7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
1/73
Actualizacin de Auditores
Internos de Sistemas deGestin de Calidad
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
2/73
Marcelo Carpio S.
Contenido
1. Principios de gestin de la calidad2. Interpretacin de los requisitos de ISO 90013. Sistema de Gestin (Gestin de la mejora)
4. Gestin de Procesos5. Identificacin de acciones preventivas
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
3/73
Marcelo Carpio S.
Sistema de Gestin
de la Calidad
Parte I
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
4/73
Marcelo Carpio S.
MEJORACONTINUA
ENFOQUEBASADO ENHECHOS PARA LATOMA DEDECISIN
RELACIONES MUTUAMENTE
BENEFICIOSAS CON LOSPROVEEDORES
ENFOQUE AL CLIENTE
LIDERAZGO
PARTICIPACINDEL
PERSONAL
ENFOQUEBASADO ENPROCESOS
ENFOQUEDE
SISTEMAPARA LA
GESTIN
PA
HV
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
5/73
Las organizaciones dependen de sus clientes y por tanto debencomprender las necesidades actuales y futuras, satisfacer sus
requisitos y esforzarse en exceder sus expectativas
Beneficios:Incrementa ingresos y participacin de mercado.Incrementa eficacia uso recursos.Aumenta lealtad cliente.
Aplicando el principio lleva a:Investigar necesidades y expectativas de cliente.Alineacin objetivos entre cliente y organizacin.Medir satisfaccin cliente y actuar sobre resultadosGestin sistemtica en relaciones con cliente.Necesidades de cliente se comunican a travs de organizacinBalance satisfaccin del cliente/ otros intereses particulares.
1 Enfoque al Cliente
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
6/73
Los lderes establecen unidad de propsito y direccin a laorganizacin. Ellos deben crear y mantener un ambiente interno en el
cual el personal puede involucrarse totalmente en el logro de los
objetivos de la organizacin
Beneficios:Motivar el logro de objetivos y metas de la organizacin.Realizacin de actividades en forma unificada.Disminucin de mala comunicacin entre niveles.
Aplicando el principio lleva a:Considera todas las partes interesadas.Establece una visin de futuro clara de la organizacin.
Establece objetivos y metas retadoras.Creando valores compartidos y modelos ticos.Establece confianza y elimina el temor.Gente acta entrenada y con responsabilidadMotiva y reconoce las contribuciones de la gente.
2 Liderazgo
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
7/73
El personal, a todos los niveles, es la esencia de la organizacin ysu compromiso total posibilita que sus habilidades sean usadas para
el beneficio de la organizacin
Beneficios:Involucra a gente.Innovacin y creatividad, llevando objetivos paso adelante.
La gente empieza ser responsable de sus accionesLa gente participa en la mejora continua.
Aplicando el principio lleva a:Entiende importancia de contribucin a la organizacin.Identifica restricciones de rendimiento.Percibe problemas como suyos.Evala rendimiento contra sus metas y objetivos personalesBusca oportunidades ampliar sus competencias y experiencia.Gente comparte libremente conocimientos y experiencia.Gente discute y emite abiertamente problemas.
3 Participacin del Personal
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
8/73
Un resultado deseado se alcanza ms eficientemente cuandolas actividades y recursos relacionados se gestionan como un
procesosBeneficios:
Eficacia y Eficiencia en uso de recursos
Mejoramiento, consistencia y resultados predecibles
Enfocando mejor oportunidades de mejoramientoAplicando el principio lleva a:
Definicin sistemtica de actividades necesarias.
Establece responsabilidad clara.
Analiza y mide capacidades de actividades clave.Identifica interfaces entre funciones clave de organizacin.
Enfoque sobre mtodos y recursos claves.
Evaluacin riesgos mas efectiva.
4 Enfoque Basado en Procesos
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
9/73
Identificar, entender y gestionar los procesos interrelacionadoscomo un sistema contribuye a la eficacia y eficiencia de una
organizacin en el logro de sus objetivos
Beneficios:Integracin y alineacin de procesos.Enfocar esfuerzos sobre procesos clave.Confianza entre partes interesadas.
