[Eduardo Andrade Sanchez] Instrumentos Jurídicos Contra el Crimen Organizado.pdf

5/20/2018 [Eduardo Andrade Sanchez] Instrumentos Jur dicos Contra el Crimen Organi...

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EDUORDO NDRfid SNCHEZ W

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INSTRUMENTOS

olURDICOS

c o n t r a e l - 1 4 2 . 7 _ , .

1 1 14

Consejo de la Judicatura Federal

Poder Jud icial de la Federacin

Universidad Nacional autnoma de Mxico

Senado de la Fippblica LV1 Legislatura

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111



IN5TRUMENTO5JU^^DICO5CONT^A EL CRIMEN

O ^^ANIZADO



INSTITUTO DE INVESTIGACIONESJU^^DICAS

Serie E: V arios, n m. 72

Edicin y formacin en computadora al cuidado de Isidro Saucedo



EDU RDO NDR DE SNCHEZ

IN STRU M EN TOS JU RDIC OS

CONTRA EL CRIMEN

ORGANIZADO

CON5EJO DE LA JUDICATU^A FEDERAL

FODEK JUDICIAL DE LA FEDEPACIN

UNIVE^5IDAD NACIONAL AUTNOMA DE MXICO

5ENADO DE LA PEF>[3LICA, LVI LEGI5LATU^A

M

ICO

1-cg7



Primera edicin: 1996

Primera reimpresin: 1997

DR

1997,

U ni versi dad Nacional Autnoma de Mxico

C i udad U niversitaria, C P 0451 0, M xico, D. F.

NSI IT UT O DEINVESI IGACIONES

J

^RDICAS

I ^ preso y hecho en Mxico

IS^N 968-36-4955-6



NDICE

Presentacin

7

I. Caractersticasy dimensin de la delincuencia organizada 13

1 . El delito 13

2. La organizacin como caracterstica 14

3.

Concepto actual de delincuencia organizada

1 8

4. Interactuacin entre las organizaciones delictivas . 21

5.

Nuevasdimensionesde la delincuencia organizada .

24

6. Respuestasjurdicas a la delincuencia organizada .

26

7.

Problemasterico-filosficosde la lucha contra el cri -

men organizado

29

II. Colombia

35

1.

La criminalidad organizada en Colombia

35

2.

Lasaccionesde la Direccin General de Estupefacien-

tes en Colombia

40

3. L os principales instrumentosjurdicos para luchar con -

tra el crimen organizado

43

III. Estados Unidos

57

1 . La criminalidad organizada en Estados Unidos . . . 57

2. Frmulasde negociacin para obtener mejores prue-

^ae contra el crimen organizado 81

141



142

NDICE

IV. Francia 85

1 . La criminalidad organizada en Francia

85

2. Medidas contra el lavado de dinero

92

V. Italia 1 01

La criminalidad organizada en Italia 101

VI.

Espaa

117

1. La criminalidad organizada en Espaa

117

2.

Principales instrumentosjurdicos contra la criminali-

dad organizada

122

VII. Unin Europea

133

Accin de la Unin Europea frentea la criminalidad or-

^anizada 133



I ^^r^m^^^^^ jurdicos contrael crimen

organizado,primerareimpresin, edita-

do por el Instituto de Investi^aciones

Jurdicas de la U NAM, se termin de

imprimir el 8 de mayo de 1997 en ^. L.

Serv i ci os G rfi cos, S. A. de C . V. En esta

edicin se emple papel cultural 57 x 87

de 37 k para las pginas interiores y car-

tulina couch cubiertas^e 162 k para los

forros, y consta de 1 , 000ejemplares.



PRESENTACIN

La delincuencia o criminalidad organizada es, en realidad, tema

de reciente ingreso en la agenda nacional. No obstante, se ha

colocado en el centro de la atencin de mltiplessectoressociales

agobiados por el aumento de la inseguridad pblica.

Durante la campaa electoral de 1994 constituy un aspecto

que debi ser atendido por l os î sti ntos canî âtos a la Presidencia

de la Repblica. Dentro del problema general de lasdeficiencias

sentidas por la poblacin en materia de justicia y seguridad p-

lica, se fue haciendo patente la necesidad de afrontar la realidad

de la delincuencia no como un fenmeno aislado u ocasional, sino

como una nueva realidad dotada de organizacin, caracterstica

que ha aumentado su peligrosidad e incrementado sus posi iliâ-

desde impunidad.

El Plan Nacional de Desarrollo 1 995-2000, presentado por el

presidente Ernesto Z e^ i ll o Ponce de L en el 31 de m ayo de 1995,

dedica un apartado especfico a la lucha contra el crimen oreani-

zacio, en el que se contempla la necesidadde esta lecerpro^ramas

que permitan una mayor especializacin de los cuerpos policiales

encargadosde esta tarea, a efectode preparara susmiembroscon los

conocimientos, equipo y capacidad para luchar contra organizaciones

criminales que destinan una cantidad muy elevada de sus recursos

para armar y preparar a sus inte^rante^^

Plan Nacional de Desarrollo 1995-2000, Mxico, Secretara de Hacienda y Crdito

Pblico, 1995, p. 29.

7


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8FFESENTACN

5e indica tambin la necesidad de intensificar losesfuerzosde

cooperacin internacional en esta materia. 5e menciona especfi-

camente el lavado de dinero como un problema que debe ser

atacado y, en tal sentido, se pretende fortalecer los convenios y

acuerdos destinados a la identificacin y seguimiento de los

delincuentes, de susoperacionesy de lasaccionesde lavado de

dineroe inversin de fondoso^tenidosde susactividadesilcitas^ .

Mxico se coloca en la lnea moderna de tipificacin de las

organizaciones para delinquir, ya que uno de los propsitos

expresados en el Plan Nacional de Desarrollo es revisar la

legislacin penal sustantiva a fin de que pueda sancionarse de

manera directa, efectivay con mucha mayor severidad, a quienes

se organicen para delinquir, o quienes colaboren con ellos con

anterioridad o posterioridad a la realizacin de losactosilcitos^ .

La reaccin frente a la delincuencia organizada en Mxico

Durante el primer ao del sexenio, el fenmeno de la delin-

cuencia organizada sigui preocupando a distintos sectores socia-

les y, por supuesto, al gobierno de la Repblica. Adems de

com batir a l os ^ ru pos ded i cados al narcotrf ico debe atenderse el

trfico de personas, el robo de vehculos, las bandas callejeras y

lasdedicadas al asalto en carreteras.

En e l mensaje que e l presidente Ernesto Z edi ll o Ponce d e L e n

dirigi al Congreso con motivo de la presentacin de su Primer

Informe de Gobierno, se refiri al problema de la siguiente

manera:

U n obstculo especialmente grave para lograr una eficaz persecucin

de los delitos estriba en que los delincuentes han avanzado en su

capacidad organizativa y en el uso de recursos ilcitos. En cambio,

los cerca de mil cuerpos policiales que actan en todo el territorio

nacional, lo hacen sin una coordinacin efectiva, con procedimientos

y mediostcnicos muy heterogneos, con entrenamiento y capacita-

cin desiguales, con prioridadesy programas frecuentemente e^ar-

ticula^o^.



FFESENTACN9

En este sentido, con la reforma constitucional hemosdado un primer

paso al establecer fundamentosjurdicos claros para aplicar en todo

el pas una poltica integral de seguridad pblica y procuracin de

justicia; una poltica para emprender un combate sistemtico, articu-

lado y a fondo contra la delincuencia y el crimen organizado.

Efectivamente, las bases para una adecuada coordinacin de

las autoridades se han sentado, no solamente en la Constitucin,

sino mediante una legislacin que organiza los procedimientos

para articular eficientemente la accin de distintas entidades que

participan en los procedimientos de prevencin y represin del

delito.

Queda an por revisarse a fondo la legislacin penal y procesal

penal para adecuarla a las modernastendencias del mundo êsa-

rrollaô en relacin con el combate a la delincuencia organizada.

Dicha adecuacin es tanto ms necesaria en virtud de que se

trata de un fenmeno que rebasa lasfronteras nacionalesy cada

vez exige una mayor cooperacin entre las naciones.

El Congreso mexicano, preocupado por esta problemtica, de

comn acuerdo con la Procuradura General de la Repblica ha

dado pasostenêntesa estu iar el asuntoy actuar en consecuencia.

Para tal efecto, miembros de sta y aqul realizaron un viaje de

estudio entre mediados de septiembre y principios de octubre

de 1995 para conocer las tcnicasjurdicas aplicadas contra la

criminalidad organizada en cinco pases especialmente significa-

tivos^ Colombia, Estados Unidos, Francia, Italia y Espaa.

Como miembro del Senado de la Repblica asist a esta

comisin en representacin del grupo parlamentario mayoritario

encabezado por Fernando Ortiz Arana, poltico excepcional cuya

preocupacin por ste y toôs lostemas leîslativosârantizan un

trabajo serioy comprometido de la Cmara que representa el Pacto

Federal en nuestro pas. Aprovecho para dejar aqu constancia de

mi gratitud por haber apoyado mi designacin por parte de mis

compaerosde bancada legislativa, para cumplir esta misin.



