SEPTIEMBRE/ 2018 - Órgano de Fiscalización Superior del ......01/11/2017), se instruyó la Fase de...
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SEPTIEMBRE/ 2018
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SEPTIEMBRE/ 2018
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1. FISCALIZACIÓN SUPERIOR
1.1 CUENTA PÚBLICA 2016
1.1.1 FASE DE DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDADES Y
FINCAMIENTO DE INDEMNIZACIONES Y SANCIONES
1.1.1.1 SEGUIMIENTO DEL INFORME DEL RESULTADO
Se continuaron recibiendo los informes emitidos por los Contralores,
respecto de las inconsistencias de posible responsabilidad administrativa
de carácter disciplinario en la Fiscalización Superior, correspondientes a:
ENTES FISCALIZABLES De la Cuenta
Pública 2016
Municipios 143
Paramunicipales 10
Organismos Autónomos 7
Universidad Veracruzana 1
Poder Ejecutivo 1
Poder Judicial 1
TOTAL 163
En cuanto a los procedimientos incoados y medidas aplicadas por los
Órganos Internos de Control, a las observaciones y recomendaciones no
atendidas, se observa el siguiente avance:
PROCEDIMIENTOS INCOADOS Y MEDIDAS APLICADAS
ENTE PÚBLICO CANTIDAD
TIPO DE PROCEDIMIENTOS INCOADOS Y MEDIDAS
APLICADAS
143 MUNICIPIOS 149 Apercibimiento Privado
77 Amonestaciones Privadas
3
PROCEDIMIENTOS INCOADOS Y MEDIDAS APLICADAS
ENTE PÚBLICO CANTIDAD
TIPO DE PROCEDIMIENTOS INCOADOS Y MEDIDAS
APLICADAS
18 Amonestaciones Públicas
13 Apercibimiento Público
5 Sanción Económica
3 Procedimiento en Proceso
1 Destitución o Inhabilitación Temporal
10 PARAMUNICIPALES
4 Amonestación Privada
2 Destitución o Inhabilitación Temporal
1 Apercibimiento Privado
PODER EJECUTIVO
En proceso la promoción de fincamiento de
responsabilidades administrativas
7 AUTÓNOMOS 5 Apercibimiento privado
PODER JUDICIAL 1 Apercibimiento privado
1.1.1.2 FINCAMIENTO DE RESPONSABILIDADES
RESARCITORIAS
Como parte del fincamiento de responsabilidades resarcitorias de la
Cuenta Pública 2016, se emitieron las resoluciones respecto de 2 entes
estatales.
Por otra parte, en cumplimiento a lo que dispone el artículo Primero
fracción II del Decreto número 735, mediante el cual se aprobó el Informe
complementario de la extensión a la Auditoria Financiera de la Universidad
Popular Autónoma de Veracruz del ejercicio fiscal dos mil dieciséis
(Gaceta Oficial del Estado, No. ext. 362, Tomo I, 10/09/2018), en relación
con el Decreto número 349 (Gaceta Oficial del Estado No. ext. 436,
01/11/2017), se instruyó la Fase de Determinación de Responsabilidades y
Fincamiento de Indemnizaciones y Sanciones, por las observaciones de
daño patrimonial derivadas de la revisión complementaria a la Cuenta
Pública del ejercicio fiscal 2016 de la UPAV, radicándose el expediente
DRFIS/001/2018 IR/UPAV/2016.
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1.2 CUENTA PÚBLICA 2017
1.2.1 REVISIÓN Y EVALUACIÓN DE CUENTAS PÚBLICAS
1.2.1.1 AUDITORÍA FINANCIERA PRESUPUESTAL Y TÉCNICA
Respecto a las Auditorías Financieras Presupuestales y Técnicas a los Entes
Fiscalizables se informa lo siguiente:
DIRECCIÓN DE AUDITORÍA FINANCIERA A PODERES ESTATALES
FASE DE COMPROBACIÓN
ENTES FISCALIZABLES No. DE
ENTES
AUDITORÍAS FINANCIERA-PRESUPUESTAL
PERSONAL
DEL ORFIS
% DE
AVANCE
DEL MES
% DE
AVANCE
ACUMULADO
DESPACHO
% DE
AVANCE
DEL MES
% DE
AVANCE
ACUMULADO
PODER LEGISLATIVO
H. Congreso del
Estado 1 0 0% 0% 1 0% 100%
PODER EJECUTIVO
Cuenta Pública 1 1 65% 100% 0 0% 0%
Administración
Pública Centralizada
(Dependencias)
16 8 25% 100% 8 15% 100%
Organismos
Descentralizados 51 7 5% 100% 44 10% 100%
Organismos
Desconcentrados 10 1 0% 100% 9 0% 100%
Fideicomisos 26 20 0% 100% 6 0% 100%
PODER JUDICIAL
H.H. Tribunales
Superiores y Consejo
de la Judicatura
1 0 0% 0% 1 0% 100%
Fondo Auxiliar para
la Administración de
Justicia
1 0 0% 0% 1 0% 100%
Centro Estatal de
Justicia Alternativa
de Veracruz
1 0 0% 0% 1 0% 100%
Fideicomiso de
Administración e
Inversión número
F/407807-7
1 1 0% 100% 0 0% 0%
ÓRGANISMOS AUTÓNOMOS
Organismos
Autónomos 6 3 0% 100% 3 0% 100%
Universidad
Veracruzana 1 0 0% 0% 1 0% 100%
TOTAL 116 41 75
5
DIRECCIÓN DE AUDITORÍA FINANCIERA A MUNICIPIOS
FASE DE COMPROBACIÓN
ENTES FISCALIZABLES No. DE
ENTES
AUDITORÍAS FINANCIERA-PRESUPUESTAL
PERSONAL DEL
ORFIS
% DE
AVANCE
DEL MES
% DE
AVANCE
ACUMULADO
DESPACHO
% DE
AVANCE DEL
MES
% DE
AVANCE
ACUMULADO
MUNICIPIOS
Municipios 212 95 4.2% 100.0% 116* 0.0% 99.1%
ENTIDADES PARAMUNICIPALES
Comisiones
Municipales de Agua 15 7 14.3% 100.0% 8 25.0% 100.0%
TOTAL 227 102 124
*Se ajustó el dato, en virtud de que no se llevó a cabo la fiscalización del Ayuntamiento de Cosamaloapan.
