TEMARIOS CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A … · Título II y IV, artículo 44 y 52 ... Opciones,...

Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México D.F.

Tel.: (55) 1454-6000 www.cnbv.gob.mx

TEMARIOS

CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO INTERESADO QUE DESEE INGRESAR

AL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA

NO. CNBV-019-2013

Nombre de la Plaza: Subdirector de Atención a Autoridades

No. de Concurso: 53648

Consecutivo: 2231

Área de adscripción: Dirección General de Atención a Autoridades

Tema1: AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO.

Subtema1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza, Objeto y

Facultades.

Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Titulo Primero, artículos 1 al 9.

Página Web: www.cnbv.gob.mx

Subtema2: Facultades de la Dirección General de Atención a Autoridades.

Bibliografía.- Reglamento Interior de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores y Acuerdo por el que se adscriben

orgánicamente las unidades administrativas de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes. Título II y IV, artículo 44 y 52

al 58 del RICNBV y 1y 9 del Acuerdo por el que se adscriben

orgánicamente las unidades administrativas de la Comisión

http://www.cnbv.gob.mx/



Nacional Bancaria y de Valores.


Tema2: SECRECIA FINANCIERA.

Subtema1: Secreto Financiero.

Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito, Ley del Mercado de

Valores, Ley de Sociedades de Inversión, Ley de Ahorro y Crédito

Popular, Ley para Regular las Sociedades de Información

Crediticia.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Títulos III y VI, artículos 46 y

117 LIC, Titulo V, artículo 192 LMV, Capítulo VII, artículo 55

LSI, Título Segundo, artículo 34 LACP, Titulo Segundo,

artículo 52 LRSIC.


Tema3: REQUERIMIENTOS DE INFORMACION Y DOCUMENTACION.

Subtema1: Procedimiento para la Atención de los requerimientos de

información y documentación que las Autoridades competentes

formulan a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía: Disposiciones de carácter general que establecen el

procedimiento para la atención de los requerimientos de

información y documentación que las autoridades competentes

formulan a las entidades financieras sujetas a la supervisión de la

Comisión Nacional Bancaria y de Valores por conducto de ésta,

Resolución que modifica las disposiciones de carácter general que

establecen el procedimiento para la atención de los

requerimientos de información y documentación que las





autoridades competentes formulan a las entidades financieras

sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de

Valores, por conducto de ésta y Disposiciones de carácter general

aplicable a los requerimientos de información que formulen las

autoridades a que se refieren los artículos 117 de la Ley de

Instituciones de Crédito, 34 de la Ley de Ahorro y Crédito

Popular, 44 de la Ley de Uniones de Crédito y 69 de la Ley para

Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro

y Préstamo.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III y IV.

Página Web. : www.cnbv.gob.mx

Subtema 2: Autoridades facultadas para requerir información y

documentación.

Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Titulo Cuarto, artículo 97.

Página Web. : www.cnbv.gob.mx

Subtema3: Obligaciones de las entidades financieras y sociedades

cooperativas de ahorro y préstamo.

Bibliografía: Código Fiscal de la Federación.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Titulo II, artículo 32-B, del CF.





Tema4: FACULTADES DE LAS AUTORIDADES FISCALES.

Subtema1: Facultades de Comprobación.


Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Titulo II y III, artículo 26 y 42

del CF.

Página Web: www.sat.gob.mx

Subtema 2: Facultades de Planeación.


Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título III, artículo 42 A y 48 del

CF.


Tema5: PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DE EJECUCIÓN.

Subtema1: Aseguramiento


Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título III, artículo 40-f. III.


Subtema 2: Embargo.




Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Titulo V, artículos 145, 151,

155, 156 bis, 157 f. X.


Nombre de la Plaza: Inspector de Administración de Inversiones


Consecutivo: 2913

Área de adscripción: Dirección General de Administración de Inversiones

Tema 1: DISPOSICIONES LEGALES

Subtema 1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores vigente

Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Título Primero

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm

Subtema 2: Ley de Sociedades de Inversión

Bibliografía

Ley de Sociedades de Inversión vigente


Capítulos Primero a Cuarto, Sexto, Séptimo y Noveno a

Undécimo

Página Web






Subtema 3: Disposiciones de carácter general aplicables a las Sociedades de

Inversión y a las personas que les prestan servicios (Circular Única

de Sociedades de Inversión)

Bibliografía

Circular Única de Sociedades de Inversión vigente


Títulos Primero a Octavo

Transitorios y Anexos 1, 2 y 9.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=10&com_id=0

Subtema 4: Ley del Mercado de Valores

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores


Títulos I y IV; Título VI, Capítulo I Sección II y Capítulo II,

Secciones III, IV y V; Título VII y Título XIV, Capítulo I.

