AUDITORIA DE SEGURIDAD, SALUD, AMBIENTE Y RESPONSABILIDAD SOCIAL

MANUAL DEL PARTICIPANTECURSO DE AUDITORESCONTENIDO

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Pgina PREFACIO . ..................... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ....... OBJETIVOS DEL CURSO ......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ....... OBJETIVOS DEL APRENDIZAJE ............ ............... ................. ............. ....................... ............. ........ PARTE 1 ... ..................... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ PREQUISITOS PARA UNA AUDITORIA EFICAZ . ................. ............. ....................... ............. ........ 1.1 Objetivos ........... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 1.2 Introduccin ...... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 1.3 Propsito de la Auditoria ............. ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 1.4 Definicin de Auditoria ............... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 1.5 Seis Principios de Auditoria ......... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 1.6 Auditoria SSMA .................... ............... ................. ............. ....................... ............. ....... 1.7 Comportamiento de Auditores SIGER ....... ............................. .. ....................... ............. ........ 1.8 Capacidad Auditoria ................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 1.9 Requerimientos de Conducta Profesional .... ................. ............. ....................... ............. ........ 1.10 Requerimientos para el Auditor . ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 1.11 Criterios de Conducta Profesional ............. ................. ............. ....................... ............. ........ 1.12 Criterios Aplicables a todo Auditor .......... ................. ............. ....................... ............. ........ 1.13 Requisitos Previos para una Auditoria ................... .................. .................... ............. ........ ... PARTE 2 .... ..................... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ PROAUDIT 2004 ARQUITECTURA DEL SIGER ......................... ...................... ............. ........ 7 8 8 9 9 9 9 9 11 12 12 13 13 13 14 15 15 16 17 17 17 17 17 21 23 24 26 27 30 30 31

2.1 Objetivos ........... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 2.2 Introduccin ..... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 2.3 Introduccin al Programa de Auditoria de Gestin de Riesgos (PROAUDIT 2005) ........ ........ 2.4 Estructura de los Elementos ......... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ Tabla de Estructura de los Elementos ............... ................. ............. ....................... ............. ........ Tabla de Estructura de la Gua de Auditoria ...... ................. ............. ....................... ............. ........ Integracin de los Elementos ............ ............... ................. ............. ....................... ............. ........ Aplicacin del SIGER............................. .......... ................. ............. ....................... ............. ........ 2.5 Criterios de Graduacin /Calificacin / Desempeo ...... ............. ....................... ............. ........ Requerimientos bsicos y Categoras de Graduacin (Tabla) ........... ....................... ............. ........ Valoracin de los Esfuerzos............... ............... ................. ............. .................... ... ............. ........

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Exhibicin de Calificacin ................. ............... ................. ............. ....................... ............. ........ Reconocimiento de un Programa SSMA ........... ................. ............. ....................... ............. ........ Valoracin de los Esfuerzos SSMA ... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ Valoracin de la Experiencia SSMA . ............... ................. ............. ....................... ............. ........ Definicin y Evaluacin de un Procedimiento SSMA ......... ............. ....................... ............. ........ Verificacin de Controles y Comparaciones ..... ................ ............. ....................... ............. ........ Verificacin de Detalles del Estndar Mnimo de un Elemento ....... ....................... ............. ........ MODULO 1 ..................... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ EL PROCESO DE AUDITORIA...... .......... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ Paso 1: Planificacin y Preparacin para Auditoria ................. ............. ....................... ............. ........ 1.1 Objetivos ........... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 1.2 Introduccin ...... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ Pasos en el Proceso de Auditoria (Tabla) .......... ................. ............. ....................... ............. ........ 1.3 Programa ........... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 1.4 Frecuencia de Auditorias Internas ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 1.5 Procedimiento para una Auditoria ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 1.6 Notificacin de la Empresa /Departamento . ................. ............. ....................... ............. ........ 1.7 Informacin de la Empresa .......... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 1.8 Alcance de la Auditoria................ ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 1.9 Seleccin del Equipo de Auditoria............... ................. ............. ....................... ............. ........ 1.10 Revisin de Auditoria Previa ..... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 1.11 Estadsticas de Accidentes ......... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 1.12 Revisin de Legislacin y Estndares ........ ................. ............. ....................... ............. ........ 1.13 Agenda para la Auditoria ........... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 1.14 Requisitos del Equipo de Proteccin Personal ............. ............. ....................... ............. ........

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MODULO 2 ..................... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ EL PROCESO DE AUDITORIA ............... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ Paso 2: La Pre-Auditoria ........................ ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 2.1 Objetivos ......... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 2.2 Preparaciones Anteriores al Arribo ............ ................. ............. ....................... ............. ........ 2.3 Llegada y Presentacin .............. ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 2.4 Reunin de Apertura .................. ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 2.5 Alcances de la Responsabilidad . ............... ................. ............. ....................... ............. ........

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2.6 Participacin de Representantes y Trabajadores .......... ............. ....................... ............. ........ MODULO 3 ..................... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ EL PROCESO DE AUDITORIA ................ ............... ................. ............. ....................... ............. ........ Paso 3: Verificacin de la Tasa de Incidencia de Lesiones Incapacitantes TILI ....... ............. ........ 3.1 Objetivos ......... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 3.2 Tasa de Incidencias .................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 3.3 Requerimientos Bsicos ............. ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 3.4 Procedimiento . .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 3.5 Fijar el Periodo Deseado ............ ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 3.6 Clculo del TILI ........................ ............... ................. ............. ....................... ............. ........ MODULO 4 ..................... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ EL PROCESO DE AUDITORIA ................ ............... ................. ............. ....................... ............. ........ Paso 4: Revisando el Proceso de la Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos ............ ........ 4.1 Objetivos ......... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 4.2 Introduccin .... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 4.3 Base para Evaluacin de Peligros .............. ................. ............. ....................... ............. ........ Matriz de Evaluacin de Riesgos (Tabla) .. ................. ............. ....................... ............. ........ 4.4 Estudios de Evaluaciones y Reportes de Auditoria Previos....... ....................... ............. ........ 4.5 Validez de Evaluacin de Riesgos y Estudios ............. ............. ....................... ............. ........ 4.6 Registros y Estadsticas de Accidentes ...... ................. ............. ....................... ............. ........ 4.7 Perfil de Riesgos ........................ ............... ................. ............. ....................... ............. ........ MODULO 5 ..................... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ EL PROCESO DE AUDITORIA ................ ............... ................. ............. ....................... ............. ........ Paso 5: Auditoria de Sistemas .................. ............... ................. ............. ....................... ............. ........

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5.1 Objetivos ........... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 5.2 Introduccin ...... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 5.3 La importancia de los Sistemas de Control ............... ............. ....................... ............. ........ 5.4 Procedimiento de Evaluacin de los Sistemas de Control ........... ....................... ............. ........ MODULO 6A .................. .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ EL PROCESO DE AUDITORIA ................ ............... ................. ............. ....................... ............. ........

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Paso 6A: Auditoria de Cumplimiento: Preparacin y Muestreo ............. ....................... ............. ........ 6.1 Objetivos ........... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 6.2 Introduccin ...... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 6.3 Procedimiento de la Auditoria de Cumplimiento........... ............. ....................... ............. ........ Estudio Esquemtico de Auditoria de Cumplimiento (Diagrama)..... ....................... ............. ........ 6.4 Desarrollo e Implementacin de Estudio de Pruebas ..... ............. ....................... ............. ........ 6.5 Muestreo y Objetivo del Muestreo............... ................. ............. ....................... ............. ........ 6.6 Pasos Bsicos en el Proceso del Muestreo ... ................. ............. ....................... ............. ........ Mtodos de Muestreo (Diagrama) ..... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ Tabla de Nmeros Aleatorios (Tabla) ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 6.7 Pautas para determinar el alcance de la Auditoria ......... ............. ....................... ............. ........ 6.8 Integracin por referencia cruzada .............. ................. ............. ....................... ............. ........ 6.9 Referencia ........ .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 6.10 Profundidad y alcance ............... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ MODULO 6B ................... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ EL PROCESO DE AUDITORIA ................ ............... ................. ............. ....................... ............. ........ Paso 6B: Auditoria de Cumplimiento: Anlisis de los Hechos ... ............. ....................... ............. ........ 6.11 Objetivos ......... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 6.12 Introduccin .... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 6.13 Observaciones fsicas ................. ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 6.14 Verificacin de las Condiciones ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 6.15 Observacin ... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 6.16 Motivo de la Comunicacin ....... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 6.17 Preguntas ......... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 6.18 Prestar Atencin ......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ MODULO 7 ..................... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ EL PROCESO DE AUDITORIA ................ ............... ................. ............. ....................... ............. ........ Paso 7: Evaluar los Resultados de la Auditoria ....... ................. ............. ....................... ............. ........ 7.1 Objetivos ........... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 7.2 Antecedentes ..... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 7.3 Pasos para Evaluar los Resultados de la Auditora ........ ............. ....................... ............. ........

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MODULO 8 ..................... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........

