MARVIN RABANALES GARCÍA
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1 MARVIN RABANALES GARCÍA
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MARVIN RABANALES GARCÍA
2
CONTRAPORTADA
3
PRESENTACIÓN
PRESENTACION
4
INDICE
TEMA PÁGINA
Introducción 5
Marco Jurídico de la Fiscalía. 6
Ilícitos penales que investiga. 7
Medios de investigación en el
Derecho Procesal Penal Guatemalteco 8
Diligenciamiento de los Medios
de investigación. 10
Bibliografía 41
5
INTRODUCCION
La investigación científica y objetiva en materia
penal, durante las últimas décadas, se ha constituido
como una expresión del principio de Legalidad, que a
su vez es uno de los pilares de la construcción y
consolidación de un Estado democrático y social de
Derecho. En virtud de lo anterior, la función que el
Ministerio Público desarrolla por imperio
constitucional, es por demás determinante para
alcanzar los objetivos antes descritos.
En el anterior orden de ideas, el artículo 251 de la
Constitución Política de la República de Guatemala
señala, que le corresponde al ente investigador velar
por el estricto cumplimiento de las leyes. Por lo que
su proceder en el ejercicio de la acción penal pública,
debe ser en apego a lo anterior y con toda la
objetividad y profesionalismo que se requiera.
El afán de profesionalismo, objetividad, eficiencia y
eficacia que debe estimular el proceder del Ministerio
Público, en su momento fundamento la creación de
una fiscalía de sección que en forma especializada, se
ocupara de todas las acciones que la etapa
preparatoria requiera, para el enjuiciamiento de los
sujetos activos de delitos que atentan en contra de
diverso bienes jurídicos tutelados, en donde el
denominador común, es que las víctimas son
mujeres, niños, niñas o adolescentes.
El presente manual es una sencilla herramienta que se
pone a disposición, para contribuir en la ardua tarea
de investigar de forma adecuada y científica, hechos
delictivos que son competencia de la Fiscalía de la
Mujer. Para tal efecto y tomando como base, el
orden en que aparecen los medios de investigación en
la legislación adjetiva penal, se describe la forma de
su diligenciamiento, con todas aquellas
circunstancias que se estima conveniente en su
realización.
Para mejor comprensión del presente texto, en el
mismo se ofrece el marco jurídico de la fiscalía, los
ilícitos penales que le compete investigar, el catálogo
de medios de investigación que positiviza el Código
Procesal Penal y finalmente su diligenciamiento
propiamente dicho.
6
1. MARCO JURÍDICO DE LA
FISCALÍA.
El 12 de mayo de 1994 fue promulgado el
decreto número 40-94 del Congreso de la
República de Guatemala, que contiene la
Ley Orgánica del Ministerio Público, con
el propósito, según el considerando
primero de la citada ley, que se adecúe a
las formas de la Constitución Política de
la República y que cumpla eficientemente
con las funciones que le atribuye el
artículo 251 de dicho cuerpo legal.1
El Ministerio Público, al tenor del artículo
1 de su Ley Orgánica, se define como una
institución con funciones autónomas, que
promueve la persecución penal y dirige la
investigación de los delitos de acción
pública, debiendo velar por el estricto
cumplimiento de las leyes del país.2
Dentro de las principales funciones del
Ministerio Público se encuentran: “…1)
Investigar los delitos de acción pública y
promover la persecución penal ante los
tribunales, según las facultades que le
confiere la Constitución, las leyes de la
República, y los Tratados y Convenios
Internacionales… 3) Dirigir a la policía y
además (sic) cuerpos de seguridad del
Estado en la investigación de hechos
delictivos…”.3
1 “El Ministerio Público es una institución auxiliar
de la administración pública y de los tribunales
con funciones autónomas, cuyos fines principales
son velar por el estricto cumplimiento de las leyes
del país. Su organización y funcionamiento se
regirá por su ley orgánica…” Constitución
Política de la República de Guatemala. Artículo
251. 2 Ley Orgánica del Ministerio Público. Decreto
No. 40-94 del Congreso de la República de
Guatemala. 3 Ibíd. Artículo 2.
