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El proceso de auditoría como garantía de una correcta implantación de los modelos de gestión de la PRL: principales desviaciones y recomendaciones Valencia, 18 de abril de 2013
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El proceso auditor
El proceso de auditoría como garantía de una correcta implantación de los modelos de gestión de la PRL:
principales desviaciones y recomendaciones
Valencia, 18 de abril de 2013
El proceso auditor
REQUISITOS OHSAS 18001:2007
REQUISITOS LEGALES
CONVERGENCIA
PUNTOS DÉBILES: TÉCNICOS Y ESTRATÉGICOS
El proceso auditor
Inexistencia de norma ISO relativa a Seguridad y Salud. Necesidad de un estándar de sistema de gestión de
seguridad y salud reconocido para avaluar y certificar un sistema.
Facilitar su integración con: oNorma ISO 9001:2000 de calidad oNorma ISO 14001:2004 ambiental
¿Por qué OHSAS 18001?
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4.1 Requisitos Generales
4.2 Política de SST
4.3 Planificación 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos 4.3.3 Objetivos y Programa(s)
4.4 Implementación y operación 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia 4.4.3 Comunicación, participación y consulta 4.4.3.1 Comunicación 4.4.3.2 Participación y Consulta 4.4.4 Documentación 4.4.5 Control de documentos 4.4.6 Control operacional 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
4.5 Verificación 4.5.1 Seguimiento y medición del desempeño 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.3 Investigación de incidentes, No Conformidades, Acción Correctiva y Preventiva 4.5.3.1 Investigación de incidentes 4.5.3.2 No Conformidades, Acción Correctiva y Preventiva 4.5.4 Control de los registros 4.5.5 Auditoría Interna
4.6 Revisión por la dirección
Estándar OHSAS 18001:2007
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Estándar OHSAS 18001:2007
Política SST
Planificación
Implementación y
funcionamiento Verificación y
acción correctiva
Revisión por la Dirección
El proceso auditor
REQUISITOS OHSAS 18001:2007
REQUISITOS LEGALES – CONCEPTOS BÁSICOS
CONVERGENCIA
PUNTOS DÉBILES: TÉCNICOS Y ESTRATÉGICOS
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1995 LEY DE PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES (Ley 31/1995)
1997 REGLAMENTO DE LOS SERVICIOS DE PREVENCIÓN (RD 39/1997)
2006 REAL DECRETO 604/2006 (modifica el RD 39/1997)
2010 REAL DECRETO 337/2010 (modifica el RD 39/1997)
Cron
olog
ía
2003 LEY 54/2003
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Objetivos de la auditoría a. Comprobar cómo se ha realizado la evaluación inicial y
periódica de los riesgos, analizar sus resultados y verificarlos en caso de duda.
b. Comprobar que el tipo y la planificación de las actividades preventivas se ajusta a los dispuesto en la normativa general, así como a la normativa de riesgos específicos que sea de aplicación, teniendo en cuenta los resultados de la evaluación.
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Objetivos de la auditoría c. Analizar la adecuación entre los procedimientos y los
medios requeridos para realizar las actividades preventivas y los recursos de que dispone el empresario, propios o concertados, teniendo en cuenta además el modo en que estén organizados.
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Objetivos de la auditoría d. En función de todo lo anterior, valorar la integración de la prevención
en el sistema general de gestión de la empresa, tanto en el conjunto de sus actividades como en todos los niveles jerárquicos de ésta, mediante la implantación y aplicación del Plan de prevención de riesgos laborales, y valorar la eficacia del sistema de prevención para prevenir, identificar, evaluar, corregir y controlar los riesgos laborales en todas las fases de actividad de la empresa.
A estos efectos, se ponderará el grado de integración de la prevención en la dirección de la empresa, en los cambios de equipos, productos y organización de la empresa, en el mantenimiento de instalaciones o equipos y en la supervisión de actividades potencialmente peligrosas, entre otros aspectos.
