INDICE

ITRODUCCIÓN

CAPITULO I: LA DECLARACIÓN DEL “ESTADO DE COSAS INCONSTITUCIONAL”

DENTRO DE LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

I. INTRODUCCIÓN:

II.ANTECEDENTES:

III. MARCO CONCEPTUAL:

1. Incumplimiento sistemático de las normas como afectación a la consolidación

del estado social y democrático de derecho:

2. El ethos corporativo del estado democrático como plasmación en la vida

cotidiana:

3. La declaración del estado de cosas inconstitucional como técnica para eliminar

comportamientos anticonstitucionales en la administración pública:

4. Expansión de los efectos de la sentencia, también en un proceso de

cumplimiento, por constatarse un estado de cosas inconstitucional:

5. Estado de cosas inconstitucionales y efectos de la sentencia en otros procesos:

IV. LA DECLARACIÓN DEL ESTADO DE COSAS INCONSTITUCIONAL Y EL

PROCESO DE INCONSTITUCIONALIDAD:

V. JUSTIFICACIÓN Y SUSTENTO CONSTITUCIONAL:

VI. SITUACIÓN E IMPLICANCIA EN LAS ENTIDADES PÚBLICAS:

VII. C

ONCLUSIONES:

VIII. ANEXOS :

ITRODUCCIÓN

La jurisprudencia constitucional ha ofrecido distintas variantes interpretativas

de su ejercicio en la misma perspectiva de construir conceptos que busquen

consolidar una perspectiva de predictibilidad, elemento necesario para afianzar

la resolución urgente de controversias en sede constitucional. ¿Por qué? Por la

importancia y necesidad de formación de estándares para la dilucidación de los

contenidos de los principios en sede iusfundamental, más aún cuando su calidad

de mandatos de optimización exige una definición progresiva de argumentos

axiológicos estandarizados, que es en esencia el desarrollo actual del Derecho

Constitucional. A estándares mejor definidos, mayor posibilidad de una justicia

constitucional predecible. A pautas mejor construidas de los casos en examen,

mayor legitimidad de los jueces constitucionales. 

Una de esas variantes es el estado de cosas inconstitucional, abordado

jurisprudencialmente en la STC 2579-2003-HD/TC [1] y que ha sido definido

como una “técnica (que)  comporta que (…..) se efectúe un requerimiento

específico o genérico a un (o unos) órgano(s) público(s) a fin de que, dentro de

un plazo razonable, realicen o dejen de realizar una acción u omisión, per se,

violatoria de derechos fundamentales, que repercuta en la esfera subjetiva de

personas ajenas al proceso constitucional en el cual se origina la declaración.” 

El caso señalado desarrolla los alcances del estado de cosas inconstitucional,

una figura que la Corte Constitucional de Colombia creó en 1997, hoy de

potencial utilidad para las decisiones constitucionales en tanto potencialmente,

puede constituirse en un mecanismo de doctrina constitucional con carácter

vinculante. 

El proceso en comento, con sentencia estimatoria, se refiere al proceso

interpuesto por Julia Arellano Serquén en relación a la negativa del Consejo

Nacional de la Magistratura de entregarle información estimada pública

respecto a su proceso de ratificación como juez superior en Lambayeque, Perú.

El Consejo alegaba que su Ley Orgánica señalaba que la información solicitada

tenía carácter de reservada y sin embargo, el desarrollo del proceso de

ratificación había sido esencialmente público. Por lo tanto, la documentación

1 FIGUEROA, Edwin, “El estado de cosas inconstitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://edwinfigueroag.wordpress.com/2011/08/05/el-estado-de-cosas-inconstitucional-articulo/ > [Consultado el 15 de noviembre de 2012].

generada, en especial el acta del Informe de la Comisión Permanente de

Evaluación y Ratificación, sobre el cual el Poder Judicial desestimó la entrega

solicitada, era esencialmente un instrumento público y su entrega correspondía

desde la perspectiva constitucional. El Tribunal ordenó la entrega de

información solicitada y declaró como estado de cosas inconstitucional la

renuencia de entrega del tipo de información aludida.  

Tomando como referencia el caso Arellano, nos persuadimos de la idea relevante

de que a través del estado de cosas inconstitucional, pueda constituirse un

efecto inter-partes de la sentencia constitucional también para aquellas

personas afectadas no partes en el proceso, e igualmente afectadas por el

estado de cosas inconstitucional. 

Expliquemos ello de modo más sencillo: si una persona es afectada en su

derecho y el Tribunal declara el estado de cosas inconstitucional por una

vulneración manifiesta de un derecho fundamental, otra persona, en esa misma

situación, puede apersonarse a ese mismo proceso, aún sin ser parte en el

mismo, y dado el estado de cosas inconstitucional declarado, solicitar la

ejecución del fallo, también a su favor mas respecto a su derecho, también

trasgredido en modo similar al del primer afectado. 

¿Qué pasaría si respecto del derecho de un pensionista se declara un estado de

cosas inconstitucional por no cumplirse el pago de su pensión, al interior de un

proceso pensionario constitucional, en las condiciones que fija el estado de

cosas inconstitucional?. Con certeza, cientos de pensionistas, quizá miles,

podrían acudir a ese primer proceso, sin necesidad de iniciar un nuevo juicio,

tan solo para reclamar la ejecución de su derecho. 

En estricto, admitiríamos que se afecta el debido proceso, el derecho de

contradicción y el derecho a ser oído, entre otros derechos, y sin embargo, la

vulneración de esos derechos no es grave, dada la prevalencia de un estado de

cosas inconstitucional declarado. 

Si esta figura se empleara de forma intensa en nuestra jurisprudencia

constitucional, se constituiría en herramienta protagónica para disminuir la

carga procesal, y para reducir ostensiblemente las horas- hombre dedicadas a

resolver numerosos conflictos constitucionales de naturaleza similar. ¿Es solo

cuestión de decisión? El Tribunal Constitucional ha fijado lineamientos de

campo iniciales [2] pero aún corresponde estructurar procedimentalmente la

figura y afianzar su nivel de vinculatoriedad a efectos de que representen

mecanismos efectivos de aplicación por parte de los jueces constitucionales. Los

beneficios serían enormes. 

ESTADO DE COSAS INCONSTITUCIONAL

CAPITULO I

LA DECLARACIÓN DEL “ESTADO DE COSAS INCONSTITUCIONAL” DENTRO

DE LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

I. INTRODUCCIÓN:

Actualmente existe una preocupante situación en nuestro país, relacionado

con la omisión por parte de la administración pública de realizar las funciones

de su competencia, así como el desacato a las resoluciones judiciales por parte

de las Entidades Estatales, pese a que existe reiterada tradición jurisprudencial

sobre determinadas materias, por ello el Tribunal Constitucional del Perú, así

como lo han hecho otros países en Sudamérica, optaron por ir más allá de la

reiteración de su jurisprudencia que resultaba insuficiente para encontrar

soluciones y propuestas que resolvieran definitivamente la falta de protección o

garantía de los derechos; lo cual generó la construcción de un nuevo tipo de

sentencias por medio de la declaración de la existencia de un estado de cosas

donde se evidenciaba un alto nivel de vulneración de los derechos

fundamentales, así como también una serie de respuestas insustanciales,

intrascendentes e equivocadas por parte de las Instituciones Públicas, que

logran generar situaciones fácticas que contravienen a la Constitución y cuya

salida se podría encontrar en la intervención mancomunada de las distintas

Entidades para resolver los problemas de orden estructural del cual adolece en

el aparato Estatal.

2 FIGUEROA, Edwin,“ El estado de cosas inconstitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://edwinfigueroag.wordpress.com/2011/08/05/el-estado-de-cosas-inconstitucional-articulo/ > [Consultado el 15 de noviembre de 2012].

Debiendo referirse que el estado de cosas inconstitucional constituye la

declaración que efectúa el Tribunal [3] cuando se constata la vulneración

repetida y constante de los derechos fundamentales que afectan a una multitud

de personas, y cuya solución requiere la intervención de diversas entidades para

entender problemas de orden estructural; implicando dicha declaración que se

ordenen remedios que cobijen no solo a quienes acuden a dicha acción de tutela

para lograr protección a sus derechos, sino también a otras personas en la

misma situación, que no han accionado.

Siendo los elementos justificantes para la procedibilidad de la declaración

del estado de cosas inconstitucional, los siguientes: (1) La vulneración masiva y

generalizada de varios derechos constitucionales que afecta a un número

significativo de personas. (2) La prolongada omisión de las autoridades en el

cumplimiento de sus obligaciones para garantizar los derechos. (3) La no

expedición de medidas legislativas, administrativas o presupuestales necesarias

para evitar la vulneración de los derechos. (4) La existencia de un problema

social cuya solución compromete la intervención de varias entidades, requiere la

adopción de un conjunto complejo y coordinado de acciones y exige un nivel de

recursos que demanda un esfuerzo presupuestal adicional importante. (5) Si

todas las personas afectadas por el mismo problema acudieran a la acción de

tutela para obtener la protección de sus derechos, se produciría una mayor

congestión judicial.

Con la declaración de una situación determinada como contraria a los

derechos constitucionales (estado de cosas inconstitucional), se genera una

serie de responsabilidades, de parte de los órganos, instituciones o personas

concretas involucrados en los actos vulneratorios, permitiendo, de este modo,

allanar el camino en la búsqueda y satisfacción en los derechos afectados. Ello

con la finalidad de evitar que otros ciudadanos afectados por los mismos

comportamientos violatorios, tengan que imponer sucesivas demandas, que a la

larga generen una mayor congestión de la carga procesal, a efectos de obtener

el mismo resultado.

II. ANTECEDENTES:

3 Que lo realiza el Tribunal Constitucional y en otros países dicho rol lo asume la Corte Suprema de Justicia. VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional ”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

En América Latina, la Corte Constitucional de Colombia inicia la

construcción de una jurisprudencia especial que desarrolla una tutela especial

ante casos donde se configura una situación o un estado de cosas

inconstitucional. En principio, las sentencias de las Salas de revisión o de la Sala

plena, sólo producían efectos interpartes, es decir, circunscritos al ámbito de

acción del proceso en particular. No obstante lo anterior, dicha Corte estableció

la posibilidad de que sus fallos de revisión produzcan efectos más allá de las

partes involucradas en el proceso. Desarrollándolo a través de las

construcciones jurisprudenciales, entre ellas el llamado Estado de Cosas

Inconstitucional en referencia.