DIRECCIÓN DE AUDITORÍA TÉCNICA A LA OBRA PÚBLICA
FASE DE COMPROBACIÓN
ENTES FISCALIZABLES No. DE
ENTES
AUDITORÍAS TÉCNICA A LA OBRA PÚBLICA
PERSONAL DEL
ORFIS
% DE
AVANCE
DEL MES
% DE
AVANCE
ACUMULADO
DESPACHO
% DE
AVANCE DEL
MES
% DE
AVANCE
ACUMULADO
Administración
Pública Centralizada
(Dependencias)
1 1 80% 100% 0 - -
Organismos
Descentralizados 5 5 13% 100% 0 - -
PODER JUDICIAL
Consejo de la
Judicatura del
Estado de Veracruz
1 1 0% 100% 0 - -
ORGANISMOS
AUTÓNOMOS
Universidad
Veracruzana 1 1 0% 100% 0 - -
Fiscalía General del
Estado 1 1 0% 100% 0 - -
MUNICIPIOS
Municipios 212 134 0% 100% 78 0% 100%
ENTIDADES
PARAMUNICIPALES
Comisiones
Municipales de Agua 3 2 0% 100% 1 0% 0%
TOTAL 224 145 79
6
1.2.1.2 AUDITORÍAS COORDINADAS CON LA AUDITORÍA
SUPERIOR DE LA FEDERACIÓN
Respecto a las Auditorías Coordinadas del Gasto Federalizado, se informa
lo siguiente:
ESTATUS DE LAS AUDITORIAS REALIZADAS CON LA AUDITORIA SUPERIOR DE LA FEDERACIÓN
ESTATUS ENTE FONDO
NUMERO DE
AUDITORÍA INICIO CIERRE
07-ago-18 Gobierno del Estado
Distribución de las
Participaciones
Federales
1468-DE-GF
13-ago-18
Municipio de
Coatzacoalcos,
Veracruz
Participaciones
Federales 1491-DE-GF
13-ago-18 Municipio de
Córdoba, Veracruz
Participaciones
Federales 1493-DE-GF
13-ago-18 Municipio de
Minatitlán, Veracruz
Participaciones
Federales 1495-DE-GF
13-ago-18 Municipio de
Papantla, Veracruz
Participaciones
Federales 1501-DE-GF
13-ago-18
Municipio de Poza
Rica de Hidalgo,
Veracruz
Participaciones
Federales 1503-DE-GF
13-ago-18 Municipio de
Tantoyuca, Veracruz
Participaciones
Federales 1507-DE-GF
13-ago-18 Municipio de Tuxpan,
Veracruz
Participaciones
Federales 1509-DE-GF
El día 27 de septiembre se realizó en la Auditoría Superior de la Federación,
la presentación de resultados finales y observaciones preliminares de la
Auditoría Coordinada número 1468-DE-GF Distribución de las
Participaciones Federales, al Gobierno del Estado, correspondiente a la
Cuenta Pública 2017.
7
1.2.1.3 AUDITORÍA SOBRE EL DESEMPEÑO
Con relación a las Auditorías de Desempeño, se informa lo siguiente:
Ente Fiscalizable Resultados Recomendaciones
Notificadas Atendidas Pendientes
Colegio de Estudios Científicos y Tecnológicos del Estado de Veracruz
12 18 2 16
Fundación de la Universidad Veracruzana A.C. (Administración, conservación y mantenimiento Campus CAD Xalapa)
5 5 0 5
Instituto Veracruzano de Acceso a la Información y Protección de Datos Personales
8 16 2 14
Régimen Veracruzano de Protección Social en Salud (Operación de Afiliación y Reafiliación del Seguro Popular)
6 7 6 1
Régimen Veracruzano de Protección Social en Salud (Seguro Médico Siglo XXI)
8 14 5 9
Secretaría Ejecutiva del Sistema y del Consejo Estatal de Seguridad Pública
6 9 3 6
TOTALES 45 69 18 51
1.2.1.4 AUDITORIAS DE LEGALIDAD
Referente a las Auditorías de Legalidad se informa lo siguiente:
No. Ayuntamiento Actos Jurídicos /Procedimientos Resultados
Observaciones Solventadas
1 Veracruz
Proceso de contratación para la realización
de Asociación Público Privada en la
modalidad de concesión, para llevar a
cabo el "Proyecto de eficiencia energética
y modernización del servicio de alumbrado
público…", otorgada a la empresa
"Wardenclyffe Veracruz Puerto S.A.P.I. de
C.V."
8 1
(Parcial)
8
No. Ayuntamiento Actos Jurídicos /Procedimientos Resultados
Observaciones Solventadas
2 Martínez de la
Torre
Proceso de contratación para la realización
de Asociación Público Privada en la
modalidad de concesión, para llevar a
cabo el "Proyecto de eficiencia energética
en el Alumbrado Público Municipal para la
sustitución y equipamiento del Sistema de
Alumbrado Público…", otorgado a la
empresa “Sola Basic, S.A. de C.V.”
8 0
3 Altotonga
Proceso de contratación para la realización
de Asociación Público-Privada en la
modalidad de concesión, para llevar a
cabo el "Proyecto de Modernización del
Alumbrado y Aplicación de Tecnologías
Inteligentes en Servicios Públicos…", con la
empresa “NL Technologies, S.A. de C.V.”
8 0
4 Tuxpan
Proceso de contratación para la realización
de Asociación Público-Privada en la
modalidad de concesión, para llevar a
cabo el "Proyecto de Modernización del
Alumbrado y Aplicación de Tecnologías
Inteligentes en Servicios Públicos…",
otorgado a la empresa “NL Technologies,
S.A. de C.V.”
8 1
(Parcial)
5 Cosamaloapan
Proceso de contratación a largo plazo, del
"Proyecto Municipal de Eficiencia de
Energía en Alumbrado Público para la
Prevención del Delito…", otorgado a la
empresa “AC TECNOLOGY S.A. DE C.V.”
6 0
6 Xalapa
“Convenio de Prórroga de Vigencia al Título
de Concesión para el Equipamiento y
Operación del Relleno Sanitario…
celebrado con la Sociedad Mercantil
denominada Proactiva Medio Ambiente
MMA, S.A. de C.V.”, por un periodo de 15
años.
2 0
7 Xalapa
“Procedimiento de autorización para la
instalación y otorgamiento de la licencia de
construcción del Proyecto de introducción
de un Sistema de Distribución de Gas
Natural entre el H. Ayuntamiento de Xalapa,
Veracruz y la empresa Gas Natural del
Noroeste S.A. de C.V.”
4 0
9
No. Ayuntamiento Actos Jurídicos /Procedimientos Resultados
Observaciones Solventadas
8 Emiliano
Zapata
“Procedimiento de autorización para la
instalación y otorgamiento de la licencia de
construcción del Proyecto de introducción
de un Sistema de Distribución de Gas
Natural entre el H. Ayuntamiento de
Emiliano Zapata, Veracruz y la empresa Gas
Natural del Noroeste S.A.”
5 1
(Parcial)
9 Coatepec
“Procedimiento de autorización para la
instalación y otorgamiento de la licencia de
construcción del Proyecto de introducción
de un Sistema de Distribución de Gas
Natural entre el H. Ayuntamiento de
Coatepec, Veracruz y la empresa Gas
Natural del Noroeste S.A. de C.V.”
*S/O - / -
*Sin observaciones
1.2.1.5 DEUDA PÚBLICA
Como parte del Desarrollo de la Fiscalización Superior en Materia de
Deuda Pública y Disciplina Financiera se tienen los siguientes avances:
ENTES MUNICIPALES
AUDITORÍAS A LA DEUDA PÚBLICA
ENTES
FISCALIZABLES
No. DE ENTES
FISCALIZABLES
PERSONAL DEL
ORFIS
% DE
AVANCE
DEL MES
% DE
AVANCE
ACUMULADO
DESPACHO
% DE
AVANCE
DEL MES
% DE
AVANCE
ACUMULADO
Municipios 40 9 0% 100% 31 0% 100%
Paramunicipales 1 - - - 1 0% 100%
Poder Ejecutivo 1 1 100% 100% - - -
REVISIONES A LA DEUDA PÚBLICA
ENTES
FISCALIZABLES
No. DE ENTES
FISCALIZABLES
PERSONAL DEL
ORFIS
% DE
AVANCE
DEL MES
% DE
AVANCE
ACUMULADO
DESPACHO
% DE
AVANCE
DEL MES
% DE
AVANCE
ACUMULADO
Municipios 165 80 0% 100% 85 0% 100%
10
1.3 CUENTA PÚBLICA 2018
1.3.1 PADRÓN DE PRESTADORES DE SERVICIOS PROFESIONALES
EXTERNOS
Las actividades realizadas respecto al Padrón de Despachos Externos y
Prestadores de Servicios Profesionales de Auditoría Gubernamental, son las
siguientes:
Revisión de documentación y actualización de información de los
Municipios, Paramunicipales o Entes Estatales que contrataron
Despachos Externos y/o Prestadores de Servicios Profesionales de
Auditoría, para la revisión de la Cuenta Pública 2018.
