I Encuentro para la Conformación de

Red Colombiana de Universidades

Promotoras de Salud

Taller de formulación y evaluación de proyectos de promoción de la

salud

10 de junio de 2010

Enrique Peñaloza Quintero

Conceptos básicos

• Programas y Proyectos

– Un proyecto es la unidad mínima de asignación

de recursos, que a través de un conjunto

integrado de procesos y actividades pretende

contribuir a transformar una realidad,

disminuyendo o eliminando un déficit, o

solucionando un problema.

Conceptos básicos

• Un proyecto debe:– Definir la situación inicial, o los problemas, en

salud, que se pretenden resolver (especificar la situación antes de iniciar el proyecto).

– Tener objetivos de impacto claramente definidos (proyectos con objetivos imprecisos no pueden ser evaluados).

– Identificar a la población objetivo a la que está destinada el proyecto.

– Especificar la localización espacial de los beneficiarios.

– Establecer una fecha de comienzo y otra de finalización.

Conceptos básicos

• Un programa es un conjunto de proyectos

que persiguen los mismos objetivos, que

pueden diferenciarse por trabajar con

poblaciones diferentes y/o utilizar distintas

estrategias de intervención.

Conceptos básicos

• La política es un conjunto de programas que

pretenden alcanzar los mismos fines.

• Da las orientaciones sobre qué problemas en

salud priorizar y define las principales vías

y/o límites para la intervención que la política

plantea.

Relación entre Política, Programas y

Proyectos

Política de salud

Programa Uno Programa Dos

Proyecto uno Proyecto dos

Situación de salud y objetivos

• Las situaciones iniciales debemosexpresarlas como carencias, déficit o excesoexistentes en un grupo poblacionaldeterminado.

• Constituyen una brecha entre lo deseado(por la sociedad) y la realidad.

• Son situaciones observables empíricamenteque requieren de análisis científico-técnico.

• No se pueden, por tanto, fundamentar enmeras suposiciones o creencias.

Herramientas de diagnóstico

Proyecto

Intervención socialSituación inicial

Problema

Situación

Objetivo

Intervención para abordar todos o algunos problemas asociados

con la situación inicial

La intervención que podemos llamar proyecto esta diseñada para

fomentar el cambio necesario para obtener la situación futura

deseada

Entender la situación inicial

• La clara identificación y medición de la

situación inicial permiten conocer la

magnitud de la brecha y plantear los

objetivos que procuran disminuirla o

eliminarla. Por tanto, se los define como

estados positivos a alcanzar.

Impacto

• El impacto de un proyecto o programa es lamagnitud cuantitativa del cambio en lasituación inicial de la población objetivocomo resultado de la entrega de productos(bienes o servicios) a la misma. Se midecomparando la situación inicial (LB), con unasituación posterior (Línea de comparación =LC), eliminando los efectos de los factoresexternos.

¿Mayor inversión, mayor impacto?

• La magnitud del impacto logrado no

necesariamente es una función lineal de la

inversión realizada en un proyecto.

Ejemplos de posibles relaciones entre

inversión e impacto

Impacto

Inversión

Lineal

Creciente

Decreciente

Negativo

El proceso productivo de la gestión de

un proyecto

• Todo programa o proyecto nace a partir de

una situación inicial, cuya solución implica la

definición de uno o más objetivos específicos

de impacto. Su logro se persigue a través de

la producción y distribución de productos.

Continuación …

• Los productos son los bienes y/o servicios

que se entregan a los beneficiarios finales.

• Un proyecto puede entregar uno o varios

productos, normalmente complementarios

entre sí.

• Su selección y proceso productivo se definen

en la formulación y la evaluación ex-ante.

Continuación …

• Los insumos son los recursos de todo tipo

(humanos, materiales, equipos y servicios)

que se utilizan en el proyecto, los que

pueden ser definidos en unidades físicas

(cantidad y calificación del personal, metros

cuadrados y calidad de la infraestructura,

etc.) y son traducidos en unidades

monetarias (costos del proyecto).

Continuación …

• Los procesos, se definen como laorganización racional de los insumos paraalcanzar un fin determinado. Se implementana través de un conjunto de actividades, conprocedimientos, normas y reglas, quepermiten, en forma directa o indirecta,transformar los insumos en productos.

Continuación …

• En todos los casos, es necesario incluir los

efectos (resultados o ―outcomes‖) entre los

productos y el impacto.

