Af_p127801 Ppaper Decmeet Final2, Nego Spanish

Documento del

Banco Mundial

EXCLUSIVAMENTE PARA USO OFICIAL

Informe n.º: 69275-PE

DOCUMENTO DEL PROYECTO

REFERENTE AL

PRÉSTAMO ADICIONAL PROPUESTO

POR LA CANTIDAD DE US$20 MILLONES

A FAVOR DE LA

REPÚBLICA DEL PERÚ

PARA UN

PROYECTO DE DESARROLLO RURAL DE LA SIERRA

7 de enero de 2013

El presente documento es de distribución reservada y quienes lo reciban sólo podrán utilizarlo en el desempeño de sus funciones oficiales. Su contenido no podrá divulgarse de otro modo sin autorización del Banco Mundial.

EQUIVALENCIAS MONETARIAS

(Tipo de cambio vigente al {fecha})

Unidad monetaria == US$1

US$ =

AÑO FISCAL1 de enero al 31 de diciembre

SIGLAS Y ABREVIATURASAIF Asociación Internacional de FomentoBIRF Banco Internacional de Reconstrucción y FomentoCGR Contraloría General de la RepúblicaEAP Estrategia de alianza con los paísesFA Financiamiento adicionalGF Gestión financieraISR Informe sobre el estado de la ejecución y los resultadosMARENASS Manejo de los Recursos Naturales de la sierra SurMINAG Ministerio de AgriculturaOCR Oficina de Coordinación RegionalODP Objetivo de desarrollo del proyectoOGA Oficina General de AdministraciónSIAF Sistema de Información para la Administración FinancieraSNIP Sistema Nacional de Inversión Pública

Vicepresidente: Hasan A. TuluyDirectora de país: Susan G. GoldmarkGerente sectorial: Laurent Msellati

Gerente de proyecto: Renato Nardello

ii

PERÚ

FINANCIAMIENTO ADICIONALPARA EL PROYECTO DE DESARROLLO RURAL DE LA SIERRA

ÍNDICE

Ficha de datos del documento del proyecto Página iv

Documento del proyecto

I. Introducción Página 1

II. Antecedentes y fundamento para el financiamiento adicional Página 1

III. Cambios propuestos Página 3

IV. Resumen de la evaluación inicial Página 5

Anexos

1. Modificación del marco de resultados y de los indicadores de seguimiento Página 8

2. Marco de evaluación de riesgos operacionales Página 14

3. Modificación de los mecanismos de gestión financiera y de desembolsos Página 19

4. Modificación de los umbrales de adquisiciones Página 23

5. Modificación de la estimación de costos del proyecto Página 24

iii

PERÚ

FINANCIAMIENTO ADICIONAL PARA EL PROYECTO DE DESARROLLO RURAL DE LA SIERRA

FICHA DE DATOS DEL FINANCIAMIENTO ADICIONAL

Información básica: Financiamiento adicional (FA)Directora de país: Susan G. GoldmarkGerente sectorial: Laurent MsellatiJefe de equipo: Renato NardelloN.º de identificación del proyecto: P127801Fecha estimada de entrada en vigor: 17 de junio de 2013Instrumento de crédito: Préstamo para una inversión específicaTipo de financiamiento adicional: Ampliación

Sectores: Agricultura general, pesca y sector de silvicultura (40%); Administración pública a nivel subnacional (40%); Sector de la administración pública general (20%)Temas: Generación de ingresos rurales no vinculados a la agricultura (30%); Reforma administrativa y del cuerpo de funcionarios (25%); Descentralización (25%); Mercados rurales (20%)Categoría ambiental: B - Evaluación parcialFecha estimada de cierre: 30 de junio de 2016En colaboración con la Corporación Financiera Internacional: -Nivel de colaboración:

Información básica: Proyecto originalN.º del proyecto: P097165 Categoría ambiental: B - Evaluación parcialNombre del proyecto: Proyecto de Desarrollo Rural de la sierra

Fecha estimada de cierre: 30 de junio de 2013

Instrumento de crédito: Préstamo para una inversión específica

En colaboración con la Corporación Financiera Internacional: -Nivel de colaboración:

Datos de financiamiento sobre el proyecto de FA[X] Préstamo [ ] Crédito [ ] Donación [ ] Garantía [ ] Otro: Condiciones propuestas:

Plan de financiamiento para el FA (en millones de US$)Fuente Monto total (en millones de US$)

Costo total del proyecto: Cofinanciamiento: Prestatario:

Beneficiarios

Financiamiento total del Banco: Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento (BIRF)

Asociación Internacional de Fomento (AIF)

Nuevo

Recomprometido

32,80

5,67,2

20,0

iv

Información del clienteReceptor: Ministerio de Economía y FinanzasOrganismo responsable: AGRO RURAL, Ministerio de AgriculturaPersona de contacto: Janette Pacheco Santos, directora ejecutivaTeléfono: +51 1-631-3555Fax:Correo electrónico: [email protected]

Desembolsos previstos del FA (año fiscal del Banco/millones de US$)Año fiscal 13 14 15 16Anuales 1,00 7,00 8,00 4,00Acumulados 1,00 8,00 16,00 20,00

Objetivo de desarrollo del proyecto y descripción

v

Objetivo de desarrollo del proyecto original:Mejorar la disponibilidad de activos y las condiciones económicas de las familias que residen en zonas rurales en las áreas seleccionadas del prestatario: las regiones de Apurímac, Ayacucho, Huancavelica, Junín, Huánuco y Pasco, y fortalecer la capacidad del Gobierno para implementar una estrategia integrada de desarrollo para la Sierra.

Objetivo de desarrollo del proyecto modificado:Mejorar la disponibilidad de activos y las condiciones económicas de las familias que residen en zonas rurales en las áreas seleccionadas del prestatario: las regiones de Apurímac, Ayacucho, Huancavelica, Junín, Huánuco y Pasco.

Descripción del proyecto:

El proyecto incluye los siguientes componentes:

Componente 1. Promoción de negocios rurales a través de subproyectos(a) Diseño y ejecución de una estrategia de comunicación y difusión de información sobre los

subproyectos para negocios rurales entre los productores rurales y las partes interesadas.(b) i) Realización de estudios previos a la inversión, y ii) provisión de financiamiento y

asistencia técnica previos a la inversión para respaldar la creación de propuestas viables de subproyectos para negocios rurales.

(c) Cofinanciamiento de la ejecución de los subproyectos para negocios rurales.

Componente 2. Desarrollo comunitario a través de subproyectos(a) Promoción y difusión de información sobre los subproyectos de desarrollo comunitario entre

las comunidades rurales y las partes interesadas en zonas seleccionadas del territorio del prestatario con acceso limitado a los mercados.

b) i) Realización de estudios previos a la inversión, y ii) provisión de financiamiento y asistencia técnica previos a la inversión para respaldar el diseño y la elaboración de propuestas viables de subproyectos de desarrollo comunitario.

c) Cofinanciamiento de la ejecución de los subproyectos de desarrollo comunitario.

Componente 3. Gestión y seguimiento del proyectoa) Implementación, en las oficinas de AGRO RURAL, de un sistema adecuado de seguimiento y

evaluación para seguir el avance del proyecto. b) Respaldo para AGRO RURAL en la gestión diaria del proyecto, a través de la provisión de

servicios de asesoramiento técnico y la adquisición de equipos, vehículos y otros artículos necesarios para llevar a cabo las actividades del proyecto.

vi

Salvaguardas y excepciones a las políticas¿Se ponen en práctica políticas de salvaguarda?Evaluación Ambiental (OP/BP 4.01) Hábitats Naturales (OP/BP 4.04) Bosques (OP/BP 4.36) Control de Plagas (OP 4.09) Recursos Culturales Físicos (OP/BP 4.11) Pueblos Indígenas (OP/BP 4.10) Reasentamiento Involuntario (OP/BP 4.12)Seguridad de las Presas (OP/BP 4.37)Proyectos relativos a Cursos de Agua Internacionales (OP/BP 7.50) Proyectos en Zonas en Disputa (OP/BP 7.60)

[X] Sí [ ] No[X] Sí [ ] No[X] Sí [ ] No[X] Sí [ ] No[X] Sí [ ] No[X] Sí [ ] No

[ ]Sí [ X ] No[ ]Sí [ X ] No[ ]Sí [ X ] No[ ]Sí [ X ] No

¿Requiere el proyecto alguna dispensa de las políticas del Banco?¿Ha sido avalada o aprobada por la administración del Banco?

[ ] Sí [X] No[ ]Sí [ ] No

Condiciones y obligaciones jurídicas:Referencia del convenio de

financiamientoDescripción de la

condición/obligaciónFecha de vencimiento

vii

I. Introducción

A través del presente documento del proyecto, se solicita que los Directores Ejecutivos aprueben un préstamo adicional por la cantidad de US$20 millones para el Proyecto de desarrollo rural de la sierra de Perú (P079165, Préstamo 7443-PE). El préstamo adicional propuesto ayudaría a financiar los costos relacionados con la ampliación de actividades tendientes a mejorar el impacto de un proyecto que tiene un buen desempeño. A través del presente documento de proyecto, también se solicita la aprobación de una reestructuración que incluye cambios mínimos al objetivo de desarrollo del proyecto (ODP) y los cambios relacionados en el Marco de Resultados.

