MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA ATENCIÓN DE...

DIRECCIÓN JURÍDICA MNO80000203

Vigente a partir del 27/10/15

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE

ASESORÍA JURÍDICA EN LA SUBDIRECCIÓN DE CONSULTORÍA

JURÍDICA

DIRECCIÓN JURÍDICA MNO80000203

Vigente a partir del 27/10/15

Propiedad del Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos, S.N.C. Av. Javier Barros Sierra No. 515, 8° Piso, Col. Lomas de Santa Fe, Delegación Álvaro Obregón México, D.F., C.P. 01219 Tel. 52-70-12-00 La reproducción total o parcial de este documento podrá efectuarse mediante la autorización expresa de la Dirección Jurídica, otorgándole el crédito correspondiente.

Vigente a partir de:

Día Mes Año

27 10 2015

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Elaboró: MDL

Subdirección de Consultoría Jurídica

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Día Mes Año

Revisó: RNHL/HRPL/AFHH

RNC/JEDV DBC/JAC/EEHH

14 10 2011

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE ASESORÍA

JURÍDICA EN LA SUBDIRECCIÓN DE CONSULTORÍA JURÍDICA

Hoja de Autorización

Elaboró

Mtra. Michelle Dagdug Lima Experto Técnico

Rúbrica

Revisó Revisó

Lic. Ramsés Netzahualcóyotl Hidalgo López Subgerente de Asistencia Legal 2

Rúbrica

Lic. Hilda Rocío Parra Lucio Subgerente de Asistencia Legal 1

Rúbrica

Revisó

Revisó

Lic. Raquel Negrete Cárdenas Subgerente Jurídico de Proyectos Públicos

Rúbrica

Lic. Ángel Francisco Hernández Hernández

Subgerente de Proyectos Privados 2

Rúbrica

Revisó

Revisó

Lic. Edda Esperanza Herrera Hernández Gerente Jurídico de Proyectos Privados 1

Rúbrica

Lic. José Eduardo Díaz Valdés Gerente de Asistencia Legal a Estados y

Municipios

Rúbrica

Revisó

Revisó

Lic. Daniel Basurto Caro Gerente Jurídico de Proyectos

Públicos

Rúbrica

Lic. Jean Aglot Cortés Gerente Jurídico de Proyectos Privados

2

Rúbrica


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Aprobó

Lic. Octavio Javier Borunda Quevedo Subdirector de Consultoría Jurídica

Rúbrica


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21 11 2012



Sección de Control de Cambios Revisión

Página (s) Modificada (s)

Descripción del Cambio Fecha de Emisión

01 Todas Se modificó el manual con el propósito de adecuarlo al Manual de Políticas y Lineamientos para la Emisión de Documentos Normativos, así como realizar diversas precisiones al procedimiento en él documentado.

14/10/11

02 1 Derivado de la revisión anual realizada por los Subgerentes y Gerentes de la Subdirección de Consultoría Jurídica y no presentando modificaciones y/o cambios al marco jurídico y normativo, a la estructura organizacional, y en la operación, el documento normativo conserva su vigencia.

Con lo anterior, se da cumplimiento al Manual de Políticas y Lineamientos para la Emisión de Documentos Normativos con lo respectivo al tema actualización de documentos normativos.

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03 Todas Se modificó todo el documento por actualización del formato institucional y precisiones.

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Contenido

Sección I. Visión General __________________________________________________ 5

I.1. Objetivo _______________________________________________________________ 5

I.2. Alcance ________________________________________________________________ 5

I.3. Responsabilidades respecto del Manual _____________________________________ 6

I.4. Marco Jurídico y Normativo _______________________________________________ 7

I.5. Instancias de Autorización ________________________________________________ 7

Sección II. Procedimiento _________________________________________________ 8

II.1. Descripción ____________________________________________________________ 8

II.2. Políticas _______________________________________________________________ 9

II.3. Procedimiento _________________________________________________________ 11

Sección III. Registros y Anexo ____________________________________________ 20

III.1. Tabla de Anexos _______________________________________________________ 20


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Sección I. Visión General

I.1. Objetivo El presente Manual tiene como propósito asegurar que las acciones que realice el Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos, S.N.C. (“Banco”) que requieran una asesoría por parte del área jurídica, estén fundamentadas de conformidad a la legislación aplicable vigente, a fin de salvaguardar los intereses y derechos de la Institución.

