SGA Seguimiento 2da Parte

ING. MC SALOME SANCHEZ APREZA DR. SALVADOR G. CANTU VALENZUELA

4.6. Revisión por la Dirección

4.3. Planificación

4.4. Implementación y Operación

4.5. Verificación Mejora Continua

4.4. Implementación y Operación

4.4. Implementación y Operación

4.4.2. Competencia, formación y Toma de conciencia

4.4.3. Mantener un sistema de comunicación

4.4.4. Contar con una serie de documentación

4.4.5. Controlar los documentos

4.4.6. Controlar las Operaciones

4.4.7. Contar con Planes de Emergencias

4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad La dirección debe asegurarse de la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión ambiental. Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir, documentadas y comunicadas para facilitar una gestión ambiental eficaz. La alta dirección de la organización debe designar uno o varios representantes de la dirección quien, independiente de otras responsabilidades, deben tener definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para a) Asegurarse de que el SGA se establece, implementa y mantiene de acuerdo con esta Norma Internacional; b) Informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental para su revisión incluyendo las recomendaciones para la mejora.

4.4.1 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

�  file://localhost/Users/SalvadorCantuV/Desktop/2do SGA con docs/SGA DOCUMENTOS ITN/14 Procedimiento para accion correctiva/78 SNEST-CA-PG-005 ACC.pdf

4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

Responsabilidad de la Alta Dirección

Recursos Financieros

Recursos Tecnológicos e infraestructura

Recursos Humanos

4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

Definir

Documentar

Comunicar

Responsabilidad de la Alta Dirección

Responsabilidades, Funciones y Autoridades

Designar al Representante de la Dirección

4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

Definición de responsabilidades en tema ambiental

"   Proveer recursos "   Gestionar aspectos ambientales "   Iniciar acciones correctivas/preventivas "   Establecer lazos de comunicación "   Rol ante emergencia "   Desarrollar programas de auditorías "   Acciones de seguimiento y medición

La organización debe asegurarse de que cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre, y potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por la organización, sean competentes, tomando como base una educación, formación o experiencia adecuados, y debe mantener los registros asociados. La organización debe identificar las necesidades de formación asociados con sus aspectos ambientales y su SGA. Debe brindar formación o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, y debe mantener sus registros asociados. La organización debe establecer y mantener procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre, tomen conciencia de a) la importancia de la conformidad con la política ambiental y los procedimientos y requisitos del sistema de gestión ambiental; b) los aspectos ambientales significativos, y los impactos reales o potenciales y los beneficios ambientales de un mejor desempeño personal; c) sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con la política y procedimientos ambientales, y de los requisitos del sistema de gestión ambiental, incluyendo los requisitos relativos a la preparación y a la respuesta ante situaciones de emergencia; d) las consecuencias potenciales en caso de desviarse de los procedimientos de operación especificados.

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

4.4.2. Competencia, formación y toma de conciencia

Personal propio y/o contratado debe ser

COMPETENTE

Educación

Formación

Experiencia

Identificar necesidades de formación y CAPACITAR

4.4.2. Competencia, formación y toma de conciencia

Política, procedimientos y requisitos del SGA

Establecer y mantener procedimientos para la toma de conciencia de los empleados o personas que trabajan en la organización:

AAS y sus impactos

Sus responsabilidades frente al SGA

Las consecuencias de desviarse de procedimientos

a Dirigida a todo el personal.

b Formación no técnica. Simple y efectiva.

Relaciona la política ambiental con el propósito del SGA, los objetivos y las metas.

Entrenamiento para crear conciencia

c d El mejoramiento del desempeño

ambiental clave para los resultados de la empresa.

e Muestra la importancia de la contribución de cada empleado.

1 Sensibilización al hacia el Medio Ambiente a todo el personal.:

Competencia, formación y toma de conciencia.

Importancia de: la política, procedimientos ambientales y requisitos del SAA.

Funciones y responsabilidades en relación con: la política, procedimientos ambientales y con los requisitos del SAA. Qué hacer: ante una situación de accidente o emergencia. Consecuencias potenciales de: apartarse de los procedimientos definidos.

2 Identificar cada empleado cuyo trabajo pueda causar aspecto ambiental “significativo”. (se crean perfiles)

Entrenamiento para contar con personal Competente

Impacto ambiental significativo: actual o potencial, de las actividades que realiza el empleado.