En general, el proyecto conservará el diseño, el enfoque, los mecanismos de ejecución y las regiones de intervención del préstamo original, y no se proponen cambios importantes para la ampliación de las actividades. No existen cuestiones fiduciarias ni vinculadas a salvaguardas que se apliquen al FA, para el cual se utilizará el mismo Marco de Gestión Ambiental y Social (MASC) del préstamo original, actualizado en 2011. Los riesgos identificados para las actividades del préstamo original siguen siendo pertinentes. Se propone la realización de algunas modificaciones al Marco de Resultados para incluir los “indicadores básicos” adoptados recientemente y eliminar algunos indicadores del préstamo original que se consideran fuera del ámbito de control del proyecto. Se eliminará la parte del ODP original relacionada con la ejecución de una estrategia integrada de desarrollo rural de la sierra.

En cuanto a los resultados, con el FA se respaldará la elaboración y la ejecución de alrededor de 1000 subproyectos adicionales que beneficiarán a 31 500 familias adicionales, en comparación con aproximadamente 1500 subproyectos y 53 600 familias en el marco del préstamo original, con lo que el total acumulado sería de alrededor de 2500 subproyectos y más de 81 000 familias beneficiarias.

II. Antecedentes y fundamentos para el financiamiento adicional por la cantidad de US$20 millones

Contexto nacional. A pesar de los asombrosos resultados de Perú en materia de reducción de la pobreza en los últimos años, las tasas de pobreza siguen siendo altas en las zonas rurales y sumamente altas en las tierras altas rurales (Sierra). A fin de reducir la brecha social e impulsar la productividad, el Gobierno está ejecutando un plan de “crecimiento con inclusión social” destinado a los pobres y los grupos excluidos. El Gobierno también tiene la intención de volver a conectarse con los pobres de zonas rurales “de la base a la cima y desde el interior hacia afuera” mediante el aumento de la competitividad de los mercados locales.

Consonancia con la estrategia del Banco. El FA propuesto está en consonancia con la actual estrategia de alianza con el país (EAP) para la República del Perú (Informe n.º66187-PE) para el periodo 2012-2016, analizada por el Directorio Ejecutivo el 6 de marzo de 2012. El FA propuesto está incluido específicamente en el programa indicativo de financiamiento de la EAP como un instrumento para ampliar las experiencias exitosas relacionadas con la provisión de oportunidades de negocios sostenibles para los pequeños productores de las zonas rurales, en el marco del objetivo de la EAP de “crecimiento sostenible y productividad”. Se prevé que el FA propuesto aumente el impacto del proyecto en algunas de las regiones más pobres del país y que contribuya a respaldar el plan de “crecimiento con inclusión social” del Gobierno.

1

El préstamo original. El préstamo original, un financiamiento del BIRF de US$20 millones, se aprobó el 24 de abril de 2007 y entró en vigor el 9 de julio de 2008. La fecha de cierre del proyecto es el 30 de junio de 2013, y al 30 de noviembre de 2012, se había desembolsado el 90% del financiamiento del BIRF.

El ODP del préstamo original era “mejorar la disponibilidad de activos y las condiciones económicas de las familias que residen en zonas rurales en las áreas seleccionadas del prestatario: las regiones de Apurímac, Ayacucho, Huancavelica, Junín, Huánuco y Pasco, y fortalecer la capacidad del Gobierno para implementar una estrategia integrada de desarrollo para la Sierra”. Este objetivo debía cumplirse mediante el financiamiento de subproyectos pequeños impulsados por la demanda y propuestos por grupos de productores (Subproyectos para negocios rurales, componente 1) y por las comunidades (Subproyectos de desarrollo comunitario, componente 2), como también a través del apoyo a los esfuerzos del Gobierno para armonizar las intervenciones de desarrollo rural en la región de la Sierra (Coordinación de la Sierra, componente 3). Los subproyectos se concentraban en 255 distritos que se habían visto afectados por altos niveles de violencia política1 durante los conflictos civiles de las décadas de 1980 y 1990.

Desempeño hasta la fecha. Los resultados registrados en el Informe sobre el estado de la ejecución y los resultados (ISR) más reciente sobre el proyecto indican que su impacto hasta ahora ha sido coherente con las expectativas establecidas en el documento de evaluación inicial del proyecto (Informe n.º 3733-PE): un aumento del 24% de los ingresos familiares netos, un aumento del 20% del valor neto de producción y un aumento del 93% de los activos productivos principales de las familias beneficiarias.

El proyecto ha tenido un buen desempeño en general y ha recibido calificaciones sistemáticamente satisfactorias durante los últimos 12 meses, tanto en lo que respecta al avance en la ejecución como en lo relativo al logro del ODP. El desempeño en materia de salvaguardas, adquisiciones y gestión financiera (GF) es adecuado. Se han abordado las deficiencias que afectaban el desempeño de la GF. Las auditorías de 2010 y 2011 no presentan reservas y, en general, el proyecto cumple con las obligaciones clave del préstamo. En el cuadro 1, se presentan las calificaciones del desempeño divulgadas públicamente de los ISR más recientes.

Cuadro 1: Calificaciones de los ISR divulgados recientemente para el préstamo original

Calificaciones ISR#10

Julio de 2011#11

Enero de 2012#12

Agosto de 2012#13

Noviembre de 2012

Avance hacia el logro del ODP S S S S

Avance general en la ejecución MS S S S

De manera sucinta, los principales logros del préstamo original por componente son los siguientes:

En el marco del componente 1, mediante el proyecto se han financiado hasta la fecha 620 subproyectos de inversión en negocios rurales impulsados por la demanda. Los resultados hasta la fecha indican un aumento del 24% de los ingresos familiares netos y

1 Según la definición de la Comisión de la Verdad y Reconciliación de Perú.

2

un aumento del 20% del valor neto de producción, lo que está en consonancia, en gran medida, con las expectativas de 25% y 20%, respectivamente, establecidas en el documento de evaluación inicial del proyecto.

En el marco del componente 2, mediante el proyecto se han financiado hasta la fecha 875 subproyectos de inversión en desarrollo comunitario impulsados por la demanda. Los datos de la evaluación de mitad del período muestran un aumento del 93% de los activos productivos principales de las familias beneficiarias, lo que supera ampliamente el objetivo del 30% establecido en el documento de evaluación inicial del proyecto.

En el marco del componente 3, mediante el proyecto se ha respaldado el establecimiento de la unidad de coordinación multisectorial del desarrollo de Sierra dentro de la oficina del Primer Ministro. Sin embargo, esta actividad, financiada solo moderadamente por el Banco, no ha logrado la ejecución de una estrategia integrada para la región de la Sierra.

Fundamentos para el FA. El prestatario respalda firmemente el enfoque del proyecto y solicitó el FA propuesto para ampliar el proyecto y mejorar su impacto en el desarrollo en las regiones de intervenciones actuales, y a la vez, consolidar las enseñanzas derivadas de la experiencia antes de repetir el enfoque en otras zonas rurales del país. El procesamiento de un FA en Perú tiene un tiempo más reducido que un proyecto totalmente nuevo y también facilitará la continuidad de las operaciones del proyecto original.

Alternativas consideradas. En la etapa de identificación, se consideró la opción de otra operación independiente más grande que abarcara otras regiones de Perú. Posteriormente, el Gobierno y el Banco acordaron que el FA sería la mejor opción para brindar continuidad al enfoque actual mientras se definen las opciones de una posible operación de seguimiento más grande. Al mismo tiempo, el prestatario está contemplando la opción de repetir el enfoque del proyecto con otras operaciones financiadas por otras fuentes.

III. Cambios propuestos

Objetivo de Desarrollo del Proyecto. Con el FA, se propone realizar los siguientes cambios al proyecto: a) modificar el ODP original al eliminar la parte relacionada con “fortalecer la capacidad del Gobierno para ejecutar una estrategia integrada de desarrollo para la Sierra”. Esta actividad, que debía llevarse a cabo originalmente en el marco del componente 3, ha logrado pocos avances y será realizada por el Gobierno a través de otras iniciativas; b) eliminar los indicadores considerados fuera del ámbito de control del proyecto, y c) modificar o agregar indicadores para que el seguimiento esté en consonancia con la experiencia y las prácticas óptimas del proyecto.