Proporcionar al personal del área jurídica de la Institución la metodología a seguir para la atención de solicitudes de asesoría jurídica.

I.2. Alcance Este Manual de Procedimientos aplica a la atención de solicitudes de asesoría jurídica con alcance a las Oficinas Centrales de la Institución.

Aplica a la Subdirección de Consultoría Jurídica, Gerencia Jurídica de Proyectos Públicos, Gerencia Jurídica de Proyectos Privados 1, Gerencia Jurídica de Proyectos Privados 2 y Gerencia de Asistencia Legal a Estados y Municipios.


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I.3. Responsabilidades respecto del Manual

Responsable Responsabilidad

Subdirector de Consultoría Jurídica

Aprobar este Manual de Políticas y Procedimientos.

Proponer mejoras.

Gerente Jurídico de Proyectos Públicos

Gerente Jurídico de Proyectos Privados 1 Gerente Jurídico de

Proyectos Privados 2

Gerente de Asistencia Legal a

Estados y Municipios

Revisar este Manual de Políticas y Procedimientos. Proponer mejoras. Gestionar la actualización y publicación de este documento. Enviar este Manual de Políticas y Procedimientos a la Subdirección de

Contraloría Interna para la revisión de su apego al Sistema de Control Interno.

Revisar este Manual de Políticas y Procedimientos. Proponer mejoras. Revisar este Manual de Políticas y Procedimientos. Proponer mejoras.

Revisar este Manual de Políticas y Procedimientos. Proponer mejoras.

Subgerente Jurídico de Proyectos Públicos

Subgerente de

Proyectos Privados 1

Subgerente de Proyectos Privados 2

Subgerente de

Asistencia Legal 1

Subgerente de Asistencia Legal 2

Revisar este Manual de Políticas y Procedimientos. Proponer y Coordinar las mejoras.

Revisar este Manual de Políticas y Procedimientos. Proponer y Coordinar las mejoras. Revisar este Manual de Políticas y Procedimientos. Proponer y Coordinar las mejoras.



Experto Técnico Elaborar este Manual de Políticas y Procedimientos.

Personal facultado de las áreas involucradas

Aplicar este Manual de Políticas y Procedimientos. Proponer y ejecutar las mejoras.


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I.4. Marco Jurídico y Normativo A continuación se señalan los ordenamientos jurídicos en que se sustentan las políticas y lineamientos del presente Manual, en la inteligencia de que es una referencia efectuada de manera enunciativa más no limitativa:

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, publicadas el 2 de diciembre de 2005, en el Diario Oficial de la Federación y sus distintas modificaciones.

Guía para la Emisión de la Normativa Interna.

Guía para la Mejora de la Gestión de los Procesos.

Objetivos y Lineamientos del Sistema de Control Interno.

Código de Conducta de Banobras.

I.5. Instancias de Autorización El presente documento debe ser autorizado por el titular de la Subdirección de Consultoría Jurídica de conformidad con la Guía para la Emisión de la Normativa Interna emitida por la Dirección de Planeación, Análisis y Contraloría.


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Sección II. Procedimiento

II.1. Descripción

A continuación se muestra una breve descripción.

Etapa Descripción Localización

en este documento

1 Recibe solicitud de asesoría jurídica

Se recibe solicitud, y en su caso anexos vía oficio, correo electrónico o vía Sistema de Flujo de Trabajo de la Gestión de Crédito (“SIFTEC”). Se verifica que estén todos los elementos o documentos completos y claros para elaborar la respuesta.

5

2

Consulta de disposiciones legales y normativa

Se consultan y analizan las disposiciones legales y normativa vigente que le corresponde al tipo de asesoría solicitada. 7

3 Elaboración de Oficio de Respuesta

Se elabora el Oficio de Respuesta una vez que se encontraron los fundamentos y motivación aplicables a la solicitud. 8

4 Entrega de Oficio de Respuesta

Se entrega el Oficio de Respuesta al área solicitante y, en su caso, se digitaliza en el SIFTEC. 13