Para el cumplimiento de sus funciones4 el
Ministerio Público, a la luz del artículo 9
de su Ley Orgánica, está integrado por los
órganos siguientes: Fiscal General,
Consejo del Ministerio Público, Fiscales
de Distrito, Fiscales de Sección, Agentes
Fiscales y Auxiliares Fiscales.
Compete a los fiscales de sección ser los
jefes del Ministerio Público en las
diferentes secciones que les fueren
encomendadas y los responsables del
buen funcionamiento de la institución en
los asuntos de su competencia;5de tal
suerte, que al tenor del numeral 8) del
artículo 30 de la Ley Orgánica del
Ministerio Público, estará a cargo de un
Fiscal de Sección, la Fiscalía de la Mujer.
La Fiscalía de la Mujer tiene a su cargo la
intervención del Ministerio Público en los
procesos que involucren a una o varias
mujeres y que tengan relación con su
condición de mujeres, así lo señala el
artículo 37 de su Ley Orgánica.
Por su parte, en julio de 2004 el Consejo
del Ministerio Público a través del
Acuerdo 1-2004, con base a una
propuesta realizada por el Fiscal General
de la República y tomando en
consideración que en 2003 el Congreso
de la República promulgó el Decreto 27-
2003 Ley de Protección Integral de la
Niñez y la Adolescencia, la cual según el
considerando segundo del Acuerdo citado
4 El artículo 107 del Código Procesal Penal,
Decreto 51-92 del Congreso de la República
señala: “El ejercicio de la acción penal
corresponde al Ministerio Público como órgano
auxiliar de la administración de justicia conforme
las disposiciones de este Código. Tendrá a su
cargo el procedimiento preparatorio y la dirección
de la Policía Nacional Civil en su función
investigativa dentro del proceso penal.” 5 Artículo 27 Decreto 40-94 del Congreso de la
República.
7
anteriormente: “…beneficia a la niñez y
adolescencia víctima y siendo que este
grupo de la población es uno de los más
vulnerables a las expresiones de violencia
intrafamiliar, el abuso y la
discriminación, el Ministerio Público
requiere para obtener una efectiva
investigación en la persecución penal de
los delitos cometidos contra los niños y
adolescentes, conocimientos
especializados en la materia, por lo que
resulta imprescindible centralizar esos
casos en una Fiscalía que promueva los
mecanismos y estrategias adecuadas para
brindar protección social y protección
jurídica a todos los niños y adolescentes
guatemaltecos, mediante una efectiva
persecución penal que se realice dentro de
un marco democrático y de irrestricto
respeto a los derechos humanos.”6
El Consejo del Ministerio Público con
fundamento en lo expuesto en el párrafo
anterior creó la Unidad de la Niñez y
Adolescencia Víctima7, adscrita a la
Fiscalía de Sección de la Mujer. Sin
embargo, en septiembre de 2008 el
referido Consejo con fundamento en su
Ley Orgánica, a través del Acuerdo 3-
2008 de fecha 18 de septiembre de 2008,
redefinió la competencia e integración del
personal de la Unidad de Niñez Víctima y
Adolescencia Víctima8.
Para lo cual reformó el artículo 1º del
Acuerdo 1-2004 ya antes citado, el cual
quedó de la siguiente manera: “..El
personal asignado a la Unidad de Niñez y
Adolescencia Víctima pasará
directamente a conformar las agencias de
la Fiscalía de Sección de la Mujer y
6 Acuerdo 1-2004 del Consejo del Ministerio
Público. 7 Ibíd. Artículo 1.
8. Acuerdo 3-2008 del Consejo del Ministerio
Público. Artículo 1
deberán conocer de cualquier caso que
ingrese a la referida Fiscalía…”9.