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EL PROCESO DE AUDITORIA ................ ............... ................. ............. ....................... ............. ........ Paso 8: Reunin de Retroalimentacin / Feedback ................. ............. ....................... ............. ........ 8.1 Objetivos ........... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 8.2 Introduccin ...... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 8.3 Pautas para el Informe Final de Retroalimentacin ....... ............. ....................... ............. ........ 8.4 Palabras o frases claves ................ ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 8.5 Participacin durante Reunin de Clausura . ................. ............. ....................... ............. ........ 8.6 Procedimientos durante Reunin de Clausura ............... ............. ....................... ............. ........ MODULO 9 ..................... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ EL PROCESO DE AUDITORIA ................ ............... ................. ............. ....................... ............. ........ Paso 9: Informe Final .... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 9.1 Objetivos ........... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 9.2 Introduccin ...... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 9.3 Reporte a la Gerencia y Resumen Breve...... ................. ............. ....................... ............. ........ 9.4 Contenido del Informe de Auditoria ............ ................. ............. ....................... ............. ........ MODULO 10 ................... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ EL PROCESO DE AUDITORIA ................ ............... ................. ............. ....................... ............. ........ Paso 10: Actividades despus de la Auditoria.............. ................. ............. ....................... ............. ........ 10.1 Objetivo........... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 10.2 Introduccin .... .......................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 10.3 Sugerencias ....................... ............... ................. ............. ....................... ............. ........ 10.4 Identificacin de Necesidades de Entrenamiento ........ ............. ....................... ............. ........

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PREFACIOUna auditoria puede describirse como un examen sistemtico y una investigacin del estado actual de todo programa o sistema. Una buena auditoria proporcionar informacin correcta y detallada sobre la validez y reas de mejoramiento de cualquier esfera o campo de operacin. El registro de los resultados es una herramienta valiosa para identificar y dar prioridad a aquellos temas que requieren atencin. Las auditorias sobre Salud, Seguridad, Ambiente y Responsabilidad Social, (SSMA) en la actualidad son consideradas como necesarias en la industria. Numerosos riesgos estn presentes en el lugar de trabajo y tanto la gerencia como los trabajadores deben esforzarse para minimizar los riesgos y evitar que ocurran incidentes. Este curso trata de una gran variedad de mtodos que pueden ser incluidos en trminos genricos en una Auditoria Integral de Gestin de Riesgos. Las Auditorias han sido tradicionalmente asociadas con procedimientos contables y financieros, pero en los ltimos aos se esta usando en el campo de la seguridad minera e industria a nivel internacional. En este contexto la palabra auditoria significa un examen critico y sistemtico de las operaciones industriales en su totalidad para identificar riesgos potenciales y niveles de riesgo. Muchas compaas en la industria qumica y minera actualmente cuentan con sistemas formales de auditoria en seguridad. Algunos de ellos lo hicieron a causa de accidentes mayores que los mtodos convencionales de seguridad haban fallado en detectar. Existe un mayor reconocimiento que los accidentes ocurridos debido a riesgos inesperados pueden resultar no solo en lesiones a empleados y daos a equipos costosos, pero tambin puede tener implicancias en la viabilidad comercial de la compaa. Casi siempre, despus de estos accidentes, recursos humanos y econmicos son alocados para determinar las causas e implementar acciones que prevengan su reocurrencia. Si los mismos recursos fueran alocados para el propsito de identificar riesgos y eliminarlos antes de que los accidentes ocurran, la confiabilidad y utilidad se incrementaran. Los programas SSMA son dinmicos y las auditoras regulares son la nica forma eficaz de evaluar el sistema de la empresa para comprobar su conformidad con los criterios mnimos establecidos y aplicar medidas para un mejoramiento sostenido. La compaa Bussiness Optimization Consulting S.A. ( B.O. CONSULTING ), en asociacin con la International Safety Trayning and Technology de Sudfrica ( ISTEC ), han comprobado que utilizando su Sistema profesionalmente, se reduce considerablemente la cantidad de lesiones y accidentes, y minimiza perdidas mineras industriales. Cada vez mas compaas estn interesndose en el uso del SISTEMA INTEGRADO DE GESTION DE RIESGOS (SIGER), para mejorar la seguridad ocupacional, elevar el cumplimiento de los estndares de salud y para incrementar los niveles de productividad y competitividad de las empresas. Como resultado de esto, B.O. CONSULTING ha mejorado el sistema PROAUDIT 2005 en la proteccin SSMA para asegurarse que cumple con los estndares internacionales. LosPRO-AUDIT 7

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procedimientos de la auditoria , han sido revisados para que los niveles SSMA puedan ser certificados con estndares internacionales en el futuro. Como organismo externo, B.O. CONSULTING d una evaluacin objetiva de la eficacia del Sistema SSMA de una empresa. Los auditores son expertos calificados, con amplia experiencia en este campo, en el Per, Sudfrica, Brasil, Chile y EE.UU.. Adems, siguen estrictamente los procedimientos y los principios establecidos. Es una buena prctica que todas las empresas que utilizan un Sistema Integrado de Gestin de Riesgos, tengan al menos un Gerente calificado para realizar auditorias internas profesionales regularmente. El motivo y beneficio, tanto para la gerencia como para los trabajadores, es que las auditorias internas regulares proporcionan una herramienta til para medir el progreso conseguido e identificar reas que requieren atencin. Las auditorias internas tambin sirven para mantener un conocimiento del compromiso de la empresa con el Sistema SSMA y proporcionan una excelente oportunidad para que los trabajadores participen y entiendan la naturaleza, propsito y beneficios de una auditoria o clasificacin realizada por B.O. CONSULTING.

OBJETIVOS DEL CURSOEste curso se dise para empresas que utilizan el SIGER. Su objetivo es proporcionar, a gerentes y trabajadores claves, los conocimientos necesarios y la habilidad para realizar auditorias internas, continuas, aplicando los principios (15) del SIGER. Realizando, eficazmente, el proceso de auditoria , las empresas podrn continuamente mejorar sus programas de Salud, Seguridad, Ambiente y Responsabilidad Social (SSMA). Este curso tambin proporcionar un conocimiento bsico del sistema de clasificacin por niveles, aceptado mundialmente.

OBJETIVOS DEL APRENDIZAJECompletar este curso con xito permitir al participante: 1. Explicar qu es el Sistema Integrado de Gestin de Riesgos ( SIGER ) y su aplicacin. 2. Apreciar que la filosofa del SIGER es integral, es decir, los temas de Seguridad, Procesos, Ingeniera, Diseo, Salud, Ambiente y Responsabilidad Social son tratados en conjunto y no individualmente. 3. Definir los conceptos claves necesarios ( 10 pasos ) 4. Aplicar la filosofa y principios bsicos de los criterios de auditoria del SIGER. 5. Compilar un informe profesional de auditoria ( siempre incluir el resumen ejecutivo ) 6. Probar que el /ella tiene la experiencia necesaria para realizar una auditoria, mediante la aprobacin de un examen prctico. 7. Equipar al auditor para analizar las fortalezas y debilidades de la gerencia del sistema SSMA enfatizando en la identificacin de oportunidades de mejora hacia el futuro. Este manual proporciona una pauta bsica para realizar una auditoria de un Sistema SSMA y sirve como referencia para las personas que han sido entrenadas para realizar auditorias. Todos los principios y prcticas son aplicables tanto a auditores internos como a los de B.O. CONSULTING. Para facilitar el entrenamiento, este manual ha sido dividido por mdulos, cada uno tratando un asunto distinto.PRO-AUDIT 8

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PARTE 1REQUISITOS PREVIOS PARA UNA AUDITORIA EFICAZ 1.1 OBJETIVOS Luego de haber completado la Parte 1 el participante podr: Definir que es auditoria Explicar el proceso de auditoria y Discutir los requisitos previos de la auditoria.

1.2 INTRODUCCION La evaluacin sistemtica de las polticas, los estndares, los procedimientos, las practicas y programas, es esencial para la eficiencia y efectividad de una organizacin. Muchas empresas realizan algn tipo de auditoria de seguridad o hacen una revisin del mismo una vez al ao y esto es visto como lo ms importante en su poltica de seguridad mientras otros solo evalan parte de sus actividades como un programa especifico. Existen varios programas de auditoria, costando algunos de ellos grandes sumas de dinero. Como la mayora de los programas previamente diseados, necesitaran modificaciones para adecuarlos antes de utilizarlos. Cuando se aplica una programa de auditoria, existen varios mtodos recomendados para evaluar la efectividad del proceso de seguridad. Sin importar cual mtodo es el apropiado para los requisitos institucionales, el propsito bsico en todos los mtodos es las revisiones regulares de las actividades institucionales. Estos programas debern ser examinados rpidamente para brindar a la gerencia respuestas simples a preguntas claves en las siguientes reas: Polticas Estndares Procedimientos Practicas Programas

Una organizacin necesita saber si sus polticas estn dentro del marco de la ley; si administra y maneja sus responsabilidades eficazmente; si las prcticas actuales brindan proteccin adecuada y si el programa gerencial de riesgo esta cumpliendo con los objetivos institucionales. 1.3 EL PROPOSITO DE LA AUDITORIA El propsito de la auditoria es reflejar lo siguiente: Preocupacin de la empresa con la Salud y Seguridad de sus trabajadores, el Medio Ambiente y su Responsabilidad Social.