Revisión y actualización de información de 2 contratos certificados
presentados por los Despachos Externos y/o Prestadores de Servicios
Profesionales de Auditoría, para la revisión de la Cuenta Pública 2018.
Asesorías a Despachos relativas a la Inscripción o Refrendo en el
Padrón de Despachos 2019 Cuenta Pública 2018.
Recepción de documentación de 136 Despachos Externos que se
presentaron a realizar su Inscripción o Refrendo para la integración
del Padrón.
11
2. SISTEMAS DE COORDINACIÓN Y EVALUACIÓN
2.1 SISTEMA NACIONAL Y ESTATAL ANTICORRUPCIÓN
Los días 4, 13 y 18 de septiembre, se llevaron a cabo reuniones de trabajo
entre los integrantes del Sistema Estatal Anticorrupción, en las cuales
abordaron diversos temas enfocados a la coordinación para el
cumplimiento de objetivos y metas planteados.
Como parte de las atribuciones del Departamento de Coordinación con
los Sistemas Anticorrupción y Fiscalización, se procedió a actualizar la
información del Micrositio de la página del ORFIS, en lo relativo al Informe
General Cuenta Pública 2016, misma que puede ser consultada a través
del siguiente vínculo:
http://www.orfis.gob.mx/auditoria-superior-la-federacion/;
Asimismo, se publicó información referente a la Primera Reunión Plenaria
del Sistema Nacional Anticorrupción 2018, la cual puede ser consultada a
través del siguiente vínculo:
http://www.orfis.gob.mx/auditoria-superior-la-federacion/.
12
2.2 SISTEMA DE EVALUACIÓN Y FISCALIZACIÓN DE VERACRUZ
En el marco de las actividades del Sistema de Evaluación y Fiscalización, se
brindaron asesorías referentes a los siguientes temas:
Documentos de la Política de Integridad: Código de Ética, Código
de Conducta y Comité de Integridad.
Seguimiento al Programa de Auditorías Internas Coordinadas.
Seguimiento a la verificación y actualización de Manuales
Administrativos.
Conformación de las áreas de Investigación y Substanciación.
Cuestionario de Acciones de Integridad.
Soporte Técnico de la Plataforma.
Asimismo, con el propósito de coordinar trabajos entre los integrantes del
SEFISVER y las diferentes áreas del ORFIS, se notificó y dio seguimiento a los
siguientes comunicados:
Transmisión del Programa de Radio de Acceso Público.
Programa de Auditorías Internas Coordinadas.
Opinión conforme al artículo 51 de la Ley de Disciplina Financiera de
las Entidades Federativas y los Municipios.
Acciones de Verificación de la Plataforma Virtual del SEFISVER.
Acuerdos de la Dirección General de Asuntos Jurídicos.
Resultados de la revisión a los Estados Financieros y de Obra Pública
Mensuales
Hallazgos correspondientes al Segundo Reporte Trimestral de
Avances Físico-Financieros.
Circular de la SEDESOL referente a la Cédula de Verificación y
Seguimiento de Obra.
Disposiciones referentes al proceso de entero del Cinco al Millar.
Notificación del IVAI a cumplir con las obligaciones que marca la Ley
de Transparencia.
Atención a los requerimientos formulados por la CONAGUA.
Entrega de documentos de la Política de Integridad.
13
Por otra parte, en seguimiento a las actividades de control y supervisión
que efectúan los Contralores Internos, a través de la Plataforma del
SEFISVER, a la fecha se registran los siguientes avances:
Avances en la Plataforma del SEFISVER
Municipios
Opinión mensual sobre los estados financieros al mes de
agosto de 2018. 206
Integración de las áreas de Investigación y Substanciación. 40
Informe Semestral de las Actividades realizadas por los
Órganos Internos de Control. 146
Entidades Paramunicipales
Opinión mensual sobre los estados financieros al mes de junio
de 2018. 17*
Informe Semestral de las Actividades realizadas por los
Órganos Internos de Control. 10
*Se incluye al Instituto Municipal de las Mujeres del Municipio de Platón Sánchez, y el de Jalacingo,
así como al SAS Metropolitano que está en proceso de liquidación.
Igualmente, con la finalidad de actualizar y hacer vigente la Política de
Integridad de los Entes Fiscalizables Municipales, al 30 de septiembre se
han recibido 208 Códigos de Ética, 110 Códigos de Conducta, y 98
evidencias de constitución de los Comités de Integridad.
El día 4 de septiembre, con la finalidad de promover y fortalecer las
actividades de prevención, definir una política de integridad, ejecutar los
programas de auditorías internas coordinadas y conocer las
responsabilidades de los servidores públicos, se efectuó la primera reunión
de trabajo denominada Competencia de los Órganos Internos de Control
en la Determinación de Responsabilidades Administrativas de los Servidores
Públicos, en la cual participaron el Titular del ORFIS, C.P.C Lorenzo Antonio
Portilla Vásquez, y los Titulares de los Órganos Internos de Control, OIC, de
nueve Organismos Autónomos:
Comisión Estatal de Derechos Humanos
Organismo Público Local Electoral del Estado de Veracruz
14
Instituto Veracruzano de Acceso a la Información y Protección de
Datos Personales
Comisión Estatal para la Atención y Protección de los Periodistas
Universidad Veracruzana
Fiscalía General del Estado
Tribunal Electoral de Veracruz
Tribunal Estatal de Justicia Administrativa de Veracruz
Órgano de Fiscalización Superior del Estado
Durante la reunión de trabajo se dio a conocer la labor que tendrán que
hacer los contralores internos, una vez que reciban las inconsistencias
derivadas del proceso de fiscalización que pudieran presentar los
organismos autónomos.
15
El día 25 de septiembre se llevó a cabo una videoconferencia que tuvo
como objetivo el seguimiento a los trabajos y avances de la primera y
segunda etapa del programa de Auditorías Internas Coordinadas 2018.
Los datos de asistencia se muestran en el cuadro siguiente:
29 ENTES MUNICIPALES PARTICIPANTES
Municipios Paramunicipales Contralores 21 Contralores 2
Auxiliares de Contraloría 5 Auxiliares de Contraloría 1 Total de asistentes 26 Total de asistentes 3
2.3 GRUPO REGIONAL CENTRO GOLFO DE LA ASOFIS A.C.
Derivado de la convocatoria del Coordinador Regional del Grupo Centro
Golfo, el 20 de septiembre se participó en la videoconferencia de la
Primera Reunión Extraordinaria, en la cual se contó con la asistencia de los
Titulares de las Entidades de Fiscalización Superior Locales de Hidalgo,
Puebla, Tabasco, Tlaxcala y Veracruz. En dicha reunión, se aprobó el Plan
de Trabajo 2018 y se designó a este Órgano Fiscalizador como Secretario
del mencionado Grupo de Trabajo.
