PROYECTO Sistema Integrado de Control Gubernamental -SICG...2016/10/12 · SAGU SOA Web-.NET...

PROYECTOSistema Integrado de Control Gubernamental - SICG

Gerencia Central de Planeamiento

Lima, 12 de octubre de 2016

www.contraloria.gob.pe 2

Contenido

1.Evaluación de los sistemas TI y los macroprocesos

2.Principios de diseño y desarrollo del proyecto

3.Etapas y línea de tiempo

4.Resumen del Proyecto

5.Equipo del Proyecto y Funciones

6.Recomendaciones y Factores Críticos de Éxito

1. De la evaluación de los sistemas TI y los macroprocesos

3


Resultado de la evaluación DTI: Aplicativos – Priorización

• SAGU

• SICA

• SAGU Web

Aplicativos

Priorizados

• PAS

• Sistema de Procuraduría

• Control Simultáneo

• SIGUEPLAN

• SAGU SOA WEB

• Dictámenes

• Entidades

Aplicativos

Complementarios

• INFOSAF

• CARAL

• INFOBRAS

• WILLAY

• DD JJ, Rendición de Cuentas, Encargos Legales

Integración Final

94.5% h/h del SNC

4% h/h del SNC

1.5% h/h del SNC


Procesos Misionales Nivel 0 y los aplicativos que los soportan

Gestión de la Demanda

Planeamiento de la demanda de Control

Gestión de Responsabilidades

Gestión de la Mejora de la Gestión Pública

Ejecución de los Servicios de Control y Relacionados

WILLAYCGR

OCI

SOA

SICA

SAGU

SAGU WEB

INFOSAF

CTRL SIMULT

SIGUEPLAN

TRAM DOC

PROCURADURIA

PAS

SAGU WEB

CTRL SIMULT

Gestión de la Información

CGR

OCI

SOA

SICA

SAGU

SAGU SOA WEB

SAGU WEB

A. FINANCIERAS

DICTÁMENES

Alta Fragmentación

• 20 aplicativos para el CORE,muchos de los cuales sonaislados entre si.

• Múltiples lenguajes deprogramación.

Base de Datos

• Redundancia, inconsistencia, lentitud

• No existe un único esquema de BD

Orientación Funcional

• No está orientada a Procesos

• No se cuenta con documentación actualizada

Sistemas transversalesENTIDADES COSTOS T&T

INFOBRAS

ENCARGOS L.

DDJJ

RENDICIÓN C

CARAL


Sistemas que soportan los Servicios de Control: Productos - Clientes

SAGU - FOX

SAGU Web - .NET

SAGU SOA Web- .NET

CONTROL SIMULTÁNEO

• Orientación de Oficio• Visita de Control• Acción simultánea SEGUIMIENTO

Genexus

CONTROL POSTERIOR

• Auditoría Financiera

Auditoría de Cumplimiento

* Auditoría de Desempeño

CONTROL PREVIO

CONTROL SIMULTÁNEO

• Orientación de Oficio• Visita de Control• Acción simultánea

CONTROL POSTERIOR


* Auditoría de Cumplimiento

SEGUIMIENTO Genexus

SICAJava

CONTROL POSTERIOR


CGR

PLANIFICACION

EJECUCIÓN

INFORME

OCI

PLANIFICACION

EJECUCIÓN

INFORME

SOAEJECUCIÓN

INFORME

2. De los principios de diseño y desarrollo del proyecto

7


Principios para el diseño y desarrollo de funcionalidades

ESCALABILIDAD

• Capacidad para adaptarse al crecimiento sin perder calidad en los servicios ofrecidos.

MODULARIDAD

• Partes (módulos) que colaboran y se integran en un sistema unificado peroindependientes entre si y alineados a los macroprocesos.

FLEXIBILIDAD

• Capacidad para adaptarse a los cambios solicitados por los usuarios sin perdercalidad en los servicios ofrecidos.

ESTANDARIZACIÓN

• Numeración estándar de los informes, formatos, interfaces de usuario (pantallas),entre otros.