Proceso productivo

Insumos + Procesos/actividades = Productos Impacto

Efectos

Población objetivo

• La población objetivo es un subconjunto de

la población total (población de referencia) a

la que están destinados los productos del

proyecto. Se la define normalmente por la

pertenencia a un segmento socioeconómico

(con NBI), grupo etario (menores de seis

años), localización geográfica (zona rural) y

carencia específica (desnutridos).

Formulación

• La formulación es la etapa centrada en eldiseño de las alternativas del proyecto, esdecir, las opciones técnicamente viablespara alcanzar los objetivos de impactoperseguidos o, complementariamente, parasolucionar el problema que le dio origen. Lasalternativas surgen de la teoría disponible,de la experiencia de los especialistas en elárea y de las evaluaciones ex-post llevadasa cabo en proyectos análogos.

Evaluación

• La evaluación, sirve de marco de referencia para laformulación de un programa o proyecto, permitiendomedir los costos y el impacto (o los beneficios) delmismo, así como las relaciones existentes entreambos.– La evaluación ex-ante, que se realiza antes de la inversión

y la operación. Ella permite estimar tanto los costos como elimpacto (o beneficios) y así adoptar la decisión (cualitativa)de implementar o no el proyecto.

– La evaluación ex-post se lleva a cabo tanto en la etapa deoperación como una vez finalizado el proyecto.

Monitoreo

• El monitoreo se relaciona directamente con lagestión administrativa y consiste en un examencontinuo o periódico que se efectúa durante laimplementación del proyecto, en las etapas deinversión y/u operación. Se realiza con el objeto dehacer un seguimiento del desarrollo de lasactividades programadas, medir los resultados de lagestión y optimizar sus procesos, a través delaprendizaje que resulta de los éxitos y fracasosdetectados al comparar lo realizado con loprogramado, algún estándar (promedio u óptimo) y/uotros programas o proyectos.

Pasos a seguir en la formulación y

evaluación de proyectos

Diagnóstico

1. Análisis de la situación social

2. Identificación de la situación central

3. Elaboración de la línea de base

4. Definición de la población objetivo

5. Análisis del contexto (geográfico,demográfico, socioeconómico,sociocultural, legal y financiero).Identificación de actores y gruposrelevantes

6. Análisis de causas y efectos (árbol deproblemas)

Formulación

1. Definición de los objetivos y metas de

impacto

2. Descripción de los objetivos de producto

3. Determinación del horizonte del proyecto

4. Definición de las metas y planes de

producción

5. Descripción de la tecnología y proceso

productivo

Continuación …

6. Identificación de las variables e indicadores

a utilizar

7. Selección de las fuentes de información

8. Caracterización de los supuestos

Programación

1. Generación del mapa de procesos

2. Descripción de las actividades por proceso

3. Confección del cronograma y ruta crítica

4. Determinación de insumos

5. Definición de la estructura organizacional

Continuación …

6. Diseño del modelo de focalización

7. Programación del monitoreo y la

evaluación.

8. Análisis detallado del presupuesto y plan de

financiamiento.

Monitoreo y evaluación

1. Diseño de un plan de Monitoreo

2. Recolección y procesamiento de la

información

3. Elaboración de informes

Evaluación ex-post

1. Diseño del modelo de evaluación

2. Medición de los costos reales

3. Análisis de la relación entre costos e

impactos

4. Elaboración de informes

Formulación y evaluación de

proyectos

Entendiendo la situación inicial

―Realidad insatisfactoria

Que puede ser modificada

con otra realidad favorable‖

Brecha en lo que es y

lo que debe ser la realidad

desde la perspectiva del

actor que planifica

Situación actual, inaceptable

y evitable para el actor que

lo identifica quien le asigna

un valor negativo

Enunciado que identifica una

ausencia, carencia, falencia,

exceso de la realidad social

Identificación y descripción de la

situación inicial

1. Definición de la situación inicial:

enunciado de la ―desviación‖ del

deber ser.

2. Descripción de la situación en cuatro

dimensiones:

• Identidad

• ¿Qué estamos tratando de explicar?

• ¿Cuál es el objeto de la intervención?

Continuación …

Ubicación

• ¿Dónde se observa la situación?

• ¿Cuál es la ubicación geográfica del espacio

social?

Tiempo

• ¿Cuándo ocurre?

• ¿Cuándo se observó por primera vez?

Magnitud

• ¿Cuál es la extensión del problema?

• ¿Cuántas poblaciones o habitantes están

afectados?

Árbol del problema

Análisis del problema

• Árbol del problema

– Es una herramienta fundamental para entender la

situación inicial.

– Analiza la situación inicial en el contexto.

– Identifica las causas principales de la situación no

deseada y sus relaciones de causalidad (causa-

efecto).

