Pymes Alemania

nnovacin tecnolgica yperfeccionamiento de laspequeas y medianas empresasen la Repblica Federal deAlemania: Incentivos yfinanciamiento

Jrg Meyer-StamerFrank Wltring

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desarrollo productivo

Santiago de Chile, enero de 2002

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Red de Reestructuracin y CompetitividadDivisin de Desarrollo Productivo y Empresarial

Este documento fue preparado por los seores Jrg Meyer-Stamer y FrankWltering en el marco del proyecto "Requisitos institucionales para estructurasdirigidas por mercado en Amrica Latina y el Caribe", ejecutado por la CEPALcon el apoyo de la Repblica Federal de Alemania a travs de la SociedadAlemana de Cooperacin Tcnica (GTZ).

Las opiniones expresadas en este documento, que no ha sido sometido a revisineditorial, son de exclusiva responsabilidad de los autores y pueden no coincidircon las de la Organizacin.

Publicacin de las Naciones UnidasLC/L.1709-PISBN: 92-1-92-1-321997-0ISSN: 1020-5179Copyright Naciones Unidas, enero de 2002. Todos los derechos reservadosN de venta: S.02.II.G.16Impreso en Naciones Unidas, Santiago de Chile

La autorizacin para reproducir total o parcialmente esta obra debe solicitarse alSecretario de la Junta de Publicaciones, Sede de las Naciones Unidas, Nueva York, N.Y. 10017, Estados Unidos. Los Estados miembros y sus instituciones gubernamentalespueden reproducir esta obra sin autorizacin previa. Slo se les solicita que mencionenla fuente e informen a las Naciones Unidas de tal reproduccin.

CEPAL - SERIE Desarrollo productivo N 120

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ndice

Resumen ........................................................................................ 5Introduccin ...................................................................................... 7I. Importancia de las PYME en la economa alemana ...... 11

1. Definicin del trmino alemn Mittelstand: Sus aspectoscualitativos y cuantitativos .................................................. 12

2. La importancia econmica general de Mittelstand.............. 153. Ocupacin y creacin de empleos en las PYME................. 174. Trabajo independiente, nuevas empresas y cierres.............. 175. Capacitacin y gestin de calificacin de las Mittelstand... 196. Gestin de las PYME referente a las exportaciones ........... 197. Las PYME en los estados federales nuevos ........................ 20

II. El potencial de innovacin y los esfuerzos delas PYME ................................................................................... 231. IYD y transferencia de tecnologa ....................................... 232. Innovacin de productos y procesos en el sector

manufacturero y de servicios de las PYME......................... 243. La innovacin en redes de proveedores y relaciones

cooperativas ......................................................................... 27III. Marco institucional de apoyo a las PYME ....................... 31

1. Regulaciones gubernamentales y "restriccin laboral" a lacompetencia de precios: Comprensin del modelo deconsenso en las relaciones laborales ................................... 32

2. Capacitacin e instituciones de investigacin ..................... 333. Centros tecnolgicos e incubadoras (TGZ)......................... 414. Organizaciones de ingeniera industrial: RKW y REFA..... 425. Bancos que otorgan financiamiento a las PYME................ 426. Cmaras de Industria y Comercio y de Artes y Oficios ...... 46

Innovacin tecnolgica y perfeccionamiento de las pequeas y medianas empresas en la Repblica Federal de Alemania: Incentivos y ...

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7. Agencias de promocin econmica a nivel local, regional y estatal ................................. 47IV. Fuentes de apoyo para la Mittelstand a nivel regional, nacional y europeo ........ 49

1. Papel del estado en las polticas de apoyo a las PYME..................................................... 492. Apoyo de la Unin Europea, federal y estatal a las PYME en polticas

Regionales y estructurales.................................................................................................. 503. Programas e instrumentos de apoyo especfico ................................................................. 52

V. Justificacin e importancia de las polticas de apoyo a las PYMEen Alemania ............................................................................................................................ 63

VI. Principales desafos de las polticas de apoyo a las PYME en Alemania............ 67VII. Conclusiones de polticas para Amrica Latina .................................................... 69Bibliografa .................................................................................................................................... 71Anexo .................................................................................................................................... 75Informacin y direcciones en Internet .................................................................................... 76Serie desarrollo productivo: nmeros publicados . .................................................... 79

ndice de cuadros

Cuadro 1 Esquema de clasificacin para empresas pequeas y medianas en Alemania ........... 14Cuadro 2 Esquema de clasificacin para PYME en la Unin Europea ..................................... 15Cuadro 3 Participacin de los grupos de diferentes tamaos en las ventas en Alemania

Oriental y Occidental (en 1994) ................................................................................. 21Cuadro 4 Gestin innovadora de las PYME en el rea de manufactura .................................... 26Cuadro 5 Porcentaje de plantas con programas de capacitacin para aprendices por

industrias en Alemania Occidental............................................................................. 34Cuadro 6 Instituciones de investigacin y desarrollo con financiamiento pblico.................... 36Cuadro 7 Programas de inicio de nuevas empresas ................................................................... 53Cuadro 8 Programas de apoyo a la inversin............................................................................. 55Cuadro 9 Programas de transferencia, innovacin de tecnologa y cooperacin de

Investigacin............................................................................................................... 56Cuadro 10 Programas ambientales............................................................................................... 57Cuadro 11 Capital semilla y capital de riego ............................................................................... 59Cuadro 12 Exportaciones y apoyo a la relacin econmica extranjera ....................................... 60

ndice de grficos

Grfico 1 Distribucin del empleo por tamao de empresa: industria manufacturera............... 16Grfico 2 Distribucin del empleo por tamao de empresa: total del sector de negocios no

agrcolas...................................................................................................................... 16Grfico 3 Participacin de las PYME en la economa alemana (1997) ..................................... 16Grfico 4 Participacin de PYME en actividades de IYD ......................................................... 24Grfico 5 La importancia de las fuentes de informacin ........................................................... 38Grfico 6 Proporcin de empresas con proyectos de cooperacin............................................. 38Grfico 7 Participacin en programas de fomento durante los aos 1992-1994 por tamao

de empresa .................................................................................................................. 39


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Resumen

Las pequeas y medianas empresas alemanas han demostradoser extremadamente competitivas en los mercados internacionales. Elpresente documento analiza ese resultado a la luz del concepto decompetitividad sistmica.

El estudio aclara el concepto de Mittelstand que sintetiza unconjunto de elementos cualitativos y cuantitativos que caracterizan alsector de las pequeas y medianas empresas productivas alemanas. Ensegundo lugar, resea las principales polticas de apoyo adoptadaspara fomentar el sector, evidenciando tambin los lmites y loselementos ms problemticos del modelo. Por otra parte, describe elentramado de las relaciones existentes entre los distintos actoresinstitucionales que participan en esta actividad de fomento.

Desde el punto de vista de los pases latinoamericanos, estoselementos, junto con la descripcin de los complejos sistemas deregulacin de los mercados (especialmente de trabajo) vigentes enAlemania, resultan de inters, ya que contribuyen a aclarar laimportancia de las redes sociales y productivas y del papel del sectorpblico en el desarrollo de un sistema econmico competitivo,intensivo en conocimientos e innovador.


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Introduccin

La existencia de pequeas y medianas empresas (PYME)dinmicas y exitosas es uno de los rasgos caractersticos de laeconoma alemana. Ellas han sido, y continan siendo, motores decrecimiento y empleo. Su slida gestin ha despertado inters en otrospases con PYME menos dinmicas, que buscan fortalecer sueconoma mediante el desarrollo de ese tipo de empresas. Aprender dela experiencia alemana parece un proceso prometedor.

Para organizar este proceso de aprendizaje, es importanteenfocarlo desde una perspectiva suficientemente amplia ya que serainadecuado considerar exclusivamente las polticas de apoyo a lasPYME. Aunque hay una relacin causal entre el apoyo a las PYME ysu desempeo, existen otros vnculos causales. Ignorarlos presentaraun panorama inadecuado de los factores determinantes del desarrollode las PYME en Alemania.

Para comprender el desempeo de las PYME alemanas, es tiltener el concepto de competitividad sistmica como marco dereferencia (Esser et al. 1995).

A nivel meta, existen varios elementos que crean un marcofavorable para las PYME. Quiz lo ms relevante sea que el statussocial de los empresarios es alto y que el xito empresarial es unmedio importante para ascender a estratos sociales superiores.


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Eso se inserta en un contexto poltico econmico orientado al desarrollo, con un fuerte compromisode crear un marco macroeconmico estable y un ambiente propicio para los negocios que, a su vez,mitigue impactos sociales negativos de la industrializacin; i.e., una economa social de mercadocomo alternativa a una economa de libre mercado. Existe la opinin generalizada que laorganizacin bsica de la economa alemana difiere, en este sentido, de la alternativa anglosajonade capitalismo contemporneo. Es ms, existen muchas instituciones estabilizadoras de lascondiciones macroeconmicas como reglas restrictivas para el ejercicio de una banca prudenteque han protegido a la economa alemana de burbujas especulativas. Hay tambin instituciones quemantienen bajos los costos de transacciones, como por ejemplo una ley de contratos biendesarrollada (y propicia para las PYME) y un sistema de negociacin colectiva bien establecido.1

Muchas de las instituciones que dan forma a la economa alemana fueron deliberadamentediseadas luego de la Segunda Guerra Mundial para evitar que se repitieran los desastres de losaos veinte y de los primeros aos de postguerra (inflaciones altsimas en 1922/1923 y antes de lareforma monetaria de 1948; la depresin despus de 1929). Otras reflejan experiencias mspositivas, tales como la preferencia por instaurar una economa social de mercado, basada en laexperiencia con los sistemas de previsin social que data del ltimo cuarto del siglo XIX.

A nivel macroeconmico, las condiciones para las PYME son favorables; siendo lascondiciones, por lo general, propicias para la actividad comercial, a pesar que existen algunosaspectos que discriminan contra las PYME, especficamente el sistema tributario. Las tasas deimpuestos marginales sobre las ganancias son comparativamente altas (hasta 53%). La cargatributaria efectiva puede ser mucho menor porque hay todo tipo de resquicios legales, tales comomedios que permiten a las empresas ocultar parte sustancial de sus excedentes en calidad dereservas en vez de declararlos como ganancias. Sin embargo, las grandes empresas tienen msposibilidades que las PYME para hacer uso de dichos resquicios.

