INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 … · 2018-03-12 · OFICINA DE...

OFICINA DE CONTROL INTERNO INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DE CONTROL INTERNO

Noviembre 12 de 2017 – Marzo 11 de 2018

VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 1 DE 55

Página 1 de 55

SISTEMA INTEGRADO DE TRANSPORTE DE VALLEDUPAR OFICINA DE CONTROL INTERNO

INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 DE 2011

Jefe de Control Interno “SIVA SAS” Elaborado por: Adelmo Enrique Gutiérrez Nieves.

Período evaluado: De 12 de noviembre de 2017 a 11 de marzo de 2018

Valledupar, 09 de marzo de 2018



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 2 DE 55

Página 2 de 55

En cumplimiento de lo dispuesto en el artículo 9 de la Ley 1474 de 2011, la Oficina de Control Interno, del Sistema Integrado de Transporte de Valledupar, presenta el Informe detallado de Avances en cada uno de los dos (2) Módulos de Control – (Modulo de Planeación y Gestión – Modulo de Evaluación y Seguimiento) y Eje Transversal: (Información y Comunicación) del Modelo Estándar de Control Interno “MECI”, conforme al Decreto 943 de mayo 21 de 2014. Decreto 1499 de 2017 se integró el Sistema de Desarrollo Administrativo y el Sistema de Gestión de la Calidad, definiéndose un solo Sistema de Gestión, el cual se articula con el Sistema de Control Interno definido en la Ley 87 de 1993 "Por la cual se establecen normas para el ejercicio del control interno en las entidades y organismos del Estado y se dictan otras disposiciones".

el Modelo Integrado de Planeación y Gestión –MIPG, el cual permite a todas las entidades del estado, planear, gestionar, evaluar, controlar y mejorar su desempeño, bajo criterios de calidad, cumpliendo su misión y buscando la satisfacción de los ciudadanos, por lo que el Modelo Estándar de Control Interno -MECI continúa siendo la herramienta de operación del Sistema de Control Interno, cuya estructura se actualiza en articulación con el MIPG. el MIPG, opera a través de 7 dimensiones, las cuales integran políticas, elementos o instrumentos con un propósito común, propias de cualquier proceso de gestión PHVA, adaptables a cualquier entidad pública. Una de estas dimensiones es la de Control Interno, por lo que existirán temas que al estar articulados con éste deberán incorporarse en la medida de las características y complejidad de cada entidad. Para dar cumplimiento con esta norma, se presenta y se publica en la página web del Sistema Integrado de Transporte de Valledupar el informe correspondiente. El decreto 1499 de 2017 actualizó el Modelo Integrado de Planeación y Gestión para el orden nacional e hizo extensiva su implementación diferencial a las entidades territoriales. El nuevo Modelo Integrado de Planeación y Gestión –MIPG y desarrollada en el Manual Operativo de octubre del 2017, articula el nuevo Sistema de Gestión, que integra los anteriores sistemas de Gestión de Calidad y de Desarrollo Administrativo, con el Sistema de Control Interno. El objetivo principal de esta actualización es consolidar, en un solo lugar, todos los elementos que se requieren para que una organización pública funcione de manera eficiente y transparente.

Estableciendo la nueva estructura del MECI en cinco componentes, a saber: (i) ambiente de control, (ii) administración del riesgo, (iii) actividades de control, (iv) información y comunicación y (v) actividades de monitoreo, Presentamos los avances alcanzados para implementar y fortalecer un Sistema de Control Interno en las entidades y organismos obligados a su implementación, de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 5° de la Ley 87 de 1993, los cuales serán objeto de ajustes de acuerdo con la línea base que se establezca para la implementación del nuevo modelo MIPG, a partir del reporte que se realizó, en el mes de noviembre del 2017, en la herramienta FURAG II administrada por el Departamento Administrativo de la Función Pública



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 3 DE 55

Página 3 de 55

Con el fin de armonizar en un instrumento metodológico y en una herramienta que facilite el desempeño y avance a la gestión del Sistema Integrado de Transporte de Valledupar SIVA SAS, se debe ajustar para la vigencia 2018 el Modelo Integrado de Planeación y Gestión (MIPG) que articula el quehacer institucional mediante los lineamientos de cinco (5) políticas de Desarrollo Administrativo, entre las que se encuentran:

1. Gestión misional y de gobierno, 2. Transparencia, participación y servicio al ciudadano, 3. Gestión del talento humano, 4. Eficiencia administrativa y, 5. Gestión financiera,

las cuales permiten enmarcar el hacer misional y de apoyo, tomando como referentes las metas de gobierno establecidas en el Plan Institucional de desarrollo, las competencias normativas asignadas a la entidad y el marco fiscal de mediano plazo. De igual manera, el MIPG tiene una importante relación con el Decreto Ley 019 de 2012, conocido como “Ley anti-trámites” y otros estándares o lineamientos, tales como los planteados desde el Ministerio de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones a través de Gobierno en Línea, el Departamento Nacional de Planeación, la Secretaría de Transparencia de la Presidencia, el Departamento Administrativo de la Función Pública, la Alta Consejería Presidencial para el Buen Gobierno y la Eficiencia Administrativa, la Agencia Nacional de Contratación Pública y el Archivo General de la Nación. Todas estas entidades, emitieron una Metodología para la Implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión. Es por lo anterior, que la planeación en el sector público se estructura a través de mecanismos de articulación en los siguientes aspectos: Plan Estratégico Sectorial, Plan estratégico Institucional y Plan de Acción anual, en donde estos planes se consolidan en políticas, estratégicas e iniciativas del gobierno.



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 4 DE 55

Página 4 de 55

COMPOSICIÓN DE LAS POLITICAS DEL MODELO INTEGRADO DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN

GESTIÓN MISIONAL Y DE GOBIERNO: Política orientada al logro de las metas establecidas por el Sector y por la Entidad, para el cumplimiento de su misión y de las prioridades que el Gobierno define. TRANSPARENCIA PARTICIPACIÓN Y SERVICIO AL CIUDADANO: Política orientada a acercar el Estado al ciudadano y hacer visible la gestión pública. Permite la participación de la ciudadanía en la toma de decisiones y su acceso a la información, a los trámites y servicios, para una atención oportuna y efectiva. GESTIÓN DE TALENTO HUMANO: está orientada al desarrollo y cualificación de los servidores públicos buscando la observancia del principio de mérito para la provisión de los empleos, el desarrollo de competencias, vocación del servicio, la aplicación de estímulos y una gerencia pública enfocada a la consecución de resultados. Incluye la Planeación Estratégica de Recursos Humanos como herramienta que integra el Plan Anual de Vacantes, el Plan Institucional de Capacitación-PIC-, el Programa de Bienestar e Incentivos, los temas relacionados con Clima Organizacional. EFICIENCIA ADMINISTRATIVA: Política dirigida a identificar, racionalizar, simplificar y automatizar trámites, procesos, procedimientos y servicios, así como optimizar el uso de recursos, con el propósito de contar con organizaciones modernas, innovadoras, flexibles y abiertas al entorno, con capacidad de transformarse, adaptarse y responder en forma ágil y oportuna a las demandas y necesidades de la comunidad, para el logro de los objetivos del Estado. GESTIÓN FINANCIERA: Política orientada a programar, controlar y registrar las operaciones financieras, de acuerdo con los recursos disponibles de la Entidad. Integra las actividades relacionadas con la adquisición de bienes y servicios, la gestión de proyectos de inversión y la programación y ejecución del presupuesto.



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 5 DE 55

Página 5 de 55

GESTION MISIONAL Y DE GOBIERNO Indicadores Y Metas de Gobierno

TRANSPARENCIA, PARTICIPACION Y

SERVICIO AL CIUDADANO

Plan Anticorrupción

Transparencia y Acceso a la Información

Participación Ciudadana en la Gestión

Rendición de Cuentas

Servicio al Ciudadano



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 6 DE 55

Página 6 de 55

GESTION DEL TALENTO HUMANO

Planeación Estratégica del Talento Humano

Plan Anual de Capacitación

Bienestar e Incentivos



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 7 DE 55

Página 7 de 55

EFICIENCIA ADMINISTRATIVA

Gestión de la Calidad

Gestión de Tecnologías de la Información

Racionalización de Tramites

Modernización Institucional

Gestión Documental

Eficiencia Administrativa y Cero Papel



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 8 DE 55

Página 8 de 55

GESTION FINANCIERA

Programación y Ejecución Presupuestal

Plan Operativo Anual (POA)

Formulación y Seguimiento a Proyectos de

Inversión

Plan Anual de Adquisiciones (PAA)



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 9 DE 55

Página 9 de 55

OBJETIVOS:

Identificar los principales avances y oportunidades de mejoramiento presentados en el proceso de implementación de cada uno de los componentes que conforman el Modelo Estándar de Control Interno – MECI.

