Procedimiento 4 Para Las Auditorías Internas de Calidad

7/26/2019 Procedimiento 4 Para Las Auditoras Internas de Calidad

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PROCEDIMIENTOSISTEMA DE GESTION DE

LA CALIDAD

Numero de

Procedimiento 1

NUMERO DEPAGINAS 1-6

APROBADO POR : GERENTE COMERCIAL

REVISADO POR:GERENTE ADMINISTRATIVO

FECHA: 30/11/15

AUDITORIAS INTERNAS DECALIDAD

DGCOM


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AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD Cdigo:

1. OBJETIVODescribir la metoolo!"a a se!#ir $ara la $la%i&icaci'% ( reali)aci'% e a#itor"as i%ter%ase calia* co% el &i% e +eri&icar la e&icie%cia* e&icacia ( e&ecti+ia el Sistema eGesti'% e la Calia e DGCOM S.R.L.

,. ALCANCE

Este $roceimie%to i%icia co% la $ro!ramaci'% e a#itor"as i%ter%as e calia ( &i%ali)aco% s# e+al#aci'%.

. RESPONSABLE

El res$o%sable e la a$licaci'% e&ica) e este $roceimie%to es el Pro&esio%al e Co%trole I%ter%o.

. TERINOS ! DE"INICIONESAuditor#$ Intern$: Proceso sistem/tico* i%e$e%ie%te ( oc#me%tao $ara obte%ere+ie%cias 0#e* al e+al#arse e ma%era obeti+a* $ermite% etermi%ar la e2te%si'% e% 0#e

se c#m$le% los criterios e&i%ios $ara la A#itor"a i%ter%a.Criterio% de Auditor#$3 Co%#%to e $ol"ticas* $roceimie%tos o re0#isitos #tili)aos comore&ere%cia.Com&etenci$: 4abilia emostraa $ara a$licar co%ocimie%tos ( a$tit#es.Conc'u%ione% de '$ Auditor#$:Res#ltaos e la A#itor"a 0#e $ro$orcio%a el e0#i$oa#itor tras co%sierar los obeti+os e la A#itor"a ( toos los 5alla)!os e la A#itor"a.Con(ormid$d:C#m$limie%to e #% re0#isito.

E)ui&o $uditor3 U%o o m/s a#itores 0#e lle+a% a cabo #%a A#itor"a.E*idenci$ de '$ Auditor#$: Re!istros* eclaracio%es e 5ec5os o c#al0#ier otrai%&ormaci'% 0#e so% $erti%e%tes $ara los criterios e A#itor"a ( 0#e so% +eri&icables.E*idenci$ o+,eti*$: Datos 0#e res$ala% la e2iste%cia o +eracia e al!o.

-$''$.go% de '$ Auditor#$3 Res#ltaos e la e+al#aci'% e la e+ie%cia e la A#itor"areco$ilaa &re%te a los criterios e A#itor"a.Li%t$% de *eri(ic$cin: Derrotero co% los eleme%tos a ser a#itaos ( 0#e $ermite irre!istra%o #ra%te s# eec#ci'%* las i+ersas obser+acio%es ( 5alla)!os e%co%traos.

No con(ormid$d: I%c#m$limie%to e #% re0#isito.Progr$m$ de '$ Auditor#$3 Co%#%to e #%a o m/s A#itor"as $la%i&icaas $ara #%$erioo e tiem$o etermi%ao o iri!ias 5acia #% $ro$'sito es$ec"&ico.

. DESCRIPCION

DGCOM S.R.L.


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Acti*id$d De%cri&cin Re%&on%$+'e Regi%tro

INICIO1. Pro!ramar las

A#itor"asI%ter%as.

1.Progr$m$r '$% Auditor#$% Intern$%de C$'id$d:El Pro&esio%al U%i+ersitarioe Co%trol I%ter%o ( el Coori%aor eCalia reali)a% la $ro!ramaci'% ea#itor"as te%ie%o e% c#e%ta el estao

e im$orta%cia e los $rocesos ( losres#ltaos e a#itor"as $re+ias*ili!e%cia%o el &ormato 7Pro!rama e

A#itor"as I%ter%as e Calia 8.Se reali)a% os ciclos e a#itor"as#ra%te el a9o* $ara caa ciclo ea#itoria se e&i%e el a#itor l"er ( lose0#i$os a#itores* te%ie%o e% c#e%talo establecio Com$ete%cias e los

A#itores I%ter%os e Calia.Pre+ia a$robaci'% el Comit: e

Calia se com#%ica el Pro!rama* alos l"eres e $roceso $or meio eo&icio.

