PLANIFICACIÓN Y DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA …

PLANIFICACIÓN Y DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN BAJO LOS REQUISITOS DE LAS NTC ISO 9001:2008 Y NTC ISO 14001:2004 PARA

LA EMPRESA PVX INGENIERÍA Y CONSULTORÍA S.A.S.

AUTORES: Luis Gonzalo Mendoza

Jonnathan Herrera Quintero

UNIVERSIDAD DISTRITAL FRANCISCO JOSÉ DE CALDAS FACULTAD DE MEDIO AMBIENTE Y RECURSOS NATURALES PROYECTO CURRICULAR DE ADMINISTRACIÓN AMBIENTAL

BOGOTÁ D.C 2015

PLANIFICACIÓN Y DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN BAJO LOS REQUISITOS DE LAS NTC ISO 9001:2008 Y NTC ISO 14001:2004 PARA

LA EMPRESA PVX INGENIERÍA Y CONSULTORÍA S.A.S.

Autores: Luis Gonzalo Mendoza

Jonnathan Herrera Quintero

Proyecto de grado presentado como requisito parcial para optar al título de Administradores Ambientales

Directora: M.SC. ING LUISA FERNANDA GONZÁLEZ

UNIVERSIDAD DISTRITAL FRANCISCO JOSÉ DE CALDAS FACULTAD DE MEDIO AMBIENTE Y RECURSOS NATURALES PROYECTO CURRICULAR DE ADMINISTRACIÓN AMBIENTAL

BOGOTÁ D.C 2015

NOTA DE ACEPTACIÓN

_________________________________ _________________________________ _________________________________ _________________________________ _________________________________ _________________________________

______________________________ Firma del Presidente del Jurado

______________________________ Firma Jurado

______________________________ Firma Jurado

Bogotá, septiembre 10 del 2015

AGRADECIMIENTOS

A Dios por ponernos en este camino y por estar cada día de nuestras vidas llenándonos de fortaleza y aliento para lograr nuestros objetivos.

A nuestras familias por su apoyo y acompañamiento en nuestro desarrollo tanto profesional como personal, por llenarnos de valores y alentarnos siempre a ser

mejores.

A nuestra directora de trabajo de grado Ms. Ing. Luisa Fernanda González, pro su acompañamiento y disposición incondicional en guiarnos durante este proceso.

A nuestra directora externa, Administradora Ambiental Sonia Paola Velandia, quien durante todo el desarrollo de la pasantía nos brindó su amista,

conocimiento y disposición para culminar con éxito este trabajo. A la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S. y a todos sus integrantes

encabezados por su representante legal Pedro Velandia, por permitirnos desarrollar esta pasantía.

A la Universidad Distrital Francisco José de Caldas y a todos los profesores del

Proyecto curricular de Administración ambiental, por brindarnos sus conocimientos en diferentes áreas y formarnos como profesionales integrales.

A todos nuestros amigos y colegas de la universidad, los cuales nos brindaron

su compañía, apoyo y ayuda en cada etapa de nuestra formación académica.

DEDICATORIA

Deseamos dedicar este trabajo a todas las personas que siempre creyeron en nuestra capacidad, en especial a nuestros padres, (Luis Mendoza, Maria luky Cardenas) (Maria Ines Herrera, Juan Ramirez), ya que no hay un día que pase sin que nosotros agradezcamos los valores y la determinación que ellos nos inculcaron para alcanzar nuestros objetivos.

Contenido INTRODUCCIÓN .......................................................................................................... 11 1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO .......................................................................... 13

1.1 Planteamiento del problema de investigación .................................................. 13 1.1.1 Pregunta de investigación ......................................................................... 14 1.1.2 Delimitación del problema ......................................................................... 14

1.2 Justificación...................................................................................................... 14 1.3 OBJETIVOS ..................................................................................................... 15

1.3.1 Objetivo General ........................................................................................ 15 1.3.2 Objetivos Específicos ................................................................................ 16

2. MARCO REFERENCIAL ........................................................................................ 17 2.1 Marco teórico ................................................................................................... 17

2.1.1 La organización y los sistemas de gestión ................................................ 17 2.1.2 Sistemas Gestión de la Calidad. ................................................................ 19 2.1.3 Sistemas Gestión Ambiental. ..................................................................... 24 2.1.4 Los Sistemas Integrados de Gestión. ........................................................ 31

2.2 MARCO CONTEXTUAL ................................................................................... 36 2.2.1 Marco institucional ..................................................................................... 36 2.2.2 Marco geográfico ....................................................................................... 37

2.3 MARCO LEGAL ............................................................................................... 37 3. MARCO METODOLÓGICO .................................................................................... 42

3.1 ESTRUCTURA METODOLOGICA PRINCIPAL .................................................. 42 3.2 DESCRIPCIÓN DE INSTRUMENTOS METODOLÓGICOS. ............................... 43

3.2.1 GAP Análisis aplicado en NTC ISO 9001:2008 y NTC ISO 14001:2004. ...... 43 Fuente: Compilado por los Autores 2015 ................................................................... 44 Fuente: Compilado por los Autores, 2015 .................................................................. 45

3.2.2 Documentación del sistema de gestión de la calidad bajo los requisitos de la NTC ISO 9001:2008. .............................................................................................. 45 3.2.3 Documentación del sistema de gestión de ambiental bajo los requisitos de la NTC ISO 14001:2004. ............................................................................................ 45 3.2.4 Matriz de identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales ... 46 3.2.5 Matriz de identificación de requisitos legales y otros requisitos ..................... 47 3.2.6 Correspondencia entre normas ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004 documentos que aseguran el cumplimiento de los requisitos. ................................ 48 3.2.7 Política integrada de gestión .......................................................................... 48 3.2.8 listado de documentos integrados ................................................................. 48 3.2.9 Manual integrado de gestión .......................................................................... 49

4. ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE RESULTADOS ........................................... 50 4.1 PLANEAR EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD BAJO LOS REQUISITOS DE LA NORMA NTC ISO 9001:2008 PARA LA EMPRESA PVX INGENIERÍA Y CONSULTORÍA S.A.S. ..................................................................... 50

4.1.1 GAP Análisis (análisis de deficiencias) requisitos NTC ISO 9001:2008 ........ 50 4.1.2 Documentación del sistema de gestión de la calidad bajo los requisitos de la NTC ISO 9001:2008 ............................................................................................... 54

4.2 PLANEAR EL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BAJO LOS REQUISITOS DE LA NTC ISO 14001:2004 PARA LA EMPRESA PVX INGENIERÍA Y CONSULTORÍA S.A.S. .............................................................................................. 55

4.2.1 GAP Análisis (análisis de deficiencias) requisitos NTC ISO 14001:2004. ..... 55 4.2.2 Documentación del sistema de gestión ambiental bajo los requisitos de la NTC ISO 14001:2004 ............................................................................................. 57 4.2.3 Matriz de identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales. .. 58 4.2.4 Matriz de identificación de requisitos legales y otros requisitos. .................... 62

4.3 DOCUMENTAR EL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN BAJO LAS NORMAS NTC ISO 9001:2008 Y NTC ISO 14001:2004 PARA LA EMPRESA PVX INGENIERÍA Y CONSULTORÍA S.A.S.......................................................................................... 107

4.3.1 correspondencia entre normas ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004, documentos que aseguran el cumplimiento de los requisitos. .............................. 107 4.3.2 Política integrada de gestión ........................................................................ 108

5. CONCLUSIONES ................................................................................................. 131 6. RECOMENDACIONES ........................................................................................ 132 7. BIBLIOGRAFÍA .................................................................................................... 133

LISTADO DE TABLAS Tabla 1. Familia ISO 9000 ............................................................................................. 19 Tabla 2. Familia ISO 14000 ........................................................................................... 25 Tabla 3. Modelo del sistema de gestión ambiental ISO 14001 ..................................... 27 Tabla 4. Correspondencia entre la norma ISO 14001:2004 y la norma ISO 9001:2000 33 Tabla 5. Documentos del sistema integrado de gestión ................................................ 35 Tabla 6. Marco normativo de las Eslingas ..................................................................... 36 Tabla 7. Legislación ambiental ...................................................................................... 38 Tabla 8. Marco normativo .............................................................................................. 41 Tabla 9. Estructura metodológica principal ................................................................... 42 Tabla 10. Valor de los atributos para la calificación de impactos ambientales ..... 46 Tabla 11. Nivel de significancia ..................................................................................... 47 Tabla 12. Tabulacion GAP analisis NTC ISO 9001:2008 .............................................. 50 Tabla 13. Tabulación GAP análisis NTC ISO 14001:2004 ............................................ 55 Tabla 14. Matriz de identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales .. 59 Tabla 15. Matriz de identificación y cumplimiento de requisitos legales ¡Error! Marcador no definido.

LISTADO DE FIGURAS Figura 1. Mejora continua del sistema de gestión de la calidad .................................... 21 Figura 2. Total mundial ISO 14001 ............................................................................... 26 Figura 3. Ubicación PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S. ............................................. 37 Figura 4. Diagnóstico inicial GAP Análisis ..................................................................... 44 Figura 5. Tabulación GAP Análisis ................................................................................ 45 Figura 6. Perfil NTC ISO 9001:2008.............................................................................. 53 Figura 7. Perfil NTC ISO 14001:2004............................................................................ 56

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INTRODUCCIÓN

En la actualidad vivimos en un mundo globalizado, donde el orden organizacional y uso responsable de los recursos crean confianza en los clientes de cada organización a nivel mundial, ya que el caos ambiental que vivimos ahora es efecto de la revolución industrial y su producción en masa, por tanto esa etapa se conoció por su explotación indiscriminada de recursos, tanto humanos como naturales, y por los efectos negativos ambientales y su producción insostenible ahora estamos en una etapa de inclusión, control y buen manejo de los recursos en la cual se busca la integralidad entre las organizaciones, talento humano y medio ambiente, por tanto para las empresas se ha vuelto obligatorio contar con un sistema de gestión adecuado a sus necesidades dentro y fuera de la organización, ¨pues ahora la clave de éxito de toda organización radica en la forma como una organización gestionan sus procesos productivos de modo que se garantice una permanente capacidad para afrontar con eficacia la competencia abierta que ofrece el mercado globalizado y ofrecer, de manera sostenida y sostenible, productos y servicios de calidad” (Universidad de San Buenaventura Medellin, 2007) ,De esta forma las empresas pueden aumentar el nivel de participación en el mercado y para aumentar su nivel de competitividad en los mercados nacionales e internacionales, brindando confiabilidad en su gestión administrativa, productiva y ambiental (Cuevas A, 2009).

Los sistemas integrados de gestión pueden ser algunos de los ¨elementos claves que

pueden contribuir en el desarrollo constante de las empresas para el logro de la competitividad, con el fin de enfrentar y adaptarse a los cambios que genera la globalización. Estos factores determinan que tan competitivas pueden ser las empresas al enfrentarse a mercados nacionales e internacionales¨.

Todo ello hace necesario, que la alta gerencia de las empresas empiecen a participar

y se incorporen en sus procesos con orientación a la calidad y el medio ambiente que favorezca a los logros, objetivos establecidos y haga más competitivas a las empresas (Carlos, 2011).

Por esto en la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S. reconoció la necesidad

de planear y documentar el sistema integrado de gestión con enfoque en la calidad y el medio ambiente tomando como referencias las normas ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004, para subsanar esta necesidad ellos utilizaron la estrategia de pasantía.

En el ejercicio de pasantía en la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S, Se

planeo y documento el sistema integrado de gestión de la calidad y medio ambiente, de acuerdo a los requisitos exigidos en la NTC ISO 9001:2008 (sistemas de la gestión de calidad. Requisitos) , como son el control de documentos, el control de registros, las auditorías internas, el control de productos no conformes y las acciones preventivas y correctivas enmarcadas en la calidad total. Y la NTC ISO: 14001(Sistema de gestión ambiental, requisitos con orientación para su uso), donde los factores medio ambientales se involucran en los procesos de la organización, en esta parte se definieron los aspectos e impactos ambientales significativos de cada uno de los procesos documentados, para

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establecer programas de desempeño ambiental, definir la política sistema integrado de gestión y fortalecer la responsabilidad personal y organizacional con el ambiente.

Mediante el cumplimiento de estos requisitos compartidos se hizo la integración de los

sistemas, esto dio como resultado el Sistema Integrado de Gestión para la Empresa PVX que lograran mejorar el desempeño administrativo, productivo y medio ambiental el garantiza la gestión de la calidad y gestión ambiental de sus diferentes procesos y contribuir en la protección del medio ambiente.

El presente documento está estructurado de la siguiente forma: Primer capítulo la descripción del proyecto, en el cual se establece y enmarca la

necesidad, capacidad del proyecto, como también los objetivos en el desarrollo del proyecto del sistema integrado de gestión.

Segundo capítulo el marco referencial donde se establece la descripción y referencia

del trabajo, este contiene el marco teórico; donde se cita la interpretación y descripción de conceptos teóricos de diferentes autores, también la interpretación y referencia crítica frente a conceptos descritos en marco teórico, el marco contextual; se descripción y categorización de empresa en los siguientes campos: sectorial, institucional y geográfico , por último el Marco Legal; la legislación actual año 2015 que aplica para realizar del trabajo.

Tercer capítulo marco metodológico se enmarca la estructura mediante la cual, se

desarrolló el trabajo para alcanzar de los objetivos establecidos en el proyecto, luego la descripción de los instrumentos donde se observa la forma de utilización de cada uno.

Cuarto capítulo el análisis e interpretación de resultados en este capítulo se muestran los resultados obtenidos con cada uno de los instrumentos anteriormente descritos y utilizados en el desarrollo del proyecto, luego de esto su análisis crítico de cada uno.

En los siguientes capítulos se presentaran las conclusiones, recomendaciones,

anexos y bibliografía respectivamente.

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1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO

1.1 Planteamiento del problema de investigación

En Colombia los modelos de gestión de las empresas en la parte de administración, productividad y medio ambiente son poco competitivos ya que no cuentan con un sistema que les permita controlar y si lo tienen no tienen como demostrarlo ya que no tienen certificación, esto baja la competitividad y confianza frente a el nivel estándar de competencia internacional.

Esto lo dejo evidenciado el informe anual de competitividad el cual nos confirma el

puesto el cual se encuentra estancado el país en nivel de competitividad global pues¨ Cuatro años han pasado y el país no ha visto mayores avances en materia de competitividad. Por lo menos eso es lo que indica el Indicador Global de Competitividad 2013-2014 del Foro Económico Mundial (WEF, por su sigla en inglés), el cual se ha convertido en el principal referente en materia de competitividad a nivel mundial. En 2009 el país se ubicaba en el puesto 69 entre 133 países. Cuatro años después se encuentra en la misma posición entre 148 países¨ (Consejo Privado de Competitividad, 2014), este informe nos muestra que la globalización abre nuevas puertas y genera más competencia entre países y sus productos, en parte por los tratados de libre comercio donde la parte organizacional es igual de importante a la ambiental por esto se hace necesario no solo tener organizada su empresa, sino también que esta sea responsable del uso eficiente los recursos naturales para su actividad y al igual que su disposición final.

Por esta razón en Colombia al verse enfrentado a un mundo global, por los tratados

internacionales, crece la preocupación y necesidad de realizar una excelente gestión empresarial (Gonzáles Viloria, 2011) para aumentar y fortalecer su goodwill frente a los niveles de satisfacción de sus clientes y desempeño del medio ambiente, y poder incursionar en nuevos mercados.

Es necesario que las empresas empiecen a pensar en competir en un mercado aún

global, pero para tener oportunidad de participar activamente es necesario cumplir con los requisitos básicos de la normatividad internacional, que dará la línea base para afrontar los nuevos retos, donde las empresas más exitosas están certificadas por normas internacionales de estandarización (SAI GLOBAL, 2011), como lo son las NTC ISO 9001:2008 la cual indica los requisitos mínimos para obtener una gestión de la calidad, para la excelencia en su parte administrativa y productiva mostrando confiabilidad en ambiente nacional e internacional y la norma NTC ISO 14001: 2004 se demuestra el desempeño y procesos en la gestión medio ambiental en la empresa (International Organization for Standardization (ISO)), de esta forma las empresas toman como estrategia de competitividad la calidad total y el desempeño ambiental, para así satisfacer las necesidades de los actuales y nuevos potenciales clientes, como también para los grupos de interés (stalkerholders) relacionados con su actividad, dando seguridad y confianza en su gestión en cuanto a la forma que la empresa se desarrolla,

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desempeña y actúa en sus procesos de administración, productividad y medio ambiente, ya que mediante el cumplimiento de esta normatividad, la empresa será reconocida, entendida y referenciada globalmente como unas de las mejores, brindando confianza y seguridad en sus productos y servicios

De acuerdo a esta necesidad la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S se ha

interesado para obtener este valor agregado que le puede brindar estas normas internacionales en su mercado y labores comerciales, así que esto significaría un aumento en su capacidad competitiva frente a otras empresas en el mercado y además de la incursión en nuevos mercados nacionales e internacionales,

Por esta razón el proyecto PLANIFICACIÓN Y DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA

INTEGRADO DE GESTIÓN BAJO LOS REQUISITOS DE LAS NTC ISO 9001:2008 Y NTC ISO 14001:2004 PARA LA EMPRESA PVX INGENIERÍA Y CONSULTORÍA S.A.S este proyecto dará y brindara las pautas y documentación de cada uno de sus procesos administrativos, productivos y ambientales en el manejo eficiente y eficaz de cada uno de ellos constituyendo el sistema integrando la gestión de calidad total y gestión ambiental.

1.1.1 Pregunta de investigación

¿Es viable la planeación y documentación de un sistema integrado de gestión (SIG) para la empresa PVX ingeniería y Consultora S.A.S.?

Si es viable el SIG para la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S. ¿Qué elementos necesitan para estructurar el sistema integrado de gestión?

1.1.2 Delimitación del problema

En el presente trabajo se realizó la planificación y documentación del sistema integrado de gestión bajo los requisitos de las NTC ISO 9001:2008 Y NTC ISO 14001: 2004 para la empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S. En su sede única ubicada en la Dirección: Diagonal 49 Sur # 54-17 en el barrió Venecia, ciudad de Bogotá. Sin incluir ninguna acción de implementación o certificación.

1.2 Justificación

El desarrollo de la planeación y documentación del Sistema Integrado de gestión sirve

como fundamento metodológico para la organización, manejo y control de cada uno de sus procesos realizados en la empresa PVX ingeniería y consultoría S.A.S. dando así un punto de partida hacia una posterior certificación en los sistemas de gestión de la calidad y medio ambiente

Con el desarrollo de este trabajo la Empresa PVX ingeniería y consultoría S.A.S. busca tomar las oportunidades que el mercado le puede ofrecer y también obtener ventajas competitivas frente a otras empresas de acuerdo gestión organizacional y

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ambiental buscando siempre la satisfacción del cliente, además de hacer público el compromiso de esta Empresa con la protección del medio ambiente, en cuanto al uso responsable y eficiente de los recursos, también el control y disminución de los impactos ambientales negativos significativos, de esta forma disminuirá los riesgos a potenciales sanciones.

Este proceso dotara de herramientas a la organización que le ayudaran a responder

de mejor manera a presiones de autoridades ambientales y otras instituciones (Instituto Colombiano de Normas Tecnicas y Certificacion (ICONTEC), 2004).

Dado lo anterior, este proceso requiere que las personas encargadas de la planeación

y documentación del sistema integrado de gestión sean las adecuadas, con aptitudes y educación relacionada en sistemas de gestión dado que estos podrán entender, manejar e interpretar las necesidades de la organización, los conceptos, temas y requisitos exigidos contenidos en las normas ISO 9001:2008 e ISO 14001: 2004, de esta forma aprovechar los conocimientos, documentos y registros existes en la Empresa PVX en todos los procesos que se desarrollan al interior de ella, para utilizarlos para la documentación de los sistemas y luego intégralos, esto es esencial pues de esta forma los sistemas de gestión de la calidad y gestión ambiental serán alineados de manera óptima con la organización (Gestion-Calidad, 2009).

Para cumplir con lo anterior este trabajo se desarrolló en modalidad de pasantía, para

optar por el título de Administrador Ambiental, pues esta carrera cumple con el perfil profesional óptimo para planear y documentar el sistema integrado, lo cual garantiza los conocimientos previos de los autores del presente trabajo, y sea más fácil la adaptación de los pasantes con todos los procesos y actividades que realiza la Empresa PVX, además de esto, este trabajo contribuirá a la formación académica y profesional de los autores otorgando nuevos conocimientos y experiencia funcionales dentro del desarrollo de su profesión, por ende el presente trabajo adquiere significado de manera sustancial al ser un factor determinante y requisito parcial para la obtención del título de Administrador Ambiental para los autores del presente documento.

1.3 OBJETIVOS

1.3.1 Objetivo General

Planificar y documentar del Sistema Integrado de Gestión bajo los requisitos de las normas NTC ISO 9001:2008 y NTC ISO 14001:2004 para la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S.

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1.3.2 Objetivos Específicos

Planear el Sistema de Gestión de Calidad bajo los requisitos de la norma NTC ISO 9001:2008 para la empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S.

Planear el Sistema de Gestión de Ambiental bajo los requisitos de la norma NTC ISO 14001:2004 para la empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S.

Documentar el Sistema integrado de Gestión, bajo las normas NTC ISO 9001:2008 y NTC ISO 14001:2004 para la empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S.

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2. MARCO REFERENCIAL

A continuación se presenta el marco referencial del proyecto denominado “Planificación y documentación del sistema integrado de gestión bajo los requisitos de las normas NTC ISO 9001:2008 y NTC ISO 14001:2004 para la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S.”, dicho marco se desarrollara bajos los siguientes aspectos:

Marco Teórico

Marco Contextual

Marco Legal

2.1 Marco teórico

2.1.1 La organización y los sistemas de gestión

En la actualidad se establece que las organizaciones son un sistema abierto los cuales necesitan ser gestionados cuidadosamente para satisfacer, equilibrar sus necesidades internas y lograr adaptarse a los cambios constantes que se presentan en el entorno (Morgan, 1999), esta gestión, entendida como las actividades coordinadas para dirigir y controlar las organizaciones (ICONTEC, 2005), brinda las herramientas con las cuales los elementos de la organización establecen su interrelación, estos elementos dentro de las organizaciones son denominados como procesos y son la base para cualquier sistema de gestión (Castillo Pinzón & Martínez Tobo, 2004).

