UNIVERSIDAD PARA LA FORMACIÓN ESTRATÉGICA

MEXICANA

ALUMNO:

JOSÉ MIGUEL HUITRÓN NÚÑEZ

ASIGNATURA: DERECHO PENAL II

TRABAJO: FRAUDE

DOCENTE: MTRA. MARÍA DE LOS ÁNGELES LEDEZMA

FECHA DE ENTREGA: 24 DE JULIO DE 2015

OBSERVACIONES:________________________________________

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FRAUDE

Índice

Introducción......................................................................................................................................3

Referencias Históricas....................................................................................................................4

Definición Legal según la Normatividad Mexicana.....................................................................4

Sujetos y Objeto del Delito.............................................................................................................5

Conductas Típicas...........................................................................................................................5

Formas y medios de ejecución......................................................................................................5

Elementos de Tipicidad..................................................................................................................6

Atipicidad..........................................................................................................................................6

Elementos de Antijuridicidad.........................................................................................................6

Causas de Justificación..................................................................................................................6

Culpabilidad......................................................................................................................................7

Punibilidad........................................................................................................................................7

Conclusiones..................................................................................................................................16

Bibliografía......................................................................................................................................17

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FRAUDE

Introducción

Uno de los tantos delitos que se comenten en nuestro país, ya sea por los

diferentes servidores públicos o sector privado, donde nos podemos encontrar el

delito del fraude tipificado tanto en el Código Penal Federal como en el Código

Penal del Distrito Federal, sin embargo existen diferentes formas de cometer este

delito, de las cuales hablaremos más adelante, para empezar, veremos un poco

de las referencias históricas para la denominación del fraude que hasta el día de

hoy conocemos.

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FRAUDE

Referencias Históricas.

La palabra “fraude” proviene del concepto latino Fraus – Fraudis (engaño), y se

refiere al daño –generalmente patrimonial- ocasionado por tal conducta, a una

persona.

A partir de su evolución histórica, el concepto de delito de Fraude se ha venido

acotando al paso del tiempo hasta obtener una noción genérica en el Código

Penal Alemán de 1871 que dispuso que:

“Comete el delito de fraude quien, con la intención de

procurarse así mismo o a un tercero, un beneficio

patrimonial ilícito, perjudique el patrimonio de otro,

provocando, o no evitando un error, bien por la simulación

de hechos falsos o bien por la desfiguración u ocultación de

hechos verdaderos”.

Definición Legal según la Normatividad Mexicana

Podemos encontrar en la normatividad mexicana diferentes tipos de Códigos

dependiendo de la localidad, sin embargo solo nos enfocaremos en el Código

Penal Federal así como en el Código Penal para el Distrito Federal.

Dentro del artículo 386 del Código Penal Federal define al fraude como:

“Comete el delito de fraude el que engañando a uno o

aprovechándose del error en que éste se halla se hace

ilícitamente de alguna cosa o alcanza un lucro indebido”.

Mientras que dentro del Artículo 230 del Código Penal para el Distrito Federal

señala lo siguiente:

“Al que por medio del engaño o aprovechando el error en

que otro se halle, se haga ilícitamente de alguna cosa u

obtenga un lucro indebido en beneficio propio o de un

tercero”.

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Sujetos y Objeto del Delito

Dentro del delito al que hacemos mención en el punto con antelación, se

consideran que los Sujetos son:

Pasivo: Cualquier persona física o moral

Activo: Cualquier persona física

De la misma forma el objeto para el presente delito son:

Material: La cosa mueble o inmueble sobre las que recae la conducta típica.

Jurídico: El patrimonio

Conductas Típicas

Se consideran como conductas típicas dentro del delito del frade:

Engañar: Dar apariencia de verdad a lo que es mentira. Provocar una falsa

apreciación de la realidad. Implica la realización de un mecanismo

psicológico por parte del activo, tendiente a obnubilar la mente del pasivo.

Refleja habilidad, astucia e ingenio del activo con lo cual logra obtener

“voluntariamente” su pretensión.