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II.2. Políticas

II.2.1. De la operación

1. Las respuestas jurídicas pueden ser emitidas por el Director Jurídico, Subdirector de Consultoría Jurídica, Gerentes y Subgerentes. En el caso que sean emitidas por el Subdirector, los Gerentes o Subgerentes, éstas se atenderán, en su caso, previo acuerdo con el Director, Subdirector o Gerente y se enviará copia del oficio de respuesta a la Subdirección o Dirección, en su caso. 2. La actividad inicia con la solicitud de consulta, la cual podrá ser por escrito, correo electrónico (en su caso SIFTEC), deberá venir debidamente documentada de conformidad con el Anexo 1 de este Manual y firmada por un funcionario del área requirente que la genera, en el caso de correo electrónico se podrá enviar a través de un servidor público con copia de conocimiento a su superior jerárquico y termina con la atención del asunto y su envío al área solicitante y, en su caso, digitalización del oficio de respuesta en el SIFTEC. 3. Los requisitos determinados y especificados por el área requirente, así como por la Dirección Jurídica, se encuentran establecidos en las solicitudes y en el marco jurídico aplicable y normativa interna, incluyendo este Manual, respectivamente. 4. Las solicitudes de asesoría jurídica se atenderán en un plazo no mayor a 10 días hábiles bancarios, contados a partir del día hábil siguiente al de la fecha y hora de su presentación. Para esos efectos, se entenderá que la fecha de presentación será aquélla que conste en el acuse de recibo correspondiente. En caso de que la documentación enviada para la atención de la solicitud no estuviere completa o legible, o bien, no fuera suficiente para la debida atención de la solicitud, la Subdirección de Consultoría Jurídica (directamente o a través de las Gerencias o Subgerencias) deberá comunicarlo por escrito al solicitante, manifestando las causas que den lugar a su requerimiento, a efecto de que se presente una nueva solicitud con la información necesaria, en cuyo caso el plazo no mayor de 10 días hábiles bancarios para la atención de la misma será contado de nueva cuenta a partir de la fecha en que se presente la documentación completa. 5. La Subdirección de Consultoría Jurídica asume que la documentación que envíe el solicitante se encuentra completa, vigente, y no ha sufrido modificaciones adicionales a las que en su caso se hacen constar en la misma. Para el caso de que se reciba en fotocopia simple, da por hecho que la documentación es copia fiel de los originales, la cual debió haber sido cotejada por el área de negocios, sin perjuicio de solicitar estos últimos para su cotejo y posterior devolución, en caso de considerarlo necesario. 6. La atención de solicitudes de asesoría jurídica se realiza siempre a petición de las oficinas centrales de la Institución, por lo que con excepción de lo previsto en el numeral 4 anterior, no hay una periodicidad determinada para la atención de las mismas.

7. Los canales de comunicación son escritos y/o electrónicos, según consta en el rubro de entregables del numeral 1, Descripción de actividades de este Manual de Procedimientos. 8. Los tiempos previstos en el numeral II.3.2 Descripción de Actividades de este Manual, se establecen considerando la elaboración de una solicitud de asesoría a la vez.


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II.2.2. De la Dirección Jurídica

1. Vigilar que la atención de solicitudes de asesoría se realice dentro del marco legal vigente. 2. Emitir, en su caso, las respuestas a las solicitudes de asesoría.

II.2.3. De la Subdirección de Consultoría Jurídica

1. Dirigir la atención de solicitudes de asesoría y verificar que se realicen dentro del marco legal vigente. 2. Emitir y, en su caso, acordar las respuestas a las solicitudes de asesoría. 3. Supervisar el control y gestión de asuntos.

II.2.4. De los Gerentes Jurídicos de Proyectos Públicos, de Proyectos Privados 1, de Proyectos Privados 2 y de Asistencia Legal a Estados y Municipios

1. Revisar que las respuestas a las solicitudes de asesoría se realicen dentro del marco legal vigente. 2. Emitir y, en su caso, acordar las respuestas a las solicitudes de asesoría.

II.2.5. De los Subgerentes Jurídicos de Proyectos Públicos, Proyectos Privados 1, Proyectos Privados 2, Asistencia Legal 1 y Asistencia Legal 2

1. Revisar y, en su caso, elaborar las respuestas a las solicitudes de asesoría de conformidad al marco legal vigente. 2. En su caso, emitir las respuestas a las solicitudes de asesoría. 3. Supervisar el desahogo de las solicitudes de asesoría.