Conceptuar acerca del estado general del Sistema de Control Interno del Sistema Integrado de Transporte de Valledupar SIVA SAS. Emitir recomendaciones tendientes a facilitar el proceso de implementación, mantenimiento y mejora continua del Sistema de Control Interno del

Sistema Integrado de Transporte de Valledupar SIVA SAS. ALCANCE: El alcance previsto para la ejecución de este trabajo contempló la verificación del estado actual de cada uno de los componentes del Sistema de Control Interno del Sistema Integrado de Transporte de Valledupar SIVA SAS, tomando como base los lineamientos impartidos por el Departamento Administrativo de la Función Pública en el Manual Operativo del Modelo Integrado de Planeación y Gestión - MIPG. Período Objeto de Reporte: 12 de noviembre de 2017 al 11 de marzo de 2018. NORMATIVAD APLICABLE:

Manual Técnico del Modelo Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano MECI 2014.

Decreto 1499 de 2017 “Por medio del cual se modifica el Decreto 1083 de 2015, Decreto Único Reglamentario del Sector Función Pública, en lo relacionado con el Sistema de Gestión establecido en el artículo 133 de la Ley 1753 de 2015”.

Manual Operativo del Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG ANTECEDENTES: Mediante Decreto 943 de 2014 emitido por el Departamento Administrativo de la Función Pública, el Gobierno Nacional adoptó la actualización del Modelo Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano, en el cual se determinaron las generalidades y estructura necesaria para establecer, implementar y fortalecer el Sistema de Control Interno en las Entidades y Organismos obligados a su implementación, de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 5º de la Ley 87 de 1993.



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 10 DE 55

Página 10 de 55

El Gobierno Nacional emitió el Decreto 1499 de 2017 “Por medio del cual se modifica el Decreto 1083 de 2015, Decreto Único Reglamentario del Sector Función Pública, en lo relacionado con el Sistema de Gestión establecido en el artículo 133 de la Ley 1753 de 2015” que en su artículo 2.2.23.2 determinó la actualización del Modelo Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano - MECI, la cual debe efectuarse a través del Manual Operativo del Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG, de obligatorio cumplimiento y aplicación para las entidades y organismos a que hace referencia el artículo 5° de la Ley 87 de 1993. El Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG es un marco de referencia para dirigir, planear, ejecutar, hacer seguimiento, evaluar y controlar la gestión de las entidades y organismos públicos, con el fin de generar resultados que atiendan los planes de desarrollo y resuelvan las necesidades y problemas de los ciudadanos, con integridad y calidad en el servicio, según dispone el Decreto1499 de 2017. Dicho modelo opera a través de la implementación y puesta en marcha de siete (7) dimensiones: 1. Talento Humano. 2. Direccionamiento Estratégico y Planeación. 3. Gestión con Valores para Resultados. 4. Evaluación de Resultados. 5. Información y Comunicación. 6. Gestión del Conocimiento y la Innovación. 7. Control Interno. De acuerdo con lo estipulado en el Manual Operativo del Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG, la séptima Dimensión “Control Interno” se desarrolla a través del Modelo Estándar de Control Interno – MECI, el cual fue actualizado en función de la articulación de los Sistemas de Gestión y de Control Interno que establece el artículo 133 de la Ley 1753 de 2015 (PND 2014-2018). La nueva estructura del MECI busca una alineación con las buenas prácticas de control referenciadas desde el Modelo COSO, fundamentado en cinco (5) componentes acompañados de un esquema de asignación de responsabilidades y roles para la gestión del riesgo y el control tal como se observa en el siguiente gráfico:



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 11 DE 55

Página 11 de 55

OPERACIÓN DEL MODELO INTEGRADO DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 12 DE 55

Página 12 de 55

MAPA DE PROCESOS DEL SISTEMA INTEGRADO DE TRANSPORTE DE VALLEDUPAR “SIVA SAS”



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 13 DE 55

Página 13 de 55

El Modelo de Operación por procesos, del Sistema Integrado de Transporte de Valledupar “SIVA SAS” ha establecido una vinculación entre los procesos y procedimientos con las actividades cotidianas, promoviendo la incursión del MIPG – Modelo Integrado de Planeación y Gestión institucional y agilizando las demás operaciones, fortaleciendo el talento humano, simplificando procesos, eficiencia del gasto público, gestión documental, eficiencia en la participación ciudadana, entre otros, contribuyendo así con el mejoramiento del Sistema y a su vez, actualizando otros temas afines que también intervienen en estos asuntos como son: la actualización de la página WEB, estructurándola con temas de cumplimento estatal relacionados con la Ley de Transparencia, Rendición de Cuentas, y políticas de Gobierno en Línea.

Al mismo tiempo, los Indicadores de Gestión, tienen una alta representación, toda vez que se maneja un gran número de estos y se clasifican: De Resultados, de Productos, de Gestión y de Crecimiento, donde cada uno exhibe su importancia en cuanto a la medición y utilidad, elementos significativos para el desarrollo de las actividades. Dichos Indicadores son diseñados y manejados por las diferentes áreas de la entidad. Respecto de la aplicación del Manual Operativo del Modelo Integrado de Planeación y Gestión - MIPG y en relación con la obligatoriedad de publicar cada cuatro (4) meses en la página web de la Entidad un informe Pormenorizado del Estado de Control Interno (Ley 1474 de 2011, artículo 9º), es importante aclarar que ni el Decreto 1499 de 2017 ni el Manual Operativo del Modelo Integrado de Planeación y Gestión - MIPG, establecen un período de transición ni un plazo definido por el legislador. Adicionalmente, el Departamento Administrativo de la Función Pública en el enlace “Preguntas Frecuentes”, frente al interrogante “¿Cuál es el plazo para actualizar MIPG en las entidades?” informa que: “No existe un plazo establecido para la implementación o actualización del modelo, no obstante, se recomienda que desde la expedición del decreto 1499 de 2017, las entidades inicien la revisión de sus procesos de planeación, gestión, evaluación, entre otros, a la luz del Marco General y del Manual Operativo del modelo y, puedan identificar oportunidades de mejora.” DESCRIPCIÓN DEL TRABAJO REALIZADO, RECOMENDACIONES y CONCLUSIONES: En cumplimiento de lo establecido en el artículo 9 de la Ley 1474 de 2011 “Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública” y empleando como criterio los lineamientos impartidos en el Decreto 1499 de 2017 emitido por el Departamento Administrativo de la Función pública (DAFP) “Por medio del cual se modifica el Decreto 1083 de 2015, Decreto Único Reglamentario del Sector Función Pública, en lo relacionado con el Sistema de Gestión establecido en el artículo 133 de la Ley 1753 de 2015”, la Oficina de Control Interno del Sistema Integrado de Transporte de Valledupar SIVA SAS llevó a cabo las acciones



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 14 DE 55

Página 14 de 55

necesarias para emitir el presente informe, tomando como base la documentación existente y puesta a disposición de esta dependencia por parte de las diferentes áreas que intervienen directamente en el proceso de implementación y mantenimiento del Sistema de Control Interno de la Entidad. En este informe se presentan los principales avances y oportunidades de mejoramiento identificados al interior de cada componente del Sistema de Control Interno:

Ambiente de Control.

Evaluación del Riesgo (Gestión de los Riesgos Institucionales).

Actividades de Control.

Información y Comunicación.

Actividades de Monitoreo (Monitoreo o Supervisión Continua). De igual manera se presenta el concepto general acerca del estado del Sistema de Control Interno del Sistema Integrado de Transporte de Valledupar SIVA SAS y las recomendaciones emitidas por esta Oficina, tendientes a fortalecer las oportunidades de mejoramiento identificadas. ACCIONES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL MECI ACTUALIZADO (MIPG) Con el propósito de dar cumplimiento a lo establecido en el Decreto 1499 de 2017 y a lo contemplado en el Manual Operativo del Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG, del Sistema Integrado de Transporte de Valledupar SIVA SAS, (a través de la Gerencia de la entidad) debe determinar la realización de las siguientes actividades:

Comité Institucional de Gestión y Desempeño. “La Gerencia inicialmente debe realizar un análisis de los requisitos del nuevo Modelo Integrado de Planeación y Gestión para contextualizar en

la próxima reunión del comité de control interno de tal forma que cuenten con herramientas para analizar y aprobar la Resolución por la cual se crea el Comité institucional de Gestión y Desempeño.”