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EQUIPO AUDITOR EMPRESA AUDITADA
Etapas de la auditoría
Elaboración Plan de Auditoría
Plan de Auditoría
Auditoría Documental
Elaboración Informe Previo
Informe Previo
Aceptación propuesta
Auditoría Técnica
Alegaciones? Informe
Final NO
Elaboración Informe Final
SÍ
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Servicios de prevenciónConsulta y participaciónPlan de prevención
Formación e información trabajadoresEPI’s. Protecciones colectivasControles periódicosRiesgo grave e inminente. Emergencias. Investigación accidentesPrevención en diseñoCoordinación interempresarial. ETT’s.Vigilancia de la salud
ASPECTO
Medidas y actividades preventivas
Organización prevención
Evaluación de riesgosPlanificación medidas y actividades preventivas
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COD. DESCRIPCIÓN D1 Acta Constitución SPP/SPM D2 Titulación miembros SPP/SPM D3 Contrato laboral miembros SPP/SPM D4 Conciertos con SPA D5 Memorias del SPP/SPM/SPA D6 Programas del SPP/SPM/SPA D7 Acta Constitución / Notificación CSS D8 Elección o Notificación Delegados Prevención D9 Actas de reuniones del CSS D10 Organigrama D11 Plan de Prevención D12 Comunicados de riesgo de los trabajadores
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n Requisitos legales
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COD. DESCRIPCIÓN D13 Evaluaciones de Riesgos D14 Informes ergonómicos D15 Informes psicosociales D16 Informes higiénicos D17 Informes de Adecuación al RD1215/97 D18 Documento contra explosiones D19 Documentación accidentes graves D20 Documentación ADR
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COD. DESCRIPCIÓN D21 Planificación de la Actividad Preventiva PA
P Requisitos legales
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COD.
DESCRIPCIÓN
D22 Programa de Formación
D23 Registros de Formación
D24 Registros de Información
D25 Instrucciones de Trabajo Form
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D26 Listado y Homologaciones de EPIs y protecciones colectivas
D27 Registros de Entrega de EPIs EPI’s
Requisitos legales
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COD. DESCRIPCIÓN D28 Inspecciones de seguridad D29 Observaciones del Trabajo D30 Auditorías Internas/Externas D31 Plan de Mantenimiento Preventivo D32 Registros de Mantenimiento
D33 Registros de Mantenimiento de Equipos sometidos a Reglamentación Industrial
D34 Permisos Especiales de Trabajo D35 Procedimiento de consignación de equipos e instalaciones D36 Registros de Mantenimiento de Flota Co
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Requisitos legales
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COD. DESCRIPCIÓN D37 Protocolos Específicos de Vigilancia De la Salud D38 Certificados de aptitud médicos o renuncias D39 Información epidemiológica Vi
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Requisitos legales
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COD. DESCRIPCIÓN D40 Plan de Emergencia
D41 Registros de simulacros
D42 Registros de formación de los equipos de emergencia
Requisitos legales
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COD. DESCRIPCIÓN D43 Estadísticas de siniestralidad D44 Investigación de Accidentes
Requisitos legales
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COD. DESCRIPCIÓN
D45 Procedimiento de modificación o incorporación de instalaciones o lugares
D46 Certificados CE y Manuales de Instrucciones D47 Fichas de Datos de Seguridad
Requisitos legales
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Requisitos legales Co
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nació
n COD. DESCRIPCIÓN D48 Procedimiento de coordinación D49 Registros de coordinación D50 Contratos de Puesta a Disposición (ETT’s) D51 Documentación cuando actúa como promotor
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REQUISITOS OHSAS 18001:2007
REQUISITOS LEGALES
CONVERGENCIA
PUNTOS DÉBILES: TÉCNICOS Y ESTRATÉGICOS
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4.2 Política SST
¿Qué se verifica?
Definida y autorizada por la Alta Dirección. Apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos. Incluye Compromiso de Mejora Continua y de cumplir legislación y otros compromisos. Documentada, implantada y mantenida. Comunicada a todos los empleados. Disponible para todas las partes interesadas. Revisada periódicamente. …..
