Principios básicos de las clasificaciones estadísticas y...
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Principios básicos de las clasificaciones estadísticas y recomendaciones para su elaboración
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Presentación
El Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI) presenta la publicación Principios básicos de las clasifi caciones estadísticas y recomendaciones para su elaboración, la cual tiene como fi nalidad impulsar el uso o desarrollo de instrumentos y/o información que ayude a la generación de información estadística.
Este trabajo permite contar con un novedoso instrumento que, apegado a las mejores prácticas en la elaboración de clasifi caciones estadísticas internacionales defi nidas por la División de Estadísticas de las Naciones Unidas, permitirá defi nir cuándo se está frente a una buena clasifi cación estadística, o bien tener los elementos sufi cientes para construirla.
Con esto, en apego a la Ley del Sistema Nacional de Informa-ción Estadística y Geográfi ca (LSNIEG), el INEGI promueve el uso de defi niciones, clasifi caciones, nomenclaturas, abreviaturas y de-más elementos, indispensables desde la captación y procesamiento de la información, hasta la etapa de su presentación y publicación, para garantizar la homogeneidad y comparabilidad de la información estadística en el país (Artículo 58 de la LSNIEG).
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Índice
Introducción VII
1. Antecedentes y relevancia de las clasifi caciones 1Clasifi car en las Ciencias Sociales 4La clasifi cación en el campo de la generación estadística 5Las clasifi caciones sociodemográfi cas en el Instituto 6
2. Defi nición de clasifi cación estadística y tipos de clasifi cación 9
Clasifi caciones estadísticas conforme a un estándar internacional 11
Clasifi caciones estadísticas conforme a su estatus nacional 13
Clasifi caciones estadísticas según su estructura 14
3. Principios básicos, utilidad y características de una clasifi cación 17 Principios básicos de una clasifi cación 19 Consideraciones sobre la utilidad 19 Características de una clasifi cación estadística 20 Características básicas de una buena clasifi cación 22
4. Recomendaciones para el desarrollo de una clasifi cación estadística 23
Identifi cación de los responsables de la clasifi cación 25Defi nición clara del objetivo 26Base conceptual consistente 27Elaboración de la estructura y características 27Capacidad de satisfacer necesidades de usuarios 34Comparabilidad a lo largo del tiempo 35Listado de elementos 35Lineamientos de codifi cación y materiales de capacitación 35
5. Consideraciones para el proceso de revisión o actualización de una clasifi cación estadística 37
Anexo 41Lista de verifi cación para el desarrollo de una clasifi cación estadística 43
Glosario 45
Bibliografía 51
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VII
Introducción
El presente documento da a conocer los conceptos básicos so-bre las clasifi caciones estadísticas y los principios generales que las rigen para su elaboración o revisión, considerando para ello las mejores prácticas defi nidas por la División de Estadísticas de las Naciones Unidas para la elaboración de clasifi caciones esta-dísticas internacionales.
Con lo anterior se pretende constituir una herramienta cuyo objetivo es brindar elementos útiles para considerarse al elaborar una clasificación, o bien evaluar el rigor conceptual de una buena clasificación estadística. Con ello también se propicia la homolo-gación de criterios sobre la construcción de clasificaciones y llegar a términos y definiciones comunes necesarios para la estandari-zación de las clasificaciones estadísticas que actualmente se está llevando a cabo en el INEGI.
A continuación, se describen los aspectos sobre las clasifica-ciones estadísticas, dividiendo el diseño del documento en cinco apartados.
En el primero se exponen los antecedentes u orígenes del con-cepto de clasifi cación, los ámbitos de aplicación y la relevancia de su uso, tanto en el campo de las ciencias sociales como en la generación de información estadística.
En el segundo apartado se defi ne el concepto de una clasifi ca-ción estadística y los criterios específi cos que se deben utilizar en la recolección y difusión de la información. Asimismo se hace mención de los diferentes tipos de éstas y las características fundamentales que las distinguen para ser desarrolladas a nivel internacional y de-rivadas de ellas se realicen clasifi caciones nacionales que podrán ser comparables en un mismo ámbito de competencia.
En el tercer apartado se hace mención de los principios básicos, características principales y lineamientos necesarios que se han de considerar en el desarrollo de una clasifi cación que permita la generación de información estadística, asimismo se presenta una recopilación de tres diferentes enfoques y de su análisis, también se presenta un listado integrado que contiene las ocho principales ca-racterísticas que debe tener una clasifi cación para su elaboración.
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El cuarto apartado presenta una guía para el desarrollo y con-creción de una clasifi cación bajo requisitos de rigor metodológico, de manera que resulte de utilidad en la captación de datos, el proce-samiento y la presentación de resultados, sin perderse de vista las necesidades de comparabilidad que deben guardar.
Finalmente en el apartado cinco, se explica la importancia de realizar una revisión a la clasifi cación estadística que ya está en uso con el propósito de mantenerla actual, confi able y compara-ble a nivel nacional e internacional.
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Las clasifi caciones han sido una herramienta básica del desarrollo de las ciencias. De hecho, la operación básica y a la vez más sencilla de toda ciencia es la de delimitar, ordenar, clasifi car; siendo ampliamente utilizada en las ciencias naturales y en las sociales, generalizándose en la actualidad como una práctica de todas las actividades humanas.
Las clasifi caciones nacen de la necesidad de entender, identifi car y simplifi car el manejo de la multi-
plicidad del mundo real. En la Grecia clásica se practicaba la clasifi cación como ejercicio intelectual, sus esquemas y taxonomías se consideraban fi eles representaciones de la estructura de la realidad1.
Según Alberto Marradi (1991) cuando se habla de ‘clasifi cación’ se hace referencia a tres conceptos
distintos: taxonomía, clasifi cación y tipología2.
Una taxonomía (que etimológicamente signifi ca ‘norma de ordenación’) es un tipo de clasifi cación que opera con diversos conceptos de una manera simultánea, sucesiva y jerárquica (por niveles). Es decir, a partir de una primera categorización, se realiza una segunda clasifi cación de los elementos que pertene-cen a una misma categoría y así sucesivamente. Cabe señalar que el término taxonomía es un concepto básicamente utilizado en las ciencias naturales, en específi co en la biología.
Una clasifi cación, es una operación con la que los objetos o acontecimientos son reagrupados en dos o más subconjuntos con arreglo a similitudes (o diferencias) a partir de una o más propiedades de-fi nidas para cada subgrupo o también denominada como clase3. Este es un concepto que se utiliza más específi camente en las ciencias sociales.
Una tipología es una clasifi cación basada en el cruce de dos o más criterios; Alberto Marradi (1991), denomina al ‘criterio’ como fundamentum divisionis, que es el concepto que rige la clasifi ca-ción y suelen crearse categorías no jerárquicas a diferencia de la taxonomía, ya que no hay clases más importantes unas que otras, y las clases se llaman entonces tipos4. Las tipologías son de amplio uso en las diversas ciencias sociales, como para ordenar las personalidades en el campo de la psi-cología, las tipologías de sistemas políticos en la sociología, etcétera.
Así, vale precisar que la clasifi cación se deriva de la taxonomía, que permite organizar con base en uno o más criterios (fundamentum), a través de clases o categorías.
Cabe señalar que el uso de clasifi caciones, catálogos o nomenclaturas, suele ser común en cualquier área, y estos conceptos acostumbran emplearse como sinónimos, aunque en sentido estricto no lo son.
• Catálogo: se defi ne como una relación ordenada en la que se incluyen o describen de forma indivi-dual libros, documentos, personas, objetos, etc., que están relacionados entre sí5.
1 Hacia el año 350 a.C., Aristóteles clasifi có a los organismos en dos grupos: reino animal y reino vegetal. Pero no fue hasta fi nales del siglo XVII, cuando el botánico inglés John Ray desarrolló un sistema de clasifi cación, el cual consistió en clasifi car a las semillas de las plantas de acuerdo a su estructura física. En el siglo XVIII, el botánico suizo, Carlos Linneo clasifi có todos los organismos conocidos en dos grandes grupos: los reinos Plantae y Animalia, que denominó como sistema de nomenclatura binaria; Linneo es considerado como el fundador de la Taxonomía, disciplina que se considera la teoría de la clasifi cación, pues contiene sus bases, principios, procedimientos y reglas.
2 Alberto Marradi. Clasifi cación. Universitá degi Studi di Firenze, s.l., s.e., 1991. Consultado en septiembre de 2013 en: http://pendientedemigracion.ucm.es/info/eurotheo/diccionario/C/clasifi cacion.pdf.3 Ibídem. 4 Ibídem.5 Real Academia Española de la Lengua (RAE). Consultado en: http://rae.es/drae
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• Nomenclatura: término relacionado al concepto de catálogo, como “nombramiento sistemático de cosas o un sistema de nombres o de términos para las cosas”6.
• Clasifi cación: es el procedimiento utilizado para construir agrupaciones o categorías, con base en atributos o relaciones. Clasifi car, acostumbra defi nirse también como ‘ordenar con método’7.
El catálogo y nomenclatura son una lista o relación de los ‘conceptos’ o denominaciones de las clases de una clasifi cación, pero es la clasifi cación, el instrumento que permite contar con los criterios (o funda-mentum divisionis) y su explicación para llevar a cabo la ordenación, bajo una estructura y criterios, por lo que estos términos no deben emplearse como sinónimos.
CLASIFICAR EN LAS CIENCIAS SOCIALES
Clasifi car es una actividad que permite reducir la complejidad de una realidad inalcanzable a conceptos útiles e inteligibles e incluso medibles, que nos permitan interactuar con nuestro entorno. Es así como la clasifi cación en las ciencias sociales, surgió al paralelo del desarrollo de la investigación en las disciplinas sociales.
Los conceptos son representaciones de una realidad observable, instrumentos que permiten expresar
la representación mental que se tiene de la realidad. Este grado de abstracción implica que los conceptos no puedan ser directamente abordados en el campo empírico, lo que hace necesario pasar a un nivel más concreto. Se deben transformar en aspectos de la realidad que sean observables, y esto se hace a través de las variables8.
Una variable es una característica observable que puede adoptar diferentes valores o expresarse en varias clases o categorías9. Se defi ne como un “concepto que admite distintos valores para la caracteri-zación o clasifi cación de un elemento o un conjunto”10.
Las variables se refi eren a tipos de características, atributos o propiedades de los elementos que con-forman a las categorías11 de estudio, esto es, a distintas unidades de observación o medida (personas, objetos, elementos) que admiten distintos valores12.
Así, el conjunto de valores que componen una variable es lo que constituye su clasifi cación, que se
entiende como el ordenamiento de todas las modalidades nominales o intervalos numéricos admitidos por una variable13. La clasifi cación de toda variable debe cumplir dos requisitos básicos e imprescindibles:
• Exhaustividad: se debe comprender el mayor número de clases posible de manera tal que no que-de ningún elemento de la unidad de observación considerada sin poder clasifi carse.
• Exclusividad: las distintas clases que componen la variable deben ser mutuamente excluyentes de manera tal, que cada elemento solo pueda ser clasifi cado en términos de un único atributo. Esto es, cada elemento de la unidad de observación debe corresponder a una sola clase.
6 Los términos “nomenclatura” y “clasifi cación” se usan indistintamente, a pesar de que la defi nición de la segunda es más amplia. La nomen-clatura es esencialmente una convención para describir las observaciones, mientras que la clasifi cación tiene una estructura y codifi ca las observaciones también. Organización de Naciones Unidas. Glossary of classifi cation term. Consultado en:
http://unstats.un.org/unsd/class/family/glossary_short.asp 7 RAE, Ibídem.8 Cabe señalar que, cuando la variable no es claramente observable en la realidad, tiene que pasar por un proceso denominado ‘operacionaliza-
ción’ que consiste en identifi car los referentes empíricos de un concepto. Estos referentes constituyen el nexo con la realidad transformándose en los indicadores de esos conceptos.
