CENTRO DE INVESTIGACION Y CENTRO DE INVESTIGACION Y DESARROLLO DE PROYECTOSDESARROLLO DE PROYECTOS

Tema:Tema:

“Naturaleza y Estructura de los PIP”“Naturaleza y Estructura de los PIP”

Ing. Juan Carbonel V.Ing. Juan Carbonel V.

ContenidoContenido

Sustentabilidad del SNIP

Problemas detectados

Ciclo de los proyectos

Identificación de propuestas

Formulación del proyecto

Evaluación de proyectos

Financiamiento de los PIP

Gestión ambiental en proyectos

Aspectos GeneralesAspectos Generales

Aspectos claves del SNIPAspectos claves del SNIP

* La clave del desarrollo no está necesariamente en

invertir más sino en invertir mejor, con transparencia

* Comprometer y preparar a la ciudadanía para cautelar

la calidad de la inversión

* No hay desarrollo real sin una buena inversión

Marco Legal del SNIPMarco Legal del SNIP

* Ley Nº 27293: Ley que crea el SNIP (creada 28/06/2000 y modificada

por Leyes Nº 28522 y Nº 28802)

* Reglamento de Ley Nº 27293 (Decreto Supremo Nº 102-2007-EF)

* Resolución Directoral Nº 003-2011-EF/ 68.01: Directiva General del

SNIP (publicada 09/04/2011)

* Disposiciones por tipo de proyectos: Ordenamiento territorial,

educación, energía, producción, saneamiento, transporte

(rehabilitación de carreteras)

* Cooperación técnica no reembolsable

* Otras normas relativas a operatividad y seguimiento

* Normatividad ambiental

* Asociación público-privada

* Normativa específica del PIP

ConceptualizaciónConceptualización

¿Qué es un proyecto?

¿Qué es un proyecto de inversión pública?

¿Qué es la gestión de proyectos?

IDEA PROYECTO

“Es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un P, S o

resultado único” PMBOK

¿Qué es un PIP?¿Qué es un PIP?

“Es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un P, S o resultado único”

PMBOK

¿Qué es un PIP?

* Toda intervención limitada en el tiempo* Utiliza total o parcialmente recursos públicos* Para crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes y servicios* Beneficios se deben generar durante la vida útil del proyecto

¿Qué NO es un PIP?

Organización del SNIPOrganización del SNIP

* Dirección General de Política de Inversiones/MEF: Máxima autoridad del SNIP

* Unidad Formuladora del PIP

* Unidad Ejecutora del PIP

* Oficina de Programación e Inversiones (OPI)

* Órganos Resolutivos: Ministerios, Gobiernos Regionales y Locales

Ciclo del Proyecto

*El Banco de Proyectos del SNIP registra este proceso.