Pro&esio%alU%i+ersitario eCo%trol I%ter%oCoori%aor e

Calia

Pro!rama eA#itor"asI%ter%as eCalia

. Reali)ar Pla%e A#itorias.

/0 Re$'i.$r e' P'$n de Auditor#$: ElE0#i$o A#itor reali)a el Pla% e

A#itor"as se!;% e% el &ormato 7Pla%e A#itor"a I%ter%a e Calia8 $aracaa #%o e los $rocesos* te%ie%o e%c#e%ta el $ro!rama e a#itor"as< elCoori%aor e Calia re+isa los$la%es e a#itor"as $ara reali)ar lasmoi&icacio%es %ecesarias.

E0#i$o a#itor

Pla% eA#itor"aI%ter%a e

Calia

0 Re*i%in de' P'$n de Auditori$: Ell"er e caa $roceso re+isa ( reali)aa#stes al 7Pla% e A#itoria I%ter%a eCalia8 ( lo i+#l!a al $erso%ali%+ol#crao.

L"eres e$rocesos

Pla% eA#itoriaI%ter%a eCalia

. Re+isaroc#me%taci'%

20 Re*i%$r document$cin:El e0#i$oa#itor solicita al l"er e $roceso*i%&ormaci'% relacio%aa co% el Sistemae Gesti'% e la Calia ( co% el$roceso a a#itar i%cl#(e%o la%ormati+ia le!al a$licable ( $re$aralas listas e c5e0#eo ili!e%cia%o el&ormato 7Lista e =eri&icaci'%8 e tal&orma 0#e $ermita c#m$lir los obeti+os( el alca%ce e&i%ios e% el 7Pla% e

A#itor"a I%ter%a e Calia7

E0#i$o a#itor

Lista e=eri&icaci'%

Pla% eA#itor"a

I%ter%a eCalia


30 Reunin de A&ertur$: El A#itor $ri%ci$al L"eres e los No a$lica
http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO6.PROGRAMAGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO6.PROGRAMAGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO6.PROGRAMAGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO6.PROGRAMAGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO8.PLANGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO8.PLANGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO8.PLANGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO8.PLANGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO8.PLANGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO8.PLANGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO8.PLANGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO8.PLANGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO4.LISTADEVERIFICACI%C3%93NPARAAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO4.LISTADEVERIFICACI%C3%93NPARAAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO8.PLANGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO8.PLANGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO8.PLANGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO8.PLANGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO8.PLANGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO8.PLANGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO8.PLANGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO8.PLANGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO8.PLANGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO8.PLANGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO4.LISTADEVERIFICACI%C3%93NPARAAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO4.LISTADEVERIFICACI%C3%93NPARAAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO8.PLANGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO8.PLANGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO8.PLANGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO6.PROGRAMAGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO6.PROGRAMAGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO6.PROGRAMAGENERALDEAUDITORIAS.xls?attredirects=0


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. Re#%i'%e A$ert#ra.

coori%a la re#%i'% e a$ert#ra co% los l"eres e$roceso* %cio%arios el $roceso a#itao ( co%el E0#i$o A#itor.E% la re#%i'% e a$ert#ra se e2$o%e% lossi!#ie%tes temas3

Prese%taci'% el E0#i$o A#itor.E2$licaci'% e la metoolo!"a etrabao $ara reali)ar la A#itor"a.

Obeti+o e la A#itor"a.4orarios $ara las e%tre+istas ( re#%io%es.Dis$o%ibilia e rec#rsos.>ec5a ( 5ora e re#%i'% e cierre.

$rocesos

A#itor$ri%ci$al

E0#i$o a#itor

6. Reali)are%tre+istas.

40 Re$'i.$r entre*i%t$%: El E0#i$o A#itorrecolecta e+ie%cias el %cio%amie%to elSistema e Gesti'% e la Calia e ac#ero co%el Pla% e A#itor"a e Calia e&i%io< reali)ae%tre+istas a los %cio%arios e los $rocesosa#itaos ili!e%cia%o el &ormato 7Lista e=eri&icaci'% 8 ( co%&ro%ta la e%tre+ista co% la&orma como eec#ta% las acti+iaes.Not$: E% caso e $rese%tarse al!#%a i&ic#lta ele0#i$o a#itor ebe i%&ormar al Coori%aor eCalia $ara 0#e realice los a#stes $erti%e%tes.

E0#i$o A#itor Lista e=eri&icaci'%

?. Re+isar5alla)!os.

