MA098 - Gestión Ambiental de la Empresa.

ISO141

Presentación de la asignatura

 

Actualmente, las empresas están sometidas a importantes condicionantes para el correcto desarrollo de sus actividades. Éstos vienen determinados por la sociedad, mediante regulaciones legales, o bien por el mercado, exigiendo unas garantías de calidad durante los procesos de producción o prestación de servicios.

Ante la necesidad de gestionar estos condicionantes, y en concreto el que hace referencia al medio ambiente, se plantea la introducción de criterios sostenibles en los procesos de acuerdo con las disponibilidades económicas y tecnológicas de la empresa: por ello, el empleo de una herramienta sistemática de gestión, en el marco de una norma internacional que permita reconocer su eficacia, es fundamental.

Desde hace poco más de una década, las empresas, conscientes de la importancia que supone el factor medioambiental, han desarrollado una serie de iniciativas con el objeto de promover la incorporación de prácticas de gestión ambiental.

Con el propósito de dar a conocer los sistemas de gestión ambiental, y en concreto la ISO 14001, la asignatura se ha dividido en varios capítulos, cuyos objetivos se consideran en la tabla siguiente:

CAPÍTULOS DE GESTIÓN AMBIENTAL DE LA EMPRESA ISO 14001

CAPÍTULO OBJETIVO PARTICULAR RESUMEN DEL CAPÍTULO

APORTACIÓN Y RESULTADO CONSEGUIDO

Capítulo 1

Justificar la necesidad de implantar un sistema de gestión ambiental en la empresa

Introducción

Concientización sobre la importancia y ventajas de integrar la variable ambiental en las actividades empresariales

Medidas de protección medioambiental

Reflexión acerca de la actitud de las empresas para la adopción de buenas prácticas ambientales

NormalizaciónConocimiento de las diferentes normas existentes en la actualidad en materia de medio ambiente

Capítulo 2Dar a conocer las diferentes fases de implantación de un SGMA

Fases de implantación de un SGMA

Análisis de las etapas involucradas en la mejora continua y su identificación con las propias del sistema

Elección de un SGMA

Criterios para escoger la mejor opción a la hora de implantar un SGMA

Capítulo 3

Sentar las bases para la implantación de la ISO 14001 en cualquier tipo de empresa

Particularidades sobre la norma ISO 14001

Conocimiento de la política ambiental sobre la que se apoya la implantación de la ISO 14001

Implantación de la norma ISO 14001

Análisis de las etapas involucradas en la implantación de la ISO 14001 en la empresa

Integración con la ISO 9001

Conocimiento de las dificultades y ventajas de la integración con la norma de calidad

Capítulo 4

Aportar ejemplos prácticos y plantillas sobre el tipo de documentación empleada, su control y seguimiento

Documentación del SGMA

Estudio del formato de las plantillas y metodología para la redacción del manual de gestión ambiental, manual de procedimientos, relleno de registros, etc.

Capítulo 5 Dar a conocer los procedimientos de auditoría

Historia de las auditorías ambientales

Introducción a las auditorías ambientales como herramienta de diagnóstico para medir, entre otras cosas, la bondad de un SGMA

El procedimiento de auditoría

Conocimiento y análisis de las diferentes etapas del proceso de auditoría

Capítulo 6

Proporcionar las plantillas y check-lists empleados usualmente en los procedimientos de auditoría

Manual de auditoríaEstudio del formato de las plantillas y metodología para la redacción de los cuestionarios

CASOS PRÁCTICOS DE GESTIÓN AMBIENTAL DE LA EMPRESA ISO 14001(solo disponibles en el campus virtual)

Caso práctico I: Estudio didáctico de una implantación.

Caso práctico II: Implantación de la ISO 14001 en una Pyme.

Caso práctico III: Implantación de la ISO 14001 en una azucarera.

Capítulo 1 .- Empresa y medio ambiente

O B J E T I V O

- Justificar la necesidad de implantar un sistema de gestión ambiental en la empresa.

1.1. Introducción

 

Hasta la primera mitad de la década de 1970, las empresas no consideraban la variable medioambiental en su proceso de producción. En efecto, los daños producidos al medio ambiente por una organización no eran tenidos en cuenta por la misma tanto a nivel ambiental como, sobre todo, a nivel económico, por lo que ésta no tenía motivos para dejar de dañar al medio.

Se puede decir que la crisis del petróleo de 1973 tuvo consecuencias positivas, en tanto que además de fomentar una vuelta a la diversificación energética, dada la precariedad de las reservas de petróleo, se empezaba a reconocer el creciente impacto medioambiental generado por las sociedades industrializadas y, especialmente, por la quema de combustibles fósiles que, en un futuro no muy lejano, podrían agotarse.

El impacto ambiental sobre nuestro planeta, ocasionado hoy día por la manipulación y transformación de las distintas fuentes de energía convencionales, ha generado un nuevo marco, diferente al que se produjo hace ya más de treinta años durante la crisis energética del petróleo de 1973: el calentamiento global de la Tierra producido por la emisión de CO2 a la atmósfera, el agujero de la capa de ozono y la difícil solución al tratamiento y almacenaje de los residuos radiactivos, han propiciado una concienciación de las sociedades industrializadas. Éstas, a través de sus Gobiernos, emiten y promulgan leyes en el sector energético, cada vez más restrictivas en cuanto a criterios medioambientales, lo que permite atisbar un principio de concienciación hacia lo que se ha dado en llamar "desarrollo sostenible"1.

No obstante, hay que tener una idea clara, y es que a pesar de que el hecho de proteger y asegurar la calidad de vida y el bienestar suponga a corto plazo un coste para las empresas, se puede afirmar con toda seguridad que este coste será infinitamente inferior al que poseen conceptos como la calidad de vida y el bienestar de la humanidad.

GESTIÓN AMBIENTAL TRADICIONAL GESTIÓN AMBIENTAL DE FUTURO

Consideración de la variable medioambiental como una interferencia.

Actuación únicamente frente a demandas externas. Ausencia de planificación.

Control técnico para cumplir con exigencias reglamentarias.

Posición defensiva frente a exigencias de partes interesadas.

Ausencia de información.

Planificación medioambiental para prevenir la contaminación.

Consideración del medio ambiente como un factor estratégico más de la empresa.

Consideración de la actividad medioambiental como un factor económico de desarrollo de competitividad.

Consideración de la actividad medioambiental como elemento de oportunidades.

En este sentido, una política ambiental bien concebida puede ayudar a reducir costes mediante ahorros de energía y materias primas, y a generar beneficios marginales por la comercialización de los residuos, además de llegar a unos segmentos de mercado especialmente rentables.

Resulta obvio que para que la actividad de una empresa resulte más eficiente, la introducción de criterios ambientales se ha de hacer a través de sus procesos de producción, y es por este motivo que el diseño de una correcta gestión medioambiental de la empresa juega un papel fundamental.

Desde el punto de vista de las empresas, existen numerosos argumentos que pueden propiciar un cambio en su mentalidad hacia el medio ambiente, tal y como se ilustra en la figura 1.1.

Figura 1.1: Factores que demandan de las empresas una mayor atención medioambiental.

Factores medioambientales  sensu estricto. Escasez de recursos naturales, efecto invernadero, daños a la capa de ozono, etc.

Grupos de presión. Opinión publica, consumo "verde", afectados, ONGs, etc. Requerimientos legales. Responsabilidad por daños, nueva normativa,

limitaciones de carácter internacional (CFCs, PCBs, etc.). Razones económicas. Imagen de empresa, ahorro energético, coste del agua, de

las materias primas, de gestión de residuos, requisitos para la exportación, pasivos medioambientales, etc.

Motivos técnicos. Producción limpia, eficiencia energética, etc.

El medio ambiente se configura así como el más importante de los factores para la expansión de las actividades de muchas empresas.

Tal y como se ha mencionado, la insostenibilidad del modelo de producción industrial ha provocado una toma de conciencia hacia la protección del medio ambiente, haciendo reaccionar dos agentes esenciales del mercado: la administración y el consumidor.

La respuesta de la administración pública ha sido la de ir aumentando continuamente la legislación referente a la protección y conservación del medio ambiente. De esta manera, según las encuestas, la presión normativa es todavía

hoy el elemento de mayor peso en la toma de decisiones de carácter ambiental en la empresa.

La administración competente actúa en este campo advirtiendo a las empresas y legislando límites máximos de emisiones y vertidos, y sancionando sus incumplimientos. No obstante, hay que reconocer que éste es un sistema "frágil y delicado".

Otra de las vías de actuación de la administración es la de incidir sobre el mercado, siendo éste el verdadero punto de referencia de las empresas. De esta forma, se consigue que la administración regule de forma indirecta el mercado a base de intentar que los costes ambientales de la fabricación y comercialización de los productos se incluyan en su precio, de manera que bienes y servicios menos agresivos con el medio ambiente se encuentren en el mercado en una situación ventajosa con respecto a productos similares que contaminan más o malgastan recursos. Es lo que se ha dado en llamar "internalización de las externalidades". Dentro de este apartado, señalaremos como ejemplo las tasas y cánones por contaminación, los sistemas de licencias previas, la utilización de incentivos fiscales y ayudas a empresas con "tecnologías limpias", etc.

Por lo que al mercado y a la opinión pública respecta, diremos que éstos funcionan como el verdadero motor de cambio de las empresas. Es por ello que cada vez la empresa cuida más los aspectos medioambientales, ya que se ha detectado un crecimiento considerable de la demanda de productos respetuosos con el medio ambiente.

La reacción del consumidor es la de ir aumentando su nivel de exigencia basada en conocimientos medioambientales, no siendo ésta una moda pasajera. Los consumidores más activos en este sentido son los que poseen un poder adquisitivo superior: es el segmento de mercado que marca la tendencia que más tarde influenciará al resto de la sociedad.

Las necesidades básicas de una gestión medioambiental en la empresa vienen determinadas por:

La existencia de una legislación cada vez más compleja y exigente. La mejora de la calidad medioambiental de sus servicios y productos, y con ello

sus relaciones comerciales y su competitividad. El rechazo paulatino de la sociedad hacia actividades no respetuosas con el medio

ambiente. La mayor vigilancia y control por parte de la administración competente.

Ante estas demandas, la empresa debe tomar una posición clara y decidir qué criterio seguir y cómo actuar.

1 Principio recogido por primera vez en el Informe Bruntland de la Comisión Mundial de Medio Ambiente y Desarrollo de la ONU (1987). Se define como aquél que satisface las necesidades del presente sin poner en peligro que las generaciones futuras satisfagan las suyas.

1.2. Medidas de protección medioambiental 

El medio ambiente se encuentra presente en muchas de las tareas de las empresas: producción, distribución, comercialización, etc.

En el proceso de producción de las industrias y de las empresas en general, se necesitan esencialmente materias primas, energía y agua. Las primeras provienen generalmente de recursos naturales no renovables, la energía requiere importantes impactos ambientales para producirla y, por último, el agua también debemos considerarla como un recurso natural limitado. Paralelamente, durante el proceso de producción se producen contaminantes, tanto emisiones atmosféricas como ruidos, vibraciones, residuos y aguas residuales. Se advierte fácilmente entonces que el proceso productivo de las empresas tiene una incidencia muy notable en el medio ambiente a diferentes niveles.

En la figura 1.2 se muestra un esquema simplificado de las posibles interactuaciones entre las empresas y el medio ambiente.

Figura 1.2: Relaciones entre empresa y medio ambiente. Entradas (inputs) y salidas (outputs) de una empresa con incidencia ambiental.

La despreocupación de la empresa por los impactos que su actividad venía produciendo en el entorno se ha hecho patente tanto a nivel de consumo de recursos naturales como de contaminación producida. Tal y como se ha mencionado, actualmente, esto está cambiando y se hace necesario que las

empresas se preocupen por el medio ambiente y adopten las medidas necesarias para ahorrar al máximo el consumo de recursos y contaminar menos, todo ello manteniendo el mismo nivel de competitividad. En los siguientes puntos se relacionan las principales consideraciones que la empresa debe contemplar en este sentido.

1.2.1. Reducción del consumo de energía 

La energía es un elemento esencial para el funcionamiento de las empresas. Sin embargo, su obtención, sea de la forma que sea, conlleva un impacto ambiental importante: la producción de electricidad se realiza tanto mediante centrales térmicas como instalaciones hidroeléctricas o nucleares. Las primeras queman carbón o petróleo y contaminan la atmósfera con grandes cantidades de CO2 (lo que supone un aumento considerable de la temperatura de la Tierra y un incremento del efecto invernadero); las segundas, producen un elevado impacto paisajístico y medioambiental con sus embalses y, finalmente, las nucleares implican la producción de un residuo altamente radiactivo que hay que gestionar.

Las medidas para reducir el consumo de energía en las empresas son muy variables e implican diferentes costes; no obstante, se pueden resumir en dos líneas de actuación:

La implantación de procesos de producción eficientes desde el punto de vista

energético.

La mejora del aislamiento térmico de la empresa, que ayude a reducir costes

energéticos importantes en calefacción y aire acondicionado.

1.2.2. Reducción de los consumos de agua 

El agua es un bien escaso. A pesar de ello, la empresa podría tener una concepción de este recurso muy diferente a la realidad. Para la organización, el agua no tiene generalmente un gran valor y por eso en muchos procesos productivos se utiliza mucha más agua de la necesaria. Esta mentalidad tiene que cambiar poco a poco.

Las nuevas tecnologías ya han tomado esta línea de trabajo y utilizan mucha menos agua porque trabajan con ciclos cerrados, donde el agua es utilizada muchas veces para el mismo fin.

Por otro lado, también es fácil advertir una despreocupación por parte de la empresa sobre el tratamiento final del agua ya utilizada y los perjuicios medioambientales que ésta puede ocasionar.

En este sentido, las medidas de ahorro de agua que se pueden adoptar en una empresa son muy variadas y tienen diferentes costes económicos. Dichas medidas pueden ir desde un cambio de materia prima y/o proceso de producción a la depuración de efluentes, pasando por la reutilización de las aguas de lavado o de refrigeración.

Los tipos de medidas de ahorro de agua más utilizadas habitualmente en la industria se ilustran en la figura 1.3.

Figura 1.3: Distribución porcentual de las medidas de ahorro de agua más utilizadas en la industria.

1.2.3. Reducción de las materias primas 

Un uso excesivo de materias primas comporta un agotamiento acelerado de los recursos naturales que se han utilizado para su fabricación y un aumento considerable de la cantidad de residuos generados en el proceso productivo.

La reducción de materias primas se puede conseguir de diferentes maneras:

a) Rediseño del producto, de manera que éste necesite una menor cantidad de materias primas, menos tóxicas o una inferior demanda de energía para su obtención.

b) Rediseño de los procesos de producción, para que se puedan utilizar las mismas u otras materias primas, pero en una menor proporción para que el proceso sea más efectivo y rentable. La reducción de materias primas trae consigo también una reducción de los residuos generados.

c) Evitando la generación de productos defectuosos, aplicando un sistema de calidad y buenas prácticas, que consigan disminuir la proporción de residuos y, por consiguiente, la de materias primas.

d) Cambiando la materia prima por subproductos de otros procesos de fabricación, de manera que se valoricen los residuos y se ahorren materias primas.

En la figura 1.4 se ilustra un ejemplo de buenas prácticas en la industria del tratamiento de superficie de piezas metálicas. Se trata de la sustitución del baño de zinc cianurado por otro exento de este contaminante durante el proceso de recubrimiento de las piezas.

Figura 1.4: Ejemplo de adopción de buenas prácticas en la industria.

1.2.4. Gestión correcta de los residuos 

En todos los procesos productivos se utilizan recursos naturales y energía, que se transforman a su vez en productos y residuos. Hasta hace poco, los residuos producidos carecían de interés y de valor económico. Sin embargo, esta concepción ha ido cambiando hasta llegar a considerar a algunos residuos como subproductos, es decir, como recursos o materias primas para otros procesos productivos.

La gestión óptima de una empresa ha de incluir, por lo tanto, la gestión de sus residuos. Se entiende como gestión la recogida, almacenaje, valorización, tratamiento, rechazo y comercialización de los residuos procedentes de un proceso productivo.

Una correcta gestión de los residuos industriales tiene que considerar los siguientes objetivos:

a) Minimización. El mejor residuo es el que no se produce. Para ello, es aconsejable la utilización de tecnología limpia en nuestro proceso productivo. Éste es un instrumento importante para que nuestra empresa gane en competitividad.

b) Valorización. Con ella se alarga la vida útil de los recursos naturales, ya que gran parte de los recursos naturales utilizados en el proceso productivo retornan nuevamente a este proceso. La valorización se consigue mediante la reutilización, la regeneración y el reciclaje.

c) Deposición. Pese a todos los esfuerzos para minimizar y valorizar los residuos, siempre hay una fracción de residuos que no se puede suprimir del todo. Esta fracción llamada rechazo tiene que ser tratada y depositada de forma correcta mediante tratamientos físico-químicos, incineración o vertido controlado.

A modo de ejemplo, en la figura 1.5 se establecen los pasos a seguir para una correcta gestión de los residuos procedentes de la construcción.

Figura 1.5: Criterios para una correcta gestión de los residuos procedentes de la construcción.

1.2.5. Gestión correcta de las aguas residuales 

El vertido de aguas residuales sin depurar al cauce de un río puede provocar graves problemas a los seres vivos del ecosistema acuático. Otra de las consecuencias que puede ocasionar es la contaminación de las aguas subterráneas.

El sistema ideal de gestión de aguas residuales de una empresa es el de crear un sistema cerrado de consumo de agua, de forma que la propia empresa depura sus aguas y las retorna al circuito productivo. Si después de ser depuradas, éstas no reúnen la calidad suficiente como para ser incorporadas de nuevo al proceso productivo, siempre se les puede dar otro uso provechoso: agua de limpieza, riego, etc.

La mejor medida para evitar la contaminación de las aguas residuales son las buenas prácticas que reducen su producción.

En la figura 1.6 se ilustra el proceso de tratamiento fisicoquímico de las aguas residuales de una industria genérica.

Figura 1.6: Esquema del tratamiento fisicoquímico de las aguas residuales.

1.2.6. Gestión correcta de los humos 

La correcta gestión de las emisiones de humos y partículas a la atmósfera empieza por controlar el origen de la emisión, realizando mediciones y seguimientos periódicos de las mismas.

Debido a que la principal fuente de generación de gases es la quema de combustibles fósiles, la medida preventiva más eficaz es el cambio de este tipo de combustibles por otros más limpios, así como utilizar siempre que sea posible, energías renovables y alternativas.

En la figura 1.7 se ilustran en porcentaje los orígenes antropogénicos de emisión del SO2.

Figura 1.7: Fuentes antropogénicas de emisión del SO2.

1.2.7. Gestión correcta de los ruidos 

La exposición diaria a niveles de ruido provocados por maquinaria industrial, herramientas de trabajo ruidosas, aparatos eléctricos, etc., es uno de los temas que tienen una mayor consideración en cualquier estudio de seguridad e higiene en el trabajo.

Sin duda, las medidas a tomar para controlar la contaminación acústica pasan por un cambio de tecnologías más restrictivas en este ámbito y el aislamiento acústico de los emisores de ruido.

En la figura 1.8 se ilustra un ejemplo de la disposición de un absorbedor acústico de membrana para la atenuación del sonido producido por unos altavoces.

Figura 1.8: Esquema de un absorbedor acústico de membrana.

1.2.8. Análisis del ciclo de vida del producto 

Los productos obtenidos a partir de un proceso de fabricación deben de estar en todo momento en concordancia con el medio ambiente, desde la fase de elección de las materias primas, pasando por la etapa de fabricación, distribución, utilización y, finalmente, aprovechamiento último como residuo. En esta etapa debe priorizar su reutilización o reciclaje antes que su aprovechamiento energético o traslado a vertedero controlado.

El análisis del ciclo de vida (ACV) de un producto se define como:

"Un proceso sistemático de evaluación de los impactos ambientales que son atribuibles a un producto, proceso o actividad, durante todo su ciclo de vida, desde su concepción hasta su eliminación".

En la figura 1.9 se ilustra el ciclo de vida de una taza de papel.

Figura 1.9: Ciclo de vida de una taza de papel.

1.2.9. Cumplimiento de las obligaciones impositivas en materia de medio ambiente 

Una empresa respetuosa con el medio ambiente ha de cumplir con todas las obligaciones impositivas que marca la legislación vigente emanada por el órgano competencial de los poderes públicos.

EJEMPLO:

Las obligaciones más importantes para las empresas en el Estado Español en materia de autorizaciones, licencias y tasas relacionadas con el medio ambiente son:

Licencia de Actividad Clasificada, que expide el ayuntamiento previo informe vinculante de la Comisión Territorial de Actividades Clasificadas. Autorización de vertido de aguas residuales, que emite la administración titular del colector donde se conecta.

Declaración de la carga contaminante al organismo competente (Junta de Saneamiento o el que proceda en cada autonomía) para determinadas actividades.

Alta en el Registro de Productores de Residuos Industriales (en la Junta de Residuos o en el organismo competente en cada autonomía) y efectuar la declaración anual de residuos industriales.

1.2.10. Implantación de un Sistema de Gestión Medioambiental en la Empresa 

La mejor forma de conseguir que una empresa sea respetuosa con el medio ambiente es concienciando a todos sus integrantes según esta filosofía, de tal forma que todos velen por la protección y conservación del medio. El siguiente paso consistirá en proporcionar a la empresa los instrumentos y soluciones que en la actualidad se contemplan dentro del punto de vista de la eficiencia. Algunos de estos instrumentos ya han sido mencionados, a modo de resumen, se puede decir que son:

a) La utilización de tecnologías limpias que permitan:

- Una minimización del uso de recursos naturales.

- Una minimización en la producción de residuos.

b) El análisis del ciclo de vida de los productos.

c) La internalización de los costes de protección ambiental.

d) Los sistemas de gestión y auditorías ambientales.

El esquema ideal de una empresa respetuosa con el medio ambiente será entonces el que se muestra en la figura 1.10.

Figura 1.10: Esquema de un entorno óptimo para una empresa respetuosa con el medio ambiente.

Para llevar a cabo esta forma ideal de funcionamiento de una empresa, se intentan dirigir los consumos mínimos correspondientes a sus áreas, al Departamento de Saneamiento Básico. De esta manera, se conseguirá sopesar el impacto generado en el proceso productivo. Esta forma de funcionar se conoce con el nombre de Gestión Ambiental.

Tal y como se puede ver en la figura 1.11, los mecanismos o sistemas de protección medioambiental en la empresa son de dos tipos: obligatorios o de corrección y voluntarios o de prevención.

Del correcto empleo de ambos tipos de mecanismos, depende que la empresa diseñe e implante con éxito un Sistema de Gestión Medioambiental (SGMA), que cubra las siguientes exigencias:

Un profundo conocimiento de la problemática y especificaciones de la empresa.

La implantación debe ser soportable por la empresa.

La implicación del personal y todos los departamentos.

La optimización del mayor número posible de recursos.

El avance en un proceso de mejora continua.

Un intercambio de experiencias.

Unas directrices comunes.

Figura 1.11: Mecanismos o sistemas de protección del medio ambiente.

De acuerdo con estas exigencias, para poner en marcha un SGMA en una empresa será necesario que:

Se elabore una política ambiental que sea el principio inspirador y cohesionador de todas las actuaciones de la empresa.

Se fijen unos objetivos a conseguir respecto a los daños medioambientales causados por la actividad de la empresa.

Se elabore un plan de actuación en medio ambiente, que especificará cómo conseguir los objetivos a partir de una serie de actuaciones que se acaban de ver en los puntos anteriores.

1.3. Normalización 

En 1974 se creó la Organización Internacional para la Normalización (ISO, International Organization for Standardization), que engloba organismos de agrupaciones nacionales de multitud de países y cuyo objetivo es favorecer el desarrollo de la promoción y apoyo de actividades conexas en el mundo, con el fin de facilitar el intercambio de mercancías y servicios entre las naciones. Actualmente, se tiende a implantar las normas de esta Organización (normas ISO) en todos los países, siendo éstas publicadas como normas internacionales.

Basándose en el cumplimiento de los mecanismos de protección del medio ambiente de carácter obligatorio (legislación medioambiental vigente) y en el desarrollo de acciones de adopción voluntaria (centradas en el principio de mejora continua), la ISO empezó a diseñar en 1993 un proyecto para la unificación de los diversos criterios existentes sobre la gestión del medio ambiente, a raíz de la 1ª Cumbre para la Tierra que se celebró en junio de 1992 en Río de Janeiro.

Si bien la tendencia fue en un origen a que los diferentes organismos normativos de cada país diseñaran y desarrollaran su propio catálogo al respecto en materia de medio ambiente, de unos años para acá, y siguiendo las pautas marcadas por

las relaciones comerciales internacionales, se persigue un marco único, que permita la correspondencia de una misma normativa en diferentes países.

La ISO redactó textos de referencia que permiten a las empresas adoptar una serie de medidas organizativas, para mejorar la gestión ambiental de las organizaciones y demostrar así su compromiso hacia la protección del entorno. El Comité Técnico TC 207 de ISO desarrolló como consecuencia de ese proyecto la familia de normas ISO 14000, entre las que se encuentra la famosa ISO 14001 relativa a los Sistemas de Gestión Medioambiental.

La serie de normas ISO 14000 se ve impulsada en cierto modo por la gran aceptación de la serie de normas ISO 9000 relativas a Sistemas de Aseguramiento de la Calidad.

Los objetivos genéricos que persigue la creación de cualquier norma de estas características son muchos, algunos de ellos pueden ser:

Establecer un denominador común.

Crear simplicidad.

Armonizar diversas prácticas.

Racionalizar y optimizar los procesos productivos a través de hacer compatibles los aspectos técnicos con los consiguientes ventajas económicas.

Servir de medio de comunicación proveedor-cliente.

Seguridad, salud y protección de la vida en procesos productivos y productos.

Unificar el lenguaje para intercambios comerciales.

Mejorar la transparencia comercial.

Eliminar la mala competencia.

No obstante, los SGMA pueden presentar importantes diferencias entre sí, por el hecho de estar basados en el seguimiento de normas y reglamentos ambientales diferentes, con diferente compromiso ambiental y por haber sido emitidos por organismos de normalización con diferente marco competencial.

- Normas nacionales. Estas normas son elaboradas y sometidas a un período de información pública, y sancionadas por un organismo reconocido legalmente para desarrollar la normalización en el ámbito nacional (en España, son las normas UNE y el organismo de normalización es AENOR, Asociación Española de Normalización y Certificación).

Algunos ejemplos de normas nacionales sobre sistemas de gestión medioambiental son: UNE-77-801-94 (norma española), BS 7750 (norma británica) o IS 310 (norma irlandesa).

- Normas regionales. Estas normas son elaboradas en el marco de un organismo de normalización regional, normalmente de ámbito continental, que agrupa a un determinado número de Organismos Nacionales de Normalización. En Europa, están los Organismos Europeos de Normalización (CEN, CENELET, ETSI), cuyas normas son preparadas con la colaboración de representantes de todos sus países miembros.

Dentro de este grupo, podemos encontrar en Europa la norma legal de la Comunidad Europea: Reglamento 761/2001 de 19 de marzo, por el cual se permite a las organizaciones adherirse con carácter voluntario a un sistema comunitario de gestión y auditoría ambiental (EMAS).

- Normas internacionales. Son normas similares a las regionales en el proceso de elaboración, pero de ámbito mundial. Las más conocidas son las normas ISO (Organización Internacional de Normalización) para todos los campos, exceptuando el eléctrico, que está regido por las normas CEI/IEC (Comité Electrotécnico Internacional) y el de las telecomunicaciones, regido por las normas UIT/ITU (Unión Internacional de Telecomunicaciones).

En sistemas de gestión ambiental, la ISO tiene publicadas una completa familia de normas conocidas como las ISO 14000, de las cuales la más popular y empleada es la ISO 14001 sobre sistemas de gestión medioambiental: Especificaciones y directrices para su utilización.

A pesar de esta diferenciación en el empleo de una u otra norma a la hora de implantar un SGMA, es erróneo suponer que los SGMA resultantes sean incompatibles con otras normas. En efecto, el hecho de que las normas presenten muchas similitudes funcionales, permite a los SGMA compatibilizarse y poder pasar así de una norma a otra de mayor compromiso o alcance.

En el capítulo 3 se verán en detalle todos los aspectos de interés relativos a la normalización, con un especial énfasis en lo que respecta a la familia de normas ISO 14000.

Capítulo 2 .- Los sistemas de gestión medioambiental en la empresa

O B J E T I V O

- Dar a conocer las diferentes fases de implantación de un SGMA.

2.1. Introducción 

Actualmente, las empresas con visión de futuro consideran la gestión medioambiental como una oportunidad de reducir sus consumos de materias primas, agua, energía y residuos, al mismo tiempo que disminuyen sus costes, aumentan su competitividad y mejoran su imagen frente la administración y la sociedad en general.

Es entonces cuando se recurre al empleo de los sistemas de gestión medioambiental (SGMA) como instrumentos de prevención y reducción de la contaminación. Con su aplicación, las empresas incluyen de manera natural en su sistema de gestión general todos aquellos aspectos de sus actividades que pueden generar un impacto sobre el medio.

Un SGMA es el marco o el método de trabajo que sigue una empresa con el objeto de implantar un adecuado comportamiento, de acuerdo con las metas fijadas, y como respuesta a unas normas, unos riesgos ambientales y unas presiones tanto sociales como financieras, económicas y competitivas.

En definitiva, la empresa desarrollará un SGMA basado en sus propios principios y filosofía, que tiene como meta alcanzar unos objetivos medioambientales preestablecidos al fijar la política ambiental empresarial.

Los SGMA llevan implícitos los principios que inspiran la política actual de protección integral del medio ambiente. Estos principios se podrían reducirse a cuatro:

- Quien contamina, paga1.

- Necesidad de un desarrollo sustentable /sostenible.

- Utilización de tecnologías limpias.

- Derecho de acceso de usuarios o consumidores a la información medioambiental.

1 Se parte de la idea de que si quienes contaminan se ven obligados a sufragar los costes relacionados con el daño causado, reducirán sus niveles de contaminación hasta el punto en que el coste marginal de la contaminación resulte inferior al importe de la indeminización que habrían tenido que abonar. De esta manera, el principio de responsabilidad ambiental hace posible la prevención de los daños y la internalización de los costes ambientales.

2.2. Qué es un SGMA 

Puede decirse con todo convencimiento que todas las empresas, en función de su actividad, tienen una repercusión medioambiental. Por ello, cada día se hace más necesario que las organizaciones asuman la responsabilidad que les corresponde en la protección del medio ambiente, sin que ello afecte a su competitividad o a su rendimiento productivo.

Si, tal como ya se ha dicho, el empleo de SGMA es el mecanismo que permitirá a las empresas la aceptación de este compromiso vemos que, a la hora de definir dicho concepto, ya se apuntan las claves de lo que debe ser su composición y funcionamiento. En efecto, veamos las definiciones que proporcionan la norma ISO 14001 y el Reglamento (CE) nº 761/2001, más conocido como EMAS, sobre lo que se entiende por sistema de gestión medioambiental:

SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL (ISO 14001)

La parte del sistema general de gestión que incluye la estructura organizativa, la planificación de las actividades, las responsabilidades, las prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar, implantar, llevar a efectos, revisar y mantener al día la política medioambiental.

SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL (EMAS)(Reglamento (CE) nº 761/2001 de 19 de marzo)

La parte del sistema general de gestión que comprende la estructura organizativa, las responsabilidades, las prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para elaborar, aplicar, revisar y mantener la política ambiental de la empresa.

Según estas definiciones, la implantación de un SGMA comporta, efectivamente, la realización de toda una serie de acciones y etapas, que permitan "desarrollar", "implantar", "llevar a efectos", "revisar" y "mantener al día" los preceptos de una política medioambiental definida previamente.

A grandes rasgos, las acciones y etapas en la implantación de un SGMA se ilustran en la figura 2.1.

Figura 2.1: Acciones y etapas en la implantación de un SGMA.

2.3. Para qué sirven y por qué se implantan los SGMA 

La experiencia ha demostrado que la gestión medioambiental tradicional basada en la implantación de medidas técnicas de corrección, favorecida por un marco legislativo fundamentado en la limitación del impacto ambiental al final del proceso productivo (end of pipe), no soluciona los problemas medioambientales a largo plazo. El fracaso de esta política se debe fundamentalmente a que no favorece la integración de la variable medioambiental en la planificación estratégica de las empresas, lo que dificulta la adopción de programas tendentes a mejorar, de forma continua, el comportamiento medioambiental.

Por tanto, la gestión medioambiental en la empresa desde una perspectiva de sustentabilidad, implica la adopción de compromisos de superación continua más allá de la normativa vigente, planificando las actuaciones medioambientales, ejecutándolas de forma organizada y sistemática, midiendo y evaluando su progreso, y ajustando y mejorando los resultados.

Si se analiza lo expuesto anteriormente, se deduce que la adopción por parte de las actividades industriales de políticas medioambientales basadas en los principios de prevención y minimización pasa, sin lugar a dudas, por el desarrollo e implantación de SGMA "normalizados".

En primer lugar se trata de mecanismos de adhesión voluntaria cuya adopción por parte de las empresas constituye por si sola, una evidencia y una declaración de¡ compromiso con el medio ambiente; adicionalmente, exige la adopción de una política medioambiental que, partiendo del estricto cumplimiento con la legislación medioambiental aplicable, propone un compromiso de mejora continua de¡ comportamiento medioambiental de la empresa.

Además, el hecho de que el sistema de gestión medioambiental esté normalizado, es decir, que sus requisitos se encuentren recogidos en una norma elaborada por expertos constituidos en Comités de Normalización, permite la certificación del mismo, es decir, la comprobación por parte de un organismo externo acreditado, de que la empresa cumple con los compromisos asumidos en su política medioambiental. La certificación, que se obtiene tras superar un proceso de auditoría medioambiental, transmite un mensaje de confianza a toda la sociedad, que identifica claramente a las empresas comprometidas con la protección medioambiental.

Por otra parte, los SGMA permiten la integración de la variable medioambiental en la gestión global de la empresa, estableciendo mecanismos que aseguran la anticipación y adaptación de las actividades de la organización a una legislación cada vez más amplia y exigente, controlando los aspectos medioambientales en sus suministros, en la selección de proveedores, en los procesos productivos, en el diseño y las modificaciones de productos y procesos, etc.

Otro punto favorable es que aseguran la participación de la sociedad en la gestión medioambiental de las empresas, recogiendo como uno de sus requisitos el establecimiento de mecanismos para recibir, documentar y responder a las comunicaciones externas de las partes interesadas.

Finalmente, como elemento imprescindible para la puesta en práctica de una política medioambiental basada en el principio del desarrollo sustentable o sostenible, y que constituye un elemento común en todas las normas de gestión medioambiental, cabe destacar la educación, concienciación y formación medioambiental de las personas de todos los niveles de la empresa. Además, la educación medioambiental en todos los sectores sociales constituye un verdadero incentivo para que las empresas adopten sistemas de gestión medioambiental, al constituirse una demanda de mercado que incide directamente en la competitividad de las empresas.

Los sistemas de gestión medioambiental permiten a la empresa de forma inmediata:

- Establecer una Política Ambiental adaptada a sus necesidades y problemas específicos.

Esta política marca los objetivos generales y principios de acción de la empresa respecto al medio ambiente, incluido el cumplimiento de todos los requisitos normativos legales.

- Identificar los aspectos ambientales que resultan de sus actividades, productos o servicios existentes, pasados o planificados para el futuro, con la finalidad de determinar los impactos ambientales significativos.

Los impactos ambientales son todas aquellas modificaciones del medio ambiente, negativas o positivas, totales o parciales, que resultan de las actividades, productos o servicios de una empresa que interactúan con el medio ambiente.

- Identificar las exigencias de orden legal y reglamentario aplicables a la empresa.

De esta forma, se reduce la probabilidad de recibir sanciones por incumplimiento de la normativa ambiental y, por tanto, los costes que de ello se derivan.

- Identificar las prioridades y fijar los objetivos ambientales apropiados para la empresa.

Así, conocemos los propósitos ambientales concretos, expresados en términos de eficacia ambiental, que una empresa se plantea conseguir como resultado de la política ambiental.

- Facilitar las actividades de planificación, control, vigilancia, corrección, auditoría y revisión para asegurar al mismo tiempo que la política ambiental se aplica y que el sistema de gestión sigue siendo adecuado.

- Ser capaz de adaptarse al cambio de las circunstancias.

Pero más allá de estas ventajas inmediatas de los SGMA, las empresas buscan otros resultados o actúan motivadas por otras razones de fondo. Estos motivos pueden ser muy diversos:

La seguridad entendida como reducción del riesgo de accidentes, de interrupciones indeseadas, de sanciones o expedientes legales, de conflictos con las Administraciones Públicas, los vecinos o los consumidores. La Política Ambiental se configura como una parte más de la política integral de seguridad de la empresa.

La calidad global de los productos, servicios y procesos tiende a incorporar la gestión ambiental como un componente más. Como las empresas necesitan un alto nivel de calidad global para competir, les interesa incorporar la calidad ambiental.

El ahorro en el consumo energético o de materias primas durante el proceso productivo.

El mercado, con la finalidad de captar nuevos clientes, mantener los actuales o completar la oferta de productos en el mercado, en la medida que la variable ambiental sea importante en la decisión de la compra.

La imagen, mejorando la buena imagen de la empresa de cara al exterior y a las Administraciones públicas.

La implantación de un SGMA tiene un efecto muy positivo en la imagen corporativa de la empresa, por lo que podemos utilizarla como una herramienta diferenciadora de marketing para obtener ventajas competitivas.

La producción, mejorando los procesos productivos, asegurando la óptima utilización de materias primas y haciendo más eficiente el consumo energético.

La implantación del SGMA supondrá una revisión de todos los procesos productivos de la empresa realizando, si son necesarios, los correspondientes cambios que comporten disminuciones en el consumo de agua, energía y materias primas o minimicen la producción de residuos y/o emisiones, lo cual comportará una optimización de los costes de producción en general.

La fiscalidad, consiguiendo mediante un buen historial medioambiental ventajas en la negociación de créditos bancarios, aumentar la cotización en bolsa u obtener ayudas públicas.

El futuro y la permanencia de la empresa, anticipándose a las exigencias de la Administración y de los clientes como arma para subsistir y competir.

La motivación del personal. No hay que olvidar que las personas son el activo más importante de la empresa.

En la figura 2.2 se muestran, de forma mucho más generalizada, las motivaciones que llevan a las empresas a implantar un SGMA.

Figura 2.2: Motivaciones para la implantación de un SGMA.

La implantación de un SGMA permite establecer un compromiso de mejora continua de la actuación medioambiental al ritmo más adecuado para cada empresa. A medida que los procesos de producción sean más eficientes, los costos se reducirán y el medio ambiente se beneficiará.

No obstante, para que un sistema de gestión medioambiental sea eficaz, es necesaria la implicación de todo el personal de la empresa, desde el Jefe hasta el último operario. Si no es así, la implantación no dará los resultados esperados.

A modo de resumen diremos que:

La implantación de un SGMA representa la sustitución de soluciones costosas de última hora para la protección del medio ambiente por unos

procedimientos integrados que conducen a una protección preventiva del medio ambiente, al mismo tiempo que comportan un mayor rendimiento de

la actividad y un aumento de la competitividad.

Por lo tanto, la implantación de un SGMA ayuda a realizar mejoras en los siguientes apartados:

a) Los procesos de fabricación. b) Los tipos y cantidades de materias primas empleadas. c) El conocimiento de los efectos que tienen las actividades sobre el medio. d) La comunicación tanto interna como externa. e) Otros.

2.4. Quién puede implantar un sgma 

En teoría, puede decirse que cualquier empresa, independientemente de la actividad productiva que desempeñe, puede implantar un SGMA. En realidad, previamente a la implantación de un SGMA, la organización tiene que analizar los beneficios que obtendrá de esta implantación y los costes que puede suponer.

2.5. Partes involucradas en la implantación de un sgma 

A la hora de implantar un SGMA son varios los elementos que se encuentran implicados en el sistema. En este apartado analizaremos los siguientes:

- La empresa.

- El certificador.

- El organismo competente.

- Los grupos interesados.

En la figura 2.3 se ilustran las partes involucradas en la implantación de un SGMA y sus interrelaciones.

Figura 2.3: Partes vinculantes en la certificación de un sistema de gestión medioambiental en una empresa.

La empresa

Es obvio que la empresa es el primer elemento y más importante implicado en la implantación de un sistema de gestión ambiental. El éxito de esta implantación depende del compromiso adquirido a todos los niveles y funciones, desde la alta dirección a los trabajadores.

El certificador

Una vez implantado el SGMA en una empresa, es necesario llevar a cabo revisiones periódicas a cargo de un cuerpo objetivo, imparcial, independiente, capacitado y debidamente acreditado. Esta revisión consistirá, a grandes rasgos, en examinar la política, el programa, el sistema de gestión, la evaluación inicial y la auditoría interna, a efectos de comprobar que todos ellos se ajustan a la norma según la cual se ha implantado. Esta revisión será llevada a cabo por las entidades de certificación.

En España, por ejemplo, existen en la actualidad las siguientes entidades de certificación acreditadas:

NÚMERO DE ACREDITACIÓN

ENTIDADES DE CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL ACREDITADAS POR ENAC (ESPAÑA)

01/C-MA001 (13) Asociación Española de Normalización y Certificación (AENOR)

02/C-MA002 (5)Centre de Certificació-Laboratori General d'Assaigs i Investigació (LGAI)

03/C-MA/007 (4) Bureau Veritas Quality International España, S.a

04/C-MA/006 (4) ICICT, S.A.

05/C-MA003 (3) Entidad de Certificación y Aseguramiento, S.A.

06/C-MA004 (3) Det Norske Veritas España

07/C-MA009 (2) SGS ICS Ibérica, S.A.

El organismo competente

La Entidad de Certificación debe estar acreditado por un organismo de acreditación1 con el fin de poder ejercer sus funciones garantizando su imparcialidad e independencia. Cada país tiene su organismo de acreditación correspondientes.

Por ejemplo:

PAÍS ORGANISMO DE ACREDITACIÓN

España Entidad Nacional de Acreditación (ENAC)

PerúComisión de Reglamentos Técnicos y Comerciales del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propiedad Intelectual (INDECOPI)

Colombia Superintendencia de Industria y Comercio del Ministerio de Desarrollo Económico.

El organismo de acreditación competente tiene como función principal garantizar el correcto funcionamiento y la fiabilidad del SGMA. Por otro lado, es el organismo competente el que registra las empresas que implanten y certifiquen los SGMA. Este registro es el trámite que hace oficial la implantación de un SGMA en una empresa (figura 2.4).

Figura 2.4: Proceso de inscripción en el registro de empresas con SGMA.

Los grupos interesados

Otro elemento importante en la implantación de los SGMA son los grupos interesados. La aceptación de una empresa por los grupos de presión es fundamental para su supervivencia. Por ello, la comunicación con las partes interesadas es una parte importante del éxito en la implantación del SGMA. En la tabla 2.1 se muestran los posibles grupos interesados en la implantación de un SGMA en una empresa.

SECTOR PÚBLICO SECTOR PRIVADO SECTOR CIVIL

Poderes públicos:

- Ejecutivo.

- Legislativo.

- Judicial.

Entidades financieras. Empresarios. Inversores. Accionistas. Sindicatos. Trabajadores. Contratistas. Compañías

aseguradoras. Clientes. Competidores. Proveedores.

Asociaciones de vecinos. ONG's y grupos

ecologistas. Consumidores. Medios de comunicación. Publicidad en general.

Tabla 2.1. Posibles grupos interesados en la implantación de un SGMA en una empresa.

1 La acreditación surge en todo el mundo para generar la confianza necesaria en los agentes evaluadores de la conformidad: laboratorios de ensayo y calibración y entidades de certificación e inspección. De esta forma, se garantiza a los compradores, a los usuarios y a los consumidores, que la calidad y la seguridad de los productos y servicios comercializados es evaluada por organismos competentes y perfectamente cualificados.

2.6. Cómo se implantan los sgma  

El objeto de este apartado es introducir, de forma breve, los conceptos fundamentales relativos a la implantación de un sistema de gestión ambiental, con independencia de la norma o reglamento adoptado. Las nociones que aquí se recogen serán en buena medida aceptables en el caso en que la implantación se realice en base a la norma ISO 14001; serán los capítulos siguientes a éste los que se ocupen del estudio detallado de las especificaciones de la implantación de SGMA basado en esta Norma. Considérese entonces este apartado como un compendio de acciones y conceptos de alcance general.

Como idea de partida a cualquier explicación referente al estudio del procedimiento a llevar a cabo en la implantación de SGMA en una empresa, se puede considerar el esquema simplificado de la figura 2.5, a modo de diagrama de flujo, en donde se recogen los aspectos básicos a tener en cuenta en la puesta en marcha de un SGMA.

Figura 2.5: Aspectos a cubrir con la implementación de un SGMA.

Un análisis secuencial un poco más detallado nos permite identificar los procesos que conforman la implantación de un SGMA, tal y como se ilustra en la figura 2.6.

Figura 2.6: Etapas de un proceso-tipo de implantación de un SGMA.

En la figura 2.7 quedan esquematizadas un gran número de fases y etapas en las cuales hay que tomar importantes decisiones durante el desarrollo de la implantación.

Figura 2.7: Fases y acciones a realizar en el proceso de implantación de un SGMA.

2.6.1. 1ª Fase: Definición y comunicación del proyecto 

En esta fase tiene que existir un compromiso por parte de la dirección de la empresa. Este es el primer requisito imprescindible para el diseño e implantación de un SGMA.

Difícilmente se podrá realizar ninguna mejora de la gestión medioambiental de la organización si no existe un compromiso formal de alto nivel sobre el que basar el proceso de implantación.

La dirección de la empresa debe de estar totalmente decidida a apoyar todas las acciones necesarias para la implantación, otorgando para ello la infraestructura y los recursos (tanto humanos como económicos) necesarios. Para el cumplimiento de todos estos requisitos imprescindibles, se suele realizar habitualmente un contrato que establecerá las condiciones de implantación de este SGMA.

Si dicho compromiso existe, y se apoya en una asignación de recursos suficiente, podremos avanzar en nuestro proceso de mejora. Para formalizarlo, la alta dirección de la empresa debe hacer declaración pública de su política y/o código de conducta medioambiental.

En la figura 2.8 se ilustran las etapas que conforman la fase de definición y comunicación del proyecto.

Figura 2.8: 1ª fase: definición y comunicación del proyecto.

Una vez comprometida la dirección con la implantación del SGMA, se deben definir correcta y detalladamente las bases del proyecto de implantación. Existen toda una serie de cuestiones concretas y muy básicas que la alta dirección y aquellas personas responsables de la implantación deben responder antes de iniciar la fase de diseño del SGMA. Estas cuestiones pueden ser:

¿Qué norma o instrumento de certificación se utilizará para definir el SGMA?

¿Dónde se va a implantar el SGMA?

¿Qué plazo se prevé para la implantación del SGMA? ¿y para la certificación?

¿Existen otros sistemas de gestión (por ejemplo de calidad, de seguridad e higiene...)? ¿Se producirán sinergias?

Las respuestas a todas estas preguntas y algunas más se plasmarán en un documento de trabajo que asentará las bases escogidas para el diseño y la implantación del SGMA en la empresa.

Como tarea final para esta primera fase tenemos la comunicación corporativa, donde se da a conocer la intención de implantar un SGMA a todas aquellas partes de la empresa que se verán más directamente implicadas en este proceso de implantación. Este es un paso muy importante, que persigue un doble objetivo: por una parte, incorporar los conocimientos de estas personas en la fase de definición del SGMA y, por otra parte, mostrar los beneficios del sistema e implicar al personal en la posterior fase de implantación. Para ello se llevarán a cabo reuniones, conferencias e informes escritos.

2.6.2. 2ª Fase: Diseño del SGMA

 

Tal y como se puede observar en la figura 2.9, la fase de diseño del SGMA se ha dividido en tres acciones que se detallarán a continuación.

Figura 2.9: 2ª fase: diseño del SGMA.

2.6.2.1. Revisión ambiental inicial 

La primera acción a realizar en esta fase es una revisión ambiental inicial que permita a la empresa conocer mejor sus propias actividades, identificar los efectos ambientales en general y comparar éstos con los requisitos legales y reglamentarios establecidos.

En definitiva, podemos decir que esta revisión ambiental inicial sirve para establecer la situación actual de la empresa respecto al medio ambiente mediante un análisis preliminar global.

Con esta revisión identificaremos los puntos fuertes y los puntos débiles, los riesgos y las oportunidades de todos los aspectos medioambientales de la empresa, de manera que puedan servir de base para la implantación de un SGMA.

Para llevar a cabo la evaluación ambiental inicial de una empresa, en primer lugar se tendrán que identificar todas las materias primas que se utilizan, los productos manufacturados, los procesos de fabricación, la energía, cualquier tipo de emisión (tanto sólida, como líquida o gaseosa) y los riesgos de accidentes, y confeccionar una lista de todos aquellos aspectos de la empresa que puedan tener algún efecto sobre el medio ambiente.

Las cuestiones más relevantes que sería conveniente comprobar son:

a) Efecto medioambiental.

- El impacto real y potencial que la empresa tiene sobre el medio ambiente.

- El grado en que estos efectos deben de ser valorados, controlados y reducidos.

b) Gestión energética.

- La cantidad y el tipo de energía que se consume.

- Las formas de reducir el consumo de energía.

- Las formas de utilizar fuentes de energía renovables o menos perjudiciales.

c) Materiales y bienes.

- Los efectos sobre el medio ambiente de los productos y los componentes.

- La necesidad de la gestión de los materiales.

- La selección de materias primas menos perjudiciales.

- El uso y la eventual eliminación de los productos acabados.

- La reducción del consumo mediante la recuperación de los residuos.

- Los métodos de transporte y almacenamiento.

d) Eliminación de residuos.

- Los efectos de la manipulación, el almacenamiento y el transporte.

- La reducción de los residuos.

- La recuperación, la reutilización y el reciclaje de los materiales.

e) Emisiones a la atmósfera y al agua.

- La reducción de todo tipo de emisiones a la atmósfera y al agua, su eliminación si es posible.

- La recuperación, la reutilización y el reciclaje.

f) Ruidos.

- La reducción de los niveles de ruido dentro y fuera de la empresa.

- Los procesos de producción.

- Los efectos potenciales de nuevos procesos o de cambios en los ya existentes.

- La inclusión de criterios de actuación medioambiental en el proceso de toma de decisiones.

g) Nuevos productos.

- Los efectos potenciales del diseño: materiales, uso, reciclabilidad, eliminación.

- El embalaje: cantidad, tipo, materiales.

- Las formas en que el producto se distribuye en el mercado.

h) Suministradores.

- La actuación medioambiental de los suministradores, contratistas y subcontratistas.

- Las formas de influir y controlar su actuación medioambiental.

i) Accidentes.

- Los efectos potenciales de accidentes medioambientales.

- Los planes para la prevención y limitación.

- Los planes de contingencia para la recuperación si ocurre un accidente, un vertido o un escape.

j) Experiencia acumulada en incidentes anteriores (sanciones, quejas, etc.).

k) Personal.

- El papel del personal a la hora de reducir y controlar los efectos medioambientales.

- La información y la formación sobre los efectos, la política, los objetivos y los programas.

- Los procedimientos, de acuerdo con sus responsabilidades.

l) Información externa.

- Los intereses de las comunidades locales, del público en general y de los organismos externos.

- La influencia que pueden tener.

- La necesidad de proporcionar información sobre los efectos y las actuaciones.

Una vez analizados todos estos puntos, se determinará hasta que punto la empresa cumple la legislación y la normativa medioambiental vigente, así como los efectos de las actividades de la empresa sobre el medio ambiente en el supuesto de un correcto funcionamiento y en el de condiciones anormales. El cumplimiento de esta normativa es el requisito mínimo de partida para implantar un SGMA.

En la figura 2.10 se muestra la metodología a seguir para realizar la revisión ambiental inicial.

Figura 2.10: Metodología a seguir para la revisión ambiental inicial.

Una vez hecho el análisis detallado de la empresa, ésta se encontrará en condiciones de considerar y determinar en qué áreas se pueden hacer mejoras, lo cual nos permitirá elaborar un plan de acción o programa de gestión

medioambiental sobre lo que realmente será necesario hacer, asignando prioridades a las diversas actividades.

La información recopilada mediante el proceso de revisión ambiental queda plasmada en un documento que servirá como base para la elaboración de la política ambiental, así como para las siguientes acciones a llevar a cabo en este proceso de implantación.

El contenido mínimo de este documento o informe tiene que recoger:

a) Identificación de los efectos medioambientales.

b) Valoración de los efectos más significativos.

c) Naturaleza y alcance de los problemas y deficiencias.

d) Establecimiento de prioridades.

2.6.2.2. Política ambiental 

La política ambiental se presenta a modo de "carta de presentación" del SGMA, tanto a nivel interno (para los empleados de la empresa) como externo (grupos de interés).

Forma parte de lo que se denomina "la misión de la empresa". Independientemente del tipo, todas las empresas tienen unos objetivos comunes, que constituyen su leitmotiv. Antiguamente, dichos objetivos, vigilados por el consejo de administración, se resumían en obtener beneficios y permanecer en el tiempo. Ahora, es necesario añadir un tercer objetivo: respetar el medio ambiente.

Su importancia es tal que constituye la primera de las medidas necesarias para que una empresa lleve a cabo la implantación de un Sistema de Gestión Medioambiental.

Dicha política contiene, generalmente, amplias declaraciones de principios e intenciones, debiendo comprometer a la organización como mínimo en el cumplimiento de todos los requisitos legales. Asimismo, es recomendable que se adopten medidas destinadas a promover la mejora continua, las cuales se concretarán en los objetivos ambientales que se verán más adelante.

Algunas definiciones precisas que proporcionan las normas y Reglamentos del concepto de política medioambiental son:

POLÍTICA MEDIOAMBIENTAL (ISO 14001)

Declaración por parte de la organización, de sus intenciones y principios en relación con su comportamiento medioambiental general, que proporciona un marco para su actuación y para el establecimiento de sus objetivos y metas medioambientales.

POLÍTICA MEDIOAMBIENTAL

(Reglamento (CE) nº 761/2001 de 19 de marzo)

Los objetivos generales y principios de acción de una organización respecto del medio ambiente, incluidos el cumplimiento de todos los requisitos reglamentarios pertinentes relativos al medio ambiente y también el compromiso de mejorar de manera continua el comportamiento medioambiental; la política medioambiental constituirá el marco para establecer y revisar los objetivos medioambientales.

De una forma más sencilla, se puede definir la política medioambiental de la empresa como una declaración de objetivos realizada públicamente por la propia empresa y que expone el compromiso adoptado para mejorar su actuación respecto al medio ambiente. Esta política debe de ser detallada, estableciendo acciones para el futuro y conteniendo la información necesaria para que la dirección y los trabajadores puedan determinar con total facilidad sus responsabilidades en este campo.

La política medioambiental constituye el motor para la implantación y mejora continua del sistema de gestión ambiental de la empresa, de manera que pueda mantener y mejorar potencialmente su comportamiento medioambiental.

Debe aclararse que una empresa no está obligada a desarrollar una política ambiental con la finalidad de evitar sanciones o procesos judiciales por no respetar la legislación ambiental vigente, sino que debe de ser una iniciativa totalmente voluntaria de la propia empresa con una mentalidad de reducir en la medida de lo posible la contaminación y la reducción o eliminación de impactos ambientales para conseguir un medio ambiente más limpio y sano.

Por regla general, las políticas medioambientales de las empresas vienen determinadas por una serie de reglas básicas:

a) Adoptar y aplicar los principios de desarrollo sustentable.

b) Implantar un sistema de evaluación del ciclo vital de los productos, desde la extracción de las materias primas hasta el desecho final de los mismos.

c) Intentar reducir el uso de materias primas, energía, agua, etc... y utilizar, en la medida de lo posible, materiales reciclables.

d) Minimizar la producción de residuos de la empresa.

e) Tratar los residuos inevitables de producir y desecharlos, intentando que el impacto producido sea el menor posible.

f) Procurar fijar estándares al nivel más alto posible cumpliendo, como mínimo, con todos los requerimientos legales.

g) Presionar a las empresas con las que se relaciona (vendedores, proveedores, contratistas, etc...) para que adopten políticas medioambientales similares a las suyas.

Por último, diremos que la política medioambiental de la empresa, además de garantizar el cumplimiento de la legislación medioambiental vigente, tendrá por objeto mejorar continuamente la actuación de esta empresa desde el punto de vista medioambiental hasta niveles que sean técnica y económicamente viables.

2.6.2.3. Priorizar los requerimientos ambientales 

Generalmente, como resultado de la revisión ambiental inicial aparece todo un listado de aspectos y efectos ambientales provocados por la empresa. Puesto que, al menos a priori, es imposible actuar sobre todos ellos, es necesario priorizar (en base a factores económicos, ambientales y sociales) para decidir a qué ámbitos de actuación se van a destinar los recursos de la empresa. Para ello se proponen unos objetivos y unas metas, y se realiza una especificación del contrato.

Los objetivos y metas dan validez a la política ambiental y hacen posible la efectividad del compromiso de mejora continua. Deben de estar delimitados cronológicamente y cuantificados en la medida de lo posible.

Una vez la empresa conoce su situación ambiental y ha decidido cuáles serán las actuaciones a abordar (los objetivos y las metas), se debe ampliar el contrato inicial incorporando las especificaciones sobre qué prestaciones se van a dar en este proceso de implantación.

2.6.2.4. Planificar el sistema 

Una vez realizada la revisión ambiental inicial, la cual nos permite determinar el estado medioambiental de la empresa y, de esta manera, definir las necesidades técnicas y organizativas para conseguir los objetivos del SGMA, se inicia acto seguido la planificación del sistema con la elaboración de documentos que desarrollen el SGMA y, más concretamente, la política y objetivos ambientales, en todos los niveles organizativos de la empresa: programas ambientales, manuales de gestión ambiental y procedimientos.

Los programas ambientales tienen como finalidad lograr un objetivo (o un conjunto de objetivos referidos al mismo ámbito), y para ello deben incluir la asignación de responsabilidades en cada función relevante de la organización, así como los recursos y la calendarización. El programa puede ser subdividido con el fin de dirigirse a elementos (productos, instalaciones, actividades, etapas,...) específicos de las operaciones de la empresa.

Este sistema debe capacitar a la empresa para:

- Establecer una política adecuada.

- Identificar los efectos medioambientales que surgen de sus actividades, productos o servicios, pasados, actuales y en proyecto, para determinar los impactos ambientales significativos.

- Identificar y mantener al día los requisitos legales y reglamentarios aplicables.

- Identificar las prioridades y fijar los objetivos y metas medioambientales.

- Establecer una estructura y un programa para llevar a cabo la política, los objetivos y las metas.

- Facilitar la planificación, el control, el seguimiento, las acciones correctoras, las actividades de auditoría y la revisión, para asegurar que se cumpla la política y que el sistema de gestión medioambiental siga siendo el más apropiado.

- Ser capaz de adaptarse a las circunstancias cambiantes.

El manual de gestión es un documento resumen que proporciona una visión de conjunto del SGMA. Contiene la política, los objetivos y metas, los programas, los procedimientos relevantes y otros asuntos de interés.

Los puntos a incluir en este manual de gestión serían los que a continuación se citan:

- Fijación y revisión periódica y modificación de la política, los objetivos y los programas medioambientales al máximo nivel directivo.

- Definición y documentación de la responsabilidad, la autoridad y las interrelaciones del personal clave que gestiona, lleva a cabo y controla los trabajos que afectan al medio ambiente y de un representante de gestión con la responsabilidad de velar por el mantenimiento adecuado del SGMA.

- Estudio y evaluación de los efectos medioambientales de las actividades de la empresa.

- Determinación de las necesidades de formación y facilitar la formación adecuada a todos los miembros del personal.

- Procedimientos para registrar los aspectos medioambientales de la empresa y de todos los requisitos normativos que sean aplicables.

- Establecimiento de mecanismos de control de las operaciones con efecto medioambiental, incluyendo las instrucciones de trabajo y procedimientos de verificación, aprobación de procesos, equipos y compras.

- Verificación de los requisitos establecidos en la política, el programa y el SGMA.

- Evaluación y mantenimiento de los registros de los resultados.

- Investigación y medidas correctivas en caso de incumplimiento de la política, el programa, los objetivos y las metas o normas medioambientales.

- Establecimiento de registros para demostrar el cumplimiento de los requisitos del SGMA y dejar constancia de la medida en que se han conseguido los objetivos previstos.

- Establecimiento de un programa de auditorías.

Los procedimientos son requeridos por las norma para determinadas áreas de actividad, que provocan o son susceptibles de provocar aspectos ambientales. Dichos procedimientos proporcionan instrucciones sobre cómo llevar a cabo la actividad, y por ello, es imprescindible que sean claros y fáciles de usar.

2.6.3. 3ª Fase: Instalación del SGMA 

Una vez concluida la fase de planificación del SGMA, se inicia la tercera fase de instalación del SGMA. Dentro de esta fase se diferenciarán dos etapas: la implementación y la verificación (figura 2.11).

Figura 2.11: 3ª fase: instalación del SGMA.

