INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIALDIRECCIN DEL SEGURO GENERAL DE RIESGOS DEL TRABAJO

ESTRATEGIAS DE EVALUACIN Y VERIFICACIN PARA EL CONTROL DEL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA LEGAL VIGENTE APLICABLE A LAS EMPRESAS SUJETAS AL REGIMEN DEL SGRT - IESSRTL.-1.- POLTICA Se verificara la existencia de la poltica en materia de, a travs de los siguientes registros. Los registros que pueden diferenciar son: 01 Poltica general de Seguridad y Salud en el Trabajo S&ST, firmada que integre el manual de S&ST 02 Difusin del manual y procedimientos 03 Comunicados por parte de la alta gerencia 04 Objetivos y metas de S&ST 05 Actas de reuniones de la alta Direccin y los responsables de S&ST de la organizacin RTL-2.- ORGANIZACIN Se analizar el tipo de estructura organizacional de S&ST establecido por la empresa. Los registros que pueden confirmar son los siguientes: 01 Acta de constitucin de la unidad de S&ST, el Servicio Medico de empresa y el Comit de S&ST 02 Contrato de servicios de los profesionales responsables de los servicios de prevencin (Unidad de S&ST, SME y Comit) 03 Certificados, ttulos y grados acadmicos de los profesionales gestores de los Servicios de prevencin 04 Organigrama general de la organizacin y de los servicios preventivos 05 Responsabilidades de los servicios preventivos de la empresa RTL-3.- PLANIFICACIN DEL PLAN DE S&ST Se comprobara la existencia del plan de S&ST como documento mismo que deber contener como mnimo: objetivos especficos, sea medible, sea alcanzable, se definan los recursos y este limitado en el tiempo, as como estn definidos ndices de gestin y avance del plan. Los registros que pueden contrastar son: 01 Planificacin de actividades preventivas y correctivas 02 Revisiones y reformulaciones del plan 03 Programacin anual 04 Aprobacin por la alta Direccin 05 Difusin del plan RTL-4.- IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO SG-S&ST Se cotejar el proceso de implementacin del SG-S&ST en la organizacin.

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La existencia de los siguientes registros que pueden confirmar son: 01 Diagnostico inicial 02 El plan de S&ST 03 Que la organizacin de S&ST esta integrada a la organizacin general de la empresa 04 Verificaciones de S&ST en el sistema de gestin general de la empresa 05 Reprogramaciones de S&ST estn incluidas en las reprogramaciones generales de la empresa RTL-5.- EVALUACIN Y SEGUIMIENTO DEL PLAN DE S&ST Se contrastar la existencia de verificaciones internas del SG-S&ST en la organizacin. Los registros que pueden cotejar son: 01 Verificaciones peridicas de las condiciones de S&ST 02 ndices de gestin del SG - S&ST 03 Acciones correctivas y preventivas formuladas e implementadas RTL-6.- MEJORAMIENTO CONTINUO DEL SG-S&ST Se comprobar el establecimiento de acciones correctivas y preventivas a fin de mejorar el desempeo del SG-S&ST de la empresa. Los registros que pueden contrastar son: 01 Reformulaciones de la Poltica de S&ST 02 Reformulaciones del Plan de S&ST 02 Evolucin de los ndices de gestin de la S&ST RTL-7.- IDENTIFICACIN, MEDICIN Y EVALUACIN DE LOS FACTORES DE RIESGO DE EXPOSICIN Se evidenciar que la organizacin haya realizado la identificacin, medicin y evaluacin de los factores de riesgos que tiene la organizacin. Los registros que pueden verificar son: 01 Diagramas de flujo de los procesos 02 De materias qumicas utilizadas 03 Matriz de identificacin, medicin y evaluacin de los factores de riesgo 04 Evaluaciones Mdicas/Psicolgicas de los trabajadores expuestos 05 Nmero potencial de expuestos 06 Contrato, ttulos y grados acadmicos del profesional que ejecut la identificacin 07 Revisiones y/o actualizaciones de la identificacin, medicin y evaluacin de los factores de riesgos 08 Estratificaciones de los puestos de trabajo por grado de exposicin RTL-8.- PRINCIPIOS DE LAS ACCIONES PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS Se verificar la formulacin e implementacin de las acciones preventivas y correctivas; y, sus controles. Los registros que pueden confrontar son: 01 Reprogramaciones de las acciones no ejecutadas 02 Acciones correctivas y preventivas reformuladas y ejecutadas 03 Revisiones gerenciales del avance de las actividades del planVeracruz y Naciones Unidas. Edificio de Riesgos del Trabajo, 2do Piso Telf. 02 2462663 / 02 2446394 ext. 107 Quito Ecuador FMM Pgina 2 de 6

INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIALDIRECCIN DEL SEGURO GENERAL DE RIESGOS DEL TRABAJO 04 Reformulaciones de la poltica, objetivos entre otros. RTL-9.- VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS TRABAJADORES Se confirmar la realizacin de reconocimientos mdicos de nuevo ingreso y peridicos a todos los trabajadores, reconocimientos especficos, el derecho a la intimidad, la comunicacin de los resultados de los reconocimientos mdicos y el registro y archivo de la historia mdico ocupacional. Los registros que pueden contrastar son: 01 Protocolos de vigilancia de la salud de los trabajadores 02 Exmenes mdicos de nuevo ingreso 03 Comprobantes de los reconocimientos mdicos peridicos 04 Comprobantes de los reconocimientos mdicos especficos 05 Protocolos de vigilancia de la salud especficos 06 Regularizacin del SME, contratos ttulos, estructura fsica, medicamentos, etc. RTL-10.- INVESTIGACIN DE INCIDENTES, ACCIDENTES Y ENFERMEDADES PROFESIONALES/OCUPACIONALES Se confrontar que la organizacin tenga definidos los procesos internos de investigacin de siniestros laborales y su comunicacin a la autoridad competente. Los registros que pueden confirmar son: 01 Procedimientos de investigacin de siniestros 02 Investigacin de siniestros 03 Comunicacin de investigacin de siniestros 04 Comunicaciones de acciones correctivas 05 Estadsticas de siniestros 06 Denuncias de siniestros a la autoridad pertinente RTL-11.- PROGRAMAS DE MANTENIMIENTO PREDICTIVO, PREVENTIVO Y CORRECTIVO Se verificarn los aspectos documentales de la conformidad de los equipos, la existencia de manuales de uso y operacin y la realizacin del mantenimiento de los equipos de trabajo. En relacin al uso, se analizar la existencia de los permisos de trabajo y autorizacin de los equipos de trabajo, en relacin con los riesgos derivados de su utilizacin se analizarn las comprobaciones inicial y posterior a la puesta en marcha en equipos de trabajo, la comprobacin adicional de los equipos de trabajo cuando se hayan producido accidentes, transformaciones o falta de uso de los mismos. Los registros que pueden cotejar son: 01 Programas anuales y Procedimientos de mantenimiento 02 Certificados de puesta en conformidad de los equipos y maquinarias 03 Registro (bitcoras) de mantenimiento de los equipos de trabajo 04 Manuales de mantenimiento e instrucciones de uso de equipos 05 Autorizacin del manejo de la maquinaria 06 Registros del control peridico de las protecciones colectivas de los equipos 07 Competencia y formacin del personalVeracruz y Naciones Unidas. Edificio de Riesgos del Trabajo, 2do Piso Telf. 02 2462663 / 02 2446394 ext. 107 Quito Ecuador FMM Pgina 3 de 6

INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIALDIRECCIN DEL SEGURO GENERAL DE RIESGOS DEL TRABAJO RTL-12.- INSPECCIONES DE SEGURIDAD Y SALUD Se comprobar si la organizacin tiene un programa de inspecciones de S&ST implantado en la organizacin, as como analizar si los profesionales que ejecutan las inspecciones son idneos para la ejecucin de las mismas. Los registros que pueden verificar son: 01 Procedimientos de las inspecciones, aprobado por la autoridad mxima de la organizacin 02 Competencias y formacin del personal que ejecuta las inspecciones 03 Registros de las inspecciones 04 Acciones correctivas a las acciones y condiciones subestandares encontradas 05 Informacin de los resultados de las inspecciones a las autoridades de la empresa RTL-13.- PLANES DE EMERGENCIA EN RESPUESTA A FACTORES DE RIESGO DE ACCIDENTES GRAVES Se verificar el documento que contenga el plan de emergencia aprobado por la autoridad correspondiente. Tambin se auditar la implantacin efectiva del plan de emergencia, analizando la formacin del personal de primeros auxilios, la informacin al personal sobre evacuacin y emergencias en empresa con factores de riesgos qumicos: plomo, cloruro de vinilo, benceno, radiaciones ionizantes y la realizacin de simulacros de incendios. Los registros que pueden cotejar son: 01 Plan de emergencia y procedimientos 02 Formacin e informacin sobre evacuacin y emergencias 03 Acreditacin de socorristas 04 Mantenimiento y revisiones peridicas de los medios de extincin 05 Practicas de extincin, simulacros y evacuaciones 06 Procedimientos o instrucciones en situaciones de peligro RTL-14.- EQUIPOS DE PROTECCIN INDIVIDUAL Y ROPA DE TRABAJO Se comprobara la efectiva entrega de los equipos de proteccin individual y ropa de trabajo a los trabajadores que los requieran, la homologacin de los equipos y ropa de trabajo, su mantenimiento y procedimiento de renovacin por deterioro o caducidad. Se analizar los procesos de informacin y formacin acerca de la utilizacin, y riesgos derivados de los Equipos e Proteccin Individual EPis Los registros que pueden confirmar son: 01 Procedimiento para seleccin, adquisicin, uso y mantenimiento de los EPIs 02 Registros de entrega e instrucciones de uso de los EPIs 03 Documentacin de los EPIs con sellos de calidad 04 Registros de control de calidad y mantenimiento de los EPIs 05 Procedimiento y registros de renovacin de los EPIs 06 Inventario de los riesgos y de los EPIs apropiados para los mismos 07 Informacin de utilizacin de los EPIs Procedimientos de comunicacin interna deterioro o incidencias de los EPIs