16
Por otro lado, se actualizó la información del Micrositio de la página del
ORFIS y de la Intranet en lo referente al Directorio de la ASOFIS y a la nueva
estructura de dicha Asociación, y se encuentra disponible para su consulta
en los siguientes vínculos:
http://www.orfis.gob.mx/wp-content/uploads/2017/07/directorio-asofis.pdf
http://www.orfis.gob.mx/wp-content/uploads/2018/06/reestructuracion-
de-la-asofis-con-mapa.pdf
3. ANÁLISIS DE LA GESTIÓN PÚBLICA DE LOS ENTES FISCALIZABLES
3.1 RECEPCIÓN, CONTROL Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN FINANCIERA
A través del Sistema de Información Municipal de Veracruz (SIMVER), se
recibió la siguiente información:
Recepción de Información Técnica, Financiera, Programática
y Presupuestal al mes de septiembre 2018
Información Recibida Cantidad Entes comprendidos % en la recepción de
Informes
Estados Financieros 1,867 226/230(1) 97.49
Estados de Obra Pública 1,771 216/216(2) 97.52
Programas de Inversión 2018 843 216/216(2) 100.00
Reportes Trimestrales 1,466 216/216(2) 99.70
(1) Se consideran los 212 Ayuntamientos, 15 Organismos Operadores de Agua y 3 Institutos de la Mujer.
(2) Se consideran los 212 Ayuntamientos y 4 Organismos Operadores de Agua.
Derivado de lo anterior, se elaboró el informe relativo al grado de
cumplimiento de los Entes Fiscalizables Municipales, por cuanto hace a la
presentación de Estados Financieros y de Obra Pública, correspondientes
al mes de agosto de 2018, el cual se envió al H. Congreso del Estado, por
conducto de la Secretaría de Fiscalización.
17
En ese sentido, y a efecto de promover la presentación de dichos Estados,
se emitió una circular donde se precisa que la omisión en la entrega será
considerada como elemento para la planeación de la Fiscalización
Superior de la Cuenta Pública 2018.
En cumplimiento a lo establecido en el artículo 30 de la Ley de Fiscalización
Superior y Rendición de Cuentas, el cual señala que los Entes Fiscalizables
Municipales deben presentar al ORFIS los Reportes Trimestrales de Avances
Físico-Financieros y éste comunicará el resultado obtenido del estudio de
dichos documentos, se notificaron los hallazgos que fueron identificados
como resultado del análisis correspondiente al Segundo Trimestre del
ejercicio 2018, mismos que se enviaron a 211 Titulares de Órganos Internos
de Control de Ayuntamientos y 4 Contralores de Organismos Operadores
de Agua.
Por otro lado, se revisaron las actas mediante las cuales se aprobaron las
modificaciones presupuestales a los Programas de Inversión, detectándose
hallazgos que derivaron en 32 recomendaciones a igual número de
Ayuntamientos.
Se continuaron valorando las solicitudes de los Entes Fiscalizables
Municipales, respecto a la reclasificación de obras y acciones en la
Apertura Programática con la que opera el SIMVER, toda vez que derivado
del análisis del Programa General de Inversión, se identificaron
codificaciones incorrectas; en el periodo que se reporta se atendió a 5
Entes. De igual forma, se validaron 7 requerimientos de actualización del
Catálogo de Fuentes de Financiamiento, a afecto de que se registren los
Programas de Inversión correspondientes, dada la reciente asignación de
recursos.
Finalmente, de acuerdo a lo señalado en el artículo 31 de la Ley de
Fiscalización Superior y Rendición de Cuentas del Estado de Veracruz de
Ignacio de la Llave, se revisaron los Informes sobre el Ejercicio del Gasto
Público del Centro Estatal de Justicia Alternativa de Veracruz, Comisión
18
Estatal de Derechos Humanos, Organismo Público Local Electoral, Poder
Judicial y la Universidad Veracruzana.
Seguimiento a la Obligación de Informar el Ejercicio, Destino y Resultado
de los Recursos Federales a través del Sistema de Formato Único de la
SHCP.
Derivado del Convenio de Coordinación entre la Auditoría Superior de la
Federación (ASF) y este Órgano de Fiscalización, se envió a dicha
Institución el Informe de Verificación del Cumplimiento de la Entrega de los
Informes Trimestrales sobre el Ejercicio, Destino y Resultados de los Recursos
Federales Transferidos en el SFU, correspondiente al Segundo Trimestre de
2018.
Asimismo, en el marco del Convenio de Colaboración con la Secretaría de
Finanzas y Planeación, se notificó a los Presidentes Municipales el nivel de
cumplimiento y la calidad de la información reportada en dicho sistema al
Segundo Trimestre de 2018.
Por otro lado, se asistió a la Segunda Sesión Ordinaria del Subcomité del
Fondo de Infraestructura Social Estatal (FISE) 2018, organizada por la
Secretaría Desarrollo Social del Estado, en la que se presentaron los
avances del seguimiento efectuado al Sistema de Formato Único, del
segundo trimestre del ejercicio 2018. En dicha reunión estuvieron por parte
de la SEDESOL, el Director General de Planeación y Evaluación; por la
SEFIPLAN, el Subsecretario de Planeación; así como los Enlaces del FISE de
las Dependencias y Entidades ejecutoras del gasto.
19
Sistema de Evaluaciones de la Armonización Contable (SEVAC).
En cumplimiento a las Reglas de Operación de los Consejos de
Armonización Contable de las Entidades Federativas, específicamente en
su numeral 12, fracciones VII y VIII, este Órgano de Fiscalización Superior del
Estado de Veracruz realizó la evaluación de los avances en armonización
contable correspondiente al segundo trimestre del ejercicio 2018, a través
de la plataforma Sistema de Evaluaciones de la Armonización Contable
(SEVAC).
El SEVAC es una herramienta web, desarrollada en el marco del convenio
celebrado el día 29 de marzo de 2017, entre la Asociación Nacional de
Organismos de Fiscalización Superior y Control Gubernamental, A.C.
(ASOFIS) y el CONAC, que cuenta con una serie de reactivos a través de
los cuales se mide el grado de avance en la armonización.
El proceso de evaluación comprendió las siguientes etapas:
Cabe señalar que el ORFIS, durante el proceso de evaluación, realizó las
siguientes acciones que le permitieron cumplir en tiempo y forma con los
plazos establecidos:
Asesoría permanente a los Entes Públicos sobre el llenado de la
evaluación.
Diseño y envío a los Entes Públicos, de la Guía de evidencias
documentales, que contiene la información que se sugirió debían
ACTIVIDAD RESPONSABLE
Llenado Inicial de la evaluación. Ente Público
Validación Inicial EFSL (ORFIS)
Solventación Ente Público
Validación Final EFSL (ORFIS)
Envío de Informe al CACEF EFSL (ORFIS)
20
adjuntar por cada uno de los reactivos de los apartados para
acreditar el cumplimiento de las obligaciones que se señalan.
Establecimiento de plazos de manera interna, que permitieron
cumplir en tiempo con las etapas de la evaluación.
Envío de avisos recordando sobre el inicio y conclusión de cada una
de las etapas de evaluación.