2.6.3.1. Implementación del SGMA 

La implementación tiene como objetivo poner en funcionamiento el SGMA a todos los niveles operativos. Para ello serán necesarios programas de formación, instrucciones de trabajo, registros ambientales y una documentación ambiental.

Para que el SGMA funcione de manera correcta y duradera, es necesario identificar las características y conocimientos que debe tener el personal. Todo el personal implicado debe saber y recordar en todo momento sus responsabilidades. Asimismo, se deben establecer herramientas para la formación respecto a la política ambiental de la empresa, los aspectos ambientales significativos que derivan de las actividades, y los papeles y responsabilidades de cada cual en el logro de los objetivos y metas.

Las etapas a seguir en la definición de las responsabilidades medioambientales y las necesidades de formación del personal se ilustran en la figura 2.12.

Figura 2.12: Etapas a seguir en la definición de la competencia y las necesidades de formación para el personal de la empresa.

Para asegurar el cumplimiento de la política medioambiental y los objetivos indicados en el programa de gestión medioambiental, es necesario dejar por escrito las responsabilidades, las prácticas y los procedimientos de actuación.

PROCEDIMIENTO

Documento que describe de manera clara y concisa los pasos a seguir para iniciar, desarrollar y concluir una actividad u operación, e incluye entre otras consideraciones los elementos técnicos a utilizar, las condiciones que se requieren, el alcance y las limitaciones fijadas y el personal que interviene.

Los procedimientos y las instrucciones de trabajo habrán de elaborarse para aquellas situaciones en que la ausencia de ellos pueda dar lugar a incumplimientos de la política medioambiental e impidan cumplir los objetivos medioambientales definidos.

Los registros ambientales permiten llevar a cabo un seguimiento del SGMA, y evaluar en qué grado se cumplen tanto la normativa, como los objetivos y las metas establecidas. El proceso de realización de registros y su relación con los procedimientos se muestra en la figura 2.13.

Figura 2.13: Proceso de constitución de registros.

Por último, también debe de existir una recopilación de documentación ambiental donde se recoja toda aquella información o documentación que, sin haber sido explicitada en los puntos anteriores, puede tener importancia como material de consulta para la implantación correcta del SGMA.

2.6.3.2. Verificar la adecuación y cumplimiento del SGMA 

Una vez realizada la implementación del sistema, es necesario verificar la adecuación y el cumplimiento del mismo. Este proceso de verificación es continuo y analiza los resultados obtenidos para comprobar que se adecúan a la normativa y a los objetivos y metas de la empresa.

Todo programa de verificación deberá seguir las fases mostradas en la figura 2.14.

Figura 2.14: Fases de un programa de verificación.

En caso de no cumplimiento, se deben revisar dos cuestiones básicas: la planificación y la implementación del sistema (figura 2.15).

Figura 2.15: Incumplimiento de las verificaciones: Acciones correctoras y preventivas.

2.6.4. 4ª Fase: Auditoría, revisión y certificación 

En la figura 2.16 se ilustran las etapas que conforman la última fase de implantación del SGMA.

Figura 2.16: Auditoría, Revisión y Certificación del SGMA.

2.6.4.1. Auditorías 

De manera periódica se realizan auditorías del SGMA, que pueden ser llevadas a cabo por personal interno o externo de la empresa. Los objetivos de las auditorías del SGMA son los siguientes:

- Verificar el cumplimiento de la normativa vigente en materia medioambiental como requisito básico para acceder al sistema.

- Proporcionar a la empresa la oportunidad de mejorar el SGMA y contribuir a la mejora continua de su comportamiento medioambiental.

- Determinar la idoneidad y efectividad del SGMA para conseguir los objetivos de gestión medioambiental establecidos por la empresa.

- Determinar, de acuerdo con los criterios de valoración establecidos, el nivel de comportamiento medioambiental conseguido por la empresa.

Aunque las auditorías serán objeto de estudio detallado en el capítulo correspondiente, a modo introductorio se anticipan las fases que la componen en la figura 2.17.

Figura 2.17: Fases de la auditoría del SGMA.

Las conclusiones de la auditoría son presentadas por el equipo auditor en un informe que se hace llegar a la dirección y que sirve como base para la revisión del sistema.

2.6.4.2. Revisión del sistema por la dirección 

Acto seguido, la dirección lleva a cabo una revisión del SGMA para adaptarlo a las no conformidades detectadas mediante la auditoría y/o a los nuevos requerimientos ambientales de la empresa.

Esta revisión puede quedar reflejada en la elaboración de una declaración medioambiental, que es un documento mediante el cual las empresas que implantan el SGMA dan a conocer al público y a todas las partes interesadas sus actuaciones y resultados medioambientales, así como los esfuerzos que están realizando al efecto de reducir al máximo el impacto ambiental que producen.

El contenido de esta declaración ambiental tiene que ser el siguiente:

a) Presentación.

- Datos de la empresa.

- Persona responsable.

- Término de validez de la declaración ambiental.

- Nombre del verificador medioambiental acreditado.

b) Actividades de la empresa.

c) Valoración de los problemas medioambientales significativos relacionados con las actividades.

d) Cambios importantes respecto a las declaraciones anteriores.

e) Resumen de datos cuantitativos.

- Generación de residuos.

- Vertido.

- Emisiones atmosféricas.

- Ruidos.

- Consumo energético.

- Consumo de agua.

- Consumo de materias primas.

f) Factores relacionados con el rendimiento medioambiental.

g) Presentación de la política medioambiental.

h) Presentación del programa medioambiental.

i) Presentación del SGMA.

j) Objetivos específicos de la mejora medioambiental, cuantificados y con un término estimado de cumplimiento.

2.6.4.3. Certificación 

Como último apartado en la implantación del SGMA resta la certificación. Una vez comprobada la eficacia del sistema y el cumplimiento de los requisitos establecidos en la norma, se procede a la solicitud de certificación del sistema.

En la figura 2.18 se muestra el procedimiento a seguir para la certificación de los SGMA.

Figura 2.18: Certificación de los SGMA según la norma ISO 14001.

La certificación es el proceso de refrendo al cumplimiento de todos los requisitos de la norma ISO-14001, la cual se realizará por organismos de certificación acreditados.

2.7. Elección del SGMA Las herramientas para la "ambientalización" de una empresa, tal y como ya se ha mencionado, son básicamente de dos tipos: las obligatorias, regidas por la legislación existente en este campo y por la implementación administrativa y judicial, y las voluntarias, tales como sistemas de protección del medio ambiente que la propia empresa se autoimpone y que están más allá de lo legalmente exigible.

En la figura 2.19 se pone de manifiesto como una empresa puede limitarse a cumplir exclusivamente con la legislación, o bien ir directamente de forma voluntaria hacia un sistemas más avanzado como la ISO 14001 (ámbito mundial) o el EMAS (ámbito europeo).

Figura 2.19: Ejemplo de las posibles vías de ambientalización de una empresa en la Comunidad Autónoma de Catalunya (España).

En la Comunidad Europea, al ser las normas ISO 14000 menos exigentes que EMAS, la implantación de un SGMA según ISO 14001 se puede considerar como un paso previo habitual hacia una posterior implantación de un sistema EMAS en la empresa. En este sentido, el proceso sería el siguiente:

Fase A: cumplimiento de la legislación medioambiental vigente. Por ejemplo, en Catalunya sería la Ley 3/1998 de 27 de febrero de la intervención integral de la administración ambiental (IIAA). Aquí se recoge toda la legislación vigente que debe cumplir una empresa para renovar su licencia de actividades.

Fase B: certificación ISO 14001.

a) Documentar el SGMA.

b) Implantar el SGMA.

c) Certificar el SGMA.

Fase C: adecuación del sistema a los requisitos reglamentarios mediante un "Documento Puente" consistente, entre otras cosas, por una declaración medioambiental validada por un verificador externo.

En la figura 2.20 se ilustran las dos vías (directa e indirecta) que las empresas disponen para llegar a la validación por EMAS.

Figura 2.20: Vías para llegar a la certificación según EMAS.

2.7.1. Coincidencias y diferencias entre el Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001 y el reglamento europeo EMAS 

Aunque tardó poco menos de dos años en aplicarse, el Sistema Comunitario de Gestión y Ecoauditoría EMAS (Eco-Management and Audit Scheme) vio la luz por primera vez en 1993 -a raíz de la aplicación del V Programa de Acción Comunitario en Materia de Medio Ambiente-, por medio del Reglamento (CEE) nº 1836/93 (DOCE nº L 168 de 10 de julio de 1993).

No será hasta septiembre del año 1996, con la aparición de la familia de normas ISO 14000 y, en concreto, de la ISO 14001, que los sistemas de gestión ambiental adquieren un reconocimiento mundial.

Posteriormente, el Reglamento EMAS 1836/93 fue modificado por el Reglamento (CE) nº 761/2001 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 19 de marzo de 2001 (DOCE nº L 114, de 24 de abril de 2001), más conocido como EMAS.

En un principio, el Reglamento de 1993 era de aplicación exclusiva a los centros de producción, es decir, enfocado hacia el sector industrial. Sin embargo, el nuevo Reglamento se acerca a la ISO 14001 en el sentido de que es aplicable a las empresas de cualquier sector económico que desarrollen actividades que causen un cierto impacto ambiental y sobre todo en su Anexo I, donde EMAS indica que el sistema se aplicará de acuerdo con los requisitos del apartado 4 de la norma ISO 14001.

Otra de las novedades que introduce EMAS es el fomento de la participación de los trabajadores en el sistema, ventajas fiscales y de otro tipo para la pequeña y mediana empresa y acciones de promoción directa, publicidad, etc., con el fin de que el sistema sea mejor conocido por los ciudadanos.

A este respecto, se introduce un logotipo que, junto con la Declaración Ambiental, sirve como instrumento de comunicación con la sociedad. Dicho logotipo tiene dos versiones: la primera, que da constancia de la verificación del SGMA por parte de la empresa y, la segunda, que puede ser utilizada en la declaración ambiental validada y en toda otra información externa, siempre que su contenido haya sido validado conforme a lo dispuesto en el Reglamento.

En la figura 2.21 se ilustran las dos versiones del logotipo de EMAS.

Figura 2.21: Logotipo de EMAS. Fuente: Reglamento (CE) nº 761/2001 del Parlamento Europeo y del Consejo.

Bajo ningún concepto puede emplearse el logotipo en productos y embalajes de productos. De esta manera, se evitan confusiones con las etiquetas ecológicas, las cuales tienen su propia regulación.

En la tabla 2.2 se muestra una comparativa de los aspectos más importantes de las normas ISO 14001 y del Reglamento Europeo EMAS.

SISTEMA EMAS - 761/2001 ISO-14001

Concepto

Es un reglamento. Es una norma.

Válido en la Unión Europea. Válida en todo el mundo.

Válido en todos los sectores. Válida en todos los sectores.

Aplicación Control operativo para garantizar que los proveedores y contratistas se ajustan a la política medioambiental del centro certificado.

No se prevé control alguno y se limita a una mera comunicación de la política medioambiental.

El objetivo de la empresa de ganar dinero debe ser coherente con la aplicación de las mejores tecnologías medioambientales existentes.

No explíca qué tecnología hay que aplicar para cumplir los requisitos de la norma.

Información al público sobre el impacto ambiental de las actividades de la empresa.

No hay referencias en este sentido en la comunicación externa.

Información al público de la política ambiental de la empresa.

Información al público de la política ambiental de la empresa.

La evaluación ambiental inicial es un requisito obligatorio.

La evaluación ambiental inicial es recomendable en el caso de no tener implantado un SGMA.

Se realizarán auditorías en períodos no superiores a tres años.

No hay un término fijado en la realización de auditorías.

El organismo competente encargado del registro del sistema EMAS inscribirá a la organización, tras consultar a la autoridad encargada de hacer cumplir la legislación.

Se limita a exigir que la entidad se comprometa a cumplir con la normativa legal.

Se debe presentar obligatoriamente una No es requisito la redacción de

declaración medioambiental pública, cuyos contenidos hayan sido validados por un verificador externo.

una declaración medioambiental.

Es necesario inscribir en el registro la declaración medioambiental validada con uno de los procedimientos de acreditación reconocidos por la UE.

No es un requisito el registro de la declaración medioambiental.

Tabla 2.2. Comparativa de los principales aspectos que caracterizan a las normas ISO 14001 y al Reglamento EMAS.

En la figura 2.22 se ilustra el esquema de implantación del sistema EMAS.

Figura 2.22: Esquema de implantación del sistema EMAS.

Para concluir, diremos que, a pesar de que en algunos aspectos el sistema comunitario europeo EMAS se acerca a las normas internacionales ISO de la serie 14000, se siguen manteniendo y acentuando importantes diferencias, sobre todo en lo que hace referencia a las mayores exigencias del Reglamento en aspectos tales como la declaración ambiental, el cumplimiento de la legislación o el compromiso de mejora continua.

2.8. Balance mundial de implantación de la norma iso 14001

 

Tan sólo en el año 2006 se contabilizaron en el mundo cerca de 129.199 certificaciones ambientales ISO 14001 en 140 países, lo cual representa un crecimiento de aproximadamente 18.037 (+16%) certificaciones respecto al total proporcionado a finales del año 20051.

Tal y como se muestra en la tabla 2.3, el ranking de certificaciones durante el año 2006 está encabezado por Japón con 22.593 certificaciones, seguido a distancia por China y España.

PAÍS Nº CERTIFICACIONES ISO 14001

Japón 22.593

China 18.842

España 11.125

Italia 9.825

Reino Unido 6.070

Rep. de Korea 5.893

USA 5.585

Alemania 5.415

Suecia 4.411

Francia 3.047

Tabla 2.3. Ranking de países con el mayor número de certificaciones ISO 14001 durante el año 2006. Fuente: http://www.iso.org/iso/en/iso9000-14000/pdf/survey2006.pdf.

[Leído: 20 de junio de 2008, GMT-5].

Por lo que hace referencia a América Central y Sudamérica, la tabla 2.4 muestra una comparativa de los países con un mayor número de certificaciones ISO 14001 para los años 1997, 2001, 2003 y 2006.

PAÍS

Nº DE CERTIFICACIONES

ISO 14001

1997 2001 2003 2006

Brasil 63 350 1008 2447

Argentina 28 175 286 862

Venezuela --- 9 20 51

Colombia 3 41 135 296

Puerto Rico --- 4 4 5

Chile --- 17 99 375

Trinidad Tobago --- 1 9 4

Uruguay 1 29 32 45

Perú --- 15 31 83

República Dominicana --- 1 1 2

Costa Rica --- 14 38 55

Jamaica --- 4 1 5

Ecuador --- 2 1 50

Barbados 3 3 --- 1

Bolivia --- 3 7 30

Guatemala --- 2 1 7

Honduras --- 2 6 7

Panamá --- 1 2 5

Paraguay --- 1 3 4

Resto países1 --- 7 7 21

Total 98 681 1691 4355

1 Incluye Belice, Guyana y Santa Lucía.

Tabla 2.4. Número de certificaciones ISO 14000 en América Central y Sudamérica por países durante los años 1997, 2001, 2003 y 2006.

Fuente: http://www.iso.org/iso/en/iso9000-14000/pdf/survey2006.pdf. [Leído: 20 de junio de 2008, GMT-5].

1 Para una mayor información consultar el informe:Enlace web: http://www.iso.org/iso/en/iso9000-14000/pdf/survey2006.pdf. [Leído junio 20 de 2008, GMT-5].

Capítulo 3 .- La norma ISO 14001

O B J E T I V O

- Sentar las bases para la implantación de la ISO 14001 en cualquier tipo de empresa.

3.1. La familia de normas ISO 14000 

Las normas ISO 14000, de carácter internacional, tienen como razón de ser proporcionar a las empresas todos aquellos elementos necesarios para que el SGMA sea válido y, sobre todo, efectivo en su afán por alcanzar los objetivos ambientales y económicos previstos.

Las normas de la serie ISO 14000 son de dos tipos:

Normas sobre gestión de una empresa y sus sistemas de evaluación. La evaluación de la empresa está compuesta por tres subsistemas: Sistema de Gestión Medioambiental, Auditoría Ambiental y Evaluación del Desempeño Ambiental.

Normas relacionadas con las herramientas ambientales para la evaluación de productos. Por el contrario, la evaluación del producto consiste en tres aplicaciones separadas, incluyendo aspectos ambientales en los estándares del producto, clasificación ambiental y evaluación del ciclo de vida.

Solamente una de las normas proporciona la información necesaria para una certificación (la ISO 14001), el resto son normas guía o de referencia.

Para el primer área, gestión de la organización, la ISO ha establecido la siguiente serie de normas de la familia de la ISO 14000:

ISO 14001 Sistema de Gestión Medioambiental. Especificaciones y directrices para su utilización.

ISO 14004

Sistema de Gestión Medioambiental. Directrices generales sobre principios, sistemas y técnicas de soporte.

ISO 19011 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental.

ISO 14031 Directrices para la evaluación del desempeño ambiental.

ISO 14063 Comunicación sobre el desempeño ambiental de las organizaciones.

En lo que hace referencia al segundo área, destacan las siguientes normas1:

ISO Etiquetado ecológico. Principios generales.

14020

ISO 14021 Términos y definiciones para la declaraciones de carácter ambiental.

ISO 14024

Etiquetado ecológico. Principios orientativos, prácticas y criterios para los programas amparados en criterios múltiples. Guía para los procedimientos de certificación.

ISO 14040 Gestión medioambiental. Evaluación del ciclo de vida. Principios y estructura.

ISO 14041 Gestión medioambiental. Evaluación del ciclo de vida para los distintos sectores.

1 Si apareciese el término DIS (Draft International Standards) junto con la norma significaría que ésta es provisional ("draft": borrador).

3.1.1. Normas de gestión y evaluación del SGMA 

Por la naturaleza del curso cabe destacar las normas vinculadas en el primer área. Es decir, aquellas normas ISO que hacen referencia a la gestión de una empresa, así como de sus sistema de evaluación; de esta manera, podrá entenderse la participación de cada una de ellas, tanto individualmente como en conjunto.

Tal y como hemos dicho, las normas ISO 14000 relativas a la gestión de una organización y sus sistemas de evaluación pueden agruparse en tres subsistemas.

3.1.1.1. Sistemas de Gestión Medioambiental 

Consta de las normas ISO 14001 e ISO 14004:

ISO 14001

El documento ISO 14001: "Sistemas de Gestión Medioambiental. Directrices para su utilización" es, indiscutiblemente, el de mayores consecuencias en la serie 14000. Esta norma establece los elementos del Sistema de Gestión Medioambiental (SGMA), exigidos para que las empresas logren su registro o

certificación, después de pasar por una auditoría externa e independiente realizada por un organismo debidamente acreditado.

De la familia de normas ISO 14000, la más importante es la ISO 14001: "sistemas de gestión medioambiental. Especificaciones y directrices para

su utilización", por ser ésta la norma de referencia a utilizar por parte de las empresas que quieran conseguir la certificación oficial de su Sistema de

Gestión Medioambiental.

La ISO 14001 es el documento de especificaciones del SGMA de la serie 14000. Contiene aquellos elementos que deberán ser satisfechos por una organización que busque el registro o certificación a la norma. Su función es similar a la de la ISO 9001, 9002 y 9003 en la serie ISO 9000 (para sistemas de aseguramiento de la calidad), que son los llamados documentos de requisitos.

El principal desafio, tanto para la organización que pone en práctica la ISO 14001, y el oficial que audita la conformidad de esa organización, es que estén en conformidad en cuanto a la interpretación de las especificaciones. A continuación se explica lo que significa, lo que se espera y lo que se requiere para quedar registrado según la norma ISO 14001.

La norma ISO 14001 ha sido redactada para que tenga aplicación en empresas de cualquier tipo y tamaño. Este tipo de sistemas permite que una empresa establezca y evalúe la efectividad de los procedimientos que determinan una política y objetivos ambientales, y que logran conformidad para ambos.

La conformidad con la ISO 14001 puede ser un indicador de buena fe y compromiso con la protección del medio ambiente. El poner en práctica técnicas de control ambiental de manera sistemática proporciona la oportunidad para una mejora ambiental continua y consistente para cumplir con las responsabilidades ambientales.

Estructura de un Sistema de Gestión Medioambiental. Un SGMA es "la parte del sistema de gestión que incluye la estructura organizativa, la planificación de las actividades, las responsabilidades, las prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar, implantar, llevar a efecto, revisar y mantener al día la política ambiental". El SGMA ha sido diseñado para proporcionar una estructura y un enfoque sistemático a la gestión medioambiental general.

Definiciones. Las definiciones de la norma ISO 14001 están dirigidas a asistir a los usuarios para alcanzar una interpretación y una puesta en práctica uniforme de sus requerimientos.

Especificaciones de tecnología. Esta norma tiene aplicación en todo tipo de organizaciones, ya que los requisitos de tecnología no son una parte de la norma. El único requerimiento tecnológico de esta norma es la obligación de considerar opciones para la prevención de la contaminación al diseñar nuevos productos o procesos. La prevención de la contaminación se define como el uso de procesos,

prácticas, materiales o productos, que evitan, reducen o controlan la contaminación, lo que puede incluir el reciclado, el tratamiento, los cambios de procesos, los mecanismos de control, el uso eficiente de los recursos y la sustitución de materiales.

Desempeño ambiental. El desempeño ambiental está definido en la norma como los resultados medibles del SGMA, relativos al control por parte de una organización de sus aspectos ambientales, basados en política ambiental, sus objetivos y sus metas. No existen requerimientos de desempeño ambiental en la ISO 14001 más allá del compromiso, en forma de política, del cumplimiento de los procesos de los reglamentos y legislación aplicables, la mejora continua del SGMA y la realización de intentos serios por impedir la contaminación.

ISO 14004

El documento ISO 14004: "Sistemas de gestión medioambiental. Directrices sobre principios, sistemas y técnicas de soporte" proporciona información suplementaria. Esta norma no ha sido diseñada para el registro o certificación, recogiendo una serie de advertencias, señalando que no se debe utilizar para este propósito. El propósito de la ISO 14004 es que sea utilizada sólo como una guía por organizaciones que apenas empiezan a poner en práctica un SGMA. Con este propósito, la ISO 14004 puede ser un auxiliar útil para la ISO 14001, tanto en países en desarrollo como en pequeñas y medianas empresas (PYMES). Además, la guía incluye algunos elementos y sugerencias que pueden ser seguidos para mejorar más de un SGMA existente. Estos elementos y sugerencias están dirigidos a organizaciones que ya cuentan con un SGMA maduro y sofisticado.

Aplicación de la ISO 14004. Esta norma es informativa y puede ser utilizada por PYMES que apenas empiezan a estructurar un SGMA, o por organizaciones más grandes que tratan de mejorar u optimizar un sistema ya existente. El documento guía establece claramente en su introducción que sólo la ISO 14004 incluye ejemplos, descripciones y opciones, así como recomendaciones prácticas que ayudarán tanto a la puesta en marcha o al fortalecimiento de un SGMA, al reforzar su integración al control general de la organización.

Estructura de la ISO 14004. La ISO 14004 ha sido estructurada para reflejar la ISO 14001 en base a 5 temas principales: política ambiental, planificación, puesta en práctica, verificación y acción correctiva, y la revisión por la dirección. Este documento guía incluye ayuda práctica sobre muchos de los temas tratados en la ISO 14001 tales como la versión inicial, la identificación de aspectos ambientales, la evaluación de impactos ambientales asociados, etc.

3.1.1.2. Auditoría ambiental 

Consta de la norma ISO 19011:

ISO 19011

La norma internacional ISO 19011 "Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental" desarrolla desde octubre de 2002 la forma de realizar auditorías en las organizaciones que tengan un SGC o un SGMA implantado.

Dicha norma sustituye a 3 normas de calidad y a otras tantas normas de medio ambiente (14010, 14011 y 14012).

En su contenido proporciona una guía sobre:

La gestión de los programas de auditoría. La realización de los programas de auditorías internas y externas de sistemas de

gestión de la calidad y/o ambientales. La competencia y evaluación de los auditores.

3.1.1.3. Evaluación del comportamiento ambiental 

Consta de la norma ISO 14031:

ISO 14031

La evaluación del comportamiento ambiental es en esencia un subsistema del SGMA. ISO 14001 no exige específicamente que el documento guía ISO 14031 para la evaluación del comportamiento ambiental sea utilizado para cumplir con este requerimiento. Sin embargo, habrá organizaciones que quieran revisar el documento y utilizar la información y las técnicas de evaluación que contiene conforme les sea necesario.

La ISO 14031 proporciona una caja de herramientas de indicadores de comportamiento ambiental. Estos indicadores incluyen evaluaciones analíticas. Por ejemplo, las emisiones pueden ser medidas y cuantificadas, y los datos pueden ser evaluados. Un indicador de comportamiento podría ser una reducción de las emisiones a lo largo del tiempo. Por lo tanto, la ISO 14031 tiene el propósito de ayudar a las organizaciones a cumplir los requisitos establecidos en la ISO 14001 para medir resultados y llevar un registro de comportamiento.

3.2. Estructura del documento ISO 14001 

Durante 1993 un grupo de compañías multinacionales líderes iniciaron el desarrollo de normas ambientales internacionales bajo el auspicio de la Organización Internacional para la Normalización (ISO) que tiene su sede en Ginebra, Suiza. La ISO estableció el Comité Técnico TC 207 (Technical Committee) para desarrollar las normas de la serie ISO 14000, en colaboración con el Comité Europeo de Normalización (CEN). A su vez, el ISO TC 207 estableció subcomités y grupos de trabajo para el desarrollo de cada una de las normas anteriores.

Los países miembros de la ISO han tenido sus propios comités técnicos a través de los cuales, la industria, la comunidad, la academia y el Gobierno, han proporcionado la información pertinente.

La norma ISO 14001 fue aprobada como borrador de la norma internacional DIS (Draft International Standard) en junio de 1995. Su aprobación definitiva fue el 21 de agosto de 1996.

Esta norma se elaboró a partir de la norma: "Sistema de Gestión Medioambiental" (1992) del Instituto Británico de Normas (BSI), aunque también aporta algunos conceptos que ya fueron introducidos por los primeros sistemas de gestión ambientales en Estados Unidos a finales de los años setenta e inicios de los ochenta.

La ISO 14001:1996 fue una norma bastante breve (en total 27 páginas) y su campo de aplicación muy amplio, aunque es menos ambigua que su equivalente en el área de la calidad (norma ISO 9001).

El documento de la norma ISO 14001:1996 se estructuró de la forma mostrada en la figura 3.1.

Figura 3.1: Estructura del documento de la norma ISO 14001:1996. Fuente: Norma ISO 14001.

Las reglas de la organización ISO requieren que las normas se revisen cada 5 años. A tal efecto, la norma ISO 14001:1996 "Sistemas de Gestión Medioambiental. Especificaciones y directrices para su utilización" ha sido sometida desde el año 2000 a un proceso de revisión por el Comité Técnico ISO (TC) 207 y el Sub-Comité (SC) 1, a resultas del cual el 15 de noviembre de 2004 fue publicada la nueva norma ISO 14001:2004, que sustituye la versión de 1996, y que pretende la consecución de dos objetivos:

- Mejorar la compatibilidad entre la ISO 14001 y la ISO 9001:2000.

- Mejorar la claridad de la ISO 14001 basándose en la experiencia y sin añadir o suprimir requisitos en relación con la ISO 14001:1996.

En referencia al primer objetivo, es cierto que se ha producido un avance en este sentido, pero poco significativo. Por ejemplo, la nueva ISO 14001 no habla de gestión por procesos. En cuanto a mejorar la claridad, tal y como se verá a continuación sí se ha conseguido explicitar y poner un mayor énfasis en la mayor parte de los aspectos que recoge la norma.

No existen cambios significativos en la ISO 14001:2004 respecto la versión de 1996.

En la tabla 3.1 se recogen los cambios clave de la nueva ISO 14001 respecto su antecesora del año 1996.

SECCIÓN NORMA ISO 14001:1996 CAMBIOS

GeneralLa nueva ISO 14001 presenta algunos cambios en referencia a la versión de 1996, por lo que hace a la numeración de los requisitos. Dichos cambios deben reflejarse en las actualizaciones de la documentación.

3. Definiciones

Se introducen 7 nuevas definiciones para armonizar la ISO 14001 con la ISO 9001:2000 (auditor, documento, procedimiento, registro, no conformidad, acción correctiva, acción preventiva).

Se modifica la definición de "auditoría del SGMA", pasándose a llamar "auditoría interna", incluyendo claramente la "independencia" del proceso de auditoría como un requisito para su desempeño.

4.1 Requisitos generales

Al igual que en la ISO 9001, existe la obligación de "documentar" el Sistema y definir claramente, por parte de la organización, el alcance del SGMA.

Ahora existe la necesidad de demostrar la mejora continua, además de en los resultados ambientales, en el propio SGMA.

4.2 Política

Se arroja luz sobre cuál es el alcance del término "legislación ambiental", incluyendo la siguiente premisa "requisitos legales aplicables...relacionados con sus aspectos ambientales".

Se incluye la obligación de que la Política sea comunicada a todos los empleados o quienes trabajen en nombre de la organización.

4.3.1 Aspectos medioambientales

Inclusión de los aspectos ambientales identificados dentro del alcance definido del sistema de gestión, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados y actividades nuevas o modificadas, productos y servicios.

(En la versión de 1996 este requisito se incluía en el apartado 4.3.4).

Exigencia clara de documentar el resultado del proceso de evaluación de los aspectos ambientales. Esta premisa sólo la requería el EMAS. A diferencia de la versión de 1996, la nueva norma ISO 14001 lo especifica

por escrito.

Los aspectos significativos se considerarán cuando se establezca y mantenga el SGMA y como base para el establecimiento de objetivos.

4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos

Se hace un mayor énfasis en determinar cómo los requisitos legales y otros requisitos se aplican a los aspectos ambientales de la organización. Ahora no basta con tener un listado de requisitos legales.

Asegurar que los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba se consideran en el desarrollo, implantación y mantenimiento del SGMA.

4.3.3 Objetivos, Metas y Programa(s)

Se hace un mayor énfasis en explicitar que los objetivos y metas sean consecuentes1 con el compromiso de mejora continua y con los requisitos legales y "otros" suscritos por la organización.

El texto del requisito 4.3.4 (programa) de la versión de 1996 se ha incorporado en la nueva norma dentro del requisito 4.3.3 (se suprime el requisito 4.3.4).

Se sustituye el "calendario" (en programas) por "plazos".

4.4 Implantación y funcionamiento

Se sustituye por "Implementación y operación".

4.4.1 Estructura y responsabilidades

Se sustituye por "Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad", reflejando la importancia de estas cuatro variables.

Entre las funciones del representante de la Dirección, se encuentra la de "informar...incluyendo las recomendaciones para la mejora".

4.4.2 Formación, sensibilización y competencia profesional

Se sustituye el término por "Competencia, formación y toma de conciencia".

En la nueva norma este requisito es más explícito, pues abarca a todo el personal que esté trabajando en la organización (contratistas, personal temporal, desplazado a casa de un cliente...) y no solamente a los propios empleados como ocurría en la edición de 1996.

Ahora se menciona específicamente que se deben mantener registros relativos a la formación del personal, no obstante, esto también sucedía

en la versión de 1996.

En la nueva ISO 14001 se deben tener registros relativos a la competencia2 del personal, cosa que en la edición de 1996 no ocurría.

4.4.3 Comunicación

La nueva versión contempla que la organización deberá establecer un método para las comunicaciones externas en relación con los aspectos ambientales significativos si adopta la decisión de comunicarlos. La comunicación deberá ser proactiva, es decir, no solamente respondiendo a las comunicaciones de partes interesadas.

El método no tiene por qué recogerse por escrito, ya que no es un procedimiento.

4.4.4 Documentación del SGMA

Se sustituye por "Documentación".

Se presenta una lista más detallada y extensa de la documentación requerida. En efecto, ahora se debe documentar:

La política, objetivos y metas, más explicitamente que en la versión del año 1996.

El alcance del sistema de gestión. Los requisitos de la norma y de la propia organización.

4.4.5 Control de la documentación

Se sustituye por "Control de Documentos".

La nueva ISO 14001 supone un acercamiento a la ISO 9001:2000 en cuanto a la estructura de los requisitos.

La nueva norma es más explícita en el control de los documentos de origen externo, al igual que en la ISO 9001:2000.

El término documento está ahora claramente definido como en la ISO 9001:2000. Se menciona a los registros como "un tipo especial de documento".

4.4.7 Planes de emergencia y capacidad de respuesta

Se sustituye por "Preparación y respuesta ante emergencias".

4.5 Comprobación y Acción Correctora

Se sustituye por "Verificación".

4.5.1 Seguimiento y medición

No existe exigencia de procedimiento documentado, pero sí se requiere información documentada para medir el comportamiento ambiental, controles operacionales aplicables y conformidad con objetivos y metas.

4.5.2 Evaluación de cumplimiento legal

Constituye un nuevo apartado de la norma ISO 14001creado a partir del último párrafo de 4.5.1 y con objeto de hacerlo más visible.

A diferencia de la ISO 14001:1996, en la nueva versión no se precisa de un procedimiento documentado (tan sólo procedimiento) para la calibración o verificación de los equipos de seguimiento y medición, aunque el requisito 4.5.4 es explícito en cuanto a la existencia de registros claros que demuestren la evaluación periódica de los resultados.

Por ejemplo, en la anterior versión no se necesitaba tener un registro que mencionase que la empresa cumplía un compromiso de progreso de manera voluntaria, ahora sí hace falta.

4.5.3 No conformidad, acción correctora y acción preventiva

Se sustituye por "No conformidad, acción correctiva y acción preventiva".

Se hace una distinción clara entre acciones correctivas (para solventar las NC reales o ya detectadas) y las acciones preventivas (para evitar que las NC potenciales se conviertan en reales).

4.5.4 Registros

Se sustituye por "Control de los registros".

La nueva versión requiere registros para la evaluación periódica del cumplimiento legal, tal y como se especifica en el requisito 4.5.2 y los derivados de la implantación de procedimientos con sus correspondientes resultados.

No hace mención explícita a registros de formación, auditorías y revisiones.

4.5.5 Auditoría del SGMA

Se sustituye por "Auditoría interna".

Este requisito se ha redactado de nuevo para dar una mayor claridad. El anexo A hace referencia a la norma ISO 19011, la cual explica cómo hacer las auditorías. No obstante, ninguna empresa está obligada a hacer las auditorías internas según la norma ISO 19011, no es ningún requisito.

Ahora se establece la necesidad de ejecutar el proceso de auditoría

interna de "forma periódica" y no a "intervalos planificados" como en la anterior versión.

Se incluye específicamente el requisito de independencia3.

4.6 Revisión por la Dirección

Al hilo de la ISO 9001 se trata con mayor detalle la lista de temas que deben atenderse tales como:

Resultados de las auditorías. Comunicación de partes interesadas externas. Resultados del comportamiento ambiental. Extensión con la que se han cumplido los objetivos y metas. Estado de acciones correctivas y preventivas. Seguimiento de acciones acordadas por revisiones por la

dirección anteriores. Circunstancias cambiantes. Sugerencias de mejora.

Anexo AEl Anexo A no es auditable pero se ha mejorado en algunos de los requisitos y representa una útil herramienta que incluye referencias a la ISO 14004 e ISO 19011.

Otros

Se han sustituido algunos términos, por ejemplo:

"medioambiental por "ambiental". "comportamiento medioambiental" por "desempeño ambiental".

1 Por consecuentes se entiende que los objetivos y metas no se contradigan y que, además, se contemplen. 2 No confundir los términos formación y competencia. Un registro de formación no demuestra la competencia (formación + experiencia + habilidad). 3 En muchos casos, generalmente en organizaciones pequeñas, la independencia puede demostrarse al estar libre el auditor de responsabilidades en la actividad que se audita.

Tabla 3.1. Diferencias clave de la nueva ISO 14001:2004 respecto la versión de 1996.

La estructura de la norma ISO 14001 puede variar en función de varios factores externos. No obstante, se le puede dar un carácter jerárquico general basado en una estructura piramidal, que da lugar al desarrollo de una serie de aspectos a considerar para la implantación de la norma ISO 14001, tal y como se ilustra en la figura 3.2.

Figura 3.2: Desarrollo de la norma ISO 14001:2004.

3.3. Definiciones Antes de analizar esta norma, creemos conveniente exponer una serie de definiciones que aparecen en la misma: 

Mejora continuaProceso de intensificación del SGMA para obtener mejoras en el desempeño ambiental general, de acuerdo con la política ambiental adoptada por la organización.

Medio ambienteEntorno en el cual una organización opera (se incluyen el aire, el agua, la tierra, los recursos naturales, la fauna, la flora, los seres humanos y las interrelaciones entre ellos).

Aspecto ambiental Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización susceptible de interactuar con el medio ambiente.

Impacto ambientalEs cualquier cambio en el medio ambiente, sea o no desfavorable, resultado (total o parcialmente) de las actividades, productos y servicios de una organización.

Sistema de Gestión Medioambiental

(SGMA)

Es la parte del sistema general de gestión que incluye la estructura organizativa, los procedimientos, las responsabilidades, la planificación de las actividades, las prácticas, los procesos y los recursos para desarrollar, implantar, llevar a término, revisar y actualizar la política ambiental.

Auditoría interna

Proceso de verificación sistemático y documentado para obtener y evaluar de forma objetiva evidencias, con objeto de determinar si el SGMA/SC de una organización se ajusta a los criterios de auditoría interna determinados por la organización, y para comunicar a la dirección los resultados de esta verificación.

Objetivo ambientalFin ambiental generalista, procedente de la política ambiental que la misma organización se marca y que, siempre que se pueda, está cuantificado.

Política ambiental

Declaración realizada por una organización, relativa a sus intenciones y principios sobre su desempeño ambiental global, que proporciona un entorno para su actuación, y para el establecimiento de sus metas y objetivos ambientales.

Desempeño ambiental

Resultados mensurables del SGMA, referentes al control que hace una organización de sus aspectos ambientales, basados en su política ambiental, sus objetivos y sus metas.

Meta ambientalRequisito detallado de actuación (y a poder ser cuantificado), aplicable a la organización o a parte de ésta, procedente de los objetivos ambientales y que debe ser establecido y alcanzado para poder cumplir dichos fines.

Parte interesada Individuo/grupo relacionado o afectado por las acciones ambientales de una organización.

OrganizaciónCompañía, firma, empresa, corporación, institución o autoridad, o parte o combinación de ellas, sea o no sociedad, pública o privada, que tiene funciones y administración propias.

Prevención de la contaminación

Empleo de prácticas, procesos, materiales y/o productos que eliminan, minimizan o controlan la contaminación, incluyendo el reciclaje, el tratamiento, los cambios en procesos, los sistemas de control, el uso eficiente de recursos y la sustitución de materiales por otros menos contaminantes.

Auditor Persona encargada de llevar a cabo la auditoría.

Documento Conjunto de la información y su soporte. El medio puede ser papel, electrónico, CD, gráfico, fotográfico o una combinación de todos ellos.

Procedimiento Forma específica de lleva a cabo una actividad o proceso.

Registro Documento que refleja resultados obtenidos o evidencias de procesos ejecutados.

El establecimiento de una serie de conceptos de aplicación directa en la norma ISO 14001 permite unificar toda una serie de elementos con independencia de las particularidades de cada SGMA. Esto se hace imprescindible en cuanto que la norma tiene carácter internacional y es muy general, teniendo que ser aplicable a un gran número de industrias de muy diversa índole, debiéndose ajustar a las diferentes condiciones sociales, geográficas, culturales, legislativas, etc.

3.4. Objetivos y alcance de la norma ISO 14001

Esta norma tiene como objetivo principal preservar el frágil equilibrio existente entre la protección y conservación del medio ambiente y las

necesidades socioeconómicas de las empresas.

Por lo tanto, podemos analizar la norma ISO 14001 desde dos perspectivas bien distintas: la perspectiva económica y la perspectiva ecológica. La perspectiva económica se decantará por unas metodologías mecánicas de implantación de la norma centradas en aspectos reglamentarios, técnicos y económicos. Por contrapartida, la perspectiva ecológica se centrará normalmente en la necesidad de desarrollar e implantar una política ambiental que sea lo más respetuosa posible con el medio ambiente a través de un adecuado uso de las materias primas, una optimización y mejora de los procesos de producción, y una reducción y correcta eliminación de residuos y contaminación.

Por lo tanto, la norma ISO 14001 proporciona a las empresas una serie de requisitos que deben cumplir para que éstas se encuentren en condiciones de formular una política y unos objetivos ambientales acordes a los requerimientos legales existentes y a los impactos ambientales producidos por esta empresa. De ello se deduce que con la aplicación de esta norma las empresas consiguen:

- Implantar o perfeccionar un SGMA.

- Cumplir con la normativa ambiental existente, así como con la política ambiental que la propia empresa se ha impuesto.

- Dar una imagen positiva de cara al exterior, al ser clasificada y registrada como una empresa respetuosa con el medio ambiente.

3.5. Principios básicos de la norma ISO 14001

 Los principios básicos en los que se asienta la norma ISO 14001 son:

- Protección de la biosfera. La aplicación de esta norma implica un compromiso de mejora e incluso de reducción de los niveles de contaminación.

- Reducción de residuos. En la norma se exige a las empresas que especifiquen en su política ambiental el compromiso de fijar objetivos sobre la reducción de sus residuos.

- Reducción de los riesgos. La norma señala que las empresas deberían utilizar la mejor tecnología disponible y asequible a la empresa para la reducción de los riesgos ambientales.

- Información al público. La norma ISO 14001 exige a las empresas la necesidad de comunicar al público sobre todos aquellos aspectos ambientales relevantes dejando constancia de la decisión tomada.

- Compromiso por parte de la dirección. La dirección tendrá que asumir el compromiso de la implantación, dirección y revisión del sistema ambiental de la empresa.

- Utilización sustentable de los recursos naturales. La norma ISO 14001 hace una referencia muy poco concisa sobre el desarrollo sustentable, aunque aconseja la utilización sustentable de los recursos naturales.

- Auditorías e informes. Se hace necesaria la realización de auditorías e informes para realizar una autoevaluación continua del SGMA y del cumplimiento de los requisitos de la norma ISO 14001.

3.6. Ciclo de mejora continua 

Dado que la ISO 14001 propone un sistema basado en la mejora continua, buscando el equilibrio con las necesidades económicas de las empresas, no se obliga a éstas a realizar costosas inversiones en tecnología, aunque en ciertos ámbitos sea una de las soluciones a considerar. Se considera fundamental, en cambio, que la organización tenga un conocimiento preciso de los problemas ambientales asociados a sus actividades, productos o servicios, y que se tomen medidas de mejora paulatina en forma de objetivos concretos y medibles.

En consecuencia, el sistema exige tener un carácter cíclico, con una secuencia de aspectos recurrentes en el tiempo. Hablaremos entonces de una implantación y mantenimiento de la norma ISO 14001, siguiendo un proceso dinámico cíclico basado en el ciclo o método PDCA (acrónimo de las palabras inglesas Plan, Do, Check y Act) o Rueda de Deming, tal y como se ilustra en la figura 3.3.

Figura 3.3: Ciclo PDCA o Rueda de Deming.

La inserción de los diferentes aspectos de la norma en el ciclo de mejora continua, permite obtener el desarrollo del sistema mostrado en la figura 3.4.

Figura 3.4: Ciclo de mejora continua del sistema de la norma ISO 14001.

3.7. Implantación de la norma ISO 14001

 Las empresas que decidan iniciar un proceso de implantación de la norma ISO 14001 no deben partir con la idea que será necesario un gran esfuerzo económico y laboral. Existen algunas empresas en las que esta tarea será sencilla al contar de antemano con una gran parte de la estructura requerida. Sin embargo, para otras muchas pequeñas y medianas empresas (PYMES) que no disponen de una planificación en la gestión ambiental, las tareas que tendrán que emprender serán más exigentes, aunque esto no tiene porque suponer un escollo insalvable.

En la figura 3.5 se ilustra el esquema de implantación de la norma ISO 14001.

Figura 3.5: Esquema de implantación del la norma ISO 14001.

3.7.1. Requisitos de la norma ISO 14001 

Antes de empezar a analizar detalladamente la implantación de la norma ISO 14001, veamos primero qué debe hacer una empresa para implantar y mantener un Sistema de Gestión Medioambiental que cumpla los requisitos de la nueva norma ISO 14001:

- Definir la política ambiental y el alcance del SGMA.

- Demostrar la mejora continua a dos niveles: resultados ambientales y sistema de gestión.

- Identificar todos aquellos aspectos ambientales de las actividades que lleva a cabo: diseño de nuevos productos, servicios que realiza, estudio de las necesidades de formación y competencia de todo el personal que trabaja para la organización, etc.

- Documentar todas aquellas operaciones y actividades que se encuentren asociadas con aspectos ambientales y planificarlas, de tal forma que aseguren que se actúa bajo las condiciones especificadas, así como identificar todos los accidentes potenciales y situaciones de emergencia.

- Determinar todas aquellas actividades que puedan tener impactos significativos en el medio ambiente.

- Mantener una información actualizada.

- Asegurar que los posibles impactos ambientales significativos son tenidos en cuenta a la hora de establecer los objetivos ambientales, y que éstos últimos sean consecuentes con el compromiso de mejora continua.

- Respetar los requisitos legales al revisar sus objetivos y demostrar cómo afectan a la empresa.

- Disponer de los recursos esenciales para la implantación y control del SGMA.

- Designar a un representante con autoridad, que asegure que el SGMA está establecido, implantado correctamente y puesto al día, y para informar sobre el funcionamiento del mismo.

- Responsabilizarse de que todo el personal, cuyo trabajo pueda afectar al medio ambiente, disponga de la competencia profesional y formación necesarias.

- Considerar vías externas de comunicación en aquellos aspectos ambientales relevantes, respondiendo no solamente a partes interesadas y dejar constancia de las decisiones tomadas.

- Documentar de una forma detallada la política, objetivos y metas, el alcance y los requisitos de la norma y de la propia organización.

- Deberá controlar y corregir sus planes de emergencia y procedimientos de respuesta cuando sea preciso.

- Poner en práctica y registrar cualquier cambio en los procedimientos seguidos, así como establecer registros claros que demuestren la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos suscritos por la organización.

- Supervisar y medir todos aquellos parámetros claves de las actividades de la empresa que puedan tener un impacto significativo para el medio ambiente.

- Calibrar y someter a un continuo mantenimiento todos los equipos utilizados en las tareas de supervisión, manteniendo al día sus registros.

- Analizar el cumplimiento de la legislación ambiental existente.

- Conservar y actualizar los registros ambientales que demuestran la conformidad con los requisitos de la norma.

- Asegurar constantemente la eficacia en la aplicación de la norma.

Tal y como se ha visto con anterioridad, estos requisitos o especificaciones pueden encontrarse en el punto 4 de la norma, y se agrupan siguiendo las fases del ciclo de mejora continua (el resto de secciones de la norma tienen un carácter meramente informativo).

Figura 3.6: Punto 4 de la norma ISO 14001:2004. Requisitos del Sistema de Gestión Medioambiental. Fuente: norma ISO 14001.

3.7.2. La decisión y el compromiso inicial 

Ante la iniciativa de desarrollar un SGMA, la empresa debe analizar todos aquellos aspectos que justifiquen la motivación de implantar. En el capítulo anterior se apuntaron una larga serie de razones generales que hacen atractiva la idea de desarrollar y mantener un SGMA. Aunque todos estos argumentos podrían ser razón suficiente para la implantación, un análisis detallado en cada caso acabará por consolidar la decisión. Este análisis puede estar fundamentado en cuatro acciones:

Análisis de motivaciones internas para adquirir o sistematizar la gestión ambiental en la empresa.

Identificación de fuerzas externas que ejercen presión a la empresa. Cuantificación de los beneficios derivados. Asesoramiento a través de clientes o proveedores Certificados.

Por ejemplo, guiados por el tamaño de la empresa podemos hablar de:

- Instalaciones de empresas multinacionales. Tradicionalmente, las multinacionales han venido siendo las primeras empresas en darse cuenta de la necesidad de implantar el sistema conforme a ISO 14001, en previsión de que se convierta en un requerimiento de mercado para mantener relaciones comerciales con otras empresas o con Gobiernos de muchos países (como también ha venido pasando con la ISO 9001). Por tanto, razones logísticas y de mercado determinarían en estos casos la necesidad de implantación del SGMA en las instalaciones de las diferentes filiales1.

- Empresas de tamaño medio-grande. Suele ser el caso de empresas compuestas por una o varias plantas y con una menor necesidad de exportación. Igualmente afectadas por sistemas de calidad ISO 9001, desarrollan la ISO 14001 obligados, en muchos casos, por la presión ejercida por clientes Certificados por ISO 14001, que exigen a sus proveedores políticas ambientales definidas.

- Otra razón para la implantación del SGMA en empresas de estas dimensiones sería la aceptación por parte de ellas de presentar problemas con el cumplimiento de la normativa legal vigente en materia de medio ambiente. En estos casos, la ISO 14001 les será de gran ayuda de cara a imponer una actitud de prevención de las exigencias marcadas por la normativa existente en cada momento.

- Las pequeñas y medianas empresas (PYMES) no sufren en primer término la presión que ejerce el entorno, exigiendo su certificación conforme a ISO 14001. La precaución y previsión será la razón que determine en muchos casos la decisión de implantar la ISO 14001, disfrutando de la posibilidad, además, de obtener ayudas y subvenciones.

Una vez tomada la decisión empresarial de implantar y mantener un SGMA Certificado conforme a ISO 14001, la dirección de la empresa debe adquirir el firme compromiso de apoyar todas las acciones necesarias para la implantación y certificación del sistema, otorgando para ello la infraestructura y los recursos (tanto humanos como económicos) necesarios.

COMPROMISO DE UNA EMPRESA DEL SECTOR CERÁMICO

"La empresa Azulejos Sanchis, SL, situada en Alcora (Alicante, España), y cuya actividad principal es la fabricación de baldosas cerámicas, se encuentra implicada directamente en el esfuerzo indispensable de compatibilizar el desarrollo económico con la protección de nuestro ambiente, con la meta puesta en dañar lo menos posible el medio ambiente y, de esta forma, asegurar a las futuras generaciones un entorno próspero y saludable.

Es por este motivo fundamentalmente por el cual deseamos llevar a cabo la implantación de mejoras ambientales en todas las áreas de nuestra empresa.

Estamos convencidos de que la puesta en marcha de un Sistema de Gestión Medioambiental es la mejor manera de demostrar una gestión empresarial adecuada, ser más competitivos en el mercado global en el que estamos inmersos y asegurar la continuidad de nuestro negocio en el futuro.

Este año celebramos nuestro 80 aniversario fabricando cerámica, lo cual da una idea de que nuestro compromiso va más allá de cumplir con los límites de la legalidad vigente, pues creemos ciegamente en la mejora continua y en la implantación de la Calidad Total en nuestra empresa. Prueba de ello es el hecho de haber obtenido la certificación de nuestro sistema de aseguramiento de la calidad basado en la norma ISO-9002 el pasado mes de julio.

Sabemos de la importancia de una gestión medioambiental adecuada, donde se lleve a cabo un control integrado de las variables del proceso que puedan afectar al medio ambiente en todos sus sentidos, desde la depuración de gases hasta el control de las aguas residuales.Por todos estos motivos, estamos dispuestos a realizar el esfuerzo de poner en marcha un Sistema de Gestión Medioambiental que asegure un control y una mejora permanente de nuestros procesos, con el fin de mejorar nuestro desempeño ambiental, así como nuestra imagen de empresa y de esta forma reducir los posibles riesgos que nuestra actividad empresarial pudiera producir".

1 Para ello se ponen en marcha proyectos pilotos ISO 14001 en varias de sus filiales, cuyo éxito de implantación sirva de estímulo y referencia al resto de instalaciones. Esta técnica es conocida

como Benchmarking interno de la empresa.

3.7.3. Revisión ambiental inicial

3.7.3.1. Importancia

 La revisión ambiental inicial (RI) o diagnóstico inicial permite ver el estado en que se encuentra la empresa en relación al medio ambiente. Proporciona información sobre la forma en que la actividad afecta al entorno y permite ver qué aspectos están correctamente gestionados y cuáles no. Al igual que ocurre con el balance económico-financiero, se trata de una "foto fija" de la empresa, en la que se retrata la gestión ambiental. Sólo a partir de la importancia de los impactos detectados durante la revisión es posible establecer un orden de prioridades y planificar la reducción o eliminación de los mismos.

En los círculos de certificación se dice que una buena RI "representa la mitad de la certificación". Algunas empresas creen erróneamente que basta

con fijar algunos sistemas de control (no importa cuales) y redactar unos pocos procedimientos para afirmar que ya disponen de un SGMA en

funcionamiento. Luego, cuando intentan certificar este Sistema, aparece el problema de la falta de definición.

Aunque no es un requisito obligatorio en la norma ISO 14001, se recomienda su realización en aquellas empresas de nueva creación.

La RI de la empresa es muy importante para el establecimiento de un SGMA realmente efectivo. Probablemente, cuando se decida definir la política, ya se habrán realizado actuaciones de protección ambiental y establecido procedimientos más o menos formales de actuación. También es probable que las prácticas incorrectas se deban a ignorancia o desconocimiento. Esto es así en casi todas las empresas que llevan un cierto tiempo funcionando. Por tanto, todos estos pasos previos deben quedar recogidos en la RI.

En el caso de una empresa de nueva creación, el papel de la revisión lo asume la Evaluación de Impacto Ambiental. A partir de la información recogida, se conoce la importancia del futuro impacto de la actividad en cada vector ambiental (aire, agua, suelo, ruido, entorno social, residuos, etc.).

En ambos casos, sólo a partir de la información recogida se puede afirmar que se emprenderá una acción correctiva eficaz.

La revisión ambiental inicial tiene poco que ver con la auditoría ambiental, aunque ambas compartan técnicas comunes. Mientras la primera se trata de

un estudio previo de la incidencia ambiental de las actividades de la

empresa, basado en la experiencia y los conocimientos de quien la realiza, la segunda consiste en un proceso objetivo de verificación basado en

métodos y criterios estandarizados.

La información original que una RI puede proporcionar sobre una empresa incluye:

- Las debilidades o puntos débiles. Lo que no hace del todo bien y se debe corregir para evitar un continuo daño al medio ambiente. Si se decide hacer una declaración pública, debe incluirse también alguno de estos puntos para transmitir una imagen de sinceridad y compromiso en la mejora del comportamiento ambiental.

- Las fortalezas o puntos fuertes. Lo que la empresa ya hace correctamente. Esto debe potenciarse al definir la política, puesto que mejora la imagen de la empresa más allá de lo que lo hacen las promesas de mejora de los "errores".

- Los procedimientos que ya funcionan. Sólo se requerirá entonces formalizarlos. Es siempre mucho mejor utilizar estructuras y procedimientos ya existentes para implantar un SGMA. Los usuarios del sistema (los empleados) serán mucho más proclives a utilizar herramientas a las que ya están acostumbrados. Probablemente, estos sistemas requieran de algún tipo de cambio para que resulten realmente eficaces. Estos cambios deben incluirse en el proceso de planificación para hacerlos de forma paulatina.

- Los recursos (humanos, técnicos, económicos) de los que se dispone.

- La percepción que los terceros (consumidores, competidores, otros) tienen del desempeño ambiental de la compañía.

Por último indicar que, una vez concluida la revisión ambiental inicial la empresa, se está en disposición de comenzar a diseñar alguno de los elementos del sistema, empezando por aquellas áreas que pueden reportar beneficios evidentes:

- Realizar acciones correctoras relacionadas con el cumplimiento de la legislación.

- Minimizar riesgos capaces de provocar responsabilidades ambientales graves.

- Realizar un uso más eficiente de materias primas, energía y buscar ahorros.

- Etc.

3.7.3.2. Alcance 

Asumiendo la importancia de la revisión ambiental inicial (RI) para el éxito de la implantación del SGMA, es evidente el interés de que ésta contenga el máximo de información del desempeño ambiental de la empresa.

La RI se realiza una sola vez. No toda la información que se incluya en ella ha de ser recogida ad eternum por el SGMA. Por tanto, es posible que, cuando se defina la política ambiental de la empresa, se decida obviar algunos de los datos recogidos en la revisión por poco relevantes. Pero para saber si son relevantes o no, es necesario haber recogido primero los datos. En consecuencia, a una revisión ambiental habría que exigirle todo aquello que sea necesario conocer de la empresa, que facilite información que pueda considerarse útil para el SGMA. Dependiendo de la actividad de la empresa, es posible que para completar algunos de los apartados baste con hacer mención a su no aplicabilidad.

Una completa revisión ambiental de la empresa debería tratar todos estos aspectos:

a) Evaluación, control y prevención de los impactos ambientales de la actividad sobre los diversos vectores. Este apartado informa sobre las consecuencias reales de que la actividad se realice. Es tan extenso que debe desglosarse en diversos puntos; por ejemplo, en los diferentes vectores ambientales:

- Aire. Incluir aquí todos los focos de emisión a la atmósfera de la instalación. Para cada uno, indicar los contaminantes presentes, los caudales, etc.

- Agua. Se hará mención a todos los puntos de vertido de aguas. El destino de los mismos (depuradora municipal, río, mar, etc.). Los caudales y la concentración de contaminantes, etc.

- Residuos. Se dispondrá de una lista extensiva de los residuos que se generan. Resulta muy importante que esta lista esté lo más desglosada posible ya que, en un futuro, los componentes de la lista serán susceptibles de reciclaje y, por tanto, fuente de ahorro (y a veces de beneficio).

b) Gestión, ahorro y elección de la energía. La producción de energía es, en la mayoría de los casos, una actividad contaminante; por tanto, su derroche es una forma de contaminación. Por otra parte, van apareciendo fuentes "limpias" de energía. En algunos países es posible escoger de dónde proviene la energía consumida. Por tanto, esta parte del diagnóstico afecta de forma indirecta (pero no menos importante) al impacto de la empresa.

c) Gestión, ahorro y elección del agua. Al igual que ocurre con la energía, el derroche de agua es un modo de contaminación. Es necesario conocer las fuentes de las que proviene el agua empleada, las vías de reutilización existentes y las desaprovechadas. Un ciclo cerrado representa un ahorro para la empresa incluso cuando el agua se extrae de fuentes propias y parece que no representa un coste. Un ciclo abierto implica unos costes de depuración o un mayor impacto ambiental.

d) Gestión de residuos (reducción, reciclado, reutilización, etc.). Este apartado reflejará las oportunidades de reducción y reciclaje existentes. Mientras que en el apartado (a) se solicitaba una lista extensiva de residuos como parte de la medición del impacto, aquí se hace referencia a la gestión que se les da a esos residuos. Este apartado merece, más que otros, una valoración económica. El incremento de los precios de tratamiento y eliminación impulsa, ya sobre el papel, la detección de necesidades u oportunidades de reducción y reciclado. Por tanto, como parte de este punto se incluirán aquellas operaciones existentes pare reducir o reciclar.

e) Medición y reducción del ruido dentro y fuera del Centro. El ruido suele ser el vector ambiental "olvidado". Su efecto no se produce en los sistemas naturales, sino que afecta a la calidad de vida de trabajadores y vecinos. Cuando se trata de ruido en el interior de las instalaciones se hace referencia al medio ambiente interior. Una mala gestión de este vector tiene como consecuencia mayores índices de absentismo laboral, nervios, bajas por enfermedad, etc. Cuando se evalúa el impacto acústico fuera de los límites de la instalación, se habla de ruido (en general). No contar con este impacto puede traer como resultado denuncias de los vecinos. Se han dado casos en los que el ruido de una instalación, sin ser fuerte, afectaba a edificios situados a más de 2 km de distancia a causa de la direccionalidad de determinadas frecuencias.

f) Selección de nuevos procesos de producción y cambios en los mismos. Esta es la parte que se refiere a los procedimientos existentes en la empresa cuando se plantea la necesidad de cambiar el proceso productivo. Reflejará la disposición de la empresa a incluir factores ambientales (eficiencia energética, escaso volumen de emisiones, etc.) a la hora de seleccionar los equipos y los procesos. Si se han de plantear cambios, éstos han de permanecer incluso ante modificaciones posteriores.

g) Prácticas ambientales de contratistas y suministradores. Por muy bien que una empresa gestione los diferentes vectores ambientales, si pretende "presumir" de ello ante los clientes y la competencia, debe cuidar que sus proveedores también cumplan con los mismos requisitos. Si un proveedor realiza una gestión ambiental nefasta, puede llegar a "salpicar" a sus clientes. Por tanto, a la hora de escoger las materias primas y los equipos, debe incluirse la gestión ambiental como criterio para la selección.

h) Prevención y reducción de los vertidos accidentales. Aunque se hayan previsto un gran número de incidencias en el diseño del producto, la planificación

de la producción y el transporte hacia el cliente, no debe excluirse la posibilidad de que algo salga mal. El fallo humano es una realidad innegable y debe incluirse en todas las fases; por tanto, debe ponerse al alcance del personal información y medios suficientes para reparar los vertidos accidentales. La existencia o falta de estos medios queda reflejada en una RI completa.

i) Procedimientos urgentes en caso de accidentes ambientales. Este punto se refiere a los mismos medios del apartado anterior, pero dirigidos a solucionar accidentes de mayor escala. Para la instalación, se incluyen en un plan de emergencia. Para el exterior, estos procedimientos quedan reflejados, normalmente, en la hojas de seguridad del producto.

j) Planificación del producto (diseño, envase, uso y eliminación). Aquí se mencionan los posibles estudios de Análisis de Ciclo de Vida realizados y su futura inclusión como criterio para el diseño de nuevos productos. Estos estudios resultan cada vez más necesarios si se quiere garantizar el buen comportamiento ambiental de un producto. Incluyen datos de todas las fases de la vida del producto, desde la selección de las materias primas hasta la creación de un sistema de recogida para favorecer el reciclaje una vez extinta su vida útil.

k) Transporte de materiales. Es cada vez más común considerar la ecoeficiencia de los sistemas de transporte escogidos para el trasiego de materiales como un elemento importante en el impacto ambiental de una actividad. Los datos obtenidos del análisis de ciclo de vida de los diferentes sistemas permiten escoger las opciones más eficientes para cada caso. Este dato se obtendrá, cuando sea posible, para el trasiego interno (motores diesel o eléctricos, etc.) y para el de productos hasta los clientes (camión, tren, barco, etc.).

l) Información y formación del personal en temas ambientales. El personal de la empresa es el principal responsable de que cualquier acción de tipo ambiental tenga éxito. Si este personal está motivado y formado para aplicar correctamente los procedimientos existentes y futuros, el SGMA será realmente efectivo. Así pues, la revisión inicial de una empresa debe incluir un apartado sobre la motivación y formación del personal. En caso de que la motivación sea deficiente, será necesario incluir algunas acciones formativas en la planificación.

m) Percepción del personal interno sobre el medio ambiente y la política ambiental de la empresa. No es necesario repetir que el capital más valioso de una empresa son las personas que trabajan en ella. Esta información se considera al margen de la que se refiere a la formación. Se obtendrá mediante cuestionarios anónimos repartidos entre el personal. Existen precedentes similares en la aplicación de Sistemas de Gestión de la Calidad (ISO 9001), que pueden trasladarse a la Gestión Ambiental.

n) Información externa en los temas relacionados con el medio ambiente. ¿Dispone la empresa de algún sistema para informar al exterior sobre su comportamiento ambiental? ¿Se notifica a clientes y proveedores de las acciones

emprendidas? ¿Y de los resultados obtenidos? Esto es algo que seguramente se hará una vez implantado el SGMA. Resulta conveniente saber si ya existe la estructura (aunque se dedique a otros menesteres) que pueda ser utilizada con este fin.

o) La percepción que los consumidores, competidores, etc., tienen del desempeño ambiental de la compañía. Obviamente, esta es una parte muy importante del diagnóstico. La razón por la que la mayoría de las empresas implantan un SGMA es la mejora de su imagen ante los clientes con la esperanza de mejorar la cifra de ventas. Por tanto, resultará inútil reducir un 90% las emisiones a la atmósfera si lo que los clientes desean es que su proveedor deje de aparecer en la prensa como un "contaminador" de aguas reincidente.