El FA conserva la estructura del préstamo original. No se proponen cambios importantes con respecto al préstamo original en cuanto al diseño, el enfoque, los mecanismos de ejecución y las regiones de intervención para la ampliación de las actividades. No existen cuestiones fiduciarias ni vinculadas a salvaguardas que se apliquen al FA. El Marco de Gestión Ambiental, Social y Cultural, actualizado en 2011, permanecería sin modificaciones. Los riesgos identificados para las actividades del préstamo original siguen siendo pertinentes. Se propone la realización de modificaciones mínimas al Marco de Resultados para i) tener en cuenta el ODP

3

modificado; ii) incluir los “indicadores básicos” adoptados recientemente; iii) modificar algunos indicadores en función de la experiencia de seguimiento del préstamo original, y iv) eliminar algunos indicadores considerados fuera del ámbito de control del proyecto (véase el anexo 1).

Mejoras introducidas. Sobre la base de la experiencia del proyecto original, el FA introducirá las siguientes modificaciones en el enfoque o los mecanismos operativos:

Mayor atención a los subproyectos para negocios rurales, en consideración de a) la gran demanda de este tipo de iniciativa, y b) la aparición de otras actividades orientadas a respaldar a los productores de las zonas rurales muy pobres.

Distinción más clara entre los subproyectos para negocios rurales y los subproyectos comunitarios mediante la mayor atención a la reducción de la pobreza y la gestión de los recursos naturales de los últimos.

Incentivos para la selección de subproyectos más grandes mediante el aumento de la proporción de bienes de capital admisibles para financiar hasta el 70% del valor del subproyecto2.

Respaldo adicional para alrededor del 15% de los subproyectos para negocios rurales más exitosos financiados en el marco del préstamo original, tanto para la asistencia técnica como para el cofinanciamiento (hasta el complemento de los límites máximos financieros).

Simplificación de los procedimientos del proyecto mediante la eliminación del requisito de aprobación de cada subproyecto por parte del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP).

Simplificación de los mecanismos de organización mediante la mejora de la unidad de coordinación del proyecto dependiente de AGRO RURAL, unidad de ejecución del Ministerio de Agricultura.

Intervención más activa del Gobierno regional a través de su participación en el proceso de toma de decisiones y, de forma voluntaria, en el cofinanciamiento de subproyectos.

Fortalecimiento del sistema de seguimiento y evaluación, con el requisito de que todos los subproyectos deberán incluir y medir indicadores cuantificables.

Mecanismos institucionales. En el marco del FA, el proyecto conservará los mismos mecanismos institucionales del préstamo original. El Ministerio de Agricultura continuará ejecutando el proyecto a través de AGRO RURAL, que supervisará al equipo de operaciones del proyecto, formado por una unidad de coordinación principal y seis oficinas regionales. A fin de simplificar los mecanismos operativos, el FA promoverá la mayor incorporación de la operación en el Ministerio de Agricultura: el equipo principal de coordinación se trasladará de Ayacucho a Lima y se incorporará dentro de AGRO RURAL, lo que debería mejorar la comunicación con i) las oficinas regionales, debido a las mejores conexiones entre Lima y las provincias, y ii) el Ministerio de Agricultura y el propio AGRO RURAL, puesto que el equipo principal del proyecto se encontrará en la sede de AGRO RURAL.

2 En el proyecto original, el financiamiento de bienes se limitaba a US$4200 por subproyecto, independientemente de su tamaño. En consecuencia, los productores solicitaban el subproyecto más pequeño que les permitiera optimizar este financiamiento, lo que se tradujo en una cartera de proyectos más pequeños de lo previsto.

4

Resultados previstos del FA. La índole de las actividades financiadas y los resultados previstos para la ampliación de las actividades del proyecto serán comparables a los del proyecto original y se resumen en el cuadro 2.

Cuadro 2: Indicadores de resultados del proyectoIndicadores Objetivos

originalesCambios con FA Objetivo modificado

Componentes Proyectos Familias Proyectos Familias Proyectos Familias

Componente 1: Subproyectos para negocios rurales

620 18 600 7003 16 5004 1320 35 100

Componente 2: Subproyectos de desarrollo comunitario

875 35 000 375 15 000 1160 50 000

Totales 1495 53 600 985 31 500 2480 85 100

En el marco del componente 1 (negocios rurales), mediante el FA propuesto se respaldaría la elaboración y la ejecución de 700 subproyectos impulsados por la demanda adicionales (con lo que se llegaría a un total de 1320 subproyectos), propuestos por grupos de pequeños productores rurales para crear alianzas productivas estratégicas y aumentar el acceso al mercado y los ingresos, lo que beneficiaría a 16 500 familias adicionales (con lo que se llegaría a un total de 35 100 familias).

En el marco del componente 2 (desarrollo comunitario), mediante el FA propuesto se respaldaría la elaboración y la ejecución de 375 subproyectos comunitarios impulsados por la demanda adicionales (con lo que se llegaría a un total de 1160 subproyectos), propuestos por comunidades y grupos de familias para mejorar sus condiciones socioeconómicas a través del aumento de la producción agrícola y la mejora de la gestión de los recursos naturales. Mediante el componente 2, se beneficiaría a 15 000 familias adicionales (con lo que se llegaría a un total de 50 000 familias).

En el marco del componente 3 (gestión del proyecto), mediante el FA se respaldarían las operaciones (servicios de consultoría y que no sean de consultoría, bienes y costos operativos) necesarias para la ejecución del FA.

Costos del proyecto. Los costos son comparables a los del préstamo original y se presentan en el cuadro 3.

Cuadro 3: Costos por componente (millones de US$, financiamiento del BIRF)Componente Costo original Cambios con FA Costo total modificado1: Negocios rurales 10,2 13,3 23,5 59%

2: Desarrollo comunitario 9,4 5,8 15,2 38%

3: Coordinación y 0,4 0,9 1,3 23%

3 Hasta el 20% (140) puede ser financiamiento incremental para los subproyectos de primera generación más exitosos).4 Esta cifra y el total general no incluyen a aproximadamente 4000 familias de productores que podrían beneficiarse del financiamiento incremental.

5

seguimiento y evaluaciónTotal 20,0 20,0 40,0 100%

IV. Resumen de la evaluación inicial

Aspectos técnicos. Los aspectos técnicos del FA permanecen prácticamente iguales a los del préstamo original. El FA propuesto se basa en las enseñanzas obtenidas a partir de la ejecución y la evaluación de mitad del período del proyecto original. Los siguientes son algunos aspectos técnicos que vale la pena mencionar en el marco del FA propuesto:

Destinatarios. En el marco del préstamo original, el financiamiento para los subproyectos de los componentes 1 y 2 estaba destinado a los distritos que sufrieron altos niveles de violencia durante los conflictos civiles de las décadas de 1980 y 19905. Si bien este criterio era pertinente cuando se diseñó el préstamo original, en la evaluación de mitad del período se observó que esto creaba disparidades entre distritos vecinos con condiciones socioeconómicas similares pero diferentes antecedentes de violencia. En el marco del FA, se propone agregar nuevos distritos, contiguos a los actuales, que se caracterizan por niveles más altos de pobreza y pobreza extrema para el componente 1 y el componente 2, respectivamente. Con esto se llegaría a un total de 395 distritos, como se muestra en el cuadro 4 a continuación.

Cuadro 4: Cantidad de distritos seleccionados*Departamentos* Préstamo original FAAPURIMAC (80) 52 65AYACUCHO (111) 77 88HUANCAVELICA (94) 47 66HUANUCO (76) 32 69JUNIN (123) 39 87PASCO (28) 8 20

TOTAL (512) 255 395* Hay un total de 512 distritos en los seis departamentos seleccionados.

Mayor orientación a los negocios rurales. Si se tiene en cuenta a) la gran demanda de este tipo de iniciativas, y b) la emergencia de otras actividades orientadas a respaldar a los productores de las zonas rurales muy pobres (concretamente, con la creación del Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social), el FA prestará mayor atención a los negocios rurales que a los subproyectos de desarrollo comunitario. Esto dará como resultado una proporción de casi 2 a 1 entre los subproyectos para negocios rurales y los de desarrollo comunitario. El FA también aumentará la distinción entre los subproyectos para negocios rurales y los subproyectos de desarrollo comunitario, al garantizar que estos últimos no se utilicen para actividades orientadas al mercado y que mantengan la atención en la reducción de la pobreza y la gestión de los recursos naturales.

Salvaguardas. El FA está clasificado como “B” y pondrá en práctica las mismas seis políticas de salvaguarda que el préstamo original: Evaluación Ambiental (OP/BP/GP 4.01), Hábitats Naturales (OP/BP 4.04), Control de Plagas (OP 4.09), Recursos Culturales Físicos (OP

5 Según la definición del Censo por la Paz realizado por la Comisión de la Verdad y Reconciliación.

6

4.11), Bosques (OP/BP 4.36) y Pueblos Indígenas (OP 4.10). En el marco del préstamo original, el cumplimiento y el desempeño de las salvaguardas ambientales y sociales se han considerado constantemente como satisfactorios desde mediados de 2011, después de la contratación de un especialista en materia ambiental y un especialista en materia social, y de la preparación de un nuevo Marco Social, Ambiental y Cultural (finalizado en abril de 2011) para respaldar la ejecución de las salvaguardas sociales y ambientales. . En el ámbito de este FA, el MASC ha sido publicado en el Perú y en el sitio web externo del Banco en octubre 2012. Desde el comienzo del proyecto, el equipo del Banco incluyó un especialista en materia social y un especialista en materia ambiental con sede en Lima que participaron en todas las misiones de supervisión y colaboraron con el cliente para respaldar y controlar el cumplimiento de las salvaguardas.