PERFIL

FACTIBILIDAD

ESTUDIODEFINITIVO /EXPEDIENTE

TECNICO

EJECUCION

PRE-INVERSION * INVERSION POST-INVERSION

IDEA FIN

RETROALIMENTACION

OPERACIÓNY

MANTENIMIENTO

EVALUACION EX POST

NOMBRE DEL PROYECTO

NOMBRE DEL PROYECTO

UNIDAD FORMULADORA

Y UNIDAD EJECUTORA

UNIDAD FORMULADORA

Y UNIDAD EJECUTORA

PARTICIPACIÓN DE LOS

BENEFICIARIOS

PARTICIPACIÓN DE LOS

BENEFICIARIOS

MARCO DE REFERENCIA

MARCO DE REFERENCIA

DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN

ACTUAL

DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN

ACTUAL

DEFINICIÓN DEL PROBLEMA

DEFINICIÓN DEL PROBLEMA

ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

OBJETIVOS DEL PROYECTO

OBJETIVOS DEL PROYECTO

ARBOL DE MEDIOS Y FINES

ARBOL DE MEDIOS Y FINES

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

HORIZONTE DE EVALUACIÓN

HORIZONTE DE EVALUACIÓN

ESTUDIO DE MERCADO DEL

PROYECTO

ESTUDIO DE MERCADO DEL

PROYECTO

INGENIERIA DEL PROYECTO

INGENIERIA DEL PROYECTO

COSTOS A PRECIOS DE MERCADO

COSTOS A PRECIOS DE MERCADO

BENEFICIOS A PRECIOS DE MERCADO

BENEFICIOS A PRECIOS DE MERCADO

FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO

FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO

EVALUACIÓN A PRECIOS DE MERCADO

EVALUACIÓN A PRECIOS DE MERCADO

COSTOS A PRECIOS SOCIALES

COSTOS A PRECIOS SOCIALES

EVALUACIÓN A PRECIOS SOCIALES

EVALUACIÓN A PRECIOS SOCIALES

ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD

ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD

ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD

ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD

ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL

ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL

MARCO LÓGICOMARCO LÓGICO

MÓDULO IAspectos Generales

MÓDULO IIIdentificación

MÓDULO IIIFormulación

MÓDULO IVEvaluación

ESQUEMA : RUTA DEL PIP

Aspectos Específicos Aspectos Específicos

NOMBRE DEL PIP

Mejoramiento de Camino Vecinal en Pampamarca

T I P O L O G Í A

¿QUÉ SE VA A

HACER?

B I E N O S E R V I C I O

¿QUÉ BIEN O SERVICIO SE

VA A INTERVENIR?

L O C A L I Z A C I Ó N

¿DÓNDE SE VA A

LOCALIZAR?

Ningún proyecto puede ser exitoso, si

desde un comienzo no es participativo

Matriz de Involucrados Matriz de Involucrados

GRUPO PARTICIPANTE Marcar INTERESESPROBLEMAS Y NECESIDADES

CONFLICTOS ESTRATEGIAS

Beneficiarios directos organizadosBeneficiarios directos no organizadosMujeres beneficiarias del proyectoBeneficiarios indirectosAfectados negativamenteAlcaldes provincialesIntelectualesArtistas Partidos políticosComites vecinalesGanaderosEntidades FinancierasAsociaciones de EmpresariosOtros grupos de la sociedad

Identificación del Proyecto

Identificación del Proyecto

Proceso de IdentificaciónProceso de Identificación

OBJETIVO Definir el problema y establecer alternativas para resolverlo

IDENTIFICACION DE

SOLUCIONES

OBJETIVO CENTRAL

MEDIOS

DIAGNOSTICO DE SITUACION ACTUAL

PROBLEMA CENTRAL

CAUSAS

EFECTOS FINES

Definición del ProblemaDefinición del Problema

Muchas veces, el problema es identificar el problema

1. SE REQUIERE UNA

INTERVENCIÓN PÚBLICA

2. EL PROBLEMA DEBE SER

ESPECÍFICO

3. ADMITE DIVERSAS ALTERNATIVAS DE

SOLUCIÓN

Análisis del ProblemaAnálisis del Problema

Efecto EfectoIndirecto 1 Indirecto 2

Problema Central

Efecto Final

Efecto Directo Efecto Directo 2

EfectoIndirecto

Causa CausaDirecta 1 Directa 2

Causa Indirecta 1

Causa Indirecta 2

Causa Indirecta 3

Medios y FinesMedios y Fines

ARBOL DE PROBLEMA ARBOL DE OBJETIVO

CAUSA DIRECTA

CAUSA INDIRECTA

MEDIO DEL PRIMER NIVEL

MEDIO FUNDAMENTAL

EFECTO DIRECTO FIN DIRECTO

EFECTO INDIRECTO FIN INDIRECTO

Análisis de ObjetivosAnálisis de Objetivos

Fin FinIndirecto 1 Indirecto 2

Objetivo Central

Fin Ultimo

Fin Directo 1 Fin Directo 2

FinIndirecto 3

Medio de Medio de1er Nivel 1 1er Nivel 2

Medio Fundamental 1

Medio Fundamental 2

Medio fundamental 3

Alternativas de SoluciónAlternativas de Solución

* Tener relación con el objetivo central

* Técnica y legalmente posibles y pertinentes

* Corresponder a competencias del sector

* Riesgos de desastres e impactos ambientales

* Criterios de diferenciación: localización; tecnología de producción y construcción, etapas de construcción y operación, vida útil, organización y gestión, etc.