10FFESENTACN

Por otra parte, quiero dejar bien claro que lo recogido en estas

pginas es una visinestrictamente individual como jurista y

estudioso desde hace muchos aos de los temasjurdicos. No

refleja la opinin del 5enado, ni la de la delegacin plural

conformada por inte^rantesê îversospartiôsy funcionariosê

la ^rocuraûra General de la êp^licay la ê Justicia êl Distrito

Federal, tampoco pretende comprometer los puntos de vista de

quienescompartieron la experiencia con quien escribe.

Por su propia naturaleza, esta pequea obra es testimonial y

documental. No busca agotar el tema ni teorizar sobre l, 5ola-

mente trata de dejar constancia de una recoleccin de datos

recogidos a lo largo del viaje que pueden servir de base para

futurosestudios, investigacionesy reflexionesy quiz orientar a

la opinin pblica sobre los problemas que plantea la existencia

de una cri minal iâ^ orânizaâ y lasme iâsque en otraslatituês

se han ensayado para enfrentarla.

En un primer captulo sealo en trminos generales las carac-

tersticas de la delincuencia organizada, trmino que se emplea

como sinnimo de criminalidad organizada o crimen organizado,

porque as ocurre en los istintospasesvisitaôs^ Posteriormente,

se analizan lasreaccionesjur icasque de manera global presenta

el mundo desarrollado frente a este fenmeno y las discusiones

terico-filosficas en torno a la justificacin de las medidas

especficas en contra de la criminalidad organizada. En los

captulos subsiguientes se aborda pas por pas el resultado del

anlisis efectuado durante el viaje. Los documentosy reuniones

sosteni as por la delegacin seanotan a piede pgina comofuente

directa de investigacin, a fin de que el lector conozca de dnde

se obtuvo la informacin correspondiente.

Debe sealarse que el resultado de losestu ioshechosen cada

nacin es desigual porque no setrataba de un proyecto de

investigacin previamente elaborado que diera por resultado un

tratamiento uniforme en cada una de las visitas, porel contrario,

dada la naturaleza poltica y administrativa de la delegacin, era

lgico que en cada entrevista se pusiera nfasis en los aspectos



FFESENTACN11

que resultaban de mayori nters para losi nte^rantesê ella, obien

que derivaran de la propia naturaleza del fenmeno estudiado, por

ejemplo en los Estados Unidos es evidente que se dedic mucho

tiempo al examen de los mtodos aplicados por los fiscales en

contra de la criminalidad organizada y a la descripcin de sta;

en tanto que en Colombia la atencin se dirigi a los problemas

vinculadoscon el narcotrfico. Naturalmente, en Italia el mayor

tiempo se dedic a la mafia, y en Espaa, si bien el terrorismo

constituy el inicio de la lucha contra la criminalidad organizada,

se abordaron distintos temas competenciales y los relacionados

con el lavado de dinero. Este aspecto tambin fue predominante

en Francia, donde se ha puesto particular nfasis en el mismo ya

que ese pascuenta quiz con el mselaôraô de losorânismos

perseûi oresê esta forma êl ictiva contempornea^ Detal modo

que el resultado de la obtencin de informacin, si bien no

corresponda a una igualdad en el tratamiento de los temas, s

permiti atender lo que resultaba msinteresante o quiz mstil

para trasladarlo a la experiencia mexicana.

Se trata, pues, de ofrecer al lector un conjunto de datos y de

solucionesjurdicas sin prejuzgar respecto de ellas sino, simple-

mente, de enlistarlas, conocerlas y compararlas para poder,

eventualmente en otro ejercicio, valorarlasy aplicarlasen mayor

o menor medida a nuestro pas.

Dado el tono testimonial de este trabajo prefer dejar el orden

cronolgico de visitasa lospases, dado que no exista ningn otro

criterio razonable para alterarlo^ Ya hemosexplicaô la naturaleza

diversa de las experiencias en cada uno de ellos y, finalmente

dejarlos en el orden en el que se realizaron lasvisitas, permitir

al lector tambin percatarse de las diferencias de nfasis en los

temas tratados.

Originalmente no se haba pensado hacer ninguna alusin a la

Unin Europea dado que el plan de visitascorresponâ a estados

nacionales especficos, pero en virtud de que la realidad de la

Europa contempornea remite necesariamente en toôslosestaôs

pertenecientes a la Unin, a las directivas y al nuevo derecho



12FFESENTACN

supranacional que se est generando, era indispensable dejar una

referencia y constancia de lo que respecto del tema de la crimina-

liâ^ organizada han producido los rganos de gobierno de la

Unin Europea, por eso aadimos un captulo final, muy breve,

relativoalascuestiones^sicasque l as autori aês e i cha U nin

han abordado en torno a una nueva normativa supranacional

referente a nuestro tema.

Como es lgico en estos casos, se hace preciso agradecer a

quienes hicieron posible este esfuerzo y, en primer trmino cro-

nolqico, habra que sealar que el procurador general de la ê-

pblica,Jos Antonio Lozano Gracia, fue un ferviente impulsor

de esta accin conjunta entre el Leîslativo y el Ejecutivo, al que

se debe este resultado investiâtivo y por ello le doy lasgracias.

De igual manera, al director del Instituto de Investigaciones

Jurdicas,Jos Luis 5oêranes, quien se interes por esta idea

creyendo, firmemente, en la bondad de lostestimoniosê primera

mano como instrumento de investigacin que permita, a otroscon

mayor capacidad terica, profundizar en cada uno de lostemas.

No quisiera hacer una mencin especfica a cada uno de los

miembros de la delegacin para no comprometer su juicio en

relacin con el mo, pero s por razones acadmicas dejar

constancia de mi gratitud a 5amuel Gonzlez Ruiz que, inê-

penîentementede haber guiado a este grupo tan difcil de

conjuntar, comparte una profunda preocupacin por estostemas

y, naturalmente, como tantas otras veces, a Mara del Carmen

Ortega, mi secretaria abnegadsima que, pese al empleo de los

modernos medios de computacin para hacer ms fcil este

trabajo, sigue teniendo una gran paciencia en su accionar para

corregir y volver a corregir cientosde pginas.



I. Caracter^tica^y dimensin de la delincuencia organizada 13

1 . El delito

13

2. La organizacin como caracterstica

14

3. Concepto actual de delincuencia organizada 1 8

4. Interactuacin entre las organizaciones delictivas . 21

5. Nueva^dimensionesde la delincuencia organizada .

24

6. Respuestasjurdicas a la delincuencia organizada .

26

7.

Problemasterico-filosficosde la lucha contra el cri -

men organizado

29



I. CARACTER5TICA5Y DIMEN5IN

DE LA DELINCUENCIA

ORGANIZADA

1 . E

L DELITO

En trminosgenerales, el delito es una conducta que lasociedad

considera contraria a sus valores, y por esa razn la reprime

imponiendo una sancin que inflija un dolor o constituya una

prdida importante desde el punto de vista moral o material para

el individuo que ha trasgredido la norma y que debe ser castigado.

ste es, por supuesto, un concepto general, basado en las

reacciones sociales originales que haevolucionadoa lo largodel

tiempo, planteando nuevasfinali a^esa la sancin que la sociedad

impone, la ms reciente de ellas: la idea de que esa sancin debe

servir para readaptar o rehabilitar a quien ha transgredido las

reglas sociales porque se estima que la propia sociedad genera el

fenmeno delictivo.

Al margen de las teoras respecto del delito y de la pena que

no son el objeto de este trabajo, esimportante con la finalidad de

comprender con claridad el fenmeno delictivo, entender su

esencia, sobre todo para el lector no avezado en las cuestiones

jurdicasy que est interesado en saber qu instrumentos pueden

sereficacesen el combateal delito quea l leafecta o que le puede

afectar.

L a recopilacin de datos que se presentan en esta obra, si bien

pueden servir de base al especialista para investigaciones ms

profundas, pretende ser accesible tanto al lector no especializado

13



14

DUAFDO ANDFADE SNCHEZ

comoal miembrodelasocieâ^quedebeestarinformado respecto

del tema y poder as tomar una posicin frente a l, no influida

slo por teorasjurdicas, sino tambin por la realidad, por los

hechos, en lo que toca a la existencia del fenmeno delictivo

organizado y en las respuestas que se han dado jurdica y

socialmente.

Porlotanto,partimosêlabasedequeel delito esun fenmeno

connatural alasociedad, ha existido siempre como una desviacin

de lasconûctas normal esy probablemente mi entras lahumani âd

sea humanidad el mismo no se erradique por completo. Empero,

la lucha contra l, a lo largo del tiempo se ha ido perfeccionando

mediante el empleo de instrumentos cientficos que permiten

analizar las conductas delictivas y disear los mtodos para

enfrentarlas. As, encontramos que el delito puede manifestarse

como el resultado de diversas causas: la necesidad, la reaccin

violenta de venganza en contra de alguien, la envidia; toda la

variedadde impulsosanmicosporlosque un individuotransgrede

o viola las normasjurdicas.

2. L

A OFGANIZACIN COMO CAFACTEFSTICA

Sin embargo, puede ocurrir que el delito no tenga una causa

meramente circunstancial, sino que sea deliberadamente realizado

como una forma de obtenerin^resosode lograr la satisfaccin de

algn tipo de pasin o de desviacin sicolgica. As, puede ser

que alguien se dediquesistemticamente a robar con el fin de

lograr los recursos para su subsistencia, o bien, que alguien sea

un violador sistemtico que tienda a satisfacer una perversin

dirigida a la violencia y al ataque sexual.