Principios para el diseño y desarrollo de funcionalidades

SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN

• Información segura para los usuarios y para la toma de decisiones (niveles de acceso).

INTEROPERABILIDAD

• Capacidad para compartir datos e intercambio de información con otras plataformas (otras Entidades).

ECONOMÍA DE ESFUERZOS

• Evitar las funcionalidades que generen procesos, actividades y tareas duplicadas en los usuarios.

3. Etapas y línea de tiempo

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Etapas propuestas de Proyecto

ETAPA 1 ETAPA 2 ETAPA 3

2016 - 2017 2018 2019

• Gestión del Proyecto • Mejora de Procesos• Sistemas Prioritarios

• Acompañamiento• Capacitación• Sistemas Complementarios

• Acompañamiento• Capacitación• Integración final del CORE


Qué se Pretende

Gestión de la Demanda Planeamiento de la demanda de Control

Gestión de Responsabilidades

Gestión de la Mejora de la Gestión Pública

Ejecución de los Servicios de Control y Relacionados

WILLAYCGR

OCI

SOA

SICA

SAGU

SAGU WEB

INFOSAF SIGUEPLAN

TRAM DOC

PROCURADURIA

PAS

CGR

SOA

SICA

SAGU

SAGU SOA WEB

CTRL SIMULT

Gestión de la Información

A. FINANCIERAS

DICTÁMENES

OCI

SAGU WEB

.net (desarrollado) .net (por desarrollar) Genexus (desarrollado)

CTRL SIMULT

SAGU WEB

Sistemas transversalesENTIDADES COSTOS T&T

CARAL

RENDICIÓN C

DDJJ

ENCARGOS L.

INFOBRAS


Modelo TO BE del Proyecto

Modelo TO BE del CORE del Negocio

Beneficios

• Validez de lainformación para latoma de decisiones.

• Desarrollo orientadoa procesos.

• Modularidad delnuevo sistema.

• Base de datosintegrada y concapacidad paracrecer.

• Disponibilidad delnuevo sistema web.


Línea de tiempo

SICG(PROCURADURÍA –

PAS – CS - SEGUIPLAN)

31.Dic.16

ETAPA 2Integración de Aplicativos Complementarios

30.May.17

ETAPA 1Integración de Aplicativos Prioritarios

10.Oct.16

2017

2018

• Mejoras a PAC, POU, CP y CS• Procedimientos de Control

Posterior y ServiciosRelacionados.

• Seguimiento de MedidasCorrectivas

31.Dic.17 Ejecución

y Seguimiento

PLAN 2018

SICG(SICA – SAGU – SAGU WEB)

Sistema DesarrolladoETAPA 1

30.Jun.18

Inicio del Proyecto

31.Dic.18

• Formulación del Plan (POU y PAC)

• Control Previo (CP)• Control Simultáneo (CS)

2016

31.Oct.17Planeamiento

PLAN 2018

Reglas de Negocio Actuales

Actividades de TI Actividades de Transición 1

Inicio de ETAPA 2

• Desarrollo de Aplicativo Etapa 2• Acompañamiento• Capacitación• Gestión del cambio

Actividades de Despliegue Actividades de Transición 2

• Pruebas de usuario• Carga de información• Mejoras funcionales

• Pruebas de usuario• Carga de información• Mejoras funcionales

• Sistema Desarrollado ETAPA 2

Actividades de Diseño

• Análisis• Diseño y Arquitectura

del proyecto• Desarrollo de sistemas

2019

Inicio de ETAPA 3

ETAPA 3Integración Final del CORE

SICG(INFOSAF – CARAL

- WILLAY)

31.Dic.19

Actividades de Despliegue

• Desarrollo de Aplicativo Etapa 3

• Acompañamiento• Capacitación• Gestión del cambio

4. Resumen del Proyecto

15

www.contraloria.gob.pe

Objetivo

Nombre

16

Resumen del Proyecto

Requerimientos

Sistema Integrado de Control Gubernamental - SICG

Diseñar y desarrollar los procesos misionales del SNC orientados al Auditor, integrando los aplicativos que lossoportan en una plataforma unificada, para que la información se encuentre estandarizada, sea válida, confiable yse encuentre disponible cuando se requiera.

