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Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional

Código: MPO-13

Versión: 4

Página: ii

Sistema de revisiones & enmiendas

Las revisiones o enmiendas al presente manual serán indicadas mediante una barra vertical en cualquiera de los

márgenes, en frente del reglón, sección o figura que este siendo afectada por la revisión o enmienda.

La información que sea insertada mediante enmiendas o revisiones al documento se reflejara en color azul y se

subrayará; salvo en aquellos casos donde se realicen enmiendas que modifiquen considerablemente su estructura y/o

contenido (esto a menos que Aeris lo considere pertinente). La numeración del registro de las Enmiendas tendrá el

siguiente formato: Letra “E” - número de enmienda - número de volumen del manual - año en curso (Ejemplo: E1-00-

15).

Las revisiones que se realicen al manual, además de verificar el contenido de la información del mismo, contemplará

la inserción de las enmiendas que haya sufrido el documento. Cada vez que se realice una revisión, y en aquellos

casos en donde se realicen enmiendas que modifiquen considerablemente su estructura y/o contenido, se cambiará

la versión del documento. La numeración del registro de las revisiones tendrá el siguiente formato: Letra “R” - número

de revisión - número de volumen del manual - año en curso (Ejemplo: R1-00-15).

Según aplique, estos cambios se deben de anotar en el registro de revisiones y/o enmiendas, indicando el número

correspondiente y demás información.

La publicación de enmiendas y revisiones de las copias contraladas de este manual está bajo la responsabilidad

de Aeris Holding Costa Rica S.A. Quien realice la enmienda o revisión del manual, deberá anotarse en la casilla de

“Enmendado por” o “Revisado por” respectivamente.

Si tiene algún comentario u observación, lo puede hacer llegar a la siguiente dirección: [email protected].


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: iii

Registro de enmiendas

Número de

Enmienda

Fecha de inserción

Fecha de aplicación

Descripción Enmendado por

E1-13-15 05-Nov-2015 15-Dic-2015

Portada externa Portada Interna Cambio de versión Cambio en formato de numeración Sistema de revisiones & enmiendas Registro de enmiendas Registro de revisiones Lista de páginas efectivas Índice 1.1Objetivo 2 Control de documentos 2.1 Distribución de copias del manual 2.2 Accesibilidad de manual 2.3 Enmiendas 3.1 Alcance 3.2 Descripción del sistema 3.3 Requisitos regulatorios del SMS 3.5 Correlación del Sistema de Gestión de la Calidad del AIJS con el SMS 3.6 Gestión de documentos del SMS 3.7Acrónimos 3.8 Definiciones 4.1 Política y objetivos de la seguridad operacional 4.2 Nuestro compromiso 5.1 Administración del Aeropuerto 5.2 Personal y usuarios del Aeropuerto 5.3 Comité de Seguridad Operacional del Aeropuerto 5.4 Esquema de rendición de cuentas 6 Coordinador de la emergencia


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: iv

7 Informes de seguridad operacional 7.1 Informes obligatorios

E1-13-15 05-Nov-2015 15-Dic-2015

7.1.1 Presentación de informes sobre eventos 7.2 Informes voluntarios y confidenciales 7.2.1 Manejo de los datos suministrados 7.2.1.1 informes voluntarios 7.2.1.2 Informes confidenciales 7.2.2 Recopilación de los informes voluntarios y confidenciales 7.2.3 Informes remitidos a Aeris por otros operadores 7.3 Trámite y análisis de los informes 8 Gestión del riesgo 8.1 Metodologías de identificación de peligros y fuentes de información 8.2 Gestión del riesgo 8.2.1 Descripción del sistema y peligros detectados 8,2.2 Evaluación de los peligros 8.2.2.1 Probabilidad 8.2.2.2 Gravedad 8.2.2.3 Tolerabilidad 8.2.3 Control y mitigación de los riesgos 8.2.4 Registro y medidas adoptadas posterior a la gestión de riesgos 8.2.4.1 Retroalimentación de la información 8.2.4.2 Almacenamiento de la información 8.3 Investigación y análisis de incidentes y accidentes 9 Garantía de la seguridad operacional 9.1 Revisiones de seguridad 9.2 Auditorias 9.2.1 Interna 9.2.2 Externa 9.3 Estudios de seguridad operacional


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: v

9.4 Investigaciones internas 9.5 Monitorio y medición del desempeño de la seguridad operacional

E1-13-15 05-Nov-2015 15-Dic-2015

9.8 Gestión del cambio 9.6.1 Protocolo para realizar la gestión del cambio 9.7 Mejora continua del SMS 10 Promoción de la seguridad operacional 10.1 Instrucción y educación 10.2 Comunicación de la seguridad operacional 10.3 Actividades contratadas 11 Apéndices Cambio en formato de numeración de apéndices Apéndice 1 Apéndice 2 Apéndice 3 Apéndice 4 Apéndice 5 Apéndice 6 Apéndice 7 Apéndice 8 Apéndice 9 Apéndice 11 Se incluye dentro del “Registro de páginas efectivas”, aquellas páginas existentes que por omisión no fueron contempladas en la versión anterior

E2-13-16

22-Ago-2016

15-Dic-2016

Portada externa Portada Interna Cambio de versión Sistema de revisiones & enmiendas Registro de enmiendas Registro de revisiones Lista de páginas efectivas Índice 1.1Objetivo 2.2 Accesibilidad del Manual 2.3 Enmiendas y revisiones 3.2 Descripción del sistema 3.5 Correlación del Sistema de Gestión de la Calidad del AIJS con el SMS


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: vi

E2-13-16

22-Ago-2016

15-Dic-2016

3.6 Gestión de documentación del SMS 4.1 Política de Seguridad Operacional 4.2 Nuestro compromiso 5.1 Administración del Aeropuerto 5.2 Personal y usuarios del Aeropuerto 5.3 Comité de Seguridad Operacional del Aeropuerto 5.4 Esquema de rendición de cuentas 6 Coordinador de la emergencia 7.1.1 Presentación de informes sobre eventos 7.2.1 Manejo de los datos suministrados 7.2.1.1 Informes voluntarios 7.2.1.2 Informes confidenciales 7.2.2 Recopilación de los informes voluntarios y confidenciales 7.2.3 Informes remitidos a Aeris por otros operadores 7.3 Trámite y análisis de los informes 8 Gestión del riesgo 8.1 Metodologías de identificación de peligros y fuentes de información 8.2 Gestión del Riesgo 8.2.1 Descripción del sistema y peligros detectados 8.2.2 Evaluación de los peligros 8.2.3 Control y mitigación de los riesgos 8.2.4 Registro y medidas adoptadas posterior a la gestión de riesgos 8.2.4.1 Retroalimentación de la información 8.2.4.2 Almacenamiento de la información 9 Garantía de la seguridad operacional 9.1 Revisiones de seguridad 9.2.1 Auditoría Interna


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: vii

E2-13-16

22-Ago-2016

15-Dic-2016

9.2.2 Auditoría Externa 9.3 Estudios de seguridad operacional 9.5 Monitoreo y medición del desempeño de la seguridad operacional 9.6 Gestión del cambio 9.6.1 Protocolo para realizar la gestión del cambio 9.7 Mejora continua del SMS 10.1 Instrucción y educación 10.3 Actividades contratadas 11 Apéndices AP.1 Reglamento del Comité de Seguridad Operacional AP.2 Investigación de accidentes e incidentes AP.5 Informe Voluntario & Confidencial de Accidentes, Incidentes y Peligros AP.6 Registro de Identificación de peligros y gestión de los riesgos AP.7 Hoja de acción incidentes, accidentes y eventos en el AIJS (Informe obligatorio para uso exclusivo de Aeris) AP.8 Informe de investigación y análisis de accidentes e incidentes AP.9 Consideraciones para realizar la identificación de peligros AP.10 Ejemplo identificación de peligros y gestión de riesgos AP.11 Informe obligatorio de investigación y análisis de accidentes e incidentes (para personal externo a Aeris) AP.12 Notificación de evento de seguridad operacional AP.13 Programa de capacitación de seguridad operacional

E3- 13-17

31-Jul-2017

02-Nov-2017

Cambio la versión del manual Cambio portada externa Cambio portada interna Registro de enmiendas Registro de revisiones


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: viii

E3- 13-17

31-Jul-2017

02-Nov-2017

Lista de páginas efectivas Indice Listado de capitulos 1.1 Objetivos 2.1 Distribución de copias del manual 2.3 Enmiendas y revisiones 2.3.1 Notificación y distribución de la enmiendas y revisiones 3.1 Alcance 3.2 Descripción del sistema 3.2.1 Servicios excluidos 3.4 Marco de tiempo de cumplimiento 3.6 Gestión de documentos del SMS 3.8 Definiciones 5.1 Administración del aeropuerto 5.3 Comité operacional del Aeropuerto3 6 Coordinación de la emergencia 7 Informes de seguridad operacional 7.1 Informes obligatorios 7.2 Informes voluntarios 5 7.2.1 Manejo de los datos suministrados 7.2.2Medios para presentar los informes voluntarios 7.2.3 Gestión de informes 7.2.3.1 Informes responsabilidad de Aeris 7.2.3.2 Informes remitidos a Aeris relacionados a otros operadores 8 Identificación de peligros y gestión del riesgo operacional 8.1.1 Proceso reactivo 8.1.2 Proceso proactivo 8.1.3 Proceso predictivo 8.2 Gestión del riesgo operacional 8.2.2.1 Probabilidad 8.2.2.2 Gravedad 8.2.2.3 Tolerabilidad


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: ix

E3- 13-17

31-Jul-2017

02-Nov-2017

8.2.4 Registro y medidas adoptadas posterior a la gestión de riesgos 8.2.4.1 Retroalimentación de la información 8.2.4.2 Almacenamiento de la información 8.3 Investigación relacionadas con la seguridad operacional 9 Control y medición del rendimiento de la seguridad operacional 9.1 Auditorias 9.1.1 Auditoria interna 9.1.2 Auditoria externa 9.2 Investigaciones internas 9.3 Monitoreo y desempeño de la seguridad operacional 9.4 Gestión del cambio 9.4.1 Protocolo para realizar la gestión del cambio 9.5 Mejora continua del SMS 10.1 Instrucción y educación 10.2.1 Medios para comunicar la seguridad operacional 11 Apéndices Apéndice 1 Apéndice 2 Apéndice 3 Apéndice 5 Apéndice 7 Apéndice 8 Apéndice 9 Apéndice 10 Apéndice 11


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: x

Registro de Revisiones

Número de

Revisión Fecha Descripción Revisado por

R1-13-15 05-Nov-2015 Se realiza revisión y los cambios se detallan con la enmienda E1-13-15

Luis Torres

R2-13-16 22-Ago-2016 Se incluye enmienda E1-13-15. Se realiza la revisión del documento y los cambios se detallan con la enmienda E2-13-16

Luis Torres

R3-13-17 31-Jul-2017 Se incluye enmienda E2-13-16. Se realiza la revisión del documento y los cambios se detallan con la enmienda E3-13-17

Luis Torres


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: xi

Lista de páginas efectivas

Apartado Número

de páginas

Enmienda / Revisión

Fecha

Portada externa 1 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

Portada interna 1 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

Sistema de enmiendas y revisiones 1 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

Registro de enmiendas 1 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

2 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

3 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

4 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

5 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

6 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

7 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

Registro de revisiones 1 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

Lista de Páginas efectivas 1 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

2 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

3 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

4 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

5 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

Índice 1 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

2 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

3 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

Listado Capítulos 1 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

Capítulo 1 1 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017


2 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

3 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017


2 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

3 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

4 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

5 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

6 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: xii

7 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

8 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017


2 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

3 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017


2 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

3 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

4 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

5 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017



2 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

3 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

4 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017


2 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

3 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

4 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

5 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

6 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

7 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

8 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

9 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

10 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017


2 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

3 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

4 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

5 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017


2 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017


Apéndice 1 1 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: xiii

2 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

3 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

4 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

5 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

6 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

7 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

8 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

9 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

10 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

11 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

12 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

13 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

14 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

15 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017


2 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

3 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017


2 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017


2 Revisión R3-13-17 31-Jul-2017

3 Revisión R3-13-17 31-Jul-2017

4 Revisión R3-13-17 31-Jul-2017

5 Revisión R3-13-17 31-Jul-2017

6 Revisión R3-13-17 31-Jul-2017

7 Revisión R3-13-17 31-Jul-2017

8 Revisión R3-13-17 31-Jul-2017

9 Revisión R3-13-17 31-Jul-2017

10 Revisión R3-13-17 31-Jul-2017

11 Revisión R3-13-17 31-Jul-2017

12 Revisión R3-13-17 31-Jul-2017

13 Revisión R3-13-17 31-Jul-2017


2 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: xiv

3 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017


2 Revisión R3-13-17 31-Jul-2017


2 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

3 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

4 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017


2 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017


2 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017


2 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

3 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017


2 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

3 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

4 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017

5 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017


2 Enmienda E3-13-17 31-Jul-2017


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: xv

Índice

1 Introducción ..................................................................................................................... 1-1

1.1 Objetivo ........................................................................................................................... 1-1

2 Control de documentos ................................................................................................... 2-1

2.1 Distribución de copias del manual ................................................................................... 2-1

2.2 Accesibilidad del Manual ................................................................................................. 2-1

2.3 Enmiendas y revisiones .................................................................................................. 2-1

2.3.1 Notificación y distribución de las enmiendas y revisiones ........................................... 2-3

3 Generalidades ................................................................................................................. 3-1

3.1 Alcance ........................................................................................................................... 3-1

3.2 Descripción del sistema .................................................................................................. 3-2

3.2.1 Servicios excluidos ...................................................................................................... 3-3

3.3 Requisitos regulatorios del SMS ..................................................................................... 3-3

3.4 Marco de tiempo de cumplimiento .................................................................................. 3-4

3.5 Correlación del Sistema de Gestión de la Calidad del AIJS con el SMS ........................ 3-4

3.6 Gestión de documentación del SMS ............................................................................... 3-4

3.7 Acrónimos ....................................................................................................................... 3-4

3.8 Definiciones ..................................................................................................................... 3-5

4 Política y objetivos de la seguridad operacional .............................................................. 4-1

4.1 Política de Seguridad Operacional. ................................................................................. 4-1

5 Papeles y responsabilidades ........................................................................................... 5-1

5.1 Administración del Aeropuerto ........................................................................................ 5-1

5.2 Personal y usuarios del Aeropuerto ................................................................................ 5-3

5.3 Comité de Seguridad Operacional del Aeropuerto .......................................................... 5-3

5.4 Esquema de rendición de cuentas .................................................................................. 5-4

6 Coordinación de la emergencia ....................................................................................... 6-1

7 Informes de seguridad operacional ................................................................................. 7-1

7.1 Informes obligatorios ....................................................................................................... 7-1

7.2 Informes voluntarios ........................................................................................................ 7-1

7.2.1 Manejo de los datos suministrados ............................................................................. 7-2


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: xvi

7.2.2 Medios para presentar los informes voluntarios .......................................................... 7-2

7.2.3 Gestión de los informes ............................................................................................... 7-3

8 Identificación de peligros y gestión del riesgo operacional.............................................. 8-1

8.1 Metodologías de identificación de peligros y fuentes de información .............................. 8-1

8.1.1 Proceso reactivo .......................................................................................................... 8-1

8.1.2 Proceso proactivo ........................................................................................................ 8-2

8.1.3 Proceso predictivo ....................................................................................................... 8-2

8.2 Gestión del riesgo operacional ........................................................................................ 8-3

8.2.1 Descripción del sistema y peligros detectados ............................................................ 8-4

8.2.2 Evaluación de los peligros ........................................................................................... 8-5

8.2.3 Control y mitigación de los riesgos .............................................................................. 8-9

8.2.4 Registro y medidas adoptadas posterior a la gestión de riesgos ............................... 8-10

8.3 Investigaciones relacionadas con la seguridad operacional.......................................... 8-11

9 Control y medición del rendimiento de la seguridad operacional .................................... 9-1

9.1 Auditorias ........................................................................................................................ 9-1

9.1.1 Auditoría Interna .......................................................................................................... 9-1

9.1.2 Auditoría Externa ......................................................................................................... 9-1

9.2 Investigaciones internas .................................................................................................. 9-2

9.3 Monitoreo y medición del desempeño de la seguridad operacional ................................ 9-2

9.4 Gestión del cambio ......................................................................................................... 9-3

9.4.1 Protocolo para realizar la gestión del cambio .............................................................. 9-3

9.5 Mejora continua del SMS ................................................................................................ 9-5

10 Promoción de la seguridad operacional ........................................................................ 10-1

10.1 Instrucción y educación ................................................................................................. 10-1

10.2 Comunicación de la seguridad operacional ................................................................... 10-1

10.2.1 Medios para comunicar la seguridad operacional ..................................................... 10-1

10.3 Actividades contratadas ................................................................................................ 10-2

11 Apéndices ..................................................................................................................... 11-1

AP.1 Reglamento del Comité de Seguridad Operacional ...................................................... 11-2

AP.2 Investigaciones relacionadas con la seguridad operacional.......................................... 11-3

AP.3 Accidente institucional ................................................................................................... 11-6


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: xvii

AP.4 Ejemplo de un proceso de gestión de riesgo de la seguridad operacional ................... 11-8

AP.5 Notificación de peligros, incidentes o accidentes .......................................................... 11-9

AP.6 Registro de Identificación de peligros y gestión de los riesgos ................................... 11-10

AP.7 Hoja de acción incidentes, accidentes y eventos en el AIJS ....................................... 11-11

AP.8 Informe de investigación de seguridad operacional .................................................... 11-12

AP.9 Programa de capacitación ........................................................................................... 11-13

AP.10 Formulario para notificación de evento de seguridad operacional .............................. 11-14

AP.11 Cronograma de implementación del SMS ................................................................... 11-15

AP.12 Gestión de las notificaciones de seguridad operacional ............................................. 11-16


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: xviii

Listado de capítulos

1. Introducción

2. Control de documentos

3. Generalidades

4. Política y objetivos de la seguridad operacional

5. Papeles y responsabilidades

6. Coordinación de la emergencia

7. Informes de seguridad operacional

8. Identificación de peligros y gestión del riesgo operacional

9. Control y medición del rendimiento de la seguridad operacional

10. Promoción de la seguridad operacional

11. Apéndices


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 1-1

1 Introducción

1.1 Objetivo

El presente manual se denomina “Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional”. Este manual describe la

estructura organizacional, responsabilidades, procedimientos, procesos, disposiciones y políticas de seguridad

operacional que implementará Aeris Holding Costa Rica como Administrador u Operador del Aeropuerto Internacional

Juan Santamaría, con el fin de proporcionar un adecuado control de la seguridad operacional en el AIJS, y que ésta

mejore continuamente, además busca crear una conciencia de seguridad operacional en toda la comunidad

aeroportuaria.