Por lo tanto, a partir del 2008 la Fiscalía
de Sección de la Mujer acogió dentro de
su mandato la persecución penal de los
ilícitos penales cometidos en contra de la
niñez y adolescencia, denominándose
ahora Fiscalía de la Mujer y Niñez
Víctima.
2. ILÍCITOS PENALES QUE
INVESTIGA
A partir de lo expuesto en el apartado
anterior, es competencia de la citada
fiscalía de sección conocer de algunos
hechos constitutivos de delito contenidos
en el Código Penal y Ley Contra el
Femicidio y Otras Formas de Violencia
Contra la Mujer, a saber:
CODIGO PENAL
1. Maltrato a personas menores de edad.
Artículo 150 Bis.
2. Contagio de Infecciones de transmisión
sexual. Artículo 151.
3. Abandono de niños y/o personas
desvalidas. Artículo 154.
4. Abandono por estado afectivo. Artículo
155.
5. Omisión de auxilio. Artículo 156.
6. Violación. Artículo 173.
7. Agresión sexual. Artículo 173 Bis.
8. Exhibicionismo sexual. Artículo 188.
9. Ingreso a espectáculos y distribución de
material pornográfico a personas menores
de edad. 189.
10. Violación a la intimidad sexual. Artículo
190.
11. Actividades sexuales remuneradas con
personas menores de edad. Artículo 193.
9 Ibíd. Artículo 2.
8
12. Producción de pornografía de personas
menores de edad. Artículo 194.
13. Comercialización o difusión de
pornografía de personas menores de edad.
Artículo 195 Bis.
14. Posesión de material pornográfico de
personas menores de edad. Artículo 195
Ter.
15. Sustracción propia. Artículo 209.
16. Sustracción impropia. Artículo 210.
17. Sustracción agravada. Artículo 211.
18. Inducción al abandono del hogar.
Artículo 212.
19. Entrega indebida de un menor. Artículo
213.
20. Negación de asistencia económica.
Artículo 242.
21. Incumplimiento de deberes de asistencia.
Artículo 243.
22. Incumplimiento agravado. Artículo 243.
LEY CONTRA EL FEMICIDIO Y
OTRAS FORMAS DE VIOLENCIA
CONTRA LA MUJER
1. Violencia física. Artículo 7.
2. Violencia sexual. Artículo 7.
3. Violencia psicológica. Artículo 7.
4. Violencia económica. Artículo 8.
3. MEDIOS DE INVESTIGACIÓN
EN EL DERECHO PROCESAL
PENAL GUATEMALTECO.
El Proceso Penal, dice la Ley Adjetiva,
tiene como propósito que se averigüe un
hecho señalado como delito o falta, las
circunstancias en que se pudo cometer, la
individualización del sindicado, el
pronunciamiento de la sentencia de
mérito y la ejecución de la misma.10
Para
alcanzar dicho objetivo, la Constitución
Política de la República de Guatemala, en
el artículo 251 segundo párrafo consagra
10
Código Procesal Penal. Artículo 5.
que: “…El Jefe del Ministerio Público
será el Fiscal General de la República y le
corresponde el ejercicio de la acción
penal pública…”. En el ejercicio de sus
funciones, el Ministerio Público, a la luz
del artículo 108 del Código Procesal
Penal, “adecuará sus actos a un criterio
objetivo, velando por la correcta
aplicación de la ley penal…”11
En cumplimiento del mandato
constitucional y con la objetividad que
debe justificar el actuar del Ministerio
Público, a éste le asiste el deber de
procurar la averiguación de la verdad, a
través de los sujetos y órganos de prueba
permitidos por la ley12
. Teniendo la
facultad de poder probar todos los hechos
y circunstancias que sean de interés o
prudentes y pertinentes, para la solución
de los casos, por cualquier medio,
siempre y cuando este permitido por la
ley.
Dentro de los medios de prueba que
regula la legislación penal en Guatemala,
del artículo 187 al 253 del Código
Procesal Penal y la Ley Contra la
Delincuencia Organizada, se tienen:
1. Inspecciones de lugares, cosas
o personas.
a. Inspección (allanamiento) de
lugares.
b. Inspección de cosas.
c. Inspección de personas.
d. Registro de lugares.
e. Registro de cosas.
f. Registro de personas.
