ANEXO III
Modelos de información estadística, contable y a efectos de supervisión, de los fondos de pensiones.
Documentación trimestral.
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………… Modelo F.00.01A dd/mm/aaaa
X0010
X0020
X0030
X0040
X0050Código LEI (si se dispone)
Datos de la entidad Gestora
Nombre de la gestora
Número de identificación fiscal de la gestora
Nombre del representante legal
Correo electrónico
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………… Modelo PFE.01.02Clave del Fondo…………… Nombre ……………………………… A dd/mm/aaaa
R0010
R0020
R0030
R0040
R0050
R0060
R0070
R0080
R0090
R0100
R0110
R0120
R0130
ER0255
ER0256
X0140
X0150
X0155
X0160
X0165
X0170
X0173
X0176
X0180
X0190
Tipo de Fondo (Abierto/Cerrado)
Exposición
Información básica trimestral (a nivel europeo)
Exenciones aplicadas por la entidad remitente en relación a la Decisión de EIOPA BoS/18 114
Exenciones aplicadas por la entidad remitente en relación a artículos de normativa del BCE (ECB/2018/2)
Tipo de Fondo (Empleo/Personal)
Política de inversión del Fondo
Número de Identificación fiscal:
Fecha de Inscripción del Fondo de Pensiones:
Categoría de fondo de pensiones de empleo
Tipo de fondo de pensiones
Información adicional trimestral (a nivel nacional)
Situación a fecha fin periodo de referencia
INFORMACIÓN BÁSICA TRIMESTRAL DEL FONDO DE PENSIONES
Desglose RV euro
Entidad depositaria
Clave de la entidad depositaria
País de autorización
Fecha de envío de los datos
Fecha de referencia de los datos
Finalización del año financiero
Moneda utilizada en la información
Envío inicial o reenvío
Tipo de acuerdo del promotor
Número de planes
Número de promotores
Exenciones aplicadas por la Autoridad Nacional
Nombre del fondo de pensiones
Código de identificación del fondo y tipo de código
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………… Modelo F.01.01Clave del Fondo…………… Nombre ……………………………… A dd/mm/aaaaTipo de Fondo:…………
D./Dª …………………………………………….
HOJA DE DECLARACIONES DEL FONDO
(Fecha, firma y sello)
(Fecha, firma y sello)
DECLARA: Que los datos contenidos en los presentes modelos son representativos de la imagen fieldel patrimonio, de la situación financiera y de los resultados del Fondo de Pensiones de conformidadcon la normativa vigente.
DECLARA:
Que los instrumentos financieros integrados en el fondo de pensiones de referencia se encuentranbajo custodia de esta entidad o, en su caso, se dispone de certificados u otros documentosacreditativos expeddos por el emisor, que justifican adecuadamente la posición declarada por lagestora.
Asimismo declara que no existen bajo su custodia otros instrumentos financieros de dicho Fondo dePensiones, habiéndose ajustado su disposición durante el ejercicio a la normativa legal y vigente.
Que en el ejercicio de sus actividades ha observado las siguientes salvedades que son detalladas eninforme anexo.
D./Dª ……………………………………………
Representante legal de la Entidad Depositaria
Representante legal de la Entidad Gestora
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………………
Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………… A dd/mm/aaaa
Prestación definida
Aportación definida Total Ajustes por
reclasificación
C0010 C0020 C0040 EC0041
Inversiones R0010
Inmuebles (ajenos a los destinados al uso propio) R0020
Acciones R0030Acciones- cotizadas R0040Acciones- no cotizadas R0050
Bonos R0060de los cuales notas prestatarias, deuda no negociada y activos del mercado monetario y bonos emitidos por instituciones financieras monetarias.
ER0061
de los cuales notas prestatarias, deuda no negociada y activos del mercado monetario y bonos emitidos por instituciones distintas de las financieras monetarias.