Aprovecharse de un error: Error es la percepción equivocada, inexacta o

falsa a cerca de algo o de alguien. Es una conducta de origen interno o

personal. El sujeto pasivo, equivocadamente da o entrega algo con valor

patrimonial a quien no tiene derecho a recibirlo; y sabiéndolo, lo recibe.

Emplear maquinaciones o artificios para lograr la entrega de la cosa

pretendida. Esta conducta implica llevar a cabo acciones más o menos

sofisticadas que, por la complejidad que representan, dificultan o impiden a

la víctima intuir o descubrir el engaño de que es víctima.

Formas y medios de ejecución

Exceptuando la violencia, cualquiera con lo que se pueda obtener el fin deseado:

a) Verbales

b) Escritos

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c) Visuales

d) Gestuales

Tipo Genérico o Agravado: Además de lo antes señalado:

a) Falsificación o alteración de documentos

b) Fabricación de prototipos o artilugios

c) Involucramiento de terceros, etc.

Elementos de Tipicidad.

Elementos Objetivos: obtención de un lucro para sí o para otro. (También es el

resultado típico). También lo constituye el Objeto material del delito.

Elementos Subjetivos: intención de engañar o de aprovechar un error. (Formas y

medios no violentos de ejecución).

Atipicidad

Cuando falta alguno de los elementos constitutivos del tipo penal. Entre otros:

a) Cuando hay violencia (típico de otro delito)

b) Cuando no hay engaño

c) Cuando el pasivo es desprovisto de su error.

d) Cuando no se obtiene un lucro.

Elementos de Antijuridicidad.

Lo antijurídico de este tipo penal es hacerse ilícitamente de una cosa u obtener

para sí o para otro de un lucro indebido, empleando para ello el engaño o el

aprovechamiento de un error. Así mismo, obtener la entrega de una cosa,

mediante maquinaciones y artificios.

Causas de JustificaciónPor lo general no existen, aunque se podría invocar, el estado de necesidad para

obtener algún alimento u objeto necesario para la subsistencia.

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CulpabilidadPor su naturaleza, es decir por la intención el fraude genérico es doloso; e

incompatible con la culpa.

PunibilidadPara lo catalogado como fraude genérico tenemos las siguientes penalidades establecidas.

a) Dentro del Código Penal Federal, en su artículo 386 señala que:

“El delito de fraude se castigará con las penas siguientes:

I.- Con prisión de 3 días a 6 meses o de 30 a 180 días multa, cuando el valor de lo defraudado no exceda de diez veces el salario;

II.- Con prisión de 6 meses a 3 años y multa de 10 a 100 veces el salario, cuando el valor de lo defraudado excediera de 10, pero no de 500 veces el salario;

III.- Con prisión de tres a doce años y multa hasta de ciento veinte veces el salario, si el valor de lo defraudado fuere mayor de quinientas veces el salario.”

b) Mientras que dentro del Código Penal para el Distrito Federal menciona:

“(…)se le impondrán:

I. De veinticinco a setenta y cinco días multa, cuando el valor de lo defraudado no exceda de cincuenta veces la Unidad de Cuenta de la Ciudad de México vigente, o no sea posible determinar su valor;

II. Prisión de cuatro meses a dos años seis meses y de setenta y cinco a doscientos días multa, cuando el valor de lo defraudado exceda de cincuenta pero no de quinientas veces la Unidad de Cuenta de la Ciudad de México vigente;

III. Prisión de dos años seis meses a cuatro años y de doscientos a quinientos días multa, cuando el valor de lo defraudado exceda de quinientas pero no de cinco mil veces la Unidad de Cuenta de la Ciudad de México vigente;

IV. Prisión de cuatro a seis años y de quinientos a ochocientos días multa, cuando el valor de lo defraudado exceda de cinco mil pero no

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de diez mil veces la Unidad de Cuenta de la Ciudad de México vigente; y

V. Prisión de seis a once años y de ochocientos a mil doscientos días multa, cuando el valor de lo defraudado exceda de diez mil veces la Unidad de Cuenta de la Ciudad de México vigente

Para lo catalogado como Fraude Especifico se encuentra lo siguiente:

Dentro del Código Penal Federal, en sus Arículo 387, 388, 388 Bis, 389 y 389 Bis, establece:

I.- Al que obtenga dinero, valores o cualquiera otra cosa ofreciendo encargarse de la defensa de un procesado o de un reo, o de la dirección o patrocinio en un asunto civil o administrativo, si no efectúa aquélla o no realiza ésta, sea porque no se haga cargo legalmente de la misma, o porque renuncie o abandone el negocio o la causa sin motivo justificado;

II.- Al que por título oneroso enajene alguna cosa con conocimiento de que no tiene derecho para disponer de ella, o la arriende, hipoteque, empeñe o grave de cualquier otro modo, si ha recibido el precio, el alquiler, la cantidad en que la gravó, parte de ellos o un lucro equivalente;

III.- Al que obtenga de otro una cantidad de dinero o cualquiera otro lucro, otorgándole o endosándole a nombre propio o de otro, un documento nominativo, a la orden o al portador contra una persona supuesta o que el otorgante sabe que no ha de pagarle;

IV.- Al que se haga servir alguna cosa o admita un servicio en cualquier establecimiento comercial y no pague el importe;

V.- Al que compre una cosa mueble ofreciendo pagar su precio al contado y rehuse después de recibirla, hacer el pago o devolver la cosa, si el vendedor le exigiere lo primero dentro de quince días de haber recibido la cosa del comprador;

VI.- Al que hubiere vendido una cosa mueble y recibido su precio, si no la entrega dentro de los quince días del plazo convenido o no devuelve su importe en el mismo término, en el caso de que se le exija esto último.

VII.- Al que vende a dos personas una misma cosa, sea mueble o raíz y recibe el precio de la primera o de la segunda enajenación, de ambas o parte de él, o cualquier otro lucro con perjuicio del primero o del segundo comprador.

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VIII.- Al que valiéndose de la ignorancia o de las malas condiciones económicas de una persona, obtenga de ésta ventajas usuarias por medio de contratos o convenios en los cuales se estipulen réditos o lucros superiores a los usuales en el mercado.

IX.- Al que para obtener un lucro indebido, ponga en circulación fichas, tarjetas, planchuelas u otros objetos de cualquier materia como signos convencionales en substitución de la moneda legal;

X.- Al que simulare un contrato, un acto o escrito judicial, con perjuicio de otro o para obtener cualquier beneficio indebido.

XI.- Al que por sorteos, rifas, loterías, promesas de venta o por cualquiera otro medio, se quede en todo o en parte con las cantidades recibidas, sin entregar la mercancía u objeto ofrecido.

XII.- Al fabricante, empresario, contratista, o constructor de una obra cualquiera, que emplee en la construcción de la misma, materiales en cantidad o calidad inferior a la convenida o mano de obra inferior a la estipulada, siempre que haya recibido el precio o parte de él;

XIII.- Al vendedor de materiales de construcción o cualquiera especie, que habiendo recibido el precio de los mismos, no los entregare en su totalidad o calidad convenidos;

XIV.- Al que venda o traspase una negociación sin autorización de los acreedores de ella, o sin que el nuevo adquirente se comprometa a responder de los créditos, siempre que estos últimos resulten insolutos. Cuando la enajenación sea hecha por una persona moral, serán penalmente responsables los que autoricen aquella y los dirigentes, administradores o mandatarios que la efectúen;

XV.- Al que explote las preocupaciones, la superstición o la ignorancia del pueblo, por medio de supuesta evocación de espíritus, adivinaciones o curaciones.

XVI.- (Se deroga).

XVII.- Al que valiéndose de la ignorancia o de las malas condiciones económicas de un trabajador a su servicio, le pague cantidades inferiores a las que legalmente le corresponden por las labores que ejecuta o le haga otorgar recibos o comprobantes de pago de cualquier clase que amparen sumas de dinero superiores a las que efectivamente entrega.

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XVIII.- Al que habiendo recibido mercancías con subsidio o franquicia para darles un destino determinado, las distrajere de este destino o en cualquier forma desvirtúe los fines perseguidos con el subsidio o la franquicia.

XIX.- A los intermediarios en operaciones de traslación de dominio de bienes inmuebles o ha de gravámenes reales sobre éstos, que obtengan dinero, títulos o valores por el importe de su precio, a cuenta de él o para constituir ese gravamen, si no los destinaren, en todo o en parte, al objeto de la operación concertada, por su disposición en provecho propio o de otro.