Posteriormente, la Corte Argentina se suma a la corriente de la tutela

especial del estado de cosas inconstitucional, emitiendo la Corte Suprema de

Justicia de la Nación Argentina, un fallo histórico en el que acogió una acción

colectiva de habeas corpus. Dicho recurso lo presentó el Centro de Estudios

Legales y Sociales (CELS), en amparo de todas las personas privadas de su

libertad en la provincia de Buenos Aires, detenidas en establecimientos

policiales superpoblados, y retenidas en tales lugares, pese a que legal y

constitucionalmente su alojamiento debería desarrollarse en centros de

detención especializados. En esta resolución, luego de una detallada revisión de

la constitucionalidad de la situación penitenciaria en la provincia de Buenos

Aires y de las acciones que para revertirla se vienen ejecutando, la Suprema

Corte Argentina determinó: (i) Que las reglas mínimas que debe respetar la

política penitenciaria son las aprobadas por las Naciones Unidas para el

tratamiento de reclusos, cuyo incumplimiento generaría responsabilidad

internacional; (ii) Que la Suprema Corte de Buenos Aires y los Jueces de

Tribunales inferiores deben hacer cesar de manera urgente la situación de

ilegalidad de detención; (iii) Que el Poder Ejecutivo de esta provincia debe

informar detalladamente a las Cortes la situación penitenciaria de cada

detenido, para que ellas tomen las disposiciones necesarias para disminuir su

gravedad; (iv) La libertad inmediata de los detenidos en comisarías que sean

menores de edad y enfermos; (v) Que el gobierno provincial informe cada 60

días sobre las medidas adoptadas para adecuar la situación de los detenidos en

la provincia a estos principios; (vi) Exhorta al gobernador y legislatura de la

provincia a reformar la ley de excarcelaciones, la legislación penal y

penitenciaria; y finalmente, encomienda al gobierno provincial que, sobre estos

temas, organice una mesa de diálogo con el CELS y otras organizaciones

nacionales.

Tutela que según lo estableció la Corte Constitucional Colombiana, se

activa cuando se busca remedio a: “…situaciones de vulneración de los derechos

fundamentales que tengan un carácter general - en tanto que afectan a multitud

de personas -, y cuyas causas sean de naturaleza estructural - es decir que, por

lo regular, no se originan de manera exclusiva en la autoridad demandada y, por

lo tanto, su solución exige la acción mancomunada de distintas entidades…”[4];

y que resulta necesaria no sólo para evitar que todas las personas que se

encontraran en tal situación congestionen la administración de justicia; sino,

sobre todo, porque existe una situación y no una acción que vulnera derechos

fundamentales de todos los que sean afectados por ella.

Por su parte el Tribunal Constitucional Peruano (TC) en la sentencia

recaída en el Expediente Nº 2579-2003HD/TC- Caso Arellano Serquén, utilizó

por primera vez la técnica de la declaración del estado de cosas

inconstitucionales, que tiene por finalidad expandir los alcances de la sentencia

en un proceso de tutela de derechos fundamentales con efectos, prima fase,

inter partes. Así, en el fundamento 19) de la referida sentencia, se precisó que:

“(…) Ésta técnica, en un proceso constitucional de la libertad, comporta que,

una vez declarado el “estado de cosas inconstitucionales”, se efectúe un

requerimiento específico o genérico a un (o unos) órgano(s) público(s) a fin de

que, dentro de un plazo razonable, realicen o dejen de realizar una acción u

omisión, per se, violatoria de derechos fundamentales, que repercuta en la

esfera subjetiva de personas ajenas al proceso constitucional en el cual se

origina la declaración”.

Siendo necesario para que dicha declaración pueda realizarse que la

violación de un derecho fundamental se derive de un único acto o de un

conjunto de actos, interrelacionados entre sí, que además de lesionar el derecho

constitucional de quien interviene en el proceso en el que se produce la

4 Sentencia T-153/98, contenido en el fundamento 53. VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

declaración de estado de cosas inconstitucionales, vulnera o amenaza derechos

de otras personas ajenas al proceso.

En la sentencia en mención, se declaró que el estado de cosas que originó

el hábeas data, y que ha sido objeto de la controversia en dicho proceso, es

contrario a la Constitución Política del Perú. Asimismo, se ordenó que remita

por Secretaría General del Tribunal Constitucional, la sentencia precitada a los

miembros del Consejo Nacional de la Magistratura, a fin de que en un plazo de

90 días hábiles a partir de la notificación de ésta, adopten las medidas

necesarias y adecuadas a fin de corregir, dentro de los parámetros

constitucionales, las solicitudes de entrega de información sobre el proceso de

ratificación judicial. Previniéndose a los consejeros del Consejo Nacional de la

Magistratura para que eviten volver a incurrir en las acciones u omisiones

ilegítimas que originaron el presente proceso

Debe referirse que en los procesos de amparo constitucional, la técnica de

la declaración del estado de cosas inconstitucionales fue utilizada por segunda

vez, en la sentencia recaída en el Expediente N°. 3149-2004-AC/TC, para efectos

de declarar inconstitucionales los comportamientos renuentes, sistemáticos y

reiterados de los funcionarios del Ministerio de Economía y Finanzas, así como

también de las autoridades del Ministerio de Educación, al momento de cumplir

con las resoluciones que le reconocían derechos al personal Docente.

Finalmente, en la sentencia recaída en el Expediente Nº 06089-2006-PA/TC, el

Tribunal Constitucional declaró como estado de cosas inconstitucionales el

régimen de precepciones del IGV por contravenir el principio de reserva de ley

en materia tributaria.

Procediendo posteriormente el Tribunal Constitucional mediante

sentencia emitida en el Expediente Nº 05561-2007-PA/TC de fecha 24 de marzo

de 2010 a ordenar a la Oficina de Normalización Previsional (ONP), que

suspenda la interposición de cualquier proceso judicial o recurso, o se allane en

el caso de que estuvieran en trámite, cuando los mismos pretendan desconocer

un derecho pensionario, que ha sido reconocido de modo uniforme en la

jurisprudencia del Tribunal Constitucional.

Emitiéndose este pronunciamiento con ocasión del proceso de amparo en

el que la Oficina de Normalización Previsional (ONP) había solicitado la nulidad

de una sentencia dictada por la Tercera Sala Civil de la Corte Superior de

Justicia de Lima (Expediente Nº 2298-2004) a favor de don Grimaldo Díaz

Castillo, en la que el Poder Judicial amparó la pretensión del señor Díaz Castillo,

así como el pago de los correspondientes intereses, en consonancia con la

jurisprudencia vinculante del Tribunal Constitucional (TC) en esta materia. Sin

embargo, la ONP, a través de sus abogados, en lugar de acatar la sentencia,

volvió a presentar una nueva demanda alegando violaciones a sus derechos

procesales, los mismos que se presentaban manifiestamente infundados, de cara

a la propia doctrina sentada por el Colegiado Constitucional. Disponiéndose,

además, que los abogados que autorizaron la demanda de amparo, en abierto

desacato a la jurisprudencia del TC, pagaran la suma ascendiente a 20 Unidades

de Referencia Procesal, como sanción por incumplimiento de los deberes

propios del ejercicio profesional, al haber ejercido una acción temeraria,

incurriendo en un supuesto de abuso procesal, en perjuicio de los derechos

pensionarios de Don Grimaldo Díaz Castillo.

Por otro lado, el TC observó que la actitud renuente de los abogados

patrocinantes de la ONP, interponiendo demandas o recursos, que no tienen

ninguna probabilidad de éxito, atenta contra los derechos de todos los

pensionistas, pues no sólo retrasa los procesos judiciales en los cuales se discute

el derecho pensionario ya claramente establecido en la jurisprudencia, sino que

recarga innecesariamente los estrados judiciales, con evidente perjuicio para

aquellos pensionistas que acuden a ellos legítimamente. En dicho contexto,

llama la atención de los organismos públicos competentes, a efectos de que

evalúen el proceder de la ONP frente a los reclamos de los pensionistas y la

actuación de los Estudios de Abogados contratados por esta entidad del Estado.

Con esta declaratoria del estado de cosas inconstitucional respecto a

estas deficiencias en la defensa jurídica del Estado, el TC pretende una

reversión estructural de este problema, que afecta a un sector que goza de

especial protección constitucional, como las personas mayores. Por esta razón,

ordenó al Poder Ejecutivo, la emisión inmediata de las normas correspondientes,

de reestructuración de los procesos de contratación de estudios de abogados y/o

de abogados independientes, para atender los procesos judiciales relacionados a

reclamos de los pensionistas. Finalmente la sentencia dispuso que la Defensoría

del Pueblo, en el marco de sus competencias constitucionales, se encargue del

seguimiento respecto del cumplimiento de la referida sentencia.

Más recientemente, el Tribunal Constitucional ha emitido la sentencia

STC recaída en el expediente Nº 03426-2008-PHC/TC de fecha 26 de agosto del

2010, en el cual declaró el estado de cosas inconstitucional ante la falta de una

política de tratamiento y rehabilitación de la salud mental de personas que se

encuentran sujetas a medidas de seguridad, habiéndose constatado la violación

masiva y/o generalizada de uno o varios derechos fundamentales (derecho a la

salud, integridad personal, etc.) que afectan a un número significativo de

personas que adolecen de enfermedad mental, apreciándose que existen escasos

planes, programas y servicios de salud mental dirigidos a personas que se

encuentran sujetas a medidas de seguridad de internación, determinando que

los existentes no están debidamente articulados entre los sectores e

instituciones del Estado.

Debe referirse que asimismo, dicho Supremo interprete constitucional

consideró que para la superación del problema, que es de naturaleza

estructural, se hace necesaria la intervención activa y oportuna no sólo de las

autoridades emplazadas, sino fundamentalmente, coordinada y/o mancomunada,

de los demás sectores o Poderes del Estado (Ministerio de Justicia, Ministerio de

Salud, Ministerio de Economía y Finanzas, Congreso de la República, Poder

Judicial, etc.); en tal sentido, el Tribunal exigió el replanteamiento de la

actuación de los poderes públicos, a fin de que adopten un conjunto de medidas

de carácter administrativo, legislativo, judicial y de otra índole que tengan por

objeto superar de manera inmediata y eficaz las situaciones de hecho que dan

lugar al quebrantamiento de la Constitución.

Además se ha señalado por dicha entidad, que si bien se ha detectado que

el problema es de orden estructural; sin embargo, se advirtió que las

autoridades del INPE, así como las autoridades de salud, sólo se han limitado,

de un lado, a la remisión de documentos y al traslado del favorecido a los

Centros Hospitalarios, así como también se ha evidenciado la imposibilidad

material para el internamiento del beneficiario por falta de camas, debido a que

los Jueces no disponen el cese de la medida pese a haberse recomendado el alta

médica; tampoco se ha realizado las gestiones intra e interinstitucionales para

superar el problema, tales como la puesta en conocimiento de los titulares del

sector, la solicitud de los recursos materiales y económicos necesarios, la

celebración de determinados convenios o acuerdos interinstitucionales o de otra

índole, etc.