Las organizaciones buscan controlar sus procesos con el fin de aumentar su

eficiencia, dado que cada organización cuenta con varios y distintos procesos se hace necesario una herramienta que unifique su gestión, es por esto que en los últimos años los sistemas de gestión han sido ampliamente utilizados, hasta finales del año 2013 fueron emitidas al menos 1`129.446 certificaciones en 187 países en temas concernientes a la calidad (GlobalSTD, 2015).

Los sistemas de gestión para las organizaciones se catalogan, según varios autores,

en dos clasificaciones; según su finalidad, estos son definidos con los objetivos que pretende alcanzar el sistema, habitualmente estos objetivos contienen temas de calidad, medio ambiente o salud ocupacional; y según su función, estos sistemas están más relacionados con una tarea central como es la gestión financiera, recursos humanos o mercadeo (Atehortúa Hurtado, Bustamante Vélez, & Valencia de los Ríos, 2008).

Pero la necesidad de un sistema de gestión no solo surge desde el interior de las

organizaciones, los consumidores cada vez más exigentes y el mercado en general actualmente buscan organizaciones o empresas que satisfagan completamente sus necesidades con productos o servicios que cuenten con mejor calidad y que sean ambientalmente amigables, además de que respondan a múltiples cambios legislativos

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y el surgimiento de nuevas necesidades del cliente, esto ha definido que las organizaciones que implementan sistemas de gestión cuenten con una ventaja competitiva frete a otras organizaciones.

Frente a esta necesidad se han creado distintos modelos de sistemas de gestión como

el European Foundation Quality Management, EFQM por sus siglas en inglés, el cual está a través de la autoevaluación pretende una gestión de calidad más eficaz y eficiente (EFQM Org, 2012), también están los permios de calidad Malcolm Baldrige y el Deming de Japón, sin embargo los modelos de sistemas comúnmente utilizados son los dictados por la Organización Internacional para la Estandarización ISO (International Organization for Standardization), estos modelos de sistemas son de carácter voluntario, y solo tendrán éxito si las organizaciones involucran a todo su personal para crear las condiciones en la cual todos sus miembros puedan desempeñar y desarrollar todo su potencial, para que de esta manera contribuyan de manera eficiente a la consecución de los objetivos que traen consigo los sistemas de gestión (González Viloria, 2011).

La Organización Internacional para la Estandarización ISO cuenta con varios modelos

de sistemas de gestión, sin embargo los más conocidos son los sistemas de gestión de la calidad ISO 9001 y gestión ambiental ISO 14001, para cada uno de ellos existen documentos que guían a las organizaciones para llegar a la implementación. Estas normas.

En Colombia la apertura económica que se presentó a principios de los años noventa

hizo que los mercados extranjeros estuvieran al alcance de las empresas colombianas, pero también propicio la entrada de competidores extranjeros al mercado nacional (Subgerencia Cultural del Banco de la República, 2015), la mayoría de estos competidores extranjero ya venían trabajando en la implementación de sistemas de gestión lo que les dio una ventaja competitiva frente a las empresas Colombianas pues tenían mayor capacidad de adaptación además de poder gestionar todos sus procesos de manera más eficiente.

La industria colombiana no estaba preparada para este nuevo entorno más

competitivo, si bien es cierto que el Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación (ICONTEC), presente en el país desde 1963, es el organismo para tratar los temas relacionados con normas técnicas, no fue sino hasta el año 1994 cuando el gobierno nacional acredito al ICONTEC como el primero y único organismo autorizado para certificar los sistemas de calidad (ICONTEC, 2014), esta preocupación tardía en los sistemas de gestión junto con medidas políticas proteccionistas que habían saturado el mercado de productos de baja calidad propiciaron que muchas industrias no lograran sobrevivir a la competencia (Subgerencia Cultural del Banco de la República, 2015).

Con la necesidad de las empresas colombianas de adquirir nuevas herramientas para

afrontar el nuevo entorno cambiante y aprovechar los nuevos mercados, el ICONTEC adquiere protagonismo pues este organismo se encarga de traer los sistemas de gestión utilizados en el mundo al contexto nacional, estos sistemas de gestión son los modelos

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emitidos por la organización internacional para la estandarización ISO, esto lo hace médiate la expedición de normas técnicas colombianas.

El ICONTEC establece normas técnicas colombianas para los sistemas de gestión de

la calidad NTC ISO 9001:2008, para los sistemas de gestión ambiental NTC ISO 14001:2004 y para los sistemas de gestión en seguridad y salud ocupacional OHSAS 18001, estos sistemas traen para las empresas colombianas que voluntariamente busque la certificación varios beneficios, pues al interior de la empresa estos sistemas conducen a mantener y mejorar la gestión, estimula a la empresa a entrar en un proceso de mejora continua, mejora la imagen de los productos ofrecidos, aumenta su cuota de mercado y propicia el acceso a mercados internacionales, mejora su capacidad de adaptabilidad, entre otros (ICONTEC, 2014).

Para la empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S. obtener las certificaciones en

NTC ISO 9001 y NTC ISO 14001

2.1.2 Sistemas Gestión de la Calidad.

Como ya se mencionó anteriormente un tema de los sistemas de gestión en las organizaciones es la calidad, que es definida como el grado en el que un conjunto de características inherentes cumple con los requisitos (ICONTEC, 2005), las organizaciones procuran demostrar su calidad con sistemas de gestión, pues estos constituyen un elemento diferenciador en el mercado que trasmite al cliente que son capaces de proporcionar regularmente productos que satisfagan sus necesidades, que están cumpliendo con los requisitos legales del producto (ICONTEC, 2014).

Estos sistemas de calidad están constituidos por un marco de normas denominado la

familia de normas ISO 9000 las cuales se presentan en el siguiente cuadro:

Tabla 1. Familia ISO 9000

NORMA DESCRIPCIÓN

ISO 9000:2005 Describe los términos fundamentales

y las definiciones utilizadas en las normas.

ISO 9001:2008

Valora la capacidad de cumplir con los requisitos del cliente, es la única norma certificable en la familia ISO

9000.

ISO 9004:2009

Considera la eficacia y la eficiencia de un sistema de gestión de la calidad y por lo tanto el potencial de mejora del

desempeño de la organización. (Mejora continua).

ISO 19011:2002 Proporciona una metodología para

realizar auditorías tanto a sistemas de

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NORMA DESCRIPCIÓN

gestión de la calidad como a sistemas de gestión ambiental.

Fuente: Compilado por los Autores 2015

Para fundamentar los sistemas de gestión de la calidad, la norma ISO 9000 establece 8 principios básicos (ICONTEC, 2005):

Enfoque al cliente: las organizaciones dependen de sus clientes y por lo tanto deberían comprender las necesidades actuales y futuras de los clientes, satisfacer los requisitos de los clientes y esforzarse en exceder las expectativas de los clientes.

Liderazgo: los líderes establecen la unidad de propósito y la orientación de la organización. Ellos deberían crear y mantener un ambiente interno, en el cual el personal pueda llegar a involucrarse totalmente en el logro de los objetivos de la organización.

Participación del personal: el personal, a todos los niveles, es la esencia de una organización y su total compromiso posibilita que sus habilidades sean usadas para el beneficio de la organización.

Enfoque basado en procesos: un resultado deseado se alcanza más eficientemente cuando las actividades y los recursos relacionados se gestionan como un proceso.

Enfoque de sistema para la gestión: identificar, entender y gestionar los procesos interrelacionados como un sistema, contribuye a la eficacia y eficiencia de una organización en el logro de sus objetivos.

Mejora continua: la mejora continua del desempeño global de la organización debería ser un objetivo permanente de ésta.

Enfoque basado en hechos para la toma de decisión: las decisiones eficaces se basan en el análisis de los datos y la información.

Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor: una organización y sus proveedores son interdependientes, y una relación mutuamente beneficiosa aumenta la capacidad de ambos para crear valor.

Con este marco las normas ISO pretenden estandarizar las bases que debe tener todo

sistema de gestión de la calidad en cualquier empresa, sin importar su tipo o tamaño. Para la implementación de los sistemas de gestión de la calidad las organizaciones basan su planificación en la norma ISO 9001:2008 pues le permite establecer la estructura de sus sistema, proporciona bases para controlar las operaciones de producción y de servicios, además de mejorar la orientación hacia el cliente e incrementar la competitividad de la misma organización (ICONTEC, 2014).

El modelo de sistema de gestión de la calidad ISO 9001:2008 está basado en el

concepto fundamental de proceso, que puede ser entendido como “un conjunto de recursos y actividades interrelacionados que posibilitan la trasformación de elementos de entrada en resultados“ (Camisón, Cruz, & González, 2006), los procesos de una organización se encuentran interrelacionados, pues las salidas o productos de un

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proceso forman parte de las entradas de uno o varios procesos subsecuentes, la comprensión de esta interacción entre procesos permite que el sistema funcione de manera más eficaz, pues es capaz de gestionar las diferentes actividades que se relacionan ente si a fin y aumentar la satisfacción del cliente a través de un proceso de mejora continua, la metodología establecida para esto en todas las normas ISO se denomina Ciclo PHVA.

Figura 1. Mejora continua del sistema de gestión de la calidad Fuente: (ICONTEC, 2008)

Esta mejora continua es definida por las normas ISO como una “actividad recurrente para aumentar la capacidad para cumplir los requisitos” (ICONTEC, 2005), aplicada en los procesos de una organización esta mejora continua conlleva a logar mejoras en el corto plazo, a hacer visibles los resultados de la organización, a reducir costos de fabricación o prestación de servicios, a incrementar la productividad y enfocar a la organización hacia la competitividad, además de asegurar la calidad de los productos o servicios (ISOTools, 2015).

Para la estandarización de los sistemas de gestión de la calidad, la organización

internacional para la estandarización (ISO) establece los siguientes requisitos obligatorios en su norma ISO 9001: 2008 que toda organización debe cumplir con el fin de lograr la certificación:

a. Control de documentos.

Este requisito está contenido en la norma ISO 9001:2008 en su numeral 4.2.3, en el

cual indica que los documentos que “los documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad deben controlarse” (ICONTEC, 2014), este numera señala que se

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debe establecer un procedimiento documentado con el fin de definir los controles necesarios para aprobar, revisar, actualizar, asegurar la disponibilidad de los documentos, identificar los cambios y las versiones vigentes, asegurar que no se utilicen versiones obsoletos de los documentos, asegurar que los documentos permanezcan legibles, asegurar que los documentos que tengan origen externo sean identificados y se controle su distribución.

b. Control de registros.

En el apartado 4.2.4 de la norma ISO 9001:2008 se estipula que los registros que proporcionan evidencia de la conformidad con los requisitos de la norma así como de la operación eficaz del sistema de gestión de la calidad deben ser controlados estableciendo un procedimiento documentado para definir los controles que sean necesarios así como para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, la retención y la disposición de los registros, al igual que los documentos estos registros deben permanecer legibles y deben ser fácilmente identificables y recuperables (ICONTEC, 2008).

c. Auditoria interna.

En este apartado las normas ISO establecen un control para revisar la eficacia del

sistema de gestión de localidad, en el numeral 8.2.2 se estipula que la organización debe llevar a cabo auditorías internas en intervalos planificados en un programa de auditorías, esta planificación se efectuara mediante el establecimiento de un procedimiento documentado que define responsabilidades y los requisitos para planificar las auditorias (ICONTEC, 2008).

d. Control del producto no conforme.

Para los controles de los productos no conformes, tema vital en los sistemas de

gestión de la calidad, los sistemas basados en la norma ISO 9001:2008 en su numeral 8.3 señala que las organizaciones deben asegurar que los productos no conformes, frente a los requisitos mismos de los productos, sean identificados y se controlen a fin de prevenir su uso. Para la gestión de estos productos no conformes las organizaciones deben establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades, autoridades y controles relacionados al tratamiento del producto no conforme.

El tratamiento de los productos no conformes puede darse de las siguientes maneras según la norma ISO 9001:2008 (ICONTEC, 2008):

Tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada.

Autorizar su uso, liberación o aceptación bajo concesión por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable por el cliente.

Tomando acciones para impedir su uso o aplicación prevista originalmente.

Tomando acciones apropiadas a los efectos, reales o potenciales, de la no conformidad cuando se detecta un producto no conforme después de si entrega

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o cuando ya ha comenzado su uso.

e. Acciones correctivas.

Con la identificación de no conformidades y enmarcado en un proceso de mejora continua, la norma ISO 9001:2008 establecen las acciones correctivas en el numeral 8.5.2. Las organizaciones deben tomar este tipo de acciones con el fin de eliminar las causas de las no conformidades previniendo así que vuelvan a presentarse. Al igual que los demás requisitos obligatorios, las acciones correctivas requieren que la organización establezca un procedimiento documentado que estipule las responsabilidades y las actividades para revisar las no conformidades determinando sus causas, evaluar la necesidad de acciones correctivas e implementarlas, ejercer seguimiento de estas acciones y registrar los resultados a fin de evaluar la eficiencia de las acciones correctivas (ICONTEC, 2008).

f. Acciones preventivas.

A fin de prevenir la ocurrencia de situaciones que puedan dar como resultado una no conformidad, la norma ISO 9001:2008 en su numeral 8.5.3 señala que las organizaciones deben establecer un procedimiento documentado para identificar las no conformidades potenciales junto con sus causas a fin de evaluar la necesidad de una acción preventiva, las organizaciones deben determinar e implementar las acciones que sean necesarias a fin de evitar el surgimiento de no conformidades, estas acciones deben ser controladas y sus resultados registrados con el fin de revisar su eficiencia.

Las organizaciones en Colombia al identificar la necesidad de implementar un sistema

de gestión de la calidad, ya sea por decisiones estratégicas o por requerimiento del mercado, certifican sus sistemas de gestión de la calidad demostrando la implementación de los requisitos obligatorios de la norma NTC ISO 9001:2008 en el Instituto Colombiano de Normas Técnicas (ICONTEC).

Las empresas colombianas implementan sus sistemas de gestión de la calidad

siguiendo las directrices estipuladas en las normas técnicas colombianas, documentos emitidos por el ICONTEC, que estipulan los requisitos obligatorios para los sistemas de gestión. Las empresas que desean la certificación de su sistema de calidad solicitan al ICONTE una auditoria, en esta el ICONTEC verifica el cumplimiento de los requisitos que estipula la norma y expide la certificación del sistema de gestión de calidad, esta certificación tiene vigencia de 3 años. El ICONTEC señala las siguientes ventajas de lograr la certificación en NTC ISO 9001 (ICONTEC, 2014):

La organización demuestra su capacidad para mejorar la satisfacción del cliente y su eficacia organizacional.

Proporciona una excelente base para un sistema de gestión adecuado en cuanto a la satisfacción de los requisitos del sector y el logro de la excelencia en el desempeño.

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La trasparencia en el proceso de certificación que otorga el ICONTEC, constituye un elemente diferenciador en el mercado ya que a través de esta una organización trasmite a sus clientes confianza sobre el desempeño y eficacia de sus sistema de gestión de la calidad.

ICONTEC cuanta con auditores calificados en los diferentes sectores, lo cual permite una confiable evaluación de la capacidad de la organización para cumplir los requisitos.

2.1.3 Sistemas Gestión Ambiental.

Al igual que el interés por la calidad pero de manera más reciente se ha venido aumentando la preocupación mundial por el control y la prevención de los impactos ambientales negativos, esta preocupación mundial se evidencia con las múltiples cumbres internacionales sobre el medio ambiente. Los primeros acercamientos se vieron en 1972 en la cumbre de Estocolmo, en donde se debatieron por primera vez cuestiones de preocupación común en temas ambientales, luego en 1992 en la ciudad de Rio de Janeiro se llevó a cabo la Cumbre de la Tierra Rio, en esta cumbre se concretó el concepto de sostenibilidad y se adoptó la idea del desarrollo sostenible que es definida como el desarrollo que satisface las necesidades de las generaciones presentes sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras de satisfacer sus propias necesidades (Naciones Unidas, 2002), en esta misma cumbre se emitió una declaración sobre el medio ambiente y el desarrollo en donde se menciona que a fin de alcanzar el desarrollo sostenible la protección del medio ambiente deberá constituir parte integral del proceso de desarrollo y no podrá considerarse en forma aislada (Naciones Unidas, 1992), esto hace constar que la tendencia mundial a involucrar el medio ambiente el todos los campos del desarrollo.

Con el fin de involucrar al medio ambiente en los sistemas de desarrollo y, por interés de este trabajo, en los sistemas de gestión, se entenderá al medio ambiente como todo lo que rodea a los seres vivos, está conformado por elementos biofísicos y componentes sociales que se refieren a los derivados de las relaciones que se manifiestan a través de la cultura, la ideología y la economía (Subgerencia Cultural Banco de la Republica, 2015) para las empresas el medio ambiente es el entorno en el cual una organización opera, en donde se incluyen el aire, el agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y todas sus interrelaciones (ICONTEC, 2004), estas definiciones hacen constar la necesidad de gestionar los procesos de las organizaciones desde una perspectiva ambiental.

La gestión ambiental entendida como “un proceso orientado a resolver, mitigar y/o prevenir los problemas de carácter ambiental, con el propósito de lograr un desarrollo sostenible” (Red de Desarrollo Sostenible de Colombia, 2012) se ha convertido en tema central del desarrollo de normas y reglamentos que permitan implantar y certificar un sistema de gestión medio ambiental, algunas de estas normas son el reglamento EMAS para la Unión Europea y las normas ISO, las cuales tienen toda una familia de normas

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para temas de sistemas de gestión ambiental, estas normas se relacionan en el siguiente cuadro: Tabla 2. Familia ISO 14000

NORMA DESCRIPCIÓN

ISO 14000 Guía en los principios ambientales, sistemas y

técnicas que se utilizan en los sistemas de gestión ambiental.

ISO 14001:2004 Define los requerimientos de un sistema de

gestión ambiental.

ISO 14004:2004 Guías generales, guía práctica para crear un

sistema de gestión ambiental efectivo o mejorar el existente.

ISO 14010:1997 Establece los principios generales de las

auditorías ambientales.

ISO 14011:1997 Establece las directrices y procedimientos de

las auditorías ambientales.

ISO 14012:1997 Establece los criterios de calificación de

auditores.

ISO 14015:2002

Da las orientaciones acerca de cómo dirigir una evaluación ambiental de sitios y organizaciones

(EASO) mediante un proceso sistemático de identificación de aspectos y asuntos

ambientales con el fin de determinar sus consecuencias económicas y comerciales.

ISO 14020:2003 Etiquetado y declaraciones ambientales.

Principios generales

ISO 14021:2000 Sellos y declaraciones ambientales. Auto-

declaraciones ambientales (etiquetado ambiental tipo II)

ISO 14024:2000 Rótulos y declaraciones ambientales. Rotulado

ambiental tipo I principios y procedimientos

ISO 14031:2000 Evaluación del cumplimiento medioambiental,

herramientas para fijar los objetivos medioambientales (uso interno)

ISO 14040:2007 Gestión ambiental. Análisis del ciclo de vida.

Principios y marcos de referencia.

ISO 14041:2000 Gestión ambiental. Evaluación del ciclo de vida.

Definiciones del propósito y del alcance y análisis del inventario.


Evaluación del impacto del ciclo de vida.


Interpretación del ciclo de vida


Requisitos del ciclo de vida

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NORMA DESCRIPCIÓN

ISO 14050:1999 Administración ambiental. vocabulario

ISO 14060:1995 Guía para la inclusión de los aspectos

ambientales en los estándares de producto

ISO 14063:2007 Gestión ambiental. Comunicación ambiental

directrices y ejemplos

ISO 14064:2006

Gases de efecto invernadero, especificaciones para la cuantificación y el informe de las emisiones y remociones de gases efecto

invernadero.

ISO 14065:2007

Gases de efecto invernadero. Requisitos para los organismos que realizan la validación y la verificación de gases efecto invernadero para

uso de acreditación y otras formas de reconocimiento

ISO 14268:2006 Cuero. Ensayos físicos y mecánicos.

Determinación de la permeabilidad al vapor de agua


La norma ISO 14001:2004, es la norma que define los requerimientos de un sistema de gestión ambiental para cualquier organización, sin importar su tamaño, esta norma es la más aplicada en el mundo y su implementación ha ido aumentado con el paso del tiempo, pues las organizaciones consideran que este sistema de gestión ambiental es un buen punto de partida para la conquista de nuevos mercados, en el siguiente grafico se evidencia el aumento paulatino de las certificaciones en ISO 14001 a nivel mundial.

Figura 2. Total mundial ISO 14001 Fuente: (Pérez Uribe & Bejarano, 2007)

Esta norma tiene dos elementos principales del sistema de gestión ambiental, el cumplimiento de la legislación ambiental vigente y el concepto de mejora continua, pues los sistemas de gestión ambiental al igual que la calidad están enmarcados en la

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metodología PHVA explicada anteriormente, sin embargo la mejora continua de un sistema de gestión ambiental se enmarca en los siguientes elementos: Tabla 3. Modelo del sistema de gestión ambiental ISO 14001

Fuente: (ICONTEC, 2004)

De la anterior figura se evidencia que la gestión ambiental dentro de la organización establece como elementos para alcanzar la mejora continua los siguientes requisitos del sistema de gestión ambiental: la política ambiental, la planificación, la implementación y operación, la verificación y finalmente la revisión por la dirección.

Para aclarar cada una de estos elementos a continuación se hace una descripción de estos, iniciando por unos requisitos generales según la norma ISO 14001:2004:

a. Requisitos generales.

La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental de acuerdo con los requisitos de la norma internacional ISO 14001, y determinar cómo cumplirá estos requisitos, adicional a esto la organización debe definir y documentar el alcance de sus sistema de gestión ambiental (ICONTEC, 2004).

b. Política ambiental.

