Aplicación de la teoría del concepto a la investigación social1 metodologia de la... ·...
Transcript of Aplicación de la teoría del concepto a la investigación social1 metodologia de la... ·...
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 2
Aplicación de la teoría del concepto a la investigación social1
Ángel Eduardo Vargas Garza Presidente de la AMMCI
Profesor-Investigador del CIECAS Instituto Politécnico Nacional
Becario de COFAA [email protected]
Resumen
Este trabajo pretende mostrar las aplicaciones metodológicas de la teoría del concepto de la Lógica Tradicional en la elaboración del proyecto de investigación social. Se toma a la teoría del concepto de la Lógica Tradicional, en cuanto que ha sido la tradición aristotélica la que ha privado en la enseñanza de la lógica en México, sobre todo en el nivel de Educación Media Superior, donde se han formado los investigadores y profesores. Además de que es el tipo de lógica que se maneja de acuerdo al sentido común, lo que puede ser útil en el primer acercamiento del estudiante con el proceso indagador. Por otro lado, se emplean los manuales de uso común en la educación media superior para la exposición del proceso de investigación, los cuales han sido estudiados y utilizados por la mayoría de los profesores y los investigadores actuales en su proceso de formación profesional. Dado lo específico del tema de la tesis y su carácter didáctico, no se profundiza en la epistemología ni en otros temas de la Lógica de la investigación, sino que únicamente se consideran aquellos elementos que puedan ser aplicados metodológicamente en la investigación, sobretodo en el momento en que se inicia en la práctica de la misma. En la aplicación de la teoría del concepto a la investigación social, se presenta la búsqueda de solución al problema de cómo puede auxiliar metodológicamente dicha teoría en la elaboración del Proyecto de Investigación. Para ello en primer lugar se ofrece una explicación de dicha teoría para, posteriormente, determinar cuál sería la utilidad de ésta en la elaboración del proyecto de investigación. Por lo que, se postula la hipótesis de que la lógica es un auxiliar importante en la elaboración del proyecto de la investigación social. Y de que su aportación radica en la obtención de un mayor rigor metodológico en el proceso de la investigación social, además de facilitar la elaboración del mismo y auxiliar en el proceso de enseñanza-aprendizaje para la formación de los nuevos investigadores. Cabe aclarar, que este trabajo se ha basado en la experiencia docente y en el pilotaje del mismo en el nivel medio superior, tanto en los CECyTs del IPN como en el Colegio de Bachilleres, en la Maestría en Metodología de la Ciencia en el PESTyC. del IPN y en los seminarios impartidos en el postgrado de la Universidad La Salle, donde se me ha invitado a participar.
1 Ponencia publicada en las Memorias del 3er. Coloquio Nacional de Metodología de la Ciencia y de la
Investigación para la Educación. Ciudad del Carmen, Cam. México. 2003.
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 3
Lógica, investigación y método
El fenómeno del conocimiento humano ha sido explicado por diversas teorías,
tales como el racionalismo, que radicaliza la razón como única fuente del
conocimiento, o el empirismo, que hace énfasis en la experiencia como único
medio de conocimiento de la realidad; aunque existe otra postura que intenta
reconciliar ambas tendencias llamada el criticismo, donde se da el formalismo
kantiano, así como la fenomenología husserliana; en nuestros días, cabe señalar,
que el constructivismo ha tenido un papel importante en la explicación del mismo.
En general, el conocimiento humano se presenta como un proceso en el que
intervienen un sujeto y un objeto, los cuales se relacionan bajo determinadas
circunstancias; en donde el sujeto tiene la función de cognoscente y el objeto de
lo conocido.
La relación sujeto-objeto se presenta como una relación recíproca, que afecta y
perfecciona tanto al sujeto como al objeto: al sujeto en tanto que cognoscente y al
objeto en tanto que conocido.
En este proceso, intervienen las facultades cognoscitivas del sujeto: experiencia y
razón; cada una con sus propias características y operaciones2. Los productos
obtenidos por el ejercicio de dichas facultades dan origen a los conocimientos
sensoriales y racionales, siendo los segundos el campo de estudio de la lógica.
Ahora bien, desde otro punto de vista, los conocimientos adquiridos por el ser
humano pueden ser directos o indirectos, según la manera en que el sujeto se
apropia de ellos.
Los conocimientos directos son aquéllos que el sujeto adquiere por sí mismo a
partir de la relación inmediata con los objetos; mientras que, los conocimientos
indirectos son aquéllos que el sujeto adquiere a partir de la transmisión de los
conocimientos adquiridos por los demás sujetos y que requieren de la credibilidad;
en el sentido en que se presenten de manera clara, precisa y coherente, se
2 Las operaciones de la experiencia están dadas como sensaciones, percepciones y
representaciones, mientras que las operaciones de la razón son el concepto, el juicio y el raciocinio.
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 4
expresen con cierta autoridad o que repercutan en el campo axiológico, según la
escala de valores del sujeto.
El científico puede proceder a partir de los conocimientos adquiridos por otros,
sometiéndolos a la crítica y aceptándolos como los supuestos de los que parte
para la obtención de nuevos conocimientos, o bien de aquéllos conocimientos
directos que ha adquirido.
En este sentido, en general, la obtención de un conocimiento científico se da
mediante un proceso en el que se utilizan métodos y técnicas rigurosos, que en
términos generales se le denomina investigación científica.
La investigación se convierte así en la fuente de nuevos conocimientos científicos,
que se fundamentan y articulan a los ya adquiridos en las teorías científicas.
Desde este punto de vista, la investigación se establece como un proceso en el
que, a partir de los problemas -que el ser humano enfrenta en su vida material y
espiritual-, se llega a la formulación de hipótesis, las cuales pretenden explicar la
realidad de una manera lo más certera, adecuada y completa posible.
Por esta razón, distinguimos en dicho proceso tres partes generales: una
actividad indagadora, una serie de medios que se implementan para obtener el fin
deseado y un conjunto de operaciones y normas, que formalizan y sistematizan
dicho proceso. A la primera se le conoce como investigación, a la segunda como
el método para llevarla a cabo y a la tercera como la lógica que subyace tanto en
la actividad como en el método.
Los objetos que se estudian mediante la investigación pueden ser extramentales
o intramentales. Los extramentales se caracterizan por existir fuera de la mente y
originar conocimientos empírico-racionales, como rasgo preponderante pero no
único, como es el caso de las ciencias de hechos (naturales y sociales). Los
objetos intramentales se caracterizan por existir dentro de la mente del sujeto y
originar conocimientos racionales, como es el caso de las ciencias formales
(matemática y lógica).
De ahí que, tanto en las ciencias de hechos como en las ciencias formales, la
investigación tenga como finalidad la obtención de conocimientos científicos, y
que, para lograrlo, utilice métodos adecuados, además de que requieran de una
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 5
serie de operaciones y normas lógicas que estructuren dicho procedimiento
metodológico.
En este sentido, el método se presenta como el medio por el cual se logra un fin,
como un instrumento de la investigación, que permite un orden en la actividad
indagadora.
La lógica representa las normas que rigen los procesos metodológicos que se
realizan como operaciones lógicas del sujeto investigador. Así, la lógica
aristotélica en el pasado era considerada en su aspecto instrumental (lógica
aplicada), en tanto que normaba la actividad científica; mientras que la lógica
actual, en su aspecto pragmático, permite tanto el análisis de las formas del
pensamiento como de la posible aplicación metodológica en el terreno de la
actividad científica.
Desde Aristóteles (384-322, a.c.) la lógica representaba el medio para hacer
ciencia, aunque después fue adquiriendo caracteres específicos en el quehacer
científico hasta la creación del método de la física en la época moderna; el cual
fue adoptado por las demás ciencias naturales como método científico y se ha
querido imponer a las ciencias sociales bajo el pretexto de que adquiera mayor
objetividad y que tengan así el rango de ciencias (postura positivista).
La exageración de la experiencia en la obtención de la ciencia en la época
moderna generó el empirismo, como corriente filosófico-científica, el cual sostenía
que la verdad y certeza del conocimiento científico proviene de la percepción de la
realidad. De la misma manera sucedió con el racionalismo que postulaba a la
razón como el único medio de conocimiento cierto y evidente. Aún, después de la
crítica kantiana, el problema del método y la lógica de la investigación trascendió
en el idealismo y el materialismo, y en nuestro siglo todavía se sigue
manifestando en el positivismo lógico y las epistemologías emanadas de la crítica
de las ciencias y de la historia de la ciencia, producto de la reflexión de los
mismos científicos y de algunos filósofos interesados en dicha problemática.
