Trabajo Colaborativo 2 Plan de Auditoría.pdf

8/18/2019 Trabajo Colaborativo 2 Plan de Auditoría.pdf

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CURSO REALIZACION DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES UNAD

REALIZACIÓN DE AUDITORÍAS E INTERVENTORÍAS AMBIENTALES

TRABAJO COLABORATIVO 2

PLANIFICACION Y EJECUCION DE LA AUDITORÍA AMBIENTAL

PRESENTADO POR:

JORGE LUIS MARTINEZCODIGO:5074349

YACIRA PEREZ TORRES

CODIGO: 32779045

LEYDIS OSORIOCODIGO: 22668566

FRANCISCO JAVIER DE AVILACODIGO: 72344499

TUTOR:CESAR AUGUSTO GUARIN

GRUPO 358033_29

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA UNADESCUELA DE CIENCIAS AGRICOLAS PECUARIAS Y DEL MEDIO AMBIENTE

ESCUELA DE CIENCIAS BASICAS TECNOLOGIAS E INGENIERIASABRIL 2016


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INTRODUCCION

El presente trabajo evidencia el desarrollo de las temáticas segunda Unidad delmodulo del curso Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales de laUNAD. En esta actividad se plasmará el producto de la planificación y ejecución de

la auditoría ambiental a los procesos desarrollados en la empresa SociedadTecnoglass S.A. la cual fue escogida y analizada en la actividad “Identificación dela Empresa y sus Procesos” de esta asignatura. Como se investigó en la actividadanterior, la empresa Sociedad Tecnoglass S.A. la cual es una compañía ubicada enel área metropolitana de la ciudad de Barranquilla en el departamento del Atlánticocolombiano se dedica a la trasformación de materiales minerales mediante procesosquímicos y tratamientos térmicos para la obtención de productos de vidrio en casitodas sus presentaciones.

Para en desarrollo de las tareas dispuestas en presento momento pedagógico de laasignatura, aplicaremos el concepto de auditoría el cual se describe como una seriede diferentes actividades que se llevan a cabo para determinar la medida de

conformidad con las legislaciones y reglamentos aplicables, así como con laspolíticas y procedimientos existentes en las empresas, objeto del presente trabajo.

Como se pudo estudiar en los contenidos de la asignatura, las Auditorías Ambientales son mecanismos de control que ha previsto la legislación en general anivel mundial estandarizando conceptos, para no solo evaluar el cumplimiento delos compromisos con el trato amigable con el medio ambiente, sino también paraimpulsar a las empresas a mejorar las actividades a través de Programas de

Adecuación y Manejo Ambiental que contiene medidas que deben serimplementadas.

Con este trabajo podemos adquirir los conocimientos necesarios y ponerlo enpráctica en nuestra vida profesional e impulsar el uso de la auditoria comoherramienta de gestión ambiental de las empresas, permitiéndoles revisar y corregirsu comportamiento ambiental a través de los programas para alcanzar sus propiosobjetivos y metas además de promover el cumplimiento de la normatividad vigenteen esta materia. También se logrará de esta forma, aportar aspectos técnicos mássignificativos relativos a la planificación, ejecución de una auditoria medio ambientaly a los requisitos y principios que deben regir el uso de ésta herramienta por partenosotros como auditores.


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OBJETIVOS

Objetivo General

El objetivo general de esta actividad será planificar la auditoría ambiental a ejecutarpara verificar el estado ambiental actual y el nivel de cumplimiento de las medidasambientales de la empresa seleccionada y los procesos analizados de la misma enla actividad anterior, esto será el punto de partida para la correcta aplicación,registro, análisis y posterior mejora del sistema de gestión de calidad en la empresade elaboración comercialización y distribución de vidrio Sociedad Tecnoglass S.Abasados en los criterios que se rigen bajo la norma ISO 14001 para mejorar lacalidad brindada a los clientes, su sistema de gestión de la calidad en los asuntosreferentes al manejo de desechos y emisiones, la obtención de sus metasempresariales cuidando su compromiso con el medio ambiente denotando laaplicación de los conceptos adquiridos en la segunda unidad del módulo de esta

asignatura por parte del equipo de trabajo.