9 Ander Egg, 2004: 221 citado por: Karina Batthyány y Mariana Cabrera ( Coordinadoras). Metodología de la investigación en las ciencias socia-les, Uruguay, Universidad de la República de Uruguay, 2011. Consultado en: http://www.fcs.edu.uy/archivos/FCS_Batthianny_2011-07-27
10 Instituto Nacional de Estadística y Geografía. Diseño conceptual para la generación de estadística básica, México, INEGI, 2010, p. 17.11 La categoría constituye un conjunto de elementos que tienen una característica en común, que puede ser cuantifi cado y caracterizado. Como
conjunto se identifi ca con un nombre que permite distinguirlo de cualquier otro conjunto. Se defi ne como “Conjunto objeto de cuantifi cación y caracterización.” Comúnmente dentro de la metodología en las ciencias sociales, el término categoría refi ere a las clases, sin embargo en el INEGI se ha consensuado distinguir claramente entre ambos términos, defi niendo a la “clase” se defi ne como "Cada una de las modalidades nominales o intervalos numéricos admitidos por una variable.” Ibídem, p. 17.
12 Ibídem, p. 21. 13 Ibídem, p. 26.
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Las clasifi caciones son empleadas en cualquier ámbito: en la economía, educación, psicología, me-dicina y el campo de la salud; en estudios de mercado, en cualquier campo de la investigación social, en las ciencias y la tecnología, etcétera.
La construcción de una clasifi cación depende de decisiones teóricas y metodológicas. Korn, señala que la defi nición de la clasifi cación depende de las características de lo que se quiere ‘medir’ o conocer, del contexto en que se capta la información sobre el tema o la variable y del grado de precisión que se quiere alcanzar14.
LA CLASIFICACIÓN EN EL CAMPO DE LA GENERACIÓN ESTADÍSTICA Las clasifi caciones en el ámbito de la generación de información estadística resultan fundamentales, toda variable debe contar con una clasifi cación, precisa y clara, que permita captar todos los valores posibles que puede tomar la variable por medir.
Naciones Unidas defi ne el término clasifi cación como “un conjunto de observaciones discretas,
exhaustivas y mutuamente excluyentes que se pueden asignar a una o más variables a medir en la reco-lección y/o en la presentación de los datos”15.
En los instrumentos de captación, la clasifi cación se establece mediante las opciones de respuesta a una pregunta; mientras que en la presentación de resultados estadísticos, permite exponer la distribu-ción del total de los elementos de un universo de estudio.
La selección o elaboración de la clasifi cación se realiza en la fase del diseño conceptual16 en cualquier proyecto de generación de estadística. La clasifi cación que se defi na o utilice en la captación de información, es importante para la organización e interpretación estadística. La clasifi cación adecuada a una variable y la unidad de observación es parte esencial del éxito en la recolección y difusión de la estadística.
Las clasifi caciones estadísticas agrupan y organizan la información de manera signifi cativa y sistemá-tica, generalmente en conjuntos completos y estructurados de clases que son defi nidas por su similitud de acuerdo con un grupo de criterios. Además éstas son desarrolladas para apoyar y facilitar la recolec-ción y organización de estadísticas.
Así, se puede sintetizar la importancia de las clasifi caciones estadísticas en cuatro puntos:
• Se utilizan para la generación, procesamiento y publicación de la información.• Aseguran un manejo uniforme de los datos estadísticos.
14 Francis Korn, et. al. Conceptos y variables en la investigación social, Buenos Aires: Ediciones Nueva Visión, 1973,. Cuadernos de Investigación Social, Serie Textos Fundamentales. Selección de Francis Korn y Manuel Mora y Araujo.
15 Consultado en: http://unstats.un.org/unsd/class/family/glossary_short.asp16 En el diseño conceptual se determinan las opciones viables para conocer las poblaciones que son objeto de estudio, mediante la identifi cación
clara y rigurosa de los conceptos que se captarán y que deben responder a las necesidades de información, dentro de los límites de los objetivos del proyecto. El diseño conceptual se defi ne como la “serie de actividades para identifi car las necesidades de información y determinar, el marco conceptual, los instrumentos de captación, los criterios de validación y la presentación de resultados. INEGI, Diseño…, Ibídem, p. 1.
Cabe señalar que las variables se distinguen se-gún su nivel de medición, y pueden ser nominales, ordinales, de intervalo y de razón. Variables como la edad, la altura, o el nivel de ingresos, toman va-lores. Por el contrario, variables como religión, moti-vación laboral, ocupación, actividad económica, etc., adoptan cualidades.
Es preciso mencionar que las clasifi caciones que aquí se abordan corresponden a variables no-minales y ordinales, básicamente.
Las variables nominales, nombran, indican una cualidad del objeto que se analiza sin establecer ninguna relación entre las clases, por ejemplo: estado conyugal (soltero, casado, viudo, etc.); las variables ordinales, además de nombrar, ordenan. Se puede establecer qué observación es mayor o menor que otra, pero no se puede determinar la magnitud exacta que diferencia a un atributo de otro. Un ejemplo es el nivel de escolaridad para lo cual las clases son jerárquicas: prima-ria, secundaria, etcétera.
También están las variables de intervalo y razón; las primeras clasifi can, ordenan y establecen distancias exactas entre cada valor (por ejemplo: la edad en años cumplidos 1,2,3, etc.); las de razón agregan a las anteriores la propiedad de establecer un cero absoluto.
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• Permiten agregar y desagregar conjuntos de datos de una forma signifi cativa para análisis complejos.• Garantizan la comparabilidad con estadísticas producidas por uno o diversos proyectos en distintos
tiempos de una sola institución o de otras instituciones nacionales o internacionales.
Establecer o elaborar clasifi caciones comunes u homogéneas para las variables y su captación en los diversos proyectos de generación de estadística permitirá contar con datos comparables en el tiempo, en el espacio y entre fuentes de información.
A nivel internacional, las clasifi caciones que se han considerado dentro de sistemas únicos de clasi-fi caciones, son aquellas que tienen un amplio número de clases y están organizadas con diferentes ni-veles de desglose, y que son propuestas por los organismos internacionales, tales como la Clasifi cación de enfermedades, de Ocupación, de la Actividad industrial, etcétera.
Es preciso señalar que no sólo las clasifi caciones amplias deberían ser objeto de homologación, sino que cualquier variable de interés común entre proyectos estadísticos debería tener clasifi caciones comparables; sin embargo, son las clasifi caciones amplias en las que se ha centrado el desarrollo de la homologación o de estandarización, principalmente por el trabajo realizado por la Comisión de Estadística de las Naciones Unidas, que coordina el trabajo internacional en materia de clasifi caciones estadísticas.
Las clasifi caciones estadísticas internacionales son desarrolladas y adoptadas por organismos inter-nacionales con el propósito de asegurar que haya un enfoque homogeneizado y consistente para ordenar la información estadística, por lo cual su objetivo es proporcionar una base para:
• Las estadísticas sobre diversos temas como salud, educación, geográfi cos, etcétera.• El desarrollo de clasifi caciones nacionales para una misma variable con las mismas características17. • Mantener series estadísticas entre países y dentro de una misma nación.
Es por ello que, el establecimiento de un sistema único de clasifi caciones económicas y sociales, se ha constituido en una herramienta vital en el desarrollo de los sistemas nacionales de información esta-dística en distintos países, esto se ha logrado en varios institutos de estadística18.
LAS CLASIFICACIONES SOCIODEMOGRÁFICAS EN EL INSTITUTO
El INEGI, con la fi nalidad de unifi car la producción de estadísticas, emprendió desde el año 2002 un esfuerzo por homologar los procesos de generación de información, siendo el uso de clasifi caciones uni-formes una de las herramientas con la que se consideró posible contribuir a estandarizar la generación de estadística, de tal manera que se logre la comparabilidad de datos de los diferentes levantamientos estadísticos, buscando la comparabilidad tanto a nivel nacional como internacional19.
En el marco de promover la creación de plataformas interinstitucionales de colaboración, coordinación e in-tegración de la información para la implementación de clasifi caciones estándar, en el INEGI se han desarrollado
17 Organización de Naciones Unidas. Best Practice Guidelines for Developing International Statistical Classifi cations. Draft version prepared by a working group of the Expert Group. Expert, New York, 18-20 May 2011, Department of Economic and Social Affairs, Statistics Division, Group meeting on International economic and social classifi cations, ESA/STAT/AC. 234/6, traducción de Claudia Gutiérrez del Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI), México, 2014, p. 4.
18 Como es el caso, en el Departamento Administrativo Nacional de Estadística (DANE) de Colombia, se estableció el Sistema de nomenclaturas y clasifi caciones, como estrategia para el fortalecimiento estadístico territorial. DANE, Colombia, octubre de 2012. Otro ejemplo es el Sistema Estadístico Ofi cial de la Ofi cina Nacional de Estadística de Nueva Zelanda, cuya Ley de Estadísticas de 1975 identifi ca la necesidad de contar con conceptos, defi niciones y clasifi caciones estandarizadas y delinea las funciones de su Sistema Estadístico para “defi nir, establecer y pro-mover conceptos, procedimientos, defi niciones, y clasifi caciones homogéneas para su uso en la estadística ofi cial”.
19 El INEGI busca que los censos de población, las encuestas en hogares y los registros administrativos compartan un marco concep-tual y metodológico homogéneo, hasta donde sea posible. Que hagan uso de las mismas clasifi caciones para sus variables, es de-cir, que presenten las mismas desagregaciones, o que sus clases sean comparables entre sí dependiendo de la sufi ciencia de la informa-ción captada, y que hagan uso de sistemas de codifi cación y clasifi caciones únicos, aseguran un tratamiento homogéneo de los datos.
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20 Véanse en el Diario Ofi cial de la Federación en la fecha señalada: Acuerdo para el uso de la Clasifi cación Mexicana de Programas de Estudio por Campos de Formación Académica en la realización de Actividades
Estadísticas y Geográfi cas vinculadas a la información de estadísticas sobre educación, 16 de abril de 2012. Acuerdo para el uso del Sistema Nacional de Clasifi cación de Ocupaciones en la realización de Actividades Estadísticas y Geográfi cas vinculadas a la
información sobre ocupación y empleo, 16 de abril de 2012. Acuerdo para el uso del Sistema de Clasifi cación Industrial de América del Norte (SCIAN). Acuerdo para su uso en la recopilación, análisis y presentación
de estadísticas económicas, 10 de julio de 2009.
diversos esfuerzos por contar con clasifi caciones comunes homologadas. A la fecha se cuenta con tres clasifi -caciones que se han establecido como obligatorias para las distintas Unidades de Estado, dos de ellas luego de haberse desarrollado y consensuado en grupos de trabajo interinstitucionales para contar con herramientas estándar20:
• El Sistema de Clasifi cación Industrial de América del Norte (SCIAN), construido con Estados Uni-dos y Canadá, mismo que en 1998 se consideró en México como el marco de trabajo para la reco-pilación, análisis, comparación y difusión de las estadísticas industriales.
• La Clasifi cación mexicana de programas de estudio por campos de formación académica (CMPE), para la clasifi cación de las programas de educación superior y medio superior.
• El Sistema Nacional de Clasifi cación de Ocupación (SINCO), como instrumento fundamental para la producción y análisis estadístico de las ocupaciones en el país.
En el Instituto se tienen además otras clasifi caciones que se usan de forma homologada para distintas variables, como parentesco, religión, lengua indígena y uso del tiempo, entre otras, así como los catálogos de entidades, municipios y localidades, que se han establecido de uso estándar para la cartografía y geografía del país. Con ello se está en camino de conformar un sistema único en la generación de estadística, como par-te de un proceso de estandarización de clasifi caciones y normas estadísticas con un marco común, respecto a conceptos, terminología, instructivos y sistemas de codifi cación.