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La norma ISO 14001 establece que la alta dirección debe definir una política ambiental asegurándose de que, dentro del alcance definido de sus sistema de gestión ambiental, esta sea apropiada tanto a la naturaleza como a la magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos o servicios, además esta debe incluir un compromiso de mejora continua, a fin de prevenir la contaminación, y un compromiso de cumplimiento de los requisitos legales aplicables junto con los demás requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales, esta política proporcionara un marco de referencia para que la organización establezca y revise los objetivos y metas en temas ambientales, por lo tanto esta se debe documentar, implementar y mantener, comunicándola a todo el personal que labore en la organización y debe estar a disposición del público en general (ICONTEC, 2004).

c. Planificación.

En este apartado la norma ISO 14001 indica que las organizaciones deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar los aspectos ambientales asociados a sus actividades, productos y servicios determinando los aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos, junto con esto se debe identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales.

Adicionalmente la organización en su sistema de gestión ambiental debe establecer, implementar y mantener objetivos y metas ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes (ICONTEC, 2004).

d. Implementación y operación

La norma ISO 14001 establece que la alta dirección de la organización debe asegurar la disponibilidad de recursos financieros, tecnológicos, humanos, y de infraestructura para establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente el sistema de gestión ambiental (ICONTEC, 2004)

Así mismo la organización debe asegurar que todo el personal que realice tareas para ella o a su nombre, que potencialmente puedan causar impactos ambientales significativos ya identificados por la organización, tenga las competencias de educación, formación o experiencia adecuada para desarrollar las actividades, para asegurar esto la organización debe mantener los registros asociados a los temas de competencia y formación (ICONTEC, 2004).

De igual manera la organización debe identificar las diferentes necesidades de formación para su personal relacionados con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión, proporcionando formación o emprendiendo las actividades que sean necesarias para suplir esta necesidad. Como otro requerimiento la norma ISO 14001 menciona que las organizaciones deben establecer procedimientos para que su personal o las personas que trabajan en su nombre tomen conciencia de la importancia del cumplimiento de su política ambiental y los requisitos del sistema de gestión ambiental, señalando los

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posibles impactos ambientales en relación con sus aspectos significativos y como las responsabilidades del personal aportan al logro de los requisitos del sistema y las consecuencias potenciales de las malas acciones del personal (ICONTEC, 2004).

Para lograr lo anterior, la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de comunicación en relación con sus aspectos ambientales y todo su sistema de gestión ambiental, estos procedimientos deberán especificar la comunicación interna entre los diversos niveles de la organización y como recibirá, documentara y comunicara información pertinente a diferentes entes externos a ella (ICONTEC, 2004).

En cuanto a la documentación del sistema de gestión ambiental, la norma ISO 14001 especifica que esta debe incluir:

La política ambiental con sus objetivos y metas.

La descripción del alcance del sistema de gestión ambiental, junto con la descripción de los elementos principales que la componen y su interacción haciendo referencia a los documentos relacionados incluyendo los registros requeridos y determinados por la organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de los procesos relacionados con sus aspectos ambientales significativos.

Para estos documentos, así mismo como los registros, la organización también debe

implementar y mantener uno o varios procedimientos para controlarlos, estos procedimientos deben señalar la forma de aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión; revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario; asegurar la identificación de los cambios y el estado actual de los documentos; asegurar que las versiones actuales de los documentos estén disponibles para su uso; asegurar que estos documentos permanezcan legibles y fácilmente identificables; asegurar que se identifican los documentos de origen externo que la organización ha determinado que son necesarios para la planificación y operación del sistema de gestión ambiental y los controles para su distribución, y por ultimo; prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por alguna razón (ICONTEC, 2004).

En cuanto al ejercicio del control operacional, la organización debe identificar y

planificar aquellas operaciones que están asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, en concordancia con su política ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectúan bajo condiciones específicas mediante el establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o varios procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política, los objeticos y metas del sistema de gestión, esto acompañado del establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos (ICONTEC, 2004).

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Por ultimo para la implementación y operación de los sistemas de gestión ambiental, las organizaciones deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidente que puedan tener impactos en el medio ambiente y como responder a ellos (ICONTEC, 2004).

e. Verificación.

Para la verificación del sistema de gestión ambiental la organización debe establecer,

implementar y mantener uno o varios procedimientos para ejercer seguimiento y medición de forma regular las características fundamentales de sus operaciones que puedan tener un impacto significativo en el medio ambiente, estos procedimientos deben contener la documentación necesaria para hacer un seguimiento de desempeño junto con los controles operacionales aplicables de conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organización y de su sistema de gestión ambiental (ICONTEC, 2004).

Otro tema susceptible de verificación es el cumplimiento legal, que se realiza mediante una evaluación periódica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba, esto debe estar contenido en uno o varios procedimientos documentados y los resultados de estas evaluaciones deben ser mantenidos en registros (ICONTEC, 2004).

Para las no conformidades, entendidas como el incumplimiento de un requisito (ICONTEC, 2004), las organizaciones deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales, presente, y potenciales, que se pueden presentar, y tomar acciones correctivas y acciones preventivas según sea el caso, estos procedimientos deben contener los requisitos para identificar y corregir las no conformidades y mitigar sus impactos ambientales de presentarse, haciendo una investigación de la no conformidad para identificar sus causas y tomar las acciones necesarias con el fin de evitar que vuelvan a presentarse, las acciones correctivas o preventivas tomadas por las organizaciones deben quedar consignadas en un registro a fin de revisar la eficiencia de estas (ICONTEC, 2004).

Todos los registros del sistema de gestión ambiental de una organización son evidencia de su aplicación, por esto la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros, que deben permanecer legibles, identificables y trazables (ICONTEC, 2004).

Para la verificación completa del sistema de gestión ambiental, las organizaciones deben realizar auditorías internas, que son proceso sistemáticos, independientes y documentados realizados por la organización para obtener una evaluación objetiva del sistema y determinar la extensión en que se cumplen los requisitos del mismo (ICONTEC, 2004), en intervalos planificados, esto se efectúa mediante la implementación y mantenimiento de uno o varios procedimientos de auditorías internas

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en donde se establece un programa de auditorías con responsabilidades, alcances y criterios de las auditorías internas (ICONTEC, 2004).

f. Revisión por la dirección.

En cuanto a la revisión del sistema de gestión ambiental, la organización en cabeza de la alta dirección realizará a intervalos planificados la revisión de su sistema para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia. Estas revisiones deben incluir una evaluación de oportunidades de mejora y la identificación de necesidades de cambios del sistema, teniendo en cuenta la política ambiental, los objetivos y metas ambientales (ICONTEC, 2004).

En esta revisión la alta dirección debe considerar los resultados de las auditorías internas y la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba; las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluyendo las quejas; el desempeño ambiental de la organización; el grado de cumplimiento de los objetivos y metas; el estado de las acciones correctivas y preventivas; el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la alta dirección; los cambios y evolución de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales y finalmente; las recomendaciones para la mejora (ICONTEC, 2004).

Con la implantación del sistema de gestión ambiental, considerando los requisitos mencionados, las organizaciones obtienen diferentes beneficios como demostrar la capacidad de la organización para prevenir la contaminación y control de sus aspectos e impactos ambientales significativos y lograr el cumplimiento de los requisitos ambientales legales; demostrar la capacidad de la organización para la mejora continua en la protección del medio ambiente; demuestra ante la autoridad competente el cumplimiento de la reglamentación ambiental vigente en el país en el que opera; es la evidencia para la comunidad en general que la organización tiene un desempeño ambiental sano respaldando y potenciando su imagen; ayuda a las organizaciones a responder ante presiones y estímulos provenientes de las autoridades ambientales y otros estamentos, para lograr un desempeño ambiental sano (ICONTEC, 2014).

2.1.4 Los Sistemas Integrados de Gestión.

Los sistemas integrados de gestión son una herramienta que permite una gestión trasversal en temas sensibles o que la organización considera importantes por afectarla a si misa, a sus trabajadores y a la sociedad, como ya se mencionó anteriormente, unos de estos temas son la gestión de la calidad y la gestión ambiental, en la práctica las organizaciones mantienen estos temas en sistemas de gestión separados, lo cual aumenta los costos, duplican información y reduce la efectividad de cada sistema.

El propósito de un sistema integrado de gestión es precisamente bridar una estructura de gestión total integrando los aspectos comunes de cada sistema de gestión individual

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para evitar las duplicaciones y mejorar la eficacia y la eficiencia del sistema de gestión total, aunque las normas ISO 9001 e ISO 14001 presentan ciertas similitudes no se señalan una común metodología para el desarrollo de un sistema integrado (Fernández Hatre, 2003).

Al no existir una norma que indique una metodología para la integración de dos o más sistemas de gestión varios autores han definido por cuenta propia los aspectos comunes que permiten integrar los sistemas para efecto de su gestión, esto enmarcado en el ciclo PHVA (Castillo Pinzón & Martínez Tobo, 2004), los cuales son:

Establecer una política

Fijar objetivos

Definir responsabilidades y autoridades

Efectuar la documentación de los procesos, actividades o tareas a realizar y mantener dicha documentación controlada

Planificar las actividades y tareas a llevar a cabo para lograr los objetivos, establecer procesos clave

Efectuar mediciones y seguimiento o monitoreo de procesos, actividades y tareas, llevar registros como evidencia de las actividades ejecutadas y controlar la gestión de los mismos

Tener prevista la toma de acciones correctivas y preventivas cuando alguna situación no funciona de acuerdo a lo planificado

Efectuar la evaluación del desempeño del sistema a través de auditorias

Revisar el sistema en forma periódica por parte de la dirección

Teniendo en cuenta estos aspectos comunes, la implementación de los sistemas de gestión de la calidad y gestión ambiental puede dar como resultado un único sistema integrado de gestión que puede contribuir a una simplificación de los requerimientos del sistema, a reducir las duplicaciones de políticas y procedimientos, a la alineación de los objetivos de los distintos sistemas, a la reducción de la documentación, a la realización de auditorías integradas y por ende a una reducción de costos, lo cual se transfiere a mejorar la satisfacción de sus stakeholders o grupos de interés (González Viloria, 2011).

Como guía para identificar los apartados que tienen correlación directa entre las normas ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004 la Organización Internacional para la Estandarización (ISO) establece una tabla de correspondencia entre estas normas con el objetivo de demostrar que ambos sistemas pueden usarse conjuntamente, esta correspondencia es la siguiente:

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Tabla 4. Correspondencia entre la norma ISO 14001:2004 y la norma ISO 9001:2000

ISO 14001:2004 ISO 9001:2008

Descripción numeral numeral Descripción

Requisitos del sistema de gestión ambiental (título solamente)

4 4 Sistema de gestión de la calidad (título solamente)

Requisitos generales 4.1 4.1 Requisitos generales

Política ambiental 4.2 5.1 5.3 8.5.1

Compromiso de la dirección Política de la calidad Mejora continua

Planificación (título solamente)

4.3 5.4 Planificación (título solamente)

Aspectos ambientales 4.3.1 5.2 7.2.1 7.2.2

Enfoque al cliente Determinación de los requisitos relacionados con el producto Revisión de los requisitos relacionados con el producto

Requisitos legales y otros requisitos

4.3.2 5.2 7.2.1

Enfoque hacia el cliente Determinación de los requisitos relacionados con el producto

Objetivos, metas y programas

4.3.3 5.4.1 5.4.2 8.5.1

Objetivos de la calidad Planificación del sistema de gestión de la calidad Mejora continua

Implementación y operación (título solamente)

4.4 7 Realización del producto (título solamente)

Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

4.4.1 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3

Compromiso de la dirección Responsabilidad y autoridad Representante de la dirección Provisión de recursos Infraestructura

Competencia, formación y toma de conciencia

4.4.2 6.2.1 6.2.2

(Recursos humanos) Generalidades Competencia, toma de conciencia y formación

Comunicación 4.4.3 5.5.3 7.2.3

Comunicación interna

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ISO 14001:2004 ISO 9001:2008


Comunicación con el cliente

Documentación 4.4.4 4.2.1 (Requisitos de la documentación) Generalidades

Control de documentos 4.4.5 4.2.3 Control de documentos

Control operacional 4.4.6 7.1 7.2.1 7.2.2 7.3.1 7.3.2 7.3.3 7.3.4 7.3.5 7.3.6 7.3.7 7.4.1 7.4.2 7.4.3 7.5.1 7.5.2 7.5.5

Planificación de la realización del producto Determinación de los requisitos relacionados con el producto Revisión de los requisitos relacionados con el producto Planificación del diseño y desarrollo Elementos de entrada para el diseño y desarrollo Resultados del diseño y desarrollo Revisión del diseño y desarrollo Verificación del diseño y desarrollo Validación del diseño y desarrollo Control de los cambios de diseño y desarrollo Proceso de compras Información de las compras Verificación de los productos comprados Control de la producción y de la prestación del servicio Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio Preservación del producto

Preparación y respuesta ante emergencias

4.4.7 8.3 Control del producto no conforme

Verificación (título solamente)

4.5 8 Medición, análisis y mejora (título solamente)

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ISO 14001:2004 ISO 9001:2008


Seguimiento y medición 4.5.1 7.6 8.1 8.2.3 8.2.4 8.4

Control de los dispositivos de seguimiento y de medición (Medición, análisis y mejora) Generalidades Seguimiento y medición de procesos Seguimiento y medición del producto Análisis de datos

Evaluación del cumplimiento legal

4.5.2 8.2.3 8.2.4

Seguimiento y medición de procesos Seguimiento y medición del producto

No conformidad, acción correctiva y preventiva

4.5.3 8.3 8.4 8.5.2 8.5.3

Control de producto no conforme Análisis de datos Acción correctiva Acción preventiva

Control de los registros 4.5.4 4.2.4 Control de los registros

Auditoria interna 4.5.5 8.2.2 Auditoria interna

Revisión por la dirección 4.6 5.1 5.6 5.6.1 5.6.2 5.6.3 8.5.1

Compromiso de la dirección Revisión por la dirección (título solamente) Generalidades Información para la revisión Resultados de la revisión Mejora continua

Fuente: (ICONTEC, 2008)

Con la anterior tabla podemos inferir que los sistemas integrados de gestión requieren integrar la documentación de temas comunes entre las dos normas, a continuación se mencionan y describen estos documentos integrados en la siguiente tabla: Tabla 5. Documentos del sistema integrado de gestión

Documentación general

Política del sistema integrado de gestión

Objetivos del sistema integrado de gestión

Manual del sistema integrado de gestión

Procedimientos generales integrados

Control de documentos

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Control de registros

Control de no conformidades

Auditorías internas

Acciones correctivas

Acciones preventivas


2.2 MARCO CONTEXTUAL

2.2.1 Marco institucional

PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S es una empresa que diseña, fabrica, importa y comercializa soluciones para el transporte y levantamiento carga pesadas. Dedicada a la fabricación de eslingas en cable de acero, eslingas planas, eslingas tubulares (redondas) elaboradas con cintas y fibras de poliéster 100% de alta tenacidad, contamos con los más altos estándares en la fabricación de nuestros productos basados en las normas internacionales (PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S, 2014) tales como: Tabla 6. Marco normativo de las Eslingas

Norma Tema

ASME B30.9 Se refiere al diseño y fabricación de eslingas de cargas

ASME B30.12 Se refiere al diseño y fabricación de eslingas para izaje de cargas helicoportadas

NTC 5877 Eslingas textiles – seguridad parte 1 eslingas de cintas tejidas planas fabricadas con fibras químicas para uso general


Fuente: (PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S, 2014).

La Empresa PVX fabrica y comercializa eslingas, también conocidas como cincha que son el elemento intermedio que permite enganchar una carga a un gancho de izado o sujetar y anclar cargas de nivel industrial. Esta empresa cuenta con 4 clases de productos los cuales son:

Eslingas sintéticas. Las eslingas planas de carga ojo a ojo tienen múltiples aplicaciones y pueden ser utilizadas en cualquier tipo de amarre. Las eslingas de carga planas están disponibles en tipo III y IV, las eslingas tipo III de ojos planos son muy populares para cualquier tipo de aplicación de amarre, ya sea vertical,

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lazo o canasta, por otro lado las eslingas tipo IV, de ojos invertidos son recomendadas para aplicaciones en amarres tipo Lazo.

Eslingas en cadena: estas cadenas están fabricadas con aleación de acero soldadas por electro fusión, calibradas y tratadas térmicamente eslabón a eslabón, en estas eslingas solo se utiliza cadena de aleación de grado 80 o 100.

Eslingas en cable de Acero: Todos los cables de acero tienen por elementos básicos los alambres. Los torones y el alma.

Otros productos: Eslabones, ganchos, tensores, pastecas pinzas y arneses de seguridad.

2.2.2 Marco geográfico

PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S., se encuentra ubicada en la dirección Diagonal 49 sur No 54-17, en el barrio Venecia, localidad de Tunjuelito, Bogotá D.C., como se puede observar en la siguiente ilustración.

Figura 3. Ubicación PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S. Fuente (Google INC, 2015).

2.3 MARCO LEGAL

A continuación se presenta la normatividad necesaria para la planeación y la documentación del Sistema Integrado de Gestión bajo los requisitos de las normas NTC ISO 9001:2008 y NTC ISO 14001:2004 para la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S.:

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Tabla 7. Legislación ambiental

NORMA ENTE QUE LA EXPIDE

OBSERVACIONES

Ley 140 de 1994

Congreso de la República

Por la cual se reglamenta la publicidad exterior visual en el territorio nacional

Ley 142 de 1994


Por la cual se establece el régimen de los servicios públicos domiciliarios y se dictan otras disposiciones

Ley 373 de 1997

Presidencia de la República

Por la cual se establece el programa para el uso eficiente y ahorro del agua

Ley 697 de 2001


Mediante la cual se fomenta el uso racional y eficiente de la energía, se promueve la utilización de energías alternativas y se dictan otras disposiciones.

Ley 1124 de 2007


Por medio de la cual se reglamenta el ejercicio de la profesión de Administrador Ambiental

Ley 1259 de 2008


Por medio de la cual se instaura en el territorio nacional la aplicación del Comparendo Ambiental a los infractores de las normas de aseo, limpieza y recolección de escombros; y se dictan otras disposiciones

Ley 1333 de 2009


Por la cual se establece el procedimiento sancionatorio ambiental y se dictan otras disposiciones

Ley 1672 de 2013


Por la cual se establecen los lineamientos para la adopción de una política pública de gestión integral de residuos de aparatos eléctricos y electrónicos (RAEE), y se dictan otras disposiciones

Decreto 2811 de 1974


Por el cual se dicta el Código Nacional de Recursos Naturales Renovables y de Protección al Medio Ambiente



Por el cual se reglamenta parcialmente el Sistema Nacional Ambiental (SINA) en relación con los Sistemas Nacionales de Investigación Ambiental y de Información Ambiental

Decreto 948 de 1995


Reglamento de protección y control de la calidad del aire.



Por el cual se promulga el Convenio 170 sobre la Seguridad en la utilización de los productos químicos en el trabajo, adoptado por la Conferencia General de

39


OBSERVACIONES

la Organización Internacional del Trabajo el 25 de junio de 1990.



Por medio del cual se modifica parcialmente el DECRETO 948 de 1995 que contiene el Reglamento de Protección y Control de la Calidad del Aire



Por el cual se reglamenta el artículo 15 de la LEY 373 de 1997 en relación con la instalación de equipos, sistemas e implementos de bajo consumo de agua

Decreto 59 de 2000

Alcaldía Mayor de Bogotá

Por el cual se compilan los textos del Acuerdo 01 de 1998 y del Acuerdo 12 de 2000, los cuales reglamentan la publicidad Exterior Visual en el Distrito Capital de Bogotá

Decreto 302 de 2000


Por el cual se reglamenta la LEY 142 de 1994, en materia de prestación de los servicios públicos domiciliarios de acueducto y alcantarillado



Por el cual se reglamenta parcialmente la prevención y el manejo de los residuos o desechos peligrosos generados en el marco de la gestión integral



Por el cual se adiciona el DECRETO 1600 de 1994 y se dictan otras disposiciones



Por el cual se establece el Sistema para la Protección y Control de la Calidad del Agua para Consumo Humano



Por el cual se reglamenta el departamento de gestión ambiental de las empresas a nivel industrial y se dictan otras disposiciones.



Por el cual se dictan medidas tendientes al uso racional y eficiente de la energía eléctrica.



Por el cual se reglamenta la tasa retributiva por la utilización directa e indirecta del agua como receptor de los vertimientos puntuales, y se toman otras determinaciones



Por el cual se reglamenta la prestación del servicio público de aseo.

40


OBSERVACIONES

Resolución 8321 de 1983

Ministerio De Salud

Por la cual se dictan normas sobre Protección y conservación de la Audición de la Salud y el bienestar de las personas, por causa de la producción y emisión de ruidos


Ministerio De Salud

Por la cual se dictan normas para el cumplimiento del contenido del Título III de la Parte 4 del Libro 1 del DECRETO -LEY número 2811 de 1974 y de los Títulos I, III y XI de la LEY 9 de 1979, en cuanto a Residuos Especiales


Ministerio de Salud y Ministerio de Trabajo y Seguridad Social

Por la cual se adoptan valores límites permisibles para la exposición ocupacional al ruido


Departamento Técnico Administrativo del Medio Ambiente -DAMA

Por la cual se reglamentan las condiciones ambientales para declarar los Estados de Alarma Ambiental


Departamento Técnico Administrativo del Medio Ambiente -DAMA

Por la cual se adopta el manual de normas y procedimientos para la gestión de aceites usados en el Distrito Capital


Ministro de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial

Por la cual se adopta la metodología para la elaboración de los Planes de Gestión Integral de Residuos Sólidos, PGIRS, y se toman otras determinaciones


Ministro de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial.

Por la cual se adoptan guías ambientales como instrumento de autogestión y autorregulación



Por la cual se establece la norma nacional de emisión de ruido y ruido ambiental


Ministro de Ambiente, Vivienda y

Por la cual se reglamentan los niveles permisibles de emisión de contaminantes que deberán cumplir las fuentes móviles terrestres, se reglamenta el artículo 91

41


OBSERVACIONES

Desarrollo Territorial.

del Decreto 948 de 1995 y se adoptan otras disposiciones.