Beneficios ambientales resultado del: mejoramiento del desempeño de cada empleado.

Aplicación de requisitos legales aplicables a su actividad.

3 Definir reentrenamiento requerido:

Programas de capacitación.

Inducción a los empleados nuevos

Entrenamiento, Conocimiento y Competencia

Beneficios ambientales resultado del: mejoramiento del desempeño de cada empleado.

En relación con sus aspectos ambientales y el sistema de gestión ambiental, la organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para:

a) la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización;

b)  recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas.

La organización debe decidir si comunica o no externamente información acerca de sus aspectos ambientales significativos y debe documentar su decisión. Si la decisión es comunicarla, la organización

debe establecer e implementar un método o métodos para realizar esta comunicación externa.

4.4.3 Comunicaciones

Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

Comunicaciones

Comunicación interna

Nivel directivo

Nivel operativo

Polít

ica,

obj

etiv

os,

met

as, p

rogr

amas

Resultados

Coordinación

Comunicaciones Nivel directivo

GERENCIA

REPRESENTANTE DEL SISTEMA COMITÉS

COMITÉ AMBIENTAL NIVEL OPERATIVO - GRUPOS PRIMARIOS

Nivel operativo

Polít

ica,

obj

etiv

os,

met

as, p

rogr

amas

Resultados

4.4.3. Comunicación

Comunicación interna

Reuniones periódicas de grupos de trabajo

Boletines internos

Carteleras

Intranet

4.4.3. Comunicación

Comunicación externa

Documentar la decisión

"  Recibir

"  Documentar

"  Responder

4.4.4 Documentación

La documentación del SGA debe incluir: a) la política, objetivos y metas ambientales b)la descripción del alcance del SGA c)la descripción de los elementos principales del SGA y su interrelación, así como la referencia a los documentos relacionados; d)los documentos, incluyendo los registros determinados por la organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de los procesos relacionados con sus aspectos ambientales significativos.

Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

4.4.4. Documentación

JERARQUÍA DE LOS DOCUMENTOS

USUARIOS

Gerentes, Auditores y Clientes

Jefes, Supervisores Operarios, Auditores

Operarios Supervisores

Manual

Registros Normas Técnicas y legales

Nacionales o Internacionales Libros - Catálogos

Instructivos, planos, MSDS

Procedimientos

4.4.4. Documentación

Manual SGA

Descripción de los elementos que constituyen el SGA y su

interacción

Alcance del SGA

Referencia a otros documentos exigidos por la

Norma

4.4.5 Control de documentos Los documentos requeridos por el sistema de gestión ambiental La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para: a) Aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión. b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobados nuevamente c)   Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado actual de revisión de los

documentos; d) Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables están

disponibles en los puntos de uso e) Asegurarse que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables f) Asegurarse que se identifican los documentos de origen externo que la organización

ha determinado que son necesarios para la planificación y operación del SGA y se controla su distribución.

g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por alguna razón.

Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

4.4.5. Control de documentos "   Aprobar, revisar , actualizar los documentos, y aprobarlos nuevamente

"   Identificar los cambios y el estado de revisión

"   Asegurar: -  Versiones pertinentes disponibles en los puntos de uso -  Documentos legibles y fácilmente identificables -  Documentos obsoletos controlados e identificados

"   Identificar documentos de origen externo y controlar su distribución

4.4.6 Control operacional La organización debe identificar y planificar aquellas operaciones y

actividades que están asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su política ambiental, objetivos y metas, con el fin de asegurarse que se efectúan bajo las condiciones especificadas mediante:

a)   el establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientos

documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política, los objetivos y metas ambientales;

b)  el establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos; c) el establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientos

relacionados con aspectos ambientales significativos identificables de los bienes y servicios utilizados por la organización, y la comunicación de los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas.

Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

4.4.6. Control Operacional

"   Procedimientos/ instructivos

"   Medición de contaminantes

"   Chequeos

"   Supervisión de tareas

"   Actividades de protección y

prevención

Controlar actividades asociadas a AAS

a Programa de mantenimiento de equipos.

b Listas de verificación y alistamiento

Manual de contratistas c d Instruct ivos de operación para

garantizar que estos procesos no se salgan de control

Control operacional

La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que pueden tener impactos en el ambiente y como responder ante ellos. La organización debe responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados. La organización debe evaluar periódicamente, y modificar cuando sea necesario, sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en particular después de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia. La organización también debe comprobar periódicamente tales procedimientos, cuando sea factible.