III. MARCO CONCEPTUAL:

Debe referirse que a efectos de buscarse una definición satisfactoria, y de

esta manera comprender y enmarcar las reales dimensiones que comprende la

presente técnica de construcción jurisprudencial constitucional llamada Estado

de Cosas Inconstitucional, cabe señalar que el Tribunal Constitucional en la

sentencia STC recaída en el expediente Nº 04878-2008-PA/TC de fecha 20 de

marzo del 2009 en el fundamento 2.3.2. Ha delimitado la característica

primordial y los efectos del Estado de Cosas Inconstitucional de la siguiente

manera: “1. La característica esencial de la declaración de una determinada

situación como un estado de cosas inconstitucional consiste en extender los

efectos de una decisión a personas que no fueron demandantes ni participaron

en el proceso que dio origen a la declaratoria respectiva, pero que se

encuentran en la misma situación que fue identificada como inconstitucional. El

Tribunal Constitucional en la STC Nº 2579-2003-HD [5] [6], ha señalado que la

técnica del estado de cosas inconstitucional busca extender los alcances inter

partes de las sentencias a todos aquellos casos en que de la realización de un

acto u omisión se hubiese derivado o generado una violación generalizada de

derechos fundamentales de distintas personas. (…) 2. Una vez declarado el

estado de cosas inconstitucional, la sentencia respectiva efectúa un

requerimiento específico o genérico a uno o varios órganos públicos a fin de

que, dentro de un plazo razonable, realicen o dejen de realizar la acción u

omisión, per se, violatoria de derechos fundamentales. En caso esto no ocurra se

estará ante un supuesto de incumplimiento de la sentencia constitucional. (…) 3.

5 El Tribunal Constitucional en la STC Nº 2579-2003-HD. VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

6“Artículo 39.- Funcionarios y trabajadores públicos (…) Todos los funcionarios y trabajadores públicos están al servicio de la Nación. El Presidente de la República tiene la más alta jerarquía en el servicio a la Nación y, en ese orden, los representantes al Congreso, ministros de Estado, miembros del Tribunal Constitucional y del Consejo de la Magistratura, los magistrados supremos, el Fiscal de la Nación y el Defensor del Pueblo, en igual categoría; y los representantes de organismos descentralizados y alcaldes, de acuerdo a ley.”. VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

En el supuesto que la declaratoria del estado de cosas inconstitucional implique

que las autoridades no lleven a cabo determinadas acciones, por considerarse

contrarias a los derechos fundamentales, si han dejado de realizarse (en

cumplimiento de la sentencia) pero luego se vuelven a reiterar respecto a

personas que no participaron en el proceso que dio lugar a la declaratoria del

estado de cosas, éstas se encuentran habilitadas para acudir a la represión de

actos lesivos homogéneos”.

Por su parte, según la propia jurisprudencia de la Corte Constitucional de

Colombia, sentencia N° T-025 de 2004, el estado de cosas inconstitucionales es

la declaratoria que hace la Corte cuando se constata la vulneración repetida y

constante de derechos fundamentales que afectan a multitud de personas, y

cuya solución requiere la intervención de distintas entidades para atender

problemas de orden estructural.

Entendiéndose el Estado de Cosas Inconstitucional como “la repetida

omisión y acción generalizada de los poderes públicos, respecto de la falta de

protección de las libertades y derechos fundamentales de las personas y de la

garantía de la independencia y de la no-intromisión de los poderes. Y que

supone el desconocimiento sistemático de principios básicos como el de

supremacía de la Constitución, el de la separación de poderes, el de la

inviolabilidad de los derechos humanos y el de la autonomía y especialidad de

los jueces y del reparto constitucional del orden jurisdiccional.” [7]. Es en ese

contexto, que se puede señalar que el “Estado de Cosas Inconstitucional”, es un

conjunto de situaciones de hecho, como acciones u omisiones que van a generar

una violación de naturaleza colectiva de los derechos fundamentales, ya sea por

parte de una Institución Pública, al desplegar una conducta sistemática y

renuente contraria a la Constitución, asimismo, esta conjunción de hechos

pueden originarse por un problema de orden estructural, en el cual puede estar

involucradas varias instituciones, existiendo una directa relación con la

organización y funcionamiento del aparato estatal.

7 DUQUE CORREDOR, Román J., “Estado de Derecho y de Justicia: Desviaciones y Manipulaciones. El Estado de Cosas Inconstitucional”. Universidad de Los Andes, Mérida, Venezuela. 2006; 343 p. VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

Pudiendo calificarse al estado de cosas inconstitucional como una

declaratoria de inconstitucionalidad, pero no de leyes o de normas

infraconstitucionales, sino de hechos o conjuntos de situaciones que van a

configurar una serie de sucesos contrarios a la Constitución, atentando contra la

supremacía constitucional. Por lo tanto, los efectos del fallo que declare el

estado de cosas inconstitucional van más allá de las partes del proceso y

trasciende a la esfera subjetiva de otras personas que solicitan el mismo

petitorio.

Debiéndose pasar a desarrollar los aspectos fundamentales que giran

sobre dicha declaración, conforme lo ha diseñado el Tribunal Constitucional en

la STC Nº 03149-2004-AC/TC [8] de fecha 20 de enero del 2005.

6. INCUMPLIMIENTO SISTEMÁTICO DE LAS NORMAS COMO

AFECTACIÓN A LA CONSOLIDACIÓN DEL ESTADO SOCIAL Y

DEMOCRÁTICO DE DERECHO:

Se denuncia una actitud de resistencia a acatar las disposiciones legales,

que a la larga, genera desesperanza en los justiciables respecto de las

soluciones que ofrece el Derecho, lo cual deslegitima el Estado Democrático

ante los ciudadanos; asimismo, dada la cantidad de demandas de amparo o de

cumplimiento a las que se ven obligados a recurrir las personas afectadas con

estas práctica omisiva, dicha actitud se evidencia como sistemática por parte de

los funcionarios de los sectores involucrados en los diversos casos de su

competencia, siendo dicho incumplimiento un elemento de quiebre dentro del

Estado de Derecho y en el Estado Democrático. Sobre este extremo, para el

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad de Salamanca Don José

Luis Cascajo Castro “también constituye un postulado del Estado de Derecho el

establecimiento de un sistema de justicia administrativa y constitucional que

permita un control judicial sin lagunas de la actividad jurídica de los poderes

públicos” [9]; por lo que las instituciones estatales no pueden eludir su

responsabilidad y compromiso funcional frente a los ciudadanos, y para ello, el

8 “STC sobre el caso de la ejecución de una resolución que declara un derecho concedido en la Ley del Profesorado y su reglamento a todos los docentes en los supuestos claramente establecidos en la ley y en reiterada jurisprudencia del Tribunal Constitucional.” VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

9 “Revista del Centro de Estudios Constitucionales”. Número 12. Mayo-agosto 1992. 09 p. VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

ente Constitucional debe velar y controlar la acción u omisión de los diversos

componentes del Estado involucrados.

7. EL ETHOS CORPORATIVO DEL ESTADO DEMOCRÁTICO COMO

PLASMACIÓN EN LA VIDA COTIDIANA:

De acuerdo al Tribunal Constitucional, dicha situación contraria a la

Constitución, hace necesario encarar este problema integralmente, y no sólo

desde las respuestas aisladas por cada caso que se presenta, puesto que, pese a

las múltiples sentencias emitidas, ésta práctica se mantiene, en abierto desafío a

la eficacia de los derechos que la Constitución reconoce. La construcción y

consolidación del Estado Social y Democrático de Derecho en nuestro país

requiere de una actitud comprometida de parte de todos los poderes públicos y,

de manera especial, de quienes en nombre del Estado ejercen la función pública

como delegación. Los funcionarios públicos, desde el que ostenta la más alta

jerarquía encarnada en el cargo del Presidente de la República, conforme al

artículo 39° de la Constitución Política [10] están al servicio de la Nación. Esto

supone, ante todo, un compromiso de lealtad con los valores y principios sobre

los que se asienta el Estado peruano, definido como Estado Social y

Democrático de Derecho conforme a los artículos 3° [11]y 43°[12] de la

Constitución.

Aconteciendo ello en razón a que el Estado Social y Democrático de

Derecho, constituye no sólo un conjunto de reglas de derecho a las que está

supeditada la actuación del poder público, sino también un conjunto de

actitudes, es decir, una cultura o, es decir, un “ethos” (término incluido por el

10 “Artículo 39.- Funcionarios y trabajadores públicos (…) Todos los funcionarios y trabajadores públicos están al servicio de la Nación. El Presidente de la República tiene la más alta jerarquía en el servicio a la Nación y, en ese orden, los representantes al Congreso, ministros de Estado, miembros del Tribunal Constitucional y del Consejo de la Magistratura, los magistrados supremos, el Fiscal de la Nación y el Defensor del Pueblo, en igual categoría; y los representantes de organismos descentralizados y alcaldes, de acuerdo a ley.”. VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

11 “La enumeración de los derechos establecidos en este capítulo no excluye los demás que la Constitución garantiza, ni otros de naturaleza análoga o que se fundan en la dignidad del hombre, o en los principios de soberanía del pueblo, del Estado democrático de derecho y de la forma republicana de gobierno.” VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

12 “La República del Perú es democrática, social, independiente y soberana. (…) El Estado es uno e indivisible. (…) Su gobierno es unitario, representativo y descentralizado, y se organiza según el principio de la separación de poderes.” VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

Tribunal Constitucional como sugiere Böckenförde) que presupone

determinados modos de comportarse, siendo en estos modos de

comportamiento, en los que se incorporan los principios y los criterios de

ordenación de la democracia. Señalándose que es necesario recordar que el

Estado Social y Democrático, es un imperativo que “(...) sus contenidos

axiológicos se plasmen en la vida cotidiana (...)” [13]. Indicando que su

consolidación requiere de una colaboración permanente entre todos los poderes

públicos y, de modo especial, de la Jurisdicción, poder premunido por excelencia

de potestades y competencias para hacer realidad los mandatos de la

Constitución y la ley en cada caso concreto. En este sentido dada la

trascendencia del tema que se resuelve, que se hará uso de las técnicas

resolutivas y las facultades que la doctrina y el ordenamiento permiten, para

dejar un mensaje claro a todos aquellos funcionarios o poderes públicos que no

sólo desconocen el sistema legal imperante, sino que desalientan la de un

modelo de convivencia civilizada a partir de la Constitución. La edificación de

una cultura constitucional es también objetivo y compromiso del Tribunal

Constitucional con la sociedad peruana, a la que debe su mandato.

Por ello, en la declaración de estado de cosas constitucional, el papel del

Magistrado del Tribunal Constitucional no se agota en el entendimiento del

contenido y alcances del principio liberal clásico de la separación de poderes

públicos, sino que trasciende el plano de lo axiológico, de la garantía efectiva de

ciertos principios en una sociedad pluralista y democrática como la nuestra.

