SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN
MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES
SEGUIMIENTO Y
EVALUACIÓN
DE LA INVESIÓN PÚBLICA
2019
Evaluación Ex post
Programación Multianual de
Inversiones
•Meta de Producto: Indicador de Brecha
Formulación y Evaluación
•Servicios con Brecha Priorizados
•Criterios de Priorización
Ejecución de Inversiones
•Actos previos
•Exp. Técnico y DE
•Ejecución Física
•Cierre de Inversiones
Funcionamiento
SERVICIOS PÚBLICOS
Retroalimentación
Diagnóstico de Brechas
Evaluación Expost
FyE
Programación Multianual
Inicio de la Ejecución
Física Cierre de Brechas
Ejecución PMIFuncionamiento
Operación y Mantenimiento
Resultado de la FyE
Aprobación Expediente
Técnico y/o DE
Hito 1
Hito 5
Hito 6
Hito 7
Proyectos de Inversióne IOARR
Ejecución Financiera y Física
Hito 8
Hito *Hito 11
Consistencia del PMI
Articulación de la Programación
Multianual GN-GR-GL
Hito 2
Hito 3
HITOS DEL SEGUIMIENTO y EVALUACIÓN (SyE)
Cierre de Inversiones
Culminación Ejecución
FísicaFyE de PI e
Incorporación de Inversiones
EvaluaciónSostenibilidad
Hito 4
Hito 10
Inventario de Activos
Hito 9
Hito 12
IOARR
1. OBJETIVOS
1. Objetivo General
Mejorar el desempeño de la inversión pública que contribuya en forma efectiva y eficiente al
cierre de brechas de infraestructura y servicios públicos.
2. Objetivos Específicos
2.1 Orientar el PMI para obtener inversiones prioritarias, eficaces y basadas en resultados.
2.2 Analizar la calidad de las inversiones viables/aprobadas y su correspondiente relación
con el cierre de brechas y los criterios de priorización.
2.3 Realizar el seguimiento a la ejecución de la cartera priorizada de inversiones,
coordinando con los involucrados directos las acciones para ejecutar según los
cronogramas previstos.
2.4 Analizar el adecuado funcionamiento de las inversiones y la sostenibilidad en la entrega
de los servicios públicos.
5
FLUJO DE INFORMACION de SyE: Banco de Inversiones
Sistema de Seguimiento y
Evaluación (BdI)
ProveedoresPlataformas tecnológicas de información: Banco de Inversiones (PMI, FyE), SEACE, SIAF e Infobras.
Usuarios• OPMI • UEI• DGPMI• Sectores- Alta Dirección
Indicadores de Seguimiento y
Evaluación:- Cierre de Brechas- FyE- Avance y Cierre de
Inversiones.- Sostenibilidad y
Eval Expost.(Reportes)
OPMI – UF - UEI
Proceso y
Validación
Datos:• PMI• Proyectos de Inversión -
IOARR • Ejecución: Procesos Previos,
Expedientes Técnicos. Documentos . Equivalentes. Avance Físico y Financiero (cronograma de ejecución).
Banco de
Inversiones
• Gobiernos Locales• Gobierno Regional• Gobierno Nacional
Funcionamiento
Programación Multianual de Inversiones (PMI)
Formulación y EvaluaciónEjecución
SISTEMA DE SEGUIMIENTO DE EJECUCIÓN DE INVERSIONES
Seguimiento y Evaluación: FASE DE EJECUCIÓN
7
Seguimiento en Fase de
Ejecución
Conformación Cartera Priorizada de Inversiones
(CPI)
Solicitud de Cronogramas de Ejecución
Realización de Comités de Seguimiento de
Inversiones
Registro del Formato de Seguimiento a la Ejecución
de las Inversiones
1
2
1
2
1
2
1
2
3
4
Entidad cuenta con Presupuesto Institucional de Apertura (PIA)
OPMI solicita (a UEI): cronogramas de ejecución de metas físicas y financieras y cronogramade cumplimiento de hitos
Información será entregada hasta el 31 de enero, o último día hábil de enero (del año encurso).
Mensualmente la OPMI convoca y elabora la agenda de los Comités de Seguimiento deInversiones
Cada entidad elabora el Reglamento Interno para los Comités, basados en los Lineamientosde la DGPMI
UEI registra: avance físico y financiero, cumplimiento de hitos, estado situacional yproblemática de las inversiones. Plazo definido en el Instructivo
OPMI evalúa la calidad de la información registrada: verifica consistencia y realiza análisis.De hallarse inconsistencias se comunica a la UEI para la corrección inmediata
Criterios de priorización para la conformación de la CPI
OPMI elabora CPI, en conjunto con la DGPMI
Aprobación CPI (dinámica)
Inversiones incorporadas a la CPI durante el transcurso del año fiscal: Las UEI envían loscronogramas, en un plazo no mayor a 10 d.c.
