SESIÓN 02
IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DE PROBLEMAS EN EL
DISEÑO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
DOCENTE:
Ing. ERIKA MAGALY MOZO CASTAÑEDA
CHIMBOTE, 2015
FACULTAD DE INGENIERIA
ESCUELA ACADEMICO PROFESIONAL DE INGENIERIA CIVIL
Contenido
Resumen ejecutivo
Aspectos generales
Identificación- Diagnóstico de la situación actual
- Definición del problema y sus causas
- Objetivo del proyecto
- Alternativas de Solución
Formulación y evaluación
Ex post Evaluación
Los agentes que deben participar idealmente en el
diagnóstico del problema son los siguientes:
Financiador Beneficiarios
Ejecutores
Decisores
Evaluadores
Formuladores
1. Definir problema
2. Posibilidades y limitaciones en
la solución del problema
3. Perfil de la población afectada
4. Ámbito de influencia del
proyecto
DIAGNOSTICO
Diagnóstico de la situación actual
1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
A nivel de perfil, el diagnóstico se elaborará utilizando principalmente
información secundaria (disponible), la cual se obtiene de libros,
proyectos anteriores, documentos de trabajo, entre otros.
Efectuar un diagnóstico no es sólo recolectar información, sino que es
necesario analizar e interpretar dicha información.
El diagnóstico es el etapa mediante el cual se recoge la información
necesaria para efectuar una correcta identificación de la situación
actual y del problema en cuestión.
¿ CÓMO ELABORAR UN DIAGNÓSTICO ?
El diagnóstico debe fijar claramente lo siguiente:
a) Antecedentes de la situación que motiva el PIP
Señalar quién propone el PIP, por qué la sociedad
desea resolver la situación negativa y por qué lo
debe hacer el Estado.
b) Zona y población afectada
Indicar características geográficas y climáticas y las
amenazas de la zona, vulnerabilidades de la
infraestructura, y condiciones demográficas y socio -
económicas de la población.
c) Gravedad de la situación negativa
Señalar desde cuándo se manifiesta la situación
negativa y qué porcentaje de la población está
siendo afectada
El GL cree necesario el PIP y la
población, mediante Asambleas, ha
expresado su acuerdo.
Hay 370 habitantes y 76 viviendas
(15 con conexión y 8 operativas).
Hay 4 piletas públicas y sólo 1
funciona. El sistema tiene 10 años.
Las enfermedades de origen hídrico
(parasitosis, diarreicas y dérmicas)
están aumentando entre los años 2
002 y 2 004.
d) Intentos de soluciones anteriores
Mencionar anteriores alternativas de solución a la
situación negativa, así como las razones de su
fracaso.
e) Intereses de grupos involucrados
Diferenciar las percepciones e intereses de cada
grupo de la sociedad involucrado en la formulación y
posterior ejecución del PIP.
El GL construyó una captación para
tomar aguas de una acequia, pero no
hay planta de tratamiento.
El GL, la comunidad, Foncodes,
además del CLAS y del colegio de la
zona, trabajarán conjuntamente.
2. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
Luego del diagnóstico, será fácil ubicar los problemas que afectan a
los pobladores de la zona estudiada.
PROBLEMA
OBJETIVO
DIAGNÓSTICO
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
Alternativa 1
Alternativa 2
Alternativa 3
En el PIP, el problema podría ser la ”ALTA INCIDENCIA DE
ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA
LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA”.
Identificado el problema, se debe revisar si cumple lo siguiente :
El problema debe ser afrontado por el
Estado y no por el sector privado,
principalmente porque se trata de un
BIEN O SERVICIO PÚBLICO.
Debe ser específico para poder ser
atendido por UN SÓLO proyecto de
inversión pública.
Debe admitir VARIAS ALTERNATIVAS
DE SOLUCIÓN, delineadas a partir de
la identificación de sus causas críticas.
1. SE
REQUIERE UNA
INTERVENCIÓN
PÚBLICA
2. PROBLEMA
ESPECÍFICO
3. ADMITE
DIVERSAS
ALTERNATIVAS
DE SOLUCIÓN
P R
O B
L E
M A
I D
E N
T I
F I C
A D
O¿Cómo debe ser el problema para que su solución sea un PIP?
