UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL FACULTAD DE INGENIERÍA...
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UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA EN INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO
TEMA:
“SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE LA CALIDAD, AMBIENTE Y
SEGURIDAD PARA ENVASES DEL LITORAL S.A.”
AUTORES:
CABRERA ALAY RICARDO XAVIER
GONZÁLEZ PERDOMO DAVID XAVIER
TUTORA: Q.F., Mcs SIG MARÍA GABRIELA CASCO LÓPEZ
Guayaquil- Ecuador
2017
ii
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
TESIS PRESENTADA COMO REQUISITO PARA OPTAR POR EL TÍTULO DE
INGENIERO EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
TEMA:
“SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE LA CALIDAD, AMBIENTE Y
SEGURIDAD PARA ENVASES DEL LITORAL S.A.”
AUTORES:
CABRERA ALAY RICARDO XAVIER
GONZÁLEZ PERDOMO DAVID XAVIER
TUTORA: Q.F., Mcs SIG MARIA GABRIELA CASCO LOPEZ
Guayaquil- Ecuador
iii
2017
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERIA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
Acta de aprobación
Proyecto de investigación
Tema:
“SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE LA CALIDAD, AMBIENTE Y
SEGURIDAD PARA ENVASES DEL LITORAL S.A.”
Trabajo de investigación presentado por:
CABRERA ALAY RICARDO XAVIER
GONZÁLEZ PERDOMO DAVID XAVIER
Aprobado en su título y contenido por el Tribunal de Sustentación:
Q.F. María Fernanda González
Tribunal Principal
Ing. Brenda Cisneros
Tribunal Principal
Q.F., Mcs SIG María Gabriela Casco
Directora de Tesis
Ing. Galo Páez
Tribunal Suplente
iv
REPOSITORIO NACIONAL EN CIENCIA Y TECNOLOGÍA
FICHA DE REGISTRO DE TESIS
TÍTULO Y SUBTÍTULO:
“SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE LA CALIDAD, AMBIENTE Y SEGURIDAD PARA
ENVASES DEL LITORAL S.A.”
AUTOR/ES:
CABRERA ALAY RICARDO XAVIER
GONZÁLEZ PERDOMO DAVID XAVIER
TUTORA:
Q.F., Mcs SIG MARIA GABRIELA CASCO LOPEZ
REVISORES:
Q.F. María Fernanda González
Ing. Brenda Cisneros
Ing. Galo Páez
INSTITUCIÓN:
Universidad de Guayaquil
FACULTAD:
Ingeniería Química
CARRERA:
Ingeniería en Sistemas de Calidad y Emprendimiento
FECHA DE PUBLICACIÓN:
Abril 2017
No. DE PÁGS:
212
ÁREA TEMÁTICA:
Producción
PALABRAS CLAVE:
CALIDAD, AMBIENTE, SEGURIDAD.
RESUMEN:
El presente proyecto se realizó en la empresa Envases del Litoral S.A, el objetivo principal del presente
proyecto es proponer el diseño de un sistema integrado de gestión, que abarque calidad, seguridad y
ambiente, además que ayude a organizar mejor los procesos productivos de la compañía, eliminando o
disminuyendo diferentes problemas, reduciendo costos y mejorando el ambiente laboral. El estudio se
efectuó con información de la planta de producción, desde la recepción de la materia prima hasta el
almacenamiento de productos terminados, ofreciendo un diagnóstico de la situación inicial de la
empresa, basado en el cumplimiento de las normas ISO 9001:2008, OHSAS 18001; 2007 e ISO
14001:2004. Posteriormente, en base a los resultados del diagnóstico, se diseñó el sistema de gestión
integrado. Luego, se realizó la propuesta del diseño de la documentación del sistema integrado para las
tres normas que permita la implementación a Envases del Litoral S.A.
v
No. DE REGISTRO (en base de datos):
No. DE CLASIFICACIÓN:
DIRECCIÓN URL (tesis en la web):
ADJUNTO PDF: x SI NO
CONTACTO CON AUTOR/ES Teléfono:
0994455138 - 09987835124 E-mail:
[email protected] [email protected]
CONTACTO EN LA INSTITUCIÓN: Nombre:
Ing. Gerogina Pazán
Teléfono:
593 98 058 0565
E-mail:
x
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FACULTAD INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA EN INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO
Certificado Sistema Antiplagio
Habiendo sido nombrado Q.F., Mcs SIG MARÍA GABRIELA CASCO LÓPEZ, tutor del
trabajo de titulación certifico que el presente proyecto ha sido elaborado por DAVID
XAVIER GONZÁLEZ PERDOMO, C.C.091816183-7 y RICARDO XAVIER CABRERA
ALAY, C.C.091969947-0 con mi respectiva supervisión como requerimiento parcial para la
obtención del título de ING. EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO.
Se informa que el proyecto: “DISEÑO DE UN SISTEMA INTEGRADO DE
GESTIÓN DE LA CALIDAD, AMBIENTE Y SEGURIDAD PARA ENVASES
DEL LITORAL S.A.”, ha sido orientado durante todo el periodo de ejecución en el
programa antiplagio (Urkund) quedando el 10% de coincidencias.
Q.F., Mcs SIG MARÍA GABRIELA CASCO LÓPEZ
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FACULTAD INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA EN INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO
Certificación del Tutor
Habiendo sido nombrada Q.F., Mcs SIG MARÍA GABRIELA CASCO LÓPEZ, tutora
del trabajo de titulación certifico que el presente proyecto ha sido elaborado por DAVID
XAVIER GONZÁLEZ PERDOMO, C.C.091816183-7 y RICARDO XAVIER
CABRERA ALAY, C.C.091969947-0, con mi respectiva supervisión como requerimiento
parcial para la obtención del título de ING. EN SISTEMAS DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO.
Tema: “SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE LA CALIDAD, AMBIENTE Y
SEGURIDAD PARA ENVASES DEL LITORAL S.A”
Certifico que he revisado y aprobado en todas sus partes, encontrándose apto para su
sustentación.
Q.F., Mcs SIG MARÍA GABRIELA CASCO LÓPEZ
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FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA EN INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD
Renuncia de Derechos de Autor
Por medio de la presente certifico que los contenidos desarrollados en este trabajo de
titulación son de absoluta propiedad, y responsabilidad de DAVID XAVIER GONZÁLEZ
PERDOMO con C.C. 091816183-7 y RICARDO XAVIER CABRERA ALAY,
C.C.091969947-0
Cuyo título es “SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE LA CALIDAD,
AMBIENTE Y SEGURIDAD PARA ENVASES DEL LITORAL S.A.”
Derechos que renuncio a favor de la Universidad de Guayaquil, para que haga uso como
a bien tenga.
DAVID XAVIER GONZÁLEZ PERDOMO RICARDO XAVIER CABRERA ALAY
C.C. 091816183-7 C.C. 091969947-0
x
DEDICATORIA
Dedico este trabajo principalmente a Dios, por haberme dado la vida y por permitir el
haber llegado hasta este momento tan importante de mi formación profesional.
A mi familia por que siempre ha estado a mi lado en todas las etapas de mis éxitos y
fracasos acompañándome y dándome el valor para seguir adelante logrando todos mis
objetivos y mis metas, a mi madre, por ser un pilar muy importante y por demostrarme
siempre su cariño y apoyo incondicional, a mi padre, a pesar de nuestra distancia física, siento
que estás conmigo siempre y aunque nos falta muchas cosas por vivir juntos, sé que este
momento es muy especial como lo es para mí, a mi amada esposa por tener la paciencia, el
coraje de haberme impulsado a lograr esta meta en nuestras vidas, y a mis hijas Victoria,
Gabriella y Daviana, por su amor y paciencia, las amo.
DAVID XAVIER GONZÁLEZ PERDOMO
xi
AGRADECIMIENTO
Agradezco a Dios por la vida que me ha dado, a mi familia que siempre ha estado conmigo
y quienes me han apoyado en todo momento y del cual han dado una gran parte de su tiempo
para comprenderme durante el proceso del desarrollo de esta tesis.
Un agradecimiento muy especial a mi directora de tesis QF. Mcs SIG MARÍA
GABRIELA CASCO LÓPEZ, por guiarme en todo el desarrollo del trabajo de esta tesis.
Profesores y amigos, les agradezco por todo el apoyo brindado a lo largo de la carrera, por
su tiempo, amistad y por los conocimientos que me transmitieron, y a un profesor, amigo, que
nunca olvidaremos, estará siempre en nuestra mente y corazón, el Ing. DAVID XAVIER
YANEZ FLORES.
DAVID XAVIER GONZÁLEZ PERDOMO
xii
DEDICATORIA
“Dedicado al esfuerzo de mis padres, a mi familia, hermanos en especial a mi madre por
todo el esfuerzo que ella ha hecho a pesar de todas las adversidades que ha pasado, siempre ha
estado ahí para aconsejarme y para brindarme su apoyo necesario, la cual es fuente de
inspiración, fuerza, valentía y perseverancia para ella es este logro que sin ti madrecita mía
nada de esto estaría siendo realidad.”
Ricardo Xavier Cabrera Alay
xiii
AGRADECIMIENTO
“Agradezco a Dios por ser la fuente y motor de todos mis actos y de toda mi vida, a mi
familia que siempre me ha apoyado en cada decisión que he tomado y los cuales me han dado
parte de su tiempo en este proceso de desarrollo de mis estudios y más de mi tesis.
Un agradecimiento muy especial a mis compañeros los cuales he compartido en las aulas
de clases grandes experiencias y momentos inolvidables ocurridos en todos estos años de
estudios, amigos, compañeros, que me quedo con un bello recuerdo.
Un agradecimiento muy especial a los docentes que en lo largo de mi carrera me han
sabido direccionar y dándome las pautas necesarias no solo para adquirir competencias
necesarias si no transmitiéndome esa calidez de seres humano, entre ellos están la QF. Mcs
SIG María Gabriela Casco que es una excelente te docente, que nos supo direccionar en la
tesis, al Ing. Xavier Yánez que siempre con su frase que eres Triunfador o perdedores me
enseño a que cada día que pasa es una lucha constante para alcanzar los objetivos trazados y
las metas , al Ing. Jorge Armanza que se debe de ser apasionado en cada paso que se da ,
trabajo y vida tanto personal como profesional si no hay pasión no hay nada; y los demás
docentes que me han sabido direccionar en este camino a lograr el éxito.”
Ricardo Xavier Cabrera Alay
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UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIRÍA QUÍMICA
CARRERA EN INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO
“SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE LA CALIDAD, AMBIENTE Y
SEGURIDAD PARA ENVASES DEL LITORAL S.A.”
Autor: DAVID XAVIER GONZÁLEZ PERDOMO
Autor: RICARDO XAVIER CABRERA ALAY
Tutora: Q.F., Mcs SIG MARIA GABRIELA CASCO
Resumen
El presente proyecto se realizó en la empresa Envases del Litoral S.A, el objetivo principal
del presente proyecto es proponer el diseño de un sistema integrado de gestión, que abarque
calidad, seguridad y ambiente, además que ayude a organizar mejor los procesos productivos
de la compañía, eliminando o disminuyendo diferentes problemas, reduciendo costos y
mejorando el ambiente laboral. El estudio se efectuó con información de la planta de
producción, desde la recepción de la materia prima hasta el almacenamiento de productos
terminados, ofreciendo un diagnóstico de la situación inicial de la empresa, basado en el
cumplimiento de las normas ISO 9001:2008, OHSAS 18001; 2007 e ISO 14001:2004.
Posteriormente, en base a los resultados del diagnóstico, se diseñó el sistema de gestión
integrado. Luego, se realizó la propuesta del diseño de la documentación del sistema
integrado para las tres normas que permita la implementación a Envases del Litoral S.A.
Palabras Claves: CALIDAD, AMBIENTE, SEGURIDAD.
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UNIVERSITY OF GUAYAQUIL
FACULTY OF CHEMISTRY ENGINEERING
SCHOOL OF QUALITY AND ENTREPRENEURSHIP SYSTEMS ENGINEERING
“QUALITY, ENVIRONMENT AND SAFETY INTEGRATED MANAGEMENT
SYSTEM FOR ENVASES DEL LITORAL S.A."
Author: DAVID XAVIER GONZÁLEZ PERDOMO
Author: RICARDO XAVIER CABRERA ALAY
Tuthor: Q.F., Mcs SIG MARÍA GABRIELA CASCO LÓPEZ
Abstract
The following project was made from data taken from Envases Del Littoral S.A. The main
objective from this project is to propose the design of an integrated management system that
contains quality, safety and environmental pollution. In addition, it should help organize the
company´s productive processes, eliminating or reducing different problems, reducing costs
and improving the work environment. The information for the project was gathered from the
production plant, from the raw materials reception to the finished product storage, offering an
initial situation diagnose of the company, based on ISO 9001:2008, OHSAS 18001; 2007 and
ISO 14001:2004. Later, based on the diagnosis results, the integrated management system
was designed. Then, the design of the documentation of the integrated system was proposed
according to the three Standards mentioned. Allowing, the implementation of the integrated
system in Envases Del Littoral S.A.
Keywords: QUALITY, ENVIRONMENT POLLUTION, SAFETY
xvi
Índice general
Carátula i
Tema ii
Acta de Aprobación iii
Repositorio Nacional en Ciencia y Tecnología iv
Certificado de Revisión de la Redacción y Ortografía vi
Certificado Sistema Antiplagio vii
Certificación del Tutor viii
Renuncia de Derechos de Autor ix
Dedicatoria x
Agradecimiento xi
Dedicatoria xii
Agradecimiento xiii
Resumen xiv
Abstract xv
Índice general xvi
Índice tablas xx
Índice gráficos xxi
Índice anexos xxiii
Introducción 1
Capítulo 1 4
1.1 Planteamiento del Problema 4
xvii
1.2 Diagnóstico 4
1.2.1 Seguridad y salud ocupacional 5
1.2.2 Medioambiente 13
1.3 Pronóstico 14
1.4 Control al pronóstico 14
1.5 Formulación del problema 14
1.6 Variables 15
1.6.1 Variable independiente 15
1.6.2 Variable dependiente 16
1.7 Sistematización del problema 16
1.8 Objetivos 17
1.8.1 Objetivo General 17
1.8.2 Objetivos Específicos 17
1.9 Justificación del proyecto 18
1.10 Hipótesis 20
1.11 Variables e indicadores 21
1.12 Delimitación del Problema 22
1.12.1 Espacio 22
1.12.2 Tiempo 22
1.12.3 Universo 22
Capítulo 2 23
2.1 Antecedentes de la investigación 23
2.2 Marco Contextual 25
2.2.1 Descripción de los procesos 25
2.2.2 En el ámbito de seguridad laboral encontramos 33
xviii
2.2.3 Identificación de Impactos Ambientales 36
2.3 Marco Teórico 44
2.4 Marco Conceptual 48
2.5 Marco legal 50
Capítulo 3 53
3.1 Tipo y Diseño de Investigación 53
3.1.1 Tipo de investigación 53
3.1.2 Diseño de la investigación 54
3.1.3 Técnicas de Investigación 54
3.1.4 Instrumento de investigación 55
3.2 Población. 56
3.3 Herramientas de Análisis 57
3.3.1 Matriz de Evaluación de Riesgo Laborales 57
3.3.2 Matriz de Aspectos e Impactos 58
3.3.3 Matriz de cumplimiento legal 59
3.3.4 Lista de chequeo 59
3.4 Análisis de los resultados 60
3.4.1 Seguridad y Salud Ocupacional 60
3.4.2 Diagnóstico desglosado de la norma OHSAS 18001 61
3.4.3 Medio Ambiente 69
3.4.4 Diagnóstico desglosado de la norma ISO 14001 70
3.4.5 Seguridad y Salud Ocupacional 77
3.4.6 Medio Ambiente 78
Capítulo 4 79
xix
4.1 Diseño del sistema integrado de gestión 79
4.1.1 Guía metodológica del sistema integrado de gestión 79
4.2 Planificación de la gestión integral 83
4.2.1 Responsabilidad de la Dirección 83
4.2.2 Compromiso de la Dirección 83
4.2.3 Representante de la Dirección 83
4.3 Elaboración de la documentación 84
4.3.1 Política Integrada de Gestión 84
4.3.1.2 Política integrada 85
4.4 Objetivos de la política integrada 86
4.4.1 Objetivo general 86
4.4.2 Objetivos específicos 86
Conclusiones y Recomendaciones 87
Conclusiones 87
Recomendaciones 88
ANEXOS 89
Bibliografía 187
xx
Índice de Tablas
Tabla 1 Población laboral por área 5
Tabla 2 Desechos sólidos 38
Tabla 3 Límites de ruido 38
Tabla 4 Población laboral 56
Tabla 5 Criterios laborales 58
Tabla 6 Criterios lista de chequeos 59
Tabla 7 Criterios Planificación OHSAS 18001 61
Tabla 8 Criterios Implementación y operaciónOHSAS18001 63
Tabla 9 Criterios Verificación OHSAS 18001 65
Tabla10 Criterios Revisión por la dirección OHSAS 18001 67
Tabla11 Criterios Planificación ISO 14001 70
Tabla12 Criterios Implementación y operación ISO 14001 72
Tabla13 Criterios verificación ISO 14001 74
Tabla14 Criterios Revisión por la dirección ISO 14001 76
xxi
Índice de Gráficos
Gráfico 1 Estimación General de Riesgos 6
Gráfico 2 Estimación General de Riesgos Porcentaje por Secciones 7
Gráfico 3 Estimación de Riesgos Bodega Materia Prima 8
Gráfico 4 Estimación de Riesgos Línea Corte/Litobarnizado 9
Gráfico 5 Estimación de Riesgos Sección Embutidos 10
Gráfico 6 Estimación de Riesgos Sección Tres Piezas 11
Gráfico 7 Estimación de Riesgos Sección Bodega de Producto Terminado 12
Gráfico 8 Estimación de aspectos significativos y no significativos ambientales 14
Gráfico 9 Variables Independientes 16
Gráfico 10 Variables Dependientes 17
Gráfico 11 Variables 22
Gráfico 12 Envases del Litoral S.A 23
Gráfico 13 Materia Prima 27
Gráfico 14 Línea de Corte (Desbobinador) 27
Gráfico 15 Litobarnizado (Rodillo Barnizador) 28
Gráfico 16 Cizalla 29
Gráfico 17 Prensa Cuerpo Atún 30
Gráfico 18 Prensa Tapa Atún 31
Gráfico 19 Tres Piezas (Soudronic) 31
Gráfico 20 Tres Piezas (Rodonadora) 32
Gráfico 21 Tres Piezas (Cerradora) 33
Gráfico 22 Bodega de Despacho (Envases) 34
xxii
Gráfico 23 Sonómetro 39
Gráfico 24 Tanque de Barnices y Solventes 40
Gráfico 25 Tanque de Aceites 41
Gráfico 26 Baterías 41
Gráfico 27 Desechos focos y fluorescentes 42
Gráfico 28 Bomba de agua para cisterna 43
Gráfico 29 Consumo de energía eléctrica 44
Gráfico 30 Calidad 46
Gráfico 31 Ambiente 47
Gráfico 32 Seguridad 48
Gráfico 33 Marco legal 52
Gráfico 34 Pirámide de Marco legal 53
Gráfico 35 Diagnóstico global OHSAS 18001 60
Gráfico 36 Diagnóstico desglosado de la norma OHSAS Planificación 61
Gráfico 37 Implementación y Operación 63
Gráfico 38 Verificación 65
Gráfico 39 Revisión por la dirección 67
Gráfico 40 Diagnóstico global ISO 14001 69
Gráfico 41 Planificación 70
Gráfico 42 Implementación y Operación 72
Gráfico 43 Verificación 74
Gráfico 44 Revisión por la Dirección 76
Gráfico 45 Diagnóstico cumplimiento legal seguridad y salud ocupacional 77
Gráfico 46 Cumplimiento legal Medioambiente 78
Gráfico 47 Secuencia de diseño de Sistema Integrado de Gestión 82
xxiii
Índice de Anexos
Anexo 1 Evaluación de riesgo laboral 90
Anexo 2 Matriz de evaluación de riesgos laborales 125
Anexo 3 Matriz identificación aspectos, evaluación y control impactos ambientales 127
Anexo 4 Matriz cumplimiento téc. legal vigente seg. y salud ocupacional Ecuador 130
Anexo 5 Matriz cumplimiento técnico legal vigente ambiental en el Ecuador 137
Anexo 6 Lista de chequeo para norma OHSA 18001 2007 144
Anexo 7 Lista de chequeo para norma ISO 14001 2004 150
Anexo 8 Matriz de Suficiencia 155
Anexo 9 Requisitos de norma PAS 99 2008 157
Anexo 10 Diseño del Sistema integrado de Gestión 158
Anexo 11 Manual del Sistema Integrado de Gestión 165
Anexo 12 Ejemplo de Diseño de Procedimiento 185
1
Introducción
Envases del Litoral S.A., (ENLIT), nace en el año 1973, fundada por el Grupo Simon, es
una empresa industrial ecuatoriana localizada en la zona industrial de la ciudad de Guayaquil,
en el Km. 12 vía a Daule. La cual se dedica a la fabricación de envases sanitarios de hojalata
para conservas alimenticias, de mariscos, vegetales, frutas, etc.
El desarrollo acelerado en la industria conservera y las exigencias presentadas por ellas, ha
obligado a ENLIT a ir a la par de este desarrollo, y ha aumentado su capacidad de producción
con la adquisición de maquinaria de última tecnología y trabajando con proveedores
comprometidos con la Calidad.
Hoy en día la administración de una organización no se basa en la improvisación, con
adecuada planificación, visualiza y advierte los problemas mucho antes de su aparición. Es
por esto que, las más importantes empresas, con su adecuada gestión, están preparadas
integralmente para su óptima confrontación. Estás empresas preparan al personal, al proceso y
al producto para satisfacer las necesidades externas requeridas.
La dirección administrativa planifica la integración de estos elementos de forma sincrónica
para optimizar la eficiencia para enfrentar la competitividad externa. Los mercados globales
exigen transparencia en los procesos y productos, para lo cual, los sistemas de gestión aportan
estándares flexibles de transparencia y acreditación. Estos sistemas de gestión demuestran
fácilmente que un proveedor cumple con altos estándares de calidad.
La empresa Envases del Litoral S.A. decidió, en el año 2002, implementar la norma ISO
9001:1994, permitiendo estandarizar los procesos y mejorar paulatinamente la eficiencia y
rentabilidad. Los cambios empresariales actuales están inculcando el cuidado del medio
2
ambiente y el ambiente laboral en salud y seguridad, estos cambios son vagamente instituidos
en las empresas, y Envases del Litoral S.A., no es la excepción.
La sinergia entre los sistemas de gestión de calidad, seguridad ocupacional y medio
ambiente, aporta a un mejor desempeño de la organización. El sistema de gestión ISO
9001:2008 actualmente acreditado en Envases del Litoral S.A., es la piedra angular para
fundamentar una base paralela para la implementación de sistemas de gestión ambiental y
seguridad y salud ocupacional, de esta forma mejorará los procesos productivos, y el
ambiente organizacional.
Este proyecto apunta a disponer de la información necesaria para cumplir con parámetros
básicos exigidos para la implementación del sistema integrado de gestión, en calidad,
ambiente y seguridad y salud, aplicable al área de producción en la empresa Envases del
Litoral S.A., logrando resultados que podrían proyectarse en toda la planta ubicada en el km
12 vía a Daule.
Para lograr lo propuesto en la tesis se ha diseñado los siguientes capítulos:
Capítulo 1.- Este capítulo abarca el planteamiento del problema, desde su diagnóstico,
pronóstico y control al pronóstico, a través de los resultados obtenidos en la evaluación de
riesgos laborales y matriz de evaluación de riesgos laborales, en el ámbito de seguridad y
salud ocupacional, y en el ámbito ambiental, de la matriz de aspectos e impactos. También se
indican los fundamentos teóricos de la propuesta, los objetivos generales del proyecto y la
justificación para el diseño del sistema integrado de gestión bajo las normas ISO 9001-2008;
ISO 14001-2004 y OHSAS 18001-2007.
Capítulo 2.-En este capítulo se definen los antecedentes de la investigación, la descripción
de los procesos productivos de la empresa, el marco teórico, el marco conceptual y se detalla
3
el marco legal aplicable dentro de la legislación ecuatoriana como la Constitución Política del
Ecuador, Reglamento de Seguridad y Salud y Medio Ambiente de trabajo (Decreto Ejecutivo
2393), Instrumento Andino de Seguridad y Salud Ocupacional (Decisión 584), Reglamento de
Seguro Regional de Riesgo de Trabajo (Resolución 390), Reglamento de prevención,
mitigación y protección contra incendios Registro Oficial 114, Productos Químicos
Industriales Peligrosos etiquetas de precaución requisitos ( Normas INEN 2288 ), Colores
Señales y Símbolos de Seguridad ( Norma INEN 439 ), Transporte Almacenamiento y manejo
de materiales peligrosos ( Norma INEN 2266).
Capítulo 3.- En este capítulo se detallan los tipos y diseños de la investigación, técnicas e
instrumentos de la investigación, población y herramientas de análisis de la investigación,
además se realiza el análisis de la situación actual de la empresa mediante la ¨Matriz
de Diagnóstico Inicial¨, esto coadyuva para el cumplimiento de las normas ISO 1400:2004,
OHSAS18001:2007.
Capítulo 4.- En este capítulo se desarrolla la fase para la propuesta del Sistema Integral de
Gestión basados en los requisitos exigidos en la norma PAS 99 2008, que permite integrar las
normas para el mejoramiento de sus procesos, fomentando un ambiente seguro para sus
colaboradores y protegiendo los recursos naturales, se incluye las conclusiones y
recomendaciones por parte de los autores, que propondrán obtener una mejor apreciación del
desarrollo del proyecto con la finalidad que la alta dirección de la empresa tome las
correspondientes decisiones del caso.
4
Capítulo 1
1.1 Planteamiento del Problema
Este trabajo permite diseñar un plan integrado de gestión de calidad, medio ambiente y
seguridad y salud ocupacional para a las áreas de producción de la empresa Envases del
Litoral S.A. ubicada en la ciudad de Guayaquil, el plan permitirá afrontar las evaluaciones
periódicas realizadas por sus clientes internos y externos.
1.2 Diagnóstico
Envases del Litoral S.A., implementó un sistema de gestión de calidad, el cual, para
evidenciar su cumplimiento conformó indicadores orientados al proceso y producto. Las
auditorias llevadas a cabo por los clientes han aumentado paulatinamente, requiriendo
propuestas para cumplir criterios normativos medioambientales y de seguridad y salud
ocupacional. Los resultados de estas auditorías demuestran que existen falencias para la
consecución de estos criterios. Envases del Litoral S.A. consciente de requerir cumplir estos
parámetros y de obtener un compromiso propio para su mejora continua ha permitido la
realización de este proyecto.
En las siguientes páginas se detallarán lo evidenciado en el diagnóstico inicial efectuado
para el sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional, así como también, el diagnóstico
inicial para el sistema de gestión medioambiental.
5
1.2.1 Seguridad y Salud Ocupacional
En la tabla 1 se detallan las áreas de producción, los cargos y el total de las personas
evaluadas para el sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional:
Tabla 1: Población laboral por área
Fuentes: Autores
Área Cargo Personas por
Cargo
Total por
Área
Bodega de
materia prima
Jefe de bodega de materia prima 1
3 Ayudante de bodega 1
Montacarguista de segunda 1
Línea de corte /
Litobarnizado
Operador de corte 2
29
Ayudante de corte 2
Jefe de corte y barnizadora 1
Supervisor de planta 2
Asistente de producción 1
Digitador de costos 1
Litógrafo/Barnizador 9
Diseñador gráfico 2
Operador fin de línea 7
Montacarguista de segunda 2
Embutidos
Jefe de embutidos 1
74
Asistente de producción 1
Supervisor de planta 3
Operador de cizalla 8
Operador de cuerpo embutido 13
Operador de Tapa 12
Paletizador 14
Embalador 12
Engomador 5
Montacarguista de segunda 5
Tres Piezas
Jefe de tres piezas 1
26
Asistente de producción 1
Supervisor de planta 1
Operador de cizalla 3
Operador de formador 6
Operador de Cerradora 3
Paletizador 6
Operarios 3
Montacarguista de segunda 2
Bodega de
Producto Terminado
Jefe de bodega producto terminado 1
8 Ayudante de bodega 2
Montacarguista de segunda 5
6
Las cinco áreas descritas, bodega de materia prima, línea de corte/litobarnizado,
embutidos, tres piezas y bodega de producto terminado, conforman el proceso productivo de
Envases del Litoral S.A.