Instrumento de Formulación, Gestión y Evaluación de Proyectos

Marco Lógico

Marco Lógico

Medios deVerificación

SupuestosIndicador

Fin

Propósito

Componente

Actividad

Nivel deObjetivo

Objetivo Central

Fines Directos

Fines Directos

Medio de 1° Nivel

Medio de 1° Nivel

Medio Fundamental

MedioFundamental

MedioFundamental

MedioFundamental

Fin Indirecto

Fin Indirecto

Fin Indirecto

Fin Indirecto

Fin Último

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Matriz de Marco LógicoÁrbol de Medios y Fines

 Resumen de

ObjetivosIndicadores

Medios de Verificación

Supuestos

  FIN: Beneficios esperados

     

 

PROPÓSITO: Impacto directo a lograr como resultado del uso de los componentes.

     

 

COMPONENTE: Obras, resultantes del proyecto.

     

 

ACTIVIDADES: Tareas a cumplir para completar los componentes.

     

Formulación del ProyectoFormulación del Proyecto

Formulación del ProyectoFormulación del Proyecto

Formulación del ProyectoFormulación del Proyecto

* Mercado del proyecto: demanda, oferta y precios

* Tamaño del proyecto

* Localización

* Ingeniería: infraestructura, equipos, operaciones

* Aspectos ambientales: impactos y riesgos

* Costos y beneficios

* Financiamiento del proyecto

Niveles de Población Demandante Niveles de Población Demandante

26

Población de

Referencia

Población de

Referencia

Población sin

necesidades reales

Población sin

necesidades reales

Población con

necesidades reales

Población con

necesidades reales

Población con

necesidades no sentidas

Población con

necesidades no sentidas

Población con

necesidades sentidas

Población con

necesidades sentidas

Población que no

busca el B/S

Población que no

busca el B/S

Población que busca el

B/S

Población que busca el

B/S

Población no atendida

Población no atendida

Población ya atendida

Población ya atendida

Población demandante

potencial

Población demandante

efectiva

Mercado del ProyectoMercado del Proyecto

SERVICIOS FINALESCaso: Salud

Po

bla

ció

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e

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n

Servicio: Consulta ExternaNúmero de personas 10,000 35.0% 3,500 90.0% 3,150 2,400 76.2%

% respecto del total 31.5% 24.0%

Tasa de concentración 3.5 3.0 2.3

Número de atenciones 12,250 9,450 5,520

Nota: Una referencia estándar internacional de tasa de morbilidad se sitúa alrededor del 35%. ENAHO 2000 la estima para el Perú en 29.7%, habiendo diferencias significativas entre dominios geográficos (costa norte, sierra sur, selva, etc.).Por consiguiente, la meta del Proyecto debería por lo menos tender al promedio nacional. Similar criterio se observa en relación a la tasa de concentración. La norma técnica (referencia para el primer nivel de atención la fija OGE en 3.5), el promedio MIN

Copmprende:

