manual para la presentación de proyectos especiales del fondo de ...

MANUAL PARA LA PRESENTACIÓN DE

PROYECTOS ESPECIALES DEL

FONDO DE APORTACIONES PARA LA

INFRAESTRUCTURA SOCIAL (FAIS)

SECRETARÍA DE DESARROLLO SOCIAL

SUBSECRETARÍA DE PLANEACIÓN, EVALUACIÓN Y DESARROLLO REGIONAL

DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO REGIONAL

2016

Contenido

Capítulo I. Introducción. ................................................................................................................................................... 1

Capítulo II. Marco Normativo. ........................................................................................................................................ 3

Capítulo III. Definición de Proyecto Especial FAIS.. ......................................................................... 4

Capítulo IV. Procesos para recibir, revisar y emitir opinión sobre los proyectos especiales. .............. 5

4.1 Principales actores en los Proyectos Especiales. .................................................................... 5

4.2 Criterios que debe cumplir un proyecto especial para ser presentado. ............................................ 7

4.3 Proceso gráfico de revisión de los Proyectos Especiales. ............................................................... 8

4.4 Proceso detallado de revisión de los Proyectos Especiales. ......................................................... 15

4.4.1 Parte 1 - Recepción de los Proyectos Especiales. ............................................................ 16

4.4.2 Parte 2 – 1ra Revisión de los proyectos especiales por parte de los Subcomités .................... 17 4.4.3 Parte 3 – 2da Revisión de los proyectos especiales por parte del Comité y emisión de Opinión

(Dictamen) ....................................................................................................................... 21

4.4.4 Parte 4 - Seguimiento a la emisión de la Opinión del Comité (Dictamen + Acta) .................... 22

Apéndice 1 - Acceso y uso de la plataforma interna Share Point de la Sedesol para Proyectos Especiales FAIS 2016 ................................................................................................................. 24

Apéndice 2 – Fecha límite para Recepción y Calendario de Sesiones del Comité de Revisión de Proyectos Especiales ................................................................................................................. 28

Apéndice 3 – Informe de Seguimiento de Proyectos .................................................................... 29

Apéndice 4 – Consideraciones para Dictámenes de Proyectos Especiales 2016 .............................. 30

Apéndice 5 – Metodología del proceso de revisión de proyectos especiales 2016 .......................... 31

a. Revisión de la información sustento indicada en el numeral 2.4 de Lineamientos. ................. 31 b. Utilización de la información referencia para validación de la información presentada en los

proyectos. ........................................................................................................................ 32 c. Elaboración de un Dictamen preliminar utilizando la Ficha de Revisión de Proyectos Especiales

FISMDF/FISE. .................................................................................................................... 33

Apéndice 6 – Definiciones. ......................................................................................................... 43

Apéndice 7 – Ejemplo de carpeta de información de un proyecto especial .................................... 46

1

Capítulo I. Introducción.

Las Aportaciones Federales del Ramo 33 para Entidades y Municipios son recursos que la Federación transfiere a las haciendas públicas de los Estados, Ciudad de México, y, en su caso, de los Municipios cuyo gasto está condicionado al cumplimiento de lo que dispone la Ley de Coordinación Fiscal (LCF). El Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social (FAIS) surgió, al igual que el resto de los Fondos que integran el Ramo 33, Aportaciones Federales, en 1997 con la adición del Capítulo V a la LCF. Para la distribución de los recursos del FAIS entre las Entidades y posteriormente entre los Municipios o Demarcaciones Territoriales de la Ciudad de México, el Artículo 34 de la LCF establece una fórmula de distribución. La creación del FAIS significa la integración de instrumentos de política social para mover indicadores de pobreza, a través de, recuperar a la comunidad, el territorio y a la autoridad local como base de las decisiones en las políticas sociales; focalizar recursos para universalizar derechos; empatar la demanda social con la oferta de programas: de la concurrencia a la articulación programática; mejorar la planeación, coordinación e identificación de sinergias, para “atraer” más recursos hacia las comunidades más pobres. La finalidad del FAIS es destinar recursos exclusivamente al financiamiento de obras, acciones sociales básicas e inversiones que beneficien directamente a población en pobreza extrema, localidades con alto o muy alto nivel de rezago social. La población objetivo del FAIS es población en condiciones de pobreza extrema ubicada en Zonas de Atención Prioritaria (ZAP) o localidades con los dos mayores grados de rezago social. El FAIS debe considerarse como un elemento central de estrategia para el combate eficaz de la pobreza y el rezago social, ya que sus acciones están orientadas a atender las principales carencias sociales de la población (rezago educativo, acceso a la alimentación, acceso a servicios de salud, servicios básicos de la vivienda, calidad y espacios de la vivienda), así como a incidir en otros espacios de la metodología del cálculo multidimensional de la pobreza. Entre los rubros de gasto que apoya el FAIS se tiene: agua potable; alcantarillado; drenajes y letrinas; urbanización municipal; electrificación rural y de colonias pobres; infraestructura básica del sector salud; infraestructura básica del sector educativo; mejoramiento de vivienda; mantenimiento de infraestructura, así como obras y acciones que beneficien preferentemente a la población de los Municipios, Demarcaciones Territoriales y Localidades que presenten mayores niveles de rezago social y pobreza extrema en las entidades. Para esto el FAIS tiene un Catálogo de obras y acciones establecido en los Lineamientos del Fondo.

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La concurrencia del FAIS significa la capacidad de poder atender un mayor número de proyectos para el mejoramiento de los indicadores de las carencias sociales; para ello se debe priorizar la coinversión con recursos federales, recursos estatales, recursos municipales y recursos de otras fuentes, como una forma de concurrencia a fin de lograr lo expuesto con anterioridad. Finalmente el FAIS considera 3 tipos de proyectos:

Directos: los que contribuyen de manera inmediata a mejorar alguna de las carencias sociales de la

pobreza multidimensional.

Complementarios: los que coadyuvan al mejoramiento de los indicadores de pobreza, rezago social y al

desarrollo económico y social de los gobiernos locales.

Especiales: los que no estén señalados en el Catálogo de obras y acciones del FAIS establecido en los

Lineamientos del Fondo y que contribuyen de manera indirecta a mejorar los indicadores de pobreza y

rezago social.

Finalmente en el numeral 2.4 ‘Proyectos Especiales FAIS’ de los Lineamientos del Fondo se establece que para que los gobiernos locales puedan llevar a cabo proyectos especiales deberán seguir el Manual para la Presentación de Proyectos Especiales, el cual estará disponible en la Normateca de la Sedesol. El contenido de este documento da cobertura a este Manual.

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Capítulo II. Marco Normativo.

La Ley de Coordinación Fiscal (LCF) en su Capítulo V ‘De los Fondos de Aportaciones Federales’, establece las aportaciones federales, como recursos que la Federación transfiere a las haciendas públicas de los Estados, Distrito Federal, y en su caso, de los municipios, condicionando su gasto a la consecución y cumplimiento de los objetivos que para cada tipo de aportación establece esta Ley, siendo el Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social (FAIS) el tercero de dichos Fondos. El artículo 33 de la LCF establece que las aportaciones federales que con cargo al Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social reciban las entidades, los municipios y las demarcaciones territoriales, se destinarán exclusivamente al financiamiento de obras, acciones sociales básicas y a inversiones que beneficien directamente a población en pobreza extrema, localidades con alto o muy alto nivel de rezago social conforme a lo previsto en la Ley General de Desarrollo Social, y en las zonas de atención prioritaria. Asimismo, las obras y acciones que se realicen con los recursos del fondo, se deberán orientar preferentemente conforme al Informe anual de la situación de pobreza y rezago social de las entidades y sus respectivos municipios o demarcaciones territoriales que realice la Secretaría de Desarrollo Social. El numeral 2.2 ‘Uso de los recursos del FAIS’ de los Lineamientos Generales para la Operación del Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social (FAIS), publicados en el Diario Oficial de la Federación (DOF) el 31 de marzo de 2016, establece que los gobiernos locales deben utilizar los recursos del FAIS para la realización de obras y acciones que atiendan prioritariamente las carencias sociales identificadas en el Informe Anual. Para incidir en dichos indicadores establecidos en el artículo 33 de la LCF, las entidades, municipios y Demarcaciones Territoriales de la Ciudad de México deberán llevar a cabo los proyectos que estén previstos en el Catálogo del FAIS, el cual se incluye como Anexo I de los Lineamientos; salvo en los casos que, por excepción, se clasifiquen dentro de la categoría de proyectos especiales y por tanto requieran de la revisión, y en su caso, de la emisión de recomendaciones para su realización por parte del Comité de Revisión de Proyectos Especiales (CRPE) establecidos en los Lineamientos. El numeral 2.4 ‘Proyectos Especiales FAIS’ establecen todos los elementos necesarios para que los gobiernos locales puedan llevar a cabo proyectos especiales y que son el contenido de este manual, así como el Reglamento Interno del Comité de Revisión de Proyectos Especiales, ambos documentos estarán disponibles en la Normateca de la Sedesol.