Otro factor macroeconmico importante es la integracin europea. Si bien existe ciertoproteccionismo frente a las importaciones de fuera de la Unin Europea (UE), la competencia entrelos pases europeos es fuerte y est basada en productos de alta calidad, procesos de produccintecnolgicamente avanzados, altos niveles de calidad y alta calificacin de los empresarios ytrabajadores. Las PYME alemanas dirigen el 75% de sus exportaciones a otros pases de la UE. Laintroduccin de una moneda comn y la integracin de los estados de Europa Oriental a estemercado aumentar la competitividad y dinamizar el cambio estructural en Alemania y crear, a suvez, nuevas oportunidades para las empresas.

A nivel meso, no existen instituciones especializadas de apoyo a las PYME. En su lugar, hayun sistema altamente diferenciado de organizaciones y polticas que crea condiciones favorablespara la empresa privada en general y para las PYME en particular. Las siguientes secciones de estedocumento investigarn lo anterior en detalle.

A nivel micro, la mayora de los mercados son altamente competitivos, y el grado deespecializacin, desintegracin vertical y diferenciacin es elevado, de modo que se reducen lasbarreras a la entrada y se favorece a las PYME giles y flexibles. Hay amplia libertad para lacooperacin entre empresas de manera que las PYME pueden superar las desventajas derivadas desu incapacidad de aprovechar economas de escala. El mercado laboral proporciona a las PYMEtrabajadores especializados, a pesar que deshacerse de ellos en etapas recesivas plantea problemasimportantes. El sistema financiero ofrece crditos a todo tipo de empresas. El acceso a la tecnologatampoco parece constituir un problema.

Respecto a la competencia, no ocurre lo mismo en el rea de artes y oficios, donde lasbarreras a la entrada basadas en la calificacin formal de los potenciales empresarios reducen

1 Para una discusin en profundidad al respecto, que no proseguir posteriormente, vase Casper (1998).


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la presin competitiva. Sin embargo, su elevado nivel de destreza crea las condiciones para unmejoramiento tcnico permanente.

Los pases en desarrollo y las economas en transicin, por lo general, presentan seriasdeficiencias en estos cuatro niveles. Para comprender la competitividad de las PYME en Alemania,no basta considerar solamente los parmetros relevantes para la competencia en todos sus niveles.El objetivo de este documento es mostrar, especialmente, la interrelacin e interdependencia entreellos, que sustentan el esfuerzo por desarrollar ventajas competitivas en las PYME. Ni el Estadodesarrollista ni el mercado sern capaces, por s solos, de crear condiciones favorables en todos losniveles ni una interaccin dinmica entre ellos. Muchos pases latinoamericanos tuvieron unaexperiencia tal en las crisis de la fase de sustitucin de las importaciones en los aos sesenta ysetenta y luego del proceso de liberalizacin, especialmente en los aos ochenta y en los noventa.Por el contrario, Alemania posee una amplia gama de polticas con apoyo gubernamental a niveleuropeo, nacional, regional y local. Diversas instituciones pblicas y privadas se encargan deimplementar instrumentos de apoyo.

En el segundo captulo de este documento, se presentan definiciones y se entrega unpanorama global de la importancia cuantitativa de las PYME. En el captulo tercero, se muestra uncuadro del comportamiento del empleo, la calificacin, la innovacin y competitividad de lasPYME en Alemania y se pone especial nfasis en la situacin de los nuevos estados federales en elEste del pas. El cuarto captulo se centra en algunas de las instituciones intermedias msimportantes y su forma de organizacin, y en el quinto se describen las polticas de apoyo de lasPYME a nivel europeo, nacional y regional. En los ltimos tres captulos, se discute la justificaciny la evaluacin del apoyo a las PYME, su desarrollo futuro y las polticas de apoyo en Alemania, yalgunas conclusiones para quienes disean polticas en Latinoamrica.


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I. Importancia de las PYME en laeconoma alemana

En los ltimos treinta aos, el desarrollo de las PYME alemanasha sido objeto de una atencin creciente. En el pas, se desarrollarongrandes expectativas en trminos de suplir la prdida del empleo en lasantiguas empresas e industrias. Se supone que las PYME juegan unpapel dinmico en diversos aspectos en relacin a:

la ocupacin, para reemplazar empleos perdidos debido a lareduccin de tamao (downsizing) en las grandes empresas;

la innovacin, debido a su potencial de especializacin;

el cambio estructural y al proceso de globalizacin, a causade su flexibilidad;

el crecimiento econmico, debido a su potencial paraexportar y expandirse.

Fuera del pas, las pequeas y medianas empresas se consideranequivalentes a la etiqueta Hecho en Alemania, que han llegado asignificar tecnologa de primera clase, manufactura de alta calidad yxito en las exportaciones. En este sentido, existe una imagen deinnovacin, disciplina y creatividad de las PYME alemanas. Pero estaimagen ha sido objeto de debate en los ltimos aos, principalmentecomo resultado de estudios comparativos de PYME alemanas,norteamericanas y japonesas. Desde esa perspectiva, los empresariosalemanes han sido calificados de tradicionales, paternalistas,orientados a la tecnologa y no al mercado ni a la demanda, y


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menos innovadores que lo esperado. Para las PYME, se usaron trminos como campeonesocultos (Simon 1996) o nios problema (Heise et al, 1999). Titulares del tenor de PuedeAlemania an innovar?, reflejan estos puntos de vista divergentes. En todo caso, una visinheroica de las PYME alemanas que las considera el elemento crucial del dinamismo econmicode Alemania es, en el mejor de los casos, slo parte de una realidad que de hecho es compleja ycontradictoria.

En oposicin a una opinin generalizada, la economa alemana est dominada por lasgrandes empresas, a pesar que las PYME constituyen un porcentaje importante del nmero deempresas, de la ocupacin y de los puestos para aprendices. Para comprender la estructuradominada por las grandes empresas en Alemania, que entra en conflicto con la imagen del pas anivel internacional, se debe entender que muchas empresas son grandes, si se las mide por susresultados y nmero de empleados, aun cuando comparten muchas caractersticas cualitativas conlas PYME. Lo anterior dice relacin con la autodefinicin de los dueos de estas empresas ytambin con la importancia histrica y cultural de la palabra Mittelstand y sus consecuencias parael esquema de definicin de las PYME en Alemania.

1. Definicin del trmino alemn Mittelstand: sus aspectoscualitativos y cuantitativos

Para estudiar las PYME en Alemania, es necesario entender el significado del trminoMittelstand, ya que su uso en el pas es muy amplio. Su definicin moderna est marcada por unsignificado multidimensional, que debe distinguirse de la expresin anglosajona small and medium-sized enterprises (SME). En tanto el trmino SME est enfocado principalmente a unidadeseconmicas, la expresin Mittelstand no slo apunta a un determinado grupo de empresarios, sinotambin a aspectos sociolgicos, histricos y sicolgicos.

El Mittelstand tiene sus races histricas en el orden social de la Edad Media, donde a losStnde (grupos de ciudadanos segn nivel socioeconmico, i.e., nobles, artesanos, comerciantes,agricultores, etc.) se les asignaban responsabilidades especiales. Actualmente, apunta a la posicinde estos empresarios en el sistema social alemn. Describe un cierto estrato de la sociedad, encierto sentido similar al concepto ingls de clase media, pero con connotaciones preindustriales.En este sentido, la definicin de Mittelstand no puede restringirse al valor de sus activos, a susresultados o al nmero de empleados. Limitarse a leer cifras apunta en la direccin incorrecta, yaque se desconoce que la Mittelstand se caracteriza por ciertas convicciones y actitudes en elcontexto de procesos socioeconmicos y polticos. La prensa y la literatura econmicasinternacionales prestan cada vez ms atencin a estas caractersticas especficas y evitan traducir eltrmino Mittelstand a otros idiomas (Hauser 1998: 1).

Como si lo anterior no fuera suficientemente complicado, cabe mencionar otro rasgo especialde la economa alemana: la persistencia de un sector artesanal (Handwerk). En la era preindustrial,este sector estaba altamente organizado y era regulado en forma restrictiva; en las ciudadesmedievales, el ingreso a los gremios artesanales era estrictamente controlado, por lo que la ofertaera limitada y la capacitacin vocacional era regulada. Este sistema soport intensas presiones en elsiglo XIX, ya que obstrua notablemente el proceso de industrializacin. En gran parte de Prusia, lalibertad de la actividad econmica se constituy en un derecho legal establecido en 1811, pero serestringi nuevamente luego de la revolucin de 1848. Fue slo con la creacin del ImperioAlemn, en 1871, que las leyes prusianas se extendieron a todo el territorio (Kiesewetter 1989).Alrededor de 1900, dada la precaria situacin econmica de las pequeas empresas, y la presinpoltica aplicada por stas, se restringi una vez ms la libertad. Por una parte, el establecimientode la Cmara de Artes y Oficios cre una estructura dual de artesana y de otras industrias y


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servicios. La ley define qu constituye una actividad artesanal. Aunque existe un entendimientocomn, los lmites son confusos y varan a travs del tiempo. Lo artesanal abarca industrias enpequea escala (como elaboracin de pan o preparacin de carne y embutidos y a muchossegmentos de la industria de la construccin: plomera, instalaciones elctricas, instalacin desistemas de calefaccin, baldosas, etc.) y el sector de servicios, como reparacin de automviles ybicicletas, pticas, peluqueras, etc., lo que significa que parte importante del comercio minoristatambin pertenece al sector artesanal. El sector tiene barreras especficas para ingresar, puesto queslo un Meister (i.e., una persona que ha completado una capacitacin vocacional extensa y durantevarios aos) o una persona que logra contratar un Meister, tiene derecho a manejar una empresa deHandwerk.

Al retroceder en la historia, es importante sealar que, en Alemania, la industrializacincomenz en forma espontnea, influida por la experiencia britnica, y que en sus inicios se localizen reas donde se dispona de energa hidrulica. En el pas, la mquina de vapor comenz a tenerun papel relevante recin en una etapa posterior de industrializacin (Radkau 1989). Luego de unextenso perodo de evolucin autnoma de la empresa privada, la poltica industrial del gobierno(promovida, hasta cierto punto, por autores como Friedrich List) adquiri preeminencia. Porconsiguiente, las PYME fueron terreno frtil para el desarrollo industrial en Alemania; incluso loshermanos Siemens, Friedrich Krupp y Carl Benz iniciaron su actividad industrial de este modo. Enel caso de los pases en desarrollo, la situacin es completamente distinta, en especial para aquelloscuyo crecimiento econmico se ha basado, durante largo tiempo, en la extraccin de recursosnaturales. El motivo que llev a crear las polticas industriales gubernamentales fue comprobar quela evolucin y acumulacin de pequeas empresas metalrgicas en esos pases, no conducira alsurgimiento espontneo de una empresa de acero.