3.7.3.3. Metodología

 Hasta ahora, hemos comentado la importancia de la revisión ambiental inicial, así como el alcance que puede llegar a tener, de acuerdo con el estudio de una larga serie de aspectos vinculados con la actividad de la empresa y su incidencia ambiental.

La manera de afrontar este estudio en la implantación de un SGMA, de acuerdo con la norma ISO 14001, será mediante la elaboración de un informe que recoja toda la revisión ambiental llevada a cabo. La estructura de este documento contemplará las siguientes áreas básicas de estudio:

Identificación de la legislación ambiental aplicable.

Identificación de aspectos ambientales significativos.

Revisión de procedimientos y prácticas existentes sobre gestión ambiental.

Estudio de incidentes ambientales previos.

Revisión de otras cuestiones de interés para la empresa.

Para llevar a cabo la revisión se aconseja la participación de personal externo para garantizar la independencia y la validez de todo el proceso. También es importante diseñar un plan que contemple las áreas a revisar, el tiempo estimado de dedicación, la elaboración de cuestionarios y "checklists" específicos. Otra posibilidad es alternar inspecciones visuales en planta con entrevistas al personal implicado.

A modo de ejemplo, en la figura 3.7 se muestra un extracto de cuestionario empleado en la revisión ambiental inicial de una estación de servicio.

Figura 3.7: Extracto de cuestionario empleado en la revisión ambiental inicial de una estación de servicio.

Por último, conviene tener localizada la siguiente documentación:

Archivos legales sobre medio ambiente.

Política general de la empresa y política ambiental (si existe).

Planos de la instalación, diagramas de flujo, etc.

Organigramas y definición de responsabilidades.

Instrucciones de trabajo y procedimientos operativos.

Informes de auditoría ambiental y otros estudios similares.

Documentación del sistema de la calidad, etc.

A la hora de redactar el informe, se hará especial hincapié en las posibilidades de mejora de la actuación ambiental y el aprovechamiento de otros sistemas de gestión como base para implantar un SGMA.

Identificación de la legislación ambiental aplicable

Un punto de partida para la revisión ambiental inicial será recopilar la legislación sobre medio ambiente aplicable para la empresa (conocer la legislación es el primer paso para empezar a cumplirla). Dicha legislación variará en función del país y la región en que estén ubicadas las instalaciones, y también según las actividades de la compañía.

Las empresas que realicen esta revisión de la normativa aplicable estarán empezando a trabajar sobre el aspecto de la norma ISO 14001 que hace referencia al cumplimiento de los requisitos legales a cumplir.

En esta fase del diagnóstico, deberá identificarse y revisarse toda la documentación legal, como obligaciones legales típicas, permisos oficiales, declaraciones anuales, resultados de inspecciones, etc.

Identificación de aspectos ambientales significativos

Esta es la parte más laboriosa de la revisión inicial pues consiste en detectar los aspectos ambientales (ver definición dada por la norma) más importantes asociados a las actividades, productos y servicios de la empresa.

La identificación de aspectos es una tarea que la empresa debería llevar a cabo rutinariamente, sin necesidad de esperar a realizar un diagnóstico inicial. La incidencia de estos aspectos en el diseño del sistema son determinantes, con lo cual resulta evidente la conveniencia de realizar esta labor desde un principio, y poder incidir así en los problemas reales de la empresa.

Revisión de procedimientos y prácticas existentes sobre gestión ambiental

Se estudiarán todas aquellas actividades que la empresa realice hasta el momento, vinculadas con una gestión ambiental. En efecto, puede suceder que la empresa presente ya alguno de los elementos del SGMA (política ambiental, responsabilidades, planes, documentación, etc.), que podrían incorporarse o adaptarse al nuevo sistema. En la mayoría de los casos, la empresa viene realizando actividades encaminadas a cumplir con la legislación ambiental, en la línea de controlar la contaminación: emisiones atmosféricas, aguas residuales, residuos, ruidos, etc., que deben ser considerados en todo momento.

Por otro lado, puede suceder que la empresa disponga de un sistema de aseguramiento de la calidad (ISO 9001), o cualquier otro sistema de gestión similar. Será fundamental entonces que se empiece a estudiar, desde este nivel, la posibilidad de aprovechar elementos de la gestión de la calidad para el diseño de un SGMA. Será útil, por tanto, contar con personal familiarizado con estos sistemas ya existentes durante la revisión inicial.

Estudio de incidentes ambientales previos

Al revisar la información existente de la empresa pueden aparecer expedientes administrativos, notificaciones internas de incidentes, etc., que dan una idea de la actuación ambiental de la empresa hasta ese momento.

Se trata de averiguar cuáles son los riesgos ambientales más importantes y si existe algún tipo de sensibilidad o capacidad de reacción ante los problemas ambientales, independientemente del sistema utilizado.

Revisión de otras cuestiones de interés para la empresa

Ya hemos dicho que el alcance de la revisión puede ser muy distinto de acuerdo con los aspectos contemplados en el estudio. En este apartado se recogerán aquellos aspectos que, a iniciativa de la propia empresa, quieran incluirse en el informe. Serán estas cuestiones adicionales las que determinen, entonces, el alcance definitivo de la revisión ambiental inicial.

3.7.4. Política ambiental (4.2) 

La norma ISO 14001 exige para su implantación que la empresa defina su política ambiental. En su momento ya se comentó que la política ambiental constituye el corazón de la implantación del SGMA en una empresa, marcando la línea a seguir por la empresa para compatibilizar sus actividades con la conservación del medio ambiente. Por este motivo, ésta debe de ser lo suficientemente clara como para que la entiendan todas las partes interesadas.

Los factores que deben concurrir a la hora de redactar una política ambiental se ilustran en la figura 3.8.

Figura 3.8: Factores que intervienen en la definición de la política ambiental de una empresa.

Además, existen toda una serie de aspectos "funcionales" que la política ambiental de la empresa debe cumplir:

- Será apropiada según el tipo, magnitud e impactos ambientales de sus productos, actividades y servicios.

Esto es lógico, ya que no puede tener la misma política ambiental una empresa que produce varias toneladas diarias de residuos contaminantes que una empresa que produce tan sólo 10 kg al día.

- Deberá incluir un compromiso de mejora continua, de prevención de la contaminación, de acatamiento de la legislación y reglamentación ambiental aplicable, entre otros requisitos que suscriba la empresa.

Con estos compromisos, la norma ISO 14001 obliga no sólo a que la empresa cumpla la legislación vigente, sino que también la obliga a aplicar los principios claves en los que se basa la gestión total de la calidad; de hecho, se trata de un modo de demostrar la intención real de la organización de evitar la contaminación.

- La intención de la empresa por contribuir a la mejora continua de la calidad ambiental mediante la implantación de la norma ISO 14001 deberá apoyarse en una serie de objetivos y metas concretos y bien definidos. La norma ISO 14001 exige que se especifiquen cuáles son los objetivos y cómo se cuantifican, con la finalidad de medir la eficacia y los avances producidos en la consecución de los objetivos señalados en la política ambiental.

Es decir, la norma no acepta objetivos del tipo: "se intentará evitar, en la medida de lo posible, una excesiva emisión de productos tóxicos a la atmósfera" , por lo que habrá que concretarlos más; un buen objetivo sería: "se reducirá en un 10% la emisión de derivados de azufre a la atmósfera respecto a las cantidades actuales, de modo que los niveles estén por debajo de los máximos permitidos por la legislación", aunque todo va a depender de lo que pueda y esté dispuesta a asumir la organización.

- La política ambiental de la empresa deberá estar documentada, mantenida al día, implantada, comunicada a los trabajadores y estar a disposición del público en general.

Evidentemente, de poco sirve plantear una política si sólo la conocen los altos dirigentes de la empresa, si no se aplica o si ésta queda obsoleta con el paso del tiempo.

A modo de ejemplo, veamos las siguientes políticas ambientales:

Ejemplo 1:

POLÍTICA AMBIENTAL DE UNA EMPRESA DEL SECTOR PETROQUÍMICO

ARTSQUIMIA, S.A. asume como elemento prioritario la mejora continua en el comportamiento ambiental dentro de la gestión global de la empresa.

La política ambiental de ARTSQUIMIA, S.A. se concreta en:

Durante la elección de recursos, materiales y tecnología, además de los aspectos de un desarrollo y continuidad sostenibles, tendremos en cuenta los impactos que puedan repercutir en el Medio ambiente.

Asumiremos la sensibilización del personal y los colaboradores en temas ambientales, fomentando la formación e información a todos los niveles, para el establecimiento de buenas prácticas ambientales.

Se dará cumplimiento a las normativas ambientales y a las exigencias de la legislación existente mediante la implantación de las medidas necesarias para ello.

En función del conocimiento y la tecnología existentes, promoveremos entre nuestros clientes y colaboradores la opción más respetuosa con el medio ambiente en la elección de nuestros productos.

Promoveremos la eficiencia energética, la minimización de emisiones y la valorización de los residuos como forma más ecoeficiente de gestión.

Estimularemos a nuestros proveedores y contratistas la observación de los principios recogidos en esta política ambiental, con el objetivo que la asuman en el mayor grado posible.

Mantendremos una relación abierta y de colaboración con las entidades públicas, empresas de nuestro entorno y otros grupos interesados.

Aplicaremos principios y prácticas de gestión ambiental para llevar a cabo estos compromisos, estableceremos anualmente objetivos exigentes y cuantificables, y controlaremos nuestros progresos a partir del cumplimiento de estos objetivos.

ARTSQUIMIA, S.A. hace accesible esta política y la pone a disposición de cualquier persona o entidad interesada. Y así lo corroboran:

Luís Tutusaus DillonDirector general de ARTSQUIMIA, S.A.

María Morales BayénDirectora de producción de ARTSQUIMIA, S.A.

Ejemplo 2:

POLÍTICA AMBIENTAL DE UNA EMPRESA DEL SECTOR CERÁMICO

SILEX CÓRDOBA, S.A., se compromete a llevar a cabo todos los Compromisos, Objetivos y Metas establecidas en esta declaración de política ambiental, realizando todos los esfuerzos técnicos y humanos, aplicando todos los medios materiales que se encuentren al alcance de la Compañía.

SILEX CÓRDOBA, S.A., SE COMPROMETE, por tanto, a salvaguardar la salud de su entorno ambiental de la siguiente manera:

Conservando los recursos y la energía, a través de la mejora continua razonable del rendimiento global de la instalación y el ahorro energético.

Compromiso de mejora continua y prevención de la contaminación mediante el mantenimiento de un SGMA que conlleva la evaluación periódica de los efectos ambientales de los productos, procesos y servicios de SILEX CÓRDOBA y el establecimiento y revisión anual de objetivos y metas ambientales de cara a minimizar los impactos ambientales de la instalación, aplicando para ello las mejores tecnologías disponibles cuando ello sea técnica y económicamente viable.

Limitando y disminuyendo la producción de residuos, fomentando el reciclaje y la gestión correcta de los mismos.

Cumpliendo con la legislación y reglamentación mediomabiental aplicable desde los ámbitos comunitario, nacional, autónomo y local.

Comunicando la política ambiental a todos los empleados de SILEX CORDOBA, formando y sensibilizando a los trabajadores, asignando claramente las responsabilidades y entendiendo las exigencias a las empresas contratistas que realizan actividades en la instalación.

Y así lo declara el representante de SILEX CORDOBA, S.A.:

D. Agustín Pifarré MoyaDirector General de Producción

3.7.5. Planificación (4.3)

3.7.5.1. Aspectos ambientales (4.3.1) 

En este apartado, la norma hace referencia a que la empresa debe establecer, documentar y mantener actualizados, aquellos procedimientos que utilice para identificar los aspectos ambientales1 de sus actividades, productos y servicios que pueden tener impactos significativos en el medio ambiente (como puede ser la contaminación del agua, del suelo,...) con el fin de poder influir sobre ellos.

Como aspecto ambiental puede ser considerado cualquier elemento concreto de las actividades, productos o servicios que cause o "pueda llegar a causar" algún tipo de impacto ambiental sobre el entorno. Por tanto, basta la potencialidad o el riesgo de impacto para que un elemento sea considerado aspecto ambiental.

En la figura 3.9 se ilustra la diferencia entre aspecto e impacto ambiental.

Figura 3.9: Diferencia entre aspecto e impacto ambiental.

La identificación y evaluación de aspectos ambientales se realizará de forma continua, aunque ya se haya tratado en la revisión ambiental inicial, dado que la situación de la empresa puede ir cambiando, y con ella la naturaleza y repercusión de los aspectos ambientales.

Para la realización de esta fase, se recomienda el asesoramiento de personal externo, con el fin de lograr mayor objetividad.

Identificación de aspectos ambientales

Para la identificación de aspectos ambientales se estudiarán cada una de las operaciones de la empresa, con incidencia ambiental. En dicha identificación se contemplarán las siguientes situaciones:

- Situaciones normales de funcionamiento, consecuencia de operaciones diarias.

- Situaciones anormales, consecuencia de operaciones ocasionales.

- Situaciones de emergencia: emisiones tóxicas, incendios, catástrofes naturales, etc.

Tras las operaciones productivas, se estudiarán los productos manufacturados, las materias primas, el transporte de materiales, etc. En cada caso se mirará de determinar el origen del aspecto ambiental según actividad, producto o servicio de la empresa.

Algunos aspectos ambientales a considerar en cada operación son:

AIRE

Gases de proceso. Sólidos en suspensión (polvo, cenizas). Olores. Vapores.

AGUA Aguas residuales. Aguas de limpieza. Condensados.

RESIDUOS Fangos y lodos. Otros residuos tóxicos y peligrosos. Residuos inertes.

SUELO Derrames de producto.

RUIDO Ruidos de procesos y maquinaria. Vibraciones varias.

CONSUMOS Agua. Energías (combustibles sólidos, gas, electricidad,...). Materias primas y sustancias nocivas y peligrosas, etc.

OTROS Radiaciones ionizantes. Emisiones de energía térmica (calor). Percepción visual, etc.

En el proceso de identificación de los aspectos ambientales incidentes en las actividades es de gran utilidad trabajar con diagramas de perfil y flujo ambiental (figura 3.10).

Figura 3.10: Ejemplos de diagramas de perfil y flujo ambiental en un almacén, en una línea de producción y en un taller de mantenimiento.

A modo de ejemplo, en la figura 3.11 se proporciona una plantilla donde se identifican los aspectos ambientales involucrados en el proceso de pintado en polvo de una superficie.

Figura 3.11: Aspectos ambientales identificados en el proceso de pintado en polvo de una superficie.

Evaluación de los aspectos ambientales

Tras su identificación, los aspectos ambientales deben ser clasificados en significativos o no según la gravedad del impacto que producen. De esta manera, se puede conocer en cada caso qué aspectos están produciendo impactos de mayor gravedad, y priorizar la intervención sobre ellos.

Existen diferentes metodologías para la evaluación de estos impactos. No obstante, todas ellas deben cumplir unas condiciones comunes: emplearse de forma rigurosa y sistemática, no ser un método complicado en exceso y poder abarcar apreciaciones tanto ambientales (intensidad, severidad, probabilidad de ocurrencia y duración de impactos), como empresariales (responsabilidad legal emanada del impacto, dificultad de eliminación, coste, importancia para las partes interesadas, factores de relevancia social como la opinión pública o la imagen corporativa, etc.).

Algunas técnicas a este respecto son:

- Matrices derivadas de la evaluación del impacto ambiental.

- Técnicas derivadas del análisis del ciclo de vida.

- Técnicas de evaluación de riesgos.

- Técnicas de planificación de la calidad.

- Otras.

En la evaluación de los aspectos ambientales deberá contemplarse la legislación referente al aspecto ambiental. Efectivamente, la existencia de legislación que regule alguno de los aspectos ambientales: vertido de aguas residuales, emisiones gaseosas, eliminación de residuos, etc., determinará que los impactos producidos por estos aspectos que estén fuera de los límites establecidos por ley sean considerados como significativos.

Ejemplo

La metodología para la evaluación ambiental de una factoría se basa en los siguientes elementos: análisis del proceso productivo, análisis de los procedimientos y controles existentes, análisis de la legislación de aplicación y análisis de las instalaciones.

Los aspectos técnicos y legales cubiertos por la evaluación abarcan aspectos ambientales referentes a emisiones a la atmósfera, vertidos líquidos, gestión de residuos, ruidos, ocupación del terreno y radiaciones ionizantes.

La evaluación incluye listas de chequeo correspondientes a los distintos aspectos ambientales y requisitos legales a revisar, entrevistas con el personal responsable de cada una de las áreas relevantes en cuanto a la gestión ambiental, así como inspecciones oculares, toma de fotografías,...

Como resultado de dicha evaluación se genera un primer registro de aspectos ambientales controlables:

ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES CONTROLABLES CÓDIGO ASIGNADO

EMISIONES

Sist. Ventilación Material radioactivo A01

Calderas fuel-oil

SO2 A02

CO A03

Opacidad A04

Difusas Freones A05

VERTIDOS Río Material radioactivo A06

Cloruros A07

Sólidos en suspensión A08

Fósforo total A09

Demanda Química de Oxígeno (DQO) A10

Detergentes A11

RESIDUOS Radioactivos A12

Peligrosos Aceites e Hidrocarburos A13

Zircaloy 2 y 4 A14

PCB´s (Piraleno) A15

Líquido Revelado Fotográfico A16

Baterías Automóvil A17

Fuel_Oil con Agua A18

Pilas no Botón A19

Fibra de Vidrio A20

Placas y Material Fotográfico A21

Tubos Fluorescentes A22

Mat. Contaminado con Hidrocarburos A23

Pilas Botón A24

Pintura con Disolvente A25

Taladrinas A26

Disolventes Orgánicos no Halogenados A27

Industriales Inertes A28

Biosanitarios A29

Lodos Potabilización y Plantas Fecales A30

Asimilables a Urbanos (RSU´s) A31

Resinas Intercambiadores A32

RUIDO Emitido al exterior A33

OCUPACIÓN Ocupación de suelo y Visibilidad A34

RAD. IONIZANTES En el medio receptor A35

La determinación de los aspectos ambientales significativos se realizó empleando una metodología típica de los estudios de impactos ambientales (EIA), convenientemente modificada. Se determinaron cuáles de los aspectos ambientales controlables eran significativos por originar impactos considerados como "significativos" sobre el medio ambiente.

Remarcar que lo que se cuantifica son "los impactos derivados de los aspectos ambientales". Sin embargo, en función de que los impactos resulten ser significativos, se deducirá qué aspectos lo son también.

En segundo lugar, la metodología establecida permitió asignar valores numéricos a la significancia ambiental de los distintos aspectos, de forma que se obtienen parámetros útiles como indicadores ambientales de la fábrica a efectos de la valoración de la mejora ambiental continua.

En la evaluación de cada aspecto ambiental se tienen en cuenta los posibles impactos causados sobre los factores ambientales: Medio Físico (dividido en los subniveles: aire, agua, suelo y paisaje), y Medio Biótico (subniveles terrestres y acuáticos).

La identificación de impactos ambientales se realizó mediante una matriz causa-efecto de Leopold, cruzando los aspectos ambientales controlables con los seis factores considerados. El resultado es la generación del Registro de Identificación de Impactos Ambientales según la Matriz de Leopold.

FACTORES MEDIOAMBIENTALES

Medio Físico Medio Biótico

ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES CONTROLABLES

Código asigna

do

Aire Agua Suelo Paisaje

Ecosistema

Terrestre

Acuático

F01 F02 F03 F04 F05 F06

EMISIONES

Sist. Ventilación

Material radioactivo

A01A01F

01(*)

Calderas fuel-oil

SO2 A02A02F

01

CO A03A03F

01

Opacida A04A04F

04

Difusas Freones A05A05F

01

VERTIDOS Río Material radioactivo

A06A06F

02(*)

Cloruros A07A07F

02A07F0

6

Sólidos en suspensión

A08A08F

02

Fósforo total

A09A09F

02A09F0

6

Demanda Química

A10 A10F

de Oxígeno (DQO)

02

Detergentes

A11A11F

02A11F0

6

RESIDUOSRadioactivos A12

A12F03

(*)

Aceites e Hidrocarburos

A13A13F

03

Peligrosos

Zircaloy 2 y 4

A14A14F

03

PCB´s (Piraleno)

A15A15F

03

Líquido revelado Fotográfico

A16A16F

03

Baterias Automóvil

A17A17F

03

Fuel_Oil con agua

A18A18F

03

Pilas no Botón

A19A19F

03

Fibra de Vidrio

A20A20F

03

Placas y Material Fotográfico

A21 A21F03

Tubos Fluorescentes

A22A22F

03

Mat. Contaminado con Hidrocarburos

A23A23F

03

Pilas Botón

A24A24F

03

Pintura con Disolvente

A25A25F

03

Taladrinas A26A26F

03

Disolventes Orgánicos no Halogenados

A27A27F

03

Industrias Inertes A28A28F

03

Biosanitarios A29A29F

03

Lodos Potabilización y Plantas Fecales

A30A30F

03

Asimilables a Urbanos (RSU´s)

A31A31F

03

Resinas Intercambiadores

A32A32F

03

RUIDO Emitido al exterior A33 A33F03

OCUPACIÓNOcupación de suelo y visibilidad

A34A34F

03A34F

04

RAD.IONIZANTES

En el medio receptor A35A3F0

1A35F

03A35F03

A35F06

Para la cuantificación de los impactos ambientales resultantes se siguió el Método de Battelle, determinando:

- La Magnitud de cada impacto en función de cuatro variables:

- Signo.

- Probabilidad.

- Duración.

- Reversibilidad.

A continuación se determinan los valores:

- Intensidad, en función de la relativización de cada aspecto en comparación con los valores de referencia lógicos.

- Valor del impacto mediante el producto de la Magnitud por la Intensidad.

- Importancia de los factores ambientales, repartiendo 1000 unidades de importancia del factor ambiental entre los seis factores, según referencias bibliográficas.

Finalmente, se determinó la Significancia de los diferentes impactos ambientales como el producto del valor del impacto y el valor de la importancia del efecto ambiental asociado:

SIGNIFICANCIA = VALOR IMPACTO · IMPORTANCIA FACTOR

Como resultado de esta evaluación se genera el registro de significancia de los impactos ambientales que se han considerado antes, quedando definidos como "aspectos significativos", aquellos que generan impactos significativos cuyo valor de significancia es menor (más negativo) que el 10% de la mayor significancia de signo negativo aparecida.

Esta metodología se utiliza al menos con periodicidad anual, preferentemente durante las revisiones del SGMA, de forma que se garantice una actuación de la determinación de aspectos ambientales.

En la tabla 3.2 se relacionan únicamente dichos aspectos significativos (limite 10%).

N° CÓDIGO DESCRIPCIÓN

VALOR IMPACTO

AMBIENTAL

IMPORTANCIA

DEL FACTORSIGNIFICANCIA

10 A09F02 Vertido de Fósforo -9,00 250 -2250

12 A10F02 Vertido de DQO -7,03 250 -1758

6 A06F02 Vertido de material radioactivo -6,76 250 -1689

26 A23F03Mat. contaminado con hidrocarburos

-10,80 150 -1620

29 A26F03 Taladrinas -10,80 150 -1620

15 A12F03Residuos radioactivos: contaminación del suelo

-8,00 150 -1200

16 A13F03Residuos Aceites e Hidrocarburos: contaminación del suelo

-7,20 150 -1080

19 A16F03Líquidos revelado fotográfico: contaminación del suelo

-7,20 150 -1080

21 A18F03 Fuel-oil con agua -7.20 150 -1080

27 A24F03 Pilas Botón -7,20 150 -1080

28 A25F03 Pinturas con disolventes -7,20 150 -1080

9 A08F02Vertido de Sólidos en Suspensión

-3,13 250 -781

18 A15F03Residuos PCB´s (Piraleno): contaminación del suelo

-4,80 150 -720

14 A11F06Impacto de Detergentes en el ecosistema acuático

-3,60 200 -720

11 A09F06Impacto de Fósforo en el ecosistema acuático

-2,86 200 -571

34 A31F03Residuos Asimilables a urbanos (RSU´s): contaminación del suelo

-3,60 150 -540

13 A11F02 Vertido de Detergente -1,88 250 -469

2 A02F01 Emisión de SO2 a la atmósfera -3,07 150 -461

4 A04F04Impacto visual del humo de las calderas

-4,50 100 -450

35 A32F03 Resinas intercambiadores -2,40 150 -360

30 A27F03Disolventes orgánicos no halogenados

-1,80 150 -270

31 A28F03Residuos industriales inertes: contaminación del suelo

-1,80 150 -270

32 A29F03Residuos Biosanitarios: contaminación del suelo

-1,80 150 -270

8 A07F06Impacto de Cloruros en el ecosistema acuático

-1,25 200 -250

7 A07F02 Vertido de Cloruros -0,93 250 -231

Tabla 3.2 Relación de aspectos ambientales significativos

La evaluación de los aspectos ambientales aplicando dicha metodología, recogida en procedimiento, será realizada al menos anualmente por el responsable del SGMA y dará lugar al correspondiente informe anual de evaluación de aspectos ambientales, que será aprobado independientemente y contará con su propia referencia y revisión.

1 No hay que confundir aspecto ambiental con impacto ambiental. El primero se refiere a cualquiera de las partes del proceso de funcionamiento de la organización, así como los productos y servicios que ésta genera y que interactúan con el medio ambiente. Algunos aspectos ambientales pueden ser la producción de residuos, los vertidos, las emisiones, la utilización de productos químicos, consumo de agua, etc. El impacto ambiental hace referencia a las agresiones o variaciones de calidad que realizan dichos aspectos ambientales sobre el medio.

3.7.5.2. Requisitos legales y otros requisitos (4.3.2) 

En este apartado, la norma ISO 14001 exige que la organización tenga algún mecanismo que le permita el acceso a la requisitos legales pertinentes en materia de medio ambiente. Esta exigencia incluye a los permisos o licencias necesarios para llevar a cabo una actividad que entrañe algún tipo de riesgo ambiental.

En otras palabras, es responsabilidad de la empresa estar informada de todos estos requisitos, "no se acepta la desinformación como excusa". Sólo a través del conocimiento de los requisitos legales exigidos puede alcanzarse su cumplimiento.

La Norma, en su apartado 4.3.2, establece que la empresa debe establecer y mantener actualizado un procedimiento para identificar y poder llegar a conocer los requisitos legales y otros requisitos, que sean aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios. Por "otros requisitos" (tal y como aclara el anexo de la Norma) se entiende códigos de buenas prácticas industriales, acuerdos con autoridades públicas, etc. La Norma obliga al cumplimiento de estos requisitos no legales con la misma firmeza que si de normativa legal se tratara.

Por tanto, el primer paso consistirá en que la empresa encuentre la manera de mantenerse informada de la legislación ambiental existente, concerniente a los aspectos ambientales relacionados con sus actividades, y de las actualizaciones que se vayan produciendo al respecto.

En aquellos paises en que la legislación ambiental esté dispersa, la recopilación de normativa legal puede ser especialmente dificultosa. En otras ocasiones, la empresa podrá subscribirse a algún servicio que proporcione el acceso a una completa base de datos legales, con servicio de actualización regular de los textos. También podemos encontrar en Internet páginas web de organismos oficiales (nacionales, regionales, etc.) que proporcionan la legislación por ellos emanada.

El siguiente paso consistirá en elaborar un listado que recoja todas las referencias legales vigentes que incidan en los aspectos ambientales de la empresa. Se contemplarán normas de los diferentes ámbitos, con jurisdicción sobre la empresa: ámbito nacional o estatal, regional, local y, si conviene incluso, normativa internacional (convenios).

A este respecto, en la figura 3.12 se muestra un ejemplo de plantilla.

Figura 3.12: Requisitos legales y otros requisitos.

Amparándose en el principio de mejora continua que la rige, la norma ISO 14001 recomienda a los SGMA de las empresas ambicionar estándares que vayan más allá del cumplimiento de la legalidad. También resulta muy conveniente adoptar estándares propios para áreas todavía no reguladas del medio ambiente sobre las cuales la empresa pudiera causar algún impacto.

3.7.5.3. Objetivos, metas y programa(s) de gestión ambiental (4.3.3) 

Objetivos y metas

Los objetivos ambientales deben surgir de la política ambiental de la compañía. Son la concreción del compromiso ambiental por parte de la alta dirección. Algunos objetivos ambientales genéricos son:

a) Integrar la política ambiental en la estrategia corporativa de la empresa, utilizando criterios ambientales en los procesos de planificación y toma de decisiones.

b) Utilizar racionalmente los recursos y reducir la producción de residuos, emisiones y vertidos, haciendo que las actividades de la empresa sean cada día más respetuosas con el entorno.

c) Mantener un control permanente en todos los centros y revisar de forma periódica el desempeño ambiental y la seguridad de las instalaciones, comunicando los resultados obtenidos.

d) Conservar el entorno natural de las instalaciones adoptando medidas de protección de las especies de fauna, flora y sus hábitats.

e) Potenciar el uso de energías renovables y la investigación y el desarrollo de tecnologías más limpias y eficientes.

f) Promover un mayor grado de sensibilización y concienciación para la protección ambiental mediante la formación interna y la colaboración con las autoridades, instituciones y asociaciones ciudadanas.

g) Demandar a las empresas filiales y proveedores la implantación de políticas ambientales coherentes con la de la empresa.

h) Fomentar el uso racional y el ahorro de la energía.

i) etc.

Los objetivos ambientales concretos marcados por la empresa y la forma de alcanzarlos se indican en los programas ambientales. Estos objetivos genéricos deben concretarse en objetivos específicos. Si el objetivo es la reducción de los residuos, deben marcarse objetivos concretos (por ejemplo: 10% de reducción anual). Recordemos que los objetivos tienen que ser realizables, ya que si son utópicos, la organización no se molestará en intentar alcanzarlos.

En este apartado, la ISO 14001 (punto 4.3.3) establece que la empresa deberá tener y mantener al día una serie de objetivos y metas documentadas que sean consecuentes con la política ambiental y con el compromiso de prevención de la contaminación.

Los objetivos fijados tienen que ser realistas y las metas mensurables, considerando en todo momento la aplicación de medidas preventivas.

La Norma establece como objetivo ambiental un "fin ambiental generalista, procedente de la política ambiental que la misma organización se marca y que, siempre que se pueda, está cuantificado". De dicha definición se desprende que la Norma deja en manos de la empresa la potestad de fijar los objetivos ambientales que ésta considere, de acuerdo con sus previsiones y posibilidades. Se deduce entonces que la Norma no ejerce presión a la empresa en el momento de que ésta defina sus objetivos ambientales, los cuales deben convivir con objetivos empresariales mucho más "rigurosos": económicos, de mercado,...

La norma tampoco incide en los plazos de tiempo que la empresa tiene para alcanzar los objetivos. Es sabido que los objetivos ambientales tienen una vigencia de cumplimiento de entre 2 y 3 años. Lo que sí hace la norma es establecer los factores que deben determinar el establecimiento y mantenimiento de objetivos:

- Los requisitos legales, reglamentarios y normativos.

- Los aspectos ambientales significativos.

- Las opciones tecnológicas.

- Los requisitos financieros operacionales y de negocio.

- Las opiniones relevantes de partes interesadas externas.

- Los factores de relevancia social.

- El cumplimiento de los objetivos y metas del período anterior.

En la figura 3.13 se muestran los factores que intervienen en la definición de los objetivos ambientales.

Figura 3.13: Factores que intervienen a la hora de definir los objetivos ambientales.

La meta ambiental será un "requisito detallado de actuación (y a poder ser cuantificado), aplicable a la organización o a parte de ésta, procedente de los objetivos ambientales y que debe ser establecido y ser alcanzado para poder cumplir dichos fines". Dicho en otras palabras, de cada objetivo ambiental pueden derivarse diferentes metas, con plazos de cumplimiento igual o menor que el del objetivo.

Tanto en los objetivos como en las metas, se hace necesario emplear indicadores1

de actuación ambiental que permitan hacer el seguimiento de evaluación del grado de cumplimiento de cada uno de los objetivos y metas ambientales:% de reducción, residuo producido por unidad de producto acabado, etc., tal y como se ilustra en la figura 3.14.

Figura 3.14: Relación entre los objetivos y los indicadores ambientales.

La empresa, a la hora de establecer los objetivos y metas ha de partir de dos premisas fundamentales:

1. No podrá emprender todas las acciones de una sola vez, deberá priorizar, empezando por los objetivos que considere más apropiados, en base a criterios de prioridad y de financiación.

Sobre la financiación, la ISO 14001 mira en todo momento de ser coherente y flexible ante el reto que supone para las empresas las implantación del SGMA: los objetivos deben suponer un esfuerzo a las empresas perfectamente asumible; aquello que no se pueda llevar a cabo, por falta de recursos económicos, puede aplazarse para otra campaña. La Norma no exige (y así se especifica en su anexo A) que se contabilicen los costes ambientales, lo cual, para algunos autores constituye una necesidad por considerar que es ésta "la herramienta más útil para la evaluación de los costes financieros" (Lamprecht, 1997).

2. De la política ambiental deberían emanar toda una serie de objetivos. Se considera apropiado que de cada compromiso de la política ambiental se derive, al menos, un objetivo ambiental.

En la figura 3.15 se ilustra un ejemplo desglosado de los objetivos y metas derivados de la política ambiental de una empresa dedicada a la fabricación de piezas metálicas.

Figura 3.15: Objetivos y metas ambientales de una empresa dedicada a la fabricación de piezas metálicas.

El resultado de la definición de objetivos debe ser, en conjunto, "equilibrado" en base a los siguientes criterios:

- Deben considerarse prioritarios los objetivos relativos al cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos, tanto los vigentes como los futuros.

- También son prioritarios los objetivos que actúan sobre los aspectos ambientales significativos.

- Deben contemplarse en todo momento aquellos objetivos que reporten a la empresa satisfacciones a corto y medio plazo (mejora en la productividad, mejora de la imagen, ahorros, ...). La empresa podría identificar este tipo de beneficios, incorporando una contabilidad ambiental que reconociera aquellos ahorros relacionados con la prevención.

- Deben formularse los objetivos de acuerdo con el empleo, siempre que sea económicamente posible, de las mejores técnicas disponibles (MTD). No obstante la Norma sólo incide en este hecho a nivel de recomendación.

- Deben considerarse también, aspectos relativos al funcionamiento del propio sistema: evaluación del grado de cumplimiento de los objetivos ambientales, la formación (auditorías), motivación y capacidad, comunicación,... Uno de los primeros objetivos ambientales de una empresa puede ser el propio acto de implantación de la norma ISO 14001.

A modo de ejemplo, imaginemos una empresa hipotética dedicada a la fabricación de piezas metálicas para la industria del automóvil. Los objetivos ambientales para el año 1999 podrían ser los siguientes:

- Conseguir la certificación del SGMA de acuerdo con la ISO 14001.

- Identificar y cumplir la legislación vigente aplicable.

- Reducir en un 15% el consumo de papel.

- Reducir en un 2% el consumo de energía y agua.

- Eliminar los vertidos de mezcla agua-aceite (taladrinas) producidos por los compresores.

 Una posible planificación vendría dada por la figura 3.16.

Figura 3.16: Objetivos y metas ambientales de una empresa dedicada a la fabricación de piezas metálicas para la automoción.

Análisis de alternativas

La información que nos proporciona la revisión ambiental inicial (RI) debe traducirse a costes económicos y grado de urgencia. Si una empresa contamina y pone en peligro su continuidad deberá acometer las inversiones necesarias para solventar el problema. Se sigue una cadena lógica:

DETECCIÓN DE PROBLEMAS MEDIOAMBIENTALES

Sección Aire Aguas Residuos Otros Prioridad

SEC-001

SEC-002

SEC-003

SEC-004

SEC-005

SEC-006

SISI

SISI SI

1

1

3

2

2

3

1. Detección del problema.

2. Estudio de la gravedad y urgencia del mismo.

3. Estudio de las posibles soluciones y de su impacto en la cuenta de resultados de la empresa.

4. Determinación de los objetivos ambientales.

5. Confección de los planes y programas ambientales.

Se establecerá una relación de acciones correctoras, asignándoles un orden de prioridad y así aprovechar mejor los recursos de la empresa. Se concederá prioridad a aquellas acciones encaminadas a corregir los problemas ambientales más graves.

Los problemas ambientales suelen tener varias soluciones (a veces no hay ninguna). Por ello es necesario comparar las diferentes posibilidades. Deben buscarse no sólo soluciones eficaces, sino soluciones eficientes (es decir, soluciones eficaces con el menor coste).

Los criterios básicos que deben analizarse son:

a) Grado de eficacia: este es un factor limitante. Aquellas opciones que no alcancen una cierta eficacia serán descartadas al principio.

b) Inversión necesaria: el coste de la inversión depende del precio del bien y de su duración. La inversión pasa a la cuenta de resultados a través de la amortización. Obviamente cuanto más dure el bien, el coste anual se reducirá sustancialmente.

c) Mantenimiento: aquí se estudian los costes que supondrá o ahorrará la inversión. Estos pueden influir tanto o más que el precio del bien.

d) Otros efectos: cualquier efecto secundario que pueda tener debe ser tenido en cuenta y ser valorado para poder hacer una mejor evaluación.

SECCIÓN: SEC-001ÁREA: AIREOBJETIVO: REDUCIR CONTAMINACIÓN ATMOSFÉRICA

ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS

Parámetro Alter-1

Alter-2 Alter-3

Grado de eficaciaInversión Mantenimiento

Otros efectos Efecto-1 Efecto-2

Evaluación final

En el análisis hay parámetros cuantitativos (que se traducen fácilmente a términos monetarios) y otros cualitativos (subjetivos). Para poder hallar la alternativa óptima, deberá asignarse a los parámetros cualitativos un peso relativo que permita compararlos con los otros parámetros, obteniendo de esta forma un índice sintético.

La empresa debe buscar el punto de equilibrio entre las diversas alternativas a su alcance valorándolas de forma conjunta y viendo el

impacto que producen en los planos ambiental y económico.

Nótese que el total de residuos producidos por una empresa es la suma de los residuos que se producen en cada sección o unidad

productiva. Si se actúa de forma selectiva sobre aquellas secciones en que el problema es más grave y se toman medidas correctoras, se tendrá más éxito que si se actúa por igual en todas las secciones de

la empresa.

Finalizada esta etapa de estudio y valoración de las alternativas, se diseña la estrategia a seguir para su implantación. Los programas ambientales deben definir las soluciones escogidas, el orden de implantación, la asignación de recursos y el plazo de ejecución para cada proyecto, así como establecer sistemas de información que permitan conocer en qué fase se está trabajando, qué problemas hay, y en qué grado se están alcanzando los objetivos fijados.

Programas ambientales

Las empresas que desean establecer un SGMA basada en la ISO 14001 deben trazar los planes y programas ambientales que reúnen objetivos y metas junto con sus plazos de ejecución, personal asignado, y recursos empleados.

Una vez fijados los objetivos y metas, se procederá a crear un programa ambiental para cada uno de los objetivos trazados. La norma ISO 14001 pretende que en este apartado la empresa defina claramente una serie de cuestiones clave como son:

- Cómo se implantará la política ambiental y sus objetivos.

- Cuáles son las fechas fijadas para ello.

- Quiénes serán los responsables de gestionar, revisar y planificar el programa ambiental en todos sus aspectos.

- Qué recursos tienen pensado asignarse.

Resumiendo, estos programas son una descripción de cómo se conseguirán los objetivos y metas antes detallados. Pueden incluir (tal como detalla el Anexo A de la Norma) desde el diseño de los productos, al marketing, la fabricación, el servicio, el cese de la actividad, etc.

Ejemplo 1:

DESARROLLO DE UN PROGRAMA AMBIENTAL A PARTIR DE UN OBJETIVO

Objetivo: Limitaciones de las emisiones atmosféricas.

Metas a plantear para su consecución:

Meta 1: Modificar el proceso, utilizando un disolvente menos agresivo y menos volátil que la acetona, o bien separar y reutilizar la acetona.

La acción a llevar a cabo consiste en modificar el proceso. Se llevaría a cabo utilizando un disolvente menos agresivo y menos volátil que la acetona para ser recogido, tratado y reutilizado posteriormente, lo que podría reducir costes si se utilizara en cantidades grandes. Dadas las dimensiones productivas de la empresa, la solución más efectiva es separar y reutilizar la acetona.

Los responsables serían el director-gerente, que también tiene a su cargo el departamento de compras y el jefe de producción.

Esta meta habría que alcanzarla en un plazo de 3 meses. La separación de la acetona es la opción económicamente más viable.

Meta 2: Reducir la inhalación de emanaciones gaseosas derivados del empleo de la acetona y de los barnices.

La acción consiste en utilizar mascarillas para evitar los riesgos para la salud de los trabajadores.

El responsable de conseguir esta meta es el jefe de producción, auxiliado por los responsables de cada uno de los turnos.

Esta meta tendría que alcanzarse de inmediato, en el plazo de 15 días. La inversión económica es pequeña.

Meta 3: Reducción de las emisiones de gases procedentes de la calefacción.

La acción se obtendrá cambiando el sistema y recurriendo a un calefactor que use gas natural.

Los responsables de conseguir esta meta serían el director-gerente y el jefe de producción.

Esta meta tendría que lograrse antes de concluir el primer trimestre del 2001. El cambio del calefactor será financiado mediante pagos aplazados.

De programas ambientales pueden existir de muy diferentes tipos; tantos, como diferentes pueden ser los objetivos y metas a alcanzar. Puede suceder que antes de empezar la implantación del SGMA la empresa ya haya comenzado programas ambientales específicos; por ejemplo, un programa de minimización de residuos. En estos casos se tratará de adaptar estos programas a las exigencias de la Norma, cubriendo aquellos aspectos de los que pudiera carecer: responsabilidades definidas, fechas, asignación de partidas presupuestarias.

Ejemplo 2:

DESARROLLO DE UN PROGRAMA AMBIENTAL A PARTIR DE UN OBJETIVO

Programa de gestión nº 1

Fecha de inicio: 05/03/1999 Fecha Revisión: 05/09/99

Responsable: Sr. Masías.- Responsable de residuos.

Objetivo:Reducir en un 15% el gasto en concepto de adquisición de papel y de tóners de tinta.

Descripción general:Día 20/02/99 La adjunta a gerencia y el responsable de la implantación del SGMA, tienen una reunión con el Jefe del Departamento de compras, con el fin de establecer el plazo de tiempo previsto para lograr la reducción del citado 15%.

Día 25/03/99 Se prepara un plan específico y detallado en un mes de las posibles acciones que pueden ayudar a reducir el consumo de papel y tinta, y se pasa a la aprobación por el Director de la empresa. La aprobación, por parte de la dirección, debe producirse dentro de los 15 días siguientes a la recepción del plan.

Día 30/03/99 Se idean el registro de consumo de papel y tinta que deberá llevar al día la secretaria general.

Día 05/04/99 Se realiza una charla con todos los trabajadores para fomentar la concienciación del personal sobre el papel y la tinta que se gasta.

Proceso de evaluación:Cada dos meses, la secretaría general debe pasar un informe de los consumos al Responsable de la implantación del SGMA.

Requisitos de formación:

Charla de concienciación del personal: uso de materia prima, generación de residuos en general, problemas de reciclado de los residuos generados. Cómo afectan los residuos al medio ambiente.

El programa ambiental puede componerse de planes de actuación, los cuales a su vez desarrollan uno o varios objetivos. De esta manera, aunque la Norma no obliga, debe haber una clara correspondencia de los programas ambientales con los objetivos y metas formulados.

TIPOS DE PLANES Y PROGRAMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL

Podemos distinguir entre dos tipos de enfoques:

1.- Enfoque interno: los planes se abordan desde la empresa. Se basan en un análisis de la situación actual (reducción de costes, aumento de beneficios, revalorización de residuos) y futura (legislación futura, tendencias de mercado,...).

2.- Enfoque externo: los planes internos se comunican a los afectados. El objetivo básico es comunicar al exterior las metas ambientales trazadas para lograr una mejora de imagen, aumento de credibilidad, etc., estableciendo un compromiso para solucionar los problemas latentes.

El enfoque interno del plan constituye la base a partir de la cual se construyen las distintas versiones externas.

La filosofía inspiradora de los planes internos los distingue en:

PLANES TOP-DOWN: el plan que adoptará cada instalación se define de forma centralizada desde la dirección de la compañía.El ejemplo típico sería un Plan Ambiental Estratégico: el plan se basa en factores de competitividad, intenta aprovechar el plan para actuar de forma estratégica, mejorando la situación de la empresa en relación a sus competidores y procurando diferenciarse.

PLANES UP-BOTTOM: el plan general se configura a partir de las necesidades y prioridades de cada centro. Veamos algunos ejemplos:

- Plan de inversión ambiental para el cumplimiento: el plan se basa en proyectos específicos. Se detallan las inversiones por instalación.

- Plan de impactos ambientales: programas para cada tipo de impacto y proyectos para cada programa. La prioridad es combatir cada impacto con una estrategia coordinada.

PLANES HÍBRIDOS: combina ambos métodos.

1 Un indicador debe cumplir dos requisitos: ser fácilmente medible y aportar información. Los indicadores deben ser relativos (consumo por unidad producida, por hora trabajada, etc.) con el fin de poder comparar.

3.7.6. Implementación y operación (4.4)

 

En este apartado se analizarán todos los elementos que, según la norma ISO 14001, debe contemplar el SGMA para su puesta en marcha.

3.7.6.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad (4.4.1)

 Para garantizar la eficacia en la implantación de la norma ISO 14001, la empresa debe definir, documentar e informar a todas las partes interesadas sobre las

personas o funciones que detentan la responsabilidad de implantar y controlar todos los aspectos del SGMA. Dicho de otra manera, la organización empresarial debe crear un subsistema que le permita afrontar los problemas ambientales. Para ello es necesario crear una organización interna, especialista en la materia, que pueda tratar y solucionar los temas ambientales.

Los objetivos que persigue el diseño de la organización ambiental son:

1. Integrar las responsabilidades ambientales en la estructura de la organización y el sistema de gestión global de la empresa.

2. Establecer las responsabilidades a nivel de la alta dirección, direcciones de área y equipos de programas.

3. Determinar los objetivos de comunicación y formación.

4. Fijar los mecanismos de comunicación interna y externa.

5. Evaluar las diferentes necesidades de formación del personal.

La empresa debe entonces proporcionar los recursos necesarios para la implantación y mantenimiento del SGMA. Estos recursos se componen de recursos humanos, técnicos y tecnológicos, y financieros.

Responsables ambientales

La Norma reparte, en mayor o menor medida, la responsabilidad ambiental entre todos los miembros de la empresa: desde los miembros del equipo directivo hasta los operarios de base, pasando por los diferentes jefes de departamento.

En efecto, si bien la responsabilidad ambiental parte de los miembros directivos (mediante el compromiso de la dirección), ésta alcanza a los diferentes departamentos de la empresa, comenzando por sus respectivos jefes o responsables de área, quienes podrían corresponsabilizarse del cumplimiento de acciones o requisitos de la Norma vinculados con su actividad, para terminar con el resto de plantilla, cuya responsabilidad se traduce en el cumplimiento de instrucciones de trabajo específicas.

Así mismo, la norma ISO 14001 indica que debe designarse por parte de la empresa a un representante del sistema (o más de uno en las empresas grandes) para asegurar el correcto funcionamiento del sistema según la Norma, manteniéndolo al día e informando a la dirección.

El SGMA debería contar entonces con una persona, el coordinador ambiental (normalmente un técnico especializado), encargada de coordinar la gestión de las diferentes áreas del sistema. Hasta ahora las empresas suelen adjudicar este

cargo a alguna persona que compatibilice esta función con producción, ingeniería o mantenimiento. También es habitual que este cargo recaiga sobre el coordinador del sistema de aseguramiento de la calidad ISO 9001, familiarizado ya con la metodología de trabajo de las normas ISO.

Desde un punto de vista teórico, se pueden llegar a definir las responsabilidades ambientales a cuatro niveles en la empresa:

1. La Dirección del Centro deberá asumir un papel trascendental dentro del sistema de gestión ambiental, lo que implica una importante misión implícita, ya que es el responsable último de la implantación del Compromiso Ambiental de la Compañía en su Centro. Sus funciones deberían incluir:

- Sancionar el grado de compromiso ambiental del Centro.

- Asegurar la coherencia del SGMA con la estrategia de negocio.

- Aprobar los objetivos e inversiones ambientales.

- Liderar interna y externamente las relaciones institucionales.

2. Los responsables de efectos deberán asumir las siguientes funciones:

- Vigilar el cumplimiento de la legislación vigente.

- Asegurar la coherencia de las acciones con la política ambiental.

- Establecer objetivos de mejora por efecto.

- Monitorizar el efecto, siempre que sea posible.

- Participar en la auditoría ambiental interna del centro.

- Servir de catalizador para la mejora ambiental en su entorno.

- Ahorrar recursos (agua, energía).

- Disminuir los residuos y emisiones.

3. Los coordinadores ambientales asumirán las siguientes funciones:

- Mantener relaciones con el exterior (prensa, clientes, etc.).

- Defender internamente la labor ambiental del centro.

- Apoyar en sus funciones a los responsables de los efectos.

- Fomentar la concienciación ambiental a través de la formación y sensibilización del personal.

4. El Comité de Medio Ambiente formado por el coordinador ambiental y los diferentes responsables de efectos asumirá como misión principal asegurar la buena marcha de la implantación del SGMA, sirviendo de herramienta de intercambio de información y concienciación, desbloqueando los posibles conflictos de intereses que podrían retrasar o malograr conseguir los objetivos de mejora ambiental, coordinando esfuerzos y buscando sinergias entre las actividades realizadas.

En pequeñas y medianas empresas, la división departamental podría no existir. Existe entonces una mayor flexibilidad en el organigrama empresarial, donde diferentes áreas podrían converger en una persona. Esto de cara a insertar el subsistema ambiental comporta ventajas y desventajas; entre las primeras, se encuentra la practicidad, al existir una centralización y un mayor control en la gestión; entre las segundas, encontramos que la estructura y el nivel de burocratización del SGMA deberá simplificarse al máximo. En estos casos, el asesoramiento externo a la empresa puede ser decisivo, para afrontar con éxito la implantación.

Documentación de responsabilidades

Típicamente, las responsabilidades ambientales se documentan mediante:

a. Organigramas en los que se muestran las relaciones del centro con la organización global.

b. Fichas descriptivas de las funciones del puesto de trabajo, incluidas dentro del manual de funciones de la empresa.

En la figura 3.17 se ilustra la estructura del organigrama de una empresa.

Figura 3.17: Organigrama de una empresa.

Integración en el organigrama empresarial

Existen dos posibles enfoques para la ubicación de la organización ambiental en los centros productivos de la empresa. Cada modelo tiene sus ventajas y desventajas.

Organización ambiental centralizada. Un único Departamento de Medio Ambiente con relaciones puntuales con el resto de la organización del Centro. Este modelo tiene como ventajas la coordinación entre los distintos efectos ambientales y la responsabilidad directa de la dirección. Como inconvenientes cabe señalar que parece que el medio ambiente no incumbe a todo el mundo, se crea la necesidad aparente de contratar nuevas personas que realicen esa función, y se corre el riesgo de aislamiento de cada departamento.

Organización ambiental matriz-coordinada. Coordinación ambiental y responsabilidades de gestión repartidas en aquellos departamentos, o unidades más directamente relacionadas con la gestión de cada efecto. En este modelo se aprovechan mejor los conocimientos y experiencias de la organización, integra las funciones ambientales con las funciones de los departamentos y tienen un enfoque comunicativo y externo de la coordinación medio ambiental. Como inconvenientes de este modelo cabe destacar que confía demasiado en las capacidades individuales para lograr una buena coordinación y que posiblemente haya demasiadas personas que deben ser coordinadas.

Existen determinados departamentos de la organización que presentan una vocación natural para encargarse de determinados efectos ambientales, sobre todo en el caso de una organización del tipo matriz-coordinada (tabla 3.3).

RESPONSABILIDADES NATURALES Y DEPARTAMENTOS ASOCIADOS

Ruido Responsables de mantenimiento.

Contaminación atmosférica Unidades responsables de producción y mantenimiento.

Residuos Unidades responsables de producción y mantenimiento.

Aguas Responsable de producción.

Patrimonio natural y cultural Departamentos relacionados con obra civil urbanismo.

Estudios de impacto ambiental Ingeniería.

Tabla 3.3. Responsabilidades naturales y departamentos asociados

Ejemplo:

DEFINICIÓN DE RESPONSABILIDADES EN UNA EMPRESA

La Dirección de AZZEX S.A., asumiendo el compromiso recogido en la Política Ambiental, tiene la responsabilidad de proporcionar los recursos técnicos y humanos necesarios para la implantación y control del SGMA. En este apartado se describe la organización y se enumeran las principales funciones y responsabilidades de los Departamentos implicados en las actividades recogidas por el SGMA.

REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN

La Dirección de AZZEX, S.A. como su representante en el sentido de la norma ISO 14001, al Responsable de Medio Ambiente, asignándole la autoridad y responsabilidad para:

1. Asegurar que los requisitos del sistema de SGMA están establecidos, implantados y mantenidos al día de acuerdo a la norma ISO 14001.

2. Informar del funcionamiento del SGMA a la Dirección para la mejora del SGMA.

ORGANIZACIÓN GENERAL

La organización de AZZEX, S.A. queda reflejada en el organigrama general.

ORGANIZACIÓN AMBIENTAL

A continuación se describen las funciones y responsabilidades de los distintos departamentos de AZZEX, S.A. en relación con las actividades de gestión medioambiental.

Dirección General: como máxima autoridad AZZEX, S.A. es responsable de:

Definir, hacer cumplir y revisar la Política Ambiental de la fábrica. Revisar periódicamente el SGMA para asegurar su adecuación y eficacia. Aprobar los documentos básicos del SGMA (manual y procedimientos). Asignar los recursos humanos y económicos suficientes para el desarrollo e implantación

del SGMA. Aprobar los objetivos y metas ambientales y el Programa ambiental para alcanzar los

objetivos y metas previstos. Designar el responsable para dar respuesta a las comunicaciones relativas al medio

ambiente que se produzcan. Firmar los informes de comunicación. Procurar una formación ambiental de todo el personal que gestiona, ejecuta o verifica

actividades que tienen una incidencia sobre el medio ambiente la Política y Objetivos ambientales.

El Director de fábrica delega en el Responsable de medio ambiente, la autoridad y responsabilidad suficiente para actuar como Representante de la Dirección y asegurar que se cumplan y mantengan al día los requisitos recogidos en este Manual.

Responsable de medio ambiente: informa directamente al Director General y es delegado por él

para responsabilizarse de las siguientes funciones, en relación con la gestión medioambiental:

Coordinar la implantación y mantenimiento del SGMA de AZZEX, S.A. Exponer y dirigir los asuntos relativos a la gestión medioambiental en las reuniones con la

dirección así como hacer un seguimiento de las acciones que se determinen. Cumplimentar y actualizar los documentos relativos a la gestión de los residuos. Solventar cualquier duda que surja en relación con la gestión de residuos. Actuar como interlocutor con las empresas externas gestoras de residuos y tramitar la

documentación pertinente al efecto. Cumplimentar o redactar los documentos oficiales requeridos por la administración en

relación con los residuos. Mantener un archivo con los documentos relativos a la gestión de residuos. Elaborar y coordinar la ejecución del plan de auditorías internas del SGMA. Elaborar el manual de medio ambiente con la colaboración de los diferentes departamentos

afectados. Planificar y participar en la elaboración de procedimientos e instrucciones técnicas. Archivar los procedimientos e instrucciones técnicas originales. Controlar el manual, procedimientos e instrucciones técnicas y difundir copia de las mismas

a los responsables afectados. Elaborar el informe de diagnóstico para la revisión anual por la Dirección General del

SGMA. Evaluar el cumplimiento de requisitos legales. Evaluar las posibles consecuencias de accidentes e incidentes con posibles repercusiones

medio ambientales. Realizar el plan de control de riesgos para aquellos catalogados como no controlados. Desarrollar procedimientos de actuación con el fin de minimizar los efectos adversos sobre

el medio ambiente de potenciales accidentes e incidentes. Elaborar y coordinar el plan de auditorías internas. Elaborar las especificaciones o requisitos ambientales de los productos y servicios que

deban estar sometidos a los mismos.

Asimismo coordina el personal del propio departamento para la realización de las siguientes funciones:

Identificar los aspectos ambientales junto con los responsables de fabricación. Realizar la cuantificación mensual de los aspectos ambientales generados en las oficinas. Realizar la evaluación de los aspectos medio ambientales. Mantener actualizados los registros de legislación aplicable a AZZEX, S.A. y de los

requisitos correspondientes. Definir los objetivos y metas ambientales en colaboración con los departamentos que

estimen oportunos. Elaborar los Programas de Gestión Medio Ambiental. Recepcionar tanto las comunicaciones internas como externas relativas a medio ambiente. Elaborar, controlar y archivar los informes de no conformidad e informes de acciones

preventivas. Aprobar los Planes de Mantenimiento de equipos y máquinas. Elaborar los Planes de Control medio ambiental. La realización de los controles que en los Planes de Control se detallan. Identificación de los riesgos ambientales asociados a las diferentes actividades de AZZEX,

S.A. Controlar, calibrar y realizar el mantenimiento de los equipos de inspección medición y

ensayo utilizados en las actividades relacionadas con el medio ambiente para la realización

de mediciones sometidas a límites legislativos.

Responsable de producción: las responsabilidades de Producción en materia de Medio Ambiente comprenden:

Identificación de los aspectos ambientales generados por AZZEX, S.A., junto con los departamentos de calidad y medio ambiente

Cumplimiento de lo prescrito en las Fichas de Gestión de Residuos en relación con la recogida, manipulación, envasado, etiquetado y almacenamiento de los residuos.

Comunicar al Responsable de calidad y medio ambiente cualquier anomalía, situación de peligro o emergencia así como cualquier otro aspecto relacionado con los residuos generados.

Elaborar y coordinar los Planes de mantenimiento de los equipos y máquinas sometidos al mismo.

Responsable de recursos humanos: el responsable del Departamento de Recursos Humanos es responsable de:

Evidenciar las necesidades de formación relativas a medio ambiente. Disponer de los medios adecuados para satisfacer las necesidades detectadas en lo

referente a formación. Elaborar junto con los Departamentos de Calidad y Medio Ambiente los Planes de

Formación para medio ambiente.

Responsable del Departamento de Compras: cara al Medio Ambiente se responsabiliza de:

Realizar la evaluación ambiental de proveedores en colaboración del Departamento de Medio Ambiente.

Mantener actualizado el listado de proveedores evaluados y aceptados en colaboración del Departamento de Medio Ambiente.

Transmitir a los subcontratistas los pedidos de compras revisados y aprobados antes de su difusión.