Con la información obtenida de la Evaluación de Riesgos Laborales por puesto de trabajo
(Anexo 1) realizada al personal de producción, se elaboró la Matriz de Evaluación de Riesgos
Laborales (Anexo 2), con la tabulación de los datos determinó la existencia general de
riesgos, detallados en el gráfico 1.
Gráfico 1: Estimación General de Riesgos
Fuente: Autores
Así observamos que el 74 % de los riesgos son del tipo moderado, el 17 % de riesgos son
Importantes y el 9 % son clasificados como intolerables.
7
En el gráfico 2, se detalla la estimación general de riesgos por secciones. En el gráfico 3, 4
y 5, se detallan individualmente, por tipo de riesgo (moderado, importante e intolerable) y
sección.
Gráfico 2: Estimación General de Riesgos Porcentaje por Secciones
Fuente: Autores
El siguiente apartado detallaremos, por áreas y cargos, los riesgos evidenciados en la
matriz de Evaluación de Riesgos Laborales realizada.
Bodega de Materia Prima:
Con la matriz de evaluación de riesgos laborales elaborada se evidenció que esta sección
abarca el 4 % del total de la Estimación General de Riesgos (Gráfico 2).
Bodega de materia prima
4%
Línea de corte / Litobarnizado
17% Embutidos
30%
Tres Piezas 41%
Bodega de Producto
Terminado 8%
Estimación General de Riesgo
Porcentaje por Sección
Bodega de materia prima Línea de corte / Litobarnizado Embutidos Tres Piezas Bodega de Producto Terminado
8
Cabe indicar que en la evaluación de riesgos se evidenció que este 4% de riesgos, el 100%
solamente corresponde a los riesgos moderados, 0% riesgos importantes y 0% riesgos
intolerables. (Gráfico 3).
Gráfico 3: Estimación de Riesgos Bodega Materia Prima
Fuente: Autores
Estos riesgos corresponden a factores mecánicos y físicos, de los cuales los principales
son:
Caída del personal del mismo nivel
Obstáculos en el piso
Incendio
Explosiones
Cabe indicar que los cargos de montacarguista y Jefe de Bodega presentan mayor
exposición a los mencionados riesgos.
Riesgo Moderado
100%
Riesgo Importante
0%
Riesgo Intolerable
0%
Estimación de Riesgo
Sección Bodega Materia Prima
Riesgo Moderado Riesgo Importante Riesgo Intolerable
9
Línea de Corte/Litobarnizado:
Con la matriz de evaluación de riesgos laborales elaborada se evidenció que está sección
abarca el 17 % del total de la Estimación General de Riesgos (Gráfico 2).
Cabe indicar que en la evaluación de riesgos se evidenció que el 17% de riesgos
identificados de manera general corresponden a: 77% de riesgos moderados, 18% riesgos
importantes y 5% riesgos intolerables. (Gráfico 4).
Gráfico 4: Estimación de Riesgos Línea Corte/Litobarnizado
Fuente: Autores
Los principales factores de riesgos son, mecánicos, físicos, químicos y psicosociales
mencionados a continuación:
Ruido
Exposiciones a gases y vapores
Exposiciones a sustancias nocivas y toxicas
El cargo con mayor exposición a los riegos corresponde a Litógrafo/barnizador
Riesgo Moderado
77%
Riesgo Importante
18%
Riesgo Intolerable
5%
Estimación de Riesgo
Sección Línea Corte/Litobarnizado
Riesgo Moderado Riesgo Importante Riesgo Intolerable
10
Embutidos:
Con la matriz de evaluación de riesgos laborales elaborada se evidenció que está sección
abarca el 30 % del total de la Estimación General de Riesgos (Gráfico 2).
Cabe indicar que en la evaluación de riesgos se evidenció que el 30% de riesgos
identificados de manera general corresponden a: 68% de riesgos moderados, 20% riesgos
importantes y 12% riesgos intolerables. (Gráfico 5).
Gráfico 5: Estimación de Riesgos Sección Embutidos
Fuente: Autores
Los factores de riesgos son mecánicos, físicos, químicos, ergonómicos y psicosociales de
la cuales evidenciamos los siguientes:
Ruido
Vibración
Posturas forzadas (de pie-sentado-encorvado)
Riesgo Moderado
68%
Riesgo Importante
20%
Riesgo Intolerable
12%
Estimación de Riesgo
Sección Embutidos
Riesgo Moderado Riesgo Importante Riesgo Intolerable
11
Insatisfacción o desmotivación laboral
En esta área los cargos de montacarguista y engomador presentan mayor exposición a los
riesgos.
Tres Piezas:
Con la matriz de evaluación de riesgos laborales elaborada se evidenció que está sección
abarca el 41 % del total de la Estimación General de Riesgos (Gráfico 2).
Cabe indicar que en la evaluación de riesgos se evidenció que el 41% de riesgos
identificados de manera general corresponden a: 75% de riesgos moderados, 17% riesgos
importantes y 8% riesgos intolerables. (Gráfico 6).
Gráfico 6: Estimación de Riesgos Sección Tres Piezas
Fuente: Autores
Los factores de riesgos son mecánicos, físicos, químicos, ergonómicos y psicosociales de
la cuales evidenciamos los siguientes:
Riesgo Moderado
75%
Riesgo Importante
17%
Riesgo Intolerable
8%
Estimación de Riesgo
Sección Tres Piezas
Riesgo Moderado Riesgo Importante Riesgo Intolerable
12
Ruido
Exposición a gases por vapores
Posturas forzadas (de pie-sentado-encorvado)
Monotonía
En esta área los cargos de montacarguista, operarios y Paletizador presentan mayor
exposición a los riesgos.
Bodega de Producto Terminado:
Con la matriz de evaluación de riesgos laborales elaborada se evidenció que está sección
abarca el 8 % del total de la Estimación General de Riesgos (Gráfico 2).
Cabe indicar que en la evaluación de riesgos se evidenció que el 8% de riesgos
identificados de manera general corresponden a: 72% de riesgos moderados, 11% riesgos
importantes y 17% riesgos intolerables. (Gráfico 7).
Gráfico 7: Estimación de Riesgos Sección Bodega de Producto Terminado
Fuente: Autores
Riesgo Moderado
72%
Riesgo Importante
11%
Riesgo Intolerable
17%
Estimación de Riesgo
Sección Bodega Producto Terminado
Riesgo Moderado Riesgo Importante Riesgo Intolerable
13
Los factores de riesgos mecánicos, físicos, químicos, ergonómicos y psicosociales
evidenciados son:
Exposición a gases y vapores
Levantamiento manual de objetos
Posturas forzadas (de pie-sentado-encorvado)
Insatisfacción o desmotivación laboral
En esta área los cargos de montacarguista presentan mayor exposición a los riesgos.
1.2.2 Medioambiente
La evaluación medioambiental (Anexo 3) determinó que existen evidencias en las que se
puede obtener una mejora continua en los siguientes aspectos:
Contaminación del agua
Uso incorrecto de baños (desperdicio de agua)
Falta de procedimientos para actividades de aseo y limpieza (utilización de diferentes
tipos de químicos para la limpieza)
Contaminación del suelo
Áreas de almacenaje de residuos de barniz/solvente/tintas sin una adecuada trampa
para derramamiento.
Derrame de grasas/aceites en las bases de asentamiento de maquinaria estática y de
vehículos en el parqueadero.
14
Contaminación del aire
Existen chimeneas que expulsan vapores incinerados de los hornos, pero no existen
mediciones de los niveles de contaminación.
Gráfico 8: Estimación de aspectos significativos y no significativos ambientales
Fuente: Autores
1.3 Pronóstico
El incumplimiento de las normas y políticas, podrían afectar seriamente la productividad
de la empresa Envases del Litoral S.A., ya que irremediablemente se observaría:
Ausentismo
Accidentes laborales
Enfermedades ocupacionales
Contaminación ambiental de recursos naturales
SIGNIFICATIVO 47% NO
SIGNIFICATIVO 53%
Estimación de aspectos significativos y no
significativos ambientales
15
Incumplimiento a la normativa ambiental vigente
1.4 Control al pronóstico
Con lo anterior expuesto se hace indispensable que la empresa posea un sistema integrado
de gestión que le permita llevar un control de sus procesos productivos, ambientales y de
seguridad y salud ocupacional. Salvaguardar al medio ambiente mediante políticas de
responsabilidad social, por ser una empresa líder en el mercado de venta de envases
sanitarios.
1.5 Formulación del problema
¿De qué manera puede contribuir la implementación de un Sistema Integrado de
Gestión de calidad ISO 9001:2008, medio ambiente 14001:2004 y seguridad ocupacional
OHASAS 18001:2007, al cumplimiento de los objetivos de la empresa Envases del Litoral
S.A. para mantener sus procesos productivos controlados, mitigar los riesgos presente en los
mismos, que afectan la seguridad y salud de los trabajadores, y, además poder gestionar las
causas que puedan generar impactos ambientales?
16
1.6 Variables
1.6.1 Variable independiente
Gráfico 9: Variables Independientes
Fuente: Autores
• INDICADORES:
VARIABLES:
• Mejora de procesos, satisfacción del cliente
Gestión de Calidad ISO 9001:2008
• Prevención de incidentes y accidentes
Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18001:2007
• Prevención de contaminación
Gestión de Medio Ambiente ISO 14001:2004
17
1.6.2 Variable dependiente
Gráfico 10: Variables Dependientes
Fuente: Autores
1.7 Sistematización del problema
¿De qué manera afectan los accidentes y enfermedades laborales a la eficiencia de la
organización?
¿Cómo pueden afectar los índices de ausentismo al desarrollo económico de la
organización?
¿De qué manera, el no identificar los riesgos relacionados con seguridad y salud
ocupacional afectarían a los colaboradores de la organización?
¿Cómo se podrá identificar los aspectos ambientales que se generan dentro de la
organización?
¿Qué acarrearía el no cumplimiento de las normativas ambientales?
• INDICADORES:
VARIABLES:
• Manual de sistema integrado de gestión
Sistema de Gestión integral (Medioambiente, Seguridad y Salud Ocupacional, Calidad)
18
¿De qué manera el diseño de un sistema de gestión integral puede contribuir para el
desarrollo de la organización?
¿Los accidentes y enfermedades laborales tienen incidencia directa en los indicadores de
eficiencia de la empresa?
1.8 Objetivos
1.8.1 Objetivo General
Diseñar el sistema integrado de gestión basado en la norma PAS 99 2008 a la empresa de
Envases del Litoral S.A. para el mejoramiento del ambiente laboral así como el cumplimiento
de las normativas ambientales.
1.8.2 Objetivos Específicos
Identificar los riesgos relacionados con Seguridad y Salud Ocupacional.
Identificar los aspectos que puedan generar impactos ambientales.
Revisar el cumplimiento técnico legal vigente en Ecuador en temas de Seguridad y Salud
Ocupacional y Medioambientales.
Determinar el cumplimiento de las normas OHSAS 18001-2007 e ISO 14001-2004 en la
empresa.
Diseño de integración de los Sistemas de Gestión de Calidad Ambiente y Seguridad.
Diseño documental del Sistema Integrado de Gestión de Calidad, Ambiente y Seguridad.
19
1.9 Justificación del proyecto
1. Teórica:
En la actualidad las empresas se desempeñan en un entorno de mercado globalizado, en
estas circunstancias, se crearon normas internacionales para definir parámetros
estandarizados. Estás al ser consideradas como políticas por parte de las empresas aportan
competitividad global.
La correcta implementación de estas normas internacionales, abarcan a todos los agentes
que aportan con la consecución óptima de un producto o servicio. Es por esto que una
empresa, para actualmente ser considerada como proveedor aprobado de otra, requiere de
cumplir ciertas normas y políticas, las cuales permitan certificar que los productos o servicios
cumplan con los estándares requeridos. La implementación de estas normas, actualmente son
consideradas como un valor agregado a la organización.
La implementación de la norma OHSAS 18001-2007, permitirá evaluar los riesgos a los
cuales se exponen los trabajadores en su ambiente laboral. La empresa, para salvaguardar a
sus colaboradores, tomará acciones que permitan mejorar su clima laboral, vigilará la salud
ocupacional y gestionará las acciones correctivas pertinentes. Los registros de estas acciones
permitirán, estadísticamente, demostrar evidencias de mejoras en seguridad y salud
ocupacional.
Para la gestión del sistema de gestión ambiental los requisitos de la norma a aplicar es la
ISO 14000:2004, que fomentará la vigilancia a la contaminación de los recursos naturales, así
mismo facilitará parámetros para el cumplimento de la normativa ambiental legal exigida por
el gobierno ecuatoriano.
20
La norma ISO 9001:2008 implementada en la empresa Envases del Litoral S.A., aportó en
gran medida la identificación de los procesos, así como también su estandarización. Este
sistema de gestión implementado, es un referente para las auditorias llevadas a cabo por los
clientes, internos y externos, pero dadas las exigencias actuales, requiere su complementación
con los sistemas de gestión medioambiental (ISO 14000:2004), y seguridad y salud
ocupacional (OHSAS 18001:2007). Está complementación viabiliza la obtención de un
sistema integrado de gestión.
2. Metodológicas:
Desde la perspectiva metodológica, los datos obtenidos, clasificados y tabulados de estas
matrices, junto a entrevistas puntuales a los actores de los procesos productivos, podrán
ampliar la perspectiva en cuanto al verdadero impacto de las actividades llevadas a cabo
erróneamente en la organización en las cuales no se han incluido los controles necesarios para
evitar la ocurrencia de enfermedades o accidentes ocupacionales, así como tampoco se ha
considerado la prevención de la contaminación ambiental. Al analizar estos errores se podrá
gestionar sus acciones correctivas eficientemente.
3. Justificación practica:
El sistema de gestión de calidad ISO 9001:2008, implementado por la empresa Envases
del Litoral S.A. se complementará con el sistema de gestión en seguridad y salud ocupacional,
OHSAS 18001:2007, y con el sistema de gestión medioambiental ISO 14001:2004
permitiendo una mejora continua de la organización.
Para el desarrollo de este trabajo se diseñó registros específicos, entre ellos, la evaluación
de riesgos laborales por puestos de trabajo, los cuales permitieron obtener la evaluación
inicial de los riesgos a los cuales están expuestos los trabajadores, para la tabulación de los
21
datos obtenidos, se diseñó una matriz que permitiera visualizar fácilmente a los cargos más
vulnerables y expuestos a riesgos.
Así mismo, para la evaluación inicial medioambiental, se verificó en el sitio, si las
actividades realizadas frecuentemente durante el proceso afectan o contaminan el
medioambiente.
La conjunción correcta e integrada de estas actividades permitirá a Envases del Litoral
S.A. a determinar si el sistema de gestión integral propuesto será correctamente direccionado
a la visión estratégica de la empresa, con la misión principal de satisfacer las necesidades de
sus clientes, encaminado objetivamente a sus clientes internos y externos.
1.10 Hipótesis
Contar con un sistema integrado de gestión en base a las normas ISO 9001:2008, OHSAS
18001:2007 e ISO 14001:2004, que garantice resultados favorables en los procesos
productivos, mejore el ambiente laboral y de seguridad y salud ocupacional, así como permita
dar cumplimiento fácilmente de las normativas ambientales legales obligatorias en nuestro
país.
22
1.11 Variables e indicadores
Gráfico 11: Variables
Fuente: Autores
Medio Ambiente
Nivel de cumplimiento de leyes V
AR
IAB
LE
IND
ICA
DO
R
Accidente Porcentaje de accidentes registrados V
AR
IAB
LE
IND
ICA
DO
R
Incidente
Porcentaje de incidentes registrados V
AR
IAB
LE
IND
ICA
DO
R
Enfermedades Laborales
Índice de enfermedades ocupacionales tratadas
VA
RIA
BL
E
IND
ICA
DO
R
23
1.12 Delimitación del Problema
1.12.1 Espacio
El presente trabajo se desarrollará en las áreas productivas de Envases del Litoral S.A.,
empresa guayaquileña, dedicada a la manufactura de envases sanitarios para la industria
conservera (Grafico 12).
1.12.2 Tiempo
El presente trabajo se desarrollará en un periodo aproximado de 6 meses.
1.12.3 Universo
La población en la cual se va a realizar este trabajo abarca a140 trabajadores del área
producción.
Gráfico12: Envases del Litoral S.A.
Fuente: https://www.google.com.ec/map
24
Capítulo 2
2.1 Antecedentes de la investigación:
Envases del Litoral S.A., es una empresa guayaquileña dedicada al diseño y fabricación de
envases metálicos sanitarios para la industria conservera, debido a la globalización, y como
parte de su visión la empresa decidió, en el año 2002, implementar un sistema de gestión
basado en la norma ISO 9001.
La tendencia actual promueve a que las empresas proveedoras cumplan con requisitos
auditables exigentes para competir en el ámbito internacional. Los clientes internos y externos
de Envases del Litoral S.A., al ser esta una empresa proveedora de envases primarios para la
industria alimenticia, auditan periódicamente a la misma para que pueda ser considerada
como abastecedora aprobada. Estas auditorías contemplan requisitos exigibles en normas de
calidad, ambiente y seguridad y salud ocupacional.
Este proyecto contempla diseñar un sistema de gestión ambiental y seguridad y salud
ocupacional que permita integrarlo con el Sistema de Calidad implementado.
A continuación detallaremos algunas empresas que han utilizado el sistema integrado de
gestión para establecer políticas de mejora continua en su organización:
FADEH es una empresa Argentina cuyo giro de negocio es la fabricación de envases
metálicos para pintura en todos sus ámbitos, nace como un emprendimiento en la época de los
70 impulsada por empresas pequeñas de Argentina. Es una de las primeras empresa en
sobresalir y tener una certificación de calidad.
25
Aunque no siempre ha sido una empresa prospera ya que tuvo que pasar por un dramático
cambio de escenario político, por el nivel de recesión económico llevando a esta empresa
casia a la ruina, supieron aprovechar las oportunidades, dando nuevas y mejoradas ideas de
negocio, pilar fundamental que la supo sacar adelante en plena recesión económica. (Valdera,
2016)
Cuenta en la actualidad con un sistema integrado de normas, las cuales son ISO 9001-
2008, ISO 14001-2004 y OHSAS 18001-2007 certificadas por DetNorske Veritas (DNV) las
cuales ayudaron al impulso económico de esta organización cumpliendo todas las normativas
nacionales e incluso con normativas internacionales, las cuales la avalan como una empresa
sería, con altos estándares de calidad y la responsabilidad social en cuanto el tema laboral ya
que se preocupa por los colaboradores que trabajan en cada una de sus instalaciones así como
por el medioambiente, reduciendo sus niveles de desperdicios y desechos que sus fabricas
ocasionan.
En el ámbito latinoamericano podemos encontrar a la empresa Litoempaques S.A., esta
compañía está dedicada a la fabricación de envases sanitarios desde 1995, forma parte del
grupo empresarial Nutresa, su actividad económica es la fabricación de impresiones
litográficas y ensamblaje de envases de hojalata, los cuales transfieren las litografías según las
exigencias de sus clientes.(Valdera, 2016)
El sistema de gestión integrado implementado por esta empresa le ha servido para crecer a
nivel nacional e internacional, siendo sus clientes de Europa y Centroamérica. Las normas
implementadas e integradas son ISO 9001-2008, ISO 14001-2004 y OHSAS 18001-2007,
como agregado de valor, ha implementado la seguridad normas para alimentación y
certificación BASC, las cuales la avalan como una empresa con altos estándares estratégicos y
seguridad.
26
En el ámbito nacional podemos mencionar a Acería del Ecuador S.A. (ADELCA), esta
empresa cuenta con un sistema integrado de gestión con normas ISO 9001-2008, ISO 14001-
2004 y OHSAS 18001-2007, para su implementación enfocó sus procesos y actividades no
solo para satisfacer a las necesidades de los cliente, si no para salvaguardar la integridad de
cada uno de sus colaboradores mitigando accidentes y enfermedades ocupacionales así como
su responsabilidad social con el medioambiente. Cabe mencionar que sus certificaciones
también abarcan las normas INEN, estandarizando sus productos a los parámetros nacionales
aplicables, y S2M (Sostenibilidad, Mediación y Medición) la cual fue otorgada por la
embajada Británica gracias a la reducción de carbono. Estas certificaciones nacionales e
internacionales la posicionan en el mercado ecuatoriano como una de los principales
proveedores de perfiles de acero para el mercado constructivo. (Valdera, 2016)
2.2 Marco Contextual
2.2.1 Descripción de los procesos
Bodega de Materia Prima
Recibe la materia prima para la manufactura de envases de hojalata. Estos insumos
principalmente son bobinas de hojalata, barnices, compuesto hermetizante, alambre de cobre
y barnices en polvo. Son ingresados al sistema para su posterior utilización y trazabilidad
(Grafico 13).
27
Gráfico13: Materia Prima (Hojalata)
Fuente: ENLIT
Línea de Corte
Esta sección solicita las bobinas de hojalata, las recepta y una por una las coloca en el
carrete desbobinador, mediante una cizalla realiza un corte (recto o scroll) en la lámina, las
cuales son llevadas a los apiladores donde son colocadas sobre pallets para formar bultos de
láminas (Grafico 14).
Gráfico 14: Línea de Corte (Desbobinador)
Fuente: ENLIT
28
Línea de Litobarnizado
Los bultos de láminas cortados en el proceso anterior son transportados a la línea de
litobarnizado, donde, según sea el caso, procesa los bultos de láminas, aplicando capas de
barniz o tinta, para la litografía, para proteger la hojalata y/o decorar (Grafico 15).
Línea Cizallas
Según sea requerido, ya que algunas de las nuevas líneas de producción no requieren este
proceso, recepta los bultos de las láminas litobarnizadas y mediante cuchillas realiza cortes en
cada lámina para transformar en tiras, para uso exclusivo de las líneas de embutición cuerpo o
tapa, o recortes de lámina, para uso de las líneas tres piezas. Una vez realizado el corte coloca
las tiras y los recortes nuevamente sobre un pallet para el proceso siguiente, fabricación de
cuerpo y/o tapas (Grafico 16).
Gráfico 15: Litobarnizado (Rodillo Barnizador)
Fuente: ENLIT
29
Gráfico 16: Cizalla
Fuente: ENLIT
Línea Cuerpos embutidos:
Recibe los bultos de tiras de láminas litobarnizadas y las procesa. La prensa, utilizando
presión, secciona las tiras y recorta círculos, estos son receptados por los herramentales de la
prensa, y mediante la estampación, ejercida en dos o tres pasos, según corresponda, conforma
los envases sanitarios. Una vez conformados son transportados al área de palletizado, donde
es inspeccionado, identificado y embalado para ser ingresado a Bodega de Producto
Terminado (Grafico 17).
30
Gráfico 17: Prensa Cuerpo Atún
Fuente: ENLIT
Línea Tapas
El proceso para la fabricación de tapas es similar al proceso para la fabricación de cuerpos
embutidos, ya que, está también recepta los bultos de tiras de láminas litobarnizadas y
mediante la acción de la prensa, secciona las tiras, recorta los círculos y conforma las tapas.
Una vez conformadas son transportadas a la engomadora, la cual mediante unas boquillas,
aplica una capa de compuesto hermetizante, estas son direccionadas al horno de curado, la
cual, mediante altas temperaturas vulcaniza el compuesto, finalmente se inspecciona
visualmente, encartona e identifica para ser ingresado a Bodega de Producto Terminado
(Grafico 18).
31
Gráfico 18: Prensa Tapa Atún
Fuente: ENLIT
Línea de Soldadura Envases Tres piezas
Este proceso utiliza recortes de lámina, para lo cual, estos son apilados en los
alimentadores, y mediante acción mecánica, son rolados, y mediante acción eléctrica, son
soldados para la conformación de cilindros. Los cilindros son transportados para la aplicación
correspondiente de barniz en polvo en el lado interior y barniz líquido en el lado exterior,
aplicado los barnizados, son introducidos en los hornos de curado para el secado respectivo
(Grafico 19).
Gráfico 19: Tres Piezas (Soudronic)
Fuente: ENLIT
32
Línea de separado, formadora de cuello y pestaña, rodonado y cerrado
La fabricación de envases tres piezas es compleja, el párrafo anterior se describe la
conformación del cilindro, para que el mismo sea transformado en envase debe, de ser
requerido en el proceso, complementarse con los siguientes subprocesos:
Separado: Los cilindros son ingresados a la máquina, y con unas cuchillas son cortados
por la mitad.
Formadora de cuello y pestaña: Para que el cilindro se acople a la tapa requiere de un
reborde, a este se lo conoce como pestaña. La formadora de cuello y pestañadora recepta el
cilindro y conforma el cuello y/o la pestaña de envase.
Rodonadora: Este subproceso aplica una fuerza mecánica y marca anillos en las en las
paredes del envase, a estas marcas se le denomina rodones (Grafico 20).
Gráfico 20: Tres Piezas (Rodonadora)
Fuente: ENLIT
33
Cerradora: El cuerpo del envase ingresa a este equipo y sincrónicamente ubica la pestaña
de tapa con la pestaña del cuerpo, y mediante un movimiento mecánico entrelaza las pestañas
de ambos conformando el envase de tres piezas. El envase ya formado es transportado al
palletizador, donde es inspeccionado y embalado para su ingreso a la Bodega de Producto
Terminado (Grafico 21).
Gráfico21: Tres Piezas (Cerradora)
Fuente: ENLIT
34
Bodega de Producto Terminado
Esta sección recepta el producto final, mediante los avisos de ingresos de producción.
También es la encargada de tramitar los despachos a clientes (Grafico 22).
Gráfico 22: Bodega de Despacho (Envases)
Fuente: ENLIT
2.2.2 En el ámbito de seguridad laboral encontramos:
Dentro de los procesos, se analiza cada actividad o tarea y se establecen los
peligros/riesgos que de ellas se derivan. En caso de que éstos sean repetitivos dentro de un
mismo proceso, se lo considerará una sola vez(Envases del Litoral S.A. ENLIT , 2016).
La identificación de riesgo nos indican los factores de riesgos y riesgos específicos a que
están expuestos los trabajadores de la planta, determinando que existen factores como:
químicos, físicos y mecánicos en la mayoría de los procesos y áreas de infraestructura. La
evaluación de riesgos laborales permitió tabular los datos obtenidos a través de la matriz de
evaluación de riesgos laborales, para visualizar los factores por tipo de riesgos, a continuación
se detalla lo indicado.
35
FACTORES ASPECTOS OBSERVACIONES GRÁFICOS
Mecánico.
Caída de personas al mismo nivel
El principal detectado corresponde a Atropello
con vehículos, involucrando a 7 puestos de trabajo
y 23 personas.
Obstáculos en el piso
Golpes contra elementos móviles de la
máquina
Atrapamiento por o entre objetos
Atropello por vehículos
Accidentes de tráfico
Físico.
Ruido
Para el riesgo moderado el principal detectado
corresponde a Incendio, involucrando a 31 puestos
de trabajo y 134 personas. Para el riesgo Importante
correspondiente a Vibración involucro 9 puestos de
trabajo y 73 personas. Para el riesgo Intolerable
correspondiente a Ruido, está involucra 14 puestos
de trabajo y 97 personas.
Vibración
Incendio
Explosiones
Químico.
Exposición a gases y vapores
Para el riesgo moderado el principal detectado
corresponde a Exposición de gases y vapores,
involucrando a 11 puestos de trabajo y 38 personas.
Para el riesgo Importante se evidenció el riesgo a
Exposición de gases y vapores, involucrando 2
puestos de trabajo y 7 personas. Para el riesgo
Intolerable se evidencio Exposición de gases y
vapores y Exposición a substancias nocivas y
tóxicas, las cuales involucran a 1 puesto de trabajo
cada una y 9 personas.
Exposición a substancias nocivas y tóxicas
36
Ergonómico.
Levantamiento manual de objetos Para el riesgo moderado el principal detectado
corresponde a Levantamiento manual de objetos,
involucrando a 7 puestos de trabajo y 28 personas.
Para el riesgo Importante se evidenció el riesgo a
Posturas forzadas, involucrando 7 puestos de
trabajo y 28 personas.
Posturas forzadas
Psicosociales.