El SMS por sus siglas en inglés “Safey Management System”, que se implementará en este aeropuerto busca por

medio de procesos reactivos, proactivos y predictivos; identificar peligros e implementar procesos que permitan mitigar

o mantener a un nivel aceptable los riesgos en las operaciones del Aeropuerto, así mismo cumplir con la normativa

nacional vigente y las recomendaciones internacionales. Además, con la implementación de dicho sistema se pretende

realizar análisis de los incidentes/accidentes que ocurran en el aeropuerto, para tomar acciones correctivas y con ello

procurar la mejora continua de la seguridad operacional, así como asegurar la continuidad del negocio.

El personal de Aeris y las autoridades competentes, tendrán la potestad de inspeccionar, auditar, realizar ensayos

en las instalaciones, servicios y equipos del aeropuerto. Esto con el fin de verificar el cumplimiento de este manual y

aplicar las disposiciones establecidas en el mismo Para ello podrán ingresar y permanecer de manera irrestricta en

cualquier área del aeropuerto, cuando así lo considere pertinente incluyendo, pero no limitado a:

a. Círculos de seguridad de aeronaves

b. Zonas de estacionamiento de equipos

c. Puentes y puertas de abordaje

d. Cualquier otra área, que el personal de Aeris y la autoridad competente, lo estime necesario.

El presente MPO es parte integral del “Manual de Operaciones de Aeropuerto”, que Aeris utilizará para velar por el

adecuado y seguro funcionamiento del AIJS.

Nota aclaratoria # 1: Los procesos y responsabilidades establecidos en este manual se desarrollarán paulatinamente,

esto según el desarrollo de la implementación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional en el aeropuerto,

que se adjunta en el Apéndice #11.


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 2-1

2 Control de documentos

El objetivo de este capítulo es dar a conocer los procedimientos que se llevarán a cabo, para efectuar las

respectivas revisiones y enmiendas al presente manual, el cual se denomina “Sistema de Gestión de la Seguridad

Operacional”. También se indicará la manera en que se realizarán tanto la distribución de las copias del mismo, como

de las respectivas notificaciones de revisiones y enmiendas aplicadas al documento.

2.1 Distribución de copias del manual

La distribución del presente manual estará a cargo del Departamento de Calidad de Aeris, quienes llevarán un

control detallado de las copias distribuidas. Se brindará una copia controlada del presente documento:

a. SSP de la DGAC

b. CETAC

c. OFGI

d. Certificación y Vigilancia de Aeródromos de la DGAC

e. Los departamentos pertinentes de Aeris.

Dichas copias podrán ser emitidas de manera electrónica o física. Es responsabilidad de quien reciba el manual,

velar por que este siempre este actualizado.

2.2 Accesibilidad del Manual

Como se detalló anteriormente, se entregará una copia del presente manual a cada uno de los entes mencionados.

Es responsabilidad de cada una de las personas1 a quienes se les entregue copia del mismo, ponerlo a disposición de

todos los empleados de su representada. Sin dejar de lado que estas personas, deben garantizar que sus empleados

tienen conocimiento y reciben el entrenamiento necesario sobre el contenido del manual.

Por otro lado, mediante la página electrónica de Aeris, cualquier persona podrá accesar a la información de este

manual2.

2.3 Enmiendas y revisiones

Aeris por medio del Departamento de Aseguramiento, velará por que se realice una revisión continua del presente

documento, para garantizar que el mismo se encuentra actualizado y no contradiga de ninguna manera las

1 La copia se le entregara al representante de la institución que esta designe. 2 El presente manual está disponible, en la página de internet de Aeris http://fly2sanjose.com/es/aeris/operaciones/


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 2-2

regulaciones nacionales e internacionales, y se mantenga acorde con las operaciones que se realizan en el AIJS. Al

menos se realizará una revisión anual del documento.

Personal de la DGAC también podrá revisar el manual cuando lo requiera por su propia iniciativa o por solicitud de

Aeris, la solicitud de revisión debe presentarse con una antelación de 30 días a la fecha prevista para la entrada en

vigor, a menos que la DGAC, por solicitud del Departamento de Aseguramiento de Aeris, autorice un periodo más

corto.

Las revisiones realizadas por la DGAC serán notificadas al Departamento de Aseguramiento de Aeris, indicando

las razones de la revisión e incluirán las páginas con la propuesta de la revisión. El Departamento de Aseguramiento

de Aeris contará con 7 días para remitir por escrito argumentos y puntos de vista de sobre la revisión. Después de

haber evaluado la información, la DGAC decidirá si adopta la revisión o prescribe de ella. La revisión será efectiva 30

días después de haber sido recibida por el Departamento de Aseguramiento de Aeris.

Si la DGAC determina la existencia de una condición de emergencia que requiera una acción inmediata con

respecto a la seguridad, que impide seguir con el procedimiento dispuesto anteriormente, emitirá una revisión, la cual

será efectiva desde el momento en que la reciba Departamento de Aseguramiento de Aeris. En la carta de notificación

de la enmienda, la DGAC describirá brevemente la emergencia detectada. Una vez resulta la emergencia, el

Departamento de Aseguramiento de Aeris podrá solicitar a la DGAC solicitar una reconsideración o una reevaluación

de elementos causales de la emergencia y de la revisión que fue requerida.

Las modificaciones o cambios que realice Aeris al documento, se tramitaran mediante enmiendas, las cuales deben

ser debidamente registradas en la Lista de páginas efectivas y el registro enmiendas. Estas enmiendas, deben ser

sometidas a revisión y aprobación por parte de la DGAC, al menos 30 días antes de entrada en vigor.

Las revisiones que se realicen al manual, además de verificar el contenido de la información del mismo, contemplará

la inserción de las enmiendas que haya sufrido el documento. Cada vez que se realice una revisión, se cambiará la

versión del documento, asimismo los cambios pequeños se harán por medio de enmiendas que deben quedar

registradas. También se cambiará de versión al documento, cuando se realicen enmiendas que modifiquen

considerablemente su estructura o contenido.

Cuando se realicen las enmiendas o revisiones, se debe utilizar la tabla que se adjunta al inicio del presente

documento.

En caso de que debido a una situación de emergencia se requiera efectuar una enmienda temporal o permanente

se aplicará lo dispuesto en el punto 3.2.2, del Manual de Certificación de Aeropuerto, Volumen 0.


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 2-3

Todas las enmiendas y revisiones serán tramitadas mediante correo electrónico y/o nota formal. Estas

comunicaciones siempre serán dirigidas entre Aeris Holding y DGAC (Certificación y Vigilancia de Aeropuertos),

siempre copiando en todo momento al OFGI y al SSP de la DGAC. Los contactos a quien se le debe de enviar y copiar

el correo son los siguientes:

Contacto Entidad Correo electrónico

Frazier Rodríguez Certificación y Vigilancia de Aeropuertos, DGAC [email protected]

Tatiana Jiménez Certificación y Vigilancia de Aeropuertos, DGAC [email protected]

Miller Rodriguez Órgano Fiscalizador del Contrato de Gestión Interesada [email protected]

[email protected]

Fernando Soto Órgano Fiscalizador del Contrato de Gestión Interesada [email protected]

Luis Torres Aeris Holding [email protected]

Adriana Bejarano Aeris Holding [email protected]

2.3.1 Notificación y distribución de las enmiendas y revisiones

Una vez que se reciba la carta de aceptación de la enmienda o revisión, el departamento de Operaciones de Aeris

enviará una Circular de Aviso Administrativa informando de la entrada en vigor de las mismas.

El Departamento de Calidad de Aeris, se encargará de entregar las enmiendas o revisiones realizadas, a todas las

entidades, empresas u operadores que posean una copia controlada del presente manual, no obstante, es

responsabilidad de quienes posean este documento, velar por que el mismo siempre este actualizado.

Para aquellos operadores que tengan copias NO controladas de este documento, se habilitará un link de descarga

para que puedan obtener la enmienda o revisión que entrará a regir, una vez que el departamento de Operaciones de

Aeris envíe la Circular de Aviso Administrativa informando de la entrada en vigor de las mismas. Dicho link descarga

se indicará en la misma Circular de Aviso Administrativa.

mailto:[email protected]



Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 3-1

3 Generalidades

3.1 Alcance

El presente manual aplica para todas las empresas y personas que, de manera directa o indirecta, realizan labores

propias del cargo que desempeñan en del Aeropuerto Internacional Juan Santamaría y sectores adyacentes,

incluyendo las diferentes actividades y operaciones que se desarrollan en el mismo y que son competencia de manera

directa o indirecta de la administración de Aeris, de acuerdo con los compromisos adquiridos por medio del Contrato

de Gestión Interesada. Las actividades pueden ser desarrolladas o prestadas tanto por Aeris, como por los usuarios,

proveedores de servicio de Aeropuerto y por terceros en los alrededores del AIJS. Tanto los operadores que cuenten

con un SMS propio, como los que no lo posean deben ajustarse a los requerimientos generales y metodologías que

establezca el SMS de Aeris.

El Sistema de Seguridad Operacional del AIJS abarcará toda la extensión del aeropuerto y sectores adyacentes

donde se puedan identificar o generar peligros relacionados con la aviación; algunos de los sectores sin limitarse a

extenderse son:

a. Alrededores del aeropuerto

b. Áreas perimetrales

c. Área de estacionamiento de equipos

d. Pistas

e. Calles de rodaje

f. Estación del SEI

g. Hangares de mantenimiento

h. Hangares privados

i. Áreas destinadas a ubicar equipos de ayudas para la navegación

j. Plataformas de estacionamiento

k. Sótano

l. Terminal de carga

m. Terminal de pasajero

n. Torre de control

Bajo esta normativa, Aeris adquiere la responsabilidad de garantizar que el Sistema de Gestión de Seguridad

Operacional, del aeródromo cuente con todas las facilidades, recursos, equipos y personal para lograr mitigar o


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 3-2

mantener a un nivel aceptable los riesgos en las operaciones del Aeropuerto, que puedan provocar accidentes e

incidentes dentro del mismo y sus cercanías. Lo anterior, para garantizar que los usuarios y proveedores de servicios

en el Aeropuerto, cuenten con un ambiente seguro para desempeñar sus actividades de la mano de las autoridades

competentes y el Programa de Seguridad Operacional del Estado (en adelante SSP).

De igual forma Aeris se compromete mediante sus diferentes departamentos, a implementar a través su personal

un sistema de identificación de peligros y gestión de los riesgos, además de la documentación de los eventos que

ocurran en el aeropuerto, para la detención oportuna de peligros relacionados a la aviación.

Conforme se vaya implementado este sistema de seguridad operacional, la información que se recolecte servirá

para establecer áreas de seguridad críticas, donde serán enfocados recursos con el fin de mantener la seguridad

operacional, en niveles aceptables para Aeris.

3.2 Descripción del sistema

El Aeropuerto Internacional Juan Santamaría (AIJS) se encuentra localizado en la República de Costa Rica, en las

coordenadas N 0959’38.05117’’ W 84°12’31.8819’’ (WGS84), aproximadamente a 17 kilómetros al Noroeste de la

Ciudad de San José. El aeropuerto está ubicado a 2 Km al Sur del centro de la ciudad de Alajuela formando parte del

límite sur de dicha ciudad. Hacia el sur del aeropuerto se encuentra el distrito San Antonio. El propietario del AIJS, es

el Estado Costarricense, y es administrado por Aeris Holding Costa Rica (Gestor), bajo modalidad de un contrato de

Gestión Interesada. Como Gestor, Aeris está sujeto a la supervisión regulatoria de parte de la Dirección General de

Aviación Civil (DGAC), y al Órgano Fiscalizador del Contrato de Gestión Interesada (OFGI), mediante un Contrato de

Gestión.

El aeropuerto atiende diariamente un aproximado de 200 operaciones. Para atender este número de operaciones

el aeropuerto cuenta con 27 posiciones de estacionamiento (considerando operaciones simultáneas de aeronaves

código C) de las cuales, 11 son de contacto (puentes de embarque) para aeronaves del tipo A319/320/321/340 -

B737/757/767/747/777 – E190 – SU95 y 16 posiciones remotas para otro tipo de aeronaves. Adicionalmente, existen

5 posiciones remotas para aeronaves de carga, ejecutiva, corporativa o regional ubicadas al costado sur, de la rampa

remota. Los Horarios de mayor actividad en el aeropuerto en términos de movimiento de aeronaves y pasajeros son

entre las 09:00 – 12:00, 15:30 - 17:00 y 20:00 – 22:00hrs. La aeronave crítica que opera en el aeropuerto es el A330,

del cual opera tiene una frecuencia diaria y hace la ruta Madrid – San Jose – Madrid, no obstante también se tienen

algunas operaciones semanales de una aeronave B777 y de un A340.

En cuanto al movimiento de carga, esta se desarrolla con aeronaves del tipo B747-400/767/ /B757.


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 3-3

AERIS opera el AIJS, durante un horario de funcionamiento 24 horas (H-24), los 365 días del año, para esto se

cuenta con una dotación de personal operativo, en las áreas de Operaciones, Servicios de la terminal, Mantenimiento,

Parqueos y Carga. Adicionalmente, se cuenta con respaldo técnico de personal de los departamentos de Ingeniera y

del Área de Aseguramiento, además de otras áreas de la compañía, en horarios de oficina. Fuera del horario de oficina,

se puede obtener respaldo vía telefónica de este personal o presencial si fuera el caso. El nivel de protección de

bomberos del Aeropuerto es Categoría 9, se cuenta con 10 funcionarios en un turno de 24 horas, los cuales no

constituyen la nómina de AERIS.

3.2.1 Servicios excluidos

Existen servicios que están representes dentro del sistema, pero que no son responsabilidad de Aeris:

a. El Servicio de Tránsito Aéreo es responsabilidad de la Dirección General de Aviación Civil.

b. Las radioayudas están bajo la responsabilidad de Cocesna.

c. Los servicios que brindan las empresas de Servicios de Asistencia técnica en Tierra, las cuales están sujetas al

certificado de explotación que les otorga la Dirección General de Aviación Civil.

d. Los Bomberos son responsabilidad de la Dirección General de Aviación civil.

e. Acople y desacople de puentes de abordaje

f. Manipulación de bandas de equipaje

g. Catering

h. Abastecimiento de combustible

i. Mantenimiento de aeronaves

j. Las diferentes habilitaciones de los Servicios de asistencia técnica en tierra

k. Ingreso y salida de aeronaves de las plataformas y hangares

l. Todos los que establezca el Contrato de Gestión Interesada

3.3 Requisitos regulatorios del SMS

El presente manual de SMS está basado en el cumplimiento de los requisitos de la autoridad aeronáutica y se

tomaron como referencia para la elaboración del presente manual los siguientes documentos:

a. DGAC, Reglamento Aeronáutico Costarricense 139, parte 6 del MAC 139.203 (b)

b. OACI Anexo 14, Volumen 1, Sección 1.4.4

c. OACI Documento 9859 AN/474, Manual de Gestión de la Seguridad Operacional.

d. OACI Anexo 19, Gestión de la seguridad Operacional


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 3-4

e. Directriz de Gestión de la Seguridad Operacional SSP / SMS

3.4 Marco de tiempo de cumplimiento

La información está contenida en el plan de implementación, el cual se encuentra adjuntado en el Apéndice #11.