Responsable del Departamento de Calidad: es el representante de la Dirección y el responsable de asegurar que los requisitos del sistema de gestión de calidad están establecidos, implantados y mantenidos de acuerdo a la norma ISO 9001.

Todas las funciones y responsabilidades en relación a las actividades calidad están contempladas en el Manual de Calidad de AZZEX, S.A.

Actualmente, es el responsable de Medio Ambiente y el Departamento de Calidad asume las funciones de Medio Ambiente.

Responsable del Departamento de Costes: cara al Medio Ambiente es responsable de:

Colaborar en la realización de Auditorías Internas de Medio Ambiente. Asesoramiento a la Dirección para la toma de decisiones (nuevos equipos e instalaciones,

nuevos métodos y flujos de proceso, subcontrataciones de productos, recursos materiales y humanos, etc).

Responsable del Departamento de Informática: participa en el asesoramiento, elaboración e implantación de programas informáticos que ayudan a mejorar la gestión del

Sistema de Gestión Ambiental definido e implantado en AZZEX, S.A.

Responsable del Departamento Financiero:

Asesoramiento a la Dirección en asuntos económico-financieros para la toma de decisiones (inversiones, definición de objetivos, riesgos, etc).

Establecimiento y seguimiento de una política que minimice los riesgos contraídos con clientes.

Elaboración y comunicación de informes económicos de periodicidad mensual a la Central. Todo lo relativo al funcionamiento de su departamento en lo relativo a: control, archivo y

pago de facturas; contabilización de clientes, proveedores, nóminas, bancos, almacén, gastos varios; control y seguimiento de subvenciones; control y archivo de gastos de formación; caja; tareas administrativas.

Responsable del Departamento Técnico: tener en cuenta criterios ambientales en el desarrollo de nuevos productos y procesos.

Responsables de los Departamentos Ventas Nacional y Exportación:

Colaborar en la implantación idónea del SGMA. Comunicar al Departamento de Medio Ambiente cualquier duda, petición de

documentación, reclamación, queja relacionada con temas ambientales bien sea de su departamento o transmitidas por los clientes de AZZEX, S.A.

Nota: las responsabilidades específicas y puntuales de las personas a cargo del establecimiento del Sistema, irán apareciendo cuando corresponda en las distintas secciones del Manual y/o de los Procedimientos.

3.7.6.2. Competencia, formación y toma de conciencia (4.4.2) 

En este apartado, la norma ISO 14001 deja muy claro que todo el personal cuya actividad pueda generar un efecto significativo sobre el medio ambiente debe recibir una formación adecuada que asegure su competencia profesional.

Se señala como "muy importante" que todos los implicados conozcan la importancia del cumplimiento de la política ambiental de la empresa y de los procedimientos y requisitos del Sistema de Gestión Medioambiental.

Además, todo el personal relacionado con asuntos ambientales también debe tener conocimiento de:

- El impacto, actual o potencial, sobre el medio ambiente de sus actividades laborales.

- Sus funciones y responsabilidades para cumplir con los procedimientos definidos en el Sistema de Gestión Medioambiental.

- Las potenciales consecuencias provocadas por el incumplimiento de los procedimientos operativos especificados.

El proceso formativo debe perseguir la concienciación de cada miembro de la empresa respecto a los problemas ambientales, inculcándoles la necesidad que tiene la empresa en mejorar la actuación que está teniendo en el entorno a través de la incorporación de un SGMA. De esta manera, el proceso de sensibilización permitirá que cada miembro de la empresa afronte su trabajo de manera mucho más responsable y respetuosa con el medio ambiente.

En la práctica este punto se suele solventar mediante la organización de seminarios, cursos o jornadas. Es importante entonces realizar un Plan de Formación que ajuste las necesidades formativas de cada empleado de acuerdo con su formación de base y las funciones que tengan asignadas. También se hace necesario guardar un registro de las diferentes actividades formativas y realizar controles de asistencia y aprovechamiento para asegurar su eficiencia.

A continuación se muestra un ejemplo y, en la figura 3.18, un formulario de propuesta de formación.

Ejemplo:COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA

AZZEX, S.A. es consciente de que la protección del medio ambiente requiere no sólo la adopción de medidas técnicas, sino también la adecuada colaboración de todo el personal, la cual se alcanza por medio de la formación y la concienciación de los empleados en temas ambientales.

En este sentido, el Departamento de Recursos Humanos se asegura que todo el personal cuyo trabajo pueda generar un impacto ambiental significativo sobre el medio ambiente haya recibido la formación y cualificación necesaria. El documento sobre el que se articula la formación medioambiental es el Plan de formación, elaborado por el departamento de Recursos Humanos y por el Departamento de Medio Ambiente. El Plan de Formación incluye las propuestas de formación ambiental de los Departamentos de Calidad y Medio Ambiente así como las acciones de sensibilización y concienciación de la plantilla que se consideren necesarias. Todos los documentos e impresos relativos a las actividades formativas recogidas en el Plan de formación serán archivados pasando a constituir el Registro de Formación. El Departamento de Contabilidad se encargará de la misma manera de llevar un registro de los gastos ocasionados en AZZEX, S.A. en la formación de su personal para así poder demostrarlo.

Figura 3.18: Propuesta de formación del personal.

3.7.6.3. Comunicación (4.4.3) 

En lo que hace referencia a los aspectos ambientales y al SGMA, la norma ISO 14001 especifica de forma muy clara que la empresa debe establecer y mantener dos niveles de comunicación fluida:

a) La comunicación externa, desempeñando la función de recibir, documentar y dar respuesta a las comunicaciones de las partes externas interesadas (clientes, comunidad vecinal, opinión pública en general,...).

Las partes interesadas suelen ejercer presión por conocer la situación de riesgos ambientales que la actividad empresarial pueda suponer y que medidas de control se toman al respecto. Existe, por tanto, la necesidad de informar mediante comunicación ambiental externa sobre la labor que la empresa realiza, así como las actividades llevadas a cabo con el SGMA. Un caso de comunicación externa podría ser el modo en que se responde a una petición de información sobre las emisiones tóxicas de esa empresa.

La ISO 14001 deja en manos de la empresa la decisión de como debe hacerse la comunicación, así como el contenido de la información facilitada. En efecto, es lógico pensar que al principio la empresa muestre abiertamente recelo de dar a conocer una información ambiental que pueda tener una repercusión negativa en las partes interesadas. En estos casos, la ISO 14001 permite que la empresa vaya haciendo públicos datos y resultados a medida que estos comienzan a ser favorables.

En la figura 3.19 se ilustran los resultados hechos públicos de las emisiones de SO2 y CO de una empresa química durante tres años consecutivos.

Figura 3.19: Ejemplo de publicación de resultados de una empresa química.

b) La comunicación interna, funcionando como vínculo de unión entre los diversos niveles y funciones implicados en cuestiones ambientales de la empresa.

Debe fomentarse las vías de comunicación habituales en la empresa y crear de nuevas, con el fin de poder informar a las partes vinculadas sobre las actividades o incidencias de repercusión ambiental que la empresa realiza, ante la falta, por regla general, de canales específicos ya establecidos para estas cuestiones. Un ejemplo de comunicación interna puede consistir en la realización de carteles para informar a los empleados sobre cómo actuar ante un derrame o recordar la necesidad de fomentar la reutilización y el reciclaje (figura 3.20).

Figura 3.20: Ejemplos de comunicación interna. Fuente: SGMA. Tableros informativos ambientales.

Los canales de comunicación en ambos casos deben ser bidireccionales, facilitando vías de comunicación en un sentido y otro, entre los diferentes interlocutores: es tan importante que la Dirección informe a un operario de cómo hacer una determinada gestión, como que el operario informe a la dirección sobre una posible incidencia ambiental surgida.

Es conveniente guardar copias de las diferentes notificaciones que se hacen o del proceso que se sigue en las comunicaciones. También deben registrarse aspectos relativos a reclamaciones ambientales, por parte de clientes, autoridades o comunidad vecinal. La información que se facilita en cualquier caso debe ser veraz y demostrable, presentándose en un formato estándar.

3.7.6.4. Documentación (4.4.4) 

En este punto, la norma ISO 14001 se limita a señalar que la empresa debe establecer y mantener al día la documentación bien sobre papel o en soporte informático.

En la figura 3.21 se ilustran todos los aspectos de la norma ISO 14001 implicados en la redacción de la documentación.

Figura 3.21: Documentación según la norma ISO 14001.

1 El capítulo 4 se dedica exclusivamente a este tema.

3.7.6.5. Control de documentos (4.4.5) 

Las empresas deben establecer y mantener al día, según el apartado 4.4.5 de la norma ISO 14001, un procedimiento para definir la manera en la que serán controlados los documentos que hacen referencia al SGMA.

3.7.6.6. Control operacional (4.4.6) 

La norma especifica, en este apartado, que deben determinarse todas las funciones, actividades y procesos relacionadas con los aspectos ambientales significativos (que afectan, o pudieran afectar al medio ambiente) y que guardan relación con la política, los objetivos y las metas de la empresa.

Estas funciones, actividades y procesos susceptibles de afectar al medio ambiente tienen que tener una planificación y control teniendo en cuenta los siguientes aspectos:

a. Instrucciones de trabajo documentadas que definan el modo de llevar a cabo la actividad, tanto por parte de los empleados de la propia organización como por otros que actúen por cuenta de ésta. Se elaborarán procedimientos (de nivel documental superior a las instrucciones) de estas características, documentados, para las situaciones en que la ausencia de tales instrucciones pudiera dar como resultado una desviación de la política ambiental, de los objetivos o de las metas

asociadas a ésta. Ya sea con procedimientos o con instrucciones, se pretende conseguir el cumplimiento de la legislación, lograr alcanzar los objetivos y metas, y como objetivo último, la mejora continua.

b. Procedimientos relacionados con las actividades de compra y contratación, a fin de garantizar que los proveedores y las personas que actúen por cuenta de la empresa se ajusten a los requisitos de la política ambiental que les sean aplicables.

c. Verificación y control de las características importantes del proceso (corrientes de salida y eliminación de residuos). Deben definirse aquellas medidas de control que la empresa debería emplear para cada una de las actividades relacionadas con los aspectos ambientales significativos: tecnologías correctoras, prevención, supervisión y autocontrol.

d. Aprobación de los procesos y equipos previstos.

e. Criterios de resultado. Se establecerán mediante normas escritas.

En la figura 3.22 se ilustra el desarrollo del control operacional según la norma ISO 14001.

Figura 3.22: Control operacional según la norma ISO 14001.

El control operacional cuenta con la dificultad de conseguir dimensionar correctamente el número y complejidad de los procedimientos e instrucciones, de hacerlo en exceso se puede obtener una merma en la operatividad, por exceso de

burocracia: la complejidad del control dependerá de la complejidad de los procesos.

Los procedimientos se desarrollan acotando y delimitando los problemas posibles, de forma que describan la actuación correcta que debe seguirse en todo momento. Todos los procedimientos tienen una estructura común y son similares a los procedimientos de calidad ISO 9001 (de hecho, en aquellas empresas que ya tengan implantada la ISO 9001 deberían adaptar los procedimiento de calidad relacionados con el control operacional).

Deben quedar explícitamente expresados: el objeto del procedimiento, el ámbito de aplicación, la terminología utilizada, el desarrollo del procedimiento y las responsabilidades.

Ejemplo:CONTROL OPERACIONAL

Con la implantación del SGMA, AZZEX, S.A. asume el compromiso de cumplir con los requisitos legales que le sean aplicables así como otros voluntariamente aceptados, y con los objetivos y metas actualizados periódicamente para entrar en un proceso de mejora continua de su desempeño ambiental. Para ello las actividades, procesos y operaciones con incidencia ambiental significativa se desarrollan de forma controlada con el fin de cumplir con la Política, los objetivos y metas ambientales y con la norma ISO 14001.

El control operacional varía en función del tipo de operación o actividad que se quiere controlar.

Puede realizarse por:

Elaboración de procedimientos e instrucciones técnicas. Elaboración de normas de actualización ambiental. Especificaciones ambientales. Planes de mantenimiento. Comunicación de los procedimientos, normas de actuación y requisitos aplicables a los

proveedores y subcontratistas de AZZEX, S.A.

Periódicamente se revisan los procedimientos y modos operativos de control operacional para verificar que son completos y están en vigor en función de posibles modificaciones de las condiciones operacionales, actualización del registro de aspectos ambientales, objetivos y metas ambientales.

3.7.6.7. Preparación y respuesta ante emergencias (4.4.7) 

La norma ISO 14001 hace referencia en este apartado a la necesidad por parte de la empresa de ensayar, revisar, corregir y mantener al día sus planes de

emergencia y sus procedimientos de respuesta. Todo ello tiene como objeto el asegurar que se han considerado todas las situaciones potenciales de emergencia y las debidas respuestas, para prevenir y reducir los impactos ambientales que puedan derivarse.

La empresa deberá examinar y revisar sus planes de emergencia y procedimientos de respuesta, en particular después de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia. Además deberán comprobarse periódicamente tales procedimientos (mediante simulacros de emergencias) y explicarse (incluyendo los planes de emergencia en la formación ambiental que reciben los empleados).

Algunos ejemplos de situaciones que el plan de emergencia deberá contemplar son:

- Plan contra incendios, desastres naturales (inundaciones, terremotos,...), explosiones. - Emisiones accidentales o fugitivas a la atmósfera. - Vertidos y fugas accidentales sobre el medio acuático y edáfico. - Impactos sobre los ecosistemas naturales.

En la figura 3.23 se ilustra el diagrama de operación en respuesta a un vertido accidental de un producto químico.

Figura 3.23: Diagrama de flujo del procedimiento a seguir ante una situación de emergencia consistente en un vertido accidental de un producto químico.

Los planes de emergencia están vinculados con los sistemas de prevención de riesgos laborales, pues en caso de emergencia los primeros afectados serían los

empleados de la empresa, además de presentar procedimientos afines. Por tanto, en la mayoría de los casos la empresa tendrá que elaborar planes de emergencia conjuntos para temas de seguridad laboral y medio ambiente.

Ejemplo:PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

AZZEX, S.A., ha desarrollado una sistemática para identificar y evaluar potenciales accidentes que puedan suponer un peligro para el medio ambiente. La evaluación del riesgo ambiental se realiza considerando la probabilidad de ocurrencia y las consecuencias previsibles para el medio ambiente en el caso de que produjera un incidente/accidente. En función del riesgo ambiental se planifican y desarrollan Programas de Actuación para su control y minimización, instalando medidas técnicas de prevención, desarrollando procedimientos de actuación e impartiendo formación y adiestramiento del personal que se estime oportuno.

También se han desarrollado procedimientos de actuación con el fin de minimizar el impacto ambiental potencial de aquellos accidentes o incidentes más significativos. La evaluación de riesgos ambientales es periódicamente actualizada considerando los cambios y modificaciones en las instalaciones así como los incidentes que puedan haber ocurrido en el último período.

3.7.7. Verificación (4.5)

3.7.7.1. Seguimiento y medición (4.5.1) 

La norma ISO 14001 indica en este apartado que la organización deberá establecer y mantener al día un procedimiento documentado para controlar, medir y registrar periódicamente las características claves de sus operaciones y actividades que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente.

También deben establecerse sistemas que permitan constatar que se procede de acuerdo con la legislación y la reglamentación ambiental correspondiente. Los equipos de inspección empleados deben estar calibrados y tener un mantenimiento.

En la figura 3.24 se muestra una posible lista del seguimiento de los aspectos ambientales significativos de una empresa.

Figura 3.24: Lista de seguimiento de los aspectos ambientales significativos de una empresa.

Por último, deberán establecerse indicadores ambientales relativos, "parámetros clave" basados en aspectos/impactos significativos, relacionados con los objetivos y metas establecidos. La empresa deberá dejar constancia documental, a través de registros, de las mediciones llevadas a cabo sobre estos indicadores, con el fin de evaluar periódicamente el grado de cumplimiento del SGMA (cumplimiento de los valores pedidos en la legislación, etc.).

INDICADORES AMBIENTALES (EPI)

Para la elaboración de un EPI se debe responder a las siguientes preguntas:

1. ¿Qué se intenta conseguir?P. ej: Reducción en la generación de residuos.

2 ¿Cuál es la medida más apropiada para nuestros objetivos?P. ej: Calcular el total de kilos o toneladas de residuos generados.

3. ¿Cuál es la fórmula para conseguir estos objetivos?P. ej: Ver el% del de residuos generados sobre el output producido.

4. ¿Cuáles son las fuentes de estos datos?Medidas de los vertidos y registros de producción.

INDICADOR DE MEDIDA DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL (EPIs).

1. Definición de los parámetros básicos del EPI:Es necesario definir los objetivos del sistema y limitar el área de aplicación, así como las personas involucradas en el proyecto.

2. Determinación de los aspecto ambientales más relevantes.Deben analizarse y determinar los temas ambientales más importantes en base a criterios objetivos (áreas de la empresa con un gran impacto ambiental) y criterios subjetivos (elementos ambientales que deben ser mejorados por razones estratégicas o subjetivas).

3. Construcción de los EPIs.Se deben determinar los factores que mejor describen los problemas ambientales identificados y seleccionar los factores más importantes estableciéndose medidas que cuantifiquen los factores seleccionados. Se debe crear el indicador que nos proporcione información suficiente y veraz sobre la evolución ambiental de la empresa.

4. Implantación del indicador:Se deben diseñar metodologías de medida, determinar frecuencias y asignar responsabilidades y tareas.

Una vez definido e implantados los EPIs debemos controlar su eficacia y analizar de qué modo puede ser mejorado de forma que la información que proporcione sea mejor y deben revisarse siempre que sea necesario adaptarlos a nuevos procedimientos y necesidades.

La Norma ISO 14031, que hemos comentado al principio de este capítulo, se centra en la evaluación del desempeño ambiental, y facilita indicadores de comportamiento, así como las claves para que las empresas puedan llevar a cabo su seguimiento de forma continua.

Ejemplo:

SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN

En este apartado se describe la sistemática establecida para controlar y medir de forma regular las características clave de las operaciones y actividades que puedan tener un impacto significativo en

el medio ambiente, así como la metodología para la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales. También se indica la operativa de calibración de los equipos de inspección utilizados para la medición de parámetros relacionados con el medio ambiente sometidos a límites legislativos.

PLANES DE CONTROL

AZZEX, S.A. ha desarrollado Planes de Control de los aspectos ambientales una vez establecidos los aspectos ambientales significativos, los objetivos, metas y programas de gestión ambiental, los requisitos legales así como aquellas operaciones que requieran ser controladas con el fin de evaluar el funcionamiento de los equipos e instalaciones de la empresa y la conformidad con los requisitos legales y objetivos establecidos. Los Planes de Control recogen la siguiente información:

Puntos de control, Parámetros a analizar, Valor límite del parámetro y o rango de tolerancia, Responsable de la medida, Frecuencia del muestreo, Instrucción técnica aplicable, Registro de los resultados y Observaciones.

Adicionalmente se pueden realizar controles de periodicidad no establecida que completan los planes de control indicados anteriormente.

Los planes de control pueden recoger la realización de toma de muestras y análisis por parte de laboratorios externos acreditados.

En este caso es responsabilidad del Responsable de Calidad y Medio Ambiente la elaboración de una especificación en la que se recojan los requisitos aplicables al servicio.

Las especificaciones son remitidas al Departamento de Compras con el fin de que las pueda tener en cuenta para la realización de la petición de ofertas.

El resultado de las tomas de muestras y análisis suministra los datos necesarios para el seguimiento de los controles operacionales, para la cuantificación de los aspectos ambientales, para el seguimiento de los objetivos y metas ambientales y para la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales.

EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES

La evaluación del cumplimiento de los requisitos legales se realiza a partir del registro de los requisitos legales y otros requisitos, que forman parte del proceso de Planificación del sistema de gestión ambiental.

A partir de dichos requisitos el Dpto. de Medio Ambiente, actualiza anualmente los Cuestionarios de Evaluación de Cumplimiento de Requisitos. La evaluación del cumplimiento de requisitos es realizada semestralmente por el Responsable de Medio Ambiente con la ayuda de dichos cuestionarios una vez actualizados y por medio del estudio de documentación, registros informes de resultados o inspecciones visuales. Si la evaluación del cumplimiento requiere la realización de mediciones y ensayos éstos se efectúan según los correspondientes Planes de Control o por mediciones esporádicas no incluidas en los mismos.

GESTIÓN DE LOS EQUIPOS DE MEDICIÓN Y ENSAYOS

Con objeto de garantizar la conformidad de los resultados ambientales con los objetivos y límites establecidos, se dispone de procedimientos que aseguran el control, calibración y mantenimiento de los equipos utilizados para la toma de muestra y análisis de los distintos parámetros ambientales

sometidos a requisitos legales.

La gestión del control de los equipos de inspección medición y ensayo es llevada a cabo por el Departamento de Calidad que dispondrá de una lista de todos los equipos de inspección, medición y ensayo utilizados en AZZEX, S.A. Para la gestión del control de los equipos el Departamento de Calidad utiliza aplicaciones informáticas especialmente diseñadas. Salvo en los casos en que por medio de los patrones adecuados sea posible la calibración en las instalaciones de AZZEX, S.A. esta se realizará en organismos oficiales, laboratorios acreditados o en su defecto la casa proveedora.

Los procedimientos de calibración serán los estándar de dichos organismos, o en el caso de realizarse en las instalaciones de AZZEX, S.A. la calibración se lleva a cabo siguiendo las instrucciones de calibración elaboradas a tal efecto. De cualquier modo la certificación se realiza por medio de equipos Certificados que tengan una relación conocida y válida con patrones nacionales o internacionales reconocidos. En el caso de no existir tales patrones se establece documentalmente la base utilizada para la calibración.

3.7.7.2. Evaluación del cumplimiento legal (4.5.2) 

Constituye un apartado de la norma ISO 14001 (no es un requisito), creado a partir del último párrafo del apartado 4.5.1 y con el objeto de hacerlo más visible.

Este apartado es explícito en cuanto a la existencia de registros claros que demuestren la evaluación periódica del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos suscritos por la organización.

3.7.7.3. No-conformidad, acción correctiva y acción preventiva (4.5.3) 

Dentro del principio de mejora continua del SGMA, éste debe tener un punto donde se consideren la identificación y corrección de los errores que la empresa pueda estar cometiendo.

La norma ISO 14001 establece en este apartado que la empresa tiene que disponer y mantener al día procedimientos que definan claramente a las personas que ostentan las responsabilidades y la autoridad para controlar e investigar las situaciones de no-conformidad relacionadas con el Sistema de Gestión Medioambiental, así como llevar a cabo acciones encaminadas a la reducción de cualquier impacto que éstas pudieran producir.

El término no-conformidad se refiere a sucesos como imcumplimientos de los límites legales establecidos, alejamiento de los principios establecidos en la política ambiental o de los propósitos establecidos en los objetivos y

metas, fallos de funcionamiento o incidentes puntuales: derrames o vertidos accidentales, aumentos imprevistos de residuos, etc.

De la misma manera debe definirse procedimentalmente los responsables que en una situación de no-conformidad con el SGMA lleven a cabo por parte de la empresa acciones destinadas a reducir los impactos ambientales producidos mediante las acciones correctoras o preventivas correspondientes.

Esta norma hace constar que dichas acciones deberán ser proporcionales a la magnitud de los impactos ambientales que se hayan detectado, estarán ajustadas al impacto encontrado y se llevarán a término lo antes posible. Además, deberán ser registradas documentalmente (lo cual afecta al punto "Control de Documentos"), modificando siempre que sea necesario los procedimientos afectados.

En la figura 3.25 se ilustra un formulario ejemplo de no-conformidades.

Figura 3.25: Ejemplo de informe de no-conformidades.

El SGMA debe contar con un registro en donde se recojan todas las incidencias que puedan dar pie a una no-conformidad. Este registro debería ser estudiado regularmente, tomando las decisiones (acciones correctoras o preventivas) que sean necesarias.

Una no conformidad puede llevar conjuntamente asociadas acciones correctoras y preventivas, si pensamos que la no-conformidad primero deberá eliminarse (mediante acciones correctoras) y luego evitar que vuelva a suceder (mediante acciones preventivas). Este sería el caso de que la no-conformidad debida a un impacto ambiental que ya ha acontecido. En otras ocasiones, cuando no exista impacto en la no-conformidad, bastarán las acciones de carácter preventivo.

Llegado este punto cabría distinguir entre las acciones inmediatas de urgencia que se lleven a cabo en el mismo momento en que se produce el impacto, y las acciones correctoras previstas, producto del estudio del alcance del mismo. Tanto las acciones correctoras como las preventivas deberán tener un seguimiento que demuestre su eficacia.

Ejemplo:NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA

AZZEX, S.A. tiene establecida una sistemática que permite detectar las no conformidades del sistema del SGMA para proceder a implantar las correspondientes medidas correctivas y preventivas.

Las no conformidades pueden tener su origen en las auditorías externas-internas, los resultados de seguimiento y medición, o en quejas y reclamaciones de las partes interesadas, en la evaluación de requisitos legales y en la recepción de los suministros que no cumplen las especificaciones medio-ambientales. Una vez identificada y documentada una no conformidad, el Departamento de Medio Ambiente pasa a investigar las causas que la han producido, junto con aquellas personas o departamentos afectados. El objeto de la investigación es encontrar la causa última de la no conformidad y proponer las medidas a poner en práctica para evitar su repetición. El Departamento de Medio Ambiente junto con el responsable del departamento implicado realizarán un seguimiento de las acciones tomadas, para asegurarse tanto de su ejecución como de su eficacia.

No se considera cerrado el informe de no conformidad hasta que el Departamento de Medio Ambiente efectúe una verificación de las acciones tomadas y se asegure de su ejecución y eficacia. El cierre del informe queda reflejado con la firma y fecha del Departamento de Medio Ambiente. El Departamento de Medio Ambiente analiza los resultados de auditorías, comunicaciones, indicadores del cumplimiento de objetivos y metas ambientales, registros del SGMA, etc. con el fin de encontrar acciones preventivas para prevenir no conformidades potenciales.

Existirán casos en los cuales se deban establecer acciones inmediatas de contención para el tratamiento de no conformidades ambientales. En dichos casos el responsable del Departamento de Medio Ambiente definirá unas acciones correctoras inmediatas documentándolas de la manera expuesta en este procedimiento.

3.7.7.4. Control de los registros (4.5.4) 

La Norma establece en este apartado la obligación por parte de la empresa de establecer y mantener al día registros suficientes de todas las actividades y procedimientos relacionados, con el fin de demostrar el cumplimiento de la misma.

Los registros constituyen una parte fundamental del SGMA, pues son una referencia obligada para evaluar el cumplimiento de los objetivos de la

empresa y, en definitiva, el buen funcionamiento del sistema de gestión.

Estos registros, que pueden estar en papel o formato electrónico, recogen información relativa al proceso productivo, legislación ambiental y otros requisitos voluntarios aplicables, actividades de formación, resultados de inspecciones y auditorías, mantenimiento y calibración de aparatos de medida, no conformidades y acciones correctoras, impactos ambientales significativos, revisiones de la dirección, etc.

Como es lógico, los registros derivan del seguimiento de los procedimientos e instrucciones de trabajo, por lo que resultan primordiales para la toma de decisiones por parte de la Dirección.

En la figura 3.26 se muestra un formulario para el registro de mantenimiento de un aparato de medida.

Figura 3.26: Registro de mantenimiento de un aparato de medida.

Los registros deben cumplir una serie de características en cuanto a su apariencia y condiciones de conservación:

Tienen que estar protegidos de todo daño, deterioro o pérdida. Han de ser de fácil recuperación. Fácilmente legibles e identificables. Con este objeto, deben incorporar el logotipo

de la empresa o departamento involucrado y la actividad a la que hacen referencia.

Generalmente, pueden guardarse como mucho durante el período de vigencia de la certificación (máximo de tres años), aunque puede darse el caso de que su tiempo de almacenamiento sea mayor (razones legales) e, incluso, muy inferior (registros de mediciones de parámetros).

Ejemplo:CONTROL DE LOS REGISTROS

AZZEX, S.A. dispone de un procedimiento en el que se recogen las responsabilidades y sistemática para la gestión de los registros del SGMA.

Los registros pueden o no estar asociados a un formato, que constituye un formulario o plantilla que permite sistematizar y facilitar la recogida de datos. Los formatos están perfectamente identificados mediante su título y código asociado al procedimiento o instrucción técnica en la que tienen su origen.

Por su parte cada registro es identificable con la actividad a que corresponde y disponiendo de título, código, fecha, y firma del responsable de su cumplimentación. Todos los registros de medio ambiente son legibles y se guardan y conservan de forma que puedan recuperarse fácilmente. Se mantienen en unas instalaciones que proporciona un entorno adecuado para evitar el deterioro o daño y evitar su pérdida. AZZEX, S.A. dispone de un listado de registros del sistema en el que se indica el número y nombre del documento a registrar, quién es el responsable de archivarlo, como se archiva el documento y donde se archiva el documento. El tiempo de almacenamiento de los registros es de al menos 5 años a no ser que se indique un periodo distinto en el procedimiento o instrucción técnica de la que proceda el registro.

3.7.7.5. Auditorías del sistema de gestión ambiental (4.5.5)

 Según la norma ISO 14001, la empresa debe realizar auditorías para asegurar que el sistema de gestión ambiental cumple todos los requisitos exigidos por esta norma, asegurando la eficacia del mismo y, al mismo tiempo, suministrando a la dirección de la empresa información sobre la implantación y cumplimiento adecuados del Sistema de Gestión Medioambiental.

Para ello contará con programas y procedimientos para que se realicen auditorías periódicas del SGMA.

Podemos destacar algunas cuestiones sobre este punto:

La auditoría de ISO 14001 no se hace para comprobar que la empresa actúa conforme la legislación, sino que tiene como objeto constatar que la empresa sigue un SGMA correcto y que se ajusta a la norma ISO 14001 (lo cual debe

implicar que también se ajusta a la legislación vigente, ya que es éste un punto a respetar por la política de la empresa).

No es necesario acudir a un auditor externo, ya que la norma permite que sea personal de la organización (en teoría imparcial y objetivo) quien realice la auditoría. Ahora bien, en las primeras auditorías se recomienda la participación de algún miembro externo con experiencia en el equipo auditor.

Las auditorías deben ser periódicas y quedar documentadas (y sus resultados ser revisados por la dirección).

Los procedimientos relativos a como realizar las auditorías, recogerán aspectos relativos a su: alcance, frecuencia, metodología, responsabilidades y requisitos para llevar a cabo la auditoría y presentar los resultados.

Los programas de auditorías informarán sobre su planificación (fechas de realización, personal participante,...). Dicha planificación contemplará dos aspectos: la importancia ambiental de la actividad implicada y los resultados obtenidos en auditorías anteriores.

En la figura 3.27 se ilustran los objetivos y finalidades de la auditoría interna según la norma ISO 14001.

Figura 3.27: Objetivos y finalidades de la auditoría interna según la norma ISO 14001.

Se debe recordar, ya para terminar, que la nueva norma internacional ISO 19011 "Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental" sustituye, desde octubre de 2002, las normas ISO 14010, ISO 14011 e ISO 14012.

Ejemplo:

AUDITORIAS INTERNAS

Con el fin de verificar que la implantación del SGMA es conforme con los requisitos de la norma ISO 14001 y permite alcanzar los compromisos recogidos en la Política Ambiental, AZZEX, S.A. lleva a cabo auditorías internas periódicas. Cada una de las secciones del Manual de Medio Ambiente es auditada por lo menos dos veces durante cada año fiscal siguiendo el correspondiente Plan de Auditoría Internas. Las auditorías internas son programadas en función de la naturaleza e importancia de la actividad sometida a auditoría y son llevadas a cabo por personal cualificado e independiente de aquel que tiene responsabilidades directas sobre la actividad que se está

auditando.

1 Este tema se verá en detalle más adelante.

3.8. Revisión por la dirección (4.6) 

Una vez realizada la auditoría interna, la dirección de la empresa llevará a cabo una revisión documentada de los resultados obtenidos para garantizar que el SGMA sigue siendo apropiado, adecuado y eficaz, con la finalidad de realizar una evaluación final.

Figura 3.28: La revisión del SGMA por la dirección cierra el ciclo de la mejora continua.

El objetivo final de esta revisión es el de evaluar la posible necesidad de modificaciones de la política ambiental, de los objetivos, o de otros elementos del sistema dentro de un compromiso de mejora continua por parte de la dirección de la empresa.

Figura 3.29: Revisión del SGMA según la norma ISO 14001.

Con el fin de asegurar la idoneidad del SGMA, la alta dirección establecerá un calendario de revisiones, y dispondrá de la información requerida para llevarla a efecto (auditorías, registros, etc.), constatando la necesidad de cambios en la política, objetivos y otros elementos por escrito.

Un plan propuesto para la revisión del SGMA podría ser el siguiente:

1. Revisión de la actuación ambiental de la empresa.

- Consecución de objetivos y metas.

- Informes de auditoría.

- Estudios de impacto ambiental y toma de mediciones.

2. Estudio de nuevas propuestas de mejora para el SGMA.

- Modificaciones en la política ambiental.

- Establecimiento de nuevos objetivos y metas.

3. Aprobación de acciones de mejora y asignación de recursos.

4. Recoger por escrito todas las decisiones tomadas.

Figura 3.30: Acta de revisión por la dirección.

Por último, es interesante tener presente una serie de recomendaciones prácticas a la hora de abordar la revisión del SGMA:

- Elaboración de un procedimiento que haga referencia al desarrollo de la revisión.

- Aunque no es obligatorio, es preferible abordar el sistema globalmente y no por etapas.

- Resulta de utilidad conservar los informes o actas de revisión en un registro.

- Las empresas que tengan implantada la ISO 9001 pueden realizar la realización de ambos sistemas conjuntamente.

- Es recomendable recoger las opiniones y sugerencias de los empleados, y evaluar el grado de cumplimiento de objetivos y metas junto con las personas involucradas en su consecución.

Ejemplo:

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

AZZEX, S.A. efectúa anualmente una revisión documentada del SGMA, con el fin de asegurar su adecuación y eficacia.

Anualmente, el Responsable de Medio Ambiente elabora un informe de diagnóstico para la revisión anual del SGMA. El informe se elabora teniendo en cuenta los siguientes aspectos:

Grado de cumplimiento de los objetivos. Resultados de auditorías externas e internas. Registros de no conformidades. Informe de acciones correctoras o preventivas. Comunicaciones externas e internas. Actividades de formación y adiestramiento. Seguimiento de las decisiones tomadas en anteriores revisiones del sistema. Revisión de la política del SGMA. Motivos de preocupación entre partes interesadas. Otros aspectos: normativas, política ambiental, circunstancias cambiantes (nuevas

tecnologías), compromiso de mejora continua, etc.

La Gerencia de AZZEX, S.A. procede a la revisión del SGMA en base al informe de diagnóstico elaborado por el Responsable de Medio Ambiente con el fin de analizar y asegurar el cumplimiento de la política y objetivos ambientales así como la eficacia del SGMA.

De la reunión que se mantenga entre la Gerencia y el Responsable de Medio Ambiente se levanta un Acta de Conclusiones de la revisión del sistema donde se definen las acciones a llevar a cabo, los responsables de las mismas y sus plazos de ejecución.

3.9. Certificación del sgma según la norma ISO 14001 

Una vez comprobada la eficacia del SGMA y el cumplimiento de todos los requisitos exigidos por la norma ISO 14001, la empresa se encuentra ya en condiciones de solicitar la certificación de su SGMA según la norma ISO 14001.

La certificación es el procedimiento por el que un organismo por tercera parte asegura por escrito que un producto, proceso o servicio es conforme a determinadas exigencias; es decir, la certificación es la acción llevada a cabo por una entidad reconocida como independiente de las partes interesadas, manifestando que se dispone de la confianza adecuada de que un producto, proceso o servicio, debidamente especificado, es conforme con una norma específica u otro documento normativo.

Esta certificación se realiza por organismos de certificación acreditados1 con una total independencia de la empresa objeto de estudio, competencia técnica, y con una cualificación acreditada por organismos competentes.

La entidad certificadora, además de reunir unos requisitos básicos en cuanto a seriedad, calidad e independencia, debe estar acreditada por otro

organismo, con el fin de que el Certificado adquiera validez y reconocimiento internacional.

Asimismo, la entidad certificadora mantiene un Registro, cuya finalidad es evidenciar públicamente la concesión y vigencia del Certificado a las empresas licenciatarias inscritas en él.

PROCESO GENÉRICO DE CERTIFICACIÓN

1. Contacto previo, cuestionario de solicitud.

2. Revisión del manual de medio ambiente.

3. Visita previa (en según que casos).

4. Auditoría de evaluación o de certificación.

5. Presentación de acciones correctoras.

6. Concesión de la Certificación (si procede).

7. Auditorías de seguimiento, cada 6 o 12 meses.

8. Auditorías de renovación, cada tres años.

1 La acreditación es el procedimiento por el cual un organismo, haciendo uso de su autoridad, reconoce formalmente que otro organismo es competente para efectuar determinadas actividades. De esta forma, se demuestra la competencia técnica de las organizaciones que intervienen en la certificación y que pueden ser laboratorios de ensayos, entidades de inspección, organismos de certificación y personas.

3.9.1. Concesión del certificado

 En la siguiente figura se ilustra cómo el proceso de concesión de la certificación del SGMA de una empresa, según la norma ISO 14001, consta de una serie de pasos.

Figura 3.31: Proceso de certificación de un SGMA según la norma ISO 14001.

Cualquier empresa puede solicitar a la entidad certificadora la concesión del Certificado, debiéndose presentar una solicitud por cada centro que se desee certificar. Dicha entidad facilitará a todas las empresas que lo requieran, la documentación y el cuestionario necesarios a tal efecto.

La entidad certificadora comprobará el contenido de la solicitud y extenderá un acuse de recibo, solicitando cualquier aclaración o documentación complementaria que considere necesaria. Si la solicitud es conforme, la entidad certificadora le asignará un número de expediente e iniciará el proceso de tramitación, pasando la factura correspondiente a la tarifa de solicitud.

La tramitación de la solicitud por los servicios de la entidad certificadora tiene como finalidad determinar la conformidad del Sistema establecido por la empresa con el modelo, y comprende esencialmente:

- Análisis de la documentación aportada por el peticionario.

- Visita previa a la auditoría inicial, si procede.

- Auditoría inicial.

El análisis de la documentación comprende el estudio del cuestionario de evaluación preliminar, el manual ambiental (de existir), los procedimientos operativos y la documentación complementaria que proceda.

Una vez analizada la documentación, la entidad certificadora, de común acuerdo con el peticionario, establecerá la visita previa y le comunicará la fecha y el equipo auditor designado para su realización. El propósito de la visita es:

- Visitar las dependencias de la empresa peticionaria donde el sistema está establecido.

- Completar el análisis de la documentación.

- Analizar y comprobar, en términos generales, la implantación del sistema.

- Acordar las fechas de realización de la auditoría inicial.

Realizada la visita previa, la entidad certificadora enviará al peticionario el plan de auditoría inicial, en el que se indicará, además de las fechas de realización y equipo auditor designado, el lugar o lugares donde se llevará a cabo, el alcance y otros datos relevantes conforme a lo indicado en la norma ISO 14011: "Procedimientos de auditoría. Auditoría de Gestión Medioambiental".

Durante la auditoría inicial, los auditores designados comprobarán si el sistema, descrito en el manual y en los procedimiento operativos que lo soportan, está efectivamente implantado de acuerdo con la norma que se utiliza como referencia.

Los resultados del análisis de la documentación, de la visita previa y de la auditoría inicial se reflejarán en informes de carácter confidencial en los

que se indicarán, en su caso, las no conformidades detectadas.

Una copia de los informes quedará en poder del peticionario, quien presentará un plan de acciones correctoras necesarias para corregir las no conformidades detectadas, indicando los plazos previstos para su puesta en práctica y aportando el número máximo de pruebas que evidencien que dichas acciones se llevan a cabo.

El informe de la auditoría inicial y el plan de acciones correctoras propuesto por el peticionario será objeto de evaluación por parte de los servicios de la entidad certificadora, que podrá acordar la realización de una auditoría extraordinaria para comprobar la implantación de las acciones correctoras.

A la vista del informe de la auditoría inicial, del plan de acciones correctoras y de la propuesta de acuerdo elaborada por los servicios de la entidad certificadora, el Director General adoptará la decisión, bien de conceder el Certificado o bien el de denegar la concesión del mismo. La entidad certificadora comunicará dicha decisión por escrito al peticionario, y en caso de que no se produzca la concesión, se indicarán las razones que motivaron dicha denegación.

Previamente a la emisión del Certificado, la empresa peticionaria debe firmar un contrato con la entidad certificadora, donde se especificarán:

- La norma que define el modelo aplicado.

- Los requisitos particulares que sean aplicables al sistema objeto de certificación.

- Las actividades y los productos para los que se establece dicho sistema.

- Los compromisos que adquiere la empresa con motivo de la concesión.

- El centro donde se aplicará el SGMA.

Mediante la firma de este contrato, y después de satisfacer el pago de las tasas correspondientes, la entidad certificadora concede a la empresa peticionaria una licencia de uso de Marca.

La Marca atestigua que la empresa que lo ostenta ha sido inscrita en el Registro de la entidad certificadora, para las actividades indicadas en el correspondiente Certificado. Su uso está sujeto a las siguientes condiciones:

El licenciatario no puede en ningún caso transferir el uso de dicha licencia a terceros.

El período de vigencia del Certificado es de tres años. La Marca debe reproducirse de forma homotética con el logotipo. La Marca no debe, en ningún caso, estar directamente asociada a productos de

manera tal que pueda inducir a creer que los productos en sí han sido Certificados. La Marca debe ir asociada, en todo caso, al nombre de la empresa licenciataria y

al alcance del Certificado, con indicación del número de Certificado y de la norma ISO aplicable.

Figura 3.32: Diversos logotipos de la ISO 14001. Enlaces web: www.bb-battery.com y www.sgsics.co.kr

[Leído: 20 de junio de 2008, GMT-5].

3.9.2. Mantenimiento del certificado 

Durante el período de validez del Certificado, los servicios de la entidad certificadora efectuarán auditorías de seguimiento al sistema de la empresa licenciataria con el fin de comprobar si se mantienen las condiciones que den lugar a la concesión de dicho Certificado.

Con independencia de las auditorías extraordinarias a las que hubiera lugar, las auditorías de seguimiento se establecen, salvo caso justificado, con una periodicidad anual.

Los resultados de las auditorías de seguimiento se reflejarán en informes de carácter confidencial en los que se indicarán, en su caso, las no conformidades detectadas.

Una copia de los informes de auditoría quedará en poder de las empresas publicitarias, que presentarán un plan de acciones correctoras necesarias para corregir las no conformidades detectadas, indicando los plazos previstos para su puesta en práctica y aportando las pruebas necesarias que evidencien que dichas acciones se llevan a cabo.

El informe de la auditoría de seguimiento, de la auditoría extraordinaria, en su caso, y el plan de acciones correctoras propuesto por la empresa licenciataria, son objeto de evaluación por parte de los servicios de la entidad certificadora para verificar si se cumplen las condiciones impuestas para mantener el Certificado.

Los servicios de la entidad certificadora podrán acordar la realización de una auditoría extraordinaria con el fin de comprobar la implantación de las

acciones correctoras.

El acuerdo adoptado se comunicará por escrito a la empresa licenciataria. Si el acuerdo adoptado fuera de suspensión temporal o retirada definitiva del Certificado, se indicarán las razones que motivaron tal acuerdo.

3.9.3. Renovación del certificado 

Antes de finalizar el período de validez del Certificado, se efectuará una auditoría del sistema de la empresa licenciataria con el fin de verificar si es posible la renovación del Certificado.

Los resultados de la auditoría de renovación se reflejarán en informes de carácter confidencial en los que se indicarán, en su caso, las no conformidades detectadas.

Una copia de los informes quedará en poder de la empresa licenciataria, quien presentará un plan de acción necesario para corregir las no conformidades detectadas, indicando los plazos previstos para su puesta en práctica y aportando las pruebas necesarias para evidenciar que dichas acciones se llevan a cabo.

El informe de la auditoría de renovación y el plan de acciones correctoras propuesto por la empresa licenciataria será objeto de evaluación por parte de los servicios de la entidad certificadora, los cuales propondrán el acuerdo que corresponda sobre la renovación del Certificado.

A la vista del informe de la auditoría de renovación, del plan de acciones correctoras y de la propuesta de acuerdo elaborada por los servicios de la entidad certificadora, el Director General tomará la resolución de aprobar la renovación o, en su caso, de denegarlo. En este último caso, la entidad certificadora indicará las razones de denegación que motivaron tal decisión por escrito.

Las renovaciones del Certificado se realizarán por períodos consecutivos de tres años. Durante dichos períodos, el Sistema de la empresa licenciataria se someterá al seguimiento de auditorías ya descritos.

3.9.4. Compromisos, sanciones, recursos y reclamaciones 

Además de cumplir con los requisitos ya establecidos, la empresa licenciataria está obligada a mantener el Sistema Certificado mientras el Certificado esté en vigor. De la misma manera, debe permitir al equipo auditor de la entidad de certificación el acceso a los documentos relacionados con el Sistema Certificado y a las instalaciones donde se realicen actividades cubiertas por dicho Sistema.

La dirección de la empresa y sus inmediatos colaboradores deben estar a disposición del equipo auditor de la entidad de certificación durante la realización de las auditorías, informando de todos aquellos hechos que se consideren relevantes para la evaluación del Sistema y a facilitar en todo momento su trabajo.

La empresa licenciataria debe efectuar los pagos correspondientes a los gastos derivados de la certificación, y comunicar por escrito a la entidad certificadora:

- Todas las modificaciones que realice de sus sistema.

- Las modificaciones jurídicas de la empresa en la razón social.

- Traslado de las instalaciones donde se acometan actividades relacionadas con el sistema.

- Posibles denuncias sobre delitos ecológicos.

En caso de retirada del Certificado, la empresa licenciataria se compromete a:

- Devolver el original del Certificado a la entidad certificadora.

- No utilizar copias o reproducciones de dicho Certificado.

- Retirar de su documentación pública cualquier referencia posible de la certificación de la Marca.

En cuanto a las sanciones, el incumplimiento del contrato correspondiente puede ser objeto de medidas cautelares, estableciéndose las siguientes medidas:

- Apercibimiento, con o sin aumento de la frecuencia de las auditorías de seguimiento.

- Suspensión temporal del Certificado.

- Retirada del Certificado.

Por otro lado, la entidad certificadora publicará periódicamente la relación de empresas inscritas en el Registro, con indicación del alcance del Certificado, pudiendo dar publicidad de aquellas suspensiones temporales o retirada definitiva de los Certificados que se produzcan.

Se considerará uso abusivo de la Marca su utilización en relación con:

- Empresas no certificadas que mencionen un alcance diferente al establecido en el contrato de licencia de la Marca.

- Empresas cuyo Certificado haya sido suspendido temporalmente o retirado definitivamente.

Además de las medidas ya indicadas, todo uso abusivo de la Marca o del Certificado, ya sea por parte de la empresa peticionaria, del licenciatario o un tercero, da derecho a que la entidad certificadora inicie, dentro del marco de la legislación vigente, toda acción judicial que estime conveniente.

Las medidas adoptadas se comunicarán por escrito, y en caso de retirada, los servicios de la entidad certificadora suprimirán del Registro y de cualquier

documento publicitario que considere oportuno, toda referencia a la empresa y anularán el Certificado correspondiente.

La suspensión temporal o retirada definitiva no dan derecho a reembolso alguno de los pagos efectuados hasta esa fecha.

No obstante, el peticionario o licenciatario podrá elevar un escrito razonado contra los acuerdos adoptados por la empresa certificadora en un plazo de 30 días a partir de la recepción del acuerdo. La junta directiva resolverá la petición razonada, aunque la interposición del escrito no interrumpe la aplicación del acuerdo adoptado.

Las reclamaciones acerca del Sistema Certificado deberán ser dirigidas por escrito al Director General de la entidad certificadora. A la recepción de las reclamaciones, la entidad certificadora solicitará de la empresa licenciataria que inicie una investigación sobre la naturaleza de la causa de las no conformidades que pudieran producirla y velará por que la reclamación sea tratada en un tiempo razonable.

La entidad certificadora se reserva el derecho de realizar una auditoría extraordinaria como resultado de una reclamación recibida, para lo que el reclamante debe depositar una fianza que cubra los gastos previstos. Los costes de la auditoría extraordinaria se cargarán al titular o a la parte reclamante en función del resultado. Si se encontrara que una reclamación está fundada, la empresa certificadora podrá solicitar del titular la aplicación de acciones correctoras apropiadas o adoptar una sanción.

3.9.5. Renuncia al Certificado y confidencialidad 

La empresa licenciataria puede renunciar en cualquier momento al Certificado, en cuyo caso lo comunicará por escrito a la entidad certificadora con una antelación mínima de tres meses, antes de que la renuncia tenga efecto. La renuncia no exime de las obligaciones económicas contraídas previamente.

En cuanto a la confidencialidad, la entidad certificadora tratará de forma confidencial toda la información, datos y documentos de las empresas a los que pueda tener acceso durante los procesos de concesión, mantenimiento o renovación del Certificado, y hará uso exclusivo de dicha información, datos o documentos para los fines de certificación contemplados.

La entidad certificadora puede mostrar, no obstante, el contenido de sus archivos a los organismos de acreditación y a los auditores de otros organismos de certificación con los que exista o se pretenda alcanzar un acuerdo de

reconocimiento de los Certificados, con el fin de mostrar evidencias documentales del cumplimiento del reglamento, o a las autoridades competentes en el caso de que el Certificado presuponga conformidad con algún reglamento de obligado cumplimiento.

3.10. Gestión integral de calidad y medio ambiente 

Las ISO 9001 e ISO 14000 comparten la meta de desarrollar normas de proceso más que de comportamiento. Se ha realizado un gran esfuerzo por armonizar aspectos de estas normas como estructura, terminología y otros elementos para que éstas sean compatibles.

No obstante, existen algunas diferencias importantes entre la Gestión de la Calidad y la Gestión Medioambiental que impiden una correspondencia completa entre las dos normas. Por ejemplo, mientras las normas de calidad afectan a una organización y sus clientes, las ambientales tienen un mayor alcance y comprenden también las relaciones de la organización con sus conciudadanos y ecologías del entorno.

El concepto de Gestión de la Calidad trata de asegurar que la calidad de los productos y servicios de una empresa cumplen su política de calidad, así como las especificaciones pertinentes; además, constituyen una prueba de esa calidad, tanto para la dirección de la empresa como para sus clientes.

El sistema de calidad basado en ISO 9001 constituye un magnífico soporte sobre el que implantar un Sistema de Gestión Medioambiental.

No hay que olvidar que el tema ambiental lleva la carga de una amarga historia de confrontaciones, líneas de batallas ideológicas y de explotación política. Las organizaciones que no llegan a alcanzar los niveles de calidad, normalmente no se ven sujetas a sanciones civiles o criminales, en cuanto que los que transgreden las leyes ambientales, evidentemente sí. De esta forma, aún cuando algunos elementos de las normas de control de calidad y del medio ambiente pueden ser similares, otros tendrán que ser distintos.

El objetivo a corto plazo de un Sistema de Gestión de la Calidad es proporcionar garantías del cumplimiento, tanto de la política como de las especificaciones, por medio de un sistema de gestión estructurado, así como permitir que ese cumplimiento sea demostrable a otras instituciones mediante la documentación y los registros adecuados.

Las mismas consideraciones podrían ser aplicables a una aproximación sistemática a la Gestión Medioambiental: la adopción de una Política Ambiental adecuada, el cumplimiento de una serie de objetivos ecológicos (que serían el equivalente a las especificaciones en la Gestión de Calidad), así como la posibilidad de demostrar a una amplia variedad de terceras personas (equivalentes a los clientes en la Gestión de la Calidad) que se están cumpliendo tanto las exigencias como los objetivos de esa Política Ambiental.

Este paralelismo entre la Gestión de la Calidad y la Gestión Medioambiental ha sido enunciado por numerosos expertos e instituciones. De hecho, en 1990, una parte de la industria química británica aplicaba ya los principios de los Sistemas de Gestión de la Calidad para incrementar la efectividad de las actividades de Gestión Medioambiental en sus plantas de producción.

En el Anexo B de la norma ISO 14000 se ilustran las correspondencias entre dicha norma y la ISO 9001.

3.10.1. Semejanzas y diferencias entre ISO 9001 e ISO 14001 

Los principales puntos en común entre las exigencias concretas de un sistema de calidad basado en la ISO 9001 y un Sistema de Gestión Medioambiental fundamentado en la norma ISO 14001 hacen referencia a:

- El compromiso con la dirección.

- Política, objetivos, estructura organizativa, formación...

- Documentación y su control.

- Control de los registros.

- Evaluación de no conformidades.

- Acciones correctivas y preventivas.

- Auditorías.

- Revisión por parte de la dirección.

Sin embargo, el hecho de que ambos principios persigan objetivos y tengan campos de aplicación distintos, propicia la aparición de algunas diferencias:

La norma ISO 9001 se basa en asegurar la calidad de los procesos y del producto final, mientras que la ISO 14001 se dirige a fomentar la protección del medio ambiente gracias al concepto de mejora continua y al establecimiento de unos objetivos de mejora.

Los sistemas de gestión de calidad se organizan en departamentos (comercial, calidad, compras...), al contrario que los sistemas de gestión medioambiental, que se basan en la globalidad.

La ausencia de referentes legales, de comunicación y de planes de emergencia en la ISO 9001, que sí aparecen como fundamentales en las normas ISO 14001.

Los sistemas de gestión medioambiental afectan a la sociedad en su conjunto. Sin embargo, los sistemas basados en la calidad se dirigen mayoritariamente a clientes y consumidores.

3.10.2. Integración de los sistemas de calidad y medio ambiente 

Las diferencias citadas en el apartado anterior no deben suponer ningún obstáculo ni servir de excusa para abandonar la idea de la integración de ambos sistemas. En efecto, de un sistema integrado de gestión se desprenderán no pocas e importantes ventajas, tales como:

La eliminación de duplicidades y contradicciones en la documentación, por otra parte habituales al implantar por separado dos sistemas independientes.

La optimización de procesos y personas, lo que facilitará las posibles modificaciones y redundará en un mayor ahorro.

Disponer de un sistema más eficaz y coherente, que facilitará la comunicación entre las partes interesadas.

La búsqueda de la calidad total, con la integración de los sistemas de gestión de la salud y prevención de riesgos laborales.

C: CalidadS: Seguridad

MA: Medio Ambiente. Figura 3.33: Gestión integrada y calidad total.

Capítulo 4 .- Documentación del SGMA ISO 14001

O B J E T I V O

- Aportar ejemplos prácticos y plantillas sobre el tipo de documentación empleada, su control y seguimiento.

Se ha querido estudiar en un capítulo aparte todo lo relativo a la documentación requerida en el Sistema de Gestión Medioambiental (SGMA) de la empresa según la norma ISO 14001. De esta manera, se pretende afrontar la exposición conceptual de los diferentes aspectos relevantes de esta documentación con ejemplos detallados. Al mismo tiempo, con el fin de lograr una mayor comprensión, estos ejemplos guardan relación entre sí, al pertenecer a la base documental del SGMA de una misma empresa (Villena S.A.).

Se entiende, en este caso más que nunca, que la mejor herramienta de cara a entender un concepto y su funcionamiento es estudiar con detenimiento su ejemplificación.

El SGMA de la empresa deberá presentar un base documental que dé consistencia al propio sistema, tanto dentro como fuera de la organización. Con una correcta documentación escrita se consigue poner al alcance de cualquier miembro de la empresa los aspectos operativos necesarios para asegurar la implantación del sistema, así como su mantenimiento. Este soporte documental debe guardar relación en todo momento con el tamaño de la empresa y la complejidad de sus actividades. En definitiva, la documentación debe ser suficiente pero no excesiva, para asegurar así la operatividad del sistema. La norma ISO 14001 establece, en su parágrafo 4.4.4, las exigencias mínimas que el SGMA debe cubrir con respecto a la documentación:

"La organización debe establecer y mantener al día, en papel o en formato electrónico, la información para:

a) describir los elementos básicos del sistema de gestión y su interrelación, b) orientar sobre la documentación de referencia".

Posteriormente, en su Anexo A, la norma vuelve a incidir sobre el tema de la documentación del sistema:

"[...] el nivel de detalle de la documentación debería ser suficiente para poder describir los elementos centrales del Sistema de Gestión Medioambiental y su interacción, así como proporcionar las indicaciones para poder obtener una información más detallada sobre el funcionamiento de partes específicas del Sistema de Gestión Medioambiental. Dicha documentación podría integrarse con la documentación de otros sistemas implantados por la organización. Esto no tiene por qué ser en forma de un único manual".

La documentación debe estar redactada en un lenguaje sencillo y plano, y los contenidos deben tratar sobre ideas resumidas y concisas en aspectos concernientes al SGMA. Por último, han de ser claramente llevados a la práctica, y ésta debe ser recogida en la documentación. Todo documento del sistema deberá ser editado, revisado y aprobado por los respectivos responsables del mismo. La documentación del SGMA, si bien presenta una estructura tipificada, es específica de cada empresa. Se recomienda (aunque la norma no lo especifica) la redacción de un manual de gestión ambiental, similar al manual de calidad de las normas ISO 9000, a modo de compendio de los aspectos más relevantes del SGMA. En los sistemas integrados, el manual de medio ambiente y el manual de calidad pueden ir conjuntamente. La base documental del SGMA se establece normalmente en cuatro niveles jerárquicos, según se ilustra en la figura 4.1.

Nivel I. Manual de gestión ambiental.  Nivel II: Procedimientos.  Nivel III: Instrucciones de trabajo, formatos y otros documentos.  Nivel IV: Registros ambientales1. 

Figura 4.1: Organización jerarquizada de la documentación del SGMA.

La base documental de un SGMA puede quedar referenciada en un listado maestro de documentos, tal y como se muestra a continuación. En este índice se encontrarán relacionados todos los documentos, así como la descripción básica de los mismos: código, fecha y número de emisión, responsables de edición, revisión y aprobación, etc.

MANUAL DE MEDIO AMBIENTE LISTADO MAESTRO DE DOCUMENTOS

Doc Descripción Emis Fecha Editado por Revisado y aprob.

Original y

distrib.

