Proyecto de Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales y ... · Agenda Madrid, 17 de marzo de...

Madrid, 17 de marzo de 2010Auditorio Unidad Editorial

C O N F E R E N C I A

Proyecto de Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales y de Financiación del Terrorismo

CONFERENCIA

Perfil al que nos dirigimos:

Directores y responsables de:– Cumplimiento Normativo y Compliance Officer– Auditoría Interna / Control Interno– Prevención del Blanqueo de Capitales– Ante el Sepblac– Asesoría Jurídica– Sistemas– Director General

– Miembros del Órgano de Control Interno y Comunicación

– Administradores

De los sectores: – Todos los sujetos obligados

(incluyendo los nuevos sectores que aparecen en la nueva normativa)

Estimado amigo,

El blanqueo de capitales es una práctica delictiva que se va adaptando a las medidas tomadas por las autoridades para combatirla. La experiencia adquirida, tanto a nivel nacional como internacional, ha motivado la necesidad de modernización de la normativa española, con el objetivo último de incrementar la eficacia del sistema, tanto en la detección por parte de las entidades de cualquier operativa sospechosa, como en el tratamiento de la información recibida por parte del Servicio Ejecutivo (SEPBLAC), la unidad de Inteligencia Financiera Española.

Unidad Editorial Conferencias y Formación, conscientes de la importancia que tiene esta nueva normativa, ha organizado el Encuentro Proyecto de Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo, que tendrá lugar en Madrid el próximo día 17 de marzo, donde se darán cita los máximos representantes del sector y donde podrá conocer:

>> Principales novedades en su ámbito de aplicación. Inclusión de nuevos sujetos obligados

>> Revisión del aumento del régimen sancionador

>> Cómo abordar el concepto de Personas Expuestas Políticamente (PEP’s)

>> Cómo pueden los nuevos sujetos obligados agilizar su adaptación a esta normativa

>> Cómo aplicar la normativa a todos los clientes y tomar las medidas de diligencia debida siguiendo un enfoque basado en el riesgo

>> Cómo identificar a cada cliente, su entorno y seguimiento de actividades

>> Cómo enfocar las auditorias internas y las revisiones externas

>> Cómo formalizar los órganos de control interno y establecer sus funciones y características

En la seguridad de que este Encuentro sea de su interés, reciba un cordial saludo,

Ireide Martínez de BartoloméDirectora de ProgramasUNIDAD EDITORIAL CONFERENCIAS Y FORMACIÓN

Portales Colaboradores:

Asociaciones Colaboradoras:

Conozca a los nuevos sujetos y sus obligaciones

Organiza:

Unidad Editorial Conferencias y FormaciónAvda. de San Luis, 25-27. 28033 Madrid Tel.: 902 99 62 00 • Fax: 91 443 69 [email protected]

Descuento:

1.020 e+ 16% IVA*

si se inscribe antes del 21 de febrero

de 2010

CONFERENCIAProyecto de Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales y de Financiación del Terrorismo

Fecha y lugar de celebración

Madrid, 17 de marzo de 2010

Auditorio Unidad EditorialAvda. de San Luis, 25-27. 28033 Madrid

Tel. Unidad Editorial 902 99 62 00

Transportista OficialPara Asistentes, Comité Organizador y Ponentes Invitados:

Para vuelos Nacionales, Europeos e Intercontinentales destino final el lugar donde se celebre el Evento y v.v. (OW y/o RT):

40% de descuento sobre tarifas completas en Turista 35% de descuento sobre tarifas completas en Business

Para vuelos operados por AIR NOSTRUM (IB-8000): 30% de descuento sobre tarifas completas Business y Turista

Hoteles recomendadosHotel Nuevo Madrid C/ Bausá, 27. Tlf. 91 298 26 00. Distancia a la Sede de Unidad Editorial 1,8 km-6 minutosHotel Confortel Pío XII Avda. Pío XII, 77. Tlf. 91 387 62 00. Distancia a la Sede de Unidad Editorial 4,1 km-9 minutos

Precio por inscrito:

1.200 e + 16% IVA* Oferta no acumulable a otras promociones en vigor

Cancelaciones Si usted no puede asistir, tiene la opción de que un sustituto venga en su lugar, comunicándonos sus datos al menos 24h antes de la Conferencia.