Objetivos Específicos

Presentar individualmente los pasos para la planificación de la auditoría dela empresa seleccionada.

Documentarse con las referencias necesarias para realizar una auditoría quecumpla con las expectativas de la compañía auditada.

Consolidar el consenso de los pasos a seguir en la planificación de la

auditoría que contenga los criterios de la auditoria, alcances, propósitos ydelegación de las funciones en el equipo de trabajo

Recolectar y revisar evidencias de auditorías como registros documentoshallazgos.

Evaluar la eficiencia del sistema de gestión ambiental ya implementado Identificar y evaluar los impactos ambientales que no han sido previstos

mitigados y controlados adecuadamente Consolidar el plan de la auditoría definido por el equipo de trabajo

colaborativo contando con un mínimo de veinticinco preguntas a realizar enel proceso de auditoría ambiental a la empresa Sociedad Tecnoglass S.A.

Desarrollar las conclusiones resultantes de la actividad y recomendacionesnecesarias.


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CONTENIDO

PASO2: PLANIFICACION DE LA AUDITORIA AMBIENTAL.Diseño del Formato Para el Plan de Auditoria

XXXXXXXXXXXXXXXXX Plan de Auditoría Ambiental

Empresa a Auditar:

XXXXXXXXXXXXXXXXX

Auditor Líder XXXXXXXXTipo de Auditoria Interna

Fecha Inicio XXXXXXXX Fecha de Cierre XXXXXXXXX

AuditoresXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

Criterio de Auditoria oDocumentos de referencias

ISO 9011ISO 14001

Procedimientos internos de manufactura del vidrio,Políticas, Legislación ambiental

Experto técnico XXXXXXObservadores XXXXXX

Objetivo de la auditoria1. Confirmar que el sistema de gestión cumple los requisitos aplicables de la norma

auditada2. Confirmar que la organización ha implementado las disposiciones planificadas3. Confirmar que el sistema de gestión es capaz de cumplir la política y alcanzar

los objetivos de la organización4. Confirmar las competencias compromiso e interrelación de las dependencias

internas de la organización con el cumplimiento de las normativas que rigen susprocesos.

Alcance Los procesos y actividades relacionados con la fabricación, empaque, almacenamientoy despacho de los productos de XXXXX, de las instalaciones de la planta de la empresaXXXXXXXXX.( ISO 9011 – ISO 14001)

Aspectos Ambientales a EvaluarMatriz de aspectos e impactos ambientales de los procesos.Matriz de requisitos legales.Estado de las emisiones y vertimientos.Uso, adquisición y manejo de proveedores de materias primas y reutilización deresiduos.Manejo, control y disposición de residuos.Plan de contingencia a emergencias ambientales.

Fecha Hora Lugar Actividad Proceso Auditor


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XXXX

8:30-9:30am

XXXXXXXX

Auditoria

Reunión de aperturaXXXXXXXXXXXXXXXX

9:30-10:30

XXXXXXXX

Visita de CampoXXXXXXXX

10:30-12:00

Interacción con el

cliente

XXXXXXXX

Gestión deCompras

XXXXXXXX

12:00-14:00

Receso Almuerzo

14:00 -17:00

XXXXXX Auditoria

Producción yempaque

XXXXXXX

Recibo de MateriasPrimas

XXXXXXXXX

17:00 Fin día 1

Abril-21-2016

8:00-10:00

XXXXXX Auditoria

Recursos Humanos X

Almacenamiento yDespacho XXXXXXX

10:00-12:30

Control deCalidad(Laboratorio)

XXXXXXX

Servicios Generales XXXXXXX12:30-14:00

Receso Almuerzo

14:00-17:00

XXXXXXX AuditoriaSalud integral(HSQ) XXXXXXDireccionamientoestratégico

XXXXXXX

17:00 Fin día 2

Abril-22

8:00-10:00

XXXXXX AuditoriaGestión deMantenimiento

XXXXXXX

Planeación de laproducción

XXXXXXX

10:00-12:00

Reunión de enlace auditores

12:00 Receso Almuerzo14:00-16:00

XXXXXInforme Todos los procesos

XXXXXXXXXXXXXX

16:00-17:00

Reunión de cierreXXXXXXXXXXXXXX

17:00 Fin día 3Funciones Y Responsabilidades Del Equipo Auditor:AUDITOR LÍDER (1): Los Auditores líderes de UNAD Consultores tienen la autoridadpara el control y el rendimiento de las actividades de auditoría en sitio, incluyendocualquier planificación, revisión, y control de los miembros del equipo de auditoría.Están autorizados a conducir las Auditorias de UNAD Consultores, tomar aquellasdecisiones que sean necesarias durante las auditorias.


