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ABA ROLI MÉXICO Iniciativa para el Estado de Derecho

PROGRAMA DE NUEVOS ABOGADOS PARA

EL SISTEMA DE JUSTICIA EN MÉXICO

CURSO TÉCNICAS, HABILIDADES Y DESTREZAS DE LITIGACIÓN ORAL PARA

ESTUDIANTES Y PROFESORES

“Teoría del caso”

Temas relevantes

•Concepto

•Utilidad

•Formulación

Teoría del Caso

Resumen

Teoría del Caso • Lo que usted quiere que el juzgador crea que

sucedió. • La “Trama” de su obra.

Tema • La palabra o frase breve que resume la esencia de

su Teoría del Caso. • El “Título” de la obra.

Dos conceptos relacionados e inseparables.

Teoría del Caso

• No son requisitos formales.

• Herramientas informales, pero imprescindibles, como en toda planeación.

• No está en las leyes

• No hay “fórmula mágica”.

• Estilos personales.

• Usar metodología presentada hoy.

Teoría del Caso

Concepto: Es la historia que el abogado quiere que el Juez acepte o crea como la válida.

Se compone de tres elementos:

1. Lo jurídico El análisis técnico-jurídico de los hechos que queremos

establecer.

2. Lo fáctico Los hechos que queremos presentar para establecer lo

jurídico.

3. Lo probatorio Las pruebas que demuestran lo fáctico.

Organización y Ejecución

Sirve como: “Plan de Guerra”

“Plan de Acción”

Guión

Libreto

Sistema Personal

• Es importante desarrollar un sistema de organización/conceptos/investigación.

Ejemplos:

• Comenzar a organizar el caso de atrás para adelante.

• O al revés, del principio hasta el final.

• Desde lo jurídico.

• Etc.

REGLA FUNDAMENTAL

Tiene que formular una y solamente una teoría del caso, que usted sepa que

podrá comprobar durante el juicio.

No se contradiga

¿Cuántas teorías del caso quiere presentar al juez?

Es decir, ¿Cuántas versiones de acontecimientos quiere presentar?

¡SÓLO UNA!

Sostenga su Teoría

•Después de presentar su Teoría del Caso en el alegato de apertura, ¿cuántas veces puede cambiarla?

¡CERO!

La importancia de ser consistente

¿Por qué ser consistente? •Porque el juicio no es para investigar,

sino para PERSUADIR.

•Múltiples variaciones/versiones de

los acontecimientos no convencen. Al contrario, restan credibilidad.

Ejemplos de lo que no se debe hacer

• Contexto jurídico:

• Defensor - “Mi cliente no estuvo allí, o si

estuvo, actuó en defensa propia.”

• Ministerio Público - “Alguien cometió el delito, y estoy muy seguro que durante el juicio veremos de alguna manera que fue el acusado”.

Elementos posibles: Personajes. Escenarios. Elementos temporales. Acción. Sentimientos.

Según el tipo de asunto, algunos elementos

son más importantes que otros.

La teoría como “trama” para su “obra”

Importancia de ser exhaustivo

• El Juzgador empieza “de cero” o con muy poco conocimiento previo del caso.

• No hay que dar por sobreentendido nada

• Hay que crear las bases de cada uno de los elementos de nuestra teoría del caso

Teoría del caso y

la investigación/preparación para el juicio: Dos vías paralelas pero conectadas

Se construye desde el comienzo hasta el momento del juicio.

1. Etapa de investigación.

2. Formulación de teoría del caso.

3. Investigar para apoyar la teoría del caso.

4. Modificar teoría del caso.

5. Investigar para apoyar la teoría del caso modificada.

6. Repetir pasos 4 y 5.

7. ¡Juicio! – Alegato de Apertura y los compromisos que conlleva.

Especificaciones

Tiene que ser:

Conforme con el sentido común

Lógica

Respetuoso de principios psicológicos

Creíble

Legalmente sustentada

Concreta pero flexible

Escuchar/Adaptar

Ser flexible vs Ser concreto

• La teoría del caso Tiene que ser bastante concreta para que sea creíble

• Pero hay que ser algo flexible para no

quedarse arrinconado.

• Perspectiva de los “hechos” • Demostrados por pruebas • Que llevan a una conclusión jurídica (condenatoria o absolutoria)

Esencia de la Teoría

del Caso

Tema

• Palabra o frase breve.

• La esencia del mensaje.

• Repetición.

• Llamativo.

• Basado en la Teoría del Caso.

Ejemplos de Temas

• “Este caso se trata del amor: el amor de una madre; el amor de una madre por la cocaína, no por su propio niño”

• “La culebra venenosa nunca cambia su naturaleza”

• “Árbol que crece torcido, jamás su rama endereza”

Lo jurídico

• Premisa: • La teoría del caso no sirve de nada (por más

elegante o sofisticada) si no sirve para establecer o refutar los elementos del delito

¿Qué tengo que establecer o refutar?