Copias

control

Manual corporativo y apéndices

MCManual corporativo de Política SGC y SGMA

01 01.12.99 VILLENA VILLENA F.Mora X.López

Ap. AResponsabilidades del SGC y SGMA Corporativos

01 01.12.99 VILLENA VILLENA F.Mora X.López

Ap. BEstructura del SGC y SGMA Corporativos

01 01.12.99 VILLENA VILLENA F.Mora X.López

Manual Villena, S.A. y apéndices

SGM1Manual del Sistema de Gestión Medioambiental

06 26.11.99 Coord.SGMA M.Aguilar F.Mora X.López

Ap. AEstructura SGMA y corrección con ISO 14001

04 23.12.98 Coord.SGMA M.Aguilar F.Mora X.López

Ap. BEstructura de documentos del SGMA

01 23.12.98 Coord.SGMA M.Aguilar F.Mora X.López

Ap. C Responsabilidades 03 23.12.98 Coord.SGMA M.Aguilar F.Mora X.López

Ap. DListado maestro de documentos

14 20.01.00 Coord.SGMA M.Aguilar F.Mora X.López

Ap. EDiagramas de perfil y flujo medioambiental

06 20.01.00 Coord.SGMA M.Aguilar F.Mora X.López

Procedimientos

E1Evaluación de aspectos medioambientales

04 23.12.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

Ap.1ACategoría de importancia-valoración cuantitativa

04 23.12.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E2Identificación de requisitos legales

05 23.12.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E3Revisiones SGMA, Programas de gestión y proyectos de mejora

03 12.04.00 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E6Comunicaciones medioambientales

04 23.12.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E7Los productos VILLENA y el medio ambiente

04 23.12.98 Coord.SGMA M.Aguilar F.Mora X.López

Anexo 1Variación de la importancia del producto

01 23.12.98 Coord.SGMA M.Aguilar F.Mora X.López

E8 Auditorías internas 09 12.04.00 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E9Control de documentos

06 23.12.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E12Mantenimiento del equipo de pruebas

05 18.01.00 Coord.SGMA X.López F.Mora X.López

E13Formación medioambiental

05 23.12.98 Coord.SGMA M.Aguilar F.Mora X.López

E14Planificación de contingencias

04 23.12.98 Coord.SGMA M.Aguilar F.Mora X.López

Ap.14AAlmacenamiento de material-guía

02 30.07.98 Coord.SGMA M.Aguilar F.Mora X.López

Ap.14BComunicaciones y contactos con la prensa

02 20.07.98 Coord.SGMA M.Aguilar F.Mora X.López

Ap.14CPrevención de pérdida por incendio-guía

02 20.07.98 Coord.SGMA M.Aguilar F.Mora X.López

Procedimientos

Ap.14DOperación de rescate-guía

03 23.12.98 Coord.SGMA M.Aguilar F.Mora X.López

Ap.14EPlanes de recuperación del negocio

03 23.12.98 Coord.SGMA M.Aguilar F.Mora X.López

Ap.14FGuía de identificación de riesgos

02 20.07.98 Coord.SGMA M.Aguilar F.Mora X.López

Anexo 1Plan de emergencia-Incendio

02 12.12.97 Coord.SGMA M.Aguilar F.Mora X.López

Anexo 2Plan de emergencia-Respuesta vertidos

02 12.12.97 Coord.SGMA M.Aguilar F.Mora X.López

Anexo 3Contactos emergencia-Sede Central

-- 12.04.00 Coord.SGMA M.Aguilar F.Mora X.López

Anexo 4Manual de autoprotección - Sucursal 1 SGM5

03 30.09.98 D.Personal M.Aguilar F.Rey X.López

Anexo 5Manual de autoprotección - Sucursal 2 SGM5

03 30.09.98 D.Personal M.Aguilar F.Rey X.López

Anexo 6 Manual de autoprotección -

03 30.09.98 D.Personal M.Aguilar F.Rey X.López

Sucursal 3 SGM5

Anexo 7 Plan de pre-siniestro 04 18.01.00 D.Operación M.Aguilar F.Mora X.López

E15Control operativo y seguimiento actividades

05 23.12.98 Coord.SGMA C.Boada F.Mora X.López

E16 Control de registros 02 02.06.99 Coord.SGMA X.López F.Mora X.López

Hojas de instrucción

EMI-1Segregación y recogida de papel residual de las oficinas

01 30.05.97 Coord.SGMA F.Rey F.Mora X.López

EMI-2

Recogida y tratamiento cartuchos tóner de máquinas oficina

01 30.05.97 Coord.SGMA F.Rey F.Mora X.López

EMI-3Recogida de pilas y fluorescentes agotados

03 23.12.97 Coord.SGMA F.Rey F.Mora X.López

EMI-4

Manipulación y almacenamiento materias primas y producto acabado

03 18.01.00 Coord.SGMA X.López F.Mora X.López

EMI-5Procesos galvánicos/Depuradora

02 18.01.00 Coord.SGMA X.López F.Mora X.López

EMI-6

Recogida y eliminación del agua contaminada del compresor y filtros de aceite

02 18.01.00 Coord.SGMA X.López F.Mora X.López

EMI-7 Gestión de residuos a tratar (papel, cartón,

03 23.12.99 Coord.SGMA X.López F.Mora X.López

plástico)

EMI-8Gestión de residuos generales

02 24.11.99 Coord.SGMA X.López F.Mora X.López

EMI-9

Control para evitar que la basura y residuos se dispersen por efecto del viento o lluvia

02 18.01.00 Coord.SGMA X.López F.Mora X.López

EMI-10

Limpieza y preparación de material en sección pinturas

04 18.01.00 Coord.SGMA X.López F.Mora X.López

EMI-11Proceso de Vibradores, Bombos y Desengrase

02 18.01.00 Coord.SGMA X.López F.Mora X.López

EMI-12Manipulación de cola en Sección Grapas

02 18.01.00 Coord.SGMA X.López F.Mora X.López

EMI-13

Gestión de pérdidas de aceite y residuos varios en operaciones de transformación de metal y aceites carretillas automotoras

03 18.01.00 Coord.SGMA X.López F.Mora X.López

EMI-14Limpieza de vertidos y emanaciones accidentales

03 18.01.00 Coord.SGMA X.López F.Mora X.López

EMI-15Rellenado y limpieza de colas en máquinas carpetería

02 18.01.00 Coord.SGMA X.López F.Mora X.López

EMI-16Operaciones que generan ruido

02 18.01.00 Coord.SGMA X.López F.Mora X.López

EMI-17 Control de vertidos y emisiones

03 18.01.00 Coord.SGMA X.López F.Mora X.López

atmosféricas

EMI-18Parada de emergencia de la depuradora de aguas residuales

04 18.01.00 Coord.SGMA X.López F.Mora X.López

EMI-19Actuación en caso de incendio de PVC

02 18.01.00 Coord.SGMA X.López F.Mora X.López

EMI-20 Copias de seguridad 01 20.07.98 Coord.SGMA J.J.Soriano F.Mora X.López

Normas

Ver archivo Normas de Medio Ambiente

Formatos

E1-AFormato estándar de estudio local

01 20.07.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E1-B1Inventario de aspectos medioambientales SGM2

01 20.07.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E2-ARegistro de requisitos legales SGM3 01 20.07.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E2-BÍndice de requisitos legales

01 23.12.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E3-AFormato de control de proyecto medioambiental

01 20.07.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E3-BResumen el Programa SGMA SGM4 01 20.07.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E3-D Acta SGMA 01 23.12.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E6-A Lista distribución externa de información

01 23.12.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

MA

E6-BRegistro comunicaciones internas SGMA

01 23.12.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E7-APuntuación de la Importancia del producto

01 23.12.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E8-APrograma de auditorías SGMA 01 23.12.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E8-CInforme de auditoría SGMA 02 12.04.00 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E8-DRegistro de auditorías SGMA 01 23.12.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

F009Informe de no conformidad

05 02.02.99 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E8-ERegistro de no conformidades SGMA 01 23.12.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E9-ALista de distribución SGMA 02 02.06.99 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

F011Registro de mantenimiento

03 30.01.98 D.Operación F.Mora F.Mora X.López

F053Ficha de equipos de medida

02 23.12.98 D.Operación F.Mora F.Mora X.López

E13-AMatriz de cualificaciones medioambientales

01 20.07.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E13-BMatriz de procedimientos medioambientales

01 20.07.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

F013Procedimiento integración nuevo personal

02 30.06.97 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E14-AMensaje de emergencia (Emergency Message)

01 20.07.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E14-BInforme de incidente (Incident Message)

01 20.07.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E14/E/AReinstalación de edificio y maquinaria

01 20.07.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E14/E/B Planes de instalación 01 20.07.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E14/E/CFuentes alternativas de suministro

01 20.07.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E15-A Control de actividades 02 16.12.99 D.Operación F.Mora F.Mora X.López

E15-B Control operativo 01 20.07.98 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

E16-ALista para el control de registros SGMA 01 02.06.99 Coord.SGMA F.Mora F.Mora X.López

EMI-4 A1

Tabla de actividades 02 23.12.98 D.Operación F.Mora F.Mora X.López

EMI-4 A2

Personal autorizado 03 12.12.98 D.Operación F.Mora F.Mora X.López

EMI-4 A3

Lista de productos 02 23.12.98 D.Operación F.Mora F.Mora X.López

EMI-14 A1

Hoja de seguridad (vertidos accidentales)

02 23.12.98 D.Operación F.Mora F.Mora X.López

EMI-18 A1

Control de instalaciones de riesgo potencial

02 23.12.98 D.Operación F.Mora F.Mora X.López

** Las descripciones en negrita señalan los Documentos Clave del Sistema de Gestión Medioambiental:SGM1 Manual del Sistema de Gestión Medioambiental.SGM2 Inventario de Aspectos Medioambientales.SGM3 Registro de Requisitos Legales.SGM4 Programa de Gestión Medioambiental.SGM5 Manual de Auto-protección. 1 Sin ser considerados documentos como tales, sí forman parte de la documentación del SGMA, siendo elementos indispensable en la comprobación de su funcionamiento real.

4.1. Nivel I: Manual de gestión medioambiental 

Sobre el manual se ha mencionado que debe ser un documento que describa el sistema de gestión de una forma sencilla y breve. Se incide en el hecho de que la ISO 14001 no establece obligatoriedad en la creación de un documento de estas características; en cambio, exige que la empresa disponga de un nivel suficiente de documentación como para describir los elementos básicos del SGMA y su interrelación, así como orientar sobre la documentación de referencia. La mejor manera de hacer esto es, sin duda, mediante un manual de gestión ambiental.

El manual será el documento en donde se describan las líneas básicas del SGMA, convirtiéndose así en una herramienta de difusión del sistema tanto dentro como fuera de la empresa. En efecto, el manual puede ser empleado como documento de estudio y consulta de cualquier miembro de la empresa, de la misma manera que puede constituir un texto de difusión de actividades a proveedores y clientes, partes interesadas, etc. Por último, el manual será documento guía de comprobación en las auditorías del SGMA y en el proceso de certificación.

Los puntos que el manual de gestión pueda recoger variarán de un SGMA a otro. No obstante, existen una serie de apartados básicos que todo manual ha de recoger:

- Exposición de los objetivos perseguidos con el manual de gestión ambiental.

- Breve información general de la empresa, así como de sus principales procesos.

- Política ambiental, objetivos, metas y programa ambiental.

- Descripción de la estructura organizativa, así como de las responsabilidades establecidas.

- El elenco de legislación y reglamentación ambiental aplicable, así como los requisitos particulares contemplados en las diferentes autorizaciones que tenga concedidas la empresa

- Explicación de las soluciones empleadas en el cumplimiento de los diferentes requisitos que establece la norma.

- Documentación complementaria de todo tipo: documentos de referencia, listado maestro de documentos, definiciones, apéndices, diagramas de flujo de los procesos, organigramas (en la estructura y organización), normas y códigos internos, planes de emergencia, diagramas de perfil y flujo ambiental.

La responsabilidad última de la implantación y cumplimiento del manual de gestión medioambiental corresponde a la dirección de la empresa, recayendo en el responsable de la gestión ambiental la elaboración, actualización y seguimiento del cumplimiento de los requisitos contemplados en él.

4.2. Nivel II: Procedimientos 

El procedimiento es un documento que define y describe de forma sencilla, comprensible y sin ambigüedades, la forma en la que un proceso o actividad debe realizarse, para asegurar el buen funcionamiento o desarrollo de la misma. Cuando sea necesario, el procedimiento incluirá los criterios de evaluación de la actividad, es decir, para saber por parte de quién la realiza y/o controla si está bien hecha o no.

Los procedimientos son documentos principales de referencia en el sistema, que facilitan la información necesaria y suficiente para cubrir todas y cada una de las áreas de gestión del SGMA. En efecto, son documentos que describen procesos o flujos de actividades, relaciones establecidas entre divisiones y departamentos, responsabilidades y funciones, etc.

La ISO 14001, no obstante, no hace muchas observaciones de cómo deben ser estos procedimientos. Nos indica, eso sí, qué aspectos (apartados) de la norma deben llevar consigo procedimientos. En efecto, "la simple lectura de la norma"

nos indica en que momento debe tenerse un procedimiento o más de uno: " [...] la organización debe establecer y mantener al día un procedimiento para [...]". Estos apartados son:

4.3.1 Aspectos ambientales.4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos.4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia.4.4.3 Comunicación.4.4.5 Control de documentos.4.4.6 Control operacional1.4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias.4.5.1 Seguimiento y medición.4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.4.5.4 Control de los registros.4.5.5 Auditoría interna.

1 Deberán crearse tantos procedimientos o instrucciones como sean necesarios para cubrir toda operación que pueda ser causa de impactos significativos.

En sentido estricto, la norma sólo obliga a que estos procedimientos estén escritos en el apartado 4.4.6, entonces se habla de procedimientos documentados.

Con ello se pretende significar que en ocasiones puede bastar con demostrar la existencia de unas prácticas o sistemática de trabajo, implantadas ya en la empresa, que cubran la exigencia de un procedimiento en particular. Este puede ser el caso habitual de una empresa con un sistema de aseguramiento de calidad mediante ISO 9000 ya implantado, donde procedimientos de calidad podrían ser aprovechados, adaptándolos en lo posible a los requisitos de la ISO 14001. En estos casos, cada "procedimiento" debería quedar resumido en forma de un capítulo del manual de gestión medioambiental, o bien se debería hacer referencia desde el propio manual a otro procedimiento, por ejemplo, del sistema de la calidad.

En cuanto a su estructura, los apartados que componen un procedimiento documentado estándar puede ser:

OBJETO Debe definir claramente la actividad y la finalidad que persigue el procedimiento.

ALCANCE Define el ámbito de aplicación del procedimiento.

REFERENCIAS Se cita la norma y sus apartados vinculados con el procedimiento en cuestión. Se debe hacer constar la siguiente expresión: "El presente procedimiento se ha elaborado de acuerdo con los requisitos de la norma ISO 14001". Se citan además otros documentos marco en los que

se basa el procedimiento.

DEFINICIONES

(Si procede) Este apartado sirve para explicar el significado específico de determinadas palabras que se utilizan a lo largo del procedimiento.

Se pretende con ello facilitar la comprensión a todos los posibles lectores tanto internos como externos.

RESPONSABILIDADES Deben indicarse las responsabilidades específicas de todas las personas que realizan las actividades definidas en el procedimiento.

DESARROLLO

En este apartado genérico y en tantos puntos específicos como estime oportuno el autor de un procedimiento, deben expresarse de forma sencilla para todos los destinatarios y sin ambigüedades, la forma en que se han de realizar las actividades y los criterios para su evaluación.

ANEXOS

El procedimiento desarrolla los anexos suficientes para la realización satisfactoria de la actividad.

Entre estos anexos han de figurar los formatos e impresos que son objeto de cumplimiento.

No siempre es funcional que los procedimientos del SGMA se encuentren juntos en un mismo manual de procedimientos. Sería interesante, entonces, que los procedimientos sean de distribución y utilización restringida a las zonas de uso necesario.

A continuación, y a modo de ejemplo, se proporciona un procedimiento a seguir para la evaluación de los aspectos ambientales.

PROCEDIMIENTO SGMAE1: Evaluación de Aspectos Medioambientales

Procedimiento revisado por F. Mora Modificaciones implantadas en: 23-12-1998

1. Objetivo / Campo de aplicación

Asegurar que todos los aspectos medioambientales producidos por las actividades, servicios y productos de la Compañía están debidamente identificados.

2. Responsabilidades

El Coordinador SGM es responsable de la recopilación y actualización del Inventario de Aspectos Medioambientales (Formato E1-81) de la compañía, asegurando que su contenido se revisa por

lo menos una vez al año.

3. Procedimiento

3.1. Identificación de Aspectos o Impactos Medioambientales

El Coordinador SGM se asegura de que todos los temas medioambientales relacionados con las actividades de la Compañía, son identificados, y cuantificados, si es posible, mediante:

La ejecución de un estudio local (ver Formato E1-A). La identificación de las obligaciones legales de medio ambiente (ver Procedimiento E2). La preparación de un perfil medioambiental o diagramas de flujo (Apéndice E de/ Manual) Iniciativas surgidas de cualquier reunión, etc.

Los tipos de aspectos medioambientales a considerar, son:

Directos: emisiones atmosféricas, utilización del agua y vertidos al agua (vía alcantarillado, desagües y escapes), contaminación del suelo (subsuelo), generación de residuos y su gestión, utilización de recursos naturales y, en particular, utilización de sustancias peligrosas, impacto visual y molestias locales potenciales (ruido, vibración, luz, calor, tráfico), y hábitats del lugar o cercanías.

Indirectos: aspectos de la cadena de suministro (p.e. por lo indicado anteriormente), distribución post fabricación, utilización por clientes y consumidores y eliminación final de los productos.

Los aspectos medioambientales son evaluados con respecto a condiciones normales, anormales, situaciones potenciales de emergencia/accidente y cualquier actividad planificada. Los temas medioambientales también se refieren a las condiciones dentro del lugar de trabajo, por lo que pueden solaparse con cuestiones de seguridad y salud laboral.

3.2. Evaluación de la Importancia

En la preparación de la Certificación en ISO14001, se utilizaron diversos métodos para valorar la importancia de los aspectos medioambientales. Como consecuencia de la falta de normalización en las valoraciones, se ha elaborado de nuevo este procedimiento que ahora contiene dos métodos ejemplo: uno cuantitativo y otro cualitativo, incluidos en el Manual de la Corporación. España basa su valoración en el método cuantitativo (ver punto A a continuación). En cualquier caso, debe considerarse lo siguiente:

Sólo se evaluará la "peor" posibilidad de cada aspecto medioambiental. En caso duda, deberá aplicarse la puntuación más alta. Cualquier práctica o actividad actual de gestión medioambiental (como el reciclaje o la

conservación de energía), por lo general se considerará significativa.

Cualquier aspecto sujeto a Requisito Legal será considerado automáticamente como significativo.

A. Método Cuantitativo

Este método es más conveniente para las fábricas, donde se dispone de información cuantificable. Todos los aspectos medioambientales se detallan en el Inventario de Aspectos Medioambientales, utilizando el Formato E1-B1 A los aspectos medioambientales identificados, se les fija una de las siguientes Categorías:

N = Condiciones normales de operación. A = Condiciones anormales de operación. I = Condiciones de accidente o emergencia. P = Condiciones planificadas de operación. L = Aspectos sujetos a control de legislación / reglamento u obligaciones de política

medioambiental

Y son evaluados para determinar su "significación", utilizando el siguiente criterio según define el Apéndice 1A:

Impacto sobre el medio ambiente Cantidad de material implicada Probabilidad de detección (sólo aspectos "l "- Condiciones de accidente o emergencia) Probabilidad de acontecimiento

3.3. Recopilación del Inventario de Aspectos Medioambientales

Todos los aspectos medioambientales valorados como significativos son tratados por el SGM, a través de procedimientos documentados de control (E15 Control Operativo y Seguimiento Actividades) que cubren las operaciones locales, o por la definición de metas y objetivos de mejora.

Una vez completa la versión definitiva, el Documento SGM2: Inventario de Aspectos Medioambientales"(E1-81), es comprobado y firmado/fechado por el Coordinador SGM. Esta copia pasa a ser la copia de control para uso interno, hasta la próxima revisión.

La información resultante de la aplicación de este procedimiento es comunicada por el Coordinador SGM al equipo directivo local para la formulación de metas y objetivos de mejora - ver Procedimiento E3 "Revisiones SGM, Programas de Gestión y Proyectos de Mejora" Ver también Procedimiento E6.- Comunicaciones Medioambientales", para otras distribuciones internas/externas.

3.4. Revisiones y actualizaciones periódicas

El Coordinador SGM es responsable de llevar a cabo revisiones periódicas de las listas de aspectos/efectos medioambientales y su categoría de importancia. Sin embargo, se considera suficiente una revisión anual, a menos que existan cambios importantes en los métodos de

fabricación o en las materias primas. Cualquier adición, cambio o modificación, debe incluirse en el inventario y, una vez completo, editarse una nueva emisión del mismo, según se ha descrito anteriormente.

Aunque no se produzcan cambios en el Inventario durante un año, el Coordinador SGM, confirmará el documento en el Acta SGM (Formato E3-D) de Revisiones por la Dirección.

Para efectuar el control de los efectos significativos se ha efectuado un Programa de Auditorías específico (ver Formato E8-A).

4. Registros

El registro RM1 Aspectos Medioambientales (Formatos El-A y E1-B1) debe ser mantenido por el Coordinador SGM, por un período mínimo de 3 años, por orden de emisión, de acuerdo con los requisitos del Procedimiento E16 Control de Registros.

5. Referencias

Apéndices 1A Categoría de la Importancia - Método Cuantitativo.

Procedimientos E2 Identificación de Requisitos Legales.

E3Revisiones SGMA, Programas de Gestión y Proyectos de Mejora.

E6 Comunicaciones Medioambientales.

E15 Control Operativo y Seguimiento Actividades.

E16 Control de Registros.

Formatos E1-A Formato estándard de estudio local.

E1-B1 Inventario de Aspectos Medioambientales.

E3-D Acta SGMA.

E8-A Programa de Auditorías SGMA.

Documentos Clave SGM2 Inventario de Aspectos Medioambientales (E1-B1).

PROCEDIMIENTO SGMA E1

Apéndice 1A: Categoría de Importancia - Valoración Cuantivativa

1. Puntuación intermedia

Cada aspecto medioambiental identificado es valorado para determinar su importancia, según se describe a continuación. Las notas dadas a cada categoría se multiplican, obteniéndose la Puntuación Intermedia.

Las únicas excepciones son los aspectos sujetos a control legislativo/ reglamento o requisito político corporativo o local. Estos aspectos se consideran "significativos" automáticamente, fijándose una puntuación intermedia de 2,500, sin necesidad de calificación.

1.1. Impacto sobre el Medio Ambiente

Nota de 1 a 100, a fijar según el impacto del aspecto sobre el medio ambiente:

Nota Categoría

1 Impacto imperceptible.

10 Utilización de recurso sostenible (p.e. agua).

Impactos indirectos de operaciones/procesos e subcontratistas (p.e. transporte, reciclaje, construcción).

20 Utilización de un material fabricado a partir de un recurso no sostenible (p.e. papel).

30 Utilización de un recurso no sostenible (p.e. combustible fósil, gas natural).

40Utilización de un material fabricado a partir de otros artículos fabricados (p.e. papel cuché, adhesivos).

50 Posibilidad de molestias medioambientales (p.e. polvo, ruido, basuras).

60 Posibilidad de contaminación de suelo (subsuelo).

Material irritante.

70 Posibilidad de disminución de la calidad del aire (p.e. vapores no tóxicos).

Material inflamable o corrosivo.

80Posibilidad de contaminación atmosférica (p.e. gases invernadero, sustancias que agoten la capa de ozono, humo).

90 Material peligroso.

100Posibilidad de contaminación de acuíferos (pozos, ríos, lagos, mares). Material tóxico.

1.2. Plus de Cantidad

Nota de 1 a 5 a fijar según la cantidad de material:

Utilizado o generado anualmente bajo condiciones normales o anormales de operación. Para aspectos "l" la cantidad posible generada por el incidente.

El criterio exacto de puntuación debería ser definido por las unidades de negocio Individualmente, basándose en la utilización de materiales, por ejemplo:

Nota Categoría

1

2

3

4

5

Menos de 100 kgs/litros

de 101 a 1.000 kgs/litros

de 1.001 a 2.500 kgs/litros

de 2.501 a 10.000 kgs/litros

más de 10.000 kgs/litros

En algunos casos, se apreciará que las notas asignadas se basan en una valoración subjetiva de cantidad. Cuando esto ocurra, el Coordinador SGM debería tomar nota del razonamiento efectuado para fijar la puntuación.

1.3. Probabilidad de Detección

Nota de 1 a 5 a fijar por la compañía según la probabilidad de detección del incidente.

Nota Categoría

12345

No aplicable (aspectos N, A y P)SeguraAltaModeradaBaja

El Coordinador SGM deberá tomar nota caso de no evidenciarse rápidamente una puntuación lógica o fundamentada, o producirse una valoración subjetiva.

2. Probabilidad de acontecimiento

Nota de 1 a 5, a fijar según la probabilidad de acontecimiento de cada aspecto. Cuando sea adecuado, el Coordinador SGM anotará el razonamiento tras fijar cada puntuación:

0.1 0.25 0.5 0.75 1

Poco probablePosibilidad ligera Posibilidad ocasional Posibilidad moderada Acontecimiento normal

El Coordinador SGM deberá tomar nota caso de no evidenciarse rápidamente una puntuación lógica o fundamentada, o producirse una valoración subjetiva.

3. Categoría de la importancia

La Valoración Intermedia se multiplica por la nota fijada en la Probabilidad de Acontecimiento, obteniéndose la Categoría de Importancia.

Cualquier nota de 200 o superior está considerada como "significativa". Todos los aspectos identificados como "significativos" deben estar sujetos a procedimientos adecuados de control y/o objetivos y metas de mejora (Formato E15-B). Nota: En algunos casos, puede resultar prudente sobrepasar la categoría de importancia- Por ejemplo, en casos límite y/o cuando la falta de conocimiento completo, sugiera que es mejor «pecar de mayor seguridad" y aumentar la puntuación adecuadamente. En estos casos, deberían documentarse los detalles para referencias futuras.

4. Ejemplo

Aspecto medioambiental = Posible fuga de aceite hidráulico del compactador debido a bajo mantenimiento (Categoría I):

Impacto sobre el medio ambiente = 100: el aceite podría entrar en el sistema de desagüe y contaminar el agua.

Plus de Cantidad = 2: la cantidad máxima de fuga es 500 litros. Probabilidad de detección: 3: Probabilidad alta ya que el compactador es visitado por el

personal frecuentemente durante los turnos de día/noche. Por tanto, la Valoración Intermedia es 100 x 2 x 3 = 600. Probabilidad de acontecimiento = 0.25: posibilidad baja desde que el compactador está

sujeto a mantenimiento rutinario por el contratista. La Categoría de Importancia es por tanto: 600 x 0.25 = 150 (este aspecto

medioambiental en sí mismo, no se considerarla significativo y no serían precisos procedimientos de control ni objetivos de mejora, pero la puntuación podría sobrepasarse dependiendo de otros factores locales, como p.e. la proximidad al agua).

PROCEDIMIENTO SGMAE2: Identificación de Requisitos Legales

Procedimiento revisado por F. Mora Modificaciones implantadas en: 23-12-1998

1. Objetivo / Campo de aplicación

Asegurar que la compañía está al corriente de la toda la legislación, reglamentación y obligaciones de medio ambiente, que pueden influenciar o afectar a sus actividades, y asegurar el cumplimiento correcto y continuo de estos requisitos.

2. Responsabilidades

El Coordinador SGM es responsable de la confrontación y actualización del Registro de Requisitos Legales (Formato E2-A) y de comunicar éstos al equipo directivo local.

El Director General, tiene la total responsabilidad de asegurar el cumplimiento de estos requisitos.

3. Procedimiento

3.1. Identificación de requisitos políticos

El Coordinador SGM identifica toda la legislación/reglamentación y otras obligaciones políticas clasificándolas en las siguientes categorías:

Legislación/reglamentación Internacional. Legislación estatal. Legislación Autonómica y/o Municipal. Licencias, permisos y otorgamientos medioambientales. Seguros y otros contratos comerciales. Normas Nacionales e Internacionales. Políticas e iniciativas corporativas.

El Coordinador SGM es el responsable de realizar revisiones periódicas, para asegurar que el Registro de Requisitos Legales es preciso y está actualizado respecto de cualquier cambio que se pudiera producir en las obligaciones. A este fin, se cuenta con la colaboración de un asesor externo.

Además, para asegurar la puesta al día de los requisitos legales, estamos suscritos al Boletín de

Disposiciones Legales de ICT, mediante la cual recibimos quincenalmente, notificación de la Legislación Estatal y Autonómica que va apareciendo. Estas publicaciones son revisadas por el Coordinador SGM quien, detectada cualquier. modificación, propone la acción correctora adecuada.

Asimismo, a través del Coordinador SGM, se contactará anualmente con el Departament de Medi Ambient de l'Ajuntament de Sta. Perpetua o el Consorci Comarcal, para la revisión y actualización de las Ordenanzas Municipales.

3.2. Cumplimentación del Registro

El Coordinador SGM recopila y mantiene un Registro de Requisitos Legales (Formato E2-A), detallando todos los requisitos que afectan a la actividad de la Compañía. Este registro contiene la siguiente información:

Categoría del Requisito: ley Comunitaria / Autonómica / local. Efecto Medioambiental: Aire / Agua / Residuo / etc. Documento Fuente: De donde proviene el requisito. Resumen del Requisito: Parte específica que afecta a la Compañía. Obligación impuesta: Nota breve sobre lo que la Compañía está obligada a hacer. Responsabilidad: El director responsable de asegurar el cumplimiento. Referencias cruzadas: Cualquier documentación SGM relacionada. Autoridad reguladora: Organismo responsable de imponer el requisito. Estado Actual: En cuanto al cumplimiento. Comentarios: Temas a remarcar.

Nota: La cumplimentación exacta de este documento y, en particular, de/ apartado "Estado Actual", es un requisito esencial de cumplimiento de ISO14001.

Una vez completa la versión definitiva, es comprobada y firmada/fechada por el Coordinador SGM. Esto se convierte en el Documento SGM3: "Registro de Requisitos Legales", y es el ejemplo de control para uso interno, hasta que sea precisa una nueva revisión por cambios en la legislación. El Coordinador SGM comunica esta información al equipo directivo local, para ayudar en la formulación de objetivos de mejora - ver Procedimiento E3: "Revisiones SGM.

Programas de Gestión y Proyectos de Mejora". Ver también Procedimiento E6 "Comunicaciones Medioambientales", para otras informaciones internas/externas. Además, el Coordinador SGM se asegura que los distintos departamentos conocen los requisitos legales, para facilitar la educación y formación adecuadas - ver Procedimiento E13: "Formación y Personal'.

Todos los Registros de Requisitos Legales (Formato E2-A) están detallados en el Formato E2-B Índice de Requisitos Legales.

3.3. Revisión y actualización

El Coordinador SGM es responsable de asegurar que el Registro RM2 es preciso y que se

actualiza con cualquier cambio en las obligaciones. En caso de que no se efectúen modificaciones en 12 meses, el Coordinador SGM debe revisar y confirmar formalmente el documento, mediante Acta SGM (E3-D) de Revisiones por la Dirección. Cualquier adición, cambio o modificación, debe constar en el Registro, del que una vez cumplimentado, se edita una nueva emisión según se ha explicado anteriormente.

3.4. Evaluación del cumplimiento

El Coordinador SGM es responsable de evaluar el grado de cumplimiento de las leyes y reglamentos aplicables, según describe el Procedimiento E8: "Auditorías Internas".

3.5. Incidencias de Información

Cuando corresponda, la compañía se asegurará de que sus procedimientos de emergencia incluyen instrucciones claras de información, para notificaciones al organismo regulador adecuado (nombres de contacto, direcciones, números de teléfono/fax, etc.). Debería considerarse un delegado del Coordinador SGM, u otro nominado, para cubrir las ausencias y/o incidentes fuera de horario - ver Procedimiento E14: "Planificación de Contingencias".

4. Registros

El Registro RM2 Requisitos Legales (Formatos E2-A y E2-B) y sus revisiones, deben ser mantenidos por el Coordinador SGM, por un mínimo de 3 años, por orden de emisión, según los requisitos del Procedimiento E16: "Control Registros" De existir requisitos legales que sobrepasen los periodos de retención de dicha información y, cuando corresponda, éstos tendrán prioridad sobre los 3 años citados.

Procedimientos E3 Revisiones SGMA, Programas de GEstión y Proyectos de Mejora.

E6 Comunicaciones Medioambientales.

E8 Auditorías Internas.

E13 Formación y Personal.

E14 Planificación de Contingencias.

E16 Control Registros.

Formatos E2-A Registro de Requisitos Legales.

E2-13 Índice de Requisitos Legales.

E3-D Acta SGMA.

Documentos Clave

SGM3 Registro de Requisitos Legales.

PROCEDIMIENTO SGMA

E3: Revisiones SGMA, Programas de Gestión y Proyectos de Mejora

Procedimiento revisado por F. Mora Modificaciones implantadas en: 12-04-2000

1. Objetivo / Campo de aplicación

Asegurar que la compañía busca de forma activa la mejora del cumplimiento medioambiental y su gestión, a través de la identificación e implantación adecuada de objetivos de las actividades que correspondan.

Asegurar que la dirección revisa la eficacia de los requisitos, provisiones y logros del SGM, para corregir las deficiencias e iniciar las mejoras oportunas en los acuerdos.

2. Responsabilidades

El Coordinador SGM es responsable de coordinar los proyectos de mejora y de comparar el programa de Gestión Medioambiental, así como de informar del progreso al equipo directivo local.

El Director General tiene la responsabilidad global de la implantación correcta de este procedimiento a nivel local, asegurando la implantación adecuada de las iniciativas aprobadas para cumplir los objetivos y metas de mejora definidos y la realización de las revisiones periódicas del SGM.

Los "Jefes Proyecto" designados, son responsables de asegurar la ejecución adecuada de las acciones requeridas para conseguir los objetivos de mejora.

3. Procedimiento

3.1. Revisión local del SGMA

La dirección ejecutiva local y personal relacionado, llevan a cabo revisiones periódicas para examinar la eficacia del SGM, por la valoración objetiva de los programas de gestión, registros de auditorías, acciones correctoras y preventivas, reclamaciones de clientes/concesiones, y otros temas medioambientales. Se convoca una revisión anual, como mínimo, centrada en los siguientes puntos / agenda:

Cumplimiento y Certificación ISO14001. Cumplimiento de las Políticas y Procedimientos Corporativos y de la Compañia. Cumplimiento de los Requisitos Legales y Otros. Progreso de los objetivos y metas. Adecuación de la Declaración de Política Medioambiental. Cambios inmediatos o futuros en las operaciones, tecnologías, legislaciones y otros que

requieran actualizar nuestro SGM. Requisitos de Recursos. Requisitos de Formación. Auditorías, acciones correctoras/preventivas y otros indicadores de cumplimiento. Acción precisa para corregir o prevenir cualquier deficiencia identificada o percibida. Progreso de cualquier acción identificada en reuniones anteriores. Publicación de documentos o informes SGM.

Se levantará Acta de la reunión (Formato E3-D) y se documentarán de forma clara las acciones / decisiones tomadas; cualquier revisión precisa de políticas y objetivos, consiguiente a una revisión del sistema de gestión local, se llevará a cabo según los puntos 3.2 y 3.3 a continuación.

3.2. Identificación de los objetivos de mejora

Una vez que los procedimientos El y E2 estén implantados, la compañía tendrá un entendimiento claro de su actuación recíproca con el medio ambiente-en concreto, cualquier aspecto medioambiental "significativo" deberá ser considerado al definir objetivos de mejora. El Coordinador SGM es además responsable de identificar las inspecciones del personal externo interesado que puedan estar relacionadas tanto con la política local como con los programas de mejora.

Los objetivos y metas serán definidos y acordados por el equipo directivo. Los Objetivos deben definirse de forma clara, medible, realista y exigente, pero factible, y deben estar relacionados con las condiciones y situaciones locales, con referencia concreta a aquellos aspectos considerados "significativos". En general, los objetivos deben fijarse teniendo en cuenta la consecución del cumplimiento de mejoras a largo plazo, al igual que aquellos que pueden ser conseguidos utilizando la tecnología más avanzada disponible, sujetos a viabilidad efectiva en coste (es evidente que deben asignarse los recursos suficientes para conseguir las metas marcadas). En caso de existir puntos flacos en los requisitos legales o reglamentación, la resolución de éstos debe tener prioridad en el programa de mejoras.

El Coordinador SGM documenta los objetivos y metas acordados, que son firmados en autorización por el Director General y/u otro Director - ver Formato E3-A:

1. Centro / Objetivo Nº / Fecha: única referencia y fecha de edición del objetivo. 2. Detalle del Objetivo: Naturaleza del objetivo y metas a alcanzar. 3. Obligación Legal / Política: Cualquier obligación legal u otra relativa al objetivo. 4. Jefe del Proyecto: Persona designada para el cumplimiento del objetivo y otro personal implicado. 5. Fecha de cumplimiento de la meta. 6. Procedimiento de seguimiento: Cualquier documento que pueda mostrar el seguimiento. 7. Fechas de revisión: Fechas de comprobación del progreso del objetivo. 8. Recursos: Cualquier recurso preciso para llevar a cabo el objetivo.

9. Plan de acción / Pasos clave / fechas: Detalle de las acciones a seguir con sus fechas.

Se requieren buenas técnicas de gestión del proyecto, para asegurar tanto la implantación como la consecución de los objetivos y metas y, por tanto, es esencial que los procedimientos de los planes de acción y seguimiento, no estén sólo claramente definidos sino que sean implantados correctamente. Debe asegurarse que el progreso, o no, hacia la consecución de estos objetivos y metas, está claramente documentado, cumplimentando el formato E3-A. Toda la información oportuna sobre las acciones del proyecto y las reuniones, debe ser señalada por el Coordinador SGM, quien es responsable de mantener la visión general del progreso hacia la consecución de los objetivos medioambientales y de informar en las revisiones de la dirección.

En caso de existir nuevos desarrollos y/o modificación de actividades, productos o servicios (traslado, nueva planta de fabricación, cambios en materias primas o métodos de almacenamiento, etc.), el Coordinador SGM es responsable de revisar las implicaciones en los programas de mejora existentes, así como de asegurar que se aplica la gestión medioambiental a estos proyectos.

Por ejemplo, en el caso de posible traslado, aparte de los efectos sobre cualquier proyecto de mejora actual o en curso, deberán considerarse las implicaciones medioambientales que conlleve la selección de otro lugar, el diseño de las instalaciones, la planificación y transferencia de operaciones, así como cualquier limpieza del local anterior.

3.3. Programa de Gestión

La suma de todos los objetivos acordados y los proyectos internos de mejora autorizados, representa el "Programa de Gestión" (E3-B). Para mantener una visión general de todos los proyectos internos de mejora, el Coordinador SGM mantendrá un registro actualizado de las actividades asociadas, en el documento SGM4, Programa Medioambiental, aprobado por el Director General. Esta información será distribuida según el Procedimiento E6: "Comunicaciones Medioambientales".

El Programa será ratificado en el Acta SGM (E3-D) Revisiones por la Dirección.

El Programa debe:

Documentar un Resumen del Programa de Gestión detallando los proyectos actuales, Mantener una visión general del progreso y documentar regularmente el estado actual

utilizando el Formato E3-B. Revisar las implicaciones sobre los objetivos actuales de cualquier cambio en las

actividades, servicios y productos existentes. Asegurar que el SGM es modificado para reflejar objetivos ya cumplidos, cuando

corresponda.

4. REGISTROS

El Registro RM3 Revisión del Sistema y Objetivos (Formatos E3-A, E3-B, E3-D) debe ser mantenido por el Coordinador SGM por un período mínimo de 3 años, por orden cronológico, según los requisitos del Procedimiento E16 Control de Registros.

5. REFERENCIAS

Procedimientos E1 Evaluación de Aspectos Medioambientales.

E2 Identificación de Requisitos Legales.

E6 Comunicaciones Medioambientales.

E16 Control de Registros.

Formatos E3-A Control de Proyecto Medioambiental.

E3-13 Resumen del Programa de Gestión Medioambiental.

E3-D Acta SGMA.

Documentos Clave SGM4 Programa de Gestión Medioambiental.

PROCEDIMIENTO SGMA

E6: Comunicaciones Medioambientales

Procedimiento revisado por F. Mora Modificaciones implantadas en: 23-12-1998

1. Objetivo / Campo de aplicación

Asegurar que tanto la política Corporativa como la local, sus objetivos y procedimientos, son comunicadas de forma efectiva dentro de la compañía.

Asegurar que las comunicaciones sobre temas medioambientales son debidamente controladas y gestionadas.

2. Responsabilidades

El Director General es responsable de asegurar la correcta comunicación medioambiental a nivel local, aunque esto normalmente sea delegado en el Coordinador SGM.

3. Procedimiento

3.1. Comunicaciones externas

El equipo directivo decidirá si hace o no pública la información sobre el cumplimiento medioambiental para su distribución externa. En caso de que se decida no hacerlo, la decisión debe ser registrada claramente en las Actas de las revisiones (Formato E3-D) por la dirección (ver procedimiento E3: "Revisiones..."). Sin embargo, en todos los casos se requiere que la compañía local responda a las cuestiones de clientes, autoridades y comunidades reglamentarias con las cuales opera.

Políticas locales de medio ambiente, documentos SGMA: la Declaración de Política Medioambiental se muestra abiertamente en lugares destacados de cada centro. Están a libre disposición de proveedores y clientes, accionistas, todos los empleados y cualquier otra persona del público general, o a petición de organismos externos interesados. La compañía tiene a disposición de clientes y proveedores, una información mínima confidencial.

Relaciones con organismos reguladores y otras partes interesadas: El Coordinador SGM es responsable de mantener el Registro de Legislación, Reglamentación y otros requisitos políticos, según describe el procedimiento E2: "Identificación de Requisitos Legales", y de mantener buenas relaciones laborales con cualquier organismo regulador.

Cualquier noticia de no cumplimiento, reclamación y/o acción legal, es tratada eficazmente a nivel local, de acuerdo con los procedimientos de reclamaciones y no conformidades. Las opiniones de partes externas interesadas se tendrán en cuenta en la definición de proyectos de mejora (ver Procedimiento E3), si corresponde.

Reclamaciones medioambientales y comunidad local: Cualquier reclamación recibida de la comunidad local u otras partes interesadas, será tratada según describe el párrafo anterior.

Información sobre productos: La información medioambiental referente a productos se incluye en las hojas de Seguridad de productos para beneficio de nuestros clientes Y usuarios finales. Esta información y reclamaciones correspondientes, son tratadas en el procedimiento E7: "Los Productos VILLENA S.A. y el Medio Ambiente" que cubre tanto las especificaciones de Marketing como cualquier esquema de etiquetaje (RES4, Punto Verde, etc.).

El Marketing Corporativo es responsable de la aplicación de estos principios a los productos internacionales y la Compañía local a sus productos.

3.2. Comunicaciones internas

La información medioambiental es comunicada a toda la organización a través de:

Revistas corporativas y otras publicaciones. Informaciones específicas y/o instrucciones, cuya emisión es coordinada por el

Programme Manager.

El Programme Manager es también responsable de mantener las comunicaciones a terceros a nivel Corporativo según corresponda.

Distribución interna de información de cumplimiento medioambiental: Todos los registros rutinarios de SGMA (excluidos aquellos que contienen información sensible de costes o detalles internos confidenciales, como los Registros de Formación), pueden ponerse a disposición de todo el personal y auditores para su valoración medioambiental:

Documento SGM1: Manual del Sistema de Gestión Medioambiental. Documento SGM2: Inventario de Aspectos Medioambientales. Documento SGM3: Registros de Requisitos Legales. Documento SGM4: Programa Medioambiental. Documento SGM5: Manuales de Autoprotección. Resultados de Auditorias SGMA. Actas de Revisiones SGMA.

4. Registros

El Registro RM6 (Formatos E6-A y E6-B - Listas de Documentación medioambiental y/o información de cumplimiento que ha sido distribuida dentro y fuera de la Organización-) es mantenido por el Coordinador SGM por un periodo de 3 años, por orden cronológico, según los requisitos del Procedimiento E16 Control de Registros.

5. Referencias

Procedimientos E2 Identificación de Requisitos Legales.

E3 Revisiones SGMA, Programas de Gestión y Proyectos de Mejora.

E7 Los Productos VILLENA S.A. y el Medio Ambiente.

E16 Control de Registros.

Formatos E3-D Acta SGMA.

E6-A Lista Documentación Externa.

E6-B Lista Documentación Interna.

Documentos Clave

SGM1 Manual del Sistema de Gestión Medioambiental.

SGM2 Inventario de Aspectos Medioambientales.

SGM3 Registros de Requisitos Legales.

SGM4 Programa Medioambiental.

SGM5 Manuales de Autoprotección.

PROCEDIMIENTO SGMA

E8: Auditorías Internas

Procedimiento revisado por F. Mora Modificaciones implantadas en: 12-04-2000

1. Objetivo / Campo de aplicación

Asegurar que existe un objetivo adecuado de evaluación continua de la eficacia del SGM y que los problemas y deficiencias identificados son resueltos rápidamente.

2. Responsabilidades

El Coordinador SGMA es responsable de asegurar que las auditorías internas se programan de acuerdo con la necesidad de verificar que las actividades descritas en el SGM satisfacen todos los requisitos. Es también responsable de la formación y dirección de los auditores SGM, así como de la coordinación y verificación de las actividades de seguimiento.

Los auditores internos del sistema de gestión son responsables de llevar a cabo las auditorías, de acuerdo con este procedimiento, de forma objetiva y profesional.

El director responsable del departarnento/área bajo revisión, lo es de facilitar un guía para ayudar en el proceso y testimonio de las no conformidades, así como de implantar las acciones precisas para la solución de los problemas.

3. Procedimiento

3.1. Selección y Formación de Auditores

Las auditorías deben ser efectuadas por auditores internos o externos, debidamente formados en SGM, que en lo posible deben ser independientes del área bajo revisión para mantener la objetividad. Los auditores internos del sistema de gestión deben ser seleccionados por su formación relevante, experiencia laboral y cualidades personales adecuadas (comunicador competente, buenas capacidades interpersonales (habilidad de escuchar, objetividad, criterio de juicio), y deben estar formados en un nivel de competencia reconocido.

3.2. Planificación

El Coordinador SGM planifica el calendario anual de auditorías SGM (Programa Auditorías SGM - Formato E8-A), asegurando que se verifica el cumplimiento de cada componente del Sistema de Gestión, por lo menos una vez al año.

La frecuencia de revisión de cada área del sistema debe estar en función de la importancia de los aspectos medioambientales y debe reflejar el riesgo de ese área en relación al no cumplimiento. El calendario propuesto es autorizado por el Director General, el Coordinador SGM y los Auditores correspondientes. Pueden efectuarse auditorías no previstas para validar la eficacia de una acción correctora, comprobar una sospecha de no conformidad o en respuesta a reclamaciones de clientes. Las auditorías pueden programarse para ser efectuadas por un equipo auditor (por ejemplo, para auditar todas las áreas en una semana), o individualmente (para validar un acción de seguimiento), según corresponda.

Cuando se designe un equipo, deberá nombrarse un jefe que coordinará las actividades e informaciones.

Las auditorías de aspectos significativos comprenden su valoración así como los Controles Operativos (E15-B) y Seguimiento Actividades (E15-A), mientras que las auditorías de Procedimientos se refieren a la aplicación de los mismos.

3.3. Preparación

El personal encargado de efectuar las auditorías de cumplimiento del sistema de gestión, debe preparar las mismas:

Revisando la documentación de las secciones correspondientes a ISO14001. Comprobando los registros de auditorías previas del área y el estado / contenido de las

acciones de seguimiento pendientes. Comprobando cualquier reclamación o problema conocidos, referidos al área a revisar. Preparando un índice o checklist de la auditoría o añadiendo preguntas suplementarias a

los checklists existentes, si lo cree conveniente. Planificando el tiempo a utilizar para la auditoría para asegurar que puedan llevarse a

cabo todas las comprobaciones. Concretando fecha y hora de la auditoría con el Director Responsable, según

indicaciones del Coordinador SGMA.

3.4. Auditoría

Si es posible, las auditorías SGMA comenzarán con una reunión inicial a mantener con el director del departamento bajo revisión, en la que podrán darse detalles sobre el ámbito de la auditoría y explicarse los procedimientos a seguir. El Director del Departamento debe facilitar un representante del mismo, que acompañará al auditor durante la revisión y que testificará las no conformidades. El auditor empezará entonces a validar el cumplimiento de los requisitos del área en cuestión, según definen los documentos del SGMA y la Norma ISO 14001. El auditor determinará si los procedimientos están actualizados, si son relevantes y cumplen con estos requisitos, tanto por comprobaciones verbales con el personal, como por examen del trabajo reciente o en proceso, y determinará la extensión de la no conformidad, caso de que exista.

El auditor acumulará las evidencias soporte necesarias para demostrar la eficacia o no del SGM, detallando los documentos/las comprobaciones en el Informe de Auditoría (Formato E8-C) y/o quedándose fotocopias de los documentos que demuestren una no conformidad. Cuando se descubra una no conformidad, el auditor informará al representante del departamento y anotará

los detalles. Si es posible, en ese momento acordará ya con el representante la acción correctora y/o preventiva adecuada - ver también sección 3.5 a continuación. Cuando las acciones de seguimiento precisen de la aprobación o conformidad del director, esto se hará lo antes posible.

Para terminar, el auditor mantendrá una reunión de revisión con el Director del Departamento y/o el Coordinador SGMA, para informarle verbalmente de los hallazgos de la auditoría. Estos se resumirán en Informe de Auditoría (Formato E8-C), que será firmado por el Director Responsable o el Coordinador SGMA. Los Informes de Auditoría son compilados, enviándose una copia de control al Coordinador SGMA para su archivo seguro, registrando los detalles en el Registro de Auditorías (Formato E8-D).

3.5. Acciones de Seguimiento

Para documentar la acción de seguimiento, el auditor cumplimentará un Informe de No Conformidad (ver Formato F009), detallando la naturaleza de la no conformidad, las acciones correctoras / preventivas acordadas y la fecha de cumplimentación. El Informe de No Conformidad es firmado por el auditor y por el director responsable o el Coordinador SGMA de conformidad con sus requisitos.

Un Informe de No Conformidad debidamente autorizado es una instrucción obligatoria y debe ser cumplimentada en todos sus aspectos. Cualquier director que reciba un Informe de No Conformidad, debe implantar sus requisitos en la fecha marcada. Si surgen circunstancias que lo impidan, puede acordarse una alternativa adecuada con el Coordinador SGMA o el Director General. Una vez estén implantadas las acciones necesarias, el receptor registra la acción y devuelve el informe al Coordinador SGMA y al auditor, quien es entonces responsable de comprobar que se han tomado las acciones requeridas y que éstas son efectivas para resolver el problema original (re-auditando la no conformidad). El Coordinador SGMA registrará los detalles de los Informes de No Conformidad en el Registro de Informes de No Conformidad (Formato E8-E) y efectuará el seguimiento de los que estén pendientes, así como de su progreso, persiguiendo las confirmaciones de las acciones y/o validaciones a realizar. Una vez comprobado que la no conformidad ha finalizado con éxito, firmará el informe y el registro de control como cerrados.

Nota: Esta forma de documentar las acciones correctoras subsiguientes al descubrimiento de problemas o equivalentes, debería ser adoptada en el manejo de otras reclamaciones y no conformidades medioambientales.

3.6. Informaciónes y otras acciones

El Coordinador SGMA es responsable de revisar los hallazgos de auditoría y, cuando corresponda, iniciar Informes de No Conformidad. Es también responsable de resumir los hallazgos de auditoría e informar de las actividades de auditoría en las revisiones de los Sistemas de Gestión, según el Procedimiento E3: "Revisiones SGMA, Programas de Gestión y Proyectos de Mejora".

4. Registros

El Registro RM8 Auditorías Internas (Formatos E8-A, E8-C, E8-D) y el Registro RM16 No

Conformidades (Formatos F009, E8-E) son mantenidos por el Coordinador, guardados por orden de fecha/área, por al menos 3 años, de acuerdo con los requisitos del procedimiento E16: Control de Registros.

5. Referencias

Procedimientos E3 Revisiones SGMA, Programas de Gestión y Proyectos de Mejora

E16 Control de Registros

Formatos E8-A Programa Auditorías SGMA

E8-C Informe de Auditoría

E8-D Registro Auditorías SGMA

E8-E Registro Informes de No Conformidad

F009 Informe de No Conformidad

E15-A

Seguimiento Actividades

E15-B

Control Operativo

PROCEDIMIENTO SGMAE9: Control de Documentos

Procedimiento revisado por F. Mora Modificaciones implantadas en: 23-12-1998

1. Propósito y alcance

Es propósito de este procedimiento, documentar el control de documentos y datos relacionados con los requisitos de la Norma ISO 14001 así como para asegurar el control de todos los programas informáticos. Este procedimiento afecta a todos los documentos del Listado Maestro de documentos del SGMA.

2. Responsabilidades

El Coordinador SGMA es responsable de implantar este procedimiento así como de mantener un Registro de Firmas de Dirección. Las responsabilidades están reflejadas en el Listado Maestro de Documentos (Apéndice D).

3. Control de documentos SGMA

3.1. Documentos del SGMA

La estructura de los documentos incluidos en el Listado Maestro es la siguiente:

Manual Corporativo + Apéndices Manual de SGMA + Apéndices Procedimientos Hojas de Instrucción Documentos Clave Formatos Normas

3.2. Manuales, Procedimientos, Hojas de Instrucción y otros documentos internos

Todos los documentos SGMA están claramente identificados; cada página tiene un encabezado y un pie con el código de identificación y título del documento, número de página, emisión y fecha. Los documentos SGMA son revisados y firmados de una forma apropiada por los distintos responsables según corresponda. Todas las instrucciones medioambientales se desprenden del Procedimiento E15 Control Operativo y Seguimiento Actividades.

Cuando sean requeridas modificaciones, el Coordinador SGMA es responsable de generar los nuevos documentos revisados. Cada revisión normalmente significará una reedición del documento completo, con la naturaleza del cambio identificada encuadrando el párrafo nuevo o modificado. Cada revisión será autorizada antes de su distribución.

El Coordinador SGM es responsable de hacer circular todos los documentos SGMA a los poseedores designados. Los poseedores de las copias controladas son responsables de asegurar que sus documentos son guardados de forma segura, accesible y en buenas condiciones. Con respecto a las modificaciones, los poseedores sustituirán la versión antigua con la nueva emisión, destruyendo las hojas antiguas, salvo que el Coordinador SGMA decida conservar un original caducado con fines de información, en cuyo caso se identificará convenientemente (sello rojo "OBSOLETO") archivándolo separado de la documentación vigente. Los poseedores designados, se asegurarán que cualquier cambio sea notificado e implantado en el plazo correcto.

Todas las copias de los documentos del Listado maestro son CONTROLADAS. Cuando sea preciso distribuir a la organización, a clientes o a proveedores, copias sin controlar, se identificarán claramente como NO CONTROLADAS.

3.3. Formatos

El Coordinador SGMA mantendrá un Manual de Formales, el cual incluye un ejemplo representativo de cada formato referenciado en el SGMA. Cuando un formato precise modificación, el nuevo diseño estará conformado por todas las partes implicadas y autorizado por el Responsable designado. La fecha efectiva de la implantación tendrá en cuenta los stocks existentes del formato hasta que la nueva versión pueda ser introducida.

3.4. Código de Identificación

Procedimientos: E, seguido del número de Procedimiento, p.e.: E1 Evaluación de Aspectos Medioambientales.

Hojas de Instrucción: EMI, seguido de un número secuencial, p.e.: EMI-1 Segregación y recogida del papel residual de las oficinas.

Formatos: nº de procedimiento al que están asociados más un dígito alfabético, mas el número de emisión.

Formatos Comunes a los dos Sistemas: se identifican según el Sistema de Calidad (Ver Procedimiento de Calidad PC 1/01 Control de Documentos).

3.5. Controles de Circulación

El Coordinador SGMA es responsable de mantener un índice para cada volumen Manual, Procedimientos, Hojas de Instrucciones, Formatos, Especificaciones de Productos (Apéndice D del Manual Este contiene el código/título del documento, el número de versión y la fecha de la última emisión que será distribuida con cada modificación. Además el Coordinador SGMA mantiene una lista de distribución identificando a los poseedores, designados de los documentos (Formato E9-A).

3.6. Documentos Externos

El Coordinador SGMA y/o otros responsables designados mantienen listas de todos los documentos externos (ej: Normas, Legislación, etc,) utilizados en el SGMA. Cuando exista más de una copia del documento se aplicará el procedimiento descrito en el párrafo anterior.

4. Datos y sistemas electrónicos

4.1. Desarrollo de Sistemas

La estrategia de desarrollo y los proyectos de coste elevado serán autorizados por el Director General o por el equipo informático de la Corporación. Las modificaciones del software en aplicaciones existentes estarán sujetas a discusiones con la Dirección Corporativa correspondiente, incluidos los "IT Coordinators".

Los usuarios del sistema comentarán y presentarán, mediante el documento más adecuado cualquier necesidad de cambio al Director del Dpto. de Informática, llevando la acción a cabo el

Programador, al que el Director de Informática haya asignado el trabajo y quien efectuará los cambios descritos.

Cualquier variación sobre las instrucciones descritas, se discutirá con el Director de Informática y, si es preciso, con el Usuario. Un listado de trabajos actualizado servirá de información y control general.

El sistema modificado será aprobado por el Director de Informática, quien lo confirmará por escrito. Esta aprobación se efectuará sobre el listado de control con su señal de cierre. El sistema modificado será entonces revisado y aprobado por el Usuario. Si el cambio no es aprobado, se repetirá el proceso. Los documentos relativos a la solicitud, referidos en el listado de trabajos actualizados, serán guardados por el Director de Informática.

El Director de Informática es responsable de informar al Coordinador SGMA de cualquier modificación sustancial que en su opinión afecte a los Sistemas de Gestión y documentos necesarios.

4.2. Software Patentado

Es política de la Corporación utilizar sólo copias con licencia y software patentado. El uso de copias piratas o sin licencia está prohibido y se considerará falta disciplinaria.

De igual manera, es también condición de empleo la no utilización de software, incluyendo juegos y disquetes no aprobados, en ningún ordenador de la compañía, a no ser que se haya comprobado previamente que no existe ningún tipo de virus.

Todos los ordenadores deberán contar con aplicaciones de limpieza y detección de virus, Cuando éstos no se conecten automáticamente, el Director de Informática deberá asegurar que los sistemas del ordenador se revisan periódicamente en busca de posibles infecciones.

4.3. Protección de Datos

Todos los programas y datos informáticos estarán debidamente protegidos por unas medidas que incluyen contraseñas de protección de menús/actividades, usuarios autorizados, etc. Regularmente se efectuarán copias de seguridad de los sistemas informáticos básicos, que están documentados en la hoja de instrucción EMI-21 Copias de Seguridad.

5. Registros

El Coordinador SGMA es responsable de mantener las copias del Registro RM9 Distribución (Formato E9-A) durante 3 años por número de emisión, según los requisitos del Procedimiento E16 Control de Registros.

6. Documentos y referencias

Apéndices Manual Apéndices D Listado Maestro de Documentos

Procedimientos E15 Control Operativo y Seguimientos Actividades.

E16 Control de Registros.

PC1/01 Control de Documentos (Calidad).

Formatos E9-A Lista de Distribución.

Hojas de instrucción EMI-21 Copias de Seguridad.

PROCEDIMIENTO SGMA

E12: Mantenimiento del Equipo de Pruebas

Procedimiento revisado por X. López Modificaciones implantadas en: 18-01-2000

1. Objetivo / Campo de aplicación

Asegurar que todo el equipo e instrumentación utilizada en la inspección medioambiental, medidas y pruebas, están sujetos a un sistema de control adecuado, para verificar su funcionamiento correcto y pueda establecerse la validez de los resultados de medida.

2. Introducción

Los procedimientos para el mantenimiento del equipo de ensayo se ajustan a los principios generales señalados por ISO 10012 Sistemas de Confirmación Metrológica.

Los diversos equipos e instrumentos están disponibles para:

a) Inspección, medida y ensayo de materiales, componentes, productos y procesos para establecer su conformidad con las especificaciones de producto y/o medioambientales, o especificar los requisitos a cumplir.

b) Revisión y calibración de otros instrumentos y equipo.

Existen cuatro opciones de mantenimiento:

a) Revisiones físicas a intervalos señalados.

b) Ajuste/calibración diaria o antes de su uso como procedimiento operativo.

c) Ajuste/calibración a intervalos señalados y por medios internos o externos.

d) Eliminación de uso (fuera de servicio, fuera de calibración).

El Jefe de Ingeniería y Calidad dispone de una lista que especifica para cada instrumento y su equipo:

a) El instrumento o equipo.

b) Su clave o número de referencia.

c) Su opción de mantenimiento.

d) La referencia de su Ficha de Equipos de Medida que especifica los requisitos de mantenimiento.

Los servicios de calibración externa serán seleccionados de acuerdo al Procedimiento PC3/05 Trabajos Exteriores.

3. Responsabilidades

El Director de Operaciones es responsable de la implantación de este procedimiento.

El Jefe de Ingeniería y Calidad es responsable de asegurar que:

a) La Compañía efectúa la selección adecuada del equipo e instrumentos disponibles, para verificar su conformidad con los requisitos.

b) Se mantiene una lista actualizada de este equipo.

c) Se establece y distribuye el plan de mantenimiento adecuado.

d) Se determina y pone en marcha la formación para su calibración y mantenimiento conforme a los requisitos.

4. Procedimiento

A. Calibración interna / Ajuste

El mantenimiento será efectuado sólo por el personal formado a tal efecto.

Para cada instrumento y equipo, hay una Ficha de Equipos de Medida (Formato F053), que especifica los intervalos de revisión/calibración, y un Registro de Mantenimiento (Formato F011) que sirve para apuntar los resultados del mantenimiento, confirmando así la validez del equipo. Los certificados de las calibraciones que se efectúen mencionarán la incertidumbre de la medida.

Las Fichas de Equipos de Medida especifican:

a) Los métodos de revisión/calibración.

b) Limites de exactitud.

c) Cualquier requisito especial de manejo o conservación.

El personal de mantenimiento debe seguir las Instrucciones de uso y anotar los resultados en el Registro de Mantenimiento según se especifica.

Cualquier instrumento o artículo del equipo considerado no apto para el uso, debe ser etiquetados inmediatamente con "INSERVIBLE" siendo el Jefe de Ingeniería y Calidad informado de ello, de acuerdo con el procedimiento de Calidad PC1/05 Acción Correctora y Preventiva. El deberá entonces evaluar la situación y tomar la acción precisa, por ejemplo:

a) Autorizar el uso de un instrumento sustitutorio.

b) Autorizar el uso de un método o prueba alternativa.

c) Aislar cualquier producto que pudiese ser disconforme por falta de precisión en las medidas realizadas con anterioridad, emitiéndose un Informe de No Conformidad (Formato F009) para la implantación del procedimiento de Calidad PC3/13 Manejo de Productos no Conformes, realizándose las necesarias acciones Correctoras o Preventivas.

d) Informar al Coordinador SGMA en caso de posible impacto medioambiental de forma que éste pueda tomar las medidas adicionales que pueda considerar oportunas.

El equipo utilizado para la calibración debe tener una relación válida con patrones nacionales reconocidos. Los certificados editados por los proveedores de servicios de calibración deben indicar está relación.

B. Calibración externa / Ajuste

Los servicios externos tendrán una capacidad contrastada.

Los servicios de calibración exterior informarán por escrito del método a emplear que deberá estar de acuerdo con los requerimientos. Asimismo, suministrarán certificados de cada calibración realizada, que serán acordes con el método indicado.

C. Integridad de calibración

Cuando corresponda, los instrumentos calibrados serán protegidos por los medios adecuados (etiquetas, etc.), para prevenir el ajuste de las calibraciones. Esto debería aplicarse tanto a las calibraciones internas como a las externas.