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Capítulo III. Definición de Proyecto Especial FAIS.

De acuerdo al numeral 2.3.1 ‘Clasificación de los proyectos del FAIS’ de los Lineamientos para la Operación del FAIS 2016 se define: “Proyectos Especiales son acciones y obras que no estén señaladas en el Catálogo del FAIS, pero que se podrán realizar con los recursos provenientes de este Fondo ya que corresponden a los destinos a que se refiere el artículo 33 de la LCF, contribuyen a mejorar los indicadores de pobreza y rezago social que publica el CONEVAL y se encuentren plenamente justificados con base en las necesidades de los gobiernos locales.” Además de que a los proyectos especiales no podrá destinarse más del 15% de los recursos FAIS. El proceso de revisión de los proyectos especiales presentados por los gobiernos locales es detallado en los capítulos de este manual, considerando también lo establecido en el Apéndice 5 – Metodología del proceso de revisión de proyectos especiales 2016, así como los elementos del proyecto especial, de acuerdo al numeral II, artículo 11 del Reglamento Interno del Comité de Revisión de Proyectos Especiales 2016.

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Capítulo IV. Procesos para recibir, revisar y emitir opinión sobre los proyectos especiales.

En este capítulo se presentan los Procesos para recibir, revisar y emitir opinión sobre los Proyectos Especiales 2016 financiados con cargo al FAIS.

4.1 Principales actores en los Proyectos Especiales.

Los roles de las figuras participantes en los proyectos especiales, que serán mencionados en el contenido de este manual, se muestran en la Fig. 1.

Fig. 1 Roles de las figuras participantes en los proyectos especiales.

La descripción de cada uno de las roles de las figuras participantes en los proyectos especiales es como sigue:

Gobierno Ejecutor (Estado/Municipio):

Se denomina Gobierno Ejecutor al Estado, Municipio y/o Demarcación Territorial de la Ciudad de México que es la entidad que realiza la propuesta de proyecto especial a través del documento denominado Anexo III de los Lineamientos de Aportaciones para la Infraestructura Social (FAIS) y la

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información sustento detallada en el numeral 2.4 de los mismos Lineamientos. El Anexo III contiene la información que solicita la Sedesol en los formatos necesarios para la valoración de los proyectos especiales. El Anexo III se divide en A III.1 para el caso de FISMDF y A III.2 para el caso de FISE. Por lo tanto, el gobierno ejecutor deberá presentar el formato respectivo.

Ventanilla de la Delegación Sedesol estatal:

Se denomina Ventanilla de la Delegación Sedesol estatal a la persona que recibe el proyecto especial de acuerdo al proceso gráfico detallado más adelante, junto con sus requisitos de presentación, siendo estos requisitos debidamente cumplidos, se entrega un número de seguimiento del proyecto especial. Este número de seguimiento depende del tipo de proyecto (FISMDF o FISE). Con este número de seguimiento del proyecto especial el Gobierno Ejecutor debe capturarlo en la Matriz de Inversión de Desarrollo Social (MIDS), herramienta que la Sedesol utiliza para identificar la incidencia de los proyectos que realicen las entidades, municipios y demarcaciones territoriales de la Ciudad de México en los indicadores de situación de pobreza y rezago social que se señalan en el Informe Anual.

Subcomité de Revisión de Proyectos Especiales (Estatal):

Se denomina Subcomité de Revisión de Proyectos Especiales al órgano conformado en cada una de las Delegaciones de la Sedesol responsable de la revisión y en su caso de la emisión de recomendaciones sobre los proyectos que no formen parte del Catálogo del FAIS, conforme a lo establecidos en el artículo 33 de la LCF y los Lineamientos del FAIS.

Comité de Revisión de Proyectos Especiales (CRPE) (Nacional):

Se denomina Comité de Revisión de Proyectos Especiales al Órgano colegiado de la Sedesol que tiene por objeto analizar y emitir su opinión sobre los proyectos especiales que los municipios o Demarcaciones Territoriales de la Ciudad de México sometan a su consideración, conforme a la definición y requisitos establecidos en los numerales 2.3.1 y 2.4 de los Lineamientos.

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4.2 Criterios que debe cumplir un proyecto especial para ser presentado.

Para que un proyecto especial sea presentado debe cumplir con los siguientes requisitos:

4.2.1 El Anexo III de los Lineamientos que contiene la información que solicita la Sedesol en los formatos necesarios para la valoración de los proyectos especiales. El Anexo III se divide en A III.1 para el caso de FISMDF y A III.2 para el caso de FISE.

4.2.2 La información sustento atendiendo lo dispuesto en el numeral 2.4 de Lineamientos:

1. Estudio técnico y/o proyecto ejecutivo incluyendo planos del proyecto. 2. La ubicación del proyecto, incluyendo entidad federativa, municipio, DT, localidad o ZAP urbana; así como croquis de localización. 3. Presupuesto detallado por concepto. 4. Permisos, autorizaciones, concesiones, entre otros, emitidos por la autoridad federal, estatal o municipal competente que corresponda. 5. Escrito en el que se describa la forma y recursos con los que se asegurará la operación, mantenimiento y conservación de la obra, firmado por la autoridad municipal o de la DT. 6. Convenios firmados con otras dependencias para llevar a cabo el proyecto. 7. Evidencia fotográfica antes de la realización del proyecto. 8. Estructura financiera por origen y porcentaje de aportación.

4.2.3 Elementos técnicos que debe tener un proyecto especial dispuesto en acuerdo al

numeral II, artículo 11 del Reglamento Interno del Comité de Revisión de Proyectos

Especiales 2015:

a. La congruencia entre la problemática planteada y la solución propuesta. Ésta podrá ser

determinada a partir de la descripción y objetivo del proyecto, del diagnóstico de la problemática y de la justificación del proyecto.

b. El impacto directo o indirecto que presenta el proyecto en las carencias sociales o pobreza multidimensional. Éste podrá ser determinado a partir de la descripción y objetivo del proyecto, del diagnóstico de la problemática y de la justificación del proyecto.

c. De acuerdo a lo reportado por el Municipio, que los montos acumulados1 destinados a los proyectos especiales de cada municipio o entidad no rebasen el 15% de los recursos FISMDF y/o FISE, asegurándose que existen recursos disponibles para financiar dicho proyecto, considerando el orden de prelación y los porcentajes para el direccionamiento de los recursos estipulados en el numeral 2.3.1 de los Lineamientos FAIS.

1 El monto acumulado es la suma de los recursos destinados a los proyectos especiales presentados hasta la fecha, cuyo financiamiento proviene de recursos del ejercicio fiscal 2016.

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4.3 Proceso gráfico de revisión de los Proyectos Especiales.

El proceso gráfico de revisión de proyectos especiales considerando los roles de las figuras participantes anteriormente indicadas, y que será mencionado en el contenido de este manual, se muestra en la Fig. 2.

Fig. 2 Proceso gráfico de revisión de proyectos especiales.

En este proceso gráfico de revisión de los Proyectos Especiales se describen las actividades anteriores de acuerdo al flujo de operación que se detallará en el numeral 4.4 Proceso detallado de revisión de los Proyectos Especiales en la fig. 3. La correlación de ambos procesos, el gráfico y el detallado del proceso de revisión de proyectos especiales, se muestra a continuación en la Fig. 2.1:

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Fig. 2.1 Correlación entre el Proceso gráfico y el Proceso detallado de revisión de proyectos especiales (Fig. 2 y Fig. 3)

A continuación se presentan las actividades anteriores del proceso gráfico y su agrupamiento dentro del proceso detallado como parte del flujo de operación:

Fig. 2.1.1 Actividades dentro del Proceso de recepción de los proyectos especiales.

El Gobierno Ejecutor (Estado / Municipio) es quien realiza la propuesta de proyecto especial a

través del documento denominado Anexo III de los Lineamientos de Aportaciones para la Infraestructura

Social (FAIS) y la información sustento detallada en el numeral 2.4 de los mismos Lineamientos. El Anexo III

contiene la información que solicita la Sedesol en los formatos necesarios para la valoración de los

proyectos especiales.

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Dentro del Anexo III se tiene un sub-anexo A III.1 que corresponderá a una Ficha FISMDF si el

proyecto especial es financiado con el Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social

Municipal y de las Demarcaciones Territoriales del Distrito Federal (FISMDF).

Dentro del Anexo III se tiene un sub-anexo A III.2 que corresponderá a una Ficha FISE si el proyecto

especial es financiado con el Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Estatal (FISE).