Para cancelar su asistencia envíenos un e-mail al menos 24h antes de la Conferencia a [email protected]. En este caso será retenido un 10% en concepto de gastos administrativos.

En caso de no cancelar la inscripción o hacerlo en menos de 24h, no será reembolsado el importe de la conferencia.

Ventajas fiscales asociadas a esta ConferenciaLa cuota de inscripción de esta Conferencia constituye un gasto fiscalmente deducible tanto para empresas, Impuesto sobre Sociedades, como para profesionales, en el cálculo del rendimiento neto de actividades económicas, IRPF. Al mismo tiempo, puede beneficiarse de una deducción en la cuota íntegra de ambos impuestos, por el 5% de su importe.

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Entre en www.conferenciasyformacion.comRegístrese como usuarioSeleccione la conferencia a la que desea asistir y pulse “inscríbase ahora”Indique el número de inscripciones y pulse “actualizar total” y a continuación “comprar”Compruebe que sus datos están correctos y pulse “enviar”Elija forma de pago: Tarjeta VISA TransferenciaRecibirá automáticamente confirmación de su inscripción vía e-mail

Cómo inscribirse

Indique su asistencia a este evento para formalizar su reservaHoteles colaboradores

Hotel InterContinental MadridTeléfono de Reservas: 91 700 73 00 Consulte precio especial

Hotel NH AbascalTeléfono de Reservas: 91 441 00 15Consulte precio especial

Hotel Petit Palace EmbassyTeléfono de Reservas: 91 431 30 60Consulte precio especial

CONFERENCIA

– Administradores

Estimado amigo,

Organiza:

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de 2010

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Cómo inscribirse

Agenda Madrid, 17 de marzo de 2010

CONFERENCIA

Todos los ponentes han confirmado formalmente su asistencia. En caso de producirse cambios en el programa, será por razones ajenas a la voluntad de la organización.

*Ponente pendiente de determinar

Asuntos iniciados por comunicaciones de operaciones sospechosas de los sujetos obligados por el régimen general

Fuente: SEPBLAC

11.15 Cómo abordar el concepto de Personas Expuestas Políticamente (PEP’s): ¿están las compañías preparadas para controlar las actualizaciones de las bases de datos de los PEP’s?>> A quién deben de acudir para externalizar esta labor>> Qué se entiende por PEP>> Durante cuánto tiempo se le debe de convidar

como persona del medio político>> Diferente tratamiento entre PEP’s nacionales

y extranjeros

D. Lorenzo de la CalleAML DeputyBARCLAYS BANK

11.45 Coloquio y preguntas

12.00 Panel de Expertos

Cómo pueden los nuevos sujetos obligados agilizar su adaptación a esta normativa: experiencia de los sectores que ya respondían ante la Ley de Prevención del Blanqueo y Financiación del Terrorismo>> Cómo elaborar los manuales de procedimiento

de prevención de blanqueo de capitales>> Cómo gestionar las actualizaciones de las bases

de datos de los PEP’s>> Cómo piensan aplicar las distintas medidas de diligencia

debida en los clientes existentes así como la gestión del riesgo

>> Qué medidas antiblanqueo se pueden adoptar dependiendo del sector al que pertenece el sujeto obligado

>> Cuáles son los aspectos más críticos en la admisión y conocimiento de los clientes

>> Análisis de las operaciones sospechosas según el tipo de entidad

>> Cómo ajustar el manual interno de prevención de blanqueo de capitales e implantarlo a toda la plantilla

>> En qué medida afectará a los sujetos que se encontraban bajo régimen especial el cambio a régimen general

REPRESENTANTES DE LOS SECTORES

3 Asegurador

D. Antonio LópezDirector de Control TécnicoResponsable de la Unidad de Prevención de Blanqueo de CapitalesGRUPO CASER

3 Banca

D. Nicolás LozanoJefe de la Unidad de Prevención de Blanqueo de CapitalesCAM

3 Inmobiliaria

Dña. Cristina León EstévezDpto. Prevención del Blanqueo de CapitalesDirección General de Administración y OperacionesSACYR VALLEHERMOSO, S.A.