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 15 DE 55

Página 15 de 55

Plan de Trabajo para la Implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG. “La Gerente de la entidad en cumplimiento de las directrices impartidas por el Departamento Administrativo de la Función Pública a través de la Circular 010 de 13 de octubre de 2017 y el Manual Operativo del Modelo Integrado de Planeación y Gestión, debe realizar la evaluación inicial a través del aplicativo FURAG II para identificar la línea base y establecer el plan de actualización del MIPG. En consideración de lo anterior y previo que no se tiene una fecha estipulada para el diligenciamiento del FURAG II para la vigencia 2018, la oficina de control interno recomienda desarrollar las siguientes actividades: 1. Análisis del nuevo Manual Operativo del Modelo Integrado de Planeación Gestión. 2. Entrenamiento en el aplicativo FURAG para el jefe de la oficina de control interno. 3. Análisis del cuestionario. 4. Solicitud de información para la configuración de usuarios internos del FURAG II. 5. Elaboración de cronograma de trabajo para el cargue de información en el FURAG II.



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 16 DE 55

Página 16 de 55

DESARROLLO DEL INFORME

Cabe señalar, que para construcción y presentación del siguiente informe se utilizó como referente el Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG recientemente adoptado mediante el Decreto 1499 del 11 de septiembre del 2017, el cual está compuesto por siete (7) dimensiones. 1ª. DIMENSIÓN: TALENTO HUMANO

Fuente: Manual operativo

En la dimensión del talento humano del MIPG se articuló con la política de humanización de la entidad incluyendo temas de la ruta de la felicidad en dicha política. La Entidad tiene publicado en la página web el Manual de funciones y competencias, no obstante, este está debe ser objeto de revisión y posterior adaptación de acuerdo con la normatividad vigente. El Sistema Integrado de Transporte de Valledupar SIVA SAS, tiene definido su marco normativo mediante la cual se crea y se dictan disposiciones de la entidad, se tiene conformado el comité:

Comité de Control Interno



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 17 DE 55

Página 17 de 55

1. Control de Planeación y Gestión.

1.1 Talento Humano.

Acuerdos, Compromisos o Protocolos Éticos. En la Página Web, del SIVA S.A.S.; se encuentra publicado el Código de Ética de la Entidad este contiene los principios y valores del Ente. Desarrollo del Talento Humano Seguridad en el Trabajo: En forma diaria, funcionarios y contratistas, que laboran y/o prestan servicios al SIVA S.A.S.; visitan las obras que se ejecutan (Avenida Simón Bolívar, La Calle 44-4, Avenida Fundación, Avenida 450 años y Carrera 27); en todo momento se registran evidencias del porte de: chalecos, cascos y botas con punta de hierro; con ello se garantiza la seguridad de los mismos. Es de anotar que no todos los funcionarios y/o contratistas portan un carnet, se recomienda formalizar el uso del mismo, para elevar la imagen corporativa y que la ciudadanía los conozca por su nombre y cargo. Se realizó la inducción del Direccionamiento Estratégico, se socializó el Código de Ética, los planes y programas de todos los proyectos del Sistema Integrado de Transporte de Valledupar, a todo el personal de planta y contratado en la vigencia 2017 Capacitación: Para el periodo sujeto a la evaluación y seguimiento no hubo capacitación para los funcionarios y contratistas del Sistema Integrado de Transporte de Valledupar SIVA SAS. Bienestar

Celebración de cumpleaños de contratistas de la Entidad durante el período 12 de noviembre de 2017 a 11 de marzo de 2018. Por aportes

voluntarios que realizamos cada uno de los funcionarios y contratistas para integrarnos como familia SIVA SAS.

Celebración del Día Internacional de la mujer el 8 de marzo de la actual vigencia.

Resaltamos que todas estas celebraciones se realizan con recursos del personal contratado y de planta debido a que la Entidad no cuenta con

un rubro específico para estos gastos.



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 18 DE 55

Página 18 de 55

Diagnosticar la Gestión Estratégica del Talento Humano: La Entidad a la fecha no ha diligenciado la Matriz de autodiagnóstico Gestión Estratégica del Talento Humano – Matriz de que trata el modelo de MIPG. En el marco de la planeación estratégica de la entidad, formuló los planes operativos anuales para el año 2018, que se encuentran publicado en link http://www.siva.gov.co donde incluye las diferentes actividades, meta y plazo.

2ª. DIMENSIÓN: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO Y PLANEACIÓN


1.2 Direccionamiento Estratégico.

Participación y/o delegación de la alta Dirección en:

Durante el periodo comprendido entre el 9 de noviembre del 2017 a marzo 11 del 2018, desde el área social del ente gestor del proyecto Sistema Estratégico de Transporte Público de la ciudad de Valledupar – SETP, se han venido realizando importantes actividades de cara a los impactos generados por los proyectos que en la actualidad desarrolla la empresa y los proyectos en ejecución, por iniciar o ya culminados lo son: Avenida Simón Bolívar, Avenida Fundación, Avenida 450 años, canal de panamá, carrera 27 y la intervención del centro histórico de la ciudad de Valledupar.

http://www.siva.gov.co/



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 19 DE 55

Página 19 de 55

Proyecto Av. Fundación - Carrera 450 años y canal de Panamá

Participación en aproximadamente 10 comités socio ambientales del proyecto, para al control y seguimiento de lo contemplado en el PMA. (plan de

manejo ambiental), el cual dedica el componente B de este a programas sociales de cara a la mitigar los impactos causados por las obras en sus comunidades aledañas.

Realización de 14 socializaciones de avance y desarrollo de la obra los barrios de influencia directa de la obra. (distribuidas así: 8 en el proyecto 450 años, 4 en el proyecto carrera 27 una en la avenida fundación y una en el proyecto Canal de Panamá.)

Seguimiento aproximadamente 22 PQR, de la comunidad con inconformidades del proyecto, donde se puede destacar peticiones por accesos vehiculares, escombros y daños en la propiedad privada.

Se realizo en compañía de la oficina asesora de planeación municipal, en 4 recorridos de verificación para accesos vehiculares de esta avenida en conjunto con contratista e interventoría del proyecto.

Acompañamiento al área de gestión ambiental para el proceso de siembra de nuevos árboles (120) en los proyectos como el canal de panamá y 450 años.

32 recorridos de obra para verificar condiciones sociales de la misma, para mantener constate comunicación y contacto con la comunidad impactada.

Participación en 3 COAC (comité de orientación y atención al ciudadano), del proyecto.

Intervención en 3 instituciones de educativas de las área de influencia de los proyectos desarrollados por SIVA SAS ( Andrés Escobar, Cesar Pompeyo y Casimiro Maestre) para un total de 36 talleres impactando a 1260 estudiantes de los grados 5 a 11.

Visitas casa a casa 200 hogares visitados y socializados de los avances del proyecto SETP en los Barrios aleñados al proyecto carrera 27 y Av. 450 años con un promedio de personas impactadas e informadas cercanas a las 1000 habitantes.

Planeamiento Estratégico. A través de la Resolución No. 616 del 27 de diciembre de 2013, se definió y adoptó la Misión, Visión, Políticas, Objetivos, Principios, Manual de funciones y Mapa de Riesgos del Sistema Integrado de Transporte de Valledupar SIVA S.A.S. Mediante la Resolución No. 784 del 23 de diciembre de 2016, se modifican y ajustan productos del Modelo Estándar de Control Interno MECI, tales como Manual de Funciones, Mapa de Procesos, Políticas y Mapas de Riesgos del Sistema Integrado de Transporte de Valledupar SIVA S.A.S.



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 20 DE 55

Página 20 de 55

La Entidad cuenta con los siguientes Planes:

Plan de Acción vigencia 2017 - 2018

Plan Anticorrupción y de Atención al ciudadano vigencia 2017 - 2018

Plan de Gestión Social que incluye: Plan de Adquisición Predial y Reasentamiento, Plan de Ocupación del Espacio Público vigencia 2017-2018

Plan de Manejo Ambiental PMA vigencia 2017 - 2018

Plan de Comunicación vigencia 2017

El Sistema de Información de Atención al Usuario SIAU vigencia 2017

Proyectos de Inversión presentados a la Nación, Departamento y Municipio año 2017. Se realizaron las siguientes encuestas para medir el nivel de satisfacción de los ciudadanos y grupos de interés con las obras que adelante el Sistema Integrado de Transporte de Valledupar SIVA SAS. MEDICION NIVEL DE SATISFACCION DE LA CIUDADANIA CON LAS OBRAS DEL SIVA SAS ENCUESTAS: FECHA INICIAL DE LA ENCUESTA: 07 de noviembre HORA INICIAL: 09:00 AM FECHA FINAL DE LA ENCUESTA: 07 de diciembre HORA FINAL: 09:50 AM



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 21 DE 55

Página 21 de 55



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 22 DE 55

Página 22 de 55

FECHA INICIAL DE LA ENCUESTA: 15 de diciembre 2017 HORA INICIAL: 09:00 AM FECHA FINAL DE LA ENCUESTA: 15 de enero 2018 HORA FINAL: 10:50 AM