Si existe coinversión del proyecto especial con ambos fondos, se presentarán los dos sub-anexos: A III.1 para la Ficha FISMDF y A III.2 para la Ficha FISE. Es el Gobierno Ejecutor quien presenta el proyecto especial en la Delegación Sedesol correspondiente y quien recibe el resultado final de la opinión del Comité de Revisión de Proyectos Especiales (CRPE) una vez terminada la sesión correspondiente donde dicho proyecto sea presentado, discutido y opinado por los miembros del Comité. Este resultado final que recibe el Gobierno Ejecutor es un Dictamen con la opinión de los miembros del Comité (Órgano Colegiado), junto con el Acta de la Sesión del Comité. Finalmente es el Gobierno Ejecutor quien realiza las obras correspondientes al proyecto especial en cuestión y tiene la responsabilidad de la correcta ejecución de las mismas ante Órganos Fiscalizadores.

La Ventanilla de la Delegación Sedesol estatal es la persona en la Delegación que recibe el

proyecto especial, junto con sus requisitos de presentación, siendo estos requisitos debidamente

cumplidos, se entrega un número de seguimiento del proyecto especial.

El Capítulo Quinto del Reglamento Interno del Comité de Revisión de Proyectos Especiales detalla en su Artículo 21 el establecimiento de una ventanilla única para la recepción de los proyectos especiales por parte de la Delegación estatal de la Sedesol.

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Fig. 2.1.2 Actividades dentro del Proceso de 1ra Revisión de los proyectos especiales por parte de los Subcomités.

La 1ra Revisión del Proyecto Especial y su información sustento se realiza por el Secretario

Técnico del Subcomité de Revisión de Proyectos Especiales (descrito más adelante).

El Subcomité de Revisión de Proyectos Especiales al órgano conformado en cada una de las

Delegaciones de la Sedesol responsable de la revisión y en su caso de la emisión de

recomendaciones sobre los proyectos especiales, conforme a lo establecidos en el artículo 33 de la

LCF y los Lineamientos del FAIS.

El Capítulo Quinto del Reglamento Interno del Comité de Revisión de Proyectos Especiales detalla en sus Artículos 18 al 20 la integración y funcionamiento de los Subcomités de Revisión de Proyectos Especiales de las Delegaciones de la Sedesol en las entidades federativas. Con la información del proyecto especial y su información sustento del numeral 2.4 de los Lineamientos, se integra la carpeta del Subcomité de Revisión de Proyectos Especiales para su sesión de 1ra revisión en la Delegación de la Sedesol estatal.

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Resultado de la sesión del Subcomité de Revisión de Proyectos Especiales se tienen dos opciones posibles:

I. Cuando el Subcomité emite una opinión no favorable al proyecto especial, éste es regresado al

Gobierno Ejecutor para su eventual revisión en caso de haberse requerido mayor información y

pueda volver a someterse a consideración del Subcomité en una próxima sesión.

De igual manera el Subcomité puede emitir una opinión no favorable definitoria a través de un Dictamen que explique las razones por las que se emite dicha opinión. Dicha explicación se detallará en el apartado “Observaciones del Subcomité” de la Ficha de Revisión de Proyectos Especiales FISMDF/FISE del Subcomité2. Este Dictamen se acompaña por el Acta de la Sesión correspondiente del Subcomité.

II. Cuando el Subcomité emite una opinión favorable al proyecto especial, de igual manera al

párrafo anterior, pasa los resultados de dicha 1ra revisión (Dictamen y Acta de Sesión) más

información sustento al Comité de Revisión de Proyectos Especiales (CRPE) a través de la

plataforma interna Share Point de la Sedesol.

Fig. 2.1.3 Actividades dentro del Proceso de 2da Revisión de los proyectos especiales por parte del Comité y emisión de Opinión (Dictamen).

2 Ver Apéndice 5 – Metodología del proceso de revisión de proyectos especiales 2016, inciso c. Elaboración de un Dictamen preliminar utilizando la Ficha de Revisión de Proyectos Especiales FISMDF/FISE.

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La 2nda Revisión del Proyecto Especial y su información sustento se realiza por la Secretaría

Técnica del Comité de Revisión de Proyectos Especiales y por cada uno de los integrantes Vocales

del Comité (descrito a continuación).

El Comité de Revisión de Proyectos Especiales (CRPE) es el Órgano colegiado de la Sedesol que

tiene por objeto analizar y emitir su opinión sobre los proyectos especiales que los municipios o

Demarcaciones Territoriales de la Ciudad de México sometan a su consideración, conforme a lo

establecido en el artículo 33 de la LCF y la definición y requisitos establecidos en los numerales

2.3.1 y 2.4 de los Lineamientos.

Los Capítulos Segundo, Tercero y Cuarto del Reglamento Interno del Comité de Revisión de Proyectos Especiales detallan en sus Artículos 5 al 17 la integración del Comité, las funciones de los integrantes del mismo y el funcionamiento del Comité. Resultado de la sesión del Comité de Revisión de Proyectos Especiales (CRPE) se tienen dos opciones posibles:

1. Cuando el Comité emite una opinión no favorable al proyecto especial, éste puede ser

regresado al Subcomité para ser solicitado al Gobierno Ejecutor su eventual revisión en caso de

haberse requerido mayor información y pueda volver a someterse a consideración del Comité

en una próxima sesión.

De igual manera el Comité puede emitir una opinión no favorable definitoria a través de un Dictamen que explique las razones por las que se emite la opinión no favorable. Este Dictamen se acompaña por el Acta de la Sesión correspondiente del Comité.

2. Cuando el Comité emite una opinión favorable al proyecto especial, se elabora un Dictamen

que es acompañado por el Acta de la Sesión correspondiente del Comité y se pone a

disposición del Subcomité correspondiente en la Delegación de la Sedesol estatal a través de la

plataforma interna Share Point de la Sedesol.

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Fig. 2.1.4 Actividades dentro del Proceso de Seguimiento a la emisión de la Opinión del Comité (Dictamen+Acta).

El Subcomité es avisado de la disponibilidad del Dictamen y Acta de Sesión en la plataforma

interna Share Point de la Sedesol con la finalidad de que se elabore un Oficio de respuesta al

Gobierno Ejecutor donde se acompañe el Dictamen y Acta de Sesión, documentos que son

requeridos por Órganos Fiscalizadores en situaciones de auditoría.

La Captura de Proyecto Especial en la MIDS (por parte del Gobierno Ejecutor) se realiza una vez

que el proyecto especial tenga una Opinión Favorable por parte del Comité de Revisión de

Proyectos Especiales.

El Gobierno Ejecutor debe capturarlo en la Matriz de Inversión de Desarrollo Social (MIDS), herramienta que la Sedesol utiliza para identificar la incidencia de los proyectos que realicen las entidades, municipios y demarcaciones territoriales del Distrito Federal en los indicadores de situación de pobreza y rezago social que se señalan en el Informe Anual. Los puntos anteriores obedecen a la vinculación MIDS-SFU, siendo el SFU (Sistema de Formato único) de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) la herramienta de seguimiento de los proyectos del Fondo.

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En este punto se cierra el proceso desde la presentación de un proyecto

especial por parte del Gobierno Ejecutor hasta la entrega del Dictamen y Acta

de Sesión al mismo Gobierno Ejecutor que corresponda a la emisión de

opinión por parte del Comité de Revisión de Proyectos Especiales (CRPE).

4.4 Proceso detallado de revisión de los Proyectos Especiales.

El proceso detallado de revisión de proyectos especiales considerando los roles de las figuras participantes, así como el proceso gráfico anteriormente indicados, y que serán mencionados en el contenido de este manual, se describe a continuación: Dentro del proceso detallado de revisión de proyectos especiales 2016 se tienen 4 partes principales que se muestran en la Fig. 3:

Fig. 3 Partes principales en la presentación de proyectos especiales 2016.

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Estas partes principales son descritas a continuación:

4.4.1 Parte 1 - Recepción de los Proyectos Especiales.

1. El Estado o Municipio debe llenar el Anexo III de los Lineamientos de Operación del FAIS y lo

deberá entregar en la Delegación de su estado, junto con la información que da soporte a

dicho Formato, atendiendo lo dispuesto en el numeral 2.4 de Lineamientos (la Delegación

establecerá cual será la ventanilla de recepción de estos documentos).

1.1 En caso de que no se presente el Anexo III, el personal de la ventanilla debe regresarlo al

Estado o Municipio para que complete la información y la vuelva a presentar.

1.2 A los proyectos con documentación completa se les asigna un Número de Seguimiento

dependiendo del gobierno ejecutor y del tipo de proyecto que se propone realizar de

acuerdo a la fig. 4.

Fig. 4 Formato del Número de Seguimiento de un Proyecto Especial. Dependiendo del tipo de proyecto (FISMDF/FISE) se tienen dos casos para el Número de Seguimiento. El Número de Seguimiento contendrá los siguientes elementos dependiendo del gobierno ejecutor que presente el proyecto:

Clave para un proyecto con cargo al FISMDF.