Turnos rotativos
Para el riesgo moderado el principal riesgo
detectado corresponde a Insatisfacción o
desmotivación laboral, involucrando a 26 puestos
de trabajo y 126 personas. Para el riesgo Importante
también se evidenció el riesgo Alta
responsabilidad, involucrando 13 puestos de trabajo
y 64 personas. Para el riesgo Intolerable
correspondiente a insatisfacción o desmotivación
laboral, la cual involucra a 4 puestos de trabajo y 5
personas.
Minuciosidad de la tarea
Alta responsabilidad
Monotonía
Insatisfacción o desmotivación laboral
Sobretiempo
Matriz de ámbito seguridad y riesgo laboral
Fuente: Autores
37
2.2.3 Identificación de Impactos Ambientales
En base al análisis de la planta se han identificado los impactos positivos y negativos más
transcendentes generados por la actividad de la planta. Para realizar la identificación, se ha
dividido en los siguientes procesos:
Recepción de materias primas.- Generación de residuos sólidos por envolturas de las
bobinas de hojalata, tanques que transportan los barnices en polvo y líquidos y además
solventes para dilución de los mismos.
Proceso de producción.- Generación de efluentes de lavado de equipos, ruido, generación
de gases de combustión del caldero de vapor y el horno para calentamiento del aire de secado,
consumo de energía eléctrica.
Proceso de embalaje y almacenamiento.- Residuos de fundas plásticas y sacos de papel
rotos en el proceso de empaque, residuos de producto contaminado.
Desechos sólidos
La generación de desechos sólidos en la empresa, se centra en los residuos generados por
envolturas de bobinas y además la limpieza general de la planta y residuos de embalajes
defectuosos de productos, más los residuos domésticos generados en el área del comedor y
baterías sanitarias.
38
Materiales Descripción de
materiales Proceso Disposición final
Residuos materiales de
embalaje
Zunchos, Pallet,
Fundas, Cartón
Empaque de bobinas y
productos finales Ventas a recicladores
Residuos comedor Orgánicos de cocina Comedor Animal
Residuos Domésticos Baterías sanitarias Baterías sanitarias Interagua
Tabla 2: Desechos Sólidos
Fuentes: Autores
Ruido.
El ruido se considera contaminante, cuando produce efectos fisiológicos y psicológicos
nocivos para una persona o grupo de personas. Es causado principalmente por la actividad
humana: industria, transporte, entre otras. Los efectos producidos por el ruido pueden ser
fisiológicos, como la pérdida de audición, y psicológicos, como la irritabilidad exagerada. El
ruido se mide en decibelios (dB); el equipo de medida más utilizado es el sonómetro (Grafico
23).
Un informe de la Organización Mundial de la Salud (OMS), considera los 50 dB como el
límite superior permisible.
Tabla 3: Límites de ruido
Fuentes: Autores
39
La exposición al ruido fue evaluada a los trabajadores en su sitio de trabajo para asegurar
el cumplimiento de estándares y legislaciones locales y nacionales y al mismo tiempo es muy
importante que el ruido producido por la maquinaria y equipo utilizado en las actividades no
tenga un impacto negativo en el ambiente local, sin embargo se evidenció que el ruido es
nuestro principal enemigo en la planta, pasando por encima de lo permisible llegando hasta
105 dB
Gráfico23: Sonómetro
Fuente: Autores
Los principales productos químicos utilizados en la planta son:
Solventes
Barnices
Goma
40
En el laboratorio de Aseguramiento de Calidad:
Ácido clorhídrico
Ácido Sulfúrico
Ácido Acético
Tratamiento a solventes
El tratamiento de los residuos de barnices, solventes y goma se realiza mensualmente con
la empresa ADS (Grafico 24).
Gráfico 24: Tanque de Barnices y Solventes
Fuente: ENLIT
Residuos de aceite
Los residuos de aceites producidos por la maquinaria se gestionan con la compañía
CERIGLAS, estos aceites son recogidos almacenados y entregados a esta compañía por lo
menos cada 3 meses (Grafico 25).
41
Gráfico 25: Tanque de Aceites
Fuente: ENLIT
Residuos de baterías
El tratamiento de las baterías se realiza con la empresa FUNDAMAS, con una frecuencia
de cada 6 meses, donde se les entrega todo tipo de baterías desde las de autos hasta las pilas
normales (Grafico 26).
Gráfico26: Baterías
Fuente: Autores
42
Residuos de focos y fluorescentes
Así mismo con la compañía ADS, se encarga del tratamiento de las luminarias desechables
(Grafico 27).
Gráfico27: Desechos focos y fluorescentes
Fuente: Autores
Agua potable
El suministro de agua potable es almacenado en una cisterna de 25 m3 de capacidad.,
donde es destinado al uso general (baños, lavados y laboratorios), (Grafico 28).
El agua para consumo en general, es en botellones.
De acuerdo a los registros de medidores del año 2016, el consumo promedio de agua
potable en las diferentes áreas de la planta industrial es de aproximadamente 445 m3/mes.
43
Gráfico 28: Bomba de agua para cisterna
Fuente: ENLIT
Energía eléctrica
La energía eléctrica para la planta industrial es tomada de la red nacional interconectada, a
través de la empresa eléctrica CNEL. Adicionalmente, en caso de corte de luz, la empresa
dispone de un grupo generador eléctrico Modelo GS500, de 558 KW de potencia.
La energía eléctrica se la utiliza para el funcionamiento de la maquinaria y equipos
empleados en el proceso productivo de la planta, así como también en las diferentes
instalaciones de oficinas, campamento y servicios varios.
Además el consumo de energía eléctrica se ha mantenido como podemos ver en la gráfica
(Grafico 29).
45
2.3 Marco Teórico
Calidad
La práctica de Calidad y Calidad Total se remonta a los años 1950 en el Japón, promovida
por expertos como Edwards Deming, que se enfoca hacia la excelencia por medio de
controles estadísticos para el mejoramiento de los procesos lo cual dio los beneficios
esperados, (Rugel, 2016) Afirma. “le enfoque de calidad lo que busca es el excelente
rendimiento por medio de sus principios (8 principios de la calidad), que ayudan a
consecución en la mejora del desempeño de actividades organizacionales”.
Hablar de calidad no solo es hablar de mejoramiento de procesos o reducción de defectos,
es hablar de una cultura la cual tiene que estar acogida por cada uno de los colaboradores que
conforman la organización, es romper los paradigmas crear un nuevo método de trabajo
conformado por el entorno o giro del negocio, para ello se debe de reforzar las políticas y las
prácticas empresariales con ello se obtendrán los resultados esperados.
Se define como calidad, a todas las características que satisfacen las necesidades de los
clientes, adicionándole la reducción de los defectos, J.M. Juran (1993). Es decir, que hablar de
calidad no solo es la reducción de los defectos en los procesos si no cada una de las
características que tiene un producto, bien o servicio que satisface una necesidad acorde a las
exigencias de los cliente o del mercado, la cual debe de ser mejorada continuamente.
46
Gráfico 30: Calidad
Fuente: Autores
Ambiente
Ambiente es el medio en el cual uno o varios individuos se desenvuelven e interactúan
pero no solo en este concepto están inmersos las personas, también involucran a las diferentes
organizaciones las cuales no solo deben de velar por la seguridad de cada uno de sus
empleados si no que a su vez, deben de velar por la seguridad del medioambiente. (Tor,
2012).
En materia de riesgo ambiental, las diferentes organizaciones se preocupan más en la
actualidad ya que se cuenta con leyes ambientales que ayudan a concientizar el buen manejo
de los desechos, adicionalmente, fomentan una buena cultura más comprometida con el
cuidado del medioambiente, dando una buena imagen a la organización.(Tor, 2012).
Otra definición de ambiente involucra a cuatro factores importantes, ya que sin ellos no
funcionaria una empresa, y mucho menos contratarían personal peor aun no existiría esa
interacción entre los diferentes empleados. Esto involucra al talento humano, el comercio, las
47
ventas y la gestión del cuidado del medio ambiente todos estos factores forman parte de lo
que hoy llamamos empresa, la cual, no solo está destinada a lucrarse, si no que también debe
de tener presente dos cosas: la primera, que debe de darle seguridad a cada uno de sus
empleados, y la segunda, que debe de ser amigable con el ambiente.(San, 2012)
Seguridad
En materia de seguridad se habla específicamente de temas de prevención, se debe tomar
en cuenta que seguridad no solo abarca una norma específica, abarca las tres normas que se
van a integrar, las cuales se deben de utilizar una misma metodología para la prevención de
riesgos, sean estos de calidad, ambientales o seguridad al trabajador, para ello se debe de
tomar en cuenta factores en el análisis inicial. Los procedimientos a seguir y las políticas, en
caso de que se tengan, se debe de estar en función de las tres normas a aplicar (Tor, 2012).
Gráfico 31: Ambiente
Fuente: Autores
48
Se debe de tener en cuenta que la integración de las tres normas deben de estar acorde a la
actividad económica en la cual se desenvuelve la organización, también se debe considerar las
normativas legales que se encuentren vigentes.(Tor, 2012).
La estructura de seguridad debe de basarse en el ciclo de mejora continua, ya que permite
analizar y dar seguimiento más amplio al sistema de gestión. (Tor, 2012).
SEGURIDAD
COMPRENDER Y MEJORAR LAS ACTIVIDADES
ESTABLECER POLITICAS ,
OBJETIVOS Y METAS
COMPROMISO Y CUMOLIMIENTO
DE LA LEGISLACION
VIGENTE
MEJORA CONTINUA
Gráfico 32: Seguridad
Fuente: Autores
49
2.4 Marco Conceptual
Bobina de hojalata: Carrete que sirve para enrollar alrededor de él, la lámina de hojalata.
Barniz: Disolución de una o más resinas en una sustancia volátil, que se aplica a la
superficie de la hojalata, que al curarse, conforma una película capaz de resistir la oxidación y
sulfatación por acción del aire y humedad.
Compuesto hermetizante: Disolución de un compuesto de látex en agua, que se aplica en
el rizado de la tapa, que una vez curado, se vulcaniza y permite un sellado hermético al
conformarse el doble cierre.
Barniz en polvo: Partículas en polvo de barniz que son impregnadas a un cuerpo para
envases de tres piezas en su costura lateral, y que al ser curada, se plastifica, cubriendo la
costura lateral.
Desbobinador: Parte de la línea de corte, que una vez montada la bobina, la desenrollan
para el corte de láminas en bultos.
Scroll: Tipo de corte realizado en la lámina de hojalata que permite su mejor
aprovechamiento, minimizando el desperdicio.
Litobarnizado: Acción por la cual se aplica el barniz y/o una litografía.
Litografía: Técnica de impresión que consiste en trazar gráficos y/o textos sobre una
plancha metálica para su transferencia.
Embutición: Técnica con la cual se obtienen piezas huecas con forma de recipiente a
partir de chapas metálicas.
Tres piezas: Llámese así al envase de hojalata conformado por tres partes, un cilindro para
el cuerpo, un fondo y una tapa.
50
Estampación: Técnica con la cual, por medio de la presión de la prensa se "dibuja" formas
en la pieza embutida.
Palletizado: Llámese a la acción de colocar el producto sobre un palé para su almacenaje y
transporte.
Cuerpo embutido: Llámese así al envase de hojalata conformado por embutición.
Engomadora: Máquina por la cual mediante unas boquillas distribuye el compuesto
hermetizante sobre el rizado de la tapa
Curado: Acción por la cual se aplica altas temperaturas al producto por medio de hornos,
para extraer su sustancia volátil y solidificar sus compuestos.
Rolado: Acción mecánica por la cual los recortes de lámina son presionados por rodillos
para conformar un cilindro.
Soldado: Acción eléctrica por la cual las aristas de los cilindros son unidas por medio de
soldadura.
Cuello: Conformación mecánica realizada a uno de los bordes del cilindro con efecto de
reducir su diámetro.
Pestaña: Conformación mecánica realizada a los bordes del cilindro con efecto de acoplar
el cuerpo con la tapa para su posterior cerrado.
Rodonadora: Máquina por la cual mediante unos rodillos conforma anillos en la pared del
envase.
Rodón: Conformación mecánica realizada a las paredes del cilindro para fortalecer su
resistencia axial.
51
2.5 Marco legal.
Toda empresa responsable debe dar fiel cumplimiento a las obligaciones legales aplicables
a su ámbito operacional. Es por esto que Envases del Litoral S.A., legalmente cumple con las
leyes, decretos y otros que aplique (Anexo 4), (Anexo 5):
Constitución.
Convenios internacionales.
Códigos.
Decretos.
Leyes generales.
Leyes especifica.
Normas.
Reglamentos.
Instructivos.
Durante la realización de este proyecto se analizó los diferentes tratados, convenios,
constitución de la República de Ecuador, IESS, Reglamentó Ambiental es en el Ecuador, etc.
que deben de tomar en cuenta así como también los códigos de conducta internas, políticas,
manuales de funciones, etc. Para visualizar esta clasificación se diseña el (Grafico 33).
52
Gráfico33: Marco legal
Fuente: Autores
• Código de trabajo
• Instrumento Andino de Seguridad y Salud en el Trabajo Decisión 584
• Reglamento De Seguridad y Salud de los trabajadores y mejoramiento del medio ambiente de trabajo Decreto Ejecutivo 2393
Regulaciones de Seguridad y Salud
Ocupacional
• Ley de Gestión Ambiental
• Ley Orgánica de Salud
• Ley Reformatoria al Código de Procedimiento Penal y al Código Penal
• Ley de Régimen Municipal REG OF 280
• Acuerdo ministerial 1313
• Tratado de Viena
Regularizaciones Ambientales
• Constitución Política del Ecuador
• Código Penal
• Texto Unificado de Legislación Secundaria del Ministerio del Ambiente (TULSMA)
Otras regularizaciones Ambientales y de Seguridad y Salud
Ocupacional
53
Existen leyes y reglamentos que permiten mantener saludablemente el entorno de la
organización, así como también ser amigable con el medioambiente.
Las diferentes normativas también son leyes y acuerdos internacionales nos permiten
gestionar los recursos necesarios para mantener un ambiente sano y realizar acciones sociales
con las personas que integran la organización, así como las personas externas a la
organización es importante ya que la organización vela por su entorno, salvaguardando las
partes interesadas.
Gráfico 34: Pirámide de Marco legal
Fuente: Autores
Leyes y Normas
Constitución Pólitica
Convenios Internacionales
Códigos
Decretos
Leyes Generales
Leyes Específicas
Normas
Reglamentos
Instructivos
54
Capítulo 3
3.1 Tipo y Diseño de Investigación
3.1.1 Tipo de investigación
Esta investigación se basa en recopilación de datos de campo, en el presente proyecto se ha
utilizado lo siguiente:
Descriptiva: El objetivo de la investigación descriptiva es llegar a conocer situaciones,
costumbres y actitudes a través de las actividades, objeto, procesos y personas, se basó en el
detalle de los revisado u observado por puesto de trabajo y área.
Cualitativa: Se estudia las características de cada una de las actividades relacionadas con
la situación o problema, la cual brinda una descripción total y nos ayuda a dar un análisis
exhaustivo de cada detalle de la problemática de la organización.
No Experimental: por qué no se manipula variables de la investigación y se basa
fundamentalmente en la observación; es decir que son hechos o fenómenos que ya ocurrieron
y se basa solo con la observación para dar un análisis.
3.1.2 Diseño de la investigación
El diseño de la investigación ayuda a obtener respuestas para identificar las debilidades
que posee el sistema de gestión actual de Envases del Litoral S.A., y brinda una mejor
apreciación, fortaleciendo estas debilidades para formar el sistema integral de gestión,
55
proporcionando resultados en el aspecto productivo, dando apertura a respuestas de varias
interrogantes, mejorando situaciones que han causado pérdidas para la empresa.
El diseño de este proyecto se fundamenta en analizar la evidencia mediante:
Contar
Medir
Describir
Mejorar las actividades de los procesos
Es decir, todo el material recolectado para poder determinar la situación o problema de la
organización.
3.1.3 Técnicas de Investigación
Este proyecto se realizó con un acuerdo con la Alta Gerencia de la empresa, la cual nos
permitió planificar y ejecutar técnicas de observación directa en campo, tomando datos
existentes, para el diagnóstico que permiten medir los fenómenos de esta investigación y tener
una mayor apreciación de los sistemas a complementar.
3.1.4 Instrumento de investigación
Durante este proceso se realizó el siguiente proceso de levantamiento.
1. Recopilación documental de los diferentes procesos en áreas de estudio.
2. Levantamiento de información en el campo, basado en los diferentes procesos, al
igual que se realizará un comparativo de las tres normas internacionales en
estudio.
56
3. Tabulación de datos levantados y comparados con las normas internacionales
para verificación y comparación de cumplimientos y rendimientos en base
porcentual.
3.2 Población.
La población objeto de estudio en la empresa Envases del Litoral S.A. abarca las áreas de
producción, desde recepción de materia prima hasta producto terminado, donde solo se
encuentra género masculino con edades entre 25 a 56 años, se le realizará el estudio a la
población total, 140 personas.
Cargo Personas por
cargo Jefe de Área 5
Ayudante de bodega 3
Montacarguista de segunda 15
Operador de corte 2
Ayudante de corte 2
Supervisor de planta 6
Asistente de producción 3
Digitado de costos 1
Litógrafo/Barnizador 9
Diseñador grafico 2
Operador fin de línea 7
Operador de cizalla 11
Operador de cuerpo embutido 13
Operador de Tapa 12
Paletizador 20
Embalador 12
Engomador 5
Operador de formador 6
Operador de Cerradora 3
Operarios 3
140
Tabla 4: Población laboral
Fuentes: Autores
57
3.3 Herramientas de Análisis
Para el análisis inicial se contó con varias herramientas, entre las cuales tenemos la
evaluación de riesgo laboral, matriz de aspectos e impactos medioambiental, matriz de
cumplimiento legal. Estos datos diagnosticaron ciertas falencias que tiene la empresa al no
cumplir cierto marco legal obligatorio y la lista de chequeos que se realizó acorde a las
diferentes normas internacionales; a continuación se detallan criterios de las herramientas
utilizadas:
3.3.1 Matriz de Evaluación de Riesgo Laborales
Para la identificación de peligros y control de riesgos, se aplican las evaluaciones de
riesgos laborales y matrices de evaluaciones de riesgo laborales, identificación cualitativa y
control de riesgos, ajustándola a la realidad de planta, la identificación de peligros, constituye
una herramienta importante para la Seguridad y Salud Ocupacional que permite conocer las
condiciones o situaciones de los procesos que puedan causar lesiones o enfermedades a las
personas así como otros daños.
Para la identificación de peligros se debe inspeccionar la planta, los procesos, actividades y
tareas, definidos en la Matriz, registrando lo referente a:
Área; Proceso Analizado; Actividades, Total de Trabajadores (as); y Factores de riesgo:
1. Mecánicos
2. Físicos
3. Químicos
4. Biológicos
5. Ergonómicos
58
6. Psicosociales y
7. Accidentes Mayores.
La evaluación de riesgos laborales permitió tabular los datos obtenidos a través de la
matriz de evaluación de riesgos laborales, para visualizar los factores por tipo de riesgos.
A continuación los criterios de la evaluación de riesgos laborales:
Evaluación Riesgos Laborales: Se describe el riesgo laboral por cargo, identificando su
probabilidad y consecuencia, se coloca 1, 2 o 3 según corresponda para probabilidad baja,
media o alta; y 1, 2 o 3 según corresponda para consecuencias Ligeramente Dañino, Dañino y
Extremadamente Dañino.
La evaluación de los registros de evaluación de Riesgos Laborales da como resultado la
estimación de riesgo: ponderados en la matriz de evaluación de riesgo laboral.
1 RIESGO MODERADO
2 RIESGO IMPORTANTE
3 RIESGO INTOLERABLE
Tabla 5: Criterios laborales
Fuentes: Autores
3.3.2 Matriz de Aspectos e Impactos
Este tipo de herramienta nos ayuda a determinar los aspectos ambientales de las
actividades en el área de producción de la empresa Envases del Litoral S.A. las cuales pueden
influir para determinar qué aspectos tienen o pueden impactar significativamente sobre el
medioambiente en la realización de procesos.
Esta Matriz refleja las normas y compromisos que la organización voluntariamente se haya
adherido y se encuentre sometida, determinando los componentes que afectan directamente al
59
ambiente sean estos aire, agua, suelo, flora, fauna, etc. Para ello el criterio de evaluación que
se utiliza en esta matriz es de dos criterios: significativo o no significativo.
3.3.3Matriz de cumplimiento legal
La matriz de cumplimento legal nos ayuda a diagnosticar qué leyes de la organización no
se da cumplimiento, esta matriz se la utilizó tanto para seguridad y salud ocupacional como
para medioambiente. Se basa en un triple criterio de evaluación que es: cumple, cumple
parcialmente, no cumple.
Esta matriz se basó en la pirámide de Kelsien, con leyes vigentes y acuerdos ministeriales
del Ecuador y acuerdos internacionales vigentes.
3.3.4 Lista de chequeo:
Con esta herramienta se pudo determinar todos los apartados a los cuales el departamento
de producción de la empresa Envases del Litoral S.A. no cumple con los requisitos, sean estos
por implementación o por falta de conocimiento.
El criterio de evaluación utilizado en esta herramienta es: requisito implementado y
cumple, requisito implementado y cumple parcialmente y requisito no implementado.
Tabla 6: Criterios lista de chequeos
Fuentes: Autores
1 Requisito implementado y cumple
2 Requisito implementado y cumple parcialmente
3 Requisito no implementado
60
3.4 Análisis de los resultados
Con el uso de las herramientas de análisis de la lista de chequeos se pudo determinar los
siguientes resultados:
3.4.1 Seguridad y Salud Ocupacional
En la evaluación se pudo determinar que los tres criterios analizados existe un 4% de los
requisitos que se cumplen, un 58% de los que se cumplen parcialmente y 38% de los
requisitos que no han sido implementados, estos requisitos se basan en la norma OHSAS
18001-2007; con estos resultados se puede determinar que mejoran estos indicadores, se
puede aumentar la calidad de vida a los trabajadores optimizando procesos y procedimientos
acorde a lo requerido.
Gráfico 35: Diagnóstico global OHSAS 18001
Fuente: Autores
4%
58%
38%
Diagnóstico global Norma OHSAS 18001
requisito implementado y cumple
requisito implementado y cumple parcialmente
requisito no implementado
61
3.4.2 Diagnóstico desglosado de la norma OHSAS 18001
Planificación:
1 requisito implementado y cumple 5
2 requisito implementado y cumple parcialmente 18
3 requisito no implementado 5
28
Tabla 7: Criterios Planificación OHSAS 18001
Fuentes: Autores
Gráfico 36: Diagnóstico desglosado de la norma OHSAS Planificación
Fuente: Autores
Como se puede observar en la gráfica 36, la planificación determino:
64% de requisitos implementado y cumplen parcialmente, corresponde a:
identificación de peligros, evaluación de riesgo correspondientes a la
actividades rutinarias y no rutinarias, peligros originados en las inmediaciones,
infraestructura equipamientos y materiales, cambios en la organización,
modificación en el sistema de gestión de seguridad y salud del trabajo,
18%
64%
18%
Planificación 1 requisito implementado y cumple
2 requisito implementado y cumple parcialmente
3 requisito no implementado
62
cualquier obligación legal aplicable, requisitos legales aplicables, objetivos y
programas los cuales deben de ser medibles documentados y realizables.
18%, de requisitos no implementados, corresponde a: identificación de
peligros, evaluación de riesgo correspondientes a las actividades y mantener el
sistema de gestión actualizado, requisitos legales y otros requisitos en los
procedimientos aplicables, documentación actualizada y comunicar la
información legal dentro de la organización, objetivos y programas
determinando los plazos para lograr los objetivos.
18 % de requisitos implementados y cumple corresponde a: Política de Salud y
Seguridad en el Trabajo, apropiada a la naturaleza, incluye compromiso y
prevención de daños, incluye cumplir con los requisitos legales y proporciona
marco de referencia para establecer y revisar objetivos.
63
Implementación y operación:
1 requisito implementado y cumple 0
2 requisito implementado y cumple parcialmente 25
3 requisito no implementado 12
37
Tabla 8: Criterios Implementación y operación OHSAS 18001
Fuentes: Autores
Gráfico37: Implementación y Operación
Fuente: Autores
La cláusula de implementación operacional nos da como resultado:
El 68% de cumplimiento parcial, corresponde a: recursos, funciones, responsabilidad
y autoridad correspondientes a disponibilidad de los recursos, competencia, formación
literales definición de las funciones asignadas a cada colaborador, comunicación de
los diversas funciones sean estos a los colaboradores así como los contratistas,
participación correspondientes a la adecuada investigación de los peligros, incidentes
y el desarrollo de las políticas del sistema de gestión, documentación correspondientes
0%
68%
32%
Implementación y Operación
1 requisito implementado y cumple
2 requisito implementado y cumple parcialmente
3 requisito no implementado
64
a las políticas objetivos y alcance, control de documentos correspondientes a
identificación de cambio documental, aprobación, legibles y de fácil acceso, control
operacional realizando los controles respectivos a los bienes, equipos, contratistas.
El 32% de requisitos no implementados, corresponde a: recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad correspondiente a las consecuencia potenciales de
desviarse de los procedimientos especificados, competencia, formación literales c,
participación de los representantes del sistema de seguridad del trabajo y consulta de
los temas a los contratistas cuando realicen cambios que afecte al sistema de gestión,
control de documentos que corresponde a las versiones pertinentes de los documentos
aplicables, y el uso inadecuado de versiones obsoleta en la documentación, control
operacional correspondientes a los procedimientos a seguir en la documentación y los
criterios operativos estipulados.
El 0% de requisitos implementados y cumple.
65
Verificación:
Tabla 9: Criterios Verificación OHSAS 18001
Fuentes: Autores
Gráfico 38: verificación
Fuente: Autores
La cláusula de verificación se basa en los controles, investigaciones, y mediciones en
el desempeño en Seguridad y Salud entre lo que podemos mencionar:
67% implementado parcialmente, corresponde a: medición y seguimiento de
desempeño, medida cualitativa y cuantitativa, establecer, implementar, mantener uno
o varios procedimientos, evaluar el cumplimiento de los requisitos; evaluación de
cumplimiento legal, investigación de incidentes y no conformidades, factores que
podrían determinar la aparición de los incidentes la necesidad de acciones correctiva e
1 requisito implementado y cumple 0
2 requisito implementado y cumple parcialmente 24
3 requisito no implementado 12
36
0%
67%
33%
Verificación 1 requisito implementado y cumple
2 requisito implementado y cumple parcialmente
3 requisito no implementado
66
identificación para la mejora; no conformidad acción correctiva y preventiva,
identificación e investigación de las no conformidades para mitigar que no vuelvan a
ocurrir, control de registros, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para la identificación, almacenamiento y protección, la recuperación, el tiempo de
retención y la disposición de los registros.
33% no implementado medición y seguimiento, corresponde a: grado de
cumplimiento, medidas proactivas y reactivas del desempeño, así como el registro de
los datos, investigación de los incidentes, comunicar los resultados investigados, no
conformidad acción correctiva y preventiva, evaluación, registro y revisión de los
accidentes así como sus acciones tanto correctivas como preventivas.
El 0% de requisitos implementados y cumple.
67
Revisión por la dirección:
Tabla 10: Criterios Revisión por la dirección OHSAS 18001
Fuentes: Autores
Gráfico 39: Revisión por la dirección
Fuente: Autores
La cláusula de la revisión de la dirección nos muestra:
69% implementado parcialmente, corresponde a: los resultados de la participación y
consulta, grado del cumplimiento de los objetivos y recomendaciones para la mejora.
31% no implementado, corresponde a: resultado de las auditorías internas,
comunicación pertinente de las partes interesadas, desempeño del sistema de gestión
1 requisito implementado y cumple 0
2 requisito implementado y cumple parcialmente 24
3 requisito no implementado 11
35
0%
69%
31%
Revisión por la dirección 1 requisito implementado y cumple
2 requisito implementado y cumple parcialmente
3 requisito no implementado
68
dentro de la organización, estado de las investigaciones e incidentes, las acciones
correctivas y las acciones preventivas y el seguimiento.
0% de requisitos implementados y cumple.