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 23 DE 55

Página 23 de 55

FECHA INICIAL DE LA ENCUESTA: 08 de febrero 2018 HORA INICIAL: 10:00 AM FECHA FINAL DE LA ENCUESTA: 15 de febrero 2018 HORA FINAL: 10:35 AM



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 24 DE 55

Página 24 de 55

FECHA INICIAL DE LA ENCUESTA: 15 de febrero 2018 HORA INICIAL: 90:00 AM FECHA FINAL DE LA ENCUESTA: 28 de febrero 2018 HORA FINAL: 10:35 AM

Formular el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano

La Entidad en cumplimiento del artículo 73 de la Ley 1474 de 2011, tiene definido desde Enero del 2018 el Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano, al cual se le realiza seguimiento por parte de la Oficina de Control Interno con corte al 30 de Abril, 30 de Agosto y 31 de Diciembre, tal y como se refleja en la página web del Sistema Integrado de Transporte de Valledupar SIVA SAS en el link de transparencia e informes http://www.siva.gov.co




VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 25 DE 55

Página 25 de 55

APROPIACION Y EJECUCION DEL PRESUPUESTO DE GASTOS E INVERSION CON CORTE 31 DE DICIEMBRE DE 2017 Y 11 DE MARZO DE 2018

Análisis del Presupuesto 2017 Gastos e Inversiones noviembre 2017: Se apropiaron para Gastos de Funcionamiento ($1.136.643.958,57) millones, a corte 30 de noviembre de 2017 se realizaron compromisos por ($719.120.358,47) millones, obligaciones por ($630.583.833,86) millones y pagos por el orden de ($630.583.833,86) millones. Ejecución del (55%). Se apropiaron para Inversiones ($102.640.414.899,67) millones, a corte 30 de noviembre se realizaron compromisos por ($100.588.128.558,47) millones, obligaciones por ($100.588.128.558,47) millones y pagos por el orden de los ($56.743.081.165,32) millones. Ejecución del (55%). Presupuesto Ingresos Detallado noviembre de 2017: El total del presupuesto de ejecución ingresos del periodo, un presupuesto definitivo para el periodo a corte de noviembre de 2017, por la suma de ($103.777.058.859), un acumulado en efectivo por la suma ($76.599.032.804,28), un acumulado en papeles por la suma de ($17.799.516.331), con un saldo por recaudo para la vigencia por la suma de ($9.378.509.723,72) y un porcentaje de ejecución de (90,96%). Ejecución de Ingresos: Durante la vigencia 2017 se recibieron aportes del Municipio por valor de ($4.000.000.000) millones, meses noviembre y diciembre para apalancar gastos de funcionamiento, la Gobernación del Cesar entregó al Ente ($713.849.574 millones) en el mes de diciembre para contribuir con apropiaciones con destino a funcionamiento.



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 26 DE 55

Página 26 de 55

ESTIMACION Y EJECUCION DEL PRESUPUESTO DE GASTOS – CORTE 30 DE NOVIEMBRE DE LA VIGENCIA 2017

Fuente: Informe de Contabilidad



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 27 DE 55

Página 27 de 55

ESTIMACION Y EJECUCION DEL PRESUPUESTO DE INGRESOS – CORTE 30 DE NOVIEMBRE DE LA VIGENCIA 2017




VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 28 DE 55

Página 28 de 55

ESTIMACION Y EJECUCION DEL PRESUPUESTO DE GASTOS – CORTE 30 DE DICIEMBRE DE LA VIGENCIA 2017




VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 29 DE 55

Página 29 de 55

ESTIMACION Y EJECUCION DEL PRESUPUESTO DE INGRESOS – CORTE 30 DE DICIEMBRE DE LA VIGENCIA 2017




VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 30 DE 55

Página 30 de 55

ESTIMACION Y EJECUCION DEL PRESUPUESTO DE GASTOS – CORTE FEBRERO DE LA VIGENCIA 2018




VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 31 DE 55

Página 31 de 55

ESTIMACION Y EJECUCION DEL PRESUPUESTO DE INGRESOS – FEBRERO DE LA VIGENCIA 2018




VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 32 DE 55

Página 32 de 55

Análisis del Presupuesto 2018 Gastos e Inversiones 2018: Se apropiaron para Gastos de Funcionamiento ($72.644.252.348,48) millones, a corte febrero de 2018 se realizaron compromisos por ($30.544.688.811,45,) millones, obligaciones y pagos por el orden de ($5.568.411.401,24) millones. Ejecución del (42.05%). Se apropiaron para Inversiones ($21.183.711.397,63) millones a corte febrero de 2018, se realizaron compromisos por ($21.183.711.130,63) millones, obligaciones y pagos por el orden de los ($5.313.977.387,24) millones. Ejecución del (100%). Ejecución de Ingresos: Durante la vigencia febrero 2018 la Gobernación del Cesar giró ($300.000.000) millones para Apalancar gastos de funcionamiento. La información de los correspondientes análisis son extractos de la información suministrada por el área de contabilidad del Sistema Integrado de Transporte de Valledupar SIVA SAS. Modelos de Operación por Procesos:

En este período se hizo la actualización del Mapa de Procesos, definiendo los procesos estratégicos: Planeación Estratégica y Gestión de la Comunicación. Procesos Misionales: Gestión Social, Gestión de Obras de Infraestructura y Gestión de Operaciones. Procesos de Apoyo: Gestión de Talento Humanos, Gestión Administrativa y Financiera, Gestión Jurídica Procesos de Evaluación: Control Interno y Medición Análisis y Seguimiento.

Actualización de los Procedimientos Misionales Gestión Social Gestión de Infraestructura Gestión de Operaciones

Se estableció procedimiento para la evaluación y la satisfacción del cliente y partes interesadas.



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 33 DE 55

Página 33 de 55

CERTIFICACION DE CALIDAD EXPEDIDA POR EL INCONTEC ISO -2015 A LOS PROCESOS QUE DESARROLLA EL SIVA SAS



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 34 DE 55

Página 34 de 55

3ª. DIMENSIÓN: GESTIÓN CON VALORES PARA RESULTADOS


Política de Fortalecimiento organizacional y simplificación de procesos

…” La política de Fortalecimiento Organizacional y Simplificación de Procesos debe ser resultado del ejercicio de Direccionamiento Estratégico y Planeación, así como de los resultados obtenidos por la entidad. Se trata de entender e interiorizar que todas las dimensiones de MIPG son piezas fundamentales e integrales en un proceso de análisis para el fortalecimiento organizacional...”

El Sistema Integrado de Transporte de Valledupar tiene su mapa de procesos que es un mapa dinámico que se ajusta según las modificaciones en los procedimientos que el cual fue adoptado por la entidad.



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 35 DE 55

Página 35 de 55

MAPA DE PROCESO SIVA SAS

la metodología del DAFP para riesgos administrativos, con la promulgación de MIPG se plantea y se encuentra en discusión la necesidad de adoptar la norma ISO 31000 para gestión de riesgos buscando unificar la metodología para la entidad. Política de Racionalización de trámites En el Plan Anticorrupción y Atención al ciudadano el Sistema Integrado de Transporte de Valledupar SIVA SAS, tiene plasmada en el Plan de Acción que definió la racionalización de trámites. Estructura Organizacional. La Planta de Personal del SIVA S.A.S., operó durante el período 12 de noviembre de 2016 al 11 de marzo de 2017 con tres (3) funcionarios Asesor Jurídico, Jefe de Oficina de Control Interno, y Gerente General; además en las nuevas vigencias se seguirán adelantando por parte de la Gerencia los trámites pertinentes para viabilizar la Ampliación del Número de Cargos, atendiendo así las recomendaciones que ha formulado la Contraloría Municipal de Valledupar. El Manual de funciones de la Entidad fue adoptado mediante Resolución No. 616 del 27 de diciembre de 2013, se actualizó según la Resolución No. 784 del 23 de diciembre de 2016. Indicadores de Gestión. La Gerencia del SIVA S.A.S., lideró la construcción del Plan de Acción SIVA S.A.S.; en la vigencia 2017, se formularon 74 Indicadores de Gestión distribuidos en las siguientes Áreas:



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 36 DE 55

Página 36 de 55

DISTRIBUCIÓN DE INDICADORES 2017

AREA NUMERO DE INDICADORES 2017

Gestión de Comunicaciones 8

Gestión Social y Predial 14

Gestión de Infraestructura 13

Gestión Ambiental 13

Gestión Operaciones 3

Gestión Jurídica 8

Gestión Administrativa 12

Gestión Financiera 3

TOTAL 74

Fuente: Plan de Acción del SIVA S.A.S: Vigencia 2017



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 37 DE 55

Página 37 de 55

Distribución de Indicadores vigencia 2018

área

No. De actividades No. de Indicadores

Gestión Administrativa 12 12

Gestión Ambiental 12 12

Gestión Comunicaciones 10 12

Gestión Financiera 3 3

Gestión Infraestructura 23 46

Gestión Jurídica 8 9

Gestión Operaciones 2 11

Gestión Social 9 19

Total 79 124 Fuente: Plan de Acción del SIVA S.A.S: Vigencia 2018

Se recomienda realizar dos (2) mediciones de los Indicadores al año, tal como lo dispone el Manual Técnico de Actualización del Modelo

Estándar de Control Interno.

