Si haces negocios en francia, conoce el ABC del compliance
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"Si haces negocios en Francia, conoce el ABC del Compliance" Café AGM
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"Si haces negocios en Francia, conoce el ABC del Compliance"Café AGM
JULIO MENCHACA & JORDI TIRVIÓ
Quiénes somos
www.agmabogados.com 0 1
AGM Abogados es una firma de asesoría jurídica y financiera que lleva más de 30 años en el mercado español y que cuenta con sedes internacionales en distintos continentes.
Está integrado por un equipo de más de 100 profesionales entre abogados, economistas y personal de apoyo.
Nuestro compromiso con el cliente no se limita a cubrir sus necesidades cuando éstas se producen, sino a prevenirlas.
Asimismo, nuestra vocación multidisciplinar permite afrontar operaciones que exijan un asesoramiento integral.
En definitiva, en AGM Abogados queremos ser aquello que nuestros clientes esperan de nosotros. Tenemos vocación de ser un despacho de referencia que ofrece todos aquellos servicios, tanto a nivel nacional como internacional, que contribuyen a asegurar el éxito en las actividades de nuestros clientes.
“Nuestra misión es ofrecer soluciones integradoras prestando servicios especializados”
¿Qué es el compliance penal? 1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
La due diligence de terceros a clientes, proveedores e intermediarios
Recomendaciones
Ventajas adicionales de contar con un sistema de compliance penal
¿Cómo te podemos ayudar desde AGM Abogados?
Un rápido vistazo al compliance penal en España
El compliance penal en Francia: Ley Sapin II
¿Cómo me afecta el compliance francés si mi empresa es española?
Índice
0 2www.agmabogados.com
¿Qué es el compliance penal?
Pero, ¿las empresas pueden tener responsabilidad penal?
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Conjunto de herramientas que permiten prevenir la comisión de delitos en una empresa y reducir el riesgo de que la misma tenga responsabilidad penal
Sí, dependiendo de la jurisdicción. En países como Estados Unidos (Foreign Corrupt Practices Act), Reino Unido (Bribery Act), España (Código Penal) y Francia (Ley Sapin II), una persona jurídica puede tener responsabilidad penal.
Tendencia internacional:
Ética en los negocios.
Recomendaciones de la OCDE.
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Un rápido vistazo al compliance penal en España (1/2)
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Reformas de 2010 y 2015 del Código Penal: las personas jurídicas pueden ser responsables penalmente de los actos de sus representantes o de quienes se encuentran sometidos a su vigilancia.
Lista cerrada de delitos.
Penas: desde la multas y clausuras de locales, hasta prohibición para realizar actividades y la disolución de la persona jurídica.
Exoneración y atenuación si hay implantados Sistemas de Compliance Penal (SCP) eficaces.
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Un rápido vistazo al compliance penal en España (2/2)
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Una empresa es penalmente responsable en España cuando el delito se cometa:
En el ejercicio de las actividades sociales.
Por cuenta y en beneficio directo o indirecto de las mismas: beneficio no sólo de carácter económico (incremento de ingresos o ahorro de costes), sino de otra naturaleza, como ganar clientes o algún tipo de ventaja competitiva o reputacional.
Por quienes se encuentren sometidos a la autoridad de los representantes legales o de aquellos autorizados para tomar decisiones en nombre de la empresa u ostenten facultades de organización y control de la misma:
Directivos y empleados. Terceros: empleados subcontratados, proveedores, agentes o socios comerciales (joint ventures o contratos de colaboración).
Cuando haya incumplimiento grave de los deberes de supervisión, vigilancia y control: que se trata en resumidas cuentas de no contar con un sistema de compliance penal eficaz.
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El compliance penal en Francia: Ley Sapin II (1/2)
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Se enfoca en la corrupción, tráfico de influencias, extorsión, toma ilegal de intereses, malversación de fondos públicos y favoritismo, impone obligaciones a las empresas francesas dependiendo de su tamaño:
A las que tengan más de 50 empleados, les exige a contar con un canal de denuncias.
