PROCEDIMIENTO INCUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS QUE

PROCEDIMIENTO INVESTIGACIONES POR PRESUNTO

INCUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS QUE REGULAN LAS CÁMARAS DE COMERCIO

Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 1 de 25

Elaborado por: Nombre: Liliana Patricia Duran Janet Cargo: Coordinadora Grupo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes Fecha: 2015-11-27

Revisado y Aprobado por: Nombre: Claudia Nina Zuluaga Isaza Cargo: Directora Cámaras de Comercio Fecha: 2015-11-27

Aprobación Metodológica por: Nombre: Giselle Johanna Castelblanco Muñoz Cargo: Representante de la Dirección para el sistema de Gestión de Calidad. Fecha: 2015-12-02

Firma: (Original firmado)



Cualquier copia impresa, electrónica o de reproducción de este documento sin la marca de agua o el sello de control de documentos, se constituye en copia no controlada.

SC01-F02 Vr.2 (2014-02-04)

CONTENIDO

Pág.

1. OBJETIVOS .......................................................................................................................................... 2 2. DESTINATARIOS ................................................................................................................................ 2 3. GLOSARIO ........................................................................................................................................... 2 4. REFERENCIAS .................................................................................................................................... 3 5. GENERALIDADES ............................................................................................................................... 9 6. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES Y RESPONSABILIDADES .................................................. 11

6.1. Admisión .......................................................................................................................................... 11 6.2 Averiguación preliminar ................................................................................................................. 13 6.3 Apertura de Investigación ............................................................................................................... 14 6.4. Pruebas........................................................................................................................................... 14 6.5. Decisión .............................................................................................................................................. 16 6.6. Notificación ......................................................................................................................................... 17 6.7. Recurso ............................................................................................................................................... 18 6.8. Asuntos transversales ..................................................................................................................... 20

7. DIAGRAMA DE FLUJO ..................................................................................................................... 20 8. DOCUMENTOS RELACIONADOS.................................................................................................. 25 9. RESUMEN CAMBIOS RESPECTO A LA ANTERIOR VERSIÓN: .............................................. 25



Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 2 de 25

1. OBJETIVOS

Establecer los pasos a seguir para adelantar una investigación de oficio o a solicitud de parte respecto al incumplimiento por parte de las Cámaras de Comercio de las normas o instrucciones que las regulan.

2. DESTINATARIOS

Este documento debe ser conocido y aplicado por todos aquellos funcionarios que participen directa o indirectamente en el procedimiento para adelantar investigaciones por presunto incumplimiento de las normas que regulan las Cámaras de Comercio.

3. GLOSARIO

ACTOS ADMINISTRATIVOS: Son aquellos mediante los cuales la administración expresa o manifiesta su voluntad creando, modificando o extinguiendo situaciones jurídicas de interés particular o general. La publicidad de los primeros se realiza mediante notificación personal la cual también podrá efectuarse por medio electrónico o en estrados, por conducta concluyente, por aviso y/o publicación en la página electrónica y en un lugar de acceso al público de la respectiva entidad, según sea el caso, de conformidad con los artículos 66 y siguientes de la Ley 1437 de 2011, y los segundos deben ser publicados en el Diario Oficial o en la Gaceta que la administración haya destinado para tal efecto. ACTO ADMINISTRATIVO DE PRUEBAS: Resolución en la que se resuelve sobre la práctica de pruebas, rechazando de manera motivada las inconducentes, las impertinentes y superfluas, y practicando las que ésta Superintendencia considere como necesarias para el esclarecimiento de los hechos teniendo en cuenta para ello las solicitudes de parte, la intervención de terceros reconocidos o que requieran ser practicadas de oficio. ACTO ADMINISTRATIVO DE FORMULACIÓN DE CARGOS: Acto administrativo mediante el cual se adelanta un procedimiento sancionatorio con el fin de establecer posibles violaciones a las normas y/o a las órdenes y/o instrucciones que están bajo inspección, control y vigilancia de la Superintendencia. En este se señala con precisión y claridad los hechos que la originan, las personas naturales o jurídicas objeto de la investigación, las disposiciones presuntamente vulneradas y las sanciones o medidas que serían procedentes. ACTUACIÓN DE OFICIO: Actuación administrativa por medio de la cual la Superintendencia, sin denuncia o solicitud de parte, inicia un trámite para investigar posibles violaciones a las normas y/o a las órdenes y/o instrucciones que están bajo inspección, control y vigilancia de la Superintendencia. Las averiguaciones preliminares también constituyen una actuación de oficio cuando se impulse sin previa solicitud de cualquier persona.



Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 3 de 25

NOTIFICACIÓN: Acto mediante el cual la Superintendencia de Industria y Comercio da a conocer el contenido de sus decisiones, cumpliendo con el deber previsto en la Ley 1437 de 2011, Ley 1340 de 2009, Resolución 52778 de 2011 y demás normas concordantes. RENUNCIA O REBELDÍA: Desacato en el cumplimiento de las órdenes impartidas por la autoridad competente. CÁMARA DE COMERCIO: Las cámaras de comercio son personas jurídicas de derecho privado, de carácter corporativo, gremial y sin ánimo de lucro, administradas y gobernadas por los comerciantes matriculados en el respectivo registro mercantil que tengan la calidad de afiliados. Son creadas de oficio o a solicitud de los comerciantes mediante acto administrativo del Gobierno Nacional. RECURSO: Es la vía procesal a través de la cual se solicita directamente al funcionario que adoptó una decisión y/o a su superior inmediato, dependiendo del caso, que la modifique, aclare, revoque o adicione. RECURSO DE APELACIÓN: Es la vía procesal que se interpone directamente o en subsidio del recurso de reposición, ante el Funcionario que profirió la decisión, para que se surta ante su inmediato superior, con el fin de que éste modifique, aclare o revoque tal decisión. RECURSO DE QUEJA: Es la vía procesal a través de la cual se solicita directamente al superior del funcionario que rechazó el recurso de apelación con el fin de que éste lo conceda, si fuese procedente. RECURSO DE REPOSICIÓN: Es la vía procesal a través de la cual se llega directamente ante el funcionario que adoptó la decisión con el fin de que se modifique, aclare o revoque la mencionada decisión.