ER0062
Deuda Pública R0070Deuda privada R0080
Financiera R0090 No financiera R0100
Bonos distintos a deuda pública y privada R0110Fondos de Inversión R0120
Fondos de obligaciones R0130 Fondos de participaciones R0140 Fondos mixtos R0150 Fondos inmobiliarios R0160 Fondos alternativos R0170 Otros fondos de inversión R0180
Derivados R0190Otras inversiones R0200
Préstamos con y sin garantía hipotecaria R0210 Préstamos con garantía hipotecaria R0220 Préstamos sin garantía hipotecaria R0230
Importes recuperables por operaciones de seguro R0240
Efectivo y otros activos líquidos equivalentes R0250
Otros activos, no consignados en otras partidas R0260
de los cuales, derechos exigibles a los garantes de las pensiones ER0261
TOTAL ACTIVO R0270
Provisiones técnicas R0280
Margen para desviaciones adversas R0290
Deudas por operaciones de seguro R0300
Otros pasivos, no consignados en otras partidas R0310
TOTAL PASIVO R0320
EXCEDENTE DE LOS ACTIVOS RESPECTO A LOS PASIVOS ER0321
Fondos Propios Regulatorios R0330
Reservas R0340
Estatutaria R0350
Libre R0360
Reserva sobre beneficios R0370
Modelo PFE.02.01
BALANCE DEL FONDO DE PENSIONES A NIVEL EUROPEO
Pasivo
Activo
Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………………… Modelo EP.02.01Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………………… A dd/mm/aaaa
TIPO DE INFORMACIÓN
ACTIVOReservas de fondos de pensiones
Derechos exigibles a los garantes de
las pensiones
Importes recuperables por operaciones de
seguro
ER0010 ER0250 ER0260 ER0270
EC0010
EC0020
EC0030
EC0040
EC0050
EC0060
EC0070
EC0080
EC0090
EC0100
EC0110
EC0120
EC0130
EC0140
EC0150
EC0160
EC0170
EC0180
EC0190
EC0200
EC0210
EC0220
EC0230
EC0240
1- Saldos a fin del periodo de referencia5- Reclasificaciones8 – Ajustes de revalorización (consecuencia de variaciones de precios y tipos de cambio)
DETALLE DEL ACTIVO DEL BALANCE A NIVEL EUROPEO: importes recuperables por operaciones de seguro y derechos exigibles a los garantes de las pensiones
TOTAL
ESPAÑOLES
IFMs (S.121+122)
Instituciones distintas de IFM
Administraciones Públicas (S.13)
Resto
Fondos de inversión no monetarios (S.124)
Otros intermediarios financieros (S.125), auxiliares financieros (S.126), instituciones financieras de ámbito limitado y prestamistas de dinero (S.127)
Entidades aseguradoras (S.128)
Fondos de pensiones (S.129)
Sociedades no financieras (S.11)
Hogares + instituciones sin fines de lucro al servicio de los hogares (S.14+S.15)
RESTO DE ESTADOS MIEMBROS DEL ÁREA DEL EURO
IFMs (S.121+122)
Instituciones distintas de IFM
Administraciones Públicas (S.13)
Resto
Hogares + instituciones sin fines de lucro al servicio de los hogares (S.14+S.15)
RESTO DEL MUNDO
Fondos de inversión no monetarios (S.124)
Otros intermediarios financieros (S.125), auxiliares financieros (S.126), instituciones financieras de ámbito limitado y prestamistas de dinero (S.127)
Entidades aseguradoras (S.128)
Fondos de pensiones (S.129)
sociedades no financieras (S.11)
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………………………
Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………………… A dd/mm/aaaa
FA01
FA02
FA03FA04FA05FA06FA07FA08FA09FA10FA11FA12FA13FA14FA15FA16FA17FA18FA19FA20FA21FA22FA23FA24FA25FA26
C) CUENTA DE PARTICIPACIÓN FONDOS DE PENSIONES ABIERTOS FA27
FA28FA29
FA30
FA31FA32FA33
FA34
FA35FA36FA37
FA38
FA39FA40FA41FA42FA43
FA44
FA45FA46
FA47
FA48
FA49
Modelo F.03.01
TOTAL ACTIVO (A+B+C+D+F+G)
3. Deudores por movilizaciones 4. Aseguradores 5. Deudores varios 6. Administraciones Públicas 7. Provisiones (a deducir)