8. LA DECLARACIÓN DEL ESTADO DE COSAS INCONSTITUCIONAL

COMO TÉCNICA PARA ELIMINAR COMPORTAMIENTOS

ANTICONSTITUCIONALES EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA:

En este punto, el Tribunal Constitucional señala en el caso Arellano

Serquen contra el Consejo Nacional de la Magistratura [14], el mismo que fue

desarrollado de manera creativa por la Corte Constitucional Colombiana, con el

objeto de expandir los alcances de la sentencia en un proceso de tutela de

13 Sentencia emitida en el Expediente N° 008-2003-AI/TC,Fundamento Jurídico 13.d. VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

14 En el cual se utilizó por primera vez la técnica de la declaración del Estado de Cosas Inconstitucional. VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional ”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

derechos fundamentales con efectos, prima facie, inter partes, evitando que

otros ciudadanos afectados por los mismos comportamientos violatorios tengan

que interponer sucesivas demandas con el fin de lograr lo mismo.

Asimismo, se señala que con la declaración de una situación determinada

como contraria a los valores constitucionales, se generan una serie de

responsabilidades de parte de los órganos, instituciones o personas concretas

involucradas en los actos vulneratorios, allanar el camino en la búsqueda y

satisfacción de los derechos comprometidos permitiendo, de este modo, allanar

el camino en la búsqueda y satisfacción de los derechos comprometidos. Así se

dejó establecido en el caso Arellano Serquén, precisando que: “(...) esta técnica,

en un proceso constitucional de la libertad, comporta que, una vez declarado el

“estado de cosas inconstitucionales”, se efectúe un requerimiento específico o

genérico a un (o unos) órgano(s) público(s) a fin de que, dentro de un plazo

razonable, realicen o dejen de realizar una acción u omisión, per se, violatoria

de derechos fundamentales, que repercuta en la esfera subjetiva de personas

ajenas al proceso constitucional en el cual se origina la declaración” [15].

9. EXPANSIÓN DE LOS EFECTOS DE LA SENTENCIA, TAMBIÉN EN

UN PROCESO DE CUMPLIMIENTO, POR CONSTATARSE UN

ESTADO DE COSAS INCONSTITUCIONAL:

El Tribunal Constitucional en la sentencia STC Nº 03149-2004-AC/TC ha

señalado, que si bien dicho desarrollo tuvo su origen en la necesidad de ampliar

los efectos de una sentencia en el marco de la tutela de derechos

fundamentales, reconociendo de este modo una dimensión objetiva a tales

derechos como parte del orden jurídico constitucionalizado, el Tribunal

Constitucional considera que similares argumentos respaldan la necesidad de

expandir los efectos de una sentencia en un proceso de cumplimiento, siempre

que se constate que similares resistencias a acatar las normas, o como ocurre en

otros casos, los actos administrativos, son tan insistentes que merecen una

respuesta de tipo institucional y no sólo respecto del caso en concreto al que se

encuentran avocados.

15 “Derecho Procesal Constitucional”. Editorial TEMIS, Bogotá, 2001. Pág. 187. VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

En este tipo de sentencia, el Tribunal ha expresado que, la expansión de los

efectos de una sentencia va más allá de las partes justiciables que participan en

el proceso judicial, situación que se encuentra sustentado en el hecho que el

Tribunal Constitucional es el encargado de la defensa de la supremacía

constitucional, que para el Maestro Domingo García Belaunde esta Supremacía

Constitucional implica que la Constitución es: i) fuente de todo el ordenamiento

jurídico, ii) referente obligado para todo tipo de interpretación, iii) la máxima

jerarquía, contra la cual no puede atentar el resto del ordenamiento jurídico,

siempre subordinado, y en situación descendente, de más a menos, en

escalones. En relación con este punto, cabe advertir que en los tiempos actuales

de globalización, el sentido de la Constitución tiende a ser relativizado, como ya

lo fue en su momento el concepto de soberanía, en especial con el crecimiento

del derecho internacional público, con todas sus ramas, y sobre todo, del

derecho comunitario. Más aún, cuando se tiende a un creciente monismo en

materia de caracterización del derecho internacional, como superior a los

derechos nacionales o internos, a los que a veces incluso desplazan. Pero, sin

lugar a dudas, esta eventual supremacía del derecho internacional, sólo existe

cuando el derecho interno de cada Estado, y más aún, su propia Constitución,

así lo establece, con lo cual se trata de un desplazamiento querido y consentido

por la propia Constitución [16]. De lo que se colige que el Tribunal

Constitucional tiene respaldo de la propia Constitución, por lo que sus

decisiones vinculan a todos los poderes públicos. Las interpretaciones del

Tribunal constituyen su jurisprudencia, que es fuente de derecho y vincula a

toda la magistratura en los términos establecidos el artículo VI del Título

Preliminar del Código Procesal Constitucional [17].

Siendo por ello, que en Sociedades como la nuestra, en donde los

postulados del Estado Social y Democrático, están, en muchos casos, pendientes

de realizar, corresponde al Tribunal, en gran medida, coadyuvar para

concretarlos. Esto supone desde luego, una colaboración permanente con los

demás poderes públicos “(...) a fin de modificar una realidad social intolerable y

16 “Derecho Procesal Constitucional”. Editorial TEMIS, Bogotá, 2001. Pág. 187.VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

17 “(…) Los Jueces interpretan y aplican las leyes o toda norma con rango de ley y los reglamentos según los preceptos y principios constitucionales, conforme a la interpretación de los mismos que resulte de las resoluciones dictadas por el Tribunal Constitucional.”VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

contraria a los principios que informan el Estado Social de Derecho” [18]. En

este sentido, dicho Colegiado señala que también participa como agente de

cambio para la plasmación de los postulados del Estado Social y Democrático de

Derecho, labor que realiza a partir de sus pronunciamientos y del poder

ordenador de su jurisprudencia.

Asimismo, el Tribunal Constitucional en la sentencia 03149-2004-AC/TC

señala que se ha dejado establecido en el Expediente N.° 2579-2003-HD/TC, que

mediante la declaración de Estado de Cosas Inconstitucional: “(...) y a fin de que

se respeten plenamente los pronunciamientos de esta naturaleza que de ahora

en adelante se emitan, este Colegiado enfatiza que, si con posterioridad a la

fecha de expedición de una sentencia de esta clase, llegase al Tribunal o a

cualquier órgano judicial competente un caso análogo, cuyos hechos se

practiquen con fecha posterior a la de esta sentencia, aparte de que se ordene la

remisión de copias de los actuados por la violación del derecho constitucional

concretamente afectado, también se dispondrá que se abra proceso penal por

desacato de una sentencia del Tribunal Constitucional”.

Ante tal escenario, en nuestra opinión, podemos señalar que se ha

configurado un Estado de cosas inconstitucional por constatarse

comportamientos renuentes, sistemáticos y reiterados de los funcionarios; lo

cual genera zozobra e impotencia por parte de los titulares de los derechos

constitucionales que son objeto de vulneración o amenaza, y que dichas

actuaciones de desidia e indiferencia estatal pueden provocar la

irrecuperabilidad de estos derechos, lo cual va a cubrir con una nube de

desesperanza las expectativas de cada persona así como el proyecto de vida

trazado de los ciudadanos.

10. ESTADO DE COSAS INCONSTITUCIONALES Y EFECTOS DE

LA SENTENCIA EN OTROS PROCESOS:

Teniéndose en cuenta que por su propia naturaleza, y a diferencia de lo

que sucede con otra clase de remedios procesales constitucionales que tienen

18 FAIRÉN GUILLÉN, Víctor y otros; “Poderes y deberes del Juez”; Editorial Rubinzal – Culzoni Editores; edición 2004, pág. 17. VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

una marcada dimensión objetiva, como sucede con el proceso de

inconstitucionalidad de las leyes y el conflicto entre órganos constitucionales, y

por otro lado, en el caso de los procesos constitucionales de la libertad, como

son el hábeas corpus, amparo y hábeas data, lo resuelto con la sentencia vincula

únicamente a las partes que participan en dicho proceso.

Resultando de dichos conflictos una serie de problemas colectivos y

sistemáticos en la justicia constitucional, que no han sido ajenas para dicho

Tribunal, pese a que no han sido prevista originalmente por el legislador. Por

ello, como es de verse claramente, siendo que el Tribunal Constitucional se

encuentra legitimado para fijar las reglas procesales que tutelen y protejan los

principios y derechos constitucionales, en tal sentido, se considera

constitucionalmente necesario y exigible que se adopte la técnica del “estado de

cosas inconstitucionales” que, en su momento, implementara la Corte

Constitucional de Colombia, a partir de la Sentencia de Unificación N.°

559/1997; ya que se debe considerar el desmesurado crecimiento del número de

demandas que tiene por finalidad conseguir tutela sobre los mismos casos que

son objeto de la declaración, así como también la saturación y el colapso de la

justicia constitucional de la libertad que devendría de tramitarse todos estos

procesos.

En un proceso constitucional de la libertad, una vez que ha sido declarado

el estado de cosas inconstitucional, y efectuado el requerimiento pertinente, ya

sea específico o genérico, los órganos públicos tienen la obligación de realizar o

dejar de realizar, una acción o una actitud de inercia que atenta contra los

derechos fundamentales, y de esta manera, que también trascienda en los

demás derechos de personas ajenas al proceso constitucional en el cual se

origina la declaración sobre el caso en concreto.

Se trata, en suma, de extender los alcances inter partes de las sentencias a

todos aquellos casos en los que de la realización de un acto u omisión se hubiese

derivado o generado una violación generalizada de derechos fundamentales de

distintas personas que no han participado del proceso generador de la

declaración de estado de cosas inconstitucional.

Es por ello, que dentro de la labor de este Tribunal, consideramos

importante apuntar que éste “no es, ni puede ser, una máquina de silogismos y

ni siquiera la boca que pronuncia las palabras de la ley. Es mucho más, es parte

integrante del ordenamiento jurídico, cuya ciencia, conciencia y voluntad,

armoniosamente conjugadas, hacen el Derecho vivo, el Derecho que se realiza.

No pronuncia las palabras de la ley, que son frías e inertes; pronuncia sus

propias palabras, elaborando con los hechos y el derecho por él valorados una

norma jurídica nueva, para el caso que se le sometió” [19]; ya que los derechos

podrán limitarse por ley “con el único fin de asegurar el reconocimiento y el

respeto de los derechos y libertades de los demás, y de satisfacer las justas

exigencias de la moral, del orden público y del bienestar general en una

sociedad democrática” [20][19]; es ese sentido, el Tribunal Constitucional al

encargarse del control de la constitución, a través de ello, tiene un rol que busca

asegurar el reconocimiento y el respeto de los derechos y libertades de los

ciudadanos, es pos de alcanzar una cultura de paz.

Al respecto,“En 1995 UNESCO dio una definición de cultura de paz: «Una

cultura de la convivencia y de la redistribución basada en los principios de

libertad, de justicia y de democracia, de tolerancia y de solidaridad; una cultura

que rechaza la violencia, se dedica a prevenir los conflictos desde sus orígenes y

a resolver los problemas a través del diálogo y de la negociación; una cultura

que garantiza a todos el pleno ejercicio de todos los derechos y los medios para

participar plenamente en el desarrollo endógeno de la sociedad” [21].