4. REFERENCIAS

Jerarquía de la norma

Numero / Fecha

Título Artículo Aplicación Específica

Constitución Policita

1991 Constitución Política de

Colombia Aplicación

Total

Transversal a las funciones asignadas a las cámaras de

comercio

LEY 410 DE 1971 Por medio del cual se expide el

Código de Comercio Artículos 10 al

533

Registro Mercantil y Cámaras de Comercio, su naturaleza,

funcionamiento, elección de sus directivos y control de la SIC.



Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 4 de 25

LEY 79 de 1988 Por la cual se actualiza la Legislación Cooperativa

Aplicación Total

Registro de las entidades pertenecientes al sector

Cooperativo y asimiladas

LEY 43 del 1990 Reglamento de la profesión del

Contador Público Aplicación

Total


comercio

LEY 80 de 1993 Por la cual se expiden normas

sobre racionalización tributaria y se dictan otras disposiciones

22

Encargada de regular lo relativo al registro único de proponentes, es

decir el proceso de inscripción ante el mismo y el cobro de tarifas

correspondientes

DECRETO 2649 de 1993

Por el cual se reglamenta la contabilidad en general y se

expiden los principios o normas de contabilidad

generalmente aceptados en Colombia.

Aplicación total.

Aplicación total.

DECRETO 2650 de 1993 Por el cual se modifica el Plan

Único de Cuentas para los comerciantes

Aplicación total.

Aplicación total.

DECRETO 856 de 1994

Por el cual se reglamenta el funcionamiento del registro de proponentes en las cámaras de

comercio

1,4,5,7,10 y 12

Se reglamenta el funcionamiento del registro único de

proponentes, determinando todo lo relativo a la inscripción en el

mismo, naturaleza, trámite, impugnaciones.

LEY 222 de 1995

Por la cual se modifica el Libro II del Código de Comercio, se expide un nuevo régimen de procesos concursales y se dictan otras disposiciones

Aplicación Total

Sociedades

LEY 223 de 1995 Por la cual se expiden normas

sobre racionalización tributaria y se dictan otras disposiciones.

Aplicación total.

Aplicación total.



Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 5 de 25


Por el cual se suprimen y reforman regulaciones,

procedimientos o trámites innecesarios existentes en la

Administración Pública.

Art, 40 y 143 de

Concordantes

Apelación de acto de las Cámaras de Comercio -

Entidades Sin Animo de Lucro

DECRETO 650 de 1996 Por el cual se reglamenta

parcialmente la Ley 223 de 1995 Aplicación

Total Aplicación total.

LEY 454 de 1998

Por la cual se determina el marco conceptual que regula la

economía solidaria, se transforma el Departamento Administrativo Nacional de

Cooperativas en el Departamento Administrativo

Nacional de la Economía Solidaria, se crea la

Superintendencia de la Economía Solidaria, se crea el Fondo de Garantías para las

Cooperativas Financieras y de Ahorro y Crédito, se dictan normas sobre la actividad

financiera de las entidades de naturaleza cooperativa y se expiden otras disposiciones

Aplicación Total

Registro de entidades pertenecientes al sector

solidario

LEY 527 de 1999

Por medio de la cual se define y reglamenta el acceso y uso de los mensajes de datos, del comercio electrónico y de las

firmas digitales, y se establecen las entidades de

certificación y se dictan otras disposiciones

Aplicación Total

Trasversal a todos los temas en donde se apliquen los mensajes

de datos

LEY 594 de 2000 Por medio de la cual se dicta la Ley General de Archivos y se

dictan otras disposiciones

Aplicación Total

Transversal a todos los temas que impliquen la gestión

documental



Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 6 de 25

CIRCULAR 10 de 2001 Circular única de la

superintendencia de Industria y Comercio

Título VIII

Cámaras de Comercio, Sistema de evaluación de las Cámaras de

Comercio, Informe estadístico de los registros

LEY 643 de 2001 Por la cual se fija el régimen

propio del monopolio rentístico de juego de suerte y azar

Aplicación Total

Registro de los vendedores de juegos de suerte y azar

LEY 850 de 2003 por medio de la cual se

reglamentan las veedurías ciudadanas

Aplicación Total

Registro de Veedurías Ciudadanas

LEY 962 de 2006

Por la cual se dictan disposiciones sobre

racionalización de trámites y procedimientos administrativos de los organismos y entidades del Estado y de los particulares que ejercen funciones públicas

o prestan servicios públicos

Aplicación Total


comercio

LEY 1116 de 2006

Por la cual se establece el Régimen de Insolvencia

Empresarial en la República de Colombia y se dictan otras

disposiciones

Aplicación Total

Registro Mercantil

LEY 1150 de 2007

Por medio de la cual se introducen medidas para la

eficiencia y la transparencia en la Ley 80 de 1993 y se dictan otras disposiciones generales sobre la

contratación con Recursos Públicos

Específicos Registro Único de Proponentes

LEY 1314 del 13 de julio de

2009

por la cual se regulan los principios y normas de

contabilidad e información financiera y de aseguramiento de información aceptados en

Aplicación Total


comercio

http://calsegen01.alcaldiabogota.gov.co:7772/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=304#0









Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 7 de 25

Colombia, se señalan las

autoridades competentes, el procedimiento para su

expedición y se determinan las entidades responsables de

vigilar su cumplimiento”

DECRETO 1464 de 2010 Reglamenta la Ley 1150 de

2007 Aplicación

Total Aplicación total.