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4.2 Política SST
¿Qué puede constituir
NC? No estar avalada por la Dirección actual. No estar actualizada a la situación actual. No estar comunicada adecuadamente a los trabajadores y disponible para las partes interesadas En la Auditoría Reglamentaría, la Política forma parte del Plan de Prevención.
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4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles
¿Qué se verifica? Procedimiento de identificación y evaluación de peligros y establecimiento de controles. Contenido (metodología, coherencia, actividades no rutinarias, especialmente sensibles, etc.). Evaluación de riesgos de todos los puestos. Estudios específicos (ATEX, ruido, etc.). PAC de las medidas preventivas. Seguimiento e implantación de las PAC. …..
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¿Qué puede constituir
NC? No tener evaluados todos los puestos. Evaluaciones no actualizadas. No tener en cuenta las actividades no rutinarias. No disponer de evaluaciones específicas (seguridad, higiene, ergonomía y psicosociología) en caso necesario. No planificar las medidas/controles derivados de las evaluaciones. …..
4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles
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4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
¿Qué se verifica? Procedimiento de identificación y acceso a requisitos legales y otros requisitos. Requisitos legales forman parte del SGSST. Requisitos legales perfectamente identificados y conocidos. Requisitos comunicados a personas de la organización y partes interesadas.
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¿Qué puede constituir
NC? No tener identificados los requisitos legales de aplicación. No comunicar los requisitos legales de aplicación a las partes interesadas. …..
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
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4.3.3 Objetivos y programas
¿Qué se verifica? Se han establecido, implantado y mantenido objetivos documentados en SST para cada función o nivel pertinente de la organización. Se han establecido, implantado y mantenido programa/s para alcanzar los objetivos. Características (coherencia: qué, quien, cuando, cómo, con qué). Seguimiento de los objetivos. En la Auditoría Reglamentaría, los Objetivos forman parte del Plan de Prevención.
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¿Qué puede constituir
NC? No establecer objetivos documentados. No disponer de programas de seguimiento. ….
4.3.3 Objetivos y programas
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Objetivos y Programas: -Objetivos medibles -Programas en base a objetivos
Colectivo Cantidad % % acumuladoHospitalización 154 51,51%Quirófanos 98 32,78%Urgencias 31 10,37%Otros 16 5,35%
TOTAL 299
84,28%
15,72%
Accidente biológico
100,00%
Objetivo operativo 2010:
-100% Formación para trabajadores de Hospitalización y Quirófanos en riesgo biológico
Indicador:-% trabajadores formados
4.3.3 Objetivos y programas
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4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
¿Qué se verifica? Se han definido funciones, asignado responsabilidades y delegado autoridades en cada nivel pertinente de la organización. Se conocen y asumen de forma adecuada. Se han documentado y comunicado. Se ha nombrado al responsable de la Alta Dirección con funciones específicas en SST. En la Auditoría Reglamentaría, forma parte del Plan de Prevención.
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¿Qué puede constituir
NC? No establecer funciones, responsabilidades en la organización. No conocer y/o asumir funciones, responsabilidades en la organización.
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
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4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
¿Qué se verifica? Identificación necesidades (riesgos y funciones Evaluar la eficacia acciones. Debe haber registros asociados. Ha de contemplar cambios (de tareas, de equipos…). Ha de contemplar nuevas incorporaciones, reciclaje periódico.
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¿Qué puede constituir
NC? No formar e informar al personal de la organización. No evaluar las acciones de formación emprendidas. Formación no conforme con los riesgos y/o funciones.
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
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4.4.3 Comunicación, participación y consulta
¿Qué se verifica? Comunicaciones internas y externas y con partes interesadas. Existencia de flujos bidireccionales de comunicación. Adecuada participación y consulta de los trabajadores en materia de SST. DDPP, CSS …..
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¿Qué puede constituir
NC? No se disponga de canales de comunicación. No se respeten las competencias y facultades de los DDPP. No se asegure la trimestralidad de las reuniones del CSS. …..