3
3 OPMI elabora reporte se seguimiento (mensual), el cual es elevado al OR, con copia a laDGPMI
8
Seguimiento y Evaluación: FASE DE EJECUCIÓN
Actuaciones preparatorias
Procedimiento de selección del ET/DEo Convocatoria del
procedimiento de selección
o Integración de baseso Otorgamiento de buena
proo Suscripción de contrato
Proceso de elaboración del ET/DEo Inicio de elaboración
del ET/DEo Culminación de la
elaboración del ET/DEo Aprobación del ET/DE
Procedimiento de selección de la obra, equipamiento, mobiliario y otroso Convocatoria del
procedimiento de selección
o Integración de baseso Otorgamiento de buena
proo Suscripción de contratoo Suscripción de contrato de
supervisión
Los HITOS deberán ser identificados por cada entidad en función, entre otros factores, de la modalidad de
ejecución y del tipo de inversión.
Ejecución Físicao Inicio de la ejecución físicao Avance de Ejecución %o Culminación de la ejecución
físicao Recepción de la obra/bieno Transferencia de la
obra/bien.o Liquidación física y
financiera de la inversión.o Cierre de la inversión.
CONTENIDO
1. Objetivos
2. Productos
A. Lineamientos de Seguimiento y Evaluación
B. Formato de seguimiento de Ejecución (instructivos)
C. Criterios de Priorización para la Cartera de Proyectos de Inversión (dinámica)
D. Comités de Seguimiento (instructivo)
E. Instructivo para las visitas de campo
3. Estrategia: Acciones IT - 2019
1. OBJETIVOS
2. Objetivos Específicos (I)
2.3 Realizar el seguimiento a la ejecución de la cartera priorizada de inversiones,coordinando con los involucrados directos las acciones para ejecutar según loscronogramas previstos.
Instalación del Comité de Seguimiento (CS):% de Entidades que Instalaron el CS
Aprobación de la Cartera Priorizada de Inversiones (CPI):% de Entidades que aprobaron su CP
Visitas de Campo a Inversiones en Ejecución% de Inversiones de la CPI que forman parte del cronograma de visitas
Registro del Formato de Seguimiento de Ejecución% de Inversiones registradas el Formato de Seguimiento de Ejecución
02
01
03
04
2. Objetivos Específicos (II)
2.3 Realizar el seguimiento a la ejecución de la cartera priorizada de inversiones,
coordinando con los involucrados directos las acciones para ejecutar según los
cronogramas previstos.
1. Inicio de la elaboración de ET o DE: % de Proyectos con ET o DE iniciado
2. Aprobación de los ET o DE: % de ET o DE aprobados
3. Inicio del Proceso de Contratación para la Ejecución Física: % de Proyectos en proceso de
contratación para la Ejecución Física
4. Inicio de la Ejecución Física: % de Proyectos en Ejecución Física
5. Finalización de la Ejecución: % de Proyectos Ejecutados (culminados)
1. OBJETIVOS
2. PRODUCTOS
A. Lineamientos de Seguimiento y Evaluación
B. Formato de seguimiento de Ejecución (Aplicativo e instructivos):
i. Obra Pública (Adm. Directa e Indirecta)
ii. OxI
iii.APP
iv.FIDT (Foniprel)
C. Comités de Seguimiento (instructivo)
D. Cartera Priorizada de Inversiones (dinámica)
E. Cronograma de Visitas de Campo
ESTRATEGIA: ACCIONES
A. Articulación con el Equipo DGIP y los EIP.
B. Desarrollo de Propuesta de las Carteras de Priorización GN, GR, GL
C. Reuniones con las OPMI para preparar y coordinar los Comités de
Seguimiento
D. Instalación de los Comités de Seguimiento
E. Cronograma de visitas de campo: principales proyectos.
F. Capacitación en el registro del Formato de seguimiento (Aplicativo e
instructivos)
Sostener una reunión técnica con las OPMI y UEI
Identificar la Cartera Priorizada de Inversiones
Sistematizar datos
Elaborar indicadores de monitoreo
La DGIP (DSEIP - EIP) convoca a una reunión técnica con las OPMI y UEI a fin de
preparar la realización del Comité de Seguimiento y presentar la propuesta de cartera
priorizada de inversiones para el seguimiento.
El equipo de seguimiento y los EIP coordinan con las OPMI y UEI del nivel nacional y
subnacional, respectivamente, para consolidar la cartera priorizada de inversiones que
permitan conocer su avance de ejecución física y financiera. El principal objetivo es
priorizar las inversiones en continuidad.
El equipo de la DSEIP sistematiza el avance físico mensual programado versus el
ejecutado para cada inversión. Luego, se ordena estos datos en una base, con el fin de
elaborar y realizar seguimiento a indicadores que brinden alertas sobre el nivel de
cumplimiento.