5. Registros

El Registro RM12 (F01 1, F053) y cualquier otro documento asociado (certificados externos de calibración, etc.), serán mantenidos por lo menos por 3 años, por el Jefe de Ingeniería y Calidad, según el Procedimiento E16 Control de Registros.

6. Referencias

Procedimientos SGMA E16 Control de Registros.

Procedimientos SGC PC1/05 Acción Correctora y Preventiva.

PC3/05 Trabajos Exteriores.

PC3/13 Manejo de Productos No Conformes.

Formatos F009 Informe de No Conformidad.

F011 Registro de Mantenimiento.

F053 Ficha de Equipos de Medida.

Normas ISO ISO 10012 Sistemas de Confirmación Metrológica.

PROCEDIMIENTO SGMA

E13: Formación Medioambiental

Procedimiento revisado por M. Aguilar Modificaciones implantadas en: 23-12-1998

1. Objetivo / Campo de aplicación

Asegurar que la compañía mantiene la mezcla correcta de aptitudes y capacidades para emprender su negocio y cumplir sus requisitos medioambientales en todos los aspectos.

2. Responsabilidades

La dirección ejecutiva es responsable de revisar las aptitudes básicas y requisitos de formación (ver Procedimiento E3:

"Revisiones SGM..."), e identificar otras necesidades (por ejemplo, por cambios en la legislación, en la compañía o desarrollo de mercado).

El Coordinador SGMA es responsable de identificar la formación particular y los requisitos de educación respecto de temas medioambientales.

El Director de Personal o designado es responsable de mantener los registros de formación.

3. Procedimiento

3.1. Requisitos de Aptitud

El Coordinador SGM y el Director de Personal aseguran que se solicita la información, cuando sea apropiado, sobre aspectos medioambientales y dejan constancia de ello en los registros individuales (ver Formato E13-A). Esta formación incluye los siguientes puntos:

Conocimientos de políticas y objetivos medioambientales. Conocimiento de la estructura y responsabilidades de SGMA. Legislación medioambiental pertinente. Técnicas de auditoría medioambiental/SGMA. Formación específica del puesto en temas medioambientales (contaminación, residuos,

rendimiento de energía, etc.). Procedimientos de emergencia - ver sección C a continuación.

Se mantiene también actualizada otra matriz (Formato E13-B), que detalla qué procedimientos del sistema de gestión afectan a las posiciones respectivas dentro de la compañía.

3.2. Empleados Nuevos

Todos los empleados nuevos son valorados en cuanto a necesidades de formación medioambiental en su nombramiento y durante la subsiguiente introducción. Cualquier aptitud básica no cumplida adecuadamente o necesidad de formación en particular, son identificadas en esta etapa por el director y señaladas para la futura formación durante o después de una corta introducción. El director que efectúa el nombramiento comprobará también que el empleado nuevo entiende la política y los procedimientos de la compañía.

Todos los empleados nuevos reciben una formación inicial durante el primer mes de su contratación. El Procedimiento de Integración (ver Formato F013) especifica la formación a facilitar, que incluye en todo caso una introducción a los Sistemas de Gestión.

Para finalizar la formación, la lista de pautas a seguir es devuelta al Departamento de Personal para archivo en el expediente del empleado.

3.3. Formación Continua

Todos los directores son responsables de valorar continuamente el cumplimiento del personal, en particular lo referido a los procedimientos de SGMA, y de identificar las necesidades de formación individual o de grupo. Cuando estas necesidades no pueden ser tratadas por simple instrucción del director, los requisitos serán comunicados al Director de Personal, quien organizará la formación adecuada a las necesidades y presupuestos. Todos los empleados deben ser formados en cuanto a procedimientos y rutinas del SGMA. El Director de Personal mantendrá un registro de esta formación en el registro individual de formación. Por ejemplo, cuando los procedimientos son modificados o ampliados, los empleados serán formados y los registros actualizados. El Director de Personal es responsable de asegurar que los registros de formación, se mantienen actualizados y que se llevan a cabo las comprobaciones periódicas necesarias (validez de licencias específicas).

Los Requisitos de Formación son considerados en las Revisiones por la Dirección (Proc. E3 Revisiones SGM...).

3.4. Formación Medioambiental Especial

Se formará personal específico para respuestas a emergencias (ver Procedimiento E14 Planificación de Contingencias. Los auditores SGMA también requieren de formación especifica - ver Procedimiento E8 Auditorías Internas. Se mantiene un programa de comunicaciones continuo para reforzar la formación y entendimiento de las políticas, objetivos y logros medioambientales (ver también Procedimiento E6 Comunicaciones Medioambientales).

4. Registros

El Registro de Formación RM13 (Formatos E13-A, E13-13 y F013), es mantenido por el Director de Personal, por un período mínimo según los requisitos legales (1 año después de la marcha del empleado) en el expediente del empleado, según procedimiento E16 Control de Registros.

5. Referencias

Procedimientos E3 Revisiones SGMA, Programa de Gestión y Proyectos de Mejora.

E6 Comunicaciones Medioambientales.

E8 Auditorías Internas.

E14 Planificación de Contingencias

Formatos E16 Control de Registros.

E13-A Matriz de Cualificaciones Medioambientales.

E13-B Matriz de Procedimientos Medioambientales.

F013 Procedimiento de Integración Nuevo Personal.

PROCEDIMIENTO SGMA

E14: Planificación de Contingencias

Procedimiento revisado por M. Aguilar Modificaciones implantadas en: 23-12-1998

1. Objetivo / Campo de aplicación

Asegurar que el centro efectúa las provisiones adecuadas de todos los incidentes y emergencias previsibles, para contener cualquier impacto medioambiental adverso y asegurar la continuidad de las actividades del negocio.

2. Responsabilidades

La Dirección de la Compañía es responsable de nombrar una persona competente como Oficial de Emergencia. Puede ser rotativo, pero debe estar localizable las 24 horas del día. El Oficial de Emergencia designado deberá mantener una lista de todos los Directores y sus números de contacto. Los distintos números de contacto del Oficial de Emergencia estarán disponibles en el centro, junto a los de los otros servicios de emergencia, y si es preciso, los de las autoridades reguladoras correspondientes. Cuando corresponda, se nombrará un Equipo de Respuesta a Emergencias, definiéndose y comunicándose sus obligaciones y responsabilidades. Este debe incluir personas designadas como responsables de evacuación de cada área, de lucha contra incendios; de contención de vertidos y de tratos con la prensa. Deberá considerarse también un Equipo de Salvamento para coordinar las tareas de salvamento durante y después de un incidente, aparte o como parte integrante del Equipo de Respuesta a Emergencias.

3. Procedimiento

3.1. Comunicaciones

Comunicaciones Locales: En caso de incidente mayor, los servicios de emergencia deben ser avisados inmediatamente, así como el Oficial de Emergencia designado. El equipo directivo debe ser informado inmediatamente por el Oficial de Emergencia.

Comunicaciones a la Oficina Central: El Oficial de Emergencia debería enviar por fax el Mensaje de Emergencia (Emergency Message - Formato E14-A), para notificar la emergencia a las oficinas centrales, comunicaciones corporativas, departamento de asuntos legales, departamento corporativo de riesgo, según instrucciones. Los incidentes, accidentes o reclamaciones medioambientales no considerados como emergencias mayores deben ser informados al Coordinador SGM y Directores.

En el Anexo 3 de este procedimiento, se detallan los nombres de los Responsables a informar, así como sus números de contacto.

Una vez tratada la emergencia, se prepara y distribuye un Informe de Incidente (Incident Report - Formato E14-B).

3.2. Riesgo y Acciones Preventivas

Todos los riesgos potenciales de incidente mayor deben ser identificados, las fuentes posibles de

ese riesgo y las acciones preventivas que pueden tomarse, deben ser consideradas y documentadas en los Manuales de Autoprotección Documento SGM5 (ver Apéndice F y Anexos 4, 5 y 6 de este Procedimiento para Guía de Identificación de Riesgos).

3.3. Plan de Pre-Siniestro

Las consecuencias de los riesgos identificados deberán valorarse y considerarse un plan de acción para los acontecimientos más probables. Como mínimo, los planes deben considerar los siguientes puntos (ver anexo 7):

Calendario y listado de maquinaria y equipo con detalles de fabricantes y plazos de entrega para ayudar en la solución de una pérdida importante.

Facilidades y medios de fabricación alternativos. Asegurador local /peritaje de pérdidas (cobertura de seguro adecuada). Información requerida por la legislación local u otros organismos. Contacto con las autoridades de aguas en caso de vertido accidental a cursos de agua. Salvamento/rehabilitación. Efectos potenciales de los materiales / sustancias químicas involucrados.

Los Manuales de Autoprotección (Anexos 4-5-6) deben estar accesibles, y una copia de ellos debe mantenerse fuera del edificio principal. Un anuncio en la entrada / recepción deberá indicar la localización de las instrucciones de emergencia (una copia del Manual de Autoprotección está en poder de los servicios de emergencia).

Ver también el Apéndice E de este procedimiento, sobre Planes de Recuperación del Negocio.

3.4. Responsabilidades de Control

El Oficial de Emergencia está formado para responder a incidentes y conoce el lugar y sus actividades. Debe tener el control absoluto de las acciones internas en caso de emergencia y debe ser competente para implantar los procedimientos de evacuación. Todo el personal clave será dirigido por él durante el incidente. El Oficial de Emergencia deberá registrar de forma precisa todas las acciones de control y decisiones tornadas por el equipo de control.

Recepción. Existe un libro registro en el que constan los visitantes/subcontratistas que se encuentran en el centro (para que pueda pasarse lista de forma precisa en caso de evacuación).

Oficiales de Seguridad designados: Cada departamento o área de trabajo tiene nominada una persona que es responsable de asegurar que se llevan a cabo los procedimientos de evacuación y de pasar lista de las personas en ese área. Estas personas están formadas adecuadamente en Primeros Auxilios.

Oficial de Relaciones Públicas/Prensa: Todos los informes a la prensa y otros contactos deben hacerse a través del Oficial de Relaciones Pública/Prensa designado a tal fin.

Equipos de Respuesta a Emergencias, Fuego y Salvamento: Los equipos de emergencia están formados por miembros voluntarios de la plantilla, entrenados para atajar un incidente hasta la llegada de los servicios de emergencia, y para iniciar las operaciones de rescate, siempre que sea seguro.

3.4. Responsabilidades de Control

El Oficial de Emergencia está formado para responder a incidentes y conoce el lugar y sus actividades. Debe tener el control absoluto de las acciones internas en caso de emergencia y debe ser competente para implantar los procedimientos de evacuación. Todo el personal clave será dirigido por él durante el incidente. El Oficial de Emergencia deberá registrar de forma precisa todas las acciones de control y decisiones tornadas por el equipo de control.

Recepción. Existe un libro registro en el que constan los visitantes/subcontratistas que se encuentran en el centro (para que pueda pasarse lista de forma precisa en caso de evacuación).

Oficiales de Seguridad designados: Cada departamento o área de trabajo tiene nominada una persona que es responsable de asegurar que se llevan a cabo los procedimientos de evacuación y de pasar lista de las personas en ese área. Estas personas están formadas adecuadamente en Primeros Auxilios.

Oficial de Relaciones Públicas/Prensa: Todos los informes a la prensa y otros contactos deben hacerse a través del Oficial de Relaciones Pública/Prensa designado a tal fin.

Equipos de Respuesta a Emergencias, Fuego y Salvamento: Los equipos de emergencia están formados por miembros voluntarios de la plantilla, entrenados para atajar un incidente hasta la llegada de los servicios de emergencia, y para iniciar las operaciones de rescate, siempre que sea seguro.

3.5. Personal Clave / Contactos de Emergencia

Interno: Los números de contactos del Oficial de Emergencia y delegados están disponibles y son mostrados en un lugar destacado del centro. El Oficial de Emergencia y otro personal clave deberá tener una lista de números de contacto de todos los directores y personal de respuesta a emergencias.

Externos: Los números de los servicios de emergencia están expuestos en los puntos clave del centro. El Oficial de Emergencia mantiene una lista de los servicios de emergencia externos, incluyendo Bomberos, Policía, Hospitales locales y asistencia médica; autoridades de aguas / ríos, electricidad, gas y otros suministradores; autoridades locales y contratistas de emergencia; compañías de seguros / peritos.

3.6. Centro de Control

Existe un Centro de Control en cada centro, con uno alternativo por si el primero no está disponible a causa del incidente, debidamente equipado con, por ejemplo, uno o más teléfonos; los Manuales de Autoprotección, incluyendo mapas, procedimientos e información sobre materiales peligrosos; un libro registro de incidentes; lámparas o ¡internas potentes; un reloj fiable; que operen independientemente de los suministros eléctricos; botiquín de primeros auxilios, ropas protectoras como botas, guantes, etc.

3.7. Centro de Control

Ver Diagrama en Anexo 1 Plan de Emergencia - Incendio.

En Caso de incendio se procederá de acuerdo a lo establecido en el Manual de Autoprotección (Anexos 4-5-6), de cada uno de los centros de trabajo.

3.8. Planes de Emergencia - Emisiones y Vertidos

Ver Diagrama en Anexo 2 Plan de Emergencia - Respuesta a Vertidos.

En caso de vertidos, se deberá tratar de contener la sustancia. No se deberá dejar que se extienda, salvo que haya peligro de muerte o para la salud.

3.9. Inventario Productos Químicos

El Manual de Autoprotección incluye un registro actualizado de todas las sustancias almacenadas. El Manual incluye también información comprensible sobre el comportamiento y toxicidad de las sustancias almacenadas, en caso de emisión accidental o vertido.

3.10. Planos del Centro

Los planos del centro son esenciales en la planificación de un incidente y las versiones actualizadas se mantienen junto a los Manuales de Autoprotección.

3.11. Formación

Todo el personal conoce sus responsabilidades y esta al corriente de la legislación que corresponde. La formación e instrucciones regulares son esenciales para asegurar que el personal está familiarizado con los Manuales de Autoprotección y que conoce cómo utilizar los equipos de control de incendios y contaminación en caso de incidente - ver también el Procedimiento E13 Formación Medioambiental.

3.12. Instrucciones y Auditorías

Deben efectuarse comprobaciones frecuentes de todo el equipo de incendios y de la integridad de las protecciones medioambientales. Los muros de contención deberán ser comprobados a menudo para asegurar que no existen agujeros, grietas, defectos u otros signos de deterioro, y que el agua de lluvia es eliminada Los registros de esas auditorías deben detallar las inspecciones y cualquier acción resultante. Además deberá efectuarse una auditoría anual del Manual de Autoprotección - ver Procedimiento E8 Auditorías Internas.

3.13. Instrucciones y Auditorías

Existe un Plan de Recuperación del Negocio (ver Guía en Apéndice E de este procedimiento).

4. Registros

El Oficial de Emergencia es responsable de mantener los registros de todos los incidentes cubiertos por la aplicación de este procedimiento. Se mantendrán copias de todos los libros registros, mensajes de emergencia e informes de incidentes durante 10 años, de acuerdo con los requisitos del Procedimiento E16 Control de Registros.

5. Referencias

Apéndices Proc. A Almacenamiento de Material - Guía

B Comunicaciones y Contactos con la Prensa

C Prevención de Pérdida por Incendio - Guía

D Operaciones de Rescate - Guía

E Planes de Recuperación del Negocio

F Guía de Identificación de Riesgos

Anexos Proc. Anexo 1 Plan de Emergencia - Incendio

Anexo 2 Plan de Emergencia - Respuesta a Vertidos

Anexo 3 Contactos de Emergencia Sede Central

Anexo 4 Manual de Autoprotección Vía Augusta

Anexo 5 Manual de Autoprotección Office Products

Anexo 6 Manual de Autoprotección Petrus

Anexo 7 Plan de Pre-siniestro

Procedimientos E8 Auditorías Internas

E13 Formación Medioambiental

E16 Control de Registros

Formatos estándar E14-A Mensaje de Emergencia (Emergency Message)

E14-B Informe de Incidente (Incident report)

Documentos clave SGM5 Manual de Autoprotección

5. Anexos

Anexo 1 Plan de Emergencia - Incendio.

Anexo 2 Plan de Emergencia - Respuesta a Vertidos.

Anexo 3 Contactos de Emergencia Sede Central.

Anexo 4 Manual de Autoprotección Sucursal 1.

Anexo 5 Manual de Autoprotección Sucursal 2.

Anexo 6 Manual de Autoprotección Pertex.

Anexo 7 Plan de Pre-siniestro.

PROCEDIMIENTO SGMA

E14: Planificación de Contingencias

Procedimiento revisado por C. Boada Modificaciones implantadas en: 23-12-1998

1. Objetivo / Campo de aplicación

Establecer los métodos de control y seguimiento de las actividades y operaciones que pudieran tener un impacto sobre el Medio ambiente y sobre las que VILLENA, S.A. pueda establecer un control. Se describen los controles medioambientales específicos sobre las distintas operaciones.

Este Procedimiento es aplicable a las actividades que desarrolla VILLENA, S.A. y que pudieran tener un impacto sobre el medio ambiente. Tales actividades, así como los parámetros a controlar y los tipos de control a realizar, quedan definidas en el Formato E15A Control de Actividades.

2. Responsabilidades

El Director de Operaciones Industriales es responsable de la implantación y ejecución de este Procedimiento.

Los Responsables SGMA lo son de controlar las actividades medioambientales y los proyectos de mejora, recopilar los resultados de las pruebas e inspecciones medioambientales y de informar al Coordinador SGM, quien a su vez informará al Comité SGMA.

Las responsabilidades del control y seguimiento de cada una de las actividades se indican también en el Formato E15A Control de Actividades.

3. Procedimiento

Los diagramas de flujo de las principales actividades de VILLENA, S.A. que pueden tener un impacto sobre el Medio ambiente quedan reflejadas en el Anexo E del Manual.

4. Control y seguimiento

El control operacional debe considerar las diferentes operaciones y actividades que en su desarrollo o modificación puedan presentar impactos medioambientales significativos, como son:

Manipulación y almacenaje de materias primas. Procesos de producción y mantenimiento. Emisiones, vertidos y gestión de residuos. Almacenaje del producto acabado.

Para el control de los parámetros a seguir se utilizan también los Formatos E15A Control de Actividades y E158 Controles Operativos.

Para el resto de actividades, el responsable de cada departamento debe efectuar un seguimiento visual para asegurarse que se está cumpliendo lo dispuesto en el programa de gestión medioambiental, en los objetivos y en los procedimientos respectivos.

En caso de incumplimiento o anormalidades, se seguirá lo establecido en el Procedimiento de Calidad PC1/05 Acción Correctora y Preventiva.

En aquellos casos en que sea necesario sub-contratar empresas para que se realicen mediciones, se seguirán los procedimientos de Calidad PC1/09 Compras y PC1/03 Valoración del Proveedor.

Para el Control de Actividades se han elaborado las siguientes Hojas de Instrucción:

EMI 1 Segregación y recogida del papel residual de las oficinas.

EMI 2 Recogida y tratamiento cartuchos de tóner de máquinas de oficina.

EMI 3 Recogida de pilas y fluorescentes agotados.

EMI 4 Manipulación y almacenaje de materias primas y producto acabado.

EMI 5 Procesos galvánicos/ depuradora.

EMI 6 Recogida y eliminación del agua contaminada del compresor y filtros de aceite.

EMI 7 Gestión de residuos a tratar (papel, cartón, plástico, etc.).

EMI 8 Gestión de residuos generales.

EMI 9 Control para evitar que la basura y residuos se dispersen por efecto del viento o de la lluvia.

EMI 10 Limpieza y preparación de materiales en sección pinturas.

EMI 11 Proceso vibradores, bombos y desengrase.

EMI 12 Manipulación de cola en la sección de grapas.

EMI 13 Gestión de pérdidas de aceite y residuos varios en operaciones de transformación de metal.

EMI 14 Limpieza de vertidos y emanaciones accidentales.

PROCEDIMIENTO SGMA

E15: Control Operativo y Seguimiento Actividades

EMI 16 Rellenado y limpieza de colas en máquinas de carpentería

EMI 17 Operaciones que generan ruido

EMI 18 Control de vertidos y emisiones atmosféricas

EMI 19 Parada de emergencia de la depuradora de aguas residuales

EMI 20 Actuación en caso de incendio de PVC

EMI 21 Copias de Seguridad

5. Registros

El Registro RM15 Control Operativo (Formatos E15-A y E-15B) es mantenido por el Director de Operaciones, por un período de 3 años, por orden cronológico, según los requisitos del procedimiento E16 Control de Registros.

6. Referencias

Procedimientos Calidad PC1/03 Valoración del Proveedor

PC1/05 Acción Correctora y Preventiva

PC1/09 Compras

Procedimientos SGMA E16 Control de Registros

Formatos E15A Control de Actividades

E15B Control Operativo

Hojas Instrucción EMI 1 Segregación y recogida del papel residual de las oficinas.

EMI 2Recogida y tratamiento cartuchos de tóner de máquinas de oficina.

EMI 3 Recogida de pilas y fluorescentes agotados.

EMI 4Manipulación y almacenaje de materias primas y producto acabado.

EMI 5 Procesos galvánicos / depuradora.

EMI 6Recog. y elimin. del agua contaminada compresor y filtros de aceite.

EMI 7 Gestión de residuos a tratar (papel, cartón, plástico, etc.).

EMI 8 Gestión de residuos generales.

EMI 9Control para evitar que basura y residuos se dispersen por viento.

EMI 10 Limpieza y preparación de materiales en sección pinturas.

EMI 11 Proceso vibradores, bombos y desengrase.

EMI 12 Manipulación de cola en la sección de grapas.

EMI 13Gestión de pérdidas de aceite y residuos en transformación de metal.

EMI 14 Limpieza de vertidos y emanaciones accidentales.

EMI 16 Rellenado y limpieza de colas en máquinas de carpetería.

EMI 17 Operaciones que generan ruido.

EMI 18 Control de vertidos y emisiones atmosféricas.

EMI 19Parada de emergencia de la depuradora de aguas residuales.

EMI 20 Actuación en caso de incendio de PVC.

EMI 21 Copias de Seguridad.

PROCEDIMIENTO SGMA

E16: Control de Registros

Procedimiento revisado por X. López Modificaciones implantadas en: 02-06-1999

1. Objetivo / Campo de aplicación

Describir el procedimiento que ha de permitir a VILLENA, S.A. establecer un sistema para la emisión, identificación, tratamiento, acceso, archivo y destrucción de los registros relativos a su gestión medioambiental.

Los requisitos de este procedimiento son aplicables a todos los registros medioambientales relacionados, con la gestión medioambiental, generados en VILLENA, S.A. y detallados en la Lista para el control de registros SGMA - E16A.

2. Responsabilidades

La responsabilidad de conservar y mantener actualizados los registros medioambientales recae en las funciones descritas en la Lista para el control de registros SGMA - E16A.

3. Procedimiento

Se entiende por registro medioambiental cualquier documento que demuestra una evidencia del funcionamiento del Sistema de Gestión Medioambiental.

Los registros medioambientales incluidos en el Sistema de VILLENA,S.A. aparecen en el Anexo 1, e incluyen:

Información sobre legislación ambiental y otros requisitos (RM 2). Registros de formación (RM 13). Actividades y comunicaciones (RM 6). Registro de mantenimiento (RM12). Información sobre contratistas y proveedores (ver PC1103-SGC). Registros de incidentes (RM 14). Situaciones de emergencia (RM 14). Registros de impactos medioambientales significativos (RM 1 y (RM 15). Resultados de auditorías (RM 8). Revisiones por la dirección (RM 3). Control de la documentación (RM 9). Control de no conformidades y acciones correctoras y preventivas (RM 16).

Los puntos en negrita se corresponden con el requisito de procedimiento documentado exigido por ISO14001.

3.2. Retención de registros

Las responsabilidades de archivo y mantenimiento de los registros quedan reflejadas en la Lista para el control de registros SGMA - E16A.

Los registros serán guardados y conservados durante todo su período de retención, que viene especificado en cada procedimiento y en la Lista para el control de registros SGMA - E16A.

3.3. Legibilidad e Identificación

Todos los registros son claramente legibles durante el período de retención especificado. Cada registro se cumplimenta de acuerdo con los requisitos de cada procedimiento o según instrucciones específicas (identificación, fecha, lugar, motivo, etc.).

3.4. Organización y Protección

Los registros del SGMA están organizados de forma disciplinada, claramente identificados con respecto al tipo de registro y período/ rango cubierto. Asimismo, están protegidos adecuadamente contra su deterioro o daños durante el período de retención especificado. Los archivos están almacenados en lugares con temperatura y humedad estable.

3.5. Disponibilidad de Registros

Los registros considerados de publicación externa, si es preciso, están claramente identificados por las siglas "SGMA" seguidas de un número secuencial en la parte superior derecha de la primera página.

Se consideran de publicación externa:

SGM 2 Inventario de aspectos Medioambientales. SGM 3 Registro de requisitos legales. SGM 4 Programa Medioambiental.

Estos registros, identificados por las siglas "SGMA", forman parte del grupo de Documentos Clave del sistema de gestión medioambiental, detallados en el procedimiento E9 de Control de Documentos y señalados también en el Listado Maestro de Documentos, Apéndice D del Manual.

4. Registros

E16A Lista para el control de registros SGM.

5. Referencias

PC1/03 Calidad: Valoración del Proveedor

E9 Control de Documentos Ap.D Listado Maestro de Documentos

5. Anexos

Ninguno

4.3. Nivel III: Instrucciones 

Las instrucciones del SGMA son documentos que contienen requisitos específicos para realizar y verificar las descritas, tanto en el manual de gestión medioambiental como en los procedimientos. Dan actividades información detallada y secuencial sobre cómo realizar una determinada actividad.

Por regla general, las instrucciones permiten desarrollar un procedimiento del SGMA en sus diferentes campos de actuación, de acuerdo con la complejidad de los procesos que éste cubre. Este es el caso habitual de los procedimientos del

control operacional, que requieren de instrucciones de trabajo precisas relativas a algún aspecto ambiental.

Resulta habitual englobar las instrucciones de trabajo del SGMA en instrucciones integradas que recojan requisitos de otras áreas de gestión (calidad, seguridad e higiene, productividad,...) con el propósito de dar facilidades de empleo al personal que tiene que usarlas.

En la documentación del SGMA, también son de nivel III: los procedimientos de nivel III (a diferencia de los procedimientos del nivel II o "de operación"), los formatos de recogida de registros, los formatos de actas de reunión, de informes y demás documentos, planos y especificidades.

A modo de ejemplo, la documentación de nivel III puede elaborarse por el personal que desarrolle las actividades, ser revisada por el responsable de gestión medioambiental y los jefes de departamento implicados, y aprobada por el jefe de seguridad.

INSTRUCCIÓN DE MEDIO AMBIENTE FECHA: 30.05.97

EMI-1 SEGREGACIÓN Y RECOGIDA DEL PAPEL RESIDUAL DE LAS OFICINAS EMISIÓN: 01

REVISADO Y APROBADO POR F. REY PÁGINA: 1/1

1. Objetivo / Alcance

El objeto de esta Instrucción es incentivar la minimización del uso de papel de oficina y asegurar que todo el papel residual es recogido de forma que se maximice su reciclaje y se consiga información exacta sobre la cantidad de residuos que se generan en las oficinas.

2. Responsabilidades

2.1. El Director de Personal es responsable de asegurar que esta Instrucción se comunique a los Jefes de Departamento y al Personal de Limpieza y que los containers de reciclaje estén disponibles cuando se necesiten.

2.2. Los Jefes de Departamento son responsables de asegurar que esta Instrucción se comunica dentro de su área y se cumple por los empleados de la misma.

2.3. El Director de Personal es responsable de asegurar que el Personal de Limpieza sabe que debe hacer cuando los containers de papel estén llenos.

3. Procedimiento

3.1. Es preferible evitar el uso innecesario de papel antes que reciclar el papel usado. Se debe incentivar al personal para que reduzca el consumo de papel.

3.2. En cada oficina existirán los containers precisos para el reciclaje en los que solo se tirará el papel usado. Se debe tener cuidado de no tirar envoltorios de plástico ni clips. Los containers para reciclar se deben solicitar directamente al Director de Personal.

3.3. Los containers una vez llenos se cambiarán por nuevos en ciclo no superior al mes. Labor que realizará el gestor autorizado.

3.4. El Departamento de Personal es responsable de que en caso de que los containers de recogida de papel estén llenos antes de la recogida mensual, se llame al gestor autorizado para que proceda a adelantar la recogida.

4. Registros

Los albaranes que facilita el gestor autorizado con ocasión de la retirada y substitución del container.Contrato establecido con el gestor.

INSTRUCCIÓN DE MEDIO AMBIENTE FECHA: 30.05.97

EMI-2 RECOGIDA Y TRATAMIENTO CARTUCHOS DE TÓNER DE MÁQUINAS DE OFICINA EMISIÓN: 01

REVISADO Y APROBADO POR F. REY PÁGINA: 1/1

1. Objetivo / Alcance

El objeto de esta Instrucción es asegurar que todos los cartuchos de tóner que son utilizados en todas las oficinas por impresoras y/o fax, sean recogidos y entregados a los gestores autorizados para su reciclaje y/o tratamiento.

2. Responsabilidades

2.1. El Director de Personal es responsable de asegurar que esta Instrucción se comunique a los Jefes de Departamento.

2.2. Los Jefes de Departamento son responsables de asegurar que esta Instrucción se comunica en su área y se cumple por todos sus empleados.

2.3. El Director de Personal es responsable de asegurar que el personal de Limpieza sabe qué hacer si encuentra un cartucho de tóner en papeleras o en lugares no apropiados.

2.4. El Departamento de Personal es responsable de asegurar que se llame al gestor autorizado cuando hay suficientes cartuchos vacíos y se puede obtener albarán de recogida.

2.5. Se debe conservar una copia del albarán de recogida por un periodo de DOS AÑOS.

3. Procedimiento

3.1. El Director del Departamento que precise utilizar tóner en las impresoras a su cargo, solicitará al Departamento de Personal los cartuchos precisos. Con ocasión de la entrega, serán retirados los que han sido utilizados.

3.2. Los cartuchos retirados y utilizados en los distintos Departamentos, serán almacenados en un lugar apropiado a ello en las instalaciones de la SUCURSAL 1.

3.3. Cuando se han recogido suficientes cartuchos usados (mínimo diez) se llamará al gestor autorizado para que vaya a recogerlos y facilite el albarán de recogida.

3.4. El encargado de reponer el material de oficina (Botones) mantendrá el registro de albaranes de recogida de cartuchos de tóner por un plazo de DOS AÑOS.

4. Registros

Los albaranes de recogida de cartucho de tóner.

INSTRUCCIÓN DE MEDIO AMBIENTE FECHA: 23.12.99

EMI-3 RECOGIDA DE PILAS Y FLUORESCENTES AGOTADOS EMISIÓN: 03

REVISADO Y APROBADO POR F. REY PÁGINA: 1/1

1. Objetivo / Alcance

El objeto de esta Instrucción es asegurar que todas las pilas y fluorescentes desechados en la empresa, son debidamente recogidos y enviados a un gestor autorizado para su tratamiento como residuo.

2. Responsabilidades

2.1. El Director de Personal es responsable de asegurar que esta Instrucción es comunicada a todos los Jefes de Departamento.Asimismo, el Director de Personal es responsable de asegurar que se realiza la recogida previa de estos residuos en las distintas oficinas, mediante contenedores específicos cuyo contenido es enviado a Fábrica Pertex para su posterior entrega al gestor autorizado correspondiente,

2.2. Los Jefes de Departamento son responsables de asegurar que esta Instrucción sea comunicada dentro de su área y cumplida por los empleados de la misma.

3. Procedimiento

3.1. En las oficinas de cada Centro existen contenedores debidamente identificados, que facilitan el almacenamiento provisional de las pilas y los fluorescentes desechados.

3.2. Periódicamente, estos residuos son enviados a Fábrica Pertex, donde son almacenados en contenedores específicos, debidamente identificados, hasta que son entregados al gestor autorizado correspondiente.

4. Registros

Al igual que para el resto de residuos a tratar, existen Hojas de Seguimiento y Fichas de Aceptación de estos residuos.Las primeras son conservadas por el Jefe de Producción, por un período de 3 años. Las llamadas Fichas de Aceptación son renovadas cada 5 años.

INSTRUCCIÓN DE MEDIO AMBIENTE FECHA: 18.01.00

EMI-4 MANIPULACIÓN Y ALMACENAJE DE MATERIAS PRIMAS Y PRODUCTO ACABADO EMISIÓN: 03

REVISADO Y APROBADO POR X. LÓPEZ PÁGINA: 1/1

1. Objetivo / Alcance

Garantizar el uso adecuado y seguro para personas y entorno, de los productos y equipos necesarios en el proceso de manipulación y almacenaje de materias primas, productos semi-elaborados y terminados.

2. Responsabilidades

2.1. El Responsable de Seguimiento del Centro se asegurará de que esta Instrucción se comunique a los Jefes de Sección.

2.2. Los Jefes de Producción son responsables de asegurar que esta Instrucción se comunica a

todo el personal implicado.

2.3. Los Jefes de cada sección son responsables de asegurar que esta Instrucción se cumpla día a día.

3. Procedimiento

3.1. Los productos susceptibles de causar daños al medio ambiente son recibidos; manipulados, transportados y almacenados por personal debidamente entrenado y utilizando los medios adecuados.

3.2. Para cada producto que lo requiera, existe una Ficha de Seguridad del mismo, editada por su fabricante, que se encuentra depositada en la sección donde es manejado.

3.3. En cada sección existe una tabla (Tabla de Actividades - Formato EMI-4 A1) que relaciona actividades, con las precauciones a tener en cuenta para cada una de ellas.

3.4. En cada sección habrá una lista (Personal Autorizado - Formato EMI-4 A2) con el personal autorizado para realizar cada una de Las diferentes actividades.

3.5. Existe igualmente una lista (Lista de Productos - Formato EMI-4 A3) de los productos utilizados en cada una de las secciones y (en caso de especial complejidad) una hoja de instrucciones específica del proceso.

3.6. Para el transporte interno de productos químicos se utilizarán los medios adecuados, según se detalle por secciones/ procesos (Tabla de Actividades - Formato EMI-4 A1).

3.7. En cada sección existen contenedores identificados para cada tipo de residuo generado en la misma. Los operados, al finalizar sus tareas, depositan los residuos generados durante el proceso en dichos contenedores.

4. Registros

Las Declaraciones Anuales de Residuos son conservadas por el Director de Operaciones por un periodo de 3 años.

Los formatos cumplimentados EMI-4 A1, EMI-4 A2 y EMI-4 A3 (Registro RM15) son conservados por el Jefe de Ingeniería y Calidad por un periodo de 3 años y mantenidos cronológicamente.

5. Referencias

Formatos:EMI-4 A1 Tabla de Actividades EMI-4 A2 Personal Autorizado

EMI-4 A3 Lista de Productos

INSTRUCCIÓN DE MEDIO AMBIENTE FECHA: 18.01.00

EMI-5 PROCESOS GALVÁNICOS / DEPURADORA EMISIÓN: 02

REVISADO Y APROBADO POR X. LÓPEZ PÁGINA: 1/1

1. Objetivo / Alcance

Garantizar el uso adecuado y seguro para personas y entorno de productos y equipos necesarios, en los procesos de rellenado y limpieza de depósitos y cubas en baños galvánicos y depuradora, y limpieza de bastidores.

2. Responsabilidades

2.1. El Responsable de Seguimiento del Centro se asegurará que esta Instrucción se comunique a los Jefes de Sección involucrados.

2.2. Los Jefes de Sección son responsables de asegurar que esta Instrucción se comunica a todo el personal de la sección.

2.3. El personal de la sección es responsable de asegurar que esta Instrucción se cumple.

3. Procedimiento

3.1. Antes de realizar cualquier actividad de este proceso, el operado deber colocarse el equipo de protección personal correspondiente (guantes, gafas, delantal).

3.2. Para el llenado de depósitos (instalación depuradora), se utilizar la bomba instalada en la zona. Se abre la tapa del contenedor y se introduce la manguera de la bomba, asegurándose de que ésta quede bien fijada.

3.3. Abrir la llave de paso del depósito seleccionado hasta el vaciado total del contenedor.

3.4. Para asegurarse de que el contenedor está vacío se comprobará con una varilla indicadora de nivel.

3.5. Se cierra la llave de paso del depósito, se retira la manguera del contenedor con atención a que cualquier goteo caiga dentro de la zona protegida. Se procede a limpiar la manguera con agua mediante el by pass que lleva la propia instalación de la bomba y se deposita la manguera en su

lugar de reposo.

3.6. Para el llenado de depósitos de la máquina de reciclaje del agua destilada se utilizará la adecuada bomba y se procederá a realizar los pasos indicados en el libro de instrucciones de uso y mantenimiento de OMI-50/100/150.

3.7. En la limpieza de cubas de Níquel, Cromo y Cobre, se trasvasa el contenido de la cuba a una cuba móvil mediante una bomba móvil. Para el proceso se siguen las instrucciones de uso y mantenimiento de OMI (Purificaciones Baños de Níquel) depositadas en la sección.

3.8. El operado no se quitará la protección personal hasta concluir el proceso, habiéndose asegurado de que no existen riesgos de vertidos y emanaciones.

3.9. En caso de vertidos o emanaciones accidentales se procederá según lo indicado en la Ficha de Seguridad del producto correspondiente y en la Instrucción de Limpieza de Vertidos Accidentales (EMI-14).

4. Referencias

EMI14 Limpieza de Vertidos Accidentales

INSTRUCCIÓN DE MEDIO AMBIENTE FECHA: 18.01.00

EMI-6 RECOGIDA Y ELIMINACIÓN DEL AGUA CONTAMINADA DEL COMPRESOR Y FILTROS DE ACEITE EMISIÓN: 02

REVISADO Y APROBADO POR X. LÓPEZ PÁGINA: 1/1

1. Objetivo / Alcance

El objeto de esta Instrucción es asegurar que el agua condensada con emulsiones de aceite y los filtros de aire usados en los procesos de comprensión de aire, son eliminados correctamente para prevenir tos efectos adversos al medio ambiente.

2. Responsabilidades

2.1. Es responsabilidad del Jefe de Producción de cada centro asegurar que esta Instrucción de Trabajo se comunica y se muestra junto a los compresores.

2.2. Es responsabilidad de los operados de mantenimiento asegurar que el agua contaminada del compresor se elimina conforme al punto siguiente.

3. Procedimiento

3.1. La condensación del compresor, tras la filtración, se recoge en un contenedor de plástico adecuado. El contenido de este contenedor se vacía periódicamente al tanque donde se almacena para su posterior recogida y eliminación por un gestor autorizado (en fábrica Pertex es directamente trasvasada al tanque). NOTA: Es una infracción y contravención de los requisitos legales, la eliminación de este residuo por otro medio que el que se describe en esta Instrucción de Trabajo.

3.2. Los filtros usados se depositan en el contenedor de serrín con aceite para su recogida y eliminación periódica por un gestor autorizado.

4. Registros

Las Hojas de Transferencia y las Fichas de Aceptación son conservadas por el Jefe de Producción por un periodo de 3 años.

INSTRUCCIÓN DE MEDIO AMBIENTE FECHA: 23.12.99

EMI-7 GESTIÓN DE RESIDUOS A TRATAR (PAPEL, CARTÓN, PLÁSTICO, ETC.) EMISIÓN: 03

REVISADO Y APROBADO POR X. LÓPEZ PÁGINA: 1/2

1. Objetivo / Alcance

El objeto de esta Instrucción es asegurar que los residuos de papel, cartón, plástico, palets, pilas, fluorescentes, etc., son recogidos y segregados para maximizar su reciclaje y obtener rendimiento de su generación a través de su venta.

2. Responsabilidades

2.1. El Supervisor de Planta de cada Centro y el Director de Operaciones, son responsables conjuntamente de que esta Instrucción se comunique a todos los empleados implicados.

2.2. Los Jefes de Sección son responsables de asegurar que esta Instrucción se cumple día a día.

2.3. Todo el personal es responsable de asegurar el cumplimiento de esta Instrucción.

2.4. El operario de mantenimiento se asegurará de que se rellena la Hoja de Seguimiento de residuos cada vez que se los lleve el gestor autorizado.

2.5. El Responsable de Seguimiento de cada Centro es responsable de asegurar que la

segregación, recogida, almacenaje y entrega de residuos, se realiza conforme a los requisitos legales.

3. Procedimiento

3.1. El Jefe de Sección es responsable de asegurar que su personal almacena los residuos de acuerdo con el Aviso de Instrucción editado por el Responsable de Almacenamiento de Residuos (ver anexo 1 de esta Instrucción).

3.2. El Supervisor de Planta deberá asegurar que:

a) Los palets no estropeados se recogen de todas las áreas de producción y se colocan en las áreas señaladas como "Palets" en el almacén, para su almacenamiento hasta su reutilización o devolución a proveedores.

b) Todos los contenedores marcados como "Cartones", "Palets estropeados", "Envases contaminados", "Maderas", "Serrín con aceite y trapos", "Fangos secos depuradora", "Agua con cola", "Plásticos limpios", "Residuos de pintura", "Fleje de acero", "Alambre de grapas', "Fluorescentes" y "Pilas", son revisados por el operado de sección quien avisa al Operado de Mantenimiento cuando cualquiera de ellos está lleno en sus ¾ partes.

c) Los bidones cerrados y etiquetados, indicando el producto que contienen, son recogidos de todas las áreas de producción y colocados en los contenedores generales específicos. Los bidones abiertos o etiquetados de forma incompleta no serán recogidos y el responsable del Área de Producción implicada deberá ser informado inmediatamente.

3.3. El Operario de Mantenimiento deberá:

a) Mantener el área de almacenamiento de residuos Limpia y ordenada.

b) Comprobar que todos los bidones de "Vertidos o Productos Contaminados" depositados en los contenedores generales, están bien cerrados y tienen etiquetas completas y legibles.

c) Rechazar bidones deficientes en estos aspectos, acordando con el Supervisor de Planta su devolución a la sección de origen. EL responsable de seguimiento de cada Centro elaborará un Informe de No Conformidad (F009) - Ver Anexo A del Procedimiento PC1/05 Acción Correctora y Preventiva.

3.4. El Operado de Mantenimiento deberá asimismo:

a) Contactar con un gestor de residuos autorizado cuando una carga completa de bidones o contenedores llenos en sus 3/4 partes.

b) Asegurar que los residuos están debidamente envasados antes de ser retirados del emplazamiento.

c) Asegurar que el residuo es entregado únicamente a gestores autorizados comprobando las credenciales del contratista a su llegada a la instalación.

d) Entregar al transportista que recoge el residuo, una descripción del mismo y una copia firmada

de la Hoja de Seguimiento.

e) Guardar una copia de la Hoja de Seguimiento firmada por el transportista y archivarla junto con la descripción del residuo.

3.5. EL operario de Mantenimiento será responsable de comprobar que los requisitos de esta Instrucción se cumplen, así como de informar al Jefe de Producción de cualquier problema persistente. En concreto, el operario de mantenimiento comprobará regularmente que los bidones y contenedores contienen sólo los tipos de residuos designados para cada uno de ellos.

3.6. Las pilas y fluorescentes desechados se almacenarán, dentro de contenedores debidamente identificados, en las distintas oficinas, enviándose con carácter mensual a Fábrica Pertex, donde se almacenarán para su entrega final al gestor autorizado que corresponda (ver EMI-3 Recogida de pilas y fluorescentes agotados, específica para las oficinas).

4. Registros

Las Hojas de Seguimiento son conservadas por el Jefe de Producción, por un período de 3 años y las Fichas de Aceptación se renovarán cada 5 años.

5. Referencias

F009 Informe de No Conformidad EMI-3 Recogida de pilas y fluorescentes agotados EMI-7 Anexo 1 Aviso de Instrucción para la Segregación de los Residuos

6. Anexos

EMI-7 Anexo 1 Aviso de Instrucción para la Segregación de los Residuos

AVISO DE INSTRUCCIÓN

SEGREGACIÓN DE LOS RESIDUOS

A todo el Personal: por favor recuerden que:

Es responsabilidad suya agregar los residuos correctamente. Es importante colocar los residuos en el LUGAR APROPIADO.

Palets en buen estado

Cajas de cartón

Palets inservibles estropeados y restos de

- Apilar en área marcada como Palets.

- Aplastar en contenedor marcado como Cartones.

madera

Cualquier envase contaminado con productos o disolventes

Vertido o producto contaminado

- Contenedor marcado como Restos de madera.

- Almacén marcado como Envases y Residuos contaminados.

- Colocar en bidón

Por favor, COMUNIQUE al operario de mantenimiento, si usted:

Posee cualquier otro tipo de residuo. No está seguro de lo que debe hacer. Encuentra algún área de residuo Llena. Se encuentra con que las etiquetas o los bidones vacíos se han acabado.

INSTRUCCIÓN DE MEDIO AMBIENTE FECHA: 24.11.99

EMI-8 GESTIÓN DE RESIDUOS GENERALES EMISIÓN: 02

REVISADO Y APROBADO POR X. LÓPEZ PÁGINA: 1/1

1. Objetivo / Alcance

El objeto de esta Instrucción es contemplar la recogida de todos los residuos generales en contenedores, que finalmente se entregan a un gestor autorizado para ser llevados al vertedero. De la misma forma que el resto de residuos, se debe minimizar la cantidad de residuos que se generan y de esta manera reducir lo que Llega al vertedero.

2. Responsabilidades

2.1. El Responsable de Seguimiento de cada Centro es responsable de asegurar que esta Instrucción se comunique a todo el Personal implicado.

2.2. El Personal es responsable de asegurar que esta Instrucción se cumple, de forma que se minimice la cantidad de residuos que van al vertedero y se maximice el reciclaje.

2.3. El Personal de limpieza es responsable de recoger los residuos generales de las oficinas y colocarlos en el contenedor adecuado.

2.4. El operario de mantenimiento es responsable de asegurar que los contenedores son retirados por un Gestor autorizado.

3. Procedimiento

3.1. Todos los residuos generados, exceptuando los que se detallan en las Instrucciones EMI-6 Recogida Agua/Aceite Compresor y Filtros de Aceite y EMI-7 Gestión de Residuos a Tratar, deben depositarse en las papeleras generales situadas en cada Sección y que serán vaciadas en tos contenedores de residuos generales.

3.2. El Operario de Mantenimiento debe asegurarse de que se utilizan tos contenedores marcados y tapados para este tipo de residuos, para prevenir y evitar que la basura pueda dispersarse por efecto del viento (Ver Instrucción EMI-9 Control para evitar que la basura y residuos se dispersen por efecto del viento o de la Lluvia).

3.3. Una vez esté lleno el contenedor, el operario de mantenimiento gestionará el cambio por otro vacío.

3.4. Para vaciar las papeleras generales, el personal de la sección retirará las bolsas llenas y las depositará en el contenedor general.

4. Registros

Las hojas de Seguimiento son conservadas por el Jefe de Producción por un período de 3 años,

5. Referencias

EMI-6 Recogida y eliminación del agua contaminada del compresor y filtros de aceite.EMI-7 Gestión de residuos a tratar (papel, cartón, plástico). EMI-9 Control para evitar que la basura y residuos se dispersen por efecto del viento o la lluvia.

INSTRUCCIÓN DE MEDIO AMBIENTE FECHA: 18.01.00

EMI-9 CONTROL PARA EVITAR QUE LA BASURA Y RESIDUOS SE DISPERSEN POR EFECTO DEL VIENTO O LLUVIA EMISIÓN: 02

REVISADO Y APROBADO POR X. LÓPEZ PÁGINA: 1/1

1. Objetivo / Alcance

El objeto de esta Instrucción es asegurar que el recinto y todo el área que rodea el Centro, son controlados regularmente y, que toda la basura y residuos dispersos por efecto del viento son controlados, recogidos y dispuestos de conformidad con las anteriores Instrucciones.

2. Responsabilidades

2.1. El responsable de seguimiento de cada Centro es responsable de asegurar que esta

Instrucción se comunique a todo el personal implicado.

2.2. El operario de mantenimiento es responsable de asegurar que esta Instrucción se cumple.

3. Procedimiento

3.1. Se debe llevar a cabo un control y vigilancia del recinto y área que rodea el Centro, para evitar el impacto visual que se produce como consecuencia del riesgo de que la basura pueda dispersarse como efecto del viento.

3.2. Regularmente, el operario de mantenimiento debe limpiar el recinto exterior y asegurarse de que los contenedores permanecen correctamente tapados.

3.3. Para evitar este riesgo, una vez que están llenos los contenedores, el operario de mantenimiento gestionará su retirada y sustitución por el Gestor autorizado.

INSTRUCCIÓN DE MEDIO AMBIENTE FECHA: 18.01.00

EMI-10 LIMPIEZA Y PREPARACIÓN DE MATERIAL EN SECCIÓN PINTURAS EMISIÓN: 04

REVISADO Y APROBADO POR X. LÓPEZ PÁGINA: 1/1

1. Objetivo / Alcance

Garantizar el uso adecuado y seguro para personas y entorno de productos y equipos necesarios en el proceso de almacenaje y actividades de la sección de pinturas y desengrase.

2. Responsabilidades

2.1. El Responsable de Seguimiento de cada Centro es responsable de asegurar que esta Instrucción se comunique a los Jefes de Sección.

2.2. Los Jefes de Sección son responsables de asegurar que esta Instrucción se comunica a todo el personal de la sección.

2.3. El personal de la sección es responsable de asegurar que esta Instrucción se cumple.

3. Procedimiento

3.1. Antes de realizar cualquier actividad de este proceso el operado deberá colocarse el equipo de

protección personal.

3.2. En todo momento en la zona de pinturas no existirá más material almacenado que el estrictamente necesario para el funcionamiento de 1 turno de trabajo. Todos los bidones de pintura y disolvente estarán debidamente cerrados.

3.3. Durante el proceso de limpieza de cabinas se pondrá especial cuidado en que los restos de pintura caigan en los plásticos de recogida extendidos en el suelo. Todo residuo sólido que caiga fuera será inmediatamente barrido.

3.4. Los residuos se depositan en botes que son trasladados al contenedor de "RESIDUOS DE PINTURA".

3.5. Durante la preparación de pintura el bote que se esté batiendo deberá estar cerrado.

3.6. Para el transporte interno de pinturas y productos químicos, se utilizarán carros adecuados.

3.7. Los botes, bidones o garrafas, siempre que no se estén utilizando, permanecerán cerrados.

3.8. Los paneles con pintura se cambian cada 3 días, se introducen en cajas de cartón, que se precintan y almacenan en lugar adecuado para su posterior recogida como Fangos Cabinas Pintura (Almacén Productos Inflamables).

3.9. Durante la actividad de limpieza y llenado de las cubas de la máquina de desengrasar, ésta deberá estar completamente parada.

3.10. Para vaciar las cubas de la máquina de desengrasar, se abrirán las llaves de paso para que el agua residual vaya a la depuradora, se procederá a Limpiar las cubas con agua a presión mediante la manguera que está instalada en la sección.

3.11. El llenado de las cubas de producto de desangrase se efectuará manualmente.

3.12. Los residuos generados por el equipo desaceitador se recogerán en bidones para su posterior tratamiento.

3.13. Cuando se proceda a poner en marcha la máquina de desengrasar, se tendrá siempre en cuenta poner en marcha la bomba de impulsión de agua residual a la depuradora.

3.14. Para el llenado de depósitos de la máquina de reciclaje de agua desionizada, se utilizará la adecuada bomba y se procederá a realizar los pasos indicados en el libro de instrucciones de uso y mantenimiento de ROTO FINISH-ROSLER MOD. EQ50/2R-1.0.

3.15. El operario no se quitará la protección personal hasta concluir el proceso, habiéndose asegurado que no existan riesgos de vertidos y emanaciones.

3.16. En caso de vertidos \ emanaciones accidentales se procederá según lo indicado en la ficha de seguridad y en los planes de emergencia correspondientes.

INSTRUCCIÓN DE MEDIO AMBIENTE FECHA: 18.01.00

EMI-11 PROCESO VIBRADORES, BOMBOS Y DESENGRASE EMISIÓN: 02

REVISADO Y APROBADO POR X. LÓPEZ PÁGINA: 1/1

1. Objetivo / Alcance

Garantizar el uso adecuado y seguro para personas y entorno de productos y equipos necesarios en el proceso de manipulación y almacenaje y actividades de la sección de La sección de vibradores, bombos y desengrase.

2. Responsabilidades

2.1. El Responsable de Seguimiento de cada Centro es responsable de asegurar que esta Instrucción se comunique a los Jefes de Sección.

2.2. Los Jefes de Sección son responsables de asegurar que esta Instrucción se comunica a todo el personal de la sección.

2.3. El personal de la sección es responsable de asegurar que esta Instrucción se cumple.

3. Procedimiento

3.1. Antes de realizar cualquier actividad de este proceso el operado deberá colocarse el equipo de protección personal.

3.2. En todo momento en la zona de vibradores, bombos y desengrase no existirá más material almacenado que el estrictamente necesario para el funcionamiento de 1 turno de trabajo. Todos los contenedores y bidones de productos químicos estarán debidamente cerrados.

3.3. Durante las actividades de limpieza, llenado, carga y descarga y secado de piezas en vibradores, bombos y centrifugadora estos deberán estar completamente parados.

3.4. Para el transporte interno de productos químicos se utilizarán los carros adecuados.

3.5. Para el llenado y la limpieza de la máquina de desengrase, se emplea una bomba específica para trasvasar el tricloroetileno del bidón a las cubas o entre ellas. Se prestará atención a evitar goteos fuera de las cubas.

3.6. Siempre que no se está utilizando, el tanque permanecerá cerrado.

3.7. Durante la operación de vibrado los vibradores estarán cerrados.

3.8. El operario no se quitará la protección personal hasta concluir el proceso, habiéndose asegurado de que no existen riesgos de vertidos y emanaciones.

3.9. En caso de vertidos o emanaciones accidentales se procederá según lo indicado en la ficha de seguridad del producto que se encuentra depositada en la sección.

INSTRUCCIÓN DE MEDIO AMBIENTE FECHA: 18.01.00

EMI-12 MANIPULACIÓN DE COLA EN LA SECCIÓN DE GRAPAS EMISIÓN: 02

REVISADO Y APROBADO POR X. LÓPEZ PÁGINA: 1/1

1. Objetivo / Alcance

Garantizar el uso adecuado y seguro para personas y entorno de productos y equipos necesarios en el proceso de rellenado y limpieza de colas en máquinas de grapas.

2. Responsabilidades

2.1. El Responsable de Seguimiento de cada Centro es responsable de asegurar que esta Instrucción se comunique a los Jefes de Sección.

2.2. Los Jefes de Sección son responsables de asegurar que esta Instrucción se comunica a todo el personal de la sección.

2.3. El personal de la sección es responsable de asegurar que esta Instrucción se cumple.

3. Procedimiento

3.1. Al manejar colas los operarios usarán guantes y gafas de protección.

3.2. Al llenar tanques de cola se cuidará de evitar salpicaduras. Si éstas se producen se limpiarán inmediatamente, depositando los trapos sucios en el contenedor identificado para su retirada y tratamiento.

3.3. Los residuos de cola seca son depositados en un bidón identificado, con especial atención de que éste quede bien cerrado.

3.4. Los bidones de residuos de cola son retirados de acuerdo con lo especificado en el EMI -7 Gestión de Residuos a Tratar.

3.5. Los operados trasvasarán el contenido de los contenedores y bidones de la sección a los contenedores generales cuando estén llenos.

4. Referencias

EMI-7 Gestión de residuos a tratar.

INSTRUCCIÓN DE MEDIO AMBIENTE FECHA: 18.01.00

EMI-13 GESTIÓN DE PÉRDIDAS DE ACEITE Y RESIDUOS VARIOS EN OPERACIONES DE TRANSFORMACIÓN DE METAL Y ACEITES CARRETILLAS AUTOMOTORAS

EMISIÓN: 03

REVISADO Y APROBADO POR X. LÓPEZ PÁGINA: 1/1

1. Objetivo / Alcance

El objeto de esta Instrucción es asegurar que las pérdidas y residuos vados son recogidos correctamente y depositados en contenedores adecuados que, finalmente, se entregan a un gestor autorizado para ser llevados al vertedero. De la misma forma que el resto de residuos se debe minimizar la cantidad que se generan de los mismos.

2. Responsabilidades

2.1. El Responsable de Seguimiento del Centro, es responsable de asegurar que esta instrucción se comunique a los Jefes de Sección.

2.2. Los Jefes de Sección son responsables de asegurar que esta Instrucción se comunica a todo el personal de la sección.

2.3. El personal de la sección es responsable de asegurar que esta Instrucción se cumple.

3. Procedimiento

3.1. Las pérdidas inevitables de aceite en prensas y en contenedores utilizados para almacenaje de piezas aceitadas, requieren obligatoriamente de la colocación de serrín en el área afectada.

3.2. Los trapos que se utilizan para limpiar máquinas, matrices, etc que están aceitados son depositados en contenedores identificados. Igualmente el serrín con aceite es colocado en los contenedores específicos.

3.3. La taladrina empleada en el taller mecánico es recogida en bidones para su posterior tratamiento. Se procede de igual modo con el lubricante empleado en las máquinas de electroerosión.

3.4. Las virutas de hierro generadas en las operaciones de rectificado que estén mezcladas con polvo de la piedra de rectificar, al no poder segregarse lo reciclado, son enviadas a la basura general.

3.5. Los aceites residuales de las carretillas automotoras se recogen en un contenedor de plástico adecuado y se vacía periódicamente al tanque, donde se almacena para su posterior recogida y eliminación por un gestor autorizado.

INSTRUCCIÓN DE MEDIO AMBIENTE FECHA: 18.01.00

EMI-14 LIMPIEZA DE VERTIDOS Y EMANACIONES ACCIDENTALES EMISIÓN: 03

REVISADO Y APROBADO POR X. LÓPEZ PÁGINA: 1/1

1. Objetivo / Alcance

El objeto de esta instrucción es asegurar que todos los vertidos accidentales, sean recogidos sin riesgo para las personas y el medio ambiente y entregados a los gestores.

2. Responsabilidades

2.1. El Responsable del Seguimiento del Centro es responsable de asegurar que esta Instrucción se comunique a los Jefes de Departamento.

2.2. Los Jefes de Producción de cada Centro son responsables de asegurar que esta Instrucción se comunica a todo el personal implicado.

2.3. El Personal del área es responsable de asegurar que esta Instrucción se cumpla.

3. Procedimiento

3.1. Existe una hoja de seguridad de vertidos accidentales (Formato EMI-14 Al Hoja de Seguridad Vertidos Accidentales), en la que se especifican las acciones a tomar de inmediato para cada tipo de producto.

3.2. Los vertidos accidentales deberán ser limpiados y recogidos según se indica en la hoja de seguridad de vertidos accidentales para cada producto.

3.3. En caso de que la hoja de seguridad remita a la ficha de seguridad del producto para acciones adicionales, se procederá según dicha ficha.

3.4. Siempre que las instrucciones mencionadas exijan uso de protección personal, el operario procederá a colocarse el equipo necesario y señalizar la zona impidiendo paso de personas sin equipo adecuado.

3.5. Si el vertido se produce directamente sobre el terreno sin proteger se avisará al responsable de la planta, quien activará las siguientes medidas:

a) Organizarla excavación y recogida en contenedor adecuado del terreno afectado.b) Gestionarla retirada de este terreno por el tratador correspondiente.c) Reponer la zona afectada con terreno no contaminado.

3.6. Los residuos que se produzcan deberán ser tratados tal y como indica la ficha de seguridad y depositados en los contenedores correspondientes según se especifica en la Hoja de Instrucción EMI-7 Gestión de Residuos a Tratar.

3.7. Si un accidente de este tipo provoca emanaciones, se procederá de inmediato a emplear mascarilla y gafas y a actuar según se indica en 3.4.

3.8. Seguidamente seguirá las instrucciones de la ficha de seguridad.

3.9. En caso de imposibilidad para identificar el vertido, se limpiará con material inerte y se procederá a contactar con una empresa especializada para su análisis y retirada.

3.10. Una vez finalizado el incidente se elaborará el Informe de Incidencias y se tomarán acciones correctoras según PC1105 Acción Correctora y Preventiva.

4. Registros

Informe de Incidencias. El formato cumplimentado EMI-14 A1 (Registro RM15) es mantenido por el Jefe de Ingeniería y

Calidad por un periodo de tres años y mantenido cronológicamente.

5. Referencias

Hojas de Instrucción: EMI-7 Gestión de residuos a tratar

Procedimientos Calidad: PC1/05 Acción correctora y preventiva

Formatos: EMI-14A1 Hoja de Seguridad (Vertidos Accidentales)

INSTRUCCIÓN DE MEDIO AMBIENTE FECHA: 18.01.00

EMI-16 RELLENADO Y LIMPIEZA DE COLAS EN MÁQUINAS DE CARPETERÍA EMISIÓN: 02

REVISADO Y APROBADO POR X. LÓPEZ PÁGINA: 1/1

1. Objetivo / Alcance

Garantizar el uso adecuado y seguro para personas y entorno de productos y equipos necesarios en el proceso de rellenado y limpieza de colas en máquinas de carpetería.

2. Responsabilidades

2.1. El Responsable de Seguimiento del Centro es responsable de asegurar que esta Instrucción se comunique a los Jefes de Sección.