Gestión financiera. Se prevé que los mecanismos de GF del FA se basen en gran medida en los mecanismos implementados para el préstamo original, modificados con dos importantes simplificaciones: i) la eliminación del requisito de aprobación de cada subproyecto por parte del SNIP, y ii) la incorporación del equipo del proyecto dentro de AGRO RURAL. Se prevé que estos cambios contribuyan a mejorar la eficacia en la ejecución del proyecto, aunque la coordinación adecuada y oportuna entre AGRO RURAL y las seis Oficinas de Coordinación Regional (OCR) seguirá siendo un desafío para la ejecución del proyecto. La responsabilidad general de las tareas de GF recaerá sobre la Oficina General de Administración (OGA) de AGRO RURAL, mientras que las tareas específicas se asignarán a las seis OCR. Los mecanismos detallados de GF se incluyen en el anexo 3.

Adquisiciones. Las adquisiciones del proyecto propuesto se realizarían conforme a lo dispuesto en los documentos del Banco “Normas: Adquisiciones con préstamos del BIRF y créditos de la AIF”, publicado por el Banco Mundial en enero de 2011, y “Normas: Selección y contratación de consultores por prestatarios del Banco Mundial”, publicado por el Banco Mundial en enero de 2011, y en las disposiciones del Convenio de Préstamo. Sobre la base del desempeño satisfactorio general en materia de adquisiciones del préstamo original, se modificaron los umbrales de los métodos de adquisición y la revisión previa, los que se presentan en el anexo 4.

Análisis económico y financiero. El análisis económico y financiero que se realizó durante la evaluación inicial del préstamo original continúa siendo válido. Sin embargo, durante la preparación del FA, el equipo del Banco también realizó un análisis económico y financiero basado en los resultados reales de los subproyectos ejecutados en el marco del proyecto original para el período 2008-116.

La tasa de rentabilidad interna financiera total del proyecto es, según las estimaciones, del 44%, mientras que la tasa de rentabilidad interna económica estimada es del 72%. Se estima que el valor neto actualizado financiero y el valor neto actualizado económico del proyecto son de US$144,4 millones y US$246,6 millones, respectivamente, para un total de US$27,8 millones de inversión total del proyecto, de los cuales US$21,6 millones corresponden a inversiones directas en subproyectos. El análisis de sensibilidad indica que estos resultados son sólidos, mientras que los valores críticos, para una tasa de rentabilidad interna financiera del 12%, se obtienen para una reducción promedio del 24% de los beneficios, o para un aumento promedio del 160% del costo operativo o del 225% de los costos de mano de obra.

6 El análisis económico completo está disponible en los archivos del proyecto.

7

Fecha de cierre. La fecha de cierre del préstamo original es el 30 de junio de 2013 y no se la prorrogará a través del presente documento del proyecto. La fecha de cierre del FA será el 30 de junio de 2016.

Excepciones a las políticas. No hay excepciones a las políticas del Banco.

Condiciones de las negociaciones. Las siguientes son las condiciones para las negociaciones:

1. Plan de Adquisiciones aprobado por el Banco.

2. Manual de operaciones modificado aprobado por el Banco.

8

Anexo 1: Marco de resultados y seguimiento

PERÚ: Financiamiento adicional para el Proyecto de desarrollo rural de la sierra Marco de resultados

Modificaciones del marco de resultados Comentarios/Fundamentos del cambio

ODP

Actual (Documento de evaluación inicial del proyecto7)

Propuesto

Mejorar la disponibilidad de activos y las condiciones económicas de las familias que residen en zonas rurales en las áreas seleccionadas del prestatario: las regiones de Apurímac, Ayacucho, Huancavelica, Junín, Huánuco y Pasco, y fortalecer la capacidad del Gobierno para implementar una estrategia integrada de desarrollo para la Sierra.

Mejorar la disponibilidad de activos y las condiciones económicas de las familias que residen en zonas rurales en las áreas seleccionadas del prestatario: las regiones de Apurímac, Ayacucho, Huancavelica, Junín, Huánuco y Pasco.

Se eliminó la estrategia de desarrollo para la Sierra, que estaba contemplada en el tercer componente, por considerársela demasiado ambiciosa en relación con los recursos asignados y la naturaleza del proyecto.

Indicadores del ODP [# = indicador básico]

Actuales (Documento de evaluación inicial del proyecto)

Cambios propuestos*

Al finalizar el proyecto, el valor neto de producción de las familias que residen en zonas rurales participantes aumentó en un 20%.

MODIFICADO Al finalizar el proyecto, el volumen de ventas de las familias que residen en zonas rurales participantes que se beneficiaron de los subproyectos para negocios rurales aumentó, como mínimo, en un 20%.

Se cambió valor neto de producción por volumen de ventas a fin de poner una mayor atención en la comercialización, eliminar la influencia de las variaciones de precios y restringir este indicador a los negocios rurales.

Al finalizar el proyecto, el valor de los activos productivos principales (como tierras cultivadas, tierras de pastoreo, agua, animales, etc.) del 75% de los beneficiarios aumentó en un 30%.

MODIFICADO Al finalizar el proyecto, el valor de los activos productivos principales (bienes de capital, ganado, equipos, herramientas, etc.) del 75% de los beneficiarios de los subproyectos de desarrollo comunitario aumentó, como mínimo, un 30%.

Se cambió la definición de activos a fin de hacerla más realista y mensurable y especificar que se limita a los subproyectos de desarrollo comunitario.

NUEVO Al finalizar el proyecto, al menos el 80% de los subproyectos (tanto los subproyectos de desarrollo de negocios rurales como los subproyectos de desarrollo comunitario) presentan un valor de índice de logro de objetivos superior al 70%

Actualizar el indicador originalmente incluido en el primer componente y aplicarlo a ambos subproyectos.

7 Existían discrepancias entre el ODP consignado en el documento de evaluación inicial del proyecto y el consignado en el Convenio Jurídico. Hacemos referencia a la definición utilizada en el Convenio Jurídico del préstamo original.

9


Al finalizar el proyecto, se percibe un crecimiento de la producción económica de la Sierra como una proporción del PIB nacional.

ELIMINADO Este punto escapa al control del proyecto.

Al finalizar el proyecto, las inversiones en desarrollo del Gobierno nacional de la sierra han aumentado en un 30%.

ELIMINADO Este punto escapa al control del proyecto.

Indicadores de resultados intermedios

Actuales (Documento de evaluación inicial del proyecto)

Cambios propuestos*

Componente 1. Negocios rurales

Al finalizar el proyecto, al menos el 75% de los subproyectos para negocios rurales está alcanzando sus objetivos.

CAMBIADO DE LUGAR Pasó a ser un indicador del ODP.

NUEVOAl menos el 75% de los subproyectos para negocios rurales finalizados se encuentra en funcionamiento dos años después de su fecha de finalización.

Sustituto de la sostenibilidad de los resultados del proyecto (se aplica principalmente a los subproyectos del préstamo original).

Al finalizar el proyecto, se han implementado y se encuentran en funcionamiento al menos 620 planes de actividades.

MODIFICADO

Al finalizar el proyecto, se han implementado y se encuentran en funcionamiento al menos 1200 planes de actividades (620 en el marco del préstamo original y 580 en el marco del FA), de los cuales:

Al menos el 20% de los subproyectos es liderado por organizaciones de mujeres (o grupos conformados en su mayoría por mujeres).

Al menos otro 10% es liderado por grupos de jóvenes (o grupos conformados en su mayoría por personas menores de 30 años).

Se modificó con el único fin de reflejar la ampliación de las actividades e incluir una dimensión de género, de manera similar a lo incluido anteriormente en el marco de los subproyectos de desarrollo comunitario.

NUEVO

Al finalizar el proyecto, se han fortalecido aún más 140 subproyectos exitosos para negocios rurales en el marco del préstamo original.

Se incorporó con el fin de controlar el respaldo a los negocios rurales de primera generación.

Al finalizar el proyecto, al menos 18 600 familias se han beneficiado de los subproyectos para negocios rurales.

MODIFICACIÓN DEL VALOR OBJETIVO

Al finalizar el proyecto, al menos 35 200 familias (18 600 familias en el marco del préstamo original y 16 600 en el marco del FA) se han beneficiado de los subproyectos para negocios rurales.

Se modificó con el único fin de reflejar la ampliación de las actividades y especificar el tipo de subproyecto.

Al finalizar el proyecto, los beneficiarios de los negocios rurales han percibido un aumento del 25 % en sus utilidades.

ELIMINADO Ya contemplado en los indicadores del ODP por sustitución.

Componente 2. Desarrollo comunitario

Al finalizar el proyecto, al menos el 80% de los subproyectos de desarrollo comunitario está alcanzando sus objetivos.