3.5 Correlación del Sistema de Gestión de la Calidad del AIJS con el SMS

Aeris posee un sistema de gestión de la calidad ISO 9001:2008. Con la integración del Sistema de Gestión de la

Calidad al SMS, se proporciona un enfoque estructurado que supervisa que los procedimientos y procesos para

identificar peligros de seguridad y sus consecuencias, las acciones preventivas y correctivas implementadas de los

riesgos detectados en las operaciones del aeropuerto, sean debidamente analizados y revisados en el sistema de

seguridad operacional de Aeris periódicamente. Además, con la integración de este sistema en el SMS se garantiza

que se cumplirá a cabalidad con todos los requisitos que se exigen a nivel nacional e internacional, para poder operar

un sistema de Gestión de Seguridad Operacional, en relación el control de registros y documentación.

3.6 Gestión de documentación del SMS

Todos los registros, formularios, documentos y procedimientos que se generen para emplearse en el SMS del AIJS,

tienen un formato especifico, pero actualmente no están integrados dentro del sistema de gestión de la calidad que

posee Aeris, sino que son documentos de apoyo a dicho sistema.

El almacenamiento de la documentación será de manera física o en digital (según aplique). La documentación que

se reciba de manera física se digitalizará y conservará el documento físico por lo menos 2 años, el resto de la

información se mantendrá de manera digital en una base de datos de seguridad operacional. La recolección y

recepción de informes será responsabilidad del Analista de Seguridad Operacional o quien este designe. Toda

documentación estará disponible para auditorías internas y externas.

3.7 Acrónimos

Sigla Significado

AIJS Aeropuerto Internacional Juan Santamaría

ATC Torre de Control

AP Apéndice

CATEA Comité Asesor Técnico de Emergencias Aéreas

CSO Comité de Seguridad Operacional


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 3-5

Sigla Significado

DGAC Dirección General de Aviación Civil

KM Kilómetros

MAC Medios Aceptables de cumplimiento

MOA Manual de Operaciones de Aeropuerto

MPO Manual de Procedimientos Operativos

OACI Organización de Aviación Civil Internacional

RAC Reglamento Aeronáutico Costarricense

SAG Grupo de acción de seguridad Surface Action Group

SMS Sistema de Gestión de la seguridad e inspección Safety Management System

SEI Salvamento y Extinción de Incendios

SSP Seguridad Operacional del Estado State Safety Programm

3.8 Definiciones

Accidente de aeronave: Todo suceso relacionado con la utilización de una aeronave, que en el caso de una aeronave

tripulada ocurre entre el momento en que una persona entra a bordo de la aeronave, con la intención de realizar un

vuelo y el momento en que todas las personas han desembarcado, o en el caso de una aeronave no tripulada, que

ocurre entre el momento en que la aeronave está lista para desplazarse con el propósito de realizar un vuelo y el

momento en que se detiene, al finalizar el vuelo, y se apaga su sistema de propulsión principal, durante el cual:

a. Cualquier persona sufre lesiones mortales o graves a consecuencia de:

1. hallarse en la aeronave,

2. por contacto directo con cualquier parte de la aeronave, incluso las partes que se hayan desprendido de la aeronave,

3. por exposición directa al chorro de un reactor,

Excepto cuando las lesiones obedezcan a causas naturales, se las haya causado una persona a sí misma o hayan

sido causadas por otras personas o se trate de lesiones sufridas por pasajeros clandestinos escondidos fuera de las

áreas destinadas normalmente a los pasajeros y la tripulación.

Para uniformidad estadística únicamente, toda lesión que ocasione la muerte dentro de los 30 días contados a

partir de la fecha en que ocurrió el accidente, está clasificada por la OACI como lesión mortal.


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 3-6

b. La aeronave sufre daños o roturas estructurales que:

1. afectan adversamente su resistencia estructural, su performance o sus características de vuelo; y

2. que normalmente exigen una reparación importante o el recambio del componente afectado,

Excepto por falla o daño del motor, cuando el daño se limita a un solo motor; incluido su capó o sus accesorios, hélices,

extremo de ala, antenas, sondas, álabes, neumáticos, frenos, ruedas, carenas, paneles, puertas de tren de aterrizaje,

parabrisas, revestimiento de la aeronave (como pequeñas abolladuras o perforaciones), o por daños menores a palas

del rotor principal, palas del rotor compensador, tren de aterrizaje y a los que resulten de granizo o choques con aves;

incluyendo perforaciones en el radomo).

c. La aeronave desaparece o es totalmente inaccesible.

Se considera desaparecida cuando se da por terminada la búsqueda oficial y no se han localizado los restos.

Barreras o defensas: Medidas de mitigación específicas, controles preventivos o medidas de recuperación aplicadas

para evitar que suceda un peligro o que aumente a una consecuencia indeseada.

Circular de Aviso Administrativa: medio o documento oficial, mediante el cual la administración del aeropuerto emite

regulaciones o directrices de acatamiento obligatorio para todos los operadores, empresas y entidades que operan en

el AIJS.

Condiciones Latentes: Condiciones presentes en el sistema antes del accidente que se evidencian por factores

desencadenantes o condiciones presentes en el sistema que pueden ser desencadenadas o disparadas por un evento

o una serie de eventos. Son errores latentes los cuales cuyas consecuencias adversas pueden estar dormidas o

inactivas en el sistema por un largo tiempo.

Ejecutivo responsable: Persona única e identificable que es responsable del rendimiento eficaz y eficiente del SMS

del Aeropuerto.

Error: Acción u omisión, por parte de un miembro del personal de operaciones, que da lugar a desviaciones de las

intenciones o expectativas de organización o de un miembro del personal de operaciones.

Evento: Accidente, incidente o peligro de seguridad operacional identificado en el AIJS.

Incidente de aeronave: Todo suceso relacionado con la utilización de una aeronave, que no llegue a ser un accidente

de aeronave, que afecte o pueda afectar la seguridad de las operaciones.


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 3-7

Incidente en rampa: Cualquier suceso que ocurra dentro del área de movimiento, y/o sectores adyacentes,

relacionado con equipo, personal, infraestructura o aeronaves que no tengan intención de realizar un vuelo.

Infracción: Omisión de procedimientos de manera consciente.

Gestión del cambio: Proceso formal para gestionar los cambios dentro de una organización de forma sistemática, a

fin de conocer los cambios que puede tener un impacto en las estrategias de mitigación de peligros y riesgos

identificados antes de implementar tales cambios.

Gestión del riesgo: Proceso formal para gestionar los cambios dentro de una organización de forma sistemática, a

fin de conocer los cambios que puede tener un impacto en las estrategias de mitigación de peligros y riesgos

identificados antes de implementar tales cambios.

Gravedad: El grado de daño que puede suceder razonablemente como consecuencia o resultado del peligro

identificado.

Lado aéreo: para efectos del presente manual, el término incluye área de movimiento (calle de rodaje, pista y

plataformas), CTRM, sótano y sectores adyacentes dentro del aeropuerto.

Método proactivo: Esta metodología implica el análisis de situaciones existentes o en tiempo real, lo cual es el

principal trabajo de la función de aseguramiento de la seguridad operacional con sus auditorías evaluaciones,

notificación de empleados y los procesos de análisis y evaluación asociados. Esto implica la búsqueda activa de

peligros en los procesos existentes.

Método predictivo: Esta metodología implica la recopilación de datos para identificar resultados o eventos futuros

posiblemente negativos, el análisis de los procesos del sistema y del entorno para identificar posibles peligros futuros

y el inicio de medidas de mitigación.

Método reactivo: Esta metodología implica el análisis de resultados o eventos pasados. Los peligros se identifican

mediante la investigación de sucesos de seguridad operacional. Los incidentes y accidentes son claros indicadores de

deficiencias del sistema y, por lo tanto, pueden usarse para determinar peligros que contribuyeron con el evento o que

estén latentes.

Mitigación de riesgo: Proceso de incorporación de defensas o controles preventivos para reducir la gravedad o

probabilidad de la consecuencia proyectada de un peligro.

Nota Informativa: Medio o documento oficial, mediante el cual la administración del aeropuerto emite diferentes

informaciones para todos los operadores, empresas y entidades que operan en el AIJS.

No punitivo: Que no es sujeto a ningún tipo de sanción.


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 3-8

Peligro: Condición u objeto que potencialmente puede causar lesiones al personal, daños al equipamiento o

estructuras, pérdida de material, o reducción de la habilidad de desempeñar una función determinada.

Probabilidad: La probabilidad o frecuencia de que pueda suceder una consecuencia o un resultado de la seguridad

operacional.

Riesgo de seguridad operacional: La probabilidad y gravedad predichas de las consecuencias o los resultados de

un peligro.

Seguridad operacional: El estado donde la posibilidad de dañar a las personas o las propiedades se reduce y

mantiene al mismo nivel o debajo de un nivel aceptable mediante el proceso continuo de identificación de peligros y

gestión de riesgos de la seguridad operacional.


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 4-1

4 Política y objetivos de la seguridad operacional

4.1 Política de Seguridad Operacional.


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 4-2


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 4-3


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 5-1

5 Papeles y responsabilidades

5.1 Administración del Aeropuerto

a. Dirección ejecutiva (Directivo responsable): es responsable final de establecer las directrices necesarias y

proporcionar la infraestructura y los medios para asegurar el cumplimiento del programa de SMS. Tendrá la

responsabilidad final en cuanto a la rendición de cuentas, en nombre de la organización, sobre la puesta en marcha

y el mantenimiento del SMS.

b. Junta de Control de la Seguridad: es presidida por el directivo responsable (Director Ejecutivo), la cual es

conformada por los directores de la empresa y el jefe del área de Aseguramiento. Este comité se asegura que se

asignen los recursos adecuados para lograr el desempeño de la seguridad establecido. Además, por medio de la

asesoría del área de Aseguramiento, deberá:

1. Monitorear la eficiencia y eficacia del plan de implantación del SMS.

2. Monitorear que las medidas correctivas necesarias se adopten en manera oportuna.

3. Monitorear la eficiencia de la seguridad operacional con respecto de la política y objetivos de seguridad de Aeris.

4. Monitorear la efectividad de los procesos de gestión de la seguridad operacional de Aeris.

5. Monitorear la efectividad de la supervisión de la seguridad operacional de las operaciones subcontratadas.

6. Asegurar que se asignan recursos apropiados para lograr la eficiencia y eficacia de la seguridad operacional.

7. Proporcionar la orientación estratégica al SAG.

Se reunirán cada mes, salvo que el Directivo responsable establezca realizar la reunión una frecuencia diferente

a lo establecido.

c. Jefe del Departamento de Aseguramiento: Es el responsable de liderar y supervisar la implementación del

Sistema de Gestión Operacional en el AIJS, así como de gestionar con la alta dirección las necesidades

específicas para su implementación.

1. Administra el plan de implantación del SMS en nombre del directivo responsable

2. Presentará informes periódicos a la Alta Dirección, sobre la eficiencia de la seguridad operacional y de cualquier

oportunidad de mejora.

3. Proveerá asesoramiento independiente a la Alta Dirección, Comité de Control de Seguridad Operacional, y al

personal de Aeris, sobre cuestiones relacionadas con la seguridad operacional del aeropuerto.

4. Supervisar problemas de seguridad operacional en la industria de la aviación y su impacto percibido en las

operaciones de la organización dirigidas a la prestación de servicios


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 5-2

d. Analista de SMS: es el responsable de velar por el cumplimiento del presente manual, en este nivel en el campo

de acción. Verifica los resultados de las acciones correctivas o preventivas implementadas, para reducir el riesgo

del peligro detectado. De ser necesario realiza en conjunto con la Gerencia de Operaciones y Seguridad (si

aplicase), el análisis de riesgo, derivado de los peligros detectados, durante la inspección del personal de Aeris o

de los informes de seguridad operacional que se reciban. Formará parte del Junta de Control de la Seguridad,

cuando así sea requerido. Informará al Jefe de Aseguramiento. Además:

1. Asegurará que los procesos necesarios para el funcionamiento efectivo del SMS estén establecidos,

implementados y que sean mantenidos por Aeris.

2. Asegurara que la documentación de seguridad operacional refleje con precisión la situación actual de las

operaciones del aeropuerto.

3. Proporcionará orientación y dirección para el funcionamiento efectivo del SMS del aeropuerto

4. Fomentara el SMS en aeropuerto.

5. Realizara y facilitara la identificación de peligros y gestión de los riesgos.

6. Supervisara las medidas correctivas y evaluara sus resultados.

7. Mantendrá registros y documentación de seguridad operacional relacionada con el aeropuerto.

8. Asesorará sobre la instrucción del personal en seguridad operacional de Aeris.

9. Coordinar y comunicarse con el SSP de la DGAC, con el representante de SMS de otros operadores y con

agencias estatales, e internacionales, según corresponda sobre situaciones relacionadas a la seguridad

operacional del aeropuerto.

10. Analizar e investigar, hasta donde sea aplicable los accidentes e incidentes ocurridos en el Aeropuerto.

11. Realizara auditorías de seguridad operacional sobre cualquier aspecto de las operaciones del aeropuerto.

12. Preside el Comité de Seguridad Operacional del Aeropuerto.

13. Proporcionar asesoramiento independiente sobre asuntos de seguridad

14. Llevar a cabo evaluaciones de seguridad operacional antes de implementar cambios operacionales, a fin de

determinar el impacto que pueden tener estos cambios en la seguridad operacional.

e. Grupo de acción de seguridad operacional: este grupo estará compuesto por el Analista de SMS, personal de

los departamentos de: Operaciones, Mantenimiento, Carga, Aseguramiento, Ingeniería y cualquier otro


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 5-3

departamento cuya presencia sea requerida para dar solución a la situación detectada. Este grupo será coordinado

por el Analista de SMS, y sus funciones consistirán en:

1. Supervisar operaciones dentro del lado aéreo, desde su rango de acción.

2. Asegurar que cualquier acción correctiva sea realizada de forma oportuna.

3. Gestionar peligros identificados en el AIJS.

4. Validar los planes de acción y/o las medidas correctivas, propuestas por los involucrados.

5. Asegurar la eficacia de las recomendaciones previas de seguridad operacional.

6. Promover la participación de todo el personal en la seguridad operacional.

7. Aceptar dirección estratégica de la Junta de Control de Seguridad.

8. Apoyar al Analista de SMS, en la el análisis e investigación, hasta donde sea aplicable los accidentes e incidentes

ocurridos en el Aeropuerto.

Se reunirán cada mes meses, salvo que el Analista de SMS establezca realizar la reunión con otra frecuencia

diferente a lo establecido.

5.2 Personal y usuarios del Aeropuerto

Informarán los eventos que existen u ocurren en el aeropuerto y que representan algún tipo de peligro, para la

seguridad de las operaciones que se desarrollan en el mismo. En caso de detectar alguna irregularidad enviaran el

respectivo informe. En caso de que aplique, una vez que sea realizado el análisis de riesgo, deberán de acatar las

medidas correctivas que se indiquen e implementarlas para la mitigación del peligro identificado.

5.3 Comité de Seguridad Operacional del Aeropuerto3

Aeris será el administrador del Comité de Seguridad Operacional; a este este comité le competerá:

a. Validar las políticas para la operación segura en las plataformas del AIJS y auditar que se realice su aplicación.

b. Implementar un programa anual de trabajo.

c. Realizar auditorías de SMS (supervisa/inspecciona la seguridad dentro del área funcional/operacional).

d. Evaluar el impacto en la seguridad de los cambios operacionales.

e. Validar normas de seguridad operacional aplicables en el área de movimiento del AIJS, para garantizar la

seguridad operacional del personal.

3 En el Apéndice #1 se adjunta el reglamento de dicho comité


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 5-4

f. Colaborar con la Administración del aeropuerto, en la detección y evaluación de las situaciones del área de

movimiento que requieren un análisis de riesgo.

g. Colaborar con el Analista de SMS, en el establecimiento de programas para la prevención de peligros en el AIJS.

h. Colaborar en campañas de difusión de la información referente a seguridad operacional (promueve la seguridad

operacional).

Se reuniré el primer martes de cada mes, salvo que por alguna eventualidad se requiera realizar una sesión

extraordinaria.

5.4 Esquema de rendición de cuentas

Seguidamente se detalla el esquema de rendición de cuentas (resultados) y responsabilidades del SMS de

Aeris.

Organigrama funcional de Aeris Holding


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 5-5

Esquema de rendición de cuentas y responsabilidades del SMS

Aseguramiento

Grupo de Acción de Seguridad

Ejecutivo responsable

Otros departamentos de Aeris

Comité de Seguridad

Operacional

Junta de Control de Seguridad

Otros prestadores de

servicios


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 6-1

6 Coordinación de la emergencia

Aeris posee un plan de emergencias, bajo la dirección del departamento de Operaciones, en el que entre otras

cosas se detallan procedimientos a seguir en caso de una emergencia, así como el personal clave, sus

responsabilidades y la delegación de la autoridad durante la emergencia, a la entidad afín a ésta.

Este plan provee una transición ordenada y eficiente de las operaciones normales a las de emergencia y el reinicio

a las operaciones normales. El plan en mención aplica para los diferentes tipos de alerta de índole aeronáutica y no

aeronáutica, que puedan acontecer dentro de los límites del AIJS y hasta 8 Km de su perímetro y en concordancia a

los que se establece en el “Plan de Respuesta para la Atención de Emergencias Aéreas” del CATEA.

En el caso de los operadores aéreos que poseen planes de respuesta ante las emergencias y el Servicio de Tránsito

Aéreo, que posee plan de contingencia, les corresponde asegurar que dichos planes están elaborados en concordancia

con el plan de emergencia del aeropuerto, de igual manera todas aquellas compañías, empresas, operadores y

entidades que presten servicios en el AIJS y posean planes respuesta a las emergencias o de contingencia.