Pasos básicos para construir el árbol de problemas:
1. Identificar el problema.
2. Definir las causa principales del problema.
3. Establecer los efectos
4. Construir árbol de causa –efecto y verificar consistencia.
Problema central
Efecto directo 1 Efecto directo 2
Efecto final
Causa Directa 1 Causa Directa 3 Causa Directa 4Causa Directa 2
Causa
Indirecta 1.1
Causa
Indirecta 1.2
Causa
Indirecta 1.3
Causa
Indirecta 2.1
Causa
Indirecta 2.2
Causa
Indirecta 3.1
Causa
Indirecta 3.2
Causa
Indirecta 3.3
Causa
Indirecta 4.1
Causa
Indirecta 4.2
Problema central
Efecto directo 1 Efecto directo 2
Efecto final
Causa Directa 1 Causa Directa 3 Causa Directa 4Causa Directa 2
Causa
Indirecta 1.1
Causa
Indirecta 1.2
Causa
Indirecta 1.3
Causa
Indirecta 2.1
Causa
Indirecta 2.2
Causa
Indirecta 3.1
Causa
Indirecta 3.2
Causa
Indirecta 3.3
Causa
Indirecta 4.1
Causa
Indirecta 4.2
Definición del problema: El árbol de
causa-efecto
1. Identificación del problema:
recomendaciones
Lo que debemos hacer
Captar manifestaciones externas del problema en sus efectos en la población
Buscar la mayor participación posible de los involucrados
Utilizar herramientas participativas como la lluvia de ideas.
Lo que NO debemos hacer
Plantear el objetivo antes de identificar el problema.
Definir el problema como la ausencia de una alternativa o solución pre determinada
Utilizar la frase “Falta de recursos económicos”
Ejemplos de problemas identificados
# Problema bien identificado Problema no identificado
correctamente
1 Elevada tasa de analfabetismo
en la localidad XYZ
Infraestructura, equipamiento y
personal docente insuficiente en el C.E.
de la localidad XYZ
2 Elevado índice de mortalidad
infantil en la zona B
Ausencia de un centro de salud de la
zona B
3 Sistema de Servicios
Administrativo precario
Falta de un sistemas de información
administrativo
4 Inadecuados procesos de
gestión interna y externa en el
Ministerio de Desarrollo
Atraso tecnológico del Ministerio de
Desarrollo
5 Sub - desarrollo de las
exportaciones como instrumento
de crecimiento económico en
comparación con otros países
de la región
Falta de capacidad de negociación en
materia de comercio exterior
2. Definir las causas del problema central
Problema central
Efecto directo 1 Efecto directo 2
Causa Directa 1 Causa Directa 3 Causa Directa 4Causa Directa 2
Efectos
Causas
Problema
Causa
Indirecta 1.1
Causa
Indirecta 1.2
Causa
Indirecta 1.3
Causa
Indirecta 2.1
Causa
Indirecta 2.2
Causa
Indirecta 3.1
Causa
Indirecta 3.2
Causa
Indirecta 3.3
Causa
Indirecta 4.1
Causa
Indirecta 4.2
Ejemplo: Causas de la alta tasa de
analfabetismo en la localidad XYZ
Elevada tasa de analfabetismo en la
localidad XYZ
Limitaciones de
acceso a la población
Servicio educativo
precario
Analfabetismo
de padres
Barreras socio-
económicas y culturales
Causas
Problema
Ubicación
geográfica
apartada
Inad estado
de las
vías de acceso
Menores en edad
escolar en
actividades
productivas
Desmotivación
personal docente
Ausencia de
programas de
alfabetización
Perfil cultural
de la población
Inad estado de la
infraestructura
Escaso de
material
educativo
apropiado
Uso ineficiente
de la capacidad
Inadecuado
acceso a la
educación de
mujeres en edad
escolar
3. Establecer los efectos del problema
Problema central
Efecto directo 1 Efecto directo 2
Causa Directa 1 Causa Directa 3 Causa Directa 4Causa Directa 2
Efectos
Causas
Problema
Efecto
indirecto 1.1
Efecto
indirecto 1.2Efecto
indirecto 2.1
Efecto
indirecto 2.2
Efecto indirecto 1.3 Efecto indirecto 2.3
Efecto final
Ejemplo: Efectos de la alta
tasa de analfabetismo en la