50 Re*i%$r 6$''$.go%: El E0#i$o A#itor isc#telos 5alla)!os e la A#itor"a ( e ac#ero co% lase+ie%cias obeti+as e%co%traas e&i%e% las NoCo%&ormiaes ( obser+acio%es.

Coori%aore Calia

E0#i$o a#itor


@. Reali)arre#%i'% e

cierre.

70 Re$'i.$r '$ reunin de cierre: El A#itorPri%ci$al reali)a la re#%i'% e cierre co% losl"eres e $roceso* %cio%arios e los$rocesos a#itaos ( co% el e0#i$o a#itor.E% la re#%i'% e cierre se trata% los si!#ie%testemas3

I%&ormar ( +aliar a los l"eres el$roceso sobre las o$ort#%iaes emeora ( las No co%&ormiaese%co%traas.

Solicitar la a$licaci'% e Accio%esres$ecti+as $ara los 5alla)!ose%co%traos.

A#itorPri%ci$al

No a$lica

. Reali)ari%&orme eA#itoria.

80 Re$'i.$r In(orme de Auditor#$ Intern$ deC$'id$d: El e0#i$o a#itor elabora el 7I%&ormee A#itor"a I%ter%a e Calia8 co% lasobser+acio%es* %o co%&ormiaes (co%cl#sio%es* e la res$ecti+a a#itor"a* el c#ales e%tre!ao a caa l"er e $roceso e% la

E0#i$o a#itor I%&orme eA#itor"aI%ter%a e

Calia
http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO4.LISTADEVERIFICACI%C3%93NPARAAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO4.LISTADEVERIFICACI%C3%93NPARAAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO7.INFORMEGENERALDEAUDITORIAS.doc?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO7.INFORMEGENERALDEAUDITORIAS.doc?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO7.INFORMEGENERALDEAUDITORIAS.doc?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO7.INFORMEGENERALDEAUDITORIAS.doc?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO4.LISTADEVERIFICACI%C3%93NPARAAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO4.LISTADEVERIFICACI%C3%93NPARAAUDITORIAS.xls?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO7.INFORMEGENERALDEAUDITORIAS.doc?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO7.INFORMEGENERALDEAUDITORIAS.doc?attredirects=0http://sites.google.com/site/mecicalidad/todo/V2FO7.INFORMEGENERALDEAUDITORIAS.doc?attredirects=0


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&ec5a acoraa e% el 7Pla% e A#itor"a I%ter%ae Calia 8* $ara 0#e se tome% las accio%es$erti%e%tes.

>i%1B. E+al#ar

esem$e9oel A#itor

190 E*$'u$r '$ $uditor#$: El l"er el $rocesoa#itao e+al;a e% el &ormato 7E+al#aci'% ela A#itor"a8* el esem$e9o el a#itor ( la

a#itor"a reali)aa* res#ltaos 0#e so%a%ali)aos se!;% lo establecio e% el7Proceimie%to $ara el se!#imie%to elSistema e Gesti'% e la Calia80

L"er el

ProcesoA#itao

E+al#aci'%el A#itor"a

40 CONTROL DE REISTROS

Nom+re A'm$cen$miento Proteccin Recu&er$cin

Tiem&o

deRetencin

Di%&o%icin

Re%&on%$+'e

Lug$r ;"orm$deArc6i*o

Pro!rama eA#itor"as

Coori%aor eCalia

O&ici%ae

Calia Ma!%:tic

o

Com$#taor O&ici%a

eCaliacla+e e

acceso

R#ta eacceso

, a9os Se borra

Pla% eA#itor"asI%ter%as e

Calia

Coori%aor eCalia

O&ici%ae

Calia Ma!%:tic

o

Com$#taor O&ici%ae Calia cla+e eacceso

R#ta eacceso

, a9os Se borra

Lista e=eri&icaci'%

Coori%aor eCalia

O&ici%ae

Calia >"sico

Arc5i+aorO&ici%a eCalia

Car$eta eA#itor"as

, a9osArc5i+oM#%ici$al

I%&orme eA#itor"a I%ter%a

e Calia

Coori%aor e

Calia

O&ici%ae

Calia >"sico


Car$eta e

A#itor"as, a9os

Arc5i+o

M#%ici$al

E+al#aci'% e laa#itoria

Coori%aor eCalia

O&ici%ae

Calia >"sico


Car$etaAccio%es

Correcti+as (Pre+e%ti+as

, a9osArc5i+oM#%ici$al
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50 CONTROL DE CABIOS

Ver%in "ec6$ de $&ro+$cin De%cri&cin

B.1 B11,B1 Emisi'% I%icial

. ANE

Procedimiento 4 Para Las Auditorías Internas de Calidad

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