Programa de auditoria

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS2011

Código: PR-M9-P1-01

Versión: 02

Fecha de aprobación: 25/01/2008

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Fecha de elaboración: 24/11/2010 por el Equipo de Mejoramiento del Proceso de Evaluación Independiente.

Periodo que cubre: 2011

RESPONSABLE DEL PROGRAMA: Dr. Iván Darío Ortega Rojas - Gerente de Control Interno OBJETIVO DEL PROGRAMA: Verificar la conformidad de la entidad en el cumplimiento de las normas, políticas, procesos, planes, programas y proyectos; así mismo que el Sistema Integrado de Gestión se encuentre implementado y se mantenga de acuerdo con las normas MECI 1000:2005, NTCGP:1000:2009 e ISO 9001:2008.TIPO DE AUDITORÍA: Interna.

ALCANCE DEL PROGRAMA: Organismos del Nivel Central Departamental y Procesos del Sistema Integrado de Gestión.RECURSOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA: Auditores internos de la Gerencia de Control Interno y Auditores de Calidad de la Entidad, infraestructura de cómputo y áreas de trabajo individual y de los equipos.

CICLO AUDITORIA AUDITADO AUDITOR

LIDER

AUDITORACOMPAÑA

NTEFECHA

PROCESO O TEMA DEPENDENCIA

FebreroVerificación Cumplimiento Normas sobre uso de Software y Derechos de autor.

Dirección de Informática

Proceso Soporte a los Sistemas de Información y Comunicación

María Victoria Ochoa Uribe

Beatriz Montealegre de Arango

15- 28

FebreroAuditoria de Verificación de los indicadores del Plan Estratégico de Informática respecto de los indicadores del Plan de Desarrollo.

Secretaría de Gestión Humana

Proceso Planeación del

Desarrollo

Ovidio Zapata

Velásquez

Fabio Borja Arboleda.

15-28

PC 2519 AQUINTEROV / A GCI 2010 / PLANESFecha de impresión 26/11/2009Fecha de modificación: 26/11/2009



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FebreroAuditoria de Verificación al Proceso Integral de Planeación .

Planeación Departamental


Desarrollo

Argiro Quintero Villegas

Gloria Patricia Quevedo Villa

1-14

Febrero

Auditoría al Programa 5 “Cadenas productivas y fomento a la producción, transformación y Comercialización agropecuaria y piscícola, en áreas agroecológicamente aptas”, de la línea estratégica 3 del Plan de Desarrollo.”

AgriculturaProceso PDE

Gloria Stella

Maya Gil

Ana Cecilia Velásquez Maquiud

15-28




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Marzo

Auditoria al Proceso de Contratación de la Gobernación (incluye el cumplimiento de las funciones del interventor tanto interno como externo y la custodia y destino final de las carpetas de los contratos en las Secretarias de Productividad - Planeación, General).Nota 1: Incluir los convenios interadministrativos de la Gobernación –Secretaría de Educación- con el Politécnico Colombiano Jaime Isaza Cadavid, UdeA y Tecnológico de Antioquia en cuanto a la destinación de los recursos transferidos.Nota 2: Incluir el contrato Interadministrativo con Teleantioquia para visibilizar los programas y logros de la Secretaría de Educación ($3.300 millones para 2010).Nota 3: Incluir la verificación del cumplimiento del objeto contractual del Proyecto PROFIC (Programa de Formación Integral y Convivencia) con la Red de Universidades Asociadas del Eje Cafetero _ Red Alma Mater por $10.900 millones.Nota 4: Incluir el manejo del “Convenio de la FAO Programa Productivos”. MANANota 5: Incluir la Contratación del “Proyecto cooperación para la equidad antioqueña Medellín Vizcaya Bilbao AMBBI. Equidad de Genero.Nota 6: Incluir la contratación de toda la Secretaría de Equidad de Género en ambas Direcciones.Nota 7: Incluir la contratación administrativa de DAPARD.Nota 8: Incluir la Contratación Administrativa de la Dirección de Asuntos Legales de la D.S.S.A.Nota 9: Incluir la contratación de la Dirección de servicios generales de la Secretaría General.