69
3.4.3 Medioambiente
Se analizó en base a los criterios de la norma ISO 14001, los cuales son: 1% requisitos
implementados, 34% requisitos implementados y que se cumplen parcialmente y 65 % de los
requisitos no implementados. Con estos resultados se pudo determinar que existen factores
que afectan directamente con el medioambiente, para lo cual es necesario el mejoramiento en
los procesos.
Gráfico 40: Diagnóstico global ISO 14001
Fuente: Autores
1%
34%
65%
Diagnostico global Norma ISO 14001
requisito implementado y cumple
requisito implementado y cumple parcialmente
requisito no implementado
70
3.4.4 Diagnóstico desglosado de la norma ISO 14001
Planificación:
Tabla 11: Criterios Planificación ISO 14001
Fuentes: Autores
Gráfico 41: Planificación
Fuente: Autores
La planificación es la parte fundamental en cualquier tipo de organización y mucho
más si se habla de temas ambientales, claramente se puede ver:
24% cumplimientos parciales, corresponde a: aspectos ambientales, para ello se debe
determinar los aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos, requisitos
1 requisito implementado y cumple 0
2 requisito implementado y cumple parcialmente 4
3 requisito no implementado 13
17
0%
24%
76%
Planificación 1 requisito implementado y cumple
2 requisito implementado y cumple parcialmente
3 requisito no implementado
71
legales, identificación de los requisitos legales aplicables, la determinación de cómo se
aplican; objetivos metas y programas, establecer, implementar metas y objetivos
documentados en los diferentes niveles de función dentro la organización.
76% de no cumplimiento, corresponde a: Política Ambiental, aspectos ambientales,
identificación de aspectos ambientales y sus productos que se pueda controlar,
objetivos metas y programas, los objetivos deben de ser medibles, alcanzables,
realistas y acordes con la política ambiental.
0% requisito implementado y cumple
72
Implementación y operación:
1 requisito implementado y cumple 0
2 requisito implementado y cumple parcialmente 12
3 requisito no implementado 18
30
Tabla 12: Criterios Implementación y operación ISO 14001
Fuentes: Autores
Gráfico 42: Implementación y Operación
Fuente: Autores
Como se puede observar en la gráfica 42 se tiene:
40% de cumplimiento parcial, corresponde a: a disponibilidad de recursos esenciales
para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión ambiental,
informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental,
competencia y formación, aspectos significativos, relacionados y reales asociados con
su trabajo, comunicación, documentación interna y documentar, responder a las
0%
40%
60%
Implementación y operación 1 requisito implementado y cumple
2 requisito implementado y cumple parcialmente
3 requisito no implementado
73
comunicaciones pertinentes, documentación, descripción de los elementos principales
del sistema de gestión ambiental, control de documentos, revisar y actualizar los
documentos cuando sea necesario, control operacional, controles relacionados con los
contratistas y otros visitantes, preparación y respuesta ante emergencias, responder
ante situaciones de emergencia reales asociados a impactos ambientales, realizar
pruebas periódicas de los procedimientos.
60% de no cumplimiento, corresponde a: recursos, funciones, responsabilidad y
autoridad, funciones, responsabilidades, asegurarse que sistema de gestión ambiental
se implemente y se mantenga, competencia formación y toma de conciencia,
importancia de la conformidad de la política ambiental, de las funciones y de la
consecuencias de desviarse de los procedimientos, documentación, políticas objetivos
y metas, descripción del alcance registros de documentos requeridos por la norma;
control de documentos, aprobar los documentos con relación a su adecuación,
asegurarse que las versiones sean legibles y de fácil acceso, prevenir el uso mal
intencionado de versiones obsoletas, control operacional, establecimiento,
implementación y documentación de procedimientos para controlar situaciones,
proveedores incluyendo a los contratistas.
0% requisito implementado y cumple.
74
Verificación:
1 requisito implementado y cumple 1
2 requisito implementado y cumple parcialmente 4
3 requisito no implementado 8
13
Tabla 13: Criterios verificación ISO 14001
Fuentes: Autores
Gráfico 43: Verificación
Fuente: Autores
Como se puede observar en la gráfica 43 se tiene:
31% de requisito cumple parcialmente, corresponde a: medición y seguimiento de
desempeño, implementar uno o varios procedimientos para realizar seguimientos y
mediciones, coherencia con el compromiso de cumplimiento, evaluación del
cumplimiento legal, establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables, no
8%
31%
61%
Verificación 1 requisito implementado y cumple
2 requisito implementado y cumple parcialmente
3 requisito no implementado
75
conformidad, acción correctiva y preventiva, registro de los resultados de las acciones
correctivas, preventivas
61% de requisito no implementado corresponde a: no conformidad acción correctiva,
preventiva, investigaciones de no conformidades determinado sus causas, evaluación
de la necesidad de acciones de prevención y revisión de la eficacia de las acciones;
control de registros, establecer y mantener registros para demostrar la conformidad del
sistema de gestión ambiental, auditoría interna, determinar si el sistema de gestión
ambiental es conforme, implementado y proporciona información necesaria a la
dirección.
8% de requisito implementado y cumple, corresponde a: medición seguimiento y
desempeño, los equipos de seguimiento y medición se utilicen y mantengan calibrados
o verificados, y se deben conservar los registros asociados.
76
Revisión por la dirección:
1 requisito implementado y cumple 0
2 requisito implementado y cumple parcialmente 3
3 requisito no implementado 5
8
Tabla 14: Criterios Revisión por la dirección ISO 14001
Fuentes: Autores
Gráfico 44: Revisión por la Dirección
Fuente: Autores
Se puede ver en la gráfica 44 lo siguiente:
37% de requisitos implementados parcialmente, corresponde a: comunicación de
partes interesadas, desempeño ambiental de la organización, seguimiento de las
acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la dirección
63% no implementado, corresponde a: resultados de las auditorías internas y de las
evaluaciones de cumplimiento legal, cumplimiento de objetivos y metas,
recomendaciones para la mejora.
0% requisito implementado y cumple
0%
37%
63%
Revisión por la dirección
1 requisito implementado y cumple
2 requisito implementado y cumple parcialmente
3 requisito no implementado
77
3.4.5 Seguridad y Salud Ocupacional
Acorde a la matriz de cuerpos legales de seguridad y salud ocupacional, la cual está
compuesta por 25 cuerpos legales, el 64 % se cumple a cabalidad y, el 36 % no cumple, pero
parcialmente, lo que nos indica que para poder cumplir en su totalidad se debe de emplear un
ajuste en los procesos o procedimientos en las diferentes áreas afectadas.
Gráfico 45: Diagnóstico cumplimiento legal seguridad y salud ocupacional
Fuente: Autores
64%
36%
Cumplimiento legal Seguridad y Salud
Ocupacional
Cumple No Cumple
78
3.4.6 Medioambiente
En el tema de medio ambiente está compuesta con 38 cuerpos legales se cumple el 65.79
% de cumplimiento y, el 34.21 % no cumple, de la misma manera se deberá de revisar cuales
son los ítems de la matriz que están en incumplimiento para no tener a futuro eventualidades
al momento de que se realice auditorias por parte del ministerio del ambiente.
Gráfico 46: Cumplimiento legal Medioambiente
Fuente: Autores
65,79 %
34,21 %
Cumplimiento legal Medioambiente
Cumple No Cumple
79
Capítulo 4
4.1 Diseño del Sistema Integrado de Gestión
4.1.1 Guía Metodológica del Sistema Integrado de Gestión
Por las exigencias del mercado mundial en producir no solo calidad sino también preservar
el entorno y la salud de los trabajadores; se ha hecho necesario que las organizaciones
incluyan dentro de su estrategia la implantación de sistemas de gestión que integren y
garanticen el cumplimiento de leyes y normativas, y lo mejor en el logro de los objetivos.
Las empresas que empiezan a desarrollar, implementar y mantener un sistema de gestión
de la calidad, analizan su infraestructura y recursos, además provee la competencia del
personal, como estrategia en la realización del producto, orientados desde el diseño hasta la
venta fundamental la medición de indicadores que permitan analizar y mejorar, obligando a la
organización a medir sus procesos, “Lo que no se puede medir, no se puede
gestionar”(RIVA, 2013)
La calidad ha pasado de tener un significado de control o inspección a otro muy distinto
como lo es la gestión, previniendo y detectando errores en los procesos, actuando eficiente y
eficazmente, obteniendo una efectividad, cumpliendo metas y optimizando recursos para
proporcionar confianza en los clientes.
La Prevención de Riesgos Laborales protege al trabajador de los riesgos que se derivan de
su trabajo, una buena Prevención de Riesgos Laborales implica evitar o minimizar las causas
de los accidentes y de las enfermedades derivadas del trabajo. La concientización debe
comenzar por los responsables de las empresas y luego los colaboradores, iniciando una
cultura preventiva, que esté reflejada en la estrategia de la organización.
80
La Gestión Ambiental se define como el conjunto de acciones e iniciativas que la sociedad
realiza a favor del medio ambiente y sus principales componentes son la política, el derecho y
la administración ambiental. La importancia de la gestión ambiental hoy en día para las
empresas es de gran magnitud, pues mejora la actuación y la imagen ante la autoridad y las
partes interesadas, además en la actualidad las empresas reciben de parte de clientes y
consumidores exigencias de productos y servicios amistosos con el medioambiente. De tal
modo, resulta prácticamente imprescindible para alcanzar el éxito en el ámbito empresarial
adoptar un estándar internacionalmente reconocido de Gestión Ambiental.
Al implementar un sistema Integrado de Gestión debe tenerse en cuenta diversos aspectos
tales como:
La descripción de la empresa y la preparación del sistema.
Definir los procesos que han de llevarse a cabo para que la organización cumpla sus
fines.
Los objetivos a alcanzar y la forma de estructuración del personal (competencia y
formación).
El diseño integral está compuesto por cuatro etapas, Planificación, Implementación,
Verificar y Mejora, las cuales a su vez tienen una serie de pasos que conforman el trabajo a
realizar para el establecimiento y aplicación de un sistema integrado de gestión en la empresa.
Tal cual muestra el principio PHVA propia de cada norma analizada ISO 9001:2008, ISO
14001:2004 y OHSAS 18001:2007. Mencionaremos que los tres sistemas a integrar para la
empresa se encuentran fundamentados en base al ciclo Deming (PHVA), según (Alcocer,
2015) el cual detallamos a continuación.
81
a. Planificar.
Una vez que hemos conocido que la empresa cuenta con el Sistema de Gestión ISO 9001,
la política implementada, se rediseñará, para dar cumplimento lo que establecen las tres
normas a integrar.
Se debe establecer objetivos integrados en temas de calidad, seguridad y salud ocupacional
y medio ambiente, considerando el mejoramiento continuo de la empresa, minimizando los
riesgos más importantes y/o intolerables y demás aspectos ambientales significativos.
b. Hacer.
Realizar la planificación enfocada a los procesos requeridos en cuanto a los sistemas
integrados.
c. Verificar.
Organizar el seguimiento y la medición de los procesos, que se determinan en la política
integral, requisitos legales y objetivos.
d. Actuar.
La organización deberá realizar acciones que permitan el mejoramiento continuo cuando se
detecte un incumplimiento, de mejoras del sistema de gestión integral.
82
SECUENCIA DE DISEÑO DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
Gráfico 47: Secuencia de diseño de Sistema Integrado de Gestión
Fuente: Autores
4.2 Planificación de la gestión integral
La alta dirección debe planificar las acciones requeridas en los proyectos de campo,
procesos involucrados, objetivos y tiempo de cada una de las actividades planificadas.
Las semejanzas entre las normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007
se detallan en el Anexo 9 Diseño del Sistema Integrado.
83
4.2.1 Responsabilidad de la Dirección
4.2.2 Compromiso de la Dirección
El diseño del sistema integrado de gestión de la empresa Envases del Litoral S.A., debe
contar con el compromiso de la alta dirección, aunque esto no implica únicamente a la
máxima autoridad, sino a todos quienes dirigen los niveles altos. Es el primer gran requisito
para el inicio de la gestión, que va asegurar la calidad del servicio y respeto al ambiente y
precautelar la integridad del talento humano de la organización.
4.2.3 Representante de la Dirección
El grupo de la alta Dirección es el encargado de nombrar un representante, el cual
gestionará las actividades y recursos para su implementación y mantenimiento, además de
informar a la alta Dirección sobre el desempeño del sistema.
Además se requiere de coordinadores directos de cada uno de los sistemas de Calidad,
Seguridad y Salud ocupacional, quienes poseerán las competencias necesarias en el área
específica.
4.3 Elaboración de la documentación
La documentación del Sistema Integrado de Gestión (SIG) tiene como objetivo
proporcionar una descripción apropiada del sistema, al personal de la organización sobre las
actividades y las funciones integradas críticas de la empresa y asegurar que quedan definidas
las metas, responsabilidades y la manera de llevar a cabo las actividades. De esta forma con
los respectivos registros guardados se podrá demostrar que lo que se había planteado se está
84
llevando a cabo. Es necesaria recalcar la importancia de la documentación pero sin caer en un
exceso de ella, que pudiese declinar en situaciones poco prácticas para el Sistema Integrado
de Gestión (SIG).
4.3.1 Política Integrada de Gestión
Por medio de la política integrada de una organización podemos evidenciar el compromiso
vinculante de la más alta gerencia con respecto al desarrollo del sistema de gestión,
conformando los objetivos de calidad, ambiente y seguridad que deben ser alcanzados,
además la distribución de los recursos humanos y materiales para llegar a cumplirlos, con la
metodología para el desarrollo de las actividades y supervisión del cumplimiento de los
programas establecidos obteniendo el resultado sobre el nivel de desempeño.
85
4.3.1.2 Política integrada
Envases del Litoral S. A. es una empresa ecuatoriana que diseña y fabrica envases
sanitarios de hojalata.
Para ello capacita a su talento humano para alcanzar los objetivos propuestos, e inculca
está política y el compromiso a todas las personas que conforman la organización a:
Cumplir con la legislación ecuatoriana y los más altos estándares de manufactura
Optimizar sus recursos en favor de mantener la rentabilidad operativa.
Procurar suministrar la mejor calidad de sus productos para satisfacer los requerimientos
de sus clientes internos y externos.
Analizar los riesgos laborales y tomar las medidas necesarias para mejorar el ambiente de
trabajo, con el fin de lograr preservar la salud y bienestar en sus colaboradores.
Promover buenas prácticas para el cuidado y preservación del Medio Ambiente, vigilando
y cumpliendo con los mecanismos necesarios para prevenir y mitigar impactos negativos
sobre la naturaleza.
SIG-D02 Objetivos de Envases del Litoral S.A.
86
4.4 Objetivos de la Política Integrada
4.4.1 Objetivo general
Implementar los elementos necesarios que forman los sistemas de gestión integrado para
mejorar las condiciones ambientales y de trabajo en la empresa Envases del Litoral S.A.
4.4.2 Objetivos específicos
Identificar que elementos del sistema de gestión calidad, ambiental y de
seguridad y salud ocupacional que fomentará soluciones, en los procesos,
prevenir riesgos laborales y reducir los impactos ambientales.
Plantear un plan de acción inmediato para rever el incumplimiento del Plan de
Manejo Ambiental y las condiciones inseguras con la finalidad de mitigar los
impactos ambientales negativos y prevenir los riesgos laborales.
Implementar los elementos necesarios del sistema de gestión ambiental y de
seguridad con acciones preventivas y correctivas para mejorar las condiciones
ambientales y de trabajo en la planta.
Capacitar al personal para concientizar la importancia de conservación de los
recursos naturales y la prevención de riesgos en las áreas de trabajo.
87
Conclusiones y Recomendaciones
Conclusiones
Las conclusiones para el presente trabajo son las siguientes:
La identificación de los diferentes peligro existentes en el área de producción así como la
evaluación obtenida por el diagnóstico de los riesgos de seguridad y salud ocupacional como
lo detallamos a continuación: observamos que el 74 % de los riesgos son del tipo moderado,
el 17 % de riesgos son Importantes y el 9 % son clasificados como intolerables nos da la
información necesaria sobre los incidentes, accidentes, enfermedades ocupacionales que han
sucedido en las instalaciones de la empresa Envases del Litoral S.A. cuya finalidad es tomar
las acciones correctivas así como las acciones preventivas pertinentes.
La identificación de los diferentes aspectos e impactos existentes en la empresa así como la
evaluación obtenida por el diagnóstico de los riesgos Medioambientales presentes en la
organización dándonos como resultado un 47% de aspectos e impactos significativo y el 53%
no significativo cuya finalidad es realizar las acciones pertinentes para no afectar a la
organización.
Se pudo determinar bajo la norma OHSAS 18001-2007; acorde los 3 criterios analizados
que existe un 5% de los requisitos que se cumplen, un 57% de los que se cumplen
parcialmente y 38% de los requisitos que no han sido implementados, además se analizó en
base a los criterios de la norma ISO 14001, los cuales son: 1% requisitos implementados, 34%
requisitos implementados y que se cumplen parcialmente y 65 % de los requisitos no
implementados, se pudo determinar que en las área existen hay problemas que afectan
directamente con el medioambiente para lo cual es necesario el mejoramiento total en los
procesos.
88
Con el análisis realizado en la empresa Envases del Litoral S.A. se evidencia la necesidad
de desarrollar e implementar un sistema de gestión integrado, para mejorar los indicadores en
temas de Calidad, Seguridad y Ambiente. La implementación de un sistema de gestión
integrado ayudará a optimizar los procesos productivos, mejorará el desempeño ambiental y
mejorará la prevención de la integridad del talento humano.
Recomendaciones
Las recomendaciones para el presente trabajo son las siguientes:
1. Realizar la integración de las normas ISO 9001 2008; ISO 14001 2004; OHSAS
18001 2007, basada en la norma PAS 99 2008.
2. Capacitar al personal que conlleve a mejorar la ejecución de las operaciones y de los
métodos internos de gestión.
3. Comunicar y hacer partícipe a todos los involucrados, por ello se deberá realizar un
proceso de aprendizaje que conlleve al desarrollo sistemático y significativo para los
colaboradores, motivando e impulsado el liderazgo y la comunicación,
90
Anexo N0 1 Evaluación de riesgo laboral
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Jefe de Bodega MP
Código del cargo
Área Recepción de MP
Sección Bodega MP
Jefe inmediato Ing. Manuel Navarrete
No. Personas que desempeñan el cargo
1
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja (1)
Media (2)
Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
1) Caída de persona a distinto nivel. 1 1 TR
2) Caída de personas al mismo nivel. 2 2 MO
3) Caída por objetos por desplome
1 2 TO
14) Atropello o golpes por vehículos. 1 2 TO
16) Accidente de tráfico. 1 2 TO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 1 2 TO
25) Vibración. 1 1 TR
26) Incendio. 1 3 MO
27) Explosiones. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
30) Exposición a gases y vapores.
1 2 TO
32) Exposición a aerosoles líquidos. 1 2 TO
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
FACTORES PSICOSOCIALES
57) Trabajo a presión. 1 1 TR
58) Alta responsabilidad. 1 1 TR
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 1 1 TR
ACCIDENTES MAYORES
91
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Ayudante de Bodega MP
Código del cargo
Área Recepción de MP Sección Bodega MP
Jefe inmediato Sr. Edison Cherres No. Personas que desempeñan el cargo
1
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja (1)
Media (2)
Alta (3) Leve
Dañino (1)
Dañino (2)
Extremo Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
2) Caída de personas al mismo nivel. 2 2 MO
6) Obstáculos en el piso. 2 2 MO
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas.
1 1 TR
12) Atrapamiento por o entre objetos. 1 2 TO
16) Accidente de tráfico. 1 2 TO
FACTORES FÍSICOS
23) Iluminación insuficiente. 1 1 TR
24) Ruido. 1 2 TO
25) Vibración. 1 1 TR
FACTORES QUÍMICOS
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
42) Dimensiones del puesto de trabajo. 1 1 TR
44) Levantamiento manual de objetos. 1 1 TR
46) Posturas forzadas (de pié - sentado – encorvado). 1 1 TR
FACTORES PSICOSOCIALES
57) Trabajo a presión. 1 1 TR
58) Alta responsabilidad. 1 1 TR
59) Minuciosidad de la tarea. 1 1 TR
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 1 1 TR
ACCIDENTES MAYORES
92
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González
Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera
Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Montacarguista MP
Código del cargo
Área Recepción de MP
Sección Bodega MP
Jefe inmediato Sr. Edison Cherres
No. Personas que desempeñan el cargo
1
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja (1)
Media (2)
Alta (3) Leve
Dañino (1)
Dañino (2)
Extremo Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
1) Caída de persona a distinto nivel. 1 1 TR
3) Caída por objetos por desplome 1 2 TO
4) Caída de objetos en manipulación. 1 2 TO
6) Obstáculos en el piso. 2 2 MO
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas.
1 1 TR
12) Atrapamiento por o entre objetos. 1 2 TO
13) Atrapamiento por vuelco de máquina o vehículo. 1 1 TR
15) Atropello, golpes o choques contra o con vehículos. 1 2 TO
16) Accidente de tráfico. 1 2 TO
FACTORES FÍSICOS
23) Iluminación insuficiente. 1 1 TR
24) Ruido.