IV. LA DECLARACIÓN DEL ESTADO DE COSAS INCONSTITUCIONAL Y

EL PROCESO DE INCONSTITUCIONALIDAD:

Corresponde hacer una distinción entre un proceso de inconstitucionalidad

y la declaración de estado de cosas inconstitucional. En relación al primero,

19 FAIRÉN GUILLÉN, Víctor y otros; “Poderes y deberes del Juez”; Editorial Rubinzal – Culzoni Editores; edición 2004, pág. 17. VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

20 MERLO, Maria Eva; “Delitos contra el honor. Libertad de expresión y de información.”; Editorial Universidad; edición 2005, pág. 107. VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

21 GUERRA CERRÓN, María Elena; “Hacia una justicia de paz. Un asunto de interés nacional”; Editorial Jurídica Grijley E.I.R.L.; 1ra. edición, 2005; pág. 11. VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

debe referirse que la demanda de inconstitucionalidad procede contra las

normas que tienen rango de ley, así tenemos: leyes, decretos legislativos,

decretos de urgencia, tratados que hayan requerido o no la aprobación del

Congreso [22]; asimismo, la demanda de inconstitucionalidad sólo puede ser

presentada por los órganos y sujetos indicados en el artículo 203º de la

Constitución [23]. Siendo menester señalarse que conforme a las atribuciones

del Tribunal Constitucional conferidas por la Constitución Política del Perú, al

mismo sólo le corresponde conocer en instancia única sobre la acción de

inconstitucionalidad.

Aunado a ello, en relación al efecto vinculante de la sentencia de

inconstitucionalidad se debe considerar lo previsto en el Artículo 82º del Código

Procesal Constitucional [24], en el sentido, que dichas sentencias tienen efecto

vinculante para todos los poderes públicos, vinculación que, por sus alcances

generales, se despliega hacia toda la ciudadanía. Por tanto, en un proceso de

Inconstitucionalidad no sería aplicable el estado de cosas inconstitucionales, en

cambio, dicha técnica jurisprudencial resultaría aplicable en los procesos de

tutela de derechos fundamentales como son el amparo, habeas data, hábeas

corpus y cumplimiento, ello de conformidad a lo expresado por el Tribunal

Constitucional en la Sentencia recaída en el expediente Nº 0006-2008-PI/TC.

A diferencia de este tipo de proceso, el estado de cosas inconstitucional,

consiste en una declaración sobre hechos y circunstancias que son generados

por graves actuaciones dentro del seno de la estructura de un Estado, que

involucra seriamente a sus Instituciones así como también a los funcionarios y

22 Conforme a los artículos 56° y 57° de la Constitución Política del Estado, Reglamento del Congreso, normas regionales de carácter general y ordenanzas municipales.

23 “Artículo 203.- Personas facultadas para interponer Acción de Inconstitucionalidad

Están facultados para interponer acción de inconstitucionalidad:1. El Presidente de la República;2. El Fiscal de la Nación;3. El Defensor del Pueblo;4. El veinticinco por ciento del número legal de congresistas;5. Cinco mil ciudadanos con firmas comprobadas por el Jurado Nacional de Elecciones. Si la norma es una ordenanza municipal, está facultado para impugnarla el uno por ciento de los ciudadanos del respectivo ámbito territorial, siempre que este porcentaje no exceda del número de firmas anteriormente señalado;6. Los presidentes de Región con acuerdo del Consejo de Coordinación Regional, o los alcaldes provinciales con acuerdo de su Concejo, en materias de su competencia.7. Los colegios profesionales, en materias de su especialidad.”

24 “(…) Las sentencias del Tribunal Constitucional en los procesos de inconstitucionalidad y las recaídas en los procesos de acción popular que queden firmes tienen autoridad de cosa juzgada, por lo que vinculan a todos los poderes públicos y producen efectos generales desde el día siguiente a la fecha de su publicación (…)”

operadores que dirigen y componen el aparto estatal; o ante la falta de

cumplimiento o ineficiencia de la normatividad vigente.

V. ELEMENTOS PARA LA DECLARATORIA DE ESTADO DE COSAS

INCONSTITUCIONAL:

Dentro de los factores que corresponde ser valorados para definir si existe un

estado de cosas inconstitucional, debe hacerse referencia a los siguientes:

1) La vulneración masiva y generalizada de varios derechos constitucionales que

afecta a un número significativo de personas.

2) La prolongada omisión de las autoridades en el cumplimiento de sus

obligaciones para garantizar los derechos.

3) La no expedición de medidas legislativas, administrativas o presupuestales

necesarias para evitar la vulneración de los derechos.

4) La existencia de un problema social cuya solución compromete la

intervención de varias entidades, requiere la adopción de un conjunto complejo

y coordinado de acciones y exige un nivel de recursos que demanda un esfuerzo

presupuestal adicional importante.

5) Si todas las personas afectadas por el mismo problema acudieran a la acción

de tutela para obtener la protección de sus derechos, se produciría una mayor

congestión judicial [25].

VI. JUSTIFICACIÓN Y SUSTENTO CONSTITUCIONAL:

El Tribunal Constitucional como órgano supremo de la justicia

constitucional, tiene la potestad de controlar las sentencias de la jurisdicción

ordinaria y de esta forma dar solución a los problemas de orden constitucional,

ello en función a la categoría de supremo intérprete de la Constitución que goza

dicho Colegiado, cumpliendo un papel preponderante en la tutela de la

jurisdiccional constitucional, realizando una acción de custodia de la

Constitución y disponiendo las medidas pertinentes para el eficaz cumplimiento

de sus mandatos y determinando los mecanismos de neutralización frente a las

acciones contrarias a la Constitución, considerando que “el tribunal

25 PARRA DUSSÁN, Carlos, “Estado de Cosas inconstitucional”. En: Columnas del Derecho, Universidad del Rosario, 2007. Pag. 103. VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

constitucional debe ser el “supremo intérprete de la constitución”. Lo cual

quiere decir que no siendo el único interprete ni tampoco el más calificado, ni

menos aún el intérprete auténtico, es el supremo, pues en caso de conflicto, se

impone su interpretación sobre todas las demás [26].

Al respecto, importa señalar que el mismo ha venido cumpliendo una labor

primordial en la consolidación del Estado Constitucional, desplegando un

accionar dinámico, unificador y educador que vincula a muchos ámbitos del

ordenamiento jurídico, dando un sentido constitucional a las cosas. Es por ello,

que los miembros de este Tribunal en muchos casos van a trabajar sobre temas

delicados y de enorme importancia para el país, cuyos efectos pueden generar

cambios en el ordenamiento jurídico, también en el ámbito económico, político,

social, cultural, entre otros; lo cual significa, que al momento de emitirse alguna

decisión, esta debe haber pasado por un momento de responsable y plena

reflexión. Ello implica precisamente que los integrantes del Tribunal deben

asumir un rol de completa lealtad a la Constitución, de pronto se deben

convertir en fieles defensores de la carta magna; y asimismo, sus hábitos,

comportamientos y costumbres deben conducirse siempre dentro de una línea

netamente constitucional. Deben adoptar una actitud apegada a los parámetros

éticos y morales que delimitan y sostienen los principios constitucionales. Vale

decir, que el Tribunal Constitucional se debe indefectible e íntegramente a la

Constitución, toda vez que en virtud a ella, goza de la legitimidad y legalidad de

sus actos, los cuales son guiados e inspirados por el propio texto constitucional.

En ese sentido, es pertinente destacar el artículo 51º de la Constitución

Política del Perú, que regula sobre la Supremacía de la Constitución en los

siguientes términos: “La Constitución prevalece sobre toda norma legal; la ley,

sobre las normas de inferior jerarquía, y así sucesivamente. La publicidad es

esencial para la vigencia de toda norma del Estado.”; asimismo, el artículo 201º

de la Constitución Política del Perú, que regula lo referente al Tribunal

Constitucional establece que: “El Tribunal Constitucional es el órgano de control

de la Constitución. Es autónomo e independiente.”; tenemos también, que la

Primera Disposición General de la Ley Orgánica del Tribunal Constitucional

establece que: “Los jueces y tribunales interpretan y aplican las leyes o toda

26 GARCÍA BELAUNDE, Domingo, op. Cit. Pág. 186.VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

norma con rango de ley y los reglamentos según los preceptos y principios

constitucionales, conforme a la interpretación de los mismos que resulte de las

resoluciones dictadas por el Tribunal Constitucional en todo tipo de procesos”;

por su parte, los artículos VI y VII del Título Preliminar del Código Procesal

Constitucional, prescriben que el efecto vinculante de las decisiones del

Tribunal Constitucional se desprende no sólo de los precedentes que emite, sino

también de su doctrina jurisprudencial (STC 024-2003-AI y STC 3741-2004-AA,

entre otras).

En ese contexto, y de las normas acotadas anteriormente, en un primer

momento se pone en evidencia que no se encuentra regulado como una de las

facultades y competencias del Tribunal Constitucional la de declarar el estado

de cosas inconstitucional; sin embargo, ello podría resultar de una

interpretación mezquina y limitativa de las reales dimensiones atribuciones y

competencias que la Constitución le ha conferido al Tribunal Constitucional;

asimismo, cabe señalar que “el artículo 201º de la Constitución peruana define

al Tribunal Constitucional como “el órgano de control de la Constitución”.

Definición austera y, quizás, inexacta, aunque sólo fuere desde el punto de vista

semántico, puesto que el control no es tanto “de” la Constitución, como de lo

establecido “por” la Constitución. No la “controla”. La “defiende”(…)” [27];

debiendo entenderse que el máximo Intérprete de la Constitución dentro del

objetivo de sus atribuciones, tiene una directriz encaminada a realizar todo lo

que esté a su alcance para lograr que la constitución conserve su integridad y

supremacía frente a las demás normas legales, ante la actuación

desproporcional y arbitraria por parte de la Autoridad Administrativa, y frente al

mismo contexto de la realidad. Es en ese sentido, que el Tribunal Constitucional

tiene la posibilidad de declarar el estado de cosas contrario a la constitución y

además de ello tomar todas y cada una de las medidas que crea conveniente

para que dicha declaratoria surta sus efectos y de esta manera se logre la real

eficacia y tutela de la constitución, a fin que preservar la supremacía

constitucional en nuestro país.

27 CHIRINOS RIVERA, Sonia, “Los Tribunales Constitucionales del Perú y España”, En: “La Constitución: Lectura y comentario”, de CHIRINOS SOTO Enrique y CHIRINOS SOTO Francisco, Editorial Rodhas S.A.C., 5ta. Edición, Mayo, 2007, Pág. 591. VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

Por lo cual, en función a la normatividad acotada precedentemente y

conforme con el principio de separación de poderes, implicaría que la garantía

objetiva de los derechos fundamentales escaparía a la órbita de protección del

Magistrado Constitucional en sede de acción de tutela. Tratándose de un

problema cuya solución estaría exclusivamente en manos del Congreso de la

República, del Poder Ejecutivo, de la Defensoría del Pueblo, de la Contraloría

General de la República, entre otros; no obstante, la ausencia de políticas

públicas claras y coherentes en varios aspectos de la vida pública nacional, o la

presencia de insuficiencias graves o de contradicciones palpables entre las

existentes, constituyen una situación de hecho que como tal termina lesionando

de manera constante un amplio espectro de derecho fundamentales de

numerosas personas; es por ello, que como respuesta a estas situaciones

estructurales, el Magistrado del Tribunal Constitucional elaboró la figura del

“estado de cosas constitucional”.