LEY 1437 de 2011 Por la cual se expide el Código

de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo

Aplicación Total


comercio


Por el cual se modifican los objetivos, la estructura

orgánica y funciones del Ministerio del Interior y se

integra el Sector Administrativo del Interior

Aplicación Total


comercio


Por el cual se modifica la estructura de la Superintendencia

de Industria y Comercio, se determinan las funciones de sus

dependencias y dictan otras disposiciones.

Art. 10, num 2, 6 y 7

Vigilancia administrativa y contable a las Cámaras de Comercio,

informe de labores, Imposición de multas previa investigación

DECRETO 19 de 2012

Por el cual se dictan normas para suprimir o reformar regulaciones,

procedimientos y trámites innecesarios en la administración

pública

Arts, 14,15, 25, 26, 27, 30,

37, 40, 154, 146, 166, 172,

173

Presentación de quejas, acceso a registros, eliminación de

autenticaciones, formularios para reclamaciones y pagos, medios de

pago, pérdida de documentos, instrucción de la SIC, traslado de domicilio, registro entidades de

economía solidaria, páginas web de RUES, libros de comerciantes.

DECRETO 734 de 2012

Por el cual se reglamenta el Estatuto General de Contratación de la

Administración Pública y se dictan otras disposiciones

Art. 6.1.2.4 Registro único de proponentes



Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 8 de 25

LEY 1558 de 2012

Por la cual se modifica la Ley 300 de 1996 - Ley General de

Turismo, La Ley 1101 y se Dictas Otras Disposiciones

Aplicación Total

Registro Nacional del Turismo

DECRETO 2784 del 28

de diciembre de 2012

Por el cual se reglamenta la ley 1314 de 2009 sobre el marco

normativo para los preparadores de información financiera que conforman el

Grupo I

Aplicación Total


comercio

LEY 1676 de 2013

Por la cual se promueve el acceso al crédito y de dictan,

normas sobre gantantías moviliarias

Aplicación Total

Registro de Garantías Moviliarias


Por el cual se reglamenta la Ley 1314 de 2009 sobre el

marco técnico normativa (sic) para los preparadores de

información financiera que se clasifican en el literal a) del parágrafo del artículo 1° del

Decreto número 2784 de 2012 y que hacen parte del Grupo 1

Aplicación Total


comercio


Por el cual se reglamenta la ley 1314 de 2009 sobre el marco

normativo para los preparadores de información financiera que conforman el

Grupo II

Aplicación Total


comercio

LEY 1712 de 2014

Por medio de la cual se crea la Ley de Transparencia y del

Derecho de Acceso a la Información Pública Nacional y se dictan otras disposiciones

Aplicación Total


comercio

http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=36833#0











Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 9 de 25

LEY 1727 de 2014

Por medio de la cual se reforma el Código de Comercio, se fijan

normas para el fortalecimiento de la gobernabilidad y el

funcionamiento de las Cámaras de Comercio y se dictan otras

disposiciones.

Aplicación Total

Aplicación Total

DECRETO 103 de 2015

Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 1712 de

2014 y se dictan otras disposiciones.

Aplicación Total


comercio

DECRETO 302 de 2015

Por el cual se reglamenta la Ley 1314 de 2009 sobre el

marco técnico normativo para las normas de aseguramiento

de la información

Aplicación Total


comercio


Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Comercio, Industria

y Turismo

Capitulo 38


comercio. Verificación formal de los requisitos, procedimientos y

recursos.

LEY 1755 de 2015

Por medio de la cual se regula el Derecho Fundamental de Petición y se sustituye un título del Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo.

Aplicación Total

Derecho de Petición


Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Administrativo de

Planeación Nacional

Específicos Registro Único de Proponentes

5. GENERALIDADES

Radicación: Todos los documentos del expediente deben estar registrados en el sistema de trámites de acuerdo con lo establecido en el Manual de Correspondencia y Sistema de Trámites GD01 – M02.








Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 10 de 25

Gestión Documental: Para el manejo y conservación de la documentación que se genere como resultado del desarrollo del procedimiento se tendrá en cuenta lo establecido en el Manual de Archivo y Retención Documental GD01-M01. El Original de todas las actuaciones que se generen como resultado de los memoriales presentados por las partes, de las decisiones del proceso y sus correspondientes respuestas y, así como los documentos presentados, conformarán el expediente. Manejo de Expedientes: Los expedientes deben reposar en la dependencia que está a cargo del mismo, salvo cuando son requeridos para adelantar acciones propias del procedimiento. Asignación de funcionarios: Dentro del desarrollo de actividades de operación de la dependencia, toda documentación que sea entregada a los funcionarios debe ser asignada según el procedimiento establecido en el Manual de Correspondencia y Sistema de Trámites GD01 – M02. Reporte de Pagos: En caso de que el sancionado informe el pago a la dependencia que impuso la sanción, se dará traslado de dicha información dentro de los dos (2) días siguientes a su recibo a la Dirección Financiera, quienes procederán a formalizar el pago. Términos: Los términos para el desarrollo de cada una de las actividades están establecidos en las normas legales vigentes o las directrices definidas por la Superintendencia de Industria y Comercio. La Superintendencia de Industria y Comercio puede iniciar una averiguación preliminar o una investigación de por presunto incumplimiento de las normas que regulan las Cámaras de Comercio: a) de oficio o b) por solicitud de cualquier persona. Copia de todos los actos administrativos que se generen como resultado de requerimientos o decisiones de la administración y sus correspondientes respuestas deben ser anexadas al expediente. Dispuesta la acumulación por la dependencia competente, las actuaciones continuarán tramitándose conjuntamente y se decidirán en la misma providencia. Correo devuelto: Se debe verificar el documento devuelto frente al expediente físico, con el fin de verificar que en efecto haya sido remitido a la dirección contenida en el expediente, caso en el cual en el evento de existir otra dirección de notificación o correo electrónico, se deberá acudir a uno u otro para el segundo y último envío. Si en el documento devuelto se encuentra que la dirección a la cual fue remitido el documento está errada, deberá corregirse y ser remitida nuevamente. En uno y otro caso, se deberá archivar el documento devuelto en el expediente. Acumulación de documentos y trámites: Conforme a lo dispuesto en el inciso primero del artículo 36 del Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo, cuando hubiere documentos relacionados con una misma actuación o con actuaciones que tengan el mismo efecto, se hará con todos un



Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 11 de 25

solo expediente al cual se acumularan, de oficio o a petición del interesado, cualesquiera otros que se tramiten ante la misma entidad y que tengan relación íntima con él para evitar decisiones contradictorias. Copia de todos los actos administrativos que se generen como resultado de requerimientos o decisiones de la administración y sus correspondientes respuestas deben ser anexadas al expediente. Dispuesta la acumulación por la dependencia competente, las actuaciones continuarán tramitándose conjuntamente y se decidirán en la misma providencia. Solicitud de prórrogas: Cuando se trate de solicitar prórrogas para contestar las exigencias formuladas por esta entidad, se requiere de presentación escrita de la solicitud con anterioridad al vencimiento del plazo fijado inicialmente para dar contestación al oficio. Si se considera procedente, se otorgará la misma, fijando un nuevo plazo, que se establecerá según la naturaleza de la petición. La solicitud de prórroga sólo será procedente en la etapa preliminar de este Procedimiento. Sin perjuicio de lo anterior, la solicitud de prórroga podrá ser presentada fuera del término inicialmente fijado, en el evento en que el requerimiento emitido por esta entidad, haya sido recibido con posterioridad al plazo concedido por motivos ajenos al destinatario. Copia de todos los actos administrativos que se generen como resultado de requerimientos o decisiones de la administración y sus correspondientes respuestas deben ser anexadas al expediente en orden cronológico y debidamente foliadas. Recursos: Una vez notificado el acto administrativo en pleno cumplimiento de los presupuestos legales y cuando contra éste procedan los recursos de la vía gubernativa, se podrá hacer uso de los mismos dentro del término legal, para controvertir la decisión. Esto quiere decir que la decisión sólo cobra firmeza en cuanto hayan sido resueltos los recursos interpuestos o haya culminado la oportunidad para interponerlos.

6. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES Y RESPONSABILIDADES

6.1. Admisión Objetivo: Determinar si con la documentación allegada por la persona solicitante se cumple con los requisitos mínimos definidos para iniciar el trámite que corresponda sin perjuicio que, en todo caso, la actuación administrativa pueda adelantarse de oficio. En esta etapa, también se podrá determinar el incumplimiento a los deberes de Ley por parte de las cámaras de comercio. Las denuncias se pueden presentar de forma escrita a través de los Puntos de Atención a Nivel Nacional o en el Centro de Documentación e Información en la ciudad de Bogotá, a la dirección electrónica [email protected], o a través del sitio Web Institucional, para lo cual se seguirá lo establecido en el Manual de Correspondencia y Sistema de Trámites GD01 – M02.

mailto:[email protected]



Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 12 de 25

La Secretaria o el Funcionario Asignado de la dependencia verifica que los documentos relacionados en la solicitud se encuentren físicamente, y que la radicación corresponda con la codificación establecida:

• Si el código de radicación está errado, la Secretaria o el Funcionario Asignado, lo corrige en el sistema. • Si los documentos están completos y el código de radicación está correcto, la Secretaria o el Funcionario

Asignado, previa instrucción del superior inmediato, asigna por medio del sistema de trámites al Funcionario Designado para que atienda y proyecte la respuesta a la solicitud.

El Funcionario Designado, verifica:

• Que la denuncia sea competencia de la entidad, si no es competencia de la Superintendencia, elabora oficio de traslado a la entidad competente, informándole al solicitante mediante comunicación de dicho traslado.

• Que la comunicación que se presenta esté radicada con el código correspondiente, de lo contrario solicita la respectiva corrección.

• Que la denuncia no haya sido previamente radicada con otro número, caso en el cual solicita la respectiva corrección.

• Que en la comunicación se solicite la emisión de un concepto jurídico, a la Oficina Asesora Jurídica o que sea de competencia de otra área de la SIC, se dará traslado al área competente.

• Que la información o los documentos relacionados sean suficientes para emitir una respuesta. Si los soportes son insuficientes, elabora un requerimiento de información al solicitante dentro de los diez (10) días siguientes a la fecha de radicación, especificando de manera detallada la información que hace falta, para que la complete en un término máximo de un (1) mes. A partir del día siguiente que el interesado aporte los documentos requeridos, comenzará a correr el término para resolver la petición. El requerimiento de información interrumpe los términos previstos en la Ley para responder al solicitante.