1.3 Administración del Riesgo. Se identificaron y vincularon al Mapa de Riesgos de Corrupción del SIVA S.A.S., en la vigencia 2016, 28 riesgos de corrupción y en la vigencia 2017, 34 riesgos de corrupción así:



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 38 DE 55

Página 38 de 55

RIESGOS DE CORRUPCION 2017

AREA NUMERO DE RIESGO TIPO - DE CONTROL

Planeación Estratégica 2

2

Preventivo

Gestión Jurídica 4 4 Preventivo

Gestión Financiera 5 5 Preventivo

Gestión Infraestructura 3 3 Correctivo

Gestión Operaciones 10 10 Preventivo

Gestión Social y Predial 3 3 Preventivo

Comunicaciones y Servicio al Cliente 3 3 Preventivo

Gestión Administrativa 4 4 Preventivo

Total Riesgos de Corrupción 34

Fuente: Plan Anticorrupción del SIVA S.A.S. vigencia 2017



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 39 DE 55

Página 39 de 55

Fuente: Mapa de Riesgos de Corrupción del SIVA S.A.S. vigencia 2018

Riesgos de Corrupción.

Se realizó por parte del SIVA S.A.S, el seguimiento a las acciones propuestas en el Mapa de Riesgos de Corrupción; en igual forma

la Oficina de Control Interno, en cumplimiento de la Ley 1474 de 2011 y el Decreto 2641 de 2012, entregó a Gerencia el Informe de

Seguimiento a la labor que realizó personal del Área Administrativa en procura de cumplir con la norma.

Riesgo de Corrupción 2018

Área No. Riesgo Tipo de Control

Direccionamiento Estratégico 2 Preventivo

Gestión Administrativa 4 Preventivo

Gestión Financiera 5 Preventivo

Gestión Comunicaciones 3 Preventivo

Gestión Operaciones 7 Preventivo

Gestión Infraestructura 3 Correctivo

Gestión Jurídica 4 Preventivo

Gestión Social y Predial 3 Preventivo

Total 31



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 40 DE 55

Página 40 de 55

Mapa de Riesgo por Proceso Se actualizó el Mapa de Riesgos y se hizo el seguimiento respectivo, se actualizaron las políticas de Administración del Riesgos según la guía de Administración del Riesgos del DAFP – versión 3. Actualización y revisión del Plan de Manejo de Riesgos

4ª. DIMENSIÓN: EVALUACIÓN DE RESULTADOS

Seguimiento y evaluación del desempeño institucional

Trimestralmente la Gerencia solicita a todas las áreas el reporte de las metas de los planes operativos anuales.

Así mismo la Oficina de Control Interno realiza la Evaluación Institucional por áreas en el mes de enero de cada vigencia resultada que fueron divulgados a la Gerencia y a todos los funcionarios.



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 41 DE 55

Página 41 de 55

2. Módulo de Evaluación y Seguimiento.

Contiene los componentes de Auditoria Interna, Planes de Mejoramiento y Autoevaluación Institucional.

La participación de los mecanismos que forman parte de este modelo es análogo con los mismos, practicando las técnicas, métodos, procesos y procedimientos los cuales se realizan con asiduidad facilitando la ratificación de los puntos de control, al igual que la medición necesaria para acreditar la efectividad del sistema. Por lo tanto, la oficina de Control Interno procede con el beneplácito de la norma y basada en las funciones de auditoria, a ejercer los correspondientes seguimientos y a su vez interactúa con los responsables de los procesos en el fortalecimiento de todo el sistema. Resumiendo lo concerniente al esquema de evaluación y seguimiento, lo integran elementos unidos con los demás procesos y procedimientos, los cuales proporcionan los medios para identificar la oportuna verificación, al igual que los demás puntos de control y los componentes que contribuyen con la seguridad, crédito y valor del sistema. El Sistema de Control Interno del Sistema Integrado de Transporte de Valledupar “SIVA SAS”, se determina por los parámetros de revisión y conformación constante de las diferentes actividades. Se cuenta con un Plan de Auditorías anual, cuyo propósito se fundamenta en el monitoreo de los procesos, cumplimiento de las normas, entre otros aspectos que encierran la eficacia del sistema. Cabe mencionar el cuantioso conocimiento de los funcionarios, al igual que su compromiso y responsabilidad. Asimismo, la permanente actualización y dinámica de éstos hace que se mantengan en forma efectiva, integrando la metodología con los manuales y elementos que se conjugan en este punto. Dentro de la dimensión del Sistema de Gestión está integrado con todos los procesos encaminados a ocuparse de las políticas misionales de la entidad. De igual manera, se cuenta con la organización documental donde se estandarizan los procesos, como son los Manuales, procedimientos, formatos, etc. En la actualidad se están revisando los documentos apropiados y adelantando las diligencias para darle continuidad a la recertificación de este Sistema. 2.1 Componente Auto Evaluación Institucional La Oficina de Control Interno, observó que es relevante la labor que se realiza en el Área Administrativa- (Financiera y Contable), en procura de Mantener un Control permanente a:



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 42 DE 55

Página 42 de 55

Pagos que se realizan a los contratistas por intermedio de la Fiduciaria Occidente.

Contenido de los Informes presentados por los Supervisores e Interventores (obras- y contratación de servicios profesionales).

La Oficina de Control Interno realizó:

Informe Seguimiento IV al Plan anticorrupción y Atención Ciudadana Informes de Austeridad en el Gasto del tercer y cuarto trimestre del 2017.

Informe de Peticiones, Quejas, Sugerencias y Reclamos del segundo semestre del año 2017.

Informe Ejecutivo Anual -Encuesta MECI FURAG- vigencia 2017

Programa General de Auditorías para la Vigencia 2017 - 2018

Informe de Control Interno Contable vigencia 2017 - 2018, presentado en la plataforma electrónica - Chip de la Contaduría General de la Nación.

Informe Derechos de Autor Uso Legal del Software de la vigencia 2018

Informe del encargo Fiduciario No. 421670, cuarto trimestre de la vigencia 2017.

Informe Actividad Litigiosa vigencia 2017 – Enero, febrero de 2018



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 43 DE 55

Página 43 de 55

2.2 Auditoría Interna

La Oficina de Control Interno, presentó a la Gerencia de la Entidad los siguientes trabajos:

Verificación de cumplimiento de las Normas de Austeridad en el Gasto del cuarto trimestre del 2017, seguimiento de las acciones

realizadas por la entidad.

Seguimiento a los procedimientos realizados en pro de la transparencia, eficacia y celeridad de las actuaciones administrativas, del

Informe de Peticiones, Quejas, Sugerencias y Reclamos del segundo semestre del año 2017

Análisis realizado al encargo Fiduciario No. 421670, cuarto trimestre de 2017.

Seguimiento realizado por la OCI, al Plan de Mejoramiento Auditoría Gubernamental con Enfoque Integral Modalidad Especial-

Contable vigencia 2015, efectuada por la Contraloría Municipal.

Análisis y seguimiento de acciones realizadas con el propósito de subsanar debilidades encontradas en el Informe Preliminar de la

Auditoría de Inventarios, efectuada por la Oficina de Control Interno.

Auditorías y arqueos de Caja Menor.

Seguimiento de acciones realizadas en debilidades encontradas por la OCI en Auditoría del Área Administrativa y Financiera.

2.3 Planes de Mejoramiento.

Plan de Mejoramiento Auditoría Gubernamental con Enfoque Integral Modalidad Especial - Contable vigencia 2015, efectuada por

la Contraloría Municipal, se encuentra vigente y la Entidad está cumpliendo con las acciones de mejoramiento. Plan de Mejoramiento del Área Administrativa y Financiera – Enero 1º. De 2015 a 30 de septiembre de 2015, se encuentra vigente

y la Entidad está cumpliendo con las acciones de mejoramiento. Pendiente según el informe de fecha abril 30 de 2015, actividades relacionadas con la realización de un Estudio Técnico de

viabilidad para solucionar el Hallazgo encontrado por la Contraloría Municipal referente a la ampliación de la Planta de Personal del SIVA S.A.S.