El objetivo ms importante de una auditoria SSMA es motivar tanto a la gerencia como a los trabajadores a valorar los peligros de forma proactiva. El xito de una auditoria puede ser juzgado por la forma en que una empresa modifica la manera de enfrentar los riesgos y de reducirlos.PRO-AUDIT 9

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El estado de la CULTURA COLECTIVA de la Organizacin

La cultura colectiva de una empresa influye en la calidad del Sistema SSMA de dicha empresa. Su evaluacin es por tanto una parte muy importante de la auditoria. Es clave que la auditoria influya de manera positiva sobre esta cultura, motivando a la gerencia y a los empleados a valorar los riesgos de forma proactiva. El xito de una auditoria puede ser medido por el grado de influencia que sta tiene sobre la cultura de la organizacin, para que la seguridad, salud y proteccin ambiental sean fomentadas a todos niveles. Grado de Involucracin, Compromiso, Liderazgo y Responsabilidad para con el SIGER Grado de participacin. Grado de reconocimiento. Cultura de no culpar. La responsabilidad primordial de la gerencia es crear un ambiente en que estos asuntos claves pueden ser usados as como liderar con el ejemplo. En resumen, esto creara la mejor actitud operativa, creando a su vez un sentimiento de pertenencia ( hacerlo suyo ). La eficacia de procesos y procedimientos en la promocin del Sistema SSMA

En esencia, la auditoria cubrir todo el proceso SSMA con nfasis en las decisiones sobre control de riesgos de principio a fin. Es importante que una auditoria SSMA resulte en buenas decisiones sobre el diseo y prcticas a seguir para que las prcticas inadecuadas no se repitan. Forma en que la gerencia enfoca los principales riesgos y el peligro que estos suponen para los trabajadores y el medio ambiente.

Los asuntos menos importantes tambin deben ser identificados ya que esto llevar a la gerencia a tratar los asuntos de mayor importancia ( minora crtica ) es decir, los altos niveles de riesgo. La calidad del control de seguridad y riesgos dentro de la organizacin y operacin de los procesos

La auditora deber sealar: Si existen problemas y dnde (identificacin) El tipo y extensin del problema (diagnstico) La causa del problema (evaluacin) Como corregir (recomendacin) La calidad de las normas de Seguridad y Salud de una empresa y cmo se comparan con las propias normas

Aunque cada empresa impone sus propias normas, stas deben cumplir con ciertos requisitos mnimos establecidos por la ley, por el SIGER y por los aplicables al sector Minero Industrial. En resumen, los motivos de realizar una auditoria son de dar a la Direccin una visin clara de cmo la empresa controla los riesgos que pueden poner en peligro la salud y seguridad de trabajadores, visitas, contratistas y el medio ambiente.PRO-AUDIT 10

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Valoracin y evaluacin de reas problemticas y medidas a tomar para resolver estos problemas

Informar a la gerencia sobre las reas problemticas y la habilidad de la empresa para tratar los problemas durante la auditoria. Siguiendo esta evaluacin, formular las medidas a tomar para resolver todos los problemas identificados. Propiedad mediante programa participativo

El conocimiento y participacin en el programa de los trabajadores son importantes para su continuo mejoramiento y propiedad individual. Compromiso por parte de la gerencia con la Salud y Seguridad de los trabajadores y la compaa.

El compromiso por parte de la gerencia es tal vez el punto ms importante de los arriba mencionados. Este compromiso puede ser demostrado como parte de un proceso para estimular una cultura de seguridad positiva en la siguiente forma: El Directorio claramente expresando sus intenciones, expectativas y creencias con relacin a Salud y Seguridad.( Polticas ) Poner a disposicin los recursos apropiados para cambiar los problemas en hechos positivos. Los gerentes debern ser responsables por sus desempeo en lo concerniente a Salud y Seguridad, y los gerentes altos debern ser vistos tomando un inters activo en todo el proceso. La habilidad para recompensar logros positivos en todo los niveles de la organizacin. Activamente involucrando a los gerentes de rea quienes debern a su vez asegurarse que la salud y seguridad tenga un papel importante dentro de sus reas de responsabilidad. Examinar minuciosamente quien es responsable, como se maneja esa responsabilidad y como afecta el bienestar de todos los involucrados.

1.4 DEFINICION DE AUDITORIA Una auditoria SSMA es una forma precisa de identificar cmo una empresa controla con xito sus riesgos y reduce los peligros que stos representan para la seguridad y salud de sus empleados y el medio ambiente. Incluye la investigacin paso a paso de la forma en que la empresa se adhiere a los criterios establecidos en sus operaciones. Esta auditoria es un proceso en tres partes, es decir, compilar la informacin, hacer una evaluacin de la misma y proporcionar un informe, para corregir las desviaciones.

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1.5 SEIS PRINCIPIOS DE AUDITORIA Uno: Las Auditorias no son inspecciones rutinarias La metodologa de auditoria fue desarrollada por el movimiento gerencial de calidad por que los mtodos tradicionales de inspeccin usando la tcnica de muestreo estadstico solo identificaba la incidencia del problema pero no el error en el sistema que lo produce. Dos: Las Auditorias verifican la existencia de Sistemas gerenciales La auditoria busca establecer si los sistemas gerenciales estn en sitio y si han sido distribuidos extensivamente. Tres: Las Auditorias buscan establecer la efectividad de los Sistemas gerenciales Un sistema gerencial podra existir pero no ser efectivo. Las Auditorias deberan establecer el grado de conformidad entre los resultados esperados y la desempeo actual. Cuatro: Las Auditorias generan informacin para poner a consideracin de la gerencia. El propsito primordial de las auditorias es brindar informacin real basada en hechos, a la gerencia que puede ser utilizada para revisar sus estrategias y cambios de planes. La informacin generada por la auditoria proveer evidencia de la conformidad o inconformidad del sistema. La auditoria no dar soluciones detalladas a los problemas identificados Cinco: Las Auditorias buscan provocar accin inmediata por parte de la Alta gerencia. La gerencia debe investigar los cambios que podran ser necesarios para asegurar que el desempeo corresponda ms a los resultados esperados. Este proceso necesitara profundizar la investigacin para descubrir todas las causas de inconformidad descubiertas por la auditoria. Seis: Las Auditorias deben ser repetidas Cuando la gerencia ha actuado para corregir las faltas descubiertas por medio de la auditoria, seria aconsejable repetir el proceso de auditoria para asegurarse que lo actuado por la gerencia d los resultados deseados. Es por esto, que las auditorias internas debern repetirse por lo menos cada seis meses. La repeticin de las auditorias tiene otra funcin crucial: pueden atraer la atencin de la gerencia a consecuencias no intencionales causadas por las acciones correctivas previas. 1.6 AUDITORIA INTEGRAL DE GESTION DE RIESGOS ( SSMA ) El tipo, contenido y alcance de una auditoria depender del programa/ Sistema de seguridad que la compaa est utilizando. El resultado de una auditoria, es dar una indicacin clara del estado del Sistema SSMA de dicha compaa.

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1.7 COMPORTAMIENTO DE AUDITORES B.O. CONSULTING B.O. CONSULTING cree que la calidad consecuente es el aspecto MS IMPORTANTE de una auditoria SSMA. Para conseguir esta alta calidad, B.O. CONSULTING ha establecido ciertos requisitos bsicos que rigen el comportamiento profesional de los auditores del SIGER. A continuacin una relacin del perfil: 1.8 CAPACIDAD AUDITORA nicamente las personas que cumplen con los requisitos necesarios para llevar a cabo auditorias de seguridad pueden realizar auditorias SSMA. Para ser eficiente, un auditor debe conocer las actividades de la empresa donde va ha realizar la auditoria. El auditor tambin debe haber recibido el entrenamiento necesario y tener aptitud para realizar la auditoria. Para realizar una auditoria de un Sistema SSMA, utilizando los criterios del SIGER, el auditor debe tener los siguientes conocimientos: Conocimiento de SSMA, control de riesgo y las teoras, filosofas, principios y arquitectura del SIGER. Conocimiento de la teora bsica y los procedimientos de auditoria as como la experiencia para utilizar dichos conocimientos. Capacitacin tcnica y experiencia prctica de auditoria. Un conocimiento bsico de las normas y criterios apropiados para la auditoria a realizar. Familiarizacin con el tipo de operacin que va a analizar y los problemas que pueden surgir durante la auditoria. Experiencia y conocimiento de los conceptos bsicos de la gerencia y el manejo del cambio. La experiencia necesaria para realizar la auditoria depender en gran parte del tipo de operacin de la compaa dnde se va a llevar a cabo la auditoria. Los auditores tambin debern tener ciertos conocimientos y cualidades personales, incluyendo los siguientes: La habilidad de expresar conceptos e ideas de forma clara, tanto verbalmente como por escrito. La habilidad interpersonal como tacto y la habilidad de escuchar que sern tiles cuando se haga una auditoria. La habilidad de actuar de forma independiente y ser imparcial y correcto. Suficientes conocimientos administrativos para realizar la auditoria eficazmente. La habilidad para tomar buenas decisiones basadas en evidencia objetiva. La habilidad de manejar y resolver conflictos. 1.9 REQUERIMIENTOS DE CONDUCTA PROFESIONAL QUE DETERMINA UNA AUDITORIA EXITOSA Actitud imparcial (justa)Un auditor debe ser imparcial en todos los asuntos relacionados con la auditoria. Creencias y actitudes personales e ideas preconcebidas nunca debern afectar el resultado de laPRO-AUDIT 13

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auditora.