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2. Defi nición de clasifi cación estadística y tiposde clasifi cación
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Con el propósito de coordinar el trabajo internacional en materia de clasificaciones estadísticas, la Comisión de Estadística de las Naciones Unidas en el año 2011, estableció un Grupo de Expertos en esa materia, como entidad coordinadora para el trabajo actual y futuro relativo a las clasificacio-nes responsabilidad de la División de Estadística de Naciones Unidas, así como para la coordina-ción y revisión de otras similares que son responsabilidad de otras organizaciones internacionales, las cuales han sido propuestas para su adopción por parte de la Comisión Estadística21.
Este grupo de expertos preparó el documento Lineamientos sobre las Mejores Prácticas para Generar Clasificaciones Estadísticas Internacionales, en el cual se presenta la definición sobre “clasificación estadística” recomendada para su uso por parte de las instituciones nacionales de estadística:
Una clasificación estadística, está compuesta por un conjunto de categorías discretas, que pue-den ser adjudicadas a una variable específica registrada en una encuesta estadística o en un archivo administrativo, la cual es utilizada en la generación y presentación de estadísticas22.
Definición que resulta concreta y clara. Cabe precisar que en el contexto del INEGI y para el Sistema Nacional de Información Estadística y Geográfica (SNIEG), el término categoría equivale al de “clase”, esto es, la clasificación se compone por un conjunto de clases discretas, que refiere a que toman valores concretos o específicos dentro de un conjunto, valores adjudicados a una va-riable considerada en cualquier proyecto de generación de estadística básica.
La clasificación estadística, debe guardar todos y cada uno de los criterios de construcción que definen a cualquier clasificación (anteriormente mencionados, como exhaustividad y exclusividad), y su esencia debe ser útil tanto a la recolección como a la difusión de información. También debe ser un marco útil para la recolección, organización y análisis de los datos de series estadísticas y administrativas sobre una variable.
CLASIFICACIONES ESTADÍSTICAS CONFORME A UN ESTÁNDAR INTERNACIONAL
De la necesidad de homologar la información estadística entre naciones, organismos internacio-nales como la Oficina de Estadísticas de las Naciones Unidas, tuvieron la iniciativa de contar con clasificaciones estándares que pudieran ser una guía para todos los países, con el objetivo de ase-gurar un enfoque homogeneizado y consistente para la clasificación de variables de los diversos ámbitos, salud, educación, empleo, etcétera.
De ello, surgieron las clasificaciones internacionales elaboradas por organismos mundiales, con el objetivo de que las estadísticas fueran razonablemente comparables entre países, y además, propiciaran el desarrollo de las nacionales para una misma variable.
Así, en el proceso de estandarizar u homologar con la finalidad de contar con información com-parable, se da una diversidad de clasificaciones internacionales que los países adaptan para su estadística nacional.
21 ONU, Best Practice…, Op. Cit., p. 4.22 Ibídem, p. 5.
2. Defi nición de clasifi cación estadística y tipos de clasifi cación
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De acuerdo con las características particulares que las distinguen y el nivel en que se han desarrolla-do, se diferencian los siguientes tipos de clasifi cación según la División de Estadísticas de las Naciones Unidas (2011)23:
• Internacionales o de referencia• Armonizadas• Derivadas• Relacionadas
Cabe mencionar que las características de estas clasifi caciones no son exclusivas de un solo tipo, sino que cada uno puede tener en común algunos aspectos contemplados en las restantes.
Clasifi cación estadística internacional o de referencia
Las clasifi caciones internacionales son producto de acuerdos internacionales, aprobados por la Comisión de Estadística de las Naciones Unidas u otras entidades del mismo nivel, como pueden ser la Organiza-ción Internacional del Trabajo (OIT), el Fondo Monetario Internacional (FMI), la Organización de las Nacio-nes Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura (UNESCO), la Organización Mundial de la Salud (OMS), o de la Organización Mundial de Aduanas (OMA) dependiendo del área del asunto en materia.
Tienen como objetivo principal proporcionar un marco común de recolección y organización de datos sobre una variable en particular, para ser usado de forma literal o mediante adaptaciones hechas por los países de acuerdo con sus necesidades específi cas. Por lo anterior, estas clasifi caciones facilitan la com-paración e intercambio de la información entre los países.
Ejemplo:
23 Ibídem, p. 9.24 Ibídem.
Clasifi cación Organismo
Clasifi cación Industrial Internacional Uniforme de todas las Actividades Económicas (CIIUO)
Ofi cina Internacional del Trabajo (OIT)
Clasifi cación Internacional Normalizada de la Educa-ción (CINE)
Organización de las Naciones Unidas para la Educa-ción, la Ciencia y la Cultura (UNESCO)
Clasifi cación Central de Productos (CPC) División de Estadística de las Naciones Unidas
Clasifi cación Internacional de Actividades para Estadísti-cas sobre el Empleo del Tiempo (ICATUS)
División de Estadística de las Naciones Unidas
Clasifi cación Internacional Uniforme de Ocupaciones (CIUO)
Ofi cina Internacional del Trabajo (OIT)
Clasifi cación Internacional de Enfermedades (CIF) Organización Mundial de la Salud (OMS)
Cabe señalar, que una clasifi cación internacional o de referencia requerirá regularmente de una adap-tación para satisfacer las condiciones específi cas del país, puesto que no siempre será posible que una clasifi cación internacional sea usada tal como fue desarrollada, ya que habrá clases o conceptos que no apliquen tal cual para las condiciones específi cas del mismo24.
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Clasifi cación estadística internacional armonizada
Estas clasifi caciones son desarrolladas cuando se pueden comparar o combinar datos de países que tie-nen una misma base conceptual y estructural, ya sea lineal o jerárquica. La combinación y comparación puede ser de dos o más clasifi caciones ya desarrolladas en una sola o puede desarrollarse otra que será utilizada por más de una dependencia estadística. Un ejemplo de este tipo es el Sistema de Clasifi cación Industrial de América del Norte (SCIAN), que se armonizó entre Canadá, Estados Unidos y México. Otro ejemplo es la de ocupación que comparten Australia y Nueva Zelanda: Australian and New Zealand Stan-dard Classifi cation of Occupations (ANZSCO).
Por lo general, la armonización se efectúa al nivel de detalle de una clasifi cación jerárquica. Sin em-bargo, puede ser que ésta se encuentre armonizada a un nivel en particular con divergencias en virtud de los requerimientos específi cos de cada país a los niveles menores o de mayor detalle.
Clasifi cación nacional derivada o adaptada
Estas clasifi caciones se desarrollan con base en una internacional o de referencia; las clasifi caciones nacionales derivadas pueden ser preparadas ya sea adoptando la estructura y clases, para posterior-mente agregar los detalles acorde al país; o bien, reajustando o agregando partes de una o varias clasi-fi caciones internacionales.
Este tipo de clasifi caciones guardan amplia comparabilidad con una internacional, ejemplo de ello es la Clasifi cación mexicana de actividades de uso del tiempo (CMAUT), misma que se ha estructurado teniendo como base principal los aspectos conceptuales y metodológicos de la Clasifi cación internacional de actividades para estadísticas de uso del tiempo,(ICATUS).
Clasifi cación nacional relacionada
Corresponde a una clasifi cación nacional que ha tomado como base para su desarrollo de manera par-cial a una internacional o únicamente está asociada a la misma a niveles específi cos de su estructura25. Una clasifi cación relacionada puede ser una variación a nivel nacional de una internacional, pero con una comparabilidad parcial.
Como ejemplo se tiene el Sistema nacional de clasifi cación de ocupaciones (SINCO), mismo que guarda comparabilidad conceptual y en algunos grupos de su estructura con la Clasifi cación internacional uniforme de ocupaciones (CIUO); asimismo se tiene la Clasifi cación mexicana de programas de estudio (CMPE), la cual está relacionada tanto con la de campos de estudio de la UNESCO, como con la Clasifi -cación de los campos de la formación y la educación de la Eurostat, pues se tomó la estructura de ambas para construir la clasifi cación mexicana.
CLASIFICACIONES ESTADÍSTICAS CONFORME A SU ESTATUS NACIONAL
Por otra parte, cabe señalar que además es posible caracterizar a las distintas clasifi caciones según su situación o consideración de uso en el país y se pueden identifi car de la siguiente forma:
Clasifi cación estándar o normalizada
Aquella que se ha defi nido como clasifi cación ofi cial para el Sistema Nacional de Información Estadística y Geográfi ca (SNIEG), misma que se ha trabajado siguiendo reglas metodológicas y criterios específi cos que permite ser recomendada y aceptada entre diversas Unidades de Estado26. Éstas pueden tener como base alguna de las internacionales, ser armonizada, adaptada o relacionada, o bien, ser una clasi-fi cación sin referencia internacional. Ejemplo de ello son la CMPE, el SINCO y el SCIAN.
25 Ibídem, p. 10.26 Como ya se comentó en el apartado anterior, se cuenta con cuatro clasifi caciones a la fecha, el SCIAN, el SINCO, la CMPE y la Norma técnica de la
clasifi cación de delitos del fuero común.
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Clasifi cación uniforme
Es aquella básica y de uso común en la codifi cación de determinadas variables, aún cuando no haya pasado por un proceso de ofi cialización o normalización; se usa de manera sistemática en diversos proyectos estadísticos de interés nacional, ya sea encuesta, censo o registro administrativo. Algunas de estas clasifi caciones, nomenclaturas o catálogos son: la Clasifi cación de lenguas indígenas, la Clasi-fi cación de parentescos, Clasifi cación de religiones, Catálogo único de claves de áreas geoestadísticas estatales, municipales y localidades y la Clasifi cación de entidades, municipios y países.
Clasifi cación especial
Es llamada de esta manera porque no cumple con criterios particulares como las dos anteriores, sino que se desarrolla conforme a los requerimientos de un proyecto en específi co, para ser utilizada por única vez; sin embargo, aunque no se ofi cializa su implementación, frecuentemente es adoptada por diversas fuen-tes llegando a ser de uso común. Como ejemplos podemos mencionar las Clasifi caciones de parentescos o la de lengua indígena.
Cada una de estas clasifi caciones está sujeta a procesos periódicos de revisión y actualización (ver apartado 5 Consideraciones para el proceso de revisión o actualización de una clasifi cación estadística).
CLASIFICACIONES ESTADÍSTICAS SEGÚN SU ESTRUCTURA
Las clasifi caciones de acuerdo a su estructura, pueden distinguirse en dos tipos:
Clasifi cación lineal
Se refi eren a clasifi caciones que tienen un solo listado de clases que constituyen por sí solas un nivel de la clasifi cación; también se le conoce como simple. Los contenidos de cada nivel no necesitan mayor desglose, por lo que deben ser lo más exhaustivos posible y mutuamente excluyentes27.
Ejemplo:
Sexo
Parentesco
Escolaridad
• Mujer• Hombre
• Jefa o jefe• Esposa (o)• Hija o hijo• Otro parentesco• Sin parentesco
• Preescolar• Primaria• Secundaria• Técnicos medios• Preparatoria o bachillerato• Licenciatura• Posgrado
Variables con clasifi cación
lineal o simple
27 Statistics Division United Nations, (2011). Op. Cit., p. 10.
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Una clasifi cación lineal deberá ser usada cuando se requiera un listado sencillo o cuando no haya nin-guna exigencia para agregar o agrupar categorías en rubros que puedan ser útiles para la descripción o el análisis, ya sea solos o en combinación con otras variables28. Existen clasifi caciones lineales en las que todas las clases tienen un mismo nivel de importancia, e incluso pueden ordenarse de forma alfabética; también las hay donde el orden de sus clases está relacionado con su importancia. La variable sexo es un ejemplo de clasifi cación con clases del mismo nivel, mientras que en la de parentesco se puede observar un orden de importancia descendente y en nivel de escolaridad un orden ascendente.