– Visualizar la relaciones de causalidad e

interrelaciones en un diagrama.

• 1. Se identifican las situaciones que existanactualmente, que pertenezcan a un mismo dominio yque puedan estar conectados por las relacionescausa-efecto.

• 2. Se selecciona una situación que sea urgente ycontrolable, o que sea la responsable de otrassituaciones no deseadas. Esta situación inicial ladenominamos problema central — el punto departida de su análisis — debe estar relacionado conlas actividades del Programa. No debe serdemasiado amplio o ir más allá del alcance delanálisis del Árbol del Problema.

Pasos para el desarrollo del Árbol del

Problema

• 3. Se pregunta "¿Por qué se ha producido esteproblema?" Se identifican los factores existentes queestán ocasionando el problema. Estas son lascausas del primer nivel de su problema central. Seescriben en tarjetas individuales para cada una delas causas del primer nivel utilizando una oracióncorta y palabras que sean claras, simples yconcretas.– Se debe tener en cuenta:

• No anotar más de una causa.

• Escribir la causa y su(s) efecto(s).

• Elaborar diferentes tarjetas y oraciones que describan lamisma causa.

• Utilizar palabras que hagan énfasis en la ausencia o falta deuna solución particular al problema a la mano.

Pasos para el desarrollo del Árbol del

Problema

• 4. Se colocan todas las tarjetas que muestren lascausas del primer nivel en una fila debajo delproblema central.

• 5. Se utiliza el método descrito en el Paso 3 paradeterminar los factores responsables de cada unade las causas del primer nivel. Estas son las causasdel segundo nivel.– Se escriben cada una de las causas del segundo nivel en

su propia tarjeta.

– Se colocan estas nuevas tarjetas en una fila debajo de lascausas correspondientes al primer nivel.

• 6. Se utiliza el mismo método (Paso 3) paradeterminar las causas de un tercer nivel.

Pasos para el desarrollo del Árbol del

Problema

• 7. Se utiliza el mismo método (del 3 al 6) paradeterminar los efectos o implicaciones del primer,segundo y tercer niveles de su problema central.Estos son los efectos que existen en este momentoy que puede observar. Se escribe cada efecto en supropia tarjeta y coloque estas nuevas tarjetas en unafila arriba del problema central.

• 8. Se buscan las causas y/o efectos que serefuercen entre sí a través de conexiones directas oindirectas.

• 9. Se identifican las causas que se considere queson prioritarias con base a uno de estos factores:son las más importantes, las más urgentes o lasmenos difíciles de manejar.

Pasos para el desarrollo del Árbol del

Problema

Importancia

• La definición correcta de las relaciones

de causalidad del problema, permite

mejorar el diseño de proyectos porque

es el fundamento del modelo lógico.

Determinantes de las muertes

maternas: árbol causal

Ejercicio

Identificación y delimitación del problema

Problema de salud situacional identificado y delimitado

Procedimiento Técnica a emplear Producto esperado

Se ubica una carencia,

ausencia, exceso, tendencia

negativa

Discusión en grupo Enunciado del problema

Se identifican los ámbitos

sociales y geográficos en

donde se manifiesta esa

carencia, ausencia, exceso,

tendencia negativa

Discusión en grupo Enunciado del problema

delimitado social y

espacialmente

Se buscas aquellas

manifestaciones que dan

cuenta de la existencia del

problema (descriptores)

Lluvia de ideas a través de

tarjetas

Enunciado de todos los

probables descriptores del

problema

Se discute y se llega a un

acuerdo sobre la pertinencia

de los descriptores

Discusión en grupo Enunciado de los descriptores

pertinentes al problema

Se recogen los elementos de

la unidad en la matriz uno

Utilización de la matriz uno Problema de salud situacional

identificado y delimitado

Matriz uno

Identificación y delimitación del problema

Problema: Descriptores

Explicación situacional del problema

Problema de salud explicado situacionalmente. Flujograma

situacional construido

Procedimiento Técnica a emplear Producto esperado

Se ubican los descriptores del

problema.

Revisar matriz uno Descriptores ubicados

Se identifican causas o

factores que pudieran incidir

en la aparición del problema

Lluvia de ideas a través de

tarjetas

Grupos de factores

identificados y ubicados

asimétricamente

Se hace una clasificación de

los factores: proximales,

intermedios, distales.

Discusión en grupo Factores agrupados en

relación con las categorías

definidas

Se trazan las relaciones de

incidencia existentes tanto

entre los diversos factores

como entre éstos y los

descriptores.