Desde la lógica aristotélica se consideraba que existía una lógica natural, en tanto
que uso espontáneo de la capacidad de pensar, y una lógica científica, en tanto
que conocimiento de las leyes que rigen al pensamiento; en esta última se
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 6
distingue un plano heurístico en la metodología en cuanto a su uso metodológico
además de la teorización de la misma. Por lo que se puede hablar de una
aplicación inconsciente de dichas leyes sin saber su formulación científica, de
manera empírica, cuando pensamos sobre nuestros problemas, aunque muchas
veces lo hagamos de manera lógicamente incorrecta. Asimismo se tiene una
aplicación heurística consciente de dichas reglas cuando se realizan análisis
lógicos de los pensamientos y se pretenden resolver problemas de manera
metódica y lo más correcta posible. Por lo que, ésta sería la intención de la lógica
en su aplicación consciente en la investigación científica, lo que permitiría mejorar
los procesos metodológicos y establecer con la mayor corrección posible los
resultados de la actividad indagadora.
En la actualidad, Jean Piaget habla de la interacción sujeto-objeto en la génesis
de las estructuras lógicas, las cuales se van originando y desarrollando en
procesos de desestructuración-estructuración en función de las nuevas
circunstancias en las que se da la relación cognoscitiva y en las que las
estructuras anteriores no responden al proceso de adaptación y asimilación del
nuevo enfrentamiento. Así, en el sujeto cognoscente se presentan grados de
desarrollo y cambio de sus estructuras lógicas que le permiten la resolución de
problemas a nivel cotidiano como a nivel científico, sobre todo en los procesos
metodológicos de la investigación en la frontera del conocimiento, donde no
existen los métodos y teorías adecuados para explicar la realidad que se
presenta, y más aún, se suele dar la ausencia de un procedimiento lógico que
permita la comprensión y explicación de la misma.
Según Piaget (1982; 33-58), en el estudio de esta génesis y desarrollo de
estructuras participarían tanto la psicología evolutiva como la lógica formal. La
psicología evolutiva estudiaría la génesis y desarrollo de las operaciones lógicas,
mientras que la lógica formal se dedicaría al estudio de las estructuras lógicas
resultantes del proceso psíquico.
En este sentido, los seres humanos aprehenden el mundo en forma gradual y
progresiva, en la medida en que se enfrentan a situaciones diferentes con
experiencias diferentes, las cuales se organizan en esquemas mentales distintos
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 7
y acordes a los niveles de comprensión de la realidad. Estas formas o estructuras
son elaboradas en la interrelación con la realidad y el individuo las genera según
su grado de desarrollo psíquico-fisiológico. Según la teoría piagetiana, las etapas
de desarrollo van desde las operaciones psicomotoras, pasando por las
operaciones concretas, hasta llegar a las operaciones formales. Cada una de
ellas requiere de cierta madurez de los órganos que intervienen. Así, las
operaciones formales se desarrollan cuando el individuo ha logrado un desarrollo
adecuado de las operaciones concretas, que le permite iniciar un mínimo de
operaciones formales; esto suele suceder aproximadamente a los 15 años de
edad. Sin embargo, hay que considerar que existen otros factores que pueden
intervenir en el logro de esta etapa, tales como: la alimentación, el medio
ambiente, el grado de desarrollo fisiológico cerebral, la cultura y la educación
entre otros.
Con ésto, lo que se pretende es mostrar que dicha lógica no es otra cosa que la
formación de estructuras cognoscitivas, que además pueden retrasarse o
adelantarse en función de factores como la educación y la cultura que reciben los
individuos dentro de su contexto social.
En este sentido, el conocimiento y aplicación de la lógica puede estimular la
formación de las operaciones formales y lograr un mejor desarrollo de las
estructuras lógicas permitiendo al sujeto el manejo de formas correctas de pensar;
lo que a su vez nos llevaría a una mejor formación de los investigadores
científicos, quienes podrían aplicar de manera consciente las leyes lógicas en la
búsqueda de solución a los problemas. Además de que permitiría un mayor rigor
metodológico en el desarrollo de sus investigaciones3. Esto nos permite afirmar
que es posible apoyar el desarrollo de las estructuras del pensamiento de una
3 Al respecto Matthew Lipman y su equipo de investigación en Estados Unidos, Canadá y México han
desarrollado todo un programa de desarrollo del razonamiento en los niños, manejando textos adecuados al
nivel como el libro "El descubrimiento de Aristeo Téllez" (en inglés: Harry Stottitmeier's Discovery),
traducido por Araceli Delgado y publicado por la Universidad Iberoamericana, en una readaptación al
momento actual del Método Mayéutico de Sócrates, tomando como punto de partida la psicología
constructivista de Lev S. Vygotsky, la cual hace alusión al aspecto social en la formación de las estructuras
cognoscitivas. También se lleva acabo un proyecto de investigación sobre la estimulación y desarrollo del
razonamiento en los universitarios a nivel licenciatura, el cual forma parte del programa "Diálogo" del
Departamento de Didáctica de la misma universidad coordinado por Araceli Delgado y Teresa de la Garza.
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 8
manera didáctica y, aprovechando los conocimientos que aporta la lógica, lograr
un mejor y mayor desarrollo de las mismas aprovechable en la formación de
investigadores y en la materia de métodos de investigación en el nivel medio
superior.
Características del concepto: contenido y extensión.
El concepto se ha definido como una operación mental en la que se representan
las características comunes de un objeto, pero sin afirmar o negar algo de él. En
este sentido se trata de una simple captación del objeto, sin que se dé una
opinión o explicación del mismo. Sin embargo, dicha representación no es
definitiva ni exhausta, sino que es relativa a la situación o contexto en que se
encuentran el sujeto y el objeto en el acto de conocimiento, lo que implica que se
requiere de una sucesión de actos cognoscitivos para ir incorporando aspectos
nuevos del objeto. Por lo que consideramos al concepto como algo que debe ser
perfeccionado en la medida en que se realicen nuevos actos de conocimiento que
permitan aclararlo y delimitarlo.
Por ejemplo, en el caso del concepto silla, lo primero que se tiene, al enfrentarse
por primera vez a dicho objeto, es su captación como una idea-nombre; puesto
que los adultos nos dicen el nombre señalando el objeto, por lo que aprendemos
el objeto en función del nombre. Por lo regular, se suele tener la representación
de la silla como un objeto constituido por un asiento un respaldo y cuatro patas;
posteriormente se nos remite a un nuevo objeto con el mismo nombre pero que
puede diferir en el número de patas, pueden ser dos o un sólo soporte, lo cual nos
provoca una crisis de conocimiento dada la diferencia que presenta, por lo que
realizamos una operación de inclusión de la nueva representación en lo ya
conocido ampliando nuestra comprensión del objeto; de igual manera ocurre
cuando se nos presenta una silla de montar que no tiene "patas" -como soporte-
ni respaldo, como las demás aprehensiones. Lo que nos lleva a la operación de
añadir lo nuevo a la idea-nombre que tenemos. Un problema posterior que se nos
presenta, es cuando se nos pide que digamos el significado de dicho nombre, lo
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 9
cual requiere del manejo de otras ideas-nombre que nos permitan describir en
palabras al objeto. Así, solemos expresar que el nombre silla significa: un mueble
que sirve para sentarse y que suele estar constituido, comúnmente, por asiento,
respaldo y soporte; además, sabemos que se refiere a las diferentes clases de
silla que tenemos representadas en nuestra memoria (silla de cuatro patas, de
dos, de una o de otro tipo de soportes).