• “Marcar” casillas por cada elemento • [x] Primer elemento

• [x] Segundo elemento

• [?] Tercer elemento / Ausencia de tercer elemento

MP Defensor

Acusación 1

"X" Elemento 1 Admitir

"X" Elemento 2 Admitir

"X" Elemento 3 REFUTAR

Acusación 2 Legítima Defensa

"X" Elemento 1 "X"

"X" Elemento 2 "X"

"X" Elemento 3 "X"

Lo Fáctico

• Ministerio Público: • Establecer las bases fácticas que permitan la tipificación

del delito. • Anticipar los argumentos del defensor.

• Defensor: • Refutar por lo menos un elemento de la tipificación del

delito. o bien

• Establecer los elementos fácticos de una defensa técnica (defensa propia, etc.).

Narración de hechos Quién Cómo Dónde Cuándo Qué Por qué

Por cada elemento jurídico

que deba estar presente en la configuración típica

Lo Fáctico (cont.)

Las pruebas que demuestran la existencia de cada hecho necesario

Testigos

Peritos

Pruebas materiales y documentales

Presunciones / inferencias Alegato de Clausura

Lo probatorio

Ejemplo concreto

Caso Hipotético #1

Acusación a Diego Escobedo Martínez

por Transporte de Armas

Tema Probatorio Fáctico Jurídico Jurídico Fáctico Probatorio Tema

Ministerio Público Defensor

Ministerio Público

Temas Probatorio Fáctico

Jurídico: Transporte de armas

Transportar, manejo, mano sobre el volante.

Test del coparticipe: 15% de los 50,000 que recibiría Escobedo Móvil Acusado

Test de policía y coparticipe: descripción, señalamiento y nombramiento

Identidad: Acusado en sala = persona capturada = Diego Escobedo Martínez

Test de policía, coparticipe: armas en el camión

Armas en parte trasera del camión Transportaba

Test de policía, de coparticipe: él manejaba. Él manejaba

Test de policía Pérez. 10 pistolas Beretta 9 mm Un arma

Test de policía: dijo que iba a Pachuca, en km 24+100, a las 3 a.m. para hacer entrega. Circunstancias sospechosas

Sabiendo que era arma

Test de policía: dijo que metió la pata Cuasi confesión

Test de coparticipe: él sabía, los dos sabíamos Enterado de todo

Test de policía: sudando, voz alta Nerviosismo

Defensa

Jurídico Factico Probatorio Temas

Nunca abrió las cortinas traseras del camión. Test de cliente: nunca abrí

Ingenuidad, traición, Inocencia

Ricky tenía el camión cerrado y con todo cargado cuando llegó

Test de cliente: en esta vez, como en ocasiones anteriores, Ricky me dijo que lo recogiera

Confundido Test de cliente, policía, Ricky: "Qué es esto?" "Qué pasa?"

Copia del acuerdo.

Ricky mentiroso

Testimonio de Ricky acerca del acuerdo. Libertad vs 6 años en la cárcel

Testimonio de coparticipe, de investigador: les diré lo que quieran escuchar, quiero salir de esto.

Inocencia Test de cliente: soy inocente, no sabía.

¿Para qué sirve la Teoría del Caso?

1) Dirigir la investigación.

2) Evaluar la importancia de cada medio de prueba.

3) Organizar interrogatorios, contrainterrogatorios,

y alegatos iniciales y de clausura.

4) Planificar estratégicamente: primacía e

inmediatez.

Primacía e Inmediatez

• La primera impresión es la que puede tener más impacto en el juez

• La última impresión es la que puede recordar mejor el juez

Primacía/Inmediatez

Nivel

Tiempo

Primacía/Inmediatez

• Significado: • Presentación de lo más favorable al principio y al

final

• Reconocer puntos débiles, pero a la mitad de la exposición / juicio

• Credibilidad

• Caracterización suya

Teoría del Caso y “Eficiencia”

•Presentar las pruebas que apoyen mejor su teoría del caso:

• Excluir pruebas débiles • Excluir cosas irrelevantes

Eficiencia

• Ej: Teoría El cliente no estuvo ahí • ¿Por qué tratar de establecer que el sospechoso

(que no es su cliente, según usted) actuó en defensa propia?

• Riesgos de:

• Confundir al juzgador • Sugerir que no cree en su propia teoría (y seguro

que la contraparte resaltará este punto en su alegato de clausura).

¿Se investigaron bien los hechos?

¿Qué es lo jurídico de mi teoría?

¿Qué es lo fáctico de mi teoría?

¿Qué es lo probatorio de mi teoría?

¿Es mi teoría lógica, persuasiva, creíble?

¿Es flexible pero concreta?

¿Podré cumplir lo que ofrezca en mi alegato inicial?

¿Cuál es mi tema, y lo que en esencia quiero comunicarle al juzgador?

Pregúntese antes de ir a Juicio

TEORÍA DEL CASO

¿Preguntas?

TEORÍA DEL CASO

FIN

GRACIAS