1 2 TO
25) Vibración. 1 1 TR
26) Incendio. 1 3 MO
27) Explosiones. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
42) Dimensiones del puesto de trabajo. 1 1 TR
44) Levantamiento manual de objetos. 1 1 TR
46) Posturas forzadas (de pié - sentado – encorvado). 1 1 TR
FACTORES PSICOSOCIALES
56) Turnos rotativos. 1 1 TR
57) Trabajo a presión. 1 1 TR
58) Alta responsabilidad. 1 2 TO
59) Minuciosidad de la tarea. 1 1 TR
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 1 1 TR
ACCIDENTES MAYORES
76) Accidente de tráfico. 1 2 TO
93
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIEGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Operador de corte Código del cargo
Área Línea de corte/Litobarnizado
Sección Línea de corte
Jefe inmediato Ing. Roberto Cali No. Personas que desempeñan el cargo
2
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja (1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
1) Caída de persona a distinto nivel. 1 1 TR
4) Caída de objetos en manipulación. 1 2 TO
6) Obstáculos en el piso. 2 2 MO
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas. 1 2 TO
12) Atrapamiento por o entre objetos. 1 2 TO
FACTORES FÍSICOS
23) Iluminación insuficiente. 1 1 TR
24) Ruido. 2 3 IM
25) Vibración. 2 3 IM
FACTORES QUÍMICOS
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
42) Dimensiones del puesto de trabajo. 1 1 TR
44) Levantamiento manual de objetos. 1 1 TR
46) Posturas forzadas (de pié - sentado – encorvado). 1 1 TR
FACTORES PSICOSOCIALES
56) Turnos rotativos. 1 1 TR
57) Trabajo a presión. 1 1 TR
58) Alta responsabilidad. 1 3 MO
59) Minuciosidad de la tarea. 1 1 TR
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 1 1 TR
ACCIDENTES MAYORES
76) Accidente de tráfico. 1 2 TO
94
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIEGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Ayudante de corte Código del cargo
Área Línea de corte/Litobarnizado
Sección Línea de corte
Jefe inmediato Ing. Roberto Cali No. Personas que desempeñan el cargo
2
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja (1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
1) Caída de persona a distinto nivel. 1 1 TR
4) Caída de objetos en manipulación. 1 2 TO
6) Obstáculos en el piso. 2 2 MO
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas. 1 2 TO
12) Atrapamiento por o entre objetos. 1 2 TO
FACTORES FÍSICOS
23) Iluminación insuficiente. 1 1 TR
24) Ruido. 2 3 IM
25) Vibración. 2 3 IM
FACTORES QUÍMICOS
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
42) Dimensiones del puesto de trabajo. 1 1 TR
44) Levantamiento manual de objetos. 1 1 TR
46) Posturas forzadas (de pié - sentado – encorvado). 1 1 TR
47) Movimientos repetitivos. 1 1 TR
FACTORES PSICOSOCIALES
56) Turnos rotativos. 1 1 TR
57) Trabajo a presión. 1 1 TR
58) Alta responsabilidad. 1 2 TO
59) Minuciosidad de la tarea. 1 1 TR
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
95
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Jefe de corte y barnizado
Código del cargo
Área Línea de corte/Litobarnizado Sección Litobarnizado
Jefe inmediato Ing. Javier Polit No. Personas que desempeñan el cargo
1
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
5) Pisadas sobre objetos. 1 1 TR
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
14) Atropello o golpes por vehículos. 1 2 TO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 1 2 TO
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
FACTORES PSICOSOCIALES
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 3 IM
59) Minuciosidad de la tarea. 1 1 TR
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 1 1 TR
ACCIDENTES MAYORES
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FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Supervisor de planta
Código del cargo
Área Línea de corte/Litobarnizado Sección Litobarnizado
Jefe inmediato Ing. Roberto Cali No. Personas que desempeñan el cargo
2
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
6) Obstáculos en el piso. 1 1 TR
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
14) Atropello o golpes por vehículos. 1 2 TO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 1 2 TO
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
FACTORES PSICOSOCIALES
56) Turnos rotativos. 1 2 TO
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 2 MO
59) Minuciosidad de la tarea. 1 1 TR
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
97
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Asistente de producción
Código del cargo
Área Línea de corte/Litobarnizado Sección Litobarnizado
Jefe inmediato Ing. Roberto Cali No. Personas que desempeñan el cargo
1
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 1 2 TO
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
FACTORES PSICOSOCIALES
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 2 MO
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
98
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Digitado de costo Código del cargo
Área Línea de corte/Litobarnizado
Sección Litobarnizado
Jefe inmediato Ing. Roberto Cali No. Personas que desempeñan el cargo
1
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja (1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
6) Obstáculos en el piso. 1 1 TR
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 1 2 TO
25) Vibración. 1 1 TR
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
FACTORES PSICOSOCIALES
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 2 MO
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
99
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Litógrafo/Barnizador
Código del cargo
Área Barnizadora
Sección Litobarnizado
Jefe inmediato Ing. Roberto Cali No. Personas que desempeñan el cargo
9
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
1) Caída de persona a distinto nivel. 1 2 TO
6) Obstáculos en el piso. 1 1 TR
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
9) Golpes con elementos móviles de la máquina. 1 1 TR
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas. 1 1 TR
12) Atrapamiento por o entre objetos. 1 1 TR
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 2 2 MO
25) Vibración. 1 1 TR
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
30) Exposición a gases y vapores. 3 3 IN
33) Exposición a substancias nocivas o tóxicas. 3 3 IN
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
51) Calidad de aire. 1 2 TO
FACTORES PSICOSOCIALES
56) Turnos rotativos. 1 2 TO
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 2 MO
59) Minuciosidad de la tarea. 1 1 TR
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
100
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración 03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Diseñador grafico Código del cargo
Área Barnizadora Sección Litobarnizado
Jefe inmediato Ing. Roberto Cali No. Personas que desempeñan el cargo 2
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja (1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo Dañino
(3)
FACTORES MECÁNICOS
1) Caída de persona a distinto nivel. 1 2 TO
6) Obstáculos en el piso. 1 1 TR
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
9) Golpes con elementos móviles de la máquina. 1 1 TR
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas. 1 1 TR
12) Atrapamiento por o entre objetos. 1 1 TR
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 1 2 TO
25) Vibración. 1 1 TR
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
30) Exposición a gases y vapores. 2 3 IM
33) Exposición a substancias nocivas o tóxicas. 2 3 IM
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
51) Calidad de aire. 1 2 TO
FACTORES PSICOSOCIALES
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 2 MO
59) Minuciosidad de la tarea. 1 1 TR
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
101
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Operador fin de línea
Código del cargo
Área Barnizadora
Sección Litobarnizado
Jefe inmediato Ing. Roberto Cali No. Personas que desempeñan el cargo
2
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
1) Caída de persona a distinto nivel. 1 2 TO
5) Pisadas sobre objetos. 1 1 TR
6) Obstáculos en el piso. 1 1 TR
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
9) Golpes con elementos móviles de la máquina. 1 1 TR
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas. 1 1 TR
12) Atrapamiento por o entre objetos. 1 1 TR
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 1 2 TO
25) Vibración. 1 1 TR
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
30) Exposición a gases y vapores. 1 3 MO
33) Exposición a substancias nocivas o tóxicas. 1 3 MO
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
46) Posturas forzadas (de pié - sentado – encorvado). 1 2 TO
51) Calidad de aire. 1 2 TO
FACTORES PSICOSOCIALES
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 2 MO
59) Minuciosidad de la tarea. 1 1 TR
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
70) Sobretiempo. 1 1 TR
ACCIDENTES MAYORES
102
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Montacarguista L/B
Código del cargo
Área Barnizadora
Sección Litobarnizado
Jefe inmediato Ing. Roberto Cali No. Personas que desempeñan el cargo
2
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
1) Caída de persona a distinto nivel. 1 1 TR
3) Caída por objetos por desplome 1 2 TO
4) Caída de objetos en manipulación. 1 2 TO
6) Obstáculos en el piso. 2 2 MO
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas. 1 1 TR
12) Atrapamiento por o entre objetos. 1 2 TO
13) Atrapamiento por vuelco de máquina o vehículo. 1 1 TR
15) Atropello, golpes o choques contra o con vehículos. 1 2 TO
16) Accidente de tráfico. 1 2 TO
FACTORES FÍSICOS
23) Iluminación insuficiente. 1 1 TR
24) Ruido. 1 2 TO
25) Vibración. 1 1 TR
26) Incendio. 1 3 MO
27) Explosiones. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
42) Dimensiones del puesto de trabajo. 1 1 TR
44) Levantamiento manual de objetos. 1 1 TR
46) Posturas forzadas (de pié - sentado – encorvado). 1 1 TR
FACTORES PSICOSOCIALES
56) Turnos rotativos. 1 1 TR
57) Trabajo a presión. 1 1 TR
58) Alta responsabilidad. 1 2 TO
59) Minuciosidad de la tarea. 1 1 TR
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
76) Accidente de tráfico. 1 2 TO
103
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Aprobado por
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Jefe de embutido Código del cargo
Área Embutido Sección Sanitarios embutidos
Jefe inmediato Ing. Javier Polit No. Personas que desempeñan el cargo 1
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja (1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
5) Pisadas sobre objetos. 1 1 TR
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
14) Atropello o golpes por vehículos. 1 2 TO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 2 3 IM
25) Vibración. 1 2 TO
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
FACTORES PSICOSOCIALES
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 3 3 IN
59) Minuciosidad de la tarea. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
104
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Supervisor de planta
Código del cargo
Área Embutido
Sección Sanitarios embutidos
Jefe inmediato Ing. Gonzalo Zavala
No. Personas que desempeñan el cargo 3
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
6) Obstáculos en el piso. 1 1 TR
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
14) Atropello o golpes por vehículos. 1 2 TO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 2 2 MO
25) Vibración. 2 2 MO
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
FACTORES PSICOSOCIALES
56) Turnos rotativos. 1 2 TO
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 2 MO
59) Minuciosidad de la tarea. 1 1 TR
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
105
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Aprobado por
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Asistente de producción
Código del cargo
Área Embutido Sección Sanitarios embutidos
Jefe inmediato Ing. Gonzalo Zavala No. Personas que desempeñan el cargo 1
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 1 2 TO
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
FACTORES PSICOSOCIALES
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 2 MO
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
106
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Operador de Cizalla
Código del cargo
Área Embutido
Sección Sanitarios embutidos
Jefe inmediato Ing. Gonzalo Zavala
No. Personas que desempeñan el cargo 8
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
6) Obstáculos en el piso. 1 1 TR
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas. 1 2 TO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 3 3 IN
25) Vibración. 2 3 IM
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
42) Dimensiones del puesto de trabajo. 1 1 TR
44) Levantamiento manual de objetos. 1 1 TR
46) Posturas forzadas (de pié - sentado – encorvado). 1 2 TO
52) Organización del puesto de trabajo. 1 1 TR
FACTORES PSICOSOCIALES
56) Turnos rotativos. 1 1 TR
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 2 MO
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
70) Sobretiempo. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
107
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Operador de cuerpo embutido
Código del cargo
Área Embutido
Sección Sanitarios embutidos
Jefe inmediato Ing. Gonzalo Zavala
No. Personas que desempeñan el cargo 13
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja (1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
6) Obstáculos en el piso. 1 1 TR
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas. 1 2 TO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 3 3 IN
25) Vibración. 2 3 IM
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
42) Dimensiones del puesto de trabajo. 1 1 TR
44) Levantamiento manual de objetos. 1 1 TR
46) Posturas forzadas (de pié - sentado – encorvado). 1 2 TO
52) Organización del puesto de trabajo. 1 1 TR
FACTORES PSICOSOCIALES
56) Turnos rotativos. 1 1 TR
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 2 MO
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
70) Sobretiempo. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
108
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Aprobado por
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Operador de tapas Código del cargo
Área Embutido
Sección Sanitarios embutidos
Jefe inmediato Ing. Gonzalo Zavala
No. Personas que desempeñan el cargo 12
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
6) Obstáculos en el piso. 1 1 TR
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas. 1 2 TO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 3 3 IN
25) Vibración. 2 3 IM
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
42) Dimensiones del puesto de trabajo. 1 1 TR
44) Levantamiento manual de objetos. 1 1 TR
46) Posturas forzadas (de pié - sentado – encorvado). 1 2 TO
52) Organización del puesto de trabajo. 1 1 TR
FACTORES PSICOSOCIALES
56) Turnos rotativos. 1 1 TR
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 2 MO
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
70) Sobretiempo. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
109
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Palletizador
Código del cargo
Área Embutido Sección Sanitarios embutidos
Jefe inmediato Ing. Gonzalo Zavala
No. Personas que desempeñan el cargo 16
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
2) Caída de personas al mismo nivel. 1 1 TR
6) Obstáculos en el piso. 1 1 TR
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas. 1 2 TO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 3 3 IN
25) Vibración. 2 3 IM
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
42) Dimensiones del puesto de trabajo. 1 1 TR
44) Levantamiento manual de objetos. 1 1 TR
46) Posturas forzadas (de pié - sentado – encorvado). 2 2 MO
52) Organización del puesto de trabajo. 1 1 TR
FACTORES PSICOSOCIALES
56) Turnos rotativos. 2 2 MO
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 3 IM
60) Inestabilidad laboral. 1 1 TR
68) Monotonía. 1 2 TO
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
70) Sobretiempo. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
110
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Embalador
Código del cargo
Área Embutido Sección Sanitarios embutidos
Jefe inmediato Ing. Gonzalo Zavala
No. Personas que desempeñan el cargo 12
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
2) Caída de personas al mismo nivel. 1 1 TR
6) Obstáculos en el piso. 1 1 TR
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas. 1 2 TO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 3 3 IN
25) Vibración. 2 3 IM
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
42) Dimensiones del puesto de trabajo. 1 1 TR
44) Levantamiento manual de objetos. 1 1 TR
46) Posturas forzadas (de pié - sentado – encorvado). 2 2 MO
52) Organización del puesto de trabajo. 1 1 TR
FACTORES PSICOSOCIALES
56) Turnos rotativos. 2 2 MO
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 3 IM
60) Inestabilidad laboral. 1 1 TR
68) Monotonía. 1 2 TO
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
70) Sobretiempo. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
111
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Engomado
Código del cargo
Área Embutido Sección Sanitarios embutidos
Jefe inmediato Ing. Gonzalo Zavala
No. Personas que desempeñan el cargo 5
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
6) Obstáculos en el piso. 1 2 TO
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
9) Golpes con elementos móviles de la máquina. 1 3 MO
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas. 1 2 TO
FACTORES FÍSICOS
23) Iluminación insuficiente. 1 1 TR
24) Ruido. 3 3 IN
25) Vibración. 2 3 IM
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
30) Exposición a gases y vapores. 2 3 IM
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
42) Dimensiones del puesto de trabajo. 1 1 TR
44) Levantamiento manual de objetos. 1 1 TR
46) Posturas forzadas (de pié - sentado – encorvado). 2 2 MO
52) Organización del puesto de trabajo. 1 1 TR
FACTORES PSICOSOCIALES
56) Turnos rotativos. 2 2 MO
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 3 IM
60) Inestabilidad laboral. 1 1 TR
68) Monotonía. 1 2 TO
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
70) Sobretiempo. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
112
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Aprobado por
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Montacarguista E Código del cargo
Área Embutido
Sección Sanitarios embutidos
Jefe inmediato Ing. Gonzalo Zavala
No. Personas que desempeñan el cargo 5
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
6) Obstáculos en el piso. 1 2 TO
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas. 1 2 TO
16) Accidente de tráfico. 1 3 MO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 3 3 IN
25) Vibración. 2 3 IM
26) Incendio. 1 3 MO
27) Explosiones. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
42) Dimensiones del puesto de trabajo. 1 1 TR
46) Posturas forzadas (de pié - sentado – encorvado). 2 2 MO
52) Organización del puesto de trabajo. 1 1 TR
FACTORES PSICOSOCIALES
56) Turnos rotativos. 2 2 MO
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 3 IM
60) Inestabilidad laboral. 1 1 TR
68) Monotonía. 1 2 TO
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
70) Sobretiempo. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
113
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Jefe de tres piezas Código del cargo
Área Tres piezas
Sección Sanitarios tres piezas
Jefe inmediato Ing. Javier Polit No. Personas que desempeñan el cargo 1
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
5) Pisadas sobre objetos. 1 1 TR
14) Atropello o golpes por vehículos. 1 2 TO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 2 3 IM
25) Vibración. 1 2 TO
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
30) Exposición a gases y vapores. 1 3 MO
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
FACTORES PSICOSOCIALES
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 3 3 IN
59) Minuciosidad de la tarea. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
114
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Asistente de producción TP Código del cargo
Área Tres piezas
Sección Sanitarios tres piezas
Jefe inmediato Sr. Carlos Morales No. Personas que desempeñan el cargo 1
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja (1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
5) Pisadas sobre objetos. 1 1 TR
14) Atropello o golpes por vehículos. 1 3 MO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido.
2 3 IM
25) Vibración. 1 2 TO
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
30) Exposición a gases y vapores. 1 3 MO
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
FACTORES PSICOSOCIALES
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 3 IM
59) Minuciosidad de la tarea. 2 2 MO
68) Monotonía. 2 2 MO
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
70) Sobretiempo. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
115
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Supervisor TP Código del cargo
Área Tres piezas
Sección Sanitarios tres piezas
Jefe inmediato Sr. Carlos Morales
No. Personas que desempeñan el cargo 1
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
5) Pisadas sobre objetos. 1 1 TR
6) Obstáculos en el piso. 1 1 TR
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas. 1 2 TO
11) Proyección de fragmentos o partículas. 1 2 TO
14) Atropello o golpes por vehículos. 1 3 MO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 2 3 IM
25) Vibración. 1 2 TO
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
30) Exposición a gases y vapores. 1 3 MO
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
46) Posturas forzadas (de pié - sentado – encorvado). 1 2 TO
FACTORES PSICOSOCIALES
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 3 IM
59) Minuciosidad de la tarea. 2 2 MO
68) Monotonía. 2 2 MO
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
70) Sobretiempo. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
116
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Operador de cizalla TP
Código del cargo
Área Tres piezas
Sección Sanitarios tres piezas
Jefe inmediato Sr. Carlos Morales No. Personas que desempeñan el cargo 3
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
5) Pisadas sobre objetos. 1 1 TR
6) Obstáculos en el piso. 1 1 TR
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas. 1 2 TO
11) Proyección de fragmentos o partículas. 1 2 TO
14) Atropello o golpes por vehículos. 1 3 MO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 3 3 IN
25) Vibración. 1 2 TO
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
30) Exposición a gases y vapores. 1 3 MO
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
44) Levantamiento manual de objetos. 1 3 MO
46) Posturas forzadas (de pié - sentado – encorvado). 2 3 IM
FACTORES PSICOSOCIALES
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 3 IM
59) Minuciosidad de la tarea. 2 2 MO
68) Monotonía. 2 2 MO
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
70) Sobretiempo. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
117
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Operador de formador TP
Código del cargo
Área Tres piezas
Sección Sanitarios tres piezas
Jefe inmediato Sr. Carlos Morales No. Personas que desempeñan el cargo 6
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media
(2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
5) Pisadas sobre objetos. 1 1 TR
6) Obstáculos en el piso. 1 1 TR
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas. 1 2 TO
11) Proyección de fragmentos o partículas. 1 2 TO
14) Atropello o golpes por vehículos. 1 3 MO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 3 3 IN
25) Vibración. 1 2 TO
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
30) Exposición a gases y vapores. 1 3 MO
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
44) Levantamiento manual de objetos. 1 3 MO
46) Posturas forzadas (de pié - sentado – encorvado). 2 3 IM
FACTORES PSICOSOCIALES
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 3 IM
59) Minuciosidad de la tarea. 2 2 MO
68) Monotonía. 2 2 MO
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
70) Sobretiempo. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
118
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Operador de cerradora TP Código del cargo
Área Tres piezas
Sección Sanitarios tres piezas
Jefe inmediato Sr. Carlos Morales
No. Personas que desempeñan el cargo 3
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
5) Pisadas sobre objetos. 1 1 TR
6) Obstáculos en el piso. 1 1 TR
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas. 1 2 TO
11) Proyección de fragmentos o partículas. 1 2 TO
14) Atropello o golpes por vehículos. 1 3 MO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 3 3 IN
25) Vibración. 1 2 TO
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
30) Exposición a gases y vapores. 1 3 MO
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
44) Levantamiento manual de objetos. 1 3 MO
46) Posturas forzadas (de pié - sentado – encorvado). 2 3 IM
FACTORES PSICOSOCIALES
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 3 IM
59) Minuciosidad de la tarea. 2 2 MO
68) Monotonía. 2 2 MO
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
70) Sobretiempo. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
119
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Operador de platicador TP Código del cargo
Área Tres piezas
Sección Sanitarios tres piezas
Jefe inmediato Sr. Carlos Morales
No. Personas que desempeñan el cargo 6
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
5) Pisadas sobre objetos. 1 1 TR
6) Obstáculos en el piso. 1 1 TR
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas. 1 2 TO
12) Atrapamiento por o entre objetos. 1 3 MO
14) Atropello o golpes por vehículos. 1 3 MO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 3 3 IN
25) Vibración. 1 2 TO
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
30) Exposición a gases y vapores. 1 3 MO
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
44) Levantamiento manual de objetos. 1 3 MO
46) Posturas forzadas (de pié - sentado – encorvado). 2 3 IM
FACTORES PSICOSOCIALES
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 3 IM
59) Minuciosidad de la tarea. 2 2 MO
68) Monotonía. 2 2 MO
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
70) Sobretiempo. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
120
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Operarios TP Código del cargo
Área Tres piezas
Sección Sanitarios tres piezas
Jefe inmediato Sr. Carlos Morales
No. Personas que desempeñan el cargo 3
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
5) Pisadas sobre objetos. 1 1 TR
6) Obstáculos en el piso. 1 1 TR
8) Golpes contra objetos inmóviles. 1 1
TR
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas. 1 2 TO
12) Atrapamiento por o entre objetos. 1 3 MO
14) Atropello o golpes por vehículos. 1 3 MO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 3 3 IN
25) Vibración. 1 2 TO
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
30) Exposición a gases y vapores. 1 3 MO
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
44) Levantamiento manual de objetos. 1 3 MO
46) Posturas forzadas (de pié - sentado – encorvado). 2 3 IM
FACTORES PSICOSOCIALES
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 1 3 MO
59) Minuciosidad de la tarea. 2 2 MO
68) Monotonía. 2 2 MO
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
70) Sobretiempo. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
121
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Montacarguista TP Código del cargo
Área Tres piezas
Sección Sanitarios tres piezas
Jefe inmediato Sr. Carlos Morales No. Personas que desempeñan el cargo 2
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas. 1 2 TO
16) Accidente de tráfico. 1 3 MO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 3 3 IN
25) Vibración. 2 2 MO
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
30) Exposición a gases y vapores. 1 3 MO
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
44) Levantamiento manual de objetos. 1 3 MO
46) Posturas forzadas (de pié - sentado – encorvado). 2 3 IM
FACTORES PSICOSOCIALES
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 3 IM
59) Minuciosidad de la tarea. 2 2 MO
68) Monotonía. 2 2 MO
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
70) Sobretiempo. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
122
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Jefe de bodega producto terminado
Código del cargo
Área Bodega Sección Bodega de despacho
Jefe inmediato Ing. Javier Polit No. Personas que desempeñan el cargo 1
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja (1)
Media (2)
Alta (3) Leve
Dañino (1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
5) Pisadas sobre objetos. 1 1 TR
14) Atropello o golpes por vehículos. 1 2 TO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 1 2 TO
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
FACTORES PSICOSOCIALES
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 3 3 IN
59) Minuciosidad de la tarea. 2 2 MO
68) Monotonía. 1 2 TO
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 1 2 TO
ACCIDENTES MAYORES
123
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Asistente de bodega PT
Código del cargo
Área Bodega Sección Bodega de despacho
Jefe inmediato Sr. Jaime Loor No. Personas que desempeñan el cargo 1
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja
(1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
5) Pisadas sobre objetos. 1 1 TR
14) Atropello o golpes por vehículos. 1 2 TO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 1 2 TO
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
FACTORES PSICOSOCIALES
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 3 3 IN
59) Minuciosidad de la tarea. 2 2 MO
68) Monotonía. 1 2 TO
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 1 2 TO
ACCIDENTES MAYORES
124
FSSO-001
Rev.: 0
EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
1. IDENTIFICACIÓN DEL REGISTRO
Elaborado por David González Fecha de elaboración
03/10/2016
Revisado por Ricardo Cabrera Aprobado por Ing. Alex Tovar
2. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Nombre del cargo Montacarguista de bodega PT
Código del cargo
Área Bodega
Sección Bodega de despacho
Jefe inmediato Sr. Jaime Loor No. Personas que desempeñan el cargo 5
Evaluación Riesgos Laborales: Describa el riesgo laboral de su cargo, identificando su probabilidad y consecuencia. Según corresponda coloque 1, 2 o 3 para Probabilidad Baja, Media o Alta; y 1, 2 o 3 para Consecuencias L. Dañino, Dañino y Ext. Dañino.
N0 Peligro Identificado
Probabilidad Consecuencias
RIESGO Baja (1) Media (2) Alta (3)
Leve Dañino
(1)
Dañino (2)
Extremo
Dañino (3)
FACTORES MECÁNICOS
10) Golpes o cortes por objetos o herramientas. 1 2 TO
16) Accidente de tráfico. 1 3 MO
FACTORES FÍSICOS
24) Ruido. 3 3 IN
25) Vibración. 2 2 MO
26) Incendio. 1 3 MO
FACTORES QUÍMICOS
30) Exposición a gases y vapores. 1 3 MO
FACTORES BIOLÓGICOS
FACTORES ERGONÓMICOS
44) Levantamiento manual de objetos. 1 3 MO
46) Posturas forzadas (de pié - sentado – encorvado). 2 3 IM
FACTORES PSICOSOCIALES
57) Trabajo a presión. 1 2 TO
58) Alta responsabilidad. 2 3 IM
59) Minuciosidad de la tarea. 2 2 MO
68) Monotonía. 2 2 MO
69) Insatisfacción o desmotivación laboral. 2 2 MO
70) Sobretiempo. 2 2 MO
ACCIDENTES MAYORES
125
Anexo N0 2 Matriz de evaluación de riesgos laborales
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES
EMPRESA: ENVASES DEL LITORAL S.A.
ACTIVIDAD: FABRICACIÓN DE ENVASES SANITARIOS DE HOJALATA
UBICACIÓN: Km 12 VÍA DAULE
FECHA (día, mes, año): 22/10/2016
EVALUADOR DAVID XAVIER GONZÁLEZ PERDOMO -- RICARDO XAVIER CABRERA ALAY
FACTORES DE RIESGO
FACTORES MECÁNICOS FACTORES FÍSICOS FACTORE
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FACTORES PSICOSOCIALES CUALIFICACIÓN
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M
O IM IM M
O 2 2 0
Ayudante de corte 2 M
O IM IM M
O 2 2 0
Jefe de corte y
barnizadora 1 M
O IM 1 1 0
Supervisor de
planta 2 M
O M
O M
O 3 0 0
Asistente de
producción 1 M
O M
O M
O 3 0 0
Digitador de costos 1 M
O M
O M
O 3 0 0
126
Litógrafo/Barnizad
or 9 M
O M
O IN IN M
O M
O 4 0 2
Diseñador grafico 2 M
O IM IM M
O M
O 3 2 0
Operador fin de
línea 7 M
O M
O
M
O M
O M
O 5 0 0
Montacarguista de
segunda 2 M
O M
O
M
O M
O 4 0 0
Embutidos
Jefe de embutidos 1
74 0 74
IM M
O M
O IN 2 1 1
Asistente de
producción 1 M
O M
O M
O 3 0 0
Supervisor de
planta 3
M
O
M
O
M
O
M
O
M
O 5 0 0
Operador de cizalla 8 IN IM M
O M
O M
O
M
O 4 1 1
Operador de
cuerpo embutido 13 IN IM M
O M
O M
O
M
O 4 1 1
Operador de Tapa 12 IN IM M
O M
O M
O
M
O 4 1 1
Palletizador 14 IN IM M
O MO M
O IM M
O
M
O 5 2 1
Embalador 12 IN IM M
O MO M
O IM M
O
M
O 5 2 1
Engomador 5 M
O IN IM M
O IM MO M
O IM M
O
M
O 6 3 1
Montacarguista de
segunda 5 M
O IN IM M
O
M
O MO M
O IM M
O
M
O 7 2 1
Tres Piezas
Jefe de tres piezas 1
26 0 26
IM M
O M
O M
O IN 3 1 1
Asistente de
producción 1 M
O IM M
O M
O M
O IM M
O
M
O
M
O 7 2 0
Supervisor de
planta 1 M
O IM M
O M
O M
O IM M
O
M
O
M
O 7 2 0
Operador de cizalla 3 M
O IN M
O M
O MO IM M
O IM M
O
M
O
M
O 8 2 1
Operador de
formador 6 M
O IN M
O M
O MO IM M
O IM M
O
M
O
M
O 8 2 1
Operador de
Cerradora 3 M
O IN M
O M
O MO IM M
O IM M
O
M
O
M
O 8 2 1
Palletizador 6 M
O
M
O IN M
O M
O MO IM M
O IM M
O
M
O
M
O 9 2 1
Operarios 3 M
O
M
O IN M
O M
O MO IM M
O
M
O
M
O
M
O
M
O 10 1 1
Montacarguista de
segunda 2 M
O IN M
O
M
O M
O MO IM M
O IM M
O
M
O
M
O 9 2 1
Bodega de
Producto
Terminado
Jefe de bodega de
producto
terminado
1
8 0 8
M
O M
O IN 2 0 1
Asistente de
bodega 2 M
O M
O IN 2 0 1
Montacarguista de
segunda 5 M
O IN M
O
M
O M
O MO IM M
O IM M
O
M
O
M
O 9 2 1
14
0 0 M
O 3 4 1 2 7 3 2 4 31 4 11 1 7 4 4 13 13 9 26 16
IM 0 0 0 0 0 0 6 9 0 0 2 1 0 7 0 0 13 0 0 0
IN 0 0 0 0 0 0 14 0 0 0 1 1 0 0 0 0 4 0 0 0
127
Anexo N0 3 Matriz de identificación de aspectos, evaluación y control de impactos ambientales
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS, EVALUACION Y CONTROL DE IMPACTOS
AMBIENTALES.
Fecha actualización:
ITEM ACTIVIDAD ASPECTO
AMBIENTAL AREAS
DESCRIPCIÓN
ASPECTO
AMBIENTAL
TIPO DE
OPERACIÓN
IMPACTO
AMBIENTAL
CRITERIO
TO
TA
L
SIG
NIF
ICA
TIV
O
RECOMENDACIONES
AREAS CRITICAS
AN
OR
MA
L
NO
RM
AL
S
ITU
AC
IÓN
DE
EM
ER
GE
N
CIA
TIP
O D
E
IMP
AC
TO
FR
EC
UE
NC
IA
EX
TE
NS
IÓ
N
LE
GIS
LA
CI
ON
AP
LIC
AB
L
E
AF
EC
TA
CI
ÓN
1 Recepción de
materia Prima
Consumo de
energía
eléctrica
Bodega de Materia
Prima
Consumo de
energía en las
actividades
diarias.
X
Presión sobre
los recursos
naturales.
4 4 1 1 4 14 NO
SIGNIFICATIVO
Implementar el Programa
de uso eficiente de
energía.
Generación de
residuos
convencionales
Bodega de Materia
Prima
Generación de
residuos de
sunchos, pallets
X Contaminación
del suelo 4 3 1 1 1 10
NO
SIGNIFICATIVO
Implementar el programa
manejo de los residuos
sólidos donde se incluya
codificación de colores de
los contenedores para la
separación y manejo de
residuos.
2 Mantenimiento
de maquinarias
Generación de
gases y
vapores
Línea de
Corte/Litobarnizado
Gases y Vapores
generados al
momento de
realizar
mantenimiento
de las
maquinarias
X Contaminación
de Aire 4 4 4 1 4 17 SIGNIFICATIVO
Implementar programa
de capacitación de uso
correcto de sustancias
químicas al momento de
realizar mantenimiento de
maquinarias
Generación de
sustancias
nocivas y
toxicas
Línea de
Corte/Litobarnizado
Gases y Vapores
generados al
momento de
realizar
mantenimiento
de las
maquinarias
X Contaminación
de Agua 4 4 4 1 4 17 SIGNIFICATIVO
Implementar programa
de capacitación de uso
correcto de sustancias
químicas al momento de
realizar mantenimiento de
maquinarias
3 Producción de
envases
sanitarios
Generación de
Ruido Embutidos
Generación de
ruido en la
producción de
envases
sanitarios
X Contaminación
Acústica 4 4 1 1 4 14
NO
SIGNIFICATIVO
Realizar análisis de
afectación de ruido dentro
y fuera de la organización
para determinar grado de
afectación
128
Generación
Vibración Embutidos
Generación de
ruido en la
producción de
envases
sanitarios
X Contaminación
del suelo 4 4 4 1 4 17 SIGNIFICATIVO
Realizar análisis de
afectación de vibraciones
dentro y fuera de la
organización para
determinar grado de
afectación
4 Producción de
envases
sanitarios
Generación de
Ruido Tres Piezas
Generación de
ruido en la
producción de
envases
sanitarios
X Contaminación
Acústica 4 4 1 1 4 14
NO
SIGNIFICATIVO
Realizar análisis de
afectación de ruido dentro
y fuera de la organización
para determinar grado de
afectación
Generación de
gases y
vapores
Tres Piezas
Gases y Vapores
generados al
momento de
realizar
mantenimiento
de las
maquinarias
X Contaminación
de Aire 4 4 4 1 4 17 SIGNIFICATIVO
Implementar programa
de capacitación de uso
correcto de sustancias
químicas al momento de
realizar mantenimiento de
maquinarias
5 Mantenimiento
de maquinarias
Generación de
gases y
vapores
Bodega de Producto
Terminado
Gases y Vapores
generados al
momento de
realizar
mantenimiento
de las
maquinarias
X Contaminación
de Aire 4 4 4 1 4 17 SIGNIFICATIVO
Implementar programa
de capacitación de uso
correcto de sustancias
químicas al momento de
realizar mantenimiento de
maquinarias
6 Uso de baños
Consumo de
energía
eléctrica
Baños
Consumo de
energía en las
actividades
diarias.
x
Presión sobre
los recursos
naturales.
4 4 4 1 2 15 SIGNIFICATIVO
Implementar el Programa
de uso eficiente de
energía.
Generación de
residuos Baños
Generación de
residuos
biosanitarios
X Contaminación
del suelo 4 4 4 1 0 13
NO
SIGNIFICATIVO
Implementar el programa
manejo de los residuos
sólidos donde se incluya
codificación de colores de
los contenedores para la
separación y manejo de
residuos.
Manejo de
sustancias
químicas
Baños
Posible derrame
de jabones,
desinfectantes y
otras sustancias
químicas que
ingresen y se
guarden para el
aseo de las
instalaciones.
X Contaminación
del suelo. 4 2 1 1 2 10
NO
SIGNIFICATIVO
Mantener las hojas de
seguridad de las
sustancias y realizar una
adecuada disposición de
las sustancias
129
Manejo de
sustancias
químicas
Baños
manejo de
sustancias
químicas-
solventes
pegantes y
líquidos de
limpieza
X Contaminación
de suelo 4 3 1 1 2 11
NO
SIGNIFICATIVO
Mantener las hojas de
seguridad de las
sustancias.