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 44 DE 55

Página 44 de 55

5ª DIMENSIÓN: INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

Teniendo en cuenta la tercera línea de defensa la Oficina de Control Interno evalúa periódicamente las prácticas de confiabilidad e integridad de la información de la entidad a través de los informes semestrales de PQRS, así mismo se evaluara desde el plan anticorrupción el proceso de rendición de cuentas de la entidad. El Sistema de Peticiones, Quejas, Reclamos y Sugerencias (PQRS) es un instrumento que nos permite conocer las inquietudes y manifestaciones que tienen los grupos de interés para tener la oportunidad de fortalecer el servicio. La Entidad obtiene o genera y utiliza información relevante y de calidad para apoyar el funcionamiento del sistema de control interno. En la página web del Sistema Integrado de Transporte de Valledupar se cuenta con link de informes donde se tiene acceso a la Información pública, Además formulo el Plan anticorrupción y de Atención al Ciudadano vigencia 2017, en los términos de la Ley 1474 de 2011 al cual se le realizó el seguimiento con corte diciembre 31 de 2017 http:/www.siva.gov.co



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 45 DE 55

Página 45 de 55

3. Eje Transversal Información y Comunicación. Sobre este punto los esquemas que hacen parte de este eje fundamental en el beneficio que ofrece la comunicación y la información tanto a nivel interno como externo, se define así: Información y Comunicación Interna:

Este instrumento tiene vínculo con otros componentes que forman parte del Sistema de Control Interno, contando con estrategias oportunas en la comunicación, que garanticen el adecuado flujo de información interna. Dicha praxis, se realiza adecuadamente, toda vez que se cuenta con canales apropiados donde interactúan todas las áreas, desarrollando sus funciones, mediante la gestión de las operaciones, pero sobre todo con el cuidado de la información y protección de datos, premisa institucional, al igual que la marcación de los principios éticos.

En efecto, la información primaria que se recibe en la entidad ingresa a las bases de datos, la cual es revisada y analizada para transformarse en un insumo básico en las actividades adelantadas. Se cuenta con los equipos requeridos, las herramientas tecnológicas, el personal idóneo, capacitado y los adecuados controles que ayudan en la consecución de este proyecto, desarrollando un conocimiento fundamentado en la buena información para el mejoramiento continuo y la toma de decisiones. Al mismo tiempo la comunicación informativa ha evolucionado de manera expresa y transversal, la cual se encuentra formalizada y soportada, bajo los parámetros de transparencia con buenas estructuras tecnológicas, organizada, procesos sistematizados, puntos de control y canales informativos para atender las diversas solicitudes a los grupos de valor y partes interesadas.

Información y Comunicación Externa:

Comoquiera que la información externa debe estar soportada en la calidad y oportunidad la entidad ha tenido un cuidadoso manejo enfatizando en los riesgos que ésta puede generar. Por lo tanto, dispone de los medios apropiados para la realización del ingreso, y salida de la información. Entre ellos están: identificación de las fuentes y de la misma información, en razón a la naturaleza de la entidad, los sistema requeridos para el proceso documental institucional, software para el manejo de los recursos financieros, la atención de las peticiones, sugerencias, quejas y/o reclamos por parte de la ciudadanía, el correo institucional, la página web, la disponibilidad del chat, Línea 5729393, Contáctenos, correo electrónico, cartelera, sistema de correspondencia, buzón, Twitter, Instagram, rendición anual de cuentas y información a la ciudadanía.



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 46 DE 55

Página 46 de 55

3.1. Comunicados y Boletines de Prensa: NOVIEMBRE 3 DE 2017- PORTAL ATL INNOVACION AVANCES EN MAS 70% PROYECTOS AVENIDA FUNDACION Y 450 AÑOS -

http://atlinnovacion.com/avance-del-70-la-construccion-las-obras-las-avenidas-450-anos-fundacion/ NOVIEMBRE 05 DE 2017 - RPT NOTICIAS AVANCE EN 70% DE OBRAS AVENIDA FUNDACION PUBLICADO

http://www.rptnoticias.com/2017/11/05/avance-del-70-la-construccion-las-obras-las-avenidas-450-anos-fundacion/

NOVIEMBRE 18 DE 2017 - SEMANARIO LA CALLE ADOPTA UN ARBOL PROGRAMA DEL SIVA EN BARRIO PANAMA

http://semanariolacalle.com/adopta-un-arbol-programa-del-siva-llega-al-barrio-panama-el-programa-de-adopta-un-arbol-del-sistema-integrado-de-transporte-de-valledupar-siva-sas-llego-con-est/

NOVIEMBRE 19 DE 2017 - “Todos tenemos la responsabilidad de adoptar un árbol”: Comunidad del barrio Panamá -

https://www.midiario.co/valledupar/todos-tenemos-la-responsabilidad-de-adoptar-un-arbol-comunidad-del-barrio-panama/

NOVIEMBRE 28 DE 2017 - “La calidad es una cultura”: Gerente de SIVA en entrega de Certificación ISO 9001 del ICONTEC

https://www.siva.gov.co/sala-de-prensa/boletines-de-prensa/98-%E2%80%9Cla-calidad-es-una-cultura%E2%80%9D-gerente-de-siva-en-entrega-de-certificaci%C3%B3n-iso-9001-del-icontec.html

NOVIEMBRE 29 DE 2017 - MI DIARIO LA CALIDAD ES CULTURA GERENTE DEL SIVA RECIBE CERTIFICACION ICONTEC -

https://www.midiario.co/valledupar/la-calidad-es-una-cultura-gerente-de-siva-en-entrega-de-certificacion-iso-9001-del-icontec/ NOVIEMBRE 29 DE 2017 - SEMANARIO LACALLE SIVA RECIBE CERTIFICACION ICONTEC - http://semanariolacalle.com/siva-recibe-

certificacion-del-icontec/

http://atlinnovacion.com/avance-del-70-la-construccion-las-obras-las-avenidas-450-anos-fundacion/

http://www.rptnoticias.com/2017/11/05/avance-del-70-la-construccion-las-obras-las-avenidas-450-anos-fundacion/



https://www.midiario.co/valledupar/todos-tenemos-la-responsabilidad-de-adoptar-un-arbol-comunidad-del-barrio-panama/



https://www.midiario.co/valledupar/la-calidad-es-una-cultura-gerente-de-siva-en-entrega-de-certificacion-iso-9001-del-icontec/

http://semanariolacalle.com/siva-recibe-certificacion-del-icontec/

http://semanariolacalle.com/siva-recibe-certificacion-del-icontec/



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 47 DE 55

Página 47 de 55

NOVIEMBRE 29 DE 2017 - PORTAL ATL INNOVACION LA CALIDAD ES CULTURA DICE GERENTE DEL SIVA http://atlinnovacion.com/la-calidad-una-cultura-gerente-siva-recibe-certificacion-iso-9001-del-icontec/

NOVIEMBRE 30 DE 2017 - PORTAL ENFOQUE VALLENATO SIVA PRIMER SISTEMA DE TRANSPORTE EN RECIBIR CERTIFICADO CON

NORMA INTERNACIONAL http://www.enfoquevallenato.com/siva-primer-sistema-transporte-pais-certificado-las-norma-internacional-iso-9001-2015/

NOVIEMBRE 30 DE 2017 - PAG WEB CACICA STEREO EL SIVA FUE CERTIFICADO POR ICONTEC - http://www.cacicastereo.com/index.php?option=com_k2&view=item&id=13113:el-siva-fue-certificado-por-el-icontec&Itemid=560

NOVIEMBRE 30 DE 2017 - EL PILON EL SIVA RECIBIO CERTIFICACION 1SO 9001 DEL ICONTEC - http://elpilon.com.co/siva-recibio-certificacion-iso-9001-del-icontec/

DICIEMBRE 13 DE 2017 - Inicio de obras de la Carrera 27 prevé una nueva avenida para Valledupar en ocho meses

https://www.midiario.co/valledupar/inicio-de-obras-de-la-carrera-27-preve-una-nueva-avenida-para-valledupar-en-ocho-meses/

DICIEMBRE 13 DE 2017 - PORTAL ATL INNOVACION INICIO DE OBRA EN CARRERA 27 PREVEE NUEVA http://atlinnovacion.com/inicio-obras-la-carrera-27-preve-una-nueva-avenida-valledupar-ocho-meses/