Cuidado profesional adecuado

Cuando se realiza una auditoria o se escribe el informe, debe tomarse el cuidado profesional adecuado. Cuidado profesional adecuado significa ser totalmente confiable y seguir los procedimientos necesarios a la hora de obtener informacin, mantener entrevistas, comprobar documentacin, escribir informes y presentar los resultados. Ejecucin planificada

La planificacin es el primer paso, y tambin el ms importante, de una auditoria SSMA. El auditor debe establecer los objetivos, identificar las personas involucradas, estipular la documentacin que le ser necesaria y establecer los horarios. Cuando se realiza una auditoria en equipo, la planificacin es de suma importancia, es decir, el trabajo de cada miembro del equipo debe estar bien supervisado para obtener los mejores resultados. La auditoria slo ser realizada con xito si sta es bien planificada. Revisin minuciosa

Una auditoria SSMA estudiar y evaluar los sistemas de control internos existentes para: Evaluar su confiabilidad. Decidir qu procedimiento se ha de seguir para obtener las razones necesarias para la auditoria. Comprobar su eficacia. Las razones se pueden obtener de varias fuentes que hayan sido identificadas como vlidas y confiables. Pruebas justificadas

El auditor debe recoger suficientes pruebas que sean convincentes e indiscutibles por medio de investigacin, observacin y verificacin, para que constituyan la base de la auditoria. Informes claros y apropiados

El auditor debe presentar un informe de auditoria que sea completo, claro y pertinente. El formato y calidad del informe debe reflejar la integridad profesional, razonamiento juicioso y habilidad de comunicacin del auditor. Un informe de auditoria debe ser imparcial, objetivo, impersonal y basado en pruebas concluyentes. 1.10 REQUERIMIENTOS PARA EL AUDITOR Como ente externo B.O. CONSULTING puede dar una evaluacin objetiva de la eficiencia del Sistema SSMA de una compaa. Los auditores, son personas altamente entrenadas con extensiva experiencia en su campo. Ellos deben seguir principios y procedimientos muy estrictos, exigidos por la empresa.PRO-AUDIT 14

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Es una practica recomendable que todas las compaas que usan el Sistema Integrado de Gestin de Riesgos ( SIGER ) deben tener por lo menos un Gerente que es entrenado formalmente para facilitar auditorias internas profesionales en forma regular. El propsito y beneficio para la gerencia y los empleados es que auditorias internas en forma regular brindan una herramienta de medicin muy practica para medir el progreso y detectar reas que requieren mayor atencin. Auditorias internas tambin sirven para mantener consciente el compromiso de la compaa haca su poltica y programa SSMA y brinda una excelente oportunidad para que los trabajadores participen, y entiendan la naturaleza, los propsitos y los beneficios de la auditoria y graduacin . 1.11 CRITERIOS DE CONDUCTA PROFESIONAL DEL AUDITOR Como un profesional, un auditor realizar sus deberes y responsabilidades de auditoria con imparcialidad, integridad, objetividad independencia. La conducta de un auditor ser libre de cualquier acto u omisin relacionado con falta de honradez, falsedad o fraude. Un auditor se esforzar por mantener y mejorar continuamente sus conocimientos, habilidades y pericia profesional. Un auditor siempre estar dispuesto a justificar y validar datos y expresar una opinin de auditoria basada en hechos razonables y suficientes para apoyar todos los informes. Todos los temas que pudieran distorsionar el informe deben ser presentados en el informe final. Un auditor evitar cualquier actividad que perjudique el desempeo profesional y objetivo de las tareas y responsabilidades. Un auditor utilizar la informacin confidencial recogida durante la auditoria con integridad profesional y no para su beneficio personal. Ninguna informacin confidencial conseguida durante la auditoria ser revelada a no ser que esto sea requerido por ley. Un auditor emplear como pauta para la auditoria la Gua del Auditor (Biblia). Sin embargo, cualquier pregunta adicional que se estime necesaria, ser incluida en cada auditoria /evaluacin oficial. Un auditor debe comportarse con cortesa y educacin hacia todas las personas con las que entra en contacto. Su conducta debe realzar la imagen y credibilidad tanto de los auditores internos como los de B.O. CONSULTING, y fomentar confianza en su habilidad para servir al cliente. 1.12 CRITERIOS APLICABLES A TODO AUDITOR DE B.O. CONSULTING Un auditor no aceptar regalos, propinas u hospitalidad que no estn consideradas, como cortesas normales de la vida social, ya que esto podra daar la integridad y objetividad del auditor. Un auditor se vestir correctamente, es decir, de acuerdo con la cultura de la empresa objeto de laPRO-AUDIT 15

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auditoria, y el alcance y la naturaleza de la auditoria. 1.13 REQUISITOS PREVIOS PARA UNA AUDITORIA EFICAZ Antes de iniciar una auditoria del sistema SSMA de una organizacin es necesario primero tomar algunos pasos preliminares: Adoptar un enfoque a futuro

La organizacin deber desarrollar un concepto de la direccin en la cual desea ir y lo que desea lograr del proceso de auditoria. Compromiso y recursos

La organizacin deber aceptar que una auditoria requiere un compromiso y una asignacin de recursos correspondientes. Identificar al personal

El personal que estar involucrado en aplicar la auditoria deber ser identificado y establecer su capacidad para cumplir con el trabajo (ver parte inferior). Establecer la estructura de los informes y un itinerario ( ruta a seguir )

Una vez identificado el personal responsable para aplicar la auditoria, tambin es necesario establecer a quien se deber dirigir la informacin y el itinerario. Una auditoria podra descubrir deficiencias y esto requerir de accin remediadora. Sin embargo, en forma central en la metodologa de la auditoria hay auditorias posteriores para asegurarse que la accin remediadora muestre mejoras. Por esta razn, es particularmente importante que el compromiso de la gerencia sustente los esfuerzos de auditoria. Existen cursos de entrenamiento de auditoria dictados por muchas compaas consultoras especializadas en mejorar la calidad; B.O. CONSULTING, asociada con ISTEC, tambin publica una gua para auditoria y presenta en forma regular cursos de entrenamiento de auditoria locales e internacionales.

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PARTE 2PROAUDIT 2004 PARTE CLAVE DEL SIGER2.1 OBJETIVOS Completando la Parte 2, el participante en el curso podr: Explicar las bases, elementos y requisitos mnimos del SIGER Explicar el proceso de inspeccin del SIGER Explicar el criterio de evaluacin del SIGER y los niveles de reconocimiento para un programa SSMA eficaz. 2.2 INTRODUCCION El programa de auditoria de gestin de riesgos es un proceso interactivo que consiste de pasos muy bien delineados, que aplicados en secuencia, apoyan la toma de decisiones contribuyendo a un mayor conocimiento de los riesgos y sus impactos. El programa puede ser aplicado a cualquier situacin donde un resultado no deseado o inesperado puede ser significativo o donde oportunidades son identificadas. Los que toman decisiones necesitan saber sobre posibles resultados y tomar las medidas necesarias para controlar el impacto. El programa de auditoria de gestin de riesgos es reconocido como un modulo integral de buenas practicas gerenciales. Para ser ms efectivo, el programa deber convertirse en parte de la cultura de la organizacin. Debera ser integrado dentro de la filosofa, practicas y planes de negocio de la organizacin en vez de ser visto o aplicado como un programa separado. Cuando esto se logra, el programa se convierte en el asunto de todos en la organizacin. Este programa brinda una gua genrica para el establecimiento e implementacin del proceso de gestin de riesgos involucrando la identificacin, anlisis, evaluacin, trato y monitoreo constante de los riesgos. El programa de gestin de riesgos es un proceso interactivo que consiste de pasos que cuando son aplicados en forma secuencial permiten el mejoramiento continuo en la toma de decisiones. El programa de gestin de riesgos es una frase aplicada a un mtodo lgico y sistemtico de identificacin, anlisis, evaluacin, trato, monitoreo y comunicacin de riesgos asociados con cualquier actividad, funcin o proceso en una manera que permite a las organizaciones minimizar perdidas y maximizar oportunidades. El programa de gestin de riesgos consiste tanto en identificar oportunidades como en obviar o mitigar perdidas. 2.3 INTRODUCCIN AL PROGRAMA DE AUDITORIA DE GESTION DE RIESGOS (PROAUDIT 2005) En los ltimos aos, en base a las exigencias de legislacin internacional tal como la Ley Federal de los Estados Unidos de N.A., la OSHA (Ley de Seguridad y Salud Ocupacional), ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 Y SA 8000, y en lnea con las tendencias mundiales, la InternationalPRO-AUDIT 17

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Safety Technology Co. Ltda. (ISTEC) ha presentado una iniciativa importante: el Programa de Auditoria de Gestin de Riesgos (Proaudit 2005). Este programa ha sido desarrollado para ayudar a asegurar que continuamente se cumplan y auditen los estndares ms altos de la gestin de riesgos. El Proaudit toma como punto de partida y mejora muchos programas existentes destinados a elevar la integridad de la seguridad, la salud, el ambiente y los procesos. El Proaudit utiliza un planteamiento de proceso ms amplio, disciplinado y sistemtico. El proceso identifica, evala, desarrolla, implementa y monitorea los mtodos para mejorar de manera continuada los estndares, procedimientos y prcticas en cualquier organizacin. El Proaudit enfoca la necesidad de empearse ms, de hacer an ms por la seguridad y salud de todos, y por las condiciones ambientales. El Proaudit proporciona un sistema poderoso dirigido a evitar los incidentes y reducir los riesgos de salud, seguridad y ambientales.