* Terrenos

+ Clima, suelo y topografía

* Obras civiles e infraestructura

* Descripción técnica del proceso

* Estándares de calidad

* Requerimientos de maquinaria y equipos, insumos y materiales

* Diseño y distribución de instalaciones: fija, por procesos y por producto

* Capacidad y programa de producción

* Programa de mantenimiento

* Programa de actividades

* Condiciones ambientales y riesgos

Ingeniería del ProyectoIngeniería del Proyecto

Ingeniería del ProyectoIngeniería del Proyecto

Ingeniería del ProyectoIngeniería del Proyecto

Productos

PROCESO

Emisiones Gaseosas

Ruidos Olores

Residuos Líquidos

Residuos Sólidos

Radiación Vibraciones

Materias Primas Insumos Agua Energía Procedimientos Información Conocimientos

Otros Recursos

ProcesoToda actividad u

operación que reciba elementos de entrada

y los convierta en elementos de salida

Cronograma de Actividades

Etapa preoperativaEtapa

operativa

• Definición de actividades• Secuenciamiento de actividades• Estimación de duración de actividades• Desarrollo del cronograma

* Inversión

* Operación Ambiental * Mantenimiento

* PRIVADOS * SOCIALES

* Costo incremental

CI = CCP - CSP = I0 + (COMCP - COMSP) x n

Costos del Proyecto

COSTOS PREOPERATIVOSDESCRIPCIÓN UNIDAD CANTIDAD COSTO UNIT. COSTO TOTAL

(1)- Estudios de preinversión = A+B+CA)- PerfilB)- PrefactibilidadC)- Prefactibilidad

(2)- Costos de inversión = D+E+F+G+H+I+JD)- Expediente técnicoE)- Construcción de edificios e instalaciones

- Actividad 1- insumos de origen nacional X Y Z = X * Y- insumos importados- mano de obra

.............- Actividad n

- insumos de origen nacional- insumos importados- mano de obra

F)- Equipos de origen nacionalG)- Equipos importadosH)- Otros gastos preoperativosSubtotal de inversión (STI)I)- Gastos generales (a% * STI)J)- Imprevistos (b% * STI)

TOTAL COSTOS PREOPERATIVOS = (1) + (2)

COSTOS OPERATIVOSDESCRIPCIÓN UNIDAD

(1)- Operación y mantenimientoA')- Insumos y materiales de origen nacionalB')- Insumos y materiales importadosC')- RemuneracionesSubtotal de operación y manten. (STOM)D')- Gastos generales (a% * STOM)E')- Imprevistos (b% * STOM)

TOTAL COSTOS OPERATIVOS = A'+B'+C'+D'+E'

Cuadro de Costos

Cuadro de Costos

Flujo de costos de inversión y VR, POSTA 2002 2003 2004 2005 - 2010 LIQ. A Total costos inversión y V.R. (B+C+D+E+F+G+H) -304,315.86 -2,447.17 -2,447.58 110,013.35 B Licencias -500.00 C Terreno -59,059.00 59,059.00 D Construcción -132,165.90 26,433.18 E Equipamiento -73,160.00 F Capacitación -1,180.00 G Cambio en el capital de trabajo -19,626.42 -2,447.17 -2,447.58 24,521.17 H Gastos generales e imprevistos -18,624.54

Flujo de costos de operación y mantenimiento, POSTA 2003 2004 2005 - 2010

A Total costos de operación y mantenimiento (B+G+L) -252,003.19 -283,424.81 -314,851.78 B Costo en insumos (C+D+E+F) -104,117.00 -133,483.00 -162,854.00 C Medicina general -67,552.00 -90,068.00 -112,584.00 D Primeros auxilios -20,565.00 -27,415.00 -34,270.00 E Servicios -15,000.00 -15,000.00 -15,000.00 F Varios -1,000.00 -1,000.00 -1,000.00 G Costo en personal (H+I+J+K) -131,400.00 -131,400.00 -131,400.00 H Médicos -69,000.00 -69,000.00 -69,000.00 I Técnico de enfermería -13,800.00 -13,800.00 -13,800.00 J Enfermeras -32,400.00 -32,400.00 -32,400.00 K Secretaria -16,200.00 -16,200.00 -16,200.00 L Gastos generales e imprevistos -16,486.19 -18,541.81 -20,597.78

Para poder hallar los flujos de costos sociales totales es necesario conocer los costos a precios sociales y los factores de corrección.