DICIEMBRE 21 DE 2017 - EL PILON CON UN MES DE ANTICIPACION ENTREGAN AVENIDA FUNDACION - http://elpilon.com.co/mes-

anticipacion-entregan-la-avenida-fundacion/

ENERO 12 DE 2018 - Comunidad lideró nueva jornada de la campaña “Padrinos Ambientales” http://www.rptnoticias.com/2018/01/15/comunidad-

lidero-nueva-jornada-de-la-campana-padrinos-ambientales/

http://atlinnovacion.com/la-calidad-una-cultura-gerente-siva-recibe-certificacion-iso-9001-del-icontec/

http://atlinnovacion.com/la-calidad-una-cultura-gerente-siva-recibe-certificacion-iso-9001-del-icontec/

http://www.enfoquevallenato.com/siva-primer-sistema-transporte-pais-certificado-las-norma-internacional-iso-9001-2015/

http://www.cacicastereo.com/index.php?option=com_k2&view=item&id=13113:el-siva-fue-certificado-por-el-icontec&Itemid=560

http://elpilon.com.co/siva-recibio-certificacion-iso-9001-del-icontec/

http://elpilon.com.co/siva-recibio-certificacion-iso-9001-del-icontec/

https://www.midiario.co/valledupar/inicio-de-obras-de-la-carrera-27-preve-una-nueva-avenida-para-valledupar-en-ocho-meses/

http://atlinnovacion.com/inicio-obras-la-carrera-27-preve-una-nueva-avenida-valledupar-ocho-meses/

http://atlinnovacion.com/inicio-obras-la-carrera-27-preve-una-nueva-avenida-valledupar-ocho-meses/

http://elpilon.com.co/mes-anticipacion-entregan-la-avenida-fundacion/

http://elpilon.com.co/mes-anticipacion-entregan-la-avenida-fundacion/

http://www.rptnoticias.com/2018/01/15/comunidad-lidero-nueva-jornada-de-la-campana-padrinos-ambientales/

http://www.rptnoticias.com/2018/01/15/comunidad-lidero-nueva-jornada-de-la-campana-padrinos-ambientales/



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 48 DE 55

Página 48 de 55

ENERO 17 DE 2018 - PORTAL ElPoligrafo.Co Gobernador, alcalde y SIVA verifican avances y procesos para terminación de obras en Valledupar http://www.elpoligrafo.co/gobernador-alcalde-y-siva-verifican-avances-y-procesos-para-terminacion-de-obras-en-valledupar/

FEBRERO 3 DE 2018 - Estos son los proyectos que desarrollará el SIVA en el 2018 http://elpilon.com.co/estos-los-proyectos-desarrollara-siva-2018/

FEBRERO 3 DE 2018 - PORTAL TUPERFIL.NET LA PLAZA ALFONSO LOPEZ SERÁ INTERVENIDA - https://tuperfil.net/2018/02/02/la-plaza-alfonso-lopez-sera-intervenida/

FEBRERO 3 DE 2018 - TUPERFILNET INICIA ESTUDIO DE HUMEDAL DE MARIA CAMILA - https://tuperfil.net/2018/03/02/inicia-estudio-del-humedal-maria-camila/

FEBRERO 5 DE 2018: Semanario LA CALLE / Local / SIVA continúa adecuando las vías del sistema de transporte público de Valledupar http://semanariolacalle.com/siva-continua-adecuando-las-vias-del-sistema-de-transporte-publico-de-valledupar/

FEBRERO 6 DE 2018: - SIVA continúa adecuando las vías por donde transitará el sistema de transporte público de Valledupar http://www.quintopoder.com.co/siva-continua-adecuando-las-vias-de-valledupar/

FEBRERO 13 DE 2018: Portal 5 PODER SIVA continúa adecuando las vías de Valledupar http://www.quintopoder.com.co/siva-continua-adecuando-las-vias-de-valledupar/

FEBRERO 14 DE 2018: El SIVA continúa la adecuación por donde transitará el Sistema de Transporte Público de Valledupar https://www.maravillastereo.com/el-siva-continua-la-adecuacion-por-donde-transitara-el-sistema-de-transporte-publico-de-valledupar/

FEBRERO 14 DE 2018: EL PILON GENERAL - Las obras de 2018 para el sistema de transporte público de Valledupar - http://elpilon.com.co/las-obras-2018-sistema-transporte-publico-valledupar/

http://www.elpoligrafo.co/author/beder/

http://www.elpoligrafo.co/gobernador-alcalde-y-siva-verifican-avances-y-procesos-para-terminacion-de-obras-en-valledupar/

http://www.elpoligrafo.co/gobernador-alcalde-y-siva-verifican-avances-y-procesos-para-terminacion-de-obras-en-valledupar/

http://elpilon.com.co/estos-los-proyectos-desarrollara-siva-2018/

http://elpilon.com.co/estos-los-proyectos-desarrollara-siva-2018/

https://tuperfil.net/2018/02/02/la-plaza-alfonso-lopez-sera-intervenida/

https://tuperfil.net/2018/02/02/la-plaza-alfonso-lopez-sera-intervenida/

https://tuperfil.net/2018/03/02/inicia-estudio-del-humedal-maria-camila/

https://tuperfil.net/2018/03/02/inicia-estudio-del-humedal-maria-camila/

http://semanariolacalle.com/category/semanario/

http://semanariolacalle.com/category/semanario/local/

http://semanariolacalle.com/siva-continua-adecuando-las-vias-del-sistema-de-transporte-publico-de-valledupar/

http://www.quintopoder.com.co/siva-continua-adecuando-las-vias-de-valledupar/



https://www.maravillastereo.com/el-siva-continua-la-adecuacion-por-donde-transitara-el-sistema-de-transporte-publico-de-valledupar/

http://elpilon.com.co/las-obras-2018-sistema-transporte-publico-valledupar/

http://elpilon.com.co/las-obras-2018-sistema-transporte-publico-valledupar/



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 49 DE 55

Página 49 de 55

FEBRERO 15 DE 2018: WEB UNIVERSIDAD DE SANTANDER UDES - La UDES acompañará al SIVA en proceso de sensibilización para optimización de redes húmedas de Valledupar http://www.rptnoticias.com/tag/la-udes-acompanara-al-siva-en-proceso-de-sensibilizacion-para-optimizacion-de-redes-humedas-de-valledupar/

FEBRERO 16 DE 2018: WEB RPT NOTICIAS La Udes acompañará al SIVA en proceso de sensibilización para optimización de redes húmedas de Valledupar http://www.rptnoticias.com/2018/02/27/la-udes-acompanara-al-siva-en-proceso-de-sensibilizacion-para-optimizacion-de-redes-humedas-de-valledupar/

FEBRERO 18 DE 2018: Voluntariado SIVA se vincula a la campaña de protección del río Guatapurí https://www.maravillastereo.com/voluntariado-del-siva-se-vincula-a-la-campana-de-proteccion-del-rio-guatapuri/

FEBRERO 20 DE 2018: PORTAL EL PAIS VALLENATO Siva en plan de mejoramiento para subsanar millonario hallazgos de la Contraloría - http://www.elpaisvallenato.com/2018/02/20/siva-en-plan-de-mejoramiento-para-subsanar-millonario-hallazgos-de-la-contraloria/

FEBRERO 20 DE 2018: EL PILON SIVA REVISA ARGUMENTOS DE HALLAZGOS FISCALES DE 2.506 MILLONES DEL CANAL DE PANAMA http://elpilon.com.co/siva-revisa-argumentos-hallazgos-fiscales-2-506-millones-canal-panama/

FEBRERO 23 DE 2018: EL PILON - SIVA socializa proyecto de intervención al Centro Histórico http://elpilon.com.co/siva-socializa-proyecto-intervencion-al-centro-historico/

FEBRERO 28 DE 2018 - SIVA socializó obra del Centro Histórico de Valledupar ante MinCultura - https://www.midiario.co/valledupar/se-socializo-obra-del-centro-historico-de-valledupar-ante-mincultura/

FEBRERO 28 DE 2018 - PORTAL EL PAIS VALLENATO Ante MinCultura, SIVA socializó obra Del Centro Histórico de Valledupar

http://www.elpaisvallenato.com/2018/02/28/ante-mincultura-siva-socializo-obra-del-centro-historico-de-valledupar/

FEBRERO 28 DE 2018 - WEB MARAVILLA STEREO ANTE MINCULTURA, SOCIALIZADA OBRA DEL CENTRO HISTÓRICO DE VALLEDUPAR https://www.maravillastereo.com/ante-mincultura-socializada-obra-del-centro-historico-de-valledupar/

http://www.rptnoticias.com/tag/la-udes-acompanara-al-siva-en-proceso-de-sensibilizacion-para-optimizacion-de-redes-humedas-de-valledupar/

http://www.rptnoticias.com/tag/la-udes-acompanara-al-siva-en-proceso-de-sensibilizacion-para-optimizacion-de-redes-humedas-de-valledupar/

http://www.rptnoticias.com/2018/02/27/la-udes-acompanara-al-siva-en-proceso-de-sensibilizacion-para-optimizacion-de-redes-humedas-de-valledupar/

http://www.rptnoticias.com/2018/02/27/la-udes-acompanara-al-siva-en-proceso-de-sensibilizacion-para-optimizacion-de-redes-humedas-de-valledupar/

https://www.maravillastereo.com/voluntariado-del-siva-se-vincula-a-la-campana-de-proteccion-del-rio-guatapuri/

https://www.maravillastereo.com/voluntariado-del-siva-se-vincula-a-la-campana-de-proteccion-del-rio-guatapuri/

http://www.elpaisvallenato.com/2018/02/20/siva-en-plan-de-mejoramiento-para-subsanar-millonario-hallazgos-de-la-contraloria/

http://elpilon.com.co/siva-revisa-argumentos-hallazgos-fiscales-2-506-millones-canal-panama/

http://elpilon.com.co/siva-socializa-proyecto-intervencion-al-centro-historico/

http://elpilon.com.co/siva-socializa-proyecto-intervencion-al-centro-historico/

https://www.midiario.co/valledupar/se-socializo-obra-del-centro-historico-de-valledupar-ante-mincultura/

https://www.midiario.co/valledupar/se-socializo-obra-del-centro-historico-de-valledupar-ante-mincultura/

http://www.elpaisvallenato.com/2018/02/28/ante-mincultura-siva-socializo-obra-del-centro-historico-de-valledupar/

https://www.maravillastereo.com/ante-mincultura-socializada-obra-del-centro-historico-de-valledupar/