Secretaria Distrital de Ambiente

Por la cual se adopta el formulario de registro de vertimientos en el Distrito Capital



Por la cual se establece la norma técnica, para el control y manejo de los vertimientos realizados a la red de alcantarillado público en el Distrito Capital



Por la cual se establecen los Sistemas de Recolección Selectiva y Gestión Ambiental de Residuos de Pilas y/o Acumuladores y se adoptan otras disposiciones



Por la cual se establecen los Sistemas de Recolección Selectiva y Gestión Ambiental de Residuos de Bombillas y se adoptan otras disposiciones



Por la cual se establecen los Sistemas de Recolección Selectiva y Gestión Ambiental de Residuos de Computadores y/o Periféricos y se adoptan otras disposiciones.

Fuente: Compilado por los Autores 2015.

Adicionalmente con la legislación ambiental aplicable, cabe incluir el marco normativo aplicable a la empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S., el cual es el siguiente:

Tabla 8. Marco normativo

Norma Descripción

NTC ISO 9001:2008 Sistema de gestión de la calidad – requisitos

NTC ISO 14001:2004 Sistema de gestión ambiental- requisitos con orientación para su uso




42

3. MARCO METODOLÓGICO

En este proyecto se definió para la recolección de información y método de investigación un estudio exploratorio (Hernadez Sampíeri, 2003), el cual busaca definir y establecer la situación actual de la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S. en relación con la gestión de la calidad y la gestión ambiental, enmarcados en un sistema integral de gestión a través de la recopilación de información procedente de fuentes de información primaria.

Además de esto se utilizaron métodos cualitativos y cuantitativos para la recolección

de información diagnostica como son las listas de chequeo, matrices y gráficos para observar las diferentes actividades y procesos que realiza la Empresa con el fin de diagnosticar e identificar la situación de la Empresa frente a los requisitos de las NTC ISO 9001:2009 y NTC ISO 14001:2004.

3.1 ESTRUCTURA METODOLOGICA PRINCIPAL A continuación se describe la metodología que se utilizó para el desarrollo de este trabajo en la siguiente tabla. Tabla 9. Estructura metodológica principal

Objetivo especifico Actividades de los Objetivos

Instrumento Metodológico

Planear el sistema de gestión de la calidad bajo los requisitos de

la norma NTC ISO 9001:2008 para la

Empresa PVX Ingeniería y

Consultoría S.A.S.

Evaluación inicial de la Empresa Frente a los

requisitos de la NTC ISO 9001:2008.

Gap Análisis (análisis de deficiencias) requisitos NTC ISO 9001:2008.

Determinar los procedimientos obligatorios y necesarios en la Empresa requeridos por la NTC ISO

9001:2008

Lista de los documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad bajo los requisitos de la

NTC ISO 9001:2008.

Planear el sistema de gestión ambiental bajo

los requisitos de la NTC ISO 14001:2004 para la Empresa PVX

Ingeniería y Consultoría S.A.S.

Evaluación Inicial de la Empresa frente a los

requisitos de la NTC ISO 14001:2004.

Gap Análisis (análisis de deficiencias) requisitos NTC ISO 14001:2004.

Determinar los procedimientos obligatorios y necesarios en la Empresa requeridos por la NTC ISO

14001:2004

Lista de los documentos requeridos por el sistema de gestión de ambiental bajo los requisitos de la NTC ISO 14001:2004.

43

Objetivo especifico Actividades de los Objetivos

Instrumento Metodológico

Identificar los aspectos e impactos ambientales y los

requisitos legales ambientales aplicables a las actividades de la Empresa

PVX.

Matriz de identificación y evaluación de aspectos e

impactos ambientales. Matriz de identificación de requisitos legales y

otros requisitos.

Documentar el sistema integrado de

gestión bajo las normas NTC ISO

9001:2008 y NTC ISO 14001:2004 para la

Empresa PVX Ingeniería y

Consultoría S.A.S.

Identificar y establecer los procedimientos a integrar

del sistema de gestión de la calidad y el sistema de

gestión ambiental.

Correspondencia entre normas ISO 9001:2008 e

ISO 14001:2004 documentos que

aseguran el cumplimiento de los

requisitos

Elaboración de la documentación requerida para un sistema integrado

de gestión bajo los requisitos de la NTC ISO 9001:2008 y la NTC ISO

14001:2004

Documentación del sistema integrado de

gestión bajo los requisitos de la NTC ISO

9001:2008 y NTC ISO 14001:2004

Integración del sistema de gestión de la calidad bajo los requisitos de la norma

NTC ISO 9001:2008 con el sistema de gestión ambiental bajo los

requisitos de la norma NTC ISO 14001:2004 y

propuesta de la política integrada del sistema integrado de gestión.

Política integrada de gestión.

Lista de documentos del sistema integrado de

gestión. Manual Integrado de

gestión.

Fuente: Compilado por los Autores 2015 3.2 DESCRIPCIÓN DE INSTRUMENTOS METODOLÓGICOS.

A continuación se describirán los instrumentos metodológicos que se utilizaron para alcanzar los objetivos propuestos en este proyecto para el alcance de los objetivos específicos

3.2.1 GAP Análisis aplicado en NTC ISO 9001:2008 y NTC ISO 14001:2004.

44

El Gap Análisis o análisis de deficiencias, se utilizo para hacer una detallada comparación frente a los requisitos de las normas, frente a lo que realiza en la Empresa, esto permitió establecer cuáles son las falencias y la brecha que separa la situación actual de la Empresa con los estándares de la norma, el cual se hizo en tres pasos.

a. Primer paso del GAP Análisis

Para el primer paso de este GAP Análisis se debe hacer un diagnóstico mediante lista de chequeo en la que se establecen todos los numerales de la norma a la cual se desea hacer el diagnóstico de cumplimiento, para evaluar el nivel de cumplimiento de cada numeral, se hace reunión entre gerente general, coordinador HSEQ y pasantes de la universidad Distrital esto con el fin de establecer el estado en el cual se encuentra la Organización de acuerdo a cada numeral, esto se hará como se observa a continuación

Figura 4. Diagnóstico inicial GAP Análisis Fuente: Compilado por los Autores 2015

Como se puede observar en la pestaña llamada Diagnostico del sistema del GAP

Análisis (ver carpeta de anexos, anexo 1). b. Segundo paso del GAP Análisis

Se realiza una tabulación por laterales, capítulos de la norma de acuerdo a los documentos encontrados en la Empresa, esta información se convierte en una tabla de interpretación de cumplimiento, esto se desarrolla conforme se ilustra a continuación

45

Figura 5. Tabulación GAP Análisis Fuente: Compilado por los Autores, 2015

Esto se verá reflejado en la pestaña llamada Tabulación, en el GAP Análisis. (ver carpeta de anexos, anexo 1).

c. Tercer paso del GAP Análisis

Para finalizar el GAP Análisis, la tabulación de los resultados darán como resultado un gráfico de barras, en el cual se observa el porcentaje de cumplimiento de cada uno de los literales de la NTC ISO 9001:2008 o NTC ISO 14001:2004, este resultado se denomina perfil de cumplimiento y permite establecer los literales de las normas en los cuales la Empresa presenta debilidades.

Esto se verá en la pestaña llamada Perfil de NTC en el GAP análisis (ver carpeta de anexos, anexo 1).

3.2.2 Lista de los documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad bajo los requisitos de la NTC ISO 9001:2008.

Se llevó a cabo la identificación de los diferentes procedimientos, requeridos por un sistema de gestión de la calidad, realizando una revisión de la NTC ISO 9001:2008 y registrando en una tabla los documentos necesarios para el sistema 3.2.3 Lista de los documentos requeridos por el sistema de gestión de ambiental bajo los requisitos de la NTC ISO 14001:2004.

46

Se llevó a cabo la identificación de los diferentes procedimientos, requeridos por un sistema de gestión de la calidad, realizando una revisión de la NTC ISO 14001:2004 y registrando en una tabla los documentos necesarios para el sistema 3.2.4 Matriz de identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales Los aspectos ambientales de la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S. se consignan en una matriz de identificación y evaluación de aspectos ambientales que permite hace una evaluación cualitativa y cuantitativa de los impactos ambientales presentes en la Empresa, para esto se identifican los diferentes procesos de la Empresa y se establece los diferentes componentes ambientales que afectan valorándolos con los siguientes atributos:

Frecuencia (F): hace referencia a la periodicidad con la cual se hace presente el impacto ambiental.

Severidad (S): hace referencia al grado de consecuencias y cambios en el entorno que genera el impacto ambiental.

Alcance (A): hace referencia al a las áreas en las cuales el impacto ambiental tiene influencia, el alcance abarca desde la influencia en puntos internos y focalizados de la Empresa hasta los efectos que puede causar en áreas mayores o iguales a 10 metros de la Empresa.

Legal (L): hace referencia a la existencia o ausencia de normatividad que regule el impacto y si esta se cumple o no.

Los valores para cada uno de los atributos mencionados se presentan a continuación: Tabla 10. Valor de los atributos para la calificación de impactos ambientales

Valor Frecuencia (F) Severidad (S) Alcance (A) Legal (L)

1 Anual No genera

consecuencias

Puntual interno,

focalizado en un proceso

especifico de las

instalaciones

No existe requisito

2 Semestral Genera

cambios leves en el entorno

Puntual interno,

focalizado en varios

procesos de las

instalaciones

Requisito a nivel

informativo

3 Mensual Genera

alteraciones importantes o

Local o que afecta a todos los procesos

Existe normatividad y

se cumple

47

quejas de la comunidad

de las instalaciones

4 Semanal

Genera alteraciones

significativas o sanciones de autoridades ambientales

Extenso o que afecta un área

menor a 10 metros fuera

de las instalaciones

Existe normatividad y se trabaja en

su cumplimiento

5 Diario

Genera alteraciones catastróficas

en el ambiente

Extenso o que afecta a un

área mayor a 10 metros

fuera de las instalaciones del edificio

Existe normatividad y n o se cumple

Fuente. Apuntes clase de gestión de calidad, 2015 Para la evaluación y el cálculo del nivel de significancia se aplicara la siguiente formula:

𝒏𝒊𝒗𝒆𝒍 𝒅𝒆 𝒔𝒊𝒈𝒏𝒊𝒇𝒊𝒄𝒂𝒏𝒄𝒊𝒂 (𝑵𝑺) = (𝑭 + 𝑨 + 𝑺 + 𝑳) ÷ (𝟒) Este resultado indicara el nivel de significancia el cual se establece con base a la siguiente tabla: Tabla 11. Nivel de significancia

Nivel de significancia

NS igual a 1 - 3.0 No significativo

NS igual a 3.1 - 5 Significativo

Fuente. Apuntes clase de gestión de calidad, 2015 3.2.5 Matriz de identificación de requisitos legales y otros requisitos

Para la identificación de requisitos legales y otros requisitos se tomó en consideración las actividades que desarrollan la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S. llevando a cabo una consulta de normatividad a través de entidades estatales e informativas del país, las cuales cuentan con una base de datos con esta información, como lo son el diario oficial, la página web de la Presidencia de la República de Colombia y la página web de la alcaldía de Bogotá en su apartado de normatividad, adicional a esto se aceptara la consulta de cualquier otro documento válido que proporcione información actualizada y precisa de requisitos y normas legales vigentes.

Con la identificación de los requisitos legales y otros requisitos se procedió a compilar esta información en una matriz (ver carpeta de anexos, anexo 2). en la cual se identifica lo siguiente:

48

El tema de la norma.

El ente que emite la norma.

El tipo de norma su número y año de expedición.

Los artículos de la norma que aplican a la Empresa 3.2.6 Correspondencia entre normas ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004 documentos que aseguran el cumplimiento de los requisitos. Con base en las tablas de identificación de documentos requeridos por la NTC ISO 9001:2008 y NTC ISO 14001:2004 se establece una correspondencia entre los requisitos de estas Normas y se identificaron los documentos integrados que aseguraran el cumplimiento de los requisitos. Esto se realizó estableciendo un cuadro en el cual se enumeran los requisitos de la NTC ISO 9001:2008 frente a los requisitos de la NTC ISO 14001:2004 y adicionando a este cuadro una columna denominada evidencia documental en la cual se especifica el documento del sistema integrado de gestión que da cumplimiento a los requisitos de las Normas. 3.2.7 Documentación del sistema integrado de gestión bajo los requisitos de la NTC ISO 9001:2008 y NTC ISO 14001:2004 En base a la identificación de los documentos que aseguran el cumplimiento de los requisitos de la NTC ISO 9001:2008 y NTC ISO 14001:2004 que se realizó, se llevó a cabo la documentación de los diferentes procedimientos, programas, documentos y registros de un sistema de gestión integrado ya identificados. 3.2.8 Política integrada de gestión Las NTC ISO 9001 en su numeral 5.3 establece la necesidad de una política de calidad para los sistemas de gestión de calidad, de igual forma la NTC ISO 14001establece la necesidad de una política ambiental en su numeral 4.2, con el objetivo en mente de la documentación de un sistema integrado de gestión se procedió a integrar los requisitos de las políticas de las dos normas en una política unificada denominada política integrada de gestión. 3.2.9 listado de documentos integrados Con el fin de consolidar los documentos del sistema integrado de gestión se realizó un listado de documentos, en el cual se mención su título y nomenclatura dentro del sistema, los documentos contenidos aquí serán mencionados y desarrollados a profundidad en el Manual integrado de gestión.

49

3.2.10 Manual integrado de gestión Se desarrolló un Manual integrado de gestión para la empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S. Este manual se documentó con el fin de estructurar, establecer disposiciones generales y describir los procesos del sistema, articulando los requisitos relacionados con la calidad y el ambiente de la Empresa bajo los estándares de NTC ISO 9001:2008 y NTC ISO 14001:2004.

50

4. ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE RESULTADOS 4.1 PLANEAR EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD BAJO LOS REQUISITOS DE LA NORMA NTC ISO 9001:2008 PARA LA EMPRESA PVX INGENIERÍA Y CONSULTORÍA S.A.S. 4.1.1 GAP Análisis (análisis de deficiencias) requisitos NTC ISO 9001:2008 Inicialmente se determinó el estado inicial general de la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S. mediante la utilización del instrumento GAP Análisis (Análisis de deficiencias) donde se evidencia que la organización tiene una deficiencia del 94% en el cumplimiento de los requisitos obligatorios del sistema de gestión de la calidad basado en la Normas NTC ISO 9001:2008. Continuación se observara el nivel de cumplimiento empresa en cada numeral, capitulo y sistema con su respectiva interpretación pasando de los especifico a lo general respectivamente Tabla 12. Tabulación GAP análisis NTC ISO 9001:2008

Numeral Norma

LITERAL NTC 9001:2008 PUNTAJE NUMERAL

INTERPRETACION PUNTAJE CAPITULO

INTERPRETACION PUNTAJE SISTEMA

INTERPRETACIÓN

4 SISTEMA DE GESTIÓN CALIDAD

0,0 INSUFICIENTE

0,0 INSUFICIENTE

6,0 INSUFICIENTE

4.1 REQUISITOS GENERALES

0,0 INSUFICIENTE

4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACION

0,0 INSUFICIENTE

4.2.2 Manual de la calidad 0,0 INSUFICIENTE

4.2.3 Control de los documentos

0,0 INSUFICIENTE

4.2.4 Control de los registros

0,0 INSUFICIENTE

5 RESPONSABILIDAD DE LA ALTA GERENCIA

3,7 INSUFICIENTE

4,0 INSUFICIENTE

5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCION

14,0 INSUFICIENTE

5.2 ENFOQUE AL CLIENTE

0,0 INSUFICIENTE

5.3 POLITICA DE LA CALIDAD

0,0 INSUFICIENTE

5.4 PLANIFICACION 0,0 INSUFICIENTE

51

5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN

6,7 INSUFICIENTE

5.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

1,7 INSUFICIENTE

5.6.1 Generalidades 0,0

INSUFICIENTE 5.6.2

Información para la revisión

3,3

6,0 GESTIÓN DE LOS RECURSOS

13,2 INSUFICIENTE

13,0 INSUFICIENTE

6.1 PROVISIÓN DE RECURSOS

5,0 INSUFICIENTE

6.2 RECURSOS HUMANOS

1,0 INSUFICIENTE

6.2.1 Generalidades 0,0 INSUFICIENTE

6.2.2 Competencia, formación y toma de conciencia

2,0 INSUFICIENTE

6.3 INFRAESTRUCTURA 46,7 ADECUADO

6.4 AMBIENTE DE TRABAJO

0,0 INSUFICIENTE

7,0 REALIZACION DEL PRODUCTO

10,7 INSUFICIENTE

11,0 INSUFICIENTE

7.1 PLANIFICACIÓN DE LA REALIZACIÓN DEL PRODUCTO

21,3 INSUFICIENTE

7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE

35,0 INSUFICIENTE

7.2.1

Determinación de los requisitos relacionados con el producto

30,0 INSUFICIENTE

7.2.2

Revisión de los requisitos relacionados con el producto

26,7 INSUFICIENTE

7.2.3 Comunicación con el cliente

48,3 ADECUADO

7.3 DISEÑO Y DESARROLLO

0,0 INSUFICIENTE

7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo

0,0 INSUFICIENTE

7.3.2 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo

0,0 INSUFICIENTE

7.3.3 Resultados del diseño y desarrollo

0,0 INSUFICIENTE

7.3.4 Revisión del diseño y desarrollo

0,0 INSUFICIENTE

7.3.5 Verificación del diseño y desarrollo

0,0 INSUFICIENTE

7.3.6 Validación del diseño y desarrollo

0,0 INSUFICIENTE

7.3.7 Control de los cambios del diseño y desarrollo

0,0 INSUFICIENTE

7.4 COMPRAS 3,3 INSUFICIENTE

52

7.4.1 Proceso de compras 0,0 INSUFICIENTE

7.4.2 Información de las compras

0,0 INSUFICIENTE

7.4.3 Verificación de los productos comprados

10,0 INSUFICIENTE

7.5 PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO

4,3 INSUFICIENTE

7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio

11,7 INSUFICIENTE

7.5.2

Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio

0,0 INSUFICIENTE

7.5.3 Identificación y trazabilidad

0,0 INSUFICIENTE

7.5.4 Propiedad del cliente 0,0 INSUFICIENTE

7.5.5 Preservación del producto

10,0 INSUFICIENTE

7.6

CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y DE MEDICIÓN

0,0 INSUFICIENTE

8.1 GENERALIDADES 3,3 INSUFICIENTE

3,0 INSUFICIENTE

8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN

0,0 INSUFICIENTE

8.2.1 Satisfacción del cliente

0,0 INSUFICIENTE

8.2.2 Auditoría interna 0,0 INSUFICIENTE

8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos

0,0 INSUFICIENTE

8.2.4 Seguimiento y medición del producto

0,0 INSUFICIENTE

8.3 CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME

2,5 INSUFICIENTE

8.4 ANÁLISIS DE DATOS 0,0 INSUFICIENTE

8.5 MEJORA 0,6 INSUFICIENTE

8.5.1 Mejora continua 0,0 INSUFICIENTE

8.5.2 Acción correctiva 1,7 INSUFICIENTE

8.5.3 Acción preventiva 0,0 INSUFICIENTE

Fuente: compilado por los Autores, 2015 En la anterior tabla podemos ver que la Empresa PVX Ingeriría y consultoría S.A.S. no cuenta con una estructura definida de gestión de la calidad para su la organización y desarrollo eficiente de sus actividades, esto es desacuerdo a las disipaciones de Norma NTC ISO 9001:2008 y el cumplimiento de sus requisitos, determinado de esta forma no conformidad con los requisitos obligatorios de la Norma. El 6% del sistema que reporta la tabla esta soportado y evidenciado en la documentación y procesos administrativos que la empresa maneja para el desarrollo de sus actividades, pero que no cuentan con la articulación y control de cada uno de sus procesos.

53

También observamos que La Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S. muestra cosas favorables en algunos numerales como los son el de comunicación con el cliente e infraestructura pues evidencia un nivel de interpretación apropiado, en el numeral 7.2.3 de comunicación con el cliente con un 48,3%, este puntaje muestran que la empresa hace un trabajo adecuado pero no satisfactorio, y que es una de las actividades representativas en el concepto de organización que tiene la empresa. En el numeral 6.3 infraestructura con 46.7% se evidencia que la empresa cuanta con instalaciones adecuadas para el desarrollo de las actividades, dando así un ambiente adecuado para su personal, pero que aun siendo adecuado no es el óptimo, aun con un 46.7% en este numeral resulta no es significante para el capítulo 6 de recursos donde su nivel de interpretación es insuficiente y resulta con un 13% en su cumplimiento, de igual forma pasa con el numeral 7.2.3 pues a pesar de su 48,3% el capítulo 7 solo cuenta con un 11%, esto nos indica que la empresa cuenta con algunas cosas favorables y que servirán para la establecer los lineamiento del sistema de gestión de la calidad y también la empresa cuenta con la oportunidad de convertir estas deficiencias en fortalezas pues es claro que solo es falta de organización. . PERFIL NTC ISO 9001:2008 Este perfil se diseñó de forma gráfica para facilitar la compresión e identificación el cumplimiento y desempeño de la organización en cada uno de los numerales establecidos en la Norma ISO 9001:2008 como se puede observar a continuación en la Figura 6

Figura 6. Perfil NTC ISO 9001:2008 Fuente: compilado por los Autores, 2015

54

En el anterior grafico de barras se observa el desempeño de la empresa está enfocado en el capítulo 7 en los numerales relacionados con la realización del producto y los procesos relacionados con el cliente especificados en la Norma, aunque la empresa es no conforme con el cumplimiento de los requisitos obligatorios, y evidencia que tiene una estructura organizacional que no está parametrizada bajo estos lineamientos, esto se considera después de la evaluación y análisis inicial dado a la evidencia documentada con la que la empresa cuenta y utiliza para mantener el funcionamiento de la misma. 4.1.2 Identificación de los documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad bajo los requisitos de la NTC ISO 9001:2008 Luego de haber realizado el análisis de deficiencias en la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S se procedió a identificar los documentos que son requeridos en el sistema de gestión de la calidad según los requisitos de la NTC ISO 9001:2008, esta identificación dio como resultado en siguiente tabla Tabla 13. Documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad NTC ISO 9001:2008

Requisito NTC ISO 9001:2008

Numeral Documento

Política de la calidad 5.3 Política de la calidad

Control de documentos 4.2.3

Procedimiento de control de documentos

Control de registros 4.2.4 Procedimiento de control de registros

Auditoria interna 8.2.2 Procedimiento de auditoria interna

Control del producto no conforme

8.3 Procedimiento control de producto no conforme

Acción correctiva 8.5.2

Procedimiento de acciones correctivas y/o preventivas

Acción preventiva 8.5.3

Procedimiento de acciones correctivas y/o preventivas

Manual de la calidad 4.2.2

Manual del sistema de gestión de la calidad

Fuente: compilado por los Autores, 2015 Con la realización de la tabla anterior se identificaron todos los documentos que dieron alcance a los requisitos de la NTC ISO 9001:2008. La realización de esta identificación de los documentos que darán alcance a los requisitos de la NTC ISO 9001:2008 fue utilizada como guía e insumo para la definición de los documentos integrados que formaran parte del sistema integrado de gestión.