Proceso de Contratación

(FLA- General-Gestión Humana-Salud-Planeación – Productividad-

Educación-MANA-Equidad de

Género-DAPARD, entre otras).

Proceso de Contratación

Administrativa

Beatriz Montealegr

e de Arango

Todos los demás

auditores de la Gerencia de Control

Interno.

1-31




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ABRIL Auditoría al Subprograma Asistencia Integral a unidades productivas en el departamento del “Programa 1 “Asistencia técnica integrada, para generar desarrollo armónico y sostenible”.

S. MINAS Proceso

Promoción del Desarrollo Económico


Yon Alejandro Vásquez

1-15

ABRIL

Auditoria al Programa “Ccomplementación alimentaria” de la Línea 2 del Plan de Desarrollo.Nota 1: Incluir Auditoría al Programa “ seguridad alimentaria que es complemento de Mana” en la Gerencia Indígena.

MANÁ-Gerencia IndígenaProceso

Promoción del Desarrollo Social


Ovidio Zapata Velásquez 18-29

ABRIL Auditoría a las Ventas internacionales de la FLA.

FlaProceso

Comercialización de Licores y Alcoholes

Gloria Maya Gil María Victoria Ochoa Uribe 18-29

ABRIL Auditoria de verificación al Manejo presupuestal y financiero Infraestructura y

productividadProceso Gestión

Financiera

Fabio Borja Arboleda

Alejandro Vásquez Álvarez

18-29

ABRIL Auditoria de verificación al Procedimiento Conservación catastral y al cumplimiento de la Resolución 2555 de 1988 del Instituto Geográfico Agustín Codazzi.

Planeación-Catastro Proceso

Promoción del Desarrollo Territorial

Ovidio Zapata Velásquez

María Victoria Ochoa Uribe 1-15




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MAYO

Auditoría al Sistema Integrado de Gestión de la Gobernación de Antioquia (Calidad – MECI – Controles a los Procesos). Nota: En la Fla auditar todos los procesos y los numerales de la norma Iso 9001:2008 y la Integración de las actividades del desarrollo humano con la gobernación. Nota 2: En la Secretaría de Equidad auditar el “Proceso de Asesoría y asistencia técnica.

25 procesos de la Gobernación de Antioquia.


Auditores Líderes

Contratados yAuditores

Acompañantes de Control

Interno y de Calidad.

Contratación de Auditores Líderes

2-31

MAYO Auditoria seguimiento Sellos de Producto FLA FLA ICONTEC

MAYO

Auditoría de Seguimiento a los Planes de Mejoramiento de Auditorias Externas (Regalías, Convenio Banco Mundial, BID, Contralorías, Supersalud, etc.).

Planes de Mejoramiento de

Regalías, Convenio BID,

Auditorías de las Contralorías, SupersaludProceso de

Mejoramiento Continuo

Yon Alejandro Vásquez Álvarez

Fabio BorjaOvidio Zapata

Gloria Quevedo 2-31




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JUNIOAuditoria de verificación de la operatividad de los Comités de la Gobernación de Antioquia.

GobernaciónProceso

Planeación del Desarrollo

Organizacional


Fabio Borja Arboleda 1-15

JUNIOAuditoría de verificación a la Integración de las actividades de la Gerencia Indígena con el Sistema Integrado de Gestión de la Gobernación.