El Plan de Emergencia del Aeropuerto, que corresponde al volumen 7 del Manual de Operaciones del Aeropuerto,

y está distribuido a todas las diferentes empresas y entidades que prestan servicios en el AIJS y a la DGAC.


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 7-1

7 Informes de seguridad operacional

Aeris ha definido los siguientes tipos de informes o sistemas de notificación, que se emplearán para documentar y

captar información que permita la adecuada identificación de peligros en el AIJS, en el día a día de las operaciones

del AIJS.

7.1 Informes obligatorios

Este tipo de informe es de carácter reactivo, se completará cuando ocurra un incidente o accidente, que causó o

podría haber causado daños: al personal, equipo, instalaciones o aeronaves. Este informe deberá ser completado por

el personal de la entidad o empresa que esté involucrada en un evento (según aplique). El personal de Aeris completará

la hoja 1 y 2 del formulario que se adjuntada en el Apéndice # 7, y el personal involucrado en el evento la hoja 3 de

dicho formulario.

7.2 Informes voluntarios5

Este tipo de informe es de carácter proactivo, y lo podrá completar cualquier empleado o usuario del AIJS, con el

fin de notificar posibles peligros o eventos de seguridad operacional, que causaron o podrían causar a corto o largo

plazo un incidente o accidente (daños al personal, equipo, instalaciones o aeronaves), los mismos deben de ser

completados tan pronto como ocurran o se identifiquen los peligros. Dependiendo del procesamiento que se realice

del informe, según lo solicite la persona que está realizando la notificación, existen tres categorías:

a. Normal: Si la persona que completa este tipo de informe lo categoriza como “normal”, el Analista de SMS o su

designado, si así lo requieren podrían eventualmente dar a conocer el nombre de la persona que realizó el informe.

b. Confidencial: si la persona que completa este tipo de informe lo categoriza como “confidencial”, el Analista de SMS

o si designado, velaran para que se proteja la identidad de la persona que realiza el informe. Para ello no revelará

la identidad de quien lo envió, ni tampoco ingresará ningún dato personal a la base de datos de seguridad

operacional, solo lo hará en la carpeta del caso donde se almacena la recepción del informe. La confidencialidad

no aplicará, cuando la situación notificada sea una de las conductas establecidas como no aplicables, según lo

dispuesto en el punto 7.2.1.

c. Anónimo: Si la persona que completa este tipo de informe lo categoriza como “Anónimo”, ya sea que lo declare en

el formulario o que no aporte sus datos personales en el mismo, el Analista de SMS o si designado, una vez que

5 En el Apéndice #5 se adjunta el formato a utilizar


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Página: 7-2

verifique la situación notificada dará trámite al informe. En aquellos casos donde no se logre corroborar la situación,

queda a criterio del Analista de SMS o quien este designe si gestiona o no el caso.

7.2.1 Manejo de los datos suministrados

Los datos sobre seguridad operacional que se detallen en los informes:

a. Se almacenarán en la base de datos de seguridad operacional. Estará asociada a carpetas donde se almacenarán

por separado toda la información que se genere de un evento de seguridad operacional (informe de seguridad

operacional, incidente o accidente).

b. No se utilizarán para fines distintos que los relacionados con la seguridad operacional de la aviación.

c. Serán manejados según los niveles de confidencialidad establecidos por Aeris.

d. No se utilizarán para realizar sanciones al personal que informe del evento, siempre y cuando se cumpla con lo

establecido en la política de seguridad operacional, que se detalla en el punto 4.1 de este documento.

7.2.2 Medios para presentar los informes voluntarios

Los empleados o usuarios del aeropuerto tendrán los siguientes medios para presentar los informes:

a. Depositarlo en los buzones que se ubicaran:

1. En la plataforma principal entre puente 11 y 15

2. Salas de abordaje

3. Back offices

4. Ingreso de empleados a rampa por puesto de P4

5. CTRM (en el área del cobertizo de carga, entre las bodegas de importación y exportación).

6. Oficinas de Aeris

b. Ingresando a la página de internet de Aeris.

c. Redactando su informe con al menos la información que se indica en la Nota aclaratoria #2 y enviándolo al correo

electrónico [email protected].

Nota aclaratoria # 1: En el caso del punto “a” el Analista de SMS, o quien este designe, recolectara los informes

periódicamente de todos los buzones.

Nota aclaratoria # 2: En caso de que un informe se reciba de manera “anónima” se dará el mismo trámite, siempre y

cuando contenga como mínimo la siguiente información:

1. Fecha

2. Hora



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3. Lugar

4. Evento identificado

7.2.3 Gestión de los informes

Aeris como empresa administradora del Aeropuerto gestionara los informes de peligros, incidentes o accidentes

que están bajo su responsabilidad. En el caso de eventos que no sean competencia de Aeris, se procederá según se

indica en el punto 7.2.3.2..

7.2.3.1 Informes responsabilidad de Aeris

Una vez que el Analista de SMS, o quien este designe reciba los informes procederá a gestionar los mismos, para

lo cual procederá a:

a. Verificar que el informe contenga la información mínima necesaria para poder gestionarlo:

1. Fecha

2. Hora

3. Lugar

4. Evento identificado

Si no cumple con la información mínima establecida (Nota #2 del punto 7.2.2), se le solicitara a quien envió el

informe, que aporte más información. Si este no aporta la información solicitada o no puede ser contactado debido

a que no especificó el correo electrónico de contacto, el mismo es incorrecto o ilegible, se procederá a ingresar la

información a la base de datos de seguridad operacional y a archivar el caso.

b. Enviar el acuse de recibido a la persona que realizó el informe. No aplicará este acuse de recibido, si al completar

el informe no se especificó el correo electrónico de contacto, el mismo es incorrecto o ilegible.

c. Asignar un número consecutivo para control.

d. Clasificar el evento:

1. Informe de seguridad Operacional

2. Incidente

3. Accidente

e. Realizar una categorización inicial del riesgo del evento identificado.

f. Ingresar la información en la base de datos de seguridad operacional.

g. En caso que la situación recibida sea referente a un incidente o accidente el Analista de SMS, o quien este designe,

procederá según lo dispuesto en el punto AP.2.


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Página: 7-4

h. Verificar si el evento fue captado por el CCTV de Aeris y coordinará la extracción del mismo.

i. Recolectar la información que tenga disponible del evento, en la diferente documentación que genera el Centro de

Operaciones de Aeris (Hoja de acción, Informe de hallazgo, Hoja de control de vuelos, otros).

j. Almacenar la información que se recolecte del evento, en una carpeta con el número de consecutivo que se le

asignó.

1. Toda la información que se reciba de manera electrónica se conservara de igual manera.

2. La información que se reciba de manera física será digitalizada. La documentación física, luego de ser digitalizada

será almacenada físicamente (mediante un archivo controlado) por dos años, luego será destruida.

k. El Analista de SMS o quien este designe, gestiona el informe según lo dispuesto en el Apéndice #12, punto 12-1.

l. Una vez que el Analista de SMS o su designado, reciban la retroalimentación del análisis realizado del evento, se

procederá con lo siguiente:

1. Si se confirma que el evento ocurrió, procederá a analizar las acciones correctivas propuestas, con el fin de dar su

visto bueno final y dar por finalizado el análisis del evento que generó el informe o bien sugerir acciones correctivas

adicionales en pro de la seguridad operacional. En caso de que lo considere necesario, el Analista de SMS o quien

este designe, establecerá a lo interno fechas para verificar la efectividad de la acción mitigatoria propuesta.

2. Si luego de analizado el evento, se determina que este no ocurrió o que no hay información suficiente para

profundizar en el mismo, se archivará el caso.

m. El Analista de SMS o quien este designe, procederá a:

1. Ingresar la información a la base de datos y a la carpeta asignada al caso respectiva.

2. Retroalimentar a la fuente que generó la información, por medio del correo electrónico [email protected].

3. En caso de que se considere necesario procederá a publicar los resultados del evento.

7.2.3.2 Informes remitidos a Aeris relacionados a otros operadores

En caso de que se reciban informes de otros operadores, notificando peligros o eventos de seguridad operacional

ajenos a Aeris, solo se servirá de medio de enlace entre las partes para gestionar aquellos casos, que hayan sido

tramitados entre los operadores y de los cuales quien lo gestionó no haya recibido respuesta. Para ello, dichos informes

serán trasladados al representante de la empresa u operador involucrado en el evento para su debida gestión. El

procedimiento de gestión de este tipo de informe será el mismo que se detalla en el punto 7.2.3.1, salvo que no se

utilizara el formulario de notificación. De no recibir respuesta, se trasladará el caso al SSP de la DGAC.


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Página: 8-1

8 Identificación de peligros y gestión del riesgo operacional

Aeris posee un proceso sistemático que permite realizar una adecuada descripción del sistema, identificar peligros,

evaluar los riesgos, controlar/mitigar los riesgos, y registrar de identificación de peligros y gestión de los riesgos, que

amenazan los niveles aceptables de seguridad operacional en el AIJS. Este proceso es realizado por el Analista de

SMS, o quién este designe.

8.1 Metodologías de identificación de peligros y fuentes de información

La identificación de los peligros está basada en una combinación de métodos reactivos, proactivos y predictivos,

empleados para la obtención de datos de seguridad operacional, según el siguiente detalle:

8.1.1 Proceso reactivo

Cuando ocurra cualquier incidente o accidente en el lado aéreo del AIJS que tengan consecuencias materiales,

generen un impacto en la operación del aeropuerto o causen daños a las personas, se documentara con el formulario

que se adjuntada en el Apéndice # 7 (hoja de acción). El personal de Aeris completará la hoja 1 y 2 de dicho formulario,

mientras que el personal involucrado en el evento la hoja 3 de dicho documento.

Aquellas personas que hayan presenciado un accidente o incidente, y deseen completar un informe voluntario de

lo sucedido, completaran el formulario de Notificación de peligros, incidentes o accidentes, adjuntado en el Apéndice

# 5.

Las fuentes de identificación de peligros son las siguientes:

a. Hojas de Acción

b. Informes de hallazgo

c. Notificación de peligros, incidentes o accidentes

d. Parte Diario de Operaciones

e. Análisis de incidentes y accidentes ocurridos en el aeropuerto.

f. Estudios de seguridad operacional

g. Informes de seguridad operacional de otros operadores

h. Reuniones de análisis post-incidentes


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8.1.2 Proceso proactivo

Cualquier empleado de Aeris u otro miembro de la comunidad aeroportuaria, que detecte alguna situación de peligro

en el lado aéreo del AIJS, podrá completar el formulario de Notificación de peligros, incidentes o accidentes, adjuntado

en el Apéndice # 5.

Como parte de los sistemas de identificación de peligros, el personal Aeris durante sus labores e inspecciones

documentará los incumplimientos de procedimientos establecidos a través de los Informe de hallazgos. En el caso de

los incidentes que no tengan consecuencias materiales, que no generen un impacto en la operación del aeropuerto o

no causen daños a las personas, también se documentaran con una Hoja de Acción (formulario que se adjuntada en

el Apéndice # 7). El personal de Aeris completará la hoja 1 y 2 de dicho formulario (Apéndice #7), mientras que el

personal involucrado en el evento la hoja 3 de dicho documento.


a. Informes de hallazgo

b. Notificación de peligros, incidentes o accidentes

c. Parte Diario de Operaciones

d. Análisis de riesgos

e. Auditorías internas y externas.

f. Encuestas y cuestionarios al personal del AIJS

g. Informes de seguridad operacional de otros operadores

h. Reuniones de análisis post-incidentes

i. Hojas de acción

8.1.3 Proceso predictivo

El Analista de SMS o quien este designe, realizará un análisis de los eventos que hayan ocurrido en el Aeropuerto,

con el fin de estudiar las tendencias de éstos, para determinar el nivel de riesgo de los mismos y tomar las acciones

necesarias para mitigar o reducir su posible impacto en la operación del aeropuerto. Este proceso también se aplicará

para realizar el “Proceso de gestión del cambio”, que se detalla en el punto 9.4. Para este proceso se utilizará el

Registro de identificación de peligros y gestión de los riesgos (adjuntado en el Apéndice # 6).


a. Gestión del cambio

b. Notificación de peligros, incidentes o accidentes


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Página: 8-3

c. Revisión de seguridad operacional

d. Indicadores de Seguridad Operacional

e. Base de datos de seguridad operacional

8.2 Gestión del riesgo operacional

Una vez que un peligro es identificado, por cualquiera de los medios que se detallaron anteriormente, el Analista

de SMS o quien este designe, procederá a realizar un análisis inicial del evento para determinar si aplica o no realizar

todo el proceso de gestión del riesgo (análisis de riesgo) o si solo se ingresa la información en la base de datos de

seguridad operacional y se gestiona según lo dispuesto en el punto 7.2.3.

La gestión de riesgos podrá ser realizada por el Analista de SMS, o por quien este designe; y se utilizará toda la

información existente sobre el evento.

En caso de que el Analista de SMS, lo considere necesario, convocara a diferentes participantes o involucrados en

el peligro identificado, para realizar una evaluación de las consideraciones y medidas generadas en el proceso de

gestión de riesgos que se efectué, con el fin de analizar si existen áreas de mejora en el mismo, y de ser necesario

realizar los ajusten pertinentes.

El siguiente esquema muestra el proceso a seguir sistemáticamente:


Código: MPO-13

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Página: 8-4

En el Apéndice # 4, se adjunta un ejemplo explicativo de un proceso de gestión de riesgos de la seguridad

operacional (análisis de riesgo) y su respectivo registro de identificación de peligros, que permite visualizar claramente

cada uno de los pasos a seguir.

8.2.1 Descripción del sistema y peligros detectados

Para realizar la descripción del sistema, se considerarán los siguientes aspectos:

a. Realizar una descripción del evento o situación en donde se está generando el peligro.

b. Identificar el peligro.

c. Determinar los componentes específicos del peligro.

d. Relacionar los componentes específicos del peligro, con consecuencias específicas posibles o los sucesos que

podrían ser el resultado de los peligros específicos.

Proceso de gestión de los riesgos de seguridad operacional


Código: MPO-13

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Página: 8-5

e. Analizar las medidas de prevención, que se han considerado antes de realizar el trabajo

8.2.2 Evaluación de los peligros8

Con la información del proceso anterior se procede a identificar y evaluar los riesgos para la seguridad operacional,

para ello se analizan las posibles consecuencias relacionadas con los peligros y las defensas existentes, en términos

de probabilidad, gravedad y tolerabilidad del riesgo.

Quedará a criterio del Analista de SMS o quien este designe, si realiza esta evaluación:

a. Por cada componente especifico del peligro, para luego hacer una ponderación global y obtener el índice de riesgo

resultante.

b. Considerando todos los componentes específicos del peligro, para obtener el índice de riesgo resultante.

8.2.2.1 Probabilidad

Es la posibilidad que una situación peligrosa identificada pueda ocurrir. Algunas preguntas que podrán ser

empleadas para guiar la evaluación de la probabilidad, son:

a. ¿Existe un historial de sucesos similar al que se considera o es este un suceso aislado?

b. ¿Qué otros equipos o componentes del mismo tipo tienen defectos similares?

c. ¿Cuántos miembros del personal siguen los procedimientos en cuestión, o están sujetos a ellos?

d. ¿Qué porcentaje del tiempo se usa el equipo sospechoso o el procedimiento cuestionable?

e. ¿Hasta qué grado existen implicaciones institucionales, administrativas o reglamentarias que pueden reflejar

mayores amenazas para la seguridad pública?

Nota aclaratoria # 3: Cualquier otra información que pueda utilizarse, para determinar la probabilidad que exista de

un peligro será válido para la valoración.

Con base a la información obtenida con las preguntas anteriores, se procederá a asignarle un valor numérico a la

probabilidad de que el peligro llegue a ocurrir, con base a la información que se adjunta en el siguiente cuadro.

8En el Apéndice #6 se adjunta un registro de identificación de peligros y gestión de los riesgos de seguridad.


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Versión: 4

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8.2.2.2 Gravedad

Es la medición de las posibles consecuencias de que la situación peligrosa identificada ocurra, tomando como

referencia la peor situación previsible; esta categorización se realizara posterior a la categorización de la probabilidad.

La gravedad podrá ser definida en términos de propiedad, salud, responsabilidad, gente, medio ambiente, imagen, o

confianza pública. Algunas preguntas que podrán ser empleadas para guiar la evaluación de la gravedad, son:

a. Fatalidades/lesión. ¿Cuántas vidas podrían perderse? (empleados, pasajeros, peatones y público general)

b. Daño. ¿Cuál es el grado probable de daño para la aeronave, la propiedad y los equipos?

Con base a la información obtenida con las preguntas anteriores, se procederá a asignarle un valor a la gravedad

o impacto que podría provocar el peligro de si llegase a ocurrir, con base a la información que se adjunta en el siguiente

cuadro.

Cuadro Probabilidad del riesgo de seguridad operacional


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 8-7

Una vez que los valores de probabilidad y gravedad de los riesgos son determinados, se procederá a evaluar el

riesgo para determinar el índice de tolerabilidad del mismo, con base en la información que se adjunta en el siguiente

cuadro.