4.4.3 Comunicación, participación y consulta
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4.4.4 Documentación
¿Qué se verifica?
Que se disponga de la documentación: • Política • Objetivos • Alcance del Sistema de SST • Descripción de los elementos del Sistema de SST • Registros • Procedimientos de Control Operacional • Resultados de la Evaluación de Riesgos, etc. • Requerida por Art. 23 LPRL (PPRL, ER, etc.). Que sea la mínima necesaria y que se mantenga en soporte adecuado.
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¿Qué puede constituir
NC? No se dispone de alguno de los documentos mínimos requeridos por OHSAS 18001:2007. No se dispone de la documentación requerida por el Art. 23 LPRL. Documentación del SGSST no adecuada a la casuística, características, riesgos, etc. de la empresa. …..
4.4.4 Documentación
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4.4.5 Control de documentos
¿Qué se verifica?
Procedimiento para control de documentos que asegure que: Pueden ser localizados fácilmente. Son periódicamente revisados, comprobados y aprobados. Se manejan en sus versiones actualizadas identificándose los cambios. …..
Los documentos (incluyendo registros) se controlan adecuadamente. …..
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¿Qué puede constituir
NC? Documentación relevante no actualizada. Uso de documentación obsoleta. Documentos (internos o externos) no sometidos a control documental. Registros no sometidos a control documental. …..
4.4.5 Control de documentos
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4.4.6 Control operacional
¿Qué se verifica?
Se han identificado las operaciones y actividades asociadas a peligros identificados para los que es necesario aplicar medidas de control para gestionar los riesgos. Se han establecido, implantado y se mantienen procedimientos para: Plan de Mantenimiento. CAE. Instrucciones de Trabajo. Permisos Especiales de Trabajo. Equipos de Protección. …..
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¿Qué puede constituir
NC? Incumplimientos de los procedimientos o requisitos legales que regulan: Plan de Mantenimiento. CAE. Instrucciones de Trabajo. Permisos Especiales de Trabajo. Equipos de Protección. …..
4.4.6 Control operacional
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4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
¿Qué se verifica?
Se han establecido, implantado y se mantienen procedimientos para: Identificar situaciones de emergencia. Responder a las situaciones.
Se realizan pruebas periódicas de verificación de su procedimiento de actuación (simulacros). Se dispone de Plan de Autoprotección (cuando aplica). Se dispone de personal formado (formación teórico-práctica). …..
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¿Qué puede constituir
NC? No se dispone de plan de autoprotección y es de aplicación. Las medidas establecidas no aseguran el control de toda posible emergencia potencial. No se llevan a cabo comprobaciones de la eficacia de las medidas establecidas. …..
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
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4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño
¿Qué se verifica?
Procedimiento/s para seguir y medir de forma regular los resultados del SGSST: Seguimiento de objetivos. Seguimiento de los controles ambientales. Medicina del Trabajo. Visitas de Seguridad. …..
Si se utilizan equipos de medición deben establecerse procedimientos para la calibración y mantenimiento si es apropiado (manteniendo registros de actividades y resultados). …..
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¿Qué puede constituir
NC?
Ausencia de calibración o calibración no adecuada de equipos de medida. No efectuar el seguimiento de los objetivos en SST. No realizar controles periódicos (Visitas de seguridad). Incumplimientos normativos en materia de MT (estudios epidemiológicos, desviación de los protocolos médicos establecidos, etc.). ….
4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño
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4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
¿Qué se verifica? Procedimiento/s para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables a la organización. Evaluación de otros requisitos suscritos por la organización. Procedimiento/s para evaluar otros requisitos o su evaluación conjunta con los legales. En ambos casos, la existencia de los registros de los resultados de dichas evaluaciones.
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¿Qué puede constituir
NC? No se acredita la evaluación de requisitos legales aplicables a la organización. No se acredita la evaluación de otros requisitos suscritos por la organización.