Los conceptos aprendidos constan de dos propiedades lógicas llamadas, en la
lógica clásica, contenido y extensión. Por contenido de un concepto, vamos a
entender, el conjunto de características que se conocen, hasta el momento, de un
objeto; mientras que, por extensión del concepto, nos referiremos a las diferentes
clases o individuos a los que se aplica dicho concepto. Se habla de clases o
individuos porque depende del universo que se esté considerando, el cual puede
ser más o menos general, lo que va a implicar diferentes denotados. Por ejemplo,
del concepto "silla", si el contenido es mueble que sirve para sentarse; su
extensión correspondería a las diferentes clases de silla: de montar, de comedor
de oficina, etc. Pero, si nos referimos a silla, como mueble que sirve para sentarse
constituido de respaldo asiento y soporte o patas, la extensión se reduciría a las
clases: de comedor, de oficina etc., sin considerar a las de montar. Ahora bien, si
el concepto a considerar es "hombre", constituido por las características de ser
humano masculino, entonces su extensión puede ser especificada por los
individuos: Pedro Martínez, Juan Rodríguez, Santiago Ramírez, Víctor Ponce,
etcétera. Aunque, también, puede ser tomada su extensión como clases, por
ejemplo, si nos guiamos por su nacionalidad, las clases serían: mexicanos,
ingleses, rusos, japoneses, etcétera.
El concepto que se tiene de los objetos se expresa por medio de los términos,
palabras o nombres. Por lo que, de manera analógica, se suele identificar al
nombre o palabra con el concepto. Sin embargo, hay que precisar la diferencia
entre ambos, puesto que una misma palabra puede ser utilizada para expresar
diferentes conceptos.
En este sentido, de una manera práctica se puede decir que: la palabra es la
forma externa en que se suele comunicar el concepto que se piensa; mientras
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 10
que el concepto es el significado específico que se atribuye a la palabra. Por esta
razón, cuando se establece una comunicación con rigor, por lo regular, se suelen
explicitar los significados de los términos o palabras que se van a utilizar a lo largo
del discurso, con el fin de evitar, lo más posible, las confusiones o malos
entendidos; además de que, esto permite tener presentes los denotados
específicos a los que se está refiriendo y, si es preciso, utilizarlos para ejemplificar
o ilustrar la argumentación.
Por lo regular, un concepto se expresa con una palabra, aunque en ciertas
ocasiones se hace mediante un conjunto de palabras que representan una
descripción más o menos completa del objeto al que se desea referir o que
permiten determinar un concepto.
En el caso de que se use una palabra para expresar un concepto, se suele
identificar como término simple; pero, cuando se emplean dos palabras o más
para expresar un concepto, se le conoce como término compuesto. Desde el
punto de vista de la lógica tradicional. (En la Lógica Formal actual, se habla de
nombres simples y compuestos o descripciones, ambos se refieren a objeto
(hechos, acontecimientos o procesos). Los nombres simples se emplean para
referirse a un conjunto o a un individuo determinado. Cuando se refiere a un
conjunto se trata de un nombre común y cuando se habla de un individuo
determinado se trata de un nombre propio. Por ejemplo, "México" o "Institución".
Los nombres compuestos o descripciones se forman de un nombre simple
acompañado de un functor, como en el caso de "el maestro de Alejandro Magno"
o de "el director de la escuela nacional preparatoria". (Sánchez Pozos, J. 1989)
Cuando se inicia una investigación lo primero que se pide es la elección y
delimitación del tema. Lo cual suele expresarse mediante un enunciado que
representa al objeto de la investigación, que es la expresión del concepto
mediante un término compuesto, puesto que implica la determinación del mismo.
Es aquí donde se encuentra una primera aplicación del contenido y extensión del
concepto, ya que, de lo que se trata es de delimitar el objeto de estudio y
expresarlo de la manera lo más precisa y clara posible.
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 11
En este sentido, se considera necesario que, para iniciar una investigación,
se tenga presente el concepto que se tiene del objeto de estudio, para poder
precisar de manera sistemática lo que se desea investigar.
Sin embargo, cabe hacer la observación de que, en los diferentes
manuales de Métodos de Investigación, el objeto de investigación recibe
diferentes nombres, como tema, fenómeno, o problema. Esto puede llevar, a
veces, a una confusión lógico-metodológica, pues, operativamente, dichos
términos tienen diferentes significados. El tema está en relación directa con lo
teórico del objeto de estudio: el concepto; mientras que fenómeno hace referencia
a lo fáctico: lo real; en cambio el problema representa la fase metodológica de
cuestionamiento de la relación entre lo teórico y lo fáctico, es decir, en la
correspondencia del concepto con la realidad.
Por ejemplo:
Tema:
Los aspectos psicosociales del aprendizaje en las escuelas de
enseñanza media superior del IPN (concepto-significado).
Fenómeno:
Cada uno de los aprendizajes concretos de cada uno de los
alumnos que cursan el bachillerato tecnológico en los CECyTs del
IPN (denotado).
Problema:
¿Cuáles son los aspectos psicosociales que influyen en el
aprendizaje de los alumnos de los CECYT del I.P.N.?
(Cuestionamiento).
Debido a las características del aprendiz de investigador, se propone que una
investigación (desde el punto de vista didáctico) parta del tema y acceda
paulatinamente al fenómeno para su posterior problematización. Lo que
significaría iniciar por la teoría, que el sujeto maneje o pueda manejar de acuerdo
a su formación académica, y después remitirlo a la experiencia del fenómeno en
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 12
un caso concreto; para que, a partir de estos antecedentes, precise el problema,
que pretende explicar o solucionar. Sobre todo en el caso de la enseñanza de
métodos de investigación en el nivel medio superior.
En este proceso se estará utilizando la teoría lógica del concepto, en cuanto a las
relaciones existentes entre el contenido y la extensión del concepto implicado en
el objeto de estudio, para precisar y delimitar el tema de investigación. Por lo que
el alumno requerirá de la obtención de información sobre los posibles temas a
investigar, para que pueda elegir el que crea más conveniente de acuerdo a sus
intereses académicos e intelectuales y delimitarlo de tal manera que pueda
expresarlo mediante un enunciado. Después se verá en la necesidad de recurrir a
la observación del fenómeno para plantear su problema de investigación.
Las operaciones conceptuadoras: definición, división y clasificación.
En la lógica tradicional, la formación del concepto se establece a partir de tres
operaciones mentales, que permiten la determinación del contenido y la extensión
del concepto. Estas operaciones son conocidas como: la definición, la división y la
clasificación.
Cada una de ellas presenta aspectos diferentes del concepto: la definición tiene
por fin proporcionar las características significativas del objeto representado
mentalmente y explicitar lo que es el objeto; la división permite apreciar las partes
constitutivas del todo, del objeto tomado como conjunto; mientras que la
clasificación establece las especies o clases y las diferencias significativas de
cada una de ellas, así como los individuos pertenecientes a cada especie.
Cada una de ellas posee diferentes tipos y características, así como reglas
lógicas para su formulación correcta. Por lo que es necesario conocerlas para
aplicarlas adecuadamente en la selección de la información previa del tema de
estudio y a lo largo de toda la investigación; pues se supone que una
investigación exitosa depende de la calidad de la información y de la
estructuración correcta de la misma, así como de su fundamentación en una
teoría lógicamente correcta y de la claridad y precisión de sus conceptos. Para
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 13
lograr ésto, es necesario, además de otras cosas, la utilización de las reglas
lógicas del concepto, que permitirán la depuración de la información documental
de los conceptos a emplear en la actividad indagadora.
En este sentido, la definición puede ser, según el grado de profundidad y
acercamiento al concepto: nominal y real.
La definición nominal: es aquélla que se refiere al análisis de la palabra o nombre
con que se expresa un concepto y su función es la de darnos una noción de su
significado. Este tipo de definición se subclasifica en: aclaratoria y etimológica.
La definición aclaratoria es aquélla que nos acerca al significado de una palabra
mediante la substitución de la misma por una palabra más conocida que tenga el
mismo significado. Por ejemplo, empresa: lema o divisa.
La definición Etimológica es aquélla que presenta las raíces lingüísticas de donde
proviene o se deriva la palabra. Por ejemplo, investigación: del latín, in-vestigium;
in = ir tras, en pos de; vestigium = huella, pista; en pos de la huella o ir tras la
pista.
La definición real es aquélla que presenta el significado de la palabra, la que
expresa el concepto. Esta se subclasifica en: descriptiva y esencial. La
descriptiva, a su vez, se subclasifica en: genética y causal.4
La definición descriptiva es aquélla en la que se dicen las características
accidentales del objeto. Por ejemplo, Célula: es un organismo constituido por
membrana, protoplasma y núcleo.
La definición genética es aquélla que expresa la forma en que se origina un
objeto. Por ejemplo, circunferencia: línea curva cerrada que se genera por el
desplazamiento de un segmento, donde uno de sus extremos permanece estático
mientras el otro realiza el recorrido completo.