Elemento Componente

Identificador de proyecto especial PE

Ejercicio fiscal 2016

Proyecto

Especial Año

fiscal Entidad

(Aguascalientes) Municipio

(Aguascalientes) Número

consecutivo

PE 2016 01 001 001

17

Entidad federativa ee

Municipio mmm

Número consecutivo nnn

Fig. 4.1 Formato del Número de Seguimiento de un

Proyecto Especial con cargo al FISMDF.

Clave para un proyecto con cargo al FISE.

Elemento Componente

Identificador de proyecto especial PE

Ejercicio fiscal 2016

Entidad federativa ee

Municipio No aplica

Número consecutivo nnn

Fig. 4.2 Formato del Número de Seguimiento de un

Proyecto Especial con cargo al FISE.

1.2.1 Los dígitos para la Entidad y para el Municipio son 2 y 3 respectivamente,

conforme al Catálogo Único de Entidades Federativas, Municipios y Localidades

(CENFEMUL), disponible en la liga siguiente:

http://www.inegi.org.mx/geo/contenidos/geoestadistica/catalogoclaves.aspx

1.2.2 El número consecutivo que se asignará conforme se reciban los proyectos

especiales a tres dígitos. Este número consecutivo se determinará dependiendo del

número de proyectos que el gobierno ejecutor haya presentado a la fecha y que hayan

sido validados por la ventanilla de la Delegación de la Sedesol, así como respetando el

tipo de proyecto.

2. El personal de la ventanilla remitirá los proyectos especiales recibidos al Secretario Técnico del

Subcomité para que integre y prepare la carpeta que se enviará al Subcomité de Revisión de

Proyectos Especiales de la Delegación.

4.4.2 Parte 2 – 1ra Revisión de los proyectos especiales por parte de los Subcomités

http://www.inegi.org.mx/geo/contenidos/geoestadistica/catalogoclaves.aspx

18

3. El Secretario Técnico deberá recibir la información que proporcionen los gobiernos ejecutores e

integrar la carpeta de proyectos especiales, considerando la información sustento atendiendo

lo dispuesto en el numeral 2.4 de Lineamientos:

1. Estudio técnico y/o proyecto ejecutivo incluyendo planos del proyecto. 2. La ubicación del proyecto, incluyendo entidad federativa, municipio, DT, localidad o ZAP urbana; así como croquis de localización. 3. Presupuesto detallado por concepto. 4. Permisos, autorizaciones, concesiones, entre otros, emitidos por la autoridad federal, estatal o municipal competente que corresponda. 5. Escrito en el que se describa la forma y recursos con los que se asegurará la operación, mantenimiento y conservación de la obra, firmado por la autoridad municipal o de la DT. 6. Convenios firmados con otras dependencias para llevar a cabo el proyecto. 7. Evidencia fotográfica antes de la realización del proyecto. 8. Estructura financiera por origen y porcentaje de aportación.

Asimismo el Secretario Técnico deberá de revisar la información anterior del proyecto tomando en consideración la siguiente información referencia relevante para el análisis dentro de la revisión de los proyectos:

Catálogo de acciones del FAIS (para verificar que el proyecto que se presenta no se

encuentra en Catálogo).

Listado de localidades del estado con su respectivo Índice de rezago social y otros

indicadores de pobreza3.

Listado de proyectos de la localidad dentro de la Matriz de Inversión de Desarrollo

Social (MIDS) del Municipio.

Recursos del FISMDF/FISE para la Entidad o Municipio4 (verificación de límite del

15% de asignación en proyectos especiales dentro del presupuesto FAIS

municipal/estatal).

Porcentaje de recursos disponibles para proyectos especiales (descontando otros

proyectos especiales o complementarios presentados con anterioridad)5.

Información sobre acciones u obras similares que se estén llevando a cabo en el

Municipio (fotografías, diagnósticos).

En el Anexo 7 se encuentra un ejemplo de una carpeta de información de un proyecto especial.

3 Información obligatoria a ser llenada en la Ficha de Revisión de Proyectos Especiales.

4 Ibíd. 5 Ibíd.

19

4. Una vez integrados los expedientes, el Secretario Técnico del Subcomité, a solicitud del

Presidente, convoca a sesión de Subcomité y envía la información referente a los proyectos

especiales a los miembros del Subcomité con al menos 5 días hábiles de anticipación para que

puedan ser revisados y valorados por todos los integrantes del Subcomité.

El Capítulo Quinto del Reglamento Interno del Comité de Revisión de Proyectos Especiales detalla en su Artículo 18 que los Subcomités de Revisión de Proyectos Especiales deben estar conformados por las o los siguientes integrantes:

I. La o el Presidente será el Delegado de la SEDESOL en la entidad; con derecho a voz y voto; II. Cuatro vocales: la o el Subdelegado de Desarrollo Social y Humano, la o el Subdelegado de

Desarrollo Comunitario y Participación Social, la o el Titular de la Unidad de Desarrollo Social y Humano o equivalente u homólogo y la o el Titular de la Unidad de Asuntos Jurídicos, quienes tendrán derecho a voz y voto;

III. Una o un Secretario Técnico, con nivel mínimo de Subdirector o equivalente u homólogo, quien será designado por la o el Delegado, con derecho a voz.

Cada uno de las y los integrantes del Subcomité tendrá derecho a designar a una o un suplente, quien deberá ser un servidor público con un nivel mínimo de Jefe de Departamento o equivalente y tendrá las mismas atribuciones que los integrantes propietarios. Las designaciones deberán ser comunicadas por escrito a la o el Secretario Técnico del Subcomité.

5. La Secretaría Técnica e integrantes del Subcomité realizan la revisión de los proyectos especiales

presentados para la sesión en turno. Esta revisión se detalla en el Apéndice 5 – Metodología del

proceso de revisión de proyectos especiales 2016.

6. Cada uno de los integrantes del Subcomité deberán de revisar, los puntos de la metodología del

Apéndice 5, así como los siguientes elementos del proyecto especial, de acuerdo al numeral II,

artículo 11 del Reglamento Interno del Comité de Revisión de Proyectos Especiales 2016:

a. La congruencia entre la problemática planteada y la solución propuesta. Ésta podrá ser


b. El impacto indirecto que presenta el proyecto en las carencias sociales o pobreza multidimensional. Éste podrá ser determinado a partir de la descripción y objetivo del proyecto, del diagnóstico de la problemática y de la justificación del proyecto.

c. De acuerdo a lo reportado por el Municipio, que los montos acumulados6 destinados a los proyectos especiales de cada municipio o entidad no rebasen el 15% de los recursos FISMDF y/o FISE, asegurándose que existen recursos disponibles para financiar dicho proyecto, considerando el

6 El monto acumulado es la suma de los recursos destinados a los proyectos especiales presentados hasta la fecha, cuyo financiamiento proviene de recursos del ejercicio fiscal 2016.

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orden de prelación y los porcentajes para el direccionamiento de los recursos estipulados en el numeral 2.3.1 de los Lineamientos FAIS.

7. En el caso de los proyectos que el Subcomité emita una Opinión No Favorable, el Secretario

Técnico del Subcomité se encargará de hacer llegar al Municipio el resultado de la revisión

(Ficha de Revisión de Proyectos Especiales FISMDF/FISE). Y deberán agregar en la plataforma

interna Share Point7 de la Sedesol los oficios de esta comunicación en la carpeta respectiva de

la Sesión del Subcomité.

8. Los proyectos opinados de forma favorable deberán ser subidos a la plataforma interna Share

Point8 de la Sedesol en la carpeta respectiva de Proyectos Especiales dentro de cada carpeta

correspondiente a la entidad, y avisar vía correo electrónico, que dicha información ha sido

subida, a los siguientes correos: [email protected] y [email protected].

No se recibirá ningún proyecto especial de los Subcomités que no sea subido a la plataforma interna Share Point de la Sedesol y avisado vía correo electrónico. La información a ser subida a la plataforma interna Share Point de la Sedesol debe contener lo

siguiente: I. Acta de la Sesión, en la que se plasme de forma resumida la discusión en torno de los

proyectos, firmada por el quórum mínimo para validez de sesión de integrantes del

Subcomité (por al menos el Presidente, dos Vocales y el Secretario Técnico).

II. Información de cada uno de los proyectos especiales opinados de forma favorable, que

incluyan la Ficha de Revisión de Proyectos Especiales FISMDF/FISE, debidamente

firmado por los integrantes del Subcomité e información sustento que haya incluido el

Municipio y que se considere relevante para la revisión y valoración del proyecto de

acuerdo al numeral 2.4 de Lineamientos.