La verdadera fuerza del Proaudit reside en el hecho de que integra todas las funciones del control de riesgos en un solo programa de gestin de riesgos amplio y auditable. El Proaudit parte de los xitos anteriores y de las lecciones aprendidas al involucrar al personal de todos los niveles jerrquicos dentro de la empresa y en la comunidad, dirigindose a: Los programas existentes que pueden requerir una reevaluacin o perfeccionamiento; y a los programas que requieren desarrollo, implementacin, y mejoramiento continuo.

El Proaudit ha sido integrado dentro de la cultura ms amplia de la Gerencia de Calidad Total que rige en numerosas organizaciones. 2.3.1 Qu es el Proaudit? El Programa de Auditora de Gestin de Riesgos (Proaudit) es un programa estructurado, que ayuda a disminuir el riesgo de incidentes. Se basa en programas de salud, seguridad, ambientales y de responsabilidad social, que vienen utilizndose con xito. El programa consta de siete secciones principales que se subdividen en elementos crticos del programa. Los elementos estn lgicamente distribuidos en siete secciones principales, que son: Seccin 1 Sistemas de Gestin e Integracin Seccin 2 Seguridad Laboral y Proteccin Fsica Seccin 3 Salud, Higiene y Medicina Ocupacional Seccin 4 Seguridad del proceso en las operaciones Seccin 5 - Prevencin y Proteccin contra Incendios Seccin 6 - Proteccin Ambiental Seccin 7 - Responsabilidad Social Existen elementos en cada seccin. Los elementos enuncian de manera general los aspectos claves de una operacin segura y ambientalmente responsable. Los objetivos definen ms especficamente lo que se espera de una operacin para evitar incidentes.PRO-AUDIT 18

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Los objetivos, las pautas e interrogantes esclarecen tambin los elementos y describen lo que se requiere para cumplirlos. Las polticas, estndares, procedimientos y componentes describen la forma segura de realizar operaciones.

2.3.2 Cmo funciona el Proaudit? Si pensamos en el Proaudit como si fuese la estructura de un edificio, los programas que soporta seran las paredes, techos, la instalacin elctrica y las caeras. La estructura del Proaudit tiene la forma de las secciones, elementos de programa, estndares y pautas. La organizacin o unidad empresarial debe desarrollar los componentes de trabajo del Proaudit en forma de polticas, estndares, procedimientos y prcticas, y lo que es muy importante, debe involucrar a todo el personal. A fin de cumplir con el elemento requerido para cada estndar y objetivo, pueden utilizarse tanto los estndares existentes en la empresa como los del programa Proaudit. Al utilizar programas existentes y programas nuevos, el Proaudit puede satisfacer las necesidades de seguridad, salud y ambientales presentes y futuras. Un programa de gestin de riesgos tal como el Proaudit, proporciona el marco del sistema, y el personal proporciona la energa que lo har funcionar. 2.3.3 Qu significa el Proaudit para la empresa cliente? El Proaudit es un sistema moderno de evaluacin de programas. Proporciona los medios para el anlisis sistemtico de cada elemento del programa de gestin de riesgos, a fin de determinar el alcance y la calidad del control de la gestin. Ha probado su eficacia como instrumento de cambio cultural y mejoramiento de la gestin. Usado de manera apropiada, el Proaudit es un instrumento para manejar el control de las prdidas, lesiones, enfermedades, daos materiales, incendios y explosiones ocasionados por accidente. Un objetivo primario de cualquier organizacin es mantenerse en operacin; y evitar la ocurrencia de prdidas en personal, equipo, materiales y el ambiente mejorar la salud econmica de la organizacin y aumentar su probabilidad de supervivencia as como su rentabilidad. El objetivo principal de la realizacin de una auditoria usando el Proaudit, es determinar si las actividades de proteccin de la salud, la seguridad y el ambiente de una empresa, son eficaces para el control de riesgos cuando se las compara contra un conjunto de criterios aceptados internacionalmente. Los objetivos ms completos son: Proporcionar un sistema para medir y cuantificar objetivamente el trabajo que viene realizndose en la gestin del control de riesgos. Proporcionar un sistema para guiar el desarrollo de un programa eficaz de proteccin de la salud, seguridad y el ambiente. Proporcionar un enfoque sistemtico completo en vez de uno parcial para la gestin de la seguridad, la salud, ambiente y responsabilidad social.PRO-AUDIT 19

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Identificar la mayora de las exposiciones a lesiones, enfermedad, incendio y daos materiales.

2.3.4 A quines corresponde implementar el programa? El proceso est diseado para alentar a que el personal desarrolle un esquema mental de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos, reduccin de riesgos, preparacin y reaccin. El Proaudit promueve el desarrollo de especialistas internos y la identificacin de dirigentes en gestin de riesgos. La tcnica es suficientemente sencilla y prctica para ser entendida y aplicada tanto por personal no tcnico como por personal tcnico. Al introducir el Proaudit en la organizacin, los coordinadores del programa deben involucrar a las personas tanto dentro como fuera de la empresa. Por ejemplo: El personal de la empresa puede ayudar a desarrollar nuevos procedimientos de seguridad, salud y ambientales y ponerlos en ejecucin. Los contratistas o proveedores tendrn una participacin similar. A los operadores de joint ventures (empresas conjuntas) se les alentar para que desarrollen sistemas similares. Los miembros de la comunidad pueden participar en la planificacin de emergencias y en los simulacros.

2.3.5 Qu procedimientos deben seguirse? Para controlar los riesgos, las organizaciones deben identificar primero su exposicin a ellos y luego evaluar el nivel del riesgo asociado con cada exposicin, antes de decidir las acciones adecuadas de control a tomarse. Los objetivos de cualquier sistema de gestin de riesgos pueden resumirse en el siguiente procedimiento: Identificar todas las exposiciones a riesgos Evaluar el riesgo de cada exposicin Desarrollar un plan que solucione la exposicin al riesgo Implementar el plan Monitorear {medir, evaluar, elogiar o corregir}

El Proaudit ayuda a que las organizaciones se encarguen de todos los cinco pasos en el procedimiento, al proporcionar la orientacin para determinar los mejores planes a implementarse para cada exposicin al riesgo que se haya identificado, segn el nivel de riesgo evaluado por la organizacin. El Proaudit como instrumento, y en su diseo, enfatiza tambin el monitoreo proactivo del plan para asegurar su implementacin y eficacia. 2.3.6 El Proaudit tiene mucho sentido comercial Las personas son el recurso ms valioso de una empresa. Cuando se las mantiene saludables se protege la inversin y se preservan habilidades que son vitales para el negocio. Un lugar de trabajo seguro y saludable puede aumentar tambin la moral y mejorar la productividad. Los accidentes, las lesiones o las enfermedades cuestan dinero, y mucho ms de lo que creen los gerentes o estn dispuestos a admitir. En vista del rpido aumento en los costos de equipo, materiales, energa, mano de obra, compensacin y responsabilidad, una de las actividades msPRO-AUDIT 20

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rentables de cualquier negocio es la prevencin de los incumplimientos mediante un amplio sistema de gestin de riesgos. Uno de los objetivos principales de cualquier organizacin es seguir operando. Evitar la ocurrencia de prdidas en personal, equipo, materiales y el ambiente mejorar la salud econmica de la organizacin y aumentar su probabilidad de supervivencia as como su rentabilidad. Por encima de todo, el Proaudit implica un compromiso personal y a nivel de toda la organizacin. Este compromiso es esencial para mantener un lugar de trabajo y una comunidad que sean seguros, productivos y con buenas condiciones ambientales. El sistema se integra perfectamente con los procedimientos de gestin organizacional existentes, as como los estndares ISO 9000, ISO 14000, OHSAS 18001 y SA 8000. En las pginas siguientes se encontrarn explicaciones breves de cada elemento, y una descripcin respecto a cmo se integran en un sistema amplio. Es importante tomar nota de que, donde aparece la palabra instalacin, se la debe considerar como sinnimo de fbrica, planta, mina, talleres, central de energa, cantera y edificio o lugar de trabajo.2.3.7 SECCIONES DEL SIGER

El SIGER est dividido en secciones que pueden aplicarse a algunos o a todos los aspectos de cualquier operacin comercial. Las distintas secciones son: Seccin 1 Seccin 2 Seccin 3 Seccin 4 Seccin 5 Seccin 6Seccin 7

Sistemas de Gestin e Integracin Seguridad laboral y proteccin fsica Salud, higiene y medicina ocupacional Seguridad del proceso en las operaciones Prevencin y proteccin contra incendios Proteccin ambientalResponsabilidad Social