CAMBIADO DE LUGAR Pasó a ser un indicador del ODP.

10


Al finalizar el proyecto, se han ejecutado al menos 875 subproyectos de desarrollo comunitario, de los cuales al menos el 20% es liderado por organizaciones de mujeres y otro 10%, por grupos de jóvenes.

REVISIÓN DE LA MODIFICACIÓN DEL VALOR OBJETIVOAl finalizar el proyecto, existen al menos 1150 subproyectos de desarrollo comunitario [875 en el marco del préstamo original y 375 en el marco del FA]. De ellos:

Al menos el 20% es liderado por organizaciones de mujeres (al menos una mujer en el comité directivo).

Al menos el 10% es liderado por grupos de jóvenes (al menos una mujer o un hombre menor de 30 años en sus comités directivos).

Se modificó a fin de reflejar la ampliación de las actividades y se reformuló a fin de clarificar los subgrupos (en el proyecto de desarrollo comunitario, únicamente debemos esperar la inclusión de mujeres y jóvenes en los comités directivos ya que estos subproyectos suponen la participación de toda la comunidad).

Al finalizar el proyecto, se han beneficiado al menos 35 000 familias (en su mayoría indígenas que se dedican a la agricultura de subsistencia).

MODIFICACIÓN DEL VALOR OBJETIVOAl finalizar el proyecto, al menos 50 000 familias (35 000 familias en el marco del préstamo original y 15 000 en el marco del FA) se han beneficiado de los subproyectos de desarrollo comunitario.

Se modificó con el fin de reflejar la ampliación de las actividades, especificar el tipo de subproyecto específico y se simplificó.

NUEVOAl menos el 70% de los beneficiarios considera que las inversiones del proyecto han reflejado sus necesidades.

Nuevo indicador básico (participación y compromiso cívico)

Componente 3. Coordinación y seguimiento del proyecto.

NUEVOAl menos el 60% de los subproyectos respetan los desembolsos y las inversiones conforme al cronograma establecido en su plan de gestión.

Es necesario mejorar la ejecución de los desembolsos del proyecto a fin de lograr los resultados del FA dentro de los plazos previstos.

Al final del primer año, se ha establecido y se encuentra en funcionamiento la Unidad de Desarrollo de la Sierra en la Presidencia del Consejo de Ministros.

ELIMINADO Se eliminó porque también se eliminó esta parte del ODP (lograda en el marco del préstamo original).

Al final del primer año, se ha actualizado la estrategia de desarrollo rural del Gobierno para la Sierra peruana.

ELIMINADO Se eliminó porque también se eliminó esta parte del ODP.

Al final del segundo año, se han establecido comités sectoriales para coordinar las inversiones sectoriales de la sierra.


Al final del segundo año, el Gobierno del Perú ha aprobado un programa integrado de desarrollo de la Sierra.


Dentro de los seis meses de vigencia, se ha contratado a la totalidad del personal del proyecto a través de evaluaciones técnicas independientes.

ELIMINADO Se trata de una obligación jurídica, el personal ya ha sido contratado.

El desempeño del personal es evaluado periódicamente por entes externos.

ELIMINADO Se trata de una obligación jurídica.

Al final del primer año, se encuentra establecido y en funcionamiento un sistema de gestión de la información.

ELIMINADO Contemplado en otro indicador de seguimiento y evaluación.

Al final del primer año, se ELIMINADO Se trata de una obligación jurídica. El

11


encuentra establecido y en funcionamiento un sistema de gestión financiera.

sistema de gestión financiera se encuentra establecido y en funcionamiento en todo momento.

Al final del primer año, se encuentra establecido y en funcionamiento un sistema de seguimiento y evaluación.

ELIMINADO Se trata de una obligación jurídica. El sistema de seguimiento y evaluación se encuentra establecido y en funcionamiento en todo momento.

Al final del proyecto, el sistema de seguimiento y evaluación y el sistema de información para la administración han producido informes de utilidad para la gestión del Proyecto de Manejo de los Recursos Naturales de la sierra Sur (MARENASS) y el Ministerio de Agricultura (MINAG).

ELIMINADO El uso y la utilidad de los informes de seguimiento y evaluación provenientes de personas o entidades ajenos al proyecto escapan al alcance del proyecto.

* Señala si el indicador se eliminó, tuvo continuidad, es nuevo, fue examinado o si han introducido modificaciones en el valor objetivo al final del proyecto.

12

MARCO DE RESULTADOS DEL PROYECTO MODIFICADO

Objetivo de desarrollo del proyecto:

Mejorar la disponibilidad de activos y las condiciones económicas de las familias que residen en zonas rurales en las áreas seleccionadas del prestatario: las regiones de Apurímac, Ayacucho, Huancavelica, Junín, Huánuco y Pasco, y fortalecer la capacidad del Gobierno para implementar una estrategia integrada de desarrollo para la Sierra.

Indicadores de resultados a nivel del ODP8B

ásic

osUdM9

Referencia:

Inicio del proyectooriginal(2007)

Avance hasta la

fecha(2013)10

Valores objetivo acumulados11

FrecuenciaFuente de datos/

Metodología

Responsabilidad de la recopilación

de datosComentarios2013

(6 m)2014 2015 2016

(6 m)

1. Al finalizar el proyecto, el volumen de ventas de las familias que residen en zonas rurales participantes que se beneficiaron de los subproyectos para negocios rurales aumentó, como mínimo, en un 20%.

% No disponible 20% 20% 20% +20% Anuales

2. Al finalizar el proyecto, el valor de los activos productivos principales (bienes de capital, equipos, herramientas, etc.) del 75% de los beneficiarios de los subproyectos de desarrollo comunitario aumentó, como mínimo, un 30%.

% No disponible 30% 30% 30% +20% Anuales

Beneficiarios 12

Beneficiarios del proyecto,Cantidad

0 53 600 10 000 20 000 31 500 31 500Cada 6 meses

SIGER Proyecto

8 Especificar si el indicador es un indicador básico de sector (para obtener más información, consulte http://coreindicators).9 UdM = Unidad de medida.10 Para nuevos indicadores introducidos como parte del financiamiento adicional, la columna de avance hasta la fecha se utiliza para reflejar el valor de referencia.11 Deben ingresarse valores objetivo para los años en que habrá datos disponibles, no necesariamente con una frecuencia anual. Por lo general, los valores objetivo deben ser acumulativos. Si los objetivos hacen referencia a valores anuales, especifíquelo en el nombre del indicador y en la columna “Comentarios”.12 Se recomienda identificar y medir la cantidad de beneficiarios del proyecto en todos los proyectos. La adopción y la presentación de informes respecto de este indicador es obligatoria para los proyectos de inversión con fecha de aprobación a partir del 1 de julio de 2009 inclusive (para obtener más información, consulte http://coreindicators).

13

http://coreindicators/

http://coreindicators/

de los cuales son mujeresCantidad

0

14

Indicadores y resultados intermedios


Bás

icos

Unidad de

medida

Referencia:

Inicio del proyectooriginal(200x)

Avance hasta la

fecha(200x)

Valores objetivo


Metodología


de datosComentarios201X 201X 201X 201X

Resultado intermedio 1: Haga clic aquí para ingresar la Declaración modificada de resultados intermedios 1

1. Al finalizar el proyecto, al menos el 75% de los subproyectos para negocios rurales está alcanzando sus objetivos.

%75% 75% 75% 75%

2. Al menos el 75% de los subproyectos para negocios rurales finalizados se encuentra en funcionamiento dos años después de su fecha de finalización.

%

75% 75% 75% 75%

3. Al finalizar el proyecto, se han implementado y se encuentran en funcionamiento al menos 1320 planes de actividades (620 en el marco del préstamo original y 700 en el marco del FA).

Cantidad 6200 620 1,320

4. Al finalizar el proyecto, al menos 39 600 familias (18 600 familias en el marco del préstamo original y 21 000 en el marco del FA) se han beneficiado de los subproyectos para negocios rurales.

Cantidad 018,600 18,600 39,600

5. Al finalizar el proyecto, los beneficiarios de los negocios rurales han percibido un aumento del 25 % en sus utilidades.

% +25% +25% +25% +25%

Resultado intermedio 2: Haga clic aquí para ingresar la Declaración modificada de resultados intermedios 2

1. Al finalizar el proyecto, al menos el 80% de los subproyectos de desarrollo comunitario está alcanzando sus

% 80% 80% 80% 80% 80%

15

Indicadores y resultados intermedios


Bás

icos

Unidad de

medida

Referencia:

Inicio del proyectooriginal(200x)

Avance hasta la

fecha(200x)

Valores objetivo


Metodología


de datosComentarios201X 201X 201X 201X

objetivos.2. Al finalizar el proyecto, existen al menos 1250 subproyectos de desarrollo comunitario [875 en el marco del préstamo original y 375 en el marco del FA]. De ellos:

Al menos el 20% es liderado por organizaciones de mujeres.