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AUDITOR ACOMPAÑANTE (1): Autoridad para el control y ejecución de lasactividades de auditoría, incluyendo cualquier planificación y Realización de la

Auditoria.EXPERTO TECNICO (1): Aportar su experiencia en una disciplina definida en UNADCONSULTORES (2): Relacionar los aspectos técnicos referentes al estándar auditado

aplicables al cliente. 3. Informar al Auditor Líder antes de la auditoria, los puntospertinentes que requieran la investigación durante el curso de la auditoria. 4. Ayudar al Auditor Líder con el proceso de asignación de tareas de auditoría específicos a losMiembros del equipo.5.Proporcionar aclaraciones información solicitada por un auditor.OBSERVADOR (1): La presencia y la justificación de los observadores durante unaactividad de auditoría serán acordadas por la UNAS Consultores y el cliente antes dela realización de la auditoria. El equipo de auditoría se cerciorará de que losobservadores no influyen o interfieren en el proceso de auditoría o en el resultado delejercicio. Los observadores pueden ser miembros de la organización del cliente,consultores, organismos reguladores u otras personas justificadas.


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PASO3: PLAN DE AUDITORIA AMBIENTAL SOCIEDAD TECNOGLASS S.A.EJECUTADA POR EL EQUIPO UAND CONSULTORES.

UNAD Consultores Plan de Auditoría Ambiental

Empresa a Auditar:

Sociedad Tecnoglass S.A.

Auditor Líder Francisco De Ávila Tipo de Auditoria Interna

Fecha Inicio Abril 20-2016

Fecha de Cierre Abril-22-2016

AuditoresJorge RuizYacira Pérez

Leydis Osorio

Criterio de Auditoria oDocumentos de referencias

ISO 9011ISO 14001

Procedimientos internos de manufactura del vidrio,Políticas, Legislación ambiental

Experto técnico N.AObservadores N.A

Objetivo de la auditoria1. Confirmar que el sistema de gestión cumple los requisitos aplicables de la norma

auditada2. Confirmar que la organización ha implementado las disposiciones planificadas3. Confirmar que el sistema de gestión es capaz de cumplir la política y alcanzar

los objetivos de la organización4. Confirmar las competencias compromiso e interrelación de las dependencias

internas de la organización con el cumplimiento de las normativas que rigen susprocesos.

Alcance Los procesos y actividades relacionados con la Fabricación, empaque,almacenamiento y despacho de los productos de vidrio, de las instalaciones de laplanta de la empresa Sociedad Tecnoglass S.A. de la ciudad de Barranquilla ubicadaen la avenida circunvalar a 100m de la vía 40 barrio las flores( ISO 9011 – ISO 14001)

Aspectos Ambientales a EvaluarMatriz de aspectos e impactos ambientales de los procesos.Matriz de requisitos legales.Estado de las emisiones y vertimientos.Uso, adquisición y manejo de proveedores de materias primas y reutilización deresiduos.Manejo, control y disposición de residuos.


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Plan de contingencia a emergencias ambientales.Fecha Hora Lugar Actividad Proceso Auditor

Abril-20-2016

8:30-9:30

am

B/quilla

Auditoria

Reunión de apertura

Francisco ÁvilaJorge Ruiz

Yacira PérezLeydisOsorio

9:30-10:30

PlantaBarranquilla

Visita de Campo

Jorge RuizYacira PérezLeydisOrozcoFrancisco

Ávila

10:30-12:0

Interacción con elcliente

Yacira Pérez-Leydis

OsorioGestión deCompras

Francisco Ávila-JorgeRuiz

12:0-14:0 Receso Almuerzo

14:17:0Planta

Barranquilla Auditoria

Producción yempaque

Jorge Ruiz-LeydisOsorio

Recibo de MateriasPrimas

Yacira Pérez-LeydisOsorio

17:0 Fin día 1

Abril-21-2016

8:0-10:0

PlantaBarranquilla

Auditoria

Recursos HumanosYacira Pérez-Francisco

Ávila Almacenamiento yDespacho

LeydisOsorio -JorgeRuiz

10:0-12:30

Control deCalidad(Laboratorio)