Estos ejemplos nos muestran que, en una primera instancia,

podramos distinguir entre el delincuente ocasional, circunstan-

cial, que comete un delito por razonesque no corresponden a una

conductasistemtica, y delincuentes que operan de manera per-

manente en la comisin de un delito, sea lucrativo o no.



INSTRUMENTOSJURDICOSCONTÂ EL CFIMEN

5

La permanencia e la accin delictiva, la accin constante como

forma de lograr esa satisfaccin buscada, puede tener una sofisti-

cacin adicional, que esla participacin no de una sola persona,

sino de varias, que se renen y se estructuran asocindose e n forma

permanente para la comisin de losdelitos. Tenemos, entonces,

no slo la persistencia del fenmeno delictivo reiteradamente

cometido por una persona, sino incluso una accin continua,

repetida, cometida por un grupo de personas.

Asimismo debe distinguirse entre la agrupacin formada para

la comisin de un delito de manera circunstancial u ocasional, de

aquella que se genera con el propsito de permanecer, de efectuar

un conjunto de acci ones êl ictivas con una finalidad determinada.

Hasta aqu podemos apreciar que la diferencia entre delincuencia

ocasional y delincuencia permanente se entrecruza, en este intento

de clasificacin, con la delincuencia producida por una asocia-

cin de carcter ocasional y la permanentemente organizada.

El fenmeno delictivo puede sersimultneamente ocasional y

asociativo, y en tal caso, al no ser la asociacin permanente, no

estamos en presencia de lo que puede llamarse delincuencia

organizada.

Pensemos en el delito de la violacin tumultuaria, que supone

la accin de un grupo de personasque pueden quiz decidir, en

un momento dado, la realizacin del acto delictivoy consumarlo,

pero esa naturaleza colectiva o asociada del fenmeno si no tiene

la finalidad de permanecery de convertirse en un mtodo o forma

para la realizacin constantede losêlitos, no presenta el elemento

de permanencia que parece indispensable para considerar al

fenmeno delictivo como organizado. Igual podemos pensar en

un grupo que decide apoderarse, de pronto, de alguna cosa, pero

que no tiene una organizacin permanente para la realizacin de

ese tipo de apoêramientos^ En trminosênerales, pues, la mera

organizacin, como caracterstica del fenmeno delictivo, puede

aparecer en cualquier sociedad y estar referida a cualquier delito.

Es la permanencia de la organizacin un elemento definitorio de

la delincuencia organizada.



16

DUA^DO ANDFADE SNCHEZ

El concepto de delincuencia organizada que nosinteresa anali-

zar es de cuo reciente pero la organizacin como elemento del

fenmeno delictivo no esalô novedoso. De hecho, puede decirse

que siempre han existido formas de violacin organizada de la

ley. Los salteadores de caminos existen desde tiempos inmemo-

riales, al igual que lospiratasy esclaro que desde el siglo pasado

aparece la mafia como una forma de delincuencia organizada en

Italia, lo cual quiere decir que ya es un acontecimiento que tiene

buen tiempo de presentarse en el mbito de la criminalidad

Porotraparte, hay que hacer alusin tambin a lasmotivaci ones

y finalidadesque mueven a las organizaciones delictivas que han

ido apareciendo y diversificndose en el curso de los aos. En

primera instancia parecera que la organizacin delictiva tpica

tiene como finalidad la obtencin de eneficioseconmicos, dado

que los recursosque se necesitan para la propia organizacin y el

control de sus miembros parecen adecuarse con mucha mayor

facilidad aquella delincuencia cuyo beneficio es material. Sin

embargo, no necesariamente la organizacin delictiva obedece a

un propsito de obtencin de beneficios. Una de las formas de

organizacin êlictiva msimportantesêl si^lo

^X

, el terrorismo,

notiene ese origen, ya que proviene de una conviccin ideolgica,

de la idea de que para obtener una finalidad especfica de tipo

poltico, esnecesario recurrir a la violacin de la ley establecida.

As tenemos que la transformacin de un orden social en otro

que se considera msjusto, o la reivindicacin deautonomaspara

un determinado pueblo, pueden convertirse en causasque generan

la organizacin de varios inîviûos para la comisin de acciones

delictivastendentesal objetivo dejusticia buscado.

Puede haber causasde tipo moral, no necesariamente poltico,

en la creacin de asociaciones permanentes para delinquir, pen-

semos en los casos de las agrupaciones de personas que estiman

que la ley favorece a los delincuentes esto ha ocurrido en los

Estaôs U niôsê Norteamrica

y que se deciden a ejecutar a

En lo sucesivo, Estados U nidos.




7

qui enes han cometido cr m en es pero que por êfici en ciastcni cas

en el proceso han resultado absueltos. En ese caso no hay una

finalidad econmica, tampoco reivindicacin poltica, sino su-

puestamente la realizacin de una accin moralmente justa, que

permite deshacerse de delincuentes que han violado la ley y se

han aprovechado de ella para quedar impunes.

Excepcionalmente se pueden dar casosde organizacin êlic-

tiva para delitos como la violacin que parece muy ajeno a las

caractersticas de la delincuencia organizada, sin embargo, el

clebre caso de las violaciones del surde la ciudad de Mxico en

1 989, es un tpico ejemplo de delincuencia organizada, en donde

no hay motivacin econmica, ni motivacin poltica, tampoco

motivacin moral, simplemente una organizacin y un mtodo

aplicado para la comisin de este delito de manera permanente y

con divisin del trabajo entre los miembrosde la banda.

Ello, pues, nosêmuestra que no hay ni desde el punto de vista

terico ni prctico, la posibilidad de considerar que un delito, por

su propia naturaleza, esorânizaô o que por su propia naturaleza

no es organizado. La organizacin es una caracterstica externa

que puede darse respecto de cualquier delito. Incluso hay delitos

como el terrorismo que aparentemente, dadas las motivaciones,

caractersticas y necesidades para su comisin, por su propia

naturaleza slo podra existir como producto de una organizacin.

Sin embargo no es as, la prueba de que puede tambin haber

terroristas individuales la tenemos con el famoso Ungômêr de

losEstaôsUniôs, que tiene una finalidad poltica, hacepublicar

manifiestos, cometedelitosmedianteexplosivos, peroque, hasta

donde se tiene conocimiento, es un terrorista solitario.

Otro caso esel del secuestro, que generalmente requiere de una

organizacin. Son varias las personas que tienen que intervenir

tanto en la captura como en la forma de recibir el rescate y de

liberar, en su caso, a la vctima. No obstante se dan casos de se-

cuestros realizados por una sola persona.

E ntonces hay êl itos que de manera norma l se prestan ms para

la organizacin, sin embargo excepcionalmente pueden ser come-



18


ti dos individualmente y, ala inversa, hay delitos que parecen no

adecuarse a una comisin organizada, pero que tambin, even-

tualmente, puede aparecer una banda que los cometa de esa

manera.

3^ C

ONCEPTO ACTUAL DE DELINCUENCIA OFGANIZADA

Hechas estas aclaraciones, podemos entrar a analizar algunas

caractersticas especficas de la delincuencia organizada. Ya

hemosdicho que una esencial esla de la permanencia. A ello hay

que aadir una estructuracin de actividades entre quienes parti-

cipan en la comisin del fenmeno delictivo, dividindose el

trabajo, asignndose tareasy muchas veces llegando a unajerar-

qua en donde hay unjefe, mandosintermediosy luego operadores

de base.

Tambin hemos dicho que generalmente la motivacin ms

frecuente para la creacin de este tipo de organizaciones es la

obtencin de beneficios econmicos; esto quiere decir que las

agrupaciones de esta ndole dirigen su accin a la comisin de

delitosque permiten obtener un lucro, por ejemplo: robo, fraude,

extorsin, secuestro, etctera.Losrequisitosmencionadosse dan

claramente en organizaciones como la mafia que surge desde el

siglo pasado en Italia. sta fue resultado de la asociacin de los

encar^adosde resguardar las^randesfincas,propi edades rural es,

quienes estaban armados por sus patrones, los dueos de las

tierras, y operaban como una especie de guardias blancas.

Aprovechando su cercana, su conocimiento entre ellos y el

disponer de armamento, empezaron a emplearlo para la finalidad

de obtener beneficios ilcitosamenazando a otras personas.

Esta organizacin delictiva fue creciendo y es sabido que en

losEstadosUnidos, en lasdcadasde losaos veinte y treinta, se

desarroll en gran medida. Desde entonces se dio una constante

lucha entre las organizaciones delictivas y la polica que fue

perfeccionando susmtodosy su organizacin para hacerlesfrente




9

en defensa de la sociedad. De ah han surgido, incluso, series

televisivas y pelculas que se refieren a aquella poca y nos

muestran que la organizacin delictiva no es producto de los

ltimosaosdel sigloXX

, sino que proviene del siglo pasado.

Ahora bien, qu eslo especfico de la organizacin atribuida

al fenmeno delictivo que s espropio de finalesêl siglo XX

. En

primer lugar, una sofisticacin mayor de los mtodos para la

comisin de losdelitospor las distintas organizaciones delictivas

y unarespuestatambin mssofisticaây mscompleja porparte

de la autori a . Esto esya proûcto de la seûnâ mita^ de nuestro

siglo: el uso de medios ms avanzados de la tecnologa aplicada

al delito y, por otro lado, la mejor organizacin y una respuesta

jurdica novedosa frente a este crecimiento y perfeccionamiento

de la organizacin delictiva.