Clasifi cación jerárquica
Este tipo de clasifi cación estadística se estructura en dos o más niveles, permite separar los elemen-tos de un conjunto en clases y subclases; presenta sus contenidos de manera desagregada, de lo gene-ral a lo particular (normalmente), de tal modo que sean las clases más detalladas las que conforman los niveles inferiores o últimos29.
Se recomienda usar este tipo de clasifi cación cuando la información disponible es tan amplia y diver-sa, que para su procesamiento y publicación requiere ser organizada en grupos o clases, los cuales a su vez demanden un desglose de sus contenidos de manera jerárquica, que permita conocer varios niveles de detalle.
Ejemplo:
División: Funcionarios, directores y jefesGrupo principal: Funcionarios y altas autoridades de los sectores público, privado y socialSubgrupo: Funcionarios, legisladores y autoridades gubernamentalesGrupo unitario: Altas autoridades gubernamentales y jurisdiccionales
Primer nivelDirección
Segundo nivelGrupo principal
Tercer nivelSubgrupo
Cuarto NivelGrupo unitario
1 Funcionarios, directores y jefes
...
...
...
...
...9 Trabajadores
en actividades elementales y de apoyo
11 Funcionarios, altas autoridades de los sectores público,privado y social
...
...91 Trabajadores
de apoyo en actividades agropecuarias, forestales, pesca y caza
111 Funcionarios, legisladores y autoridades gubernamentales
...
...
...911 Trabajadores
de apoyo en actividades agropecuarias
1111 Altas autoridades
gubernamentales y jurisdiccionales
...
...
...9111 Trabajadores
de apoyo en actividades agrícolas
28 Ibídem, p. 8.29 Ibídem, p. 9.
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3. Principios básicos, utilidad y características de una clasifi cación
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PRINCIPIOS BÁSICOS DE UNA CLASIFICACIÓN
La Comisión de Estadística de las Naciones Unidas, en el documento Lineamientos sobre las Mejo-res Prácticas para Generar Clasifi caciones Estadísticas Internacionales30, señala una serie de principios con los que debe cumplir una buena clasifi cación estándar internacional.
Los principios de una buena clasifi cación estadística, son:
• Los objetivos y prioridades estadísticas a ser atendidas deben ser señaladas con claridad.• La institución o instituciones responsables de la elaboración y actualización de la clasifi cación
deben estar plenamente identifi cadas y sus responsabilidades señaladas.• Debe generarse una estructura de clasifi cación bien defi nida. Dependiendo de las necesidades
descriptivas y analíticas, las clases agregadas de las clasifi caciones estadísticas pueden ser orga-nizadas en una jerarquía que represente los diferentes niveles del detalle para la medición de la variable.
• Se requieren defi niciones descriptivas para cada nivel de la clasifi cación o listados exhaustivos de contenido de las clases, el listado no es necesario para los niveles más agregados, sino para los niveles de mayor detalle.
• Para fi nes de recolección de datos y de análisis, son necesarias las instrucciones con respecto al uso efi ciente de la clasifi cación.
• Como parte del proceso de desarrollo de una clasifi cación nueva, revisada o adaptada, son nece-sarios los materiales didácticos y de capacitación, preferentemente.
Es importante señalar que cualquier clasifi cación lineal o jerárquica debe tratar de adaptarse confor-me a los distintos principios básicos generales de una clasifi cación, sin embargo las consideraciones que a continuación se señalan se aplican principalmente en las amplias o jerárquicas.
Consideraciones sobre la utilidad
Como se señala en la primera viñeta, al iniciar con el desarrollo de una clasifi cación estadística, deberá estar declarado en el objetivo qué uso se le dará a la clasifi cación, tener claro en dónde va a ser usada, por quién y el propósito por el que fue diseñada; considerando tanto el marco estadístico como el no estadístico.
El marco estadístico corresponde al uso que se le dará a la clasifi cación en relación con los datos que se desarrollan, producen y publican, trabajo que permite que la clasifi cación pueda aplicarse en diferentes ámbitos como31:
a) En la recolección y/o organización y presentación de datos estadísticos en forma homogénea.
b) Para que la información que se recopile muestre un marco común que proporcione o realice com-parabilidad de información con clasifi caciones estadísticas que han sido producidas con anteriori-dad a nivel nacional o internacional.
30 Ibídem31 Ibídem, p. 13.
3. Principios básicos, utilidad y características de una clasifi cación
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c) Para establecer el desarrollo de las políticas y la toma de decisiones para su implementación.
d) Agrupar o desagrupar datos para su análisis, y en ocasiones para la construcción de índices.
e) En los registros de la administración pública.
f) En la construcción de una clasifi cación para una variable diferente tomando como base las clasifi -caciones de dos o más variables que la integran (por ejemplo, en las socioeconómicas, se utilizan como referencia las clases usadas en clasifi caciones de ocupación, nivel de instrucción, situación en el empleo, etcétera).
g) En la utilización de clasifi caciones de referencia como modelo para revisar o desarrollar las clasifi -caciones relacionadas, ya que aportan un conjunto de clases organizadas para la misma variable, en niveles específi cos de la estructura.
h) En la agrupación de las clases básicas de la clasifi cación en diferentes tipos de criterios de simi-litud o en función a marcos alternativos; por ejemplo, cuando de la actividad económica, algún producto puede identifi carse en dos categorías, según sea considerado como un bien o como un servicio de acuerdo con el análisis que lo describe, entonces el producto se puede situar en dos marcos teóricos diferentes para su análisis.
Un marco no estadístico, refi ere a cuando la clasifi cación estadística se utiliza para lo que no se fue diseñada originalmente, por ejemplo, una clasifi cación de ocupaciones, puede ser utilizada por un soli-citante buscador de empleo, que le permitirá saber cuáles son las principales ocupaciones para poder encontrar empleo, o bien, una clasifi cación sobre los programas de estudio o carreras podrá ser útil para exponer la gama de oferta educativa en una zona geográfi ca determinada.
Características de una clasifi cación estadística
Además de los principios básicos, una clasifi cación debe cumplir con una serie de características para su elaboración, adaptación o revisión32. Existen varios documentos y organismos que presentaron propues-tas sobre las características que debe cumplir una clasifi cación estadística. Algunas listas son amplias y otras muy específi cas, pero la mayoría coincide en varias; mismas que se deben utilizar para cualquier clasifi cación.
A continuación se presentan tres casos, que resultaron útiles para llegar a una lista de características fundamentales para desarrollar una buena clasifi cación estadística.
En el Glosario de la División de Estadística de las Naciones Unidas sobre clasifi caciones, se señalan las siguientes características para una buena clasifi cación:
• Las categorías (clases) son exhaustivas y mutuamente excluyentes (es decir, cada miembro de una población sólo puede asignarse a una clase sin duplicación u omisión).
• La clasifi cación es comparable a otras clasifi caciones estándar afi nes (nacionales o internacionales).
• Las categorías son estables, es decir que no se cambian con demasiada frecuencia o sin una revi-sión adecuada, justifi cación y la documentación necesaria.
• Las clases están bien descritas con un título en un formato estándar, respaldadas por notas expli-cativas, listados por clave, tablas de equivalencia con anteriores clasifi caciones.
• Las clases están bien equilibradas dentro de los límites establecidos por los principios de la clasi-fi cación (es decir, no demasiadas o muy pocas clases). Esto generalmente se establece mediante la aplicación de criterios de importancia (por ejemplo, límites de tamaño en las variables como el empleo, la facturación, etcétera).
32 Una clasifi cación puede ser actualizada o revisada, ver detalle en este documento en el apartado 5. “Consideraciones para el proceso de revisión o actualización de una clasifi cación estadística”.
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• Las clases refl ejan las realidades del campo (como la sociedad o la economía) al que se refi eren (por ejemplo, en una clasifi cación de la industria, las clases deben refl ejar la imagen total de la ac-tividad industrial del país).
• La clasifi cación está respaldada por la disponibilidad de instrucciones, manuales, listados de codi-fi cación, manuales y capacitación33.
La División de Estadística de las Naciones Unidas34 en los lineamientos de las buenas prácticas de las clasifi caciones internacionales, señala una serie de requisitos que debe cumplir una clasifi cación como componentes esenciales de una clasifi cación estadística, considerando las siguientes:
• Una base conceptual consistente.• Una estructura horizontal o jerárquica.• Categorías mutuamente excluyentes y exhaustivas.• Defi niciones claras e inequívocas.• Contenidos actualizados y relevantes.• Robustez para mantenerla durante un periodo. • Capacidad de satisfacer las necesidades de los usuarios.• Comparabilidad en el trancurso del tiempo y entre levantamientos.• Lineamientos de codifi cación y presentación de la información recolectada mediante su utilización.
Por su parte, el INEGI en el documento Principios básicos de clasifi caciones sociodemográfi cas del año 2006 propuso una serie de principios que debe cumplir toda clasifi cación estadística en el ámbito sociodemográfi co, mismas que se derivaron de la revisión hecha a las recomendaciones para la elabora-ción de éstas por distintos organismos35. Los principios, con ligeros ajustes de orden y presentación, son:
• El número de categorías debe ser limitado. • Las clases deben ser exhaustivas.• Las clases deben ser mutuamente excluyentes.• Se requerirán defi niciones descriptivas de los contenidos de cada una de las clases defi nidas o
listas exhaustivas de lo que se considera en cada clase. Esto implica que se necesita una base conceptual sólida.
• El conjunto de clases debe estar bien estructurado, ordenado y en división gradual.• Los nombres o títulos de las clases deben responder al requisito de simplicidad y precisión.• Las clases deben ser identifi cadas por códigos (alfabéticos o numéricos) o identifi cador único.• Deben existir clases residuales para casos no ubicados en categorías específi cas.• Las clases residuales deben ser tan pocas como sea posible.• Casos con particular importancia deben tener su propia ubicación específi ca.• Es necesario considerar un rango libre en los códigos, para una futura revisión o expansión de la
clasifi cación.• Las clasifi caciones deben ser estables, es decir, no se cambian sin previa revisión y justifi cación.
33 ONU, Glossary…, Op. Cit.34 ONU, Best Practice…, Op. Cit., p. 6.35 Instituto Nacional de Estadística y Geografía. Principios básicos de las clasifi caciones estadísticas en el ámbito sociodemográfi co, México,
INEGI, 2005, p. 11.
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Conjuntando los principios básicos de una clasifi cación señalados por la División de Estadística de las Naciones Unidas, más las características que se han presentado en los incisos anteriores, se concluye en el siguiente listado que ha de considerarse en el desarrollo de una buena clasifi cación estadística:
Características básicas de una buena clasifi cación
1. Identifi cación de los responsables de la clasifi cación (institución o instituciones) tanto de su elabo-ración como de su aprobación, actualización o revisión.
2. Defi nición clara del objetivo de la clasifi cación; precisión de la prioridad estadística a ser atendida.
3. Base conceptual consistente conforme al alcance y objetivo de la clasifi cación. Marco de referencia que permita identifi car descripciones claras de los distintos conceptos que intervienen de manera central en la clasifi cación.
4. Elaboración de la estructura y características (ya sea lineal o jerárquica) que cumpla los requisitos siguientes:
• Exclusividad y exhaustividad.• Contenidos actualizados y relevantes, que refl ejen la realidad que se pretende captar.• Nombres o títulos de las clases precisos y sencillos.• Defi niciones o descripciones de las clases de forma clara e inequívoca.• Las clases deben identifi carse por claves (alfabéticas o numéricas), de tal forma que constituyan
un sistema de códigos.• Clases viables y con balance estadístico, es decir, clases bien equilibradas.• Clases residuales, sólo las estrictamente necesarias.