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INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIALDIRECCIN DEL SEGURO GENERAL DE RIESGOS DEL TRABAJO RTL 15.- REGISTROS DEL SG-S&ST Se evidenciar si la organizacin tiene un programa de registros del SG-S&ST implementado en la organizacin,. Los registros que pueden verificar son: 01 Registros de las identificaciones, mediciones, evaluaciones de los factores de riesgo 02 Registros de la identificacin, medicin y evaluacin de los factores de riesgo 03 Registros de las acciones correctivas y preventivas 04 Registros de la vigilancia de la salud de los trabajadores 05 Registros de los ndices de gestin 06 Registros en general del SG-S&ST RTL-16.- VERIFICACIONES INTERNAS Se confirmar si la organizacin tiene un programa de verificaciones internas implantado en la organizacin, as como analizar si los tcnicos que ejecutan las verificaciones internas son idneos para la ejecucin de las mismas. Los registros que pueden contrastar son: 01 Procedimiento de verificaciones internas, aprobados por la autoridad mxima de la empresa 02 Competencias y formacin del personal que ejecuta las verificaciones 03 Hallazgos de las verificaciones internas 04 Acciones correctivas y preventivas de los hallazgos encontrados 05 Implementacin y seguimiento de las acciones correctivas y preventivas 06 Informacin de resultados de verificaciones internas a la mxima autoridad de la organizacin RTL-17.-SELECCIN DE LOS TRABAJADORES Se confrontar que la organizacin haya realizado la seleccin de los trabajadores considerando la exposicin a factores de riesgos. Los registros que pueden verificar son: 01 Los factores de riesgos por puesto de trabajo 02 Evaluacin de las competencias de los trabajadores en relacin a los factores de riesgo que estar expuesto 03 Los profesiogramas de los puestos de trabajo 04 Capacitacin en los casos de dficit de competencia RTL-18.- INFORMACION E INDUCCIN Se confrontar que la organizacin tenga procesos definidos para la informacin Ie induccin. Los registros que pueden confirmar son: 01 Registro de los trabajadores que recibieron induccin a la S&ST; y, a los procesos de la organizacin 01 Informacin de riesgos por puestos de trabajo 02 Informacin respecto a la sealizacin 03 Informacin de situaciones de riesgoVeracruz y Naciones Unidas. Edificio de Riesgos del Trabajo, 2do Piso Telf. 02 2462663 / 02 2446394 ext. 107 Quito Ecuador FMM Pgina 5 de 6

INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIALDIRECCIN DEL SEGURO GENERAL DE RIESGOS DEL TRABAJO RTL-19.- FORMACIN, CAPACITACIN Y ADIESTRAMIENTO Se comprobar que la organizacin tenga eventos planificados y ejecutados para la formacin, capacitacin y adiestramiento de los trabajadores en aspectos de S&ST. Los registros que pueden confrontar son: 01 Capacitacin de trabajadores nuevos 02 Reciclaje o actualizacin de la capacitacin 03 Plan de capacitacin 04 Formacin de los miembros del Comit de S&ST 05 Evaluacin de conocimientos 06 Capacitacin de los niveles directivos 07 Justificantes reacciones preventivas y correctivas de capacitacin 08 Capacitacin en sealizacin y S&ST en el lugar de trabajo 09 Docentes de los eventos de capacitacin de S&ST 10 Dicentes en los eventos de capacitacin de S&ST 11 Material acadmico de los eventos de capacitacin S&ST RTL-20.- COMUNICACIN INTERNA Y EXTERNA Se contrastar que la organizacin tenga procesos definidos para la comunicacin interna y externa. Los registros que pueden cotejar son: 01 Comunicacin interna, relacionada con el SG-S&ST 02 Comunicacin externa, relacionada con el SG-S&ST 03 Comunicacin externa, relacionada las emergencias y contingencias RTL-21.- ACTIVIDADES DE INCENTIVOS Se cotejar que la organizacin tenga definidos los incentivos a los trabajadores que hayan realizado actos heroicos en beneficio de la integridad de los trabajadores y pertenencias de la empresa. Los registros que pueden verificar son: 01 Procedimientos de incentivos 02 Actos de premiacin 03 Registros de trabajadores acreedores a los incentivos RTL- 22 REGLAMENTO INTERNO DE S&ST Los registros que pueden verificar son: 01 Aprobacin del Ministerio de Trabajo y Empleo 02 Registro de la fecha de aprobacin 03 Registros de entrega del Reglamento a los trabajadores 04 Registros de informacin, difusin, capacitacin de los contenidos del Reglamento

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