Cuadro gravedad del riesgo de seguridad operacional


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 8-8

8.2.2.3 Tolerabilidad

Cuando se haya obtenido el índice de riesgo asociado al peligro después de la evaluación la probabilidad y de la

gravedad, se procederá a determinar la tolerabilidad del riesgo resultante para Aeris, con base a la información que se

adjunta en el siguiente cuadro.

Cuadro matriz de evaluación del riesgo de seguridad operacional


Código: MPO-13

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En relación con el cuadro anterior, el nivel se tolerabilidad se expresará, utilizando uno de los siguientes

términos:

a. Intolerable

b. Tolerable

c. Aceptable

8.2.3 Control y mitigación de los riesgos

Luego de determinar el índice riesgo y la tolerabilidad del riesgo, el Analista de SMS o quien este designe, se

procederá a realizar un proceso de mitigación y/o control del peligro identificado. En donde se mejorarán o

implementarán estrategias, acciones o defensas que se utilizarán para reducir y/o mitigar los riesgos de seguridad

operacional, de las consecuencias asociadas con los peligros identificados.

Los tres enfoques genéricos de mitigación de riesgos de la seguridad operacional incluyen:

a. Prevención: La actividad se suspende a causa de que los riesgos de seguridad operacional, asociados son

intolerables o se consideran inaceptables en comparación con los beneficios asociados.

Cuadro Matriz de tolerabilidad del riesgo de seguridad operacional


Código: MPO-13

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Página: 8-10

b. Reducción: Se acepta cierta exposición de riesgos de seguridad operacional, aunque la gravedad o probabilidad

asociada con los riesgos se aminora, posiblemente mediante medidas que mitigan las consecuencias

relacionadas.

c. Segregación de la exposición: Medida tomada para aislar la posible consecuencia relacionada con el peligro o

para establecer varias capas de defensas contra ella.

Las defensas básicas que serán empleadas en el aeropuerto son: tecnología, capacitación y reglamentación

(procedimientos o regulaciones).

Durante la gestión del riesgo, el Analista de SMS podrá realizar, en caso de que se considere necesario, en conjunto

con Junta de Control de Seguridad un análisis costo-beneficio, con el fin de estimar el impacto económico que conlleva

las medidas de mitigación e implicaciones financieras asociadas.

8.2.4 Registro y medidas adoptadas posterior a la gestión de riesgos

Posterior a que se hayan analizado en detalle, las respuestas a las preguntas anteriores y se hayan mejorado las

defensas existentes o propuesto otras nuevas, se procederá a evaluar nuevamente el índice de riesgo y a determinar

la tolerabilidad del riesgo resultante para la Aeris (se reinicia los pasos desde el punto 8.2.2), y con base en dicho

resultado se definirá, si éste es aceptable o no, si se encuentra que las defensas existentes aún son todavía débiles o

poco seguras, se deberá de prescribir medidas adicionales. Analista de SMS o quien este designe se asegurará que

todas las medias o defensas adoptadas, deberán ser dirigidas a un responsable específico de implementarlas y se

establecerán plazos para completarlas. Para ello, el formulario (se adjunta en el Apéndice #6) que se utiliza trae un

espacio específico, donde los involucrados en la realización del análisis deben firmar.

8.2.4.1 Retroalimentación de la información

Analista de SMS o quien este designe, una vez que ha finalizado el proceso, procederá a realizar una

retroalimentación de los resultados de la gestión de riesgos, mediante cualquiera de los medios de comunicación

establecidos en el apartado 10.2.1.

En caso de ser necesario el Analista de SMS, asignara fechas de revisión para evaluar las medidas adoptadas. Si

la gestión de los riesgos se originó, producto de un proceso proactivo o predictivo, el Analista de SMS o quien este

designe, enviará la retroalimentación a la persona, que realizó el informe.


Código: MPO-13

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Página: 8-11

8.2.4.2 Almacenamiento de la información

Una vez que se haya realizado el proceso anterior, el Analista de SMS o su designado se procede a almacenar

toda la documentación que fue presentada de manera física y sirvió de base para sustentar el peligro gestionado, en

su respectiva carpeta.

El formulario de Registro de identificación de peligros y gestión de los riesgos (adjuntado en el apéndice #6),

empleado durante este proceso, también se almacenará como evidencia de la gestión de los riesgos realizada, y se

podrá utilizar como referencia para futuras evaluaciones de los riesgos de la seguridad operacional. La información

que se genere de manera física será digitalizada. La documentación física luego de ser digitalizada será almacenada

físicamente (mediante un archivo controlado) por dos años, luego será destruida

8.3 Investigaciones relacionadas con la seguridad operacional

La información está disponible en el Apéndice #2.


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9 Control y medición del rendimiento de la seguridad operacional

La garantía de la seguridad operacional, es un mecanismo que asegura el control de la eficacia y eficiencia de la

seguridad operacional, incluyendo el cumplimiento de los reglamentos mediante la verificación y mejoramiento

constantes del sistema operacional, por ello Aeris ha implementado procesos que le permiten garantizar, que los

controles de riesgos de seguridad operacional elaborados como consecuencia de la identificación de los peligros y las

actividades de gestión de riesgos de seguridad operacional logren alcanzar los objetivos previstos.

La eficacia y eficiencia de la seguridad operacional se medirá mediante indicadores y metas. El Analista de SMS,

cada 6 meses realizará un análisis estadístico de la información almacenada en la base de datos de seguridad

operacional. También, llevará un registro de las tareas de prevención realizadas, medidas adoptadas y de control para

mejorar el nivel de seguridad operacional del Aeropuerto.

Las fuentes de información que ha definido Aeris para respaldar el control y la medición del rendimiento de la

seguridad operacional en el aeropuerto, además de los informes de Seguridad indicados en el punto 8.1, se detallan

a continuación.

9.1 Auditorias

Las auditorías proporcionan una evaluación de los controles de riesgos de seguridad operacional y los procesos

de aseguramiento de la calidad relacionados. El Sistema de Seguridad Operacional será auditado tanto de manera

interna, como de manera externa.

9.1.1 Auditoría Interna

Estas se realizarán según procedimiento de auditoria establecido en el Sistema de Gestión de Calidad de Aeris, y

podrán ser realizadas posterior a que sea dado por cerrada la Fase #2 de la implementación del presente Sistema, por

parte de la DGAC. Además, inicialmente el alcance de dicha auditoria será de acuerdo a los procesos y procedimientos,

que según el plan de implementación hayan sido cubiertos.

9.1.2 Auditoría Externa

Las auditorias se realizarán mediante entidades externas a Aeris, ya sea mediante la DGAC o cualquier otra

empresa debidamente acreditada para este fin.


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Versión: 4

Página: 9-2

9.2 Investigaciones internas

Estas serán investigaciones internas de seguridad, que incluirán eventos que no requieren ser investigados o

reportados al Estado. Como, por ejemplo, situaciones relacionadas con la operación de equipos móviles en el lado

aéreo.

9.3 Monitoreo y medición del desempeño de la seguridad operacional

Para monitorear y medir el desempeño de la seguridad operacional en el aeropuerto, Aeris ha definido los

indicadores y metas de desempeño que se detallan en la siguiente tabla; no obstante, si la eficacia no se mejora, se

podrán realizar medidas o ajustes realistas en coordinación con la DGAC, de igual manera se sobrepasada la meta

propuestas o si se considera que es necesario la implementación de nuevos indicadores. Dichos indicadores son

llevados por el área de operaciones del AIJS.

Tabla de indicadores

Numero

de Ítem

Indicador Descripción Fuente

generadora de la

información

Datos

requeridos

Meta (este

valor es

mensual)

Frecuencia

de revisión

1 Informes de

seguridad

operacional

Cantidad de

informes

gestionados,

en relación

con los

informes

recibidos

Aeris, ATC,

Bomberos,

Aerolíneas,

Empresas de

Servicio en Tierra,

Entidades

Gubernamentales,

Otros operadores

Cantidad de

informes de

seguridad

operacional

85% Trimestral

2 Informes de

seguridad

operacional

Cantidad de

informes

cerrados, en

relación con

los informes

gestionados

Aeris, ATC,

Bomberos,

Aerolíneas,

Empresas de

Servicio en Tierra,

Entidades

Cantidad de

informes de

seguridad

operacional

75% Trimestral


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 9-3

Gubernamentales,

Otros operadores

9.4 Gestión del cambio

Aeris ha desarrollado y mantiene un proceso formal, que le permite identificar los cambios dentro del aeropuerto,

que pueden afectar los procesos y servicios establecidos, esto con el fin de describir los arreglos que se emplearán

para asegurar la eficacia y eficiencia de la seguridad operacional, antes de poner en ejecución los cambios, y por otro

lado eliminar o modificar los controles de riesgo de la seguridad operacional, que no se necesitan más o no sean

eficaces debido a los cambios en el ámbito operacional. Además, es importante recalcar que debido a que la

identificación de los peligros y la evaluación del riesgo no es un proceso estático, el Aeris realizará dicho proceso cada

vez que:

a. Aeris esté realizando un proceso de expansión o contracción institucional

b. Se efectúen cambios en el entorno de la operación del Aeropuerto:

1. Se está planeando un cambio mayor en el aeropuerto.

2. Cuando se considere la introducción de nuevos equipos o nuevas facilidades.

3. El equipo existente ha sido deshabilitado.

4. Los procedimientos existentes están siendo revisados.

5. Se están llevando a cabo cambios en el personal clave o de inspección.

6. Hay cambios en la legislación bajo la cual opera el aeropuerto.

El departamento de Aeris responsable de generar el cambio, será quien deberá liderar la gestión del cambio. En

este caso, cualquier tipo de cambio interno o externo que pueda afectar la seguridad operacional, tiene que ser

notificado al Analista de SMS con anticipación, para gestionar la respectiva sesión de coordinación. El analista de SMS

brindara orientación durante este proceso, especialmente en el análisis de riesgos que se realice.

En el caso de empresas externas, si el cambio que realizan se considera que puede afectar la seguridad operacional

del aeropuerto, el Analista de SMS de Aeris solicitara a dicha empresa que realice la respectiva gestión del cambio.

9.4.1 Protocolo para realizar la gestión del cambio

Dependiendo de la valoración inicial del riesgo que realice el Analista de SMS de Aeris, se solicitara que se emplee

el registro que se adjunta en el Apéndice #6 para la gestión del cambio, esto con el fin de identificar los cambios que

se den en el aeropuerto, que puedan afectar el nivel de seguridad establecido para los procesos, procedimientos,


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 9-4

productos y servicios. Antes de realizar cambios, será necesario describir que arreglos se implementarán, para

asegurar la eficacia y eficiencia de la seguridad operacional. Aeris adoptó el siguiente protocolo, para realizar la gestión

del cambio, el cual cuenta con las siguientes consideraciones.

a. Criticidad de los sistemas

Está relacionada estrechamente con el riesgo de seguridad operacional. Se refiere a las consecuencias potenciales

de que el equipo, sea inadecuadamente operado o que una actividad se ejecute en forma incorrecta, y esencialmente

response a la pregunta: “¿cuán importante es este equipo/actividad para las operaciones seguras del aeropuerto?”.

Aeris durante el proceso de cambio y después de este, verificará primero el equipo y las actividades/procedimientos

más críticos, respecto a la seguridad del aeropuerto, con el fin de asegurar que se adopten las medidas correctivas, a

fin de controlar posibles riegos de la seguridad operacional emergentes.

b. Estabilidad de sistemas y entornos operacionales

Se refiere a las modificaciones o cambios que se dan, producto de cambios programados en el entorno operacional

del aeropuerto, estos pueden ser:

1. Internos, como por ejemplo reducción del personal de inspección, introducción de nuevos procedimientos y

equipos.

2. Externos, como por ejemplo cambios físicos por variaciones meteorológicas o cambios en los requisitos

reglamentarios.

Aeris actualizará la información principal, ligada a los cambios que se estén efectuando con mayor periodicidad,

realizando un análisis de riesgo desde antes de implementar las nuevas medidas o modificaciones y otro posterior, a

que se haya hecho efectiva la entrada en vigor del nuevo cambio o modificación, para garantizar que los cambios no

afecten el nivel de seguridad establecido.

c. Rendimiento pasado

Se refiere que se realizará un análisis de las tenencias, en el proceso de la garantía de la seguridad operacional,

para hacer el seguimiento en el tiempo de las medidas de eficacia, de la seguridad operacional y se incluirá esta

información, en la planificación de actividades futuras en situaciones de cambio. Además, si se han encontrado y


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 9-5

corregido deficiencias, como resultado de auditorías, evaluaciones, investigaciones o informes anteriores, esta

información se tomará en cuenta para asegurar la efectividad de las medidas correctivas.

9.5 Mejora continua del SMS

La garantía de la seguridad se basa en el principio del ciclo de la mejora continua, por lo tanto, para alcanzar una

mejora continua el operador del aeropuerto aplicará las siguientes herramientas: evaluaciones internas, auditorias

(internas y externas), estrictos controles de los documentos, supervisión continua de seguridad y medidas de

mitigación.

Las evaluaciones internas implicarán la evaluación, de las actividades operaciones de Aeris, así como de las

funciones específicas del SMS del Aeropuerto. Esta evaluación será realizada, según lo establecido en el

procedimiento de auditorías del Sistema de Gestión de la Calidad de Aeris (auditorías internas y externas).

Las auditoras internas buscan obtener información, con la cual adoptar decisiones y mantener en marcha las

actividades operacionales.

La mejora continua del SMS estará orientada a determinar las causas, del desempeño inferior a los estándares

establecidos, y las consecuencias generadas por ello, en el funcionamiento del sistema, así como a rectificar o eliminar

las situaciones que causan el desempeño inferior, a los estándares identificados mediante las actividades de garantía

de la seguridad operacional (indicadores y metas).


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 10-1

10 Promoción de la seguridad operacional

En el presente capítulo se detallan los procesos que empleará, Aeris para efectuar una adecuada promoción de la

seguridad operacional en el aeropuerto y divulgación de medidas de mitigación implementadas a través del SMS.

10.1 Instrucción y educación

Aeris desarrolla y mantiene, un programa de entrenamiento de seguridad operacional, que asegura que el personal

es entrenado y competente para realizar las funciones del SMS.

El alcance del entrenamiento de seguridad operacional de cada persona es apropiado con respecto al alcance de

sus respectivas funciones dentro del SMS, según el análisis realizado por la Jefatura del área de Aseguramiento Aeris.

Aeris ha determinado que la capacitación que reciba, el personal que participará en el SMS debe de incluir el detalle

que se adjunta en el Apéndice #9. Se coordinará la realización de un recurrente de esta capacitación, al menos cada

dos años.

Aeris mantendrá registros de las capacitaciones brindadas, ya sea de manera física o electrónica. Estos registros

estarán disponibles en caso de que la DGAC los solicite para inspección.

10.2 Comunicación de la seguridad operacional

Debido a que la comunicación de seguridad es un pilar esencial para el desarrollo y el mantenimiento del SMS del

aeropuerto, se han desarrollado y se mantienen medios formales para la comunicación de seguridad operacional a

toda la comunidad aeroportuaria, con el objetivo de:

a. Asegurar que todo el personal tiene conocimiento básico del SMS.

b. Comunicar información crítica sobre la seguridad operacional.

c. Explicar las razones por las que se toman medidas particulares.

d. Explicar porque los procedimientos de seguridad han sido incorporados o cambiados.

e. Transmitir información que sea útil.

f. Fomentar una cultura de seguridad operacional ideal para la implementación del SMS.

10.2.1 Medios para comunicar la seguridad operacional

Aeris ha implementado, los siguientes medios para garantizar que exista una adecuada comunicación, de la

seguridad operacional a toda la comunidad aeroportuaria.

a. El presente manual


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 10-2

b. Circulares de Aviso Administrativo / Notas informativas9

c. Pizarras informativas

d. Boletines

e. Página de Internet de Aeris / Página de Facebook del Comité de Seguridad Operacional

f. Comités establecidos en el AIJS

10.3 Actividades contratadas

Aeris requerirá, que las empresas que realicen contrataciones de personal ajeno a la operación normal del

aeropuerto, para realizar funciones en el lado aéreo, apliquen un curso o charla básica de sensibilización del SMS, a

todos estos funcionarios antes de que inicien sus labores.

Aeris gestionará para que dentro de sus contratos (si son para ejecutar labores en el lado aéreo) se incorporen y

se verifique, el cumplimiento de cláusulas o anexos al contrato de obras (responsabilidad del interesado que realiza la

contratación) relacionadas con la seguridad operacional. Para ello, verificará que las obras de construcción,

remodelación o mantenimiento que se realicen en el lado aéreo del aeropuerto, cumplan con las normas que

establezca Aeris, esto bajo el campo de acción del permiso de trabajo10. Aeris verificará que, en las solicitudes de los

permisos de trabajo para realizarse en el lado aéreo, el interesado adjunte una declaración de que es consciente, de

que debe dar una charla al personal relativa a seguridad operacional y que cumplirá con los requisitos que Aeris le

indique.