Al menos el 10% es liderado por grupos de jóvenes.

Cantidad 8750 875 1250

3. Al finalizar el proyecto, al menos 46 000 familias (35 000 familias en el marco del préstamo original y 11 000 en el marco del FA) se han beneficiado de los subproyectos de desarrollo comunitario.

Cantidad 035,000 35,000 46,000

4. Al menos el 70% de los beneficiarios considera que las inversiones del proyecto han reflejado sus necesidades.

% n.a n.a Una vez Encuesta AGRO RURAL/Negocio

Nuevo indicador básico (participación y compromiso cívico)

16

Anexo 2: Marco de evaluación de riesgos operacionales

PERÚ: Financiamiento adicional para el Proyecto de desarrollo rural de la sierra (P127801)Etapa: Negociaciones

1.1. Riesgo de las partes interesadas Calificación Bajo

Descripción: Gestión de riesgos:

Relaciones entre el prestatario y el Gobierno: Los intereses, los objetivos y la motivación del Gobierno del Perú y del Banco para llevar a cabo la operación están en sintonía. EL FA afianza el respaldo para el programa de inclusión social y se centra en algunos de los municipios más pobres del país.

Opinión de los beneficiarios directos/indirectos: El 90% de las comunidades y las asociaciones de productores que participan en el proyecto han expresado una opinión muy favorable al respecto y solicitan un respaldo adicional. Los Gobiernos regionales y locales han solicitado ampliar considerablemente la cobertura del proyecto y recibir un respaldo a su capacidad institucional en temas como la planificación del desarrollo y el desarrollo económico a nivel local.

Responsable: Etapa: Fecha de vencimiento:

Estado:


Estado:

3. Riesgos de los organismos de ejecución (incluidos los riesgos fiduciarios)

3.1. Capacidad Calificación Considerable

Descripción:

El MINAG y el programa AGRO RURAL han desarrollado una importante experiencia y han implementado mecanismos adecuados para respaldar la ejecución del proyecto. Si bien el objetivo de la incorporación del equipo del proyecto a la estructura de AGRO RURAL es simplificar más aún los mecanismos existentes, es posible que la falta de experiencia del personal de la OGA con las políticas y los procedimientos del Banco ocasione demoras en la ejecución.Es posible que las limitaciones sobre los niveles salariales de AGRO RURAL le impidan atraer y mantener personal calificado para afianzar la OGA.

Gestión de riesgos: Se fortalecerá la estructura de la OGA con la contratación de un especialista administrativo, un ayudante administrativo y un auxiliar de contabilidad. Se perfeccionarán los procesos y procedimientos existentes a fin de reflejar los nuevos mecanismos organizativos. La ejecución del proyecto se beneficiará de la implementación del sistema de información del proyecto (SIGER), cuyo objetivo es estandarizar y simplificar los procesos y procedimientos. Se capacitará al personal de la OGA en las políticas y los procedimientos del Banco, así como en los requisitos de las operaciones del proyecto, incluidos los mecanismos para la coordinación con las OCR.


Estado:

3.2. Gobierno Calificación Moderado


Identificación y compromiso: El MINAG mantiene un compromiso con los resultados del proyecto, cuyos objetivos están en línea con las estrategias sectoriales, como el aumento de los ingresos rurales provenientes o no de la agricultura, la inclusión social y el fortalecimiento de los Gobiernos subnacionales.

Rendición de cuentas y supervisión: El MINAG, a través de AGRO RURAL, tiene un sistema de rendición de cuentas claro con roles y responsabilidades claramente definidos, incluidas las funciones de supervisión.


Estado:


Estado:

4. Riesgos del proyecto

4.1. Diseño Calificación Moderado

Descripción:

Alcance/cobertura:El diseño del proyecto exige mecanismos descentralizados de flujo de fondos y comprende una gran cantidad de subproyectos para montos relativamente pequeños que serán ejecutados por beneficiarios de baja capacidad.

Innovación/complejidad técnica:El modelo de ejecución está descentralizado a nivel regional, con

Gestión de riesgos: El FA propuesto está basado en la experiencia exitosa del proyecto relacionado. El FA mantendrá las mismas seis regiones de intervención que el préstamo original y debe permitir la continuidad del equipo actual: ambos factores deberían evitar las demoras asociadas a la curva de aprendizaje de las nuevas oficinas y el nuevo personal. La eliminación del requisito del SNIP representa una simplificación importante que debería mejorar aún más la eficiencia.


Estado:

17

una unidad de ejecución regional para cada región con un coordinador, personal técnico (desarrollo comunitario, negocios rurales), administración, especialistas en evaluación y seguimiento, etc.

4.2. Aspectos sociales y ambientales Calificación Moderado


Ambiental: La ejecución del proyecto ha demostrado una correcta adhesión a las políticas de salvaguarda ambiental y un nivel adecuado de asignación de recursos, para la prevención o mitigación de todo impacto negativo en los recursos físicos, biológicos y culturales. Se espera que el proyecto tenga impactos ambientales positivos a través de la financiación de subproyectos que promuevan la gestión sostenible de los recursos naturales, la protección de las cuencas hidrográficas y la conservación del suelo.

Como resultado de las actividades de los subproyectos, se espera que el proyecto i) conserve el suelo, ii) mantenga o mejore las funciones hidrológicas y iii) ayude a conservar los ecosistemas de alta montaña y su diversidad.

Social: La ejecución del proyecto ha demostrado una correcta adhesión a las políticas de salvaguarda social. Las principales cuestiones sociales son la inclusión de normativas culturales indígenas locales en la ejecución del proyecto y la inclusión de mujeres y jóvenes en la identificación de sus necesidades, restricciones y elecciones. El FA, al igual que el proyecto relacionado, no supondría reasentamientos involuntarios, adquisición de tierras ni restricciones del acceso a los recursos naturales. El proyecto propuesto usaría la actual estrategia del MASC para identificar y mitigar las cuestiones y los impactos ambientales y sociales adversos. Las consultas con los beneficiarios del proyecto se renovarán durante la preparación del FA y sus opiniones se incorporarán en el diseño.

Otros: El FA, al igual que el proyecto relacionado, no afectaría cursos de agua internacionales (cuestiones ribereñas, canales marítimos, etc.) ni zonas en disputa. Consulta con partes directamente interesadas, incluidos mujeres, jóvenes y hombres afectados por el proyecto y organizaciones no gubernamentales locales.

Clima y sensibilidad a los peligros naturales: Debido a que el proyecto propuesto financiaría actividades productivas tanto agrícolas como no agrícolas, la vulnerabilidad a la variabilidad climática, los extremos y el cambio o los desastres naturales podrían afectar la ejecución del proyecto.


Estado:

4.3. Programa y donante Calificación Moderado


Dependencias de programas/proyectos/actividades: - El proyecto es una operación independiente y no está supeditado ni al éxito ni a los plazos de otros proyectos o actividades.

Se espera que los Gobiernos regionales estén dispuestos a cofinanciar los subproyectos correspondientes.


Estado:

4.4. Seguimiento y sostenibilidad de la prestación de servicios

Calificación Moderado


18

Seguimiento y evaluación: Ya se encuentra establecido un sistema de información gerencial (SIGER) en el marco del proyecto relacionado que permite el seguimiento eficaz de los cronogramas de los subproyectos, los costos, la calidad y los plazos de los hitos de la ejecución acordados tanto a nivel regional como a nivel del programa.

Sostenibilidad: Un aspecto clave de la sostenibilidad es la apropiación de los fondos competitivos por parte de los Gobiernos regionales y su incorporación a sus mecanismos institucionales de desarrollo económico. Se espera que el FA ponga a prueba la mayor participación de los Gobiernos regionales en el respaldo de actividades impulsadas por la demanda.Asimismo, el fortalecimiento de la capacidad de los Gobiernos regionales para respaldar sus iniciativas relativas a la capacidad institucional de los Gobiernos locales en el mediano a largo plazo también será clave para la sostenibilidad de la capacidad institucional en el futuro.


Estado:

4.5. Otro (opcional) Calificación



Estado:

4.6. Otro (opcional) Calificación



Estado:

5. Calificación propuesta por el equipo del proyecto previo al examen

Calificación del riesgo de preparación:

ModeradoCalificación del riesgo de ejecución: Considerable

Comentarios:

El FA propuesto está basado en la experiencia exitosa del proyecto relacionado y mantendrá los mismos mecanismos institucionales, ya establecidos, junto con las mejoras logradas durante la ejecución. El FA mantendrá el proyecto en las mismas seis regiones de intervención que el proyecto relacionado. En virtud de la simplicidad del diseño del FA con respecto al proyecto relacionado, los riesgos de preparación se consideran moderados.