2.2. Los Jefes de Sección son responsables de asegurar que esta Instrucción se comunica a todos los operarios de la sección.

2.3. Los operados de la sección son responsables de asegurar que esta Instrucción se cumple.

3. Procedimiento

3.1. Al manejar colas, los operarios usarán guantes y gafas de protección.

3.2. Al llenar tanques de cola se cuidará de evitar salpicaduras. Si éstas se producen, se limpiarán inmediatamente, depositando los trapos sucios en el contenedor de trapos sucios y serrín adecuado para su retirada y tratamiento.

3.3. Durante el proceso de limpieza, el agua con cola cae en un rebosadero y se trasvasa a un depósito con especial atención a evitar derrames.

3.4. El agua con cola del depósito es retirada de acuerdo con lo especificado en la hoja de Instrucciones EMI -7 Gestión de Residuos a Tratar.

3.5. El agua utilizada para la limpieza de tos elementos de la máquina se almacena en el mismo depósito.

3.6. En caso de derrames accidentales se procederá a su recogida y limpieza según se indica en la hoja de Instrucciones EMI-14 Limpieza de vertidos accidentales.

4. Registros

Las Hojas de Transferencia y las Fichas de Aceptación, son conservadas por el Responsable de Seguimiento por un periodo de 3 años.

5. Referencias

EMI-7 Gestión de residuos a tratar.EMI-14 Limpieza de vertidos accidentales.

INSTRUCCIÓN DE MEDIO AMBIENTE FECHA: 18.01.00

EMI-17 OPERACIONES QUE GENERAN RUIDO EMISIÓN: 02

REVISADO Y APROBADO POR X. LÓPEZ PÁGINA: 1/1

1. Objetivo / Alcance

El objeto de esta Instrucción es garantizar el uso adecuado y seguro para personas y entorno de los equipos de protección necesarios en las operaciones que generan ruido.

2. Responsabilidades

2.1. El Responsable de Seguimiento de cada centro es responsable de asegurar que esta Instrucción se comunique a los Jefes de Departamento.

2.2. Los Jefes de Sección son responsables de asegurar que esta Instrucción se comunica a todo el personal implicado.

2.3. Los operados son responsables de asegurar que esta Instrucción se cumple.

3. Procedimiento

3.1. En las áreas donde el nivel de ruido hace obligatorio el uso de protectores auditivos, todos los operados están obligados a usarlos.

3.2. En las áreas donde el nivel de ruido hace aconsejable el uso de protectores auditivos, la empresa pone estos a disposición de los operarios y aconseja su uso.

3.3. Durante las operaciones, todos los elementos disponibles que permiten reducir el nivel de ruido deben ser usados obligatoriamente.

3.4. Las zonas donde el uso de protectores auditivos es aconsejable u obligatorio están correctamente señalizados.

4. Registros

Ninguno.

5. Referencias

Ninguno.

INSTRUCCIÓN DE MEDIO AMBIENTE FECHA: 18.01.00

EMI-18 CONTROL DE VERTIDOS Y EMISIONES ATMOSFÉRICAS EMISIÓN: 03

REVISADO Y APROBADO POR X. LÓPEZ PÁGINA: 1/1

1. OBJETIVO / ALCANCE

Asegurar que las instalaciones donde se realizan procesos que generan vertidos, están debidamente controladas y se minimizan los riesgos de emisiones atmosféricas.

2. RESPONSABILIDADES

2.1. El Director de Operaciones es responsable de asegurar la implantación de esta instrucción.

2.2. El Jefe de Producción de la Fábrica Pertex es responsable de asegurar que esta instrucción se comunica a los Jefes de Sección implicados.

2.3. Los Jefes de Sección son responsables de asegurar que esta instrucción se comunica a todo el personal implicado.

2.4. El personal implicado es responsable de asegurar que esta instrucción se cumple.

3. PROCEDIMIENTO

3.1. Existen determinados procesos en que se producen vertidos y/o emisiones que, en condiciones normales de funcionamiento, cumplen con los requisitos legales existentes.

3.2. Existe un procedimiento de mantenimiento, para instalaciones en que se realizan dichos procesos, que permite controlar su funcionamiento y reducir al mínimo los riesgos de funcionamiento anormal. La periodicidad y los registros de indican en tos respectivos procedimientos.

3.3. Se realiza un control periódico de todas las emisiones y/o vertidos referidos, realizados por empresas especializadas, que permiten comprobar la adecuación a tos requisitos legales. Los informes de dichos controles son conservados por el Jefe de Producción.

3.4. Los procesos, procedimientos de mantenimiento y controles externos se relacionan en una lista (Formato EMI-18 A1 - Control de Instalaciones de Riesgo Potencial).

3.5. Los procedimientos de mantenimiento mencionados forman parte del mantenimiento de los equipamientos, efectuados en aplicación al Procedimiento PC3/01 Mantenimiento de Máquinas y Equipamiento y pueden incluir trabajos realizados tanto internamente como por empresas subcontratadas.

4. REGISTROS

El Formato cumplimentado EMI-18 Al (Registro E15) es conservado por el Jefe de Ingeniería y Calidad por un periodo de 3 años y mantenido cronológicamente.

5. REFERENCIAS

Procedimientos Calidad: PC3/01Mantenimiento de máquinas y equipamiento

Formatos: EMI-18 A1 Control de Instalaciones de riesgo

potencial

INSTRUCCIÓN DE MEDIO AMBIENTE FECHA: 18.01.00

EMI-19 PARADA DE EMERGENCIA DE LA DEPURADORA DE AGUAS RESIDUALES EMISIÓN: 04

REVISADO Y APROBADO POR X. LÓPEZ PÁGINA: 1/1

1. Objetivo / Alcance

Minimizar el riesgo de vertidos de aguas residuales contaminadas a la red pública.

2. Responsabilidades

2.1. El Responsable de Seguimiento de Fábrica Pertex es responsable de asegurar que esta Instrucción se comunique a los Jefes de Departamento.

2.2. El Jefe de Producción de Fábrica Pertex, el Jefe de Sección de Baños Galvánicos y los operados de la sección, son responsables de la correcta ejecución de esta instrucción a sus respectivos niveles.

2.3. Los operados son responsables de asegurar que esta Instrucción se cumple.

3. Procedimiento

3.1. En caso de activarse la alarma de la depuradora, el Jefe de sección o persona autorizada en su ausencia:

Cerrará, en el orden indicado:a) La salida de agua de la depuradora al colector General.b) La entrada de agua a la instalación de baños.c) El bombeo de aguas de la sección de pintura (desde la depuradora).d) La llave de paso de la bomba de impulsión de residuos de bombos y vibradores.

Avisa al Jefe de Producción o, en su ausencia, al Responsable de Seguimiento o, en ausencia de ambos, al Responsable de Emergencia presente, de mayor nivel.Organizará la descarga de piezas de la instalación de Baños Galvánicos para evitar su deterioro.

3.2. El Jefe de Producción:

a) Determina el motivo de la alarma.b) Comprueba y repone en su caso posibles faltas de reactivos.c) Avisa a la empresa externa encargada del mantenimiento de la depuradora, en caso de que no puedan identificarse claramente los motivos o no pueda garantizarse la corrección de los vertidos.

3.3. La empresa encargada del mantenimiento:Analiza el contenido de las aguas existentes en el volumen bloqueado en la depuradora. Según el resultado del análisis:

a) No se sobrepasan los límites permitidos. Se reemprende la actividad de la sección.b) Se sobrepasan los límites permitidos. Se avisa a un transportista y gestor autorizados para la retirada y tratamiento del agua contenida en la depuradora.

3.4. VILLENA, S.A. tiene subcontratada a una empresa especializada para el análisis periódico de los vertidos efectuados. Si en uno de dichos análisis se detectase un parámetro sobrepasado se procederá por el Jefe de Producción a valorar la situación, comprobar si persiste y en consecuencia actuar según se indica en 3.1 si fuera necesario.

3.5. En cualquier caso, se rellenará siempre un Informe de No Conformidad (F009), y se procederá según se indica en PC1/05 Acción Correctora y Preventiva. En dicho informe se documentará la comunicación o no al organismo o asociación encargada de velar por la conservación del río involucrado y las razones en que se base dicha decisión.

4. REGISTROS

Ninguno.

5. REFERENCIAS

PC1/05 Acción Correctora y Preventiva F009 Informe de No Conformidad

INSTRUCCIÓN DE MEDIO AMBIENTE FECHA: 18.01.00

EMI-20 ACTUACIÓN EN CASO DE INCENDIO DE PVC EMISIÓN: 02

REVISADO Y APROBADO POR X. LÓPEZ PÁGINA: 1/1

1. Objetivo / Alcance

El objeto de esta Instrucción es asegurar que en caso de incendio de PVC, se minimizan los riesgos para las personas y el medio ambiente.

2. Responsabilidades

2.1. El Responsable de Seguimiento de Fábrica WeIded es responsable de asegurar que esta Instrucción se comunique a los Jefes de Departamento.

2.2. Los Jefes de Sección son responsables de asegurar que esta Instrucción se comunica a todo

el personal implicado.

2.3. Todo el personal de fábrica es responsable de asegurar que esta instrucción se cumple.

3. Procedimiento

3.1. Si se produce un conato de incendio de PVC, se procederá a activar la alarma para evacuar el centro, con especial atención a evitar respirar los humos que se produzcan.

3.2. El equipo de intervención utilizará máscaras adecuadas e intentará extinguirlo con extintores (todos los tipos existentes en fábrica pueden ser utilizados). En ningún caso se usarán mangueras de agua.

3.3. Si el incendio toma dimensiones que supongan un riesgo excesivo, el equipo se retirará del recinto ejecutando las acciones indicadas en tos planes de emergencia.

3.4. Si el equipo de intervención puede controlar el incendio, asegurará la total disipación de los humos que se hayan producido, antes de permitir la entrada de personal al recinto.

3.5. Finalizada la emergencia, se elaborará un Informe de Incidencias y se tomarán acciones correctivas según PC1-05.

4. Registros

Según se indica en EM-14. Planes de emergencia. Informe de incidencias.

5. Referencias

Procedimientos: EM-14 Planes de emergencia

PCI-05 Acción correctora y preventiva

INSTRUCCIÓN DE MEDIO AMBIENTE FECHA: 20.07.98

EMI-21 COPIAS DE SEGURIDAD EMISIÓN: 01

REVISADO Y APROBADO POR J.J. SORIANO PÁGINA: 1/2

1. Objetivo / Alcance

El objeto de esta Instrucción es garantizar la recuperación de la información vital para el funcionamiento de nuestra compañía, en caso de accidente.

2. Responsabilidades

2.1. El Director de EDP es responsable de asegurar que las copias de seguridad se realizan correctamente y que los respectivos soportes magnéticos se guardan en lugar seguro.

2.2. Las personas responsables de su respectiva función en cada departamento, según se indica en el punto 3, son las que realizan estas copias de seguridad.

3. Procedimiento

3.1. PROCESOS DIARIOS: (RESPONSABILIDAD EDP

- Copia seguridad servidor SAP productivo (SPOO, SPO1) (BRBACKUP)

- Copia Redologs servidor SAP productivo (SPOO, SPO1) (BRARCHIVE)

- Copia Redologs servidor SAP desarrollo (SDO1) (Ubicación Copias: Armario Ignífugo Sótano)

(BRARCHIVE)

3.2. PROCESOS SEMANALES: (RESPONSABILIDAD EDP)

- Copia seguridad servidor SAP desarrollo (SDO1) (BRBACKUP)

- Copia seguridad servidores SP127 (ccmail) y SP129 (BACKUP NT)

- Copia seguridad servidor MANUGISTICS (SPMAN) (BACKUP NT)

- Copia seguridad EXPORTS MANUGISTICS (SPMAN) (Ubicación Copias: Armario Ignifugo Sótano)

(BACKUP NT)

- Copia seguridad PC P109 (SERVIDOR EDI-INTERCEPT) (Ubicación Copias: Caja Ignifuga EDP)

(BPBACKUP)

3.3. PROCESOS QUINCENALES: (RESPONSABILIDAD EDP)

- Copia seguridad PC Terminales Agentes (P108) (Ubicación Copias: Caja Ignifuga EDP)

(BPBACKUP)

3.4. PROCESOS MENSUALES: (RESPONSABILIDAD EDP)

- Copia seguridad PC Tesorería (P151) (INTRASTAT-CERG) (BPBACKUP)

- Copia seguridad PC Contabilidad (P146) (CERG) (BPBACKUP)

- Copia seguridad PC Jefe Contabilidad (P137) (FDC) (BPBACKUP)

- Copia seguridad PC Director General (P90) (BPBACKUP)

- Copia Seguridad PC Secretaria Marketing (P164) (FDC) (Ubicación Copias: Caja Ignifuga EDP)

(BPBACKUP)

3.5. PROCESOS OCACIONALES: (RESPONSABILIDAD EDP)

- Copia seguridad PC Secretaria Dirección (P168) (BPBACKUP)

- Copia Seguridad PC Director de Personal (P107) (BPBACKUP)

- Copia seguridad PC Secretaria de Personal (P114) (BPBACKUP)

- Copia seguridad PC Director EDP (P139) (BPBACKUP)

- Copia seguridad PC dpto. EDP (P135) (BPBACKUP)

- Copia seguridad PC dpto. EDP (P103) (BPBACKUP)

* (Ubicación Copias: Caja Ignifuga EDP)

3.6. COPIAS DE SEGURIDAD PC¨S

Grupo 1 Usuario Tipo Cinta Periodicidad

PC JEFE CONTABILIDAD (P137) QIC-80 MENSUAL

PC CONTABILIDAD (P146) QIC-80 MENSUAL

PC TESORERIA (P15 1) QIC-80 MENSUAL

PC SECR. DIRECCION (P168) QIC-80 OCASIONAL

PC DIR. PERSONAL (P107) QIC-80 OCASIONAL

PC SECR. PERSONAL (P114) QIC-80 OCASIONAL

* Ubicación Cinta: armario contabilidad

Grupo 2 PC DIRECTOR GENERAL (P90) DITTO v.5.2.1 MENSUAL

* Ubicación Cinta: despacho Director General

Grupo 3 PC SECR. MARKETING (P164) QIC-80 MENSUAL

PC TERM. AGENTES (P108) QIC-80 QUINCENAL

* Ubicación Cinta: PC Terminales Agentes7-

Grupo 4 PC DIRECTOR EDP (P139) DITTO v.5.2.1 OCASIONAL

PC DPTO. EDP (P135) DITTO v. 5.2.1 OCASIONAL

PC DPTO. EDP (P103) DITTO v. 5.2.1 OCASIONAL

PC EDI-INTERCEPT (P109) DITTO v.5.2.1 SEMANAL

* Ubicación Cinta: armario EDP.

MANUAL DE FORMATOS UTILIZADOS EN S.G.M.

CÓDIGO IDENTIFICACIÓNEMISIÓN

EN USO

FECHA

EMISIÓN

REFERENCIA

PROCEDIMIENTO

E1-A Formato estándar de Estudio Local 01 20.07.98 E1

E1-B1 Inventario de Aspectos Medioambientales 01 20.07.98 E1

E2-A Registro de Requisitos Legales 01 20.07.98 E2

E2-B Índice de Requisitos Legales 01 23.12.98 E2

E3-AFormato de control de Proyecto Medioambiental

01 20.07.98 E3

E3-B Resumen del Programa SGMA 01 20.07.98 E3

E3-D Acta SGMA 01 23.12.98 E3

E6-ALista Distribución Externa de información MA

01 23.12.98 E6

E6-B Registro de Comunicaciones Internas 01 23.12.98 E6

E7-A Puntuación de la Importancia del Producto 01 23.12.98 E7

E8-A Programa de Auditorías SGMA 01 23.12.98 E8

E8-C Informe de Auditorías SGMA 02 12.04.00 E8

E8-D Registro de Auditorías SGMA 01 23.12.98 E8

F009 Informe de No Conformidad 05 02.03.99 E8

E8-E Registro de No Conformidades SGMA 01 23.12.98 E8

E9-ALista de Distribución de documentos SGMA

02 02.06.99 E9

F011 Registro de Mantenimiento 03 30.01.98 E12

F053 Ficha de equipos de Medida 02 01.11.95 E12

E13-AMatriz de Cualificaciones Medioambientales

01 20.07.98 E13

E13-BMatriz de Procedimientos Medioambientales

01 20.07.98 E13

F013 Procedimiento Integración Nuevo Personal 02 30.06.97 E13

E14-A Mensajería Emergencia (Emergency 01 20.07.98 E14

Message)

E14-B Informe de Incidente (Incident Message) 01 20.07.98 E14

E14/E/A Reinstalación de Edificio y Maquinaria 01 20.07.98 E14 Apéndice E

E14/E/B Planes de Instalación 01 20.07.98 E14 Apéndice E

E14/E/C Fuentes Alternativas de Suministro 01 20.07.98 E14 Apéndice E

E15-A Control de Actividades 02 16.12.99 E15

E15-B Control Operativo 01 20.07.98 E15

E16-A Lista para el control de Registros SGMA 01 02.06.99 E16

EMI-4 A1 Tabla de Actividades 02 23.12.98 EMI-4

EMI-4 A2 Personal autorizado 03 23.12.98 EMI-4

EMI-4 A3 Lista de Productos 02 23.12.98 EMI-4

EMI-14 A1 Hoja de Seguridad (Vertidos Accidentales) 02 23.12.98 EMI-14

EMI-18 A1Control de Instalaciones de Riesgo Potencial

02 23.12.98 EMI-18

FORMATO ESTÁNDAR DE ESTUDIO LOCAL

Nombre de la Compañía:Dirección:

Teléfono: Información compilada por:

Telefax:

Fecha estudio: Fecha informe:

1 OBJETIVOS - Definir la razón del estudio:

2 LOCALIZACIÓN - Describir la localización y emplazamiento (p.e. proximidad a casas, río, lago, bosque, puntos de almacenamiento de materias y residuos, etc.):

página 1 de 10

E1-A

Emisión: 01

20.07.1998

 

 

FORMATO ESTÁNDAR DE ESTUDIO LOCAL

Nombre de la Compañía:

Fecha estudio:Fecha informe:

Compilado por:

3 HISTORIA - Definir cuándo se instaló VILLENA, S.A. Detallar lo que se conozca sobre el uso previo y antecedentes medioambientales:

4 PROCESO - Breve descripción de productos, procesos y maquinaria:

página 2 de 10

E1-A

Emisión: 01

20.07.1998

FORMATO ESTÁNDAR DE ESTUDIO LOCAL

Nombre de la Compañía:

Fecha estudio:Fecha informe:

Compilado por:

5 REQUISITOS DE CUMPLIMIENTO - Identificar requisitos importantes para el cumplimiento y

cualquier certificación (p.e. legislación gubernamental nacional o federal, ISO 9000 / ISO 14000, sistemas de gestión, etc):

6 MATERIAS PRIMAS - Lista de materias primas y cantidades utilizadas:

página 3 de 10

E1-A

Emisión: 01

20.07.1998

FORMATO ESTÁNDAR DE ESTUDIO LOCAL

Nombre de la Compañía:

Fecha estudio:Fecha informe:

Compilado por:

7 RECICLAJE / RE-UTILIZACIÓN - Describir brevemente cualquier preparativo de reciclaje / reclamación, re-utilización de productos, etc.:

8 ENERGÍA - Detallar fuentes de energía y consumos anuales en kilowatios/M Julios, etc.:

página 4 de 10

E1-A

Emisión: 01

20.07.1998

FORMATO ESTÁNDAR DE ESTUDIO LOCAL

Nombre de la Compañía:

Fecha estudioFecha informe:

Compilado por:

9 EMISIONES ATMOSFÉRICAS - Detalles y medidas:

10 RESIDUOS SÓLIDOS - Definir tipo y tonelaje mensual, excluyendo reciclaje:

página 5 de 10

E1-A

Emisión: 01

20.07.1998

FORMATO ESTÁNDAR DE ESTUDIO LOCAL

Nombre de la Compañía:

Fecha estudio:Fecha informe:

Compilado por:

11 RESIDUO ESPECIAL - Definir tipo y tonelaje mensual:

12 UTILIZACIÓN DE AGUA / ESCAPES - Definir consumo de agua y escapes (tratamiento especial, alcantarillado público, agua superficial, etc.):

página 6 de 10

E1-A

Emisión: 01

20.07.1998

FORMATO ESTÁNDAR DE ESTUDIO LOCAL

Nombre de la Compañía:

Fecha estudio:Fecha informe:

Compilado por:

13 ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES LOCALES - Comentarios sobre aspecto visual del lugar, ruido, polvo, vibración, relaciones con la comunidad, etc.:

14 TRANSPORTE - Número de camiones entrados y salidos por semana. Consumos Diesel:

página 7 de 10

E1-A

Emisión: 01

20.07.1998

FORMATO ESTÁNDAR DE ESTUDIO LOCAL

Nombre de la Compañía:

Fecha estudio:Fecha informe:

Compilado por:

15 CONSIDERACIONES ESPECIALES = PCBs, CFCs / HCFCs, DISOLVENTES, etc.- Definir dónde y cómo se utilizan / controlan:

16 NATURALEZA - Describir cualquier consideración importante en cuanto a flora y fauna en el lugar o cercanías:

página 8 de 10

E1-A

Emisión: 01

20.07.1998

FORMATO ESTÁNDAR DE ESTUDIO LOCAL

Nombre de la Compañía:

Fecha estudio:Fecha informe:

Compilado por:

17 PREVENCIÓN DE EMERGENCIAS: Valorar la planificación y preparación de contingencias.

18 COMPARACIÓN CON EL ESTUDIO ANTERIOR:

página 9 de 10

E1-A

Emisión: 01

20.07.1998

FORMATO ESTÁNDAR DE ESTUDIO LOCAL

Nombre de la Compañía:

Fecha estudio:Fecha informe:

Compilado por:

19 RECOMENDACIONES Y ACCIONES PRECISAS:

20 REFERENCIAS DE ARCHIVO DEL INFORME - Detalle de las personas que reciben copia de este informe:

página 10 de 10

E1-A

Emisión: 01

20.07.1998

SGM2

INVENTARIO DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES

Centro:

Aspecto Categoría Impacto sobre el ma

Plus cantidad

Probabilidad de detección

Puntuación intermedia

Probabilidad de acontecimiento

Categoría de la

importancia

Revisado y aprobado por Coordinador SGMEmisión:Fecha:

página 1 de 1

E1-B1Emisión: 0120.07.1998

SGM3

REGISTRO DE REQUISITOS LEGALES, REGULADORES Y OTROS

Categoría del Requisito:

Efecto Medioambiental:

Documento Fuente:

Resumen del Requisito:

Obligación Impuesta:

Director Responsable:

Referencias cruzadas:

Autoridad reguladora:

Estado Actual:

Comentarios:

página 1 de 1

Revisado por Coordinador SGMAEmisión:Fecha:

E2-A

Emisión: 01

20.07.1998

ÍNDICE DE REQUISITOS LEGALES

Ficha Fecha Efecto Medioambiental Legislación

Revisado y aprobado por Coordinador SGMAEmisión:Fecha:

E2-B Emisión: 01

20.07.1998

FORMATO DE CONTROL DE PROYECTO MEDIOMABIENTAL

Centro: Año:

Objetivo Nº: Fecha: Por:

Detalles del objetivo:

Obligación legal / Política:

Jefe del proyecto:

Otro personal involucrado:

Fecha de cumplimentación de la meta:

Procedimiento de seguimiento:

Fechas de revisión:

Recursos:

Plan de acción (pasos clave / fechas):

Aprobado por Director General E3-A

Emisión:Fecha:

Emisión: 01

20.07.1998

SGM4

RESUMEN DEL PROGRAMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL

Centro: Año:

Nº Objetivo ÁreaDirector

Responsable

Resumen del

Plan de Acción

Fecha

Objetivo

Fecha

Revisión

Fecha

Cumplimiento

Revisado y Aprobado por Coordinador SGMEmisión:Fecha:

Aprobado por Director General

E3-B Emisión: 01 20.07.1998

Página 1 de 1

ACTA

Nº 000

SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL

Revisión por la dirección Fecha:

Asistentes:

PUNTOS TRATADOS:

a) Cumplimiento y Certificación ISO 14001.

b) Cumplimiento de las políticas y procedimientos corporativos y de la compañía.

c) Cumplimiento de requisitos legales y otros.

d) Progreso de los objetivos y metas.

e) Adecuación de la Declaración de Política Medioambiental.

f) Cambios inmediatos o futuros en las operaciones, tecnologías, legislación y otros temas que requieran actualizar el SGMA.

g) Requisitos de recursos.

h) Requisitos de formación.

i) Auditorías, acciones correctoras y preventivas y otros indicadores de cumplimiento.

j) Acción precisa para corregir o prevenir cualquier deficiencia identificativa o percibida.

k) Progreso de cualquier acción identificativa en reuniones anteriores.

l) Publicación de documentos o informes SGMA.

Fdo.:

E3-D

Emisión: 01

23.12.1998

SGM - LISTA DE DISTRIBUCIÓN EXTERNA DE INFORMACIÓN MEDIOAMBIENTAL

FECHA DOCUMENTO EMITIDO POR: ENVIADO A: REFa.

Fecha:

E6-A

Emisión: 01

Fecha: 23.12.1998

SGM - REGISTRO COMUNICACIONES INTERNAS

Fecha Documento Emitido por: Enviado a: Refa.

Fecha:

E6-B

Emisión: 01

Fecha: 23.12.1998

PUNTUACIÓN DE LA IMPORTANCIA DEL PRODUCTO

Fabricación / Montaje del Producto

Producto / Grupo de Productos:

ETAPA

Puntuación estándar (+1) (+1) (+1) (+1) (+1) (+1) (+1) (+1)

La fabricación / montaje utiliza energía +2 +2 +2 +2 +2 +2 +2 +2

La fabricación / montaje utiliza agua +1 +1 +1 +1 +1 +1 +1 +1

La fabricación / montaje causa emisiones a la atmósfera

+5 +5 +5 +5 +5 +5 +5 +5

La fabricación / montaje causa vertidos al agua +5 +5 +5 +5 +5 +5 +5 +5

La fabricación / montaje genera residuos no peligrosos

+2 +2 +2 +2 +2 +2 +2 +2

La fabricación / montaje genera residuos peligrosos / especiales

+5 +5 +5 +5 +5 +5 +5 +5

La fabricación / montaje genera residuos reciclables

-1 -1 -1 -1 -1 -1 -1 -1

La fabricación / montaje causa un impacto molesto

+5 +3 +3 +3 +3 +3 +3 +3

TOTAL

TOTAL IMPORTANCIA DE LA FABRICACIÓN / MONTAJE DEL PRODUCTO:

Página de

Revisado y Aprobado por Coordinador SGMEmisión:Fecha:

E7-A

Emisión: 01

Fecha: 23.12.1998

PUNTUACIÓN DE LA IMPORTANCIA DEL PRODUCTO

Envase Comercial

Producto / Grupo de Productos:

ARTÍCULO

El artículo está fabricado a partir de papel natural, sin imprimir

+5 +4 +3

+5 +4 +3

+5 +4 +3

+5 +4 +3

+5 +4 +3

+5 +4 +3

+5 +4 +3

+5 +4 +3

El artículo está fabricado a partir de tablero natural, sin imprimir

+5 +4 +3

+5 +4 +3

+5 +4 +3

+5 +4 +3

+5 +4 +3

+5 +4 +3

+5 +4 +3

+5 +4 +3

El artículo está fabricado a partir de plástico+6 +4

+3+6 +4

+3+6 +4

+3+6 +4

+3+6 +4

+3+6 +4

+3+6 +4

+3+6 +4

+3

El artículo está fabricado a partir de metal+6 +4

+3+6 +4

+3+6 +4

+3+6 +4

+3+6 +4

+3+6 +4

+3+6 +4

+3+6 +4

+3

El artículo está fabricado a partir de otro material+6 +4

+3+6 +4

+3+6 +4

+3+6 +4

+3+6 +4

+3+6 +4

+3+6 +4

+3+6 +4

+3

El artículo está fabricado a partir de la combinación de varios materiales

+7 +4 +3

+7 +4 +3

+7 +4 +3

+7 +4 +3

+7 +4 +3

+7 +4 +3

+7 +4 +3

+7 +4 +3

El artículo tiene texto impreso +1 +1 +1 +1 +1 +1 +1 +1

El artículo tiene está coloreado +1 +3 +1 +3 +1 +3 +1 +3 +1 +3 +1 +3 +1 +3 +1 +3

El artículo es re-utilizable - 2 - 2 - 2 - 2 - 2 - 2 - 2 - 2

El artículo es reciclable -1 -1 -1 -1 -1 -1 -1 -1

TOTAL

TOTAL IMPORTANCIA DEL ENVASE COMERCIAL:

Página de

Revisado y Aprobado por Coordinador SGMEmisión:Fecha:

E7-A

Emisión: 01

Fecha: 23.12.1998

PUNTUACIÓN DE LA IMPORTANCIA DEL PRODUCTO Fabricación / Montaje del Producto

Producto / Grupo de Productos:

Impacto Ruta

El uso del producto causa emisiones a la atmósfera +5

El uso del producto causa vertidos al agua +5

El uso del producto genera residuos no peligrosos +2

El uso del producto genera residuos peligrosos/especiales +4

El uso del producto causa un impacto molesto +3

El producto debe ser eliminado como residuo no peligroso +2

El producto debe ser eliminado como residuo peligroso/especial +4

El producto es re-utilizable -2

El producto es reciclable -1

TOTAL

Total importancia del producto y su eliminación:

Revisado y Aprobado por Coordinador SGMEmisión:Fecha:

E7-A

Emisión: 01

Fecha: 23.12.1998

PUNTUACIÓN DE LA IMPORTANCIA DEL PRODUCTO

Resumen de la Importancia del Producto

Producto / Grupo de Productos:

Categoría Puntuación

Componentes del Producto

Fabricación & Montaje del Producto

Envase Comercial

Uso y Eliminación del Producto

PUNTUACIÓN DE LA IMPORTANCIA

Revisado y Aprobado por Responsable SGMEmisión:Fecha:

E7-A

Emisión: 01

Fecha: 23.12.1998

PROGRAMA DE AUDITORÍAS SGM

Período:

Área Función Auditor En Fe Ma Ab Ma Ju Jl Ag Se Oc No Di

Fecha: Emisión:

Página 1 de 1

E8-A

Emisión: 01

23.12.1998

INFORME DE AUDITORÍA SGMA

Fecha: Auditor: Guía:

ASUNTO:

RESUMEN DE LOS HALLAZGOS:

AUDITOR: AUDITADO:(DIR. RESPONSABLE O COORDINADOR SGMA):

página 1 de 1E8-C

Emisión: 0212.04.2000

REGISTRO DE AUDITORÍAS SGM

Página nº 1

Área auditada:Auditor:

Audit.

Nº

Fecha

Informe de no

conf. Nº

PRD.

REF.

Nº

DESV.

Acción correctora

Verificado

fecha/por

Fecha

cierre

OK coord

. SGM

Comentarios

Fecha

realiz

Finalizada

. / por

Fecha emisión:

E8-D

Emisión: 01

23.12.1998

REGISTRO DE INFORMES DE NO CONFORMIDAD SGM

Informe Nº.

Fecha

Emisor

Asunto

Acción correctora Fecha /

Por

Acción corrector

a cumplida

Verificación Fecha /

Por

Verificación

cumplida

Prop. Mejor

a

Fecha

Cierre

Fecha: Emisión:

Página 1 de 1

E8-E

Emisión: 01

23.12.1998

LISTA DE DISTRIBUCIÓN DE DOCUMENTOS

DEL SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL

Poseedor copia controlada Localizada en: Documento del sistema

Emisión:Fecha:

E9-A

Emisión: 02

02.06.1999

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Departamento Tipo de instrumento Referencia Nº

Precisión requerida Intervalos de calibración Fabricante

Comprobado Fecha Resultado Comentarios

Fecha de emisión: 30/01/98 F011/03

REGISTRO DE MANTENIMIENTO

Departamento Tipo de instrumento Referencia Nº

Precisión requerida Intervalos de calibración Fabricante

Comprobado Fecha Resultado Comentarios

Fecha de emisión: 30/01/98 F011/03

FICHA

EQUIPOS DE MEDIDA

FICHA Nº:

FECHA:

Tipo de equipo Nº Referencia Plano Nº

Usuario Departamento Ubicación

Fabricante Fecha Exactitud

PLAN DE MANTENIMIENTO

Operación Frecuencia Método

Calibración

Ajuste

Comprobación

FASE DE REFENCIA

Pieza Operación Método De Uso

Uso de la galga en operaciones referenciadas en "Listado de Galgas" vigente O

DESCRIPCIÓN UTILIDAD

OBSERVACIONES:

INGENIERÍA / CALIDADESTADO DE UTILIZACIÓN

RESPONSABLE DPTO.

Fecha Autorizado Recibido Fecha

OPERATIVO

INSERVIBLE

F053/02

Emisión: 23.12.1999

MATRIZ DE CUALIFICACIONES MEDIOAMBIENTALES

REQUISITOS DE CUALIFICACIÓN

Posi

ción

Polít

ica

M.

Am

bien

te

Estr

uctu

ra

SGM

Legi

slac

ión

M.

Am

bien

t.

Aud

is

SGM

Emis

ione

s

Vert

idos

Dis

posi

c.

Res

iduo

s

Res

iduo

s

(Min

imiz

.)

Ener

gía

Plan

es

Emer

gen

cia

Revisado por: Emisión:Fecha:

E13-A

Emisión: 01

20.07.1998

MATRIZ DE CUALIFICACIONES MEDIOAMBIENTALES

Procedimientos importantes

Posición E1 E2 E3 E4 E5 E6 E7 E8 E9 E10 E11 E12 E13 E14 Etc

Revisado por:Emisión:Fecha:

E13-B

Emisión: 01

20.07.1998

 

PROCEDIMIENTO

INTEGRACIÓN NUEVO PERSONAL

Introducción

Este procedimiento tiene por objeto establecer una serie de puntos a tener en cuenta por los distintos Directores de Departamento y Director de Personal, con ocasión de la integración en nuestra Compañía de nuevo personal.

Antes de la llegada de Nuevo Personal

Asegurarse de que otros miembros relevantes del Dpto. están enterados de la incorporación del nuevo personal.

Asegurarse de que estén disponibles los espacios de trabajo adecuados, así como cualquier otro equipamiento que sea necesario para el nuevo empleado.

En el momento de la incorporación

El nuevo personal será informado de la hora de comienzo de su jornada y a quién debe dirigirse.

Asuntos clave a tratar el primer día

Completar todos los formularios que integran el expediente personal. Dar a conocer las reglas de la empresa y las distintas regulaciones \ hábitos. Horario de trabajo, pausas para comer, etc. Disposiciones que rigen en la empresa / Dpto. sobre vacaciones, ausencias por

enfermedad, permisos, etc. Introducción sobre el SGC y SGMA. Presentación al resto de compañeros del

Departamento y otros con los que habitualmente deba relacionarse. Exposición de la organización de la empresa. Exposición de los posibles riesgos que afectan al puesto de trabajo. Breve descripción del edificio donde se ubicará, señalando en su caso el lugar donde se

encuentran:

- Lavabos.

- Vestuarios.- Teléfono.- Máquina de café.- Fotocopiadora.- Fax.- Instrucciones sobre incendios / Salidas emergencia.- Puntos de primeros auxilios.- Reloj y Ficha de Marcar.

Durante la primera etapa en la empresa

Revisión de procedimientos generales. Revisión de procedimientos específicos del Dpto. Dar a conocer las regulaciones sobre Seguridad e Higiene. Seguimiento del periodo de prueba. Controles con el Director de Dpto. acerca de la adaptación a nuestra organización. Facilitar la formación especifica del Departamento donde se ha encuadrado, sobre las

tareas concretas a realizar.

Nombre:

Integrado por:

Fecha de Incorporación:

Integración Completada:

F013/02

Emisión: 30.06.1997

  

Form E14-A

EMERGENCY MESSAGE

For immediate reporting of major incidents

To: Corporate Environmental Representative

cc. Corporate Communication

cc. Risk Management Administration

Fax: ...............................................................................Tel: ................................................................................

Fax: ...............................................................................Tel: ................................................................................Fax: ...............................................................................Tel: ................................................................................

Details

Company................................................................................................................................................................Country .................................................................................................................................................................

Works............................................................................Location.........................................................................

Incident Date........................................................................ Time.....................................................................................................................................................................Location............................................................................................................................................................................................................................................................Nature of Accident.....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................

............................................................................

............................................................................

............................................................................

....................................

............................................................................

............................................................................

............................................................................

....................................

............................................................................

............................................................................

............................................................................

....................................

............................................................................

............................................................................

............................................................................

....................................Notified Autorities...............................................................................................................................................................................................................................................Media Coverage..................................................................................................................................................................................................................................................

Other significant Information ....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................

Name of person to contact for further details..................................................................

............................................................................

............................................................Fax nº.......................................................................... Tel nº.............................................................................................................................................................................

Initiator Emergency Message..............................................................................................................................................................................................................................Date............................................................................... Time...........................................................................................................................................................................

 

Form E14-B

INCIDENT REPORT(Not to be used for Emergency Messages)

To: Corporate Environmental Representative

cc. Risk Management Administration

Fax:.......................................Tel:.......................................Fax:.......................................Tel:.......................................

DETAILSFIRST REPORT................................UPDATE Nº.............................................................................

Company......................................  Country.........................................

Works..............................................................................................................................................Location..........................................................................................................................................

Incident Date..........................................................................................................................................................................................Time......................................................................................................................................................................................................Location..................................................................................................................................................................................................Nature of Accident................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................Plan Type...............................................................................................................................................................................................Industrial Activity.................................................................................................................................................................................... Unit Operation........................................................................................................................................................................................Possible Causes.....................................................................................................................................................................................Weather Conditions.................................................................................................................................................................................

Substances involved:

Name...................................

..............................................

..............................................

..............................................

...........

Quantity...................................

..............................................

..............................................

..............................................

...........

Product Code......................................

..................................................

..................................................

..................................................

............

Consequences:To persons:Deaths............................................................................

Injuries............................................................................... (External / Internal)Material Losses Damage SEK...................................................................................................................................................................Production (days).....................................................................................................................................................................................

EnvironmentalType of contamination..............................................................................................................................................................................Area affected (size)..................................................................................................................................................................................Nature of area affected.............................................................................................................................................................................Media coverage.......................................................................................................................................................................................Public Input.............................................................................................................................................................................................Authorities Involved..................................................................................................................................................................................

Further details, comments, actions

Report Author..........................................................................................................................................................................................

Date.................................................................................... Time............................................................................................................

page 1 of 1

 

LISTA DE MAQUINARIA

Sección:

Nº Máquina Producto Plazo de recuperación Proveedor alternativo

Revisado y Aprobado por:Fecha:Emisión:

página 1 de 1 PPS-1 Emisión: 02

23.12.1998

 

 

PLANIFICACIÓN DE CONTINGENCIAS SGM - PROCEDIMIENTO E14/APÉNDICE E: FORMATO A

Reinstalación del Edificio y Maquinaria Reinstalación del Edificio y Maquinaria

Línea de producción (tipo de producto)

% Sobre valor total

producción

Tipo de maquinaria Proveedor Proveedor

alternativo

Plazo de entrega (meses)

Revisado y Aprobado por Coordinador SGMFecha: Emisión:

E14/E/A Emisión: 01

20.07.1998

 

PLANIFICACIÓN DE CONTINGENCIAS SGM - PROCEDIMIENTO E14/APÉNDICE E: FORMATO B

Planes de Instalación Planta:.....................................................

Meses

Línea de producción (tipo de producto)

Tipo de maquinaria 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

Revisado y Aprobado por Coordinador SGMFecha: Emisión:

E14/E/B Emisión: 01

20.07.1998

 

PLANIFICACIÓN DE CONTINGENCIAS SGM - PROCEDIMIENTO E14/APÉNDICE E: FORMATO C

Fuentes Alternativas de Suministro Planta:.................................................................

Meses

Línea de Producción (Tipo de Producto)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Comentarios

() = capacidad externa como% de los requisitos totales

Revisado y Aprobado por Coordinador SGM Fecha: Emisión:

E14/E/CEmisión: 01

20.07.1998

 

 

CONTROL DE ACTIVIDADES

Aspecto Actividad Parámetro Frecuencia Responsable Método Registros

Revisado y Aprobado por Coordinador SGMEmisión: Fecha:

E15-AEmisión: 02

16.12.1999

 

CONTROL OPERATIVO

NATURALEZA / DESPCRIPCIÓN DEL EFECTO:PUNTUACIÓN DEL SIGNIFICADO

DETALLES DE LOS REGISTROS LEGISLATIVOS / REGULATIVOS:

CRITERIOS OPERATIVOS Y LÍMITES DE ACEPTACIÓN:

RESPONSABILIDAD OPERATIVA / CONTACTOS DE EMERGENCIA:

REFERENCIAS DE LOS DOCUMENTOS:

PROCEDIMIENTOS:

PROCEDIMIENTOS:

INTRUCCIONES DE TRABAJO:

HOJA DE DATOS DE SALUD Y SEGURIDAD:

OTROS:

Revisado y aprobado por Responsable SGMAEmisión:Fecha:

E15-B Emisión: 01

20.07.1998

 

REGISTRO

GENERAL

REF. REGIST

RO

DESCRIPCIÓN

EMISIÓN

ACTUAL

FECHA

RESPONSABLE

MTO./ORIGINAL

PERIODO CONSER./MÉ

TODO

COPIAS EN

PODER DE:

REF. PROC

ED.

Emisión:Fecha:

E16-BEmisión: 01

02.06.1999

 

TABLA DE ACTIVIDADES

Sección:

N º Orden Actividad Almacenamiento Equipo Transporte Interno Observaciones

Revisado y Aprobado por Responsable SGM:Fecha:Emisión:

página 1 de 1

EMI-4 A1

Emisión: 02

23.12.1998

 

PERSONAL AUTORIZADO

Sección

Actividad 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18

Personal

Revisado y Aprobado por Responsable SGM:

Fecha: Emisión:

página 1 de 1

EMI-4 A2

Emisión: 03

23.12.1998

 

 

LISTA DE PRODUCTOS

FÁBRICA:

SECCIÓN:

Nº Producto genérico Marca comercial Estado

revisiónUbicación

(*)

Tóxico: T Inflamable: I

Peligroso: P

Revisado y Aprobado por Responsable SGM:Fecha: Emisión:

página 1 de 1 EMI-4 A3Emisión: 02

23.12.1998

 

 

HOJA DE SEGURIDAD (VERTIDOS ACCIDENTALES)

Sección:...................

Producto Protección personal Protección medioambiental Limpieza/recogida de vertidos

Revisado y Aprobado por:Fecha:Emisión:

página 1 de 1

EMI-14 A1

Emisión: 02

23.12.1998

 

 

CONTROL DE INSTALACIONES DE RIESGO POTENCIAL

Instalación Vertidos/Destino Emisiones Mantenimiento Control externo

Empresa Periodicidad

Revisado y Aprobado por:Fecha:Emisión:

página 1 de 1 EMI-18 A1

Emisión: 02

23.12.1998

4.4. Nivel IV: Registros 

Los registros ambientales constituyen el soporte documental de referencia para demostrar el cumplimiento de las directrices del manual de gestión medioambiental y la conformidad con los requisitos de la norma ISO 14001.

Los diferentes procedimiento de operación, procedimientos de nivel III e instrucciones, definen los registros que se deben emitir y conservar para cada una de las actividades a las que hagan referencia. Por otro lado, la norma establece en sus diferentes apartados aquellos casos en que se requerirá tener un control mediante registros.

Sobre los registros, la norma, en su apartado 4.5.3, indica:

- Deben establecerse y mantenerse al día procedimientos para su identificación, conservación y eliminación.

- Deben recogerse registros relativos a formación, y a resultados de auditorías y revisiones.

- Deben ser legibles, identificables y relacionables con la actividad, producto o servicio implicado.

- Los registros ambientales deben estar salvaguardados de forma que puedan recuperarse de forma sencilla. Asimismo, se archivarán protegidos contra daños, deterioro o pérdida.

- Debe establecerse y registrarse el período durante el que deben ser conservados.

- Deben mantenerse actualizados para demostrar la conformidad con los requisitos de la norma.

4.5. Control de la documentación 

Los documentos del SGMA deben ser aprobados por una persona autorizada, revisados periódicamente y, cuando no sean vigentes, deben

ser destruidos y sustituidos por otros.

Las empresas deben establecer y mantener al día, según el apartado 4.4.5 de la norma ISO 14001, un procedimiento para definir la manera en la que serán controlados los documentos que hacen referencia el SGMA.

Este procedimiento debe garantizar:

- La revisión y corrección periódica de los documentos y la aprobación de éstos por personal autorizado.

- La rápida y fácil localización, identificación y clasificación de los documentos requeridos.

- La continua actualización de los documentos y la retirada de los obsoletos.

- Las versiones vigentes deben están disponibles allí donde se lleven a cabo operaciones esenciales.

- La correcta identificación de todos aquellos documentos obsoletos que se conserven por motivos legales o como referencia interna.

- Los documentos deben ser legibles, fácilmente identificables, y deben incluir las fechas de revisión, así como los responsables sobre su creación y modificación.

En la figura 4.2 se muestran de forma gráfica los sistemas de control de la documentación del SGMA, según la norma ISO 14001.

Figura 4.2: Control de la documentación del SGMA según la norma ISO 14001.

En realidad, este tema no debería ser demasiado complicado de realizar, ya que la mayoría de empresas están informatizadas y cualquier procesador de textos facilita este trabajo. Por otro lado, aunque sí se deben controlar los documentos, no se hace en la norma referencia explícita a los datos (cosa que sí ocurre en otras normas, como la ISO 9001 y la ISO 9002), lo que facilita bastante el proceso.

La documentación debe tenerse actualizada como requisito indispensable del proceso de mejora continua del SGMA. En efecto, los documentos son dinámicos y van evolucionando a medida que van cubriéndose todas aquellas mejoras del sistema, recogidas en el Programa, derivadas del proceso de mejora continua de la actuación ambiental de la empresa.

En consecuencia, si se añade o modifica un procedimiento relativo a controlar los niveles de contaminación acústica, una instrucción de trabajo o el plan de emergencia, por ejemplo, se tendrán que reflejar todos estos cambios en una nueva versión del documento, si se quiere asegurar su puesta en práctica y cumplimiento.

Para conseguir tener la documentación perfectamente identificada y ordenada, se recomienda la elaboración de un árbol documental, semejante a un listado maestro de documentos, en donde se recojan de manera jerárquica los diferentes documentos de que consta el SGMA. Así, cuando un documento sufre una modificación es fácil detectar los documentos de orden inferior que deberán adaptarse. En dicho listado deben introducirse códigos memotécnicos que permitan referenciar los documentos entre sí.

Otra lista recomendable es la lista de distribución de documentos, que permite identificar a las personas a las que deben entregarse las versiones actualizadas y retirar las versiones antiguas.

Como últimas recomendaciones, se aconseja emplear soporte informático que simplifique la realización de estas tareas rutinarias del control de la documentación (aprobación, edición, distribución, retirada de documentos obsoletos, etc.). Conviene, además, que las aplicaciones informáticas sean las apropiadas con el fin de optimizar el tiempo empleado en la ejecución de estas tareas.

En aquellas empresas que ya tengan implantado el sistema de calidad ISO 9000, se recomienda la integración total del control de la documentación en

documentos integrados.

Capítulo 5 .- Auditorías medioambientales

O B J E T I V O

- Dar a conocer los procedimientos de auditoría.

5.1. Introducción 

Desde la antigüedad, la figura del auditor ha sido asociada a aspectos contables y financieros. Los auditores originarios fueron personas a las que se les leían los recibos y pagos de un establecimiento; de hecho, su etimología la podemos encontrar en el término latino audire, que significa oír.

La auditoría, como conjunto de técnicas contables, fue utilizada por los antiguos egipcios; no obstante, ha sido más recientemente cuando ha tenido su gran desarrollo. En este sentido, la auditoría moderna ya se llevaba a cabo en el siglo XIX en Inglaterra o en Estados Unidos, países que fueron sus precursores. En España, las auditorías han sido llevadas a cabo durante mucho tiempo bajo el apelativo de Censura de Cuentas, efectuadas por el Cuerpo de Censura Jurado de Cuentas. Más recientemente, esta actividad cambió el nombre por el de Auditor de Cuentas.

Estas técnicas de inspección han sido exportadas a otros contextos como el control de las nuevas tecnologías. En estos ámbitos, la auditoría abarca aspectos como la calidad, la seguridad y el medio ambiente.

Para los economistas, hablar de auditoría, hasta ahora, significaba hablar de auditoría contable. Veamos algunas diferencias:

AUDITORÍA CONTABLE AUDITORÍA MEDIOAMBIENTAL

Enfocada a cuentas financieras. Realizada de acuerdo con prácticas

establecidas. Actuación externa. Obligatoria. Anual.

Enfocada a usos medioambientales. Realizada con prácticas varias no

establecidas. Actuación interna realizada por personal

interno o externo. Voluntaria (actualmente).

Dictamen de la imagen fiel. Anual, bianual. Dictamen acorde a exigencias específicas.

Tal como podemos ver, la auditoría contable y la auditoría medioambiental difieren en muchos aspectos. La primera está enfocada a verificar los estados contables de la sociedad, cuenta de resultados, balances, etc., para comprobar que éstos representan la imagen fiel de la compañía, es decir, que no haya diferencias significativas entre, por ejemplo, el saldo de las cuentas bancarias en la contabilidad y el saldo real del extracto bancario; mientras que la segunda, se encarga de informar sobre el estado de "salud" medioambiental de la compañía, es decir, se encarga de ver de qué forma se realizan las tareas de carácter medioambiental y comprobar que se actúe de acuerdo con los criterios medioambientales establecidos.

De todas formas, si nos fijamos más atentamente, podemos comprobar que existe una interrelación entre ambos tipos de auditorías, y que se pueden complementar ofreciendo un grado superior de información.

La variable medioambiental puede influir de forma significativa en el balance de una empresa. Tomemos como ejemplo el valor contable de un terreno. Si la empresa ha contaminado el terreno, el valor real del terreno sería el valor de un terreno similar menos el coste de descontaminación.

La auditoría medioambiental es uno de estos casos de "nuevas" auditorías. Tiene sus orígenes en la década de los 70, en los Estados Unidos, y su función no tuvo en su origen la inspección, sino servir de instrumento de análisis a la dirección de la empresa para una correcta gestión ambiental.

Las auditorías medioambientales representan y certifican la garantía de que se realiza una buena gestión de las variables medioambientales en las empresas. La mejor garantía de calidad, seguridad y productividad de una empresa se centra en una buena gestión, en su sentido más amplio y, en el caso de la auditoría medioambiental, ésta se constituye en un instrumento básico para la gestión medioambiental de la empresa.

Una auditoría medioambiental lleva consigo una serie de ventajas para la empresa o para la sociedad auditada como pueden ser:

Permitir reducir los impactos ambientales. Conocer y mejorar más profundamente los procesos productivos. Mejorar la utilización de los recursos y aumentar su rendimiento. Aumentar la calidad de los productos elaborados. Aumento del beneficio económico. Facilitar la obtención de seguros, licencias, permisos, subvenciones, descuentos,

etc., pues asegura una relativa "transparencia" de la empresa. Mejorar la salud, seguridad e higiene de los trabajadores.

El incremento de la presión social motivado por una mayor sensibilización y el desarrollo a nivel legislativo de complejas normas y leyes que regulan y castigan la generación de productos y actividades contaminantes, hizo plantear a las grandes empresas la necesidad de llevar a cabo las primeras auditorías medioambientales. En éstas el verdadero fin que se perseguía era verificar el cumplimiento de las normas medioambientales e identificar los puntos o procesos que estaban incumpliendo la legislación, por este motivo se las denominó auditoría de cumplimiento medioambiental.

El desarrollo de este concepto inicial fue aprovechado por las empresas americanas para implementar una herramienta de la gestión medioambiental que les permitiese descubrir impactos medioambientales generados por el desarrollo de la actividad. Su puesta en práctica cumplía los objetivos de:

Reducir al mínimo los posibles impactos y, al mismo tiempo, los costes de los daños.

Aplicar las medidas preventivas y correctoras para la recuperación del medio. Evitar reclamaciones y sanciones, mejorando de esta forma la imagen cara a la

administración y a la sociedad.

De igual forma, la auditoría medioambiental también será una herramienta imprescindible para evaluar responsabilidades por "delito ecológico", para fijar primas de seguros, para valorar empresas en operaciones de compra/venta, etc.

El actual desarrollo de los Sistemas de Gestión Medioambiental constituye la aplicación más significativa de las auditorías medioambientales, otras situaciones pueden ser los procesos de compras, absorciones y fusiones.

La aparición de las Normas ISO 14000, que indican las reglas generales para el desarrollo de un Sistema de Gestión Medioambiental, han provocado un aumento del interés hacia la auditoría medioambiental por parte de las empresas. Todo ello hace pensar en un rápido e importante desarrollo de las auditorías medioambientales en este sentido.

5.2. Qué es una auditoría medioambiental 

Por ser un concepto relativamente reciente, existen varias definiciones similares de mayor o menor aceptación:

La Auditoría Medioambiental (AMA) es un instrumento de gestión que comprende la evaluación sistemática, documentada, periódica y objetiva de la eficacia de la organización respecto a su sistema de gestión medioambiental y los procedimientos destinados a ello. Su objetivo es:

- Facilitar el control, por parte de la dirección, sobre las prácticas que pueden tener efectos sobre el medio ambiente.

- Evaluar su adecuación a las políticas medioambientales de la empresa.

Figura 5.1: Aspectos que deben caracterizar a una auditoría.

5.3. Por qué se hace una auditoría medioambiental 

Puede decirse sin exagerar que la razón básica para realizar una auditoría medioambiental es la supervivencia. Si bien cualquier otro tipo de auditoría es necesaria para conocer el estado de la empresa, la auditoría medioambiental es, además, imprescindible por otros motivos: cumplir la legislación, apaciguar la presión pública y evitar sanciones.

a) Aumento de la sensibilidad pública. La sociedad ha experimentado un aumento de sensibilidad respecto a la problemática medioambiental. En su mayor parte, este fenómeno es debido a los accidentes y desastres industriales acaecidos en los últimos años en el mundo.

b) Endurecimiento de la reglamentación medioambiental. Como consecuencia del aumento de la sensibilidad social, las administraciones están normalizando y legislando en materia medioambiental, de forma que cada vez es más complejo el cumplimiento de toda la legislación que afecta a una industria. Ello justifica y motiva la aplicación de planes de gestión ambiental y programas de auditorías para controlar su eficacia.

c) Necesidad de evitar sanciones. Las empresas se enfrentan a nuevos problemas con motivo de las normativas legales que dictan los organismos públicos, lo que da lugar a sanciones.

5.4. Objetivos de la AMA 

La auditoría busca poder definir y establecer un instrumento de gestión para la empresa, ya sea interno o externo, basado en una evaluación de la eficacia de la organización respecto a un sistema o norma de gestión previamente fijados. Dicha evaluación deberá hacerse de manera sistemática, documentada, periódica y objetiva.

Las distintas finalidades que busque la AMA determinarán su condición, así podemos encontrar auditorías de cumplimiento, de minimización de residuos, de clausura y preadquisición, de riesgos, etc.

Las auditorías más frecuentes son aquellas en que la empresa busca conocer su estado de cumplimiento medioambiental, respecto a estándares legales o respecto a requerimientos establecidos por ella misma, y en caso de necesidad, conocer las medidas correctoras y de mejora a adoptar.

Entre los objetivos de las AMA no se encuentra el resolver los problemas medioambientales de la empresa. En este sentido, la auditoría no proporciona respuestas, sino que recoge información e identifica los problemas. Las soluciones a dichos problemas vendrán dadas posteriormente cuando la empresa adopte, en función de los resultados encontrados por la auditoría, las estrategias necesarias dentro de las políticas activas y preventivas de la empresa, además de incorporarlas en sus objetivos y planes de actuación.

Por lo tanto, podemos decir que si no se tienen en cuenta las necesidades específicas de cada empresario o actividad, el objetivo que se puede denominar como principal en un proceso de auditoría medioambiental es conocer el estado actual de la relación medio ambiente-empresa (actividad) y detallar los derechos y obligaciones de esta empresa o actividad en materia de cumplimiento legislativo.

Una AMA debe permitir reconocer a una empresa o actividad todas aquellas áreas conflictivas e implantar medidas correctoras, protectoras o compensatorias, dar conocimiento de sus actuaciones a la opinión pública y realizar todo ello antes de que algún organismo medioambiental interno o externo le obligue a tomar medidas.

Los objetivos de una AMA son muchos y muy variados y los diferenciaremos entre objetivos globales para cualquier actividad o empresa y objetivos específicos para cada empresa o actividad. Los objetivos globales de la AMA los podemos resumir en los siguientes apartados:

Permite conocer al empresario la situación medioambiental de la actividad o empresa, teniendo un conocimiento exacto de:

- La legislación medioambiental que afecta a la empresa o actividad.

- El grado de cumplimiento en que se encuentra respecto a dicha legislación.

- Los riesgos derivados de su situación actual en relación a sus responsabilidades jurídicas.

Establecer las necesidades medioambientales y determinar las medidas correctoras técnicas y económicas viables a aplicar con un determinado orden de prioridades que permitan compatibilizar el cumplimiento de la ley con un mejor posicionamiento en el mercado.

Poder explicar a terceros mediante un plan de comunicación externo o interno las actividades de la empresa o actividad en lo que a protección del medio ambiente se refiere.

En la figura 5.2 se muestran los pasos a seguir para el cumplimiento de los objetivos globales de la AMA.

Figura 5.2: Pasos a seguir para el cumplimiento de los objetivos globales de la AMA.

Una vez cumplidos los objetivos globales, también existen los objetivos específicos de la AMA para cada actividad o empresa que son propios y particulares de cada actividad. Estos objetivos específicos se pueden subdividir por áreas o sectores dentro de la misma empresa o actividad. De esta forma, se determinarán, analizarán y corregirán todos aquellos aspectos medioambientales incorrectos dentro de cada área o sector de la actividad o empresa.

No hay que olvidar, sin embargo, que la auditoría no es más que una herramienta, y no proporciona soluciones por sí sola, sino que simplemente facilita su identificación.

La rapidez con que se producen las adaptaciones legislativas y la reciente presión social han sido el motor que está llevando a la sensibilización empresarial por el medio ambiente; sin embargo, en la mayoría de los casos, la falta de información actúa como barrera para una adaptación óptima de la industria.

Por todo ello, creemos que en este sentido es donde la auditoría medioambiental puede suplir las deficiencias informativas de la industria y orientar al empresario en la toma de decisiones.

En la figura 5.3 hemos querido representar de forma muy gráfica el objetivo primordial de la auditorías medioambientales para el empresario.

Figura 5.3: Imagen de la AMA según el empresario.

5.5. Alcance de la AMA  

A la hora de realizar una AMA, es necesario definir claramente el alcance general de la misma, así como el alcance de cada fase de la auditoría, determinándose de forma explícita los siguientes puntos:

Los temas que abarca. Las actividades objeto de la auditoría. Las normas de comportamiento ambiental. El período que abarca la auditoría. La valoración de los datos reales necesarios para evaluar los resultados.

No podemos olvidar que la auditoría medioambiental debe abarcar desde aspectos meramente organizativos hasta la gestión de los residuos finales, sin olvidar la calidad ambiental del medio. Por lo tanto, el alcance de una AMA se puede contemplar desde tres aspectos complementarios:

a) Organizativo. Analizando desde los aspectos legales de la situación, hasta los aspectos puramente organizativos o económico-financieros.

b) Técnico. Llevando a cabo análisis técnicos de la situación de las materias primas, e investigando los procesos productivos hasta la toma de muestras de los factores del medio con mayores posibilidades de resultar impactados, un estudio de la eficacia de las medidas correctoras, la gestión de residuos, etc.

c) Medioambiental. Estudiando los efectos que en el medio produce el desarrollo de la actividad.

A pesar de todo ello, el alcance real de la AMA viene dado en función de las necesidades de cada empresa. Por lo tanto, la frecuencia estará en función del riesgo a que se produzca un impacto medioambiental, la investigación del proceso productivo variará conforme a la adaptación a los adelantos tecnológicos por parte de la empresa, la difusión externa vendrá condicionada por el tipo de producto final y la presión social estará en función de la sensibilidad de la población del entorno.

5.6. Tipos de AMA  

Como ya hemos visto en los demás apartados, en la mayoría de las empresas se piensa que la auditoría es un tipo de análisis. Esto es debido a que el sector medioambiental es muy nuevo y ha generado gran cantidad de consultores que para vender mejor su producto, anuncian como primera alternativa de su trabajo la realización de una auditoría medioambiental.

Por ello, y en función de las necesidades de cada tipo de empresa, nos encontramos con muy variados tipos de auditorías en el mercado.

AMA de producto. Este tipo de auditoría hace un seguimiento total del ciclo de vida de un producto, contemplado desde su nacimiento hasta su muerte. Este hecho permite a las empresas verificar que los productos fabricados cumplen con los criterios preestablecidos. Entre sus utilidades, esta modalidad de auditoría se emplea en la adjudicación de la etiqueta ecológica.

AMA de proceso. Examina el proceso de fabricación de un producto determinado y su impacto medioambiental, siguiendo el criterio de minimización de los efectos medioambientales, logrado gracias a los procesos productivos implantados y la adopción de tecnologías limpias.