1.1 Aspectos cualitativosLa estrecha relacin entre empresa y propietario se ha destacado como el aspecto cualitativo

ms importante de Mittelstand. Esta relacin encuentra su expresin en:

la identidad de la propiedad y la responsabilidad legal por las actividades de la empresa,

la identidad de la propiedad y responsabilidad entre empresario y empresa,

la responsabilidad personal asumida por el empresario respecto de la toma de decisiones.

Esta slida relacin entre empresa y empresario es decisiva para el xito o fracaso de laempresa. El 75% de las empresas Mittelstand son familiares y un importante porcentajecorresponde a manufactureras. Muchas de las empresas medianas tienen una larga existencia yfueron fundadas a fines del siglo XIX o despus de la Segunda Guerra Mundial. Existe unconvencimiento que:

los fundadores de estas empresas eran talentosos e innovadores y que permanentementebuscaban como mejorar sus productos y crear otros nuevos;

exista un estilo de liderazgo marcado por una fuerte responsabilidad social y unadireccin firme y personal, al igual que una relacin cercana y paternalista con losempleados;

contaban con un estilo gerencial que busca resultados y relaciones de largo plazo,trabajadores altamente calificados y un ingrediente de simplicidad que, en un sentidopositivo, permita centrarse en los aspectos esenciales de una situacin (ver el bosque yno fijarse en los rboles). En un sentido negativo, este estilo gerencial puede conducirtambin a lo opuesto: ver los rboles y no ver el bosque. Muchas empresas Mittelstandhicieron crisis, cuando no lograron modernizar su estructura organizacional jerrquica y


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sus productos basados en la tecnologa, debido a dificultades para enfocarse con claridad hacia elcliente y, por consiguiente, las demandas de su mercado.

Hasta ahora, estas estructuras operacionales son las tpicas de la Mittelstand. Existen, porcierto, diferencias entre sectores y firmas. Pero an subsisten muchos casos en que esos criterioscualitativos describen adecuadamente la empresa en general (Muzyka et al, 1997: 148). En estesentido, hasta las empresas manufactureras con ms de 500 empleados se definen como Mittelstand(Hauser 1998: 2).

Aunque esta definicin cualitativa de Mittelstand tiene sus ventajas, especialmente conrespecto al intento de centrarse en las races culturales y la autodefinicin, tambin presentaproblemas. En Alemania, al igual que en cualquier otro pas, el universo de las PYME es muyheterogneo. Actualmente, la identidad de empresarios y empresas en materia de propiedad,responsabilidad legal y situacin financiera se est volviendo menos generalizada. La GmbH(empresa de responsabilidad limitada) se est convirtiendo en la forma jurdica tpica, en especialpara empresas medianas y grandes. Adems, la organizacin en forma de sociedad por accionesaumentar, en el futuro, para las compaas ms exitosas. Como regla general, cabe suponer que laforma legal de GmbH se elige principalmente para limitar el riesgo financiero del empresario. Ellono impide que, desde una perspectiva cualitativa, en la mayora de los casos sigan siendo empresasMittelstand clsicas, no obstante la forma legal que han elegido.2

1.2 Aspectos cuantitativosDebido a las dificultades de una definicin cualitativa, los investigadores y los decisores de

polticas econmicas alemanes usan una clasificacin cuantitativa ms pragmtica de las PYME.Pero, independiente de los indicadores que se seleccionen, el anlisis cuantitativo siempre ser unaaproximacin orientada al propsito de clarificar el anlisis. En las secciones siguientes, ladefinicin de Mittelstand se usar como sinnimo de PYME en Alemania, teniendo presentes losaspectos cualitativos del trmino, al igual que su heterogeneidad y lmites.

En Alemania, la clasificacin cuantitativa usual de tamao aplica criterios como nmero deempleados e ingreso por ventas para distinguir entre empresas grandes, medianas y pequeas.

Cuadro 1ESQUEMA DE CLASIFICACIN PARA EMPRESAS

PEQUEAS Y MEDIANAS EN ALEMANIA3

Tamao de empresa Nmero de empleados Total de las ventasEn marcos / ao

Pequea Hasta 9 Hasta 1 millnMediana 10 a 499 1 a 100 millonesGrande 500 y ms 100 millones y ms

Fuente: De 1996:14.

El gobierno alemn no tiene una clasificacin oficial, sealando la heterogeneidad de lasPYME, la mezcla de aspectos cualitativos y cuantitativos de Mittelstand, los distintos criterios delos programas de apoyo, y las diferentes clasificaciones de los pases vecinos y de la Comisin UE(Deutscher Bundestag 1970: p.2).

2 Lageman et al. (1999: 82) sealan que, entre 1974 y 1998, el nmero de GmbH aument de 122 000 a 513 000. Esto se aplicaba

especialmente a empresas medianas y grandes.3 Esta es la clasificacin comn en Alemania, a pesar que en ocasiones, se clasifica como empresas pequeas a las que tienen menos

de 50 empleados.


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Las diferentes clasificaciones de los pases vecinos ilustran la variedad de definiciones queexiste en Europa. En tanto en Irlanda el lmite superior para las PYME es de 50 empleados, enHolanda es de 100. En Francia, se considera como medianas a empresas de incluso 1 000empleados (De 1996: 12). No obstante esas diferencias, en 1996 la Comisin Europea defini unconsenso mnimo para una clasificacin unificada en la UE.

Cuadro 2ESQUEMA DE CLASIFICACIN PARA PYME EN LA UNIN EUROPEA

Tamao de la empresa Nmero deempleados

Total de las ventas(ECU)

Balance anual (ECU) Participacin deempresa

grande/propiedaddel capital

(porcentajes)Pequea Hasta 50 Hasta 7 millones Hasta 5 millones Menos de 33Mediana Hasta 250 Hasta 40 millones Hasta 27 millones Menos de 33

Fuente: Geilen & Vielhaber 1999:7.

Esta clasificacin no considera las diferentes estructuras empresariales de los estadoseuropeos, especialmente en lo que respecta a comparar a los pases ms pequeos y a los msgrandes, y a los del norte y del sur.4 Mientras la definicin considera con ms justicia la estructuraempresarial de los estados miembros del sur de Europa ms pequeos, no es adecuada para lospases ms grandes del centro y norte de Europa (Lageman et al. 1999: 40).

En resumen, puede decirse que no existe una definicin uniforme y estrictamente cientficapara las PYME en la UE y Alemania. El marco cuantitativo puede ser til si los lmites de lasclasificaciones no se toman demasiado rgidamente. Es til mencionar, especialmente, los intentosde una definicin cuantitativa unificada al interior de la UE. Con la internacionalizacin de laeconoma, una definicin en el contexto nacional queda, simplemente, obsoleta. En Alemania,algunas de las empresas medianas exportadoras se han convertido en multinacionales en los ltimos20 aos. Lo anterior incluye a la mayora de las empresas etiquetadas como campeones ocultos,i.e., firmas poco conocidas y sumamente exitosas como participantes de nichos en mercadosglobales. Para encontrar una definicin unificada ms confiable para las PYME en Europa yAlemania, ser inevitable considerar los procesos de expansin empresarial (especialmente en lasempresas medianas) a nivel global. Esto puede facilitar la elaboracin de clasificacionesestructurales y econmicas ms diferenciadas dentro de Alemania y la UE. En las seccionesposteriores, este documento usar las clasificaciones alemanas antes mencionadas.

2. La importancia econmica general de Mittelstand

La mayora de las grandes economas de la OCDE estn dominadas por grandes empresas,siendo Italia la excepcin ms marcada. El grfico 1 muestra que la participacin de firmas grandesen la generacin de empleo es sustancialmente ms elevada en Alemania que en otros pases de laOCDE. Considerando la totalidad del sector privado, el perfil alemn no es muy diferente del deCanad, Reino Unido y Francia (vase el grfico 2). En otras palabras, los datos no sustentan laopinin que Alemania sea una economa de PYME. De existir una economa de este tipo enEuropa, sta se encuentra en Italia.

4 La clasificacin UE est ms directamente relacionada con la clasificacin de muchos pases latinoamericanos, a pesar de las

diferencias existentes.


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Grfico 1DISTRIBUCIN DEL EMPLEO POR TAMAO DE EMPRESA:

INDUSTRIA MANUFACTURERA

Fuente: OECD 1998.

Grfico 2DISTRIBUCIN DEL EMPLEO POR TAMAO DE EMPRESA:

TOTAL DEL SECTOR DE NEGOCIOS NO AGRCOLAS

Fuente: OECD 1998.

Grfico 3PARTICIPACIN DE LAS PYME EN LA ECONOMA ALEMANA (1997)

Fuente: Hauser 1998.


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El grfico 3 muestra la participacin de las PYME con respecto a diferentes indicadores; losdatos sobre el nmero de empresas y resultados se basan en estadsticas del impuesto al valoragregado (IVA). El anlisis estadstico de las recaudaciones por ese impuesto entre 1970 y 1996revel un fuerte aumento de la participacin de grandes empresas en el total de las ventas. En 1996,slo 6 277 grandes empresas realizaban ms del 50% de las ventas (ms de 100 millones demarcos), en tanto en 1970 el porcentaje era apenas 37%. Por otro lado, ms del 80 % de lasempresas sujetas al IVA son pequeas empresas (hasta un milln de marcos de ventas), pero suparticipacin en las ventas totales en 1996 slo alcanz a 8%. En 1996, las empresas medianasrepresentaron alrededor del 40% del total de las ventas (pero solamente 19% del nmero), en tantoen 1970, su participacin en las ventas haba sido 45%. Esta evolucin muestra una tendencia haciala concentracin en las ventas y destaca la influencia de las grandes empresas en el sistemaeconmico alemn.5

3. Ocupacin y creacin de empleos en las PYME

Uno de los argumentos ms importantes a favor de las polticas de apoyo a las PYME en losltimos 20 aos ha sido su potencial de ocupacin y creacin de empleos. Sin embargo, esteargumento no se puede sostener de manera extrema, ya que la informacin de diferentes fuentesarroja distintos resultados. Segn antecedentes relativamente confiables, en 1997 en Alemaniatrabajaron 22 millones de personas en 1.9 millones de empresas, 31.6% de ellas en pequeasempresas (1-19 empleados); 49% en empresas medianas (hasta 500 empleados) y casi 20% enempresas grandes. Es decir, no menos de 80% de los empleados est ocupado en PYME (FMI1999: 1-2).