F) TESORERÍA
1. Bancos e Instituciones Crédito c/c vista 2. Bancos e Instituciones Crédito c/ahorro
3. Activos del mercado monetario
G) AJUSTES POR PERIODIFICACION
2.2. Deudores por tranferencia de elementos patrimoniales y amortización del déficit
2.13. Revalorización de inversiones financieras 2.14. Minusvalías de inversiones financieras (a deducir)
1. Cuenta de participación de Fondo de Pensiones en Fondo Abierto (Art.76) 2. Cuenta de participación de Plan de Pensiones de empleo en Fondo Abierto (Art.65)
1. Derechos de reembolso por Provisión Matemática 2. Derechos de reembolso por Provisión para Prestaciones 3. Otros derechos de reembolso
E) DEUDORES
1. Partícipes, deudores por aportaciones 2. Promotores 2.1. Deudores por aportaciones
D) DERECHOS DE REEMBOLSO DERIVADOS DE CONTRATOS DE SEGURO A CARGO DE ASEGURADORES
2.1. Instrumentos de patrimonio 2.2 . Desembolsos pendientes (a deducir)
2.12. Derivados
2.3 . Valores representativos de deuda 2.4. Intereses de valores representativos de deuda 2.5. Créditos hipotecarios 2.6. Créditos concedidos a partícipes 2.7. Otros créditos 2.8. Intereses de créditos 2.9. Depósitos y fianzas constituídos 2.10 . Depósitos en bancos y entidades de depósito
2.10.1. Depósitos emitidos por instituciones residentes 2.10.2. Depósitos emitidos por instituciones no residentes
2.11. Otras inversiones financieras
1.6. Minusvalías de inversiones inmobiliarias (a deducir) 2. Financieras
A) FONDOS CONSTITUIDOS PENDIENTES DE TRASVASE Y DÉFICIT PENDIENTE DE AMORTIZAR DEL PLAN DE REEQUILIBRIO
BALANCE DEL FONDO DE PENSIONES A NIVEL NACIONAL - ACTIVO
1.4. Anticipos e inversiones en curso 1.5. Revalorización de inversiones inmobiliarias
B) INVERSIONES
1. Inmobiliarias 1.1. Terrenos 1.2. Edificios y otras construcciones 1.3. Otras inversiones inmobiliarias
Clave de la Gestora………...... Nombre ……………………… Modelo F.03.02Clave del Fondo……….…........ Nombre ……………………… A dd/mm/aaaa
FP01
FP02
FP03
FP04
FP05
FP06
FP07
FP08
FP09
FP10
FP11
FP12
FP13
FP14
FP15
FP16
FP17
FP18
BALANCE DEL FONDO DE PENSIONES A NIVEL NACIONAL - PATRIMONIO NETO Y PASIVO
4. Aseguradores
PATRIMONIO NETO
A) FONDOS PROPIOS
1. Cuenta de Posición de Planes
2. Cuenta de Participación de Fondos Inversores (Art. 65 y Art. 76)
PASIVO
B) PROVISIONES
C) ACREEDORES
1. Acreedores por prestaciones
2. Acreedores por movilizaciones
3. Acreedores por devolución exceso aportación
11. Otras deudas
D) AJUSTES POR PERIODIFICACION
TOTAL PATRIMONIO NETO Y PASIVO (A+B+C+D)
5. Entidad Gestora
6. Entidad Depositaria
7. Acreedores por servicios profesionales
8. Deudas con entidades de crédito
9. Administraciones Públicas
10. Fianzas y depósitos recibidos
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………………
Clave del Fondo…………… Nombre ……………………………………
FC01
a) Ingresos de inversiones inmobiliarias FC02
b) Ingresos de inversiones financieras FC03
c) Otros Ingresos FC04
FC05
a) Gastos de inversiones inmobiliarias FC06
b) Gastos de inversiones financieras FC07
c) Otros Gastos FC08
FC09
a) Comisiones de la entidad gestora FC10
b) Comisiones de la entidad depositaria FC11
c) Servicios exteriores FC12
d) Gastos Comisión de Control del Fondo FC13
e) Otros Gastos FC14
FC15
FC16
a) Resultados por enajenación de inversiones inmobiliarias (+/-) FC17
b) Resultados por enajenación de inversiones financieras (+/-) FC18
FC19
a) Variación de valor de inversiones inmobiliarias (+/-) FC20
b) Variación de valor de inversiones financieras (+/-) FC21
FC22
FC23
CUENTA DE PÉRDIDAS Y GANANCIAS DEL FONDO DE PENSIONES