localidad XYZ
Alta tasa de analfabetismo en la
localidad XYZ
Limitaciones
en el trabajo
Limitaciones
en comunicación
Efectos
Problema
Limitaciones en la
toma de decisiones
Disminución del nivel
de ingresosInactividad cultural
Disminución
del autoestima
Estancamiento del
desarrollo económico
Limitado desarrollo
socio cultural
Limitado desarrollo
socio - económico
4. Construir árbol de causa-
efecto y verificar consistencia
Problema central
Efecto directo 1 Efecto directo 2
Efectos
Causas
Problema
Efecto final
Causa Directa 1 Causa Directa 3 Causa Directa 4Causa Directa 2
Causa
Indirecta 1.1
Causa
Indirecta 1.2
Causa
Indirecta 1.3
Causa
Indirecta 2.1
Causa
Indirecta 2.2
Causa
Indirecta 3.1
Causa
Indirecta 3.2
Causa
Indirecta 3.3
Causa
Indirecta 4.1
Causa
Indirecta 4.2
Elevada tasa de analfabetismo en la
localidad XYZ
Limitaciones
en el trabajo
Limitaciones
en comunicación
Efectos
Problema
Limitaciones en la
toma de decisiones
Disminución del nivel
de ingresosInactividad cultural Baja autoestima
Estancamiento del
desarrollo económicoLimitado desarrollo
socio cultural
Limitado desarrollo
socio - económico
Limitaciones de
acceso a la población
Servicio educativo
precario
Analfabetismo
de padres
Barreras socio-
económicas y culturales
Ubicación
geográfica
apartada
Inadecuado estado
de las
vías de acceso
Menores en edad
escolar en
actividades
productivas
Desmotivación
personal docente
Limitado
programas de
alfabetización
Perfil cultural
de la población
Inad estado de la
infraestructura
Limitado
material
educativo
apropiado
Uso ineficiente
de la capacidad
Inadecuado
Acceso a la
educación de
mujeres en edad
escolar
Causas
Posibilidades y limitaciones para la solución
del problema: Análisis FODA, una alternativa
LISTA DE FORTALEZAS
F1.
F2.
F3.
LISTA DE DEBILIDADES
D1.
D2.
D3.
LISTA DE
OPORTUNIDADES
O1.
O2.
O3.
FO (Maxi-Maxi)
Acciones para maximizar las
fortalezas como las
oportunidades
DO (Mini-Maxi)
Acciones para minimizar las
debilidades y maximizar las
oportunidades
LISTA DE
AMENAZAS
A1.
A2.
A3.
FA (Maxi-Mini)
Estrategia para maximizar las
fortalezas y minimizar las
amenazas
DA (Mini-Mini)
Estrategia para minimizar las
amenazas y las debilidades
Factores
Internos
Factores
Externos
Tomado de “Metodología para el análisis FODA”. Instituto Politécnico Nacional. México, Marzo 2002
Perfil de la población objetivo debe ser descrito en función a
variables relevantes para el problema analizado.
Nivel Unidad Variables típicas
1 Zona Tasas de mortalidad y morbilidad, maestros por habitante, PEA,
alfabetismo, PBI per cápita, etc.
2 Región Vías por km2, hectáreas cultivadas, población económicamente
activa, densidad poblacional, etc.
3 Localidad Grupos de riesgo, disponibilidad de servicios públicos, composición
socio-económica,
4 Distrito Densidad poblacional, clase socio-económica, disponibilidad de
servicios, actividades económicas principales, etc.
6 Familia Número de integrantes, tipo de vivienda, ingreso familiar, gasto
mensual, etc.
7 Individuo Edad, sexo, nivel de instrucción, ingreso personal, ocupación, nivel
socio económico, etc.
Las variables de población permitirán realizar un adecuado seguimiento del
proyecto y una mejor medición de resultados en la evaluación ex post.
Ámbito de influencia del proyecto: Límites
geográficos de intervención del proyecto.
N
San Ramón
La Merced
Chanchamayo
Yurinaqui
A Tarma y Lima
A Oxapampa
A Satipo
Proyecto XYZ
Identificación de
zona geográfica
•Departamento
•Provincia
•Distrito
•Unidad o red
operativa
sectorial
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