Página Web


Subtema 5: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa

(Circular Única de Casas de Bolsa)

Bibliografía

Circular Única de Casas de Bolsa


Título Quinto; Capítulo Primero y Capítulo Segundo, Sección

Primera.

Página Web


Subtema 6: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y

de Valores






Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y

de Valores


Títulos Primero, Segundo y Cuarto.

Página Web


Tema 2: FINANZAS BURSÁTILES Y CORPORATIVAS

Subtema 1: Conceptos Básicos de Análisis de Riesgos

Bibliografía

The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw

Hill


Chapter 1 Risk management A Helicopter view pp 1 a 24

Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures pp 25

Página Web

N/A

Subtema 2: Herramientas contables para el análisis financiero

Bibliografía

Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999


Capítulo 3 Interpretación de los estados financieros pp 62 a 77

Página Web

N/A

Subtema 3: Valuación de proyectos de inversión

Bibliografía






Capítulo 6 Elaboración del presupuesto de capital pp 135 a

156

Página Web

N/A

Subtema 4: Conceptos Básicos de Análisis de Riesgos

Bibliografía

The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw

Hill


Chapter 1 Risk management A Helicopter view pp 1 a 24

Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures pp 25

Página Web

N/A

Subtema 5: Valuación de instrumentos de deuda y de renta variable

Bibliografía

a) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997


a) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los bonos pp

227 a 250

Capítulo 9 Principios de fijación del precio de las acciones pp

301 a 319

Página Web

N/A

Subtema 6: Características generales de los instrumentos derivados

Bibliografía

Las nuevas Finanzas en México

Mansell C., Catherine; Editorial Milenio, Noviembre 1994




Capítulo 6 Contratos adelantados y futuros pp 263 318

Capítulo 7 Opciones pp 327 337

Página Web

N/A

Subtema 7: Modelo CAPM

Bibliografía



Capítulo 13 El modelo de valuación de activos de capital pp

299 a 311

Página Web

N/A

Subtema 8: Forwards y futuros

Bibliografía

Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000


Capítulo 2 - Mecánica de los mercados de futuros pp 19 a 40;

Capítulo 3 Determinación de precios de futuros y forwards pp

41 a 67; Capítulo 4 Estrategias de cobertura utilizando futuros

pp 70 a 92

Página Web

N/A

Subtema 9: Modelo Black-Scholes

Bibliografía



Capítulo 12 El Modelo Black-Scholes pp 234 a 266

Página Web

N/A



Subtema10

:

Opciones

Bibliografía



Capítulo 8 Propiedades de las opciones sobre acciones - pp 167

a 183; Capítulo 13- Opciones de índices, monedas y futuros- pp

267 a 295; Capítulo 14- Griegas- pp 299 a 329; Capítulo 19 -

Opciones exóticas pp 435 a 452; Capítulo 22 Derivados de tasa

de interés- pp 508 a 522

Página Web

N/A

Tema 3: MATEMÁTICAS FINANCIERAS

Subtema 1: Valor presente

Bibliografía



Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo pp 81 a 113

Página Web

N/A

Subtema 2: Valor futuro

Bibliografía




Página Web

N/A

Subtema 3: Interés simple e interés compuesto Ejercicios

Bibliografía

Finanzas, Bodie/Merton Pearson, 1999





Capítulo 5 Extensiones y aplicaciones del valor del dinero en el

tiempo pp 114 a 134

Página Web

N/A

Tema 4: PROBABILIDAD Y ESTADÍSTICA

Subtema 1: Nociones de probabilidad

Bibliografía

Estadística; Yamane, Taro; 3ª. Ed.; Tarla


Capítulo 5. Teoría de la probabilidad, pp 47 a 72

Capítulo 6. Curva normal y tabla de áreas, pp 73 a 81

Página Web

N/A

Subtema 2: Medidas de tendencia central

Bibliografía



Capítulo 2. Distribución de frecuencias, pp 5 a 23

Capítulo 3. Medidas de posición, pp 24 a 36

Página Web

N/A

Subtema 3: Medidas de dispersión

Bibliografía



Capítulo 4. Medidas de dispersión, pp 37 a 46

Página Web



N/A

Tema 5: ALGEBRA

Subtema 1: Características generales de los instrumentos derivados

Bibliografía

Las nuevas Finanzas en México

Mansell C., Catherine; Editorial Milenio, Noviembre 1994


Capítulo 6 Contratos adelantados y futuros pp 263 318

Capítulo 7 Opciones pp 327 337

Página Web

N/A

Subtema2:

Ecuaciones lineales

Bibliografía

Algebra Baldor, Aurelio; Grupo Editorial Patria, 2007


Ecuaciones lineales de primer grado con una incógnita pp 143 y

144

Problemas pp 145 a 157

Página Web

N/A



Nombre de la Plaza: Subdirector de Proyectos Especiales


Consecutivo: 2984

Área de adscripción: Dirección General de Proyectos Especiales y Comunicación Social

Tema1: Funciones de los Organismos

Subtema1: Funciones de los organismos, entidades supervisadas y sectores

a los que pertenecen.

Bancos

Banca Múltiple

Sociedades de Inversión

Banca de Desarrollo

Sector Popular

Bibliografía

Página web:

www.cnbv.gob.mx


Subtema2:

Índices e indicadores representativos a las entidades

supervisadas, conceptos y forma de calcularse.

IMOR

Cartera, entre otros




Bibliografía

Página web:

www.cnbv.gob.mx

Subtema3:

Prensa y comunicados emitidos por la Comisión

Sectores

Bibliografía

Página web:

www.cnbv.gob.mx

Tema2: Funcionamiento Interno de la CNBV

Subtema1: Las vicepresidencias

Funciones de cada una

Bibliografía

Página web:

www.cnbv.gob.mx

Subtema2: El portafolio de información estadística.

Bibliografía

Página web:

www.cnbv.gob.mx

Subtema3: Los ejes de la CNBV

Supervisión

Autorización

Sanción

Bibliografía

Página web:

www.cnbv.gob.mx







Nombre de la Plaza: Inspector de Uniones de Crédito


Consecutivo: 2579

Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Uniones de Crédito

Tema1: SUPERVISIÓN DE UNIONES DE CRÉDITO

Subtema1: Marco Regulatorio Primario Aplicable a Uniones de Crédito

Bibliografía

Ley de Uniones de Crédito (2008)


Artículos 1 a 145

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx

Subtema2: Criterios Contables

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General aplicables a las

organizaciones auxiliares del crédito, casas de cambio, uniones

de crédito, sociedades financieras de objeto limitado y

sociedades financieras de objeto múltiple reguladas, (19 de

enero de 2009 y sus modificaciones del 1 y 30 de julio de

2009, 18 de febrero de 2010, 4 de febrero, 11 de abril y 22 de

diciembre de 2011, 3 de febrero y 27 de junio de 2012),


TÍTULO SEGUNDO, Capitulo l, Sección primera, artículos

2 y 6, Sección Segunda, Capítulos ll y lll, Sección primera,

Sección Segunda, Sección Tercera y Sección Cuarta; TÍTULO

TERCERO, Capitulo Único, Sección primera, artículos 49, 50

y 55, TÍTULO CUARTO, Capítulos ll y lll, TÍTULO



SEPTIMO, Capitulo Único y TÍTULO OCTAVO, Anexo 4,

Página Web


Subtema3: Marco Regulatorio Secundario Aplicable a las Uniones de

Crédito

Bibliografía

Resolución que modifica a las Disposiciones de Carácter

General aplicables a las organizaciones auxiliares del crédito,

casas de cambio, uniones de crédito, sociedades financieras de

objeto limitado y sociedades financieras de objeto múltiple

reguladas


Página Web


Subtema4: Marco Regulatorio Primario Aplicable a Uniones de Crédito

Bibliografía

Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de

Valores


Título Primero, Capitulo Único y Artículo 21.