Aplicando el principio lleva a:Sistema estructurado para alcanzar objetivos.Entendiendo interelaciones entre procesos del sistema.
Mejor entendimiento de papeles y responsabilidades.Permite alcanzar objetivos comunesReduce funciones cruzadas.Define capacidad y restriccin.Mejora continua a travs de medicin y evaluacin.
5 Enfoque de Sistema para la Gestin
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
10/73
La Mejora continua del desempeo global de la organizacin,
debe ser el objetivo permanente de la organizacin
Beneficios:Mejoramiento de capacidades de organizacin.
Alineacin de actividades de mejoramiento.Flexibilidad y reaccin rpida oportunidades.
Aplicando el principio lleva a:Entrenamiento, mtodos de mejora continua.
Mejora continua objetivo de individuos de
organizacin.
Metas para guiar, medir y monitorear mejora continua.
Reconocer y agradecer mejora continua.
6Mejora Continua
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
11/73
Las decisiones eficaces se basan en el anlisis de datos y
la informacin
Beneficios:Efectividad de decisiones basado en datos.
Habilidad revisar, retar y cambiar decisiones.Aplicando el principio lleva a:
Datos exactos y confiables.
Datos accesibles a quien los necesitan
Anlisis de datos usando mtodos validos.
Anlisis datos uniendo experiencia e intuicin.
7 Enfoque basado en hechos para la toma dedecisiones
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
12/73
Una organizacin y sus proveedores son interdependientes yuna relacin mutuamente beneficiosa aumenta la capacidad de
ambos para crear valor
Beneficios:Aumenta valor para ambas partes.
Respuesta conjuntamente a los cambios del mercado,Optimizacin de costos y recursos.
Aplicando el principio lleva a:Relaciones que equilibran las ganancias corto tiempo.Concentrar expertos y recursos como sociedad.
Identificar y seleccionar proveedores claves.Clara y abierta comunicacin.Informacin compartida y planes futuros.Desarrollo conjunto de actividades de mejora.Reconoce mejora alcanzado por proveedores.
8 Relaciones mutuamente beneficiosas con elproveedor
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
13/73Marcelo Carpio S.
Revisin de los
Requisitos de la NormaISO 9001:2008
Parte II
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
14/73Marcelo Carpio S.
Interpretacin de la Norma
Cada empresa tiene que interpretar eimplantar las normas, basada en el
conocimiento de su industria, ambientede negocios, y acuerdos contractuales
Las disputas o discusiones a vecessurgen entre auditores y auditados,debido al elemento humano envuelto en
la interpretacin de la norma
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
15/73Marcelo Carpio S.
Interpretacin
La habilidad y destreza en lainterpretacin de la norma se adquiere: Estudio continuo de las normas
Asistencia a cursos, conferencias,seminarios, etc.
Aprendiendo de losexpertos Auditores Externos
Consultores Auditores.- Aprendan de sus auditados
Gerentes de Empresas.- Aprendan de susclientes
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
16/73Marcelo Carpio S.
Redaccin de los requisitos
5.1 Compromiso de la direccin La alta direccin debe proporcionar evidencia de su
compromiso con el desarrollo e implementacin delsistema de gestin de la calidad as como con lamejora continua de su eficacia, MANDATORIO
PRESCRIPTIVO
a) Comunicando a la organizacin la importancia desatisfacer tanto los requisitos del cliente como loslegales y reglamentarios.
b) Estableciendo la poltica de la calidad,c) Asegurando que se establecen los objetivos de la
calidad,
d) Llevando a cabo las revisiones por la direccin, y
e) Asegurando la disponibilidad de recursos.
Norma
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
17/73Marcelo Carpio S.
Interpretacin de los requisitos
Se debe interpretar la INTENCION de ISO parala aplicacin del requisito:
5.1Compromiso de la direccin
La alta direccin debe proporcionar evidencia de sucompromiso con el desarrollo e implementacin del sistema degestin de la calidad as como con la mejora continua de sueficacia,
a) Comunicando a la organizacin la importancia de satisfacertanto los requisitos del cliente como los legales y
reglamentarios.b) Estableciendo la poltica de la calidad,
c) Asegurando que se establecen los objetivos de la calidad,
d) Llevando a cabo las revisiones por la direccin, y
e) Asegurando la disponibilidad de recursos.