Modelo F.04.01
A dd/mm/aaaa
1. INGRESOS PROPIOS DEL FONDO
2. GASTOS DE EXPLOTACIÓN PROPIOS DEL FONDO
A.1) RESULTADO DEL EJERCICIO (1-2-3+4+5+6+7)
3. OTROS GASTOS DE EXPLOTACIÓN
4. EXCESO DE PROVISIONES
5. RESULTADOS POR ENAJENACIÓN DE INVERSIONES
6. VARIACIÓN DE VALOR RAZONABLE EN INSTRUMENTOS FINANCIEROS
7. DIFERENCIAS DE CAMBIO (+/-)
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………… Modelo PFE.06.02Clave del Fondo…………… Nombre ……………………………… A dd/mm/aaaa
Y0009Y0008C0130C0140Y0149Y0148C0170EC0172C0180Y0189Y0188Y0195C0210C0220C0230EC0232Y0310C0240C0250C0260Y0255C0370
C0380
C0270EC0271C0280
C0030
C0040C0050C0060C0070EC0141C0075C0080C0090C0100
Y3010Y3020Y3030Y3040Y3050Y3060Y3070Y3080Y3090Y3100Y3110Y3130
Y3140
Y3150
I. DATOS IDENTIFICATIVOS DEL ACTIVO
Código ID
LISTA DE ACTIVOS. POSICIONES ABIERTAS
Sector del emisorSector económico Grupo del emisorCódigo del grupo emisorTipo de código del grupo emisor
Tipo de códigoTítulo del elementoNombre del emisorCódigo del emisor Tipo de código del emisor
Inversión alternativaCalificación crediticia externaAgencia de calificación crediticia
Precio unitario
Porcentaje sobre la par (en tanto por uno)
Identificador grupo emisorPaís del emisorDivisa Código CICClasificación según SEC 2010Tipo de valor según RPFP
Grado de calidad crediticia
País de custodiaInstitución depositariaNúmero de títulosImporte invertido medido a la parCorrecciones valorativas
DuraciónFecha emisiónFecha de vencimiento
II. INFORMACIÓN SOBRE POSICIONES
Cartera de afección/ Tipo de plan de pensiones asignado
Fecha de compraEmpresas del grupoExistencias iniciales
Plusvalías/Minusvalías al cierrre del periodoInterés anual (en tanto por uno)Diferencia periodificada al cierre del periodo entre el valor de reembolso y precio de compraValor de reembolso
Entradas
Método de valoración Precio de adquisiciónIntereses devengadosValor de mercadoIII. DATOS ADICIONALES A EFECTOS NACIONALES
SalidasExistencias finalesFecha de la valoración Mercado de negociación o agente financiero
Código de estructuraTipo de valor según RPFP
LISTA DE ACTIVOS
DPFE060202_01t
DPFE060201-01t
DPFE060280_01t
Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………… Modelo PFE.06.02
Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………… A dd/mm/aaaa
Y0009Y0008C0130C0140Y0149Y0148C0170EC0172C0180Y0189Y0188Y0195C0210EC0211C0220C0230EC0232C0240C0250C0260C0370C0380C0270EC0271C0280EC0290EC0300
C0030
C0040C0050C0060C0070EC0141C0075C0080C0090C0100
Y3010Y3020Y3030Y3040Y3050Y3060Y3070Y3080Y3090Y3100Y3110Y3160Y3170
Y3180
Código CIC
LISTA DE ACTIVOS. POSICIONES ABIERTAS
I. DATOS IDENTIFICATIVOS DEL ACTIVO
Código ID Tipo de código
Clasificación según SEC 2010
Factor de desdoblamiento
Importe invertido medido a la parCorrecciones valorativas
Sector del emisorSector económico Grupo del emisorCódigo del grupo emisorTipo de código del grupo emisorIdentificador grupo emisorPaís del emisorPaís de residencia (para IIC)Divisa
Título del elementoNombre del emisorCódigo del emisor Tipo de código del emisor
Empresas del grupo
DuraciónFecha emisiónFecha de vencimientoFecha de desdoblamiento
Inversión alternativaCalificación crediticia externaAgencia de calificación crediticiaPrecio unitarioPorcentaje sobre la par (en tanto por uno)
Valor de mercadoIII. DATOS ADICIONALES A EFECTOS NACIONALESCódigo de estructuraTipo de valor según RPFPFecha de compra
Método de valoración Precio de adquisiciónIntereses devengados
II. INFORMACIÓN SOBRE POSICIONES
Cartera de afección/ Tipo de plan de pensiones asignadoPaís de custodiaInstitución depositariaNúmero de títulos