El solicitante puede responder el requerimiento con: • La información solicitada, para lo cual el Funcionario Designado, sigue con el trámite. • La información requerida es incompleta, para lo cual elabora una solicitud de complemento de información. • Solicitud de prórroga para adjuntar la información solicitada, para lo cual el Funcionario Designado proyecta

la respuesta a la solicitud: � Si la respuesta es conceder la prórroga, se interrumpen los términos previstos. � Si la respuesta es no conceder la prórroga, se da espera a que el solicitante de respuesta al

requerimiento de información.

Si transcurrido el término legal, el solicitante no ha dado respuesta al requerimiento, se da por desistida tácitamente la solicitud, para lo cual el Funcionario Designado proyectará el acto administrativo motivado en el que se decrete el desistimiento y el archivo del expediente, para que éste tenga conocimiento de la actuación de la entidad, advirtiéndole que contra dicha decisión procede únicamente el recurso de reposición y que puede volver a presentar su reclamación con el lleno de los requisitos legales.



Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 13 de 25

El proyecto de archivo por desistimiento tácito se entrega al Funcionario Competente para su firma. Una vez firmado se entrega a la Secretaria o al Funcionario Asignado para que ingrese la información en el sistema como lo indica el instructivo GS01 – I02 Manejo Sistema de Actos Administrativos, y para que se notifique al solicitante.

6.2 Averiguación preliminar Objetivo: Recabar información con el fin de establecer si existe mérito para iniciar un procedimiento administrativo sancionatorio de oficio o por solicitud de cualquier persona por el presunto incumplimiento de las normas que regulan las Cámaras de Comercio. Sus fines son: Verificar la ocurrencia del hecho, determinar la violación de las normas que están bajo la inspección, vigilancia y control Superintendencia, identificar los posibles infractores y analizar si operó la caducidad de la facultad sancionatoria. El Funcionario Designado del Grupo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes deberá:

• Proyectar comunicación de traslado de la denuncia a la Cámara de Comercio correspondiente para firma del Coordinador del Grupo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes, con el fin de que responda directamente al quejoso y remita copia de la respuesta a esta Superintendencia en un término de cinco (5) días, contados a partir del día siguiente de la fecha en que reciba el citado requerimiento y se le informa de éste hecho al quejoso.

Recibida la respuesta, el Funcionario Designado del Grupo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes deberá:

• Analizar la respuesta emitida por la Cámara de Comercio a fin de determinar si existe o no mérito para iniciar una investigación administrativa.

• Requerir por segunda vez, si la Cámara de Comercio no atiende el requerimiento, a efectos de verificar lo sucedido.

• En caso de no existir mérito para iniciar una investigación, el funcionario deberá proyectar un

acto administrativo para la revisión del Coordinador del Grupo de Trabajo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio, y a los Comerciantes, en primera instancia y posteriormente será presentada para la revisión final y firma del Director de Cámaras de Comercio. En este acto administrativo se expondrán las razones por las cuales no existe mérito para abrir una investigación.

• Si los hechos denunciados no se encuentran dentro del ámbito de competencia de la Superintendencia de Industria y Comercio, se dará traslado a las autoridades competentes, a menos que el quejoso señale que ya los puso en conocimiento de las mismas.

• En el evento en que la actuación administrativa sea iniciada de oficio, y si se requiere que la Cámara de Comercio complemente o aclare algunos hechos, se proyectará comunicación de



Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 14 de 25

requerimiento a la Cámara de Comercio para firma del Coordinador del Grupo de Trabajo de Vigilancia a las Cámaras y los Comerciantes.

• En caso de que se advierta un presunto incumplimiento de normas, o que la Cámara de

Comercio no atienda los requerimientos, proyectará el respectivo acto administrativo de apertura de investigación y formulación de cargos, en el que se establezca que existe mérito para adelantar un procedimiento sancionatorio de conformidad con lo señalado en el numeral 6.3 Apertura de investigación.

6.3 Apertura de Investigación Objetivo: Iniciar formalmente la investigación contra la respectiva Cámara de Comercio por presunta vulneración de disposiciones legales, estatutarias o instrucciones importantes a la misma. La decisión final podrá ser de archivo o de imposición de alguna de las sanciones previstas en la Ley. Cuando como resultado de las averiguaciones preliminares de que trata el numeral 6.2. (Averiguación Preliminar), se determine que existe mérito para adelantar un procedimiento sancionatorio, el Funcionario Designado del Grupo de Trabajo de Vigilancia a las Cámaras y los Comerciantes presentará para revisión del Coordinador del Grupo de Trabajo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes, un proyecto de acto administrativo de formulación de cargos, en el que se indicarán los hechos que lo originan, identificación del investigado, y las normas presuntamente vulneradas y las sanciones a que haya lugar. Una vez efectuada dicha revisión, y de ser aprobado por el Coordinador del Grupo de Trabajo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes, lo presentará al Director de Cámaras de Comercio para revisión final y firma, salvo que aquél haya realizado correcciones, caso en el cual será devuelto al Funcionario Designado para que sean atendidas. Firmada la resolución de apertura de investigación, deberá ser entregada a la Secretaria o el Funcionario Asignado de la Dirección de Cámaras de Comercio. Remitirá la resolución al Grupo de Notificaciones y Certificaciones, mediante una planilla para que sea numerada y se generen los respectivos oficios para efectos de comunicar o notificar personalmente el acto administrativo, según sea el caso. Surtida la notificación, el investigado tendrá 15 días hábiles contados a partir de la misma, para presentar los descargos y pruebas que pretenda hacer valer. La Secretaria o el Funcionario Asignado de la Dirección de Cámaras de Comercio deberá hacer seguimiento de la notificación de la resolución de formulación de cargos, para efectos de la contabilización del término para presentación de los descargos.