Hasta cierto punto, el potencial creativo en las PYME alemanas ha permitido compensar lasprdidas de trabajos en las grandes empresas. Pero slo fue posible mantener ese equilibrio debidoa la mayor oferta de trabajo en las empresas pequeas de hasta 20 empleados. Entre 1977 y 1997,su participacin en el total aument de un cuarto (26%) a casi un tercio (31.6%). Durante el mismoperodo, los empleos de las grandes empresas disminuyeron en un 19.2% (Leicht & Strohmeyer1999). Esta tendencia se debe a los procesos de racionalizacin, reestructuracin y outsourcing enaquellas compaas que buscaron centrarse en sus competencias esenciales para ser mscompetitivas en los mercados nacional e internacional. Este proceso de reestructuracin tambincomienza a producirse en las empresas medianas.

Tanto para aumentar la competitividad de las PYME, como para obtener mejores resultadosen el mercado del trabajo, es necesario aumentar su capacidad de innovacin y el tamao. Lareflexin anterior destaca que las PYME constituyen la apuesta ms promisoria en trminos decrear empleos en el futuro, aunque parezca improbable que puedan compensar el total de prdidasde empleos en la economa.

4. Trabajo independiente, nuevas empresas y cierres

La relacin de autoempleo cantidad de trabajadores independientes por cada 100empleados y la creacin de nuevas empresas, por lo general, son indicadores de la culturaempresarial en una sociedad. En la discusin pblica, las nuevas empresas se consideran el motor yel resultado del cambio estructural y complementan la contraccin y la expansin de las empresasexistentes. Las nuevas empresas aumentan la competitividad y el dinamismo de la economa e

5 Respecto de la concentracin de las empresas, se deben considerar las diferencias significativas al interior de los sectores (Lageman

et al. 1999: 129f, 309).


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indican la aparicin de nuevas ramas innovadoras, adems de constituir un indicador decrecimiento y mayor potencial de creacin de empleos.

La tasa de trabajadores independientes en todos los pases de industrializacin temprana seha estancado dadas las caractersticas inherentes al proceso de industrializacin y el aumento delempleo asalariado. Sin embargo, desde mediados de los aos ochenta, en Alemania se ha registradoun incremento.6 Especialmente desde 1990, la tasa de trabajadores independientes registra rcordsconstantes en comparacin con las dos dcadas previas. En Alemania Occidental, aument de 7.3%(en 1991) a 9.6% (en 1998) y en los nuevos estados federales de 4.6% (en 1991) a 7.5% (en 1997).Entre 1974 y 1996, el nmero total de empresas creci en casi 20% (Lageman 1999: 102). Aunque,desde 1970, el nmero de trabajadores independientes se estanc en la industria manufacturera, elcomercio, el transporte y las comunicaciones, entre otros sectores econmicos, que incluyenprincipalmente otros servicios, ha crecido continuamente desde 1983 (Hauser 1998: 15).

El aumento del desempleo es una de las razones por lo que cada vez ms personas decidencomenzar su propio negocio. Un nmero ms elevado de nuevas empresas tambin puede indicarque el espritu empresarial de la poblacin ha aumentado, i.e., ms personas estn dispuestas aasumir los riesgos del trabajo independiente. Otro factor importante ha sido el "autoempleoinvoluntario", i.e., existen empresas que obligan a sus empleados a ser trabajadores independientespara reducir sus costos, en especial por el ahorro en previsin social.7 En este sentido, cabedestacar que ms del 70% de los nuevos negocios no tienen empleados. Segn algunos estudios,slo el 25% de las puestas en marcha son realmente nuevas empresas, en tanto un 75% comprendenactividades por hora (part-time) fuera del empleo habitual de las personas o del auto-empleoinvoluntario (Lageman et al. 1999: 310).

La proporcin de puestas en marcha (nmero de nuevas puestas en marcha en relacin alnmero de empresas) se duplic desde los aos setenta. Al mismo tiempo, aument el nmero deliquidaciones o cierres de empresas. Especialmente, el universo PYME ha mostrado muchaturbulencia en el sentido que existe un nmero importante de puestas en marcha, pero tambin decierres. Hasta el momento, el nmero de ingresos excede al de retiros. No obstante lo anterior,algunos observadores afirman que existe cierta saturacin en el nmero de empresas. Convendrarevisar en qu sectores dinmicos se producirn nuevas puestas en marcha con potencialcompetitivo. Si se considera por reas, el desarrollo muestra un incremento de las mismas ensectores terciarios modernos (Heise et al. 1999: 296).

Las puestas en marcha hacen importantes contribuciones a la economa alemana en trminosde creacin de trabajos, innovacin y cambio estructural. En la discusin pblica, en particular, elapoyo a las mismas recibe mucha atencin debido a estos efectos. Pero su influencia tampocodebera sobreestimarse. De hecho, ms del 70% de nuevos negocios no crean nuevos empleosexcepto para el propietario. Entre las empresas nuevas, las compaas orientadas a la tecnologatienen una participacin muy pequea, es decir, slo el 0.1% 0.5%, dependiendo de la definicinde cmo se defina alta tecnologa. Por ejemplo, entre los 530 000 nuevos establecimientosregistrados en 1995, solamente 300 se basaban en la tecnologa, y a lo sumo 2 000 estaban, dealgn modo, relacionados con segmentos de alta tecnologa (Lageman et al. 1999: 111). Sin

6 En 1990, ms del 60% de los trabajadores independientes tena empleados en sus empresas. Es la tasa ms elevada entre los estados

miembros del OCDE (Lageman et al. 1999: 122).7 El gobierno social demcrata verde, que asumi en 1998, ha comenzado a combatir esta tendencia forzando a los trabajadores

independientes involuntarios a hacer aportes en el fondo pblico de jubilacin, con la condicin que cumplan con al menos dos delos siguiente cuatro criterios: no tener empleados, slo un cliente, una actividad que est integrada a otra compaa, y relacin dedependencia en lugar de transacciones mediadas por el mercado. Sin embargo, esto no slo afecta a personas con autoempleoinvoluntario, como camioneros o estilistas, sino tambin a los que son voluntariamente independientes, como los profesionales entecnologa de la informacin. Desde que se protest por considerar que el gobierno estaba torpedeando sus propias actividades depromocin del empresariado, de alguna manera se han redefinido las reglas tcnicas.


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embargo, tiene un fuerte potencial, especialmente para ingenieros y otros acadmicos deuniversidades y centros de investigacin que inician su propio negocio. Movilizar este potencialpara nuevas puestas en marcha basadas en la tecnologa es un elemento importante de las polticasde apoyo. Aun cuando podran no tener gran impacto en la creacin de empleos, son importantes,puesto que contribuyen a fortalecer el ncleo dinmico de la economa alemana.

5. Capacitacin y gestin de calificacin de Mittelstand

La Mittelstand aporta, aproximadamente, el 53% del valor agregado bruto, pero emplea a un80% de la fuerza laboral. Por ello, cabe suponer que las PYME generan mucho ms empleo que lasgrandes empresas. Lo anterior no resulta sorprendente, ya que el terreno de las Mittelstand no es laproduccin masiva. La produccin en pequea escala y los servicios exigen buena calificacin dela fuerza laboral, razn por la cual las Mittelstand emplean el 68% del total de aprendices. Dehecho, la Mittelstand es la columna vertebral del sistema alemn de aprendizaje, que se basa en unsistema dual de capacitacin vocacional, donde la teora se ensea en escuelas y la capacitacinprctica tiene lugar dentro de la empresa.

Desde 1990 reas tpicas de la actividad de las Mittelstand, como las artes y oficios, hanaumentado de manera sustancial el nmero de vacantes para aprendices, con lo que compensan enparte la tendencia general a disminuir el nmero de este tipo de vacantes para aprendices. Laintensidad de capacitacin personas en entrenamiento por empleado ms elevada se registra enla industria de la construccin y en el sector de servicios. En trminos de clasificacin porvolumen, la mayor intensidad de capacitacin puede identificarse en empresas con 2 a 19empleados. Por otra parte, los gastos para continuar establemente la capacitacin son mucho mselevados en las grandes empresas.

Durante los veinte aos transcurridos entre 1977 y 1996, la estructura de la capacitacinvocacional en Alemania cambi profundamente. El nmero de empleados sin capacitacinvocacional o universitaria disminuy de 40 a 30%. Mientras ms grande es la empresa, mayor es laproporcin de empleados sin capacitacin vocacional. La capacitacin en terreno es comn en lasindustrias de produccin masiva. Por otra parte, mientras ms grande es la empresa, mayor es laproporcin de graduados de institutos politcnicos (Fachhochschule) y universidades, lo que reflejalas necesidades de las grandes empresas en sectores modernos y en las cuales se requiere personalcon mucho conocimiento. La proporcin de graduados de los niveles educacionales ms altos en elmercado laboral se duplic de 2.6 a 5.8% y es ms elevado en empresas con ms de 50 empleados.Al mismo tiempo, la proporcin de empleados con capacitacin vocacional aument de 56 a 64%.Estas cifras ilustran la tendencia al alza de la calificacin en la economa y reflejan la importanciay relevancia que las empresas alemanas asignan a las ventajas dinmicas como capacitacin ycalificacin.

6. Gestin de las PYME referente a las exportaciones

En 1998, las exportaciones alemanas llegaron a 950 mil millones de marcos, conimportaciones de 821 mil millones de marcos. El principal mercado exportador para los productosalemanes es la Unin Europea (alrededor del 75%), seguido por Estados Unidos, Suiza y Japn.Las reas con las tasas ms altas de exportacin son la industria qumica (95%), el sector deautomviles y el de fabricacin de equipo elctrico y ptico. Las PYME contribuyen con el 30% delas exportaciones directas (i.e., sin contar su contribucin como proveedores). Las exportacionescomo parte de la ventas son ms bajas en establecimientos pequeos que en los grandes. Parteimportante de los productos de las pequeas empresas se venden va comercio mayorista o como


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partes de productos de pequeos proveedores que se integran a los productos de exportacin de lasempresas grandes. Respecto al desempeo de este tipo de exportaciones no se dispone de datosprecisos.