Entre los desarrollos recientes de la delincuencia organizada

encontramos varios que tienen su origen en los antecedentes ya

mencionadosy que simplemente se han vuelto, o msvirulentos

o emplean algunos medios que les dan mayor potencialidad, tal

es el caso del terrorismo y de las organizaciones mafiosas.

En realidad amôsfenmenosexisten desde tiempo atrs, pero

se han ido convirtiendo en pro^lemasmsseverosen lassocieâ-

desavanzadas, sobre todo en Europa Occidental y en losEstados

Unidos. Sus acciones generan mayor inquietud social y ponen en

peligro la estabilidad de losôîernos. El terrorismo puede acudir

ahora al empleo de medios como explosivosde gran intensidad,

los cuales causan daos mucho mayores que otras formas de

atentaôs terrori stas e antao, como el ataquede un francotirador

o con bombasde escasa intensidad.

Igual ocurre con las organizaciones mafiosas, si bien stas, ya

mencionamos, existen desde tiempo atrs, la gran cantidad de

recursosque han logrado manejara lo largode estosltimosaos,

el desarrollo del narcotrfico como una gran industria de dichas

organizaciones e, inclusive, la posibilidad de desplazamientosde

grandes cantidades dedinero a travsde loscircuitosfinancieros

legales: bancos, casasê bolsay otras orân i zaci ones fi nanci eras,



20


les han dado una mayor capacidad para expandir sus actividades

hacia îferentescampos^ Unodelasmsrecienteses, porejemplo,

el trfico de desechos txicos, ese s es evidentemente un fen-

meno muy reciente, el cual viene a sumarse a las actividades

ilcitas de estas organizaciones que van desde la extorsin, la

intimidacin a personaspara que lespaûen por proteccin, hasta

la realizacin de fraudes de montos muy elevados en los que

afectan a multitud de personas, sea por los medios de estafa

tra i ci onal es o bien empleando sofi sti caôs m toôs ê com pu-

taci n.

Por otro lado, tenemos vinculado a este mismo fenmeno

cielincuencial mafioso, el lavado de dinero como una forma

especfica de delinquir organizadamente, de modo que ganancias

producto del delito se conviertan en ingresos aparentemente

lcitos, a ser manejados por instituciones financierasy por otro

tipo de empresas, como si se tratara de ganancias bien habidas.

Existen otros delitos en los cuales se ha incrementado su

organizacin, como el robo de automvilesque permite distribuir

desde uni aêscompletas,hasta piezas por separado en diferentes

pases, lo cual requiere, porsupuesto, la participacin de unagran

cantidad de personas que acten organizadamente. Otro caso es

el de losasaltosen carreterascometidosen contra de transportes

de gran magnitud, por ejemplo, de productos alimenticios o

insumos para la construccin. Evidentemente, es una forma de

delincuencia organizada porque requiere reciclar esos bienes en

un mercado supuestamente lcito.

Entre lasformasno suficientemente estudiadas, pero que deben

ser objeto de anlisis con especial preocupacin para determinar

su grado de existencia y de realidad, est el trfico de i n fantes co n

el objeto de comerciar con sus rganos. Pese a que no se ha

comprobado la realizacin de tales atrocidades, y a que personas

que t ienen gran experiencia en la materia dicen que es i m posi ^l e,

por lo menosexiste una inquietud social al respecto. Se especula

que el trfico de niosconesasfinaliâêssea un delito cometido

por organizacionesespecializadas en ello. Cualquiera que sea la




1

realidad, el asunto merece investigarse responsablemente, puessi

bien el uso de rganos no se ha acreditado, s se conocen feha-

cientemente casosde trfico de infantespara comerciar con ellos

con finesde adopcin o para explotarlos laboral o sexualmente.

Otrasformas de delincuencia organizada se dedican a la trata

de blancas o de indocumentados, las cuales se han ido haciendo

cada vez ms sofisticadas en diferentes partes del mundo, apro-

vechando la necesidad de la migracin de personas que se

encuentran afectadas por razones econmicas y que tienden a

buscar trabajo y mejores alternativas en otros pases. stas

resultan vctimasde quienesde manera organizada se dedican a

trasladarlos, violando las leyes de diferentes estados.

Y, finalmente, hay que considerar un fenmeno que se ha ido

expandiendo, sobre todo en lasgrandes ciudades, el de losg,9ngs

o bandas que siembran el terror entre poblaciones de las zonas

urbanas, en ocasiones simplemente por el deseo de causar dao.

Muchasveces no existe una finalidad econmica o lucrativa, sino

simplemente la afirmacin de una identidad distinta del grupo que

encuentra una forma de manifestar su rencor social aterrorizando

a los dems y hacindose temer por la comunidad. As han

aparecido losllamadosg,9ngsde motociclist,9sen variasciudades

norteamericanas, yen la ciudadde Mxico existen tambin bandas

dejvenesque se dedican exclusivamente a delinquir.

4. I

NTEFACTUACIN ENTRE LASOFGANIZACIONESDELICTIVAS

Es interesante observar que, como fenmeno reciente, las

distintas manifestaciones de la delincuencia organizada se inter-

penetran unascon lasotrasy lostrmi nos util izados para referirse

a ellas se convierten, a veces, en equvocos. Por ejemplo, la

actividad del narcotrfico se confunde con actividad m,9fios,9 por

s misma, estimando que todo narcotraficante pertenece ala mafia,

o que toda organizacin de narcotraficantes es mafiosa; tambin

se considera que todo narcotraficante lava dinero, cuando en



22


realidad esto requiere de ci e rtasprecisi o nesqu e perm itan î fere n-

ciar cada uno de losfenmenosy entender la terminologa que se

usa para referirse a ellos.

Veamos por ejemplo la relacin entre mafia y narcotrfico.

Mafia, en su sentido histrico estricto, es una organizacin e-

lictiva que surge especficamente en Sicilia, en virtud de las ra-

zonesya explicadas. Cuando algunosde los mafiosos sicilianos

emigran hacia Norteamrica con dinero, trasladan las mecnicas

de la organizacin mafiosa alasciudadesnorteamericanas, prin-

ci pal mente Nueva York y Chicago.

L as familias, que son grupos de delincuentes pertenecientes a

ese gnero mafioso de organizacin delictiva, se disputan territo-

rios de las ciudades, sobre los cuales van a cometer sus acciones

delictivas, principalmente la extorsin, aprovechando el uso de su

fuerza. A la extorsin le agregan despus, como en cualquier

empresa, nuevosîros. Entoncespasandeextorsionaralosûeôs

de bares, pequeastiendaso centrosde prostitucin, a ponersus

propios establecimientos. Ahora regentearn, por ejemplo, un

prostbulo de su propiedad, y para abastecerlo importarn, me-

cliante trata de blancas, a muchachas que sirvan en l, As se

diversifican, lo cual esuna de lascaractersticasê la orânizacin

delictiva, como la de cualquier empresa comercial: la tendencia

a la diversificacin y a llenar sus propias necesiâês me iante la

realizacin de actividades por s mismas.

En la poca del florecimiento inicial de la organizacin mafiosa

en los Estados Unidos, una de las razones ms importantesfue la

prohibicin del alcohol. La mafia se dedic a su introduccin y

distribucin ilcita. Existen datos en el sentido de que las redes

de distribucin de drogas operaban por separado. As, en una

primera etapa, la mafia, como organizacin delictiva especfica

de origen siciliano, no se identificaba con el narcotrfico porque

quiz consideraba que era excesivamente peligroso ese negocio y

que iban a ser perseguidos con mayor virulencia por la polica.

Ah vemos una distincin entre organizaciones delictivas de

narcotraficantesy la mafia propiamente dicha. Sin embargo, el




3

tratamiento que la prensa le da al trmino

m,9fi,9

lo ha ido

extendiendo de la organizacin especfica siciliana a cualquier

organizacin delictiva. Encontramos ahora el trmino mafia em-

pleado como sinnimode org,9niz,9cin delictiv,9 en lo general. En

cambio, en Italia se distingue claramente entre la m ,9fi,9

de origen

siciliano y la camorra, que es otra organizacin para delinquir de

origen napolitano. Para un italiano es claro que mafia y camorra

son do s cosas co m pl etam ente distintas en su origen, incluso en su

especializacin de actividades delictivas; sin embargo, para un

lector de peridicos mexicano, mafia y camorra pueden ser lo

mismo, o no conocer el trmino camorra y entender por mafia

cualquier organizacin delictiva.

Existe, adems de la mafia y la camorra, la

ndr,9nghet,9,

palabra de origen griego empleada para aludir a otro tipo de

organizacin delictiva que tiene su origen en Cala^ria. Tenemos

astresespeciesdel gnero organizacin delictiva: mafia, camorra

y

ndr,9nghet,9.

Y a ello hay que agregar la Cosa N ostra, la cual

proveniendo del marco general de la mafia siciliana, en la

actualidad se distingue or^anizacional mente de sta, como vere-

mos al analizar el crimen organizado en los Estados Unidos.

Empero, por desplazamiento del trmino m ,9fi,9

han venido a

considerarsetodassinnimas, esdecir, para el gran pblico mafia

y organizacin delictiva es equivalente, sin embargo, existen

distinciones en su origen histrico y geogrfico y hasta de

especializacin delictiva.