Finalmente, el pasado 7 de septiembre del presente año, se concluyó la
evaluación de los avances en armonización contable y los resultados se
pueden consultar en el siguiente link:
https://www.conac.gob.mx/work/models/CONAC/SEvAC/2_2018/30_Rep_
2_2018.pdf
Disciplina Financiera
Derivado del análisis del cumplimiento de la publicación de información
financiera en términos de la LGCG y acuerdos del CONAC, se emitieron las
opiniones correspondientes al Ayuntamiento de Ixtaczotitlán y al Consejo
de Judicatura del Estado de Veracruz, para proceder de conformidad con
el artículo 51, fracción IX de la Ley General de Disciplina Financiera de las
Entidades Federativas y Municipios, y el artículo 25 fracción V, del
Reglamento del Registro Público Único de Financiamientos y Obligaciones
de Entidades Federativas y Municipios.
21
Asesorías
Se mantuvo contacto permanente con autoridades y servidores públicos,
realizando actividades de orientación y asesoría, respecto a temas
relacionados con el cumplimiento de diversas disposiciones, de acuerdo a
la siguiente tabla:
4. INSTRUMENTOS DE APOYO PARA LA GESTIÓN DE LOS ENTES PÚBLICOS
FISCALIZABLES
4.1 SISTEMA DE INFORMACIÓN Y GESTIÓN MUNICIPAL ARMONIZADO
DE VERACRUZ
Se continuó con la instalación de actualizaciones al SIGMAVER, así como
con las asesorías personalizadas en las instalaciones del ORFIS, vía
telefónica y remota, como se muestra en la siguiente tabla:
TIPO DE ENTE TEMA
ASESORÍAS TOTAL DE
ASESORÍAS TELEFÓNICA PRESENCIAL OFICIO/CORREO
ELECTRÓNICO/CHAT
ENTES
ESTATALES
RETENCIONES DEL 1 Y
5 AL MILLAR 1 0 3 4
ENTES
MUNICIPALES
RETENCIONES DEL 1 Y
5 AL MILLAR 145 9 80 234
SIMVER 67 12 45 124
TRANSPARENCIA 3 0 0 3
SISTEMA DE FORMATO
ÚNICO 27 2 2 31
PROGRAMÁTICA 62 7 19 88
FINANCIERA 14 0 0 14
TIPO DE ENTES
PÚBLICOS
FISCALIZABLES
TEMA
ASESORÍAS TOTAL DE
ASESORÍAS TELEFÓNICA PRESENCIAL VÍA REMOTA
ENTES MUNICIPALES ARMONIZACIÓN
CONTABLE 240 99 130 469
22
De igual manera, se realizaron las siguientes actividades como parte del
soporte técnico que se brinda a los Ayuntamientos consistente en:
Instalación de motores de bases de datos.
Instalación de actualizaciones.
Configuración de equipos para la instalación del sistema.
Además, se brindó asesoría en materia contable en los siguientes temas:
Migración de saldos contables del sistema que operaban al
SIGMAVER.
Asesoría y solución de problemas en la distribución y carga de su Ley
de Ingresos y Presupuestos.
Explicación de aspectos teóricos sobre Contabilidad
Gubernamental, momentos contables de los ingresos y de los
egresos, lineamientos específicos de registro y valoración del
patrimonio.
Explicación y apoyo para realizar la conciliación contable
presupuestal.
Resultado de lo anterior, 191 Municipios y 14 Entidades Paramunicipales,
presentaron sus estados financieros del mes de agosto generados del
SIGMAVER.
Así también, se continuaron con los trabajos de implementación del
SIGMAVER con los Organismos Autónomos: Comisión Estatal de Derechos
Humanos de Veracruz, Comisión Estatal para la Protección de Periodistas,
Fiscalía General del Estado de Veracruz, Instituto Veracruzano de Acceso a
la Información, Organismo Público Local Electoral, y Tribunal Estatal de
Justicia Administrativa de Veracruz.
23
5. CAPACITACIÓN A ENTES PÚBLICOS FISCALIZABLES
Entrega de Constancias del Diplomado Virtual de Contabilidad
Gubernamental, Sexta Generación.
El día 19 de septiembre, se llevó a cabo en la Sala Emilio Carballido del
Teatro del Estado, la Ceremonia Protocolaria de Entrega de Constancias
del Diplomado Virtual de Contabilidad Gubernamental, que en total han
cursado 2,555 servidores públicos veracruzanos y es impartido por la
Asociación Nacional de Organismos de Fiscalización Superior y Control
Gubernamental, A.C. (ASOFIS), en el cual esta Entidad Fiscalizadora apoyó
tanto en su difusión como en la asesoría a los participantes.
En esta Sexta Generación lo acreditaron 457 servidores públicos de los
Poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial, así como Entes Municipales y
Organismos Autónomos, como se muestra a continuación:
24
Entes No. de acreditados
Entes Municipales 200
Poder Ejecutivo 163
Poder Legislativo 3
Poder Judicial 2
Organismos Autónomos 64
Gobierno Federal y otros 25
Total 457
De gran relevancia fue la presencia en el evento del Lic. David Rogelio
Colmenares Páramo, Auditor Superior de la Federación, toda vez que en el
periodo constitucional que le corresponde es la primera visita que realiza a
un Ente Fiscalizador Estatal.
Adicionalmente dictó la Conferencia Magistral Aportaciones y
Participaciones, implicaciones para su mejor ejercicio y transparencia, la
cual fue de gran interés para el público, entre el que se encontraban los
egresados del Diplomado Virtual de Contabilidad Gubernamental;
Académicos del Instituto de Contaduría Pública, del Instituto de
Investigaciones de Estudios Superiores de las Ciencias Administrativas
(IIESCA), estudiantes de la Facultad de Contaduría y Administración todos
25
ellos de la Universidad Veracruzana; Despachos de Auditores Externos y
Prestadores de Servicios Profesionales; docentes y estudiantes de la
Universidad de Xalapa, servidores públicos de los Poderes Estatales, así
como personal del ORFIS.
Finalmente, el Lic. David
Rogelio Colmenares
Páramo, el C.P.C.
Lorenzo Antonio Portilla
Vásquez, Auditor General
Titular del Órgano de
Fiscalización Superior y el
Mtro. Emilio Barriga
Delgado, Auditor
Especial del Gasto
Federalizado de la ASF,
entregaron las Constancias a los servidores públicos que obtuvieron una
calificación perfecta en este Diplomado.
6. ATENCIÓN Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA
Asesoría, orientación y capacitación a los Órganos de Participación
Ciudadana.
Durante este periodo se brindaron asesorías personalizadas y telefónicas a
Ediles y Servidores Públicos Municipales sobre la integración del Consejo de
Planeación para el Desarrollo Municipal, Consejo de Desarrollo Municipal y
Comités de Contraloría Social a 13 Ayuntamientos.
26
Jornadas Permanentes de Capacitación a Servidores Públicos y Órganos
de Participación Ciudadana.