INTENCION: La alta direccin debe liderar el SGC.
Norma
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
18/73Marcelo Carpio S.
Interpretacin de la Norma
Direcciones tiles
www.iso.chwww.iaf.nu
www.inlac.org
www.aenor.eswww.tc176.org
www.irca.org
http://www.iso.ch/http://www.iaf.nu/http://www.inlac.org/http://www.tc176.org/http://www.tc176.org/http://www.inlac.org/http://www.iaf.nu/http://www.iso.ch/7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
19/73Marcelo Carpio S.
Revisin de los requisitos
ISO 9001
Foro
de Discus in
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
20/73Marcelo Carpio S.
Trminos y definiciones
Criterios de Auditora:
conjunto de polticas, procedimientos o
requerimientos utilizados comoreferencia.
Evidencia de la Auditora:
registros, declaraciones de hechos u otrainformacin que son relevantes para loscriteriosde auditoray verificables.
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
21/73
Auditoras Internas
Evalan la capacidad del sistema y desus procesos para alcanzar los
objetivos propuestos, como: Mejorar la satisfaccin del cliente
Asegurar el cumplimiento de los
requisitos (tanto del cliente como losreglamentarios aplicables alproducto).
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
22/73Marcelo Carpio S.
Sistema de Gestin
Parte III
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
23/73
Etapas de implementacinde un SGC
Determinar necesidades y expectativas de los clientes
Establecer poltica y objetivos
Determinar los procesos y responsabilidades para el
logro de los objetivos Determinar y proporcionar los recursos
Establecer los mtodos para medir la eficacia yeficiencia de los procesos
Aplicar las mediciones para determinar eficacia yeficiencia
Determinar los medios para prevenir no conformidadesy eliminar sus causas
Establecer un proceso para la mejora continua del SGC
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
24/73
Sistema para establecerla poltica y los objetivos
y para lograr dichosobjetivos.
Qu es un Sistema deGestin?
di i li i
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
25/73
8. Medicin, anlisisy mejora
8.5. Mejora
8.5.1 Mejora continua
Laorganizacin debe
mejorarcontinuamente
la eficacia del SGC
poltica de la calidad
objetivos de la calidad
resultados de lasauditoras
anlisis de datos
acciones correctivas ypreventivas
revisin por la direccin
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
26/73
intenciones globales y
orientacin de unaorganizacin relativas a lacalidad tal como seexpresan formalmentepor la alta direccin.
Poltica deCalidad
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
27/73
Poltica de Calidad
ISO 9004
La alta direccin
debera utilizar lapoltica de calidadcomo unaherramienta paraconducir a laorganizacin haciala mejora del
desempeo
La poltica decalidad debera
tener unaconsideracinigual, y sercoherente con lasotras polticas yestrategiasglobales de la
organizacin
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
28/73
Propsito de la
organizacinPropsito: es la raznfundamental para que exista la
organizacin. Es amplio yduradero. Su rol primario esinspirar la organizacin y guiarla
en el establecimiento de susvalores.
Glosario del modelo Malcolm Baldridge
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
29/73
Marcelo Carpio S.
Gestin del Procesos
Parte IV
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
30/73
Planificacin de la Calidad
1. Determinar un proyecto yestablecer los objetivos de diseo
2. Identificar los clientes
3. Descubrir las necesidades delcliente (la voz del cliente, VOC)
4. Desarrollar las caractersticas de
los productos y procesos.5. Desarrollar los procesos de control
y transferirlos a las operaciones.
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
31/73
RUTA DE LA CALIDAD (PLANIFICACION)
QUIENES SON NUESTROS CLIENTES
CUALES SON LAS NECESIDADES DENUESTROS CLIENTES
CUALES SON LAS CARACTERISTICASQUE SATISFACEN ESAS NECESIDADES
CUALES SON LOS PROCESOS CLAVES
PARA LOGRAR ESAS CARACERISTICAS
COMO CONTROLAMOS LOS PARAMETROSCLAVES DE ESOS PROCESOS
QFD (Quality Function
Deployment)
NECESIDADES
CARACTERISTICAS DE
PRODUCTO
PROCESOS
PARAMETROS DE
CONTROL DE LOS
PROCESOS
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
32/73
Marcelo Carpio S.