Para las PYME, la proximidad con los pases vecinos juega un papel importante. Porejemplo, 25% de las exportaciones de Alemania a Suiza se originan en la regin limtrofe deBaden-Wrttemberg. Las cifras son comparables en otros sectores limtrofes (Bopp 1999: 2).

Existe un grupo de PYME exportadoras particularmente dinmico que Hermann Simon(Simon 1996) denomin campeones ocultos. Investig 500 empresas medianas y descubri, enprimer lugar, que muchas de ellas estn apoderndose de cuotas del mercado mundial de hasta 90%en sus nichos de producto, y, segundo, que, en su mayora, son desconocidas. A continuacin seindican algunos factores de xito:

En el mercado interno, figuran como medianas, pero son participantes globales en susnichos.

En vez de diversificarse, se centran en su actividad comercial en nichos reducidos delmercado, donde son participantes destacados.

Se centran en la demanda de sus clientes; son flexibles e innovadoras.

En lugar de usar outsourcing, confan en sus propias fortalezas y prefieren producir ensus plantas (in house).

Muchas de ellas siempre han sido austeras y se han centrado en lo esencial. Estnorientadas al largo plazo y se han dejado influir muy poco por modas de gestin. En suopinin, los trminos que suenan mucho como subcontratacin, alianzas estratgicas ycompetencia basada en el tiempo de entrega pueden ser modas pasajeras o exageracionesunilaterales de un slo aspecto del negocio.8

A pesar que tienden a un estilo de liderazgo paternalista y tradicional, se centran en unobjetivo definido y son capaces de integrar y motivar a los empleados.

Aunque constituyen un grupo pequeo, estos campeones ocultos pueden encontrarse enmuchas ciudades de Alemania. Estn produciendo bienes de capital, maquinaria, equipo depruebas, productos farmacuticos sumamente especializados, y otros productos que requieren demucho conocimiento. Son una lite del universo de las PYME.

7. Las PYME en los estados federales nuevos

La estructura econmica de los estados federales nuevos est dominada por las PYME.Luego de la reunificacin, la anterior planificada economa sufri cambios estructurales profundosdebido a su baja competitividad. La grandes empresas (combinados) fueron divididas yprivatizadas o cerradas. En forma paralela a este proceso, surgieron muchas empresas pequeas ymedianas debido al deseo de la poblacin por tanto tiempo reprimido de ser parte enactividades comerciales independientes. Este desarrollo fue impulsado mediante un fuerte apoyopoltico.

8 Se cit a uno de los empresarios diciendo: "Mantnganse sobrios y no se dejen impresionar por el artculo ms reciente de la nueva

cura comercial milagrosa. Otro coment: "Los que se centran en una sola cosa derrotan a quienes intentan hacer muchas cosas a lavez." (Simon 1996b: 3)


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Cuadro 3PARTICIPACIN DE LOS GRUPOS DE DIFERENTES TAMAOS

EN LAS VENTAS EN ALEMANIA ORIENTAL Y OCCIDENTAL (EN 1994)(en porcentajes)

Alemania Oriental Alemania OccidentalTamao Total de ventas Total del ventas

PYME/ hasta 5 millones de marcos p.a. 43 20PYME/ hasta 100 millones de marcos p.a. 39 28Grandes empresas 18 52

Fuente: Lageman et al. 1999:145.

Una comparacin entre el tamao y la estructura de las ventas de los estados federalesnuevos y antiguos destaca la diferencia. En tanto en Alemania Oriental, las empresas con ventasinferiores a 5 millones de marcos representan 43% de las ventas totales, en el oeste estas empresasrepresentan el 20% de las mismas. Por otro lado, en los estados antiguos, el 0.24% del total deempresas son grandes y realizaron ms de 50% de las ventas totales en 1994. En el este, 270grandes empresas (0.07% del total) representan slo el 18% del total. (Lageman et al. 1999: 145).

La tasa de autoempleo est aumentando ms rpidamente en los estados federales nuevos queen los antiguos, ya que se ha producido una explosin de creacin de nuevas empresas luego de lareunificacin. En 1991, la tasa de autoempleo era de 4.6% y se elev a 7.5% en 1997. A pesar deeste aumento en la formacin de nuevos negocios a partir de 1990/1991, tambin se observa unmayor nmero de cierres. La razn principal es la crisis de la industria de la construccin, que tuvogran auge inmediatamente despus de la unificacin, y el cierre de muchas empresas antiguas que,en trminos generales, no lograron sobrevivir en el nuevo ambiente competitivo.

En el este, el sector de los servicios y el comercio minorista representan a la mayora depequeas y micro empresas. Las empresas de tamao mediano tienen un papel ms importante enlos sectores industrial y de la construccin, y en el comercio mayorista. En 1994, slo el sector dela energa estaba dominado por grandes empresas. Casi el 6% de las empresas exporta,principalmente a pases vecinos.


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II. El potencial de innovacin y losesfuerzos de las PYME

En este captulo se analizan los esfuerzos de las PYMEalemanas en investigacin y desarrollo (IYD), en transferencia detecnologa, innovacin de procesos y productos, y cooperacin entrefirmas. Es obvio que el potencial innovador de las PYME esimportante para el desarrollo social y econmico. Los indicadoresgenerales revelan la modernizacin y el avance de estas empresas, almismo tiempo que estn dando una dura batalla, ya que el cambiotecnolgico se est acelerando, no slo en el sentido ms limitado denuevas tecnologas de procesos y productos, sino tambin en el sentidoms amplio de nuevos conceptos de gestin al interior de la empresa ypara la administracin de las relaciones entre empresas.

1. Investigacin y desarrollo y transferenciade tecnologa

En 1995, los gastos del sector privado en IYD en Alemaniafueron el 3.7% del total de las ventas (57.8 mil millones de marcos).Casi el 90% de estos recursos se emplearon en investigacin interna yslo un 10% se destin a financiar investigacin en universidades einstitutos pblicos. Sin embargo, el financiamiento de investigacinexterna por parte de las firmas est creciendo. El monto gastado encontratos de investigacin se duplic entre 1985 y 1995, debido a lamayor oferta de una gama de institutos intermedios que se describenen un captulo posterior. La proporcin de las PYME en los gastos en


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IYD es del orden del 14%: menor que en la mayora de otros pases grandes de la OCDE (vase elgrfico 4). No slo se trata que ms del 80% del monto sea gastado por grandes empresas con msde 500 empleados; en realidad, su proporcin va en aumento. Las empresas de ms de 10 000empleados contribuyeron con 30% del gasto en IYD.

Grfico 4PARTICIPACIN DE PYME EN ACTIVIDADES DE IYD

Fuente: OECD.

En cuanto al nmero anual de solicitudes de patentes, Alemania ocupa el tercer lugar en elmundo, despus de Japn y Estados Unidos. Aunque la participacin de las PYME en IYD esrelativamente baja, no menos del 80% de las solicitudes de patentes provienen de PYME. Cmopuede explicarse esta divergencia? El punto principal es que una patente es, a la vez, un indicadorde insumo y de resultado (input and output) de los procesos de innovacin. Tener una idea es unacosa; y las PYME alemanas son muy fuertes al respecto. Persistir en la idea, pulirla y transformarlaen un producto de xito, es diferente. Por otra parte, las grandes empresas tienden a tener grandeslaboratorios, en los que se invierte gran parte del dinero en IYD del sector privado; en tanto elesfuerzo innovador de las PYME es menos organizado y no se puede cuantificar. De ese modo, losdatos agregados tienden, de alguna manera, a subestimar el esfuerzo en IYD de las empresaspequeas. Gran parte de las PYME son firmas de artes y oficios (Handwerk) las que, como reglageneral, mantienen esfuerzos innovadores limitados y prcticamente no realizan IYD en susdependencias.

Un detalle importante es que los esfuerzos innovadores de las PYME son mucho mayores enlos estados federales nuevos. La proporcin de personal de IYD empleado en todas las PYME fue5.8% en 1995, en tanto que fue 8.8% en el este. En el oeste y en el este, los empleos en IYD en lasPYME se centran especialmente en sector de produccin de servicios y en las reas de altatecnologa. El desarrollo en el este demuestra que los diferentes programas de apoyo han tenido unimpacto positivo.9

2. Innovacin de productos y procesos en el sectormanufacturero y de servicios de las PYME

Los datos del cuadro del Centro de Investigacin Econmica Europea de Mannheim (ZEW)entregan una perspectiva estadstica representativa del esfuerzo innovador en las firmas alemanas(ZEW 1999a/b). La proporcin de gastos por concepto de innovacin en el total de las ventas de las

9 En el este, el 44% del personal de IYD trabaja en sectores de servicios relacionados con las empresas y reas de alta tecnologa como

medicina, tecnologas de control y mediciones. En el oeste alcanza un 33%.


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PYME del sector manufacturero disminuy de 5.6% en 1992 a 3.3% en 1997. Esta disminucin esbsicamente consecuencia de insuficientes actividades de innovacin en las empresas medianas(200-500 empleados). En el mismo perodo, la proporcin de PYME innovadoras aument de 56%en 1992 a 48% en 1994 y a 65% en 1997. Sin embargo, este aumento es consecuencia de lasempresas que salieron del mercado que no innovaban.

Hasta ahora no se comprende muy bien lo que hay exactamente detrs de estas tendencias.Algunos elementos explicativos se basan en estudios a nivel de industrias. Una observacin posiblees que a muchas empresas medianas les resulta difcil romper con las prcticas tradicionales degestin orientada al corto plazo en lugar de tener un comportamiento estratgico que incluya unesfuerzo innovador ms sistemtico. Otra posibilidad es que muchas PYME que estn entrando encrisis y que generan cifras negativas detienen su esfuerzo innovador, en vez de expandirlo para serms competitivas en el futuro, ya que la supervivencia en el corto plazo es ms importante que lacompetitividad de largo plazo. Adems, muchos empresarios errneamente creen que la tecnologaque tienen es una ventaja importante, por lo que reducir sus esfuerzos por mejorarla es un esquemaque consideran viable. Est ganando terreno lentamente una un modelo de creacin e introduccinde nuevos productos y servicios, basados en identificacin de la necesidad de los clientes ms queen las preferencias de los tcnicos de la empresa. Los denominados campeones ocultos sonejemplo de xito, ya que tuvieron presente esos conceptos o pasaron un proceso de reestructuracinexitoso.