Debe indicarse que otro factor que genera un estado de cosas

inconstitucional es la fragilidad e intolerancia del Poder Judicial, puesto que en

muchos casos tampoco representa una garantía para la integridad y eficacia de

la Constitución y de protección de los derechos fundamentales, lo cual genera

en los justiciables así como en la sociedad en general una atmósfera de

vulnerabilidad y de desamparo de sus derechos más elementales; debiendo

cumplir con sus funciones y atribuciones; de igual forma acatar los precedentes

y las disposiciones que emita el Tribunal Constitucional, a fin de desvanecer el

estado de cosas inconstitucional producido; debiéndose aclarar que en suma:

“Considerar al Tribunal Constitucional como intérprete supremo no atenta en

absoluto la independencia judicial. Y es que el Estado es un sistema de órganos

relacionados entre sí, de cuya integración surge como producto su unidad de

acción y decisión; de donde se desprende que la independencia no excluye la

interdependencia organizativa o sistemática de los órganos entre sí, que en este

caso opera a través de la primacía de una determinada interpretación de la

Constitución. Al Tribunal Constitucional le corresponde, pues, la importante

función de unificar la jurisprudencia que deberá ser respetada por el Tribunal

Constitucional” [28].

28 ABAD YUPANQUI, SAMUEL B., “El Proceso Constitucional de Amparo. Su aporte a la tutela de los derechos fundamentales”; Gaceta Jurídica S.A., 2da. Edición, Abril 2008. 654 p. VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

Esto supone, desde luego, una colaboración permanente con los demás

poderes públicos en el marco de las competencias que corresponden a este

Tribunal en cuanto garante último de los derechos fundamentales; existiendo

con frecuencia la práctica de los poderes públicos que no sintonizan con este

mandato constitucional; lo cual no puede ser permitido por el Tribunal

Constitucional, encargado de la defensa de los derechos fundamentales, que

tienen su origen en la dignidad humana, debiendo actuar de manera firme para

reencausar la actuación de los poderes públicos, a fin de garantizar la eficacia y

vigencia de los derechos que se encuentren amenazados o conculcados. Siendo

esto así y teniendo en cuenta la jurisprudencia precedente, sobre la base de los

hechos consistentes en resistirse a acatar las decisiones judiciales, entre otros,

puede configurarse una situación de hecho incompatible con la Constitución.

Es por ello, que teniendo en cuenta que la democracia basa su lógica en el

equilibrio de los poderes públicos y para que los derechos de los ciudadanos

sean enteramente satisfechos bajo un Estado Social de Derecho, debe darse una

colaboración armónica entre ellos, atendiendo además al principio de igualdad y

a fin que las instituciones públicas realicen las medidas estructurales y

funcionales necesarias, adecuadas a efectos de eliminar los elementos que

propician la vulneración continua y colectiva de los derechos fundamentales de

las personas.

La aplicación de esta técnica por el Tribunal Constitucional “revela la

presencia de un juez constitucional mucho más activo socialmente, más

comprometido con la búsqueda de soluciones profundas a los problemas

estructurales que padece nuestro Estado y que repercute en el disfrute

cotidiano de los derechos fundamentales de los asociados. En definitiva, un juez

constitucional que no se limita a impartir justicia para casos particulares

mediante una sentencia que tiene efectos de cosa juzgada interpartes, sino que

asume una verdadera dimensión de estadista, erigiéndose en un agente de

cambio, adoptando decisiones de gran calado que trascienden la esfera de lo

particular, cuya ejecución compromete la actuación coordinada de diferentes

autoridades públicas, y cuyo fin último es servir de catalizador a la actividad

administrativa del Estado, a fin de modificar una realidad social intolerable y

contraria a los principios que informan el Estado Social de Derecho” [29] ; por

ende, el mismo no puede asumir una posición neutral frente a estos hechos

violatorios de la Constitución que inciden en forma continua y masiva sobre los

derechos fundamentales.

VII. SITUACIÓN E IMPLICANCIA EN LAS ENTIDADES PÚBLICAS:

Corresponde al Estado realizar determinadas actuaciones a efectos de

evaluar y controlar que el accionar de instituciones, públicas o privadas, esté

arreglada no sólo a las normas que lo reglamentan, sino que constituyan en

conjunto instituciones eficaces y adecuadas para el logro del objetivo último al

que se dirigen, esto es, ser garantes del ejercicio y plena realización de

auténticos derechos fundamentales, así tenemos en el caso de la salud, de las

pensiones, entre otros.

Sin lugar a dudas, el control del eficaz funcionamiento de dichas

instituciones, corresponde al Poder Ejecutivo, conforme a lo que prevé el

artículo 119º de la Constitución que establece que: “La dirección y la gestión de

los servicios públicos están confiadas al Consejo de Ministros; y a cada ministro

en los asuntos que competen a la cartera a su cargo”; asimismo, en el artículo 4º

de la Ley Nº 29158 – Ley Orgánica del Poder Ejecutivo– se regula lo

concerniente a las competencias exclusivas del Poder Ejecutivo, entre las cuales

destacan la competencia para diseñar y supervisar políticas nacionales y

sectoriales, las cuales son de cumplimiento obligatorio por todas las entidades

del Estado en todos los niveles de gobierno, así como también, se establece que

el cumplimiento de las políticas nacionales y sectoriales del Estado es de

responsabilidad de las autoridades del Gobierno Nacional, los gobiernos

regionales y los gobiernos locales; no obstante ello, también es cierto que el

artículo I del Título Preliminar de la Ley Nº 19158 norma sobre el principio de

legalidad, en el sentido que todas las autoridades, funcionarios y servidores del

Poder Ejecutivo se encuentran sometidos a la Constitución Política del Perú, a

las leyes y a las demás normas del ordenamiento jurídico.

29 VARGAS HERNÁNDEZ, Clara Inés, op. Cit. 206 p. VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

Debe expresarse que nos llama poderosamente la atención la falta de

sensibilidad y la pasividad con que, en muchos casos, se suele asumir los

grandes temas que comprometen la vigencia cotidiana de los derechos

fundamentales. De este modo, el artículo 1º de nuestra Constitución que

establece que: “La defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad

son el fin supremo de la sociedad y del Estado”, debe dirigir la agenda de las

instituciones del Estado, pues si tal es el postulado, las cuestiones relativas a las

preocupaciones de los más débiles y la protección de sus derechos

fundamentales, por estar relacionadas directamente a la dignidad humana, en

cuanto “fin supremo”.

Al respecto César Landa Arroyo señala que: “la dignidad humana es un

principio rector de la política constitucional…, en la medida que dirige y

orienta positiva y negativamente la acción legislativa, jurisprudencial y

gubernamental del Estado…” [30]. Por su parte, Francisco Carruitero Lecca,

indica que: “la dignidad humana, (…), es el presupuesto jurídico de la

existencia de todos los derechos fundamentales… La seguridad social y el

derecho a la pensión son elementos esenciales que configuran el mínimo

existencial necesario para garantizar una vida no sólo plena en faz formal o

existencial, sino también en su dimensión sustancial o material; o en otras

palabras, para garantizar una vida digna… Por tal razón, una pensión

constitucionalmente protegida sólo será aquella que se sustente en el

principio de dignidad” en esa línea, se infiere que estos temas deben merecer

especial preocupación y prioritaria atención por parte de los poderes públicos ya

que se encuentra involucrado la dignidad del ser humano.

30 El Poder Ejecutivo tiene las siguientes competencias exclusivas:

1. Diseñar y supervisar políticas nacionales y sectoriales, las cuales son de cumplimiento obligatorio por todas las entidades del Estado en todos los niveles de gobierno.Las políticas nacionales definen los objetivos prioritarios, los lineamientos, los contenidos principales de las políticas públicas, los estándares nacionales de cumplimiento y la provisión de servicios que deben ser alcanzados y supervisados para asegurar el normal desarrollo de las actividades públicas y privadas. Las políticas nacionales conforman la política general de gobierno.Política sectorial es el subconjunto de políticas nacionales que afecta una actividad económica y social específica pública o privada.Las políticas nacionales y sectoriales consideran los intereses generales del Estado y la diversidad de las realidades regionales y locales, concordando con el carácter unitario y descentralizado del gobierno de la República. Para su formulación el Poder Ejecutivo establece mecanismos de coordinación con los gobiernos regionales, gobiernos locales y otras entidades, según requiera o corresponda a la naturaleza de cada política.El cumplimiento de las políticas nacionales y sectoriales del Estado es de responsabilidad de las autoridades del Gobierno Nacional, los gobiernos regionales y los gobiernos locales.”

Al momento de declararse el estado de cosas contrario a la constitución,

lo que realmente se pretende es lograr la efectivización de las normas

constitucionales, para ello resulta imprescindible la incorporación dentro de la

jurisprudencia constitucional ésta técnica que está aplicando el Tribunal

Constitucional, así como se ha hecho en otros Estados, esto evidentemente

implica un reconocimiento por parte del Tribunal, de la muy marcada y

diametral diferencia que puede existir entre lo consagrado normativamente en

la constitución y lo que se plantea o acontece en la realidad.

La situación declarada como Estado de Cosas Inconstitucional por el

Tribunal Constitucional peruano en reiteradas oportunidades, desnuda y pone

en evidencia las diversas fallas del conjunto de instituciones que conforman los

poderes públicos, asimismo, exhibe la fragilidad institucional de éstos, sumados

a la abierta confrontación, inercia y desacato por parte de de dichas

instituciones a los fallos y precedentes jurisprudenciales, que han generado una

serie de hechos que amenazan la institucionalidad constitucional; al respecto,

frente a este escenario resulta imprescindible recordar que: “Estado de derecho

no es solo la sujeción de los poderes públicos a la Constitución y la ley, sino la

posibilidad de controlar efectivamente la constitucionalidad y el funcionamiento

institucional de los poderes públicos, para darle operatividad a la Constitución”

[31] ; ello no implica, claro está, una ruptura dentro del principio constitucional

de la separación de poderes, toda vez que la misma Constitución consagra la

independencia y autonomía de la estructura y funciones de las diversas

instituciones del Estado, siempre actuándose dentro del marco democrático.

En ese sentido, en lo que atañe a las políticas públicas que adopta el

gobierno de turno, implica las posibilidades del propio Estado de desarrollar

políticas sociales a favor de amplios sectores de la población, a través de la

puesta en marcha de estrategias, programas y políticas macroeconómicas que

tengan en cuenta las necesidades prácticas e inmediatas del país; y si bien, debe

existir una distribución más equitativa de los ingresos públicos entre los demás

miembros de la sociedad, importa destinar parte de estos ingresos al área de la

salud, educación, pensionario, entre otros ámbitos de importancia.