Enfoque de proceso
PROCESO SALIDASENTRADAS
DECISIN DATOSINFORMACIN
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
33/73
Marcelo Carpio S.
Gestin
MisinPoltica
Objetivos
Productos
ParteIn
teresada
Recursos
NecesidadesRequisitos
Procedimientos
proceso
ATIVIDADES
ParteInteresada
Personal
Equipamientos
LocalCa ital
Mtodos de Trabajo
Criterios de
Aceptacin
Mejoras
MedicinAnlisis Crtico
FallasInternas
Satisfaccindel Cliente
FallasExternas
Ciclo de Mejora Continua
Enfoque de proceso
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
34/73
Subcontratacin
CL
IENTE
Planificacin de laDemanda
Planificacin de laProduccin
CAPTACION
TRATAMIENTO
DISTRIBUCION
Estudios yDiseo
Realizacinde Obras
Servicio al cliente
MICROMEDICION
Facturacin
CL
IENTE
PROCESOS DE APOYO
RECURSOS HUMANOS MANTENIMIENTO FINANCIERO ABASTECIMIENTOS LEGAL
SISTEMAS INFORMATICOS CONTRATACIONES CONTROL DEDOCUMENTOS
PROCESOS DE DIRECCION
REVISIN DEL SISTEMA AUDITORIASACCIONES CORR. Y PREV.PLANIFICACIN ESTRATEGICA
RECLAMOS
Gestin de cobro
Contratacin
DIAGRAMA DE PROCESOS DEL SGC DE LA EMAAPQ
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
35/73
Caractersticas de los procesosbien gestionados- Harrington -
1. Tienen un responsable2. Tienen lmites definidos (alcance)
3. Tienen interacciones y responsabilidades internas bien definidas
4. Tienen procedimientos documentados, requisitos deentrenamiento
5. Tienen controles de evaluacin y retroalimentacin
6. Tienen medidas de evaluacin y objetivos que se relacionan con
el cliente
7. Tienen tiempos de ciclo conocidos
8. Han formalizado procedimientos de cambio
9. Saben cuan buenos pueden llegar a ser
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
36/73
P R O C E S O
CONTROLESProcedimientos
EspecificacionesObjetivos
Materiales Productos
Solicitudes ServiciosInformacin SoftwareRECURSOSInsumosPersonal
Equipos / Informacin
ENTRADAS SALIDAS
Diagrama SIPOC (Suplier, Input,Process, Output, Client)
Definicin de un proceso
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
37/73
Anlisis de Procesos
Proceso
en estudio
Requisitos
de entradaResultados
Cmo?Mtodos
Documentos
Tcnicas
ControlesIndicadores
Evaluacin
Con qu?Materiales
Equipos
Herramientas
Con quin?PersonalCompetencias
Calificacin
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
38/73
Requisitos ISO 9001:20004. 4.1 Requerimientos Generales
La Organizacin debe:a) Identificarlos procesos necesariospor el sistema de Gestin
de la calidad y su aplicacin en toda la organizacin (ver1.2)
b) Determinarla secuencia e interaccinde estos procesos,
c) Determinar los criterios y mtodosnecesarios para asegurarque tanto la operacin y el control de estos procesos son
efectivos,
d) Asegurar la disponibilidad de recursose informacin
necesarios para soportar la operacin y monitoreo de estosprocesos,
e) Monitorear, medir y analizarestos procesos,
f) Implantar accionesnecesarias para alcanzar los resultados
planificados y la mejora continua de estos procesos.
Norma
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
39/73
FICHA DE IDENTIFICACIN DE PROCESO
2.Cdigo:
(A llenar por ASEG.)