Fecha de la valoración Mercado de negociación o agente financieroPlusvalías/Minusvalías al cierrre del periodoDesembolsos pendientes al cierreClasificación de la IIC mobiliarias por tipo
Existencias inicialesEntradasSalidasExistencias finales
Clasificación de la IIC mobiliarias por vocación inversora
DPFE060202_01t
DPFE060201-01t
DPFE060280_01t
Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………… Modelo PFE.06.02Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………… A dd/mm/aaaa
Y0009Y0008C0130Y0139Y0138Y0137C0140Y0149Y0148C0170EC0172C0180Y0189Y0188Y0195C0210C0220C0230EC0232C0240C0250C0260C0370C0380C0270EC0271C0280
C0030
C0040C0050C0060C0070EC0141C0075C0080C0090C0100
Y3010Y3020Y3030Y3040Y3050Y3060Y3070Y3080Y3090Y3100
Y3110
Título del elementoCódigo de la entidad bancariaPaís de la entidad bancariaTipo de la entidad bancariaNombre del emisor
LISTA DE ACTIVOS. POSICIONES ABIERTAS
I. DATOS IDENTIFICATIVOS DEL ACTIVO
Código ID Tipo de código
Código del grupo emisorTipo de código del grupo emisorIdentificador grupo emisorPaís del emisorDivisa
Código del emisor Tipo de código del emisorSector del emisorSector económico Grupo del emisor
Precio unitarioPorcentaje sobre la par (en tanto por uno)DuraciónFecha emisiónFecha de vencimiento
Código CICClasificación según SEC 2010Inversión alternativaCalificación crediticia externaAgencia de calificación crediticia
Importe invertido medido a la parCorrecciones valorativasMétodo de valoración Precio de adquisiciónIntereses devengados
II. INFORMACIÓN SOBRE POSICIONES
Cartera de afección/ Tipo de plan de pensiones asignadoPaís de custodiaInstitución depositariaNúmero de títulos
Empresas del grupoExistencias inicialesEntradasSalidasExistencias finales
Valor de mercadoIII. DATOS ADICIONALES A EFECTOS NACIONALESCódigo de estructuraTipo de valor según RPFPFecha de compra
Fecha de la valoración Mercado de negociación o agente financiero
Plusvalías/Minusvalías al cierrre del periodo
DPFE060202_01t
DPFE060201-01t
DPFE060280_01t
Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………… Modelo PFE.06.02Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………… A dd/mm/aaaa
Y0009Y0008C0130C0140Y0149Y0148C0170EC0172C0180Y0189Y0188Y0195C0210C0220C0230EC0232C0240C0250C0260C0370C0380C0270EC0271C0280
C0030
C0040C0050C0060C0070EC0141C0075C0080C0090C0100
Y4010Y4020Y4030Y4040Y4050Y4060Y4070
Y4080Y4090Y4100Y4110
Tipo de códigoTítulo del elementoNombre del emisorCódigo del emisor Tipo de código del emisor
I. DATOS IDENTIFICATIVOS DEL ACTIVO
Código ID
Identificador grupo emisorPaís del emisorDivisa Código CICClasificación según SEC 2010
Sector del emisorSector económico Grupo del emisorCódigo del grupo emisorTipo de código del grupo emisor
DuraciónFecha emisiónFecha de vencimiento
II. INFORMACIÓN SOBRE POSICIONES
Cartera de afección/ Tipo de plan de pensiones asignado
Inversión alternativaCalificación crediticia externaAgencia de calificación crediticiaPrecio unitarioPorcentaje sobre la par (en tanto por uno)
Fecha de última tasaciónValor última tasación
LISTA DE ACTIVOS. POSICIONES ABIERTAS
Fecha de compraNúmero de referencia catastralVALOR DE TASACIONClave de la entidad tasadora, última tasaciónEntidad tasadora, última tasación
Tipo de valor según RPFPCódigo postalPaísLugar emplazamiento (Calle, número, piso)Utilización
Método de valoración Precio de adquisiciónIntereses devengadosValor de mercadoIV. DATOS ADICIONALES A EFECTOS NACIONALES
País de custodiaInstitución depositariaNúmero de títulosImporte invertido medido a la parCorrecciones valorativas