Jorge Ruiz-Yacira Pérez

Servicios Generales Francisco Ávila

LeydisOsorio12:30-14:0

Receso Almuerzo

14:0-17:0Planta -Barranquilla

AuditoriaSalud integral(HSQ) Francisco

ÁvilaLeydisOsorio


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Direccionamientoestratégico

Jorge Ruiz –Yacira Pérez

17:0 Fin día 2

Abril-22

8:0-10:0 Planta –Barranquilla Auditoria

Gestión deMantenimiento

Yacira Pérez-Leydis

OsorioPlaneación de laproducción

Jorge Ruiz-Francisco

Ávila10:0-12:0 Reunión de enlace auditores

12:0 Receso Almuerzo

14:0-16:0

PlantaBarranquilla

Informe Todos los procesos

Francisco ÁvilaJorge Ruiz-Yacira Pérez-Leydis

Osorio

16:0-17:0 Reunión de cierre

Francisco ÁvilaJorge Ruiz-Yacira Pérez-LeydisOsorio

17:0 Fin día 3Funciones Y Responsabilidades Del Equipo Auditor:AUDITOR LÍDER (1): Los Auditores líderes de UNAD Consultores tienen la autoridadpara el control y el rendimiento de las actividades de auditoría en sitio, incluyendo

cualquier planificación, revisión, y control de los miembros del equipo de auditoría.Están autorizados a conducir las Auditorias de UNAD Consultores, tomar aquellasdecisiones que sean necesarias durante las auditorias.AUDITOR ACOMPAÑANTE (1): Autoridad para el control y ejecución de lasactividades de auditoría, incluyendo cualquier planificación y Realización de la

Auditoria.EXPERTO TECNICO (1): Aportar su experiencia en una disciplina definida en UNADCONSULTORES (2): Relacionar los aspectos técnicos referentes al estándar auditadoaplicables al cliente. 3. Informar al Auditor Líder antes de la auditoria, los puntospertinentes que requieran la investigación durante el curso de la auditoria. 4. Ayudar al

Auditor Líder con el proceso de asignación de tareas de auditoría específicos a los

Miembros del equipo.5.Proporcionar aclaraciones información solicitada por un auditor.OBSERVADOR (1): La presencia y la justificación de los observadores durante unaactividad de auditoría serán acordadas por la UNAS Consultores y el cliente antes dela realización de la auditoria. El equipo de auditoría se cerciorará de que losobservadores no influyen o interfieren en el proceso de auditoría o en el resultado delejercicio. Los observadores pueden ser miembros de la organización del cliente,consultores, organismos reguladores u otras personas justificadas.


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DOCUMENTACIÓN DE APLICACIÓN

RESUMEN DE LA AUDITORÍA

ComentariosNC: No Conformidad; Obs. Observación; C: Conforme (Se considera adecuado a

los requisitos establecidos en la documentación de referencia); N.A.: No aplica

Banco de Preguntas auditoría Ambiental ISO 14001

Check List

Requisitos Punto A evaluar NC C NA Observacion

4.1 Requisitosgenerales ¿Se encuentra definido y documentado elalcance del sistema de gestión ambiental?4.2. Políticaambiental

¿Cuenta la organización con una políticaambiental?

¿La política ambiental es coherente con larealidad de la organización: naturaleza, magnitude impactos ambientales de sus actividades,productos y servicios?

¿Incluye un compromiso de mejora continua, deprevención de la contaminación y de

cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?

¿Los objetivos y metas ambientales están deacuerdo a las directrices de la política?

¿La comunicación de la política es adecuada yse evidencia que es entendida por el personal dela organización?