Manejo de
sustancias
químicas
Baños
manejo de
sustancias
químicas-
solventes
pegantes y
líquidos de
limpieza
X Contaminación
de agua 4 3 4 1 2 14
NO
SIGNIFICATIVO
Mantener las hojas de
seguridad de las
sustancias.
Generación de
aguas
residuales
Baños
Generación de
Aguas
Residuales
domesticas
derivadas de uso
de baños y
cocinas
X
Contaminación
del Agua 4 4 4 1 2 15 SIGNIFICATIVO
Implementar programa de
uso eficiente y racional
del Agua
130
Anexo N0 4 Matriz de cumplimiento téc. legal vigente de seg. y salud ocupacional en Ecuador
CUMPLIENTO TÉCNICO LEGAL VIGENTE EN EL ECUADOR PARA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Cuerpo Legal Artículo Descripción Cumple No Cumple Observaciones
Constitución Política del Ecuador Art.326 N0 5
Derecho a desarrollar labores en un Ambiente
adecuado y propicio, que garantice su salud,
integridad, seguridad, higiene y bienestar. X
Código de trabajo Art.175
El empleador no podrá desahuciar ni despedir
intempestivamente al trabajador durante el tiempo
que éste padeciere de enfermedad no profesional que
lo inhabilite para el trabajo, mientras aquélla no
exceda de un año.
X
Código de Trabajo Art.365
En todo caso de accidente el empleador estará
obligado a prestar, sin derecho a rembolso,
asistencia médica o quirúrgica y farmacéutica al
trabajador víctima del accidente hasta que, según el
dictamen médico, esté en condiciones de volver al
trabajo o se le declare comprendido en alguno de los
casos de incapacidad permanente y no requiera ya de
asistencia médica.
X
131
Código de Trabajo Art. 410
Los empleadores están obligados a asegurar a sus
trabajadores a condiciones de trabajo que no
presenten peligro para su salud o su vida. Los
trabajadores están obligados a acatar las medidas de
prevención, seguridad, e higiene determinadas en los
reglamentos y facilitadas por el empleador. Su
omisión constituye justa causa para la terminación
del contrato de trabajo.
X
Código de Trabajo Art.434
En todo medio colectivo y permanente de trabajo
que cuente con más de diez trabajadores, los
empleadores están obligados a elaborar y someter a
la aprobación del Ministerio de Relaciones
Laborales, por medio de la Dirección Regional del
Trabajo, un reglamento de higiene y seguridad, el
mismo que será renovado cada dos años.
X
Decisión 584 Instrumento Andino de
Seguridad y Salud en el Trabajo Art.11
En todo lugar de trabajo se deberán tomar medidas
tendientes a disminuir los riesgos laborales. Estas
medidas deberán basarse, para el logro de este
objetivo, en directrices sobre sistemas de gestión de
la seguridad y salud en el trabajo y su entorno como
responsabilidad social y empresarial
X
Decisión 584 Instrumento Andino de
Seguridad y Salud en el Trabajo Art.12
Los empleadores deberán adoptar y garantizar el
cumplimiento de las medidas necesarias para
proteger la salud y el bienestar de los trabajadores,
entre otros, a través de los sistemas de gestión de
seguridad y salud en el trabajo
X
132
Decisión 584 Instrumento Andino de
Seguridad y Salud en el Trabajo Art.13
Los empleadores deberán propiciar la participación
de los trabajadores y de sus representantes en los
organismos paritarios existentes para la elaboración
y ejecución del plan integral de prevención de
riesgos de cada empresa. Asimismo, deberán
conservar y poner a disposición de los trabajadores y
de sus representantes, así como de las autoridades
competentes, la documentación que sustente el
referido plan.
X
Se cumple
parcialmente
Decisión 584 Instrumento Andino de
Seguridad y Salud en el Trabajo Art.14
Los empleadores serán responsables de que los
trabajadores se sometan a los exámenes médicos de
pre empleo, periódicos y de retiro, acorde con los
riesgos a que están expuestos en sus labores. Tales
exámenes serán practicados, preferentemente, por
médicos especialistas en salud ocupacional y no
implicarán ningún costo para los trabajadores y, en
la medida de lo posible, se realizarán durante la
jornada de trabajo
X
Decisión 584 Instrumento Andino de
Seguridad y Salud en el Trabajo Art.15
Todo trabajador tendrá acceso y se le garantizará el
derecho a la atención de primeros auxilios en casos
de emergencia derivados de accidentes de trabajo o
de enfermedad común repentina.
X
Decisión 584 Instrumento Andino de
Seguridad y Salud en el Trabajo Art.16 Plan de Emergencia y Contingencia.
X
Se cumple
parcialmente
133
Decisión 584 Instrumento Andino de
Seguridad y Salud en el Trabajo Art.16
Los empleadores, según la naturaleza de sus
actividades y el tamaño de la empresa, de manera
individual o colectiva, deberán instalar y aplicar
sistemas de respuesta a emergencias derivadas de
incendios, accidentes mayores, desastres naturales u
otras contingencias de fuerza mayor.
X
Instrumento Andino de Seguridad y
Salud Decisión 584 Art.11 literal (a) Identificación de Riesgos.
X
Se cumple
parcialmente
Instrumento Andino de Seguridad y
Salud Decisión 584 Art.11 literal (a)
Formular la política empresarial y hacerla conocer a
todo el personal de la empresa. Prever los objetivos,
recursos, responsables y programas en materia de
seguridad y salud en el trabajo.
X Se cumple
parcialmente
Instrumento Andino de Seguridad y
Salud Decisión 584 Art.19 Comunicación interna sobre los factores de riesgos.
X
Se cumple
parcialmente
Instrumento Andino de Seguridad y
Salud Decisión 584 Art.17 Exámenes Médicos a los Trabajadores.
X
Instrumento Andino de Seguridad y
Salud Decisión 584 Art.20
Los trabajadores tienen derecho a estar informados
sobre los riesgos laborales vinculados a las
actividades que realizan. X
Se cumple
parcialmente
134
Instrumento Andino de Seguridad y
Salud Decisión 584 Art.18
Los resultados de las evaluaciones médicas
ocupacionales serán comunicados por escrito al
trabajador y constarán en su historia médica. El
empleador conocerá de los resultados de estas
evaluaciones con el fin exclusivo de establecer
acciones de prevención, ubicación, reubicación o
adecuación de su puesto de trabajo, según las
condiciones de salud de la persona, el perfil del
cargo y la exposición a los factores de riesgo.
X
Se cumple
parcialmente
Instrumento Andino de Seguridad y
Salud Decisión 584 Art.21
Complementariamente, los empleadores
comunicarán las informaciones necesarias a los
trabajadores y sus representantes sobre las medidas
que se ponen en práctica ara salvaguardar la
seguridad y salud de los mismos.
X
Se cumple
parcialmente
Reglamento De Seguridad Y Salud de los
trabajadores y mejoramiento del medio
ambiente de trabajo Decreto Ejecutivo
2393
Art.9 Información inicial mediante inducción.
X Se cumple
parcialmente
Reglamento De Seguridad Y Salud de los
trabajadores y mejoramiento del medio
ambiente de trabajo Decreto Ejecutivo
2393
Art.10
El Servicio Ecuatoriano de Capacitación Profesional
introducirá en sus programas de formación a nivel
de aprendizaje, formación de adultos y capacitación
de trabajadores, materias de seguridad e higiene
ocupacional.
X
Se cumple
parcialmente
Reglamento De Seguridad Y Salud de los
trabajadores y mejoramiento del medio
ambiente de trabajo Decreto Ejecutivo
2393
Art 8 y 11 Reglamento Interno de Seguridad y Salud. X
135
Reglamento De Seguridad Y Salud de los
trabajadores y mejoramiento del medio
ambiente de trabajo Decreto Ejecutivo
2393
Art.11
Capacitará a sus instructores en materias de
seguridad y salud de los trabajadores. Efectuará
asesoramiento a las empresas para formación de
instructores y programación de formación interna.
X
Reglamento De Seguridad Y Salud de los
trabajadores y mejoramiento del medio
ambiente de trabajo Decreto Ejecutivo
2393
Art.12 Para el cumplimiento de tales fines solicitará el
concurso de la división de Riesgos del Trabajo del
Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social.
X
Reglamento De Seguridad Y Salud de los
trabajadores y mejoramiento del medio
ambiente de trabajo Decreto Ejecutivo
2393
Art.11 N09 Instruir sobre los riesgos de los diferentes puestos de
trabajo y la forma y métodos para prevenirlos, al
personal que ingresa a laborar en la empresa.
X
136
Anexo N0 5 Matriz de cumplimiento técnico legal vigente ambiental en el Ecuador
CUMPLIENTO TÉCNICO LEGAL VIGENTE EN EL ECUADORAMBIENTAL
Criterio Articulo Descripción Cumple No Cumple Observaciones
Constitución de la República 395
El Estado garantizará un modelo sustentable de
desarrollo ambientalmente equilibrado y respetuoso
de la diversidad cultural, que conserve la
biodiversidad y la capacidad de regeneración natural
de los ecosistemas
X
Constitución de la República 395
Las políticas de gestión ambiental se aplicarán de
manera transversal y serán de obligatorio
cumplimiento por parte del Estado en todos sus
niveles y por todas las personas naturales y jurídicas
en el territorio nacional
X
Constitución de la República 396
Cada uno de los actores de los procesos de
producción, distribución, comercialización y uso de
bienes o servicios asumirá la responsabilidad directa
de prevenir cualquier impacto ambiental, de mitigar
y reparar los daños que ha causado
X
Constitución de la República 397
Establecer mecanismos efectivos de prevención y
control de la contaminación ambiental, de
recuperación de espacios naturales degradados y de
manejo sustentable de los recursos naturales
X No están plenamente
identificados
137
Constitución de la República 397 Regular la producción, importación, distribución,
uso y disposición final de materiales tóxicos y
peligrosos para las personas o el ambiente.
X
Constitución de la República 389
El Estado protegerá a las personas, las
colectividades y la naturaleza frente a los efectos
negativos de los desastres de origen natural o
inotrópico mediante la prevención ante el riesgo, la
mitigación de desastres, la recuperación y
mejoramiento de las conde- El constitucionalismo
ambiental en la nueva Constitución de Ecuador 165
cines sociales, económicas y ambientales, con el
objetivo de minimizar la condición de
vulnerabilidad.
X
Tratado de Viena 2
Las Partes tomarán las medidas apropiadas, de
conformidad con las disposiciones del presente
Convenio y de los protocolos en vigor en Convenio
de Viena para la Protección de la Capa de Ozono 3
que sean parte, para proteger la salud humana y el
medio ambiente
X
Tratado de Viena 3
a) Los procesos físicos y químicos que puedan
afectar a la capa de ozono e) Las sustancias,
prácticas, procesos y actividades que puedan
afectar a la capa de ozono, y sus efectos
acumulativos;
X
138
Tratado de Viena 4
Cooperación en las esferas jurídica, científica y
tecnológica: a) Facilitando la adquisición de
tecnologías alternativas por otras
Partes;
b) Suministrando información sobre las tecnologías
y equipos
alternativos y manuales o guías especiales relativos a
ellos;
c) Suministrando el equipo y las instalaciones
necesarios para la
investigación y las observaciones sistemáticas;
d) Formando adecuadamente personal científico y
técnico.
X
Ley de Gestión Ambiental 20 Para el inicio de toda actividad que suponga riesgo
ambiental se deberá contar con la licencia
respectiva, otorgada por el Ministerio del ramo. X
Ley de Gestión Ambiental 11 Prohibición de Contaminar el Aire X
Se cumple pero no
está registrada la
evidencia
Ley de Gestión Ambiental 12 Fuentes Potenciales de Contaminación del Aire X
Ley de Gestión Ambiental 15 Competencia del Ministerio de Salud para calificar
estudios de impacto ambienta X
139
Ley de Gestión Ambiental 16 Prohibición de Contaminar las Aguas X
Se cumple pero no
está registrada la
evidencia
Ley de Gestión Ambiental 17,18,19
Disposiciones aplicables al CNRH y al Ministerio de
Salud: Tácitamente reformadas por la LGA y el
Libro VI del TULSMA X
Ley de Gestión Ambiental 20 Prohibición de Contaminar los Suelos X
Se cumple pero no
está registrada la
evidencia
Ley Orgánica de Salud 95,96
La autoridad sanitaria nacional en coordinación con
el Ministerio de Ambiente, establecerá las normas
básicas para la preservación del ambiente en
materias relacionadas con la salud humana, las
mismas que serán de cumplimiento obligatorio para
todas las personas naturales, entidades públicas,
privadas y comunitarias
X
Ley Reformatoria al Código de
Procedimiento Penal y al Código
Penal
437B
El que infringiera las normas sobre protección
ambiental, vertiendo residuos de cualquier
naturaleza, por encima de los límites fijados de
conformidad con la ley, si tal acción causare o
pudiese causar perjuicio o alteraciones a la flora, la
fauna, el potencial genético, los recursos
microbiológicos o la biodiversidad, será reprimido
con prisión de uno a tres años, si el hecho no
constituyera un delito más severamente reprimido
X
140
Ley Reformatoria al Código de
Procedimiento Penal y al Código
Penal 437k
Además otorga potestad al sistema judicial para
ordenar, como medida cautelar, la suspensión
inmediata de la actividad contaminante, X
Ley de Régimen Municipal
REG OF 280 Prevenir y controlar la contaminación del medio
ambiente en coordinación con las entidades afines X
Se cumple pero no
está registrada la
evidencia
Acuerda ministerial 131 3 buenas prácticas ambientales, compras responsables,
indicador de gestión, sistema informático 0 papeles X No existen
indicadores
Acuerda ministerial 131 cap. 2 12 los desecho sólidos generados en las instituciones
sujetas al acuerdo ministerial serán separados en
tachos independientes X
Acuerda ministerial 131 cap. 2 13
las direcciones administrativas o su equivalentes
dispondrán la entrega de los desechos a través de los
sistemas de recolección de basura en cada cartón X
Acuerda ministerial 131 cap. 2 14
la política de políticas de buenas practica
ambientales deberá incorporar un sistema
informático 0 papeles X
No existe políticas
Acuerda ministerial 131 cap. 4 27
instalar en los servicios sanitarios ahorros y
contadores de agua, instalar en los lavamanos de las
instituciones reguladores de caudal, hacer revisiones
anuales de las tuberías
X
Texto Unificado de Legislación
Secundaria del Ministerio del
Ambiente (TULSMA) LIBRO I 18 Revisión, aprobación y licenciamiento ambienta
X
141
Texto Unificado de Legislación
Secundaria del Ministerio del
Ambiente (TULSMA) LIBRO VI 59 Plan de manejo ambiental
X
Texto Unificado de Legislación
Secundaria del Ministerio del
Ambiente (TULSMA) LIBRO VI 4.2.1.1
El regulado deberá mantener un registro de los
efluentes generados, indicando el caudal del
efluente, frecuencia de descarga, tratamiento
aplicado a los efluentes, análisis de laboratorio y la
disposición de los mismos, identificando el cuerpo
receptor. Es mandatorio que el caudal reportado de
los efluentes generados sea respaldado con datos de
producción.
X
Texto Unificado de Legislación
Secundaria del Ministerio del
Ambiente (TULSMA) LIBRO VI 4.2.1.3
Se prohíbe la utilización de cualquier tipo de agua,
con el propósito de diluir los efluentes líquidos no
tratados X
Texto Unificado de Legislación
Secundaria del Ministerio del
Ambiente (TULSMA) ANEXO 2 4.1.1 Prevención de la contaminación del recurso suelo
X
Texto Unificado de Legislación
Secundaria del Ministerio del
Ambiente (TULSMA) ANEXO 2
4.1.1.2 Sobre las actividades generadoras de desechos
sólidos no peligroso X
142
Texto Unificado de Legislación
Secundaria del Ministerio del
Ambiente (TULSMA) ANEXO 2 4.1.1.3
Sobre el manejo, almacenamiento y disposición de
residuos peligrosos X
Texto Unificado de Legislación
Secundaria del Ministerio del
Ambiente (TULSMA) ANEXO 4 4.1.2
La Entidad Ambiental de Control verificará,
mediante sus respectivos programas de monitoreo,
que las concentraciones a nivel de suelo en el aire
ambiente de los contaminantes comunes no excedan
los valores estipulados en esta norma
X
Texto Unificado de Legislación
Secundaria del Ministerio del
Ambiente (TULSMA) ANEXO 4 4.1.2
Normas generales para concentraciones de
contaminantes comunes en el aire ambiente X
Texto Unificado de Legislación
Secundaria del Ministerio del
Ambiente (TULSMA) ANEXO 4 4.1.3
De los planes de alerta, alarma y emergencia de la
calidad del aire X
Texto Unificado de Legislación
Secundaria del Ministerio del
Ambiente (TULSMA) ANEXO 4 4.1.3.1
La Entidad Ambiental de Control establecerá un
Plan de Alerta, de Alarma y de Emergencia ante
Situaciones Críticas de Contaminación del Aire,
basado en el establecimiento de tres niveles de
concentración de contaminantes
X
143
Texto Unificado de Legislación
Secundaria del Ministerio del
Ambiente (TULSMA) ANEXO 4
4.1.3.2
Se definen los siguientes niveles de alerta, de alarma
y de emergencia en lo referente a la calidad del aire.
Cada uno de los tres niveles será declarado por la
Entidad Ambiental de Control cuando uno o más de
los contaminantes comunes indicados exceda la
concentración establecida
X
Texto Unificado de Legislación
Secundaria del Ministerio del
Ambiente (TULSMA) ANEXO 5 4.1
1Límites máximos permisibles de niveles de ruido
ambiente para fuentes fijas X
144
Anexo N0 6 Lista de chequeo para norma OHSA 18001 2007
Cláusula Descripción 1 2 3 Observaciones
4.1 REQUISITOS GENERALES X
4.2 POLÍTICA DE SALUD Y SEGURIDAD EN EL
TRABAJO
a) Apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos para
SST de la organización X
cumplimiento en base a
normativas legales en el
país
b)
Incluye un compromiso de prevención de los daños y el
deterioro de la salud y de mejora continua de la gestión de
la SST y del desempeño de la SST
X
c)
Incluye compromiso de cumplir al menos con los
requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la
organización suscriba relacionados con sus peligros para la
SST
X
d) Proporciona el marco de referencia para establecer y
revisar los objetivos de SST X
e) Se documenta, implementa y mantiene X
f)
Se comunica a todas las personas que trabajan en la
organización con el propósito de hacerles consientes de sus
obligaciones individuales en materia de SST X
g) Está a disposición de la partes interesadas X
h) Se revisa periódicamente para asegurarse que sigue siendo
pertinente y apropiada para la organización X
4.3 PLANIFICACIÓN
4.3.1. Identificación de peligros, evaluación de riesgos y
determinación de controles
a) Actividades rutinarias y no rutinarias X
b) las actividades de todas las personas que tengan acceso al
lugar de trabajo (incluyendo contratistas y visitantes) X
c) El comportamiento humano, capacidades y otros factores
humanos X
d)
Los peligros identificados originados, fuera del lugar de
trabajo capaces de afectar adversamente a la salud y
seguridad de las personas bajo el control de la
organización en el lugar de trabajo
X
e)
Peligros originados en las inmediaciones del trabajo, por
las actividades relacionadas con el trabajo bajo el control
de la organización X
f)
La infraestructura, seguimiento y los materiales en el lugar
de trabajo, tanto si los proporciona la organización como
otros X
g) Los cambios o propuestas de cambios en la organización,
sus actividades o materiales X
h)
Las modificaciones en el sistema de gestión de la SST,
incluyendo los cambios temporales y su impacto en las
operaciones, procesos y actividades
X
i)
Cualquier obligación legal aplicable relativa a la
evaluación de riesgos y la implementación de los controles
necesarios
X
145
j)
Diseño de las aéreas de trabajo, los procesos, las
instalaciones, la maquinaria/ equipamiento, procesos
operativos y la organización del trabajo incluyendo su
adaptación a las capacidades humanas
X
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos
Procedimientos para identificar y tener acceso a los
requisitos legales y otros requisitos de SST que sean
aplicables X
La organización debe asegurarse de que estos requisitos
legales aplicables y otros requisitos que la organización
suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento,
implementación y mantenimiento de sus sistema de
gestión de la SST
X
La organización debe mantener esta información
actualizada X
La organización debe comunicar la información pertinente
sobre los requisitos legales y otros requisitos a las personas
que trabajan para la organización y a otras partes
interesadas
X
4.3.3 Objetivos y programas
La organización debe establecer, implementar y mantener
objetivos de SST documentados, en los niveles y funciones
pertinentes dentro de la organización X
Los objetivos deben ser medibles cuando sea factible y
deben ser coherentes con la política de SST incluidos los
compromisos de prevención de daños y deterioro de la
salud, de cumplimiento con los requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la organización suscriba,
y de mejora continua
X
La organización debe establecer, implementar y mantener
uno o varios programas para alcanzar sus objetivos. Estos
programas deben incluir al menos:
X
a)
La asignación de responsabilidades y autoridad para lograr
los objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la
organización; y
X
b) los medios y plazos para lograr éstos objetivos X
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
a)
Asegurándose de la disponibilidad de los recursos
esenciales para establecer, implementar, mantener y
mejorar el sistema de gestión de la SST: X
b)
Definiendo las funciones, asignando responsabilidades y
delegando autoridad para facilitar una gestión de la SST
eficaz; y se deben documentar y comunicar las funciones,
responsabilidades y autoridad;
X
La organización debe designar uno o varios miembros de
la alta dirección con responsabilidad específica en SST,
independiente de otras responsabilidades, y que debe tener
definidas sus funciones y autoridad para:
X
a)
Asegurarse de que el sistema de gestión de la SST, se
establece implementa y mantiene de acuerdo con éste
estándar OHSAS X
b) Asegurarse de que los informes del desempeño del sistema
de gestión de la SST se presentan a la alta dirección para X
146
su revisión y se utilizan como base para la mejora del
sistema de gestión de la SST
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia X
La organización debe establecer, implementar uno o varios
procedimientos, para que las personas que trabajan para
ella sean conscientes de:
a)
Las consecuencias para la SST ralaes o potenciales, de sus
actividades laborales, de su comportamiento y de los
beneficios para la SST de un mejor desempeño personal X
b)
Sus funciones y responsabilidades y la importancia de
lograr la conformidad con la política y procedimientos de
SST y con los requisitos del sistema de gestión de la SST,
incluyendo los requisitos de la preparación y respuesta
ante emergencias
X
c) Las consecuencia potenciales de desviarse de los
procedimientos especificados X
4.4.3 Comunicación, Participación y consulta
4.4.3.1 Comunicación
a) Comunicación interna entre los diversos niveles y
funciones de la organización; X
b) Comunicación con los contratistas y otros visitantes al
lugar de trabajo; X
c) Recibir, documentar y responder a las comunicaciones
pertinentes de las partes interesadas externas. X
4.4.3.2 Participación y consulta
a) Participación de los trabajadores mediante:
1)
Adecuada involucración en la identificación de los
peligros, la evaluación de los riesgos y la determinación de
los controles X
2) Adecuada participación en la investigación de incidentes X
3) Involucración en el desarrollo y la revisión de las política y
objetivos de SST X
4) Consulta cuando haya cualquier cambio que afecte a su
SST X
5) Representación en los temas de SST X
b) La consulta con los contratistas cuando haya cambios que
afecten a su SST X
4.4.4 Documentación
a) Política y objetivos de SST X
b) La descripción del alcance del sistema de gestión de la
SST X
c)
La descripción de los elementos principales del sistema de
gestión de la SST y su interacción, así como la referencia a
los documentos relacionados X
d) Los documentos, incluyendo los registros, requeridos por
este estándar OHSAS; y X
e)
Los documentos incluyendo los registros, determinados
por la organización como necesarios para asegurar la
eficacia de la planificación, operación y control de los
procesos relacionados con la gestión de los riesgos para la
SST
X
4.4.5 Control de documentos
147
a) Aprobar los documentos con relación a su adecuación
antes de su emisión; X
b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario;
y aprobarlos nuevamente X
c) Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de
revisión actual de los documentos X
d)
Asegurarse de que las versiones pertinentes a los
documentos aplicables están disponibles en los puntos de
uso X
e) Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y
fácilmente identificables X
f)
Asegurarse de que se identifican los documentos de origen
externo que la organización ha determinado que son
necesarios para la planificación y la operación del sistema
de gestión de la SST y se controla su distribución
X
g)
Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y
aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se
conserven por cualquier razón X
4.4.6 Control operacional
a)
Controles operacionales cuando sea aplicable para la
organización y sus actividades, la organización debe
integrar, éstos controles operacionales dentro de su sistema
de gestión de la SST global;
X
b) Controles relacionados con los bienes, equipamiento y
servicios adquiridos X
c) Controles relacionados con los contratistas y otros
visitantes al lugar de trabajo X
d)
Procedimientos documentados, para cubrir las situaciones
en que su ausencia podría llevar a desviaciones de su
política y sus objetivos de SST
X
e)
Los criterios operativos estipulados en los que su ausencia
podría llevar a desviaciones de su política y sus objetivos
de SST
X
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
a) Identificar situaciones de emergencia potenciales X
b) Responder a tales situaciones de emergencia X
4.5 VERIFICACIÓN
4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño
a) Las medidas cualitativas y cuantitativas apropiadas a las
necesidades de la organización X
b) El seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos
SST de la organización X
c) El seguimiento de la eficacia de los controles (tanto para la
salud como para la seguridad) X
d)
Las medidas proactivas del desempeño que hacen un
seguimiento de la conformidad con los programas,
controles y criterios operacionales de la SST
X
e)
Las medidas reactivas del desempeño que hacen un
seguimiento del deterioro de la seguridad, los incidentes
(incluyendo los cuasi incidentes) y otras evidencias
históricas de un desempeño de la SST deficiente
X
f)
El registro de los datos y los resultados del seguimiento y
medición, para facilitar el posterior análisis de las acciones
correctivas y acciones preventivas X
148
4.5.2 Evaluación del cumplimento legal
4.5.2.1
En coherencia con su compromiso de cumplimiento la
organización debe establecer, implementar y mantener uno
o varios procedimientos para evaluar periódicamente el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables
X
4.5.2.2 La organización debe evaluar el cumplimiento con otros
requisitos que suscriba X
4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidad, acción
correctiva y acción preventiva
4.5.3.1 Investigación de incidentes
a)
Determinar las deficiencias de SST subyacente y de otros
factores que podrían causar o contribuir a la aparición de
los incidentes X
b) Identificar la necesidad de una acción correctiva X
c) Identificar oportunidades para una acción preventiva X
d) Identificar oportunidades para la mejora continua X
e) Comunicar los resultados de tales investigaciones X
4.5.2.2 No conformidad, acción correctiva, acción preventiva
a)
La identificación y corrección de las no conformidades y
la toma de acciones para mitigar sus consecuencias para la
SST X
b)
Investigación de las no conformidades, determinando sus
causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que
vuelvan a ocurrir X
c)
La evaluación de la necedad de acciones para prevenir las
no conformidades y la implementación de las acciones
apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia X
d) EL registro y la comunicación de los resultados de las
acciones preventivas y acciones correctivas tomadas X
e) la revisión de la eficacia de las acciones preventivas y
acciones correctivas tomadas X
4.5.4 Control de registros
La organización debe establecer, implementar y mantener
uno o varios procedimientos para la identificación,
almacenamiento y protección, la recuperación, el tiempo
de retención y la disposición de los registros
X
4.5.5 Auditoría interna
a) Determinar si el sistema de gestión de la SST X
1)
Es conforme a las disposiciones planificadas para la
gestión de de la SST, incluidos los requisitos de este
estándar OHSAS;
X
2) Se ha implementado adecuadamente y se mantiene X
3) Es eficaz para cumplir la política y los objetivos de la
organización X
b) Proporciona información a la dirección sobre los
resultados de las auditorias X
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
a)
Los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de
cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros
requisitos que la organización suscriba X
b) Los resultados de la participación y consulta X
c) Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas X
149
externas, incluidas las quejas
d) El desempeño de la SST de la organización X
e) El grado de cumplimiento de los objetivos X
f) El estado de las investigaciones e incidentes, las acciones
correctivas y las acciones preventivas X
g) El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones
por la dirección previas X
h)
Los cambios de las circunstancias, incluyendo la evolución
de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con
la SST
X
i) las recomendaciones para la mejora X
150
Anexo N0 7 Lista de chequeo para norma ISO 14001 2004
Cláusula Descripción 1 2 3 Observaciones
4.1 REQUISITOS GENERALES
4.2 POLITICA AMBIENTAL X
a) Apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades, productos y servicios X
b) incluye un compromiso de mejora continua y prevención
de la contaminación X
c)
incluye un compromiso de cumplir con los requisitos
legales aplicables y con otros requisitos que la
organización suscriba relacionados con sus aspectos
ambientales
X
d) proporciona el marco de referencia para establecer y
revisar los objetivos y las metas ambientales X
e) Se documenta, implementa y mantiene X
f) se comunica a todas las personas que trabajan para la
organización o en nombre de ella X
g) está a disposición del público X
4.3 PLANIFICACIÓN
4.3.1. Aspectos ambientales
a)
identificar los aspectos ambientales de sus actividades,
productos y servicios que pueda controlar y aquellos
sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del
sistema de gestión ambiental, teniendo en cuenta
los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades,
productos y servicios nuevos o modificados
X
b)
Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener
impactos significativos sobre el medio ambiente (es
decir, aspectos ambientales significativos).