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
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4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva
¿Qué se verifica? Investigación de los incidentes (Accidentes si es Reglamentaria). Contenido de los registros de investigación de incidentes. Existencia de no conformidades y acciones correcticas (para NC reales) y preventivas (para NC potenciales) . Seguimiento de no conformidades y acciones correcticas y preventivas. …..
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¿Qué puede constituir
NC? No se investigan los accidentes sin baja. No se generan acciones correctivas y/o preventivas. Se producen defectos en el seguimiento de las acciones correctivas y/o preventivas. …..
4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva
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4.5.4 Control de los registros
¿Qué se verifica? Se han establecido y mantienen los registros necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos del SGSST, de OHSAS y para demostrar los resultados logrados. Procedimiento para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros. Registros legibles, identificables y trazables.
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¿Qué puede constituir
NC? Ausencia de registros de acciones realizadas. Ausencia de registros derivados de la aplicación de la documentación del SGSST. Ausencia de registros legalmente exigibles. …...
4.5.4 Control de los registros
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4.5.5 Auditoría interna
¿Qué se verifica? Procedimiento de auditoría interna: Qué, quién, cuándo, cómo, etc.
Se llevan a cabo auditorías internas del SGSST a intervalos planificados. Se dispone de programas de auditoría. Se asegura la objetividad e imparcialidad en el proceso. …..
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¿Qué puede constituir
NC? No se llevan a cabo auditorías internas. Las auditorías realizadas no aseguran la objetividad e imparcialidad del proceso. …..
4.5.5 Auditoría interna
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4.6 Revisión por la dirección
¿Qué se verifica?
Se revisa el SGSST a Intervalos planificados por la dirección para asegurar la conveniencia, adecuación y eficacia continua del SGSST. Contenido de la revisión por la dirección: Resultados de las auditorias internas Resultados de la participación y consulta Comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas. ….
Se dispone de registros de la revisión. Los resultados están disponibles para comunicación y consulta. …..
El proceso auditor
¿Qué puede constituir
NC? No se llevan a cabo revisiones del SGSST por la dirección. Contenido no conforme con OHSAS 18001:2007, en relación a aspectos relevantes del SGSST (como formación, objetivos, etc.). Revisión del SGSST “no rigurosa”. …..
4.6 Revisión por la dirección
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REQUISITOS OHSAS 18001:2007
REQUISITOS LEGALES
CONVERGENCIA
PUNTOS DÉBILES: TÉCNICOS Y ESTRATÉGICOS
El proceso auditor TOTAL DESVIACIONES (en 342 procesos)
El proceso auditor
POSICIONAMIENTO DE LA PRL COMO ÁREA ESTRATÉGICA
Herramientas de gestión
Integración de la PRL
Comunicación interna
Política de RRHH
El proceso auditor
Herramientas de gestión
Integración de la prevención
Comunicación interna
Política de RRHH
Herramientas de gestión: - Análisis DAFO: Identificación puntos
débiles, puntos fuertes, fortalezas y amenazas
- Cuadro de mando: - Objetivos cuantificables - Establecimiento de indicadores - Seguimiento continuado de la
consecución de los objetivos - Cálculo del Coste de la no prevención - Inversión en PRL - Implantación de un Sistema de Gestión
normalizado
Integración de la PRL: - Política integrada - Aprobación del Área de Prevención de:
- Nuevos espacios - Nuevas instalaciones - Reformas de instalaciones ya
existentes - Nuevos procesos - Nuevos equipos - Nuevos productos - Procedimientos/Instrucciones de
trabajo Comunicación interna:
- Presencia de la PRL en la Intranet corporativa
- Canal de comunicación bidireccional (buzón electrónico…)
- Venta interna de la PRL: - Mascota - “Merchandising” - Píldoras informativas - Salvapantallas
Políticas de RRHH: - Incentivación de las buenas prácticas - Tolerancia 0 con las malas prácticas - Formación continuada y de calidad - Inclusión de la PRL en:
- DPT - Gestión por competencias - Políticas de promoción