A las que cuenten con una facturación de más de 100 millones de euros y más de 500 empleados les obliga a implementar ocho medidas:
1. Implantación de un código de conducta con aplicación a todos los miembros de la compañía.
2. Implantación de un canal de denuncias para comunicar cualquier incumplimiento.
3. Realización de un análisis o mapa de riesgos.
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El compliance penal en Francia: Ley Sapin II (2/2)
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4. Establecer procedimientos de due diligence con terceros, como clientes, proveedores e intermediarios.
5. Procedimientos de control contable, interno o externo, diseñados para asegurar que los libros, registros y cuentas no se utilicen para ocultar la corrupción o el tráfico de influencias.
6. Dar formación a los empleados más expuestos al riesgo detectado.
7. Establecimiento de procedimientos disciplinarios.
8. Establecimiento de un sistema de evaluación interna de las medidas aplicadas.
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¿Cómo me afecta el compliance francés si mi empresa es española?
Directamente:
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Filiales de las empresas francesas que se encuentren en España: tendrán que adoptar las políticas de compliance de su matriz.
Filiales en Francia de empresas españolas: tendrán que cumplir con las mencionadas ocho medidas.
Todo esto sólo cuando se cumplan con las dimensiones de empleados y facturación que ya se explicaron
Indirectamente:
Clientes, proveedores e intermediarios: procedimientos de due diligence.
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La due diligence de terceros a clientes, proveedores e intermediarios
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En qué consiste: Solicitud de información que acredite que la empresa cuenta con mecanismos para evitar la comisión de delitos.
Por qué una due diligence: Para asegurarse que se cuenta con ética y estándares de cumplimiento semejantes. Además, evitar dos cosas:
Tener responsabilidad penal por actos de terceros. Ser sancionados por las autoridades francesas.
Qué información suelen solicitar: Sistema de prevención de delitos.Certificaciones.
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Recomendaciones
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Contar con un sistema de compliance penal eficaz:
Liderazgo: from the top down – indispensable el compromiso de los órganos superiores. Identificación de actividades de riesgo. Establecimiento de órgano de compliance. Establecimiento de canales de denuncias. Mejora continua. Sistemas disciplinarios.
Alinearla con los fines de la organización: no es más burocracia ni tiene porqué entorpecer el desarrollo del negocio.
De ser posible certificar el sistema conforme a la Norma UNE 19601.
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Ventajas adicionales de contar con un sistema de compliance penal:
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Además de la posible exoneración (ex ante) y atenuación (ex post) de los delitos:Cultura ética.Imagen / reputación: factor diferencial.Contratación con empresas multinacionales.Concesión de créditos bancarios.Se comienza a pedir por parte de las aseguradoras.Conocimiento a fondo de la organización y sus riesgos. Mejoras de procesos.Ahorro de costes por pleitos, sanciones, indemnizaciones. Evitar sanciones administrativas: Hacienda, SS, blanqueo, LOPD, competencia.
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¿Cómo te podemos ayudar desde AGM Abogados?
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Experiencia en implantación de sistemas de compliance penal en los sectores energético, industrial y tecnológico.
AGM Abogados formó parte del Subcomité Técnico para la elaboración de la Norma UNE 19601.
También formamos parte del grupo de trabajo de ENAC: acreditación de entidades que emitirán la certificación.
Conocemos el mercado y jurisdicción francesa gracias a nuestro French Desk.
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Contacto
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BARCELONA Pau Clarís, 139 - 08009 Tel.: +34 93 487 11 26 [email protected]
SABADELL C/del Sol, 217, Local- 08201 Tel.: +34 93 715 51 36 [email protected]
MADRID Paseo de la Castellana, 114 - 28046 Tel.: +34 91 562 13 86 [email protected]
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Oficina de representación México DF
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AGM Abogados, S.L. Despacho de abogados y economistas. Miembros del grupo internacional de abogados LAWROPE.
Jordi TirvióSocio Área Derecho Penal y
Área de Corporate Compliance Barcelona
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Julio MenchacaAbogado Área de
Corporate Compliance Barcelona
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