Discusión en grupo Flujograma situacional

construido; explicación

situacional del problema

realizada

Matriz dos

Explicación situacional del problema

Problema:

Distales Intermedias Proximales Descriptores

Identificación de centros críticos

Lista de centros críticos de intervención

Procedimiento Técnica a emplear Producto esperado

Del flujograma situacional se

retiran o marcan aquellos

factores sobre los cuales el

actor que planifica no tiene

posibilidades reales de

intervenir.

Discusión en grupo Factores sobre los que no se

puede intervenir retirados o

marcados en o en el

flujograma

Se ponderan las relaciones

de incidencia de cada uno de

los factores sobre cada uno

de los descriptores.

Llenado de matriz tres Matriz tres

Se ponderan las relaciones

de incidencia de cada uno de

los factores sobre los otros

factores.

Llenado de matriz cuatro Matriz cuatro

Se hace un listado de centros

de intervención ubicando

aquellos factores que mayor

ponderación arrojan sobre los

descriptores y sobre los

factores.

Revisión de matrices:

sumatoria de ponderaciones,

discusión en grupo.

Listado de centros de

intervención

Matriz tres causa - causa

C1 C2 C3 C4 C5 Cn TOTAL

C1 X

C2 X

C3 X

C4 X

C5 X

X

X

Cn X

TOTAL X

Matriz cuatro

Diseño de objetivos

Problema: Objetivo general:

Centro de intervención Objetivo específico

CI1

CI2

CIn

OE1

OE2

OEn

A manera de ejemplo

Herramientas de identificación

• Análisis de objetivos

• Análisis de alternativas

Análisis sistémico de sensibilidad

C1 C2 C3 C4 C5 C6 C7 C8 TOTAL

C1 X 2 3 2 0 0 0 0 7

C2 0 X 0 1 0 0 0 0 1

C3 2 0 X 1 0 0 0 0 3

C4 2 1 2 X 0 0 0 0 5

C5 2 2 2 0 X 0 0 0 6

C6 0 0 0 0 0 X 3 0 3

C7 1 0 0 0 0 2 X 0 3

C8 1 0 0 0 0 0 2 X 3

TOTAL 8 5 7 4 0 2 5 0 X

Plano

Análisis Sistémico de Sensibilidad

0

1

2

3

4

5

6

7

0 2 4 6 8

Pasividad

Acti

vid

ad

C7

C2

C3

C1

C6C8

Causas

Críticas

Causas

Activas

Causas

Pasivas

Causas

Amortiguadoras

C5

C4

Ejercicio

Diseño de la situación objetivo

Situación objetivo diseñado; objetivo general y específico

formulados; operaciones diseñados

Procedimiento Técnica a emplear Producto esperado

En la matriz cinco se escribe

el enunciado del problema

Matriz cinco Problema ubicado en la

matriz cinco

Se formula el objetivo general

como enunciado contrario al

enunciado del problema

Discusión en grupo Objetivo general formulado

Se escriben los centros de

intervención identificados

Matriz cinco Centros de intervención

ubicados en la matriz cinco

Se formula un objetivo

específico para cada uno de

los centros de intervención

Discusión en grupo Objetivos específicos

diseñados

En la matriz seis se escriben

los objetivos específicos

formulados en la matriz cinco

Matriz seis Objetivos específicos

ubicados en la matriz 6

Se diseñan las operaciones

suficientes para alcanzar

cada uno de los objetivos

específicos

Discusión en grupo Operaciones diseñadas

Matriz cuatro

Diseño de objetivos

Problema: Objetivo general:

Centro de intervención Objetivo específico

CI1

CI2

CIn

OE1

OE2

OEn

Matriz cinco

Diseño de objetivos

Objetivo específico Operaciones

OE1

OE2

OEn

OP1

OP2

OPn

Indicadores

Indicadores verificables objetivamente

• La especificación cualitativa o

cuantitativa que utilizamos para medir

el logro de un objetivo. Dicha medición

es aceptada por los involucrados como

adecuada para medir el logro de los

objetivos del proyecto.

Indicadores

• Dan las bases para le seguimiento deldesempeño y la evaluación.

• Muestran como puede ser medido el éxito deun proyecto.

• Especifican de manera precisa cada objetivoa nivel de componente (producto), propósitoy fin.

• Incluye la meta específica que permite medirsi el objetivo ha sido alcanzado.

Conceptos claves de los indicadores

• Si lo podemos medir (cuantitativo o cualitativo), lopodemos administrar.

• A nivel de propósito, miden el efecto directo alfinal del proyecto.

