Protegiendo a su Organización de las más Recientes Metodologías de Financiamiento Terrorista

Jueves 28 de julio 2016| 4:55 PM – 6:00 PM

Moderador:Gabriel Romo, Director Ejecutivo, Contraloría Normativa, Grupo Financiero Santander, México

Oradores:Wilson Martinez, Director, Observatorio de Lavado de Activos y Extinción de Dominio, Universidad del Rosario, Colombia

Rosi Orozco, Presidenta, Comisión Unidos contra la Trata, México

Utilizando Técnicas ALD Avanzadas para Identificar y Combatir el Tráfico de Personas

Del Enfoque Basado en Riesgos a la Detección y Reporte

Relación entre la prevención y la represión

Risk based approach

TipologíasCaracterísticas de la empresa

Eventos de riesgo de trafico de personas

Detección y reporte

Señales de alerta

Operación sospechosa

ROS

Gestión de Información y Minería de Datos

Recolección de información económica

Clasificación de información

Cruce y análisis de información

Producción de información

• Fuentes externas

• Fuentes internas

•Identificación de casos relacionados mediante datos recurrentes o identificación de patrones: mismas cuentas, mismas personas, mismos bienes etc..

•Agrupación por categorías utilizables: delito fuente; organización criminal; territorio; época etc.

•Matrices de relacionamiento

•Análisis link

• Reconstrucción del contexto de macro-criminalidad

• Identificación de la organización criminal

• Caracterización económica de la organización.

• Identificación de vulnerabilidades económicas de la organización

• Diseño de plan de persecución y represión penal.

El Lavado de Dinero a través de la Trata de PersonasLas Rutas y Estrategias en las que Operan

Caso de Karla

Actividades realizadas para lavar el dineroilicito:

• Su padrote simulaba dedicarse a la compra y venta de carros

• La famlia tambien formaba parte de la red delictiva: su madre tenía una tienda de ropa de bebé, rentaba departamentos

Caso de Karla

Hace 9 años…

• Los delincuentes recibian 35 mil pesos de ganancia a la semana por cada mujer esclavizada

• El dinero era entregado en efectivo al proxeneta o aalgun emisario enviado por él

• La excepcion era Irapuato donde el dinero recaudadoera enviado a través de un giro bancario.

Caso de Karla

El proxeneta invertía el dinero malhabido en…

• Bienes inmuebles

• Joyas

• Carros deportivos

Algunos de los delincuentes se convierten tambiénen “Prestamistas” en sus lugares de origen

De acuerdo con la consultora en seguridad

Stratfor en México cada año se lavan o

blanquean entre US$19.000 y US$39.000

millones de la delincuencia organizada . La

mayor parte del dinero proviene de Estados

Unidos.

Regulaciones y requisitos

Según fuentes oficiales y algunasvíctimas los tratantes hacen envíode dinero a través de establecimientos que ofrecen esteservicio, por la flexibilidad de horarios, controles poco estrictos.

Rutas de Trata y Flujo de Remesas

Regulaciones y Requisitos

Servicio

• Envío de dinero, hasta de 10 mil pesos

Requisitos

• Llenar un formulario

• Contar con una identificación oficial

Rutas de Trata y Flujo de Remesas

• Utilización de identificaciones apócrifas

• No existe un medio para verificar su autenticidad

• Padrotes utilizan generalmente nombres falsos y para cada uno cuentan con una identificación

• Hacen envíos constantes

La Realidad del Envío de Dinero

Rutas de Trata y Flujo de Remesas

Rutas de TrataInformación de la ONU

Rutas de Trata y Flujo de RemesasRutas de Trata y Flujo de Remesas

Rutas de Trata y Flujo de Remesas

Rutas de Trata y Flujo de Remesas

Las Rutas del Dinero

Puntos Destacables:

• Muchas de las ganancias por trata de personas, narcotráfico y tráfico de armas, regresa a México

• El dinero se traslada a través de la frontera en vehículos adaptados mecánicamente para este fin

Estrategias para el lavado de dinero

• Cambio de divisas en instituciones bancarias o centros de cambio en donde los empleadosestán coludidos.

• Registro de movimientos que supuestamenteson realizados por extranjeros o con la identificación de diversas personas sin que ellas lo sepan.

Estrategias para el Lavado de Dinero

Combate al Lavado de Dinero

Al combatir el lavado de dinero, combatimos a la delincuencia.

Precisamente, uno de los objetivos del Estado al sancionar penalmente las conductas asociadas con el lavado de dinero es desincentivar la comisión de los delitos que lo originan.

Combate al lavado

Sector Privado:

• Optimizar los procesos de revisión de identidades

Entes Reguladores y Unidades de Inteligencia Financiera:

• Investigar exhaustivamente los movimientos de dinerosospechosos

Combate al lavado

Combate al Lavado de Dinero

Con un eficiente combate al lavado de dinero, losdelitos de alto impacto disminuirán

Al interferir el flujo de dinero en estas redes de corrupción se detiene el motor que los mueve

Combate al Lavado de Dinero