Flujo de Costos Sociales

Costos a Costos a precios de precios de mercadomercado

XXFactor de Factor de correccióncorrección

Costos a precios Costos a precios socialessociales

==

Evaluación del ProyectoEvaluación del Proyecto

La Evaluación del proyecto se puede desarrollar de dos La Evaluación del proyecto se puede desarrollar de dos maneras:maneras:

Metodologías de Evaluación

Costo – BeneficioCosto – Beneficio

VAN, TIR, B/CVAN, TIR, B/C

Costo – Costo – EfectividadEfectividad

VAC/IEVAC/IE

Cuando los beneficios sociales se pueden

expresar en términos monetarios y son fáciles de medir

Cuando no es posible expresar los

beneficios sociales en términos monetarios, o su medición es muy

compleja

Criterios de DecisiónCriterios de Decisión

VAN > 0

TIR > TD

B/C > 1.0

VAC/IE < Línea de corte

Factores de CorrecciónFactores de Corrección

* FC de bienes transables: variable (1.0)

* FC de bienes no transables: 0.847

* FC de mano de obra calificada: 0.909

* FC de mano de obra no calificada: variable

* FC de la divisa: 1.02

* Otros: VST, COV, combustibles y lubricantes

* Vías: Inversión 0.79; COM 0.75

* Electrificación rural: Inversión 0.8309

Flujo de Costos Sociales Netos

El siguiente cuadro muestra el Flujo de Costos Sociales Netos para cada Alternativa, por ejemplo:

Flujo de Costos Sociales Netos

Años 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015

Flujo de costos sociales totales

253,726

11,364

11,435

11,488

11,609

11,727

11,803

69,016

82,841

39,591

36,776

Flujo de ingresos generados por el proyecto

0-

1,204-

1,216-

1,228-

1,240-

1,252-

1,264-

1,276-

1,288-

1,300-

1,312

Flujo de costos sociales netos

253,726

10,160

10,219

10,260

10,369

10,475

10,539

67,740

81,553

38,291

35,464

Además, se presentan los VACSN de cada alternativa: VACSN (Proyecto alternativo 1): S/. 370,809.13 VACSN (Proyecto alternativo 2): S/. 381,743.00

* Cuantificación monetaria a precios sociales

* Cuantificación No monetaria, se debe determinar la “unidad de beneficio” en número de personas, atenciones, casos resueltos o cualquier otra unidad de medida que el servicio vaya a ofrecer.

La imposibilidad de medir y valorar ciertos C y B no significa que no se les considere en la toma de decisiones.

Beneficios SocialesBeneficios Sociales

Los beneficios sociales que brinda el proyecto pueden ser cuantificables o no, monetariamente.

Evaluación Social del Proyecto

Luego, se deben construir los ratios costo efectividad (CE), el cual es el cociente del Valor Actual de los Costos Sociales Netos y el indicador de efectividad definido

Este ratio indica el costo social promedio, en valores actuales, de una unidad de beneficio no monetario

IEIEVACSNVACSN

CECE

Evaluación Social del Proyecto

Alternativa A Alternativa B

Número de beneficiados 5,536 5,536

VACSN 558,728 604,331

Ratio Costo-efectividad 100.9 109.2

Se deberá seleccionar la alternativa que presente el menor ratio costo efectividad

Alternativa A Alternativa B

Mejora en el transporte 12.6% 15.1%

VACSN 558,728 604,331

Ratio Costo-efectividad 44,343 40,022

Para el ejemplo planteado se tiene:

CE - Indicador de Eficacia

CE - Indicador de Eficiencia

Gestión AmbientalGestión Ambiental

Características del Proyecto

Características del medio ambiente

Identificación de impactos

y riesgos

Evaluación

Mitigación Valoración, Vigilancia y

Control ambiental

Muchas gracias jucavapro@ gmail.com

Muchas gracias jucavapro@ gmail.com