11
Ibíd. Decreto 51-9. 12
Ibíd. Artículo 118
9
2. Reconocimiento corporal o
mental.
a. Reconocimiento corporal del
imputado u otra persona.
b. Reconocimiento mental del
imputado u otra persona.
3. Operaciones técnicas.
Operaciones técnicas en:
a. Registros;
b. Exámenes.
c. Inspecciones;
Operaciones científicas en:
d. Registros.
e. Exámenes:
f. Inspecciones:
Reconocimientos.
Reconstrucción de hechos.
4. Entrega de cosas y secuestro.
a. Comiso.
b. Secuestro.
5. Secuestro de Correspondencia.
a. Intercepción y secuestro de
correspondencia postal,
telegráfica o teletipográfica y
envíos dirigidos al imputado o
remitidos por él:
6. Declaración de la víctima.
a. En anticipo de prueba:
b. En acta en la fiscalía:
7. Testimonio.
a. Declaración testimonial:
b. Declaración testimonial de
menores de catorce años e
incapaces:
c. Declaración testimonial de
personas en el extranjero:
d. Declaración testimonial a
través de videoconferencia u
otro medio audiovisual de
comunicación:
8. Peritaciones.
a. Reconocimiento Psicológico
Forense:
b. Reconocimiento Psiquiátrico
Forense:
c. Peritaje Balístico:
d. Análisis Toxicológico:
e. Análisis Dactiloscópico:
f. Análisis Biológico:
g. Identificación de vehículos:
h. Análisis de ADN:
i. Peritaje de trayectoria de
disparo.
9. Peritaciones especiales.
a. Reconocimiento médico
forense:
b. Peritaje grafotécnico:
10. Reconocimiento.
a. Reconocimiento de
documentos, cosas y otros
elementos de convicción:
11. Informes
a. Informes que consten en
registros:
12. Reconocimiento de Personas.
a. Reconocimiento en fila de
personas:
b. Retratos hablados:
10
13. Careos.
MEDIOS PARA INVESTIGAR
GRUPOS DELICTIVOS
ORGANIZADOS Y DELITOS DE
GRAVE IMPACTO SOCIAL
14. Operaciones encubiertas.
15. Agentes encubiertos.
16. Análisis de organización
criminal.
17. Intercepción, grabación y
reproducción de
comunicaciones orales,
escritas, telefónicas,
radiotelefónicas, informáticas
y similares.
18. Colaborador eficaz.
Todos los anteriores medios de prueba los
podrá utilizar la Fiscalía de la Mujer y
Niñez Víctima del Ministerio Público,
dentro de la etapa preparatoria o de
instrucción, para esclarecer los delitos que
le compete investigar. Al respeto el
artículo 309 del Código Procesal Penal
expresa: “En la investigación de la
verdad, el Ministerio Público deberá
practicar todas las diligencias pertinentes
y útiles para determinar la existencia del
hecho, con todas las circunstancias de
importancia para la ley Penal.
Asimismo, deberá establecer quiénes son
los partícipes, procurando su
identificación y el conocimiento de las
circunstancias personales que sirvan para
valorar su responsabilidad o influyan en
su punibilidad. Verificará también el
daño causado por el delito…”13
.
Es amplio el catálogo de medios de
investigación con que cuenta el
Ministerio Público, que se encuentran
positivizados en la legislación nacional,
para realizar su trabajo de investigar con
objetividad cada hecho constitutivo de
ilícito penal.
El desarrollo de la ciencia forense y la
criminalística aportan cada vez más
herramientas efectivas y certeras para
probar hechos delictivos, de tal suerte que
el ente investigador se beneficia y a su
vez asume el reto de la utilización de los
medios científicos que la ciencia le pone a
su disposición.