II.2.6. De los Expertos Técnicos de las Gerencias Jurídicas de Proyectos Públicos, de Proyectos Privados 1, de Proyectos Privados 2 y de Asistencia Legal a Estados y Municipios

1. Proyectar las respuestas a las solicitudes de asesoría de conformidad al marco legal vigente.


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II.2.7. Del Responsable del Control de Gestión y Experto Técnico, encargados del Sistema de Control de Gestión Documental

1. Dirigir el Sistema de Control y Gestión Documental de la Dirección Jurídica, administrando la recepción de solicitudes de asesoría.

II.3. Procedimiento

II.3.1. Diagrama de Flujo


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II.3.2. Descripción de Actividades

Responsable Paso Actividad Documento de Trabajo

Entregable Tiempo

Experto Técnico/

Responsable del Control de

Gestión

1. Recibe solicitud y, en su caso, anexos, de las oficinas centrales de la institución, revisa tipo de asunto y turna.

1.1 Recibe la solicitud y, en su caso, anexos y revisa a qué Subdirección corresponde el asunto.

Oficio o correo

electrónico (en su caso

SIFTEC)

Documentos Anexos

Oficio o correo electrónico(en

su caso SIFTEC)

Documentos Anexos

Volante de control de

gestión documental

1.2 Captura el asunto en el Sistema de Control de Gestión Documental de la Dirección Jurídica y genera un volante de control de gestión de documentos con los datos del asunto, indicando quien lo envía, el área y lo solicitado con sus instrucciones de atención.

Hasta 8 horas

1.3 Turna el asunto a la Subdirección correspondiente.

Secretaria y Subdirector

2. Recibe solicitud, volante de control de gestión de documentos y anexos. Revisa tipo de asunto y lo turna con instrucción.

2.1

Recibe la solicitud, el volante de control de gestión de documentos y, en su caso, anexos. Revisa a qué asunto corresponde la solicitud y confirma que corresponda a la Subdirección de Consultoría Jurídica.

Oficio, correo electrónico (en su caso

SIFTEC)

Documentos Anexos


gestión documental

Oficio o correo electrónico (en

su caso SIFTEC)

Documentos

Anexos


gestión documental

Pasos 2, 3 y 4 Hasta

8 horas

2.2 Emite una instrucción de trabajo y lo turna a la Gerencia correspondiente.

Secretaria y Gerente

3. Recibe solicitud, volante de control de gestión de documentos y anexos. Revisa tipo de asunto y lo turna.

Oficio o correo


SIFTEC)


su caso SIFTEC)


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Entregable Tiempo

3.1 Recibe la solicitud, el volante de control de gestión documental y, en su caso, los anexos. Revisa a qué asunto corresponde.

Documentos

Anexos


gestión documental

Documentos

Anexos


gestión documental

3.2 Lo turna al Subgerente con una instrucción de trabajo, o en su caso, lo atiende.

Subgerente

4. Recibe solicitud, volante de control de gestión de documentos y anexos. Revisa tipo de asunto y define su atención.

4.1 Recibe la documentación y revisa a qué asunto corresponde. Lo turna al Experto Técnico con una instrucción de trabajo, o en su caso, lo atiende.

Oficio o correo


SIFTEC)

Documentos Anexos


gestión documental


su caso SIFTEC)

Documentos Anexos


gestión documental

Experto Técnico/

Subgerente

5. Recibe solicitud. Revisa tipo de asunto y verifica que la documentación esté completa y sea clara.

5.1 Recibe solicitud, el volante de control de gestión de documentos y, en su caso, anexos. Verifica que estén todos los elementos o documentos completos y claros para elaborar la respuesta. ¿Los documentos están completos y claros? Si la documentación está completa, continúa con el paso 7; en caso contrario continúa con el paso 6.

Oficio o correo


SIFTEC)

Documentos Anexos


gestión documental

Pasos 5 y 6 Hasta

8 horas

6. Elabora oficio o correo electrónico en el que solicita la documentación faltante o convoca reunión.


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Entregable Tiempo

6.1 Elabora oficio o correo electrónico para requerir al área responsable la documentación faltante, el cual es enviado por el Subgerente o el Gerente, en su caso, o se acuerda la conveniencia de convocar a una reunión. En caso de que se elabore el oficio o correo electrónico, continúa con el paso 8 hasta el 14.