Comentarios:

Si bien se reconoce que AGRO RURAL ha estado adoptando medidas importantes apuntadas al fortalecimiento de su capacidad operativa, las características del proyecto (es decir, una gran cantidad de subproyectos menores en un contexto altamente descentralizado) hacen necesaria la implementación de mecanismos operativos y fiduciarios durante toda la vigencia del proyecto, lo que ha representado el mayor desafío para el proyecto relacionado. Las simplificaciones introducidas en el marco del FA (la eliminación del requisito del SNIP y la incorporación del equipo del proyecto a AGRO RURAL) deberían contribuir a mejorar la eficiencia de los mecanismos fiduciarios fortalecidos. No obstante, el seguimiento atento y la orientación seguirán siendo necesarios para asegurar que las actividades planificadas en el marco del FA puedan llevarse a cabo de manera satisfactoria y dentro de los plazos previstos.

6. Equipo de riesgos

Calificación del riesgo de preparación: Calificación del riesgo de ejecución:

Comentarios: Comentarios:

7. Riesgo general posterior al examen

Calificación del riesgo de preparación: Calificación del riesgo de ejecución:

Comentarios: Comentarios:

Información confidencial para atención de administración (opcional) (Nota para información: esta sección no se divulgará durante las etapas de negociación y presentación al Directorio)

Comentarios:

19

ANEXO 3: Mecanismos de gestión financiera y de desembolsos

PERÚ: Financiamiento adicional para el Proyecto de desarrollo rural de la sierra

En líneas generales, la ejecución del proyecto se beneficiará en gran medida de los mecanismos implementados por AGRO RURAL para el préstamo original, principalmente en lo que respecta a los procesos, los procedimientos y las herramientas. Tales mecanismos se han simplificado aún más a través de la eliminación del requisito del SNIP para los subproyectos individuales y de la incorporación del equipo del proyecto a AGRO RURAL. Si bien se espera que estos cambios contribuyan a mejorar la eficiencia en la ejecución del proyecto, la coordinación adecuada y oportuna entre la oficina central de AGRO RURAL y las seis Oficinas de Coordinación Regional (OCR) se convertirá en un desafío clave para la ejecución del proyecto. Conforme a estos mecanismos, la responsabilidad general de las tareas de gestión financiera (GF) estará a cargo de la OGA de AGRO RURAL y se asignarán tareas específicas a las OCR. Más allá de los ajustes mencionados, recientemente se han fortalecido los mecanismos existentes a través de las siguientes medidas: implementación de un sistema de información gerencial, mejoramiento de políticas contables y procedimientos para rendición de cuentas relativas a transacciones de los subproyectos, preparación de informes financieros, clarificación de los roles y las responsabilidades de todas las partes involucradas en la ejecución del proyecto, y procesos y procedimientos racionalizados y estandarizados.

El desempeño de la GF para el proyecto en marcha es aceptable. Sin embargo, tras la decisión de integrar plenamente el equipo del proyecto a la estructura de AGRO RURAL, a los fines de simplificar aún más los procesos y procedimientos, es necesario que AGRO RURAL consolide los siguientes mecanismos: i) asignación de responsabilidades al personal de la OGA para que asuma funciones de gestión financiera; ii) contratación de personal calificado adicional con términos de referencia aprobados por el Banco para afianzar la OGA con los siguientes cargos: especialista administrativo, auxiliar de contabilidad y ayudante administrativo; iii) ajustes a SIGER para su funcionamiento en el marco de la OGA; iv) ajustes al manual de operaciones a fin de reflejar los nuevos mecanismos organizacionales.

Teniendo en cuenta las medidas adoptadas por AGRO RURAL para fortalecer los mecanismos de gestión financiera y sujeto a la implementación de las medidas anteriormente mencionadas, los mecanismos propuestos son aceptables para el Banco. En las siguientes secciones se describe el perfil de riesgo de la GF del proyecto, los mecanismos clave y las áreas que se deben fortalecer.

Perfil de riesgo de la GF del proyecto. Se considera que el riesgo de la GF es considerable (C) por los siguientes motivos: i) el diseño del proyecto exige mecanismos descentralizados de flujo de fondos para los componentes más importantes, lo que comprende una gran cantidad de subproyectos con montos relativamente pequeños que serán ejecutados por beneficiarios de baja capacidad; ii) la oficina de administración de AGRO RURAL (OGA) todavía debe familiarizarse con las políticas y los procedimientos del Banco y adquirir experiencia sobre los requisitos específicos del proyecto en relación con la ejecución de los subproyectos y la interacción con las OCR; iii) pueden existir demoras en la Contraloría General de la República (CGR) para la designación de auditores externos; iv) pueden existir restricciones

21

y limitaciones para contratar y mantener personal fiduciario calificado y experimentado tanto en la OGA como en el área de intervención; y iv) la implementación eficaz de los mecanismos de GF modificados depende de la disponibilidad de personal calificado, incluida la continuidad del personal actual y la asistencia técnica permanente.

Organización y dotación de personal. Las tareas de gestión financiera se asignarán, en su totalidad, a la Oficina General de Administración (OGA) de AGRO RURAL, en coordinación directa con las OCR. La OGA es una unidad ya establecida con un personal conformado por más de setenta personas organizadas en las siguientes áreas: Contabilidad, Tesorería, Logística y Recursos Humanos. Las funciones clave de gestión financiera asignadas a la OGA incluyen: i) solicitud y registro del presupuesto para el proyecto general, ii) administración de la cuenta designada y de la cuenta en moneda nacional en la cual se reciban transferencias provenientes de ella, y iii) registro de las transacciones contables en el Sistema de Información para la Administración Financiera (SIAF), iv) procesamiento, registro, control y seguimiento de la ejecución y los desembolsos correspondientes a los subproyectos a través del uso de SIGER, en coordinación con las OCR, y v) preparación y presentación de informes financieros relativos al proyecto, junto con la coordinación de las revisiones de la auditoría.

Si bien la mayoría de estas tareas serán llevadas a cabo por el personal actual, se ha acordado que la OGA se fortalecería con la incorporación a la estructura existente de un especialista administrativo, un auxiliar de contabilidad y un ayudante administrativo. Este personal debería contratarse, a más tardar, tres meses después de la aprobación del FA, y todo el personal asignado para apoyar la ejecución del proyecto recibirá capacitación sobre los requisitos operacional del proyecto, incluidas las herramientas, y las políticas y los procedimientos del Banco.

Programación y presupuestación. En términos generales, la preparación, la formulación y la ejecución en el Perú siguen un proceso ordenado y debidamente estructurado, que el proyecto deberá respetar. En el marco del FA, no será necesario que los subproyectos individuales cuenten con la aprobación del Sistema Nacional de Inversión Pública. Si bien esto constituye una simplificación considerable, sigue siendo necesario un seguimiento de la aprobación y la disponibilidad del presupuesto dentro de los plazos previstos a fin de garantizar que los desembolsos a los subproyectos se produzcan en tiempo y forma.

Contabilidad. En líneas generales, las transacciones del proyecto (préstamo del BIRF y los recursos ordinarios) se procesan y justifican en la contabilidad nacional a través del Sistema de Información para la Administración Financiera (SIAF) del Gobierno. AGRO RURAL será responsable de registrar las transacciones en el SIAF. El uso del SIAF se complementa con el uso del sistema de información gerencial SIGER, recientemente implementado que se ajusta a las necesidades específicas. Las políticas y los procedimientos contables para el registro de transacciones también se han examinado y reflejado en el Manual de operaciones.

Sistema de información gerencial. La ejecución del FA se beneficiará de los avances considerables logrados con la implementación del SIGER. El sistema está diseñado para permitir el registro, el procesamiento y el control de subproyectos durante la vigencia de cada subproyecto, y contempla los aspectos tanto técnicos como financieros. El sistema SIGER ha permitido la estandarización de la mayoría de los procedimientos, formatos y documentos internos, así como la emisión de algunos informes de seguimiento, incluidos los informes

22

financieros provisionales (ver párrafo específico) y los informes de seguimiento de los subproyectos. Es posible que sea necesario realizar ajustes menores a SIGER a fin de asegurar que se asignen perfiles clave al personal de AGRO RURAL y que los procesos clave estén perfectamente alineados para operar en el marco de la estructura de AGRO RURAL a fin de apoyar la ejecución del proyecto. Los ajustes necesarios para SIGER deberían estar listos antes del inicio de la etapa de ejecución del proyecto.

Procesos y procedimientos. A partir de las enseñanzas derivadas, recientemente se han examinado los procesos y procedimientos (incluidos los controles internos), principalmente en relación con la ejecución de los subproyectos. Este examen resultó en una clarificación de los roles y las responsabilidades entre AGRO RURAL, la ex unidad coordinadora del proyecto, las oficinas regionales (OCR) y las organizaciones de productores, y, asimismo, entre los equipos financieros técnicos y administrativos. Teniendo en cuenta la propuesta de la integración plena del equipo del proyecto a la estructura actual de AGRO RURAL, es necesario realizar un examen superficial de tales procesos y procedimientos simplificados a fin de asegurar que se asignen correctamente al personal de AGRO RURAL. Lo que en realidad se espera de estos ajustes menores es permitir una simplificación aún mayor, principalmente en lo relativo a los procedimientos de desembolso para los subproyectos. Una vez realizados estos ajustes menores, los procesos y procedimientos facilitarán una segregación adecuada de tareas, lo que, junto con la implementación del sistema de información SIGER y la posterior automatización de algunos controles clave, contribuiría a mejorar la eficiencia y a simplificar los requisitos administrativos. A fin de complementar el funcionamiento de tales procedimientos, es necesario fortalecer la función de seguimiento y supervisión de AGRO RURAL respecto de las OCR. No obstante, el funcionamiento eficaz de dichos mecanismos requerirá un seguimiento riguroso.