Todas estas secciones estn relacionadas de alguna forma para formar un sistema integral. Las distintas secciones tratan todos los aspectos generales del programa SSMA de operaciones comerciales. 2.4 ESTRUCTURA DE LOS ELEMENTOS Cada elemento est relacionado con un aspecto especfico de una operacin o proceso comercial. Una descripcin de los criterios mnimos, y detalle explicativo de cada elemento ayudan al auditor a seleccionar la informacin que el /ella debe buscar cuando se calcula la conformidad de un elemento particular. El nmero total de puntos asignados para el estndar de ejecucin mnimo requerido tambin se indica. Los elementos estn organizados de una forma particular. elementos es la siguiente: La organizacin general de los

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EL PROGRAMA DE AUDITORIA DE GESTION DE RIESGOSSECCION 1 SISTEMAS DE GESTION E INTEGRACION 1.10 1.11 1.20 1.21 1.30 1.31 Liderazgo, compromiso y responsabilidad gerenciales Responsabilidades y estructura organizacional Cdigos, estndares y pautas de requisito legal Ambito, objetivos, registros, planeamiento y programa Desarrollo, entrenamiento y competencia del personal Induccin y actualizacin del entrenamiento de seguridad en el trabajo Preparacin para emergencias Conciencia y preparacin de la comunidad para emergencias Consultas y comunicaciones conjuntas Comits Informe, investigacin y anlisis de incidentes Mantenimiento del registro de incidentes Costo de los incidentes Servicios de terceros incluyendo contratistas y proveedores 3.21 3.22 3.23 3.24 3.25 3.26 3.27 Iluminacin y visin Ventilacin y calidad del aire en el lugar de trabajo El ruido y la conservacin de la audicin Ergonoma Rehabilitacin Temperaturas extremas Presin anormal

1.40 1.41 1.50 1.51 1.60 1.61 1.62 1.70

3.28 Radiacin 3.30 Instalaciones y servicios de medicina ocupacional 3.31 Especificaciones del puesto de trabajo 3.40 Poltica sobre drogas y el alcohol SECCION 4 SEGURIDAD DEL PROCESO EN LAS OPERACIONES

1.80 Gestin y evaluacin de riesgos 1.81 Auditorias y acciones correctivas 1.82 Sistemas de Inspecciones 1.83 Revisin de Sistemas y mejoramiento continuo 1.90 Financiamiento del riesgo, seguros y costos del riesgo SECCION 2 SEGURIDAD LABORAL Y PROTECCION FISICA 2.10 Orden y limpieza en el local 2.11 Mantenimiento de edificios, estructuras, caminos y pisos. 2.12 Cdigo de colores, demarcacin y colocacin de letreros 2.13 2.14 2.20 2.21 2.22 2.23 2.24 2.25 2.26 2.30 2.40 2.41 2.50 2.51 2.52 2.60 2.61 2.62 Prcticas de apilamiento y almacenaje Sistema de remocin de desperdicios y basura Guardas de seguridad Escaleras, escalones, pasarelas y andamios Mquinas y equipos de izamiento Cilindros de gas comprimido y recipientes a presin Equipo motorizado - transporte y seguridad vial Herramientas manuales y elctricos Manipulacin de materiales Equipo e instalaciones de proteccin personal Control de sustancias peligrosas Sistema de bloqueo de acceso Mantenimiento del equipo elctrico y subestaciones Herramientas y equipo elctrico porttiles Rels de fugas a tierra Riesgo y confiabilidad humanas Procedimientos escritos de trabajo seguro Observaciones de las tareas planeadas

4.10 Informacin y documentacin del proceso 4.20 Manejo del cambio, modificaciones de planta y del proceso 4.30 Revisin del proyecto 4.31 Diseo y construccin de instalaciones 4.32 Operaciones y mantenimiento 4.40 Equipo de proceso e integridad 4.50 Prcticas de operaciones y factores humanos 4.60 El proceso y el conocimiento de la seguridad minera 4.70 Autorizacin para trabajos de alto riesgo SECCION 5 PREVENCION Y PROTECCION CONTRA INCENDIOS 5.10 Programa de prevencin contra incendios 5.11 5.12 5.13 5.20 5.30 5.40 Equipo extintor de incendios y su ubicacin Control automtico de incendios y mantenimiento Simulacros e instruccin para combatir incendios Sustancias inflamables y explosivos Sistemas de alarma Sistema de vigilancia SECCION 6 PROTECCION AMBIENTAL 6.10 6.11 6.12 6.13 6.14 6.15 6.16 6.20 6.30 6.40 6.50 6.60 6.70 6.80 Poltica ambiental y requisitos legales Objetivos, metas y programa Organizacin, entrenamiento y comunicaciones Control y registros operativos Procedimientos de mantenimiento y modificacin Evaluacin del impacto ambiental Compras, proveedores y contratistas Manejo de la calidad del aire Manejo del agua Manejo del terreno Materiales peligrosos Manejo de los desechos Ruidos, olores, radiacin y vibracin Manejo de la energa SECCION 7 RESPONSABILIDAD SOCIAL 7.10 Poltica RS 7.11 Objetivos y metas 7.12 Organizacin y comunicacin 7.13 Contratistas y Comunidades 7.14 Control y registros 7.15 Evaluacin del impacto Social

SECCION 3 SALUD, HIGIENE Y MEDICINA OCUPACIONALES 3.10 Salud ocupacional 3.11 Atencin bsica de la salud

3.20 Programa de higiene ocupacional

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ESTRUCTURA DE LA GUIA DEL AUDITOR ( BIBLIA )SECCION 1 SISTEMAS DE GESTION E INTEGRACION GUIA INFORMATIVA Y PREGUNTAS

SIGER ELEMENTO 1.10 RESPONSABILIDAD, COMPROMISO, Y LIDERAZGO DE LA DIRECCIN1.10.1 FILOSOFA GERENCIAL Y PRINCIPIOS DEL SSMA / PROAUDIT PUNTOS ACTUALES El actual sistema SSMA est Basado en alguna filosofa gerencial en particular? [10] Concilia con ? Direccin de Calidad Total? (TQM) Direccin de Valor Agregado? (VAM) Justo a Tiempo? (JIT) Modificaciones en el Comportamiento de la Organizacin (OBM) Direccin por Objetivos (MBO) [10] [ ] Es consistente con los estndares ISO 9000 (calidad) ISO 14000, OHSAS 18001 SA. 8000 ? [10] Puede el sistema reconocer la necesidad para un proceso de evaluacin/auditoria regular (anual) independiente, externo, y objetivo? [10] Puede el sistema mejorar la habilidad gerencial y la comunicacin? [10] Es el sistema compatible con los imperativos de la productividad y eficiencia corporativa? [10] Puede el sistema enfatizar la direccin y los compromisos del directorio? [10] Puede el sistema reconocer en trminos generales estndares aceptables, con un proceso de validacin muy estricto? [10] Puede el sistema brindar al directorio, la gerencia, y los trabajadores, una base confiable para asegurar el cumplimiento legal y una diligencia debida? [10] Puede el sistema brindar una gama de defensores y rbitros veraces? [10] los operadores del sistema tienen experiencia industrial y gerencial? [10] Tiene el sistema aceptacin a nivel sindical y de trabajadores basado en confianza, participacin y comunicacin en vez de imposicin gerencial? [10] Da el sistema el emfasis apropiado en seguridad, salud , ambiente y responsabilidad social ? [ ] Esta el sistema basado en principios modernos del manejo de riesgo? Es el sistema consistente con los siguientes principios: Una mxima participacin de los empleados; enfoque en los clientes; estructura formalizada; mejoramiento continuo; y, estndares sobre el mnimo legal? Es el sistema consistente con el principio que todos son responsables para el buen desempeo SSMA? [ ] Tiene el sistema aceptacin a nivel sindical y de empleados basado en confianza, participacin y comunicacin en vez de imposicin gerencial?

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Estimula o requiere el sistema el sentido de pertenencia en el equipo gerencial y trabajadores? Puede el sistema dar informacin sobre antiguos costos de eficiencia? Existe evidencia sobre los ahorros en compensacin de los trabajadores? Que otros beneficios no financieros han sido propuestos? Tiene el sistema una versin computarizada as como un manual escrito? Simplifica la confeccin de reportes la versin en computadora? Facilita la versin computarizada coordinacin interna, la auditoria y el monitoreo del progreso por la misma organizacin?

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1.10.2 POLITICA DE LA DIRECCIN DE RIESGOS SSMA PUNTOS ACTUAL Estn los objetivos de la poltica SSMA claramente definidos e informados? [10] La poltica deber estar firmada por el Gerente General y deber ser exhibida en un lugar por donde los trabajadores normalmente ingresan. [10] Tienen los trabajadores conocimiento y estn familiarizados con la poltica? [10] Est la gerencia comprometida? Eje.. atendiendo las evaluaciones de B.O. CONSULTING, haciendo presentaciones, es visible , lidera con el ejemplo? [10] Cul es la poltica de la empresa? Cmo les ensean a los trabajadores el SIGER De que otra manera esta la gerencia involucrada en el programa?

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Est la informacin de la poltica SSMA: Contenida en manuales? Exhibida en varias ubicaciones? Incluida como parte de los reglamentos? Referida en todas los programas de entrenamiento ms importantes? Usada de otra manera? Induccin SSMA.