4. DILIGENCIAMIENTO DE LOS
MEDIOS DE INVESTIGACIÓN
Siguiendo el orden en el que aparecen
desarrollados los diferentes medios de
investigación en la legislación nacional, a
continuación se detallan los requisitos o
formalidades que su diligenciamiento
demanda y los requerimientos que el
Instituto Nacional de Ciencias Forenses
de Guatemala INACIF, hace en cuanto a
la práctica de algunos de ellos.
1. Inspección y registro de
lugares, cosas o personas.
De conformidad con el ordenamiento
adjetivo penal, cuando fuere necesario
inspeccionar lugares, cosas o personas,
porque existen motivos suficientes para
sospechar que se encontrarán vestigios
del delito, o se presuma que en
determinado lugar se oculta el imputado o
13
Artículo 309 del Código Procesal Penal.
Decreto 51-92 del Congreso de la República.
11
algunas personas evadidas, se procederá a
su registro, con autorización judicial.
(Artículo 187 del Código Procesal Penal).
Objeto de la inspección:
Comprobar el estado de las personas,
lugares y cosas.
Comprobar el estado de los rastros y
otros efectos materiales que hubiere
de utilidad para la averiguación del
hecho o la individualización de los
partícipes en él.
Materialización:
Se deberá contar con autorización
judicial.
Se deberá redactar un acta en la cual
se describirá detalladamente lo
acontecido.
Cuando fuere posible, se recogerán o
conservarán los elementos probatorios
útiles.
Si el hecho no dejó huellas, no
produjo efectos materiales,
desaparecieron o fueron alterados, se
describirá en el acta el estado actual,
procurando consignar el anterior, el
modo, tiempo y causa de su
desaparición y alteración, y los
medios de prueba de los cuales se
obtuvo ese conocimiento.
Si la persona buscada no se halle en el
lugar, se describirá en el acta dicha
situación, procurando consignar el
modo, tiempo y causa de su
desaparición y los medios de prueba
de los cuales se obtuvo ese
conocimiento.
Al momento de realizar la diligencia
se requerirá al propietario o a quien
habite el lugar donde se efectúa,
presenciar la inspección o, cuando
estuviere ausente, a su encargado y a
falta de éste, a cualquier persona
mayor de edad, prefiriendo a
familiares del primero.
El acta será firmada por todos los
concurrentes.
Si alguien no firma se expondrá en el
acta la razón.
Facultades coercitivas:
El funcionario que practique la
inspección podrá ordenar que durante
la diligencia no se ausenten las
personas que se encuentren en el lugar
o que comparezca cualquier otra.
Quienes se opusieren podrán ser
compelidos por la fuerza pública e
incurrirán en la responsabilidad
prevista para el caso de
incomparecencia injustificada.
Formalidades del registro:
Contar con autorización judicial, la
cual siempre será fundada, explicando
los motivos que indican la necesidad
del mismo.
Redactar acta en la que se describa la
inspección tal y como se expuso
anteriormente.
Cuando sea de lugares cerrados o
cercados, aunque fueren de acceso
público, no podrán ser practicados
antes de las seis ni después de las
dieciocho horas.
Cuando sea en las dependencias
cerradas de una morada o de una casa
de negocio, o en recinto habitado, se
requerirá la orden escrita del juez ante
quien penda el procedimiento o del
presidente si se tratare de un tribual
colegiado.
Excepción del registro:
Se exceptúan las formalidades de lo
dispuesto en los dos últimos puntos del
apartado anterior:
12
Si, por incendio, inundación,
terremoto u otro estrado semejante, se
hallare amenazada la vida o la
integridad física de quienes habiten el
lugar.
Cuando se denunciarte que personas
extrañas han sido vistas mientras se
introducían en un lugar y existan
indicios manifiestos de que cometerán
un delito.
Si se persigue a una persona para su
aprehensión, por suponérsele participe
de un hecho grave.
Cuando voces provenientes de un
lugar cerrado anuncien que allí se está
cometiendo un delito o desde él se
pida socorro.