¿Se encuentra documentada la metodología parala revisión de la política y se evidencia estarevisión?

¿Está a disposición del público y todas las partesinteresadas (Clientes, proveedores,administración local, inversores, etc.) Mediante supublicación en los centros?

4.3 Planificación


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4.3.1 Aspectosambientales

¿Existe un procedimiento documentado para laidentificación y evaluación de los aspectosambientales?

¿Se han identificado todos los aspectosambientales significativos, directos o indirectos ode producto?

¿Se mantiene un registro documentado de losconsumos de Agua de planta para el desarrollo delos procesos y el uso interno de las instalaciones?

¿Se ha determinado una metodología adecuadapara la evaluación y determinación de losaspectos ambientales significativos? ¿Losaspectos significativos resultantes sonconsistentes y de acuerdo a la naturaleza y

realidad de la organización?¿Se mantiene un registro actualizado de lasentradas de materiales especiales y el control desu almacenaje?

¿Se mantienen los registros relacionados con laidentificación y evaluación de aspectos?

¿Se mantiene un control documentado delconsumo energético de la planta?

¿Posee esta un medio de generación energéticaindependiente? ¿Existe informacióndocumentada de sus usos y consumos decombustible para el funcionamiento de la misma?

4.3.2 Requisitoslegales

¿Se mantienen los registros relacionados con laidentificación de requisitos legales y voluntarios?

¿Se mantiene actualizado el registro y permisosemitidos por el Ministerio de Minas a losproveedores de las materias primas?

¿Se mantienen actualizados los registros ycertificados de control de emisiones de la planta yvehículos de transporte, recolección y distribuciónde productos?

¿Se cumple con los horarios de trabajopreestablecidos según la norma para uso de


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suelo y control ambiental de contaminaciónsonora?

4.3.3 Objetivosmetas yprogramas

¿Los objetivos ambientales están de acuerdo alas directrices de la política?

¿Los objetivos se han fijado en funciones yniveles adecuados que ofrezcan mejora continuadel sistema de gestión y del comportamientoambiental?

¿Los objetivos son medibles y están asociados aun indicador?

¿Los objetivos se encuentran desarrollados enplanes de actividades para su cumplimiento?

¿Se encuentran definidos los recursos, las fechasprevistas y responsabilidades para lasactividades del plan de objetivos?

¿Los objetivos evidencian mejora continuarespecto a valores de periodos anteriores?

¿Las actividades de los objetivos y el seguimientode los mismos se están realizando según loplanificado?

La organización implementa en cada área detrabajo bajo la responsabilidad del encargado del

área conteniendo los siguientes aspectos:- Consumos de energía.

- Emisiones de CO2.

- Consumos de agua.

- Generación de residuos.

- Transporte

4.4 Implementación y operación

4.4.1 Recursos,funciones,responsabilidades y autoridad

¿Se encuentran definidos los cargos o funcionesde la organización en organigrama y fichas depuesto?

¿Se encuentran documentadas lasresponsabilidades de cada puesto de trabajoreferidas al sistema de gestión ambiental?


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¿Se encuentran comunicadas lasresponsabilidades a cada uno de los empleadosde la organización?

¿Se encuentra documentada la asignación derepresentante de la dirección a algún cargo opuesto de la organización?

¿Dentro de las responsabilidades del puesto detrabajo de representante de la dirección se incluyeel aseguramiento del establecimiento,implementación y mantenimiento del sistema degestión conforme a los requisitos de ISO 14001?

¿Dentro de las responsabilidades del puesto detrabajo de representante de la dirección se incluyela de informar a la alta dirección sobre el

desempeño del sistema y de las necesidades demejora?

¿La organización ha definido los recursosnecesarios para implementar y mantener elSistema de Gestión Ambiental?

4.4.2Competencia,formación ytoma deconciencia

¿Es el personal competente para la realización desus trabajos?

¿Se encuentra definida la competencia necesariapara cada puesto de trabajo teniendo en cuenta

la educación, formación, habilidades yexperiencia apropiadas?

¿Se encuentran documentadas, definidas ydelimitadas las aéreas de la planta, sus funciones,interdependencia y correlaciones?

¿Existe un plan de formación o de logro decompetencias?