3.Responsable
INICIATERMINA
Procesos Posteriores
Materiales e InsMano de Obra dios de Comunicaci Equipos - Software
9. Actividades principales:
8. Entrada 10. SalidasProceso Anterior Entrada Salidas
6.Alcance:
Exclusiones:
7. Documentos relacionados:Procedimiento Instructivos de Formatos - Registros
4. Propsito 5. Producto Esperado
1. Nombre del del Proceso
Tipo de Proceso: (A llenar porASEG.)
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
40/73
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
41/73
Marcelo Carpio S.
Determinar si est definido el proceso (4.1)Establecido el (os) Objetivo(s) de mejora consus indicadores (5.4.1), acordes a la poltica decaliad (5.3) y la planficacin para lograr losobjetivos (5.4.2)
Ver: Manual de procesos
Verificar que se ejecutan los mtodosreferenciados en el Manual de Procesos. *
Ver: PRs, PLs, ITs y Registros
Evidenciar si se verifica el desempeo delproceso y producto (8.2.3 y 8.2.4) y analizan losdatos (8.4) Ver: Resultados de seguimiento
Identificar si se hanestablecido AC o AP (8.5.2 /
8.5.3, como resultado delanlisis de datos.
P
H*
V
A
P
HV
A
H.- En la fase de ejecucin hacer auditora segn el proceso,
Si es proceso gerencial: el requisito 5 y 6.1
Si es proceso de realizacin de producto: los correspondiente del requisito 7 y 8.3Si es proceso de soporte: los que correspondan del requisito 6
Desarrollo de la auditora
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
42/73
Tipos de Indicadores -1
a.- EFICACIA: Nos ayudan a evaluar la medida en que elproceso cumple sus objetivos. Es decir el grado en quelos resultados satisfacen las necesidades yexpectativas de sus clientes. Se miden por ejemplopuntualidad, exactitud, confiabilidad, posibilidad de
uso, posibilidad de servicio, durabilidad, apariencia,etc. Los usos ms tpicos son:
Nivel de cumplimiento de metas, ejemplos: % decumplimiento de ventas planificadas o de produccin ,etc.
Nivel de logro de una meta: % casos que la cumplen /total de casos. Es importante definir bien el criterio decumplimiento de la meta (puntualidad,calidad u otras)Ejemplos: % de entregas puntuales, % de pedidos sin
rechazos, % de trmites puntuales
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
43/73
PROCESO OBJETIVO INDICADOR
Ventas Gestin del pedido
(identificar los
requisitos del
cliente y confirmarla capacidad de la
empresa para
cumplirlos)
Nivel de errores en
los pedidos
(despachos no
aceptables parael
Cliente o no
cumplidos por la
organizacin)
Mantenimient
o
Asegurar la
disponibilidad de
los equipos
Nivel de
disponibilidad de
equipos
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
44/73
Tipos de Indicadores -2
b.- EFICIENCIA: Se mide la utilizacin de recursos del procesos parala generacin de sus salidas o resultados. En los procesosoperativos o de produccin son muy necesarios para controlar laeficiencia general de la organizacin. Ejemplos: tiempo de
procesamiento, recursos utilizados, tiempo con valor agregado,costos de calidad, tiempos de espera por unidad.
Las medidas clave de uso de recursos depende del tipo de negocio,as:
Materias primas industria metalmecnica
Energa industrias de proceso(refinera,cemento)
Mano de obra servicios (bancos, comercio)
Rendimiento de maquina Empresas de alta tecnologa
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
45/73
Tipos de Indicadores -3
c.- ADAPTABILIDAD: Miden la flexibilidad dela organizacin para dirigir las expectativasfuturas y cambiantes del cliente y losrequerimientos especiales del cliente dehoy.
Ejemplos: tiempo promedio para pedidosespeciales, devolucin de pedidos
especiales, porcentaje de pedidosespeciales.
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
46/73
Marcelo Carpio S.
Mejora de la planificacin
de la auditoriaParte IV
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
47/73
Marcelo Carpio S.
Gestin del Programa de auditora
El propsito de un PA es realizar eficaz yeficientemente las auditorias mediante laplanificacin del tipo y la cantidad as como
identificar y el suministro los recursosnecesarios.
El PA puede incluir auditoras con una granvariedad de objetivos.