Al mismo tiempo, se pueden descartar otras explicaciones posibles. El esfuerzo innovador delas PYME manufactureras no es sistemticamente entorpecido por fallas de mercado. El mercadode la tecnologa parece operar razonablemente bien. La puesta en vigencia de derechos depropiedad intelectual no representa un problema importante. El acceso a nuevas tecnologas, enforma de nuevos equipos o anteproyectos y patentes, tampoco es muy complicado. El intercambiode informacin entre las empresas, que incluye el intercambio entre grandes empresas y las PYME,opera bien. La movilidad de los empleados puede ser un tanto menor comparado a otros pases, yaque, tradicionalmente, el empleo es ms estable en Alemania que en otros pases de la OCDE, perono existe indicacin que las PYME enfrenten obstculos importantes para reclutar empleadosaltamente calificados. Numerosas asociaciones y organizaciones fomentan el intercambio deinformacin (vase ms abajo). Incluso se puede decir que hay sobreoferta de informacin ypromocin, lo que puede generar costos de transacciones sustanciales en materia de asegurartransparencia de la informacin, el esfuerzo involucrado en los requerimientos para postular aestmulos y la obligacin de informar una vez que una firma ha obtenido algn tipo de apoyofinanciero.

El esfuerzo innovador en el sector de servicios es en general estable, a pesar que se puedenmencionar algunos desarrollos contrastantes. Por una parte, se han intensificado las actividades deinnovacin en las reas modernas del sector de servicios, tales como bancos, seguros, serviciostcnicos, consultoras y servicios de procesamiento de datos. Por la otra, en las reas tradicionalesdel sector servicios como transportes, comercio mayorista y comercio minorista, la innovacinde los procesos y productos ha disminuido sustantivamente.

Innovacin tecnolgica y perfeccionamiento de las pequeas y m

edianas empresas en la R

epblica Federal de Alem

ania: Incentivos y ...

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Cuadro 4GESTIN INNOVADORA DE LAS PYME EN EL REA DE MANUFACTURA

1992 1993 1994 1995 1996 1997absoluto porcentaje absoluto Porcentaje absoluto porcentaje absoluto Porcentaje absoluto Porcentaje absoluto Porcentaje

PYME totales 69 628 100 68 494 100 67 721 100 62 815 100 61 339 100 60 124 100PYME innovadoras 41 139 59 35 239 51 32 804 48 34 443 55 36 423 59 38 949 65Empleados PYME(miles)

3 823 100 3 637 100 3 565 100 3 423 100 3 340 100 3 265 100

Empleados dePYME innovadoras(miles)

2 597 68 2 462 68 2 367 66 2 481 72 2 545 76 2 530 77

Gasto eninnovacin (milesde millones demarcos)

46 35 28 31 28 27

Participacin en eltotal de las ventas

5.6 4.3 3.3 3.7 3.3 3.3

Fuente: ZEW (1999a).


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Segn los datos del cuadro 4, en las reas modernas de los sectores de servicios el nmero de

empresas innovadoras aument ms que el nmero total de empresas.10 El contraste tambin esevidente en la relacin gastos en innovacin respecto a ventas. Entre 1995 y 1997, la relacin fueconstante (1.3%) a pesar que las empresas en comercio y transporte disminuyeron su tasa en casi10%. Esta tendencia continuar debido a la crisis econmica del sector minorista. Por otra parte, lasreas modernas aumentaron sus esfuerzos en 15%, de modo que su proporcin es, en la actualidad,2.5% (excluyendo bancos y seguros). Pero, an es baja en comparacin con la proporcin deinnovacin de la industria manufacturera (5%), lo que refleja los rasgos especficos del sectorservicios, como un menor tamao promedio de las empresas.

Las estructuras y los desarrollos diferentes de las reas moderna y tradicional del sectorservicios se vuelven tambin claras con respecto a las PYME, aunque el nmero total de empresas,entre 1994 y 1997, fue en general constante. En comercio y transporte, el nmero de firmasinnovadoras disminuy un 5%, en tanto el nmero de empresas en las reas modernas aument en6%.11 El gasto de las PYME de servicios en innovacin aument continuamente hasta llegar a los26 mil millones de marcos. Las empresas grandes, que representan el 2% del total de empresas,invierten 20 mil millones de marcos en innovacin.

3. La innovacin en redes de proveedores y relacionescooperativas

Como resultado del proceso de globalizacin y de la necesidad de producir en condicionesque requieren ms conocimientos, la cooperacin entre PYME, y entre stas y las grandesempresas, se ha vuelto cada vez ms importante. En pases como Italia, el fenmeno de lasagrupaciones y los distritos industriales ha recibido mucha atencin en la investigacin y se hadestacado la importancia de diferentes formas de cooperacin y relaciones de proveedores.12

Respecto de las relaciones entre empresas, se pueden distinguir entre relaciones horizontalesy verticales. La industria alemana se caracteriza principalmente por relaciones de proveedoresverticales. En distintas regiones de Alemania, es posible encontrar agrupaciones de produccinintegradas de una manera vertical intrincada. Famosa en este sentido es la regin de Baden-Wrttemberg, donde la ingeniera mecnica, la produccin automotriz y la ingeniera elctricaconstituyen la columna vertebral de la economa regional. Aunque a menudo se le denomina lafortaleza de las PYME, la participacin del empleo en las grandes empresas est sobre el promediode todos los estados de Alemania Occidental. Se han desarrollado independientemente dos vasdiferentes que, posteriormente, se entrelazaron. Por una parte, el desarrollo de una industriaautomotriz dominada por una gran empresa centralizada con una red compleja de proveedoresespecializados que son empresas grandes. Por otra, existe una economa Mittelstanddescentralizada, que destaca en la fabricacin de mquinas herramienta. La estructura deagrupamiento (cluster) en Baden-Wrttemberg es citada a menudo como ejemplo deespecializacin flexible de PYME proveedoras de insumos. Tambin muestra como, mediante lacooperacin vertical entre empresas, las empresas pequeas pueden mejorar su competitividad ycomo una regin puede desarrollar su potencial innovador. Pero, una vez ms, en Baden-Wrttemberg, tal como en otros estados econmicamente importantes, por ejemplo, Renania del

10 Segn la investigacin de ZEW, el nmero de empresas innovadoras en el segmento moderno aument entre 1996 y 1997 de

160 000 a 163 000, en tanto en el segmento tradicional, entre 1994 y 1997, disminuy de 145 000 a 122 000 (ZEW 1999a: 3).11 En nmeros, las PYME en el sector tradicional disminuyeron de 228 000 a 216 000, en tanto en las reas modernas aumentaron de

150 000 a 160 000 (ZEW 1999b).12 Vanse Porter (1990), Sengenberger y Pyke (1992).


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Norte-Westfalia (NRW), el modelo predominante es uno de coordinacin vertical de las relacionescon proveedores por parte de unas pocas empresas grandes.13

De hecho, NRW es la localizacin de proveedores ms importante de Alemania para elsector automotriz, con ms de 200 000 empleados y unos 800 proveedores, aunque hay slo dosplantas de ensamblaje final en ese estado. Slo el 5% de las piezas producidas por los proveedoresse usan en NRW, el 65% se entrega en otros estados federales y un 30% en otros pases de la UninEuropea. Iniciativas de cooperacin como la VIA NRW (Verbundinitiative Automobil NRW),iniciadas y apoyadas por el Ministerio Estatal de Economa, desarrollan ideas para impulsar lacooperacin entre proveedores y grandes empresas. Tambin es posible encontrar diferentesiniciativas en otros estados federales (MWMTV 2000: 1).

Iniciativas como esas reflejan un intento por aumentar la competitividad de las empresasregionales, pero tambin una reaccin al cambio estructural en las relaciones entre empresasdurante la ltima dcada. Las grandes empresas, especialmente en la industria, se volvieronjugadores globales e iniciaron procesos de proveedura global (global sourcing) , comenzado adepender menos de otros productores locales. En la industria automotriz, especficamente en laimplementacin de prcticas de manufacturacin austera (lean manufacturing) ha ido de la manode la proveedura global. Es ms, las grandes empresas han reubicado parte de sus actividades deproduccin en pases con niveles salariales inferiores. Algunos proveedores grandes ganaronespacio establecindose como proveedores a nivel global. Las PYME fueron rebajadas en lajerarqua de proveedores dado que las empresas grandes realizaron un proceso de seleccin yreduccin del nmero de proveedores. Por consiguiente, las expectativas abiertas por potencialesnuevos mercados para proveedores medianos y pequeos del sector industrial, a travs de unamenor integracin vertical y subcontratacin, en la prctica no se materializaron.

La situacin es diferente en lo relativo a los servicios a los productores. En particular, lasempresas pequeas se beneficiaron de actividades de subcontratacin en este segmento. Lasgrandes empresas emplearon subcontratacin para servicios menores como aseo, pero tambin paraservicios de consultora y procesamiento de datos altamente calificados, y actividades detelecomunicaciones.

La cooperacin vertical tiene un papel importante en Alemania en tanto la cooperacinhorizontal entre las PYME es relativamente dbil. Los distritos industriales a la italiana noexisten verdaderamente en Alemania. Tampoco hay datos empricos que indicaran que laintensidad de la cooperacin entre PYME haya aumentado ltimamente en comparacin condcadas anteriores. Aun as, se pueden describir algunos procesos de aprendizaje. Por ejemplo,programas de apoyo industrial de instituciones pblicas y privadas en Baden-Wrttemberg(Ministerio de Economa, la Fundacin Steinbeis y el Landesgewerbeamt) intensificaron susesfuerzos para promover la cooperacin entre empresas y entre instituciones, y lograron algnxito.