¿Existe una metodología definida para la toma deconciencia de los empleados en materia

ambiental?¿Conocen los empleados las consecuenciaspotenciales de desviarse de los procedimientosespecificados?

¿Existen registros de plan de formación,competencia necesaria de cada puesto, ficha de


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empleado y actos o certificados de formación, osimilares?

¿Existe evidencia documentada del cumplimientode los requisitos de competencia para cadaempleado de la organización?

¿Muéstreme donde está definida la competencianecesaria para cada puesto de trabajo teniendoen cuenta la educación, formación, habilidades yexperiencia apropiadas?

4.4.3Comunicación

¿Existe un procedimiento documentado en el quese defina la metodología de comunicación internay externa?

¿La metodología de comunicación es adecuada ala organización y a la información transmitida?

¿Existen registros de las comunicacionesrealizadas?

Se detecta la elaboración de informesambientales para:

- Gestionar de abajo hacia arriba lascomunicaciones relacionadas con cada indicador.

- Garantizar la fiabilidad y consistencia de losdatos recopilados.

- Observar las tendencias y el logro de losobjetivos (región, lugar,

empresa)

- Mostrar incumplimiento de los objetivos eimplementar acciones

Correctivas.

- Revisar el funcionamiento general de la

empresa, las regiones y localidades gestionadas.4.4.4Documentación

¿Se encuentra documentada una descripción delos elementos principales del sistema de gestiónambiental y su interacción (Manual de Gestión)?

4.4.5 Control deDocumentos

¿Existe un procedimiento documentado para elcontrol de documentos?


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¿Existe una metodología documentada adecuadapara la aprobación de documentos?

¿Los documentos revisados cumplen con estametodología de aprobación?

¿Existe una metodología documentada adecuadapara la revisión y actualización de documentos?

¿Los documentos revisados cumplen con estametodología de revisión y actualización?

¿Existe una metodología documentada adecuadapara la identificación de los cambios de losdocumentos y el estado de la versión vigente?

¿Los documentos revisados cumplen con estametodología de identificación de cambios y

estado de revisión?

¿Existe una metodología documentada adecuadapara la distribución de los documentos que loshaga disponibles en los puestos de trabajo?

¿Existe un registro documentado del uso, destino,clasificación y separación de los residuos noreutilizables en la planta?

¿Existe un registro documentado del uso, destino,clasificación y separación de los residuos

reutilizables en la planta?

¿Los documentos revisados cumplen con estametodología de distribución de documentos?

¿Los documentos son legibles e identificables?

¿Se han identificado documentos de origenexterno y se controlan y distribuyenadecuadamente?

¿Existe una metodología adecuada para evitar el

uso de documentos obsoletos?

¿Los documentos obsoletos han sido tratadossegún la metodología definida?

¿Los listados de documentos existentes seencuentran correctamente actualizados?


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¿Se evidencia control y gestión de ladocumentación a través de su publicación enportales web y redes internas?

4.4.6 Controloperacional

¿Se han documentado procedimientos paraaquellos aspectos ambientales que requierangestiones específicas y detalladas?¿La gestión de cada uno de los aspectos esconforme a la naturaleza de la organización ycumple con los requisitos legales aplicables?¿Se ha considerado y se realiza el control sobreel comportamiento ambiental de los proveedoresy subcontratistas?¿Es adecuada la relación entre aspectossignificativos y su control operacional?Puntualmente se detectan algunas desviacionesen cuanto al controlOperacional.- Mezcla de residuos sólidos urbanos (orgánicos,plástico, papel,restos de vidrio ) en los contenedores situados- Identificación de los contenedores de residuosen las áreas donde se genera el residuo- Almacenamiento incorrecto de botes de pinturay disolventes(Productos peligrosos inflamables y tóxicos) deacuerdo con la legislación de almacenamiento deproductos químicos.

4.4.7Preparación yRespuestasanteemergencias

¿Existe un procedimiento documentado para laidentificación y respuesta a situacionespotenciales de emergencia?

¿Se han determinado las medidas preventivasoportunas para evitar las situaciones y/o mitigarlos impactos?

¿Existen registros como evidencia de lassituaciones de emergencia sufridas?