Dependiendo del tamao, de la naturaleza y dela complejidad de la Organizacin a serauditada, el PA puede incluir una, algunas oauditoras conjuntas y combinadas.
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
48/73
Marcelo Carpio S.
Gestin del Programa de auditora
Los responsables deberan:
Establecer, implementar, hacer seguimiento y
mejorar el programa de auditora.
Identificar los recursos necesarios y
asegurarse que se proporcionan..
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
49/73
Marcelo Carpio S.
Generalidades(continuacin)P
HV
A
Definicin programa de auditora-Objetivo, extensin-Responsabilidades-Recursos-Procedimientos
Implementacin programa de auditora-Evaluacin de auditores-Seleccin de los equipos auditores-Conduccin de las actividades de auditora-Registro
Monitoreo y revisin del programa deauditora
Identificacin de oportunidades paramejorar
Mejora del programade auditora
Obj ti Al
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
50/73
Marcelo Carpio S.
Objetivos y Alcance
Programa de Auditora (5.2)
Objetivos basados en: prioridades de la direccin requisitos del sistema de gestin
requisitos legales, contractuales requisitos de clientes riesgos para la organizacin propsitos comerciales
Amplitud del programa depende de : Tamao, naturaleza y complejidad de la empresa Alcance, objetivo, frecuencia y duracin de auditorias Las normas, requisitos legales y contractuales
Necesidades de acreditaciny certificacin
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
51/73
Marcelo Carpio S.
Responsabilidades, recursos y
procedimientos de un PA (5.3)
Responsabilidades. Uno o ms funcionarios calificados.
Conocimiento tcnico y del negocio.
Planifican, aseguran implementacin yregistro, seguimiento y mejora. .
Recursos. Financieros.
Tcnicas de auditoria.
Mantenimiento de la competencia.
Disponibililidad de auditores y auditados).
Procedimientos.
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
52/73
Marcelo Carpio S.
Desarrollo de la auditora
Perspectiva vertical- Poltica de
calidad- Objetivos de
calidad- Planes
Perspectiva Horizontal
Entradas Proceso Salidas Cliente
Controles/mtodos
Recursos
Proveedor
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
53/73
Marcelo Carpio S.
Leer y entender los requisitos de la NORMA /
Procedimientos
Procurar traducir para lo particular
Identificar los puntos clave Usar qu, cmo, porqu, quin, cundo para
expresar la pregunta, sin embargo la pregunta escrita
debe ser:
-Es utilizada la lista de materiales para?-Los instrumentos estn calibrados?
-Es identificada la situacin de inspeccin?
Lista de VerificacinTIPS
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
54/73
Marcelo Carpio S.Recursos
Lder: Responsable
Medidas: Indicadores
SalidasProceso
controladoEntradas
Acciones de Mejora
PLsPRsITs
Mtodos
Con qu?
Con quin?
P
HV
AObjetivo:
alineado ala poltica
Desarrollo de la auditora
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
55/73
Marcelo Carpio S.
Definicin de Acciones
Correctivas y PreventivasParte V
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
56/73
8.5.2 Accin correctiva
Elprocedimient
odebe definir los
requisitos
revisar las no conformidades
determinar las causas de noconformidades
evaluar la necesidad de
acciones correctivas
determinar e implementar lasacciones correctivas
registrar los resultados de las
acciones tomadas
revisar las acciones correctivastomadas
8. Medicin, anlisis y mejora
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
57/73
ACCION CORRECTIVA
Es una accin emprendida paraeliminar las causas de una no
conformidad existente con elpropsito de evitar que vuelva aocurrir o disminuir su frecuencia deocurrencia.
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
58/73
Es un incumplimiento de un requisitoQu es una NC?
LeyesProcedimientos / Instrucciones de Trabajo/ProtocolosNormasContratos (clientes, proveedores)Etc
Dnde estnestablecidos
los requisitos?
Auditoras Internas / ExternasReclamos de clientesAnlisis de indicadoresEtc
Cul es elorigen de la
NC?
AuditoresClientesPersonal definido en el procedimiento
Quinesdetectan lasNC?