31 DUQUE CORREDOR, Román J., ob. Cit. 342 p. VALDIVIA, Carlos Manuel, “La declaración del “Estado de cosas inconstitucional” dentro de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”, Artículo, En Línea]. Publicación disponible en < Extraído de http://carlosmanuelvaldiviarod.blogspot.com/2011/08/la-declaracion-del-estado-de-cosas.html > [Consultado el 20 de noviembre de 2012].

Debiendo dicho gasto social cumplirse por parte del gobierno central con

una cobertura plena y eficaz dentro del plan de modernización y

descentralización del Estado, a fin de buscar un mayor ordenamiento y una

mejoría en la gestión pública, lo cual también comporta un decidido compromiso

de lucha frontal contra la burocracia ineficaz que se encuentra inmersa en los

distintos sectores del Estado, que significa en muchos casos pagos innecesarios

de los costos administrativos y una limitación de la efectividad de las acciones

de la Autoridad Pública; lo cual se traduce en una traba y entrampamiento para

el real y pleno ejercicio de los derechos fundamentales, teniendo en cuenta

además la actual estructura del estado, que abarca distintos órganos, que a la

vez configuran una serie de organismos e instancias que también aletargan el

goce de estos derechos, que conlleva intrínsecamente el deber de las

instituciones públicas de un esfuerzo máximo para evitar la violación sistemática

y generalizada de los derechos fundamentales.

Pero si bien como se ha expresado, se debe adoptar un conjunto de

acciones a nivel de las instituciones públicas, también ello requiere de un

importante nivel de recursos que implica un esfuerzo presupuestal que debe ser

canalizado por el Ministerio de Economía y Finanzas, que efectivamente

deberán ser controlados y fiscalizados a fin de velar por la transparencia de la

utilización del gasto público. Ya que toda institución que brinda un servicio

público se encuentra situado en una posición de superioridad material de suma

importancia, la cual implica una eficaz y eficiente prestación del servicio y

defensa de los derechos de los administrados.

VIII. CONCLUSIONES:

1. Se ha verificado la existencia de un problema estructural, y una ineficiencia e

inoperancia de las instituciones públicas, lo cual ha generado la violación

sistemática y generalizada de derechos fundamentales de un inmenso número

de ciudadanos.

2. El estado de cosas inconstitucional consiste en una declaratoria de

inconstitucionalidad, pero no de leyes o de normas infraconstitucionales, sino de

hechos o conjuntos de situaciones que van a configurar una serie de sucesos

contrarios a la Constitución, atentando contra la supremacía constitucional. Por

lo tanto, los efectos del fallo que declare el estado de cosas inconstitucional van

más allá de las partes del proceso.

3. Al momento de declararse el estado de cosas contrario a la constitución, se

persigue la realización efectiva de las normas constitucionales y de esta manera

procurar en todo momento preservar la hegemonía de la Supremacía

Constitucional.

4. A través de la técnica del Estado de Cosas Inconstitucional se trata de dar

una solución a estos hechos contrarios a la constitución y a la vez de disponer

las medidas correctivas a fin de desvanecer dichas situaciones que son

generadoras de violaciones a los derechos fundamentales, orientando y

exhortando a las Instituciones Públicas a consolidar sus objetivos institucionales

a fin de servir mejor a las mayorías nacionales.

5. Por medio de dicha declaratoria se toman medidas correctivas con el afán de

subsanar los hechos que generan violación constante y reiterada de los derechos

fundamentales que incluyen e involucran en gran escala a muchas autoridades

públicas, que se ven compelidas a adoptar una serie de medidas para dar por

terminada la violación de los derechos fundamentales.

6. Si bien es cierto, se debe adoptar un conjunto de acciones a nivel de las

instituciones públicas, también ello requiere de un importante nivel de recursos

que implica un esfuerzo presupuestal que debe ser canalizado por el Ministerio

de Economía y Finanzas, que efectivamente deberán ser controlados y

fiscalizados a fin de velar por la transparencia y la debida racionalización de la

utilización del gasto público, toda vez que toda institución que brinda un

servicio público se encuentra situado en una posición de superioridad material

de suma importancia la cual implica una eficaz y eficiente prestación del

servicio y defensa de los derechos de los administrados.

7. El Tribunal Constitucional ha optado en dar un importante paso en la lucha

por la hegemonía y respeto a la constitución, cuya conducta responde a un

compromiso profesional, académico, humano y moral dentro de la Justicia

Constitucional al no permanecer estoico e indiferente ante estos hechos

generalizados y continuos contrarios a la constitución; participando en forma

dinámica y decidida en la vida constitucional del país.

VII. ANEXOS :

ANEXOS Nº 1

REGIMEN DE RECEPCIONES

STC : EXP. N° 06089-2006-PA/TC

Publicación : 11/06/2007

Caso : Express Cars S.A. VS SUNAT

Proceso : Amparo

Fallo : Fundado

SUMILLAS

1. EL TRIBUTO Y LA LUCHA CONTRA LA EVASIÓN FISCAL:

La función del tributo en el Estado Social y Democrático de Derecho.

“…la evaluación del fenómeno tributario implicará necesariamente que sea

entendido a partir de la evolución de las relaciones Estado-Sociedad en

materia económica. Así, si las transformaciones del Estado han conllevado, a

su vez, la transformación de los roles sujeto privado-sujeto público e,

igualmente, han determinado una mayor asunción de deberes por parte de los

ciudadanos, resulta entendible que el fenómeno tributario, para mejor atender

los cambios en las necesidades sociales, también extienda sus alcances más

allá de la mera obligación sustantiva al pago, e incorpore otras obligaciones

sucedáneas, tales como obligaciones de declaración o autoliquidación de

tributos, de información en la fiscalización, la responsabilidad solidaria de

terceros vinculados al contribuyente por algún nexo económico o jurídico, e,

incluso, deberes de colaboración con la Administración en la lucha contra la

informalidad y la evasión fiscal”. (F.J. 12)

El deber de contribuir y el principio de solidaridad

En este tipo de Estado el ciudadano ya no tiene exclusivamente el deber de

pagar tributos, (…), sino que asume deberes de colaboración con la

Administración, los cuales se convertirán en verdaderas obligaciones jurídicas.

En otras palabras, la transformación de los fines del Estado determinará que

se pase de un deber de contribuir, basado fundamentalmente en la capacidad

contributiva, a un deber de contribuir basado en el principio de solidaridad.

(F.J. 21)

“…el Estado Social y Democrático de Derecho también es un Estado que lucha

contra las desigualdades sociales, de ahí que, cuando con base en la

solidaridad social se incluya a “terceros colaboradores de la Administración

Tributaria”, justamente para menguar la desigualdad en el sostenimiento de

los gastos públicos a causa de la evasión tributaria, este Tribunal entienda que

la medida adoptada resulta idónea para dichos fines. (F.J. 22)

Los fines extrafiscales del impuesto y la lucha contra la evasión fiscal

El Régimen de Percepciones cumple básicamente un fin extrafiscal.

“Es el caso del Régimen de Percepciones del IGV, donde la exigencia de pagos

a cuenta no se fundamenta estrictamente en razones de necesidad de flujo

permanente en la recaudación, como en el caso de los pagos a cuenta del

Impuesto a la Renta, sino más bien en el aseguramiento del pago efectivo de

un tributo que está puesto en riesgo. Se trata de una medida cuyo fin último es

la lucha contra la informalidad y la evasión fiscal, por lo que, a juicio de este

Colegiado, el Régimen de Percepción, además de una misión de aseguramiento

de la recaudación, cumple un objetivo extra; por ello su carácter extrafiscal”.

(F.J. 24)

Tributación contra Evasión: Combatir con la economía informal

“La presente causa a la que podría denominarse Tributación contra Evasión,

pone en evidencia uno de los grandes problemas que ha venido aquejando a

nuestro país en los últimos años: las consecuencias de los altos índices de la

economía informal. Esto es, aquella que se desarrolla a espaldas del fisco y,

por ende, de la sociedad. Por ello, en un contexto como el peruano, pueda

entenderse razonable y necesaria –por lo menos hasta conseguir el pleno

cumplimiento de sus fines- la existencia de regímenes de colaboración con la

Administración, como en el caso de las percepciones del IGV”. (F.J. 28)

“Conviene en ese sentido precisar (…) sólo es aceptable en circunstancias

excepcionalísimas bajo parámetros objetivos y razonables; lo cual, conforme a

un juicio estricto de constitucionalidad, implicaría aceptar únicamente la

relativización del principio de capacidad contributiva, mas nunca su

desaparición total”. (F.J. 29)

Justificación del Régimen en el caso de aquellos que sí cumplen sus

obligaciones tributarias

“Para el Tribunal Constitucional, el principio de solidaridad determina que en

este caso en particular el interés público imperante en la lucha contra la

evasión fiscal –constatada en concretas actividades con altos índices de

informalidad– deba predominar sobre el interés privado de quienes cumplen

puntualmente sus obligaciones y también se encuentran afectos por el pago de

la percepción”. (F.J. 32)

2. NATURALEZA DEL PAGO DE PERCEPCIONES DEL IGV Y SUS

POSIBLES EFECTOS CONFISCATORIOS

Naturaleza del Pago de Percepciones.

“…es indiscutible que las percepciones del IGV no constituyen un nuevo

tributo (…) sino más bien se trata de pagos a cuenta o anticipos de lo que

posteriormente será la obligación definitiva de pago del IGV; es por ello que

en la liquidación del IGV –restado el crédito fiscal– es posible deducir del

impuesto a pagar las percepciones declaradas en el periodo o el saldo no

aplicado de percepciones de periodos anteriores (artículo 4 de la Ley

28053).

Por tales motivos no cabe afirmar que necesariamente y en todos los

supuestos, a consecuencia de la percepción, el importador terminará

adicionando mayor carga impositiva al ingreso de su mercadería al país, lo

cual ocurriría sólo si la percepción no fuera un pago provisional, sino

definitivo. (F.J. 36)

No existe una falta de congruencia entre el IGV y las percepciones.

“A nuestro juicio el perjuicio económico alegado por la recurrente debido a

la supuesta falta de congruencia entre la obligación accesoria y la principal,

no es tal, por lo siguiente: a) sí existe un nexo económico entre ambas

obligaciones, pues la importación se produce con expectativa de venta, es

decir, el contribuyente será necesariamente sujeto del Impuesto General a

las Ventas; b) cuando la actividad principal de la empresa es la importación

y venta de vehículos (usados), conforme se aprecia de su Ficha RUC a fojas

10, el argumento que cuestiona el adelanto de pago por hechos “futuros e

inciertos” deja de tener asidero, pues resulta impensable que una empresa

constituida para dichos fines mantenga su capital improductivo y no logre

consumar sus ventas a futuro; c) suponiendo que puedan darse casos

extremos, en los cuales la percepción del IGV determine un desmedro real

en el capital de la empresa, con claros efectos negativos sobre inversiones

futuras; tales supuestos necesitan ser demostrados, …” (F.J. 37)

Es posible evaluar la confiscatoriedad de las razones técnicas

utilizadas para determinar el cálculo de la Percepción siempre que

sea fehacientemente demostrado.