¿Existe una metodología de revisión periódica delos procedimientos de respuesta en caso deemergencia?

¿Se realizan pruebas periódicas de losprocedimientos de respuesta? ¿Las situacionesde emergencia identificadas son las oportunaspara la naturaleza de la organización?


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¿Posee la planta registros y señalización deinformación sobre los materiales almacenados,manejos y cuidados en casos deemergencias?¿Cuentan con el plan decontingencia y/o emergencia?

¿Cuentan con las medidas preventivas o elcontrol para evitar cualquiera situación deemergencia de impacto ambiental?

4.5 Verificación

4.5.1Seguimiento yMedición

¿Existe un procedimiento documentado paradefinir como se hace el seguimiento y mediciónde las características de las operaciones quepuedan tener un impacto significativo?

¿Se han definido las responsabilidades ymetodología para la medición de todos losparámetros del sistema de gestión ambiental?

¿Se han identificado los equipos de seguimientoy medición y se realiza adecuadamente lacalibración o verificación de los mismos?

¿Cuentan con un sistema integrado de gestión?

Presentación de informes a las autoridadesambientales y sanitarias, en cuanto a los

vertimientos líquidos generados por susactividades.

¿Cuentan con indicadores de comportamientoambiental, en las diferentes áreas?

¿Cuentan con los equipos apropiados para elseguimiento y medición (calibradores overificadores), para realizar las medicionesnecesarias a las operaciones diarias?

¿Les realizan periódicamente mantenimientos a

estos equipos? ¿Cuentas con los soportes, actaso chequeos?

4.5.2Evaluación delcumplimientoAmbiental

¿Existe un procedimiento documentado para laevaluación de cumplimiento de los requisitoslegales de la empresa?

¿Existen registros de estas evaluaciones?


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4.5.3 Noconformidad,accióncorrectiva yacciónpreventiva

¿Existe un proceso documentado para el de lasno conformidades y para iniciar accionescorrectivas y preventivas?

¿Existen los registros y evidencias decumplimiento de este proceso?

¿Existe análisis de causas?

¿Se comprueba la clausura y la eficacia de lasacciones?

4.5.4 Control delos registros

¿Existe un procedimiento argumentado para lainspección de los registros?

¿Existe un sistema para identificar, almacenarproteger, recuperar los registros?

¿Los registros revisados cumplen con estesistema?

¿El procedimiento describe la conservación yprotección de registros en formato magnética odigital?


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CONCLUSIONES Logramos identificar los pasos necesarios para elaborar un plan de

auditoria Se identificaron los criterios, requisitos e importancia de las auditorias e

interventoría ambientales Se logró elaborar un plan de auditoria para una empresa en especifico A través de la auditoria e interventoría ambiental podemos evidenciar el

grado de cumplimento de una empresa con los requisito de ley y de los delsistema de gestión implementado.

Las listas de chequeo es una herramienta útil para el auditor al momento de

enfrentar una auditoria. Las auditorias e interventorías ambientales permiten a las organizaciones

optimizar sus procesos.


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RECOMENDACIONES

Es importante tener en cuenta que la Norma ISO 14001 está en ´periodo detransición por lo que es necesario estar actualizado con los posibles cambios quehaya sufrido.

Se recomienda leer el contenido de la norma ISO 9011 que nos da directrices parala auditoria de los sistemas de gestión.

En el desarrollo de la auditoria interna en una organización se recomienda hacerreuniones de enlaces entre auditores para discutir y analizar los hallazgos

encontrados entre otros temas.


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REFERENCIAS BIBLIOGRAFICASFonseca, A. (2012). Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales. Módulo didáctico.

Bogotá: Universidad Nacional Abierta y a Distancia – UNAD

ISO. (2004). NTC ISO 14001 Sistemas de Gestión Ambiental. Bogotá: ICONTEC.

Bojórquez, L., García, O., Aspectos Metodológicos de la auditoría ambiental, pag 58, en:

biblio.juridicas.unam.mx/libros/1/220/5.pdf

Bracamontes, J., (1995). Marco legal de las auditorías ambientales en el mundo, en Pemex:

ambiente y energía. Los retos del futuro, pag 111.

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