55

4.2 PLANEAR EL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BAJO LOS REQUISITOS DE LA NTC ISO 14001:2004 PARA LA EMPRESA PVX INGENIERÍA Y CONSULTORÍA S.A.S. 4.2.1 GAP Análisis (análisis de deficiencias) requisitos NTC ISO 14001:2004. Inicialmente se determinó el estado inicial general de la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S. mediante la utilización del instrumento GAP Análisis (Análisis de deficiencias) donde se evidencia que la organización tiene una deficiencia del 100% en el cumplimiento de los requisitos obligatorios del sistema de gestión ambiental basado en la Normas NTC ISO 14001:2004. Continuación se observara el nivel de cumplimiento empresa en cada numeral, capitulo y sistema con su respectiva interpretación pasando de los especifico a lo general respectivamente Tabla 14. Tabulación GAP análisis NTC ISO 14001:2004

6 LITERAL NTC 14001:2004 PUNTAJE LITERAL

INTERPRETACION PUNTAJE CAPITULO

INTERPRETACION PUNTAJE SISTEMA

INTERPRETACIÓN

4.1 REQUISITOS GENERALES

0,0 INSUFICIENTE 0,0 INSUFICIENTE

0,0 INSUFICIENTE

4.2 POLÍTICA AMBIENTAL


4.3 PLANIFICACION 0,0 INSUFICIENTE

0,0 INSUFICIENTE

4.3.1 Aspectos ambientales 0,0 INSUFICIENTE

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

0,0 INSUFICIENTE

4.3.3 Objetivos y metas Programas Ambientales

0,0 INSUFICIENTE

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN

0,0 INSUFICIENTE

0,0 INSUFICIENTE

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

0,0 INSUFICIENTE


0,0 INSUFICIENTE

4.4.3 Comunicación 0,0 INSUFICIENTE

4.4.4 Documentación del sistema de gestión ambiental

0,0 INSUFICIENTE

4.4.5 Control de Documentos

0,0 INSUFICIENTE

4.4.6 Control Operacional 0,0 INSUFICIENTE

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

0,0 INSUFICIENTE

4.5 VERIFICACION 0,0 INSUFICIENTE

0,0 INSUFICIENTE 4.5.1

Seguimiento y medición

0,0 INSUFICIENTE

56

4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal

0,0 INSUFICIENTE

4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

0,0 INSUFICIENTE

4.5.4 Registros 0,0 INSUFICIENTE

4.5.5 Auditoria del sistema de gestión ambiental

0,0 INSUFICIENTE

4.6 REVISION POR LA DIRECCION


Fuente: Compilado por los Autores 2015 En la anterior tabla se determina que el porcentaje de cumplimiento de la empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S. es del 0% estableciendo no conformidad con los requisitos obligatorios de la Norma y queda evidenciado que la empresa no cuenta con ningún tipo control de sus aspectos e impactos ambientales en ninguna de sus actividades, proceso y productos. Este resultado puede ser por dos razones por falda de conocimiento de la importancia conocer, manejar y mitigar los impactos ambientales de la organización ya que estas puede afectar la salud, y también deficiencias en la producción, y provocar figas de recursos económicas por tomar acciones correctivas tardías o por otra parte por la falta de conciencia y compromiso de alta gerencia. PERFIL NTC ISO 14001: 2004 En la gráfica se evidencia y facilita la compresión del panorama total del desempeño de la organización en cada uno de los numerales establecidos en la Norma ISO 14001:2004 como se puede observar a continuación en la Figura 7

Figura 7. Perfil NTC ISO 14001:2004

57

Fuente: Compilado por los Autores 2015 Se observa que la Empresa PVX ingeniería y Consultoría S.A.S. no cuenta con ninguna estructura definida para la gestión de los aspectos ambientales causados por las actividades realizadas por esta en cada uno de procesos y que la empresa no tiene responsabilidad con el medio ambiente y sus posibles impactos negativos en el ambiente. 4.2.2 Identificación de los documentos requeridos por el sistema de gestión ambiental bajo los requisitos de la NTC ISO 14001:2004 Luego de haber realizado el análisis de deficiencias en la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S se procedió a identificar los documentos que son requeridos en el sistema de gestión de la calidad según los requisitos de la NTC ISO 14001:2004, esta identificación dio como resultado en siguiente tabla Tabla 15. Documentos requeridos por el sistema de gestión ambiental NTC ISO 14001:2004

Requisito NTC ISO 14001:2008

Numeral Documento

Política ambiental 4.2 Política ambiental

Aspectos ambientales 4.3.1

Procedimiento de identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales

Requisitos legales y otros requisitos 4.3.2

Procedimiento de identificación y cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos

Competencia, formación y toma de conciencia

4.4.2 Procedimiento de formación, capacitación y toma de conciencia

Comunicación 4.4.3

Procedimiento de comunicación interna y externa

Control de documentos 4.4.5 Procedimiento control de documentos

Control operacional 4.4.6 Procedimiento de control operacional

Preparación y respuesta ante emergencias

4.4.7 Procedimiento de emergencias y capacidad de respuesta

Seguimiento y medición 4.5.1

Procedimiento de seguimiento y medición

Evaluación del cumplimiento legal 4.5.2


No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

4.5.3 Procedimiento de acciones correctivas y/o preventivas

Control de registros 4.5.4 Procedimiento de control de registros

Auditoria interna 4.5.5 Procedimiento de auditoria interna

58

Fuente: Compilado por los Autores 2015 Con la realización de la tabla anterior se identificaron todos los documentos que dieron alcance a los requisitos de la NTC ISO 14001:2004. La realización de esta identificación de los documentos que darán alcance a los requisitos de la NTC ISO 14001:2004 fue utilizada como guía e insumo para la definición de los documentos integrados que formaran parte del sistema integrado de gestión. 4.2.3 Matriz de identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales. Para la identificación de aspectos e impactos ambientales asociados a las actividades de Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S, se estableció el Procedimiento de identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales (código SIG-HSEQ-PR-09), en este documento se hace referencia a la utilización de una matriz de identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales, esta matriz se muestra en la siguiente tabla.

59

Tabla 16. Matriz de identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales

FR

EC

UE

NC

IA

F

SE

VE

RID

AD

S

AL

CA

NC

E

A

LE

GA

L L

Consumo de AguaActividades de limpieza y

desinfección

Agotamiento de Recursos

Naturales NEGATIVO NORMAL 5 2 3 3 3,3 Significativo

PROGRAMA DE

AHORRO Y USO

EFICIENTE DE AGUA

Consumo de Energía Eléctrica Iluminación Agotamiento de Recursos


PROGRAMA DE

AHORRO Y USO

EFICIENTE DE

ENERGIA

Generación de Residuos

peligrososTubos fluorescentes, baterías Contaminación del Suelo NEGATIVO ANORMAL 2 3 3 5 3,25 Significativo

PROGRAMA DE

GESTION DE

RESIDUOS SOLIDOS

PELIGROSOS


AprovechablesPapel, vidrio, cartón, plástico …



PROGRAMA DE

GESTION DE

RESIDUOS SOLIDOS

ORDINARIOS

Generación de Residuos No

aprovechablesResiduos del barrido. Contaminación del Suelo NEGATIVO NORMAL 5 2 1 1 2,25 No significativo No aplica

Consumo de Agua Usos sanitariosAgotamiento de Recursos


PROGRAMA DE

AHORRO Y USO

EFICIENTE DE AGUA



PROGRAMA DE

AHORRO Y USO

EFICIENTE DE

ENERGIA



PROGRAMA DE

GESTION DE

RESIDUOS SOLIDOS

PELIGROSOS





PROGRAMA DE

GESTION DE

RESIDUOS SOLIDOS

ORDINARIOS


aprovechablesResiduos del barrido. Contaminación del Suelo NEGATIVO NORMAL 4 2 1 1 2 No significativo No aplica

Generación de aguas residuales

domésticas

Agua subproductos de limpieza y

aseo.

Contaminación del recurso

hídrico NEGATIVO NORMAL 4 2 2 2 2,5 No significativo No aplica

SIG-HSEQ-MT-01

MATRIZ DE IDENTIFICACION Y EVALUACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

PVX INGENIERIA Y CONSULTORIA

Actualización

dd mm aa

ASPECTO AMBIENTALPROCESODESCRIPCIÓN DEL ASPECTO

AMBIENTAL

Version 1

AREA

Manejo del impacto

ambiental /

Observaciones

NIVEL

SIGNIFICANCIA

CONDICIONES DE

OPREACION

19/06/15

AD

MIN

IST

RA

TIV

A

VALOR

SIGNIFICANCIA

EVALUACIÓN

IMPACTO AMBIENTAL

DIR

EC

CIO

NA

MIE

NT

O

ES

TR

AT

EG

ICO

GE

ST

ION

HS

EQ

TIPO IMPACTO

AMBIETNAL

60

FR

EC

UE

NC

IA

F

SE

VE

RID

AD

S

AL

CA

NC

E

A

LE

GA

L L


desinfección



PROGRAMA DE

AHORRO Y USO

EFICIENTE DE AGUA



PROGRAMA DE

AHORRO Y USO

EFICIENTE DE

ENERGIA



PROGRAMA DE

GESTION DE

RESIDUOS SOLIDOS

PELIGROSOS





PROGRAMA DE

GESTION DE

RESIDUOS SOLIDOS

ORDINARIOS




desinfección



PROGRAMA DE

AHORRO Y USO

EFICIENTE DE AGUA



PROGRAMA DE

AHORRO Y USO

EFICIENTE DE

ENERGIA



PROGRAMA DE

GESTION DE

RESIDUOS SOLIDOS

PELIGROSOS





PROGRAMA DE

GESTION DE

RESIDUOS SOLIDOS

ORDINARIOS


Naturales NEGATIVO NORMAL 3 2 3 3 2,75 No significativo

PROGRAMA DE

AHORRO Y USO

EFICIENTE DE

ENERGIA


peligrosos

Tubos fluorescentes, tóner,

baterías, aceitesContaminación del Suelo NEGATIVO NORMAL 2 3 3 5 3,3 Significativo

PROGRAMA DE

GESTION DE

RESIDUOS SOLIDOS

PELIGROSOS





PROGRAMA DE

GESTION DE

RESIDUOS SOLIDOS

ORDINARIOS

fugas y derrame aceites liquidos indrustriales de

maquinaria Contaminación del Suelo NEGATIVO EMERGENCIA 5 5 5 3 4,5 Significativo

PROGRAMA DE

GESTION DE

RESIDUOS SOLIDOS

PELIGROSOS



SIG-HSEQ-MT-01



PR

OD

UC

TIV

AActualización

dd mm aa


AMBIENTAL

Version 1

AREA

Manejo del impacto

ambiental /

Observaciones

NIVEL

SIGNIFICANCIA

CONDICIONES DE

OPREACION

19/06/15

VALOR

SIGNIFICANCIA

EVALUACIÓN

IMPACTO AMBIENTAL

GE

ST

ION

CO

ME

RC

IAL

SIS

TE

MA

DE

MA

NT

EN

IMIE

NT

OG

ES

TIO

N D

E T

AL

EN

TO

HU

MA

NO

TIPO IMPACTO

AMBIETNAL

61

FR

EC

UE

NC

IA

F

SE

VE

RID

AD

S

AL

CA

NC

E

A

LE

GA

L L


desinfección


Naturales NEGATIVO NORMAL 4 2 3 3 3,0 No significativo

PROGRAMA DE

AHORRO Y USO

EFICIENTE DE AGUA



PROGRAMA DE

AHORRO Y USO

EFICIENTE DE

ENERGIA



PROGRAMA DE

GESTION DE

RESIDUOS SOLIDOS

PELIGROSOS





PROGRAMA DE

GESTION DE

RESIDUOS SOLIDOS

ORDINARIOS


desinfección



PROGRAMA DE

AHORRO Y USO

EFICIENTE DE AGUA



PROGRAMA DE

AHORRO Y USO

EFICIENTE DE

ENERGIA


peligrososTubos fluorescentes, baterías Contaminación del Suelo NEGATIVO NORMAL 1 1 1 5 2 No significativo No aplica





PROGRAMA DE

GESTION DE

RESIDUOS SOLIDOS

ORDINARIOS

Derrame productos quimicosliquidos de limpiesa y

desinfeccion Contaminación del Suelo NEGATIVO EMERGENCIA 4 3 3 3 3,3 Significativo

PROGRAMA DE

GESTION DE

RESIDUOS SOLIDOS

PELIGROSOS




desinfección



PROGRAMA DE

AHORRO Y USO

EFICIENTE DE AGUA



PROGRAMA DE

AHORRO Y USO

EFICIENTE DE

ENERGIA


peligrososTubos fluorescentes, baterías Contaminación del Suelo NEGATIVO NORMAL 2 3 3 5 3,25 Significativo

PROGRAMA DE

GESTION DE

RESIDUOS SOLIDOS

PELIGROSOS





PROGRAMA DE

GESTION DE

RESIDUOS SOLIDOS

ORDINARIOS


aprovechablesResiduos del barrido. Contaminación del Suelo NEGATIVO NORMAL 5 2 1 1 2,25 No significativo No aplica


desinfección


Naturales NEGATIVO NORMAL 1 1 3 3 2 No significativo No aplica



PROGRAMA DE

AHORRO Y USO

EFICIENTE DE

ENERGIA

SIG-HSEQ-MT-01



PR

OD

UC

TIV

AActualización

dd mm aa


AMBIENTAL

Version 1

AREA

Manejo del impacto

ambiental /

Observaciones

NIVEL

SIGNIFICANCIA

CONDICIONES DE

OPREACION

19/06/15

VALOR

SIGNIFICANCIA

EVALUACIÓN

IMPACTO AMBIENTAL

TRA

NSV

ERSA

L

VIG

ILA

NCI

ACA

FETE

RIA

ASE

OG

ES

TIO

N D

E C

OM

PR

AS

TIPO IMPACTO

AMBIETNAL

62

Según los resultados que se pueden observar en la matriz anterior, se puede determinar que del 100% de los impactos ambientales de la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S el 72% fueron calificados como significativos y requieren de algún tipo de manejo, como programas ambientales. Del total de impactos ambientales significativos el 25.8% están relacionados a los aspectos de consumo de energía eléctrica y generación de residuos ordinarios, mientras que el 19.3% son relacionados al consumo de agua potable. Sin embargo los impactos ambientales significativos de mayor participación son los relacionados al aspecto de generación de residuos peligrosos que representan un 29% del total de impactos, esto hace evidente la necesidad urgente de un programa de gestión de residuos peligrosos a fin de controlar y mitigar este impacto. 4.2.4 Matriz de identificación de requisitos legales y otros requisitos. A partir de la identificación de requisitos legales aplicable para la EMPRESA PVX INGENIERIA Y CONSILTORIA S.A.S. se la empresa establece los lineamientos para la identificación de los requisitos legales estos se encuentran en el SIG-HSEQ-PR-06 PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN Y CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES (ver carpeta de anexos, anexo 2), de acuerdo a estos lineamientos se identificaron 82 requisitos legales aplicables para la Empresa de los cuales cumple con 45, esto se evidencia y como resultado de cumplir con los lineamientos previamente definidos en el procedimiento para la identificación de requisitos legales, a continuación se presenta el consolidado de los requisitos legales y otros aplicables aplicable a las actividades que realiza la empresa.

63

MATRIZ DE IDENTIFICACION Y CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES

Actualización

dd mm aa

17/05/2012

SIG-HSEQ-MT-02 PVX INGENIERIA Y CONSULTORIA Versión 1

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION

ORDEN ARTICULOS OBLIGATORIEDAD

CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Ambiente general

Congreso de la república Constitución política de Colombia

ley No

aplica 1991 Nacional 8,58,79,80.. Etc

En la constitución se hace referencia al derecho de los ciudadanos a gozar de un ambiente sano; fija responsabilidades ambientales al estado y la sociedad civil y fomenta la participación ciudadana

1 TODO EL PERSONAL

8 Presidente

de la Republica

Decreto 2811 74 Nacional 9,36,36,38,133,148, 242,336

Por el cual se opta el código de recursos naturales y protección al medio ambiente

1 ALTA GERENCIA Y HSEQ

Ambiente general

Congreso de la

republica ley 9 1979 Nacional

7,8,9,80,82,84,85,88,92,93,95,98,101,105,107,108,109,111,112,114,116,117,122,123,125,126,127,128,,17

3, 174,186,198, 199, 295 ,207, 207,603,604

En la cual se dictan medidas sanitarias 1 ALTA GERENCIA Y HSEQ

64

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Ambiente general

Consejo de Bogota

Acuerdo

79 2003 Local 55

El ambiente es patrimonio de todas las personas. El aire, el agua, el suelo, el subsuelo, los cerros y los bosques, los ríos y las quebradas, los canales, las chucuas, los humedales y las zonas de ronda hidráulica y zonas de manejo y preservación ambiental del sistema hídrico, los parques, las zonas verdes y los jardines, los árboles, las alamedas, los cementerios, la flora y la fauna silvestre, el paisaje natural y el paisaje modificado, las edificaciones, los espacios interiores y públicos son recursos ambientales y del paisaje del Distrito Capital de Bogotá y fuentes de alegría, salud y vida. Estos recursos son patrimonio colectivo y, por tanto, su preservación y conservación es de primordial interés para toda la comunidad. La biodiversidad de la ciudad deberá ser protegida prioritariamente y aprovechada en forma sostenible


Ambiente general

Consejo de Bogota

Acuerdo

79 2003 Local 56

Comportamientos que favorecen la conservación y protección del aire. Respirar un aire sano y puro es justa aspiración de todas las personas y los seres vivos, pero para ello es preciso combatir las causas de su contaminación. Todas las personas en el Distrito Capital de Bogotá deben participar en la protección y mejoramiento de la calidad del aire, mediante los siguientes comportamientos:


(…) 1.1. Revisar y mantener sincronizados y en buen estado los motores de los vehículos que circulan por las vías y conservarlos en condiciones de funcionamiento de tal manera que no impliquen riesgos para las personas ni para el ambiente;


2.1. Velar porque las emisiones industriales se encuentren dentro de los límites permisibles y en las condiciones señaladas en la Ley y los reglamentos;


65

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

2.2. Evitar la generación de gases, vapores, partículas u olores molestos provenientes de establecimientos comerciales tales como restaurantes, lavanderías, fábricas de muebles, talleres de pintura, talleres de mecánica, mediante la utilización de ductos o dispositivos que aseguren su adecuada dispersión;


3. Respecto de la emisión de gases tóxicos por la combustión de sustancias químicas y residuos sólidos: 3.1. Dar el tratamiento técnico adecuado a los residuos y desechos tóxicos, los cuales deben ser operados por personas técnicamente preparadas para su manejo y manipulación;


3.2. La utilización de aceites usados como combustibles, por tratarse de residuos peligrosos, debe hacerse de acuerdo a las prescripciones establecidas en las Leyes vigentes;


3.3. No se podrán incinerar sustancias o residuos peligrosos, salvo las excepciones establecidas en las leyes vigentes;


3.4.No se permite en el perímetro urbano realizar quemas abiertas, y en especial las de llantas, baterías, plásticos y otros elementos o desechos peligrosos que emiten contaminantes tóxicos al aire.


66

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Ambiente general

Consejo de Bogota

Acuerdo

79 2003 Local 61

Comportamientos que favorecen la conservación y protección de los suelos y subsuelos. La conservación y protección de los suelos requiere un compromiso de todos. Por ello se deben observar los siguientes comportamientos: 2. Utilizar pesticidas, plaguicidas, herbicidas y abonos químicos, atendiendo las indicaciones técnicas por parte de especialistas en el cuidado de áreas verdes públicas, jardines privados y cultivos, tanto en el área urbana como rural y de acuerdo a los sitios, cantidades y condiciones establecidos en las normas y reglamentos;


3. No permitir el derrame de hidrocarburos y de materiales químicos, sólidos y líquidos que puedan representar un riesgo para la calidad de los suelos o aguas subterráneas, e informar inmediatamente a las autoridades si llegaren a ocurrir, a fin de que se puedan tomar medidas oportunas de corrección del daño y se eviten efectos nocivos para la salud e integridad de los seres vivos y de los bienes,


Ambiente general

Consejo de Bogota

Acuerdo

79 2003 Local 83

Comportamientos en relación con la contaminación por residuos sólidos o líquidos. El manejo y la disposición inadecuada de los residuos sólidos y líquidos deteriora el espacio público y afecta la salud humana y la calidad ambiental y paisajística. Los siguientes comportamientos previenen la contaminación con residuos y favorecen su gestión integral: 1. Utilizar los recipientes y bolsas adecuados para la entrega y recolección de los residuos sólidos, de acuerdo con su naturaleza y lo ordenado por la reglamentación pertinente;


67

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

2. No arrojar residuos sólidos o verter residuos líquidos, cualquiera que sea su naturaleza, en el espacio público o en predio o lote vecino o edificio ajeno;


3. Presentar para su recolección los residuos únicamente en los lugares, días y horas establecidos por los reglamentos y por el prestador del servicio. No se podrán presentar para su recolección los residuos con más de 3 horas de anticipación. No podrán dejarse en separadores, parques, lotes y demás elementos de la estructura ecológica principal.