Gerencia IndígenaProceso

Planeación del Desarrollo

Organizacional

María Victoria Ochoa

Gloria Maya Gil 1-15

JUNIO

Auditoría al Programa 7, de la línea estratégica 3 del Plan de Desarrollo” “Reordenamiento y modernización de la infraestructura de apoyo a la producción, transformación, comercialización e industrialización de productos agrícolas, pecuarios y piscícolas”,”

AgriculturaProceso

Promoción del Desarrollo Económico

Fabio Borja

Gloria Quevedo Villa

1-15

JUNIOAuditoría a la implementación de las Norma Iso 14001 Gestion Ambiental

CONTRATADA POR FLA

JUNIOAuditoria a la implementación de la Norma ISO 17025 Acreditación a Laboratorio de Calidad de la Fla

CONTRATADA POR FLA

JUNIOAuditoría a las áreas de Tesorería y Contabilidad (Hacienda)

HaciendaProceso Gestión

Financiera


Ovidio Zapata1-30




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JULIO

Auditoría de Seguimiento al Plan de Mejoramiento producto de la Auditoría a Prestaciones Sociales y Nómina y Cuotas Partes Jubilatorias y Bonos Pensionales.

Gestión Humana y Desarrollo

OrganizacionalProceso de

Mejoramiento Continuo

CONTRATADA

JULIO

Auditoría de verificación a la Integración de las actividades de la Secretaria de Participación con el Sistema Integrado de Gestión de la Gobernación.

Participación Ciudadana


Desarrollo Organizacional

Gloria Maya GilMaría Victoria

Ochoa18-29

JULIOAuditoría de Verificación al cumplimiento de los Mecanismos de Participación Ciudadana

Participación Ciudadana

Proceso Promoción del

Desarrollo Político

Gloria Maya Gil Ana Cecilia Velásquez Maquiud

1-15

JULIOAuditoria de Verificación a la Dirección de imprenta Departamental.

GeneralProceso Soporte

Logístico



18-29




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JULIOAuditoría de verificación al Proyecto de Seguridad de la Gobernación.

Dirección de Informática-

SGHDOProceso

Administración y Soporte de los Sistemas de Información y Comunicación

Gloria Quevedo Villa

Fabio Borja Arboleda.

1-15

AGOSTO

Auditoria de Verificación a la Dirección procesos y reclamaciones de la Secretaría General.

GeneralProceso de

Soporte Jurídico


Gloria Patricia Quevedo Villa 16-31

AGOSTO

Auditoria de verificación de la implementación de los principios y valores en la Gobernación de Antioquia, contenidos en el Código de Buen Gobierno.

Secretaria de Gestión Humana

y Dllo Organizacional

Proceso Desarrollo del

Recurso Humano

Gloria Maya Gil


1-15

AGOSTOAuditoría al Manejo de la Deuda Pública y la inversión

HaciendaProceso Gestión

Financiera






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AGOSTO

Auditar el procedimiento de control interno disciplinario tanto en la Secretaría de Gestión Humana como en la Fla

SGHDO _ FLAProceso

Administración del Recurso

Humano

Beatriz Montealegre de

Arango

Ovidio Zapata Velásquez 1-15

AGOSTO

Auditoría al Programa 17 Bilingüismo Línea 2 del Plan de Desarrollo.

EducaciónProceso

Promoción del Desarrollo Social


María Victoria Ochoa 1-15

SEPTIEMBREAuditoria de Seguimiento a los Recursos de Educación Transferidos a Mana

EducaciónProceso Gestión

Financiera



SEPTIEMBREAuditoría al Programa de Implementación “Centro Acción Integral”, Línea 1 del Plan de desarrollo.

GobiernoProceso

Promoción del Desarrollo

Político.



1-16

SEPTIEMBREAuditoria de verificación al Programa 1 de la Línea 2 del Plan de Desarrollo “Implementación y seguimiento a la Política de Infancia y Adolescencia”.