Adems de las necesarias precisiones terminolgicas, desde el

punto de vista operacional hemosvisto cmo el narcotrfico, en

un principio, es una actividad que no realiza la mafia, entendida

en su sentido estricto, ya que el narcotrfico era efectuado por

organizaciones delictivas.

A medida que se expandi la mafia y ante el crecimiento del

narcotrfico y la gran productividad que tiene como actividad

ilcita, algunos sectores de ella empezaron a incursionar en esta

nueva actividady a controlarsectoresde distribucin dedroga en



24


diferentes ciudades, con lo que se incluy este nuevo giro entre

lasactividadesde la mafia, entendida en su sentido original.

Lo mismo ocurre con el lavado de dinero. Evidentemente

cualquier organizacin delictiva en la medida en que crece y

necesita reciclarsusganancias, tiene que recurrir a mtodosque

permitan hacer aparecer el dinero mal habido como dinero lcito.

Entonces la organizacin, llmese como se llame puede, en una

primera instancia, asumir esa nueva actividad de modo no espe-

cializacio mediante, por ejemplo, la compra de inmuebles, ran-

chos, vehculos, que de algn modo ya como mercanca en s,

entran dentro del mercado lcito. Pero puede ocurrir que se

especialicen algunas personas en ciertas tareas de lavado de

dinero, o bien, que recurran a los servicios de otras que, sin ser

miembros de las organizaciones delictivas, empiezan a realizar

talestareas en su quehacer financiero: manejan dinero ilcito y lo

lavan,

lo

limpian

al hacerlo participar de operaciones lcitas.

Se genera as, a veces, una nueva organizacin de los que

operan las finanzas para efectuar la labor de lavar el dinero.

Quienesestn enestasnuevasactividades, sobre todo a travsde

las modernas redes financieras controladas por computadora,

pueden no ser directamente miem^ros^e la organizacin original

y aparece una organizacin que se dedica justamente a blanquear

el dinero. De esta manera, vemos cmo lasactividadesse entre-

lazan y pueden ser desarrolladas por la misma o por diferentes

organizaciones que tienen relacionesentre s,

5. N U EVAS DIMENSIONES DE LA DELINCUENCIA OFGANIZADA

Otra de las principales caractersticasde la delincuencia orqa-

nizacla moderna essu enorme expansin. Abarca un complejo de

actividadesen lasque se confunden laslcitasy lasilcitas, de tal

forma que el jefe de una organizacin mafiosa puede aparecer

como un prspero comerciante y su actividad quedar encuadrada




5

dentro de un marco de legalidad, pese a estar basada en la

criminalidad.

A esto se agrega una especie de tolerancia y hasta reconoci-

miento comunitario porque losdiriêntesde las orâni zaci ones se

convierten en enefactoresy propiciadoresde carrerascriminales,

las cuales constituyen formas de ascenso social. Obtienen con

frecuencia admiracin en el crculo en el que se mueven, incluso

a sabiendas de que el origen de su riqueza es indebido.

Para ilustrar este proceso permtaseme una extensa cita de

Marcos K aplan:

3

De igual importancia, junto con los Ochoa, en lo que llegar a ser

denominado el Crtel de Medelln, Pablo Escobar Gaviria proviene

de los bajos fondos delincuentes de Antioquia, como ladrn menor

que, sin embargo, se involucra temporalmente en el trfico de pasta

de coca desde Ecuador y Per hacia C ol om i a, pero tambin y cada

vez ms en el de la cocana. La extensin y consolidacin de su poder

en el narcotrfico se manifiesta por la incorporacin y la integracin

de diversasformasy fasesde la actividad. Sus crecientes beneficios

le permiten la acumulacin de una fortuna en tierras, ranchos, casas,

departamentos,negociosindustrialeslegales, lneasareas, hoteles,

esto en Colomîa, pero tambin en Venezuela y en los Estados

U nidos. A ello se agregan las amenazas y asesinatos de jueces

independientes ytestigos; la creacin y la proyeccin de una imagen

de benefactor, por lasactividadescvicasy lasdonaciones piadosas,

la extensa nmina de empleados, los regalosa familiaresy amigos.

Pablo Escobarllegara ser uno delo^principale^îriênte^êl Crtel

de M eêlln, y a clasificarse en la evaluacin de la revista Forturie

como uno de los hombres ms ricosdel mundo.

La conjuncin de las condiciones descritas: una organizacin

que incluye acciones legalesy empresas que no estn fuera de la

ley y el reconocimiento y aquiescencia sociales, aumenta su

posibilidad de impunidad porque llegan a contratar a los mejores

abogados, saben aprovechar todos los resquicios que la ley da,

3

Aspectos^^^^^^^^^^^^^^delnarcotrfico, Mxico, INACIFE, 1992, p. 46.



26


desde el punto de vista fiscal y hasta penal para evitar que sean

descubiertos por las autoridades.

La potencialidad de impunidad se ve aumentada por otras

caractersticas propias de estas organizaciones: el trabajo en la

clandestinidad y el alejamiento de losjefesê lastareasêlictivas

de mayor gravedad. Un homicidio puede ser ordenado por unjefe

pero, evidentemente, ste no lo ejecuta por s mismo, existiendo

vari os escal ones entre la orden que l day el que realiza la accin

delictiva, de manera que es prcticamente imposible llegar hasta

la cabeza. A ello se agrega el empleo de otro instrumento, que esla

intimidacin, tanto de los que no pertenecen a la organizacin

como de los miembros de ella, quienes saben que delatar a los

superiores lesacarrear la prdida de la vida.

6. ÊSÛESTASJU^^DICASA LA DELINCUENCIA

OFGANIZADA

Este conjunto de factores se ha visto favorecido, y as lo

determinaron poco apoco losestaôsque iban sufriendo el embate

de la criminalidad organizada, por las disposiciones legales que,

aprovechaâsê manera inteligentey habilidosa por losîriêntes

de las organizaciones delictivas, se convierten, en ocasiones, en

instrumentosa su favor.

Al detectarse dicha situacin, la reaccin jurdica ms reciente

ha consistido en identificar lospuntosvulnera^lesê la estructura

jurdica del Estado, que la hacen susceptible de ser burlada por

los miembros de las organizaciones delictivas. Y los estudiosos

de este fenmeno en istintospases, fueron encontrando algunos

que puîramosênominar principios^sicosê lo que debe

ser la reaccin jurdica frente a la delincuencia organizada para

impedirese aprovechamiento indebido de la ley por losmiem^ros

y jefes de estas bandas delictivas.



INSTRUMENTOSJURD^COSCONTÂ EL C^^MEN

7

A este panorama hay que aadir el hecho de que generalmente

lasfuerzasdel orden de losestadosestn menos organizadas que

lospropiosdelincuentes.

De todo ello se ha llegado alestablecimiento, como sealaba

anteriormente, de algunos principios fundamentales. Quiz el

primero de ellos sea identificar la dificultad como un problema

real que ataca a la sociedad y que tiene una naturaleza diferente

al delito tradicionalmente considerado. De ah ha partido toda la

respuesta jurdica, es decir, entender que las organizaciones

criminalesconstituyen un fenmeno de carcterdistinto al delito

concebido en su generalidad a lo largo de muchos aos y que

requiere, como problema nuevo y complejo, primero un recono-

cimiento y luego un enfrentamiento conscientemente elaborado

por parte de la autoridad y el diseo de respuestasjurdicas que

sean adecuadas a los retos planteados

Un ejemplo de este nuevo enfoque puede ser analizar un

principio jurdico tradicionalmente aceptado y aplicado y que

puede ser aprovechado por las orânizaci ones êl i ctivas el êre-

cho a comunicarse de inmediato con abogado o persona de

confianza para hacerle saber que se ha sido detenido. ste que es

un principio en favor del ciudadano, del respeto a su libertad y a

su derecho de defensa, se convierte en un mecanismo de informa-

cin rpida para el delincuente organizado que sabe que cuenta

con eso a su favor en caso de detencin. Como consecuencia,

algunas legislaciones, como veremos la espaola, imponen la

obligacin de tenerdurante losprimerosdasposterioresa la ê-

tencin, un defensor de oficio. As ocurre con cada uno de los

instrumentos que veremos ms adelante, como la privacidad de

las comunicaciones y algunas otras garantas tradicionales.

Ello implica el reconocimiento no slo del problema objetivo

de la criminalidad organizada, sino de la insuficiencia de los

instrumentosleâlesquese emplean paracombatirel delitoy, por

supuesto, la bsqueda de los antdotos jurdicamente diseados

para enfrentar a la delincuencia organizada y para cerrar los

huecos en los que pueda obtener alguna ventaja.



28


Otra premisa fundamental establecida por quienes se han

dedicado al anlisis de este asunto, es la de que a un fenmeno

del nivel, la capacidad, la potencialidad y el manejo de recursos

que tiene la organizacin delictiva, slo se puede responder con

una organizacin estatal que est en condiciones de enfrentarla.

Es decir, no se puede hacer frente a la delincuencia organizada

con autoridades desorganizadas. Hay que organizarse para con-

tender con esas org^niz^cione^^ de otra manera se est en êsven-

taja y de ah que sea necesaria tambin una respuesta integral,

orgnica, de laautoriciaci para lucharcon este tipo de delincuencia.