DPFE060202_01t
DPFE060201-01t
DPFE060281-1t
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………… Modelo PFE.06.02Clave del Fondo…………… Nombre ……………………………… A dd/mm/aaaa
Y0009Y0008C0130C0140Y0149Y0148C0170EC0172C0180Y0189Y0188Y0195C0210C0220C0230EC0232C0240C0250C0260C0370C0380C0270EC0271C0280
C0030
C0040C0050C0060C0070EC0141C0075C0080C0090C0100
Y5010Y5020Y5030Y5040Y5050Y5060Y5070Y5080Y5090Y5100Y5110Y5120Y5130Y5140Y5150Y5160Y5170Y5180Y5190Y5200Y5210Y5220Y5230Y5240Y5250Y5260Y5270Y5280
I. DATOS IDENTIFICATIVOS DEL ACTIVO
Código ID Tipo de códigoTítulo del elementoNombre del emisorCódigo del emisor Tipo de código del emisorSector del emisorSector económico Grupo del emisorCódigo del grupo emisorTipo de código del grupo emisorIdentificador grupo emisorPaís del emisorDivisa Código CIC
Porcentaje sobre la par (en tanto por uno)DuraciónFecha emisiónFecha de vencimiento
II. INFORMACIÓN SOBRE POSICIONES
Clasificación según SEC 2010Inversión alternativa
LISTA DE ACTIVOS. POSICIONES ABIERTAS EN DERIVADOS
Activo o pasivo subyacente del derivado
III. DATOS ADICIONALES A EFECTOS NACIONALESTipo de valor según RPFPCódigo de estructuraExistencias iniciales Entradas
Calificación crediticia externaAgencia de calificación crediticiaPrecio unitario
Correcciones valorativasMétodo de valoración Precio de adquisiciónIntereses devengadosValor de mercado
Cartera de afección/ Tipo de plan asignado
País de custodiaInstitución depositariaNúmero de títulosImporte invertido medido a la par
Fecha de formalización de la operaciónPérdida máxima en caso de ejecuciónBeneficios/pérdidas al cierre del periodoDuración
Prima cobrada hasta la fechaDimensión del contratoImporte pagado del swapsImporte recibido del swapsDesencadenante de la ejecución del contrato
duración del subyacenteDeltaImporte nocionalPosición larga o cortaPrima pagada hasta la fecha
Tipo de código del activo o pasivo subyacente Tipo de subyacenteCódigo de identificación del subyacenteFecha de vencimiento del subyacentevalor de mercado del subyacente
Salidas Existencias finales Calificación de la contraparteAgencia de calificación de la contraparte
DPFE060202_01t
DPFE060201-01t
DPFE060284_01t
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………Modelo
PFE.06.02.30.85Clave del Fondo…………… Nombre …………………………… A dd/mm/aaaa
Y6019Y6018Y6030Y6040Y6050Y6060Y6070Y6080Y6090Y6099Y6098Y6110Y6119Y6118Y6130Y6140
Grupo del emisorCódigo del grupo emisorTipo de código del grupo emisorCódigo CICBeneficios/pérdidas al cierre de la operación
SalidasExistencias finalesNombre del emisorCódigo del emisor Tipo de código del emisor
Tipo de Código ID Código de estructuraTítulo del elementoExistencias inicialesEntradas
Código ID
LISTA DE ACTIVOS. POSICIONES CERRADAS
DPFE060285_01t
Clave de la Gestora……...
Clave del Fondo……………
Clave del Plan……….....…..
F.05.01.01
X0010
X0160
X0020
X0030
X0035
X0040
X0045
X0080
X0090
X0100
X0110X0120
Clave subplan
F.05.01.02
X0150
X0160
F.05.01.03
Nª Total Nº Hombres Nº Mujeres Importe Total Importe Hombres
Importe Mujeres
De 6.001 a 8.000 €
Importe total de aportaciones
Plan de Promoción Individual/Conjunta
Multiadscripción: SI / NO (+)
Nº de promotores
Nº subplanes
Situación a fecha fin periodo de referencia
Detalle Subplanes
Nombre del subplan
Número total de beneficiarios
Detalle de partícipes y beneficiarios
Número total de participes
Partícipes y aportaciones por tramo de aportación:
Modelo F.05.01A dd/mm/aaaa
Modalidad del Plan de Pensiones
Modalidad en Jubilación