La definición esencial es aquélla en la que se dicen las características
fundamentales del objeto. Por ejemplo, mujer: animal racional de sexo femenino.
4 Existen otro tipo de definiciones reales, como son las definiciones reales causales cuyo objetivo es expresar
las causas que dan origen al fenómeno. Sin embargo, considerando que la ciencia actual no se dedica a la
búsqueda de causas en el sentido de las causas aristotélicas, no se creyó pertinente explicarlas. Dichas clases
de definición se subclasifican según las cuatro causas aristotélicas que son: eficiente, formal, material y final.
(Cfr. RUBEN SANABRIA 1977; 92-93).
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 14
En la definición se distinguen dos elementos constitutivos: el término que se
define (Definendum) y los términos que se utilizan para explicar lo definido
(Definens).
En función de estos elementos se establecen las reglas lógicas que se deben
tener en cuenta para lograr definiciones correctas, las cuales son:
1. La definición debe ser dada en forma breve y lo más completa posible. Lo que
significa que se debe decir lo que es un objeto de una manera concisa empleando
sólo los términos necesarios y suficientes; pues una definición demasiado extensa
puede confundir más que aclarar el concepto o al ser demasiado breve puede
suceder que se no se digan todas las características que permitan entender lo
definido.
2. La definición debe ser más clara que lo definido. Es decir, que los términos
empleados para explicar el significado del término definido deben ser más
conocidos que el término que se pretende explicar.
3. La definición debe ser aplicable a todo y sólo lo definido. Lo que implica que las
características expresadas en la definición deben aplicarse a todo el conjunto de
individuos o clases comprendidos en el universo del término definido, además de
que especifiquen únicamente el universo del concepto, sin que dé pié a que se
pueda aplicar de manera equívoca a otros elementos o clases de otro universo.
4. El término definido no debe emplearse como término definidor. Es decir, que
debe cuidarse la utilización de los términos que explican lo definido para evitar
emplear el término que se trata de definir como un componente de la explicación
del concepto. Esto es porque se puede caer en una tautología o círculo vicioso, lo
que nos llevaría a una confusión o falta de comprensión, dado que no se aclararía
el concepto.
5. Debe procurarse, lo más posible, utilizar términos positivos en la explicación de
lo definido. Esto implica que se busquen términos que expresen las
características existentes en el objeto, pues de otra manera sólo se enunciarán
características que no existen en el objeto. Sin embargo, en algunos casos, suele
suceder que debido a la falta de conocimiento del objeto, sólo se pueden utilizar
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 15
términos negativos, que únicamente nos llevan a una noción de lo que es el
objeto; por lo que se dice lo que no es para establecer ciertos límites del objeto.
6. Lo ideal es que la definición indique los atributos esenciales del objeto. Esta
regla es válida sólo para las definiciones reales esenciales, lo que implica
establecer el género próximo al que pertenece el objeto y la diferencia específica
que lo distingue de las demás especies del mismo género. Sin embargo, en la
ciencia actual, dado su punto de vista epistemológico, se emplean con mayor
frecuencia otro tipo de definiciones y en muy raros casos se llega a la definición
esencial. Puesto que, la definición esencial es de carácter metafísico y lo que la
ciencia contemporánea pretende es ser independiente de cuestiones metafísicas.
Estas son las reglas que generalmente aparecen en los manuales de Lógica
Tradicional. Sin embargo, no todas corresponden de manera directa a la
estructuración lógica, ya que algunas son más bien, recomendaciones
pragmáticas como la 1, 2 y 5. Las que corresponden al aspecto netamente lógico
son la 3, 4 y la 6. Con la aclaración de que la 6 sólo es aplicable a las definiciones
esenciales.
Sin embargo, cabe aclarar, que la intención del presente trabajo es analizar estas
teorías para conocer lo que puede ser aplicado metodológicamente,
independientemente de lo que sea correcto -o incorrecto- o si se acepte en su
totalidad.
Ejemplo:
Tema: empresa.
Definiciones encontradas:
a) Empresa: lema o divisa. (Diccionario Porrúa de la lengua española
1985; 275).
Se trata de una definición nominal aclaratoria, por lo que su utilidad radica
únicamente para formarse una noción del significado y establecer un primer
acercamiento al tema de investigación.
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 16
b) Empresa: acción ardua y dificultosa que se emprende
decididamente. (Diccionario Porrúa de la lengua española
1985; 275).
Esta definición corresponde a una definición real descriptiva. Si se aplican las
reglas lógicas, se detecta que se utiliza el término "emprende", lo que significa
que se repite el término definido en la explicación, pues el término empresa es
una forma sustantivada del verbo emprender. Esto ocasiona una confusión pues
lleva a un círculo vicioso. Por otra parte, dentro de un proyecto de investigación
en el campo de las ciencias administrativas, sólo puede servir para lograr una
noción confusa del tema a investigar.
c) Empresa: sociedad mercantil o industrial, compañía,
asociación con fines productivos. (Diccionario Porrúa de la
lengua española 1985; 275).
En esta definición, que es una definición nominal aclaratoria, se puede notar que,
aunque puede aplicarse en el campo de la administración, sin embargo no es
aplicable a todo tipo de empresas, puesto que no entran en ella las empresas de
servicios. Por lo que no es una definición correcta, aunque nos dá un
acercamiento más específico a la teoría de la empresa.
d) Empresa: grupo social en el que a través de la administración
del capital y el trabajo se producen bienes y/o servicios
tendientes a la satisfacción de las necesidades de la
comunidad. (Lourdes Münch Galindo, 1990: 59).
La definición es real descriptiva y puede ser aplicada en el campo de la
administración, además de que cumple con las reglas lógicas de la definición. Por
lo cual, es una definición que puede ser utilizable en la realización de una
investigación.
De lo visto anteriormente se puede apreciar que el uso de la lógica va
acompañado siempre de un elemento heurístico, además de otros aspectos
importantes como el interés intelectual del investigador, el área del conocimiento
donde se ubica la actividad indagadora, etc.
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 17
Respecto a la clasificación y a la división, ambas tienen por función determinar la
extensión del concepto. Y, en términos estrictos, la división es la operación
fundamental para determinar la extensión, mientras que la clasificación se
considera como una división iterativa.
En algunos textos se presentan de manera confusa, puesto que se presentan sin
el criterio que se siguió para hacerlas. Por lo que es importante saber determinar
sus elementos constitutivos.
En este sentido, cabe distinguir, tanto en la división como en la clasificación, tres
elementos constitutivos:
a) El todo o concepto que se pretende dividir.
b) El criterio o punto de vista bajo el cual se va a dar la división.
c) Los miembros de la división, que son las partes resultantes de la
separación del todo.
En la clasificación se suelen denominar: el género máximo, el criterio de la
clasificación y las clases resultantes.
Existen dos tipos de división, según la intención que se tenga: arbitraria o con
fundamento en la realidad.
La división intencional arbitraria es aquélla en que el sujeto divide al todo en
partes que no existen realmente en el objeto. Como es el caso anteriormente
mencionado de la división del planeta tierra en meridianos y paralelos.
La división intencional con fundamento en la realidad es aquélla en la que el
sujeto divide al todo en partes que más o menos corresponden a la existencia del
objeto. Por ejemplo, cuando se dividen las etapas del desarrollo de la existencia
del ser humano en: infancia, adolescencia, juventud y madurez; o como se dice
ahora, primera edad, segunda edad y tercera edad.
Para que una división sea lógicamente correcta deberá estar de acuerdo con las
siguientes reglas:
1. La división debe ser completa. Significa que la suma de las partes debe dar por
resultado el todo que se ha dividido, lo que implica que deben estar consideradas
todas y cada una de las partes que componen al objeto en estudio.
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 18
2. La división debe hacerse de tal manera que una parte no debe incluir a otra que
tenga la misma extensión. Es decir, que una parte no debe abarcar a otra
mientras estén consideradas en el mismo nivel de extensión, ya que no podrían
distinguirse una de la otra, creando una confusión en la separación de las mismas
y su consideración respecto del todo.
3. La división debe ser gradualmente progresiva. Esto implica que, para hacer una
división debe iniciarse con la separación de las partes más generales y después ir
subdividiendo cada una de ellas hasta llegar a las partes más específicas que se
puedan considerar. Es decir, ir de lo más general a lo más específico.