• Deben incluir metas específicas en cuanto aCantidad (cuanto), Calidad (de qué tipo), Tiempo(cuándo).

• Muestran la evidencia de los logros del proyecto.

• Verificables objetivamente.

Atributos

• Prácticos. Medir lo que es importante; tener elnúmero mínimo necesario; meta realizable; mediosde verificación eficientes en función de los costos.

• Independiente. No puede haber relación de causa-efecto entre el indicador y el objetivo.

• Focalizado. Especificar el grupo objetivo así como lacantidad, calidad, tiempo y lugar.

• Verificable. Relacionado con la columna de mediosde verificación. Se indica la fuente de verificaciónque sea objetiva.

Pasos

• Paso 1. Establecer la meta cuantitativa o

cualitativa. Puede ser como porcentaje, pero

se requiere el número absoluto porque

puede existir distorsión en el año base.

• Paso 2. Especificar calidad. Peso promedio.

• Paso 3. Especificar tiempo.

• Paso 4. Especificar lugar.

Uso

• Un buen diseño de proyecto no se

limita a especificar datos para el

principio y el final. Requiere indicadores

intermedios que son esenciales para el

seguimiento del desempeño del

proyecto. Esto aplica en relación con

los componentes.

Ejemplo de formulación de indicadores.

Propósito Indicadores Correctos Indicadores Incorrectos

Calidad de los servicios de

salud mejorados.

· Al final del 4º año de ejecución del

proyecto, el 85% de la población de

Palmira manifiesta un alto grado de

satisfacción por los servicios de salud

provistos.

· La mortalidad infantil disminuye a 13 por mil.

· (Nota: este es un indicador

cualitativo que refleja la opinión de los

beneficiarios acerca de los servicios

prestados. Los indicadores cualitativos

son importantes en los proyectos porque

tienden a promover el sentido de

―pertenencia‖ de parte de los beneficiarios.

(Este indicador no especifica tiempo, y tampoco un año

base para comparar si el resultado obtenido valió la

pena en relación con la inversión realizada).

· Tres hospitales comunitarios están en

operación al final del 2005.

(Este indicador no es independiente; es decir, no se

refiere a la calidad de los servicios de salud, aunque

podría ser requerido como Componente).

Componente Indicadores Correctos Indicadores Incorrectos

Plan de vacunación ejecutado. · Al final del 1er. año de ejecución

del proyecto, el 95% de los niños con

edades comprendidas entre los 1 y 4

años, en la provincia de Isabela, han

recibido el paquete básico de vacunas

(sarampión, viruela, TB).

· Cada niño menor de 12 años tiene todas las

vacunas que le corresponden al 1º de enero de

2004.

(No queda especificado la ubicación - ¿niños de

dónde? Hay problemas con la Cantidad – ―cada niño‖,

significando el 100%, es difícilmente alcanzable. En

cuanto a la Calidad – no se especifica el tipo de

vacunas.

(Este indicador no es independiente – no se refiere al

resultado especificado en el Componente (Producto),

sino a una actividad que podría ser requerida para

poner en marcha el programa de vacunas.)

Medios de verificación

• Esta columna contiene fuentes de datos sobredónde la entidad ejecutora o los evaluadores puedenobtener la información sobre la situación,comportamiento o desempeño de cada indicadordurante la ejecución del proyecto.

• Ello requiere que se identifiquen desde el comienzofuentes de información y se realicen los arreglosnecesarios para la recolección de la información. Siesto está a cargo del proyecto, se debepresupuestar.

El tema crítico

• ¿Dónde obtenemos la evidencia (los datos

requeridos)?

– Fuentes primaria

• ¿Quién financiará la recolección de los datos?

• ¿Quién hará la recolección de los datos?

• ¿Qué cantidad de información se requiere?

Ejemplo de medios de verificación

Indicador MdV Correctos MdV Incorrectos

Para el final del 4º año de

ejecución del proyecto, el

85% de la población de

Palmira expresa un alto

grado de satisfacción con

los servicios de salud

prestados.

· Resultados de la

encuesta bianual

realizada por el

Departamento de

Estadística del Ministerio

de Salud de Palmira (ver

actividad de proyecto

4.3); informes de

satisfacción de clientes,

producidos y distribuidos

por la Unidad Ejecutora.

· Encuestas de

beneficiarios.

(¿Qué encuestas? ¿Quién las lleva

a cabo? ¿Quién las financia?).

(¿Estas encuestas hacen

preguntas lo suficientemente

específicas para que sean de

utilidad al proyecto? Normalmente

ese no es el caso.)

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