III. Un Informe de Seguimiento de Proyectos con información detallada sobre todos los

proyectos recibidos9. En el campo de resultados de dicha tabla contendrá la siguiente

clasificación sobre el estado del proyecto:

OFS: Opinión Favorable por parte del Subcomité

7 Ver Apéndice 1 - Acceso y uso de la plataforma interna Share Point de la Sedesol para Proyectos Especiales FAIS 2016.

8 Ibíd. 9 Ver Apéndice 3 – Informe de Seguimiento de Proyectos.

mailto:[email protected]

mailto:[email protected]

21

ONFS: Opinión No Favorable por parte del Subcomité Dicha nomenclatura deberá adicionarse al número de seguimiento del proyecto, conforme a lo que se señala en el numeral NN de este Manual. Se deberá de cargar un solo archivo por proyecto que contendrá toda la documentación:

Anexo III (sub-anexo A III.1 para Ficha FISMDF o sub-anexo A III.2 para Ficha FISE)

Ficha de Revisión de Proyectos Especiales FISMDF/FISE del Subcomité

Acta de Sesión del Subcomité

Información sustento

Este archivo debe estar en formato PDF. El archivo deberá tener el nombre del número de seguimiento del proyecto.

Es importante mencionar que los proyectos a los que se les haya emitido una opinión no

favorable, no necesariamente deberán ser presentados nuevamente al Subcomité de Revisión

de Proyectos Especiales, a menos que se tenga expresamente un requerimiento al respecto por

parte del Subcomité.

4.4.3 Parte 3 – 2da Revisión de los proyectos especiales por parte del Comité y emisión de

Opinión (Dictamen)

9. El Secretario Técnico del Comité integrará la información que se haya recibido en tiempo y

forma y la remitirá junto con la convocatoria para la sesión ordinaria a los integrantes del CRPE

de acuerdo al calendario de sesiones y fechas límite para recibir proyectos.10

10. La Secretaría Técnica e integrantes del Comité realizan la revisión de los proyectos especiales

presentados para la sesión en turno. Esta revisión se detalla en el Apéndice 5 – Metodología del

proceso de revisión de proyectos especiales 2016.

11. Cada uno de los integrantes del Comité deberán de revisar, los puntos de la metodología del

Apéndice 5, así como los siguientes elementos del proyecto especial, de acuerdo al numeral II,

artículo 11 del Reglamento Interno de Proyectos Especiales 2016:

10

Ver Apéndice 2 – Fecha límite para Recepción y Calendario de Sesiones del Comité de Revisión de Proyectos Especiales.

22

d. La congruencia entre la problemática planteada y la solución propuesta. Ésta podrá ser


e. El impacto indirecto que presenta el proyecto en las carencias sociales o pobreza multidimensional. Éste podrá ser determinado a partir de la descripción y objetivo del proyecto, del diagnóstico de la problemática y de la justificación del proyecto.

f. De acuerdo a lo reportado por el Municipio, que los montos acumulados11 destinados a los proyectos especiales de cada municipio o entidad no rebasen el 15% de los recursos FISMDF y/o FISE, asegurándose que existen recursos disponibles para financiar dicho proyecto, considerando el orden de prelación y los porcentajes para el direccionamiento de los recursos estipulados en el numeral 2.3.1 de los Lineamientos FAIS.

4.4.4 Parte 4 - Seguimiento a la emisión de la Opinión del Comité (Dictamen + Acta)

12. El Acta de la Sesión del CRPE será remitida vía correo electrónico a los Delegados y Secretarios

Técnicos de los Subcomités. Las Fichas de Revisión de Proyectos Especiales FISE/FISMDF

(Dictámenes) derivados de la sesión del Comité serán incorporados por el Secretario Técnico a la

plataforma interna Share Point12 de la Sedesol en la carpeta del Comité de Revisión de

Proyectos Especiales de cada estado en el número de sesión correspondiente y se les informará

de esta situación a los Presidentes y Secretarios Técnicos de los Subcomités vía correo

electrónico.

Es importante mencionar que los proyectos a los que se les haya emitido una Opinión No Favorable, no

necesariamente deberán ser presentados nuevamente al Comité de Revisión de Proyectos Especiales,

a menos que se tenga expresamente un requerimiento al respecto por parte del Comité.

La fecha límite de recepción de Proyectos Especiales ante las Delegaciones de la Sedesol, será el 30

de septiembre de 2016.

Las anteriores directrices se emiten con el objetivo de homologar y estructurar el valioso trabajo que

están desempeñando las Delegaciones en relación a la revisión de proyectos especiales y de que los

municipios cuenten con una opinión respecto de sus proyectos especiales en tiempo y forma.

11 El monto acumulado es la suma de los recursos destinados a los proyectos especiales presentados hasta la fecha, cuyo financiamiento proviene de recursos del ejercicio fiscal 2016. 12 Ver Apéndice 1 - Acceso y uso de la plataforma interna Share Point de la Sedesol para Proyectos Especiales FAIS 2016.

23

Se anexan los apéndices que deberán ser actualizados cada año, previo a la sesión de apertura del

Comité de Revisión de Proyectos Especiales del año en curso.

24

Apéndice 1 - Acceso y uso de la plataforma interna Share Point de la Sedesol para Proyectos

Especiales FAIS 2016

____________________________________________________________________________

Acceso a la plataforma interna Share Point de la Sedesol para Proyectos Especiales FAIS: http://extranetlocal/sites/dgdr

OBSERVACIONES:

Cualquier computadora que se encuentre conectada a la red SEDESOL, tiene acceso al sitio.

Es altamente recomendable que se abra con el buscador “MS Explorer”.

Cuando inicien sesión, les aparecerá un mensaje que dice “Seleccione las credenciales que desea usar para iniciar sesión”, deberán seleccionar “Autenticación de Windows”.

En la pestaña “DGA de Planeación y Verificación” se encuentran las carpetas con el nombre de cada Estado, en cada una se encuentran las subcarpetas de bitácora de obras, Informe de actividades y Proyectos Especiales.

Dentro de la pestaña “DGA de Planeación y Verificación”, se accederá a las carpetas con todas las Delegaciones, de manera similar a como se hacía en el ejercicio fiscal 2014:

http://extranetlocal/sites/dgdr

25

Accediendo a la carpeta de su Delegación se visualiza lo siguiente, donde se encuentra la carpeta de “Proyectos Especiales” que se venía manejando en la liga anterior y con las carpetas interiores en la organización ya conocida:

Accediendo a la carpeta de su Delegación se visualiza lo siguiente:

26

Las carpetas “2014” y “2015” contendrán lo realizado en los ejercicios fiscales pasados y la carpeta “2016” será la que se utilizará para el ejercicio en curso. Dentro de la carpeta “2016” se tienen para todas las Delegaciones las siguientes carpetas:

En la carpeta de “Comité de Revisión de Proyectos Especiales” se subirán los Dictámenes de sus Proyectos Especiales conforme se vayan desarrollando las Sesiones por parte del Comité: Dentro de la carpeta de “Subcomité de Revisión de Proyectos Especiales” se visualiza:

En este ejemplo se creó la carpeta “Sesión de Instalación” cuyo contenido es el Acta de Instalación del Subcomité y de manera similar se podrán crear nuevas carpetas al mismo nivel correspondientes a:

Primera Sesión de Revisión

Segunda Sesión de Revisión

Etc. De la misma manera se irá subiendo la información correspondiente al “Proceso para recibir, revisar y emitir opinión sobre los proyectos especiales financiados con cargo al Fondo de Aportaciones para la

27

Infraestructura Social”, en los numerales 7.1, 8, 11 y 13 en las carpetas que Ustedes vayan creando para:

Dictámenes (Fichas de Revisión de Proyectos Especiales)

Dictámenes escaneados

Oficios de comunicación

Documentación soporte de acuerdo al numeral 2.4 de Lineamientos Generales para la Operación del FAIS

Actas de Sesión con lista de asistencia

28

Apéndice 2 – Fecha límite para Recepción y Calendario de Sesiones del Comité de Revisión

de Proyectos Especiales

____________________________________________________________________________

29

Apéndice 3 – Informe de Seguimiento de Proyectos

____________________________________________________________________________

30

Apéndice 4 – Consideraciones para Dictámenes de Proyectos Especiales 2016

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31

Apéndice 5 – Metodología del proceso de revisión de proyectos especiales 2016

____________________________________________________________________________

La Metodología del proceso de revisión consiste esencialmente de tres pasos descritos de manera general en la Fig. 5:

Fig. 5 Pasos de la Metodología del proceso de revisión de proyectos especiales 2016.

La descripción específica de los tres pasos anteriores de la metodología de revisión es como sigue:

a. Revisión de la información sustento indicada en el numeral 2.4 de Lineamientos.

1. Estudio técnico y/o proyecto ejecutivo incluyendo planos del proyecto.

i. Documento que presente claramente la necesidad del proyecto y su propuesta, indicando qué carencias es su objetivo abatir, así como la población objetivo. La presentación de la necesidad actual y la propuesta prospectada hacia adelante en el

a. Revisión de la información sustento indicada en el numeral 2.4 de Lineamientos.

b. Utilización de la información referencia para validación de la información presentada en los proyectos.

c. Elaboración de un Dictamen preliminar utilizando la Ficha de Revisión de Proyectos Especiales FISMDF/FISE.