X
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos
a)
identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables
y otros requisitos que la organización suscriba
relacionados con sus aspectos ambientales; y
X
b) Determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos
ambientales. X
4.3.3 Objetivos, metas y programas
La organización debe establecer, implementar y mantener
objetivos y metas ambientales documentados, en los
niveles y funciones pertinentes dentro de la organización. X
Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea
factible y deben ser coherentes con la política ambiental,
incluidos los compromisos de prevención de la
contaminación, el cumplimiento con los requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la organización suscriba,
y con la mejora continua.
X
La organización debe establecer, implementar y mantener
uno o varios programas para alcanzar sus objetivos y
metas. Estos programas deben incluir X
a)
la asignación de responsabilidades para lograr los
objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de
la organización; y X
b) Los medios y plazos para lograrlos. X
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
151
a)
La dirección debe asegurarse de la disponibilidad de
recursos esenciales para establecer, implementar, mantener
y mejorar el sistema de gestión ambiental. Estos, incluyen
los recursos humanos y habilidades especializadas,
infraestructura de la organización, y los recursos
financieros y tecnológicos.
X
b)
Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se
deben definir, documentar y comunicar para facilitar una
gestión ambiental eficaz.
X
La alta dirección de la organización debe designar uno o
varios representantes de la dirección, quien,
independientemente de otras responsabilidades, debe tener
definidas sus funciones, responsabilidades y
autoridad para:
X
a)
asegurarse de que el sistema de gestión ambiental se
establece, implementa y mantiene de acuerdo con los
requisitos de esta Norma Internacional
X
b)
Informar a la alta dirección sobre el desempeño del
sistema de gestión ambiental para su revisión, incluyendo
las recomendaciones para la mejora.
X
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
La organización debe establecer, implementar uno o varios
procedimientos, para que las personas que trabajan para
ella sean conscientes de:
a)
la importancia de la conformidad con la política ambiental,
los procedimientos y requisitos del sistema de
gestión ambiental
X
b)
los aspectos ambientales significativos, los impactos
relacionados reales o potenciales asociados con su
trabajo y los beneficios ambientales de un mejor
desempeño personal
X
c)
sus funciones y responsabilidades en el logro de la
conformidad con los requisitos del sistema de gestión
ambiental; y X
d) Las consecuencia potenciales de desviarse de los
procedimientos especificados X
4.4.3 Comunicación
a) Comunicación interna entre los diversos niveles y
funciones de la organización; X
b) Recibir, documentar y responder a las comunicaciones
pertinentes de las partes interesadas externas. X
4.4.4 Documentación
a) la política, objetivos y metas ambientales; X
b) la descripción del alcance del sistema de gestión
ambiental; X
c)
la descripción de los elementos principales del sistema de
gestión ambiental y su interacción, así como la
referencia a los documentos relacionados; X
d) los documentos, incluyendo los registros requeridos en
esta Norma Internacional; y X
e)
Los documentos, incluyendo los registros determinados
por la organización como necesarios para asegurar la
eficacia de la planificación, operación y control de
procesos relacionados con sus aspectos ambientales
significativos.
X
4.4.5 Control de documentos
152
a) aprobar los documentos con relación a su adecuación antes
de su emisión; X
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario,
y aprobarlos nuevamente; X
c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de
revisión actual de los documentos; X
d)
asegurarse de que las versiones pertinentes de los
documentos aplicables están disponibles en los puntos de
uso; X
e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y
fácilmente identificables; X
f)
asegurarse de que se identifican los documentos de origen
externo que la organización ha determinado que
son necesarios para la planificación y operación del
sistema de gestión ambiental y se controla su distribución;
y
X
g)
Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos,
y aplicarles una identificación adecuada en el caso
de que se mantengan por cualquier razón.
X
4.4.6 Control operacional
a)
el establecimiento, implementación y mantenimiento de
uno o varios procedimientos documentados para
controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a
desviaciones de la política, los objetivos y metas
ambientales; y
X
b) el establecimiento de criterios operacionales en los
procedimientos; y X
c) Controles relacionados con los contratistas y otros
visitantes al lugar de trabajo X
d)
El establecimiento, implementación y mantenimiento de
procedimientos relacionados con aspectos
ambientales significativos identificados de los bienes y
servicios utilizados por la organización, y la
comunicación de los procedimientos y requisitos
aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas.
X
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
a)
La organización debe responder ante situaciones de
emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los
impactos ambientales adversos asociados. X
b)
La organización debe revisar periódicamente, y modificar
cuando sean necesarios sus procedimientos de preparación
y
respuesta ante emergencias, en particular después de que
ocurran accidentes o situaciones de emergencia.
X
c) La organización también debe realizar pruebas periódicas
de tales procedimientos, cuando sea factible X
4.5 VERIFICACIÓN
4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño
a)
La organización debe establecer, implementar y mantener
uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento
y medir de forma regular las características fundamentales
de sus operaciones que pueden tener un impacto
significativo en el medio ambiente. Los procedimientos
deben incluir la documentación de la información para
hacer el seguimiento del desempeño, de los controles
operacionales aplicables y de la conformidad con los
objetivos y metas ambientales de la organización.
X
153
b)
La organización debe asegurarse de que los equipos de
seguimiento y medición se utilicen y mantengan
calibrados o verificados, y se deben conservar los registros
asociados.
X
4.5.2 Evaluación del cumplimento legal
4.5.2.1
En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la
organización debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para evaluar
periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales
aplicables.
X
4.5.2.2
La organización debe evaluar el cumplimiento con otros
requisitos que suscriba. La organización puede
combinar esta evaluación con la evaluación del
cumplimiento legal mencionada en el apartado 4.5.2.1, o
establecer uno o varios procedimientos separados.
X
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
a)
la identificación y corrección de las no conformidades y
tomando las acciones para mitigar sus impactos
ambientales;
X
b)
la investigación de las no conformidades, determinando
sus causas y tomando las acciones con el fin de
prevenir que vuelvan a ocurrir;
X
c)
la evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las
no conformidades y la implementación de las
acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia;
X
d) el registro de los resultados de las acciones preventivas y
acciones correctivas tomadas; y X
e) La revisión de la eficacia de las acciones preventivas y
acciones correctivas tomadas. X
4.5.4 Control de registros
La organización debe establecer y mantener los registros
que sean necesarios, para demostrar la conformidad con
los requisitos de su sistema de gestión ambiental y de esta
Norma Internacional, y para demostrar los resultados
logrados.
X
4.5.5 Auditoría interna
a) determinar si el sistema de gestión ambiental:
1)
es conforme con las disposiciones planificadas para la
gestión ambiental, incluidos los requisitos de esta
Norma Internacional; y
X
2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y X
b) Proporcionar información a la dirección sobre los
resultados de las auditorías. X
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
a)
los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de
cumplimiento con los requisitos legales y otros
requisitos que la organización suscriba;
X
b) las comunicaciones de las partes interesadas externas,
incluidas las quejas; X
c) el desempeño ambiental de la organización; X
d) el grado de cumplimiento de los objetivos y metas; X
e) el estado de las acciones correctivas y preventivas; X
f) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones
previas llevadas a cabo por la dirección; X
154
g)
los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución
de los requisitos legales y otros requisitos
relacionados con sus aspectos ambientales; y X
h) Las recomendaciones para la mejora. X
155
Anexo N0 8 Matriz de Suficiencia
14001:2004 18001:2007 9001:2008 # Palabra clave # Palabra clave # Palabra clave
4.1 Alcance del Sistema de gestión ambiental
4.1 Alcance del Sistema de Gestión S&SO
4.1 Procesos
5.5.1
Responsabilidades Dirección
4.2 Política ambiental 4.2 Política S&SO 5.1 Compromiso de la
Dirección
5.3 Política
4.3.1 Aspectos ambientales
P 4.3.1 Identificación del peligro, evaluación del riesgo, determinación de controles
P 5.2 Satisfacción Cliente 7.2.
1 Requisitos del producto
7.2.
2 Revisión de requisitos Producto
R 4.3.2 Requisitos legales P 4.3.2 Requerimientos
legales y otros requerimientos
P 5.2 Satisfacción Cliente 7.2.
1 Requisitos del producto
4.3.3 Objetivos y metas 4.3.3 Objetivos y
programa 5.4.
1 Objetivos
5.4.
2 Planificación
8.5.1
Mejora continua 4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
4.4.1 Recursos, roles, responsabilidades, consideración, autoridad
5.1 Compromiso de la Dirección
5.5.
1 Responsabilidades Dirección
5.5.
2 Representantes de la Dirección
6.1 Provisión de Recursos
6.3 Infraestructura 4.4.2 Competencia,
formación y toma de conciencia
P - R
4.4.2 Competencias, entrenamiento y consciencia
P - R
6.2.1
Personal competente R 6.2.
2 Competencia formación toma de conciencia
4.4.3 Comunicación P 4.4.3 Comunicación,
participación y consulta
P 5.5.3
Comunicación Interna 7.2.
3 Comunicación Cliente
4.4.4 Documentación 4.4.4 Documentación 4.2.1
Documentación
4.2.
2 Manual de Calidad
4.4.5 Control de documentos
P 4.4.5 Control de documentación
P 4.2.3
Control de documentos
P 6.4 Ambiente de trabajo
4.4.6 Control operacional 4.4.6 Control de operación
7.1 Planificación de Producto
7.2.
1 Requisitos del producto
7.2.
2 Revisión de requisitos Producto
R
7.3.
1 Planificación D & D
7.3.2
Elementos de entrada R
7.3.
3 Resultados de D & D
7.3.4
Revisión de D & D R
7.3.
5 Verificación de D & D R
7.3.6
Validación de D & D R
7.3.
7 Control de cambios de D & D
R
7.4.
1 Proceso de Compra R
7.4.2
Información de Compra
R
7.4.
3 Verificación de compra
R
7.5.
1 Control de Producción
7.5.2
Validación de Procesos
7.5.
3 Identificación y Trazabilidad
R
7.5.
4 Propiedad del cliente R
156
7.5.5
Preservación del Producto
4.4.7 Preparación y
respuesta ante emergencias
P 4.4.7 Preparación y respuesta a la emergencia
P 8.3 No Conformidades R 4.5.1 Seguimiento y
medición P - R
4.5.1 Monitoreo y medición de desempeño
P - R
7.6 Control de Equipos R
8.1 Medición Análisis y
mejora
8.2.3
Métodos y Seguimiento de procesos
8.2.
4 Seguimiento al producto
R
8.4 Análisis de datos
4.5.2.1 Evaluación cumplimiento legal
P - R
4.5.2 Evaluación de conformidad
P - R
8.2.3
Métodos y Seguimiento de procesos
8.2.
4 Métodos y Seguimiento del producto
4.5.2.2 Evaluación
cumplimiento otros 4.5.2 Evaluación de
conformidad 8.2.
3 Métodos y Seguimiento de procesos
8.2.
4 Métodos y Seguimiento del producto
4.5.3 No conformidad, AC,
AP P- R
4.5.3.1
Investigación de incidente,
P - R
8.3 No Conformidades P - R
4.5.3.2
No conformidad, acción correctiva, acción preventiva
8.4 Análisis de datos
8.5.
2 Acción correctiva
8.5.3
Acción Preventiva
4.5.4 Control de Registros P 4.5.4 Control de registro P 4.2.4
Control de Registros P 4.5.5 Auditoría interna P
- R
4.5.5 Auditoría Interna P - R
8.2.2
Auditoría Interna P - R
4.6 Revisión por la Dirección
R 4.6 Revisión por la gerencia
R 5.1 Compromiso de la Dirección
R
5.6.
1 Revisión Dirección
5.6.2
Información para Revisión Dirección
5.6.
3 Resultados Revisión Dirección
8.5.
1 Mejora continua
NOTA:
P = PROCEDIMIENTOS
R = REGISTROS
157
Anexo N0 9 Requisitos de norma PAS 99 2008
Requisitos comunes de la calidad, la gestión ambiental y de la salud y seguridad del trabajador
Requisito de PAS 99
ISO 9001
Calidad
Apartado
ISO 14001
Gestión
ambiental
Apartado
OHSA 18001
Salud y
seguridad
Apartado
4.1 Requisitos generales 4.1 4.1 4.1
4.2 Política del sistema de gestión 5.1, 5.3 4.2 4.2
4.3 Planificación 5 4.3 4.3
4.3.1 Identificación y evaluación de aspectos, impactos y
riesgos
5.2, 5.4, 7.2.1,
7.2.2 4.3.1 4.3.1
4.3.2 Identificación de requisitos legales y de otros tipos 5.3(b), 7.2.1© 4.3.2 4.3.2
4.3.3 Planificación de contingencias 8.3 4.4.7 4.4.7
4.3.4 Objetivos 5.4.1 4.3.3 4.3.3
4.3.5 Estructura organizativa, funciones, responsabilidades y
autoridades 5.5 4.4.1 4.4.1
4.4 Aplicación y operación
4.4.1 Control operacional 7 4.4.6 4.4.6
4.4.2 Gestión de los recursos 6 4.4.1, 4.4.2 4.4.1, 4.4.2
4.4.3 Requisitos de la documentación 4.2 4.4.4, 4.4.5,
4.5.4
4.4.4, 4.4.5,
4.5.3
4.4.4 Comunicación 5.5.3, 7.2.3,
5.3(d), 5.5.1 4.4.3 4.4.3
4.5 Evaluación de desempeño
4.5.1 Seguimiento y medición 8.1 4.5.1 4.5.1
4.5.2 Evaluación del cumplimiento 8.2.4 4.5.2 4.5.1
4.5.3 Auditoría interna 8.2.2 4.5.5 4.5.4
4.5.4 Tratamiento de las no conformidades 8.3 4.5.3 4.5.2
4.6 Mejora 6
4.6.1 Generalidades 8.5.1 4.5.3 4.5.2
4.6.2 Acciones correctivas, preventivas y de mejora 8.5.2, 8.5.3 4.5.3 4.5.2
4.7 Revisión por la dirección
4.7.1 Generalidades 5.6.1 4.6 4.6
4.7.2 Elementos de entrada 5.6.2
4.7.3 Elementos de salida 5.6.3
158
Anexo N0 10 Diseño del Sistema Integrado de Gestión
Diseño del Sistema Integrado de Gestión
NC 9001:2008 NC 18001:2007 NC ISO 14001:2004 INTEGRACIÓN DE NORMAS
Apartado Apdo. Observaciones Apdo. Observaciones Apdo. Observaciones Métodos
4.1 Requisitos Generales
4.1 4.1
Se exige la
documentación del
alcance del SGC y la
declaración y
justificación de las
exclusiones en el
Manual de la Calidad
4.1 Documentación del
alcance del Sistema de
gestión de SySO 4.1
Documentación del
alcance del SGA
Para cumplir con estos requisitos Envases del
Litoral S.A. debe establecer, documentos,
implementar y mantener un sistema de gestión
integral que cumpla con los requisitos faltantes
establecidos mediante los siguientes puntos: se
recomienda el levantamiento y documentación
de una Matriz de Procesos donde se detallen
cada etapa del proceso productivo, la parte de
operación que debe incluir los procesos
estratégicos, operativos y de apoyo
4.2 Política del Sistema de Gestión
4.2 5.1
5.3
La exigencia de que la
política sea
documentada aparece
en 4.2.1. En 5.1
aparece lo relativo al
compromiso de la
Dirección y en 5.3 los
requisitos a cumplir
por la política.
4.2 Política 4.2 Política
La política representa el compromiso de la alta
gerencia para satisfacer los requisitos exigidos
por las normas, incluye la obligación de
prevención de riesgos, lesiones y
enfermedades profesionales, así como también
en la preservación del medio ambiente para el
cumplimiento de la legislación vigente en el
país.
4.3 Planificación
159
4.3.1
5.2
5.4.2
7.2.1
7.2.2
Se exige el registro de
los resultados de la
revisión de los
requisitos relacionados
con el producto y de
las acciones originadas
por la misma.
4.3.1
Información
actualizada sobre la
identificación de
peligros y evaluación
de riesgos
4.3.1
Información
actualizada sobre la
identificación y
evaluación de aspectos
ambientales
Envases del Litoral S.A. en todas y cada una
de las actividades desarrolladas trata de reducir
los riesgos, mejorando el ambiente laboral de
la organización. Los procesos que generan
actividades con potencial de causar daño o
peligro, son evaluados por la gerencia para
prevenir enfermedades, lesiones y daños
materiales.
La identificación de los peligros y la
evaluación se realizará en cada proceso,
actividad, material y equipo. La Evaluación se
desarrolló mediante una Evaluación de
Riesgos Laborales por puestos de trabajo. Los
peligros identificados y la evaluación de
impactos ambientales de la organización se
rige a la norma con respecto a al entorno en el
que opera, incluyendo el aire, agua, suelo.
4.3.2 5.3b)
7.2.1c)
Se deberán mantener
Información
actualizada sobre la
identificación los
requisitos legales y
reglamentarios y otros
requisitos relacionados
con el producto.
4.3.2
Se debe tener
Información
actualizada sobre la
identificación de los
requisitos legales y
otros requisitos del
sistema de gestión de
SySO.
4.3.2
Información
actualizada sobre la
identificación de los
requisitos legales y
otros requisitos de su
sistema de gestión
ambiental
Para el cumplimento de este requisito se
recomienda la asesoría de expertos en el tema,
debido a que la organización deberá analizar
áreas de interés tales como: legislación
tributaria, laboral, salud y gestión ambiental.
4.3.3 8.3
A fin de prevenir o
mitigar las
consecuencias de las
incidencias de las no
conformidades y
considerar la
continuación de las
operaciones
comerciales se
4.4.7
La organización debe
establecer,
implementar y
mantener uno o varios
procedimientos para
identificar situaciones
potenciales de
emergencia y
responder a estas
4.4.7
Procedimientos o
planes de emergencia
La toma de conciencia
de los trabajadores
para lograr la
conformidad con los
requisitos de
preparación y
respuesta ante
Mediante el diagrama de flujo se considerará
la relevancia de cada proceso, y se diseñará y
desarrollará procedimientos que permitan
identificar, evaluar, y mitigar con los impactos
ambientales y peligros en cada etapa,
principalmente en los procesos claves de la
organización. Se recomienda considerar los
planes existentes operativos como el Plan de
Manejo Ambiental, los que deben contener
160
establece la
elaboración de
procedimientos
documentados y
registros. Para definir
los controles y las
responsabilidades y
autoridades
relacionadas para tratar
el producto no
conforme.
situaciones de
emergencia, además
debe responder ante
situaciones reales y
prevenir o mitigar las
consecuencias
adversas asociadas de
SySO.
emergencias
Realización de pruebas
periódicas de los
procedimientos
instructivos con medidas de control de los
aspectos ambientales. De la misma manera
debemos partir de la clasificación de los
riesgos, para formular las diferentes medidas
para el tratamiento, eliminación o transferencia
del riesgo en SySO.
4.3.4 5.4.1
Los objetivos medibles
y coherentes con la
política deberán ser
establecidos para cada
nivel y función
pertinente dentro de la
organización
(Documentados según
la exigencia de 4.2.1)
4.3.3,
4.3.4 Objetivos, metas y
programas 4.3.3
Objetivos, metas y
programas
Los objetivos se refieren a los propósitos
concretos de la organización con la finalidad
de satisfacer las expectativas. Estos deben
reflejar el desempeño de la gestión integral y
desde luego ser la base para los indicadores de
desempeño. Para cada objetivo se desarrollará
con los siguientes parámetros: Objetivo,
Indicador, Meta y Frecuencia, como indica a
continuación.
4.3.5 5.5
Las responsabilidades
y autoridades definidas
deberían estar
documentadas en
correspondencia con lo
establecido en la
organización para su
sistema de gestión
empresarial.
4.4.1 Funciones,
responsabilidades y
autoridad 4.4.1
Funciones,
responsabilidades y
autoridad
Las responsabilidades de un cargo son
establecidas por Talento Humano e
identificadas en el Organigrama. Talento
Humano identificará y propondrá a la alta
gerencia, en función conocimientos y
habilidades, al responsable idóneo para
mantener el Sistema de Gestión Integrado.
4.4 Aplicación y Operación
161
4.4.1 7
El resultado de la
planificación, por
ejemplo: de la
realización del
producto, del diseño,
seguimiento de
medición, análisis y
mejora, debería
presentarse de forma
adecuada a la
metodología de la
organización y podría
por tanto ser necesaria
su documentación, por
ejemplo en planes de:
la calidad, del diseño.
El apartado 7.2.2
aparece en la sección
de Planificación en la
primera fila de esta
columna. Registros
para el diseño de los
elementos de entrada,
la revisión, la
verificación, la
validación, el control
de cambios, resultados
de la revisión de los
cambios y cualquier
acción que sea
necesaria. Registros de
los resultados de la
evaluación de
proveedores y de
4.4.6
Procedimientos
documentados de los
procesos asociados a
riesgos no tolerables.
Comunicación a
proveedores y
contratistas de los
procedimientos
relacionados con los
riesgos de los bienes y
servicios utilizados por
la organización.
Diseño del lugar de
trabajo, procesos,
instalaciones,
maquinaria,
procedimientos
operativos y
organización del
trabajo (todo para el
caso de nuevos
desarrollos o
modificaciones)
4.4.6
Procedimientos
documentados de los
procesos asociados a
aspectos ambientales
significativos.
Comunicación a
proveedores y
contratistas de los
procedimientos
relacionados con los
aspectos ambiéntales
significativos de los
bienes y servicios
utilizados por la
organización.
Este apartado describe mediante
procedimientos documentados, métodos para
que las actividades y las medidas de control
aplicadas se cumplan en todos los niveles de la
organización, para minimizar la presencia de
no conformidades.
162
cualquier acción que
resulte necesaria que
se derive de las
mismas. Se deberá
mantener información
de compras que
describa el producto a
comprar (7.4.2 y 7.4.3)
Registros de la
validación y
revalidación de la
producción y
prestación del servicio
(7.5.2). Cuando la
trazabilidad sea un
requisito, registro de la
identificación única
del producto (7.5.3).
Registro de cualquier
bien del cliente que se
pierda, deteriore o que
se considere
inadecuado para su uso
(7.5.4). Ver los
registros exigidos
aplicables del apartado
7.6 en la sección
Monitoreo y Medición.
4.4.2 6
Registros apropiados
de la educación,
formación, habilidades
y experiencia.
4.4.1,
4.4.2
Resultados de la
formación, la
competencia y la toma
de conciencia
4.4.1,
4.4.2
Resultados de la
formación, la
competencia y la toma
de conciencia
Talento Humano será el encargado de facilitar
capacitación, instrucción y adiestramiento para
que cada colaborador sea competencias en el
cargo designado. Cuando detecte falencias de
competencia y habilidad brindará
entrenamiento apropiado para alcanzar los
163
niveles óptimos de competencia.
4.4.3 4.2
Se requiere la
documentación de la
política y los objetivos,
los procedimientos
documentados
exigidos por la norma
(Control de
Documentos, Control
de Registros,
Auditorias, Productos
No Conformes
Acciones Correctivas,
Acciones Preventivas),
los documentos
necesarios para la
eficaz planificación y
control de los
procesos, los registros
requeridos por la
norma, un Manual con
declaración de alcance
del Sistema de Gestión
y justificación de
exclusiones,
procedimientos
documentados del
sistema o referencia a
los mismos y la
interacción de los
procesos .
4.4.4,
4.4.5,
4.5.3
Descripción de los
elementos principales
del sistema de gestión.
Los documentos
exigidos por esta
norma. Otros
documentos
necesitados por la
organización. Aunque
no es un requisito
exigido, debería
elaborarse un
procedimiento
documentado para el
control de los
documentos
4.4.4,
4.4.5,
4.5.4
Descripción de los
elementos principales
del sistema de gestión.
Los documentos
exigidos por esta
norma. Otros
documentos Aunque
no es un requisito
exigido, deberían
elaborarse un
procedimiento
documentado para el
control de los
documentos
necesitados por la
organización. Los
registros exigidos por
esta norma.
Se deberá elaborar un Manual que permita
establecer las responsabilidades asociadas a
cada cargo para planificar los documentos que
permitan asegurar el cumplimiento de
objetivos establecidos en la Política. Para
asegurar este cumplimiento se deberá
establecer indicadores que definan los
controles respectivos. Para esto se deberán
desarrollar el Procedimientos documentados.
Estos documentos deberán incluir las
actividades para la elaboración, revisión y
aprobación, vigencia, distribución,
implementación y disposición del documento.
164
4.4.4
5.3d),
5.5.1,
5.5.3,
7.2.3,
7.5.4
Los requisitos
asociados a estos
apartados solo en el
caso de 7.5.4 están
vinculados a un
registro. Ver Control
Operativo.
4.4.3
Las comunicaciones
pertinentes de las
partes interesadas
externas. Las
disposiciones para la
participación de los
trabajadores. Los
resultados de la
consulta con los
trabajadores.
4.4.3
Las comunicaciones
pertinentes de las
partes interesadas
externas.
Comunicaciones hacia
el exterior de la
organización.
La comunicación debe ser mantenida en todos
los niveles, tanto para colaboradores,
contratistas y clientes. Deberá abarcar temas
que incluyan el compromiso organizacional,
Seguridad y Salud Ocupacional, Preservación
del medio ambiente y mejora continua.
4.5 Evaluación del Desempeño
4.5.1 8.1,
7.5.6
Debería documentarse
el proceso de
seguimiento y
medición. Registro de
la validez de los
resultados de los
resultados de
mediciones anteriores
cuando se detecte que
el equipo no está
conforme con los
requisitos (7.5.6).
Registro de los
resultados de la
calibración y
verificación (7.5.6).
4.5.1
Procedimiento
documentado de
seguimiento y
medición. Registro de
datos y resultados del
seguimiento y la
medición. Registros de
las verificaciones de
los instrumentos de
medición.
4.5.1,
4.5.2
Información para hacer
el seguimiento y la
medición. Registros de
las verificaciones de
los instrumentos de
medición.
Toda la organización deberá implementar
equipo de medición en base a los métodos
desarrollados, y éstos deberán estar
verificados, calibrados y ajustados de acuerdo
al plan de Control Metrológico.
4.5.2 8.2.4
Registros de la
conformidad con los
criterios de aceptación
que indique(n) la(s)
persona(s) que
autoriza(n) la
liberación del
4.5.1 Resultados de la
evaluación del
cumplimiento legal. 4.5.2
Resultados de la
evaluación del
cumplimiento legal.
Las actividades de inspección y medición, se
encuentran establecidas en el procedimiento
respectivo, en el cual Envases del Litoral S.A.,
identifica adecuadamente y valida el producto
conforme para su liberación, cuando cumple
con los criterios de aceptación. Cuando el
producto no cumple con las especificaciones
165
producto. definidas se le da el tratamiento de producto no
conforme.
4.5.3 8.2.2
Programa de auditorías
internas. Los requisitos
de los auditores. La
aprobación de los
auditores internos por
la alta dirección. Un
procedimiento
documentado para la
realización de
auditorías internas. Los
registros asociados a
este proceso.
4.5.4
Programa de auditorías
internas. Los requisitos
de los auditores. La
aprobación de los
auditores internos por
la alta dirección.
Aunque no es un
requisito exigido,
debería elaborarse un
procedimiento
documentado para la
realización de
auditorías internas. Los
registros asociados a
este proceso.