Adicionalmente el interesado en realizar el trabajo deberá:

a. Cumplir las medidas de seguridad, que la administración del aeropuerto le proporcione y le exija.

b. Tomar previsiones con suficiente anticipación, al inicio de una obra para que el personal y equipo a utilizarse dentro

del aeropuerto, cumplan con los requisitos de acceso a áreas restringidas.

c. Asegurarse que el personal de ingenieros, supervisores y obreros, a su cargo conocen las normas de seguridad

operacional y aeroportuaria.

d. Asegurarse que las normas de seguridad exigidas se están cumpliendo.

e. Notificar a Aeris, sobre incidentes/accidentes o peligros ocurridos o por ocurrir durante la ejecución de la obra.

f. Además de cumplir con demás requisitos, que se detallan en el MOA, Certificación de Aeropuerto, Capítulo 14,

Trabajos en el Aeropuerto y seguridad de éstos.

9 Refiérase al MOA Capítulo 34, Comunicación de Informaciones y disposiciones para la comunidad aeroportuaria.

10 Véase MOA, Capítulo 14.


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 11-1

11 Apéndices

AP.1 Reglamento del Comité de Seguridad Operacional

AP.2 Investigaciones relacionadas con la seguridad operacional

AP.3 Accidente organizacional

AP.4 Ejemplo de un proceso de gestión de riesgos de la seguridad operacional

AP.5 Notificación de peligros, incidentes o accidentes

AP.6 Registro de Identificación de peligros y gestión de los riesgos

AP.7 Hoja de acción incidentes, accidentes y eventos en el AIJS

AP.8 Informe de investigación de seguridad operacional

AP.9 Programa de capacitación de seguridad operacional

AP.10 Formulario para notificación de evento de seguridad operacional

AP.11 Cronograma de implementación del SMS

AP.12 Notificaciones de seguridad operacional


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 11-2

AP.1 Reglamento del Comité de Seguridad Operacional


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 11-3

AP.2 Investigaciones relacionadas con la seguridad operacional

La investigación de incidentes y accidentes es un componente importante de la gestión de riesgos, que se realiza

posterior a que ha ocurrido un evento relativo a la seguridad operacional. En este aeropuerto se investigarán o

analizarán los accidentes e incidentes, como un valor agregado a la mejora continua de la seguridad operacional. Esto

pues de las conclusiones que se obtengan de la investigación del incidente/accidente se tomarán las acciones

preventivas necesarias, parar mejorar el proceso de mitigación de riesgos reformando así, el proceso de la mejora

continua de la seguridad operacional del aeropuerto.

Inicialmente, hasta que se empieza la tercera etapa de implementación del SMS, solo se realizaran investigaciones

relacionadas con la seguridad operacional, cuando ocurran las siguientes situaciones:

1. Colisiones entre equipos y aeronaves

2. Incursiones de pista o calles de rodaje

3. Daños a la aeronave o el motor, que generan el contacto o ingestión de objetos extraños o suciedad en la pista

o calle de rodaje

4. Incidentes dentro del límite del aeródromo que implican daños a la aeronave o con posible impacto en la

seguridad operacional.

5. Incidentes con lesiones del personal, donde el evento sea categorizado con un nivel de riesgo intolerable.

En caso de que ocurra cualquiera de las situaciones antes mencionadas, se les solicitara a las partes involucradas

que realicen sus respectivas investigaciones y envíen los resultados de las mismas al Analista de SMS de Aeris.

AP2 - 1 Gestión de la investigación

El Analista de SMS, realizará el análisis de la información que se genere del evento y procederá a:

a. Asignar un número consecutivo para control.

b. Realizar una categorización inicial del riesgo para la seguridad operacional del evento informado.

c. Ingresar la información en la base de datos de seguridad operacional.

d. Verificara si el evento fue captado por el CCTV de Aeris y coordinara la extracción del mismo.

e. Recolectará la información que tenga disponible del evento, en la diferente documentación que genera el Centro

de Operaciones de Aeris (Hoja de acción, Informe de hallazgo, Hoja de control de vuelos, otros).

f. Almacenar la información que se recolecte del evento, en una carpeta con el número de consecutivo que se le

asignó.

1. Toda la información que se reciba de manera electrónica se conservara de igual manera.


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 11-4

2. La información que se reciba de manera física será digitalizada. La documentación física luego de ser

digitalizada será almacenada físicamente (mediante un archivo controlado) por dos años, luego será destruida.

3. El Analista de SMS o quien este designe, gestiona el informe según lo dispuesto en el Apéndice #12, punto 12-2.

4. Convocar la reunión de análisis post-incidente, en caso de que aplicara

g. Una vez que el Analista de SMS, reciba la retroalimentación del análisis realizado del evento, se procederá con lo

siguiente:

1. Si se confirma que el evento ocurrió, procederá a analizar las acciones correctivas propuestas, con el fin de dar

su visto bueno final y dar por finalizado el análisis del evento que generó el informe o bien sugerir acciones

correctivas adicionales en pro de la seguridad operacional. En caso de que lo considere necesario, el Analista de

SMS o quien este designe, establecerá a lo interno fechas para verificar la efectividad de la acción mitigatoria

propuesta.

2. Si luego de analizado el evento, se determina que este no ocurrió o que no hay información suficiente para

profundizar en el mismo, se archivará el caso.

h. El Analista de SMS o quien este designe, procederá a:

1. Ingresar la información a la base de datos y a la carpeta asignada al caso respectiva.

2. En caso de que se considere necesario procederá a publicar los resultados del evento.

AP2 -2 Reunión de análisis post - incidente

Esta reunión se realizará con dependiendo de la gravedad del evento, según la revisión inicial que realice el Analista

de SMS de Aeris. En caso de que proceda realizar dicha reunión, el Analista de SMS convocara a las partes

involucradas en el evento, con el fin de que cada uno exponga su versión de los hechos y demás documentación del

evento, con el fin de revisar en conjunto las áreas de mejora y recomendaciones de seguridad operacional, que pueden

implementar para mitigar la ocurrencia del evento analizado.

Esta reunión será documentada mediante una lista de asistencia y minuta, que será compartida a todos los

involucrados, quienes serán responsables de dar seguimiento y retroalimentar al Analista de SMS de Aeris, cuando

hayan completado los acuerdos que se tomen en la reunión.

AP2 -3 Retroalimentación de la información generada


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 11-5

En caso de que sea necesario, adicional a compartir la minuta con las partes involucradas, en caso de que así lo

considere el Analista de SMS, se procederá a publicar la información como “lecciones aprendidas” por el medio de

promoción que sea determinado (véase punto 10.2.1).

AP2 -4 Manejo de la información

Todos los documentos que se generen antes, durante y posterior a la investigación, se procederá a la base de

datos y a la carpeta asignada al caso respectivo.


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 11-6

AP.3 Accidente institucional

El Analista de SMS o su designado aplicará, el modelo del accidente organizacional denominado “modelo de

Reason”, para realizar las evaluaciones o análisis que se realizaran, para las investigaciones de los

incidentes/accidentes que ocurran en el AIJS. Este modelo consta de los siguientes componentes

AP3 -1 Procesos institucionales

Actividades sobre las cuales cualquier organización mantiene un grado razonable de control directo, como por

ejemplo la promulgación de políticas, planificación, comunicación, asignación de recursos, supervisión, otros.

AP3 -2 Condiciones latentes

Condiciones presentes en el sistema antes del accidente que se evidencian por factores desencadenantes.

a. identificación de peligros y gestión de riesgos de la seguridad operacional insuficientes

b. Normalización de las irregularidades (desviaciones)

AP3 -3 Defensas inadecuadas

Las defensas son recursos, medios, métodos, procedimientos que se emplean o utilizan para protegerse de los

riesgos, que las organizaciones que realizan actividades productivas generan o enfrentan y deben controlar.

a. Tecnología

b. Entrenamiento

c. Reglamentos

AP3 -4 Condiciones del lugar de trabajo

Factores que influencian directamente la eficiencia de la gente en los lugares de trabajo de la aviación.

a. Estabilidad de la fuerza laboral

b. Calificaciones y experiencia

c. Moral

d. Credibilidad administrativa

e. Ergonomía (iluminación, calefacción y enfriamiento)

f. Otras.

AP3 -5 Fallas activas

Acciones o inacciones de la gente (pilotos, controladores, mecánicos, personal de aeródromo, otros.), que tienen

un efecto adverso inmediato.


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 11-7

a. Errores

b. Violaciones

La diferencia básica entre un error y una infracción es la intención.

Figura 2 Accidente Organizacional


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 11-8

AP.4 Ejemplo de un proceso de gestión de riesgo de la seguridad operacional

Análisis de riesgo

Versión 1 17 Abril 2013 1

de 9

1 ANÁLISIS DE RIESGO: TRABAJOS EN LA PISTA DE ATERRIZAJE

07/25 Y DENTRO DE LAS FRANJAS DE ÉSTA

Seguidamente se detallará el proceso que se siguió para realizar el análisis de riesgo, de

los trabajos que se efectuarán en la pista 07/25 y dentro de las franjas de ésta. Dicho proceso

utilizó un proceso sistemático que permitió realizar una adecuada descripción del sistema,

identificar los peligros, evaluar y controlar/mitigar los riesgos.

1.1 Consideraciones Generales

a. Se define que los trabajos de mejora en pista y dentro de las franjas de ésta, como el alcance

del presente análisis. Dichas áreas requieren mejoras debido:

1. Grietas en ciertas zonas de la pista

2. Pobre fricción de la carpeta asfáltica

3. Los espaldones de la intersección Alfa, no cumplen con el tamaño de los márgenes, para

transito de aeronaves clave E.

b. Se consideraron prioritariamente factores que afectan la seguridad, tales como equipos y

personal laborando en la pista, el clima y condiciones de visibilidad reducidas, etc.

c. Respecto al análisis de los accidentes e incidentes, se indica que no hay registros de

incidentes o accidentes, causados por trabajos en la pista o dentro de las franjas de ésta.

La metodología para realizar la gestión de riesgo, consta de los pasos que se detallan

seguidamente.

1.2 Descripción del sistema e identificación del peligro

La pista de aterrizaje 07/25, es una pista de 45 metros de largo, por 45 metros de ancho,

cuya superficie es en concreto asfaltico. Su resistencia es de: 71 / F / C / W / T. (PCN: Valor

número: 71, tipo de pavimento: Flexible (F), categoría de la sub-rasante (resistencia del terreno de

fundación): Baja (C), presión de llantas: Sin límite (W), método de evaluación: Técnico (T ). Los

trabajos a realizar en la pista 07/25 y en las franjas de éstas, obedecen a las situaciones indicadas

en el punto 1.1 (a) 1,2 y 3.

Análisis de riesgo


de 9

1.2.1 Se procede a identificar el peligro

Se determina que el peligro que se presenta, es debido a trabajo que se desarrollarán en la

pista de aterrizaje 07/25 y franjas de ésta.

1.2.2 Luego se desglosa el peligro en componentes específicos del peligro

Los peligros que se generan, es debido a que se realizarán trabajos en la pista y dentro

de las franjas de ésta. Dentro de estos peligros se considera:

a. Circulación de aeronaves en área de movimiento

b. Movimiento de equipos y personal durante trabajos sobre la pista

c. Remoción de carpeta asfáltica

d. Falta de demarcación de pista mientras actúa producto rejuvenecedor

e. Personal de construcción, sin experiencia en permanencia en área de maniobras

f. Periodo de tiempo en que estará la pista cerrada

g. Mala o nula visibilidad por condiciones meteorológicas adversas

1.2.3 Se relacionan los peligros específicos, con consecuencias específicas

posibles o los sucesos que podrían ser el resultado de los peligros

específicos

a. Incidentes/accidentes con aeronaves en área de maniobras.

b. Daño en ayudas visuales o radio ayudas.

c. Generación de FOD.

d. Confusión de tripulaciones respecto a la falta de demarcación horizontal de la pista.

e. Incursión de pista (ingreso a pista antes de que empiece a regir el cierre).

f. Emergencia con aeronave mientras se realizan los trabajos.

g. Visibilidad escasa o nula del área de trabajos por condiciones meteorológicas adversas

1.2.4 Se analizan las medidas de prevención, que se han considerado antes

de realizar el trabajo

Previo al inicio de los trabajos, se han considerado las siguientes acciones a tomar

(Defensas tecnológicas, entrenamientos y regulatorias) antes de autorizar el inicio de los trabajos.

Análisis de riesgo


de 9

a. Emitir notam de cierre de pista.

b. Solicitud de precaución al personal que realizará los trabajos, para no dañar ayudas visuales o

radio ayudas.

c. Solicitar limpieza de FOD en áreas cerca al trabajo de remoción de carpeta asfáltica.

d. Emisión de Notam informando a las tripulaciones, respecto de la existencia de áreas de pista

sin demarcación.

e. Informar al personal que realizara los trabajos, que no podrán ingresar a la pista, hasta que

empiece a regir el Notam de cierre.

f. Publicar Notam de cierre de pista con al menos 1 mes de anticipación.

g. Incidentes con personas, equipos o infraestructura aeroportuaria, por escasa o nula visibilidad

1.3 Evaluación del riesgo

Con la información del proceso anterior se procede a identificar y evaluar los riesgos de la

seguridad operacional de las consecuencias de los peligros y las defensas existentes, en términos

de probabilidad, severidad y tolerabilidad del riesgo.

1.3.1 Probabilidad

Es la posibilidad que una situación peligrosa identificada pueda ocurrir. Se procedió a

asignarle un valor numérico a la probabilidad de que el peligro llegue a ocurrir, con base a la

información que se adjunta en el siguiente cuadro.

Análisis de riesgo


de 9

1.3.2 Severidad

Es la medición de las posibles consecuencias de que la situación peligrosa identificada

ocurra, tomando como referencia la peor situación previsible. Se procedió a asignarle un valor a la

severidad o impacto que podría provocar el peligro de si llegase a ocurrir, con base a la

información que se adjunta en el siguiente cuadro.

Cuadro Probabilidad del evento

Análisis de riesgo


de 9

1.3.3 Índice de tolerabilidad

Una vez que los valores de probabilidad y severidad de los riesgos fueron determinados,

se procedió a evaluar el riesgo para determinar el índice de tolerabilidad del mismo, con base en

la información que se adjunta en el siguiente cuadro.

Cuadro Severidad del evento

Análisis de riesgo


de 9

1.3.4 Tolerabilidad

Cuando se obtuvo el índice de riesgo después de la evaluación, se procedió a determinar

la tolerabilidad del riesgo resultante para la organización, con base a la información que se adjunta

en el siguiente cuadro.

Cuadro evaluación del riesgo

Análisis de riesgo


de 9

El Índice de riesgo resultante fue de 3B, por lo tanto la tolerabilidad del riesgo es

Aceptable en base a mitigación del riesgo. Puede requerir una decisión de la dirección

1.4 Control/mitigación de los riesgos

Luego de determinar el índice y la tolerabilidad del riesgo, se procedió a realizar un

proceso de mitigación/control del riesgo existente. Mediante este proceso se busca mejorar o

implementar estrategias, acciones o defensas que se utilizarán para reducir/mitigar los riesgos de

seguridad operacional, por las consecuencias asociados con el peligro detectado.

a. Entrenar al personal que laborará en los trabajos, para que conozcan los procedimientos a

seguir para prevenir incursiones en el área de maniobras, las regulaciones que deben de

aplicarse para prevenir incidentes relativos al FOD y daños a infraestructura aeroportuaria,

además saber cómo proceder si ocurre un incidente/accidente.

b. Informar a los operadores aéreos mediante CAA, de la existencia de un Notam de cierre de

pista, indicando la vigencia y de los horarios del mismo.

c. Solicitar al ATC, ver la posibilidad de incluir en el ATIS (de acuerdo al tamaño de grabación y

caracteres disponibles del sistema), información relativa a que la pista se encuentra cerrada.

Esto diariamente, en el lapso de tiempo en que se están realizando los trabajos.

Cuadro Índice de tolerabilidad del riesgo

Análisis de riesgo


de 9

d. En caso de condiciones meteorológicas de mala o nula visibilidad, se extremarán las medidas

de seguridad operacional, pero no se cancelaran los trabajos.

Se procedió a evaluar nuevamente el índice de riesgo y a determinar la tolerabilidad del

riesgo resultante para el Aeropuerto y con base en dicho resultado se definió, que el índice de

riesgo resultante ahora es de 2C, por lo tanto la tolerabilidad del riesgo es Aceptable en base a

mitigación del riesgo. Puede requerir una decisión de la dirección .

La decisión de la dirección, fue acatar las recomendaciones y dar visto bueno a los

trabajos.

1.5 Registro y medidas adoptadas posterior a la gestión de riesgos

El proceso de la gestión de riesgos establece, que luego finalizarse el proceso de

Control/mitigación, se notifiquen todas las medias o defensas adoptadas, al responsable

específico de implementarlas en un plazo razonable. El proceso evaluado no ser realizado hasta

que se hayan completados las medidas o defensas adoptadas.

Se concluye que la implementación de las medidas adoptadas, en el punto anterior

corresponde a cada una de las siguientes personas, según el mismo orden de la medida

establecida.

Medias o defensas adoptadas Responsable de la implementación

Véase punto 1.3.a Director de Ingeniería

Véase punto 1.3.b Director de Operaciones

Véase punto 1.3.c Director de Operaciones

Véase punto 1.3.d Director de Ingeniería

El registro empleado1 durante este proceso almacena según los procedimientos del

sistema de gestión de calidad que posee Aeris, para que sirva de evidencia de la gestión de los

riesgos de la seguridad operacional en el aeropuerto y de referencia para futuras evaluaciones de

los riesgos de la seguridad operacional.