En general, las PYME alemanas mantienen distancia de las dems empresas de susrespectivos sectores, lo que no significa que la cooperacin horizontal sea insignificante enAlemania. Al contrario; la infraestructura institucional altamente desarrollada reduce laimportancia de la cooperacin directa entre PYME. En el siguiente captulo, se analizaninstituciones que son clave en esa situacin, tales como el sistema de capacitacin vocacional y laeficiente labor de cmaras y asociaciones de empleadores, cuyo elevado nmero de miembrosrevela una marcada divisin entre trabajo y cooperacin. Esa forma de cooperacin est muyinstitucionalizada y es diferente al tipo de colaboracin descrito para los distritos industrialesitalianos. Si un propietario de una PYME alemana es consultado acerca de la cooperacin existente

13 Por ejemplo, Staber (1996), Herrigel (1993), Heidenreich y Krauss (1996), Kremer (1999).


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entre empresas, no resultara sorprendente que niegue su existencia dado que, para l, la divisindel trabajo en capacitacin vocacional, entre asociaciones y cmaras, es evidente.

Lo anterior no significa que no pueda liberarse un gran potencial innovador al impulsar unacooperacin entre PYME ms directa. En este sentido, es interesante observar que algunos autoresde estudios recientes afirman que la cooperacin directa entre PYME es ms intensa en AlemaniaOriental. Ellos atribuyen este fenmeno a la crisis y al fin de la influencia de los viejosconglomerados centralizados, que a menudo obstaculizaban la interaccin. Por una parte, haymuchas empresas dbiles que tienen que cooperar para sobrevivir. Por otra, la mayor cooperacinhorizontal en el este se basa en densas redes informales que han sobrevivido desde la RepblicaDemocrtica Alemana y han evolucionado hacia relaciones formales con el proceso dedemocratizacin (Lageman et al. 1999: 292).


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III. Marco institucional de apoyo alas PYME

Cuando las PYME producen bienes ms complejos, lasexigencias a las instituciones a niveles nacional, regional y municipaltienden a ser elevadas. Los participantes pblicos y privados hancreado, juntos y por separado, instituciones de apoyo. Alemania tieneun sistema altamente diferenciado de organizaciones e institucionesque apoyan a las PYME en diferentes etapas. Recientemente, elsistema sociopoltico ha visto surgir nuevas formas de organizacin ygobierno.

En esta seccin, se describen algunas organizacionesimportantes que operan como intermediarias entre gobierno yempresarios. Se trata slo de una muestra de tales organizaciones,tratando de identificar aqullas que son especialmente relevantes, yaque no es posible estudiar a todas las existentes. Debido a la crecienteimportancia otorgada a las PYME en las ltimas tres dcadas, se hanintroducido cientos de programas de apoyo y ms de 1 000organizaciones estn trabajando en el campo del apoyo econmico, ensu mayora a nivel descentralizado. Este puede ser uno de los rasgosms importantes del desarrollo de polticas de las PYME durante losltimos 30 aos.


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1. Regulaciones gubernamentales y "restriccin laboral" a lacompetencia de precios: comprensin del modelo deconsenso en las relaciones laborales

Sin embargo, lo que no ha cambiado, es que los patrones de ejercicio del poder (pblico oprivado) a menudo resultan ser poco claros. La manera en que operan muchas institucionesalemanas slo puede explicarse por la existencia de un consenso bsico entre los sectores privado ypblico, as como entre sindicatos y asociaciones de empleadores, respecto de preferir unaeconoma social de mercado y un estilo de negociacin orientado a la solucin de los problemas.Por lo tanto, cabe mencionar algunos factores que conforman la comparativamente constructivarelacin entre Estado, empleadores y empleados en Alemania. Existen especialmente trescomponentes que, por una parte, hacen necesaria la coordinacin entre los diferentes actores y, porotra, reducen el alcance de competencia basada en sueldos, que a menudo es muy fuerte en pasesrecientemente industrializados, con un mercado laboral muy flexible.

Una de las principales caractersticas de la economa poltica alemana es la fuerza que tienenlas limitaciones reguladoras a los empleadores, incluyendo las PYME,14 en cuanto aremuneraciones, uso y despido de mano de obra. Esta restriccin laboral incluye acuerdos sobresueldos y condiciones laborales obligatorias para toda la industria, un alto nivel de beneficios deseguridad social otorgados por el Estado o administrados por mandato, y limitaciones importantesal despidos de empleados (Vitols 1996: 2).

El primer componente importante es el amplio conjunto de acuerdos obligatorios por leysobre negociacin colectiva por sectores entre sindicatos y asociaciones de empleadores. En 1996,se registraron ms de 30 000 contratos de negociaciones colectivas (unos pocos fueron negociadosen distritos de negociacin, en tanto la amplia mayora eran derivados de otros acuerdos).Adems, como se reconociera por primera vez durante la Repblica de Weimar en los aos veinte,las leyes del trabajo se preocupan que estos contratos de negociacin colectiva sean extensivos atodos los empleadores de un sector (Allgemeinverbindlichkeitserklrung). Cuando empleadores,que ocupan al menos el 50% de los empleados de una industria, pertenecen a una asociacin deempleadores, los contratos de negociacin colectiva entre el sindicato y esta asociacin pueden serdeclarados legalmente obligatorios por el Ministerio del Trabajo para todas las empresas del sector.Se ha calculado que un 90% de todos los empleados de la industria estn cubiertos por esoscontratos de negociacin colectiva. En contrate con lo que ocurre en la mayora de los dems pasesindustrializados, en los que la influencia de los sindicatos se ha debilitado, esa proporcin nodisminuy en Alemania en los aos ochenta.

Un indicador de la fuerza de la obligacin laboral respecto de la compensacin a losempleados es el bajo nivel de dispersin de sueldos, que refleja pequeas variaciones en las escalasde sueldos entre firmas en cada industria y brechas no significativas de salarios entre obreroscalificados y semicalificados, por un lado, y entre trabajadores productivos y no productivos, porotro. Los empleados del decil ms bajo de ingresos recibieron el 65% de los ingresos del quintodecil, en comparacin con el 61% de Japn, el 59% del Reino Unido y el 40% de Estados Unidos(Vitols 1996: 4, Streeck 1996). En los aos ochenta, Alemania fue el nico pas de la OCDE querealmente experiment una disminucin en la dispersin de sueldos, lo que fue especialmenteimportante para las empresas pequeas y medianas. Los sueldos de las firmas pequeas enAlemania son slo entre 10% Y 15% ms bajos que en las firmas grandes, en comparacin conentre 20% y 25% en el Reino Unido y Francia, y 30% en Estados Unidos. Esto significa que lacompetencia entre PYME basada en el costo laboral est restringida dentro de ciertos lmites. Esto 14 Existe, de hecho, una regla no escrita que estipula que el presidente de la Federacin Nacional de Asociaciones de Empleadores

proviene de una empresa Mittelstand.


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da origen a un ltigo de productividad (Meidner 1974) sobre las empresas, en especial a lasPYME orientadas a las exportaciones. Por lo tanto, las firmas menos productivas se vieronobligadas a modernizarse o a retirarse del negocio.

Un segundo elemento de restriccin laboral es el grado en que los costos que nocorresponden a sueldos estn determinados por beneficios suplementarios, administrados pormandato legal o pblicamente estipulados. Los beneficios por desempleo y las pensiones estatales,que son financiados a travs de aportes obligatorios, son generosos en una perspectiva comparativa.Los aportes a la previsin social, como porcentaje del ingreso en Alemania, se encuentran entre losms altos de los principales pases de la OCDE. Se establecen niveles mnimos de servicio y seregulan las tarifas para seguro de salud, el que es cofinanciado por el empleador y el empleado.Desde principios de los aos sesenta, se exigi a los empleadores pagar y financiar totalmente unmnimo del 100% del sueldo neto por seis semanas en caso de enfermedad.

Mientras el modelo de negociacin colectiva se da en el nivel supra firma, el tercer elementopara estimular de consenso al interior de la empresa son los importantes derechos legales otorgadosa los comits laborales que representan a los empleados. En muchas compaas de Amrica Latina,se han introducido estos comits (que son un tanto dbiles) y que reflejan una suerte de estrategiade los dueos de las empresas para mantener el control de la fuerza laboral. En Alemania, encambio, la situacin es diferente: los comits laborales tienen, de hecho, gran independencia einfluencia. Tienen amplia informacin, derecho a consultar y a codeterminar, lo que incluyederechos en las reas de introduccin de nueva tecnologa y organizacin del trabajo; contratar ydespedir, pagar tiempo extra; y asignar trabajos de corta duracin. Los empleados de cualquierfirma con ms de 50 empleados tienen derecho a establecer un comit laboral y existe una regla queespecfica que una cierta proporcin de ellos puede dedicarse tiempo completo a asuntos del comitlaboral.

En la revisin de 1972 de la ley del trabajo, se constat que la capacidad de los comitslaborales para influir en el ajuste industrial era bastante amplia. Esta reforma otorgaba a loscomits laborales el derecho a ser informados sobre despidos masivos inminentes y a negociarplanes sociales que regularan esos despidos. Los planes sociales (Sozialplne) cubren lasobligaciones del empleador de volver a entrenar, reubicar personal en otras plantas o subsidiariasde la firma, a pagar indemnizaciones por cese de funciones y a jubilacin anticipada. Como frutode estos derechos, los comits laborales pueden evitar efectivamente que los empleadores reduzcanrpidamente la fuerza laboral mediante reestructuracin o durante cadas de la demanda.

En resumen, los tres elementos mencionados sobre la restriccin laboral limitan la forma enla que los empleadores pueden adoptar estrategias basadas en competencia de precios. Esta presines especialmente alta para las PYME, que en otros pases superan algunas de sus desventajas encomparacin a grandes firmas con costos laborales ms reducidos y mayor flexibilidad en el uso demano de obra. Al mismo tiempo, estas limitaciones impulsan la competencia de alta calidad atravs de la modernizacin a nivel de empresa, y adems impulsan y obligan a los actores privadosa formar estructuras de negociacin colectiva y a desarrollar consensos (Vitols 1996: 5).

2. Capacitacin e instituciones de investigacin

Las instituciones de capacitacin e investigacin, como el sistema de capacitacinvocacional dual, la infraestructura de instituciones de educacin superior (universidades yFachhochschulen) e instituciones especializadas de IYD, juegan un papel esencial en la ventajacompetitiva de Alemania respecto a la produccin de bienes manufacturados de alta calidad einternacionalmente reconocidos. El marco de capacitacin e investigacin depende de un conjuntode instituciones socioeconmicas como bancos, instituciones de negociacin colectiva y otras que


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apoyan compromisos de largo plazo entre trabajo y capital. Sus buenos resultados, en cuanto aempleados e ingenieros calificados y de buen nivel, son ampliamente reconocidos como la base delxito innovador de Alemania en las exportaciones.