Oficio o correo

electrónico

Oficio o correo electrónico

6.2 Una vez que el cliente emite una respuesta, regresa al paso 1.

7.

Consulta y analiza las disposiciones legales vigentes, así como la normativa aplicable.

Experto Técnico/

Subgerente

7.1 Consulta y analiza las disposiciones legales y normativa vigente que le correspondan al tipo de asesoría solicitada (circulares, normativa, leyes federales y/o estatales, etc.).

Legislación Federal Estatal

y demás disposiciones

legales

Hasta 8 horas para el caso de

dictamen jurídico, para

las demás atenciones de solicitud hasta

24 horas

Experto Técnico/

Subgerente

8. Elabora Oficio de Respuestao correo electrónico y acuerda.

8.1 Elabora el Oficio de Respuesta o correo electrónico una vez que se encontraron los fundamentos aplicables a la solicitud.

Oficio de Respuesta o correo

electrónico Anexo

(en su caso)

Hasta 8 horas

8.2 Acuerda con el Subgerente o Gerente, quién a su vez acuerda con el Gerente o Subdirector, en su caso.

Gerente/ Subgerente

9. Revisa Oficio de Respuesta o correo electrónico.

Oficio de Respuesta o

correo electrónico

Anexo

(en su caso)

9.1 Revisa que en el Oficio la respuesta esté acorde a la solicitud de asesoría. ¿Está de acuerdo? Si está de acuerdo con la respuesta continúa con el paso 11; en caso contrario, continúa con el paso 10.

Para los pasos 9, 10, 11 y 12

Hasta 8 horas


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Entregable Tiempo

10. Solicita ajustes.


correo electrónico

Anexo

(en su caso)

10.1 Solicita al Subgerente o Experto Técnico, según sea el caso, que se realicen ajustes a la respuesta jurídica, de conformidad con la revisión que realizó del asunto. Regresa al paso 8.

11. Determina si se requiere firma del Subdirector y/o del Director.

11.1 Evalúa si el Oficio de Respuesta o correo electrónico lo firmará el Subdirector y/o Director, conforme el tipo de solicitud de asesoría, la institución que lo solicite y el cargo de quien envía la solicitud. ¿Requiere firma del Subdirector y/o Director? Si requiere firma del Subdirector y/o Director, continúa con el paso 15; en caso contrario, continúa con el paso 12.


correo electrónico

Anexo

(en su caso)

12.

Firma Oficio y lo entrega al Experto Técnico o Secretaria.

Oficio de Respuesta

firmado

Anexo (en su caso)

Pasos 12,13 y 14

Hasta 1 hora

12.1 Firma el Oficio de Respuesta y lo entrega al Experto Técnico o Secretaria o imprime el correo electrónico.

Experto Técnico/

Secretaria

13. Entrega Oficio al área Solicitante.

Oficio de Respuesta

firmado

Anexo (en su caso)

13.1 Solicita folio de salida a la Subdirección, genera las copias que debe entregar (Gerencia, Subdirección, etc.), y entrega el Oficio de Respuesta al área solicitante, en su caso digitaliza en el SIFTEC. Obtiene acuse de recibo, incorpora al expediente y archiva.


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Entregable Tiempo

14.

Descarga asunto en el Sistema de Control de Gestión Documental.

Experto Técnico/

Secretaria

14.1 Plasma en el volante la forma en que se atendió el asunto y lo presenta al Subgerente, Gerente o Subdirector para su firma, a fin de proceder a su baja en el Sistema de Control de Gestión Documental.


gestión documental


gestión documental

Gerente o Subgerente o Subdirector

14.2 Autoriza mediante su firma en el volante el descargo del asunto.

Secretaria/ Experto Técnico

14.3

Descarga el asunto en el Sistema de Control de Gestión Documental.

Gerente/ Subgerente

15. Acuerda el asunto con el Subdirector y/o Director.

Oficio de Respuesta

Anexo

(en su caso)

15.1 Explica al Subdirector y/o Director el Oficio de Respuesta y los elementos que se consideraron para atender la solicitud.