“… las razones técnicas que hayan primado para determinar que en el

cálculo de la percepción se tome un valor referencial (Red Book) y no el

precio de compra del bien (valor FOB) o el precio del bien puesto en el Perú

(valor CIF), únicamente podrían ser evaluadas en esta vía si efectivamente

se demuestra que son la causa determinante de una afectación real a la

liquidez y patrimonio de la empresa demandante, o, en todo caso, que tal

afectación se produce si Sunat establece requisitos irrazonables o retarda

más de lo debido la devolución de la percepción no aplicada, en un caso en

particular; puesto que, en tales supuestos, es claro que la Administración

estaría apoderándose de montos que no le son propios y, en consecuencia,

estaría privando arbitrariamente al contribuyente de la libre disposición de

su capital. De ahí que este Colegiado considere pertinente precisar –

conforme lo hizo en el fundamento 23 de la STC 0004-2004-AI/TC– que,

independientemente de la constitucionalidad o no del Régimen, todo

contribuyente tiene habilitados los medios legales correspondientes para

cuestionar y, sobre todo, demostrar los efectos confiscatorios que podrían

generarse en su caso”. (F.J. 39)

En el caso concreto, la demandante no ha cumplido con demostrar la

confiscatoriedad.

“… en el expediente no obra documento alguno mediante el cual se

sustenten de manera fehaciente los alegatos de confiscatoriedad expuestos

por la recurrente. Consecuentemente, no es posible generar certeza en el

juzgador sobre la veracidad de los mismos, desvirtuándose, en ese sentido,

que la exigencia del anticipo del IGV, en el caso de la empresa demandante

restrinja su libertad de comercio de manera desproporcionada, amenazando

su propia permanencia en el mercado. (F.J. 41)

3. ANÁLISIS DEL TRATO DIFERENCIADO ENTRE IMPORTADORES DE

AUTOS NUEVOS Y USADOS

De la aplicación del Test de Proporcionalidad, se concluye que este

Régimen no vulnera el derecho a la igualdad por cuanto la medida

adoptada es idónea, necesaria y proporcionada con el fin

constitucional que se pretende conseguir.

Examen de Idoneidad:

El medio empleado por la ley resulta congruente con la finalidad

perseguida. En efecto, en primer lugar, (…) la utilización del tributo

(anticipo del IGV) con fines adicionales al recaudatorio –como en el caso de

la lucha contra la evasión fiscal- resulta un medio adecuado, conforme a los

fines del Estado Social y Democrático de Derecho.

En segundo lugar, el establecimiento de porcentajes diferenciados de monto

de percepción al interior del referido Régimen resulta idóneo, pues (…) a) el

grado de incumplimiento tributario es acentuado en los importadores de

bienes usados, donde solo el 8% no presenta inconsistencias en la DJ del

IGV; b) dado el nivel de deuda tributaria exigible existente, se hace

necesaria la aplicación de un tratamiento diferenciado del resto de

importadores, a fin de asegurar el cobro del IGV, evitándose así el

incremento de la deuda tributaria que en comparación con el resto de

importadores es proporcionalmente superior.

Examen de Necesidad:

“… para el Tribunal Constitucional, el otorgamiento de distintos porcentajes

aplicables al interior del Régimen de Percepciones (medio empleado) resulta

una medida de intervención de una intensidad menor o menos gravosa en

comparación con la aplicación al importador de autos usados de alguna de

las medidas alternativas señaladas por la Sunat (medios hipotéticos), puesto

que sería más bien allí, donde se verificaría el trato desigual y arbitrario”.

“En conclusión para conseguir el fin constitucional esperado –incentivar y

asegurar el pago oportuno del Impuesto General a las Ventas–, el régimen

de pago a cuenta del IGV es una medida necesaria y preferible frente a

otros medios más gravosos que afectarían las libertades económicas de la

recurrente”.

Proporcionalidad en sentido estricto:

“… a lo largo del expediente no se ha determinado que se haya dispensado

un trato diferenciado con efectos directos en el derecho de propiedad,

considerando el mínimo porcentaje diferencial (1.5%) o la libre competencia

de la recurrente, en tanto el mercado de consumo de vehículos nuevos y

usados no es el mismo, como tampoco lo son los riesgos potenciales que

pueden producirse en uno u otro caso, respecto de afectaciones al medio

ambiente, a la seguridad vial e incluso a la propia vida, conforme este

Colegiado pudo advertir en el caso de la circulación de los llamados buses

camión (STC 7320-2005-PA/TC).

Por lo tanto este Tribunal concluye que existe proporcionalidad entre la

finalidad perseguida por el dispositivo legal en cuestión, y la diferencia

porcentual en la percepción establecida según el mayor o menor riesgo

evasivo al ampararse en el artículo 44 de la Constitución (deber de

promoción del bienestar general y el desarrollo de la nación)”.

4. EL PRINCIPIO DE RESERVA DE LEY EN EL RÉGIMEN DE

PERCEPCIONES

Sobre la Relativización del Principio de Reserva de Ley.

“…la relativización de la materia no debe ni puede suponer jamás poner en

riesgo su propia efectividad o representar su vaciamiento total, mediante

remisiones en blanco o sin parámetros suficientes a la norma reglamentaria.

Evidentemente, la evaluación sobre qué debe entenderse por esa regulación

mínima o suficiente, será una cuestión a ponderarse en cada caso,

dependiendo del tipo de tributo y las circunstancias que lo rodeen, siendo

imposible establecer, a priori, criterios estándares generalizados para todos

los supuestos.

En todo caso cualquier consideración respecto a los parámetros

“suficientes” deberá atender a que el objetivo es que la Administración

tenga pautas claras de actuación evitando la discrecionalidad abierta, esto

es, parámetros que sirvan justamente para controlar la legitimidad de su

actuación” (F.J. 53).

El agente de percepción del IGV y la observancia de la Reserva de

Ley

“… en tanto elemento esencial de identidad del tributo –en igual grado de

relevancia que el contribuyente directo–, su designación también debería

estar cubierta por la Reserva de Ley. No obstante, conforme se advierte de

la Ley 28053 –norma habilitante de las Resoluciones de Superintendencia

que se cuestionan en autos– se ha previsto su determinación abierta incluso

vía Resolución de Superintendencia, lo cual resulta contrario a los alcances

del principio de Reserva de Ley, recogido en el artículo 74 de la

Constitución. Por lo tanto, (…) es preciso señalar que el máximo grado de

colaboración en la regulación de los elementos esenciales del tributo, como

el caso del sujeto pasivo, es, excepcionalmente, el Decreto Supremo y no la

Resolución Administrativa.

Con ello no se quiere negar cualquier posibilidad reglamentaria por parte de

la Administración Tributaria, sino solo aquella referida a los elementos

esenciales del tributo, cuyo núcleo debe estar contenido en la Ley y, a modo

de integración o complementariedad, en el Decreto Supremo, bajo los

alcances derivados del mandato de la propia Ley. (F.J. 56)

La alícuota del Régimen de Percepción y la observancia a la Reserva

de Ley

“…también se aprecia carta abierta para regular componentes del Régimen,

tales como el propio monto de la percepción, a discrecionalidad directa y

exclusiva de la Administración Tributaria, anulándose, de este modo,

cualquier posibilidad de que, por lo menos, sea sujeto a un posterior juicio

de legalidad, pues no existen criterios, límites ni parámetros que permitan

evaluar si la Administración desbordó el contenido de la Ley. De este modo,

podría llegarse al absurdo de que la Sunat pueda fijar porcentajes

irrazonables, en los que no medie criterio técnico alguno y sobre los cuales

no deba ninguna explicación al Legislador, dando muestra clara de la

deslegalización en blanco de la materia”.

La facultad de instituir pagos a cuenta por parte de la

Administración no puede ser discrecional

“…el Tribunal Constitucional coincide con lo sostenido por Osvaldo Casas,

en el sentido de que“(...) la ejercitación de la facultad de instituir pagos a

cuenta de los tributos –anticipos, retenciones y percepciones– por parte de

la Administración no puede ser objeto de decisiones discrecionales, por lo

que la Ley debe reglar con la mayor precisión los márgenes dentro de los

cuales pueden instrumentarse las medidas (porcentajes máximos, topes,

etc), para evitar que, a través de estas prestaciones independientes del

gravamen que en definitiva deba ser oblado, se recree un sistema perverso

que genere a los contribuyentes sistemática y crónicamente saldos a favor,

con la consiguiente pérdida o disminución del capital de trabajo”. (F.J. 60)

5. LOS FUNDAMENTOS DE LA SENTENCIA PROSPECTIVA Y SU

APLICACIÓN AL PRESENTE CASO

Las Sentencias Prospectivas pueden aplicarse a los procesos de

amparo cuando se detecte un estado de cosas inconstitucionales.

“Mediante la técnica de las sentencias prospectivas y cuando las

circunstancias del caso lo ameriten, el Tribunal Constitucional modula los

efectos de su fallo pro futuro o, lo que es lo mismo, lo suspende en el

tiempo, con el objeto de que el Legislador o de suyo el Ejecutivo subsanen

las situaciones de inconstitucionalidad detectadas en las normas evaluadas.

La modulación de tales efectos, propia de un proceso de

inconstitucionalidad, también es trasladable al proceso constitucional de

amparo, cuando se haya detectado un estado de cosas inconstitucionales.

(F.J. 62)

Aplicación de las sentencias prospectivas al Régimen de

Percepciones del IGV por inconstitucionalidad formal

“Detectada la inconstitucionalidad formal del Régimen de Percepciones del

IGV, que evidentemente no solo atañe a la situación del demandante –

interpartes– sino a todas las personas sujetas al Régimen, la razón

fundamental que obliga a este Colegiado a aplicar este tipo de sentencias en

este caso se sustenta en las implicancias negativas que podría generar un

fallo con efectos inmediatos en el plan de lucha contra la evasión fiscal y en

la propia recaudación del impuesto; más aún, considerando que en el

estudio del caso no se han detectado vicios de inconstitucionalidad respecto

a las cuestiones de fondo”. (F.J. 63)

Se otorga un plazo al Congreso a fin que subsane el vicio formal detectado.

“…este Colegiado considera prudente otorgar un plazo al Legislador para

que corrija las imperfecciones detectadas respecto a la Reserva de Ley,

plazo que vence el 31 de diciembre del 2007. Durante el referido periodo, la

aplicación del Régimen conforme a su actual regulación subsiste; no

obstante, ello no impide que los contribuyentes puedan cuestionar los

efectos confiscatorios del Régimen en su caso particular” (F.J. 65)