3 Notarios, Abogados y Procuradores

D. Juan Antonio AliagaResponsable de Prevención de BlanqueoCONSEJO GENERAL DEL NOTARIADO

D. Luis Manuel Rubi BlancAbogadoInspector de Hacienda del Estado ExcedenteRUBI BLANC ABOGADOS

3 Casinos de Juego

D. Heliodoro Giner Secretario GeneralASOCIACIÓN ESPAÑOLA DE CASINOS DE JUEGO

13.45 Almuerzo

DILIGENCIAS Y POLÍTICAS DE CONOCIMIENTO DE CLIENTE (KYC)

Diligencias y operaciones sospechosas: cómo aplicar la normativa a todos los clientes y tomar las medidas de diligencia debida siguiendo un enfoque basado en el riesgo>> Cuándo aplicar la diligencia simplificada y la reforzada:

¿en qué operaciones?>> Cómo exigir cada diligencia en función del promedio

de riesgo de cada cliente

Su principal objetivo es reforzar el funcionamiento del sistema financiero español y de otros operadores económicos para evitar que puedan ser utilizados para el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo. Asimismo se incorpora a la normativa española en su totalidad el contenido de la Directiva europea sobre prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, así como la normativa posterior que establece criterios para su aplicación práctica.

8.30 Recepción de los asistentes y entrega de la documentación

9.00 Saludo y bienvenida:

UNIDAD EDITORIAL

Preside y modera la jornada:

Apertura de la Jornada:D. Ignacio PalicioDirector del Servicio EjecutivoSERVICIO EJECUTIVO DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES (SEPBLAC)

TRANSPOSICIÓN DE LA DIRECTIVA 2005/60/CE DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO

A LA LEGISLACIÓN ESPAÑOLA

9.45 Comparación y revisión de la normativa vigente en la actualidad (el Reglamento de la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales RD 925/1995 de 9 de junio) con el Proyecto de Ley que transpone la III Directiva>> Principales novedades en el ámbito de aplicación>> Cómo se incorpora al Código Penal>> Inclusión de nuevos sujetos obligados>> Cuál es el calendario que se está barajando

para su entrada en vigor>> Principales actividades y operaciones que recoge

el nuevo texto normativo y que deben de reportarse a la Administración

>> Qué medidas pueden acoger las compañías para facilitar el archivo de la información al aumentar la normativa el plazo de conservación de 6 a 10 años

>> Obligación de identificar al titular real en el caso de las personas jurídicas

– Qué se entiende por titular real– Cuál es la consecuencia de la no determinación

de la estructura accionarial>> Aspectos prácticos de la gestión de los sujetos

obligados>> Definición de los nuevos sujetos obligados:

– Personas físicas, españolas o extranjeras, que desempeñen o hayan desempeñado funciones públicas importantes, así como sus familiares más próximos

– EFC, entidades de pago, fundaciones y asociaciones, gestores de sistemas de pago y de compensación y liquidación de valores y productos financieros derivados, gestores de tarjetas de crédito y débito emitidas por otras entidades

>> Cómo identificar algunos de los nuevos sujetos obligados según las operaciones puntuales que realicen: en qué momento pueden ser sujetos obligados ciertas sociedades y cuáles son los supuestos que deben de cumplir

3 Revisión del aumento del régimen sancionador: cómo conocer la normativa para evitar sanciones

>> Introducción de sanciones leves cuando los deberes de identificación, diligencia debida y seguimiento se incumplan de forma ocasional

>> Incremento de las sanciones:– Sanción mínima por infracción grave de 6.000

a 60.000 euros– Sanción infracción muy grave: de 90.000

a 150.000 euros

Dña. Begoña FernándezGerente ResponsableDepartamento de Prevención de Blanqueo de CapitalesDELOITTE ABOGADOS Y ASESORES TRIBUTARIOS Dña. Patricia MartínezGerente ResponsableDepartamento de Prevención de Blanqueo de CapitalesDELOITTE ABOGADOS Y ASESORES TRIBUTARIOS