4. Una parte no debe ser mayor que el todo. Igualmente, como se mencionó en la
definición, las reglas citadas son las que comúnmente se citan en los textos de
lógica tradicional, pero lo que nos interesa más en nuestro estudio es la aplicación
metodológica que pueda derivarse de ellas.
Al igual que en la división, existen dos tipos de clasificación:
a) arbitraria: aquella en la que el criterio de clasificación es meramente
convencional. Por ejemplo, la clasificación de los nombres de los individuos
en orden alfabético.
b) natural: aquella en la que los elementos se ordenan en clases en función
de sus características significativas existentes en los objetos. Por ejemplo,
la clasificación de los animales de Lineo.
Para que la clasificación sea correcta lógicamente debe cumplir con las siguientes
reglas:
1.-La clasificación debe ser completa. Se refiere a que los individuos de cada
especie deben ser tomados en cuenta todos y cada uno, de igual manera las
especies del mismo género.
2.-La clasificación debe hacerse en función de las semejanzas y diferencias entre
los individuos de cada especie, de tal manera que puedan distinguirse unos de
otros de diferente especie. Se entiende que, para determinar la clase de un
individuo, hay que considerar tanto las semejanzas como las diferencias que
pueda tener con una clase y otra, para colocarlo en la que corresponda al mayor
número de semejanzas.
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 19
3.-Para hacer una clasificación deben tenerse en cuenta las notas o
características positivas. Es decir, que para evitar equivocaciones en la
clasificación, se consideren sólo aquéllas características que puedan ser captadas
en el fenómeno y que permitan describirlo en lo que es, ya que una clasificación
basada en lo que no es resultaría absurdo, pues se podrían reunir individuos
totalmente distintos en una clase negativa. Por ejemplo, si se clasificara a los
objetos de un salón de clases en sillas y no-sillas, se caería en el absurdo de
decir, que la clase de no-sillas comprendería a las bancas, el pizarrón, el
escritorio, etc., las cuales son clases diferentes.
Nuevamente, recordamos que nuestra intención, más que validar o justificar las
teorías sobre las operaciones conceptuadoras, es encontrar su utilidad
metodológica. Por lo que en el siguiente apartado expondremos como podrían ser
útiles en la elaboración del proyecto de investigación.
Utilidad de las operaciones conceptuadoras en la delimitación del tema de
investigación.
En la primera parte del proyecto de investigación se habla de la selección y
delimitación del tema, que consiste en elegir lo que se va a investigar y precisar el
aspecto concreto en que se va a fijar la atención.
Para lograr ésto, en primer lugar, es necesario auxiliarse de las técnicas
documentales para recopilar la información sobre los posibles temas a investigar
y, saber así, lo que cada tema comprende. Esto es importante, puesto que, para
llegar al conocimiento de algo nuevo es necesario tener un pre-conocimiento del
objeto, mínimo su nombre o existencia, pues de otra manera no podríamos
plantearlo como un problema de investigación científica.
Teniendo el conocimiento pertinente acerca del objeto, lo que se conoce de él
hasta el momento, se estará en posibilidad de elegir el tema que más se adecue a
los propios intereses intelectuales y académicos del investigador. Para lograr
ésto, se recomienda organizar la información mediante las operaciones
conceptuadoras, detectando las definiciones, clasificaciones y divisiones del tema
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 20
para luego efectuar un análisis lógico de las mismas y elegir las que se
consideren lógicamente correctas para el campo de investigación en el que se
está situado.
En este sentido, una de las posibles formas para aplicar las operaciones
conceptuadoras en la delimitación del tema de investigación, sería empleándolas
heurísticamente de la siguiente manera:
1.-Buscar la mejor definición del tema y establecer su corrección. (Se utiliza
la investigación documental y la lógica).
2.-Determinar las distintas clasificaciones y/o divisiones que se han hecho
del tema, analizar su corrección lógica y elegir aquélla(s) que sean útiles
para caracterizar el tema de tal manera que se pueda elegir una clase del
conjunto. Es decir que se va a establecer la división del tema elegido, para
ir de las partes más generales a lo más concreto posible, eligiendo la(s)
parte(s) que nos interese(n) estudiar. (Se emplea el análisis documental y
la lógica).
3.-Especificar las funciones y operaciones de la(s) parte(s) seleccionadas,
para elegir la(s) función(es) y operación(es) que vamos a analizar, explicar
o relacionar. (Está dentro de las recomendaciones metodológicas).
4.-Ubicar el fenómeno en el tiempo y en el espacio mediante la división
temporal y espacial del mismo. (Otra recomendación metodológica)
5.-Precisar lo que se desea hacer con el tema en la investigación.
(Igualmente es una recomendación metodológica).
6.- Enunciar de manera coherente el resultado de todas estas operaciones,
para señalar la intención del estudio. (Recomendación metodológica).
En el primer paso: lo que se tendrá que hacer es recurrir a la información obtenida
en la revisión de la bibliografía y localizar las definiciones que se tengan acerca
del tema; después se hará el análisis lógico de cada una para determinar cuáles
son las correctas y elegir la que se considere más adecuada a la posición
personal y a los intereses intelectuales y académicos.
Por ejemplo:
Del tema: empresa
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 21
Se señaló anteriormente que existían varias definiciones, pero que, de la
información que se tenía, sólo era correcta lógicamente y adecuada al área
administrativa la de:
Grupo social en el que a través de la administración del capital y el trabajo,
se producen bienes y/o servicios tendientes a la satisfacción de las
necesidades de la comunidad. (Lourdes Münch Galindo, 1990: 59).
Por lo que, esta definición será la que se maneje a lo largo de toda la
investigación, para evitar confusiones y vaguedad en la terminología, lo que
podría repercutir en posibles contradicciones en las premisas y conclusiones del
trabajo.
En el segundo paso: se buscan las diferentes divisiones y clasificaciones que se
han hecho del tema: empresa, para caracterizar con la mayor precisión posible al
objeto de estudio. Se determina la corrección de las mismas en función de los
criterios utilizados sin perder de vista la teoría en la que se va a situar la
investigación.
Por ejemplo:
Las empresas se clasifican:
1.-Según su giro o actividad, en:
a) Comerciales b) Industriales c) de Servicios
2.-Según su magnitud, en:
a) Grandes b) Medianas c) Pequeñas
3.-Según su capital, en:
a) Públicas b) Privadas c) Mixtas
A partir de estas clasificaciones se puede caracterizar el tipo de empresa que se
desea investigar, la cual podría ser:
"Las empresas industriales, medianas y privadas".
De esta manera se especifica la unidad de análisis de la investigación, la cual
posteriormente se concretará en un tiempo y en un espacio determinados.
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 22
Se continúa con el proceso de determinación de la extensión tomando como todo
el concepto expresado anteriormente, yendo de lo más general a lo más concreto
posible. En este sentido, se busca la división del tipo de empresa seleccionado,
tomando en cuenta los aspectos que pueden ser estudiados: aspecto
administrativo, aspecto sociológico, aspecto político o aspecto económico. El que
nos interesa es el aspecto administrativo. En este sentido, dicho aspecto nos lleva
al concepto de estructura administrativa considerada como el organigrama de la
empresa que nos muestra los diferentes niveles jerárquicos de la organización
administrativa de la empresa.
Por ejemplo:
La empresa industrial mediana de capital privado se divide, según su estructura
administrativa, en:
1.- Asamblea de accionistas.
2.- Consejo administrativo.
3.- Gerencias.
A su vez, las gerencias se subdividen en:
a.- Gerencia general.
b.- Gerencia de producción.
c.- Gerencia de recursos humanos.
d.- Gerencia de mercadotecnia.
e.- Gerencia de finanzas.
Si la especialidad, bajo la cual se va a realizar la investigación, es la contabilidad,
la parte que interesaría sería la gerencia de finanzas. Por lo que se procedería a
subdividirla en sus diferentes departamentos, que son:
1.- Departamento de contabilidad general.
2.- Departamento de contabilidad de costos.
3.- Departamento de auditoría.
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 23
De acuerdo a los intereses académicos e intelectuales del investigador, puede ser
que se quiera investigar el departamento de contabilidad general.
En el tercer paso: se señalan las operaciones y funciones que la parte
seleccionada realiza de acuerdo a la posición que tiene respecto de la totalidad de
la empresa.