Datos básicos
Nombre del plan de pensiones
Fecha de integración en el fondo actual
Fondo anterior en el que estaba integrado
Fecha de fin de actividad
Nombre ………………………
Nombre ………………………
Nombre ………………………
DATOS DE LOS PLANES INTEGRADOS EN EL FONDO
Estado Miembro
0 €
De 1 a 300 €
De 301 a 900 €
De 4.501 a 6.000 €
De 3.001 a 4.500 €
De 1.801 a 3.000 €
De 901 a 1.800 €
Nº de partícipes
TOTAL
De 8.001 a 24.250 € (discapacitados)
F.05.01.04
Nº Total Nº Hombres Nº Mujeres
Y0030 Y0040 Y0050
F.05.01.05
Incapacidad
De 36 a 40
De 41 a 45
De 46 a 50
Más de 70
De 0 a 20
De 31 a 35
Prestaciones durante el ejercicio
Jubilación
De 26 a 30
De 56 a 60
De 61 a 65
De 66 a 70
TOTAL
De 21 a 25
Nº de partícipes por tramo de edad:
De 51 a 55
Detalle de prestaciones durante el ejercicio:
Renta
Capital
Mixta
Otros
Viudedad
Orfandad
Importe (€)
Y0080
Nº de Beneficiarios que han cobrado prestación
Y0070
Otros herederos
Dependencia
Otras
Mixta
Otros
Renta
Capital
Mixta
Otros
Renta
Capital
Mixta
Otros
Renta Capital Mixta Otros
Renta
Capital
Mixta
Otros
Renta
Capital
Mixta
Otros
Renta
Capital
F.05.01.06
Nº de Partícipes Importe (€)
Y0090 Y0100
F.05.01.07
Y0010
X0010
F.05.01.08
Valor liquidativo nº unidades cuenta
Patrimonio diario
Y0030 Y0040 Y0050Y0020
Rentabilidad acumulada en el ejercicio hasta la fecha
VALOR LIQUIDATIVO DIARIO
Fecha
Supuestos excepcionales de liquidez:
TOTAL DERECHOS CONSOLIDADOS HECHOS EFECTIVOSEnfermedad grave
Desempleo de larga duración
Cancelación de hipoteca
Liquidez a los 10 años
RENTABILIDAD
Clave de la Gestora….…... Nombre ……………………………… Modelo F.05.02Clave del Fondo……….…… Nombre ……………………………… A dd/mm/aaaaClave del Plan……...…..….. Nombre ………………………………
CP01
CP02
CP03
CP04
CP05
CP06
CP07
CP50
CP51
CP08
CP09
CP10
CP11
CP12
CP13
CP14
CP15
CP16
CP17
CP18
CP19
CP20
CP21
CP22
CP23
CP28
CP29
CP30
CP31
CP32
CP33
CP34
CP35
CP36
CP37
CP38
CP39
CP40
CP41
CP42
CP43
CP44
CP52
CP53
CP45
CP46
CP48
CP49
CUENTA DE POSICIÓN DEL PLAN DE PENSIONES/ SUBPLAN (Art.66 Reglamento)
A) SALDO INICIAL
B) ENTRADAS
1. Aportaciones
1.1 Aportaciones del promotor
4. Contratos con aseguradores
1.11 Para Partícipes
1.12 Para Beneficiarios
1.2 Aportaciones de partícipes
1.3 Otras aportaciones
1.4 Aportaciones devueltas (a deducir) -
2. Movilizaciones procedentes de otros instrumentos de previsión social
2.1 Procedentes de otros planes de pensiones
2.2 Procedentes de planes de previsión asegurados
2.3 Procedentes de planes de previsión social empresarial
2.4 Otros
3. Reasignaciones entre subplanes (art. 66)
1.21. Procedentes de seguros colectivos
1.22. Resto aportaciones de partícipes
1. Prestaciones y liquidez derechos consolidados
4.1 Prestaciones a cargo de aseguradores
4.2 Movilizaciones y rescates dchos. consolidados
4.3 Derechos de reembolso derivados de contratos de seguro a cargo aseguradores
(+) Al cierre del ejercicio
(-) Al inicio del ejercicio
4.4 Otros derechos de reembolso a cargo de aseguradores
(+) Al cierre del ejercicio
(-) Al inicio del ejercicio
5. Ingresos propios del plan
6 Beneficios del fondo imputados al Plan
C) SALIDAS
5. Gastos propios del Plan
1.1 Prestaciones
1.2 Liquidez dchos consolid. por enfermedad y desempleo
2. Movilizaciones a otros instrumentos de previsión social
2.1. A otros planes de pensiones
2.2. A planes de previsión asegurados
2.3 A planes de previsión social empresarial
2.4. Otros
3. Reasignaciones entre subplanes (art. 66 Reglamento)
4. Gastos por garantías externas
4.1 Primas de seguro
4.2 Otros gastos por garantías
5.1 Gastos comisión de Control del Plan