4. Los multifamiliares, conjuntos residenciales, centros comerciales, restaurantes, hoteles, plazas de mercado, industria y demás usuarios similares, deberán contar con un área destinada al almacenamiento de residuos, de fácil limpieza, ventilación, suministro de agua y drenaje apropiados y de rápido acceso para su recolección.

1

ALTA GERENCIA Y HSEQ

5. Almacenar, recolectar, transportar, aprovechar o disponer tanto los residuos aprovechables como los no aprovechables de acuerdo con las normas vigentes de seguridad, sanidad y ambientales, y con el Plan Maestro de Residuos Sólidos que se adopte para el Distrito Capital de Bogotá;

1


10. No podrán efectuarse quemas abiertas para tratar residuos sólidos o líquidos.

1


68

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Ambiente general

Consejo de Bogota

Acuerdo

79 2003 Local 84

Prevención, separación en la fuente y reciclaje de los residuos y aprovechamiento. La reducción, separación en la fuente, reutilización, reuso, recuperación y reciclaje de los residuos sólidos son actividades benéficas para la salud humana y el ambiente, la productividad de la Ciudad, la economía en el consumo de recursos naturales, y constituyen importante fuente de ingresos para las personas dedicadas a su recuperación. Por ello son deberes generales: 1. Intervenir en la producción y el consumo de bienes que afecten negativamente el ambiente y la población mediante su prohibición, disminución o mitigación de efectos, estimulando a la industria para producir bienes ambientalmente amigables o de fácil biodegradación.

1


2. Separar en la fuente los residuos sólidos aprovechables, tales como papel, textiles, cueros, cartón, vidrio, metales, latas y plásticos, de los de origen biológico.

1


3. Presentar los residuos aprovechables para su recolección, clasificación y aprovechamiento,

1


69

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Ambiente general

Gobierno Nacional

Drecreto ley

2811 1974 Nacional 9

El uso de elementos ambientales y de recursos naturales renovables, debe hacerse de acuerdo con los siguientes principios: Ver Decreto Nacional 2857 de 1981 a.- Los recursos naturales y demás elementos ambientales deben ser utilizados en forma eficiente, para lograr su máximo aprovechamiento con arreglo al interés general de la comunidad y de acuerdo con los principios y objetos que orientan este Código; b.- Los recursos naturales y demás elementos ambientales, son interdependientes. Su utilización se hará de manera que, en cuanto sea posible, no interfieran entre si; c.- La utilización de los elementos ambientales o de los recursos naturales renovables debe hacerse sin que lesione el interés general de la comunidad, o el derecho de terceros; d.- Los diversos usos que pueda tener un recurso natural estarán sujetos a las prioridades que se determinen y deben ser realizados coordinadamente, para que se puedan cumplir los principios enunciados en los ordinales precedentes; e.- Los recursos naturales renovables no se podrán utilizar por encima de los límites permisibles, que al alterar las calidades físicas, químicas o biológicas naturales, produzcan el agotamiento o el deterioro grave de esos recursos o se perturbe el derecho a ulterior utilización en cuanto ésta convenga al interés público; f.- La planeación del manejo de los recursos naturales renovables y de los elementos ambientales debe hacerse en forma integral, de tal modo que contribuya al desarrollo equilibrado urbano y rural. Para bienestar de la comunidad, se establecerán y conservarán, en los centros urbanos y sus alrededores, espacios cubiertos de vegetación.

1


70

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Ambiente general

Gobierno Nacional

Drecreto ley

2811 1974 Nacional 35

Se prohíbe descargar, sin autorización, los residuos, basuras y desperdicios, y, en general, de desechos que deterioren los suelos o, causen daño o molestia a individuos o núcleos humanos.

1


Ambiente general

Gobierno Nacional

Drecreto ley

2811 1974 Nacional 74

Se prohibirá, restringirá o condicionará la descarga, en la atmósfera de polvo, vapores, gases, humos, emanaciones y, en general, de sustancias de cualquier naturaleza que puedan causar enfermedad, daño o molestias a la comunidad o a sus integrantes, cuando sobrepasen los grados o niveles fijados.

1


Ambiente general

Gobierno Nacional

Decreto ley

2811 1974 Nacional 133

Los usuarios están obligados a: a). Aprovechar las aguas con eficiencia y economía en el lugar y para el objeto previsto en la resolución de concesión, empleando sistemas técnicas de aprovechamiento. b). No utilizar mayor cantidad de aguas que la otorgada; f). Permitir la vigilancia e inspección y suministrar los datos sobre el uso de las aguas.

1


Ambiente general

Presidente de la

Republica Decreto 1842 1991 Nacional 28

De la instalación y revisión periódica de contadores.Corresponde a las empresas la instalación de los contadores o medidores, así como revisarlos cuando lo estimen conveniente para dar cuenta de alteraciones, interferencias, deterioros, mala calidad o rotura de sellos. Esta revisión también podrá ser solicitada por el suscriptor y/o usuario y en tal caso las empresas estarán obligadas a efectuarlo.

1


71

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Aguas residuales

Gobierno Nacional

Decreto 3930 2010 Nacional 24

Prohibiciones. No se admite vertimientos: 6. En calles, calzadas y canales o sistemas de alcantarillados para aguas lluvias, cuando quiera que existan en forma separada o tengan esta única destinación. 7. No tratados provenientes de embarcaciones, buques, naves u otros medios de transporte marítimo, fluvial o lacustre, en aguas superficiales dulces, y marinas. 8. Sin tratar, provenientes del lavado de vehículos aéreos y terrestres, del lavado de aplicadores manuales y aéreos, de recipientes, empaques y envases que contengan o hayan contenido agroquímicos u otras sustancias tóxicas. 9. Que alteren las características existentes en un cuerpo de agua que lo hacen apto para todos los usos determinados en el articulo 9 del presente decreto. 10. Que ocasionen altos riesgos para la salud o para los recursos hidrobiológicos

1


72

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Aguas residuales

Gobierno Nacional


Actividades no permitidas. No se permite el desarrollo de las siguientes actividades. 1. El lavado de vehículos de transporte aéreo y terrestre en las orillas y en los cuerpos de agua, así como el de aplicadores manuales y aéreos de agroquímicos y otras sustancias tóxicas y sus envases, recipientes o empaques. 2. La utilización del recurso hídrico, de las aguas lluvias, de las provenientes de acueductos públicos o privados, de enfriamiento, del sistema de aire acondicionado, de condensación y/o de síntesis química, con el propósito de diluir los vertimientos, con anterioridad al punto de control del vertimiento. 3. Disponer en cuerpos de aguas superficiales, subterráneas, marinas, y sistemas de alcantarillado, los sedimentos, lodos, y sustancias sólidas provenientes de sistemas de tratamiento de agua o equipos de control ambiental y otras tales como cenizas, cachaza y bagazo. Para su disposición deberá cumplirse con las normas legales en materia de residuos sólidos.

1


73

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Aguas residuales


Resolucion

3957 2009 Local 15

Vertimientos no permitidos. Se prohíbe todo vertimiento de aguas residuales a las calles, calzadas y canales o sistemas de alcantarillado para aguas lluvias. De igual forma se prohíbe el vertimiento de aguas residuales de las cuales el Usuario, teniendo la obligación de registrar u obtener el permiso de vertimientos no cuente con ellos.

1


Aguas residuales


Resolucion

3957 2009 Local 16

Prohibición de diluir el vertimiento. Se prohíbe la utilización de agua del recurso, del acueducto público o privado, del almacenamiento de aguas lluvias, de enfriamiento, del sistema de aire acondicionado, de condensación y/o de síntesis química, con el propósito de diluir el vertimiento de aguas residuales.

1


Aguas residuales


Resolucion

3957 2009 Local 18

Sustancias peligrosas. Se prohíbe el vertimiento, la disposición, o permitir que se disponga directa o indirectamente a la red de alcantarillado público y/o en cuerpos de agua de uso público o privado cualquier residuo ó sustancia sólida, líquida o gaseosa que sea considerada como peligrosa según lo establecido en el Decreto 4741 o la norma que la modifique o sustituya. Parágrafo primero: El Usuario tendrá un plazo de dos (2) años a partir de la fecha de expedición de la presente resolución para identificar y reportar a la Secretaría Distrital de Ambiente – SDA las sustancias peligrosas que utiliza en su proceso y que pudieren ser incorporadas a su vertimiento.

1


74

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Consumo de Agua

Gobierno Nacional


Responsabilidad de los usuarios. Todo usuario es responsable de mantener en condiciones sanitarias adecuadas las instalaciones de distribución y almacenamiento de agua para consumo humano a nivel intradomiciliario, para lo cual, se tendrán en cuenta además, los siguientes aspectos: 1. Lavar y desinfectar sus tanques de almacenamiento y redes, como mínimo cada seis (6) meses. 2. Mantener en adecuadas condiciones de operación la acometida y las redes internas domiciliarias para preservar la calidad del agua suministrada y de esta manera, ayudar a evitar problemas de salud pública. 3. En edificios públicos y privados, conjuntos habitacionales, fábricas de alimentos, hospitales, hoteles, colegios, cárceles y demás edificaciones que conglomeren individuos, los responsables del mantenimiento y conservación locativa, deberán realizar el lavado y desinfección de los tanques de almacenamiento de agua para consumo humano, como mínimo cada seis (6) meses. La autoridad sanitaria podrá realizar inspección cuando lo considere pertinente.

1


Consumo de Agua

Gobierno Nacional


Obligaciones de los usuarios. Hacer buen uso del servicio de agua potable y reemplazar aquellos equipos y sistemas que causen fugas en las instalaciones internas.

1


75

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Consumo de Agua

Gobierno Nacional

Decreto 302 2000

Nacional

5 De las instalaciones internas. Todo predio o edificación nueva deberá dotarse de redes e instalaciones interiores separadas e independientes para aguas lluvias, aguas negras domésticas y aguas negras industriales, cuando existan redes de alcantarillado igualmente separadas e independientes. El diseño y la construcción e instalación de desagües, deberán ajustarse a las normas y especificaciones previstas en el Reglamento Técnico del Sector de Agua Potable y Saneamiento Básico.

1


Consumo de Agua

Gobierno Nacional

Decreto 302 2000 6

Del uso racional de los servicios. Los usuarios o suscriptores de las entidades prestadoras de los servicios, deberán hacer uso de los servicios de acueducto y alcantarillado en forma racional y responsable, observando las condiciones que para tal efecto establezcan las normas vigentes, en orden a garantizar el ahorro y uso eficiente del agua, la prevención de la contaminación hídrica por parte de sustancias susceptibles de producir daño en la salud humana y en el ambiente y la normal operación de las redes de acueducto y alcantarillado.

1


76

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Residuos Gobierno Nacional

Decreto 4741 2005

11

Responsabilidad del generador. El generador es responsable de los residuos o desechos peligrosos que él genere. La responsabilidad se extiende a sus afluentes, emisiones, productos y subproductos, por todos los efectos ocasionados a la salud y al ambiente.

1



Decreto 4741 2005 20

De los residuos o desechos peligrosos provenientes del consumo de productos o sustancias peligrosas. Estarán sujetos a un Plan de Gestión de Devolución de Productos Posconsumo para su retorno a la cadena de producción-importación-distribución-comercialización, los residuos o desechos peligrosos o los productos usados, caducos o retirados del comercio, que se listan en la Tabla 1 del presente artículo. Y4 Plaguicidas en desuso, sus envases o empaques y los embalajes que se hayan Y3 Fármacos o medicamentos Y31 Baterías usadas plomo-ácido

1


77

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO


Decreto 4741 2005 23

Del consumidor o usuario final de productos o sustancias químicas con propiedad peligrosa. Son obligaciones del consumidor o usuario final de productos o sustancias químicas con propiedad peligrosa: a) Seguir las instrucciones de manejo seguro suministradas por el fabricante o importador del producto o sustancia química hasta finalizar su vida útil y; b) Entregar los residuos o desechos peligrosos posconsumo provenientes de productos o sustancias químicas con propiedad peligrosa, al mecanismo de devolución o retorno que el fabricante o importador establezca.

1


78

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO


Decreto 4741 2005 28

De la Inscripción en el Registro de Generadores. Los generadores de residuos o desechos peligrosos están obligados a inscribirse en el Registro de Generadores de la autoridad ambiental competente de su jurisdicción, teniendo en cuenta las siguientes categorías y plazos : • Categorías: a) Gran Generador. Persona que genera residuos o desechos peligrosos en una cantidad igual o mayor a 1,000.0 kg/mes calendario considerando los períodos de tiempo de generación del residuo y llevando promedios ponderados y media móvil de los últimos seis (6) meses de las cantidades pesadas. b) Mediano Generador. Persona que genera residuos o desechos peligrosos en una cantidad igual o mayor a 100.0 kg/mes y menor a 1,000.0 kg/mes calendario considerando los períodos de tiempo de generación del residuo y llevando promedios ponderados y media móvil de los últimos seis (6) meses de las cantidades pesadas. c) Pequeño Generador. Persona que genera residuos o desechos peligrosos en una cantidad igual o mayor a 10.0 Kg./mes y menor a 100.0 kg/mes calendario


79

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Residuos Congreso

de la republica

Ley 1252 2008

7

Responsabilidad del generador. El generador será responsable de los residuos peligrosos que él genere. La responsabilidad se extiende a sus afluentes, emisiones, productos y subproductos, equipos desmantelados y en desuso, elementos de protección personal utilizados en la manipulación de este tipo de residuos y por todos los efectos ocasionados a la salud y al ambiente.

1


Residuos Congreso

de la republica

Ley 1252 2008 9

Subsistencia de la responsabilidad. La responsabilidad integral del generador, fabricante, importador y/o transportador subsiste hasta que el residuo peligroso sea aprovechado como insumo o dispuesto finalmente en depósitos o sistemas técnicamente diseñados que no represente riesgos para la salud humana y el ambiente.

1


80

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Residuos Congreso

de la republica

Ley 1252 2008 12

Obligaciones. Es obligación del generador de los residuos peligrosos: 1. Realizar la caracterización físico-química y/o microbiológica de los mismos, conforme con lo establecido en el RAS (Resolución 1060 de 2000 título F) y demás procedimientos vigentes, a través de laboratorios especiales debidamente autorizados por las autoridades ambientales competentes o quien haga sus veces, para identificar el grado de peligrosidad de los mismos. 2. Informar a las personas naturales o jurídicas que se encarguen del almacenamiento, recolección y transporte, aprovechamiento, tratamiento o disposición final de los mismos. 3. Formular e implementar Planes de Gestión Integral de Residuos Peligrosos, con su respectivo plan de contingencia, para garantizar la minimización, gestión, manejo integral y monitoreo de los residuos que genera.

1


81

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Residuos Congreso

de la republica

Ley 1252 2008

4. Garantizar que el envasado o empacado, embalado o encapsulado, etiquetado y gestión externa de los residuos peligrosos que genera se realice conforme a lo establecido por la normatividad vigente. 5. Poseer y actualizar las respectivas hojas de seguridad del material y suministrar, a los responsables de la gestión interna, los elementos de protección personal necesarios en el proceso. 6. Capacitar al personal encargado de la gestión interna en todo lo referente al manejo adecuado de estos desechos y en las medidas básicas de precaución y atención de emergencias. 7. Registrarse ante la autoridad ambiental competente y actualizar sus datos en caso de generar otro tipo de residuos de los reportados inicialmente. 8. Las demás que imponga la normatividad ambiental colombiana.

1


82

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Residuos Secretaria Distrital de Ambiente

Resolucion

1115 2012

16

Obligaciones de los consumidores. Para efectos de aplicación de los Sistemas de Recolección Selectiva y Gestión Ambiental de Residuos de Bombillas, son obligaciones de los consumidores las siguientes: a) Retornar o entregar los residuos de bombillas a través de los puntos de recolección o los mecanismos equivalentes establecidos por los productores; b) Seguir las instrucciones de manejo seguro suministradas por los productores de bombillas; c) Separar los residuos de bombillas de los residuos sólidos domésticos para su entrega en puntos de recolección o mecanismos equivalentes.

1


Residuos Secretaria Distrital de Ambiente

Resolucion

1115 2012 20

Prohibiciones. Se prohíbe: a) Disponer residuos de bombillas en rellenos sanitarios; b) Quemar residuos de bombillas a cielo abierto; c) Enterrar residuos de bombillas; d) Abandonar residuos de bombillas en el espacio público.

1


83

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Residuos

Ministerio de

Ambiente, Ministerio

de la Proteccion

Social


PROHIBICIÓN DE ENTERRAMIENTO Y QUEMA DE PLAGUICIDAS EN DESUSO. Los desechos y residuos peligrosos de los plaguicidas y los plaguicidas en desuso, no podrán ser enterrados ni quemados a cielo abierto, ni dispuestos en sitios de disposición final de residuos ordinarios. Solamente podrán eliminarse en condiciones de seguridad a través de instalaciones debidamente autorizadas por las autoridades competentes.

1


84

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Residuos

Ministerio de


de la Proteccion

Social

Decreto 1443 2004 10

RESPONSABILIDADES DEL GENERADOR. De conformidad con las responsabilidades establecidas en la ley, el generador será responsable, entre otros, de: a) Todos los efectos a la salud y al medio ambiente ocasionados por los residuos o desechos peligrosos. La responsabilidad se extiende a sus efluentes, emisiones, productos y subproductos; b) El manejo ambientalmente racional de los envases, empaques y residuos o desechos de plaguicidas; c) Todos los efectos ocasionados a la salud humana o al medio ambiente, de un contenido químico o biológico no declarado al receptor o gestor externo del residuo o plaguicida en desuso y a la autoridad ambi ental; d) Todos los costos asociados al manejo de los plaguicidas en desuso o sus residuos, de acuerdo con los requerimientos y criterios que la autoridad ambiental competente defina para el mismo; e) El manejo de los plaguicidas en desuso en forma separada de los residuos o desechos no peligrosos u ordinarios generados en la misma actividad;

1


85

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Residuos

Ministerio de


de la Proteccion

Social

Decreto 1443 2004

f) Realizar la separación de los plaguicidas en desuso de acuerdo a los criterios de incompatibilidad, evitando las mezclas que conlleven el aumento de la peligrosidad; g) Realizar la gestión de desechos o residuos peligrosos, incluidos los plaguicidas en desuso, solo con empresas que estén debidamente autorizadas por la autoridad competente para tal fin. En caso de no existir alternativas locales para la disposición final de los plaguicidas en desuso, el generador deberá realizar las gestiones necesarias para la exportación de los mismos al país de origen o algún otro destino donde se cuente con alternativas de disposición final autorizadas, conforme con los criterios, procedimientos y obligaciones establecidas por el Convenio de Basilea; h) Diseñar y ejecutar un programa de capacitación y entrenamiento sobre manejo de procedimientos operativos normalizados y prácticas seguras para todo el personal de sus instalaciones que interviene en las labores de embalaje, cargue, descargue, almacenamiento, manipulación, disposición adecuada de residuos, descontaminación y limpieza; i) Realizar la caracterización físico-química de los desechos o residuos peligrosos, a través de laboratorios especiales debidamente autorizados por los organismos competentes e informar sus resultados a las personas naturales o jurídicas que se encarguen del almacenamiento, recolección y transporte, tratamiento o disposición final de los mismos.

1


86

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Residuos

Ministerio de


de la Proteccion

Social

Decreto 1443 2004 14

CONSUMO DE PLAGUICIDAS. De conformidad con las obligaciones establecidas en la ley, las personas naturales o jurídicas que utilicen plaguicidas, cualquiera que sea su propósito, entre otros, deberán: a) Realizar un manejo ambientalmente racional de los plaguicidas y de los envases, empaques y demás residuos o desechos de plaguicidas; b) Devolver los envases y empaques de acuerdo al mecanismo de recolección que los generadores de plaguicidas y los distribuidores o comercializadores, deben establecer, de forma separada o conjunta, para tal fin; c) Mantener en los mínimos posibles, las existencias de plaguicidas a ser usados.

1


87

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Residuos

Ministerio de

Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial

Resolucion

1362 2007 Nacional 2

Solicitud de Inscripción en el Registro de Generadores de Residuos o Desechos Peligrosos. Todas las personas naturales o jurídicas, públicas o privadas que desarrollen cualquier tipo de actividad que genere residuos o desechos peligrosos, deberán solicitar inscripción en el Registro de Generadores de Residuos o Desechos Peligrosos, mediante comunicación escrita dirigida a la autoridad ambiental de su jurisdicción de acuerdo con el formato de carta establecido en el Anexo número 1 de la presente resolución. La solicitud de inscripción en el registro de generadores se debe efectuar de acuerdo con las categorías y plazos establecidos en el artículo 28 del Decreto 4741 de 2005. Dichos plazos empezarán a contarse, a partir de la fecha de entrada en vigencia de la presente resolución.

1


88

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Residuos

Ministerio de

ambiente, vivienda y desarrollo territorial

Resolucion

693 2007 Nacional 7

De los consumidores o usuarios de plaguicidas. Son obligaciones del consumidor o usuario final de plaguicidas, con el fin de minimizar los riesgos a la salud humana y el ambiente durante las diferentes etapas de manejo de los mismos, las siguientes: 7.1. Seguir las instrucciones de manejo seguro suministradas por el fabricante o importador del plaguicida, en la etiqueta del producto. 7.2. Realizar la práctica de triple lavado a los envases que hayan estado en contacto con plaguicidas e inutilizarlos sin destruir la información de las etiquetas, de conformidad con el procedimiento recomendado por el fabricante o importador del plaguicida. 7.3. Entregar los residuos posconsumo de plaguicidas, al mecanismo de devolución que el fabricante o importador haya establecido.

1


89

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Residuos

Ministerio de


Resolucion

1511 2010 Nacional 16

Obligaciones de los consumidores. Para efectos de aplicación de los Sistemas de Recolección Selectiva y Gestión Ambiental de Residuos de Bombillas, son obligaciones de los consumidores las siguientes: a) Retornar o entregar los residuos de bombillas a través de los puntos de recolección o los mecanismos equivalentes establecidos por los productores; b) Seguir las instrucciones de manejo seguro suministradas por los productores de bombillas; c) Separar los residuos de bombillas de los residuos sólidos domésticos para su entrega en puntos de recolección o mecanismos equivalentes.