Con la finalidad de coadyuvar con los Ayuntamientos en el fortalecimiento
de la participación social, durante el mes de agosto se llevaron a cabo las
Jornadas Permanentes de Capacitación a Servidores Públicos y Órganos
de Participación Ciudadana, en los municipios de Astacinga, Catemaco,
Chinameca, Hueyapan de Ocampo, Mariano Escobedo, Mecayapan,
Rafael Delgado, Río Blanco, San Andrés Tenejapan y San Andrés Tuxtla, en
las que se dieron a conocer a servidores públicos municipales y
ciudadanos las funciones, responsabilidades e instrumentos para desarrollar
de manera organizada tareas relacionadas con la planeación y vigilancia
de recursos públicos; además de abordar temáticas sobre la fiscalización
superior, el Sistema de Consulta de Obras y Acciones Municipales de
Veracruz, así como herramientas de información pública.
Los datos de asistencia se muestran en el cuadro siguiente:
Denominación No. de
Órganos
Participantes
Presidentes Síndicos Regidores Otras
Autoridades Ciudadanos
Consejo de Desarrollo
Municipal 10 10 10 30 158 128
Denominación No. de
Órganos
Participantes
Presidentes Síndicos Regidores Otras
Autoridades Ciudadanos
Comité de Contraloría Social 268 - - - - 638
Consejo de Planeación para el
Desarrollo Municipal 6 - - - - 37
Total 284 10 10 30 158 803
Total de Municipios
Capacitados 10 Total de Personas Capacitadas 1,011
27
Jornadas de Orientación a Planteles Educativos
Los días 13 y 14 de septiembre se realizó en las instalaciones del ORFIS la
primera Expo Tecnologías 2018, para propiciar el acercamiento e interés
de la comunidad universitaria en la labor de este Órgano de Fiscalización,
a través de la explicación de los procesos sustantivos, de la interacción
con las herramientas tecnológicas utilizadas en nuestra institución en el
ejercicio de sus atribuciones, e igualmente por los Entes Fiscalizables para
facilitar el cumplimiento de sus obligaciones en materia contable,
presupuestal, financiera, programática, de transparencia y de rendición
de cuentas, como son los Sistemas de Información y Gestión Armonizado
(SIGMAVER); de Información Municipal (SIMVER); de Consulta de Obras y
Acciones Municipales (COMVER); la Plataforma del Sistema de Evaluación
y Fiscalización de Veracruz (SEFISVER); el Portal Modelo de Transparencia
Municipal; los sistemas de Viáticos y Gastos de Viaje; de Evaluación del
Desempeño y de Control de Personal.
28
A esta exposición acudieron alumnos y docentes de la Facultad de
Contaduría y Administración de la Universidad Veracruzana.
Los datos de asistencia se muestran en el cuadro siguiente:
Evaluación de la Participación Ciudadana.
Con el propósito de colaborar con las autoridades municipales en la
correcta integración de los Órganos de Participación Ciudadana, en el
periodo que se reporta se revisaron las actas constitutivas del Consejo de
Planeación para el Desarrollo Municipal (COPLADEMUN) correspondientes
a 12 Ayuntamientos y de Comités de Contraloría Social (CCS) 44 de dichos
Entes Municipales, considerándose para estos últimos la documentación
ingresada en el Sistema de Información Municipal de Veracruz (SIMVER),
de acuerdo con lo dispuesto por las Reglas de Carácter General para la
Presentación de la Información Municipal, a través de Medios Electrónicos
al Órgano de Fiscalización Superior del Estado de Veracruz.
Derivado de dicha actividad, se notificó a los Presidentes Municipales
correspondientes las áreas de oportunidad, cuya atención contribuirá en
la operación efectiva de estas figuras.
Fecha Carrera Total de
Asistentes
13 de
septiembre
Contaduría 72
Administración 46
14 de
septiembre
Sistemas Computacionales
Administrativos 45
Contaduría 62
Total 225
29
7. RELACIONES INSTITUCIONALES
Con la finalidad de lograr que todos los entes fiscalizables cumplan con la
Ley General de Contabilidad Gubernamental y así impulsar la
armonización contable en el Estado de Veracruz, el día 07 de septiembre
el Auditor General del Órgano de Fiscalización Superior, ORFIS, Lorenzo
Antonio Portilla Vásquez, signó un Convenio de Colaboración con el
Consejero Presidente del Organismo Público Local Electoral, OPLE, José
Alejandro Portilla Bonilla, el cual contempla la implementación del Sistema
de Información y Gestión Municipal Armonizada de Veracruz, SIGMAVER,
para llevar la contabilidad del OPLE.
El día 06 de septiembre, el C.P.C. Lorenzo Antonio Portilla Vásquez, Auditor
General del Órgano de Fiscalización Superior del Estado de Veracruz,
participó en la presentación del documento preliminar denominado Hacia
una Política Nacional Anticorrupción. Bases para una Discusión Pública, a
cargo de la Dra. Lourdes Morales Canales y la Mtra. Liliana Veloz Márquez,
Coordinadora y Directora Ejecutiva de la Red por la Rendición de Cuentas,
respectivamente.
30
Dicho evento fue convocado
por la Secretaría Ejecutiva del
Sistema Estatal Anticorrupción
en coordinación con el Centro
de Investigaciones y Estudios
Superiores en Antropología
Social (CIESAS).
8. PRESENCIA INSTITUCIONAL
El días 07 de septiembre, la
Universidad Veracruzana a
través del Instituto de
Investigaciones y Estudios
Superiores Económicos y
Sociales, efectuaron el
evento denominado
CÁTEDRA INEGI, en la cual
el Director General de
Tecnologías de la
Información, José Martín
Cadena Barajas, impartió la conferencia Sistema de Consulta de Obras y
Acciones Municipales de Veracruz COMVER.
31
El día 19 de septiembre, la
Auditora Especial de
Legalidad y de
Desempeño, María Evelia
López Maldonado,
impartió la conferencia
Nuevo Esquema de
Responsabilidades de los
Servidores Públicos, dentro
del marco de la Sexta
Edición de entrega de
constancias del Diplomado en Contabilidad Gubernamental, celebrada
en el Teatro del Estado, la cual estuvo presidida por el Auditor Superior de
la Federación, David Colmenares Páramo.
El día 26 de septiembre, la Auditora Especial de Fortalecimiento
Institucional y Participación Ciudadana, Flor Alicia Zamora Pozos, acudió
en representación del C. Auditor General del ORFIS, C.P.C. Lorenzo Antonio
Portilla Vásquez, a la Universidad de Xalapa a la Conferencia Magistral
Como Lograr el Éxito Profesional, impartida por el C.P.C. José Besil Bardawil,
Presidente del Instituto Mexicano de Contadores Públicos.
9. GOBIERNO ABIERTO Reuniones de trabajo “Continuando el Gobierno Abierto en Veracruz”.
El día 10 de septiembre se asistió a la reunión de trabajo rumbo a la
construcción de los compromisos del II Plan de Acción Local de Gobierno
Abierto con los integrantes del Secretariado Técnico Local del Estado de
Veracruz, con sede en El Colegio de Veracruz.
El día 11 de septiembre, con el objetivo de presentar el documento
Siguiendo la ruta del dinero y abriendo el Gobierno, así como los casos
32
prácticos con la información del COMVER, se llevó a cabo en las
instalaciones del ORFIS una reunión de trabajo con Grupos específicos,
IVAI, INAI y Global Integrity, Gesoc A.C.