Subdirector/ Director

16. Revisa el Oficio de Respuesta.

Los pasos 15, 16 y 17 se encuentran

dentro de las 8 horas de los

pasos 8,9,10 y 11

16.1 Revisa que el Oficio sea acorde con la solicitud de asesoría. ¿Está de acuerdo? Si está de acuerdo con la respuesta, continúa con el paso 17; en caso contrario, solicita se realicen los ajustes necesarios, regresando al paso 7.

Oficio de Respuesta

Anexo

(en su caso)


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Entregable Tiempo

17. Firma el Oficio de Respuesta y lo entrega al Subdirector, Gerente o Subgerente.

Oficio de

Respuesta

Anexo (en su caso)

17.1 Firma el Oficio y lo entrega al Subdirector, Gerente o Subgerente

Subdirector/ Gerente

18. 18.1

Entrega el Oficio de Respuesta al Subgerente o Experto Técnico para obtener folio de salida. Entrega el Oficio de Respuesta al Subgerente, Experto Técnico o Secretaria.

Oficio de Respuesta

Anexo

(en su caso)

Experto Técnico/

Subgerente/ Secretaria

18.2 Regresa al paso 13, para agotar hasta el paso 14.

Fin del procedimiento


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Sección III. Registros y Anexo

No. de Control Nombre Responsable

de Conservarlo

Tiempo de Conservación / Disposición

Sin Número Oficio de Solicitud de Asesoría Gerente De conformidad

con la normativa aplicable

Sin Número Documentos Anexos Gerente

Folio asignado Copia del volante de control de gestión documental

Secretaria del Gerente

Folio de salida Oficio de Respuesta Gerente

III.1. Tabla de Anexos

Anexo No. Nombre Pág.

1 Listado de Requisitos Mínimos para la Atención de las Solicitudes de Asesoría Jurídica

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ANEXO 1 LISTADO DE REQUISITOS MÍNIMOS PARA LA ATENCIÓN DE LAS SOLICITUDES DE

ASESORÍA JURÍDICA.

I. Para todo tipo de solicitudes se requerirá lo siguiente:

1. Copia del (los) acuerdo(s) del (los) órgano(s) competente(s) del Banco, debidamente firmados, mediante el(los) cual(es) se autorice la operación de que se trate y, en su caso, los documentos debidamente firmados por las áreas competentes, donde consten otras condiciones financieras, tales como: (i) impresión del cotizador de tasas, emitido por el área de finanzas de la Institución, (ii) tabla con los porcentajes aplicables para el cobro de la comisión por pago anticipado, (iii) tabla para la revisión y ajuste de la tasa de interés pactada, entre otros.

2. Copia de la Ficha de Términos y Condiciones que incluya el esquema de inversión y el Análisis

de Crédito firmados por funcionario facultado. 3. Copia de la documentación con la que acredite la existencia, facultades y la personalidad

jurídica del acreditado, acreedor, contraparte, cliente, deudor solidario, aval o garante, tales como:

Escritura pública que contenga el acta constitutiva, así como sus principales

modificaciones, con datos de inscripción en el Registro Público de Comercio correspondiente.

Decreto, ley y/o acta constitutiva donde conste la creación del organismo o entidad paraestatal o paramunicipal.

Escritura pública en la que consten los poderes de las personas que representarán al acreditado, acreedor, contraparte, cliente, deudores solidarios o garantes en los instrumentos respectivos (actos de administración y, en su caso, de dominio).

Tratándose de entidades públicas, nombramientos, designaciones, constancias de

mayoría, etc.

Identificación oficial vigente con fotografía y firma de los representantes que suscribirán el instrumento, incluyendo las de los representantes de la Federación, Estados, Municipios, Distrito Federal y demás entidades de carácter público, cuando corresponda.

Nombres, cargos y, en su caso, la mención de los títulos profesionales de quienes suscribirán el instrumento jurídico respectivo, incluyendo al funcionario competente de la Institución.

Domicilios completos con sus respectivos comprobantes, con una antigüedad no mayor a tres meses.

Registro Federal de Contribuyentes (RFC).


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Número de cuenta (i) en la que se depositarán a Banobras los pagos del crédito y (ii) en la que Banobras depositará el monto de la o las disposiciones del crédito, debiendo indicar en este supuesto el nombre del Banco, el número de sucursal, la plaza y, en caso de traspaso interbancario o SPEI, la clave bancaria estandarizada, entre otras.