1


90

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Residuos

Ministerio de


Resolucion

1511 2010 20

Prohibiciones. Se prohíbe: a) Disponer residuos de bombillas en rellenos sanitarios; b) Quemar residuos de bombillas a cielo abierto; c) Enterrar residuos de bombillas; d) Abandonar residuos de bombillas en el espacio público.

1


91

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Residuos Congreso

de la republica

Ley 1259 2008 Nacional 6

De las infracciones. Son infracciones en contra de las normas ambientales de aseo, las siguientes: 1. Sacar la basura en horarios no autorizados por la empresa prestadora del servicio. 2. No usar los recipientes o demás elementos dispuestos para depositar la basura. 3. Disponer residuos sólidos y escombros en sitios de uso público no acordados ni autorizados por autoridad competente. 4 Disponer basura, residuos y escombros en bienes inmuebles de carácter público o privado, como colegios, centros de atención de salud, expendios de alimentos, droguerías, entre otros. 5. Arrojar basura y escombros a fuentes de aguas y bosques. 6. Destapar y extraer, parcial o totalmente, sin autorización alguna, el contenido de las bolsas y recipientes para la basura, una vez colocados para su recolección, en concordancia con el Decreto 1713 de 2002. 7. Disponer inadecuadamente animales muertos, partes de estos y residuos biológicos dentro de los residuos domésticos. 8. Dificultar, de alguna manera, la actividad de barrido y recolección de la basura y escombros. 9. Almacenar materiales y residuos de obras de construcción o de demoliciones en vías y/o áreas públicas. 10. Realizar quema de basura y/o escombros sin las debidas medidas de seguridad, en sitios no autorizados por autoridad competente. 11. Improvisar e instalar sin autorización legal, contenedores u otro tipo de recipientes, con destino a la disposición de basura. 12. Lavar y hacer limpieza de cualquier objeto en vías y

1


92

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

áreas públicas, actividades estas que causen acumulación o esparcimiento de basura. 13. Permitir la deposición de heces fecales de mascotas y demás animales en prados y sitios no adecuados para tal efecto, y sin control alguno. 14. Darle mal manejo a sitios donde se clasifica, comercializa, recicla o se transforman residuos sólidos. 15. Fomentar el trasteo de basura y escombros en medios no aptos ni adecuados. 16. Arrojar basuras desde un vehículo automotor o de tracción humana o animal en movimiento o estático a las vías públicas, parques o áreas públicas. 17. Disponer de Desechos Industriales, sin las medidas de seguridad necesarias o en sitios no autorizados por autoridad competente. 18. El no recoger los residuos sólidos en los horarios establecidos por la misma empresa recolectora, salvo información previa debidamente publicitada e informada y debidamente justificada. Parágrafo 1°. Se entiende por sitios de uso público para los efectos del presente artículo esquinas, semáforos, cajas de teléfonos, alcantarillas o drenajes, hidrantes, paraderos de buses, cebras para el paso de peatones, zonas verdes, entre otros.

93

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Residuos Consejo de

Bogota Acuerd

o 417 2009 Local 4

De las infracciones. Son infracciones en contra de las normas ambientales de aseo, las siguientes: 01. Presentar para la recolección, los residuos sólidos en horarios no autorizados por la empresa prestadora del servicio. 02. No usar los recipientes o demás elementos dispuestos para depositar los residuos sólidos, de acuerdo con los fines establecidos para cada uno de ellos. 03. Arrojar residuos sólidos o escombros en espacio público en sitios no autorizados. 04. Arrojar residuos sólidos o escombros en espacio público o en sitios abiertos al público como teatros, parques, colegios, centros de atención de salud, expendios de alimentos, droguerías, sistemas de recolección de aguas lluvias y sanitarias y otras estructuras de servicios públicos, entre otros. 05. Arrojar escombros o residuos sólidos a humedales, páramos, bosques, entre otros ecosistemas y a fuentes de agua. 06. Romper, rasgar, quemar o de cualquier otra manera dañar o destruir las bolsas y recipientes en que los residuos sólidos hayan sido almacenados o depositados para ser objeto de recolección, o abrirlos sin volverlos a cerrar debidamente, o extraer de ellos los residuos y dejar el lugar en que se produzca la extracción en un estado de aseo peor a aquel en que se encontraba. 07. Presentar para la recolección dentro de los residuos domésticos, animales muertos o sus partes, diferentes a los residuos de alimentos, en desconocimiento de las normas sobre recolección de animales muertos previstas en el Decreto 1713 de 2002. 08. Dificultar la actividad de barrido y recolección de residuos sólidos o de escombros. 09. Almacenar materiales y residuos de obras de construcción o de demoliciones en vías y/o áreas públicas.

1


94

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

10. Realizar quema de residuos sólidos y/o escombros sin los controles y autorizaciones establecidos por la normatividad vigente. 11. Instalar cajas de almacenamiento, unidades de almacenamiento, canastillas o cestas de almacenamiento, sin el lleno de los requisitos establecidos en el Decreto 1713 de 2002. 12. Hacer limpieza de cualquier objeto en vías públicas, causando acumulación o esparcimiento de residuos sólidos o dejar esparcidos en el espacio público los residuos presentados por los usuarios para la recolección. 13. Permitir la deposición de heces fecales de mascotas y demás animales en prados y sitios no adecuados, sin la recolección debida. 14. No administrar con orden, limpieza e higiene los sitios donde se clasifican, comercializan y reciclan residuos sólidos. 15. Disponer desechos industriales, sin las medidas de seguridad necesarias o en sitios no autorizados por autoridad competente. 16. No recoger los residuos sólidos o escombros en los horarios establecidos por la empresa recolectora, salvo información previa debidamente publicitada, informada y justificada, en los términos del artículo 37 Decreto 1713 de 2002. 17. Arrojar basuras desde un vehículo automotor o de tracción humana o animal en movimiento o estático a las vías públicas, parques o áreas públicas. 18. No disponer separadamente para su recolección, los residuos reciclables de los no reciclables. 19. Arrojar los escombros en sitios diferentes a los autorizados por la normatividad vigente.

95

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Residuos Ministerio

de Ambiente

Resolucion

1457 2010 Nacional 14

Obligaciones de los consumidores. Para efectos de aplicación de los Sistemas de Recolección Selectiva y Gestión Ambiental de Llantas Usadas, son obligaciones de los consumidores las siguientes: a) Retornar o entregar las llantas usadas en los puntos de recolección establecidos por los productores; b) Seguir las instrucciones de manejo seguro suministradas por los productores de llantas.

1



Decreto 2981 2013

Nacional 18

Características de los recipientes retornables para almacenamiento de residuos sólidos~ los recipientes retornables, utilizados para almacenamiento y presentación de los residuos sólidos deberán tener las siguientes características básicas: . 1. Proporcionar seguridad, higiene y facilitar el proceso de recolección de acuerdo con la tecnología utilizada por el prestador, tanto para la recolección de residuos con destino a disposición final como a procesos de aprovechamiento. 2. Tener una capacidad proporcional al peso, volumen y características de los residuos que contengan. 3. Ser de material resistente, para soportar la tensión ejercida por los residuos sólidos contenidos y por su manipulación y se evite la fuga de residuos o fluidos.

1



Decreto 2981 2013

Parágrafo. En los casos de manipulación manual de los recipientes, este y los residuos depositados no deben superar un peso de 50 Kg. Para el caso de usuarios no residenciales, la connotación del peso del recipiente deberá estar sujeta a las normas técnicas que establezca la persona prestadora del servicio respectivo en el contrato de servicios públicos de condiciones uniformes, según la infraestructura que se utilice o esté disponible.


96

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Los recipientes retornables para el almacenamiento de residuos sólidos en el servicio, deberán ser lavados por el usuario de tal forma que al ser presentados estén en condiciones sanitarias adecuadas.


Decreto 2981 2013 19

Características de los recipientes no retorna bies. Los recipientes no retornables, utilizados para almacenamiento y presentación de los residuos sólidos deberán tener las siguientes características básicas: 1. Proporcionar seguridad, higiene y facilitar el proceso de recolección de acuerdo con la tecnología utilizada por el prestador, tanto para la recolección de residuos con destino a disposición final como a procesos de aprovechamiento. 2. Tener una capacidad proporcional al peso, volumen y características de los residuos que contengan. 3. De material resistente para soportar su manipulación. 4. Facilitar su cierre o amarre.

1



Decreto 2981 2013

Deberán contar con recipientes o cajas de almacenamiento de residuos sólidos para realizar su adecuado almacenamiento y presentación, teniendo en cuenta la generación de residuos y las frecuencias y horarios de prestación del servicio de recolección y transporte. Parágrafo 1. Los usuarios serán los responsables de mantener aseadas, desinfectadas y fumigadas las unidades de almacenamiento, atendiendo los requisitos y normas para esta última actividad.

1


97

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO


Decreto 2981 2013 22

Sitios de ubicación para la presentación de los residuos sólidos. La presentación de los residuos se podrá realizar, en la unidad de almacenamiento o en el andén en el caso de multiusuarios. Los demás usuarios deberán presentarlos en el andén del inmueble del generador, salvo que se pacte con el prestador otro sitio de presentación. La presentación de los residuos sólidos, deberá cumplir lo previsto en el presente decreto, evitando la obstrucción peatonal o vehicular y con respeto de las normas urbanísticas vigentes en el respectivo municipio o distrito, de tal manera que se facilite el acceso para los vehículos y personas encargadas de la recolección y la fácil limpieza en caso de presentarse derrames accidentales.

1


98

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO


Decreto 2981 2013 110

De los deberes. Son deberes de los usuarios, entre otros: 1. Vincularse al servicio de aseo, siempre que haya un servicio disponible, o acreditar que se dispone de alternativas que no perjudiquen a la comunidad, de acuerdo con lo establecido por la ley. 2. Hacer buen uso del servicio, de modo que no genere riesgos o se constituya en un obstáculo para la prestación del servicio a los demás miembros de la comunidad. Todo usuario está en la obligación de facilitar la medición periódica de sus residuos sólidos, de conformidad con las normas de aforo vigentes. 3. Realizar la separación de los residuos sólidos en la fuente de manera que se permita la recolección selectiva, de acuerdo con el plan de gestión integral de residuos sólidos y los Programas de Prestación del Servicio de aseo establecidos. 4. Presentar los residuos sólidos para su recolección en las condiciones y horarios establecidos en el presente decreto y por la persona prestadora del servicio y de conformidad con el programa de aprovechamiento viable y sostenible que desarrolle la persona prestadora del servicio.

1


99

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Residuos Ministerio

de Ambiente

Resolucion

541 1994

III. En materia de disposición final 1. Está prohibida la disposición final de los materiales y elementos a que se refiere esta resolución, en áreas de espacio público. 2. La persona natural o jurídica, pública o privada que genere tales materiales y elementos debe asegurar su disposición final de acuerdo a la legislación sobre la materia. 3. Está prohibido mezclar los materiales y elementos a que se refiere esta Resolución con otro tipo de residuos líquidos o peligrosos y basuras, entre otros. PARAGRAFO. Para efectos del cumplimiento de lo establecido en el numeral II de este artículo y con base en la legislación ambiental vigente, los municipios deberán reglamentar los procedimientos constructivos de las obras públicas tendientes a minimizar los impactos ambientales de las mismas. Las especificaciones ambientales resultantes de dicha reglamentación deberán formar parte integral de las especificaciones generales de construcción de toda obra pública.

1


100

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Residuos Ministerio

de Ambiente

Resolucion

1512 2010

Nacional

15

Obligaciones de los consumidores. Para efectos de aplicación de los Sistemas de recolección Selectiva y Gestión Ambiental de Residuos de Computadores y/o Periféricos, son obligaciones de los consumidores las siguientes: a) Retornar o entregar los residuos de computadores y/o periféricos a través de los puntos de recolección o los mecanismos equivalentes establecidos por los productores; b) Seguir las instrucciones de manejo seguro suministradas por los productores de computadores y/o periféricos; c) Separar los residuos de computadores y/o periféricos de los residuos sólidos domésticos para su entrega en puntos de recolección o mecanismos equivalentes.

1


Residuos Ministerio

de Ambiente

Resolucion

1512 2010 19

Prohibiciones. Se prohíbe: a) Disponer residuos de computadores y/o periféricos en rellenos sanitarios. B) Desensamblar o manipular residuos de computadores y/o periféricos en vías públicas. C) Enterrar residuos y computadores y/o periféricos. D) Abandonar residuos de computadores y/o periféricos en el espacio público.

1


Residuos DAMA Resolu

ción 1023 2005 Nacional 3

por la cual se adoptan guías ambientales como instrumento de autogestión y auto regulación


101

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Residuos Consejo de

Bogotá acuerd

o 417 2014 Distrito todos

promedio del cual se reglamenta el comparendo ambiental en el distrito y se dictan disposiciones


Residuos Congreso

de la republica

Ley 1672 2013 Nacional 6

Obligaciones. El Gobierno Nacional, los productores, los comercializadores, los usuarios y los gestores que realicen el manejo y la gestión integral de Residuos de Aparatos Eléctricos y Electrónicos (RAEE) deben: (...) 4. Del usuario o consumidor a) Los usuarios de aparatos eléctricos y electrónicos deberán entregar los residuos de estos productos, en los sitios que para tal fin dispongan los productores o terceros que actúen en su nombre; b) Asumir su corresponsabilidad social con una gestión integral de Residuos de Aparatos Eléctricos y Electrónicos (RAAE), a través de la devolución de estos residuos de manera voluntaria y responsable de acuerdo con las disposiciones que se establezcan para tal efecto; c) Reconocer y respetar el derecho de todos los ciudadanos a un ambiente saludable; d) Las demás que fije el Gobierno Nacional

1


102

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Consumo / Manipulaci

ón de productos químicos

Congreso de la

republica Ley 55 1993 Nacional 7

ETIQUETADO Y MARCADO. 1. Todos los productos químicos deberán llevar una marca que permita su identificación. 2. Los productos químicos peligrosos deberán llevar además una etiqueta fácilmente comprensible para los trabajadores, que facilite información esencial sobre su clasificación, los peligros que entrañan y las precauciones de seguridad que deban observarse. 3. 1) Las exigencias para etiquetar o marcar los productos químicos en consonancia con los párrafos 1 y 2 del presente artículo deberán establecerse por la autoridad competente o por un organismo aprobado o reconocido por la autoridad competente, de conformidad con las normas nacionales o internacionales. 2) En el caso del transporte, tales exigencias deberán tener en cuenta las Recomendaciones de las Naciones Unidas relativas al transporte de mercancías peligrosas.

1


103

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO



Congreso de la

republica Ley 55 1993 8

FICHAS DE DATOS DE SEGURIDAD. 1. A los empleadores que utilicen productos químicos peligrosos se les deberán proporcionar fichas de datos de seguridad que contengan información esencial detallada sobre su identificación, su pro-veedor, su clasificación, su peligrosidad, las medidas de precaución y los procedimientos de emergencia. 2. Los criterios para la elaboración de fichas de datos de seguridad deberán establecerse por la autoridad competente o por un organismo aprobado o reconocido por la autoridad competente, de conformidad con las normas nacionales o internacionales. 3. La denominación química o común utilizada para identificar el producto químico en la ficha de datos de seguridad deberá ser la misma que la que aparece en la etiqueta

1


104

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO



Congreso de la


IDENTIFICACIÓN. 1. Los empleadores deberán asegurarse de que todos los productos químicos utilizados en el trabajo están etiquetados o marcados con arreglo a lo previsto en el artículo 7 y de que las fichas de datos de seguridad han sido proporcionadas según se prevé en el artículo 8 y son puestas a disposición de los trabajadores y de sus representantes. 2. Cuando los empleadores reciban productos químicos que no hayan sido etiquetados o marcados con arreglo a lo previsto en el artículo 7 o para los cuales no se hayan proporcionado fichas de datos de seguridad según se prevé en el artículo 8, deberán obtener la información pertinente del proveedor o de otras fuentes de información razonablemente disponibles, y no deberán utilizar los productos químicos antes de disponer de dicha información. 3. Los empleadores deberán asegurarse de que sólo sean utilizados aquellos productos clasificados con arreglo a lo previsto en el artículo 26 o identificados o evaluados según el párrafo 3 del artículo 9 y etiquetados o marcados de conformidad con el artículo 7, y de que se tomen todas las debidas precauciones durante su utilización. 4. Los empleadores deberán mantener un registro de los productos químicos peligrosos utilizados en el lugar de trabajo, con referencias a las fichas de datos de seguridad apropiadas. El registro deberá ser accesible a todos los trabajadores interesados y sus representantes.

1




Congreso de la


TRANSFERENCIA DE PRODUCTOS QUÍMICOS. Los empleadores deberán velar porque, cuando se transfieran productos químicos a otros recipientes o equipos, se indique el contenido de estos últimos a fin

1


105

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

de que los trabajadores se hallen informados de la identidad de estos productos, de los riesgos que entraña su utilización y de todas las precauciones de seguridad que se deben tomar.



Congreso de la


ELIMINACIÓN. Los productos químicos peligrosos que no se necesiten más y los recipientes que han sido vaciados, pero que pueden contener residuos de productos químicos peligrosos, deberán ser manipulados o eliminados de manera que se eliminen o reduzcan al mínimo los riesgos para la seguridad y la salud, así como para el medio ambiente, de conformidad con la legislación y la práctica nacionales.

1




Congreso de la


INFORMACIÓN Y FORMACIÓN. Los empleadores deberán: a) Informar a los trabajadores sobre los peligros que entraña la exposición a los productos químicos que utilizan en el lugar de trabajo; b) Instruir a los trabajadores sobre la forma de obtener y usar la información que aparece en las etiquetas y en las fichas de datos de seguridad; c) Utilizar las fichas de datos de seguridad, junto con la información específica del lugar de trabajo, como base para la preparación de instrucciones para los trabajadores, que deberán ser escritas si hubiere lugar; d) Capacitar a los trabajadores en forma continua sobre los procedimientos y prácticas que deben seguirse con miras a la utilización segura de productos químicos en el trabajo.

1


106

TEMA DE GESTION

EMISOR

LEGISLACION


CUMPLE EVIDENCIA

DE CUMPLIMIE

NTO

RESPONSABLE TIPO

NUMERO

AÑO SI NO

Energía Gobierno Nacional


Prohibición. A partir del 1° de enero del año 2011 no se permitirá en el territorio de la República de Colombia la importación, distribución, comercialización y utilización de fuentes de iluminación de baja eficacia lumínica. Parágrafo. Solo se permitirá la utilización de fuentes de iluminación de baja eficacia lumínica en los casos excepcionales que establezca el Ministerio de Minas y Energía, previa concertación con la autoridad competente, según la actividad de que se trate.

1


TOTAL REQUISITOS 45 36

107

4.3 DOCUMENTAR EL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN BAJO LAS NORMAS NTC ISO 9001:2008 Y NTC ISO 14001:2004 PARA LA EMPRESA PVX INGENIERÍA Y CONSULTORÍA S.A.S. 4.3.1 correspondencia entre normas ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004, documentos que aseguran el cumplimiento de los requisitos. Con el fin de identificar los documentos que harán parte del sistema integrado de gestión y para la verificación del cumplimiento de los requisitos de las normas ISO 9001 e ISO 14001 se construyó el siguiente cuadro:

ISO 9001:2008 ISO 14001:2004 DOCUMENTO

5.3 Política de la calidad 4.2 Política ambiental Política integrada de gestión

4.2.3 Control de documentos

4.4.5 Control de documentos

Procedimiento de control de documentos

4.2.4 Control de registros 4.5.4 Control de registros Procedimiento de control de registros

8.2.2 Auditoria Interna 4.5.5 Auditoria interna Procedimiento de auditoria interna

8.3 Control del producto no conforme

N/A Procedimiento de control producto no conforme

8.5.2 Acción correctiva 8.5.3 Acción preventiva

4.5.3 No conformidad acción correctiva y acción preventiva

Procedimiento acciones correctivas y/o preventivas

4.2.2.Manual de la calidad N/A Manual Integrado de Gestión

N/A 4.3.1 Aspectos ambientales

Procedimiento de identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales

N/A 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos




Procedimiento de formación, capacitación y toma de conciencia

7.2.3 Comunicación con el cliente

4.4.3 Comunicación Procedimiento de comunicación interna y externa

N/A 4.4.6 Control operacional Procedimiento de control operacional

108

ISO 9001:2008 ISO 14001:2004 DOCUMENTO

N/A 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

Procedimiento de emergencias y capacidad de respuesta

7.6 Control de equipos de seguimiento y medición

4.5.1 Seguimiento y medición

Procedimiento de seguimiento y medición

N/A 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal


Fuente: Compilado por los Autores 2015 4.3.2 Documentación del sistema integrado de gestión bajo los requisitos de la NTC ISO 9001:2008 y NTC ISO 14001:2004

a. Procedimiento documentado para el control de documentos. Este procedimiento, señalado en la NTC ISO 9001 2008 en su numeral 4.2.3 y en la NTC ISO 14001:2004 bajo el numeral 4.4.5 control de documentos, establece los controles que la Empresa debe implementar con el fin de dar alcance a este requisito. Para dar alcance a este requisito, se formuló para la empresa un procedimiento el cual fue nombrado como “Control de documentos” en este procedimiento se establecieron actividades, responsabilidades y responsables para la elaboración, modificación o eliminación de documentos, de igual manera se establece la forma en la cual se revisaran y aprobaran los documentos por parte de la dirección, también hace mención a la estructura general que deberán tener todos los documentos del sistema integrado de gestión Adicional a esto, este procedimiento establece la nomenclatura que se implementara en el sistema con el fin de controlar los documentos e identificar las diferentes versiones que puedan existir, esto permite asegurar y prevenir el uso de versiones obsoletas. Este procedimiento tiene alcance para el control de toda la documentación del sistema integrado de gestión de la Empresa así como los documentos de origen externo que sean considerados, (ver carpeta de anexos, anexo 3).

b. Procedimiento documentado para el control de registros. Los registros componen un tipo especial de documento, estos son evidencia de la conformidad con los requisitos y la operación eficaz del sistema integrado de gestión, la NTC ISO 9001:2008 establece en su numeral 4.2.4 y la NTC ISO 14001 en su numeral4.5.4, que la Empresa debe establecer un procedimiento documentado a fin de ejercer control sobre estos registros.