32

tiempo de los beneficios como resultado del proyecto. El estudio técnico con los elementos necesarios que correspondan (estudios de suelo, validaciones de no afectación de la zona donde se realizará el proyecto, planos detallados). Anexo técnico. Dictamen técnico o Dictamen de Factibilidad.

2. La ubicación del proyecto, incluyendo entidad federativa, municipio, DT, localidad o ZAP urbana; así como croquis de localización.

ii. Mapa a nivel estatal, a nivel municipal y a nivel local de la ubicación del proyecto. Croquis localización (calles, avenidas, ríos) de la ubicación del proyecto.

3. Presupuesto detallado por concepto. iii. Presupuesto de obra y/o proyecto por concepto. Números generadores. Programa de

calendarización de la obra. Catálogo de conceptos.

4. Permisos, autorizaciones, concesiones, entre otros, emitidos por la autoridad federal, estatal o municipal competente que corresponda.

iv. Oficios autorizaciones de LICONSA. Declaratorias de emergencia emitidas por SEGOB o Protección Civil. Anexo III Sedesol-ASF Formato para la identificación de beneficio a población en zonas de atención prioritaria urbana y/o en municipios/localidades con los dos grados de rezago social más alto.

5. Escrito en el que se describa la forma y recursos con los que se asegurará la operación, mantenimiento y conservación de la obra, firmado por la autoridad municipal o de la DT.

v. Actas de Acuerdo de Cabildo. Oficio compromiso del proyecto con sus objetivos.

6. Convenios firmados con otras dependencias para llevar a cabo el proyecto. vi. Convenios con otras Secretarías para objetivo del proyecto en particular (SEDATU, SEP).

7. Evidencia fotográfica antes de la realización del proyecto. vii. Expediente fotográfico del estado actual de la obra ANTES de iniciar el proyecto.

viii. Expediente fotográfico del avance de la obra DURANTE el desarrollo del proyecto. ix. Expediente fotográfico del estado final de la obra DESPUÉS de terminar el proyecto.

(los puntos viii. y ix. serán requeridos posteriormente en periodos trimestrales y al final del proyecto como parte de la evidencia del desarrollo y la terminación del proyecto)

8. Estructura financiera por origen y porcentaje de aportación. x. Cédula de registro de obra o acciones (datos generales de la obra, fuente de

financiamiento, metas, tipo de obra, descripción del proyecto)

b. Utilización de la información referencia para validación de la información presentada en los proyectos.

1. Direccionamiento Base FISMDF/FISE del ejercicio fiscal en curso.

i. Información referente a lo ministrado a los Municipios/Estados para el ejercicio fiscal en curso. Análisis de acreditación de pobreza extrema. Información socioeconómica por zona geográfica. Información de pobreza. Información regionalizada. Información por Localidad.

2. Catálogo CENFEMUL del ejercicio fiscal en curso. i. Información referente a los números de Entidades Federativas, Municipios y Localidades.

33

3. Nota Metodológica Zonas de Atención Prioritaria del ejercicio fiscal en curso. i. Información referente a las Zonas de Atención Prioritarias declaradas para el ejercicio

fiscal en curso.

4. ZAP Rural ejercicio fiscal en curso – Anexo A. i. Zonas de Atención Prioritaria Rurales para el ejercicio fiscal en curso integradas por

municipios en entidades federativas que cumplen con alguno de los criterios descritos e identificados con clave oficial, de acuerdo al Marco Geoestadístico Municipal Versión 5.0.A, publicado por el INEGI. Información de grado de marginación y grado de rezago social.

5. ZAP Urbana ejercicio fiscal en curso – Anexo B.

i. Zonas de Atención Prioritaria Urbanas para el ejercicio fiscal en curso integradas por AGEBs urbanas distribuidas en municipios y localidades urbanas que cumplen con los criterios descritos por el CONEVAL e identificados con clave oficial, de acuerdo a la Cartografía Geoestadística Urbana 2010, al cierre del Censo de Población y Vivienda 2010, y publicada por el INEGI.

6. Lineamientos Generales para la Operación del FAIS– Anexo I. Catálogo del FAIS. i. Reglas de operación del FAIS y clasificación de las obras en el Catálogo de acuerdo a su

incidencia, rubro, subclasificación y modalidades.

7. Circulares FAIS. i. Circulares FAIS emitidas por las áreas responsables del Fondo conteniendo información

importante sobre temas FAIS (consideraciones a parques, centros deportivos, centros de desarrollo comunitario en el marco de Proyectos Especiales; Programa Escuelas Dignas-INIFED; interpretación del rubro de infraestructura social básica de salud; Criterios Generales para la acreditación de beneficio a población en situación de pobreza en el marco de los proyectos financiados con recursos del FAIS; Direccionamiento de los recursos con financiamiento Banobras-FAIS).

c. Elaboración de un Dictamen preliminar utilizando la Ficha de Revisión de Proyectos Especiales FISMDF/FISE.

Tomando como referencia el documento “Ficha de Revisión de Proyectos Especiales del Fondo de Infraestructura Social de los Municipios y Demarcaciones Territoriales” se realiza un primer Dictamen preliminar. El documento se muestra a continuación y se describen cada una de las secciones en sus campos y los datos a ser llenados:

34

“Ficha de Revisión de Proyectos Especiales del Fondo de Infraestructura Social de los Municipios y Demarcaciones Territoriales”

36

1. Sección Margen Superior Derecho:

Ejercicio Fiscal 2016: Ejercicio fiscal en curso.

Comité de Revisión de Proyectos Especiales: “Comité de Revisión de Proyectos Especiales” cuando es realizado y presentado en el Comité; “Subcomité de Revisión de Proyectos Especiales” cuando es realizado y presentado en los Subcomités de cada Delegación estatal de la Sedesol.

Proyecto Número: PE-2016-ee-mmm-nnn, número de seguimiento de un proyecto especial de acuerdo al numeral 1.2.

OFC/OFS: Opinión Favorable del Comité/Opinión Favorable del Subcomité ONFC/ONFS: Opinión No Favorable del Comité/Opinión No Favorable del Subcomité __: Sin Opinión, dado que el proyecto especial se encuentra en Catálogo de

acciones del FAIS y el Comité no está facultado para dar Opinión. Este Margen Superior Derecho va en todas las hojas que conforman la Ficha de Revisión (Dictamen).

2. Encabezado:

Ficha de Revisión de Proyectos Especiales del Fondo de Infraestructura Social de los Municipios y Demarcaciones Territoriales (Dictamen).

Ficha de Revisión de Proyectos Especiales del Fondo de Infraestructura Social de los Estados (Dictamen).

3. Información de sesión, entidad federativa, municipio, localidad, ZAP, AGEB, grado de rezago social:

Número de Sesión: Número de sesión ordinaria/extraordinaria del Comité/Subcomité de Revisión de Proyectos Especiales.

Entidad Federativa: Nombre del estado donde se ubica el proyecto, información obtenida del

37

Anexo III de los Lineamientos de Operación del FAIS que presenta el municipio.

Municipio: Nombre del municipio donde se ubica el proyecto, información obtenida del Anexo III de los Lineamientos de Operación del FAIS que presenta el municipio.

Grado de Rezago Social del Municipio: Información obtenida de la información referencia para validación (1. Direccionamiento Base FISMDF/FISE del ejercicio fiscal en curso).

El municipio es ZAP Rural: (SÍ/NO) Información obtenida de la información referencia para validación (1. Direccionamiento Base FISMDF/FISE del ejercicio fiscal en curso).

Localidad(es) en la(s) que se ubica el proyecto: Información obtenida del Anexo III de los Lineamientos de Operación del FAIS que presenta el municipio.

Grado de Rezago Social de la(s) localidad(es): Información obtenida de la información referencia para validación (1. Direccionamiento Base FISMDF/FISE del ejercicio fiscal en curso).

No. de ZAP Urbana en la(s) que se ubica el proyecto: Área(s) Geográfica(s) Básica(s) (AGEB), Información obtenida de la información referencia para validación (5. ZAP Urbana ejercicio fiscal en curso – Anexo B).

4. Nombre, tipo y descripción del proyecto:

Nombre del proyecto: Información obtenida del Anexo III de los Lineamientos de Operación del FAIS que presenta el gobierno ejecutor. Describe principalmente el nombre de la obra de infraestructura o acción social a ejecutar.

Tipo de proyecto: Información obtenida del Anexo III de los Lineamientos de Operación del FAIS que presenta el municipio. Debe de corresponder con alguno de los ‘Rubros’ de gasto del Anexo I. Catálogo del FAIS dentro de los Lineamientos del FAIS.