Formalidad de la excepción:
Hacer constar detalladamente los
motivos que determinaron el
allanamiento sin orden de juez en la
respectiva acta de inspección.
Contenido de la orden de
Allanamiento:
Denominación de la autoridad que la
ordena.
Sucinta identificación del
procedimiento en el cual se ordena.
Identificación concreta del lugar o
lugares que habrán de ser registrados.
La denominación de la autoridad que
habrá de practicar el registro y en
cuyo favor se extiende la orden.
Describir el motivo del allanamiento.
Describir las diligencias que se
practicarán.
Fecha y firma.
Duración de la orden de allanamiento:
Tendrá una vigencia máxima de 15
días, salvo casos especiales que
ameriten su emisión por tiempo
indeterminado, que no podrá exceder
de 1 año.
Diligenciamiento del allanamiento:
La orden será notificada en el
momento de realizarse a quien habita
el lugar o al encargado, entregándole
una copia.
Si quien habite la casa se resistiere al
ingreso o nadie respondiere a los
llamados, se hará uso de la fuerza
pública para ingresar.
Al terminar el registro se cuidará que
los lugares queden cerrados y de no
ser posible inmediatamente, se
asegurará que otras personas no
ingresen en el lugar, hasta lograr su
cierre.
La medida de cierre no podrá exceder
del plazo de 15 días, salvo casos
especiales calificados por el juez.
Todo el procedimiento constará en
acta.
Diligenciamiento de inspección y
registro en lugares públicos:
Si se trata de oficinas administrativas
o edificios públicos,
Si se trata de templos o lugares
religiosos,
Si se trata de establecimientos
militares o similares,
Si se trata de lugres de reunión o de
recreo, abiertos al público y que no
están destinados a habitación
particular:
o Se podrá prescindir de la
orden de allanamiento con
el consentimiento expreso
y libre de las personas a
cuyo cargo estuvieren los
locales.
o Si ello fuere perjudicial
para la investigación, se
requerirá el
13
consentimiento al superior
jerárquico en el servicio.
Para la entrada y registro en la
oficina de una de las altas
autoridades de los organismos del
Estado:
o Se necesitará la
autorización del superior
jerárquico en el servicio o
del presidente de la
entidad cuando se trata de
órganos colegiados,
respectivamente.
En los casos anteriores, de no ser
otorgado el consentimiento o no
ser posible recabarlo, se requerirá
la orden de allanamiento.
Si hubiere consentimiento, quien
lo prestó será invitado a presenciar
el registro.
2. Reconocimiento corporal o
mental
Objeto:
Investigación del hecho punible.
Identificación de persona.
Diligenciamiento:
La observación y examen será
practicado con auxilio de perito si
fuere necesario y por persona del
mismo sexo. Debiendo respetarse el
pudor de la misma.
De igual manera se procederá cuando
la persona sujeta del reconocimiento
no es el imputado, cuando sea de
absoluta necesidad para la
investigación.
RECONOCIMIENTO MÉDICO
FORENSE
Cuando se requiera la realización de este
tipo de reconocimiento, de conformidad
con la Guía de Servicios del Instituto
Nacional de Ciencias Forenses de
Guatemala INACIF, se recomienda:
Incluir en la petición el nombre
correcto y completo de la persona a
evaluar, la referencia institucional del
caso y la fecha correcta.
Dirigir la petición al Instituto
Nacional de Ciencias Forenses de
Guatemala –INACIF-.
Plantear el requerimiento
estableciendo con precisión sobre qué
aspectos debe versar el peritaje.
Anexar –de haberlo- expediente
clínico previo al manejo forense del
caso.
La autoridad competente debe firmar
y sellar el documento y consignar a
qué Fiscalía o Juzgado se remite el
dictamen.
RECONOCIMIENTOS
PSICOLÓGICOS14
Propósito:
Realiza evaluaciones a personas que han
sido objeto de alguna agresión o las han
cometido. Permite a través del estudio
determinar afecciones o alteraciones
psicológicas –secuelas del hecho- o que
propiciaron la actuación.