1.10.3 ESTANDARES ESTABLECIDOS DEL DESEMPEO GERENCIAL Han sido establecidos los estndares escritos

Se han establecido otros estndares por escrito para

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sobre el desempeo de la gerencia en los programas de riesgo? [10] Estn los gerentes apoyando los estndares y polticas, por lo menos trimestralmente, por medio de cartas y memorandos a todos los trabajadores? [10]

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el desempeo gerencial en SSMA, riesgos gerencial?

programa de

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1.10.4 INFORME ANUAL Tiene la compaa un informe publicado que contenga los aspectos SSMA, ya sea en una publicacin formal? De no existir una publicacin formal, existe un informe SSMA especial para l Directorio, el Director Gerente o la oficina principal? [10] Existe retroalimentacin del Directorio, Director Gerente o la Oficina Principal hacia el rea de produccin indicando el reconocimiento del roll de los trabajadores en el programa? 10] Es una copia del informe anual circulado a todos los empleados representados? [10] Total [210] Tiene la empresa o rea un informe anual SSMA? Que es lo que el informe cubre? Accidentes, perdidas, costos? Cuntas personas fueron entrenadas? Hubo ganadores de competencias? Quines tienen acceso al informe? Existe retroalimentacin por parte de la gerencia?

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SISTEMA DE AUDITORIA Y VERIFICACIN

QUE BUSCAR DURANTE UNA AUDITORIA

REFERENCIAS Y NOTAS

Es el sistema usado referencia cuantitativos?

para

puntos

de

1.10.1 FILOSOFIA DE PRINCIPIOS DEL SSMA/ GESTION DE RIESGOS

GESTION Y SISTEMA DE

Esta el sistema diseado para integrar calidad y sistemas de control ambiental? Incorpora el sistema auditoria interna? Esta el sistema basado en medidas de desempeo las cuales van ms all de la sola confiabilidad en las estadsticas tradicionales de daos/dolencias; rendimiento y procesos de medicin; medidas positivas al igual que negativas; y, medidas anticipadas al igual que reactivas? Da el sistema un nfasis inapropiado a consideraciones fsicas/visibles tales como mantenimiento de predios? Alienta el sistema al personal SSMA a ser un recurso para los gerentes y empleados en lugar de ser vistos como policas? Involucra el proceso de implementacin del sistema entrenamiento estructurado para todos los participantes de la organizacin, gerentes, empleados, coordinadores de sistema, auditores internos, y coordinadores de categoras? Tiene el sistema una variedad de opciones de implementacin para igualar los diferentes requerimientos de los participantes? Existe una opcin de auto implementacin disponible?

Sabe si el sistema cubre comprensivamente temas como: Salud y seguridad; seguridad de la flota de vehculos; seguridad en las oficinas; ergonoma; dao a la propiedad; seguridad del proceso; seguridad del contratista; salud; higiene y seguridad fuera del trabajo? Aplica el sistema satisfactoriamente a lo largo de todas las reas y ocupaciones? Esta el sistema predominantemente enfocado a industrias especificas tales como manufactura, minera, y salud? Provee el sistema cobertura de manejo de riesgos ambientales bsicos tales como contaminacin y manejo o control de desperdicios? Es el sistema aplicable a la seguridad y salud de los contratistas ? Esta el sistema basado en una planeacin cclica de una accin de mejoramiento continuo? Tiene el sistema un proceso formal de asesora/consejera tales como visitas de revisin, auditorias parciales, estudios? Tiene el sistema opciones disponibles de reconocimiento / premiacin?

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Observe la poltica. Esta firmada por el gerente? Esta realmente la gerencia involucrada en el Sistema SSMA? La declaracin general de la poltica SSMA incluye: Daos personales? Dao a la propiedad? Laboral SSMA? Proteccin contra incendio? Proceso de Seguridad? Proteccin ambiental? Seguridad? Cumplimiento con la legislacin? Cuidado responsable?

1.10.2 POLITICA DE GESTION DE RIESGOS SSMA Poltica firmada y publicada. Poltica desplegada? Trabajadores familiarizados con la misma? Preguntar por lo menos a dos trabajadores que expliquen la poltica SSMA en sus propias palabras. Esta la alta gerencia comprometida a atender evaluaciones clasificaciones de B.O. CONSILTING hacer presentaciones, etc. Esta la gerencia involucrada, participa en las auditorias? En la documentacin?

1.10.3 ESTANDARES ESTABLECIDOS PARA EL DESEMPEO GERENCIAL

Observe una copia del reporte. Examinar el reporte. Ejemplos de retroalimentacin de la gerencia a los trabajadores.

1.10.4 INFORME ANUAL Logros anuales publicados

Categoras de los elementos

Varios elementos del SIGER pueden ser agrupados en diferentes categoras. Por ejemplo: Elementos o estndares donde se asigna responsabilidad total, por ejemplo 1.11, 1.10, 1.20, etc. Elementos o estndares que requieren se mantengan estadsticas, por ejemplo 1.60, 1.61, etc. Elementos que requieren capacitacin: 1.25, 2.12, 2.17, 6.12.

Integracin de los elementos

Todos los elementos del SIGER trabajan en conjunto. Ninguno puede funcionar individualmente. En el proceso de auditoria es necesario referenciar elementos relacionados para poder evaluar la calidad de un Sistema SSMA eficaz y sistemticamente. Ejemplo: Asignar a un representante de seguridad y salud la responsabilidad de supervisar una rea geogrfica especfica (Elemento 1.11), inmediatamente implica que deber asistir a las reuniones del comit de seguridad (Elemento 1.51).

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SECCIN 1 SISTEMAS DE GESTION E INTEGRACION ISTEC ELEMENTO 1.10 LIDERAZGO GERENCIAL, COMPROMISO Y RESPONSABILIDAD1.10.1 FILOSOFIA DE GESTION Y PRINCIPIOS DEL SSMA / SISTEMA DE GESTION DE RIESGOS POINTS Ell actual Sistema SSMA est basado basado en una filosofa gerencial en particular? [10] Cuan vigente o actual es esto? Control total de la calidad? (CTC) Control del valor aadido? (CVA) Justo a tiempo? (JAT) Modificaciones de la conducta organizacional (MCO) Control de objetivos? (CPO) [10] Es consistente con los estndares ISO 9000, ISO 14000, OHSAS 18001 y SA 8000 ? [10] Reconoce el sistema la necesidad de un proceso de evaluacin / auditora regular (anualmente), independiente, externo y objetivo? [10] Mejora el sistema la habilidad de control y comunicacin? [10] Es el sistema compatible con los imperativos corporativos de productividad / eficiencia? [10] El sistema enfatiza en el control y compromiso de la junta directiva? [10] Tiene el sistema amplio reconocimiento como un estndar creble con estrictos procesos de validacin? [10] Puede el sistema proveer a la junta directiva, gerentes, trabajadores una base confiable para asegurar la conformidades legales y asiduidad de labores? [10] Puede el sistema proveer un rango de defensores y rbitros crebles? [10] Tiene la operatividad del sistema experiencia minera, industrial y gerencial? [10] Tiene el sistema una demostrada confianza trabajadores/sindicato basada en la participacin y consulta en lugar de la imposicin gerencial? [10] ACTUAL [ ]

PAUTAS INFORMACIN Y PREGUNTAS

VERIFICACIN Y AUDITORA DE SISTEMAS

QUE BUSCAR DURANTE LA AUDITORIA DE CUMPLIMIENTOS

REFERENCIAS Y NOTAS

Da el sistema un apropiado nfasis a la seguridad, salud, al igual que el medio ambiente? Esta el sistema basado en principios modernos de manejo de riesgos? Es el sistema consistente con los siguientes principios: Involucracin mxima de los trabajadores basada con un enfoque al cliente; estructura formalizada; mejoramiento continuo; y estndares por encima de los mnimos legales? Es el sistema consistente con el principio de todos son responsables por el desarrollo del SSMA? Tiene el sistema una demostrada confianza empleados / sindicato basada en la participacin y consulta en lugar de la imposicin gerencial? El sistema alienta o incluso requiere propiedad por parte de los trabajadores? Puede el sistema proveer informacin basada sobre el costo efectividad? Existe evidencia disponible de ahorros en las compensaciones a los trabajadores? Que beneficios no financieros

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Es el sistema utilizado para puntos 1.10.1 FILOSOFIA DE GESTION Y PRINCIPIOS DEL SSMA/ de referencia cuantitativa? SISTEMA DE GESTION DE Esta el sistema diseado para RIESGOS integrar calidad y sistemas de control Provee el sistema una cobertura ambiental? comprensiva de cuestiones tales Incorpora el sistema auditora como salud y seguridad? seguridad de flota de vehculos; seguridad de interna? la oficina; ergonoma; daos a la Esta el sistema basado en medidas propiedad; proceso de seguridad; de desempeo las cuales van ms seguridad de contratistas; salud; all del sola confiabilidad en las higiene y seguridad fuera del estadsticas tradicionales de trabajo? daos/dolencias; rendimiento y el sistema procesos de medicin; medidas Aplica positivas al igual que negativas; y, satisfactoriamente a lo largo de medidas anticipadas al igual que todas las reas y ocupaciones? retrospectivas? Esta el sistema predominantemente Da el sistema un nfasis enfocado a industrias especificas inapropiado a consideraciones tales como manufactura, minera, fsicas / visibles tales como salud? mantenimiento de predios? Provee el sistema cobertura de Alienta el sistema al personal manejo de riesgos ambientales SSMA a ser un recurso para los bsicos tales como contaminacin, gerentes y trabajadores en lugar de manejo de desechos? ser vistos como policas? Es el sistema aplicable a la Involucra el proceso de seguridad y salud de los implementacin del sistema contratistas? entrenamiento estructurado para todos los participantes de la Esta el sistema basado en una organizacin, gerentes, empleados, planeacin cclica de una accin de coordinadores de sistema, auditores mejoramiento continuo? internos, y coordinadores de categoras? Tiene el sistema un proceso formal de asesora / consejera tales como Tiene el sistema una variedad de visitas de revisin, auditoras opciones de implementacin para parciales estudios? igualar los diferentes requerimientos

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son propuestos? Tiene el sistema manuales en versin computarizada al igual que por escrito? Simplifica computarizada reportes? la versin la escritura de

de los participantes? Existe una opcin de implementacin disponible?