10.45 Café

>> Cuáles son las operaciones sospechosas más habituales y qué tipo de medidas preventivas aplicar para evitarlas

>> Operaciones sospechosas a examen según el sector del sujeto obligado

3 Medidas simplificadas de diligencia debida respecto de productos y operaciones>> Productos y operaciones para los que el artículo 10

del anteproyecto establece medidas simplificadas de diligencia

>> ¿Se deberían incluir los contratos crediticios donde la cuenta de crédito sirva única y exclusivamente para restituir el importe prestado y el reembolso del mismo se efectúe desde una cuenta abierta a nombre del cliente en una entidad crediticia sujeta a la presente Ley?

SEPBLAC*

D. Carlos López AgudoCountry Compliance OfficerCITI

D. Manuel Domínguez MayánDirector Auditoría Sucursales PontevedraCAIXANOVA

D. Lluís Cervera BoschDirector de Prevención de Blanqueo de CapitalesLA CAIXA

Política de conocimiento del cliente (KYC): cómo identificar a cada cliente, su entorno y seguimiento de actividades>> Qué procedimientos utilizar según el tipo de cliente>> Cuáles son las medidas de seguimiento de los clientes

que se deben de aplicar para verificar la información obtenida al inicio de la relación y mantener actualizada la documentación soporte de esa información

>> ¿Se debe aplicar a los clientes ya existentes?

Dña. Montse ValentíResponsable de Asesoría JurídicaCATALANA OCCIDENTE

Dña. Pilar López-Aranguren Velarde Executive Director Compliance GOLDMAN SACHS

D. José Andrés Fernández Espejel Compliance Officer GRUPO BNP PARIBAS

CÓMO ENFOCAR LAS AUDITORÍAS INTERNAS Y LAS REVISIONES EXTERNAS

17.30 Puntos críticos a tener en cuenta en las revisiones externas

>> La responsabilidad en la selección del experto externo>> Contenido del informe según la orden EHA2444/2007>> Resultado de las revisiones realizadas

y recomendaciones del SEPBLAC

3 Cómo supervisar el sistema de prevención de blanqueo de capitales por auditoría interna>> Qué apartados deben de incluirse en los informes

de auditoría interna

D. Javier González de las HerasExecutive Director del Grupo de Gestión de Riesgo y Auditoría InternaERNST & YOUNG

ÓRGANO DE CONTROL INTERNO

Cómo formalizar los órganos de control interno y establecer sus funciones y características>> Qué novedades incluye la nueva normativa de

prevención de blanqueo de capitales al respecto>> El presidente del OCIC será el Representante

ante el SEPBLAC>> El Consejo nombrará sus miembros>> Otros órganos de control interno>> Establecimiento de políticas, procedimientos, controles

y normativa interna para controlar su cumplimiento>> Cuál debe de ser la periodicidad de las actas

y reuniones

D. Eduardo GardeDirector de Prevención de Blanqueo de CapitalesGRUPO BBVA

Dña. María Valdés Directora de Prevención de Blanqueo de CapitalesCAJA MADRID

19.00 Fin de la jornada

CONFERENCIA

Fuente: SEPBLAC

y extranjeros

3 Asegurador

3 Banca

3 Inmobiliaria

3 Casinos de Juego

13.45 Almuerzo

UNIDAD EDITORIAL

a 150.000 euros

10.45 Café

SEPBLAC*

y reuniones

CONFERENCIA

Fuente: SEPBLAC

y extranjeros

3 Asegurador

3 Banca

3 Inmobiliaria

3 Casinos de Juego

13.45 Almuerzo

UNIDAD EDITORIAL

a 150.000 euros

10.45 Café

SEPBLAC*

y reuniones

CONFERENCIA

– Administradores

Estimado amigo,

Organiza:

Descuento:

1.020 e+ 16% IVA*

de 2010

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