Página Web


Subtema5: Marco Regulatorio Secundario Aplicable a Uniones de Crédito

Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria



y de Valores


Título Segundo, De la Inspección, Capítulos l y ll; Título

Tercero, De la Vigilancia, Capítulo Único.

Página Web


Subtema6: Marco Regulatorio Secundario Aplicable a Uniones de Crédito

Bibliografía

Ley General de Sociedades Mercantiles


Página Web

Librerías y para consulta en la Biblioteca de la CNBV.

Subtema7: Auditoria y Control Interno

Bibliografía

Normas y Procedimientos de auditoría y normas para

atestiguar, emitidas por la Comisión de Normas y

Procedimientos de Auditoría del Instituto Mexicano de

Contadores Públicos, A.C.


Dictamen del Auditor (Boletín 4010); Estudio y Evaluación

del Control Interno (Boletín 3050),; Documentación de la

Auditoría (Boletín 3010); Normas de Auditoría (Boletín

1010); Procedimientos de Auditoría de Aplicación General

(Boletín 5010)

Página Web

Librerías

Subtema8: Análisis Financiero



Bibliografía

Análisis e Interpretación de Estados Financieros por Abraham

Perdomo Moreno, Editorial Ediciones Contables y

Administrativas, S.A


Razones Financieras: Razones de Rotación y Razones

Cronológicas; Razones de Rentabilidad, Liquidez, Solvencia,

Endeudamiento.

Página Web

Librerías

Subtema9: Normas de Información Financiera

Bibliografía

Normas de Información Financiera (NIF), emitidas por el

Consejo Mexicano para la Investigación y Desarrollo de

normas de información financiera, A.C. (CINIF)


Serie NIF A, NIF B

Página Web

Librerías

Subtema10: Matemáticas Financieras

Bibliografía

Matemáticas Financieras Cuarta Edición Autor: Alfredo Díaz

Mata - Victor M. Aguilera, Editorial Mc Graw Hill,

Matemáticas Financieras por medio de algoritmos, calculadora

financiera y PC.- Autor: García González Enrique, Mc Graw

Hill, Curso de Matemáticas financiera, Autor: Miner

Arenzabal Javier Mc Graw Hill


Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto.



Valor actual o presente, Descuento, Tasa nominal, tasa efectiva

y tasas equivalentes

Página Web

Librerías

Subtema11: Estadística

Bibliografía

Estadística Aplicada Básica.- Autor>: David S. Moore, Editor

Antoni Bosch, 2ª. Edición.


Conceptos Básicos de Probabilidad y Estadística, Medidas de

Tendencia Central.

Página Web

Librerías

Nombre de la Plaza: Inspector de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento


Consecutivo: 3022

Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades de

Fomento

Tema1: MARCO LEGAL DE INSTS. DE BCA. DE DESARROLLO

Subtema1: Marco jurídico

Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Artículos 1 a 6, 30 a 44, 65, 89,

117, 133 y 134

Página Web:

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx

Subtema2: Regulac. prudencial y de carácter gral. para insts. de créd.




Bibliografía: Disposiciones de carácter general vigentes

aplicables a las instituciones de crédito, versión compulsada que

incluye las Resoluciones que las modifican publicadas en el

Diario Oficial de la Federación (DOF)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Artículos 1 (definiciones), 2

Bis 2 Bis 29, 2 Bis 99 y 2 Bis 100 (Requerimientos de Capital),

3 32 (proceso crediticio), 52 56 (diversificación de riesgos en

operaciones activas), 65 86 (administración integral de riesgos),

110 132 (calificación de cartera crediticia comercial y

estimaciones por deterioro de bienes adjudicados), 140 172

(controles internos)

Página Web:


Bibliografía: Disposiciones de Carácter General a que se refiere

el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, publicadas

en el DOF el 20 de abril de 2009, y las Resoluciones que las

modifican también publicadas en el DOF

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Disposiciones 2ª, 7ª, 18ª, 22ª y

23ª

Página Web:

www.shcp.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/InteligenciaFinanc

iera/Paginas/disposiciones_crtr_gral.aspx

Tema2: ADMÓN. DE RIESGOS, MATE. FINANC. Y ESTADÍSTICA

Subtema1: Princips. conceptos sobre derivados, VaR y su papel en Admon.

