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LOS SISTEMAS DE GESTIÓN COMPLIANCE Y EL
COMPLIANCE OFFICERS. RELACIÓN CON LA PRL
OS SISTEMAS DE XESTIÓN COMPLIANCE E O
COMPLIANCE OFFICERS. RELACIÓN COA PRL
Juan Carlos Bajo Albarracín
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Compliance = cumplir
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Sistema de gestión
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Controlar los riesgos
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¿qué llevo yo haciendo tantos
años como técnico de prevención?
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y qué te crees que hago yo
como técnico de calidad
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y yo, como técnico de medioambiente
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El compliance officers
Función compliance
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gestiona los riesgos de la persona
jurídica en diferentes áreas de
conocimiento, con el fin de que ésta no
tenga responsabilidades
ante terceros
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Pero, cómo son los sistemas compliance del Código Penal
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Identificar las actividades en cuyo ámbito deben ser prevenidos los
delitos
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Establecerán los protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formación de la
voluntad de la persona jurídica, de adopción de
decisiones y de ejecución de las mismas con relación a
aquéllos
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Dispondrán de modelos de gestión de los recursos
financieros adecuados para impedir la comisión de los
delitos que deben ser prevenidos
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Impondrán la obligación de informar de posibles riesgos
e incumplimientos al organismo encargado de
vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de
prevención.
CANAL DE DENUNCIAS INVESTIGACIÓN
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Denunciante
Deseo hacer
una denuncia
Web
empresa
Acceso
Formulario de
denuncia
Verificación de
identidad
Gestión
Registro
Compliance Officer
Botón
eComplianc
e
Seguimiento
eCompliance
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Establecerán un sistema disciplinario que sancione
adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el
modelo.
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INFORME COMPLIANCE
AUDITORÍA
REVISIÓN
Realizarán una verificación periódica del modelo y de su eventual modificación cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan
cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios
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¿Qué criterios utilizo para diseñar el sistema?
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ISO 19600: 2014 Compliance
UNE 19601: 2017 Compliance penal
Código penal
ISO 37001: 2016 Antisoborno
Cumplimiento general
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Partes interesadas
Requisitos legales
EXTERNO
Socios de negocios
Conocer los riesgos
Reducirlos y controlarlos
Planificar e implantar controles
Objetivos e indicadores
Analizar resultados
Tolerancia la riesgo
Formación
Auditoría
EPI’s
Financieros
Sucesos
Diligencia debida
INTERNO
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COMPLIANCE OFFICERS