La sistematización de datos sirve de insumo para la elaboración de indicadores. Estos
indicadores pueden brindar alertas cuando el avance físico y financiero ejecutado sea
inferior al programado, los cuales pueden complementarse con gráficos sobre la
trayectoria mensual de la ejecución.
SISTEMA DE SEGUIMIENTO DE EJECUCIÓN DE INVERSIONES: ACCIONES
15
ENFOQUE DEL SISTEMA DE SEGUIMIENTO DE SyE
Este enfoque se sustenta en:
I. Articulación con Presupuesto, Contrataciones, Control, …
i. Planificar las metas físicas, los costos y los cronogramas del PI vinculados al proceso
presupuestal.
ii. Vinculación entre el PI declarado viable y la IOARR aprobada a ejecutar con los
procesos del ciclo de contrataciones y los procedimientos.
iii. Identificar los procesos requeridos.
II. Coordinación entre los Involucrados
El enfoque de seguimiento precisa instalar y operar espacios institucionales (en cada
Entidad) donde se discutan las tareas de seguimiento: Comités de Seguimiento y las
visitas de campo de las inversiones en ejecución.
16
Programación
Multianual de
Inversiones
I. Articulación con Presupuesto, Proceso de Contrataciones, …
Funcionamiento
Operación y
Mantenimiento
Ejecución
ET o DEF y E
PI
IOARR
Evaluación Ex
post
Ejecución
Física
Ciclo de las Contrataciones
Actos
Preparatorios SelecciónEjecución
Contractual
Articulación con los
sistemas que regulan
licencias, autorizaciones,
permisos y demás títulos
habilitantes
SBN Ambiente (EIAs) Cultura (CIRA, Monitoreo) Licencias Municipales Otros
Ciclo del Presupuesto
Modificaciones Presupuestarias
Seguimiento a transferencias
Autorizaciones de desembolso
Comités de Seguimiento de Inversiones
17
¿Qué es el Comité de Seguimiento de Inversiones?
El COMITÉ:
18
Forma parte del Sistema de Seguimiento de Inversiones.
Es un espacio de coordinación entre los actores directamenteinvolucrados en la ejecución de las inversiones de la CarteraPriorizada de Inversiones (CPI).
Orientado a mejorar los mecanismos e instancias de coordinacióninterna y la toma de decisiones.
Busca una adecuada gestión de las inversiones
Persigue la mejora de los resultados en la ejecución de lasinversiones.
Comité de Seguimiento de Inversiones
19
FINALIDAD Impulsar el gasto público a través de la ejecución eficiente y
eficaz de las inversiones, para el cierre de brechas de
infraestructura o de acceso a servicios públicos para la población.
OBJETIVOS
Mejorar el proceso de seguimiento de la Cartera Priorizada de
Inversiones (CPI) ejecutadas por las diferentes Unidades
Ejecutoras de Inversiones (UEI).
Revisar el avance y estado de la CPI de manera conjunta con los
involucrados directos.
Conocer la problemática y los riesgos asociados a la ejecución
y gestión de las inversiones.
Establecer acuerdos y compromisos que ayuden a garantizar
una ejecución eficiente y continua.
Mejorar la ejecución de las inversiones priorizadas en el
Presupuesto Institucional.
Miembros del Comité de Seguimiento de Inversiones
Órgano Resolutivo
OPMI* UEI* Logística PresupuestoOtros
Funcionarios Responsables
COMPROMISOS, TAREAS Y/O RESPONSABILIDADES
20
Los miembros delComité deSeguimiento serándesignados por elÓrgano Resolutivo,mediante Resolución.
(*) Asistencia obligatoria.
Funciones del Comité de Seguimiento
21
Órgano
Resolutivo
Presidir las reuniones de Comité.
Velar por el cumplimiento de los acuerdos y compromisos del Comité.
Funciones del Comité de Seguimiento
22
OPMI
Convocar y dirigir las reuniones de Comité.
Convocar a funcionarios de la entidad u otras entidades relacionadas con
la gestión de las inversiones, de considerarse necesario.
Coordinar y estructurar la agenda para cada reunión.
Promover y verificar el cumplimiento del proceso de seguimiento de la
CPI a cargo de las UEI.
Establecer compromisos y tomar decisiones preventivas y correctivas que
ayuden a garantizar una ejecución eficiente y continua.
Realizar el seguimiento a los acuerdos.
Registrar, como parte del Acta, la información proporcionada por la(s) UEI
sobre el estado de la ejecución de las inversiones.
Funciones del Comité de Seguimiento
23
UEI
Proporcionar información sobre el avance en la ejecución de las
inversiones de la CPI.
Garantizar la ejecución de las medidas adoptadas para promover la
mejora de la ejecución de las inversiones priorizadas en el Presupuesto
Institucional.