6.4. Pruebas



Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 15 de 25

Objetivo: Establecer los elementos de juicio que serán valorados para adoptar la decisión final, aceptando o rechazando las pruebas que ya han sido aportadas y que obran en el expediente, o decretando las que se consideren necesarias. Dar inicio y establecer el período probatorio. Una vez se reciben los descargos por parte del investigado o vencido el plazo para presentarlos, el Funcionario Designado del Grupo de Trabajo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes anexa dicho documento al expediente y procederá al análisis de las pruebas. Si el investigado no presenta descargos, o en los descargos, no aporta ni solicita la práctica de ninguna prueba, y se cuenta con los elementos de juicio suficientes para adoptar la decisión, se proferirá el respectivo acto administrativo, en el que se tengan como pruebas las que obran en el expediente, se prescindirá del período probatorio y se dará traslado para alegatos. Si el investigado en los descargos solicita la práctica de pruebas o se requiere decretar de oficio, el Funcionario Designado del Grupo de Trabajo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes proyectará el acto administrativo motivado que deberá ser presentado al Coordinador de Grupo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes para revisión, mediante el cual se decretarán, admitirán o incorporaran pruebas, y/o rechazarán por inconducentes, impertinentes o superfluas. Las pruebas pueden ser decretadas de oficio o a petición del (los) investigado (s). Una vez efectuada dicha revisión, y de ser aprobado, el Coordinador del Grupo de Trabajo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes, lo presentará al Director de Cámaras de Comercio para revisión final y firma, salvo que aquél, haya realizado correcciones, caso en el cual será devuelto al Funcionario Designado del Grupo de Trabajo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes para que sean atendidas. El Director de Cámaras de Comercio revisa el proyecto de resolución y en caso de estar de acuerdo con la decisión deberá proceder a firmarla; en caso contrario, lo devuelve para correcciones. Firmada la resolución que decreta pruebas, el Funcionario Asignado o la Secretaria de la Dirección de Cámaras de Comercio tiene en cuenta el instructivo GS01-I02 Manejo sistema de actos administrativos. El Funcionario Designado del Grupo de Trabajo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes proyecta las comunicaciones que se desarrollan del decreto de pruebas, las presenta al Coordinador del Grupo de Trabajo de Vigilancia a las Cámaras y a los Comerciantes, quien las revisa y firma. Tratándose del decreto de prueba consistente en visita de inspección, se tendrá en cuenta lo establecido en el instructivo PC02 - I02 en lo referente a las formalidades que sean procedentes. Contra el acto administrativo de pruebas no procede recurso alguno. El término probatorio será de 30 días, o máximo 60 días, cuando sean 3 o más los investigados, plazo que podrá prorrogarse en los términos de ley.



Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 16 de 25

Vencido el período probatorio, el Funcionario Designado del Grupo de Trabajo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes proyectará el respectivo acto administrativo con el cual se cierra el período probatorio y se da traslado al investigado para que en el término de diez (10) días presente alegatos, los cuales serán presentados al Coordinador del Grupo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes para su revisión. Una vez efectuada dicha revisión, y de ser aprobado el proyecto, el Coordinador del Grupo de Trabajo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes, lo presentará al Director de Cámaras de Comercio para revisión final y firma, salvo que aquél, haya realizado correcciones, caso en el cual será devuelto al Funcionario Designado del Grupo de Trabajo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes para que sean atendidas. Vencido el término para alegatos, continua la etapa de decisión. (6.5).

6.5. Decisión Objetivo: Decidir sobre la procedencia de imponer o no una sanción administrativa por incumplimiento de normas. El Funcionario Designado del Grupo de Trabajo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes proyecta el acto administrativo evaluando el material probatorio, confrontando el caso frente a las leyes, la jurisprudencia y doctrina, el cual deberá contener:

• La individualización de la persona natural o jurídica a sancionar. • El análisis de hechos y pruebas con base en los cuales se impone la sanción. • Las normas infringidas con los hechos probados. • La decisión final de archivo o sanción y la correspondiente fundamentación.

La decisión puede darse en alguna de las siguientes vías: a) Sanción, o b) Archivo Para el efecto, cualquiera que sea la decisión adoptada, sea en la etapa de averiguación preliminar, apertura de investigación, pruebas o decisión, el acto administrativo se proferirá atendiendo los siguientes criterios institucionales con cuyo cumplimiento se pretende asegurar que la decisión adoptada sea clara y exigible, así:

� Tener especial cuidado en garantizar la coherencia de los datos de nombre, identificación y dirección o correo electrónico de las partes mencionados en la parte considerativa, resolutiva, de notificación y comunicación, así como de las demás referencias numéricas que se realicen en el acto.

� Identificar plenamente al investigado por medio de su nombre completo y el número del documento de identificación, en el caso de personas jurídicas señalar nombre completo y el número del documento de identificación del presentante legal y NIT de la empresa.

� Especificar en la parte resolutiva el tipo de notificación y/o comunicación que debe surtirse y su fundamento normativo.



Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 17 de 25

� Señalar los recursos que proceden, ante quien deben interponerse y el término para ello. En caso de que la sanción sea una multa se deberá incluir el siguiente párrafo:

“El valor de la sanción pecuniaria que por esta resolución se impone, deberá consignarse en efectivo o cheque de gerencia en el Banco Popular, Cuenta No. 050000249, a nombre de Dirección del Tesoro Nacional – Fondos Comunes, Código Rentístico No. 350300, Nit. 899999090-2. El pago deberá efectuarse dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes a la ejecutoria de esta resolución y acreditarse en la ventanilla de Tesorería de esta Superintendencia con el original de la consignación, donde le expedirán el recibo de caja aplicado a la resolución sancionatoria, vencido este plazo se cobrarán intereses por cada día de retraso, liquidados a la tasa del 12% efectivo anual”.