5. Capacidad para satisfacer necesidad de usuarios, útil tanto para la recolección como para la difu-sión de información.
6. Comparabilidad a lo largo del tiempo, esto es, debe ser estable, no se cambia sin previa revisión; preferentemente debe guardar comparabilidad nacional e internacional.
7. Listado de elementos que se consideran por clase, en caso de que las descripciones no sean sufi -cientes.
8. Lineamientos para la codifi cación y materiales de capacitación.
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4. Recomendaciones para el desarrollo de una clasifi cación estadística
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El presente apartado tiene como fi nalidad describir los ocho puntos fundamentales con los que debe cum-plir una clasifi cación estadística, muestra de manera simple los componentes medulares por considerarse en la elaboración de una clasifi cación36. Inicialmente se abordan aspectos relacionados con el marco de referencia para su construcción, y se continúa con aquellos que atañen al desarrollo de sus contenidos. Finalmente se mencionan algunos elementos adicionales.
Antes de iniciar con la elaboración de una clasifi cación, es necesario plantearse una serie de pregun-tas que sustenten o justifi quen su desarrollo, tales como ¿Cuál es su objetivo? ¿Por qué es necesaria? ¿Quién más puede utilizarla? ¿La variable requiere una clasifi cación o sólo se busca un listado de ele-mentos? ¿Qué instituciones o áreas deben participar en la elaboración? ¿Qué experto en la temática se debe consultar? ¿Cuál es el alcance que se pretende que tenga, ya sea para un solo proyecto estadísti-co, o que sea de uso común a distintos proyectos? Esta serie de cuestionamientos podrá ir dando forma a las ideas previas.
IDENTIFICACIÓN DE LOS RESPONSABLES DE LA CLASIFICACIÓN
La elaboración de toda clasifi cación estadística debe recaer sobre una institución o instituciones respon-sables, como encargadas de su desarrollo y mantenimiento. La custodia de las clasifi caciones estadís-ticas internacionales normalmente recae en la División de Estadística de las Naciones Unidas, aunque existen organismos internacionales como la Organización Mundial de la Salud (OMS), la Organización Internacional del Trabajo (OIT), la Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura (UNESCO), que son responsables del resguardo y la autoría de las clasifi caciones internacio-nales sobre el tema que les corresponde y que brindan apoyo a las agencias nacionales de estadística e instituciones de otros países para la elaboración de sus clasifi caciones.
36 Este apartado se sustenta en los Lineamientos de la División de Estadística de Naciones Unidas sobre las mejores prácticas para elaborar clasifi caciones estadísticas internacionales; así como en su similar, editado por el Instituto de Estadística de Nueva Zelanda.
En el caso de México el responsable de la clasifi -cación será la institución o conjunto de instituciones (en el caso de aquellas que se elaboren interinsti-tucionalmente) encargadas de su desarrollo, actua-lización y revisión. Dicho responsable debe contar con los conocimientos necesarios en la materia para poder integrar la información adecuadamente y capacitar al grupo de colaboradores que dará continuidad al trabajo.
El grupo puede estar integrado por los productores de estadísticas o usuarios que hayan participado en su construcción, o sean designados para su mantenimiento. Es importante que cualquier clasifi cación que pretenda establecerse como de uso común para una variable, se presente con el referente de la ins-titución, área o experto responsable de su elaboración.
4. Recomendaciones para el desarrollo de una clasifi cación estadística
Toda clasifi cación debe contar con la plena identifi cación de la institución o instituciones responsables de su desa-rrollo, actualización o revisión.
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DEFINICIÓN CLARA DEL OBJETIVO
Para iniciar la elaboración de una clasifi cación, debe plantearse el objetivo de forma clara y concreta enfo-cándose a un logro alcanzable; debe dar respuesta a la pregunta ¿cuál es su alcance?; en este caso, si queremos obtener una herramienta que nos muestre grandes campos de estudio por medio de agrupacio-
la facilidad de hacer análisis por separado de las dife-rentes clases que forman una variable y las comparaciones que faciliten el análisis del comportamiento de la misma a través del tiempo.
Asimismo, al elaborar una clasifi cación deben tenerse en cuenta las necesidades de los principales usuarios de la información generada sobre dicha variable.
Al hacerse los planteamientos para la defi nición del objetivo, también deben identifi carse las unidades
estadísticas de observación, es decir, aquellas que serán objeto del estudio, como pueden ser personas, empresas, productos, zonas geográfi cas, etcétera. Una vez defi nida la unidad de observación se hará una selección de la unidad de clasifi cación, es decir, la cualidad que se va a caracterizar de la unidad de observación.
Un ejemplo de unidad estadística de observación puede ser la población con formación académica con nivel profesional y la unidad de clasifi cación sería por ejemplo el área de conocimiento de su forma-ción académica, lo cual se conocería al indagar su carrera de estudio.
En México las carreras se ordenan con la Clasifi cación mexicana de programas de estudio.
nes muy generales de la información, o si se desea que el alcance de la misma sea mayor, y permita diferenciar la información hasta un nivel amplio de detalle para estudios más profundos sobre el tema. Al plantearnos esto debemos considerar si la com-plejidad o sencillez del tema o variable por clasifi car permitirá el desglose deseado.
Existen variables que por la amplitud de la infor-mación que recaban, requieren que la misma sea diferenciada en grupos de acuerdo con ciertos crite-rios, lo que hace necesario el surgimiento de una cla-sifi cación; por consiguiente se debe tener en cuenta los benefi cios que se obtendrán con ella, tales como
Ejemplo del objetivo de la clasifi cación de parentescos
Proporcionar una concepción uniforme, detallada y con validez nacional del vínculo que une a dos perso-nas, ya sea reconociendo legalmente o por costumbre entre la población.
Su cometido es integrar un conjunto exhaustivo de de-nominaciones alusivas al parentesco, que homogenicen y sinteticen las descripciones utilizadas por la población, a la vez que se agrupan y jerarquizan de acuerdo con función social en la familia
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Como un elemento adicional, una vez que se ha concretado el objetivo y la unidad de análisis, se recomienda que toda clasifi cación cuente con un título y su identifi cador, que se sugiere sean las siglas o abreviaturas con las que se reconocerá, esto es, una denominación formal y en caso de que el nombre lo amerite, una abreviatura de la misma; siguiendo con el ejemplo anterior: Clasifi cación mexicana de programas de estudio 2011, educación superior y media superior, misma que se identifi ca con las siglas: CMPE.
BASE CONCEPTUAL CONSISTENTE
La base conceptual de un proyecto está constituida por conceptos, defi niciones y notas explicativas sobre los fundamentos que rigen el desarrollo de la misma, a fi n de ayudar al usuario a comprender el sentido de su conformación. La inclusión de una base conceptual es obligada en la elaboración de cualquier tipo de clasifi cación.
Es fundamental que los conceptos básicos utilizados sean defi nidos y documentados antes de desarrollar la clasifi cación, ya que represen-tan la base principal que explica los enfoques y las posturas adoptadas para las agrupaciones hechas.
La elaboración de la base conceptual puede apoyarse en la consulta de materiales bibliográfi -cos relacionados con el tema, con el objetivo de tener un panorama más completo y defi nir con mayor precisión el objetivo o alcances de la clasifi cación y los conceptos.
Esta base conceptual, suele considerarse en el primer capítulo de la clasifi cación y reconocerse como apartado metodológico, en el cual se presentan los conceptos rectores, los criterios básicos, la utilidad y alcances de la clasifi cación. O bien, puede elaborarse un documento como marco de referencia o con-ceptual que no necesariamente acompañe a la clasifi cación, sino que se utilice sólo como documento de consulta o que sustente a la misma.
La bibliografía de apoyo para la elaboración de la base conceptual puede consistir en antecedentes del tema, esto es, quién ha captado información al respecto, cómo la ha clasifi cado, desde cuándo, cómo ha ido evolucionando la forma de clasifi carla a través del tiempo, así como distintas posturas teóricas relacionadas, cuáles son las recomendaciones internacionales en materia de clasifi caciones estadísticas, etcétera.
La base conceptual permite explicar las razones que se consideraron para establecer los contenidos de cada grupo que conforma la estructura de la clasifi cación, así como su orden y jerarquía.
ELABORACIÓN DE LA ESTRUCTURA Y CARACTERÍSTICAS
Defi nición del tipo de estructura y de las clases
El grado de detalle al que se requiere clasifi car una variable determina el nivel de desglose de la clasifi ca-ción, de aquí que la estructura deba desarrollarse o adecuar conforme a ese interés.
El tipo de estructura se puede determinar a partir del concepto que se defi na para la variable, y el alcance o profundidad que se pretende lograr. En algunos casos la clasifi cación no requiere desagregar clases en niveles muy específi cos, por lo cual puede constituir una simple lista nominal, mientras que en otros, se necesita una mayor especifi cación de los contenidos de una variable.
Los conceptos deben estar bien estructurados en la cla-sifi cación, ya que:
• Permiten a los usuarios conocer la temática
• Permiten categorizar, interpretar y estructurar
• Son esenciales para darle solidez y claridad
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Por ejemplo la variable de Situación conyugal, puede defi nirse sencillamente como la necesidad de diferenciar el estado civil de las personas, y se consideran todas las clases posibles de forma lineal o simple (exceptuando a los separados de acuerdo con esta defi nición).
Cuando se ha decidido que es necesario elaborar una es-tructura jerárquica, ésta se puede desarrollar de forma distin-ta, ya sea descendente, cuando se desea establecer niveles que vayan de amplios a detallados, o ascendente cuando se toman como punto de partida los temas, para agruparlos con base en los criterios de clasifi cación y pos-teriormente ubicarlos en grupos más amplios.
Las jerarquías se establecen de acuerdo con el objetivo del tema o de la variable, así pueden identi-fi carse clases generales o particulares, estas últimas son subconjuntos de las anteriores y se distinguen por tener un tipo de características de interés exclusivo para ese subconjunto.
En la clasifi cación de variables complejas se recomienda que la estructura formada sea descendente, de tal manera que las clases más detalladas se ubiquen al fi nal de una clasifi cación jerárquica, es decir, que conformen el último nivel de la misma; asimismo, el número promedio de niveles es de cuatro, aun-que pueden ser más, preferentemente sin exceder los nueve.
Retomando el ejemplo de la variable Situación conyugal, si se requiere un mayor detalle sobre el tema, pueden defi nirse más categorías que permitan conocer no sólo el estado civil, sino la condición de hecho y de derecho en cuanto a la unión o desunión, lo que derivará fi nalmente en una clasifi cación jerárquica hasta con tres niveles de desglose, como se puede ver en la imagen siguiente.
Asimismo algunas clasifi caciones jerárquicas pueden convertirse en lineales, agrupando sus clases hasta un primer nivel, o puede presentarse que ciertas clasifi caciones que provienen de una clasifi cación lineal al incrementar sus niveles se conviertan en jerárquicas, esto derivado de los requerimientos de la fuente que las produce y las expectativas que se tienen para integrar una clasifi cación.
2. Unidos2122
Casado civilmenteCasado sólo religiosamenteo bajo otro ritual (cultural, por ejemplo )
1. Soltero11 Soltero
3. Desunidos (o no unidos)31
32
Separado de matrimoniocivilSeparado de matrimonio religioso o ritual
23
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por ejemplo )Casado civil y religiosamenteUnido bajo reconocimientolegal (sociedad“registrada”)
33
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religioso o ritualSeparado de matrimonio civil y religiosoSeparado de sociedadregistradaSeparado de unión libre
25registrada )
Unión libre-unión de hecho(bajo el concepto de cohabitación)
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Separado de unión libreDivorciado de matrimonio civilViudo de cualquier tipo deunión371 Viudo de matrimonio
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civilViudo de matrimonioreligiosoViudo de matrimoniocivil y religiosoVi d d i d d374
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Viudo de sociedadregistradaViudo de unión libre
La estructura de una clasifi cación debe responder al objetivo y alcances defi nidos.