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
59/73
Marcelo Carpio S.
Reporte de No-conformidad
El reporte debe contener tres elementos: Requisitos o requerimientos afectados
Norma, contrato, manual, procedimiento, etc.
Requisitos legales, estatutarios Evidencia objetiva
Verificable Verbal en ciertos casos
Naturaleza de la no-conformidad omitida . inadecuada . falta de implantacin
. no estn disponibles
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
60/73
Redaccin de una NC real
1. Evidencia (situacin observada)
2. Requisito que no se cumple:
norma, procedimiento, meta.3. Naturaleza de la NC
09/12/11
Situacin observada Requisito no
cumplido
No se
cumple /Incumple
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
61/73
Marcelo Carpio S.
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
62/73
Marcelo Carpio S.
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
63/73
Redaccin como recomendacin.
Se omite el registro de la evidencia.
Se hace una declaracin general. Se describe la situacin sin especificar
el incumplimiento.
ERRORES COMUNES
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
64/73
PROBLEMA:
Queja de producto fuera de especificaciones en un domicilio
(hipottico)
Causa 1: Dao de un dosificador No se cumpli mantenimiento
Causa 2: No se detecto oportunamente
La frecuencia establecida de control del parmetro es amplia .
Identificar las causas raices
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
65/73
Redaccin como Justificacin. Explicar las acciones iniciadas
Confirmar la no conformidad.
ERRORES COMUNES
Causas tpicas de la falta de
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
66/73
I) Insu f ic iente preparacin del documento
(a) Contenido incompleto (faltan detalles o casos)
(b) Insuficiente definicin de responsables
(c) Falta describir criterios para la aplicacin
II) Insu f ic iente di fusin
(a) Falta explicar los cambios
(b) Falta de entrenamiento
(c) Falta consenso (algunas personas creen que hay alternativas
de mejores resultados)
III) Falta de organ izacin para la implan tacin
(a) Insuficiente planificacin y/o suministro de recursos
(b) Insuficiente coordinacin con involucrados
IV)
Fal ta de seguim iento (a) Falta supervisin de la aplicacin
Causas tpicas de la falta deaplicacin de un procedimiento
Elaboracin del Plan
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
67/73
Elaboracin del Plande Accin
Actividad Responsable Plazo Recursos Forma de
Acciones medir
Oportunidad de mejora: ________________________
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
68/73
1. Falta de relacin entre acciones y causas. Si las causas son lascorrectas, las acciones deben tener relacin con su eliminacin.Ejemplos
CAUSAS ACCIONES
Se omiti de incluir en el procedimiento Instalacin de equiponuevo No se coordinaron las acciones Se realizar el curso no realizado
2,- Accin parcial: se indica una accin nica que por si sola no garantizala eliminacin de todas las causas. Se registra la mnima parte de lo
que realmente se va realizar. Ejemplos:
Actualizar procedimiento (faltan acciones como difundir, entrenar ohacer seguimiento a aplicacin ,etc.)
Adquisicin del Programa de mantenimiento (como se planificaran lasactividades?)
ERRORES COMUNES
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
69/73
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
70/73
ACCION PREVENTIVA
Es una accin emprendidapara eliminar las causas
de una no conformidadpotencial, para evitar queocurra.
N f id d
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
71/73
No conformidad
Potencial est asociada ala identificacin deriesgos derivados de las
debilidades sistmicas:Mtodos: ambigedad,Planificacin
demorada
Equipos e infraestructura:CapacidadEjecucin:Demoras.
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
72/73
Una No conformidad
Potencial se puedeidentificar de lastendencias o variabilidad
de los resultados quedemuestren que est en
riesgo el cumplimientode normas o metas.
Redaccin de una NC
7/24/2019 AUDITORES_INTERNOS AVANZADOS-corfopym.pdf
73/73
Redaccin de una NCpotencial
1. Situacin observada/ Anlisis
2. Requisito de referencia: norma,
procedimiento, meta.3. Naturaleza del riesgo/ debilidadSituacin
observadaRequisito dereferencia
No asegurael
cumplimiento / es unriesgo alcumplimie
Top Related