En esta reunión se presentaron los avances en materia de gobierno
abierto a:
Colegio de Arquitectos de Xalapa
Colegio de Ingenieros de Xalapa
Periodistas
Investigadores del CIESAS-Golfo
Segundo Seminario Presencial del Programa de Promoción de Agentes
Locales de Cambio de Gobierno Abierto y Desarrollo Sostenible
Durante los días 19, 20 y 21 de septiembre, la Titular de la Unidad de
Transparencia, como una de las seleccionadas del Estado de Veracruz por
parte del PNUD para el Programa Agentes Locales de Cambio de
Gobierno Abierto y Desarrollo Sostenible en su edición 2018, asistió al
Segundo Seminario Presencial realizado en la Ciudad de México.
Por otro lado, el 26 de septiembre rumbo a la elaboración de la Métrica de
Gobierno Abierto, Investigadores del Centro de Investigación y Docencia
Económicas (CIDE), entrevistaron al Auditor General, al Director General de
Tecnologías de la Información y a la Titular de la Unidad de Transparencia
con la finalidad de analizar los casos de éxito en Veracruz durante el Primer
Plan de Acción Local de Gobierno Abierto.
33
Finalmente, los días 27 y 28 de septiembre, el Director General de
Tecnologías de la Información asistió en los trabajos de la 5ª. Conferencia
Internacional de Datos Abiertos, celebrada en la ciudad de Buenos Aires,
Argentina.
10. GESTIÓN ADMINISTRATIVA PARA LA FISCALIZACIÓN SUPERIOR
10.1 ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS
0 50,000,000 100,000,000 150,000,000 200,000,000 250,000,000
Aprobado
Modificado
Devengado
Pagado
Aprobado Modificado Devengado Pagado
Servicios Personales 118,624,300 190,269,562 128,915,336 128,102,282
Materiales y Suministros 8,000,000 4,070,597 1,817,626 1,817,626
Servicios Generales 65,000,000 38,460,928 29,327,099 28,969,147
Bienes Muebles, Inmuebles eIntangibles
2,000,000 2,000,518 1,104,314 1,104,314
AVANCE PRESUPUESTARIO DE EGRESOS DEL ÓRGANO SEPTIEMBRE 2018
34
10.2 EQUIPAMIENTO E INFRAESTRUCTURA
10.2.1 ADQUISICIONES DE BIENES Y/O PRESTACIONES DE
SERVICIOS
De acuerdo a las necesidades de las diferentes áreas administrativas del
ORFIS, se recibieron 120 requerimientos de materiales, a través del Sistema
Integral de Información; dando oportuna y total atención con bienes
existentes en el almacén y/o adquiridos con base en el Padrón de
Proveedores autorizado.
10.2.2 MANTENIMIENTO Y SERVICIOS GENERALES
En cumplimiento al “Programa Anual de Mantenimiento de Edificio y
Servicios Generales 2018”, se realizó el mantenimiento a 77 equipos del
Sistema de Aire Acondicionado, y a Puertas Automáticas.
0 50,000,000 100,000,000 150,000,000 200,000,000
Estimado
Modificado
Devengado
Recaudado
Estimado Modificado Devengado Recaudado
Derechos 0 14,876,635 14,876,635 14,876,635
Aprovechamientos 0 26,300,671 26,300,671 26,300,671
Transferencias, Asignaciones,Subsidios y Otras Ayudas
193,624,300 193,624,300 145,218,222 145,218,222
AVANCE PRESUPUESTARIO DE INGRESOS DEL ÓRGANO SEPTIEMBRE 2018
35
Así también, con el propósito de mantener en óptimas condiciones las
instalaciones del ORFIS y contribuir al mejor desempeño del personal, se
brindó atención a 81 solicitudes de servicios, todos ellos requeridos
mediante el “Sistema de Solicitudes de Servicios” cumpliendo al 100% con
los requerimientos.
Parque Vehicular
Se efectuó y dio seguimiento a los mantenimientos preventivos y
correctivos a las unidades vehiculares propiedad de la Institución,
conforme al Programa Anual de Mantenimiento Preventivo. Durante el
mes, se atendieron:
Asimismo, se atendieron 47 solicitudes de vales de gasolina para los
vehículos oficiales, con la finalidad de dar cumplimiento a las funciones de
la Institución.
Finalmente, se recibieron 43 solicitudes para atención de comisiones
locales y 13 foráneas, mismos que fueron atendidos al 100% con la debida
oportunidad.
19
correctivos
5
preventivos
24
solicitudes de servicios
36
10.3 PROFESIONALIZACIÓN DE SERVIDORES PÚBLICOS
Inteligencia emocional
Los días 06 y 07 de septiembre, con el fin de identificar las emociones,
efectos y acciones de una situación, mediante el manejo y aplicación de
técnicas basadas en los conceptos básicos de la Inteligencia Emocional,
20 integrantes del Órgano de Fiscalización Superior participaron el curso
Inteligencia emocional, impartido por el departamento de
profesionalización de nuestra institución.
Convenios, subsidios y participaciones
Del 3 al 17 de septiembre, 28 servidores públicos del ORFIS participaron en
el curso virtual Convenios, subsidios y participaciones, a fin de comprender
el marco jurídico aplicable para la Fiscalización Superior de los fondos,
programas y subsidios federales. Así como, los principales procedimientos y
hallazgos en la fiscalización de las cuentas públicas 2014-2016.
Sistema Nacional Anticorrupción
El día 11 de septiembre, 20 servidores públicos de las diferentes unidades
administrativas del ORFIS, participaron en el curso Sistema Nacional
Anticorrupción, a fin de conocer e identificar los Instrumentos, los
conceptos, principios, bases generales, sistemas y políticas públicas para
reducir la corrupción, así como en la fiscalización y control de recursos
públicos vinculado a las implicaciones estatales en los entes y servidores
públicos.
37
Ley General de Responsabilidades Administrativas
El día 12 de septiembre, se impartio el curso denominado Ley General de
Responsabilidades Administrativas, dirigido a 20 integrantes del ORFIS, con
el objeto de conocer el procedimiento disciplinario y la imposición de
sanciones a servidores públicos y particulares por la comisión de faltas
administrativas no graves y graves; así como los medios de impugnación
que se pueden utilizar para la anulación de dichas sanciones, en el cual
Proceso General de Administración de Riesgos
El día 17 de septiembre, dio inicio el Curso Virtual Proceso General de
Administración de Riesgos, a través del cual 22 servidores públicos de la
diferentes áreas del ORFIS, identificaran cómo el proceso general de
administración de riesgos contribuye a la mejora continua de las
instituciones.
10.4 APOYO JURÍDICO
A esta fecha, se ha dado la debida atención y trámite a los requerimientos
realizados por autoridades municipales, civiles, penales, administrativas y
de amparo, con las especificaciones que a continuación se enuncian:
NO. CONCEPTO CANTIDAD
1. Denuncias de carácter penal interpuestas ante la Fiscalía
Especializada en Delitos Cometidos por Servidores Públicos. 3
2.
Contestación de demanda en juicios de nulidad con motivo de Juicios
Contenciosos Administrativos en los que el Órgano de Fiscalización
Superior del Estado resulta parte.
15
3.
Atención de asuntos contenciosos, en los que se hubiesen ejercido
acciones civiles, administrativas y de diversa índole, en juicios o
procedimientos en los que se deducen derechos para el Órgano de
Fiscalización Superior del Estado.
3
4.
Desahogo de vistas y/o informes en Juicios de Amparo en los cuales se
señale al Órgano de Fiscalización Superior del Estado como Autoridad
Responsable o Tercero Interesado.