AMA de residuos. Contempla el análisis de la gestión de residuos y su cumplimiento legislativo. Este tipo de auditoría se efectúa como primera etapa en el diseño e implantación de programas de minimización de residuos, ya que proporciona información sobre el estado actual, para posteriormente aplicar mejoras y comparar las desviaciones entre la actuación realizada y el programa establecido.

AMA de vertidos. Contempla el análisis de la gestión de vertidos y el cálculo del canon de vertidos. Nos da la información para establecer programas de mejora que reduzcan el consumo de agua, su nivel de contaminación y el riesgo de los vertidos.

AMA de emisiones atmosféricas. Verifica el nivel de cumplimiento de los límites que establece la reglamentación sobre emisiones atmosféricas. A su vez, este tipo de auditoría efectúa recomendaciones respecto a las acciones a tomar si se encuentran desviaciones respecto a la legislación. Sirve para establecer programas de mejora en este campo.

AMA de adquisición. Verifica los costes medioambientales potenciales derivados de la adquisición de una empresa. La auditoría de enajenación, por el contrario, considera las actividades que deben interrumpirse, o las explotaciones que deben venderse, a fin de reducir la intensidad de las operaciones de la empresa con un elevado potencial de causar daños ecológicos.

5.7. Quién hace la AMA 

La AMA la realiza el equipo auditor. Este equipo auditor se define como una persona o un equipo, perteneciente al personal de la empresa o exterior a ella, y que posea conocimientos suficientes de los sectores y campos comprendidos en el ámbito de la auditoría, con amplias nociones y experiencia en relación con los aspectos técnicos, ambientales y de gestión, y con las normativas pertinentes, y la suficiente formación y pericia como auditores para alcanzar los objetivos fijados.

El equipo debe de ser lo suficientemente independiente para poder emitir un dictamen objetivo. Los auditores deben estar preparados y cualificados profesionalmente. Para realizar los exámenes y los análisis correspondientes, deben contar con una especialización técnica y un conocimiento de la legislación medioambiental. Existen dos niveles de calificación profesional: el auditor y el líder del equipo auditor. Ambos profesionales deben estar respaldados con documentos que acrediten su calificación, capacidad y experiencia. El líder del equipo auditor,

además de los conocimientos técnicos mencionados, debe ser experto en la realización de auditorías, ya que su función es organizar y dirigir la auditoría, evaluar el resultado de la misma y preparar el informe correspondiente, proponiendo a su vez las consiguientes acciones correctoras.

El equipo auditor podrá estar compuesto, entre otros, por los siguientes miembros:

- Expertos en la actividad industrial, agrícola o de servicios auditada.

- Expertos con amplios conocimientos medioambientales y del entorno.

- Expertos en procesos de dispersión.

- Expertos en servicios de protección.

- Expertos en corrección de impactos.

- Expertos en legislación ambiental.

Los auditores desempeñan la parte de la auditoría asignada bajo la supervisión del jefe auditor. Los auditores, además de los conocimientos técnicos específicos, deben tener capacidad de comunicación. Para realizar la tarea de auditar, deben ser capaces de extraer y proporcionar información. Para estas dos cosas es necesario comunicarse de forma eficaz con todos los niveles de la organización.

A su vez, deben ser capaces de redactar informes claros y sencillos. La habilidad para presentar temas complejos a una audiencia es otra faceta que tendrán que desarrollar, por lo que deberán expresarse con fluidez. Finalmente, el auditor tiene que ser capaz de recibir la información del personal de la organización, por ello debe tener la habilidad de leer y escuchar con atención.

También es importante la responsabilidad ética del equipo auditor. Toda la información recogida y del informe realizado son datos confidenciales. Tanto es así que los consultores y auditores profesionales medioambientales, especialmente en Estados Unidos, decidieron adoptar el siguiente decálogo (extraído del Código de ética de los auditores ambientales, adoptado en EE.UU. el 16/06/87):

Artículo I Los consultores medioambientales trabajarán honesta, objetiva y diligentemente en el desarrollo de sus obligaciones y responsabilidades profesionales.

Artículo II

Los consultores no participarán en acto alguno de naturaleza deshonesta, falsa y fraudulenta.

Artículo Los consultores procurarán mantener y mejorar sus conocimientos técnicos, pericia y

III competencia.

Artículo IV

Los consultores no tergiversarán conscientemente las situaciones y, cuando emitan una opinión, tendrán que poseer razones suficientes que soporten el juicio expresado.

Artículo V

Los consultores evitarán cualquier actividad que pueda perjudicar su capacidad para cumplir sus obligaciones y asumir sus responsabilidades profesionales de forma objetiva.

Artículo VI

Los consultores no utilizarán en beneficio propio, información alguna confidencial obtenida en el curso de una auditoría. Tampoco descubrirán ningún tipo de información, salvo que ésta sea exigida por la Ley.

5.8. Cómo se hace una AMA 

Una vez visto lo que es una AMA y sus objetivos, el siguiente paso a realizar es el de la realización de la propia auditoría medioambiental. Llegados a este punto, será necesario considerar y analizar detenidamente varios aspectos importantes a la hora de llevar a cabo la AMA, como pueden ser la identificación de los objetivos (tanto globales como específicos), la selección del grupo auditor y la clara definición de sus funciones, la determinación en las que se dividirá la AMA y su planificación temporal, el desarrollo de los instrumentos básicos y específicos del proceso, el proceso de recogida, estructuración, análisis y valoración de los datos obtenidos, así como el estudio de medidas correctoras y la elaboración del documento final.

A pesar de que, como se verá posteriormente, el proceso de realización de una AMA es mucho más complejo, para empezar a tratar este tema podemos ver en la figura 5.4 un esquema básico del proceso de una AMA.

Figura 5.4: Principales pasos a seguir en un proceso de auditoría.

También es conveniente aclarar que no todas las AMA's tienen el mismo alcance, por lo que los trabajos necesarios para su realización deberán adaptarse a las necesidades de cada empresa y/o a los objetivos de cada AMA en particular.

De igual forma, también hay que resaltar que la práctica totalidad de los procesos de auditoría medioambiental incluyen la recogida de información, su posterior análisis y evaluación, la formulación de opiniones sobre la situación de la actividad y la información sobre los resultados de la auditoría.

Como se puede observar en la figura 5.4, a grandes trazos podemos dividir una AMA en tres etapas básicas, como son las actividades de pre-auditoría, las actividades de auditoría (o actividades clave llevadas a cabo in situ) y las actividades post-auditoría.

Cada una de estas etapas básicas están constituidas por una serie de pasos a realizar:

1. En la etapa de pre-auditoría, fase de preparación o fase preliminar se comienza a preparar en el gabinete auditor la AMA y se analiza la situación en términos técnico-teóricos.

2. En la etapa de trabajo de campo, fase de ejecución o fase de auditoría (propiamente dicha) se llevan a cabo las actividades in situ comprobando y verificando el grado de cumplimiento de la situación estudiada en la fase de gabinete.

3. Por último, en la etapa de post-auditoría o fase de informe se analizan los resultados obtenidos en la fase de campo, valorándolos y realizando un diseño de las medidas correctoras de los impactos detectados. Todo ello se reflejará en el informe final.

Una vez visto el esquema general de una AMA, estamos en condiciones de empezar a desmenuzar y analizar mucho más detalladamente cada una de las etapas que componen la auditoría medioambiental. En la figura 5.5 se muestra de forma gráfica la metodología de una AMA de forma mucho más detallada.

Figura 5.5: Metodología de una AMA.

5.9. Fase de preparación de la auditoría 

El proceso de la AMA se inicia con una serie de actividades que tienen lugar antes de que se realice la verdadera auditoría sobre el terreno.

Empieza con la asignación del líder del equipo auditor e incluye todas las actividades a realizar, como la selección del equipo auditor, definición del protocolo de la auditoría y la recopilación de la información in situ.

Cada auditoría posee particularidades distintas a las demás. No obstante, existen unas fases comunes que, aunque pueden tener definiciones distintas para otros consultores, siguen generalmente el proceso secuencial lógico necesario para organizar el trabajo de una forma racional.

Así pues, en la fase de preparación pueden tenerse en cuenta los siguientes pasos:

Establecer contacto con la empresa a auditar. Fijar el objetivo u objetivos de la auditoría, así como su ámbito de actuación. Fijar los recursos necesarios tanto humanos como técnicos, elegir una autoridad

en el equipo auditor, así como establecer las normas y protocolo a seguir. Establecer las actividades en base a un orden cronológico, fijando un calendario

de actuación. Diseñar el sistema de muestreo, incluyendo visitas a la planta y entrevistas con el

personal. Llevar a cabo el proceso de obtención y tratamiento de la información: diagramas,

procesos, organigramas, inventario de focos contaminantes, datos de los libros de registro, en definitiva, una revisión amplia del historial de la empresa auditada.

Revisar el proceso productivo de cada uno de los artículos fabricados por la empresa, incluyendo un análisis del producto final. Esta revisión debe incluir aspectos como los riesgos de seguridad y de medio ambiente.

Figura 5.6: Aspectos que debe cubrir la fase de preparación.

5.10. Fase de ejecución

 

La fase de ejecución, también llamada trabajo de campo, examen, entrevistas, etc., corresponde a la etapa de recogida de datos in situ. Contempla, por tanto, todo aquello que concierne a la recogida de información -realización de entrevistas, inspección de procedimientos, registros y documentación del sistema, etc.- en el lugar de la auditoría. Abarca el período de tiempo comprendido entre la llegada el primer día al lugar a auditar (reunión inicial) y la partida definitiva del mismo. Constituye la fase más operativa de la auditoría en cuanto que comprende la recogida de información y el análisis de esa información, este hecho lleva en ocasiones a confundir esta fase con la auditoría misma.

Con el fin de encontrar la máxima información sobre el SGMA de la empresa auditada, durante la fase de ejecución se establecen cuatro apartados, en cada uno de los cuales se aplican técnicas apropiadas a cada caso. Esta manera de operar permite a la postre valorar con mayor precisión el nivel de aplicación y eficacia del SGMA. Estos apartados son:

1. La reunión inicial.

2. El estudio del SGMA empleado por la empresa.

3. La verificación de dicho SGMA.

4. Los encuentros entre el equipo auditor y la empresa auditada que permitan alcanzar el diálogo fluido entre ambas partes.

En la reunión inicial debe contemplarse de forma detallada las bases del programa de la auditoría: el programa de reuniones (fijando las personas a entrevistar, el horario y los días), aspectos referentes al muestreo y la encuesta (por ejemplo, qué personas serán entrevistadas, etc.) o la estimación de los tiempos para las reuniones y tiempos para las inspecciones de campo. Este tipo de aspectos son importantes para conseguir que las actuaciones de la auditoría interfieran lo menos posible en lo que es la actividad normal de la empresa auditada.

Figura 5.7: Tareas a desarrollar durante el trabajo de campo.

La empresa auditada deberá establecer un lugar en la propia planta donde pueda reunirse el equipo auditador durante sus visitas, así como contemplar las medidas de seguridad necesarias para el equipo auditor durante sus inspecciones de los procesos productivos.

También deben cuidarse aspectos menos advertibles a simple vista, pero de igual importancia; por ejemplo, durante las entrevistas es preferible que el entrevistador sea un auditor experimentado que cuide aspectos formales en la entrevista, que permitan al entrevistado sentirse cómodo y, en un tono de cordialidad, exponerles las razones de la auditoría para que, así, ellos describan su actividad a la vez que contestan a las preguntas del cuestionario.

Para facilitar esta fase de ejecución de la auditoría medioambiental es conveniente dividirla en varias subAMA's, las cuales deben presentar una fase de campo y otra de gabinete. En la figura 5.8 se muestra de forma gráfica la división de la auditoría medioambiental en subAMA's.

Figura 5.8: Aspectos que cubren las subAMA's.

Sub-auditoría medioambiental técnica

El objetivo de ésta es determinar cuáles son los problemas ambientales derivados del proceso industrial de producción y, en función de ello, esbozar las líneas de

actuación más adecuadas para llevar a cabo las adaptaciones necesarias (véase figura 5.8).

En una primera fase se estudia el proceso productivo, incluyendo:

Análisis de materias primas, origen, composición y almacenamiento. Calificación y homologación de suministradores. Análisis sobre diagramas de procesos de puntos potencialmente contaminantes y

las razones de riesgo potencial.

Paralelamente, se toman muestras de las emisiones a la atmósfera, vertidos de aguas residuales y residuos industriales, y se analizan balances de materia/energía de cada etapa del proceso. La metodología del muestreo y análisis depende, entre otros, de los datos con que se cuenta, y se diseñará siempre con el objetivo de que los resultados obtenidos sean fiables y homologables.

Se analizan también los sistemas de almacenamiento de residuos, ya sean sólidos o líquidos, así como su destino final.

Cuando las características del producto final así lo requieren se efectúa un análisis de los productos finales: composición, almacenamiento, transporte, etc.

Todo ello sirve de base para proponer modificaciones en los procesos unitarios, en función de las tecnologías disponibles para la solución de los problemas detectados.

Para conocer la situación energética de las instalaciones, es necesario establecer un método de evaluación que permita diagnosticar el estado de los diferentes equipos consumidores de energía. En este sentido, la auditoría energética se establecerá en base a los siguientes conceptos:

a) Fuentes de suministros energéticos, donde se analizarán la energía eléctrica, los combustibles y el consumo total de energía.

b) Equipos consumidores de energía. Consumo de los distintos equipos y tipos de energía requerida en el proceso.

c) Elaboración del diagrama de flujo energético de la industria.

d) Cálculo de ratios energéticos y comparación de éstos con los estándares del sector.

e) Mejoras en el ahorro y en la conservación de la energía, tanto debidas a la gestión energética como a las mejoras en la transformación de energía térmica y en los consumos eléctricos.

Sub-auditoría medioambiental legal

Ésta analiza detalladamente el nivel de cumplimiento de la legislación por parte de la empresa en estudio.

En ella se detallan las normativas que afectan directamente a la industria tanto a nivel de CEE, nacional, comunidad autónoma y municipio.

Los sectores más afectados por la legislación son las industrias químicas, las del metal, las de minerales, las que utilizan fuel como fuente de energía y las industrias de eliminación de residuos.

En esta subAMA legal no sólo se expone el grado de cumplimiento de la normativa vigente sino que se va más allá, considerando asimismo la normativa de próxima aplicación y los riesgos derivados de ella.

Se analizan los puntos fuertes y débiles de la empresa y, coordinando con los resultados obtenidos en la subAMA técnica, se proponen las soluciones más adecuadas en función de cada caso.

Sub-auditoría medioambiental de seguridad e higiene

En ella se delimitan las áreas de riesgo potencial en base al conocimiento de los procesos. Se analizan los procedimientos especiales con los que cuenta la industria para garantizar la seguridad en el trabajo.

Asimismo, se consideran:

- Normativa relativa a Seguridad e Higiene.

- Mecanismos de seguridad.

- Aparatos y útiles de seguridad.

- Accesos.

- Investigación de accidentes.

- Planes de emergencia y de Seguridad e Higiene.

En base al análisis de la situación actual, se sugieren las mejoras oportunas para garantizar la seguridad en el trabajo.

Sub-auditoría medioambiental económico-financiera

Las soluciones a los problemas medioambientales de la industria suponen a menudo un importante volumen de inversión inicial. Para ayudar a las empresas a acometer las adaptaciones necesarias, se han destinado fondos desde la Administración, especialmente para temas medioambientales, que abarcan desde subvenciones a fondo perdido hasta condiciones favorables de financiación.

Para muchas empresas, sobre todo las PYME, es difícil el acceso a estas ayudas. A través de la subAMA económico-financiera no sólo se le facilita el acceso sino que también se diseña el esquema óptimo de inversiones y financiación de las mismas, teniendo en cuenta el posible incremento en costes de explotación y los ahorros potenciales derivados.

En la figura siguiente se muestra un esquema de los incrementos en costes de explotación y los ahorros derivados.

Figura 5.9: Incrementos en los costes de explotación y los ahorros derivados.

En definitiva, la subAMA económico-financiera propone la estructura financiera óptima para la puesta en práctica de soluciones, considerando los beneficios económicos derivados de la inversión, los incrementos en costes, el análisis de costes de nuevas inversiones, adaptaciones y/o modificaciones y posibles fuentes de financiación.

Sub-auditoría medioambiental administrativo-medioambiental

En ella se tratan todos aquellos aspectos organizativos que pueden estar relacionados, directa o indirectamente, con la gestión medioambiental. Se realiza una revisión detallada del organigrama de la empresa, identificando él o los responsables del medio ambiente, cuando los hay, así como sus funciones y nivel de decisión.

A menudo, la dispersión de competencias es uno de los factores que más negativamente contribuye a la mala gestión global en este campo.

A través de entrevistas y un seguimiento de las actuaciones más significativas de este campo se evalúa la sensibilidad de la dirección y su actitud.

Se analiza también en este apartado la imagen externa de la empresa y sus relaciones con grupos de presión implicados.

En base a todo ello se proponen las líneas de actuación, en términos de organización interna, que más contribuyen a la mejora de la situación medioambiental de la empresa.

5.11. Fase de información o de informe 

Abarca la recopilación de las conclusiones del equipo auditor sobre un producto tangible. Incluye la reunión final con el auditado y la realización y presentación del informe final de la auditoría.

El informe de la auditoría es la documentación en la que se detalla el producto final. Todo lo que se ha observado y se ha ido escuchando a través de las etapas anteriores, debe quedar finalmente por escrito en un documento que deberán leer los demás. Por este motivo, debe ser congruente y redactarse con un lenguaje sencillo, claro y directo, de forma que una persona normal pueda comprenderlo sin necesidad de tener que hacer preguntas sobre el mismo.

El informe debe ser verificable. Es aconsejable que se incluyan anexos sobre los documentos y temas que se traten. También es conveniente hacer referencia a los lugares concretos donde se han observado los elementos que se citan, facilitando así su posible verificación.

Figura 5.10: Secuencia seguida en la fase de informe.

Por lo tanto, los objetivos de este informe final deben ser:

a) Proporcionar la documentación necesaria para poder valorar el alcance de la auditoría medioambiental.

b) Proporcionar la dirección de las informaciones sobre los resultados de la auditoría y sus conclusiones.

c) Demostrar las necesidades de acciones correctoras.

El informe final deberá contener, al menos, la siguiente información:

- Introducción.

- Objetivos y motivos.

- Alcance de la auditoría medioambiental.

- Grado de cumplimiento de la política ambiental de la empresa y del programa de auditoría.

- Métodos empleados en la realización de la AMA.

- Grado de cumplimiento de los objetivos generales de la auditoría.

- Eficacia y fiabilidad de las medidas adoptadas para verificar el grado de cumplimiento técnico y las repercusiones medioambientales.

- Cumplimiento de los procesos productivos.

- Áreas de riesgo.

- Medidas correctoras.

- Plan de seguimiento del plan de medidas correctoras y establecimiento de la periodicidad.

- Grado de cumplimiento de la legislación vigente.

- Aspectos económico-financieros.

- Aspectos de organización y administración.

- Recomendaciones.

- Anejos al informe.

La credibilidad y la aceptación de un informe es mayor cuando se incluye un resumen con una valoración del comportamiento global. El resumen es la parte más importante y esperada del informe. Un resumen equilibrará el tono negativo de cualquier hallazgo u observación. En general, los seres humanos respondemos mucho mejor a las críticas cuando nos dicen que el programa global funciona, pero que algunas áreas necesitan corregirse. Ello reforzará al equipo, reconociendo su competencia.

Concluido el informe sobre la auditoría, una reunión final permitirá al equipo auditor exponerlo a la directiva de la empresa auditada. Para dicha exposición se seguirá formalmente el orden del informe escrito. Por tanto, las diferentes etapas por las que una reunión final debe pasar son:

Llevar a cabo un resumen de la auditoría. Explicar cualquier tipo de hallazgo, observación o práctica ejemplar que haya sido

encontrada en la auditoría. Dar cabida a que hayan posibles correcciones y explicaciones. Intentar apuntar los diferentes procesos de respuesta sobre los problemas que

puedan haber sido identificados, indicando su seguimiento posible.

La presentación del informe la llevará a cabo la autoridad del equipo auditor, quién entablará un contacto conversacional directo con el máximo representante de la empresa auditada. Durante la exposición no debe entrarse en detalles que la alarguen, muy por el contrario, los aspectos relevantes deben ser tratados de forma breve y distendida, pues paralelamente el equipo auditado estará leyendo el informe y tendrá, por tanto, su capacidad de escucha mermada.

Una vez expuesto el informe de la auditoría en la reunión final, se presentará el que se ha dado en llamar informe formal, del cual da fe el equipo auditor responsable mediante una carta firmada.

Una vez llegados a este punto, podemos dar por concluida la AMA, aunque normalmente se le suele añadir una última fase denominada de cierre o de seguimiento de las acciones correctoras, refiriéndose a las acciones resultantes de las conclusiones del informe. En la auditoría se detectan los puntos fuertes y débiles del sistema, así como las medidas correctoras y acciones a realizar. Esta fase incluye el plan de seguimiento del programa establecido y la verificación de los temas de realización acordados.

La fase de cierre de la auditoría abarca las actividades que siguen a la emisión del informe final. Las mismas se pueden clasificar en tres apartados:

1. Evaluación de la respuesta.

2. Cierre definitivo de la auditoría.

3. Documentación.

Estos elementos están íntimamente ligados con las acciones correctoras. Las distintas actividades a corregir deben planificarse de acuerdo con el programa de actuación, estableciendo un sistema de gestión para alcanzar los objetivos propuestos, estableciendo planes de verificación y control de los mismos.

Según los acuerdos alcanzados, puede que el equipo auditor deba efectuar visitas de seguimiento para la verificación de los objetivos marcados.

En el caso de que las acciones correctoras duren largos período de tiempo, o cuando su eficacia no se pueda determinar sin una auditoría de seguimiento, la auditoría individual debe cerrarse y el seguimiento debe proporcionarse por otros medios como un sistema de control de los compromisos. Finalmente, toda acción correctora debe ser examinada durante la siguiente auditoría, regularmente programada.

En la figura siguiente se muestra un planning orientativo de la disposición en el tiempo de las diferentes fases que componen la auditoría medioambiental.

Figura 5.11: Planning orientativo sobre la distribución en el tiempo de diferentes fases de una AMA.

5.12. Relaciones entre la ama y el estudio de impacto ambiental

 

A pesar de que los estudios de impacto ambiental (EIA) posee muchas similitudes con la auditoría medioambiental, ambas tienen, sin embargo, notables diferencias: la evaluación de impacto ambiental es obligatoria para la obtención de la autorización administrativa necesaria para la puesta en marcha de ciertas actividades indicadas en la normativa legal correspondiente.

Las diferencias entre una auditoría medioambiental y una evaluación de impacto ambiental son, esencialmente, las siguientes:

La evaluación de impacto ambiental es un trámite obligatorio para la obtención de una serie de autorizaciones administrativas, mientras que la auditoría medioambiental no está relacionada con la vida administrativa de la empresa.

La evaluación de impacto ambiental es, por tanto, previa a la construcción, instalación y puesta en marcha del proyecto en cuestión, por lo que está más limitada temporalmente, lo cual es, por otro lado, una ventaja, puesto que una vez realizada, si no hubiera modificaciones sustanciales en la actividad, no debe volver a repetirse. La auditoría, sin embargo, debe realizarse periódicamente durante el funcionamiento de la empresa, y es un informe sobre la situación medioambiental de la actividad auditada en un momento dado.

La evaluación de impacto ambiental es un estudio encargado por la empresa y, por tanto, aunque en teoría su objetivo sea detectar todos los efectos generados por el proyecto, en la práctica su objeto es reducir al máximo dichos efectos. Por el contrario, la auditoría , al ser un estudio de interés para la propia empresa, debe cubrir totalmente sus objetivos, detectando todos los fallos, deficiencias y riesgos.

La evaluación de impacto ambiental tiene un contenido reglamentario y constituye una obligación legal, mientras que la auditoría ni tiene contenido reglamentario ni es obligación legal.

A pesar de todo, el objetivo principal de ambos estudios es el mismo: conocer el impacto ambiental generado por una determinada actividad empresarial.

No hay que olvidar que si la auditoría se realiza después de la evaluación de impacto ambiental, la información y el contenido de ésta son un útil documento de trabajo que ayuda al equipo auditor en su tarea.

5.13. La auditoría de conformidad con la ISO 14001 

Las auditorías internas requeridas por la ISO 14001 nacen como respuesta al compromiso adoptado por la empresa en su política de mejora continua, y como parte del proceso de revisión de la gestión medioambiental.

Al auditar, se examina la conformidad y la efectividad del sistema de gestión basado en la Norma, y después se informa de sus conclusiones a la dirección de la empresa.

Las empresas que implantan ISO 14001 deberán realizar periódicamente auditorías para verificar el buen funcionamiento de su sistema de gestión.

La auditoría del SGMA no se limitará a una auditoría de conformidad, sus auditores, además, analizarán cómo está funcionando el sistema y si se puede mejorar; es decir, en caso de encontrar alguna deficiencia, la propia auditoría puede contemplar la posibilidad de realizar un análisis de las causas que la han provocado y sugerir un plan de acción preventivo, con el fin de que no se vuelva a repetir.

A pesar de todo, no hay que olvidar que la auditoría constituye una "foto fija" que refleja la situación ambiental de la empresa en un momento dado, por lo que no permite discernir la situación futura de la empresa, ni siquiera a corto plazo.

La norma ISO 14001 define la Auditoría del SGMA como un:

"Proceso de verificación sistemático y documentado para obtener y evaluar objetivamente evidencias, para determinar si el sistema de gestión medioambiental de una organización se ajusta a los criterios de auditoría del sistema de gestión medioambiental marcados por la organización, y para la comunicación de los resultados de este proceso a la dirección".

De la definición se desprende que la auditoría debe recoger por escrito la comprobación objetiva, a través de una metodología establecida, de evidencias que determinen si el sistema se ajusta a unos criterios previamente fijados que hacen referencia a la gestión medioambiental.

La norma internacional ISO 19011, "Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental" desarrolla la forma de realizar auditorías en organizaciones que tengan un sistema de gestión de la calidad, o un sistema de gestión medioambiental implantado.

Esta nueva norma, de octubre del 2002, sustituye a las siguientes seis normas:

ISO 10011-1 Reglas generales para la auditoría de los sistemas de la calidad. Parte I. Auditorías.

ISO 10011-2

Reglas generales para la auditoría de los sistemas de la calidad. Parte II. Criterios para la calificación de los auditores de los sistemas de la calidad.

ISO 100011-3

Reglas generales para la auditoría de los sistemas de la calidad. Parte III. Gestión de los programas de auditoría.

ISO 14010 Directrices para la auditoria medioambiental. Principios generales.

ISO 14011 Directrices para la auditoria medioambiental. Procedimientos de auditoría. Auditoría de los sistemas de gestión medioambiental.

ISO 14012 Directrices para la auditoria medioambiental. Criterios de calificación para los auditores medioambientales.

Para llevar a cabo una auditoría con éxito es imprescindible contar con políticas, procedimientos e instrucciones de trabajo. Por otro lado, es fundamental seleccionar y preparar a todos los auditores para obtener los máximos beneficios.

La preparación eficaz de un grupo de auditoría interno puede ahorrar grandes cantidades de dinero en minutas de consultores.

La competencia de los auditores se basa en:

- Cualidades personales.

- Aptitud para aplicar los conocimientos y habilidades adquiridos mediante la educación, la experiencia laboral, la formación como auditor y la experiencia en auditorías previas.

Los auditores desarrollan, mantienen y mejoran su competencia a través del continuo desarrollo profesional y de la participación regular en auditorías ( figura 5.12).

Figura 5.12: Concepto de competencia.

Los auditores deberán basar su trabajo en la observación directa, entrevistas con el personal y examen de la documentación recopilada de la empresa, de forma parecida a como se realiza en las auditorías internas del sistema de calidad. En este contexto, los registros, que recogen la actuación medioambiental de la compañía, constituirán un soporte indispensable para que los auditores puedan verificar la eficacia del sistema.

Por último, decir que, a pesar de que el objetivo prioritario de la auditoría del SGMA es el sistema de gestión y su correcta aplicación, ésta también contemplará algunas consideraciones referentes al cumplimiento de la legislación vigente en materia medioambiental.

Capítulo 6 .- Manual de auditoría

O B J E T I V O

- Proporcionar las plantillas y check-lists empleados usualmente en los procedimientos de auditoría.

Para llevar a cabo una Auditoría ambiental, es necesario conocer, manejar y analizar una gran cantidad de datos. Hay muchas opciones para recopilar estos datos, pero lo mas aconsejable es la elaboración de un cuestionario, adaptado a la auditoría que se va a realizar y diseñado para detectar:

- Los datos necesarios, para llevar a cabo el diagnóstico y proponer las medidas correctoras, que incluyen los datos de la instalación auditada, de la actividad auditada y de la legislación aplicable.

- Los datos existentes (registros, listados, planos, permisos, reglamentos, directivas, política de empresa, objetivos, etc.) y por tanto

- las lagunas de datos que el auditor debe recabar del auditado o conseguir mediante consultas, muestreos y/o análisis.

En los siguientes apartados se presentan diferentes fichas de recopilación de datos, que pretende ser bastante completa pero no exhaustiva, constituyendo un ejemplo de un manual de auditoría, que el auditor debe adaptar a las necesidades concretas del sistema auditado. No todas las fichas que se proponen son necesarias en todas las auditorías, ni están todas las fichas que puedan necesitarse en todos los casos.

El objetivo es dar a conocer al alumno esta metodología de trabajo y ponerle en situación de generar sus propias fichas adaptadas a cada caso concreto.

6.1. Datos generales de la auditoría6.1.1. Empresa auditora y responsables de la auditoría

 

Empresa auditora ...................................................................................................................................

Dirección ...............................................................................................................................................

Municipio ...........................................................Provincia........................................................................

Teléfono ..............................Fax............................e-mail.........................................................................

N.I.F ......................................................................................................................................................

Responsable de la Auditoría Ambiental ......................................................................................................

6.1.2. Responsables de la empresa auditada Responsable interno de la Auditoría .........................................................................................................Cargo .................................................................................................................................................... Responsable de medio ambiente .............................................................................................................

ÁREA RESPONSABLE

Fecha inicio ...........................................................................................................................................Fecha finalización .................................................................................................................................. Auditoría nº.............................................................................................................................................

6.2. Datos generales de la instalación6.2.1. Datos de la instalación Nombre empresa ...................................................................................................................................N.I.F ......................................................................................................................................................Epígrafe .................................................................................................................................................Dirección Factoría ..................................................................................................................................

Localidad ................................................ Provincia ....................................... C.P .................................Teléfono ....................................... Fax .......................................... e-mail .............................................Sector industrial ....................................................................................................................................

CNAE ..................................................................................................................................................Dirección Oficinas Centrales ...................................................................................................................

Localidad ................................................ Provincia ........................................ C.P ...............................Teléfono ...................................... Fax ............................................... e-

mail .........................................Año de puesta en marcha .......................................................................................................................

6.2.2. Régimen de trabajo ÁREA:NOMBRE DE LA UNIDAD:CÓDIGO:

Trabaja en continuo (S/N) ................................................... en discontinuo (S/N) ......................................Nº de turnos/día ................................................................ Horario de trabajo ..........................................Nº de días de funcionamiento: (d/semana) .......................... (d/mes) ....................... (d/año) ......................Horas de operación anual ........................................................................................................................Nº de paradas de mantenimiento previstas anualmente ..............................................................................Nº de paradas de emergencia anuales por término medio ...........................................................................Nº total de empleados ............................................... Nº de técnicos .......................................................Potencia instalada (kW) ...........................................................................................................................Energía anual consumida (kWh) ...............................................................................................................Energía anual producida (kWh) .................................................................................................................

6.2.3. Descripción de los procesos

 Denominación del proceso Descripción simplificada

Observaciones y/o relación de documentos adjuntos

6.2.4. Materias primas ÁREA

NOMBRE DE LA UNIDAD

CÓDIGO

Nom

bre

mat

eria

Gas

es

m3 /a

ño

Líqu

ido

s t/a

ño

Sólid

os

t/año

Uni

dad

es

Proc

eso

en

que

se

Tipo

de

alm

ace

nam

ien

Med

io

de

rece

pci

Sum

ini

stra

dor

6.2.5. Productos fabricados ÁREA

NOMBRE DE LA UNIDAD

CÓDIGO

Nom

bre

del

prod

uc

Gas

es

m3 /a

ño

Líqu

ido

s t/a

ño

Sólid

os

t/año

Ener

gía

(tipo

)

Uni

dad

es

Proc

eso

de

orig

en

Tipo

de

alm

ace

nam

ien

Med

io

de

expe

di

6.2.6. Sustancias químicas peligrosas

 

a) Sustancias peligrosas y/o tóxicas utilizadas en la planta

Denominación Cantidad Procedimiento ¿Controles ¿Empleados Almacenamiento

(unidades) de manipulación

de inventario

adecuados?especializados?

b) Sustancias peligrosas y/o tóxicas producidas en la planta

Denominación Cantidad (unidades)

Procedimiento

de manipulación

¿Controles de

inventario adecuados?

¿Empleados especializados? Almacenamiento

6.2.7. Planos y mapas

 

Diagramas de flujo:

Dispone del diagrama de flujo del conjunto de la planta? (S/N) ....................................................................¿Dispone del diagrama de flujo de cada una de las áreas de proceso? (S/N) ..................................................¿Dispone del diagrama de flujo del parque de almacenamiento de materias primas? (S/N) .............................¿Dispone del diagrama de flujo del parque de almacenamiento de productos acabados? (S/N) .......................¿Dispone del diagrama de flujo del conjunto de la planta? (S/N) ..................................................................¿Dispone del diagrama de flujo de cada una de las áreas de proceso? (S/N) ..................................................¿Dispone del diagrama de flujo del parque de almacenamiento de materias primas? (S/N) .............................¿Dispone del diagrama de flujo del parque de almacenamiento de productos acabados? (S/N) .......................¿Dispone del diagrama de flujo de la planta depuradora de aguas residuales?

(S/N) ......................................

Planos de implantación:

Dispone de plano de implantación (planta y alzado) del conjunto de la planta? (S/N) .....................................¿Dispone de plano de implantación (planta y alzado) de cada área de proceso? (S/N) ....................................¿Dispone de planos de implantación (planta y alzado) de los parques de almacenamiento? (S/N) ...................¿Dispone de un plano de las canalizaciones de las aguas pluviales? (S/N) .....................................................¿Dispone de un plano de las canalizaciones de las aguas residuales? (S/N) ...................................................¿Dispone de plano de canalizaciones de fugas de equipos y tanques de almacenamiento? (S/N) .....................

Mapas:

Dispone de un mapa topográfico de la zona circundante a la planta? (S/N) ...................................................¿Dispone de un mapa hidrográfico de la zona? (S/N) ...................................................................................¿Posee información sobre los puntos especiales (núcleos de población, parques naturales, autopistas, etc.) en la zona de influencia de la instalación? (S/N) ..........................................................................................Indicar cuales ..........................................................................................................................................

6.3. Documentos exigidos por la administración

6.3.1. Aire

 

Orden de 18.10.1976 y siguientes sobre prevención y corrección de la contaminación atmosférica de origen industrial (art. 33.1).

¿Están realizadas las declaraciones anuales sobre las emisiones a la atmósfera?. Todas (S/N) ........................Algunas (citar los años) ...........................................................................................................................

6.3.2. Agua

 

Se realizan los controles exigidos para el pago del canon de vertido (S/N) ....................................................Forma de pago: Por volumen (S/N) ............................. Por carga (S/N) ......................................................Posee el permiso de vertido (S/N) .............................. Por carga (S/N) .......................................................

6.3.3. Residuos

 

Tienen cumplimentadas todas las hojas de declaración anual de residuos (S/N) ............................................Sólo algunas (citar residuos y

años) ..........................................................................................................Existe el registro de fichas de aceptación de los residuos (S/N) ....................................................................¿Está completo? (S/N) .............................................................................................................................Sólo algunas (citar residuos y años) ..........................................................................................................Nombre del encargado responsable de residuos .........................................................................................

6.4. Utilities6.4.1. Vapor

 

ÁREA:NOMBRE DE LA UNIDAD:CÓDIGO:

Producido en la propia fábrica (S/N) .........................................................................................................En caso afirmativo: .................................................................................................................................Tipo de combustible utilizado en la caldera (t/año) ....................................................................................Temperatura del agua de alimentación a la caldera (°C) .............................................................................Posee precalentador (S/N) .......................................................................................................................Corriente de precalentamiento .....................................................

............................................................Temperatura del vapor generado (°C) .......................................................................................................Presión del vapor generado (unidades) .....................................................................................................Cantidad de vapor generado (unidades) ....................................................................................................Poseen sistemas de recuperación de calor del vapor agotado (S/N) .............................................................¿Cuál? ....................................................................................................................................................

En caso negativo:Origen del vapor .....................................................................................................................................

6.4.2. Energía eléctrica

 

Potencia instalada (kW) ..............................................................................................................................Potencia consumida (kWh/día) ....................................................................................................................Poseen estación transformadora (S/N)? .......................................................................................................Existen transformadores con PCB (S/N)? ......................................................................................................Existen otros equipos con PCB (S/N)? ..........................................................................................................En caso afirmativo:Sistema de almacenamiento de los PCB .......................................................................................................Sistema de retirada de los

PCB ....................................................................................................................Drenajes de la estación transformadora (destino) .........................................................................................En caso negativo:Origen de la energía eléctrica ......................................................................................................................

6.5. Consumos y calidades del agua

6.5.1. Agua utilizada

 

Consumo total diario (m3) ........................................ Consumo medio mensual (m3) .....................................

Utilización:

(a) Refrigeración y procesos no contaminantes (m3/día) ................................................................................(b) Incorporada a los productos (m3/día) .....................................................................................................(c) Uso doméstico (m3/día) .........................................................................................................................(d) Procesos causantes de vertidos contaminantes (m3/día) ...........................................................................

(e) Producción de vapor (m3/día) ................................................................................................................

Procedente de suministros

Compañía suministradora ............................................................................................................................Consumo medio mensual (m3) ....................................................................................................................Utilización ..................................................................................................................................................

Explotación directa de aguas superficiales

Emplazamiento de la captación ....................................................................................................................Cauce ........................................................................................................................................................Localidad ...................................................................................................................................................Provincia ................................................................................................................................................... Equipos elevadores ................................................... Potencia (kW) ...........................................................Consumo medio mensual (m3) ....................................................................................................................Concesión ..................................................................................................................................................Utilización ..................................................................................................................................................

Explotación directa de pozos:

Nº de pozos .............................. Emplazamiento de los pozos ...................................................................... Acuifero ....................................................................................................................................................Equipos elevadores ......................................... Potencia (kW) .....................................................................Consumo medio mensual (

m3) ....................................................................................................................Organismo concesionario ...........................................................................................................................Nº expediente ............................................................ Año ........................................................................ Utilización .................................................................................................................................................

Procedente de reutilización en planta:

Consumo medio mensual (m3) ....................................................................................................................Origen: ....................................................................................................................................................Directamente de proceso (m3/día) .............................................................................................................Planta depuradora (m3/día) ........................................................................................................................

6.5.2. Acondicionamiento del agua

 

Volumen de agua acondicionada (m3/día)

Operaciones de acondicionamiento:

(1) Cloración(2) Sedimentación(3) Decantación(4) Descalificación vía química(5) Descarbonatación vía química(6) Desendurecimiento

(7) Filtración(8) Floculación(9) Desionización total(10) Neutralización(11) Otros

Productos empleados en el acondicionamiento:

Cal (kg/día) .............................................................................................................................................Acidos (kg/día) ........................................................................................................................................Sal (kg/día) .............................................................................................................................................Cloro (kg/día) ..........................................................................................................................................Sosa (kg/día) ...........................................................................................................................................Floculantes (kg/día) ................................................................................................................................Otros (especificar) ...................................................................................................................................

Origen del agua

Volumen

(m3/d)

Método de acondicionamiento

Prod. químicos empleados

Potencia (kW) Destino

6.5.3. Agua de proceso

 ÁREA:NOMBRE DE LA UNIDAD:CÓDIGO:

Cantidad de agua de proceso (m3/año) ......................................................................................................Caudal

(m3/día) ........................................................................................................................................Origen .....................................................................................................................................................Caudal que debe acondicionarse (m3/día) ...................................................................................................¿Se incorpora al producto? (S/N) ...............................................................................................................¿Se reutiliza? (S/N) ...................................................................................................................................¿Se depura? (S/N) ....................................................................................................................................Se vierte a ...............................................................................................................................................

6.5.4. Inventario de calidades de aguas de proceso

 PROCESO Caudal m3/hCALIDAD AGUA DE PROCESO

Salinidad Sólidos en suspensión Dureza Materia orgánica

6.5.5. Agua de refrigeración

 

Origen: ...................................................................................................................................................

Tª en origen: ...........................................................................................................................................

Cantidad (m3/año): ..................................................................................................................................

Calidad: Dureza (unidades): ...................................................................................................................

Salinidad (unidades): ..................................................................................................................

¿Poseen refrigeración en circuito cerrado (S/N)?: ........................................................................................

Mermas: ..................................................................................................................................................

¿Existen procesos de refrigeración en los que el agua y los productos entren en contacto directo (S/N)? ..........................................................................................................................................

Agua empleada (m3/día): .........................................................................................................................

Destino: ..................................................................................................................................................

6.6. Contaminación atmosférica6.6.1. Datos generales

 

Existen datos de la red de control de inmisiones (S/N) ................................................................................Posee un mapa topográfico con localización de estaciones de la zona

(S/N) ..................................................

Datos meteorológicos:

¿Conoce los datos meteorológicos de la zona (S/N)? ...................................................................................¿En qué forma están almacenados? ...........................................................................................................Viento Dominante: Dirección (S/N) ...................................... Velocidad (S/N) .............................................Irradiación solar (S/N) ...................................... Humedad (S/N) ...............................................................Precipitaciones (S/N) ....................................... Temperatura del aire (S/N) ................................................Nubosidad (S/N) ......................................................................................................................................

Datos de calidad del aire: ........................................................................................................................Existen estaciones de control de calidad del aire en las cercanías (S/N) ........................................................Automáticos Nº ......................................................... Manuales Nº .........................................................Parámetros medidos: ..............................................................................................................................

Parámetros

Controles

Manuales nº

Periodicidad

Controles

automáticos

Periodicidad

SO2

Partículas en suspensión

Partículas sedimentables

NOX

O3

Hidrocarburos

CO

Otros

Localización ............................................................................................................................................(X-UTM, Y-UTM) ......................................................................................................................................Conoce la existencia de otro(s) foco(s) emisor(es) en la zona (S/N) .............................................................¿Cuántos? ...............................................................................................................................................Localización ............................................................................................................................................

6.6.2. Datos de combustibles

 Tipos de combusti

ble

Capacidad

calorífica (kcal/unid

ad)

Cenizas (%)

Azufre (%)

Capacidad de fuel-oil usado Porcentaje anual de uso

Anual

Norma

l/h

Máxima/h

Invierno

Primavera

Verano

Otoño

Carbón kcal/kg t

Fuel kcal/l l

Gas kcal/m3 m3

Madera kcal/kg t

LPG kcal/l l

Otros

6.6.3. Datos de los equipos de control

 ITEM Colector primario Colector secundario

(a) Tipo (ver códigos)

(b) Fabricante

(c) Modelo

(d) Año de instalación

(e) Identificación

(f) Contaminante controlado

(g) Emisión del contaminante controlado (si se conoce)

(h) Caída de presión

(i) Eficacia de diseño

(j) Eficacia en operación

6.6.4. Identificación de fuentes de emisión

 

ÁREA:NOMBRE DE LA UNIDAD:CÓDIGO:

Punto de emisión (nº) ...............................................................................................................................Descripción del punto de emisión ...............................................................................................................Origen .....................................................................................................................................................Descripción de la fuente de emisión ............................................................................................................Tipo de permiso ........................................................................................................................................Fecha permiso ..........................................................................................................................................Regulación(ones) aplicable(s) ....................................................................................................................

Emisión permitida

Método de contaminació

n

Emisión de partículas (mg/Nm3)

Emisiones SO2 (mg/Nm3)

Emisiones NOX (mg/Nm3)

Emisiones otros gases (mg/Nm3) (especificar)

Calibración de equipos (periodicidad) .........................................................................................................Estado de cumplimiento ............................................................................................................................Controles: Ambientales .............................................................................................................................Chimenea ................................................................................................................................................

DATOS DE LOS PUNTOS DE EMISIÓNIdentificación del punto de emisión ...........................................................................................................

Tipo:Circular, Diámetro interno en la salida (unidades) .......................................................................................Rectangular, Dimensiones internas a la salida (unidades) ............................................................................(L) ................................................... x (A) ..............................................................................................

Altura: Por encima del techo (m) ........................................... Por encima del suelo (m) ..............................Salida gas: T (°C) ..................... Volumen (Nm3) ............................ Velocidad (m/minuto) ..........................Equipos de control en continuo (S/N) ........................................................................................................Tipo ........................................................................................................................................................Fabricante ...............................................................................................................................................Modelo ...................................................................................................................................................

Contaminante(s) controlado(s) .................................................................................................................

Si las emisiones de esta fuente han sido identificadas, incluirlas en un apéndice especificando:Método de determinación, Test de emisión y Factor de emisión.

6.6.5. Concentración y carga contaminante emitidas a la atmósfera

 

Chimenea

localización

Altura

real (m)

Altura

legal (m)

Estado

cumplimiento

SO PARTÍCULAS OTROS (especificar)

Concentración

(mg/Nm3)

Carga

(kg/h)

Concentración

(mg/Nm3)

Carga

(kg/h)

Concentración

(mg/Nm3)

Carga

(kg/h)

6.6.6. Inventario de emisiones: procesos industriales

 

Unidad

Plano

Tiempo de

trabaj

Caudal efluente

s

T (ºC

Tipo de contaminan

Concentración (mg/Nm3)

Eficacia

Emisiones

(mg/N

Altura chimen

o (h/año

)(h/Nm3) ) te m3) ea (m)

6.6.7. Inventario de emisiones: procesos de combustión

 

Unidad

Plano

Tipo

combustible

Consumo

anual

Tiempo de

trabajo

(h/año)

Caudal

efluentes

(h/Nm3)

T (ºC)

Tipo de

contaminante

Concentración

(mg/Nm3)

Dispositivo

corrector

Eficacia

Emisiones

(mg/Nm3)

Altura

chimenea

(m)

6.7. Aguas residuales

6.7.1. Aguas residuales de los procesos

 

ÁREA:NOMBRE DE LA UNIDAD: CÓDIGO:

Materias primas: ......................................................................................................................................Productos: ..............................................................................................................................................Caudal de agua de proceso (unidades) ......................................................................................................Caudal de aguas residuales (unidades) ......................................................................................................Vertido: Continuo .................................................... Discontinuo ..............................................................Características A.R: DQO (mg/l) ................................................................................................................DBO5(mg/l) ............................................................................................................................................Toxicidad (mg/l) ......................................................................................................................................S.S.(unidades) .........................................................................................................................................T(°C) ........................................................ Otros (especificar) .................................................................Composición ............................................................................................................................................Método(s) de análisis ...............................................................................................................................Reglamentación aplicable .........................................................................................................................Nivel de cumplimiento ..............................................................................................................................Existe recirculación del agua de proceso (S/N) ...........................................................................................Existe reutilización en otro proceso (S/N) ...................................................................................................¿En

cuál? ................................................................................................................................................

6.7.2. Planta de tratamiento de aguas residuales

 

Flujos que confluyen en la planta sin pretratamiento ..................................................................................Flujos pretratados que confluyen en la planta ............................................................................................Posee arqueta de registro (S/N) ............................... Accesible (S/N) .........................................................Caudal a la entrada (l/h) ..........................................................................................................................% sobre el total de aguas residuales en planta ..........................................................................................

COMPOSICIÓN MEDIA SEMANAL:DBO5(mg/l) .................................. DQO (mg/l) ............................... Toxicidad (mg/l) ...............................S.S.(unidades) .................................................... T(°C) ..........................................................................

Metales (especificar) ...............................................................................................................................Hidrocarburos .........................................................................................................................................Otros (especificar) ...................................................................................................................................Capacidad de las balsas de homogeneización (m3) .....................................................................................Tipo de tratamiento .................................................................................................................................

PRODUCTOS QUE SE CONSUMEN EN LA PLANTA DEPURADORA:Cal (kg/día) ................................. Sal (kg/día) ........................................ Sosa (kg/día) ............................Ácidos (kg/día) ............................ Cloro (kg/día) ................................. Floculantes (kg/día) .......................Potencia instalada (kW) ............................................................................................................................

CARACTERÍSTICAS DEL AGUA A LA SALIDA:Caudal (unidades) ...................................................................................................................................Composición:DQO (mg/l) ....................................... DBO5(mg/l) ...................................................................................Toxicidad (mg/l) ................................ S.S.(unidades) ...............................................................................T(°C) ................................................................ Metales (especificar) ......................................................Hidrocarburos ..........................................................................................................................................Otros (especificar) ...................................................................................................................................

OTROS:Se reutiliza el agua en la fábrica (S/N) .......................................................................................................Se vierte directamente a río o mar (S/N) ....................................................................................................Se vierte a colectores de la red de saneamiento (S/N) .................................................................................Producción de lodos

(kg/día) ....................................................................................................................Sistema de secado o deshidratación de lodos .............................................................................................Destino de los lodos .................................................................................................................................Reglamentación aplicable .........................................................................................................................Nivel de cumplimiento ..............................................................................................................................

6.7.3. Inventario de corrientes de aguas residuales

 

Origen (código

del proces

o)

Caudal (unidade

s)

Ritmo de producci

ón

Análisis (S/N)

(Nº anexo)

Parámetro característi

co

Pre- tratamien

to

Destino

Legislación

aplicable

Altura chimenea (m)

6.7.4. Datos generales de los receptores de aguas residuales

 

COLECTORES DE LA RED DE SANEAMIENTO:Dimensiones del colector (unidades) .........................................................................................................Tipo de depuradora instalada al final del colector ........................................................................................Existe prohibición de verter alguna sustancia (S/N) .....................................................................................¿Cuáles? .................................................................................................................................................

AGUAS SUPERFICIALES:Pluviometría: ...........................................................................................................................................Posee datos de la pluviometría de la

zona ..................................................................................................Pluviometría máxima (l/m2) ......................................................................................................................Fecha .....................................................................................................................................................Cauce: ....................................................................................................................................................Posee datos de los aforos del cauce receptor (S/N) .....................................................................................Caudal de estiaje del cauce receptor (m3/s) ...............................................................................................

AGUAS SUBTERRÁNEAS:Posee un mapa hidrogeológico del sistema de acuíferos de la zona (S/N) ......................................................Posee datos de la calidad de los acuíferos (S/N) .........................................................................................

AGUAS COSTERAS:Conoce la batimetría de la zona (S/N) ........................................................................................................ Conoce las corrientes de la zona (S/N) .......................................................................................................Conoce las mareas de la zona (S/N) ..........................................................................................................Posee datos de la calidad del agua (S/N) ...................................................................................................Existe emisario submarino (S/N) ...............................................................................................................

6.8. Residuos6.8.1. Residuos de los diferentes procesos

  ÁREA:NOMBRE DE LA UNIDAD:CÓDIGO:

(Nota: Dentro de residuos incluir los materiales rechazados, obsoletos, fuera de especificación, y los envases que hayan contenido sustancias tóxicas y peligrosas)Identificación del residuo (Código) ...........................................................................................................Estado físico (líquido, sólido, pastoso, polv.o) .............................................................................................Proceso de Origen ...................................................................................................................................Punto de descarga ...................................................................................................................................Cantidad producida/unidad de producto (unidades) ....................................................................................Total anual ..............................................................................................................................................Composición ...........................................................................................................................................Poder calorífico inferior (kJ/kg) .................................................................................................................

Método de gestión:

FORMA DE ALMACENAMIENTO:Residuos embalados (S/N) .......................................................................................................................Residuos en tanques (S/N) .......................................... Otros (especificar) ................................................

OTROS:Puede reunirse con las aguas residuales para su tratamiento en la planta depuradora (S/N) ..........................Existe algún tratamiento previo a la evacuación de los residuos (S/N) ..........................................................Características de la instalación existente ..................................................................................................Cantidad media tratada (unidades) ...........................................................................................................Existe recirculación al proceso (S/N) .........................................................................................................Existe reutilización en otro proceso (S/N) ..................................................................................................¿A cuál? .................................................................................................................................................Potencia consumida en la

instalación ........................................................................................................Conoce algún sistema para minimizar la producción de este residuo (S/N) ...................................................Descripción .............................................................................................................................................¿Conoce alguna/s posibilidad/es de reutilización fuera de la factoría (S/N)? ..................................................¿Cuál/es? ...............................................................................................................................................

ANÁLISIS DE LIXIVIADOS:Método(s) de análisis ...............................................................................................................................¿Asimilable a RSU (S/N)? .........................................................................................................................¿Es posible llevarlos a vertedero controlado (S/N)? .....................................................................................¿Necesita ser inertizado (S/N)? .................................................................................................................Reglamentación aplicable .........................................................................................................................Nivel de cumplimiento .............................................................................................................................

6.8.2. Inventario de residuos

6.8.2.1. Residuos industriales generales

 

Naturaleza de los

residuos

Estado físico

Cantidad generada

(t/a) (si no se

Origen del

residuo

Métodos de eliminación y cantidades eliminadas

Venta Reciclaje Incineración Vertido Otros

produce indicarlo)

Residuos de alimentos

R. de limpieza de suelos

Papel y cartón

Madera y serrín

Chatarra y recortes de metales

Plásticos

Vidrios

Otros:

6.8.2.2. Residuos de características inertes

 

Naturaleza de los residuos

Estado físico

Cantidad generada (t/a)

(si no se produce indicarlo)

Origen del

residuo

Métodos de eliminación y cantidades eliminadas

Venta Reciclaje Incineración Vertido Otros

Escombros

Arenas de moldeo

Refractarios

Escorias

Cenizas

R. de cerámicas y porcelanas

Tierras de desmonte y arenas

Lodos y fangos inertes

Otros

6.8.2.3. Residuos inorgánicos de características especiales

 

Naturaleza de los

residuos

Estado

físico

Densidad

pH

Estado

físico

Cantidad

generada

(t/a) (si no se

Origen del resid

uo

Métodos de eliminación y cantidades eliminadas

Venta

Reciclaje

Incineración

Vertido

Otros

produce

indicarR. Sólidos, fangos o líquidos que contengan: Sb, As, Ba, Be, Cd, Co, Cu, Sn, Hg, Mo, Ni, Pb, Se, Ta, Ti, V, Zn o sus compuestos

Amianto y asbestos

Refractarios

Catalizadores, etc

Baños fosfatantes, desengrasantes

Cr III, Cr VI

Ácidos o álcalis

Cianuros

Isocianatos

Floruros, sulfuros, etc

Otros:

6.8.2.4. Residuos orgánicos de características especiales

 

Naturaleza de los

residuos

Estado

físico

Densidad

pH

Composición

Cantidad

generada (t/a)

(si no se

produce

indicarlo)

Origen del resid

uo

Métodos de eliminación y cantidades eliminadas

Venta

Reciclaje

Incineración

Vertido

Otros

Baños de fotografía, colorantes, tintas, etc

Restos de pinturas, barnices, colas, betunes, etc

Disolventes halogenados, no halogenados, aromáticos

Prod. fitosanitarios, pesticidas, plaguicidas, etc

Tierras filtración Carbón activo

Comp. orgánicos halogenados y no halogenados

Desechos farmacéuticos y de laboratorio

R. de refino de petróleo

Derivados del fenol

Policlorobifenilos

Hidrocarburos

Caucho y polímeros

6.8.2.5. Residuos de aceites y grasas

 

Naturaleza de los residuos

Estado físico

Cantidad generada (t/a) (si no se

produce indicarlo)

Origen del residuo

Métodos de eliminación y cantidades eliminadas

Venta Reciclaje Incineración Vertido Otros

Aceites

Grasas vegetales

Grasas animales

Emulsiones

Taladrinas

Fangos aceitosos

Otros:

6.8.2.6. Residuos especiales

 

Naturaleza de los

residuos

Estado físico

Cantidad generada (t/a) (si no

se produce

indicarlo)

Origen del

residuo

Métodos de eliminación y cantidades eliminadas

Venta Reciclaje Incineración Vertido Otros

Radiactivos

Explosivos

Combustibles

Jabones y detergentes

Alquitranes

Animales muertos

Otros:

Bibliografía 

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[2] CONESA, V. (1997). Auditoría Medioambientales: Guía metodológica. Madrid, España: Ed. Mundi-prensa. p. 552.

[3] CONESA, V. (1997). Los Instrumentos de la Gestión Ambiental de la Empresa. Madrid, España: Ed. Mundi-Prensa. p. 541.

[4] DEPARTAMENT DE MEDI AMBIENT. (1996). El Sistema d'Ecogestió i Ecoauditoría de la Unió Europea a Catalunya. Barcelona, España: Generalitat de Catalunya.

[5] HERAS, SAIZABITORIA (2006). ISO 9000, ISO 14001 y otros estándares de gestión: pasado, presente y futuro. Madrid: Civitas Ediciones

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[7] JOHNSON, G.P. (1998). Auditoría del sistema de gestión medioambiental ISO 14000. AENOR. Madrid, España. p. 374.

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[14] RUIZ-RICO, JOSÉ; RUIZ-RICO, GERARDO & PÉREZ, NICOLÁS (2008). Derecho ambiental. Valencia, España: Tirant lo Blanch

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Páginas web:

[1] ICONTEC. Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación.

Web oficial de ICONTEC, organismo de carácter privado, sin ánimo de lucro,

conformado por la vinculación voluntaria de representantes del gobierno nacional, de los sectores privados de la producción, distribución y consumo, el sector tecnológico en sus diferentes ramas y por todas aquellas personas jurídicas que tengan interés en pertenecer. Su actividad consiste en fomentar la normalización, la certificación, la metrología y la gestión de calidad en Colombia, aspectos que adquieren mayor importancia con la apertura económica, la reconversión industrial y la internacionalización de la economía colombiana. Idioma: Español. Enlace web: http://www.icontec.org.co

[Leído: 28 de noviembre de 2008, GMT-5]

[2] INDECOPI. Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propiedad Intelectual.

Página Web Oficial del Organismo de Acreditación Peruano INDECOPI. Organismo de Acreditación y Certificación. Por medio de la Comisión de Reglamentos Técnicos y Comerciales, así como del Servicio Nacional de Metrología, brinda el servicio de acreditación de los laboratorios y organismos autorizados para realizar pruebas de ensayo y expedir certificaciones con valor oficial, brindando seguridad a los particulares. Idioma: Español.Enlace web: http://www.indecopi.gob.pe

[Leído: 28 de noviembre de 2008, GMT-5]

[3] AENOR. Asociación Española de Normalización y Certificación.

Organismo acreditado por ENAC como certificador y verificador medioambiental. Es competente para la concesión de la Etiqueta Ecológica Europea y certifica medioambientalmente productos y empresas. Muy interesante el servicio de información sobre las normas UNE vigentes y anuladas (el código que corresponde al comité de la Gestión Medioambiental es el 150) y la relación que ofrece de empresas certificadas y verificadas. Idioma: Español.Enlace web: http://www.aenor.es

[Leído: 28 de noviembre de 2008, GMT-5]

[4] Organización de Estados Americanos - OEA. Manual Gestión de La Calidad Ambiental. 2003. Enlace web:http://www.science.oas.org/OEA_GTZ/LIBROS/Ambiental/ambiental.htm[Leído: 26 de enero de 2009, GMT-5]

[5] Fernández, Carmen. Planificación y Control de la Gestión Ambiental en la Empresa. 2008. Enlace web: www.jcyl.es/jcyl/cee/dgeae/congresos_ecoreg/CERCL/138.PDF[Leído: 26 de enero de 2009, GMT-5]

[6] Hinner, Harald. En el marco del Reglamento de Auditoría Ambiental de la CEE: Gestión ambiental en la empresa. 1997. Enlace web: www.cipma.cl/RAD/1997/3_Hinner.pdf[Leído: 26 de enero de 2009, GMT-5]

[7] Rubio, Victoria. La Gestión Ambiental en la Pequeña y Mediana Empresa. 2008.Enlace web: www.ces.gva.es/pdf/conferencias/02/3.pdf

[Leído: 26 de enero de 2009, GMT-5]

[8] ISO INFOCENTER. Página de Capaccio Environmental Engineering. Inc, empresa americana dedicada a temas medioambientales.

Página dedicada en exclusiva a la ISO 14000 que ofrece muchas conexiones con otras páginas. Idioma: Inglés. Enlace web: http://www.iso14000.com [Leído: 28 de abril de 2005, GMT-5]

[9] GLOBAL ENVIRONMENTAL MANAGEMENT INICIATIVE. Se trata de una asociación de 27 (por el momento) empresas líderes que persiguen promover la gestión medioambiental a través de la gestión de la calidad total (Total Quality Environmental Management (TQEM)). Básicamente se proporciona información sobre esta organización (sus miembros, sus publicaciones, noticias, etc.). Idioma: Inglés.Enlace web: http://www.gemi.org

[Leído: 28 de abril de 2005, GMT-5]