Descripción de la obra: Información obtenida del Anexo III de los Lineamientos de Operación del FAIS que presenta el municipio. Describe principalmente las características técnicas de la obra de infraestructura o acción social a ejecutar.

5. Fuente de Financiamiento, Monto, Porcentaje respecto del total, Recursos FISMDF/FISE disponibles, Créditos/Amortizaciones Banobras, Porcentaje de la aportación FISMDF/FISE respecto de los recursos disponibles del Municipio/Estado y Porcentaje acumulado de proyectos especiales con Opinión Favorable:

38

FUENTE DE FINANCIAMIENTO que puede ser:

Financiamiento FISMDF/FISE: Información obtenida del Anexo III de los Lineamientos de Operación del FAIS que presenta el municipio. Aportación del FISMDF/FISE para el monto total de la obra de infraestructura o acción social a ejecutar.

Fuente Federal: Algún programa federal que aporte en coinversión a la obra de infraestructura o acción social a ejecutar.

Fuente Estatal: Algún programa o aportación estatal en coinversión a la obra de infraestructura o acción social a ejecutar.

Fuente Municipal: Algún programa o aportación municipal en coinversión a la obra de infraestructura o acción social a ejecutar.

Otra Fuente: Información obtenida del Anexo III de los Lineamientos de Operación del FAIS que presenta el municipio/estado. Monto en coinversión a la obra de infraestructura o acción social a ejecutar.

Costo total de la obra: Información obtenida del Anexo III de los Lineamientos de Operación del FAIS que presenta el municipio/estado. Describe el monto total de la obra de infraestructura o acción social a ejecutar.

MONTO: cantidad en moneda nacional por cada fuente de financiamiento.

PORCENTAJE RESPECTO DEL TOTAL: Porcentaje correspondiente de cada fuente de financiamiento respecto del costo total de la obra. La suma de todos los porcentajes debe ser el 100% del costo total de la obra.

(Créditos y/o Amortizaciones BANOBRAS para este ejercicio fiscal 2016): (SÍ/NO) Información obtenida del Anexo III de los Lineamientos de Operación del FAIS que presenta el municipio/estado. El Crédito BANOBRAS se considera un FISMDF/FISE anticipado y forma parte de los recursos FAIS, así el recurso FISMDF/FISE disponible para la ejecución de obras afectado (ampliado/reducido) por el crédito BANOBRAS, de manera que:

Recurso FISMDF Disponible = Recurso

FISMDF/FISE + Crédito BANOBRAS - Amortización

39

El cálculo especificado se encuentra descrito a detalle y con varios ejemplos en el Oficio Circular SSPEDR.600.05/2015 del 29 de abril de 2015. Con base en lo anterior, se debe indicar “SÍ/NO” para el caso aplicable al municipio. La referencia del cálculo está indicada como nota a pie de página.

Recursos FISMDF/FISE disponibles: Resultado obtenido del cálculo anterior aplicable para el ejercicio fiscal 2016.

Porcentaje de la aportación del FISMDF/FISE respecto de los recursos disponibles del municipio/estado: Se refiere al porcentaje que representa esta obra en su aportación FISMDF/FISE respecto de los recursos FISMDF/FISE disponibles del municipio/estado.

Porcentaje del total de proyectos especiales con Opinión Favorable respecto de los recursos disponibles del municipio: Se refiere al porcentaje acumulativo hasta esta obra de previos proyectos especiales con Opinión Favorable en orden de prelación en su ejecución, respecto de los recursos FISMDF/FISE disponibles del municipio/estado. Es importante hacer énfasis que este porcentaje no debe rebasar el 15% de asignación FAIS.

6. Resultado de la revisión (Emisión de Opinión):

El Comité/Subcomité deberá plasmar su opinión en el punto denominado “Resultado de la Revisión:”, deberá mencionarse cuáles de los tres criterios de revisión señalados en el numeral II, artículo 11 del Reglamento Interno del Comité de Revisión de Proyectos Especiales, se cumplen. Conforme al artículo 17 del Reglamento Interno los proyectos obtendrán una opinión favorable cuando cumplan con los tres criterios de revisión establecidos en el numeral II, artículo 11, por parte de la mayoría de los integrantes del Subcomité. En caso contrario se considerará que tienen una opinión no favorable. Es importante recalcar que ni el Comité ni los Subcomités tienen la facultad de aprobar o rechazar proyectos, simplemente se emitirá una opinión con base en la normatividad correspondiente. Adicionalmente se deberán tomar en cuenta las Consideraciones para Dictámenes de Proyectos Especiales 2016 que se han considerado en años anteriores13.

Resultado de la revisión: Con base en los elementos anteriores (…) se tienen varias opciones: o Opinión Favorable: el proyecto especial es viable ya que cumple los requisitos del

numeral 2.4 de los Lineamientos, además de incidir indirectamente en las carencias

13

Ver Apéndice 4 – Consideraciones para Dictámenes de Proyectos Especiales 2016.

40

sociales y/o rezago social de la población beneficiaria de dicho proyecto. o Opinión No Favorable: el proyecto especial no es viable ya que no cumple con

algunos/todos los requisitos del numeral 2.4 de los Lineamientos, o bien, no incide de ninguna manera en las carencias sociales y/o rezago social de la población beneficiaria de dicho proyecto.

o DIRECTO: el proyecto especial presentado para opinión se encuentra dentro del Catálogo de obras del FAIS bajo incidencia directa, por lo que el Comité/Subcomité no puede emitir opinión sobre el mismo.

o COMPLEMENTARIO: el proyecto especial presentado para opinión se encuentra del Catálogo de obras del FAIS bajo incidencia complementaria, por lo que el Comité/Subcomité no puede emitir opinión sobre el mismo.

1. ¿El diagnóstico o justificación del proyecto son suficientes para sustentar dicha acción?: (SÍ/NO) Con base en la Información proporcionada del Anexo III de los Lineamientos de Operación del FAIS, más la información sustento proporcionada por el municipio, y el resultado del análisis de esta información tomando como referencias a (….) se emite el diagnóstico o justificación del proyecto sustentando o no la acción correspondiente.

2. ¿El proyecto impactará directamente o indirectamente en alguna de las carencias sociales o en la pobreza multidimensional?: (SÍ/NO) Con base en la Información proporcionada del Anexo III de los Lineamientos de Operación del FAIS, más la información sustento proporcionada por el municipio, y el resultado del análisis de esta información tomando como referencias a (….) se concluye el impacto directo o indirecto en alguna de las carencias sociales o en la pobreza multidimensional.

3. ¿Los proyectos presentados hasta esta sesión se encuentran dentro del 15% disponible para proyectos especiales?: (SÍ/NO) Acumulativo hasta la presente sesión de previos proyectos especiales con Opinión Favorable en orden de prelación en su ejecución y el porcentaje acumulativo representado. Es importante hacer énfasis que este porcentaje no debe rebasar el 15% de asignación FAIS.

7. Observaciones del Comité:

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Observaciones que el Comité/Subcomité de Revisión de Proyectos Especiales establece respecto a los proyectos especiales sobre los cuales emite Opinión, entre ellas:

la validez para el ejercicio fiscal en curso;

la malinterpretación de emisión de opinión sobre un proyecto especial por aprobación de costos del mismo y el no cumplimiento de la normatividad respectiva;

el criterio de cobertura que acredite los Criterios Generales para la Acreditación de Beneficio a la Población en Pobreza Extrema cuando no se tenga la ubicación en ZAP o dentro de las localidades con los dos mayores grados de rezago social;

la adecuada y correcta planeación de los recursos para los proyectos especiales sometidos a opinión, así como su orden de prelación en su ejecución y el no exceder el porcentaje máximo permitido para proyectos especiales considerando lo comentado con anterioridad para los “Recursos FISMDF disponibles” y los créditos y/o amortizaciones BANOBRAS;

observaciones varias dependiendo del tema del proyecto en cuanto a convenios con otras instituciones, oficios circulares, etc.;

sugerencias varias sobre particularidades de las obras en el sentido que ayuden a los municipios a considerar para evitar posibles situaciones de observación por parte de órganos fiscalizadores;

áreas de oportunidad del proyecto o puntos relevantes a considerar. Al término de la obra se debe enviar el Acta de Entrega-Recepción al Comité. Instrucción al

Municipio/Estado para enviar al Comité el Acta de Entrega-Recepción de la obra una vez finalizada.

8. Firmas de integrantes del Comité/Subcomité:

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Firmas y rúbricas de los integrantes del Comité/Subcomité que atendieron la sesión en su calidad de Presidente y Vocales con derecho a voz y voto, así como el Secretario Técnico. Es importante mencionar que este Dictamen se convierte tras la sesión y considerando las inclusiones pertinentes respecto de lo comentado y discutido en la sesión por parte de sus integrantes, en el Dictamen final del proyecto especial, siendo así firmado y rubricado por los integrantes del Comité/Subcomité. El Dictamen en cuestión junto con el Acta de la Sesión correspondiente, igualmente firmada y rubricada por los integrantes del Comité/Subcomité es el paquete documentario que otorga la validez jurídica al proyecto especial de su paso por el Órgano Colegiado con su emisión de Opinión. Este paquete documentario es la información que será requerida por las autoridades fiscalizadoras pertinentes respecto de los proyectos especiales.