4.5.5
Programa de auditorías
internas. Los requisitos
de los auditores. La
aprobación de los
auditores internos por
la alta dirección.
Aunque no es un
requisito exigido,
debería elaborarse un
procedimiento
documentado para la
realización de
auditorías internas. Los
registros asociados a
este proceso.
Una técnica eficaz para verificar el
cumplimiento de los objetivos del sistema es la
auditoría interna. Generalmente al hablar de un
proceso de auditoría el personal se siente
retraído, la instrucción y motivación al
personal es fundamental para llevar a cabo
auditorias eficientes.
Para este proceso se requiere de personal
previamente capacitado como auditor interno y
que posea cierto grado de experiencia. Es
imperativo contar un procedimiento
documentado específico para la organización
que describa secuencialmente los pasos para la
consecución de la auditoria.
4.5.4 8.3
Se deberá mantener un
procedimiento
documentado para el
tratamiento de
productos no
conformes y mantener
registro de la
naturaleza de las no
conformidades y de
cualquier acción
tomada posteriormente
incluyendo las
concesiones que se
hayan obtenido con el
fin de prevenir o
4.5.2
No es un requisito de
la norma que el
procedimiento exigido
para el tratamiento de
accidentes, incidentes
y no conformidades
sea documentado,
debería serlo cuando se
integra en un sistema
que gestione la calidad
4.5.3
No es un requisito de
la norma que el
procedimiento exigido
para tratar no
conformidades reales y
potenciales sea
documentado, debería
documentarse cuando
se integra en un
sistema que gestione la
calidad.
Envases del Litoral S.A., ha establecido un
procedimiento para detectar, identificar,
separar el producto que no conforme requisitos
especificados en el requerimiento de
materiales. En el procedimiento se describen
las responsabilidades para disponer el destino
final del producto y de los registros para
evidenciar la toma de acción.
166
mitigar las
consecuencias de tales
incidencias y
considerar la
continuación de las
operaciones
comerciales. 4.6 Mejora
4.6.1,
4.6.2
8.5.1,
8.5.2,
8.5.3
Se deberán mantener
procedimientos
documentados para la
toma de acciones
correctivas y
preventivas y registrar
los resultados de las
acciones tomadas.
4.5.2
Resultados de la
investigación de
accidentes e
incidentes. Registro de
los resultados de las
acciones correctivas y
preventivas. Registro
de los cambios
experimentados en los
procedimientos
documentados.
4.5.3
Registro de los
resultados de las
acciones correctivas y
preventivas.
Incorporación de los
cambios necesarios en
la documentación del
SGA.
La aplicación eficaz de los requisitos de las
normas se evidencias con la mejora continua.
Al evidenciar una no conformidad, aplicar su
acción preventiva y la acción correctiva para
eliminar o minimizar la causa de la no
conformidad, se genera una mejora. La gestión
continua y eficiente del sistema genera la
mejora continua, la cual puede ser clasificada
para calidad, cuando se mejora el producto,
para seguridad y salud, cuando se mejora el
ambiente de trabajo para el colaborador, y
medioambiental, cuando se preserva y/o
mejora las condición medioambientales.
4.7 Revisión por la Dirección
4.7.1,
4.7.2,
4.7.3
5.6.1,
5.6.2,
5.6.3
Programación de las
revisiones por la
dirección. Registros de
los resultados de la
revisión
4.6
Programación de las
revisiones por la
dirección. Registros de
los resultados de la
revisión.
4.6
Programación de las
revisiones por la
dirección. Registros de
los resultados de la
revisión
La alta dirección evalúa el Sistema de Gestión
mediante el análisis de los indicadores de
desempeño, los cuales evalúan los parámetros
indicados estratégicamente en la política
integrada. Para este análisis se revisan los
resúmenes de las actividades efectuadas y su
mejora.
167
Anexo N0 11 Manual del Sistema Integrado de Gestión
Este documento es propiedad de Envases del Litoral S.A. Cualquier reproducción incluso
parcial es prohibida sin autorización previa
.
Envases del Litoral S.A.
“Fabricación de envases sanitarios metálicos para conservas alimenticias”
Manual Sistema
Integrado de Gestión
Comité General
Manual Sistema Integrado de Gestión Código: SIG-01 PÁGINA: 2/21
ÍNDICE
PORTADA 1
Índice 2
1. Reseña histórica 4
2. Alcance 5
2.1 Mapa de procesos 6
2.2 Descripción del proceso 7
3. Exclusiones 9
4. Sistema de Gestión 10
4.1 Requisitos generales 10
4.2 Política del sistema de gestión 11
4.3 Planificación 11
4.3.1 Identificación y evaluación de aspectos, impactos y riesgos 12
4.3.2 Identificación de requisitos legales y de otro tipo 12
4.3.3 Planificación de contingencia 12
4.3.4 Objetivos 12
4.3.5 Estructura organizativa, funciones, responsabilidades y autoridades 13
4.4 Aplicación y operación 15
4.4.1 Control operacional 15
4.4.2 Gestión de los recursos 15
4.4.3 Requisitos de documentación 16
4.4.4 Comunicación 16
4.5 Evaluación del desempeño 17
4.5.1 Seguimiento y medición 17
Comité General
Manual Sistema Integrado de Gestión Código: SIG-01 PÁGINA: 3/21
4.5.2 Evaluación del cumplimiento 17
4.5.3 Auditoría interna 17
4.5.4 Tratamiento de no conformidades 18
4.6 Mejora 18
4.6.1 Generalidades 18
4.6.2 Acción correctiva, preventiva y de mejora 18
4.7 Revisión por la dirección 19
4.7.1 Generalidades 19
4.7.2 Elementos de entrada 20
4.7.3 Elementos de salida 20
Comité General
Manual Sistema Integrado de Gestión Código: SIG-01 PÁGINA: 4/21
1. RESEÑA HISTÓRICA
Envases del Litoral S.A., (ENLIT), nace en el año 1973, fundada por el Grupo Simón, es
una empresa industrial ecuatoriana localizada en la zona industrial de la ciudad de Guayaquil,
en el Km. 12 vía a Daule. La cual se dedica a fabricación de envases sanitarios de hojalata
para conservas alimenticias, de pescado, mariscos, vegetales, frutas, etc.
El desarrollo acelerado en la industria conservera y las exigencias presentadas por ellas, ha
obligado a ENLIT a ir a la par de este desarrollo, y ha aumentado su capacidad de producción
con la adquisición de maquinaria de última tecnología y trabajando con proveedores
comprometidos con la Calidad.
Estas adquisiciones mejoraron la capacidad de producción respondiendo eficazmente las
expectativas de nuestros clientes internos y externos, pero no los resuelve eficientemente. Una
estrategia que ENLIT encontró para la solución de estos requerimientos fue la certificación
internacional ISO 9001, la cual, estandarizó sus procesos y gestionó logísticamente las
necesidades de los clientes.
Comité General
Manual Sistema Integrado de Gestión Código: SIG-01 PÁGINA: 5/21
2. ALCANCE
El Sistema Integrado de Gestión aplicado en Envases del Litoral S.A, está basado en los
requisitos exigidos por la Norma PAS 99:2008 (Especificación de Requisitos Comunes del
Sistema de Gestión como marco para la Integración).
Este Manual Sistema Integrado de Gestión aplica y abarca documentos, registros y
procedimiento, desde recepción de materia prima hasta la fabricación de envases sanitarios de
hojalata. Incluye por lo tanto, todos los procesos y subprocesos, de las diversas actividades de
apoyo involucradas, desde el almacenaje de la materia prima hasta la manufactura del
producto terminado.
El presente cuadro contiene los nombres de los departamentos ejecutores, los procesos
Incluidos en el alcance del Sistema Integrado de Gestión y las etapas detalladas en el mapa de
procesos:
Comité General
Manual Sistema Integrado de Gestión Código: SIG-01 PÁGINA: 6/21
2.1. Mapa de Procesos
A continuación se presenta el Mapa de Procesos de Envases del Litoral S.A.
Comité General
Manual Sistema Integrado de Gestión Código: SIG-01 PÁGINA: 7/21
2.2. Descripción del Proceso
Bodega de Materia Prima: Recibe los insumos y materiales a utilizar en el proceso de
fabricación de envases sanitarios de hojalata, (Bobinas de hojalata, barnices, compuesto,
alambre de cobre, barnices en polvo, etc.).
Línea de Corte: Procesa las bobinas de hojalata, cortando las mismas en láminas con una
determinada medida de acuerdo al producto a fabricar; éstas a su vez se colocan en pallets
para formar bultos de láminas.
Línea de Barnizado y Litografiado: Procesa los bultos de láminas, aplicando capas de
barniz o litografiando si es necesario.
Línea de Embutición Cuerpos: Procesa las láminas de hojalata barnizada y las corta en
tiras, estas tiras de láminas, por medio mecánico se embuten en dos o tres pasos para formar
los envases y estos transportados al área de palletizado, donde son inspeccionados,
identificados y embalados para ser ingresados a Bodega de Producto Terminado.
Línea de Embutición Tapas: Procesa las láminas de hojalata barnizada y las corta en
tiras, estas tiras de láminas, por medio mecánico se embuten para formar tapas, estas son
transportadas a la engomadora, la cual aplica una capa película de compuesto a base de agua,
son transportados automáticamente al horno de curado, el cual seca el compuesto; y
finalmente se inspeccionan, identifican y embalan para ser ingresadas a Bodega de Producto
Terminado.
Comité General
Manual Sistema Integrado de Gestión Código: SIG-01 PÁGINA: 8/21
Línea de Soldadura Envases Tres piezas: Procesa las láminas de hojalata barnizada y las
corta, conformando los recortes de láminas, estos son electros soldados en los extremos
conformando un cilindro. Este es transportado para la aplicación de una capa de barniz en
polvo en el lado interior y barniz líquido en el lado exterior. Este cilindro pasa por el horno el
cual seca los barnices aplicados.
Después del proceso anterior los cilindros pasan por la línea de separado, formadora de
cuello y pestaña, rodonado y cerrado, el envase ya formado es transportado al palletizador,
donde es embalado para su ingreso a la Bodega de Producto Terminado.
Bodega de Producto Terminado: Recibe los ingresos de producción y despacha a
clientes.
Comité General
Manual Sistema Integrado de Gestión Código: SIG-01 PÁGINA: 9/21
3. EXCLUSIONES
Hemos revisado y comparado nuestros procesos con los requerimientos de las normas y
definimos que la siguiente sección no es aplicable, por lo tanto se excluye del alcance del
SIG:
Exclusión: ISO 9001 Requisitos 7.5.2 Validación de los procesos de producción y la
prestación de servicios.
JUSTIFICACIÓN: Envases del Litoral S.A. para la fabricación de envases, no hace uso de
procesos especiales durante todo su proceso de producción.
Comité General
Manual Sistema Integrado de Gestión Código: SIG-01 PÁGINA: 10/21
4. REQUISITOS COMUNES DEL SISTEMA DE GESTIÓN
4.1. Requisitos generales
El objetivo de este manual es describir el Sistema Integrado de Gestión, para definir su
alcance, establecer y justificar sus exclusiones. Además de hacer referencia a los
procedimientos documentados y presentar su interacción interna.
El Mapa de Procesos es una representa gráfica que muestra la interacción interna de las
actividades de Envases del Litoral S.A. La empresa desarrolla de manera conjunta la
fabricación de envases y tapas. Los procesos de fabricación, embalaje y almacenaje se
ejecutan de conformidad con las normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001,
garantizando el proceso de fabricación del producto, así como la preservación del medio
ambiente y la seguridad laboral de todos sus empleados. Además establece responsabilidades
y describen las actividades en los procedimientos. Los procesos están organizados para
concebir indicadores para realizar seguimiento, medición y análisis de los resultados de
acuerdo a las condiciones o restricciones de sus actividades. Estos indicadores son
analizados y verificados por la alta dirección, donde definen, cuando sean necesarias, las
acciones requeridas para alcanzar los resultados planificados.
El Comité de Gestión informará adecuadamente a todos los interesados, los controles
específicos que se realizan para lograr satisfacer el Sistema Integrado de Gestión.
Comité General
Manual Sistema Integrado de Gestión Código: SIG-01 PÁGINA: 11/21
4.2. Política del Sistema de Gestión
El Comité General tiene el propósito de administrar el SIG, a fin de asegurar el
cumplimiento de los objetivos planteados para la mejora de la Calidad, Ambiente y S&SO,
verifica su avance en las reuniones del comité. La política es la forma con la cual el Comité
informa al personal cuales son los objetivos planteados y las metas a alcanzar. Para esto el
Comité revisa la política periódicamente para asegurarse del mantenimiento, adecuación y
efectividad de la implementación SIG.
La Política Integrada es establecida por el Comité General y aprobada por el Gerente
General, incluye cualquier cambio que se relacione a la misma. El Gerente de Producción es
el responsable de promover la difusión y comprensión de la Política Integrada a nivel de toda
la compañía, para lo cual utiliza publicaciones y reuniones. Además verifica el grado de
comprensión.
4.3. Planificación
4.3.1. Requisitos generales
La planificación del sistema integrado debe identificar los peligros, evaluar los riesgos y
establecer los controles apropiados que permitan que la infraestructura, equipos y materiales
sean los requeridos para efectuar las actividades laborales en un ambiente seguro en el sitio de
trabajo y la preservación del medioambiente.
Los controles pueden aportar para eliminar o reducir los riesgos, conduciendo a niveles que
no afecten la integridad y la salud de las personas y medioambiente.
Comité General
Manual Sistema Integrado de Gestión Código: SIG-01 PÁGINA: 12/21
Debe de existir un procedimiento documentado que permita que los riesgos de impacto
significativo queden registrados, para constancia de las acciones tomadas para su mejora.
4.3.2 Identificación de requisitos legales y de otro tipo.
Los requisitos legales se deben identificar y describirse en un procedimiento que sea
revisado y verificado regularmente para establecer la idoneidad del sistema.
Debe incluir las responsabilidades de comunicación así como a quien va dirigida para
mantener actualizada a las partes relevantes involucradas.
4.3.3 Planificación de contingencias
La empresa debe poseer un procedimiento documento que describa los planes de
contingencia que debe seguir cuando identifica una potencial situación de emergencia y las
respuestas antes tales acciones. Así mismo debe definir acciones para someter a prueba el plan
de contingencia para verificar su eficacia.
4.3.4 Objetivos
Con el propósito de cumplir con los objetivos y con los requisitos de la norma se ha
desarrolla un registro para planificación del Sistema Integrado de Gestión, el cual esta
descrito en el procedimiento SIG-P01 de Control de documentos y registros.
El registro de Planificación de Cambios se realiza cada vez que se presenta un cambio
estructural a un proceso o cuando de alguna manera, un evento o suceso pueda afectar la
integridad del Sistema de Gestión de la Calidad y Ambiental Y S &SO
Comité General
Manual Sistema Integrado de Gestión Código: SIG-01 PÁGINA: 13/21
Cualquier cambio requerido a algún proceso que integra los Sistemas de Gestión de la
Calidad y Ambiental, se realiza en base a la planificación establecida que puede conllevar
una revisión o ratificación de sus documentos relativos.
4.3.5 Estructura Organizativa
Envases del Litoral S.A. posee una estructura organizativa para delegar las funciones
correspondientes. En el Organigrama, se evidencia gráficamente esta disposición. Está
muestra las responsabilidades organizativas y se definen los recursos interrelacionados.
Todos los dueños de proceso de la organización son responsables del mantenimiento,
verificación y mejora continua del SIG y están asignadas específicamente para cada gerencia,
l o siguiente amplia la descripción de las responsabilidades en relación con el SIG:
Gerencia General
• Formula la Política de Calidad y objetivos generales de la compañía
• Aprueba los objetivos definidos por área
• Proporciona los recursos necesarios para mantener y mejorar el SIG
• Conduce las revisiones de la alta Dirección, del SIG
Ventas
• Gestiona las órdenes de compra de los clientes.
• Coordina el envío de productos a los clientes.
• Realiza los trámites de exportación
• Selecciona proveedores y contratistas calificados para el embarque
• Controla y evalúa la satisfacción de los clientes externos
• Gestiona y coordina Asistencia Técnica y postventa
Administración
• Gestiona y coordina las actividades de relacionadas al Recurso Humano
• Gestiona y Coordina las actividades de relacionadas a Compras
Comité General
Manual Sistema Integrado de Gestión Código: SIG-01 PÁGINA: 14/21
• Gestiona y Coordina las actividades de relacionadas a Servicios Generales
Finanzas
• Coordina la estructuración del presupuesto de la compañía
• Dirige la gestión de Información y Contabilidad.
• Gestiona y coordina las actividades relacionadas a Importación de productos
Producción
• Gestiona la adquisición de materia prima y material de embalaje
• Programa la producción de las diversas áreas
• Controla y evalúa el desempeño de las áreas de producción
• Verifica la calidad y conformidad de los productos manufacturados
• Evalúa y promueve la mejora de los procesos
• Coordina y gestiona la seguridad y riesgo laboral de los colaboradores
Ingeniería y proyectos
• Coordina solicitudes requerida de diseños de troquelaría para la producción
• Gestiona y controlan el stock de repuestos para desarrollo de la producción
• Gestiona y controla el mantenimiento mecánico y eléctrico, preventivo y correctivo, de la
maquinaria de producción
4.4 Aplicación y Operación
4.4.1 Control Operacional
Envases del Litoral S.A. ha estandarizado sus procesos, para lo cual diseñó documentos,
especificaciones, instructivos y métodos para definir los parámetros para la realización de sus
productos. Estos parámetros están subyugados bajo su compromiso, indicado en la política
integrada, de que cada proceso satisfaga los requisitos para el cuidado de la salud de sus
colaborados y la preservación del medioambiente.
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4.4.2 Gestión de Recursos
Envases del Litoral S.A. ha establecido que dispondrá de los recursos requeridos para la
consecución de sus productos, estos incluyen infraestructura, materiales, equipos y
herramientas.
Así mismo identificar las necesidades de capacitación de su talento humano para ejecutar
eficientemente sus trabajo, aplicando los principios de compromiso para la empresa, el
cuidado su salud y la preservación del medio ambiente.
4.4.3 Requisitos de la documentación
Envases del Litoral S.A. dispondrá de documentos que describan las actividades a ejecutar
para la consecución de sus productos, estos deberán definir a los responsables de su ejecución,
la forma de ejecutarlos y los recursos necesarios para la obtención del resultado esperado. Así
mimos deberá implementar un procedimiento que establezca el control de los documentos y
registros aplicables al Sistema Integrado de Gestión.
Cada documento que genere el Sistema Integrado de Gestión deberá ser aprobado
adecuadamente antes de su emisión, revisado y actualizado cuando sea necesario, y
aprobarlos nuevamente, asegurarse de que los cambios se identifican adecuadamente así como
el estado de revisión actual y asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos
aplicables están disponibles en los puntos de uso y se controla su distribución.
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4.4.4 Comunicación
Envases del Litoral S.A. dispondrá de los medios pertinentes para establecer mecanismos
eficaces de comunicación que permita distribuir la información de forma segura y confiable a
sus receptores.
La comunicación interna debe de fluir entre los diversos niveles jerárquicos establecidos de
acuerdo a las responsabilidades otorgadas y estas deben ser respondidas para constancia de
conocimiento. Cuando la información sea sensible a los intereses de la empresa, los
responsables deben definir y decidir si comunica o no externamente la información acerca de
sus aspectos ambientales significativos y de seguridad y salud, para lo cual debe documentar
su decisión.
4.5 Evaluación de Desempeño.
4.5.1 Seguimiento y medición
Envases del Litoral S.A. dispondrá un procedimiento donde se indiquen los medios
pertinentes para establecer mecanismos eficaces para monitorear y verificar el desempeño de
la gestión integrada. Esto aplica a calidad, medioambiente y seguridad y salud ocupacional.
Los controles que se aplican a la gestión deben de monitorearse para comprobar su efectiva.
4.5.2 Evaluación del cumplimiento
Envases del Litoral S.A. dispondrá un procedimiento que valide su compromiso para el
Sistema Integrado de Gestión, el cual permita evaluar el cumplimiento de los requisitos del
sistema, así como debe mantener registro de las evaluaciones realizadas para la verificación
correspondiente.
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4.5.3 Auditoría Interna
Envases del Litoral S.A. dispone de un procedimiento que describe la planificación de las
auditorías internas, las cuales proporcionan la información sobre el sistema integrado de
gestión. La planificación de la auditoria deberá tener en cuenta los objetivos de calidad y
estar direccionada a la realidad del negocio y a la importancia de los procesos sensibles de
producción.
El procedimiento se complementa con la descripción con la cual se deben de seleccionar
a los auditores y el alcance de la misma, revisando el resultado de las auditorias anteriores.
4.5.4 Tratamiento de no conformidades
Envases del Litoral S.A. define documentalmente las acciones preventivas y correctivas
que se llevan a cabo cuando un existen no conformidades que afecten la susceptibilidad del
sistema integrado de gestión. Las no conformidades detectadas son tratadas según lo indicado
en el procedimiento con el fin de evitar nuevamente su ocurrencia. La mejora continua del
sistema permite evidenciar la eficacia de las acciones tomadas con el fin realizar los cambios
requeridos por el Sistema de Gestión.
El tratamiento efectivo de las no conformidades permite identificar, evaluar y gestionar
factores de riesgo y elaborar nuevas oportunidades de mejora.
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4.6 Mejora
Envases del Litoral S.A. gestiona su mejora continua mediante la identificación de
parámetros controlables que permitan medir el grado de satisfacción de las acciones tomadas
para la mejora.
El procedimiento desarrollado describe la forma de evaluar la incidencia que se podría
obtener al ejecutar una mejora, así como su viabilidad técnica y facultativa, gestionar los
factores de riesgo asociados y elaborar estrategias para su implementación y consecución de
los recursos requeridos.
4.6.1 Acción correctiva, preventiva y de mejora
Las mejoras que se obtienen se deben análisis primigenio de factores que abarcan desde el
desperdicio de recursos hasta la corrección de una falencia detectada. Para estandarizar y
registrar las actividades por las cuales se producen una mejora Envases del Litoral S.A.
desarrollo un procedimiento que direcciona estas actividades las cuales le permiten
identificar, analizar y evaluar los resultados de la misma.
Las acciones preventivas son las que permiten que no exista la ocurrencia de alguna no
conformidad y las acciones correctivas son las que se ejecutan cuando ha existido una
desviación del estándar con el cual se ha producido una no conformidad. La resolución de
ambas acción son mejoras del sistema ya que permiten la no ocurrencia de la desviación por
los parámetros primarios de origen.
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4.7 Revisión por la dirección
4.7.1 Generalidades
Las reuniones de la Dirección se realizan por lo menos una vez al año, sin embargo
se realizarán reuniones dependiendo de las necesidades internas. Estas reuniones son
convocadas por el Superintendente de Certificaciones.
El propósito de las revisiones de la Dirección es:
• Evaluar la confiabilidad y eficacia del SIG.
• Considerar la posibilidad de cambios al SIG, su política y sus objetivos;
• Identificar oportunidades para mejorar el SIG, los procesos, productos, aspectos
Ambientales.
Los resultados de la Revisión Gerencial se registran en el acta de Revisión GerencialSIG-
P05.
4.7.2 Elementos de Entrada
La información que sirve de base para las reuniones de la Dirección, incluye todos los
asuntos relacionados con el producto, aspectos ambientales, trabajadores y con los clientes, tal
información y sus expositores son:
a) Gerente de Calidad: Retroalimentación de los clientes, resultados de la medida de la
conformidad de los requisitos de los clientes.
b) Directores de Logística, Finanzas y Producción: informes de la actuación de los
productores y proveedores.
c) Superintendente de Certificaciones: resultados de auditorías internas y externas, estado de
las acciones correctivas y preventivas, cambios que pudieran afectar al SIG y seguimiento de
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anteriores revisiones de la Dirección.
d) Todos los asistentes: Los resultados de las medidas de sus procesos, el avance en el logro
de sus objetivos, recomendaciones para mejorar e informe de cambios a los procesos o a los
productos que pudieran afectar o modificar el sistema.
e) Cualquier otro tema concerniente a la mejora del SGI
4.7.3 Elementos de Salida
Las revisiones de la Dirección concluyen con:
a) Acciones relacionadas con mejoramiento del SIG de los procesos, desempeño ambiental y
S & SO de la organización.
b) Decisiones para mejorar el producto y superar el grado de satisfacción de los clientes,
c) La determinación de recursos tanto para implementar estas acciones como para atender
requerimientos de los Directores y la asignación para que sean proporcionados o se tomen
medidas alternativas, en caso de decidir no proporcionarlo.
d) Los resultados de las Auditorías Internas y evaluación del cumplimiento legales.
PRODUCCIÓN Y PLANIFICACIÓN
LIMPIEZA DE PLANTA CÓDIGO: PPP-7.1-4 PAGINA:1/2
REVISIÓN: 0 FECHA: 2017-03-15 Revisado por:
Asist. Ger. Planta
Aprobado por:
Gerente de Planta
Observaciones: Cumplimiento Normas: ISO 7.1-4; BRC 4.8; IFS 4.10
Modificaciones: Emisión
1.0 OBJETIVO
Establecer un documento que describa las acciones de limpieza continua realizadas para la limpieza de la Planta.
2.0 CAMPO DE APLICACIÓN Aplicable a las secciones de Producción de Planta.
3.0 DOCUMENTOS REFERENCIALES No aplica
4.0 DEFINICIONES No aplica.
5.0 DESCRIPCIÓN Responsable Sec. Actividad Gerente Planta 01 Diseña y emite anualmente el formato FPP-7,1-4, Plan Anual y
Mensual de Limpieza de Planta, y entrega a cada uno de los Jefes de Sección.
Jefe Sección 02 Recepta Plan Anual y Mensual de Limpieza de Planta, entrega e
instruye al supervisor para dar cumplimiento según lo indicado en el formato.
Supervisor 03 Recibe Plan Anual y Mensual de Limpieza de Planta, designa
semanalmente al operador que realizará la limpieza y entrega los implementos necesarios.
Operador 04 Realiza la limpieza e informa al Supervisor el cumplimiento de la
actividad o de cualquier novedad evidenciada. Supervisor 05 Verifica visualmente la limpieza realizada y registra en el formato
FPP-7,1-4, Plan Anual y Mensual de Limpieza de Planta, el cumplimiento y/o novedades encontradas.
06 Culminado el mes, entrega registro de Limpieza a Jefe de Sección
para su aprobación. Jefe Sección 07 Recepta registro, para constancia de verificación de cumplimiento del
mismo, y coloca firma de Aprobado en el apartado correspondiente y entrega a Asistente de Producción para el archivo del registro.
Asist. Prod. 08 Recepta registro y archiva.
Anexo N012 Ejemplo de Diseño de Procedimiento
185
PRODUCCIÓN Y PLANIFICACIÓN
LIMPIEZA DE PLANTA CÓDIGO: PPP-7.1-
4 PAGINA: 2/2
6.0 REGISTROS
CODIGO NOMBRE LUGAR DE
CONSERVACION RESPONSABLE DE CONSERVACION
TIEMPO DE RETENCION
FPP-7.1-4 Plan Anual y Mensual de
Limpieza de Planta Producción Asistente Gerencia Planta 2 años
Terminado el tiempo de retención de los registros se destruyen.
7.0 ANEXOS Formato FPP-7.1-4 Plan Anual y Mensual de Limpieza Planta
FPP-7,1-4
PLA N IF IC A C IÓN Y PR OD U C C IÓN Rev.: 0
Parte
Mes/Año: Sección:
Día
Frecuencia
Nota: Marque con un visto el casillero que indique el día que ha realizado la actividad; Cualquier novedad describirla en Observaciones
Observaciones:
Aprobado por:
Plan Anual y Mensual de Limpieza de Planta
Actividad Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
X X X X X X
X X
X X X X X X
X
XX
X
X
Área a
l impiar1 2 3 4 5 12 13 14 15 16 176 7 8 9 10 11
Semana Supervisado por: Realizado por:
1
30 3124 25 26 27 28 2918 19 20 21 22 23
Jefe de Sección
4
5
2
3
187
Bibliografía Alcocer, I. G. (2015). Guayaquil .
Envases del Litoral S.A. ENLIT . (2016). Manuales, procedimientos y registros
organizacionales .
RIVA, S. G. (2013).
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Tor, D. (2012). Sistema Integrado de Gestion Ambiental -Seguridad y Salud Ocupacional.
Meico: McGraw.
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