El monto de la sanción se fijará de acuerdo a la dosimetría que según el tamaño de la Cámara de Comercio, se encuentra establecida por el Grupo de Trabajo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes. Así mismo, la gravedad de la falta, deberá graduarse atendiendo los siguientes criterios:

� Daño o peligro generado a los intereses jurídicos tutelados � Reincidencia en la comisión de la infracción � Grado de prudencia y diligencia con que se hayan atendido los deberes o se hayan aplicado las

normas legales pertinentes. � Renuencia o desacato en el cumplimiento de las órdenes impartidas por SIC. � Reconocimiento o aceptación expresa de la infracción antes del decreto de pruebas.

Una vez proyectada la decisión, deberá ser revisada por el Coordinador del Grupo de Trabajo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes. Efectuada dicha revisión, y de ser aprobado el proyecto, el Coordinador del Grupo de Trabajo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes, lo presentará al Director de Cámaras de Comercio para revisión final y firma, salvo que aquél, haya realizado correcciones, caso en el cual será devuelto al Funcionario Designado del Grupo de Trabajo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes para que sean atendidas. El Director de Cámaras de Comercio revisa la Resolución y en caso de encontrar ajustada la decisión procederá a firmarla, o, si es del caso ordenará realizar los ajustes que considere pertinentes. El término máximo de duración de la etapa de fallo es de treinta (30) días hábiles contados desde la presentación de los alegatos.

6.6. Notificación Objetivo: Comunicar el acto o actuación administrativa, con el fin de que sean oponible a las partes y garantizar al administrado su derecho de defensa.



Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 18 de 25

Una vez firmado el acto administrativo con la decisión o fallo definitivo, se entrega al Funcionario Asignado o la Secretaria de la Dirección de Cámaras de Comercio para que sea ingresada la información en el sistema de trámites como indica el instructivo GS01-I02 Manejo sistema de actos administrativos, y se notifique a las partes. Transcurrido el término para la notificación personal, en caso de no comparecencia, se procede a notificar mediante aviso de acuerdo a lo establecido en el Manual de Notificaciones CS01-M02. El expediente debe ser cargado y enviado al Centro de Documentación e Información completamente foliado como se indica en el Manual de Archivo y Retención Documental GD01-M01.

6.7. Recurso Objetivo: Resolver las solicitudes de recursos presentados ante la Superintendencia de Industria y Comercio para que se aclare, modifique o revoque una decisión proferida por funcionario de la Entidad.

Tanto el recurso de reposición, como el recurso de apelación, se deben presentar dentro de los diez (10) días siguientes de la notificación de la decisión definitiva. Si el solicitante presenta recurso contra la decisión comunicada: 6.7.1 Recurso de reposición

El Funcionario Asignado del Centro de Documentación e Información recibe el recurso, lo radica y lo remite a la Dirección de Cámaras de Comercio: El Funcionario Designado revisa el recurso, verifica y determina:

a. Si el recurso cumple con los requisitos establecidos en los artículos 76 y 77 del Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo, el Funcionario evalúa jurídica y probatoriamente el caso, elabora el proyecto de resolución confrontando las leyes, la jurisprudencia y doctrina, de acuerdo con la terminología, argumentación y estructura diseñada para su presentación formal.

El funcionario designado, entrega el proyecto de resolución para revisión del Coordinador del Grupo de Trabajo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes y de ser aprobado lo presentará al Director de Cámaras de Comercio para revisión y comentarios:

• Si está de acuerdo firma la resolución. • Si no está de acuerdo lo devuelve para los ajustes del caso.

b. Si el recurso no cumple con los requisitos es rechazado.



Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 19 de 25

Una vez firmada la decisión se entrega a la Secretaria o al Funcionario Asignado para que verifique e ingrese la información al sistema y el Grupo de Notificaciones y Certificaciones procede a realizar la notificación respectiva, según lo establecido en el manual de notificaciones CS01-M02. El término máximo para resolver el recurso de reposición son 6 semanas contadas a partir de su radicación, a menos que por la complejidad del caso o práctica de pruebas se deba atender los términos legales. 6.7.2 Recurso de apelación

Si fue presentado recurso de apelación en subsidio con el de reposición, y la decisión fue:

• Rechazar el recurso: El solicitante puede presentar recurso de queja. • Conceder el recurso de apelación: El Funcionario Asignado traslada el expediente al

Superintendente Delegado para la Protección de la Competencia.

El funcionario del Grupo de Trabajo de Vigilancia a las Cámaras de Comercio y a los Comerciantes, realizará un memorando dando traslado del expediente. El Funcionario Designado por el Superintendente Delegado para la Protección de la Competencia, evalúa jurídica y probatoriamente el caso, elabora el proyecto de resolución confrontando las leyes, la jurisprudencia y doctrina, de acuerdo con la terminología, argumentación y estructura diseñada para su presentación formal.

El funcionario designado, entrega el proyecto de resolución para revisión y comentarios al Superintendente Delegado para la Protección de la Competencia:

• Si está de acuerdo firma la resolución. • Si no está de acuerdo lo devuelve para los ajustes del caso.

Una vez firmada la decisión se entrega a la Secretaria o al Funcionario Asignado para que verifique e ingrese la información al sistema y el Grupo de Notificaciones y Certificaciones procede a realizar la notificación respectiva, según lo establecido en el Manual de Notificaciones CS01-M02. 6.7.3 Recurso de queja

El funcionario asignado del Centro de Documentación e Información recibe el recurso, lo radica y lo remite al Superintendente Delegado para la Protección de la Competencia, quien decide si concede el recurso de apelación:

� Si el Superintendente Delegado para la Protección de la Competencia concede el recurso de apelación, avoca el conocimiento del recurso y lo resuelve. Se sigue lo descrito en el numeral 6.7.2. del presente procedimiento.