Para los efectos de este delito se entenderá que un intermediario no ha dado su destino, o a dispuesto, en todo o en parte, del dinero, títulos o valores obtenidos por el importe del precio o a cuenta del inmueble objeto de la traslación de dominio o del gravamen real, si no realiza un depósito en Nacional Financiera, S. A. o en cualquier Institución de Depósito, dentro de los treinta días siguientes a su recepción a favor de su propietario o poseedor, a menos que lo hubiese entregado, dentro de ese término, al vendedor o al deudor del gravamen real, o devuelto al comprador o al acreedor del mismo gravamen.

Las mismas sanciones se impondrán a los gerentes, directivos, mandatarios con facultades de dominio o de administración, administradores de las personas morales que no cumplan o hagan cumplir la obligación a que se refiere el párrafo anterior.

El depósito se entregará por Nacional Financiera, S. A. o la Institución de Depósito de que se trate, a su propietario o al comprador.

Cuando el sujeto activo del delito devuelva a los interesados las cantidades de dinero obtenidas con su actuación, antes de que se formulen conclusiones en el proceso respectivo, la pena que se le aplicará será la de tres días a seis meses de prisión.

XX.- A los constructores o vendedores de edificios en condominio que obtengan dinero, títulos o valores por el importe de su precio o a cuenta de él, si no los destinaren, en todo o en parte, al objeto de la operación concertada por su disposición en provecho propio o de otro.

Es aplicable a lo dispuesto en esta fracción, lo determinado en los párrafos segundo a quinto en la fracción anterior.

XXI.- Al que libre un cheque contra una cuenta bancaria, que sea rechazado por la institución o sociedad nacional de crédito

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correspondiente, en los términos de la legislación aplicable, por no tener el librador cuenta en la institución o sociedad respectiva o por carecer éste de fondos suficientes para el pago. La certificación relativa a la inexistencia de la cuenta o a la falta de fondos suficientes para el pago, deberá realizarse exclusivamente por personal específicamente autorizado para tal efecto por la institución o sociedad nacional de crédito de que se trate.

No se procederá contra el agente cuando el libramiento no hubiese tenido como fin el procurarse ilícitamente una cosa u obtener un lucro indebido.

Las Instituciones, sociedades nacionales y Organizaciones Auxiliares de Crédito, las de Fianzas y las de Seguros, así como los organismos Oficiales y Descentralizados, autorizados legalmente para operar con inmuebles, quedan exceptuados de la obligación de constituir el depósito a que se refiere la fracción XIX.

Artículo 388.- Al que por cualquier motivo teniendo a su cargo la administración o el cuidado de bienes ajenos, con ánimo de lucro perjudique al titular de éstos, alterando las cuentas o condiciones de los contratos, haciendo aparecer operaciones o gastos inexistentes o exagerando los reales, ocultando o reteniendo valores o empleándolos indebidamente, o a sabiendas realice operaciones perjudiciales al patrimonio del titular en beneficio propio o de un tercero, se le impondrán las penas previstas para el delito de fraude.

Artículo 388 Bis.- Al que se coloque en estado de insolvencia, con el objeto de eludir las obligaciones a su cargo con respecto a sus acreedores, se le impondrá pena de seis meses a cuatro años de prisión y de cincuenta a trescientos días multa.

En caso de quiebra se atenderá a lo previsto por la ley especial.

Artículo 389.- Se equipara al delito de fraude y se sancionará con prisión de seis meses a diez años y multa de cuatrocientos a cuatro mil pesos, el valerse del cargo que se ocupe en el gobierno, en una empresa descentralizada o de participación estatal, o en cualquiera agrupación de carácter sindical, o de sus relaciones con los funcionarios o dirigentes de dichos organismos, para obtener dinero, valores, dádivas, obsequios o cualquier otro beneficio, a cambio de prometer o proporcionar un trabajo, un ascenso o aumento de salario en tales organismos.