Por ejemplo:
El departamento de contabilidad general de una empresa
industrial mediana de capital privado realiza las siguientes
operaciones generales:
1.-Revisión y manejo de cuentas.
2.-Contabilidad de informes.
3.-Oficina general.
De estas operaciones, si se decide por la de contabilidad de informes, se procede
a enunciar las funciones y operaciones que se llevan a cabo por la misma; las
cuales serían:
a.- Registro de ventas.
b.- Registro de compras.
c.- Registro de fábricas.
d.- Preparación y registro de nóminas.
e.- Registro de caja y cuenta de clientes.
f.- Mayor general.
g.- Preparación de informes de contabilidad.
De acuerdo a ésto, se determina qué operaciones se analizarán en el trabajo de
investigación, que en el presente caso sería: el registro de caja y cuenta de
clientes. Así, al reunir todos los datos elegidos nos queda una primera
aproximación que describe nuestro objeto de estudio, que podría ser:
"El registro de caja y cuenta de clientes en la contabilidad de
informes del departamento de contabilidad dependiente de la
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 24
gerencia de finanzas de las empresas industriales medianas de
capital privado".
En el cuarto paso: se señala el lugar geográfico y la época histórica en que se va
a ubicar el objeto de estudio. Es decir, el tiempo y el espacio en que se sitúa el
fenómeno en estudio.
Por ejemplo:
Lugar: en la zona sur del Distrito Federal en México.
Tiempo: durante el período de 1980 a 1990.
En algunos casos, se suele reducir la descripción del objeto para ponerla como
título de la investigación. Por lo que, hay que cuidar que no se caiga en una
ambigüedad e imprecisión tal que, dicha descripción sea tan general que no
proporcione la idea concreta que se desea investigar. Para el caso que nos ocupa
podría ser:
"El registro de caja y cuenta de clientes en las empresas
medianas de capital privado en la zona sur del Distrito Federal
durante el período de 1980 a 1990."
Lo que nos daría una segunda aproximación en la descripción de nuestro objeto
de estudio.
En el quinto paso: se determina lo que se desea hacer con el objeto de estudio.
Es decir, manifestar la intención de la investigación, si se va a describir, analizar,
explicar, predecir, etc. En el ejemplo presente, lo que se desea es analizar el
objeto para tipificar y describir cada una de sus clases.
En el sexto paso: se redacta, de la mejor manera posible, la intención, los límites
y partes que se han analizado lógicamente, para enunciar, de la manera lo más
completa posible, el tema delimitado, que representa el objeto de la investigación.
Por ejemplo:
Analizar las distintas formas en que se llevan a cabo, tanto el
registro de caja como la cuenta de clientes, dentro de la
contabilidad de informes, en el departamento de contabilidad
general dependiente de la gerencia de finanzas de las
empresas industriales medianas de capital privado en la zona
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 25
sur del Distrito Federal, durante el período de 1980 a 1990; para
clasificarlas y describirlas.
En este proceso, las clasificaciones y divisiones utilizadas contemplan diferentes
conceptos en la medida en que nos vamos acercando a la determinación última
del objeto de estudio. Y se pueden apreciar las intervenciones de la lógica
acompañada de la heurística, de las sugerencias metodológicas y de elementos
epistemológicos y sociológicos. Lo que nos lleva a afirmar nuevamente que
aunque se emplea la lógica sin embargo no es el elemento suficiente, sino que
intervienen otros factores que la complementan y apoyan.
Utilidad de las Operaciones Conceptuadoras en la Estructuración del Marco
Teórico de la Investigación.
Por lo regular, el planteamiento de un problema requiere de un marco teórico bajo
el cual se hará la interpretación y el enfoque del fenómeno. Esto se debe a que,
para buscar solución o explicación a un problema, se requiere de un conjunto de
conocimientos previos al respecto; puesto que, las condiciones de posibilidad del
preguntar implican un pre-saber y un no-saber, de tal manera, que si no se sabe
algo del fenómeno, se estará en posibilidad de preguntar sobre dicho aspecto.
En toda investigación, es necesario preguntarse si realmente lo que se trata de
estudiar implica un problema. Por ésto, se realiza el estudio previo del estado del
arte con el fin de tener en cuenta el conjunto de conocimientos existentes sobre el
fenómeno y los proyectos que se están llevando a cabo en dicho campo, para
evitar la repetición de problemas que hayan sido solucionados por otros
investigadores.
En este sentido, pensamos que la lógica puede prestar una ayuda valiosa al
investigador en la formulación del problema y en la estructuración del marco
teórico conceptual del proyecto de investigación.
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 26
Formulación del Problema de Investigación.
Después de haber delimitado el tema de investigación, se procede a la
formulación del problema a manera de pregunta; es decir, cuestionando el tema
para obtener una posible respuesta que guíe el proceso de indagación. A esta
fase le denominaremos formulación del problema, entendiendo por esto la
explicitación de la(s) pregunta(s) que expresen, de la manera lo más clara y
precisa posible, lo que se desea saber del objeto investigado; puesto que, el
planteamiento del problema suele ser elaborado, muchas de las veces, con una
serie de imprecisiones y rodeos tales que, más que presentar con claridad y
precisión lo que se desea saber en la investigación, hacen patente que el
investigador no ha logrado aferrar y determinar su objeto de estudio.
Al plantear el problema mediante la formulación de preguntas permiten detectar la
intención directa del investigador; además de que explicitan lo que se busca; sea
la causa, el efecto, el antecedente o la consecuencia del fenómeno, etcétera.
Por esta razón, sugerimos que se haga dicha precisión en la elaboración del plan
de investigación, de manera específica cuando se trate de personas que se
inician en la actividad indagadora.
Ahora bien, al formular el problema de investigación es conveniente seguir ciertas
normas que establece la metodología de la ciencia. Dentro de estas reglas se
encuentra la que establece, que el problema debe plantearse en términos claros y
unívocos; por lo que, acorde a la teoría del concepto, es conveniente explicitar el
contenido y extensión de dichos términos, para evitar confusiones e imprecisiones
a lo largo del trabajo. Esto implica, que el término empleado en la formulación de
un problema tenga un solo significado a lo largo de todo el proceso de
investigación.
También se establece, que el problema debe ramificarse en preguntas menos
generales -concretas- para tener una mayor comprensión del mismo y una mayor
posibilidad de solución. Lo cual implica la utilización de las operaciones
conceptuadoras. Puesto que, para analizar un problema es conveniente conocer
la extensión y el contenido de los términos involucrados, con el fin de entenderlo y
buscar soluciones acordes al campo a que corresponda.
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 27
El problema se debe formular de tal manera que la misma pregunta lleve
lógicamente a una solución tentativa, que tenga un mayor grado de posibilidad de
comprobación. Puesto que, de no ser así, se puede caer en pseudoproblemas
cuyas respuestas serían imposibles de comprobar.
De ahí la importancia de la formulación del problema. Pues, la manera en que se
formule será la clave para su solución. Por lo que se propone la siguiente
clasificación de las preguntas claves, según la intencionalidad:
1.- Definitorias: cuando se desea saber el significado de un término o
categoría, o cuando se desea formalizar un concepto de un fenómeno. En
este caso, la pregunta podría ser: ¿Qué es...?
2.- Descriptivas: Cuando se tiene la intención de enumerar o determinar las
características del fenómeno, En este caso, la pregunta que se podría
emplear es: ¿Cómo es...?
3.- Explicativas: Cuando la intención es saber la causa o el fenómeno
antecedente que dió origen al fenómeno. En este sentido, la pregunta
podría ser formulada como: ¿Por qué ocurre...?
4.- Predictivas: Si la intención es conocer los efectos que provoca un
fenómeno en otro. La forma de preguntar podría ser: ¿Qué pasaría si...?
Cabe señalar que las definitorias pueden caer en el rango de las descriptivas o de
las explicativas, según sea el tipo de definición que se desea obtener; es decir, si
se buscan características accidentales o esenciales (significativas). Las
características accidentales se entienden como aquéllas que se encuentran en el
fenómeno pero que no son necesarias para que el fenómeno sea "lo que es";
mientras que las esenciales son aquéllas que son necesarias para que el
fenómeno sea "lo que es". En este sentido, según la lógica tradicional, la
definición resultante será descriptiva, si se basa en características accidentales, y
esencial, si se trata de características significativas o fundamentales. Por ejemplo:
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 28
El hombre es un animal racional. (Esencial)
La célula es un ser vivo formado de membrana, protoplasma y núcleo.