Tiene el sistema opciones disponibles de reconocimiento / auto premiacin?

Facilita la versin computarizada la coordinacin interna, auditora y el propio monitoreo del progreso de la organizacin?

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SECCION 1 SISTEMAS DE GESTION E INTEGRACION1.10.2 POLTICAS DE GESTION DE RIESGOS SSMA PUNTOS ACTUAL * Son los objetivos de la poltica SSMA claramente definidos y comunicados? [10] [ ] ! Estn las polticas firmadas por el CEO y adecuadamente desplegadas en un lugar de trabajo donde los empleados se reportan para sus obligaciones? [10] [ ] Estn todos los trabajadores consientes y familiarizados con las polticas? [10] [ ] Esta la alta gerencia comprometida a atender evaluaciones / clasificaciones ISTEC, hacer presentaciones, etc.? [10] [ ]

PAUTAS INFORMACION Y PREGUNTAS

VERIFICACION Y AUDITORIA DE SISTEMAS

QUE BUSCAR DURANTE LA AUDITORIA DE CUMPLIMIENTOS1.10.2 SSMA / POLITICA GESTION DE RIESGOS DE

REFERENCIAS Y NOTAS

Cul es la poltica de la compaa? Cmo se ensea el SSMA? Que otra involucracin tiene la gerencia en el programa? Es la poltica SSMA: Contenida en manuales? Pegada en varios lugares? Incluida como parte del folleto de todas las reglas? Referida en todos los principales programas de entrenamiento? Utilizada en otra formas SSMA induccin.

Observe la poltica. Esta firmada por el gerente? Esta realmente la gerencia involucrada en el programa SSMA? Incluye la declaracin general de la poltica SSMA: Daos personales? Daos a la propiedad? Laboral SSMA? Proteccin contra incendios? Proceso de seguridad? Proteccin ambiental? Seguridad? Cumplimiento con la legislacin? Cuidado responsable?

Poltica firmada y publicada? Poltica desplegada? Trabajadores familiarizados con la misma? Preguntar por lo menos a dos trabajadores que expliquen la poltica SSMA en sus propias palabras. Esta la alta gerencia comprometida a atender evaluaciones / clasificaciones ISTEC, hacer presentaciones, etc.? Esta la gerencia involucrada en las auditorias? En la documentacin?

1.10.3 ESTABLECIMIENTO DE ESTANDARES DE DESEMPEO GERENCIAL Se han establecido estndares escritos para el desempeo gerencial en el programa de gestin de riesgos? Apoya la alta gerencia las polticas y estndares con cartas y/o memos a todos los trabajadores por lo menos trimestralmente? [10] [ ] Que otros estndares escritos para el desempeo gerencial en el programa de manejo de riesgos han sido establecidos?

1.10.3 ESTANDARES ESTABLECIDOS PARA EL DESEMPEO GERENCIAL.

[10]

[

]

1.10.4 REPORTE ANUAL ! Tiene la compaa un reporte publicado el cual contiene los aspectos SSMA ya sea en una publicacin formal o si no existe una, hay un reporte SSMA especial para la cabeza de oficina o junta directiva? Existe una retroalimentacin de la junta directiva, CEO, o gerente de oficina para el taller indicado que el Conocimiento del papel de los empleados ha sido tomado en cuenta? Se circula una copia del reporte anual a los representantes de los empleados?

[10]

[

]

[10] [10]

[ [

] ]

Tiene la empresa/rea un reporte SSMA? Que cubre el reporte? Daos, perdidas, costos? Numero de gente entrenada? Ganadores de competencias? A quien se circula el reporte? Se recibe alguna retroalimentacin por parte de la gerencia?

Observar una copia del reporte. 1.10.4 REPORTE ANUAL Examinar el reporte. Ejemplos de retroalimentacin de la gerencia a Se han publicado los logros anuales? los empleados

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%

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Total

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Aplicacin del SIGER B.O. CONSULTING concede una clasificacin por niveles por la calidad del Sistema SSMA. Una clasificacin de conformidad se concede tras una graduacin formal de la calidad del programa SSMA. Puntos importantes al respecto son:

2.5 CRITERIOS DE GRADUACION La graduacin est basada en dos aspectos determinados de un programa SSMA, que sirven como criterios de graduacin, es decir el esfuerzo de proteccin SSMA y la experiencia SSMA. Ambos criterios son reconocidos internacionalmente y son empleados para medir la calidad de un programa SSMA. La valoracin de la experiencia SSMA La valoracin de la experiencia SSMA significa determinar las lesiones causadas a personas durante o como resultado de actividades operativas / comerciales. La incidencia de daos y enfermedades ocupacionales incapacitantes indicar el grado de eficacia del Sistema SSMA de una empresa. La tasa de incidencia de lesiones incapacitantes, que incluye la tasa de enfermedades ocupacionales, esta incluido en el clculo para determinar la calidad de la experiencia SSMA. Los requerimientos bsicos, que determinan el nmero el nivel concedido a los esfuerzos SSMA, y los criterios de la experiencia SSMA estn formulados de manera que una empresa que sigue el SIGER podr determinar claramente la calidad del rendimiento SSMA. Las categoras de clasificacin y requerimientos aplicables son: REQUERIMIENTOS BASICOS Y CATEGORIAS DE GRADUACION Nmero de niveles Experiencia SSMATILI Las mejores practicas mundiales Excelente Muy bueno Bueno Promedio Regular Inicial 01

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Valoracin de los Esfuerzos

Los resultados de clasificacin siempre se refieren a los esfuerzos y experiencia SSMA de una empresa durante los doce meses inmediatamente anteriores a la auditoria. Este perodo no es necesariamente un ao calendario. Sin embargo, los participantes en el curso deben tomar nota que las empresas Internacionales son clasificadas durante el mismo perodo de un ao completo (es decir, de enero a diciembre). Esto es necesario para mantener un perodo fijo a ttulo de comparacin. Una compaa es elegible para participar en la Competicin Internacional una vez que haya ganado una competencia nacional. Exhibicin de Calificacin por niveles acorde al SIGER

Se aconseja a las empresas que exhiban su calificacin por niveles en un panel pblico (Elemento 1.50 del PROAUDIT 2004). Dos detalles esenciales son la fecha en la que se realizar la auditoria y el perodo para el cual la calificacin es vlida. Debe recordarse que la calificacin slo muestra los esfuerzos del programa SSMA y experiencia de la empresa durante los doce meses anteriores, y la categora de cumplimiento SSMA el da de la auditoria. Debe entenderse que esta calificacin no significa que la empresa est libre de incidentes, accidentes o lesiones, ni que lo vaya a estar en el futuro. El Certificado de Calificacin de B.O. CONSULTING ensea en verde el nivel obtenido. Un sello en rojo indica la fecha cuando se realiz la ltima auditoria y constituye la verificacin oficial de los resultados de la auditoria . La entrega se inicia cuando la empresa alcanza el nivel denominado BUENO hacia adelante. Reconocimiento de un Sistema SSMA

El SIGER ofrece varios tipos de reconocimiento por esfuerzos y experiencia del programa SSMA. Existen las siguientes opciones:

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Detalles del Criterio de Valuacin y Niveles de Logros del ProauditEl sistema de valuacin Proaudit es muy conocido como caracterstico del SIGER

NIVEL DE PERFOMANCE Y RECONOCIMIENTONIVEL

EXPERIENCIARANGO % TFLI TILI

6 Las Mejores Practicas Mundiales Excelencia reconocida internamente y externamente 5 Excelente El compromiso de todo el personal es demostrado por el comportamiento de los trabajadores El sistema es visto como una nueva forma de vida, una nueva cultura SSMA. 4 Muy Bueno El progreso auditado y el sistema de revisin implementado Mejoras planeadas y comenzadas Todos los compromisos de los supervisores demostrados por comportamiento/ conducta 3 Bueno Acciones bien establecidas Deficiencias identificadas Compromiso de gerencia demostrado por comportamiento y actitud positiva 2 Promedio Acciones definidas comenzadas Comunicacion con todos los trabajadores de manera adecuada Roles y responsabilidades definidas 1 Regular Algunas acciones comenzadas Poltica de objetivos definida 0 Inicial Algunos cumplimientos legales

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