Presentación de informes financieros. Si bien se espera que el contenido y el formato de los informes financieros provisionales sean los mismos que los del proyecto actual, la preparación de informes financieros es un área que necesita un fortalecimiento considerable. El sistema de información financiera SIGER emitirá los informes financieros provisionales de manera automática; sin embargo, parte de la información debe cargarse manualmente. Por lo tanto, es necesario examinar los informes financieros emitidos por el sistema y conciliarlos a fin de garantizar que no haya discrepancias. Los informes financieros provisionales seguirán preparándose y enviándose al Banco dos veces al año, dentro de los 45 días después del final de cada semestre calendario. Estos informes incluirán lo siguiente: i) fuentes y usos de los fondos; ii) usos de los fondos por componente del proyecto; y iii) un documento del subproyecto donde figuren los montos desembolsados y documentados y los saldos pendientes.

Mecanismos de auditoría. Al igual que en el préstamo original, los informes de auditoría anual sobre los estados financieros del proyecto seguirán enviándose al Banco dentro de los seis meses posteriores al final del año fiscal del prestatario (31 de diciembre). La auditoría cubrirá los estados financieros del proyecto, incluidas todas las fuentes de financiamiento, y el estado de gastos. Será llevada a cabo por auditores independientes designados por la Contraloría General de la República (CGR), aceptable para el Banco. La auditoría se llevará a cabo de acuerdo con los términos de referencia aprobados por el Banco y se financiaría con los fondos del préstamo13. A fin de evitar demoras en la designación de auditores externos, los auditores deberán designarse para un mínimo de tres períodos de auditoría, sujeto a un nivel de desempeño aceptable.

13 A confirmar durante la evaluación inicial.

23

Tipo de auditoría Fecha de vencimientoEstados financieros del proyectoCarta a la administración

30 de junio

Opinión especial (estado de gastos) 30 de junio

Flujo de fondos y mecanismos de desembolso

Categorías de desembolso. Las categorías de desembolso del FA serían las mismas que las que se utilizan para el préstamo original. No obstante, la fuente de financiamiento para cada subproyecto se identificará claramente a fin de distinguir los fondos de cada préstamo, si fuera necesario14.

Métodos de desembolso. Los siguientes métodos de desembolso podrán utilizarse para retirar fondos del préstamo: a) reposición, b) anticipo, c) pagos directos. De acuerdo con los mecanismos para el préstamo original, se abrirá una nueva cuenta designada (CD) para el FA en Banco de la Nación in dólares estadounidenses, que también operará con una cuenta de monetización en soles administrada por AGRO RURAL, desde la cual se procesarán todos los pagos de acuerdo con los procedimientos establecidos en el Manual de operaciones. Es necesario que AGRO RURAL se familiarice con las políticas y los procedimientos de desembolso del Banco, y el Banco brindará la capacitación necesaria en materia de procedimientos de desembolso al personal de la OGA.

El tope para los anticipos efectuados a la cuenta designada sería de US$2 000 000. El valor mínimo de las solicitudes de pago directo y reembolso, así como los umbrales para la presentación de documentación de respaldo para gastos del proyecto conforme a los métodos de anticipos y reembolsos se mantendrían sin cambios y se reflejarían en la carta de desembolsos.

Los pagos a grupos de beneficiarios, basados en el mismo modelo de acuerdo de subproyecto entre AGRO RURAL y cada grupo de beneficiarios utilizado en el marco del préstamo original, se realizarán mayoritariamente a través sumas globales basadas en estimaciones de costos y resultados definidos o la entrega de un producto final. Las transferencias de la cuenta de monetización a los subproyectos se realizarán en dos cuotas basadas en tramos programados y avances físicos. Todos los mecanismos de desembolso, incluidos los relacionados con la provisión de fondos de contrapartida y desembolsos a las cuentas bancarias del grupo, serán similares a los que se siguen actualmente en el marco del préstamo original y se reflejarán en el Manual de operaciones actualizado.

A continuación se incluye un diagrama del flujo general de fondos para el proyecto.

14 Se prevé que los fondos del préstamo original se agotarán antes del inicio del financiamiento de los subproyectos a través del FA.

24

25

Cuenta del préstamo delBM

Cuenta designada(Banco de la Nación)

AGRO RURAL

Banco(Libreta CUT –ME) US$)

Cuenta de monetización AGRO RURAL

Pagos directos

Proveedores, contratistas y consultores

Cuentas bancarias de losgrupos de beneficiarios

ANEXO 4: Cambios en los mecanismos de adquisiciones


1. Aspectos generales. Las adquisiciones del FA propuesto se realizarían conforme a lo dispuesto en los documentos del Banco “Normas: Adquisiciones con préstamos del BIRF y créditos de la AIF”, publicado por el Banco en enero de 2011, y “Normas: Selección y contratación de consultores por prestatarios del Banco Mundial”, publicado por el Banco en enero de 2011, y en las disposiciones del Convenio de Préstamo.

2. Plan de adquisiciones. El plan de adquisiciones del proyecto se administraría y aprobaría a través del Sistema de Ejecución de Planes de Adquisiciones de acceso público.

3. Umbrales de los métodos de adquisición y examen previo:

Categoría de gastosUmbral del valor del contrato (en miles de US$)

Método de adquisiciónContratos sujetos a examen previo

Obras

>3000 LPI Todos

250-3000 LPN Primero

<250 Comparación de precios PrimeroIndependientemente del valor Contratación directa Todos

Bienes

>250 LPI Todos

50-250 LPN Primero


Servicios que no sean de consultoría

>250 LPI Todos50-250 LPN Primero


Servicios de consultoría: Negocios

>=100SBCyC, SBC, SPF, SBMC

>=200

<100SBCyC, SBC, SPF, SBMC, SBCC

Únicamente TDRs <200

Independientemente del valor SBFU Todos

Servicios de consultoría: Personas

3 currículum vítae>=100 Únicamente TDRs <100

SBFU Todos

LPI = Licitación pública internacionalLPN = Licitación pública nacionalCD = Contratación directaSBCyC = Selección basada en la calidad y el costoSBC = Selección basada en la calidad

SPF = Selección según un presupuesto fijoSBMC = Selección basada en el menor costoSBAC = Selección basada en las calificaciones de los consultoresSBFU = Selección basada en una fuente única

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ANEXO 5: Modificación de la estimación de costos del proyecto


Costo del proyecto por proveedor de financiamientoComponentes BIRF AGRO RURAL Beneficiarios Costo total

1. Negocio rural 13 300 000 67% 5 800 000 82% 19 100 000 58%

1.1 Información y difusión 500 000 3% 500 000 2%

1.2 Actividades previas a la inversión 600 000 3% 200 000 3% 800 000 2%

1.3 Subproyectos para negocios rurales 12 300 000 62% 5 600 000 79% 17 900 000 55%

2. Desarrollo comunitario 5 700 000 29% 1 300 000 18% 7 100 000 22%

2.1 Información y difusión 100 000 1% 100 000 0%

2.2 Actividades previas a la inversión 300 000 2% 300 000 1%

2.3 Subproyectos de desarrollo comunitario 5 300 000 27% 1 300 000 18% 6 700 000 20%

3. Gestión del proyecto 900 000 5% 5 600 000 100% 0 0% 6 500 000 20%

3.1 Gestión del proyecto (personal) 0 0% 5 600 000 100% 5 600 000 17%

3.2 Estudios 700 000 4% 700 000 2%

3.3 Seguimiento y evaluación 300 000 2% 300 000 1%

TOTAL 20 000 000 100% 5 600 000 100% 7 200 000 100% 32 800 000 100%

Proporción de financiamiento por proveedor de financiamiento

Componentes BIRF AGRO RURAL Beneficiarios

1. Subproyectos para negocios rurales 70% 0% 30%

1.1 Información y difusión 100% 0% 0%

1.2 Actividades previas a la inversión 80% 0% 20%

1.3 Subproyectos para negocios rurales 70% 0% 30%

2. Subproyectos de desarrollo comunitario 81% 0% 19%

2.1 Información y difusión 100% 0% 0%

2.2 Actividades previas a la inversión 100% 0% 0%

2.3 Subproyectos de desarrollo comunitario 80% 0% 20%

3. Gestión del proyecto 15% 85% 0%

3.1 Gestión del proyecto (personal) 0% 100% 0%

3.2 Estudios 100% 0% 0%

3.3 Seguimiento y evaluación 100% 0% 0%

TOTAL 62% 17% 22%

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