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 50 DE 55

Página 50 de 55

FEBRERO 28 DE 2018 - INTERPOLITICO.COM SIVA socializó obra del Centro Histórico de Valledupar ante MinCultura http://interpolitico.com/inicio/siva-socializo-obra-del-centro-historico-de-valledupar-ante-mincultura/

MARZO 1 DE 2018 - Universidad del Área Andina inicia estudio ambiental en el humedal de María Camila - https://www.maravillastereo.com/inicia-estudio-del-humedal-maria-camila/

MARZO 2 DE 2018 - Web maravilla stereo Inicia estudio del humedal María Camila https://www.maravillastereo.com/inicia-estudio-del-humedal-maria-camila/

3.2. Redes Sociales

Seguidores en twitter cuenta: @SETPCValledupar corte 6 de marzo 2018/: 5236 Trinos CON FOTOGRAFIAS publicados EN TWITTER 12NOV 2017/ 6 MARZO 2018: 71 VIDEOS SUBIDOS publicados EN TWITTER 12NOV 2017/ 6 MARZO 2018: 23 Seguidores en Instagram cuenta setpvalledupar: a corte 6 de marzo 2018 / 1483 Fotos publicadas en Instagram corte 12Nov 2017 / 6 de marzo/2018: 58 FOTOS Videos publicados en Instagram corte 12 NOV 2017/ 6 de marzo/2018: 18 VIDEOS

Publicaciones con fotografías en Facebook @sivavalledupar corte 12Nov 2017 / 6 de marzo/2018: 19 publicaciones Publicaciones en video en Facebook @sivavalledupar corte 12Nov 2017 / 6 de marzo/2018: 8 videos Facebook: 142 me gusta.

http://interpolitico.com/inicio/siva-socializo-obra-del-centro-historico-de-valledupar-ante-mincultura/

https://www.maravillastereo.com/inicia-estudio-del-humedal-maria-camila/






VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 51 DE 55

Página 51 de 55

3.3. Canales de Comunicación Interno y Externo

Canal Escrito Interno: El SIVA S.A.S.; dispone un consecutivo para toda la correspondencia que se produce en cada una de sus áreas y tiene centralizado el recibimiento de la misma.

Grupo SIVA S.A.S.: Es uno de nuestros canales de comunicación interna, creado y controlado por la Gerencia con el objeto de establecer interacción entre funcionarios y contratistas de la entidad como clientes internos, con carácter informativo y legal, para difundir temas de carácter institucional.

La página web institucional de SIVA se encuentra activa y en proceso de actualización acorde con los requerimientos de la ley 1712 de 2014 y los principios de transparencia e interacción del ciudadano que establece el programa de Gobierno en Línea.

Se encuentra disponible la utilidad de correos electrónicos institucionales, se emitió una directriz gerencial para el uso obligatorio de todas las comunicaciones proferidas por los funcionarios de la entidad y se adoptó el SIAU para tales fines; además, coadyuvamos en ahorro de papel, que se traduce en economía para nuestra entidad y buenas prácticas para con el medio ambiente.

Se habilitó un módulo de PQRS para que el ciudadano, tramite las: Peticiones, quejas, reclamos, sugerencias a través de la página web; en igual forma este tipo de comunicaciones puede ser recibida vía correo y/o en forma personal en las Oficinas de la Empresa.

En la página web se encuentra disponible toda la información relacionada con el funcionamiento de la entidad: Planes de acción, Planes anticorrupción y sus respectivos seguimientos, los informes generados por la OCI, la información misional de la entidad, la información de los proyectos de infraestructura ejecutados, la normatividad local y nacional asociada al proyecto SETP y se encuentran publicados los decretos de utilidad pública generados por SIVA en el marco de ejecución de los proyectos.

Canal Presencial: Permanentemente contratistas del Ente se desplazan a los barrios de Influencia del Proyecto SETP; con el objetivo de verificar el avance de las obras, y el de recibir las peticiones, quejas, reclamos, sugerencias, que presentan los usuarios.



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 52 DE 55

Página 52 de 55

Frente a la ESTRATEGIA DE GOBIERNO EN LINEA, el Sistema Integrado de Transporte de Valledupar, presenta los escenarios de participación ciudadana que dispone para interactuar con la ciudadanía y así ejerza su derecho a la participación en las diferentes actividades planeadas y ejecutadas en la entidad.

6ª DIMENSIÓN: GESTIÓN DEL CONOCIMIENTO Y LA INNOVACIÓN

En esta dimensión se genera conocimiento que registra en los documentos que generan los profesionales en las diferentes áreas, donde se consignan su conocimiento, su pericia y sus saberes.



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 53 DE 55

Página 53 de 55

7ª. DIMENSIÓN: CONTROL INTERNO

Con respecto a la integridad y los valores éticos, se cuenta con un manual código del buen gobierno de ética que se realizará las modificaciones con respectos a MIPG, Se encuentran publicados en la WEB http://www.siva.gov.co también se esta estructura en el código de ética del auditor de acuerdo con la normatividad vigente.

Desde la tercera línea de defensa se ejecutaron auditorías internas a los siguientes procedimientos: Auditorías Internas

Durante la Vigencia 2017 se realizaron las auditorías internas:

Caja Menor, con arqueos inclusos.

Área de Comunicaciones: Pendiente Plan de Mejoramiento

Área Social: Pendiente Plan de Mejoramiento

Área de Gestión Estratégica: Pendiente Plan de Mejoramiento

Área Jurídica: Se dio inicio y está pendiente Informe Preliminar

Área Financiera: Se dio inicio y está Pendiente I n f o r m e Preliminar

Auditoría Interna de Calidad




VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 54 DE 55

Página 54 de 55

Se realizó la publicación en la página web de la entidad los siguientes informes La Oficina de Control Interno realizó:

Informe Seguimiento IV al Plan anticorrupción y Atención Ciudadana Informes de Austeridad en el Gasto del tercer y cuarto trimestre del 2017.

Informe de Peticiones, Quejas, Sugerencias y Reclamos del segundo semestre del año 2017.

Informe Ejecutivo Anual -Encuesta MECI FURAG- vigencia 2017

Programa General de Auditorías para la Vigencia 2017 - 2018

Informe de Control Interno Contable vigencia 2017 presentado en la plataforma electrónica - Chip de la Contaduría General de la

Nación.

Informe Derechos de Autor Uso Legal del Software de la vigencia 2018

Informe del encargo Fiduciario No. 421670, cuarto trimestre de la vigencia 2017.

Informe Actividad Litigiosa vigencia 2017 – Enero, febrero de 2018

Informe Seguimiento y Evaluación al Proceso de Adquisiciones vigencia 2017

RECOMENDACIONES: La finalidad de fortalecer el Sistema de Control Interno se genera en razón a que éste acompaña la gestión de las operaciones de todas las dependencias que forman parte del mismo, mediante elementos estratégicos, administrativos, de calidad y planeación para la adecuada consolidación del sistema. Por lo tanto, se requiere reformar algunos aspectos, los cuales se señalan a continuación:



VERSION: 02

VIGENCIA:23/12/16

PÁGINA 55 DE 55

Página 55 de 55

Revisar los resultados obtenidos por el Sistema Integrado de Transporte de Valledupar SIVA SAS, en la evaluación realizada por la Función Pública a través del aplicativo FURAG II, para establecer la línea base que permita definir las adecuaciones y ajustes para la completa y adecuada implementación de MIPG.

Se recomienda seguir con la implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión -MIPG- en la Entidad, la cual debe hacerse con el apoyo de todos los líderes de proceso, liderado por la Gerencia de la empresa, con el propósito de mejorar la gestión

ADELMO ENRIQUE GUTIERREZ NIEVES

Jefe de Oficina de Control Interno.

“Si buscas resultados distintos, no hagas siempre lo mismo” Albert Einstein

INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 … · 2018-03-12 · OFICINA DE...

Documents

Transcript of INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 … · 2018-03-12 · OFICINA DE...