Integr. de riesgos

Bibliografía:

De Lara, Alfonso; Editorial Limusa; 2007; ISBN 978 968 18

6446 6

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Páginas: 34 35, 43 49, 59

67, 82 84, 106 120, 131 132, 153 159


http://www.shcp.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/InteligenciaFinanciera/Paginas/disposiciones_crtr_gral.aspx

http://www.shcp.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/InteligenciaFinanciera/Paginas/disposiciones_crtr_gral.aspx



Disposición: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio

Subtema2: Mate. financ., valuac. instr. de deuda, razones financ. y

decisiones de inver.

Bibliografía:

Enrique; Editorial McGraw Hill, 1998, ISBN 970 10-2040-5

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Páginas: 29 39, 67 86, 105

136, 219 227, 269 281, 285 - 299


Bibliografía:

Alfredo y Aguilera Gómez Víctor M.; Editorial McGraw-Hill,

2008, 511.8 D542M

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos 2 a 8


Bibliografía: Disposiciones de carácter general vigentes

aplicables a las instituciones de crédito, versión compulsada que

incluye las Resoluciones que las modifican publicadas en el

DOF.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Anexo 34

Página Web:


Bibliografía: Definiciones básicas de riesgos (BANXICO)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Documento definiciones

básicas de riesgos

Página Web: http://www.banxico.org.mx/sistema-

financiero/material-

educativo/intermedio/riesgos/%7BA5059B92-176D-0BB6-

2958-7257E2799FAD%7D.pdf

Bibliografía: Sistema Financiero (BANXICO)


http://www.banxico.org.mx/sistema-financiero/material-educativo/intermedio/riesgos/%7BA5059B92-176D-0BB6-2958-7257E2799FAD%7D.pdf






Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Sistema Financiero

Página Web: http://www.banxico.org.mx/divulgacion/sistema-

financiero/sistema-financiero.html

Bibliografía: Tipos de valores gubernamentales

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Nota técnica relativa a los

Certificados de la Tesorería (CETES), BPA´s, BPAT, BPA182

y BONDES.

Página Web: http://www.banxico.org.mx/sistema-

financiero/material-educativo/intermedio/subastas-y-colocacion-

de-valores/index.html

Bibliografía:

Longman; 1998; ISBN 968 444 317 X

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Páginas: 582 586, 601 - 606


Bibliografía:

Canavos; Editorial Mc Graw Hill;

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo 1, Introducción y

estadística descriptiva.

Disposición: Librerías de prestigio

Bibliografía:

646 226 0

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Páginas 19 40


Bibliografía:

LIMUSA; 1999; ISBN 968 18 5586 8

http://www.banxico.org.mx/divulgacion/sistema-financiero/sistema-financiero.html

http://www.banxico.org.mx/divulgacion/sistema-financiero/sistema-financiero.html

http://www.banxico.org.mx/sistema-financiero/material-educativo/intermedio/subastas-y-colocacion-de-valores/index.html





Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos 1, 4, 5 y 7.


Bibliografía:

Hull, John; Editorial PEARSON PRENTICE HALL; 2006;

ISBN 0-13-149908-4

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos 1, 6, 7 y 8.


Tema3: CONTAB. BCOS. E INTERPRET. DE INFORMES DE AUD. EXT.

Subtema1: Normatividad contable en México

Bibliografía:

Consejo Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas

de Información Financiera, A.C.; Vigentes a la fecha; ISBN

978 607 7620 06 8

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Boletines C-

(emitidos por el Instituto Mexicano de Contadores Públicos,

A.C.)


Subtema2: Disps. de carácter gral. en contab. para insts. de créd.

Bibliografía: Criterios de Contabilidad para las instituciones de

crédito, contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de

carácter general aplicables a las instituciones de crédito, así como

artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Criterios A-

del conjunto de criterios de contabilidad aplicables a

-

A- -

B- - -

-



- - -2

-

Página Web:


Subtema3: Interpret. del dictamen de los auditores externos

Bibliografía:

Públicos, A.C.; Vigentes a la fecha

Títulos, preceptos y/o Epígrafes:



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