(Descriptiva)
También hay que aclarar que, por la riqueza del lenguaje, las preguntas pueden
ser formuladas de diferentes maneras; aunque, lo que interesa es la
intencionalidad de la pregunta más que la expresión gramatical de la misma, sin
embargo, el formularla de diferentes maneras permite apreciar cuál de ellas es la
que expresa de la mejor manera lo que se desea y si se logra el énfasis que se
quiere dar a la misma. Por esta razón, se recomienda que el problema se formule
de diferentes maneras para seleccionar aquélla que más se adecue a la intención.
Para comprender lo anterior, vamos a tomar el ejemplo que presenta Rojas
Soriano (1985: 42) en su libro Guía para realizar Investigaciones Sociales.
En primer lugar, se menciona el tema delimitado de la siguiente manera:
Tema: Ciudades perdidas.
Delimitación:
Factores que influyen en la conformación de las actitudes de la
población de las ciudades perdidas hacia las normas,
costumbres, formas de interacción y otras modalidades propias
de los núcleos urbanos.
Objetivo o intención:
"Conocer los factores que influyen en la conformación de las
actitudes de la población mencionada hacia las normas,
costumbres, formas de interacción y otras modalidades propias
de los núcleos urbanos."
En segundo lugar, presenta la formulación del problema general en los siguientes
términos:
"¿En qué medida influyen los factores socioeconómicos de la
población rural que llega a vivir a las 'ciudades perdidas' y
cinturones de miseria de la ciudad de México respecto a sus
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 29
actitudes hacia las normas y patrones socioculturales de los
sectores urbanos?" (Rojas Soriano, 1985: 55)
En tercer lugar, establece la ramificación del problema general en las siguientes
preguntas:
"¿Cuáles son las causas de la migración campo-ciudad de
México?"
"¿Qué elementos condicionan la colocación de las personas
provenientes del campo en la estructura ocupacional urbana?"
"¿Cuáles son los factores que determinan el nivel de vida de la
población que vive en las 'ciudades perdidas' y cinturones de
miseria que rodean la ciudad de México?"
"¿Qué factores condicionan sus expectativas frente a los
núcleos urbanos?" (Rojas Soriano, 1985: 55)
Si se analiza dicho planteamiento de acuerdo a la explicación propuesta
anteriormente, tendremos que:
La intención de la investigación es descriptiva. Puesto que, la forma de cuestionar
el tema lleva a un cómo influyen los factores socioeconómicos, en el problema
general. Y en la ramificación del mismo, los términos empleados en la mayoría de
las preguntas tienen la intencionalidad igualmente de un cómo; por lo que, las
hipótesis tentativas que se darán posteriormente tendrán dicho carácter. Aunque,
cabe aclarar, existen también problemas explicativos, como el que pregunta por
las causas.
Los conceptos involucrados en la pregunta general son:
Factores socioeconómicos. Población rural. Ciudades perdidas.
Cinturones de miseria. Ciudad de México. Actitudes. Normas
socioculturales. Patrones socioculturales. Sectores urbanos.
Los cuales deberán ser explicados en el marco teórico y conceptual de la
investigación. Además de que, a partir de éstos, se detectarán los conceptos
claves en función de los cuales se hará la ramificación del problema. Dichos
conceptos son:
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 30
Los factores socioeconómicos de la población rural. Las
actitudes hacia las normas y patrones socioculturales de los
sectores urbanos.
De la explicitación del contenido y la extensión de estos conceptos se obtienen los
elementos relevantes para formular las preguntas que conformarán la
ramificación. Así, del análisis del término "factores socioeconómicos", se
desprenden las preguntas sobre las causas de la migración, los que condicionan
la colocación de las personas, los que determinan el nivel de vida de la población
de las "ciudades perdidas" y cinturones de miseria, y los que condicionan sus
expectativas. De la misma manera ocurre con el concepto de las actitudes hacia
las normas y patrones socioculturales de los sectores urbanos, lo que nos da, en
la interrelación de ambos conceptos, la ramificación del problema. Por último, la
jerarquización de los problemas tiene como criterio la secuencia temporal o
cronológica; puesto que, primero se debe saber qué es lo que ocasiona la
migración, luego, cómo se da la colocación en la estructura ocupacional, para,
después, determinar los factores del nivel de vida y las expectativas frente a los
núcleos urbanos.
Después de formular correctamente el problema de la investigación es necesario
fundamentarlo e insertarlo en el Marco de investigación, para derivar de él las
posibles respuestas que fungirán como las hipótesis de la investigación.
Estructura del Marco de investigación
Para dar una correcta solución al problema planteado es necesario ubicarlo
dentro de un contexto científico que permita la derivación y fundamentación lógica
de las hipótesis.
Para lograr ésto, el investigador revisa y selecciona las teorías que explican el
objeto de estudio, analizando su consistencia lógica y su pertinencia respecto a la
intención de la investigación que se realiza. Por lo que elige las perspectivas y
conceptos teóricos que le permiten analizar y describir su objeto de estudio, así
como el llevar a cabo una investigación objetiva.
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 31
El marco de investigación tiene la finalidad de encuadrar y ubicar al objeto de
estudio, así como permitir la descripción y orientación de las posibles soluciones
al problema planteado. Ya que, en él se debe dar la unión entre los problemas y
sus posibles soluciones. Hay que presentar las características fundamentales del
fenómeno para elegir las que sean aplicables a la investigación.
La estructuración del Marco Teórico consiste en el enfoque teórico-metodológico
formado por la teoría epistemológica y la teoría sociológica (o su equivalente).
En este sentido, se elige la teoría epistemológica adecuada a la investigación,
más que pretender imponer una ideología a la actividad indagadora.
Una vez que se ha seleccionado la teoría epistemológica, se señalan los
conceptos o categorías de la teoría sociológica (o su equivalente) que se van a
utilizar en el estudio, las cuales serán acordes al objeto de investigación y se
referirán al problema específico, evitando así una carga excesiva de conceptos y
categorías que no se van utilizar en la investigación. Para lo cual, se hace una
elección y depuración de los mismos, de acuerdo a las condiciones de necesidad
y suficiencia de los términos que implica la investigación, teniendo en cuenta las
operaciones conceptuadoras.
Por ejemplo: Tema:
"Los efectos de la liberación comercial en el empleo".(Tomado de: Nora Claudia Ampudia; 1988: 127-170)
Objetivo:
"Evaluar los efectos potenciales sobre el empleo derivados de la política comercial de apertura externa y el ingreso de México al GATT, en particular de la política de liberación y sus efectos primarios iniciales, a fin de determinar el nivel del impacto de los mismos sobre el empleo, tanto en sentido positivo, como negativo; con el objeto de establecer un panorama claro sobre la problemática ocupacional derivada de la liberación, y presentar elementos indicadores para estructurar líneas de acción preventivas y congruentes con los objetivos de fomento y protección del empleo."
Problema: (implícito)
¿Cómo afectan las políticas comerciales al empleo?
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 32
Hipótesis: (resultante)
"Las políticas comerciales son importantes por como afectan el empleo, existiendo un potencial significativo para expandir las oportunidades del mismo mediante la elección apropiada de la política, de los incentivos o de los instrumentos respectivos."
Marco Teórico de la Investigación:
1. Política Económica. 1.1. Política Comercial Externa. 1.1.1. Comercio y Empleo. 1.1.1.1. Política de Racionalización de la Protección. 1.1.1.2. Política de Liberación. 1.1.1.3. Política de Promoción de exportaciones. 1.1.1.4. Política de Sustitución de Importaciones. 1.1.2. Instrumentos y Estímulos Comerciales. 1.1.2.1. Subsidio Implícito a las Importaciones de Bienes de Capital. 1.1.2.2. Estímulo a la Exportación de Bienes Comercializables de Industrias Intensivas en Mano de Obra. 1.1.2.3. Precios para Importaciones de Bienes de Capital. 1.1.2.4. Tasas Salariales. 1.1.2.5. Facturación del Comercio entre las Empresas Trasnacionales. 1.2. Otro Tipo de Políticas que determinan la Efectividad de la Política Comercial. 1.2.1. Política Monetaria. 1.2.2. Política Cambiaria. 1.3. Factores relacionados con Política Comercial-Empleo. 1.3.1. Integración de la Economía con la Dinámica Económica Internacional. 1.3.2. Comportamiento de los Bienes de Capital. 1.3.3. Estructura del Mercado Interno. 1.3.4. Clases de los Bienes Comercializables. 1.3.5. Mercado de Trabajo. 2. Liberación y Empleo. 2.1. Tipos de Efectos Posibles. 2.1.1. Primarios: 2.1.1.1. Iniciales. 2.1.1.2. De Encadenamiento. 2.1.2. Secundarios. 2.1.2.1. Multiplicadores. 2.1 2.2. De los Gastos. 2.3. Magnitud de los Efectos. 2.3.1. Positivos. 2.3.2. Negativos. 3. Política Comercial de México.