1 Se utiliza el Formulario de Identificación de peligros y gestión de los riesgos de seguridad

Análisis de riesgo


de 9

1.5.1 Retroalimentación de la información

Un vez que ha finalizado el proceso de análisis de riesgo, se procederá a realizar la

notificación de los resultados de la gestión, a los responsables de la implementación de las

medidas.


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 11-9

AP.5 Notificación de peligros, incidentes o accidentes

Le invitamos a realizar la notificacio n de eventos, que podrí an afectar la seguridad operacional de

nuestro aeropuerto.

ASO-F-004 Versión 2

Los datos detallados en este

documento, serán gestionados mediante la política de seguridad operacional de

Aeris, y no se utilizarán para fines

distintos a los relacionados con la

seguridad operacional del

Aeropuerto.

“No arriesgues tu vida, trabaja

con seguridad”

Notificación de peligros,

incidentes o accidentes

Reporting of hazards, incidents or

accidents

No utilice este formulario para notificaciones de emergencia, para ello contacte al Centro de Operaciones de Aeris a los nu meros 2440-8257 / 2442-7131 / 8392-1563. Do not use this form for an emergency notifica-tions, for this purpose, please contact Aeris Operations Center at the following phone num-bers: 2440-8257 / 2442-7131 / 8392-1563. Trámite del informe / Report processing:

⧠ Normal

⧠ Confidencial / Confidential

⧠ Ano nimo / Anonymous

Situación a informar / Situation to inform:

⧠ Peligro / Hazard

⧠ Condicio n de los equipos / Condition of

equipments

⧠ Incumplimiento de procedimiento

operativo / Operational violations

⧠ Infraestructura aeroportuaria / Airport

facility

⧠ Derrames de hidrocarburos / Fuel - oil

spillages

⧠ Violacio n a reglas de conduccio n /

Violation of driving rules

⧠ Incursio n de pista o calles de rodaje /

Taxiway or runway incursion

⧠ Eventos con aeronaves / Events with

Aircrafts

⧠ Otros eventos / Other events

Descripción del evento / Event description _______________________________________________

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_______________________________________________

Si desea puede enviar fotografí as o videos al co-rreo electro nico / You can also send photos or

videos to the following e-mail: [email protected]

Información del evento / information of event Lugar / Place ___________________________________________

Fecha, Hora / Date, Time

___________________________________________

Información personal/ Personal information No aplica para informes ano nimos / Does not apply for anonymous reports.

Nombre / Name ___________________________________________

Tele fono / Phone ___________________________________________

Correo electro nico / E- mail ___________________________________________

Identificacio n / ID __________________________________________

Compan í a / Company

___________________________________________

Aeropuerto Internacional Juan Santamaría Juan Santamaria International Airport

Comprobante de entrega del presente informe. Inform receipt. Tele fono de informacio n / Information line: (506) 2437-2483

Correo electro nico / E-mail: [email protected]




Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 11-10

AP.6 Registro de Identificación de peligros y gestión de los riesgos

REGISTRO DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y GESTIÓN DE LOS RIESGOS

Código: ASO-F-002

Versión: 1

Página: 1 de 1

Item Tipo de

operación o actividad

Peligro(s) Componentes específicos del peligro Posibles consecuencias

relacionada con el peligro

Defensas existentes para controlar los riesgos de

seguridad operacional / índice de los riesgos y nivel de tolerabilidad resultante

Acciones posteriores para reducir los riesgos de seguridad

operacional / índice de los riesgos y nivel de tolerabilidad resultante

Persona responsable

Fecha de implementación propuesta (Si

aplicase)

índice de los riesgos:

Nivel de tolerabilidad:

índice de los riesgos:

Nivel de tolerabilidad:

Participantes de la identificación y gestión de los riesgos / Revisión #

Nombre Empresa / Entidad Puesto Firma Fecha


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 11-11

AP.7 Hoja de acción incidentes, accidentes y eventos en el AIJS

SÍCantidad de botalones (unidades)

Cantidad de toallas

absorbentes (unidades)

NOCantidad de bolsas con absorbente

granular

Matrícula de la Aeronave

Número de vuelo

Tipo de Aeronave

Cantidad de Pasajeros

Indique si es involucrado o

testigo

Nombre y firma Nombre y firma Nombre y firma

Coordinador de Operaciones Coordinador de Operaciones Supervisor de Operaciones,o Coordinador de Carga Jefe de Carga o Encargado de Parqueo

Gasolina

Número de placa

Diésel

Causa posible del derrame

Jet FuelMagnitud de

derrame¿Se aplicó material

absorbente?

SÍ

NO

Causa posible del accidente o

incidente

Compañía a la que pertenecen

Número de teléfono Nombres Apellidos

Lado Terrestre

Coordinador Disponible (en el sitio):

Número de hoja de Acción:

Código: F-122

Descripción detallada:

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

HOJA DE ACCIÓN INCIDENTES, ACCIDENTES Y EVENTOS EN EL AIJS

Hidráulico

Derrames

Versión: 45

Página: 1 de 3

Fecha y hora en que se llena el formulario:

Nombre completo de la persona y empresa que reportó:

Ubicación (según mapa cuadriculado):

Lado Aéreo

Fecha y hora en que se reportó:

Terminal

Según el tipo de absorbente

indique

Av-GasSegún el tipo de

sustancia indique Indicar

Área (m2)

Correo electrónico

Número de marchamo

Vehículos involucrados

Nombre del personal de la

DGAC destacado en el

lugar

Accidente o IncidenteAeronave

Nombre mecánico a cargo

Empresa / Dirección

Nombre de responsable notificado

Hora de notificación

Involucrados / Testigos:

Operador (línea aérea)

Nombre del Primer Oficial

¿El material absorbente

contaminado fue retirado por el generador?

Número de licencia

Comentarios adicionales

Número de licencia

o Auxiliar de Carga

Otro

Nombre del Capitán Número de licencia

Llenar con "N/R" si no respondió, colocar un guion - en las casillas en las que no aplique llenar ninguna información

* En caso que no se pueda obtener esta información, marcar "N/A"

** Solo en caso de muerte o agresión, secuestro- posible acto de interferencia ilícita

8 2 5 3 4 1 6 7 10 9 NA NA NA

N/A

4 3 1 2 6 5 7

N/A

1 2 5 6 3 4

p'

4 3 1 2 6 9 7 5 8 10 11 12

N/A

4 3 2 1 7 10 11 6 5 9 8 12

N/A

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Código: F-122

HOJA DE ACCIÓN INCIDENTES, ACCIDENTES Y EVENTOS EN EL AIJSVersión: 45

Página: 2 de 3

*** Si no responde la llamada telefónica Accidentes DGAC, remitir la información correspondiente a las siguientes direcciones de correo: [email protected] / [email protected] / [email protected]

**** El número telefónico pertenece a la estación en Alajuela

Llamadas Externas

Tipo de incidente

Mar

qu

e el

tip

o d

e in

cid

ente

Grupo A (esta notificación la hace el Oscar 5 o en su ausencia el Oscar 3)

Cruz RojaPolicía

AeroportuariaTorre de Control

K9-Ministerio de Seguridad

Cadena de notificación:

Llene cada cuadro en blanco con la siguiente información, de acuerdo al tipo de incidente:

Nombre de entidad a contactar

Orden consecutivo de llamadaHora en que Oscar 5 hace la

llamada

Hora en que Oscar 5 recibe respuesta

Hora en que la entidad llega al sitio *

2442-7832 ó frecuencia radial

canal OPS


canal OPS


canal ATC

2276-42248775-6696


canal ATC

2431-1827 ó frecuencia

radial canal OPS

2441-8008 7012-2507 7184-1629

ó frecuencia radial canal OPS

Bomberos DIS AVSEC DGAC

2441-1976 ó frecuencia radial canal Seguridad


canal OPS

Consultar Plan de

Emergencias

8705-6962 2290-0664

2441-4719 8375-7476 ó

frecuencia radial canal OPS

2440-4824

Accidentes DGAC ***

Operaciones DGAC

OIJ **Seguridad

ComplementariaPolicía de

Tránsito ****Línea Aérea involucrada

N/A

Emergencia médica N/A N/A N/A

Objeto abandonado, amenaza de bomba, atentado o

secuestro- posible acto de interferencia ilícita

Derrames N/A N/A

N/A N/AN/A N/A

Nombre Nombre Nombre

Incidente -accidente no aeronáutico

N/A

N/A N/A N/A

Incidente - accidente aeronave

N/A

Nombre Nombre

Grupo B (esta notificación la hace el Oscar 5 o en su ausencia el Oscar 3) Grupo D (esta notificación la hace el Gerente de Operaciones y Seguridad)

Nombre Nombre Nombre Nombre Nombre Nombre Nombre Nombre

Llamadas Internas TeléfonoHora en que se hace la llamada

Hora en que se recibe respuesta o se deja mensaje

Hora en que la persona llega al

sitio

Incidentes, accidentes o eventos en los que se deben reportar

Llamadas Internas TeléfonoHora en que se hace

la llamada

Hora en que se recibe respuesta o

se deja mensaje

Hora en que la persona llega al sitio


Queda a criterio de la Gerencia de Operaciones y Seguridad

1- Supervisión de Operaciones y Seguridad2437-2625 8374-6740

Todos los casos

2 -Jefe de Servicios de Terminal Yeseny Méndez

2437-2611 8859-9069

Todos los casos13- Manejo de Prensa

Erick Barboza

12- Jefatura Legal Pilar Meneses, Tony Vega

2437-2561 / 8812-4007 2437-2564 / 8856-3893

2437-2581 / 8703-7173Queda a criterio de la Gerencia de

Operaciones y Seguridad

14- Gerencia de Recursos Humanos, Calidad y Aseguramiento (solo si

aplica)Héctor Martínez

2437-2452 / 8992-1535 Si involucra a un funcionario de

Aeris

Grupo B (esta notificación la hace el Supervisor de Operaciones y Seguridad)

4- Dirección de Operaciones y SeguridadJuan Belliard

2437-2613 8811-2345

Todos los casos

Todos los casos3- Gerencia de Operaciones y SeguridadAlvaro Arguedas

2437-2614 8835-4686


la llamada




Grupo E (esta notificación la hace el Director de Operaciones y Seguridad)

Llamadas Internas

8932-3482

8- Gerencia de MantenimientoAriel Arias

2437-2422 8330-6049

15- Rafael MencíaDirector Ejecutivo




5- Jefe de Carga Kattia BozaCoordinadores de Carga Víctor Fonseca, José Pablo Hernández, Eduardo Soto

Derrame de mercancías peligrosas, eventos con posibles impactos

ambientales y salud ocupacional

Relacionados con asfaltos o concreto e infraestructura

11- Gerencia ComercialLucia Gutiérrez

2437-2582 8831-7960

8862-88032437-2495 2437-2496

Relacionados con carga, CTRM, plataforma remota o mercancías

peligrosas

Relacionados con equipos y sistemas de IT

Relacionados con equipos, sistemas o infraestructura

6- Encargado de Parqueos Fernando Miranda

2437-2627 7014-4173

Relacionados con los parqueos del Aeropuerto

7- AseguramientoAdriana Bejarano, María Fernanda Ellis

8981-7179 8315-0617

10- Gerencia de Infraestructura Aérea y de EdificacionesFranklin Orozco Esteban Vargas

2437-2502 8812-3301 8341-6780


Hora en que la persona llega al

sitio


Hora en que se hace la llamada

Teléfono

Queda a criterio de la Dirección de Operaciones y Seguridad

Grupo C (esta notificación la hace el Oscar 5 o en su ausencia el Oscar 3, según aplique)

El Oscar 5 recibe la información de un eventoEl Oscar 5 notifica al Supervisor de Operaciones y Seguridad y, al Jefe de Servicios de Terminal

El Supervisor de Operaciones y Seguridad llama al Gerente de Operaciones y SeguridadEl Gerente de Operaciones y Seguridad llama al Director de Operaciones y Seguridad

El Director de Operaciones y Seguridad llama al Director Ejecutivo

En caso que el Supervisor de Operaciones y Seguridad no logre localizar al Gerente de Operaciones y Seguridad, debe llamar directamente al Director de Operaciones y Seguridad y al

grupo D

En caso que el Supervisor de Operaciones y Seguridad no logre localizar al Director de Operaciones y Seguridad, debe llamar directamente al grupo E

En todos los casos en que no haya respuesta, se debe dejar un mensaje de voz


la llamada

Relacionados con sub-contratista comerciales

9- Gerencia de Tecnología y SistemasWalter Amador

2437-2606 8482-6355

Código: F-122

Versión: 45

Página: 3 de 3

Por favor, complete la siguiente información: / Please, complete the following information:

1. Describa con detalle los hechos que le constan. / Give the details of the event as you know for a fact.

2. Indique el día y la hora del evento. / Indicate day and time of the event.

Fecha:/ Date:

Hora:/Hour:

Datos personales / Personal Details:

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

HOJA DE ACCIÓN INCIDENTES, ACCIDENTES Y EVENTOS EN EL AIJS

Teléfono/ Phone

Nombres y Apellidos/ Names and Surnames

Hoja Descriptiva del Evento (si aplica) /Descriptive Sheet of the Event (if applicable)

Número de identificación/ ID Number

Firma/ Signature

Dirección/ Address

Empresa para la que labora / Company

Contacto en Costa Rica/ Contact in Costa Rica


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 11-12

AP.8 Informe de investigación de seguridad operacional

INFORME DE INVESTIGACIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL

Código: ASO-F-003

Versión: 2

Página: 1 de 1

Datos de la investigación

Asunto: Clasificación:

Tipo: Riesgo: Tolerabilidad:

Fecha: Hora: Lugar:

Descripción

Análisis realizado

Documentación de respaldo

Causa probable

Factores contribuyentes

Conclusiones

Recomendaciones de seguridad operacional

Responsable de la investigación

Nombre de quien lo completa: Nombre de la empresa o proceso involucrado: Puesto: Fecha:

Exclusivo para Analista de Seguridad Operacional de Aeris

Consecutivo asignado: Validado por: Fecha:

Observaciones:


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 11-13

AP.9 Programa de capacitación

Item Niveles AlcanceHoras de

capacitaciónContenido

1 Director responsable Director ejecutivo 2

1. Qué es el SMS - Sistema de Gestión de la

Seguridad Operacional

2. Para qué sirve el SMS

3. Cómo se implementa el SMS

4. Qué implicaciones institucionales acarrea el SMS

2Grupo de Accion de Seguridad

Operacional (SAG)

Personal nombrado para estar dentro del Grupo de

Acción de Seguridad Operacional40

1. Conceptos básicos de seguridad operacional.

2. Introducción a la gestión de la seguridad

operacional

3. Peligros.

4. Riesgos.

5. SARP´s de la OACI sobre SMS.

6. Introducción al SMS.

7. Estructura SMS – I

8. Estructura SMS – II

9. Etapas de implementación del SMS

2 Personal OperativoOperaciones, Carga, Mantenimiento,

Aseguramiento y Terminal3

1. Introducción al SMS

2. Conceptos básicos de seguridad operacional

3.Introducción a la gestión de la seguridad

operacional

4. Peligros

5. Riesgos

6. Reglamento del SMS (política, objetivos & Manual

de Sistema de Gestión de Seguridad Operacional)

7. Príncipios y fundamentos del SMS

8. SMS DEL AIJS

9. Sistema de informes de Seguridad Operacional del

AIJS

10. Análisis del Investigación de accidentes e

incidentes.

3 Personal AdministrativoOtros departamentos de Aeris y personal de

operaciones en labores administrativas1.5

1. Introducción al SMS



operacional( Incluye gestión de informes de

hallasgos e Investigacion de Incidentes y accidentes)

4.Principios y fundamentos del SMS

5. SMS del AIJS

6. Sistema de informes de seguridad operacional del

AIJS

5

Actividades contratadas (estas

capaciotaciones están dirigidas

exclusivamente a los

colaboradores que por sus

funciones tienen alguna

relación con el lado aéreo)

Operador de Buses, Mantenimiento de Áreas

Verdes, Servicio de Seguridad Complementaria,

Servicio de Limpieza, Cruz Roja, Servicio de

Recolección de Basura, Sub-contratistas y cualquier

otra compañía que realice labores de construcción

y mantenimiento mayor en el lado aéreo.