Artículo 389 Bis.- Comete delito de fraude el que por sí o por interpósita persona, cause perjuicio público o privado al fraccionar y transferir o

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prometer transferir la propiedad, la posesión o cualquier otro derecho sobre un terreno urbano o rústico, propio o ajeno, con o sin construcciones sin el previo permiso de las autoridades administrativas competentes, o cuando existiendo éste no se hayan satisfecho los requisitos en él señalados. Este delito se sancionará aún en el caso de falta de pago total o parcial.

Para los efectos penales se entiende por fraccionar la división de terrenos en lotes.

Este delito se sancionará con las penas previstas en el artículo 386 de este Código, con la salvedad de la multa mencionada en la fracción tercera de dicho precepto, que se elevará hasta cincuenta mil pesos.

Mientras que dentro del Código Penal para el Distrito Federal, se establece:

(…) Se impondrán las penas previstas en el artículo anterior, a quien:

I. Por título oneroso enajene alguna cosa de la que no tiene derecho a disponer o la arriende, hipoteque, empeñe o grave de cualquier otro modo, si ha recibido el precio, el alquiler, la cantidad en que la gravó, parte de ellos o un lucro equivalente;

II. Obtenga de otro una cantidad de dinero o cualquier otro lucro, como consecuencia directa e inmediata del otorgamiento o endoso a nombre propio o de otro, de un documento nominativo, a la orden o al portador, contra una persona supuesta o que el otorgante sabe que no ha de pagarlo;

Cuando el lucro obtenido consista en un vehículo automotor, independientemente de su valor, se aplicarán las penas previstas en la fracción V del artículo inmediato anterior.

III. Venda a dos personas una misma cosa, sea mueble o inmueble, y reciba el precio de la primera, de la segunda enajenación o de ambas, o parte de él, o cualquier otro lucro, con perjuicio del primero o del segundo comprador;

IV. Al que se haga servir alguna cosa o admita un servicio en cualquier establecimiento comercial y no pague el importe debidamente pactado comprobado;

V. En carácter de fabricante, comerciante, empresario, contratista o constructor de una obra, suministre o emplee en ésta materiales o realice construcciones de calidad o cantidad inferior a las estipuladas, si ha

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recibido el precio convenido o parte de él, o no realice las obras que amparen la cantidad pagada;

VI. Provoque deliberadamente cualquier acontecimiento, haciéndolo aparecer como caso fortuito o fuerza mayor, para liberarse de obligaciones o cobrar fianzas o seguros;

VII. Por medio de supuesta evocación de espíritus, adivinaciones o curaciones, explote las preocupaciones, superstición o ignorancia de las personas;

VIII. Venda o traspase una negociación sin autorización de los acreedores de ella o sin que el nuevo adquirente se comprometa a responder de los créditos, siempre que estos últimos resulten insolutos;

IX. Valiéndose de la ignorancia o de las malas condiciones económicas de un trabajador a su servicio, le pague cantidades inferiores a las que legalmente le corresponden por las labores que ejecuta o le haga otorgar recibos o comprobantes de pago de cualquier clase, que amparen sumas de dinero superiores a las que efectivamente entrega;

X. Valiéndose de la ignorancia o de las malas condiciones económicas de una persona, obtenga de ésta ventajas usurarias por medio de contratos o convenios en los cuales se estipulen réditos o lucros superiores a los vigentes en el sistema financiero bancario;

XI. Como intermediarios en operaciones de traslación de dominio de bienes inmuebles o de gravámenes reales sobre éstos que obtengan dinero, títulos o valores por el importe de su precio a cuenta de él o para constituir ese gravamen, si no los destinaren al objeto de la operación concertada por su disposición en provecho propio o de otro.

Para los efectos de este delito se entenderá que un intermediario no ha dado su destino o ha dispuesto del dinero, títulos o valores obtenidos por el importe del precio o a cuenta del inmueble objeto de la traslación de dominio o del gravamen real, si no realiza su depósito en cualquier institución facultada para ello dentro de los treinta días siguientes a su recepción en favor de su propietario o poseedor, a menos que lo hubiese entregado dentro de ese término al vendedor o al deudor del gravamen real o devuelto al comprador o al acreedor del mismo gravamen.

El depósito se entregará por la institución de que se trate a su propietario o al comprador.