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Características de las clases
Las clases son la forma de agrupación más básica de un concepto, constituyen las unidades primarias de la clasifi cación y tienen características propias, por lo que deben tratarse de manera independiente.
A continuación se muestran las características básicas que deben cumplir las clases que integran una clasifi cación estadística:
a) Exclusividad y exhaustividad
Al momento de defi nir las clases debe tenerse especial cuidado de que ninguno de los elementos o miembros esté considerado en más de una, o que sea excluido de todas; a esta característica se le llama exclusividad mutua, y es obligatoria para clasifi caciones lineales y jerárquicas.
La omisión de la exclusividad mutua signifi caría clasifi car en grupos diferentes o incorrectos las des-cripciones recolectadas, con la consecuente confusión de los usuarios y la difi cultad para la comparación de datos estadísticos.
Por otro lado, la exhaustividad es una característica difícil de lograr, ya que no siempre puede cubrirse con rigor debido a la información tan diversa o dinámica obtenida en algunos temas, pero se debe tratar siempre de lograrla al conformar las clases de una clasifi cación. También es importante considerar que no deben crearse clases adicionales e innecesarias en la búsqueda de la exhaustividad, ya que sólo dismi-nuyen la efi cacia y utilidad de la clasifi cación.
La exhaustividad también está sujeta a las características del tema en el país que produce la infor-mación que se clasifi ca, de tal forma que puede no ser exhaustiva en un marco internacional, pero estar apegada a las necesidades nacionales.
En el ejemplo siguiente, el primer recuadro hace referencia a una situación en la que no existe la exclu-sividad, ya que la clase referida a fi nanzas está considerada en más de un campo; asimismo, tampoco hay exhaustividad en el grupo, pues la fi scalización no se incluye en ninguno de los grupos. El segundo recuadro muestra el desglose de un grupo que sí considera las dos características señaladas en este apartado.
b) Contenido actualizado y relevante
La dinámica del mundo actual exige revisar la clasifi cación estadística en lo que concierne a su estructura, defi nición de clases y principios básicos; así como de incorporar las actualizaciones, cambios y peticiones solicitadas por los usuarios y de quienes producen estadísticas, esto con el propósito de que dichas cla-sifi caciones respondan a nuevas y permanentes demandas de la información, siempre cuidando que no afecten la estructura principal de las mismas.
Lo anterior permitirá que la información esté vigente y a la vanguardia para su consulta y comparabi-lidad tanto nacional como internacional.
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33 Negocios y administración 33 Negocios y administración 331 Negocios y comercio 331 Negocios y comercio 332 Mercadotecnía y publicidad 332 Mercadotecnía y publicidad 333 Finanzas, banca y seguros 333 Finanzas, banca y seguros 334 Contabilidad y fi nanzas 334 Contabilidad y fi scalización 330 Negocios y administración, programas multidiciplinarios o generales
330 Negocios y administración, programas multidisciplinarios o generales
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c) Nombres o descriptores claros
Los niveles de clasifi cación están relacionados con el grado de detalle que permita la información. Cada nivel representa un grado más de desglose, de tal forma que la estructura de la clasifi cación se desple-gará tantos niveles como su información lo permita o se requiera.
En la clasifi cación jerárquica el último nivel es el que especifi ca con mayor detalle la información que contiene; una estructura jerárquica debe ser capaz de poder utilizarse a cualquier nivel de desglose hasta el nivel más amplio, de acuerdo con las necesidades de cada usuario.
Cada nivel y cada clase de la estructura ha de contar con un descriptor, que debe ser único dentro de la clasifi cación y signifi cativo, que ilustre con certeza el contenido en su interior; el descriptor tiene que ser explícito por sí mismo, esto es, un texto preciso y concreto. Su longitud puede variar conforme se requiera, aunque cabe mencionar que la ofi cina de estadística de Nueva Zelanda, recomienda no exceder los 254 caracteres37.
Asimismo, independientemente del descriptor que lo identifi que, cada nivel deberá tener una deno- minación que distinga su ubicación dentro de la estructura de la clasifi cación, el cual será defi nido por el propio responsable de la misma. Algunas clasifi caciones llaman al primer nivel “Grupo principal”, “División principal”, “Grupo”, “Campo amplio”, que son denominaciones asociadas a grandes agrupamientos.
Al segundo nivel suele nombrársele “Subgrupo”, “División”, “Campo específi co”, que son términos re-lacionados con un cierto detalle. Para el siguiente nivel se usa “Grupo unitario”, “Clase”, “Rama”, “Campo detallado”, etc., en el cual se entiende que se agrupan los desgloses más específi cos.
Por ejemplo, en el Sistema nacional de clasifi cación de ocupaciones (SINCO), la estructura cuenta con cuatro niveles, cuyas denominaciones y descriptores son los siguientes:
d) Defi niciones claras e inequívocas
Las defi niciones solían ser opcionales y por lo regular las incluían las grandes clasifi caciones como la Clasifi cación Industrial Internacional Uniforme (CIIU) y la Clasifi cación Internacional Uniforme de Ocupa-ciones (CIUO), ya que por sus dimensiones requieren de una defi nición precisa de las clases. De igual forma se pueden considerar las notas explicativas que sirven de apoyo, ya que mediante ejemplos de inclusiones y exclusiones ofrecen reglas o lineamientos sobre la forma de utilizar cierta clase en particular.
Sin embargo en la actualidad las defi niciones constituyen un componente imprescindible de las cla-sifi caciones, ya que contar con una explicación clara sobre los contenidos de cada clase, sus límites, aplicación e incluso ejemplos de lo que se incluye o excluye en ella, representa un apoyo importante para el usuario; por lo anterior se resalta la importancia de que el desarrollo de una clasifi cación esté a cargo de un grupo de trabajo conformado por expertos del tema de interés.
Nivel Descriptor
División 1 Funcionarios, directores o jefes
Grupo princial 11 Funcionarios y altas autoridades de los sectores público, privado y social
Subgrupo 111 Funcionarios, legisladores y autoridades gubernamentales
Grupo unitario 1111 Altas autoridades gubernamentales y jurisdiccionales
37 Best Practice for Classifi cations – Statistics New Zealand, p. 16.
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e) Sistema de códigos y robustez para mantenerse durante un tiempo
El sistema de códigos de una clasifi cación es el conjunto de claves defi nidas de acuerdo a diversos crite-rios, que pueden variar según la amplitud y diversidad de la información que se pretende clasifi car.
Los códigos deben permitir la identifi cación y orden lógico de los grupos que conforman la clasifi ca-ción, así como de cada una de las descripciones al interior de cada nivel estructurado; su composición dependerá del nivel de detalle de la información y su posibilidad de desglose, pero siempre debe buscarse que sea de fácil comprensión y localización al interior de la estructura.
Al desarrollar un sistema de códigos, debe tenerse presente que el número de categorías se compli-can a medida que se incrementan los niveles de la clasifi cación, por ello se recomienda que los códigos sean numéricos debido a que son más útiles en clasifi caciones jerárquicas lógicas y secuenciales.
De acuerdo con lo anterior, cada código puede conformarse por uno, dos, tres o más dígitos, siendo el propio responsable de la clasifi cación quien defi na cuántos y cuáles corresponden a cada nivel.
Nivel Descriptor y defi nción
1 Funcionarios, directores y jefesEn esta división se clasifi can las ocupaciones que realizan actividades directivas, administrativas, normativas, de planeación y coordinación, en empresas y organizaciones privadas, sociales o en dependencias y organismos gubernamentales a nivel nacional, estatal o municipal
11 Funcionarios y altas autoridades de los sectores público, privado y socialEn este grupo principal se clasifi can las ocupaciones que realizan actividades directivas, adminis-trativas, normativas, de planeación y coordinación, del poder ejecutivo
111 Funcionarios, legisladores y autoridades gubernamentalesEn este grupo se clasifi ca a los funcionarios que llevan a cabo la dirección y administración de los poderes de la unión, por ello son los encargados de defi nir y aprobar las políticas económica, presupuestales
1111 Altas autoridades gubernamentales y jurisdiccionalesLos miembros del poder ejecutivo defi nen, formulan y orientan la política del gobierno nacional o del gobierno de las entidades federativas y del Distrito Federal
Funciones:Planear, diseñar e intrumentarRealizar negociaciones, convenios, tratados Defi nir e instrumentar los programas de gobierno
Ocupaciones:CancillerCónsul generalEmbajador
Gobernador de entidad federativa
Jefe de Gobierno del Distrito Federal
Presidente de la República
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Ejemplo:
i) La Clasifi cación de Parentescos comprende sólo dos niveles, el primero defi nido como “Grupo” se identifi ca con un dígito y el segundo, llamado “Subgrupo” con tres. Del código de este segundo nivel, el primer dígito corresponde al Grupo y los otros dos al Subgrupo.
ii) La Clasifi cación mexicana de programas de estudio (CMPE), está conformada por tres niveles cuyos códigos están conformados por 1, 2 y 3 dígitos, respectivamente; así la clave de campo detallado 111 se desglosa en el campo específi co 11, que a su vez pertenece al campo amplio 1 :
Grupo: Primer nivelClave un dígito:1
Subgrupo: Segundo nivelClave tres dígitos: 101
Campo amplio: Primer nivelClave un dígito:1
Campo específi co: Segundo nivelClave dos dígitos: 10
Campo detallado: Tercer nivelClave tres dígitos: 101
iii) La Clasifi cación mexicana de actividades de uso del tiempo (CMAUT) del año 2008, comprende cuatro niveles de desglose; inicia la numeración de cada nivel con el cero, conformándose por dos dígitos la clave del primer nivel, y sucesivamente hasta el cuarto nivel, que se compone de cinco dígitos.
La lógica de la numeración es la misma que en todas las clasifi caciones: el código 011 corresponde a la primer División contemplada en la División principal 01 (primer nivel); el 0111 se refi ere al primer Gru-po dentro de la División 011 y el código 01111 indica la primer Clase del Grupo 0111.
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División principal: primer nivelClave dos dígitos: 01
División: segundo nivelClave tre dígitos: 011
Grupo: tercer nivelClave cuatro dígitos: 0111
Clase: cuarto nivelClave cinco dígitos: 01111
Al diseñar el sistema de códigos es importante tener presente que el mismo debe ser sufi cientemente sólido para que la adición de nuevos códigos no afecte a la estructura y ésta pueda mantenerse durante un periodo prolongado o ser ejecutada en el futuro. Es decir, se recomienda que al diseñar el sistema de códigos se considere un margen de amplitud en la numeración, de tal manera que en cada nivel pue-dan agregarse nuevas claves según lo exija la dinámica del tema que se clasifi ca, lo cual permitirá hacer actualizaciones periódicas a la clasifi cación y que ésta pueda mantenerse vigente durante más tiempo.
f) Balance estadístico y clases viables
El balance estadístico se refi ere a la similitud del peso estadístico que tiene cada clase en relación con la unidad de observación, es decir, que las categorías estén más o menos equilibradas en sus contenidos, buscando con ello una mayor efi cacia al momento de tabular en forma cruzada los datos agregados. Sin embargo, las clasifi caciones no siempre serán estadísticamente equilibradas, y forzar o limitar el tamaño de las clases puede ocasionar difi cultades en su uso y no refl ejar adecuadamente el mundo real. El balance estadístico es un atributo opcional, debido a que en la práctica es difícil de lograr.