Esnormalqueprcticamente en toôslosestaôs, pordistintas

razones, haya diferentes autoridades que tienen que ver con el

combate a la delincuencia, a vecesesto se debe a la organizacin

federal del Estado. En un Estado federal hay una polica local en

la ciudad, otra polica a nivel estatal, y otra de rango federal. En

general la coordinacin es dbil entre organizaciones policiales,

por istintos motivos, dado que ejercen un determinado poder que

no quieren compartir con otrasaênciasêl orden. En losestaôs

unitarios unasfuerzas de seguridad dependen de un ministerio y

otrasdependen de otro. Esto puede obedecer a una necesidad de

distribuir el podery de no dejar que haya un solo mando de toda

la fuerza policial por razonesê estabilidad poltica o de seguridad

misma de losrganosdel Estado. De estasîferenciasê orqani-

zacin y îstintosnivelesê competencia suelen aprovecharse las

orânizacionesêlictivasasa ienâsê quehay noslodiferentes

puntosde vistaydistintascompetenciasentre las orânizaci ones,

sino a veceshasta pu^nasentre ellas, y deah que losêlincuentes

estn en condicionesde actuar con mayor facilidad.

Ante tal problemtica, la respuesta lgica es contar con un

esquema de coordinacin entre autoridades, y esa ha sido la

respuesta generalizada que han dado todos los pases en los que

se ha legislado para combatir el crimen organizado.




9

7. ^

^O^LEMASTE^^ICO-FILOS^FICOSDE LA LUCHA CONTFA

EL CFIMEN OFGANIZADO

A. El derecho de defens,9 soci,9l

El derecho de la sociedad a defenderse de las conductas

delictivas se arraiga en las formasjurdicas ms antiguas. Ya las

sociedades preestatales disponan de normas para sancionar a

quien quebrantaba los principios de la convivencia colectiva y

contaban con formas primitivasde autoridad para imponer dichas

sanciones. En una primera etapa la exclusin del grupo poda

constituir la sancin ms severa, sobre todo considerando que

fuera de la comunidad primitiva era prcticamente imposible

sobrevivir. Figuras como el ,9ng,9kok

4

entre los esquimales son

ejemplosde la existencia de una instancia interior de la tribu que

se encargaba de sancionar a los infractores.

Podra decirse que, en realidad, el primerderecho esel derecho

penal, porque las ofensas cometidas en contra de la comunidad

constituan conductas que deban ser sancionadas y presuponan

la existencia de normas, as fueran consuetudinarias, reconocidas

de manera general por losintegrantesde aquellos agrupamientos

primitivos.

La evolucin de este derecho ha pasado por distintas etapasy

diferentes mtodos de persecucin, desde los inquisitoriales que

podan recurrir a mtodosde investigacin crudelsimosy a penas

atroces no slo en contra del delincuente sino tambin de sus

familiares, hasta las formas modernas en las que se procura un

adecuado equilibrio entre la necesidad de sancionar lasconductas

puni^lesy el respeto a un mnimo de derechosdel infractor tanto

durante la investigacin de l osaconteci mi entos como en razn del

cumplimiento de la pena.

4Mediador que ejerca funciones judiciales primitivas entrelos esquimales. Vase

Andrade, Eduardo, Teora general del Estado, Mxico, Editorial Harla, 1 987, p. 26.



30


Igualmente, la filosofa que anima la legislacin penal ha

variado. En principio fue de carcter estrictamente retributivo (ojo

por ojo y diente por diente, que refiere ala Ley del Talin)yque

haca consistir la respuesta de la comunidad en una reaccin casi

de tipo fsico de la misma intensidad, pero en sentido contrario,

para que el infractor de la norma recibiera un castigo consistente

en una conducta idntica a la que l haba ejercitado en contra de

sus semejantes. De tal sentido despiadadamente proporcionado y

punitivo proviene, por cierto, el nombre del derecho penal, en

cuanto el derecho relativo a l as pen^s, esto es, a los castigos que

debe sufrir quien ha violentado las reglas sociales. L a evolucin

posterior dio paso a n uevo s conceptos en l os que se considera que

la pena no debe ser tan solo un castigo con carcter retributivo,

sino sobre todo un mtodo para reincorporar al individuo que ha

delinquido alasocieâ^, partiendo de lapremisaê que laspropias

conductas delictivas tienenun origen social y que la comunidad

de algn modo debe asumir cierta responsabilidad en cuanto a la

presencia de esasdesviacionesexistentes en su seno.

Del mismo modo se ha pasado, en la terminologa, de hablar

dederecho penal aderechodedefensa social, para resaltarla natu-

raleza defensiva que frente al fenmeno delictivo asume la socie-

dad y no considerar solamente el carcter punitivo o castigador

del mencionado derecho.

13. Persecucin a la delincuencia vs^ derechos humanos

Es interesante observar que en el seno de las comunidades

modernas ha aparecido una percepcin relativa al hecho de que

se estima que quiz se ha ido demasiado lejos en la direccin de

proteger losêrechosê losinîviûosque delinquen,al extremo

de que i chas protecci ones han empezado a ser empleaâspor los

mismos delincuentes como armas en contra de la sociedad y que

la defensa social se ha reducido, quedando en mejores con icio-

nes, de acuerdo conlasnormasaplica^les, quien viola la ley, que

quien trata de reparar los estragosde dicha violacin.




1

Entre el pblico en general y en algunos medios de comunica-

cin, se llega a afirmar que la defensa de los derechos humanos

ha venido a constituir una proteccin en favor de losêlincuentes

y que la sociedad est quedando indefensa frente a formas cada

vez mssofisticadasy complejasde delincuencia.

Para poder encontrar un justo medio en esto que empieza a ser

una polmica social, espreciso partirde la base de que toda accin

defensiva de la sociedad, todo acto de represin del fenmeno

delictivo, implica una limitacin de losderechosdel delincuente.

Aqu quisi era hacer una i resin para llamarla atencin acerca

de cmo los trminos han perdido parte de su sentido en este

proceso de modificacin de la filosofa penal. As, por ejemplo,

la represin era un trmino normal usado como aplicable al

fenmeno de prevenir, inhibiry castigar el delito. Porreprimirel

delito se entenda tanto evitarlo como castigarlo; pero el sentido

dela palabrarepresin haveniôdesvirtundosey pareceraahora

que reprimiresmalo cuando en realidad no significaotracosaque

la misma reaccin defensiva del grupo social frente a quienes

violan las normas y al cometer delito no slo actan contra la

vctima de ste en sentido estricto, sino tambin en contra de la

colectividad como un todo.

Pero volvamos a la naturaleza del fenmeno defensivo o

represivo como quieran que desee llamarse. Esta reaccin social

implica necesariamente la limitacin o disminucin de losêre-

chos que normalmente corresponden a todo individuo en la

colectividad. El ejemplo ms transparente esel que consiste en

privar de la libertad. Es evidente que la libertad es uno de los

êrechosfunâmentalesêl individuoârantizaôsê manera ms

ampliaen lasconstituci ones moêrnasy sin embargo laproteccin

de este derecho no puede llegar al extremo de impedir al Estado

acudir al expediente de privar de su libertad a un individuo como

sancin por una conducta delictiva. Es ms, la institucin misma

de la prisin preventiva por virtud de la cual se somete a prisin

a una persona hasta en tanto se resuelve si esculpa le o inocente,

significa una considerable limitacin al derecho de libertad que



32


sin embargo ha sido generalmente permitida en toôs los re^me-

nes porque en la balanza de los intereses en juego se juzga que

est primero el derecho de la colectividad a protegerse de una

nueva agresin posible por parte de quien se presume que ha

cometido un delito, frente al derecho que toda persona tiene de

disfrutar de su libertad. Digo esto porque es muy importante

sealar que cuando hay una norma establecida, aceptada social-

mente, para combatir el delito, y esa norma necesariamente

supone una limitacin de un derechoqueen con i ci ones normal es

debera ser ejercitado por el individuo, la mencionada norma no

esviolatoria de derechoshumanosen sentidojurdico.

Puede discutirse en el plano filosfico o moral si una êtermi-

nada norma jurdicamente aceptada constituye o no en ese nivel

terico una violacin de un derecho humano, pongamospor caso

la aplicacin de la pena de muerte. Es cierto que desde el ngulo

tico y filosfico puede sostenerse que la vida humana essa^raâ

aun en el peor de los casos, y que por ningn motivo puede

privarse de ella a nadie como sancin. Pero mientras en un

ordenamientojurdico prevalezca una sancin de esta ndole, no

puede estimarse en rigor tcnico-jurdico que su aplicacin cons-

tituya una violacin a los derechos humanos.

Existe un rea, no obstante, que ahora constituye una especie

de zona grisentre el derecho nacional y el derecho internacional,

la cual cada vez reclama ms espacio para normas jurdicas

aplicables directamente a los ciudadanos de los pases y ya no

solamente se entiende como un derecho derivado del trato entre

naciones soberanas. Este nuevo derecho internacional de los

derechos humanos ha ido creando condiciones para poder consi-

cierar ciertas prcticas como violatorias de derechos humanos

aunque estn jurdicamente aceptadas por los estados. Pero aun

as, dentro del propio derecho internacional y dentro de las

prcticas normales de los diferentes estados soberanos, existe un

sinnmero de acciones aplicables a los violadores de la ley, que

constituyen formasde limitacin de susderechosaunquejustifi-

caâs por corresponder a una defensa social jurdicamente requ-




3

lada. En consecuencia, podemosafirmar que losactosdurante la

investigacin, durante el juicioy con motivo del cumplimiento de

la sentencia en materia penal, constituyen formasê limitacin de

derechos jurdicamente justificadas y que adems deben estar

jurdicamente reguladas, esêcir, en normasaplica^lesa loscasos

de que se trate y, como dice nuestra Constitucin, emitidas con

anterioridad al hecho.