Recapitulando los puntos anteriores se tiene que conforme al artículo 17 del Reglamento Interno del Comité de Revisión de Proyectos Especiales los proyectos obtendrán una opinión favorable cuando cumplan con los tres criterios de revisión establecidos en el numeral II, artículo 11, por parte de la mayoría válida de los integrantes del Comité. En caso contrario se considerará que tienen una opinión no favorable. Es importante recalcar que ni el Comité ni los Subcomités tienen la facultad de aprobar o rechazar proyectos, simplemente se emitirá una opinión con base en la normatividad correspondiente. Adicionalmente se deberán considerar los Criterios de Revisión de Proyectos Especiales que se han considerado en años anteriores, ahora Consideraciones para Dictámenes de Proyectos Especiales 201614.

14

Ver Apéndice 4 – Consideraciones para Dictámenes de Proyectos Especiales 2016.

43

Apéndice 6 – Definiciones.

____________________________________________________________________________

Para efectos del presente Manual, serán aplicables las definiciones establecidas en los Lineamientos Generales

para la Operación del Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social y en el Reglamento Interno del Comité

de Revisión de Proyectos Especiales, además de las siguientes:

AGEB: Área Geostadística Básica. ASF: Auditoría Superior de la Federación. BANOBRAS: Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos. Catálogo del FAIS: Al listado de proyectos de infraestructura social básica que se pueden llevar a cabo con recursos del FAIS, el cual permite identificar la incidencia de éstos en los indicadores de carencia sociales que define el CONEVAL para la medición multidimensional de la pobreza y del rezago social. CENFEMUL: Catálogo Único de Entidades Federativas, Municipios y Localidades del INEGI. CONEVAL: Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social. CRPE: Comité de Revisión de Proyectos Especiales. Delegaciones de la Sedesol: Delegaciones Federales de la Secretaría de Desarrollo Social en las entidades. DGDR: Dirección General de Desarrollo Regional de la Sedesol. DOF: Diario Oficial de la Federación. DT: Demarcaciones Territoriales de la Ciudad de México. Entidades: Entidades Federativas. FAIS: Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social. FISE: Fondo de Infraestructura Social para las Entidades. FISMDF: Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social Municipal y de las Demarcaciones Territoriales del Distrito Federal. Gobiernos Locales: Entidades, Municipios y Demarcaciones Territoriales del Distrito Federal. INEGI: Instituto Nacional de Estadística y Geografía.

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Informe Anual: Al documento en el que se informa sobre la situación de pobreza y rezago social de las entidades, municipios y DT que realice la Secretaría de Desarrollo Social, que deberá publicarse en el Diario Oficial de la Federación a más tardar el último día hábil de enero del ejercicio fiscal correspondiente. Infraestructura Social Básica: Obras y acciones de infraestructura relacionadas con los rubros de gasto señalados en el artículo 33 de la Ley de Coordinación Fiscal para el FISE y el FISMDF. INIFED: Instituto Nacional de la Infraestructura Física Educativa. LCF: Ley de Coordinación Fiscal. LFRPH: Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria. LGDS: Ley General de Desarrollo Social. LICONSA: Leche Industrializada Conasupo, S. A. de C. V. A partir de 1995, con su resectorización en la Secretaría de Desarrollo Social cambió su denominación a Liconsa, S. A. de C.V. Lineamientos: Lineamientos Generales para la Operación del Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social, incluyendo sus Anexos y los Manuales para la Presentación de Proyectos Especiales y de Operación de los Agentes para el Desarrollo Local FAIS. MIDS: Matriz de Inversión para el Desarrollo Social. Herramienta que la Sedesol utilizará para identificar la incidencia de los proyectos que realicen las entidades, municipios y DT en los indicadores de situación de pobreza y rezago social que se señalan en el Informe Anual. OFC: Opinión Favorable a un proyecto especial emitida por parte del Comité de Revisión de Proyectos Especiales. ONFC: Opinión No Favorable a un proyecto especial emitida por parte del Comité de Revisión de Proyectos Especiales. OFS: Opinión Favorable a un proyecto especial emitida por parte del Subcomité de Revisión de Proyectos Especiales. ONFS: Opinión No Favorable a un proyecto especial emitida por parte del Subcomité de Revisión de Proyectos Especiales. PE: Proyecto Especial FAIS. Recursos FAIS: Se refiere a los recursos federales transferidos a los gobiernos locales correspondientes a los recursos del FISE y FISMDF. SEDATU: Secretaría de Desarrollo Agrario, Territorial y Urbano.

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Sedesol: Secretaría de Desarrollo Social. SEGOB: Secretaría de Gobernación. SEP: Secretaría de Educación Pública. SFU: Sistema de Formato Único, que es el sistema establecido por la Secretaría de Hacienda y Crédito Públicio en términos del artículo 85 de la PFPRH, mediante el cual se reporta el ejercicio, destino y los resultados obtenidos de los recursos federales transferidos a las entidades federativas, municipios y DT. SHCP: Secretaría de Hacienda y Crédito Público. SSPEDR: Subsecretaría de Planeación, Evaluación y Desarrollo Regional de la Sedesol. ZAP: Zonas de Atención Prioritaria conforme a la definición establecida en el artículo 29 de la LGDS. ZAP rural: los listados en el Anexo A del Decreto por el que se formula la Declaratoria de las Zonas de Atención Prioritarias para el ejercicio fiscal vigente. ZAP urbana: las Áreas Geoestadísticas Básicas listadas en el Anexo B del Decreto por el que se formula la Declaratoria de las Zonas de Atención Prioritaria para el ejercicio fiscal vigente.

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Apéndice 7 – Ejemplo de carpeta de información de un proyecto especial

____________________________________________________________________________

Este apéndice muestra los principales documentos que se presentaron y que se generaron dentro de la revisión de un proyecto especial. Se presentan los documentos tal y cual se presentaron y se generaron con el fin de dar total veracidad a la información presentada. La información presentada a continuación está protegida y de acuerdo a los siguientes artículos de la Ley General de Transparencia y Acceso a la Información Pública, publicada en el DOF el 4 de mayo de 2015 (artículos 8 fracción VI, 11, 12, 13, 15 y 70 fracción XV) y la Ley Federal de Protección de Datos Personales en Posesión de los Particulares, publicada en el DOF el 5 de julio de 2010 (artículo 10). El ejemplo seleccionado es un proyecto denominado “Reconstrucción y cambio de imagen del Mercado de San Jerónimo Tlacochahuaya” presentado en la 6ª Sesión Ordinaria del Comité y opinado favorablemente. El resumen del proyecto es como sigue: Estado: Oaxaca. Municipio: San Jerónimo Tlacochahuaya. Localidad: San Jerónimo Tlacochahuaya. Rubro: Urbanización. Carencia: Acceso a la alimentación. Costo total: $6,736,498.60 Aportación FISMDF: $767,487.31 (11.39%) Coinversión: $2,694,599.44 (40.00%) PROLOGYCA $2,020,949.58 (30.00%) Gobierno Estatal $1,253,462.27 (18.61%) Ramo General 28 ____________________________________________ (88.61%) Total Coinversión % Aportación FISMDF: 15% disponible (límite).

Una muestra de los principales documentos que se presentan y que se generaron como parte del proceso de revisión de este proyecto especial son:

Anexo III que presenta el Municipio de San Jerónimo Tlacochahuaya.

Presentación del proyecto de la Presidencia Municipal de San Jerónimo Tlacochahuaya a la Delegación Oaxaca de la Sedesol.

Estudio técnico y/o proyecto ejecutivo.

Ubicación del proyecto – Croquis de localización.

Presupuesto detallado por concepto.

Permisos, autorizaciones, concesiones, emitidos por autoridad federal/estatal/municipal.

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Licencia de construcción de obra pública.

Escrito en el que se describe la forma y recursos con los que se asegura la operación, mantenimiento y conservación de la obra pública.

Convenio firmado con otras dependencias para llevar a cabo el proyecto.

Evidencia fotográfica.

Estructura financiera por origen y porcentaje de aportación.

Ficha de Revisión de Proyectos Especiales de Subcomité de Revisión de Proyectos Especiales de Oaxaca.

Acta de Subcomité de Revisión de Proyectos Especiales de Oaxaca.

Hoja de seguimiento de proyectos especiales para este proyecto.

Ficha de Revisión de Proyectos Especiales de Comité de Revisión de Proyectos Especiales.

Acta de Comité de Revisión de Proyectos Especiales.

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