Normativos:- Directivas del Servicio de Control (SC) y de Servicios Relacionados (SR) aprobadas

Procesos:- Procedimientos operativos del SC y de SR aprobados

Tecnologías de la Información:- Contar con Equipo consultor a cargo del desarrollo- Contar con la Plataforma Software y Hardware que soporte los aplicativos

Proyecto:- Integrantes del Proyecto (10 personas TC) destacados a la Gerencia Central de Planeamiento por el

tiempo de duración de la Primera Etapa- Ubicación física, mobiliario y equipamiento TIC para el equipo de trabajo en la Gerencia Central de

Planeamiento (Piso 7 Edif. C. Carrillo)


Restricciones

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Supuestos

- Planeamiento, Ejecución y Seguimiento del Plan Nacional de Control 2018 con SICG a partir del 4T2017(Etapa 1).

- Culminación del Proyecto BID II en Dic.2018.

- Iniciar (01.01.2017) con las reglas de negocio vigentes (marco normativo y procedimientos) para losservicios de control y servicios relacionados.

- Se aceptarán modificaciones a los procedimientos operativos de los servicios de control y serviciosrelacionados hasta Dic 2016.

- Resto de sistemas y aplicaciones se mantienen durante el horizonte del proyecto (2017).- No se aceptará proyectos que entren en conflicto con los objetivos del "Sistema Integrado de Control

Gubernamental - SICG“.- El proyecto será financiado con los recursos del BID y CGR.- No se presentarán cambios normativos exógenos que impacten sobre las normas vigentes relacionadas al

SNC.


Riesgos

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Etapasdel Proyecto

- Falta de recursos económicos y tecnológicos para el inicio y continuidad de las actividades en el horizonte delproyecto.

- Encargos de otras áreas que impacten en la capacidad operativa del proyecto

I ETAPA- Integración de Aplicativos Priorizados: SAGU, SICA, SAGU Web (MP Planeamiento y MP Ejecución).II ETAPA- Integración de Aplicativos Complementarios: PAS, Procuraduría, Control Simultáneo, SIGUEPLAN, SAGU SOA

WEB, Dictámenes, Entidades (MP Gestión de Responsabilidades y Gestión de la Mejora)III ETAPA- Integración Final del CORE: INFOSAF, CARAL, INFOBRAS, WILLAY, DD JJ, Rendición de Cuentas, Encargos

Legales (MP Gestión de la Demanda y Gestión de la Información)

Presupuesto Por determinarse, de acuerdo a los documentos de gestión (Acta de Constitución y Enunciado de Alcance).

5. Equipo del Proyecto y Funciones

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Estructura Orgánica del Proyecto

Directivo

Propietario

Líder

Facilitador

Comité Ejecutivo


Líder(TP)

Equipo del Proyecto (TC)

EquipoProcesos y Normativa (TP)

Controller (TC)

GERENTE RESPONSABLEPERSONAL UO

Coordinador PLANCoordinador PROCESOSCoordinador SISTEMASArquitecto de NegociosArquitecto de SistemasDiseñador GráficoAnalista Documentador

UGPFacilitador (TC)

Participación a tiempo completo (TC)Participación a tiempo parcial (TP)

Estructura Orgánica(Memorando Nº 00086-2016-CG/DC)

Estructura Orgánica Propuesta

Coordinador General DC (TP)

Equipo deTecnologías de Información (TP)

GERENTE RESPONSABLEPERSONAL UO


Proyecto “Sistema Integrado de Control Gubernamental” (Funciones)

Comité Ejecutivo

Gerencia Central de

Planeamiento

Controller(TC)

• Aprobar el Acta de Constitución del Proyecto.

• Decidir aspectos estratégicos y riesgos organizacionales.

• Aprobar el cierre del proyecto.

• Propietario del Proyecto.

• Aprobar los documentos de gestión, contratación y dirección de personal.

• Definir, revisar y aprobar los entregables del proyecto (Reglas de negocio, Requerimientos Funcionales, entre otros).