5.2 Gastos por servicios profesionales
5.3 Dotación provisión créditos dudoso cobro Plan
5.4 Otros gastos del Plan
D) SALDO FINAL (A+B-C)
6. Pérdidas del Fondo imputadas al Plan
5.2.1 Gastos por revisiones actuariales
5.2.2 Otros servicios profesionales
Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………………… Modelo F.06.01
Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………………… A dd/mm/aaaa
Clave del Plan………….. Nombre ……………………………………………
Y0001
Y0040
Y0050
Y0070
Y0080
Y0090
Y0100
Y0105
Y0110
Y0120
Y0130
Y0140
Y0150
Y0160
Y0170
Y0180
SNCE (SI/NO)
MOVILIZACIONES DE SALIDA: Cumplimiento de plazos
Línea de Identificación
Clave Gestora/ Aseguradora destino
Clave Plan destino
Número de unidades de cuenta
Valor liquidativo a la fecha de valoración
Importe Movilizado
Detalles de incidencias
Código Partícipe
Traspaso complementario
Fecha recepción solicitud en gestora origen
Fecha de fin tramitación gestora origen
Fecha traspaso por depositaria
Fecha valoración
Revocado SI/NO
Incidencias Reseñables
Clave de la Gestora ………………….………...…... Nombre ………………………….……… Modelo F.06.02Clave del Fondo……………..………………..…...… Nombre ………………………….……… A dd/mm/aaaa
Clave del Plan……………….…………………..……. Nombre ………………………….………
Nombre ………………………….………
F.06.02.01
X0010
X0020
F.06.02.02
CP01
CP02
CP03CP04CP05CP06CP07CP50CP51CP08CP09CP10CP11CP12CP13CP14CP15CP16CP17CP18
CP19CP20
CP21CP22CP23CP28
CP29
CP30CP31CP32CP33CP34CP35CP36CP37CP38CP39CP40CP41CP42CP43CP44CP52CP53CP45CP46CP48
CP49
Clave del Plan de pensiones movilizado……..
MOVILIZACIONES DE ENTRADA
Fecha de la movilización
Clave del Fondo de Pensiones origen
Datos del plan movilizado
CUENTA DE POSICIÓN DEL PLAN DE PENSIONES MOVILIZADO
A) SALDO INICIAL
B) ENTRADAS
1. Aportaciones 1.1 Aportaciones del promotor 1.11 Para Partícipes 1.12 Para Beneficiarios 1.2 Aportaciones de partícipes 1.21. Procedentes de seguros colectivos 1.22. Resto aportaciones de partícipes 1.3 Otras aportaciones 1.4 Aportaciones devueltas (a deducir) -
2. Movilizaciones procedentes de otros instrumentos de previsión social 2.1 Procedentes de otros planes de pensiones 2.2 Procedentes de planes de previsión asegurados 2.3 Procedentes de planes de previsión social empresarial 2.4 Otros
3. Reasignaciones entre subplanes (art. 66)4. Contratos con aseguradores
4.1 Prestaciones a cargo de aseguradores 4.2 Movilizaciones y rescates dchos. consolidados 4.3 Derechos de reembolso derivados de contratos de seguro a cargo aseguradores (+) Al cierre del ejercicio (-) Al inicio del ejercicio 4.4 Otros derechos de reembolso a cargo de aseguradores (+) Al cierre del ejercicio (-) Al inicio del ejercicio
5. Ingresos propios del plan6 Beneficios del fondo imputados al Plan
C) SALIDAS
1. Prestaciones y liquidez derechos consolidados 1.1 Prestaciones 1.2 Liquidez dchos consolid. por enfermedad y desempleo
2. Movilizaciones a otros instrumentos de previsión social 2.1. A otros planes de pensiones 2.2. A planes de previsión asegurados 2.3 A planes de previsión social empresarial 2.4. Otros
3. Reasignaciones entre subplanes (art. 66 Reglamento)4. Gastos por garantías externas
4.1 Primas de seguro 4.2 Otros gastos por garantías
5. Gastos propios del Plan 5.1 Gastos comisión de Control del Plan 5.2 Gastos por servicios profesionales
D) SALDO FINAL (A+B-C)
5.2.1 Gastos por revisiones actuariales 5.2.2 Otros servicios profesionales 5.3 Dotación provisión créditos dudoso cobro Plan 5.4 Otros gastos del Plan
6. Pérdidas del Fondo imputadas al Plan
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