Por su parte, la viabilidad estadística constituye un aspecto fundamental de una clasifi cación, pues permite agrupar la información disponible en la clase correcta. Se refi ere a que las clases comprendidas en la clasifi cación agrupen situaciones identifi cables perfecta y coherentemente en campo. Por ejemplo las clases “padre”, “esposo”, “hijo”, “madre” no tienen difi cultad en su captación en campo, por lo tanto son viables estadísticamente, sin embargo las clases “unión libre legalizada” y “unión libre no legalizada” presentan difi cultades para medirse en campo, ya que son términos poco usados cotidianamente, por lo cual tienen poca viabilidad estadística.
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19 Otros directores, funcionarios, gerentes, coordinadores y jefes de área no clasifi cados anteriormente
199 Otros directores, funcionarios, gerentes, coordinadores y jefes de área no clasifi cados anteriormente
1999 Otros directores, funcionarios, gerentes, coordinadores y jefes de área no clasifi cados anteriormente
Estas clases se manejan a discreción y bajo la responsabilidad del que desarrolla la clasifi cación, se utilizan cuando la información de las respuestas puede incluirse en dos o más códigos, pero que por la falta de información de campo ya no es posible recuperar más información.
Las respuestas que no pueden atribuirse a una clase específi ca pueden tener diferentes caracterís-ticas, ya sea que no tienen un sentido lógico, son ilegibles, ambiguas, contradictorias, o que no cuentan con el detalle sufi ciente para agruparlas en una categoría específi ca, “respuestas no identifi cables”; otro tipo de respuestas clasifi cadas en estas clases son las que se consideran fuera del ámbito de la clasifi ca-ción, “respuesta fuera del ámbito de aplicación”38.
Asimismo se pueden incluir los rubros “no clasifi cado en otra parte” y “no defi nido sufi cientemente” para codifi car respuestas que no pueden ser ubicadas específi camente, y por último “se negó a contes-tar”, usada cuando el informante intencionalmente no responde a la pregunta.
CAPACIDAD DE SATISFACER NECESIDADES DE USUARIOS
Para garantizar que una clasifi cación pueda satisfacer las necesidades de los usuarios tanto internos como externos, se debe mantener una comunicación permanente con ellos, sobre todo con los que con-tinuamente hacen uso de la información clasifi cada; también puede tratarse de un grupo de usuarios vigente que proporcione información general, detallada y especializada o apoye en el desarrollo del con-tenido y la estructura de la clasifi cación.
De igual forma se pueden establecer grupos de consulta estadística, en este caso son los usuarios que utilizan la clasifi cación pero no necesariamente contribuyen en el contenido. Se deben tomar en cuen-ta aspectos clave como el alcance de la clasifi cación, prácticas actuales e históricas, tipo de estructura, criterios de agrupación, e identifi car el objetivo que la clasifi cación atenderá, esto implica que la informa-ción que se recopila, integra y presenta cumpla con las necesidades solicitadas.
38 Ibídem, p. 18.
g) Clases residuales
Captan respuestas que no pueden ser ubicadas en alguna clase específi ca dentro de la clasifi cación, no forman parte de la estructura de la misma pero suelen presentarse, así que no debe excluirse su agrupación. En estos casos se recomienda que el último(s) dígito(s) sea un número común en cada nivel de desglose, usualmente se usa el nueve.
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COMPARABILIDAD A LO LARGO DEL TIEMPO
La comparabilidad en el tiempo es un aspecto que siempre debe buscarse al desarrollar una nueva cla-sifi cación, o en su actualización o revisión. Aunque en ocasiones los cambios identifi cados en la realidad requieren hacer una pausa y precisar aspectos importantes en una clasifi cación, se recomienda evitar rupturas prolongadas entre las series de tiempo, de versiones actuales y anteriores, con el propósito de que la comparabilidad no se vea alterada.
Además de las pausas en el tiempo, existe otro cambio en las clasifi caciones que también puede es-tar determinado por la dinámica de la información que se clasifi ca, consistente en la modifi cación de las categorías o clases que conforman la clasifi cación. Algunas veces una categoría o clase no cambia en el transcurso de las diferentes versiones o clasifi caciones de un tema, pero en otras se subdivide en diver-sas subclases en la nueva clasifi cación y en algunas otras ocasiones, no existe una clase con la cual se pueda correlacionar una de reciente creación.
Cuando se elabore una nueva clasifi cación debe realizarse de tal forma que se considere su vi-gencia por un buen tiempo, con actualizaciones parciales por lo menos cada cinco años, para ello se requiere una clasifi cación que sea robusta, y ello tiene que ver con la utilidad, una base conceptual sólida, que responda a las necesidades de diversos usuarios, etcétera. También debe considerarse como criterio de actualización la utilidad analítica de la clasifi cación, tomando en cuenta cómo afectan en ciertas áreas de la misma los cambios de la realidad.
LISTADO DE ELEMENTOS
Este punto se refi ere a los listados de descripciones comprendidas en el último nivel de desagregación de una clasifi cación; corresponde a una lista preferentemente exhaustiva de los elementos que se consi-deran en cada grupo, o de sinónimos relacionados o de frases relativas a cada una de las clases. Estos listados sirven para ampliar la explicación de lo que se considera en cada clase defi nida, y por lo tanto deben ser la base de cualquier documento de codifi cación utilizado para el procesamiento de informa-ción. Este listado de elementos hace más sencillo localizar la ubicación de alguna descripción o elemento en las clases de la clasifi cación, dadas las características principales que presentan.
Estos listados pueden estar compuestos de texto o palabras clave y de notas explicativas de lo que incluyen o excluyen en una clasifi cación, también del análisis que se realiza en cada caso apoyado con la formulación de preguntas más específi cas al informante, de la observación directa de las características, de la unidad estadística y en la experiencia directa en la interpretación y el uso de la clasifi cación en las encuestas y registros administrativos.
Este listado de elementos se incluye, por lo regular al fi nal de la clasifi cación en los anexos, en el cual se describe en forma consecutiva cada caso, iniciando por el código y la descripción de la actividad principal o se relacionan en forma general cuando la actividad no se defi ne por actividad principal.
LINEAMIENTOS DE CODIFICACIÓN Y MATERIALES DE CAPACITACIÓN
Una vez elaborada la clasifi cación estadística, debe implementarse una forma de capacitación que per-mita dar a conocer su conformación, contenidos, uso y manejo. La instrucción impartida al respecto deberá planearse para diferentes perfi les de usuarios, modifi cando el nivel de detalle o complejidad de acuerdo con el grupo al que se dé a conocer la clasifi cación.
Asimismo, la modalidad de la capacitación puede variar de acuerdo con el perfi l de quienes realizarán la codifi cación, así como a los tiempos y tecnologías disponibles para su impartición; de tal manera que podrá planearse para que se realice de manera presencial o en línea.
De forma alternada y posterior a la capacitación, deberá mantenerse una comunicación constante con los usuarios de la clasifi cación mediante asesoramientos técnicos que permitan dar seguimiento a la aplicación y uso de las actualizaciones a la misma.
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Previo a la capacitación deberán elaborarse los materiales necesarios para la misma, tales como ma-teriales didácticos que permitan organizar los avances por sesión establecida, ejercicios y dinámicas que refuercen la comprensión de cada tema tratado, así como documentos relacionados con la clasifi cación que faciliten su manejo y la localización de contenidos en su interior.
Un instrumento indispensable para el correcto uso de la clasifi cación es un manual o instructivo que ex-plique sus aspectos generales, conformación, grupos y claves, así como los lineamientos de codifi cación, su importancia, etc.; también es necesario que en dicho manual o instructivo se especifi quen detalladamente los criterios de codifi cación.
Los criterios de codifi cación tienen como objetivo facilitar la correcta asignación de las claves a la infor-mación disponible; cada criterio abordará por separado casos concretos de difícil asignación de una clave y de acuerdo con el alcance de su aplicación, se pueden separar en generales (que afectan a toda la es-tructura) y específi cos (referidos a casos particulares) o incluso algunos especiales (que se refi eran a casos muy concretos), según lo requiera el tema que se clasifi ca.
Entre los casos de difícil codifi cación que se pueden presentar, están aquellos cuya información no está comprendida o especifi cada claramente en las clases de la clasifi cación, o los que constituyen infor-mación insufi ciente para agruparse en una clave específi ca o que por su ambigüedad podría asignárseles más de un código de clasifi cación.
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5. Consideraciones para el proceso de revisión o actualización de una clasifi cación estadística
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Una vez elaborada una clasifi cación y después de estar en uso, se debe proporcionar un mantenimiento constante que garantice su calidad y vigencia. Por lo anterior, es necesario que la clasifi cación se someta a revisiones periódicas, que pueden variar de acuerdo con la dinámica nacional del tema que abordan, a las bases conceptuales y a las necesidades de los usuarios, siempre y cuando se tengan pruebas con-vincentes para realizar una revisión o necesidad de un cambio.
Las actividades que implica la revisión de una clasifi cación son esencialmente las mismas que para desarrollarla. No obstante, incluye cuestiones de metodología adicionales tales como: determinar si es necesaria una revisión, o si las soluciones nuevas son mejores que las prácticas que se estén aplicando, defi nir cómo aplicar una clasifi cación revisada a los programas estadísticos en curso dada la necesidad de establecer comparaciones con estadísticas pasadas.
Otro aspecto importante es que para la revisión se brinde la oportunidad a los usuarios de participar en sesiones de consulta, ya que este acercamiento les permite informar sobre un problema actual en la aplicación real de la información y las excepciones realizadas durante la recopilación de los datos.
La revisión puede ser de tres tipos: actualización, que considera cambios inmediatos; revisión menor que consiste en un mantenimiento programado por lo general en un ciclo de 4 a 5 años y revisión mayor, que es un mantenimiento programado en un ciclo de diez años.
La revisión para actualización se realiza por razones operativas, comprende la corrección de errores co-metidos durante su desarrollo, así como la modifi cación de defi niciones de clases o introducción de nuevas clases más detalladas, o inclusión de notas explicativas u otras herramientas que sirvan de apoyo a su uso y comprensión. Esta actualización no considera modifi caciones en las bases conceptuales de la clasifi cación y su impacto debe ser menor en la estructura de la misma, sobre todo si se trata de una jerárquica.
Una revisión menor es necesaria para el mantenimiento de la clasifi cación pues representa la opor-tunidad de incluir información proporcionada por los usuarios, la cual consiste en reporte de problemas y cuestiones relacionadas con la aplicación real de la clasifi cación en encuestas y sistemas de registro.
La revisión menor puede involucrar los siguientes aspectos39:
• La claridad en las defi niciones de cada clase, considerando la adición o supresión de títulos alter-nativos o especializaciones en las clases de nivel más bajo.
• La inclusión de nuevas clases en el nivel más bajo, que refl ejen el cambio en el mundo real.
La revisión menor por lo regular se realiza a los 4 ó 5 años después de una revisión importante, a menos que se requiera hacerla en un plazo más corto (para aquellas clasifi caciones estándar de interés nacional, las revisiones se hacen por lo general entre los censos de población). Esta revisión no debe alterar la base conceptual de la clasifi cación y puede cambiar la estructura jerárquica de la misma en el nivel más bajo, más no en los más altos.
Se habla de revisión mayor cuando el análisis se hace más a fondo conforme a lo acordado con los usuarios y/o las partes interesadas, según lo permitan los recursos o programas de trabajo internacional, o bien cuando los cambios en el mundo real ameriten una modifi cación signifi cativa en la clasifi cación.
39 Ibídem, p. 13.
5. Consideraciones para el proceso de revisión o actualización de una clasifi cación estadística
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La revisión mayor de una clasifi cación puede incluir los siguientes cambios40:
• Conceptuales.
• Estructurales.
• De defi nición, incluyendo la clarifi cación del ámbito de aplicación, la clases y la revisión de cualquier inclusión o exclusión.
El periodo para este tipo de revisión también puede estar sujeto a los requerimientos de los interesa-dos, a los cambios en el mundo real del tema comprendido y/o a ciclos acordados como estrategia por el grupo de expertos en clasifi caciones de ese tema.