109

Para la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S. se documentó un procedimiento el cual fue nombrado “Control de registros”, en este documento se establecieron los lineamientos y los controles necesarios para identifica, almacenar, proteger, recuperar y asegurar la disposición de estos registros para su utilización, de igual forma establece responsables y responsabilidades para el ejercicio de estos controles, (ver carpeta de anexos, anexo 4)

c. Procedimiento documentado de auditorías internas. A fin de determinar si el sistema integrado de gestión es conforme con los requisitos de la NTC ISO 9001:2008 y NTC ISO 14001:2004, y si el sistema es implementado y se mantiene en la organización, las normas establecen que la Empresa debe realizar auditorías internas a intervalos planificados, para esto se documentó en la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S. el “Procedimiento de auditoria interna” en el cual se establecen las pautas para la planeación, diseño y ejecución de auditorías internas junto con el establecimiento de los responsables. Este procedimiento también hace mención del establecimiento de un programa de auditorías con el cual se planifican y ejecutan estas auditorías, adicional a esto, el procedimiento establece la forma en la cual se van a reportar los hallazgos, (ver carpeta de anexos, anexo 5)

d. Procedimiento documentado para el control de productos no conformes. Un eje central en los sistemas de gestión de la calidad es el control de los productos no conformes, es decir los productos que no cuentan con las características sufrientes para cumplir los requisitos, la NTC ISO 9001:2008 en su numeral 8.3 establece los controles que la Empresa debe implementar para controlar y prevenir el uso o la entrega de productos no conformes. Para la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S. se documentó un procedimiento llamado “Procedimiento de producto no conforme” el cual tiene por objetivo establecer los lineamientos que permitan identificar y controlar los productos que no cumplan con los requisitos que establece la Empresa o el cliente. Este procedimiento adiciona a lo anterior estipula las actividades que se deben seguir para tratar el producto no conforme luego de ser identificado hasta su reproceso productivo o su destrucción final, esto con el fin de prevenir su uso o su entrega no intencionada, (ver carpeta de anexos, anexo 6).

e. Procedimiento documentado de acciones correctivas y preventivas. La NTC ISO 9001:2008 y NTC ISO 14001:2004 establece que la Empresa debe tomar acciones correctivas y preventivas para la eliminación de las causas de las no conformidades presentes y potenciales, esto es nombrado en las normas en los numerales 8.5.2 y 8.5.3 para ISO 9001 y 4.5.3 para ISO 14001.

110

Para la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S. se estableció un único procedimiento nombrado “Procedimiento de acciones correctivas y preventivas” en este documento se da alcance a los numerales de las Normas de forma simultánea, pues este procedimiento establece los lineamientos para identificar las no conformidades, sus causas, evaluar la necesidad de acciones, su implementación y resultados tanto para no conformidades reales como potenciales, (ver carpeta de anexos, anexo 7).

f. Manual integrado de gestión. Para la NTC ISO 9001:2008 es un requisito obligatorio el establecimiento de un manual de gestión de la calidad como lo señala en su numeral 4.2.2, sin embargo para la NTC ISO 14001:2004 un manual de gestión ambiental es simplemente una recomendación. Con el fin de dar cumplimiento a todos los requisitos obligatorios de las Normas se realizó un manual según lo señala la NTC ISO 9001:2004, sin embargo este manual se documentó estableciendo el alcance del sistema integrado de gestión para la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S, no solo en temas de calidad sino también en temas ambientales, el cuerpo de este manual desarrolla los procedimientos que fueron documentados para dar alcance a los requisitos tanto de la NTC ISO 9001:2008 como los de la NTC ISO 14001:2004 y será una herramienta de gestión para la empresa pues le permitirá operativizar el sistema integrado de gestión en todos los niveles organizacionales, (ver carpeta de anexos, anexo 8).

g. Procedimiento documentado para la identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales.

La NTC ISO 14001:2008 en su numeral 4.3.1 establece que la Empresa debe identificar los aspectos ambientales asociados a sus actividades y productos, además debe determinar cuáles de estos aspectos tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente. Para esto en la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S se definió documentar un procedimiento denominado “Procedimiento de identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales” en el cual se establecen los responsables y las actividades para identificar, cuantificar, evaluar y registrar los aspectos e impactos ambientales originados como consecuencia de las actividades de la Empresa, en este procedimiento se hace mención de la forma de registrar estos aspectos e impactos, el cual será mediante el diligenciamiento de una matriz, en la cual se catalogaran los aspectos e impactos significativos y la forma en la cual la Empresa ejercerá su gestión, (ver carpeta de anexos, anexo 9).

h. Procedimiento documentado para la identificación y cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos.

Puesto que la temática ambiental cuenta con un amplio marco normativo, la NTC ISO 14001:2004 en su numeral 4.3.2 señala que la Empresa debe establecer un procedimiento que le permita identificar los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la Empresa suscriba en relación con sus aspectos ambientales.

111

Para la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S se decidió dar alcance a este requisito documentado el “procedimiento de identificación y cumplimiento de requisitos legales”, aquí se hace mención de los responsables y las responsabilidades para identificar, registrar, acceder, actualizar y evaluar los requisitos legales aplicables, esto mediante el diligenciamiento de una matriz, donde se señala la normatividad junto con los artículos y la obligatoriedad de la norma, (ver carpeta de anexos, anexo 10)

i. Procedimiento documentado de formación, capacitación y toma de conciencia El personal hace parte importante del sistema de gestión, por lo cual la NTC ISO 14001:2004 en su numeral 4.4.2 y la NTC ISO 9001:2008 en su numeral 6.2.2 señalan que la Empresa debe asegurarse de que cualquier trabajador o persona que actué en su nombre sea competente en base a su educación, formación o experiencia, para la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S esto quedo establecido en el SIG-GTH-FO01 formato de perfil profesional (ver carpeta de anexos, anexo 11) Adicional a esto, el numeral 4.4.2 de la NTC ISO 14001:2004 establece los lineamientos relacionados a la formación del personal y toma de conciencia, para alcanzar este requisito se formuló un procedimiento denominado “Procedimiento de formación, capacitación y toma de conciencia” en el cual se dan las directrices para identificar las necesidades de formación con relación a los aspectos ambientales de la Empresa y las actividades que afectan la conformidad del producto, junto con lo anterior, el documento también menciona los mecanismos por los cuales se lograra que todos los trabajadores tomen conciencia de la importancia de cumplir con la política ambiental establecida y de cómo el buen proceder de sus funciones contribuyen a mitigar y controlar los aspectos e impactos ambientales de la Empresa, (ver carpeta de anexos, anexo 12)

j. Procedimiento documentado de comunicación interna y externa. La comunicación dentro de los diferentes niveles y funciones de la empresa así como con las partes interesadas externas es esencial para la eficacia del sistema integrado de gestión, la NTC ISO 14001:2004 en su numeral 4.4.3 señala que la Empresa deberá establecer un procedimiento para describir la forma en la cual se llevara a cabo la comunicación, por otra parte la NTC ISO 9001:2008 en su numeral 7.2.3 señala que la empresa debe implementar disposiciones para la comunicación con los clientes. En el caso de la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S se decidió dar alcance a estos requisitos con un documento denominado “Procedimiento comunicación interna y externa”, en el cual se estableció los pasos para identificar la información que se desea comunicar así como la necesidad de realizar esta comunicación junto con los canales apropiados para lograrla, además se establecieron responsables y responsabilidades para la ejecución de la comunicación y la evaluación de la eficacia del proceso. Con este procedimiento la Empresa podrá recibir, considerar y dar respuesta a preguntas e inquietudes acerca de su sistema de manera más eficiente, así mismo como promover

112

la mejora del desempeño ambiental y optimizar el flujo de información en los diferentes niveles de la Empresa, (ver carpeta de anexos, anexo 13).

k. Procedimiento documentado de control operacional. Con el fin de dar cumplimiento a los compromisos de la policía ambiental, lograr sus objetivos y metas, cumplir los requisitos legales aplicables y otros requisitos, y gestionar sus aspectos ambientales es necesario establecer algún tipo de control operacional, en la NTC ISO 14001:2004 esto se señala en el numeral 4.4.6, para el caso de la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S se estableció el documento “Procedimiento de control operacional” en el cual se indica cómo se identificara la necesidad de desarrollar controles operacionales a procesos en los cuales la ausencia de estos podría llevar a no cumplir con la política, los objetivos y las metas ambientales de la empresa. Adicional a esto, el procedimiento indica cómo se desarrollaran los controles operacionales, así mismo indica cómo se implementaran y se verificaran, (ver carpeta de anexos, anexo 14).

l. Procedimiento documentado de preparación y respuesta ante emergencias. Las emergencias están consideradas en el numeral 4.4.7 de la NTC ISO 14001:2004 el cual se dio alcance con el establecimiento de un documento denominado “procedimiento de preparación y respuesta ante emergencias” con el fin de definir la manera en la que la Empresa identificara y responderá ante situaciones de emergencia para prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados a estas situaciones, para prepararse de manera adecuada a estas situaciones, el procedimiento también establece un cronograma de simulacros a fin de contar con la adecuada preparación para responder de manera eficiente a las diferentes situaciones que se puedan presentar, (ver carpeta de anexos, anexo 15).

m. Procedimiento documentado de seguimiento y medición. La NTC ISO 14001:2004 en su numeral 4.5.1 señala que la Empresa debe implementar y mantener un procedimiento para el seguimiento y la medición de las características fundamentales de los procesos que puedan tener un impacto significativo en el medio ambiente, estos procedimientos de seguimiento y medición general mente utilizan algún tipo de equipo para levantar la información, para esto la NTC ISO 9001:2008 en su numeral 7.6 establece los controles que se deben efectuar a estos equipos. . En la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S se estableció un documento denominado “procedimiento de seguimiento y medición” en el cual se consideró el seguimiento como una actividad que implica la recopilación de información y la medición como expresiones cuantitativas o cualitativas, teniendo en cuenta esto, en este procedimiento se establecieron las diferentes metodologías para realizar el seguimiento de los controles operacionales, así como las directrices para establecer indicadores que

113

permitan la medición de estos junto con los lineamientos de control de los equipos utilizados para estos seguimientos y mediciones, (ver carpeta de anexos, anexo 16). Este procedimiento ayuda a la Empresa a realizar un seguimiento del progreso del cumplimiento de los compromisos adquiridos en su política, adicional a esto, también proporciona información para el seguimiento del consumo de agua, energía o materias primas y el desempeño ambiental general de la empresa. 4.3.3 política integrada de gestión Junto con la documentación del sistema integrad de gestión que se realizó, se procedió a proponer una política integrada de gestión que cumpliera con los lineamientos del numeral 5.3 de la NTC ISO 9001:2008 y el numeral 4.2 de la NTC ISO 14001:2004, esta política estableció los principios de acción de la Empresa junto con la meta en temas de aseguramiento de la calidad y la responsabilidad ambiental Es de anotar que esta política solo tendrá validez una vez sea firmada por el gerente general Tabla 17. Propuesta de política integrada de gestión

Fuente: Compilado por los Autores 2015 La propuesta de política integrada de gestión contiene un compromiso, por parte de la Empresa, para el cumplimiento de los requisitos del cliente, del producto y de la legislación ambiental aplicable, también considera la magnitud de los impactos que

SIG-DE-FO-01

La empresa PVX Ingeniería y Consultoría es una empresa colombiana dedicada a la fabricación de eslingas en cable de

acero, planas sintética y tubular sintética para sujeciones e izaje de carga.

Dentro del marco de desarrollo de nuestra actividad económica, la alta gerencia está comprometida en brindar los

recursos necesarios para documentar, implementar, y mantener el sistema de integrado de gestión (SIG), nuestro

talento humano, en cabeza de la alta gerencia declara que todos nuestros esfuerzos están destinados en identificar y

satisfacer las necesidades de nuestros clientes ofreciéndoles productos de alta calidad con base en el cumplimiento

de los requisitos legales y otros reglamentarios aplicables a nuestra actividad económica, comprometiéndonos con

prevención de nuestros impactos ambientales producidos por las actividades desarrolladas en la Empresa.

Garantizamos el éxito de esta política a través de la medición de nuestro desempeño con enfoque de cumplimiento,

y mejoramiento continuo, esta política del SIG es entendida, implementada y actualizada en todos los niveles de la

empresa y se publicara en nuestra página web para libre acceso.

FIRMA GERENTE GENERAL

POLITICA INTEGRADA DE GESTION

Actualización

dd mm aa

PVX INGENIERIA Y CONSULTORIA Version 1

114

genera y señala su interés y compromiso para prevenir la contaminación todo esto enmarcado en un proceso de mejora continua Por último la empresa señala que esta política integrada es comunicada en todos los niveles de la Empresa y se encuentra disponible al público. 4.3.4 Listado de documentos del sistema integrado de gestión Como un producto de la documentación del sistema integrado de gestión para la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S y con el fin de consolidar todos los documentos del sistema integrado de gestión, a continuación se presenta en la siguiente tabla el listado maestro de documentos.

115

Tabla 18. Listado maestro de documentos


SIG-HSEQ-FO-01

CODIGO NOMBRE VERSIÓNFECHA DE

CREACIONPROCESO ESTADO

SIG-HSEQ-IN-01INSTRUCTIVO FORMULACION DE INDICADORES DE

SEGUIMIENTO Y MEDICION1

GESTION

HSEQVIGENTE

SIG-HSEQ-IN-02 ALMACENAMIENTO DE RESIDUOS 1GESTION

HSEQVIGENTE

SIG-HSEQ-MA-01MANUAL INTEGRADO DE GESTION DE LA CALIDAD Y

MEDIO AMBIENTE1

GESTION

HSEQVIGENTE

SIG-HSEQ-PR-01 CONTROL DE DOCUMENTOS 1GESTION

HSEQVIGENTE

SIG-HSEQ-PR-02 CONTROL DE REGISTROS 1GESTION

HSEQVIGENTE

SIG-HSEQ-PR-03 PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA 1GESTION

HSEQVIGENTE

SIG-HSEQ-PR-04 PROCEDIMIENTO DE ACCIONES C Y/O P 1GESTION

HSEQVIGENTE

SIG-HSEQ-PR-05 PROCEDIMIENTO DE SEGUIMIENTO Y CONTROL 1GESTION

HSEQVIGENTE

SIG-HSEQ-PR-06PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACION Y

CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES 1

GESTION

HSEQVIGENTE

SIG-HSEQ-PR-07PROCEDIMIENTO COMUNICACIÓN INTERNA Y

EXTERNA1

GESTION

HSEQVIGENTE

SIG-HSEQ-PR-08 PROCEDIMIENTO DE CONTROL OPERACIONAL 1GESTION

HSEQVIGENTE

SIG-HSEQ-PR-09

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACION Y

EVALUACION DE ASPECTOS E IMPACTOS

AMBIENTALES

1GESTION

HSEQVIGENTE

SIG-HSEQ-MT-01MATRIZ DE IDENTIFICACION Y EVALUACION DE

ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES1

GESTION

HSEQVIGENTE

SIG-HSEQ-MT-02MATRIZ DE IDENTIFICACION Y CUMPLIMIENTO DE

REQUISITOS LEGALES1

GESTION

HSEQVIGENTE

SIG-HSEQ-MT-03 MATRIZ DE COMUNICACIÓN INTERNA 1GESTION

HSEQVIGENTE

SIG-HSEQ-MT-04MATRIZ DE SEGUIMIENTO A LOS CONTROLES

OPERACIONALES1

GESTION

HSEQVIGENTE

SIG-P-PR-01 PROCEDIMIENTO DE PRODUCCION 1 PRODUCCION VIGENTE

SIG-P-IN-01INSTRUCTIVO PARA LA ELABORACION DE ESLINGA

PLANA1 PRODUCCION VIGENTE


TUBULAR1 PRODUCCION VIGENTE


CABLE DE ACERO1 PRODUCCION VIGENTE

SIG-GC-PR-01 PROCEDIMIENTO DE VENTAS 1GESTION

COMERCIALVIGENTE

SIG-AC-PR-01PROCEDIMIENTO DE GESTION DE QUEJAS,

SUGERENCIAS Y FELICITACIONES DEL CLIENTE1

ATENCION AL

CLIENTEVIGENTE

SIG-AC-PR-02PROCEDIMIENTO MEDICION SATISFACCION DEL

CLIENTE1

ATENCION AL

CLIENTEVIGENTE

SIG-GCO-PR-01 PROCEDIMIENTO DE COMPRAS 1GESTION DE

COMPRASVIGENTE

SIG-GCO-PR-02PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN, EVALUACIÓN Y

RE-EVALUACIÓN DE PROVEEDORES1

GESTION DE

COMPRASVIGENTE

SIG-GTH-PR-01PROCEDIMIENTO DE VINCULACIÓN,EVALUACIÓN

DE DESEMPEÑO Y DESVINCULACION1

GESTION DE

TALENTO

HUMANO

VIGENTE

SIG-GTH-PR-02PROCEDIMIENTO DE CAPACITACION,

SENSIBILIZACION Y TOMA DE CONCIENCIA1

GESTION DE

TALENTO

HUMANO

VIGENTE

REVISION

CONTROL DE CAMBIOS

DESCRIPCION DEL CAMBIOFECHA DE REALIZACION

dd mm aa

Version 1

LISTADO MAESTRO DE DOCUMENTOS


Actualización

116

En este listado maestro de documentos, se evidencia un código el cual se utilizó para identificar inequívocamente cada documento 4.3.5 Manual integrado de gestión Con el fin de consolidar el sistema integrado de gestión, se formuló un manual integrado de gestión que da las pautas para el funcionamiento eficiente del sistema, este manual se presenta a continuación.

131

5. CONCLUSIONES

Se evidencio en el desarrollo de la pasantía con la aplicación de un análisis de deficiencias (GAP Análisis) de los requisitos establecidos en la norma NTC ISO 9001:2008 y la norma NTC 14001:2004 que la Empresa presentaba una índice de incumplimiento del 94% de 57 ítems evaluados y 100% de 29 ítems evaluados respectivamente.

Con el análisis de la norma NTC ISO 9001:2008 y norma NTC ISO 14001:2004 se identificaron 18 documentos obligatorios y necesarios para dar estructura al sistema de gestión de calidad, y 16 documentos obligatorios y necesarios para dar estructura al sistema de gestión ambiental, presentando un cumplimiento del diseño de la documentación del 100%.

Con la aplicación de la matriz de identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales, se determinó que la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S presenta 44 impactos ambientales, de los cuales el 72% se califican como impactos significativos, estos asociados a los aspectos ambientales de consumo de energía, generación de residuos aprovechables y de residuos peligrosos, tomándolos como insumo para la definición de los programas de gestión ambiental.

En el desarrollo de esta pasantía se realizó una matriz de identificación y evaluación de requisitos legales y otros requisitos ambientales aplicables a la Empresa la cual arrojo como resultado la identificación de 93 requisitos legales aplicables de los cuales se evidencio el cumplimiento de 33 requisitos.

Para la documentación del Sistema Integrado de Gestión - SIG se tomó como base la correspondencia entre las normas, generando documentos integrados que darían alcance a cada uno de los requisitos de las NTC ISO 9001:2008 y NTC ISO 14001:2004 evitando de esta forma la duplicación de los mismos, para tal fin se planifico el diseñó de 15 documentos del sistema integrado de gestión para cumplir con los requisitos obligatorios, que a la fecha de terminación de la pasantía se documentaron en su totalidad.

132

RECOMENDACIONES

Se recomienda a la Empresa PVX Ingeniería y Consultoría S.A.S que considere la implementación del sistema integrado de gestión propuesto como resultado de la pasantía, pues los documentos formulados responden específicamente a la estructura y las características propias y particulares de la Empresa, es de resaltar que el éxito de una futura implementación es responsabilidad total de la Empresa.

Se recomienda a la empresa hacer uso del instrumento de análisis de deficiencias (GAP Análisis) para las NTC ISO 9001:2008 y NTC ISO 14001:2004 al inicio de la implementación del sistema integrado de gestión y de manera periódico con el fin de evidenciar la evolución en el cumplimiento de los diferentes requisitos de las normas.

Debido a que los impactos ambientales significativos de la empresa PVX están relacionados a los aspectos ambientales de consumo de energía, generación de residuos aprovechables y residuos peligrosos se recomienda a la empresa implementar los programas de gestión ambiental documentados a fin de prevenir la contaminación.

Se recomienda a la Empresa tener en cuenta la matriz de identificación y evaluación de requisitos legales y otros requisitos ambientales aplicables resultado de esta pasantía con el fin de asegurar el cumplimiento de todos los requisitos legales y evitar posibles sanciones de la autoridad ambiental.

Para una futura implementación del sistema integrado de gestión propuesto como resultado de esta pasantía, se recomienda a la empresa que cuente con la participación de administradores ambientales, pues son profesionales que cuentan con todas las competencias para lograr el éxito de la implementación, mantenimiento y mejora del sistema de gestión.

133

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7. ANEXOS Todos los anexos se encuentran en el CD ROM adjunto a este trabajo, continuación se listan los documentos contenidos en la carpeta anexo

Anexo 1 GAP Análisis aplicado en NTC ISO 9001:2008 y NTC ISO 14001:2004. Anexo 2 Matriz de identificación y cumplimiento de requisitos legales Anexo 3 Procedimiento documentado para el control de documentos Anexo 4 Procedimiento documentado para el control de registros Anexo 5 Procedimiento documentado de auditorías internas Anexo 6 Procedimiento documentado para el control de productos no conformes. Anexo 7 Procedimiento documentado de acciones correctivas y preventivas Anexo 8 manual integrado de gestión Anexo 9 Procedimiento documentado para la identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales Anexo 10 Procedimiento documentado para la identificación y cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos. Anexo 11 SIG-GTH-FO01 formato de perfil profesional Anexo 12 Procedimiento documentado de formación, capacitación y toma de conciencia Anexo 13 Procedimiento documentado de comunicación interna y externa Anexo 14 Procedimiento documentado de control operacional Anexo 15 Procedimiento documentado de preparación y respuesta ante emergencias Anexo 16 Procedimiento documentado de seguimiento y medición.

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