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XII. Construya o venda edificios en condominio obteniendo dinero, títulos o valores por el importe de su precio o a cuenta de él, sin destinarlo al objeto de la operación concertada.

En este caso, es aplicable lo dispuesto en el párrafo segundo de la fracción anterior.

Las instituciones y organismos auxiliares de crédito, las de fianzas y las de seguros, así como los organismos oficiales y descentralizados autorizados legalmente para operar con inmuebles, quedan exceptuados de la obligación de constituir el depósito a que se refiere la fracción anterior.

XIII. Con el fin de procurarse ilícitamente una cosa u obtener un lucro indebido libre un cheque contra una cuenta bancaria, que sea rechazado por la institución, en los términos de la legislación aplicable, por no tener el librador cuenta en la institución o por carecer éste de fondos suficientes para su pago de conformidad con la legislación aplicable. La certificación relativa a la inexistencia de la cuenta o a la falta de fondos suficientes para el pago deberá realizarse exclusivamente por personal específicamente autorizado para tal efecto por la institución de crédito de que se trate;

XIV. Para obtener algún beneficio para sí o para un tercero, por cualquier medio accese, entre o se introduzca a los sistemas o programas de informática del sistema financiero e indebidamente realice operaciones, transferencias o movimientos de dinero o valores, independientemente de que los recursos no salgan de la Institución; o

XV. Por sí, o por interpósita persona, sin el previo permiso de las autoridades administrativas competentes o sin satisfacer los requisitos señalados en el permiso obtenido, fraccione o divida en lotes un terreno urbano o rústico, con o sin construcciones, propio o ajeno y transfiera o prometa transferir la propiedad, la posesión o cualquier otro derecho sobre alguno de esos lotes.

XVI. Por cualquier forma transmita la propiedad o prometa transferir la propiedad de un bien inmueble en un conjunto habitacional, comercial o mixto, aún sin construirse, en construcción o construido a sabiendas de que no exista, según corresponda:

a) Certificado único de zonificación de uso del suelo;

b) Certificado de acreditación de uso del suelo por derechos adquiridos;

c) Manifestaciones de construcción;

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d) Licencia de construcción especial para demolición;

e) Permisos para la ejecución de obras; o

f) Cualquier otro relacionado con la zonificación, el uso del suelo, construcción y demolición, independientemente de su denominación; Que le permita edificarlo en la forma en que se describa o prometa en el contrato.

ARTÍCULO 232. A quien por medio del engaño o aprovechando el error en que otro se halle le cause perjuicio patrimonial, se le impondrán de cuatro meses a dos años seis meses de prisión y de setenta y cinco a doscientos días multa.

ARTÍCULO 233. Se equipara al delito de fraude y se sancionará con prisión de seis meses a diez años y de cuatrocientos a cuatro mil días multa, al que valiéndose del cargo que ocupe en el gobierno o en cualquiera agrupación de carácter sindical, social, o de sus relaciones con funcionarios o dirigentes de dichos organismos, obtenga dinero, valores, dádivas, obsequios o cualquier otro beneficio, a cambio de prometer o proporcionar un trabajo, un ascenso o aumento de salario en los mismos.

Artículo 233 Bis.- Se le impondrá la pena prevista en el artículo anterior, al que por medio del engaño, con el fin de obtener un lucro para si o para otro, ofrezca por cualquier medio un empleo que resulte falso o inexistente, en perjuicio del patrimonio del solicitante.

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Conclusiones

ÚNICA: Como se puede observar, la redacción de ambos Códigos Penales se

modificó, sin embargo no se muestra una profundización entre uno y otro, lo cual

se puede llegar a la conclusión de que lo redactado dentro del Código Penal para

el Distrito Federal es la normatividad que más completa puede estar, por lo que

hace al delito del fraude y sus divisiones se puede notar una semejanza en las

penalidades, siendo el Código Local el más explicativo..

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Bibliografía

http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/4/1724/11.pdf

http://mexico.justia.com/federales/codigos/codigo-penal-federal/libro-

segundo/titulo-vigesimo-segundo/capitulo-iii/

Código Penal para el Distrito Federal

Código Penal Federal, Ultima Reforma publicada el 14 de julio de 2014.

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