C.Nuev,9 vising,9r,9n is^,9 frente ,9 l,9 delincuenci,9 org,9ni z,9d,9

La garanta de quien essometido a la investigacin, proceso o

sancin es que los procedimientos para llevar al cabo tales actos

de autoridad deben estar previamente establecidos en la ley y, en

tal sentido, podra decirse que cada quien sabe a qu atenerse.

Ahora bien, un problema adicional se ha venido planteando con

motivodeladelincuenciaorganizada. ûs manifestaci ones, como

ya hemos comentado, presentan caractersticas especiales en

cuantoal fenmeno delictivo, por susnivelesê organizacin, por

su capacidad para manejar grandesrecursos, entre ellosel arma-

mento, sus posibilidades de penetrar a las instituciones estatales

y mediante la corrupcin o la intimidacin a obtener prctica-

mente una garanta de impunidad.

Ante estasnuevasformasê delincuencia, o si se prefiere ante

estas nuevas formas de organizacin y de sofisticacin de la

delincuencia, se ha hecho necesario que la sociedadjurdicamente

organizada en Estado responda con nuevosinstrumentosê lucha

contra el crimen que necesariamente, comoya lo ijimos respecto

del delito en general, constituyen formas de limitacin de los

derechos de quienes delinquen de esta manera organizada y

sistemtica. Es obvio que las respuestasjurdicas que se den a la

delincuencia organizada deben tender a combatir tanto lascausas

como los efectos de dicho fenmeno y as todo el catlogo de

acciones en contra de ella ha venido constituyendo limitaciones

de êrechosê qui enes partici pan o se presume participan en estas



34


formas de delincuencia para facilitar la investigacin de las

mismas, ascomoel procesamiento y sancin de los^elincuentes^

Tambin existen procedimientosque no constituyen tanto una

l i m itante a los derechos del delincuente sino, podra decirse,

una nueva forma de garantas, concepto que ha sido poco explo-

racio respecto al tema, las cuales se ofrecen al delincuente,

curiosamente con un efecto que ampla las que tiene en forma

ordinaria dentro del catlogo de derechos y cuyo objeto es

ofrecerle disminucionesde pena o incluso inmunidad con el fin

de que cooperere a efecto de poder capturar a losgrandesjefesde

las organizaciones delictivas.

Las consideraciones expuestas en las pginas anteriores cons-

tituyen un marco de referencia para valoraryjuzgar los^atosque

se ofrecen a continuacin, en cuanto a las observaciones de pri-

mera mano que pudimos realizar respecto de las manifestaciones

que presenta el delito organizado en varios pasesy los mtodos

jurdicos que se han diseado para enfrentarlo y derrotarlo.



11. Colom ia

35

1. La criminalidad organizada en Colom^ia

35

2.

Lasaccionesde la Direccin General de E tupefacien-

tes en C ol om ^i a

40

3. L os principales instrumentosjurdicos para luchar con -

tra el crimen organizado

43



11. COLO M 131A

1. LA CFIMINALIDAD OFGANIZADA EN

C

OLOMBIA

A. El narcotrfico

En materia de criminalidad organizada el principal problema que

enfrentaColombiaes, porsupuesto, el narcotrfico. Deladcada

de lostreinta a la de lossetenta, como ocurri en buena parte de

Amrica L atina, la sociedad colombiana se transform de rural a

urbana y conoci una mejora en el nivel de vida. No obstante, las

estructuras polticas no lograron estabilizarse y la violencia pol -

tica y social se mantuvo, el Estado perdi legitimidad y ello

permiti el avance de grupos dedicados a esta actividad ilcita,

que se fortalecieron mediante el empleo de la violencia y la

corrupcin. Tales grupos emplearon su podero econmico para

penetrar las estructuras del poder poltico.

Este intento de explicacin socioeconmica se complementa

con la accin de factores, como la posicin geogrfica del pasy

las condiciones del medio fsico adecuadaspara la produccin de

estupefacientes. A ello debe agregarse la existencia de un arraigo

11 cultural del contrabando que ha existido desde tiempo atrsen

diversaspartesdel pas.

El problema de la droga en Colombia se ha manifestado

prcticamente en todas las reas posibles: la produccin, el

procesamiento, el trfico y el consumo. Independientemente de

su existencia real, algunos estudiosos consideran que el tamao

del mismo tiende a exagerarse.

35



36


Las dimensiones del problema de la droga han sido deformadas por

los medios internacionales de comunicacin. Las cifras tienden a

exagerarse confinespublicitarios; esta actitud ha hecho dao al crear

un enorme escepticismo sobre la viabilidad de las soluciones. As,

cuando se dice que el mercado de drogasasciende a 1 50mil millones

de dlaresy es atendido principalmente por tres pases (Colomîa,

Per y Bolivia), cuyo ingreso nacional no llega ni siquiera a la mitad

de esa cifra, no esdifcil concluir que la actividad de estos pases est

totalmente dominada por la droga. La extincin del negocio llevara

prcticamente aldesmantelamiento de las economas. Parte de la

fbula se origina en la ignorancia sobre el problema y en la falta de

imaginacin.

5

En realidad estas afirmaciones tienden a colocar a los pases

productores como si fueran la causa del problema dado que,

supuestamente, su economa vive exclusivamente de la droga y

con ello se tiende una cortina de humo respecto de dos cuestio-

nes: la importancia que tiene el consumo como motor del

proceso de produccin y la verdadera distribucin de los

êneficiosentre lasîferentesfasesêl fenmeno en su conjun-

to, Las condiciones en las que ste se desarrolla demuestran

que la parte ms importante de lasganancias corresponde a la

distribucin final en lospasesconsumidoresy no a loscampe-

sinos productores.

Segn âtosê la Auditora Ambiental para la Erradicacin de

Cultivos Ilcitos, efectuada por el gobierno colombiano, el precio

promedio de un kilo de ltex derivado de la amapola fue de 509

dlares. Tomando en cuenta los costos de produccin, transfor-

macin, transporte y distribucin, ese mismo kilo en Estados

Unidos tuvo un costo mximo aproximado de 200 mil dlares,

oscilando el precio del gramo al menudeo entre 253y 837dlares.

Como puede apreciarse, un gramo de herona en las calles

5

Sarmiento, Eduardo, Reina, Mauricio y Osorio, Marta, Economa del narcotrfi-

co , en Narcotrfico en Colombia, variosautores, Bogot, Tercer Mundo Editores, 1991 ,

p. 77.




7

norteamericanaspu eê costar m sê una vez y media lo que vale

un kilo de ltex extrado de la amapola.

Segn la Comisin de Estupefacientesde lasNacionesU niâs,

ms del 90% del valor agregado de la cocana y la herona se

gener en la etapa de distribucin.

La proûccin de^roâen Colomîase inicidurante laclcacla

de los sesenta mediante la siembra de marihuana, pero dicho

cultivo disminuy a mediados de los setenta por la combinacin

de varios factores: cambios en la demanda del mercado, avances

en la campaa de erradicacin y aumento de la capacidad proûc-

tiva en los propios pases consumidores. No obstante, en 1 993 se

detect un aumento de la produccin por un aumento de demanda

y por la aplicacin de innovaciones tecnolgicas, como la licue-

faccin de la marihuana.

L os narcotraficantes extendieron su accin a mediados de los

setenta para aplicarse al proceso de transformacin de la pasta de

coca con el propsito de obtener cocana. Originalmente, la

materia prima proceda de otros pases pero, con el propsito de

garantizar el abasto, las organizaciones criminales propiciaron el

cultivo de la coca en el propio territorio colombiano. A finesde

los aos ochenta ampliaron su actividad al impulsar el cultivo

de la amapola.

Independientemente del dao que l os estupefaci entes proûcen

sobre la salud de qui enes l os consum en y de l os pro^l emassoci al es

que genera la criminalidad asociada al narcotrfico, la produccin

de droga impacta tambin los ecosistemas. El sembrado de una

hectrea de marihuana destruye, en promedio, 1,5 hectreas de

bosque. Una hectrea de amapola acaba con 2.5 hectreasy una

de coca con 4 hectreas.

Existe la impresin, en ocasiones, de que la intervencin del

narcotrfico produce un impacto favorable en las economas

localesy esverdad que en principio esta actividad ilcita da lugar

a un aumento transitorio del producto interno bruto regional, ya

c

National Drug Control E-5trategy ^trengthening Communitie-5?Re-5pon-5e to Drug-5

And Crime, february 1995, The Whiê Houee, p. 146.



38


que se generan empleos y aumenta el ingreso familiar. 5in

embargo, esta aparente bonanza se ve contrarrestada por la

violencia, laprdidadevalores, el aumento exorbitantedel precio

de la tierra y de diversos bienes que disparan localmente la

inflacin. Finalmente, la aceptacin de las conductas ilegales

com o com portam i entos norm al es, conduce a un de terioro efectivo

de la calidad de vida en las regiones afectadas por esta forma de

criminalidad.