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 33
Utilidad de la definición en la determinación de variables e indicadores.
Tanto en la elaboración del Marco Teórico como en la búsqueda de solución o
explicación al problema de investigación, es conveniente el establecimiento de las
definiciones de los términos o categorías que se utilizan, con el fin de tratar de
emplearlos con un mismo significado para evitar posibles confusiones a lo largo
del proceso indagador.
Dichas definiciones son analizadas críticamente para determinar su pertinencia en
la investigación. En este punto es importante el uso de la lógica para determinar la
corrección de dichas definiciones.
En este sentido, se suele distinguir en los textos de métodos y técnicas de
investigación dos tipos de definición: la definición conceptual y la definición
operativa.
La definición conceptual se suele entender como aquélla significación teórica del
término a emplear y que consiste en una determinación abstracta de las
características del objeto denotado por el término. Por lo regular, suelen ser
consideradas como descripciones generales que, en el momento de la
investigación, deben ser acotadas para su aplicación práctico-empírica.
La definición operativa es considerada como la descripción del objeto en términos
de las acciones, operaciones o elementos concretos observables que forman el
objeto denotado por el término. Esto es por la facilidad que ofrecen para su
aplicación práctico-empírica.
Por medio de la división de los conceptos implicados en el problema de
investigación, que son definidos y explicados en el Marco Teórico, es posible
establecer las variables que se tomarán en cuenta en la elaboración de hipótesis;
las cuales son definidas, de manera adecuada a la intención de la investigación,
en función de sus definiciones operativas. Esto permite el empleo práctico de las
variables y la determinación de los indicadores que involucra cada una de ellas.
La definición conceptual se emplea en las investigaciones sociales como un
primer acercamiento a la explicación del objeto de estudio; mientras que la
definición operativa tiene la función de ligar a la teoría con la experiencia, además
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 34
de ser funcional para el diseño de comprobación de las hipótesis y para el manejo
y sistematización de la información empírica.
Es importante subrayar, que una buena definición de las variables en estudio
permite una mayor claridad y precisión en la labor indagadora. Una forma de
abordar esta parte de manera heurística podría ser el siguiente procedimiento:
1.- Identificar los conceptos claves del problema.
2.- Establecer las definiciones conceptuales de cada uno de ellos en el
Marco Teórico.
3.- Determinar la corrección lógica de las definiciones de los conceptos
presentadas en el Marco Teórico.
4.- Seleccionar las variables que se pretenden relacionar para postular las
hipótesis.
5.- Establecer las definiciones conceptuales de cada una de ellas en
función del Marco Teórico elaborado.
6.- Establecer las definiciones operacionales de cada variable
adecuándolas a la investigación.
7.- Determinar los indicadores relevantes de cada variable.
8.- Seleccionar los indicadores que se van a analizar en la investigación.
Por ejemplo. (Tomado de Raúl Rojas Soriano; 1985)
Las variables seleccionadas son:
1.- La urbanización de las ciudades pequeñas.
2.- Las actitudes de los habitantes de las ciudades pequeñas hacia el
Gobierno Federal.
La relación de las mismas se representa en la hipótesis, que es:
Si existe una mayor urbanización en las ciudades pequeñas,
entonces las actitudes de los habitantes de las mismas hacia el
Gobierno Federal cambiarán.
De acuerdo a lo expuesto anteriormente, se supone que dichas variables fueron
explicadas en el Marco Teórico a manera de definiciones conceptuales. Lo que
corresponde en este momento es establecer la definición operativa de cada una
de ellas, para adecuarla a la investigación, quedando de la siguiente manera:
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 35
La urbanización de las ciudades pequeñas se define como: el porcentaje de
viviendas que cuentan con drenaje, agua, y electricidad, además del porcentaje
de calles asfaltadas, con banquetas y con alumbrado público.
La actitud de los habitantes de las ciudades pequeñas se define como: las
respuestas que este grupo social da a las cuestiones relacionadas con las
normas, acciones y políticas establecidas por Gobierno Federal.
Los indicadores relevantes de cada una son:
1.1 La urbanización de las ciudades pequeñas:
1.1.1 Porcentaje de viviendas con drenaje.
1.1.2 Porcentaje de viviendas con agua.
1.1.3 Porcentaje de viviendas con electricidad.
1.1.4 Porcentaje de calles asfaltadas.
1.1.5 Porcentaje de calles con banquetas.
1.1.6 Porcentaje de calles con alumbrado público.
1.2 Las actitudes de los habitantes de las ciudades pequeñas:
1.2.1 Respuestas a las normas dictadas por el Gobierno Federal. En
niveles de integración, indiferencia o rechazo.
1.2.2 Respuestas a las acciones del Gobierno Federal. En niveles de
integración, indiferencia o rechazo.
1.2.3 Respuestas a las políticas establecidas por el Gobierno Federal.
En niveles de integración, indiferencia o rechazo.
Este análisis permitirá la posterior operacionalización de la hipótesis para la
estructuración del instrumento de recolección de datos.
Conclusiones:
Podemos notar la importancia que tiene el uso de la lógica en la investigación, en
un primer nivel de reglas para la organización de los conceptos y conceptuaciones
utilizados en la investigación, como una forma de obtención del conocimiento y la
manera como se relaciona con el llamado método científico.
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 36
Consideramos que la hipótesis planteada se confirma al demostrar que la lógica
es un auxiliar importante en la elaboración de proyectos de investigación.
La teoría del concepto es útil para la delimitación del tema de investigación en la
medida en que permite ir acotándolo por medio de las operaciones
conceptuadoras, en aproximaciones sucesivas.
Igualmente es útil la teoría del concepto en la formulación del problema de
investigación porque permite a partir del análisis de las variables involucradas
llegar aun mayor y mejor comprensión del problema, así como la ramificación del
mismo.
También es útil la teoría del concepto en la estructuración del marco de
investigación pues permite mediante el análisis lógico de los conceptos
involucrados establecer la clasificación de los mismos en la esquematización y
estructuración de los elementos teórico-conceptuales que hay que tomar en
cuenta en la investigación.
Y finalmente, la teoría del concepto permite definir de una mejor manera las
variables involucradas en la hipótesis de investigación para llegar , no solo a la
definición de las mismas sino también a la operacionalización y establecimiento
de los indicadores.
Referencias Bibliográficas Ampudia, Nora Claudia. (1988). "Los Efectos de la Liberación Comercial en el Empleo"; en Investigación Económica, Revista de la Facultad de Economía de la Universidad Nacional Autónoma de México; Dir. Rolando Cordera Campos; Trimestral, Julio-Septiembre, 1988; Núm. 185; Vol. XLVII; pp. 127-170. Münch Galindo, Lourdes. (1990). Fundamentos de administración; México: Trillas. Piaget, Jean. (1982). "Lógica y Psicología", en Estudios sobre lógica y psicología, Compilación: Alfredo Deaño y Juan Delval, Madrid: Alianza editorial. Rojas Soriano, Raúl. (1985). Guía para realizar Investigaciones Sociales; 8a. ed., México: UNAM. Sanabria, Rubén. (1977). Lógica; 8a.ed., México, Porrúa.
Metodología de la Ciencia. Revista de la Asociación Mexicana de Metodología de la Ciencia y de la Investigación
Año 1 Volumen 1 Número 1 Julio-diciembre de 2009 México, D. F. 37
Sánchez Pozos, Javier. (1989). Elementos de Lógica Formal en la asignatura de Métodos de Investigación; (Apuntes para el profesor), (Teoría); México: Instituto Politécnico Nacional. (1985). Diccionario Porrúa de la lengua española. 24ª ed.; México: Porrúa.