3
38
Asimismo, en apoyo a las Unidades Administrativas ejecutoras de la
Fiscalización, así como aquellas de carácter administrativo, se ha realizado
lo siguiente:
10.5 CONTROL Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN PÚBLICA
AUDITORÍAS Y EVALUACIONES INTERNAS
En cumplimiento al Programa Anual de Auditorías Internas 2018, se
concluyó la revisión número AE/SISTEMAS_05/2018, denominada Auditoría
Específica a los Sistemas Informáticos del ORFIS (SEFISVER, COMVER,
SIMVER).
El objetivo de dicha revisión fue evaluar el correcto funcionamiento de los
sistemas desarrollados al interior del ORFIS.
10.6 CONTROL Y RESGUARDO DE INFORMACIÓN INSTITUCIONAL
Con la finalidad de conservar y preservar en buen estado la
documentación que ingresa al archivo se dio seguimiento al Programa de
Deshumidificación, correspondiente al mes de septiembre de 2018.
Así también, como parte de las actividades encaminadas a garantizar el
control y resguardo de la información institucional, y cumplir con la
normatividad legal correspondiente, se continuó realizando el plan de
digitalización de documentos de las distintas Áreas Administrativas.
NO. CONCEPTO CANTIDAD
1.
Revisión y suscripción de contratos derivados de procesos de
licitación y/o adquisición directa realizados por parte del Órgano de
Fiscalización Superior del Estado.
2
39
10.7 UNIDADES COLEGIADAS
Comité de Integridad
Como parte de las actividades del Comité de Integridad, el día 8 de
septiembre se llevó a cabo una plática sobre los valores éticos del ORFIS
dirigida a personal que presta sus servicios en empresas externas como
apoyo en las labores de seguridad, limpieza, jardinería y comedor.
Dicha actividad tuvo como finalidad dar a conocer las acciones
implementadas en materia de integridad a cargo de este Órgano
Fiscalizador.
Así también, conforme a las atribuciones del Comité de Integridad, este
Órgano Colegiado determinó aplicar una encuesta dirigida al personal del
ORFIS, a fin de obtener un diagnóstico respecto del nuevo Marco
Normativo que rige sus funciones y facultades.
Dicha encuesta se aplicó del 17 al 21 de septiembre, contando con más
del 95% de participación.
Comité de Transparencia
Durante el mes de septiembre se celebraron las siguientes sesiones:
Tipo de sesión Fecha Acuerdo
Vigésimo
Primera
Sesión
Extraordinario
10/09/2018
Aprobación del pronunciamiento de inexistencia
presentado por la Dirección General de
Administración y Finanzas para dar respuesta a
solicitud de información con número de folio 01759618.
Aprobación del pronunciamiento de inexistencia
presentado por la Dirección General de
Administración y Finanzas para dar respuesta a
solicitud de información con número de folio 01871218.
40
Tipo de sesión Fecha Acuerdo
Vigésimo
Segunda
Sesión
Extraordinario
19/09/2018
Aprobación de la prórroga solicitada por la Auditoría
Especial de Fiscalización a Cuentas Públicas para dar
respuesta a las solicitudes de información con números
de folio: 01899418, 01899618, 01899718, 01899818,
01899918, 01900018, 01900118, 01900318, 01900418,
01900518, 01900618, 01900718, 01901018, 01901218,
01901318, 01901418 y 01906118.
Aprobación del pronunciamiento de incompetencia
presentado por la Unidad de Transparencia para dar
respuesta a solicitud de información folio 01980918.
A través del siguiente vínculo se pueden consultar las Actas y los Acuerdos
del Comité de Transparencia:
http://www.orfis.gob.mx/fraccion-xxxix-las-actas-acuerdos-y-resoluciones-
del-comite-de-los-sujetos-obligados-asi-como-de-sus-organos-de-gobierno-
asambleas-consejos-plenos-o-sus-equivalentes-y-en-su-caso-comisiones-co/
11. TRANSPARENCIA, RENDICIÓN DE CUENTAS Y DATOS PERSONALES
Solicitudes de Información y Recursos de Revisión
Durante este periodo, se recibieron 31 solicitudes de acceso a la
información pública, a través de los siguientes medios:
Siete solicitudes se encuentran en trámite para emitir la respuesta
correspondiente.
Plataforma Nacional de
Transparencia
27
41
Las respuestas a las solicitudes pueden consultarse a través del portal de
transparencia, pudiendo acceder mediante el siguiente vínculo:
http://sistemas.orfis.gob.mx/uaip/documentos.aspx
Por otra parte, el resumen del estado que guardan los recursos de revisión
es el siguiente:
TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN Y DATOS PERSONALES
No. Expediente Estado
1 IVAI-REV/449/2018/II
Concluido
2 IVAI-REV/792/2018/III
3 IVAI-REV/1027/2018/II
4 IVAI-REV/1028/2018/III
5 IVAI-REV/1029/2018/I
6 IVAI-REV/1030/2018/II
7 IVAI-REV/1031/2018/III
8 IVAI-REV/1032/2018/I
9 IVAI-REV/1033/2018/II
10 IVAI-REV/1034/2018/III
11 IVAI-REV/1559/2018/II
12 IVAI-REV/1509/2018/III
13 IVAI-REV/1045/2018/II
14 IVAI-REV/1307/2018/I
15 IVAI-REV/1909/2018/I En proceso
Asimismo, en el marco del Convenio de Colaboración con el Instituto
Veracruzano de Acceso a la Información y Protección de Datos Personales
(IVAI), se notificaron diversos requerimientos a 11 Entes Fiscalizables
Municipales.
42
Marco Legal
•Marco Legal
•Convenio
•Directorio
Organizacional
•Estructura Orgánica
•Manual de Organización
Unidad de Transparencia
•Solicitudes de Información
Información Financiera
•Resultados de Auditoría
otras
•Actualización de fechas
•Actualización de Estadisticas
Aunado a lo anterior, y con la finalidad de mantener actualizado el portal
de transparencia del ORFIS, con el apoyo de las áreas administrativas que
generan la información y la Coordinación de Servicios Informáticos, se
públicó y actualizó la siguiente información:
12. FOMENTO DE ACTIVIDADES CÍVICAS, CULTURALES Y DEPORTIVAS
El día 5 de septiembre el C.P.C. Lorenzo Antonio Portilla Vásquez, Auditor
General del Órgano de Fiscalización Superior del Estado, en compañía de
su cuerpo directivo y demás personal del ORFIS, participó en el evento de
Guardia de Honor al Padre de la Patria, Don Miguel Hidalgo y Costilla. En
dicho acto, el Dr. José Martín Cadena Barajas, Director General de
Tecnologías de la Información, emitió un mensaje alusivo a la ceremonia
referida.
43
Por otra parte, el ORFIS comprometido con la salud de su personal, dentro
del Programa “Promoción de la Salud”, realizó las siguientes actividades:
Consulta Médico Asistencial, 83 pacientes.
Atención de cuadros musculares y tensionales por Fisioterapia y
Rehabilitación, 24 pacientes.
Programa “Pausa para tu salud”, martes y jueves en todas las Áreas
Administrativas.
Asesoría psicológica.
Programa de Control de Peso, 68 pacientes.
Programa de Planificación Familiar, 2 pacientes.
Finalmente, durante el mes de septiembre se llevó a cabo el torneo de
Futbol, como parte de las actividades deportivas del Multitorneo Deportivo
ORFIS Otoño 2018.