Funciones del Comité de Seguimiento
24
Miembros
del
Comité
Asistir obligatoria y puntualmente a las reuniones de Comité.
Revisar los compromisos de la reunión de Comité anterior.
Conocer el estado de la ejecución y gestión de las inversiones e identificar
la problemática asociada a cada una de ellas.
Proponer alternativas de solución a la problemática identificada,
determinando soluciones adecuadas y asignando tareas y/o
responsabilidades. En caso lo amerite, se convocará a especialistas para
el apoyo en la solución de los problemas identificados.
Dar cumplimiento a los compromisos para mejorar la ejecución de las
inversiones
25
Comité de Seguimiento de Inversiones
•Mediante un Documento del Órgano Resolutivo (Resolución, Directiva, otros)
Instalación del Comité de
Seguimiento
•En base a información de la cartera de inversiones 2018.
• Según criterios de Priorización: PIM – PIA 2019, proyectos estratégicos
Definición de la Cartera Priorizada
de Inversiones• Se realizará mensualmente*.
•Presentación del avance en la ejecución de la CPI.
• Identificación problemática y riesgos.
Realización de los Comités de
Seguimiento
•Acuerdos y compromisos
•Matriz de seguimiento.
Resultados del proceso de
Seguimiento
(*) Tiempo aproximado de duración: dos (02) horas.
Fases del Comité de Seguimiento de Inversiones
APERTURA
DESARROLLO CIERRE
(*) CPI: Cartera Priorizada de Inversiones
Presentación del avance de
la ejecución de la CPI (*)
Suscripción del Acta
Identificación de
problemática y riesgos
Propuesta de alternativas de
solución
Definición de Acuerdos (compromisos, tareas y/o
responsabilidades)
Confirmación y
registro de asistencia
de miembros
Instalación del Comité
Lectura de Agenda
26
Seguimiento de acuerdos
del Comité anterior
Establecer fecha del
siguiente Comité
Formato de Seguimiento a la ejecución de inversiones
27
28
Formato de Seguimiento de Ejecución de Inversiones
Ejecución de Inversiones
Responsable: UEI
Formato de Seguimiento
Ejecución(Responsable: UEI)
Formulación y Evaluación
Responsable: UF
SIAF (Consulta Amigable)
SEACE
INFOBRAS / OTROS
Programación Multianual de
Inversiones Responsable: OPMI
UEI
Banco de Inversiones
OPMI: Oficina de Programación Multianual de Inversiones
UF: Unidad Formuladora
UEI: Unidad Ejecutora de Inversiones
Contenido
29
1. Datos Generales
2. Expediente Técnico o Documento Equivalente (ET-DE)
3. Ejecución Física
4. Ejecución Financiera
5. Estado Situacional
30
2. Expediente Técnico o Documento Equivalente (ET-DE)
* Información será extraída progresivamente del Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE)operado por el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE); excepto cuando la ejecuciónde proyectos de inversión se realiza mediante el mecanismo de Obras por Impuestos (OxI), Asociación PúblicoPrivado (APP).En el caso la inversión se ejecute por Administración directa, la UEI no registrará información sobre elprocedimiento de selección de la ejecución física.
Contenido
31
1. Datos Generales
2. Expediente Técnico o Documento Equivalente (ET-DE)
3. Ejecución Física
4. Ejecución Financiera
5. Estado Situacional
3. Ejecución Física
32
Contenido
33
1. Datos Generales
2. Expediente Técnico o Documento Equivalente (ET-DE)
3. Ejecución Física
4. Ejecución Financiera
5. Estado Situacional
4. Ejecución Financiera
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Los montos devengados/girados serán extraídos del Portal de Transparencia Económica - Consulta Amigable deEjecución del Gasto del Ministerio de Economía y Finanzas.
Contenido
35
1. Datos Generales
2. Expediente Técnico o Documento Equivalente (ET-DE)
3. Ejecución Física
4. Ejecución Financiera
5. Estado Situacional
5. Estado Situacional
36
Tipos de problemas: Modificaciones en calendario de procedimiento de selección, Atrasos y/o paralizaciones,Resolución de contrato, Resolución de Convenio, Falta de disponibilidad de terreno, Permisos y licencias, Otrasautorizaciones, Interferencias, Arbitraje, Falta de recursos financieros, Supervisor/Inspector, Riesgo noidentificado, Discrepancias (Valorización observada, etc.), Recepción observada u Otro.
Para una mayor ilustración del llenado del Formato de seguimiento, se deberá acceder a través del siguientelinkhttps://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/Instructivo_BI/Instructivo_Formato_12B_Seguimiento.pdf
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Equipo de Seguimiento y Evaluación - DGIP
Dirección General de Inversión Pública
Dirección de Seguimiento y Evaluación de la Inversión Pública
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