1.5

1.Introducción al SMS



operacional

4. Principios y fundamentos del SMS

5. SMS del AIJS

6.Sistema de informes de seguridad operaciona del

AIJS

6Personal Externo de la

Organización

Operadores aéreos, Compañías de Servicio de

Asistencia técnica en tierra, Empresa Responsable

del Abastecimiento de Combustible, Compañías de

Mantenimiento de Aeronaves, Poseedores de

Hangares, DGAC( ATC, Operadores, Incidentes y

Accidentes) y Operadores de Pavas

1.5

1. Introduciión del SMS

2. Conceptos básicos de seguridad operacional 3.

Introducción a la gestión de la seguridad operacional

4. Principios y fundamentos del SMS

5. SMS del AIJS


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 11-14

AP.10 Formulario para notificación de evento de seguridad operacional

Proceso afin: Seguridad Operacional Fecha de recepción: Consecutivo:

Asunto: Clasificación:

Tipo: Riesgo: Tolerabilidad:

Fecha: Hora: Lugar:

Tolerabilidad:

Rechaza Acepta

Analizado por:

Nombre: Fecha:

Enviado a:Correo electrónico:

#N/A

Representante de empresa o proceso involucrado:

Marque con una "X" si acepta o rechaza. Justifique en ambos casos

Tiempo de respuesta:#N/A

Nombre de la empresa o proceso involucrado involucrado:

Notificado por: Representante de Gestión: Correo electrónico:

#N/A

Página: 1 de 2

DATOS GENERALES DEL EVENTO

#N/A

SMS-1-2017

#N/A

Descripción textual del evento

DATOS ESPECÍFICOS DEL EVENTO

#N/A

NOTIFICACIÓN DE EVENTOS

Fecha de la notificación:

Parámetros de tiempos para la respuesta

Código: ASO-F-008

Versión: 1

Representante de la empresa o proceso involucrado

CONTACTOS

Analisis y revisión del evento

#N/A

Justificación:

GESTIÓN DEL EVENTO



Foto 06

Página: 2 de 2

NOTIFICACIÓN DE EVENTOS

Foto 08

Foto 04

Foto 02

EVIDENCIA FOTOGRÁFICA

Foto 07

Foto 01

Foto 03

Código: ASO-F-008

Versión: 1

Foto 05


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 11-15

AP.11 Cronograma de implementación del SMS

Item Tarea Fecha de inicio Fecha final Estatus

Etapa 1 (12 meses)

1 Compromiso y responsabilidad de la gestión — Elemento 1.1 (i)

a Identificar al ejecutivo responsable del SMS 26/05/2014 26/05/2014 Cerrado

b Identificar las responsabilidades de seguridad operacional del nivel Directivo 20/06/2017 26/06/2017 Cerrado

c Establecer un equipo de implementación del SMS 13/03/2017 13/03/2017 Cerrado

d Definir el alcance del SMS 13/06/2017 31/07/2017 Cerrado

e Divulgar alcance del SMS 02/11/2017 30/12/2017 Pendiente

f Realizar un análisis de brechas de SMS 20/07/2017 29/07/2017 Cerrado

2 Plan de implementación del SMS — Elemento 1.5 (i)

a Desarrollar un plan de implementación del SMS. 08/04/2017 29/07/2017 Cerrado

b Firma del plan de implementacion por parte del Directivo responsable 05/12/2017 22/12/2017 Pendiente

3 Nombramiento del personal de seguridad operacional clave — Elemento 1.3

a Establecer una persona/oficina clave responsable de la administración y el mantenimiento del SMS. 26/05/2014 26/05/2014 Cerrado

bDefinir dentro del manual como tendra la persona responsable de la administración y el mantenimiento del SMS acceso o

notificación directa al ejecutivo responsable, acerca de dichos temas del SMS15/12/2017 17/01/2018 Pendiente

cReestructurar las responsabilidades de la persona responsable de la administración y el mantenimiento del SMS,para que no

tenga otras responsabilidades más que pueda entrar en conflicto o perjudicar su papel responsable del SMS15/12/2017 17/01/2018 Pendiente

dRedefinir el puesto de la persona responsable de la administración y el mantenimiento del SMS, para que no sea inferior

jerárquicamente o subordinado a otros puestos operacionales o de producción15/12/2017 17/01/2018 Pendiente

4 Capacitación y educación — Elemento 4.1 (i)

a Establecer un programa de capacitación de SMS para el personal, con prioridad para el equipo de implementación del SMS. 20/03/2017 23/03/2017 Cerrado

b Desarrollar un proceso de validación que mide la eficacia de la capacitación 15/12/2017 17/01/2018 Pendiente

c Establecer un sistema de registros de capacitación de la seguridad operacional 15/12/2017 17/01/2018 Pendiente

5 Comunicación de la seguridad operacional — Elemento 4.2 (i)

a Establecer un medio para transferir información de seguridad operacional 20/04/2017 20/04/2017 Cerrado

b Iniciar un mecanismo o medio para una comunicación de seguridad operacional 02/10/2014 30/11/2014 Cerrado

Etapa 2 (12 meses)

1 Compromisos y responsabilidades de la gestión — Elemento 1.1 (ii)

a Establecer la política y los objetivos de seguridad operacional 13/06/2017 31/07/2017 Cerrado

b Firmar politica y objetivos de seguridad operacional 13/06/2017 01/07/2017 Cerrado

c Difundir politica y objetivos de seguridad operacional 02/10/2017 28/02/2018 Pendiente

d Colocar politica en áreas relevantes para Aeris 08/01/2018 31/01/2018 Pendiente

eEstablecer un programa de revisión periodica de la política de seguridad operacional para garantizar que sigue

siendo pertinente y adecuada para la organización.20/04/2018 20/04/2018 Pendiente

fEstablecer objetivos de seguridad operacional para el SMS mediante el desarrollo de normas de

rendimiento en materia de seguridad operacional (indicadores)20/04/2017 20/04/2017 Pendiente

g Establecer los niveles de objetivos y alertas de rendimiento en materia de seguridad operacional 23/04/2018 27/04/2018 Pendiente

hEstablecer un procedimiento para detallar cuales son los requerimientos del SMS, en los procesos de los subcontratitas de

Aeris o que realicen trabajos en el lado areo del aeropuerto.23/04/2018 27/04/2018 Pendiente

2 Responsabilidades de la seguridad operacional — Elemento 1.2

a Definir las responsabilidades de la gestión de la seguridad operacional en los departamentos pertinentes de la organización 23/04/2018 27/04/2018 Pendiente

b Divulgar las responsabilidades de la gestión de la seguridad operacional en los departamentos pertinentes de la organización 20/04/2018 20/04/2018 Pendiente

c Establecer Comité de seguridad Operacional de Aeris (Directores) 20/07/2017 29/07/2017 Cerrado

d Definir alcance del Comité de seguridad Operacional de Aeris (Directores) 20/07/2017 29/07/2017 Cerrado

e Definir periodicidad de las reuniones del comité de coordinación de SMS (Directores) 20/07/2017 29/07/2017 Cerrado

fReunirse con Ejecutivo Responsable para validar alcances, funciones y periodicidad del Comité de seguridad Operacional de

Aeris20/2017 29/08/2017 Pendiente

g Iniciar reuniones del Comité de seguridad Operacional de Aeris 20/11/2017 24/11/2017 Cerrado

h Establecer SAG 11/12/2017 18/01/2018 Pendiente

i Divulgar quienes seran los miembros del SAG 20/11/2017 24/11/2017 Cerrado

jEstablecer líneas de comunicación entre el responsable de la seguridad operacional, el ejecutivo

responsable, el SAG y el comité de coordinación de la seguridad operacional (Directores)20/07/2017 29/07/2017 Cerrado

kDesarrollar un programa de reuniones para la oficina de servicios de seguridad operacional para

reunirse con el ejecutivo responsable y el SAG, según sea necesario11/12/2017 18/01/2018 Pendiente

3 Coordinación de la planificación de respuesta ante emergencias — Elemento 1.4

a Establecer un plan de respuesta ante emergencias 26/05/2014 26/05/2014 Cerrado

b Coordinar refrescamiento del plan de respuesta ante emergencias a personal de Aeris 01/01/2018 31/01/2018 Pendiente

4 Documentación del SMS — Elemento 1.5 (ii)

aIniciar el desarrollo progresivo de un documento/manual de SMS y otra documentación de

respaldo20/07/2017 29/07/2017 Cerrado

bestablecer un sistema de archivo de SMS para recopilar y mantener los registros actuales en

relación con los procesos de SMS constantes de la organización20/07/2017 29/07/2017 Cerrado

Etapa 3 (18 meses)

1 Identificación de peligros — Elemento 2.1 (i)

a Establecer un procedimiento de notificación de peligros voluntaria 20/07/2017 29/07/2017 Cerrado

b Divulgar procedimiento de notificación de peligros voluntaria 01/12/2017 28/02/2018 Pendiente

cEstablecer un proceso para la priorización y asignación de peligros identificados para la mitigación de

riesgos11/02/2018 15/02/2018 Pendiente

2 Evaluación y mitigación de riesgos de seguridad operacional — Elemento 2.2

a Establecer procedimientos de gestión de riesgos de la seguridad operacional 20/07/2017 29/07/2017 Cerrado

bDesarrollar y adoptar matrices de riesgos de seguridad operacional pertinentes para los procesos

operacionales 20/07/2017 29/07/2017 Cerrado

cIncluir matrices de riesgos de seguridad operacional adoptados e instrucciones asociadas en el

material de capacitación de la gestión de riesgos o SMS de Aeris.01/12/2017 15/12/2017 Pendiente

3 Control y medición del rendimiento en materia de seguridad operacional — Elemento 3.1 (i)

a Establecer procedimientos de notificación e investigación de sucesos 20/07/2017 29/07/2017 Cerrado

b Iniciar con investigaciones de sucesos según corresponda 02/02/2018 02/02/2018 Pendiente

c Establecer un sistema de recopilación y procesamiento de datos de seguridad operacional para los resultados de alto impacto 11/02/2018 15/02/2018 Pendiente

d Desarrollar SPI de alto impacto y una configuración de objetivos y alertas asociada 11/02/2018 15/02/2018 Pendiente

e Crear procedimiento para explicar las medidas de mitigación cada vez que se identifican niveles de riesgos inaceptables 11/02/2018 15/02/2018 Pendiente

fCrear indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional con una configuración de alerta/objetivo para definir

regiones de rendimiento inaceptables y metas de mejora planificadas11/02/2018 15/02/2018 Pendiente

gLograr un acuerdo con la autoridad de vigilancia del Estado sobre los indicadores de rendimiento en

materia de seguridad operacional y objetivos de rendimiento en materia de seguridad operacional05/03/2018 09/03/2018 Pendiente

4 La gestión de cambio — Elemento 3.2

a Establecer un procedimiento de gestión de cambio que incluye la evaluación de riesgos de seguridad operacional 20/07/2017 29/07/2017 Cerrado

b

Garantizar que los procedimientos de la gestión de cambio aborden el impacto de los registros

existentes de rendimiento en materia de seguridad operacional y de mitigación de riesgos antes de

implementar nuevos cambios

12/03/2018 30/03/2018 Pendiente

c

Establecer procedimientos para garantizar que se lleve a cabo (o se considere) la evaluación de

seguridad operacional de las operaciones, los procesos y los equipos relacionados con la seguridad

operacional de la aviación, según corresponda, antes de ponerlos en servicio o cuando sean modificados , ya sea interno o

externos a Aeris

20/07/2017 29/07/2017 Cerrado

5 Mejora continua del SMS — Elemento 3.3 (i)

a Establecer un programa interno de auditoría de la calidad 02/04/2018 05/04/2018 Pendiente

b Establecer un programa externo de auditoría de la calidad 02/04/2018 05/04/2018 Pendiente

cDefinir un programa para la evaluación de instalaciones, equipos, documentación y procedimientos

que se deben completar mediante auditorías y estudios02/04/2018 05/04/2018 Pendiente

dIncluir en la auditoría interna del SMS la toma de muestras de las evaluaciones existentes completadas/de riesgos de

seguridad operacional02/04/2018 05/04/2018 Pendiente

eIncluir en el plan de auditoría interna del SMS la toma de muestras de los indicadores de rendimiento en materia de

seguridad operacional para conocer la actualidad de los datos y el rendimiento de su configuración de objetivos/alertas02/04/2018 05/04/2018 Pendiente

fIncluir dentro del plan de auditoría interno de SMS la interfaz de SMS con los subcontratistas u otros operadores o entidades,

donde corresponda02/04/2018 05/04/2018 Pendiente

gDefinir proceso para que los informes de auditoría/evaluación de SMS puedan enviarse o destacarse para la atención del

gerente responsable, cuando sea necesario02/04/2018 05/04/2018 Pendiente

Etapa 4 (18 meses)

1 Compromiso y responsabilidad de la gestión — Elemento 1.1 (iii)

aMejorar el procedimiento disciplinario/la política existentes con una debida consideración de los errores o las equivocaciones

accidentales de las infracciones deliberadas o graves13/08/2018 17/08/2018 Pendiente

2 Identificación de peligros — Elemento 2.1 (ii)

aIntegrar los peligros identificados a partir de los informes de investigación de sucesos con el sistema de notificación de

peligros voluntaria13/08/2017 17/08/2018 Pendiente

bIntegrar procedimientos de identificación de peligros y gestión de riesgos con el SMS del subcontratista o el cliente, donde

corresponda02/04/2018 05/04/2018 Pendiente

3 Control y medición del rendimiento en materia de seguridad operacional — Elemento 3.1 (ii)

a Mejorar el sistema de recopilación y procesamiento de datos de seguridad operacional para incluir eventos de bajo impacto 13/08/2018 13/08/2018 Pendiente

b Desarrollar SPI de bajo impacto y una configuración de objetivos/alertas asociada (sistema maduro) 13/08/2018 13/08/2018 Pendiente

c

Lograr un acuerdo con la autoridad de vigilancia del Estado sobre indicadores de rendimiento en

materia de seguridad operacional de bajo impacto y niveles de objetivos/alertas de rendimiento en

materia de seguridad operacional

26/11/2018 30/11/2018 Pendiente

d Revisar periódicamente los indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional

4 Mejora continua del SMS — Elemento 3.3 (ii)

a Establecer programas de auditoría de SMS o integrarlos en programas de auditoría internos y externos existentes 02/01/2019 11/01/2019 Pendiente

b Establecer otros programas de revisión/estudio de SMS operacional, donde corresponda 02/01/2019 11/01/2019 Pendiente

c Establecer procedimiento para la revisión periódica de los registros de mitigación de riesgos existentes 02/01/2019 11/01/2019 Pendiente

5 Capacitación y educación — Elemento 4.1 (ii)

a Garantizar que se haya completado el programa de capacitación de SMS para todo el personal pertinentes 26/11/2018 26/11/2018 Pendiente

6 Comunicación de seguridad operacional — Elemento 4.2 (ii)

aEstablecer mecanismos para promover la distribución y el intercambio de información de seguridad

operacional de forma interna y externa26/11/2018 26/11/2018 Pendiente


Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 11-16

AP.12 Gestión de las notificaciones de seguridad operacional

El Analista de SMS o su designado, para notificar la ocurrencia de los eventos relativos a seguridad operacional,

utilizara la dirección de correo electrónico [email protected]. En el correo de notificación adjuntara debidamente

completado el formulario que se detalla en el apéndice #10 y cualquier otra información adicional, que ayude a

gestionar el evento.

AP12 -1 Informes de seguridad operacional

Las notificaciones de informes de seguridad operacional serán envidas:

a. Cuando se identifique un peligro por cualquiera de las fuentes establecidas en los puntos 8.1.2 y 8.1.3.

b. Cuando se reciba un informe de seguridad operacional

c. Cuando se identifica que un Informe de hallazgo (que realiza el área de Operaciones de Aeris) tiene recurrencia

alta o que a criterio del Analista de SMS o su designado requiere ser gestionado debido al tipo de evento ocurrido.

Una vez que se identifica la situación y se revise inicialmente el caso, según lo dispuesto en el punto 7.2.3:

1. Se envía la notificación utilizando la dirección del correo electrónico, a la persona responsable del área donde

ocurrió el evento o fue identificado el peligro, con el fin de que éste realice la respectiva revisión del caso.

2. El responsable de gestionar el informe debe responder el formulario de notificación indicando si “acepta” o

“rechaza” la notificación enviada, justificando las razones respectivas y enviándolo devuelta a la misma dirección

de correo electrónico.

3. En caso de que el caso haya sido “aceptado”, una vez realizado el respectivo análisis, el responsable de gestionar

el informe brindará la retroalimentación del evento, al Analista de SMS por el mismo medio (correo electrónico).

Para ello, podrá utilizar el mismo formulario que se utilizó para trasladarle el evento, enviando una actualización

de la respuesta que envió inicialmente aceptando el caso. En caso de que lo considere necesario podrá aportar

la información en la forma digital que le facilite realizar esta gestión.

AP12 -2 Investigaciones de incidentes o accidentes

Una vez que se revise inicialmente la situación ocurrida, según lo dispuesto en el punto AP2-1:

a. Se envía la notificación utilizando la dirección del correo electrónico, a la persona responsable del área donde

ocurrió el evento (accidente o incidente), con el fin de que éste realice la respectiva revisión del caso.



Código: MPO-13

Versión: 4

Página: 11-17

b. El responsable de gestionar el informe debe responder el formulario de notificación indicando si “acepta” o

“rechaza” la notificación enviada, justificando las razones respectivas y enviándolo devuelta a la misma dirección

de correo electrónico.

c. Si el caso fue “aceptado”, una vez realizado el respectivo análisis, el responsable de gestionar el informe brindará

la retroalimentación del evento, al Analista de SMS por el mismo medio (correo electrónico). Para ello, utilizará el

formulario que se adjunta en el Apéndice #8. Para completar el formulario en mención, quien lo ejecute esta

laborar deberá considerar como, los principios del accidente organizacional aplicado por la OACI, véase el

Apéndice #3.

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