• Benchmarking, Buenas practicas.

• Alinear el proyecto respecto al producto final.

• Gestionar los requerimientos de interconexión con otras plataformas

Coordinador

General• Realizar labores de enlace permanente entre el Comité Ejecutivo y el Propietario del Proyecto. Solución de

controversias

Líder Integrador

UGP

Facilitador (TP)

• Coordinar con los Equipos de Trabajo. Resuelve conflictos y controversias

• Mantener el alineamiento del Proyecto a las estrategias de CGR.

• Gestionar el proyecto: Cronograma, Hitos del proyecto, entregables, etc.

• Asesorar en aspectos metodológicos de gestión de proyectos.

• Asistir al Líder Integrador en la administración de las variaciones del cronograma, presupuesto y alcance.


Proyecto “Sistema Integrado de Control Gubernamental” (Funciones)

Equipo

Reglas de Negocio

Equipo

De TI

Equipo de Procesos• Diseñar y documentar los procesos institucionales.

• Elaborar y actualizar los documentos normativos

• Definir, revisar y aprobar las reglas de negocio (Normativa y procesos) del SNC (Planeamiento Operativo,

Ejecución de los servicios de control, Seguimiento de Recomendaciones).

• Definir, revisar y aprobar los requerimientos funcionales del Sistema Integrado que soportará la

automatización de los procesos misionales del SNC

• Efectúa el Desarrollo del sistema y sus componentes. Es el responsable de la Implementación y el

Despliegue del Software, así como de preparar ambientes de prueba.

• Definir los recursos (Hardware, Software, personas) para el desarrollo del nuevo sistema.

• Ejecutar y supervisar la aplicación de los estándares para el análisis, diseño, desarrollo, control de calidad

e implementación de las aplicaciones informáticas


Funciones por Unidad Orgánica

PLANEAMIENTO

• Reglas del Negocio

• Enfoque del proyecto

TI

• Desarrollo

• Implementación

DESARROLLO

• Procesos

• Regulación

Líder Integrador

• Gestión del Proyecto• Solución de Conflictos• Integración

6. Recomendaciones y Factores Críticos de Éxito

24


Recomendaciones

1. Autorizar el inicio del proyecto “Sistema Integrado de Control Gubernamental” - SICG.

2. Incluir los aplicativos informáticos previstos: “Nuevo Modelo de Operación de OCI” y “Fortalecimiento yMejoramiento del Servicio de Control Previo en la CGR” en el alcance de este proyecto.

3. Designar el equipo de trabajo multidisciplinario a tiempo completo asignado a la GCP. (destaque depersonal por periodo de duración 1ra Etapa).

4. Asignar el área de trabajo con equipamiento de TIC, 10 personas. (7mo piso Jr. Carrillo)

5. Aprobar los documentos de gestión del proyecto (Acta de Constitución y Enunciado de Alcance). Fechalímite Oct. 2016.

6. Disponer que las UO encargadas de la formulación de directivas, diseño de productos de control,revisen y aprueben los procedimientos operativos de AC, AF, AD y SSMMCC a Dic.2016.

7. Disponer que el DTI proponga el HW y SW y a los consultores con perfil en TI requeridos para elproyecto antes del 30 de octubre.

8. Autorizar la contratación de: Arquitecto de negocios, Analista Documentador, Diseñador Gráfico, entreotros.


Factores Críticos de éxito

• Apoyo de la Alta Dirección:� Mantener inalterable la capacidad operativa del proyecto.� Comunicación efectiva al personal de la CGR sobre la relevancia del proyecto, los

beneficios del mismo y que no generará conflictos en su modalidad de trabajo(Evitar resistencia pasiva).

• Involucramiento de los usuarios del negocio (Unidades Orgánicas), que al serrequeridos aporten con los profesionales de mayor experiencia y conocimientotécnico.

• Equipo de proyecto a tiempo completo.• Contratación oportuna de los recursos (personal, bienes y servicios) que requiera el

proyecto.• Capacitación y entrenamiento del SICG durante las Etapas del proyecto.

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Lima, 12 de octubre de 2016

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