Facultad de Ingeniera de Sistemas, Computacin y Telecomunicaciones

CURSO: Auditoria Informtica

PROFESOR:Juan Carlos Rodrguez Sulca

TEMA:Planeamiento para realizar auditoria basado en la ISO 9001-2008

INTEGRANTES:Avellaneda Ramrez, Carlos Donayre Chirieleison, Jorge Ortiz Glvez, Alan JampiereRos Daz, DanielSnchez Gallardo, Danitza del Pilar

2014

INDICE

INDICE2Origen de la actividad de control3Objetivo de la actividad de control3Alcance de la actividad de control3Antecedentes y base legal de la entidad4Comunicacin de hallazgos5Presupuesto de Tiempo9Por Actividad9Por Categora10

Origen de la actividad de control

La presente es una actividad de control programada por la Sunarp, denominada Verificacin de implementacin de manual de sistema del sistema de gestin de la calidad de zona registral N IX Sede Lima.Objetivo de la actividad de control

Verificar y determinar si se ha implementado el manual y si se siguen los procesos del SGC de la Zona Registral N IX Sede Lima correctamente basndonos en la ISO 9001:2008Alcance de la actividad de control

Se realizara una auditora al proceso de gestin de calidad Sistema de gestin de calidad de la Zona Registral N IX Sede Lima.

El SGC comprende los siguientes procesos:- Copia simple de partidas registrales.- Copia literal de partidas registrales.- Boletas informativas del registro de propiedad vehicular.reas o funciones que intervienen con la correcta ejecucin de los mencionados procesos:

Alta Gerencia- Superintendencia Nacional- Secretaria General

Unidades de la Zona IX- Jefatura Zonal- Unidad de Planeamiento y presupuesto- unidad de administracin- unidad de tecnologas de la informacin- unidad de recursos humanos

Gerencia de Bienes Muebles (Vehicular)- Sub-Gerencia de Logstica- Sub-Gerencia de diario y mesa de partes- defensora del usuario- archivo administrativo- tesorera

Oficinas zonales y provincias- Oficina Miraflores- Oficina Surco- Oficina de San Luis- Oficina San IsidroAntecedentes y base legal de la entidadLa Superintendencia Nacional de los Registros Pblicos SUNARP es un Organismo Pblico tcnico especializado, autnomo, adscrito al ministerio de Justicia. Es el ente rector del sistema nacional de los registros pblicos, tiene personara jurdica de derecho pblico, con patrimonio propio y autonoma funcional, jurdico-registral, tcnica, econmica, financiera y administrativa, de acuerdo al artculo 10 de la ley N 26366.La Sunarp tiene como objeto dictar las polticas y normas tcnico administrativas de los registros pblicos que conforman el sistema nacional de los registros pblicos, estando encargada de planificar, organizar, normar, dirigir, coordinar y supervisar la inscripcin y publicidad de los actos y contratos en dichos registros. Organigrama

Comunicacin de hallazgos Para efecto de la comunicacin de hallazgos se considera su materialidad y/o importancia relativa, su vinculacin a la participacin y competencia personal del destinatario.Para efecto de comunicar los hallazgos de auditoria, el auditor debe establecer previamente su vinculacin y participacin funcional o personal con los hechos sealados en la condicin; es decir no basta se identifique que vis o suscribi los documentos que se tienen como evidencia de los hechos.La comunicacin debe ser por escrito y su entrega al destinatario es directa y reservada, debiendo acreditarse la recepcin correspondiente.Puede hacerse la comunicacin por:Correo electrnicoCorreo postalTelfonoFaxVideo CDOtros medios magnticos

Memorndum de control interno

Otros aspectos de importanciaExclusiones:Los siguientes requisitos de la Norma Internacional ISO 9001:2008 no son aplicables al presente Sistema de Gestin de la Calidad (SGC):Diseo y Desarrollo: Debido a que todos los servicios que brinda la institucin se aplican a todos por igual, es decir no se disean servicios de acuerdo a requerimientos especiales de los clientes.Validacin de los procesos de la prestacin del servicio: Debido a que la conformidad de los servicios que se indican en el alcance es verificable antes de ser entregados a los clientes.Propiedad del Cliente: Debido a que los clientes no presentan ningn bien que sea de su propiedad para la atencin del servicio solicitado.Observaciones Al no estar completamente integrado el manual del sistema aun funciona parcialmente, y tambin cuenta con acciones correctivas que no estn en ningn manual creado por ellos. ConclusionesNo se levanta el hallazgo, debido a que no se cumple la correcta funcionalidad del SGC, y falta de documentacin de las acciones correctivas.RecomendacionesEvaluar y revaluar los sistemas. INFORMACION ADMINISTRATIVAPresupuesto de TiempoIndica el nmero de horas programadas por cada actividad y categora. Esta informacin es el resultado de una estimacin de tiempo de los procedimientos de auditoria a realizar en la fase de ejecucin. Por Actividad

Presupuesto de tiempo por actividad

CATEGORIAPLANEAMIENTOTRABAJO DE CAMPOREDACCION DE INFORMESUSTENTACION Y ELEVACION DEL INFORMETOTAL HORAS

Supervisor102616456

Jefe4090224156

Auditor-120--120

TOTAL50236388332

Por Categora

Presupuesto de tiempo por categora

APELLIDOSNOMBRESCATEGORIAHORAS ASIGNADASFUNCIONES

Rodrguez SulcaJuan CarlosSupervisor56- Planeamiento - Trabajo de campo - Redaccin del informe - Sustentacin del informe - Elevacin del informe

Avellaneda RamirezCarlos Jefe156-Realizar el planeamiento- Desarrollar trabajo en campo- Redactar informe- Sustentar y elevar- Referenciacin y archivo de papeles del trabajo

Ros DazDanielAuditor 130- Desarrollar trabajo en campo- Referenciacin y archivo de papeles del trabajo

Donayre ChirieleisonJorgeAuditor 230- Desarrollar trabajo en campo- Referenciacin y archivo de papeles del trabajo

Ortiz GalvezAlanAuditor 330- Desarrollar trabajo en campo- Referenciacin y archivo de papeles del trabajo

Snchez PilarAuditor 430- Desarrollar trabajo en campo- Referenciacin y archivo de papeles del trabajo

TOTAL332

110