Infancia y AdolescenciaPromoción del

Desarrollo Social

María Victoria Ochoa

Gloria Maya Gil


1-16

SEPTIEMBRE Auditoría de Seguimiento al Sistema Integrado de Gestión Gobernación de

AntioquiaICONTEC




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SEPTIEMBRE Auditoria seguimiento Sellos de Producto FLA FLA ICONTEC

SEPTIEMBRE Auditoria seguimiento ISO 9001:2008 FLA Bureau Veritas

SEPTIEMBRE

Auditoria de Verificación a la Oficina de los alcaldes (resoluciones de vacaciones de los alcaldes, permisos de los alcaldes, nombramientos de alcaldes en algunos casos, mirar que integración de las actividades tiene esta oficina con el proceso de gestión de trámites y con otros procesos).

GobiernoPromoción del


Argiro Quintero Villegas.


OCTUBREAuditoría al Proyecto “Antójate de Antioquia”, LÍNEA 3 Programa de Desarrollo Económico del Plan de Desarrollo.

ProductividadPromoción del

Desarrollo Económico



3-14

OCTUBREAuditoria de verificación al Programa 2 de la Línea 2 del Plan de Desarrollo “Educación para la protección integral de los niños, niñas y adolescentes”.

Infancia y Adolescencia

Proceso Promoción del

Desarrollo Social


Maria victoria Ochoa Uribe 3-14

OCTUBRE

Auditoría de verificación a la Integración de las actividades de la Secretaria de Minas con el Sistema Integrado de Gestión de la Gobernación.

Minas Proceso Promoción del


Fabio Borja Arboleda


3-14

OCTUBRE Auditoría a los Bienes del DepartamentoGeneral

Proceso Soporte Logístico






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OCTUBREAuditoría al Programa 4 “Apoyo a la infraestructura Social de la comunidad indígena”, Línea 2 del Plan de Desarrollo.

Gerencia IndígenaProceso

Promoción del Desarrollo Territorial


Gloria Maya Gi

18-31

NOVIEMBRE

Auditoría de verificación a la Integración de las actividades de la Gerencia de Infancia con el Sistema Integrado de Gestión de la Gobernación.

Gerencia de Infancia y

Adolescencia Planeación del




1-15

NOVIEMBREAuditoría de verificación a la Integración de las actividades de la Secretaría de Agricultura con el Sistema Integrado de Gestión de la Gobernación.

Secretaría de Agricultura



Beatriz Montealegre

Yon Alejandro Vásquez

1-15

NOVIEMBREAuditoria de Verificación al Programa de Organismos Comunales de la Línea 5 del Plan de desarrollo.

Participación C.Promoción del



Gloria Maya Gil 1-15

NOVIEMBREAuditoria a la implementación de la Norma ISO 22000 Inocuidad

FLA CONTRATADA POR LA FLA




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NoviembreAuditoria a la implementación de la Norma OHSAS 18001 seguridad Industrial y Salud Ocupacional


NoviembreAuditoria a la implementación de la Norma BASC Seguridad en la cadena de Abastecimiento


Nota 1: Las auditorías que sean solicitadas durante el año por el Señor Gobernador o por los diferentes Organismos o Líderes de Procesos de la Administración Central Departamental, hacen parte de este Programa y se realizarán en fechas diferentes a las previstas en las Auditorías Programadas.Nota 2: La articulación del Programa de las auditorías con los procesos se realizó en reunión del 25 de Noviembre de 2010 la cual contó con la Participación de los siguientes funcionarios: Clara Victoria Latorre, Representante del Proceso de Planeación del Desarrollo Organizacional, Francisco Tobón Naranjo, representante del Proceso de Mejoramiento Continuo y Argiro Quintero Villegas, representante del Proceso de Evaluación Independiente.

IVÁN DARÍO ORTEGA ROJASGerente

Aprobado por el equipo de Mejoramiento Noviembre 24 de 2010Socializado a Jefes de Organismo, líderes, gestores y equipos de mejoramiento de los procesos y a los auditores en Noviembre 26 de 2010 en el Auditorio Gobernadores del 4 piso del CAD.


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