De acuerdo con la visin del fiscal general de Colombia,

AlfonsoValîvieso, la preeminencia con laque aparece la Fiscala

a su cargo en los medios de comunicacin es una muestra de la

gravedad del problema que tiene Colombia en cuanto a la presen-

cia de la criminalidad organizada en la vida de ese pas. Por

supuesto, los delitos de narcotrfico son los que llaman ms la

atencin. 5i bien la Fiscala debe atender a la persecucin de

la delincuencia en general, su propsito principal esla clisminu-

cin de la impunidad, sin embargo, este objetivo presenta mlti-

ples dificultades, entre otras la insuficiencia de los instrumentos

con que cuenta. Para atender un milln doscientos mil procesos,

tiene poco msde veinte mil funcionarios.

En la lucha contra el narcotrfico, que es con mucho el

fenmeno delictivo ms importante en Colombia, el punto de

flexin que permiti aumentar la eficacia en su combate lo

constituye haberlogrado uncambiodeactitudde la socieâ^ frente

a dicho fenmeno.

Las redes constituidas por los narcotraficantes penetraban

considerablemente a la sociedad colombiana. El narcotrfico

haba infiltrado el sistema financiero, reascomo lasinstituciones

notarialeso lasactiviâêsê construccin; contaba con mltiples

relacionesentre artistasy periodistas, se incrust en los procesos

polticosy hasta exista la anuencia general y una gran tolerancia

frente a susactividades.

Esta actitud parece que ha logrado superarse y que se ha

iniciado una reaccin enrgica de la sociedad colombiana, enten-

cliencio que se trata de una criminalidad perversa y nociva, que




9

todo lo corrompe y destruye. La situacin actual refleja un real

rechazo social al narcotrfico.

13. La organizacin para luchar contra el narcotrfico

Durante 1 991 se intensific el anlisis del fenmeno y la

bsqueda de estrategiaspara combatirlo eficazmente. En abril de

1 992 la Repblica de Colombia present ante la Comisin de Es-

tu pefaci entes, en V i ena, las bases del Plan Nacional del Estado

Colombiano para la 5uperacin del Problema de la Droga. Para

la aplicacin de este plan se constituy el Consejo Nacional de

Estupefacientes, encabezado por el Ministerio deJusticia y del

Derecho.

En trminos generales, los conceptos gua del plan tienden a

aplicar una pol tica coherente y permanente contra el narcotrfico,

coordinando los esfuerzos de diferentes instituciones y ase^u rn-

dole la mxima prioridad. 5e pretende atacar simultneamente

diversosfrentes: la erradicacin de cultivos, el lavado de dinero,

el empleo de precursores qumicos para el proceso de elaboracin

de la droga y buscar al mismo tiempo la comprensin planetaria

para que se entienda que slo con el efectivo concurso de la

comunidad internacional puede lograrse xito en la batalla contra

las drogas.

El Consejo Nacional de Estupefacientes se integra con repre-

sentantesdelMinisterio de Justicia y del Derecho, de Relaciones

Exteriores, de la Defensa Nacional, de Educacin y de 5alud.

Pertenecen a l tambin el fiscal general de la nacin, el procura-

dor general de la nacin, el director del Departamento A dm i n i s-

trati v o de 5eg u ri dad, el director general de la Polica y el director

nacional de estupefacientes. Este consejo cuenta con un rgano

ejecutivo que esprecisamente la Direccin Nacional de Estupefa-

cientes, cuya funcin es coordinar la poltica antidro^as en el

interior del pas y actuar como interlocutor con organismos

internacionalesen el exterior.



40


Las tareas fundamentales del Consejo Nacional de Estupefa-

ci entes son:

,9) Formular las polticas, los planesy los programas que deben

implementar lasentiâêsp^licasy privadas,para la lucha contra

la produccin, el trfico y el consumo de sustanciasestupefacien-

t e s .

^) Disponer la destruccin de cultivos ilcitos por los medios

que se consideren ms adecuados, previo concepto favorable de

los organismos encargadosde velar por la salud de la poblacin

y por la preservacin de los ecosistemas del pas.

c) Dirigir y supervisar toda campaa destinada a prevenir el

cultivo, produccin, trfico y consumo de sustancias estupefa-

ci e ntes.

) Reglamentar la duracin y periodicidad con que losîferen-

tesme iosê comunicacin deben adelantar campaasêstinaâs

a prevenir las istintas manifestaci ones êl problema de la droga.

e) Reglamentar la intensidad de la publicidad de bebidas

alcohlicas, tabaco y cigarrillos a travs de los distintos medios

de comunicacin.

2. L ASACCIONESDE LA

D

IFECCIN

G

ENERAL

DE

E

STU FEFACI ENTES EN

C

OLOMBIA

Esta direccin, creada en 1 990, se modific segn el decreto

2159 del 30 de diciembre de 1992, en el cual se ratific su

naturaleza jurdica de Unidad Administrativa Especial adscrita al

Ministerio de Justicia y del Derecho, con personalidad jurdica y

patrimonio propios, as como autonoma administrativa y presu-

puestal y un rgimen especial de contratacin administrativa.

Esta Direccin General esel rgano ejecutivo del Consejo Na-

cional de Estupefacientesy tiene a su cargo coordinarel desarrollo

yaplicacin de las polticasûêrnamentalesen materia e control

de estupefacientes y de prevencin y represin de las conductas

ilcitas relacionadas con aqullos. Est encargada tambin de




1

mantener actualizado el inventariode bienes que han sido ocupa-

dos o decomisados por estar vi nculadosdirectam ente ala comisin

de delitos en materia de narcotrfico y conexos, as como vigilar

la correcta utilizacin de tales bienes.

A. Control areo

Efecta tambin tareasde control administrativo en reas que

pueden tener relacin con el trfico de estupefacientes; por

ejemplo, supervisa a las empresas de aviacin. Es interesante

sealar que en Colombia existen 300 empresas que prestan

servicios de transporte areo, cuando en condiciones normales

quiz bastara con 30, segn el juicio del Director Nacional de

ent

Estupefaci es.

L as funci ones adm ini strativas rel aci onadas con e l trfico a reo

tienen particular importancia ya que los propios narcotraficantes

afirman que gran parte de su poder deriva del conocimiento de

lasrutasareasy del control que ejercen sobre esta actividad, por

ello la Direccin Nacional de Estupefacientes tiene diversas

atri ^uci ones rel aci onadas con el servicio areo, porejemplo puede

revocar licencias a empresas e impedir que vuelen determinadas

naves. De comn acuerdo con lasfuerzasarmadasde Colombia

aplica medidas muy rigurosas en materia de control del trfico

areo, al extremo de que en determinadas circunstancias si una

aeronave noseidentifica, pueden disparar contra ella y derribarla.

El sustento jurdico de esta accin es la violacin de soberana,

que implica internarse en el espacio areo colombiano sin atender

a la obligacin de identificarse.

7Este dato y los que se mencionan en los prrafos subsecuentes relativos a esta

Direccin General son producto de una entrevista personal celebrada el 11 de septiembre

de1 995 con el doctor Gabriel de Veea, quien esel director nacional deestupefacientesde

Colombia.



42


13. Control de precursores qumicos

Otro mbito donde es muy importante la actividad de esta

direccin es el del control de las sustancias c[umicas c[ue sirven

como precursores para la preparacin de drogas, en particular de

la cocana. La dependencia controla aproximadamente 4 mil

toneladas de sustancias c[umicas al ao. Los procedimientos de

control en esta rea se han desarrollado en el mundo apenas

recientemente. L os norteamericanos empezaron a aplicarlosen la

dcada de los ochenta y losproveedoresse desplazaron a Europa

operando primero en Alemania y posteriormente en Holanda.

El mtodo de control de c[umicos consiste en monitorear las

sustanciasc[ue se emplean para la preparacin de estupefacientes.

El principal problema en esta materia consiste en c[ue dichas

sustancias son producidas lcitamente y se emplean en procesos

industrialesc[ue nada tienen c[ue ver con la elaboracin de narc-

ticos. Por ejemplo, la metaletil cetona (MEC) c[ue se emplea

usualmente para elaborar thinner, el cual sirve como solvente en

la produccin y empleo de pinturas.

El control de sustancias c[umicas implica establecer una viei-

lancia sobre la produccin, el comercio y el uso como materias

primasde ese tipo de preparados. No obstante, la imaginacin y

habilidad de los narcotraficantes ha dado lugar al empleo de

sustancias sucedneas, para lo cual cuentan con servi ci os de c[u-

micos altamente preparados c[ue se dedican a investigar mtodos

de sustitucin. Empero, aun as, a veces los sustitutos reducen la

productividad, aumentan el costo o la toxicidad del producto final

y ello, como c[uiera, lesgenera problemas.

La ptica de la lucha contra el narcotrfico adoptada por las

autori dades col om ^i anas es l a implacabilidad en todos l os frentes,

de manera c[ue cada paso del proceso se haga ms complicado y

sobre todo, menos redituable. Dentro de los procedimientos de

control en materia de precursores c[umicos est la revisin de

la autenticidad de las actividades de las empresas para evitar la

constitucin de merosmem^retesc[ue slo sirven para desviar los



INSTRUMENTOSJURDICOSCONT^A EL C^IMEN

3

productos. Igualmente se efectan visitas para determinar si la

factora que consu

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