Otro objetivo implícito en la revisión de una clasifi cación debe ser la estandarización de su estructura y/o sus contenidos, de acuerdo con sus similares a nivel nacional o internacional y a las directrices mar-cadas por los lineamientos internacionales en materia de elaboración de clasifi caciones estadísticas, ya que ello contribuirá signifi cativamente a garantizar la comparabilidad y la compatibilidad nacional e inter-nacional de las estadísticas generadas.
Es importante considerar la especifi cación de la versión, ya sea señalando el número de revisión o indicando el año de referencia de la clasifi cación.
40 Ibídem, p. 14.
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Lista de verifi cación para el desarrollo de una clasifi cación estadística
1. Situación de la clasifi cación
¿La clasifi cación es de tipo estándar o para un levantamiento específi co?
¿Cuál debería ser el nombre?
2. ¿Cuáles levantamientos de datos utilizarán esta clasifi cación?
¿Esta clasifi cación será para encuestas específi cas o censos o ambos?
¿Cuáles serán las aplicaciones no estadísticas posibles?
3. ¿Cuáles son los conceptos utilizados en esta clasifi cación?
¿Cómo son defi nidos los conceptos?
¿Cuáles son las unidades estadísticas que están siendo clasifi cadas?
¿Cuáles son las unidades de reporte?
¿Existen otros conceptos que estén estrechamente relacionados con la clasifi cación?
4. Alcance de aplicación de la clasifi cación
¿Cuál es el alcance de la clasifi cación?
5. Los usos principales de la clasifi cación
¿Es el uso primario de la clasifi cación su empleo como instrumento de procesamiento y recolec-ción?
¿Es el uso primario de la clasifi cación su empleo como un instrumento para el análisis estadístico?
¿La categoría de la clasifi cación asignada infl uenciará o determinará las decisiones administrativas que afectarán a la unidad que está siendo clasifi cada?
6. Consulta con los usuarios
¿Se deberá establecer un grupo de referencia de usuarios claves y/o de especialistas en la materia (este grupo deberá ser consultado con respecto a contenidos, alcance y estructura)?
¿Se deberá establecer un grupo consultivo estadístico de partes involucradas? este grupo se va a consultar con respecto a la relevancia de los datos estadísticos que serán producidos por la clasifi cación.
¿ Cómo se resolverán las necesidades o las aplicaciones confl ictivas requeridas por los usuarios?
7. ¿Cuáles son los criterios de clasifi cación?
¿Son compatibles?
¿Por qué fueron elegidos?
¿Qué compromisos fueron hechos para satisfacer los requerimientos especiales de los usuarios?
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8. Estructura de la clasifi cación
¿ La estructura cuenta con un número adecuado de niveles?
¿ Los compromisos son necesarios por razones de viabilidad o balance estadístico?
¿ Estos aspectos podrán ser manejados de una mejor forma mediante la recolección de datos e instrumentos de procesamiento y/o cuando se preparen las estadísticas en lugar de cuando se estructure la clasifi cación?
9. ¿Están bien defi nidas las clases propuestas?
¿Son mutuamente excluyentes y/o exhaustivas al considera las defi niciones descriptivas y notas explicativas, así como las instrucciones de codifi cación?
¿Los nombres asignados a las clases son precisos y apropiados?
10. Pertinencia de la estructura del código
¿La estructura del código es apropiada?
¿Existen algunos acuerdos especiales propuestos o requeridos con respecto al código?
¿Se requieren códigos complementarios?
¿Las clases residuales son usadas correctamente?
11. Relación con otras clasifi caciones
¿Existen algunos otros estándares internacionales relevantes?
¿Cuál es la relación entre esta clasifi cación y alguna otra?
12. Balance estadístico
¿La clasifi cación dará resultados que sean estadísticamente equilibrados?
¿El diseño de la clasifi cación incluirá el ajuste de cierto tamaño mínimo considerado como ideal para las clases en cada uno de sus niveles?
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BBalance estadístico. Situación que se presenta cuando las categorías en la clasifi cación no son muy dispares en su tamaño de población.
CCatálogo. Relación ordenada en la que se incluyen o describen de forma individual libros, documentos, personas, objetos, etc., que están relacionados entre sí.
Categoría. Conjunto objeto de cuantifi cación y ca-racterización
Clasifi cación. Ordenamiento de todas las modalida-des nominales o intervalos numéricos admitidos por una variable.
Clase. Cada una de las modalidades nominales o in-tervalos numéricos admitidos por una variable.
Clasifi cación estadística. Una clasifi cación creada para agrupar un conjunto de categorías relaciona-das con el signifi cado de una manera sistemática, y formato estándar para la recopilación y difusión de datos estadísticos.
Clasifi cación internacional. Son producto de acuer-dos internacionales, aprobados por la Comisión de Estadística de las Naciones Unidas u otras entidades internacionales.
Clasifi cación internacional armonizada. Son de-sarrolladas cuando se pueden comparar o combinar datos de países que tienen una misma base concep-tual y estructural, ya sea lineal o jerárquica.
Clasifi cación nacional derivada o adaptada. Se desarrollan con base en una clasifi cación internacio-nal o de referencia; las clasifi caciones nacionales de-rivadas pueden ser preparadas ya sea adoptando la estructura y clases, para posteriormente agregar los detalles acorde al país; o bien, reajustando o agre-gando partes de una o varias clasifi caciones interna-cionales.
Clasifi cación nacional relacionada. Es aquella cla-sifi cación nacional que ha tomado como base para su desarrollo de manera parcial a una clasifi cación internacional o únicamente está asociada a la misma a niveles específi cos de su estructura.
Clasifi cación estándar o normalizada. Es aquella que se ha defi nido como clasifi cación ofi cial para el Sistema Nacional de Información Estadística y Geo-gráfi ca (SNIEG), misma que se ha trabajado siguien-do reglas metodológicas y criterios específi cos que permite ser recomendada y aceptada entre diversas Unidades de Estado.
Clasifi cación uniforme. Es aquella básica y de uso común en la codifi cación de determinadas variables, aun cuando no haya pasado por un proceso de ofi -cialización o normalización; se usa de manera siste-mática en diversos proyectos estadísticos de interés nacional, ya sea encuesta, censo o registro adminis-trativo.
Clasifi cación especial. Es llamada de esta manera porque no cumple con criterios particulares, sino que se desarrolla conforme a los requerimientos de un proyecto en específi co, para ser utilizada por única vez; sin embargo, aunque no se ofi cializa su imple-mentación, frecuentemente es adoptada por diver-sas fuentes llegando a ser de uso común. Clasifi cación lineal. Se refi ere a clasifi caciones que tienen un solo listado de clases que constituyen por sí solas un nivel de la clasifi cación; también se le co-noce como clasifi cación simple.
Clasifi cación jerárquica. Este tipo de clasifi cación estadística se estructura en dos o más niveles; nos permite separar los elementos de un conjunto en cla-ses y subclases; presenta sus contenidos de manera desagregada, de lo general a lo particular (normal-mente), de tal modo que sean las clases más detalla-das las que conforman los niveles inferiores o últimos.
Código. Carácter alfabético o numérico asignado a un descriptor en una clasifi cación.
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Codifi cación. Procedimiento para asignar identifi ca-dores numéricos y/o alfanuméricos a conceptos en un orden establecido.
Concordancia. Proporciona un enlace entre versio-nes o entre clasifi caciones.
EEstadística básica. Información generada a partir de un conjunto de datos obtenidos de un proyecto censal, de una encuesta por muestreo o del apro-vechamiento de registros administrativos.
Exhaustividad. Inclusión de todas las categorías necesarias en una clasifi cación para satisfacer las necesidades de los usuarios de la variable o tema que se clasifi ca.
Exclusividad mutua. Característica de una clasifi -cación en la que cada miembro de una población o cada respuesta de la encuesta, sólo es clasifi cada en una categoría sin duplicación u omisión.
IInformación estadística. Conjunto de datos esta-dísticos referentes a un objeto de conocimiento.
Información de interés nacional. La establecida como tal por la Junta de Gobierno, en términos de lo dispuesto por los artículos 77, fracción II y 78 de la Ley del Sistema Nacional de Información Esta-dística y Geográfi ca.
LLineamiento. Directriz que establece los términos, condiciones, límites y características dentro de las cuales ha de realizarse determinado tipo de acción.
MMarco conceptual. Esquema bajo el cual se pre-senta, en forma ordenada y con los vínculos co-rrespondientes, el conjunto de conceptos referen-tes a temas, categorías, variables y clasifi caciones con sus respectivas defi niciones, aplicados en un proyecto de generación de estadísticas.
NNomenclatura. Término relacionado al concepto de catálogo, como un “nombramiento sistemático de cosas o un sistema de nombres o de términos para las cosas.
Norma. Disposición que tiene por fi nalidad deter-minar o dirigir la actuación general de los sujetos obligados a su cumplimiento. Es obligatoria, general y estricta en su aplicación.
PPresentación de resultados. Serie de activida-des para la elaboración de productos a partir de la información estadística generada en un proyecto determinado.
SServicio Público de Información Estadística y Geográfi ca. Consiste en poner a disposición de los usuarios, sujeto a las normas que al efecto dic-te la Junta de Gobierno, la totalidad de la Informa-ción de Interés Nacional.
Sistema Nacional de Información Estadística y Geográfi ca. Conjunto de Unidades organizadas por medio de los Subsistemas, coordinadas por el Instituto y articuladas mediante la Red Nacional de Información, con el propósito de producir y difundir la Información de Interés Nacional.
TTaxonomía. Ciencia que trata de los principios, métodos y fi nes de la clasifi cación. Se aplica en particular, dentro de la biología, para la ordenación jerarquizada y sistemática, con sus nombres, de los grupos de animales y vegetales.
UUnidad de estadística. Dependencia u organismo público responsable del proceso estadístico.
Unidades de Estado. Áreas administrativas que cuenten con atribuciones para desarrollar activida-des estadísticas y geográfi cas o que cuenten con registros administrativos que permitan obtener In-formación de Interés Nacional de:
a) Las dependencias y entidades de la admi-nistración pública federal, incluyendo a las de la Presidencia de la República y de la Procuraduría General de la República.
b) Los poderes legislativo y judicial de la federación.
c) Las entidades federativas y los municipios.d) Los organismos constitucionales autónomos.e) Los tribunales administrativos federales.
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Cuando el Instituto genere información se con-siderará como unidad. INEGI. 2010. Norma téc-nica para la generación de estadística básica.
VVariable. Concepto que admite distintos valores para la caracterización o clasifi cación de un ele-mento o un conjunto.
Viabilidad estadística. Se refi ere a que las clases comprendidas en la clasifi cación agrupen situacio-nes identifi cables perfecta y coherentemente en campo.
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— Departamento Administrativo Nacional de Estadística (DANE), Colombia. Sistemas de consulta de Nomenclaturas y Clasifi caciones, disponible hasta el 30 de mayo de 2014 en: http://www.dane.gov.co/index.php/es/normas-y-estandares/sistemas-de-consulta
— Instituto Nacional de Estadística y Geografía. Diseño conceptual para la generación de estadística básica, México, INEGI, 2010
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— Korn, Francis, et. al. Conceptos y variables en la investigación social, Buenos Aires, Ediciones Nueva Visión, 1973,. Cuadernos de Investigación Social, Serie Textos Fundamentales. Selección de Francis Korn y Manuel Mora y Araujo.
— Marradi, Alberto. Clasifi cación. Universitá degi Studi di Firenze, s.l., s.e., 1991. Consultado en sep-tiembre de 2013 en: http://pendientedemigracion.ucm.es/info/eurotheo/diccionario/C/clasifi cacion.pdf.
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— Real Academia Española de la Lengua (RAE) consultado en http://rae.es/drae
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