2.1 El sistema de capacitacin vocacional dualEl sistema de aprendices es el principal proveedor de habilidad vocacional en Alemania. El

modelo alemn de produccin de alta calidad depende en gran parte de este sistema que entregacapacitacin prctica, terica y amplia, a travs del sistema dual, para cerca del 70% de losadolescentes alemanes de 15 a 20 aos (Wagner 1998: 2). La mayora de ellos (85%) ingresa alsistema de aprendices luego de completar nueve o 10 aos de escolaridad, en tanto alrededor del15% que ha aprobado los 13 aos de escolaridad recibe certificado para ingreso a la universidad. Elcertificado final de aprendiz se considera un paso importante en la carrera profesional en Alemania.El primer grado generalmente dura tres aos de aprendizaje dual, i.e., instruccin terica enescuelas vocacionales pblicas y capacitacin prctica en las empresas. Despus, los trabajadorescalificados pueden continuar su carrera de dos maneras: (i) tomar y aprobar un Meister(supervisor/instructor) o dar un examen tcnico luego de al menos dos aos de experiencia, o (ii)continuar estudios en la universidad.

Los exmenes Meister han sido desarrollados para diferentes sectores industriales yartesanales. En otras actividades, existe gran variedad de tipos de enseanza superior de similarreputacin. La existencia de etapas en una carrera son un importante incentivo para que los jvenesmejor calificados entren al sistema dual, dado que pueden cambiarse a las categoras de supervisoro gerencias intermedias sin necesidad de completar el largo y exigente camino de la educacinsuperior. Segn la ley alemana, el grado Meister es prerrequisito, incluso para administrar unnegocio de artesana. Esto ltimo explica la alta reputacin del sector artesanal alemn y de susproductos y servicios. Cerca del 20% de quienes se gradan de aprendices continan con unMeister o un grado tcnico (Wagner 1998: 24).

El sistema vocacional alemn se basa en la cooperacin y acuerdo entre los empleadores, lossindicatos y el gobierno. En 1995, el 24% de las empresas tena programas para aprendices (vaseel cuadro 5).

Cuadro 5PORCENTAJE DE PLANTAS CON PROGRAMAS DE CAPACITACINPARA APRENDICES POR INDUSTRIAS EN ALEMANIA OCCIDENTALIndustrias PorcentajesMetalurgia 33.6Ingeniera de precisin, ptica, relojes 34.7Cuero, textiles, alimento 32.6Comercio 16.9Trfico, comunicaciones 10.3Bancos, seguros 18.8Servicios 24.1Total 23.7

Fuente: Wagner (1998:21)

El sistema de capacitacin para aprendices es supervisado por las cmaras, que tambin seencargan de los exmenes. A su vez, las cmaras, los sindicatos y las asociaciones de empleadosmanejan centros de capacitacin externa y tienen mdulos de capacitacin que las empresas noestn en condiciones de brindar. Con apoyo pblico para establecer estos centros, el estado corrigefallas del mercado o cubre brechas en la capacidad de adiestramiento de las empresas.


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El sistema vocacional se basa en la cooperacin entre actores, lo que asegura unacoincidencia razonable entre oferta y demanda en el mercado de puestos de aprendices. Por otraparte, la oferta de puestos de aprendices se ha mantenido cerca de la demanda en la historiareciente de Alemania Occidental.15 A menudo, se ha destacado la reaccin elstica del sistemacomo una caracterstica muy positiva, a pesar que la brecha entre demanda no satisfecha y oferta haaumentado en los aos noventa. En la ltima dcada, las presiones se han trasladado desde lademanda (cantidad insuficiente de jvenes que buscaban llenar puestos de aprendices entre 1990 y1992) a la oferta (desde 1993, con insuficientes puestos para aprendices). El anlisis estadsticorevela que la gran mayora de estas variaciones puede explicarse por cambios demogrficos ycambios estructurales en la economa (Wagner 1998: 26). Sin embargo, la falta de flexibilidad alinterior del sistema ha sido objeto permanente de debate.

A este respecto, cabe mencionar la lenta reaccin del sistema a la aparicin de nuevos tiposde trabajos, por ejemplo, en el sector de multimedia. Detrs de esto, hay un problema claro: laestructura del sistema de aprendices, incluido el perfil de la capacitacin ofrecida, es negociadaentre cmaras, asociaciones de empleados y sindicatos. Nuevas industrias, como las multimedia,tienden a tener un bajo grado de organizacin en ambos lados: el de los empleadores y el de losempleados. Por lo tanto, el sistema establecido no opera adecuadamente en ellos. Un resultadonegativo es que aquellos trabajos, que en circunstancias normales seran aceptados por jvenes conun grado de aprendiz, estn siendo ocupados por graduados universitarios, que han recibidocapacitacin mucho ms amplia y han adquirido destrezas distintas que no pueden aplicar en dichostrabajos. En otras palabras, el sistema general opera muy bien en situaciones normales, peropresenta problemas intrnsecos para enfrentar un cambio radical

2.2 Universidades, institutos politcnicos y escuelas tcnicasDesde principios del siglo XIX, las universidades han jugado un importante papel en la

formacin de personal calificado y en la investigacin cientfica. Mientras las universidadestradicionales se centran en la investigacin pura, las universidades tcnicas o institutos politcnicosestn ms orientadas a la aplicacin. Dada la necesidad de ms ingenieros y de educacin tcnicaprctica ms elevada, a comienzos de los aos setenta, surgi un importante nmero de academias(Fachhochschulen). La orientacin de los Fachhochschulen estuvo, en un principio, estrechamenteligada a los sectores econmicos de cada regin y a su demanda de ingenieros con educacinsuperior y, hasta hoy, se centra ms en la educacin y adquisicin destrezas tcnicas que en teora einvestigacin.

A fines de los aos noventa, alrededor de 1.9 millones de estudiantes se haban matriculadoen 113 universidades, 46 universidades de artes (75%) y 114 Fachhochschulen o institucionessimilares. La investigacin y la educacin son financiadas principalmente por los estados federales,en tanto la participacin del sector privado aument, entre 1982 y 1997, de 3% a 8.2%. Lasuniversidades y Fachhochschulen destinan alrededor de 14 mil millones de marcos por ao a IYD.El 29% de estos gastos se centran en ciencias naturales, seguidas de medicina (23.4%), cienciassociales (20.7%) y ciencias de la ingeniera (20.3%) (Stamm 1999: 17).

Es importante conocer la estructura organizacional de las universidades alemanas paracomprender los sistemas de investigacin y transferencia y cmo operan. Las diferentes escuelas yfacultades son los principales rganos encargados de la distribucin de los fondos institucionalespara enseanza e investigacin, los que incluyen ctedras en diferentes reas de enseanza. 15 Luego de la reunificacin, hubo que establecer cmaras en los nuevos estados federales. Se llevaron sindicatos y asociaciones de

empleados a Alemania Oriental y ayudaron a instituir el nuevo sistema. Para compensar los dficits existentes en la estructura decapacitacin, se crearon centros de capacitacin externa con importante apoyo financiero pblico. No obstante esa transferencia deinstituciones, el nmero de plazas para aprendices es an insuficiente, pero los nuevos estados federales se estn ajustando alambiente laboral de Alemania Occidental.


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Diversas facultades son las que mayormente se encargan de la distribucin de los fondosinstitucionales para estos fines. El status de estos institutos vara dependiendo de los vnculos quetienen unos con ortos. Por lo general, la investigacin es financiada y se realiza en conjunto con lasorganizaciones de fomento (Spielkamp & Vopel 1997: 17).

Es importante sealar que existe poca discusin respecto de la urgente necesidad de reformarlas universidades alemanas. Cuando la libertad de la ciencia y el control del desempeo solanenfrentarse, la ltima era siempre la derrotada. Recientemente, se introdujeron indicadores dedesempeo. Sin embargo, el profesor universitario que tiene un cargo no puede ser despedido nisancionado en caso de desempeo inadecuado. En general, el desempeo vara ampliamente y lacalidad general ha sufrido. Adems, el mayor nmero de estudiantes no ha ido acompaado delconsiguiente aumento del equipo de profesores.

2.3 Organizaciones de investigacin pblicas y privadas

a) Instituciones pblicas de investigacinEn toda Alemania, existen 225 institutos de investigacin con financiamiento pblico, que

pertenecen a cuatro grupos de centros de investigacin. Aparte de las universidades y en conjuntocon el Consejo de Investigacin Alemn (Deutsche Forschungsgesellschaft, DFG), constituyen lascinco columnas de la infraestructura de IYD institucional con financiamiento pblico.

Cuadro 6INSTITUCIONES DE INVESTIGACIN Y DESAROLLO CON FINANCIAMIENTO PBLICO

Institucin CentrosHelmholtz

InstitutosMax Planck

InstitutosLeibniz(Lista Azul)

FraunhoferGesellschaft

Consejo deInvestigacinAlemn

Nmero decentros

16 80 82 47 1

Personal ~23 000 ~11 000 ~10 000 ~9 000Investigacinaplicada ydesarrollo

Investigacinbsica

Investigacinbsica

InstitucionesIYD y deservicios sinperfil claro

Investigacinaplicada ydesarrollo

Organizacindefinanciamientopblico para lainvestigacinacadmica

Fuente: Stamm (1999:20)

La Sociedad Max Planck (MPG) es una organizacin patrocinadora activa, con institutos entoda Alemania (27 institutos ubicados en los nuevos estados federales). Fue creada como la Kaiser-Wilhelm-Gesellschaft hace aproximadamente 100 aos. La MPG se dedica principalmente a lainvestigacin bsica en reas selectas de ciencias naturales, pero tambin en derecho, cienciassociales y artes. La sociedad elige temas de investigacin nuevos y promisorios que an no hantenido repercusin adecuada en las universidades. La MPG coopera con universidades y les facilitasus principales instrumentos de investigacin. En 1995, sus gastos llegaron a 1 708 millones demarcos, mientras su personal es de 11 500 empleados, de los cuales 3 015 son cientficos.

La Fraunhofer-Gesellschaft (FhG) es una organizacin sin fines de lucro con 47 institutos deinvestigacin aplicada en todo el pas, con un personal total de alrededor de 9 000 personas, lamayora de los cuales son cientficos e ingenieros. A travs de sus sucursales Fraunhofer en losEstados Unidos y en Asia, promueve la colaboracin internacion

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