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

4.4.7. Preparación y Respuesta ante Emergencias

¿Qué EMERGENCIAS pueden ocurrir?

4.4.7. Preparación y Respuesta ante Emergencias

Simulacros

4.6. Revisión por la Dirección

4.3. Planificación

4.4. Implementación y Operación

4.5. Verificación Mejora Continua

4.5. Verificación

4.5.2. Evaluación de Cumplimiento

4.5.3. Identificar NC y establecer AC y AP

4.5.4. Controlar los Registros

4.5.5. Auditorías Internas

4.5.1. Seguimiento y Medición

4.5. Verificación

4.5 VERIFICACIÓN, Seguimiento y medición

La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las características fundamentales de sus operaciones que puedan tener un impacto significativo en el medio ambiente. Los procedimientos deben incluir la documentación de la información para hacer el seguimiento del desempeño, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organización. La organización debe asegurarse que los equipos de seguimiento y medición se utilicen y mantengan calibrados o verificados y se deben conserva los registros asociados. Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

4.5.1. Seguimiento y Medición

De acuerdo a las operaciones de la organización deben realizarse mediciones:

Saber cómo se están gestionando los aspectos ambientales significativos

Saber si se están logrando los objetivos y mejorando el desempeño ambiental

indicadores

4.5.1. Seguimiento y Medición

4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales vigentes. La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas. 4.5.2.2 La organización debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que ha suscrito. La organización puede combinar esta evaluación con la evaluación del cumplimiento legal mencionado en el numeral 4.5.2.1. o establecer uno o varios procedimientos separados. La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas.

4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal

Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

4.5.2. Evaluación de Cumplimiento Legal

Evaluar periódicamente

La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para: a) la identificación y corrección de las no conformidades y para mitigar sus impactos ambientales. b) las investigación de las no conformidades, determinando las acciones definidas para prevenir su ocurrencia. c) la evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la apropiada implementación de las acciones definidas para prevenir su ocurrencia. d) El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas. e) La revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas. Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relación a la magnitud de los problemas detectados e impactos ambientales encontrados. La organización debe asegurarse de que cualquier cambio necesario se incorpore a la documentación del SGA.

4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

4.5.3. No conformidad, acciones correctivas y preventivas

Incumplimiento de un requisito No conformidad

Acción Correctiva

Acción Preventiva

Gestión realizada para eliminar la causa de una no conformidad detectada

Gestión realizada para eliminar la causa de una no conformidad potencial

Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

• Accion preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad POTENCIAL u otra situación indeseable POTENCIAL

• No conformida: Incumplimineto de un requisito de la norma, u otro requisito interno.

No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

• Accion correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad DETECTADA u otra situación indeseable

4.5.3. No conformidad, acciones correctivas y preventivas

Identificación de No conformidades

Investigación de sus causas

Revisión de la eficacia de las acciones

Definición de acciones correctivas y/o preventivas

Hasta la causa raíz del

problema

C

1

2

A 3

P 4

Do 5

6

7

Metodología para Eliminación de Pérdidas por medio de Actividades de Grupos de Mejora

Plan de Acción Análisis de Causas

Apunte de las Inconveniencias y desempeño de las Disposiciones Inmediatas

Diagnóstico de la Situación Anterior

Práctica de las Acciones

Chequeo de los Resultados

Consolidación de los Resultados

CAUSA RIAZ EN 7 ETAPAS

Implantación del TPM

WHAT QUE

WHEN CUANDO

WHERE DONDE

WHO QUIEN

WHICH CUAL

HOW COMO

w  Aplicar herramientas de análisis para llegar a las causas raíces del problema

w  Levantar y considerar todas las hipótesis - no descartar ninguna idea en dicha etapa

w  Verificación de las hipótesis levantadas – w  Definir las acciones para correción del problema

Análisis P-M

Efecto

Hombre Equipamiento

Material Método

Herramientas de Análisis

Diagrama de Causa y Efecto Espina de pescado

Diagrama de ISHIKAWA

5 Por qués

EXTINCIÓN DE LAS CAUSAS RAÍCES

Análisis de causas

Actividad

Objetivo:

Identificar No Conformidades

Tiempo disponible: 25’

La organización debe establecer y mantener los registros según sea necesario para demostrar la conformidad con los requisitos de su SGA y de esta norma internacional y los resultados logrados. La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros. Los registros deben se y permanecer legibles, identificables y trazables.