II. En adición a lo anterior, para las operaciones con el sector público, se deberá remitir copia de la documentación con la que se acredite la autorización o documentación que, en su caso, requiera el acreditado, según corresponda, tales como:

(i) Decreto de endeudamiento expedido en el ejercicio fiscal en que haya de contratarse el financiamiento. (ii) En su caso, Ley de Ingresos del Estado o Municipio de que se trate para el ejercicio fiscal vigente, en la que se prevea, dentro los montos autorizados en la misma, una cantidad igual o superior a la del crédito que pretende contratarse con esta Institución, (iii) Acta de Cabildo y (iv) Acuerdo del órgano de gobierno o su equivalente.

III. Para el caso del sector privado, además de lo señalado en el apartado I, se deberá enviar lo siguiente:

1. Copia de la documentación que acredite la autorización o documentación que, en su caso,

requiera el acreditado, según corresponda, tales como el Acuerdo de Asamblea de Accionistas y/o Consejo Directivo, tratándose de empresas privadas.

2. Copia simple del Diario Oficial de la Federación o del Periódico Oficial del Estado, según corresponda, en el que conste el título de concesión, contrato de obra pública, de servicios, permiso, licencia o del instrumento jurídico que da origen al proyecto que haya de financiarse. Este documento, según sea el caso, se deberá enviar en original o copia certificada ante fedatario público para su cotejo, con cinco (5) días hábiles bancarios de anticipación a la formalización del contrato de crédito correspondiente, con independencia de que con ese mismo ejemplar se cumpla con la condición suspensiva para la disposición de los recursos crediticios.

3. Original o copia certificada ante fedatario público y copia simple para su cotejo, de las escrituras públicas en las que conste la propiedad de los inmuebles que constituirán las garantías hipotecarias de los créditos de que se trate con datos de inscripción en el Registro Público de la Propiedad correspondiente y previamente a la formalización deberán entregarse los ejemplares originales y copia del avalúo de las garantías a otorgarse practicado por el INDAABIN, perito valuador certificado o cualquier otra institución facultada. En su caso, original o copia certificada ante fedatario público de las facturas en las que consten las garantías prendarias a otorgarse en el crédito. Tratándose de garantía prendaria sobre acciones, deberá remitirse copia de los títulos accionarios

IV. En el caso de consultas diversas, incluyendo dictámenes jurídicos, entregar los antecedentes y/o documentos relacionados con el planteamiento de que se trate que permitan tener un diagnóstico completo de la solicitud que correspondan, tales como:

En caso de tratarse de un proyecto de contrato o convenio del cual se requiera opinión, deberá

enviarse para estudio dicho proyecto.


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14 10 2011



Contrato de crédito que contenga el financiamiento que pretenda incorporarse al fideicomiso, debidamente suscrito por todas las partes. En caso de que el fiduciario sea una institución distinta a Banobras, copia del acta constitutiva correspondiente, así como de la documentación en la que consten sus facultades para fungir como tal y en la que se prevean los poderes de sus representantes para formalizar el contrato respectivo.

V. Para operaciones de tesorería, deberá entregarse lo señalado en el apartado I, numeral 3, así como copia de la autorización de Banco de México para operar derivados de la contraparte, contratos de comisión mercantil para operaciones que celebren sociedades operadoras de fondos de inversión y los poderes e identificaciones de las personas que celebrarán y confirmarán las operaciones correspondientes, debidamente apostillados o legalizados, en su caso.

VI. Para operaciones a celebrarse con organismos financieros internacionales, proyectos de contrato de préstamo y garantía, documentación que acredite la legal existencia y facultades de dichos organismos, así como la personalidad y facultades de sus representantes y las autorizaciones internas (Consejo Directivo) y externas (Secretaría de Hacienda y Crédito Público) necesarias, que autoricen la operación de que se trate. NOTA: El listado de documentos y los requisitos mínimos para la atención de solicitudes, podrá ajustarse en función de las características de la operación de que se trate. En el caso de que la Subdirección de Consultoría Jurídica requiera de documentos adicionales los solicitará por escrito a la Dirección o Subdirección correspondiente.

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA ATENCIÓN DE...

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