� Si el Superior no concede el recurso de apelación emite la decisión.



Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 20 de 25

Una vez firmada la decisión se entrega a La Secretaria o al Funcionario Asignado para que verifique e ingrese la información al sistema y el Grupo de Notificaciones y Certificaciones procede a realizar la notificación respectiva, aplicando el Manual de Notificaciones CS01-M02.

6.8. Asuntos transversales Pueden presentarse en diferentes etapas del proceso descrito en los capítulos anteriores, por su carácter ocasional no forma parte secuencial del proceso y por lo mismo se hace necesaria su descripción por separado.

En todos los casos el Centro de Documentación e Información radica la solicitud de acuerdo con la codificación establecida y la traslada a la Dirección de Cámaras de Comercio. Una vez surtido el proceso anterior, el Funcionario Asignado o la Secretaria de la Dirección de Cámaras de Comercio cumple con las responsabilidades que le han sido confiadas para el manejo de correspondencia y sistema de trámites, y asigna la solicitud al Funcionario Designado para continuar con el trámite. Una vez evaluada la solicitud, se emitirán las comunicaciones o resoluciones del caso que serán firmadas por el Funcionario Competente, adelantada la revisión y efectuados los ajustes, en caso de ser necesario, se entrega al Funcionario Asignado o la Secretaria de la Dirección de Cámaras de Comercio para que ingresa la información en el Sistema de Tramites ó al Sistema de Actos Administrativos, según el caso, para que se comunique o notifique a las partes como señala el Manual de Notificaciones CS01-M02.

7. DIAGRAMA DE FLUJO



Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 21 de 25

INICIO

A

Grupo de gestión documental y recursos físicos

Recibe, radica y asigna a dependencia

Funcionario designado del G.V.C.C.C

Revisa y asigna a funcionario responsable

¿Radicación correcta?

No

Sí


Corrige en el sistema

A

¿SIC es competente?

No

Sí


Elabora y radica remisión a entidad competente con

copia al solicitante

Grupo de gestión documental y recursos

físicos

Envía comunicaciones

B

¿Dependencia es

competente?No

Sí


Traslada a dependencia competente

B

¿Documentación completa?

No

Sí


Revisa solicitud


Elabora y radica requerimiento de

información

¿Solicitante presenta

respuesta en término?

No

Sí


Elabora y radica archivo por desistimiento tácito


físicos

Archiva mediante resolución

B

Respuesta a requerimiento o solicitud

de prórroga

1

C



Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 22 de 25

1

C


Traslada denuncia a la Cámara para que de respuesta a la SIC

2

¿Cámara de Comercio dio respuesta ?

No


Requiere nuevamente a la cámara de comercio

E

E

Sí



Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 23 de 25

Funcionario Designado G.V.C.C.C.

Analiza la respuesta emitida por la Cámara de comercio

¿Existe mérito para abrir

investigación?

Sí

No


Elabora acto administrativo No mérito para firma del Director de Cámaras de

Comercio

¿Los hechos denunciados son de competencia de la

SIC?

No


Traslada a entidad competente

B

B


Proyecta acto administrativo de formulación de cargos para firma del

director de Cámaras de Comercio y envia al grupo de notificaciones para notificar

¿investigado presentó

descargos?

No


Elabora acto administrativo de pruebas y traslado para

alegatos y firma del Director de Cámaras de

Comercio

Sí

F

¿Se requiere decretar pruebas?

HNo

Sí


Proyecta resolución decreta pruebas para firma del

Director de Cámaras de Comercio


Revisa si se comunico el cierre del periodo probatorio y si se presentaron alegatos para elaborar proyecto de resolución

decisión para la firma del Director

Notificaciones

H

F


Realiza el recaudo de pruebas

3

2



Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 24 de 25

3

Recurso de ReposiciónRecurso de reposición en

subsidio de apelación

Funcionario Dirección Cámaras de Comercio

Revisa cumplimiento de requisitos, estudia recurso


físicos

Envía a interesados

Notificaciones

BNo

Sí

I

B

I

¿Concede recurso?

No

Sí

¿Interpone recurso de

queja?

Sí

No


físicos

Radica recurso de queja y envía a dependencia

competente

B

¿Concede recurso

apelación?

Funcionario Competente

Analiza recurso de queja


Elabora acto administrativo


físicos


Notificaciones

FIN

Funcionario Dirección Cámaras de Comercio

Elabora acto administrativo y genera cartas de

notificación


físicos


Notificaciones

B


Elabora acto administrativo y genera cartas de

notificación



Código: CC01-P07

Versión: 9

Página 25 de 25

8. DOCUMENTOS RELACIONADOS

CS01-M02 Manual de notificaciones. GD01-M01 Manual de archivo y retención documental

9. RESUMEN CAMBIOS RESPECTO A LA ANTERIOR VERSIÓN:

1. Se actualiza numeral 1. Objetivo

2. Se actualiza numeral 4. Referencias incluyendo nueva normativa

3. Se actualiza la mayor parte del numeral 6.2 Averiguación preliminar

4. Se actualiza la mayor parte del numeral 6.4 Pruebas

5. Se actualiza el numeral 6.6 Notificación

6. Se actualiza numeral 6.7 Recurso

7. Se actualiza numeral 7 Diagrama de Flujo

PROCEDIMIENTO INCUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS QUE

Documents

Transcript of PROCEDIMIENTO INCUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS QUE