4.5.4 Control de los Registros

Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

4.5.4. Control de los Registros

A diferencia de los documentos, no pueden ser modificados

Registros Brindan evidencia objetiva de actividades realizadas y/o resultados obtenidos

4.5.4. Control de los Registros

Control de Registros

¿dónde se guardarán?

"   Identificarlos

"   Mantenerlos legibles

"   Que estén disponibles

¿quién los archivará?

¿cómo se protegerán?

¿por cuánto tiempo se mantendrán?

Deben permitir la trazabilidad hacia actividades involucradas

La organización debe asegurarse que las auditorias internas del SGA se realizan a intervalos planificados para: a) determinar si el sistema de gestión ambiental

1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión ambiental, incluyendo los requisitos de esta Norma Internacional; y 2)se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y

b) proporciona información a la dirección sobre los resultados de las auditorias. La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditoria, teniendo en cuanta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditorias previas. Se deben establecer , implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditoria que traten sobre: -las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorias, informar de los resultados y mantener los registros asociados -la determinación de los criterios de la auditoria, su alcance, frecuencia y métodos La selección de los auditores y la realización de las auditorias debe asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoria.

4.5.5 Auditoria interna

Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

Qué es una auditoria

Proceso verificación sistemática

Documentado

Obtener y evaluar objetivamente evidencia

Establecer cumplimiento

Entregar resultados

Qué es una auditoría

Informar resultado a quien solicita la auditoría

Establecer si hay concordancia

Actividades Procesos

Condiciones

Información

Política

Práctica

Procedimientos

Requisitos Legales

Resultados esperados C

ompa

rar

Com

para

r

Qué

aud

itar?

Crit

erio

de

audi

toría

?

4.5.5. Auditorías Internas Programas de Auditoría

Objetivos e imparciales

Auditores Internos o externos

Competentes

4.5.5. Auditorías Internas ISO 19011:2002

w  Principios de Auditoria

w  Gestión de un Programa de auditoria

w  Actividades de Auditoria

w  Competencia y evaluación de los auditores

w  Mantenimiento y Mejora de la Competencia

w  Evaluación del auditor

4.6. Revisión por la Dirección

4.3. Planificación

4.4. Implementación y Operación

4.5. Verificación

Mejora Continua

4.6. Revisión por la Dirección

La alta dirección de la organización debe, revisar su sistema de gestión ambiental a intervalos, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.

a)los resultados de las auditorias internas y la evaluación de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba b)las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas quejas c)el desempeño del SGA d)el grado de cumplimiento de los objetivos y las metas e)el estado de las acciones correctivas y preventivas f)el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la dirección g)los cambios en las circunstancias, incluido el desarrollo de requisitos legales y otros requisitos relacionados con los aspectos ambientales y h)las recomendaciones para la mejora

4.6 Revisión por la dirección

Los resultados de las revisiones por la dirección deben incluir todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la política ambiental, objetivos, metas y otros elementos del sistema de gestión ambiental coherentes con el compromiso de mejora continua.

Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

Evaluación de cumplimiento legal

Resultados de auditorías

Comunicaciones externas (quejas)

4.6. Revisión por la Dirección

Grado de cumplimiento de objetivos y metas

Estado de acciones correctivas y preventivas

Cambios en los requisitos legales

Acciones y Decisiones

4.6. Revisión por la Dirección

4.3. Planificación

4.4. Implementación y Operación

4.5. Verificación

Mejora Continua

Mejora Continua

ISO 14001 ISO 9001 Vs. ISO 14001

Diferencias: PROPÓSITO

ð ISO 9001 “NECESIDADES DEL CLIENTE” ð ISO 14001 “ NECESIDADES DE LA SOCIEDAD PARA LA PROTECCION DEL MEDIO AMBIENTE”

DIRIGIDO A ð ISO 9001 “ CALIDAD PRODUCTO” ð ISO 14001 “MEDIO AMBIENTE”

Actividad Extraclase

Lectura de ANEXA A Norma ISO 14001-2004

NORMAS ISO 14001 - SGA

¡MUCHAS GRACIAS

POR SU ATENCIÓN!