14
INACIF. Op. Cit.
14
Recomendaciones para solicitar los
servicios:
Incluir en la petición el nombre
correcto y completo de la persona a
evaluar, la referencia institucional del
caso y fecha correcta.
Dirigir la petición al Instituto
Nacional de Ciencias Forenses de
Guatemala INACIF.
Plantear el requerimiento
estableciendo con precisión sobre qué
aspectos debe versar el peritaje
Anexar -de haberlo- expediente
clínico, transcripción de datos de la
declaración o entrevista –importantes
desde la perspectiva que requiere la
evaluación psicológica, documento
emitido por la Oficina de Atención a
la Víctima previo al manejo forense
del caso.
La autoridad competente debe firmar
y sellar el documento y consignar a
qué Fiscalía o Juzgado se remite el
dictamen.
Tomar en cuenta que las secuelas no
se fijan en la persona de manera
inmediata.
En psicología forense no hay
emergencias; pueden darse casos de
alteraciones, los cuales deben
manejarse desde la perspectiva clínica
sanitaria.
Las evaluaciones psicológicas
requieren la estancia del evaluador y
evaluado en un ambiente tranquilo en
el que la comunicación entre ambos
se facilite y puedan obtenerse los
criterios para emitir el dictamen.
RECONOCIMIENTOS
PSIQUIÁTRICOS15
Propósito:
Realizar evaluaciones a personas para
determinar la responsabilidad de éstas en
relación a la comprensión de sus actos y
su capacidad o incapacidad para ejercer
sus derechos, así como las secuelas
psíquicas atribuibles a un hecho punible.
Recomendaciones para solicitar
servicios:
Incluir en la petición el nombre
correcto y completo de la persona a
evaluar, la referencia institucional del
caso y fecha correcta.
Dirigir la petición al Instituto de
Ciencias Forenses de Guatemala
INACIF.
Plantear el requerimiento
estableciendo con precisión sobre qué
aspectos debe versar el peritaje
Anexar -de haberlo- expediente
clínico, transcripción de datos de la
declaración o entrevista –importantes
desde la perspectiva que requiere la
evaluación psiquiátrica, documento
emitido por la Oficina de Atención a
la Víctima previo al manejo forense
del caso.
15
INACIF. OP. CIT.
15
La autoridad competente debe firmar
y sellar el documento y consignar a
qué Fiscalía o Juzgado se remite el
dictamen.
Tomar en cuenta que las secuelas no
se fijan en la persona de manera
inmediata. En psiquiatría forense no
hay emergencias; pueden darse casos
de alteraciones, los cuales deben
manejarse desde la perspectiva clínica
sanitaria.
Las evaluaciones psiquiátricas
requieren la estancia del evaluador y
evaluado en un ambiente tranquilo en
el que la comunicación entre ambos
se facilite y puedan obtenerse los
criterios para emitir el dictamen.
La PSIQUIATRÍA es una
subespecialidad médica no es el
equivalente a PSICOLOGÍA. La
PSIQUIATRÍA FORENSE maneja
signos y síntomas de alteraciones
psíquicas, comprensión y
autodeterminación en hechos
punibles.
RECONOCIMIENTOS
ODONTOLÓGICOS16
El INACIF en esta materia ofrece los
servicios de:
Reconocimientos odontológicos
forenses para determinar lesiones en
la cavidad oral:
o Este reconocimiento implica la
documentación (gráfica,
16
INACIF. Op. Cit.
fotográfica y escrita). No en
todos los casos es necesaria la
documentación fotográfica,
pero si aplica en situaciones en
las que se asocie la fractura de
alguna pieza dental con la
lesión de algún tejido –dado
que no podrán ambos
documentarse con radiología.
o En casos en los que se indique
que existió agresión sexual,
inmediatamente después de
que el perito del área médica
finalice el procedimiento,
puede realizarse la evaluación
ontológica; lo cual depende
del tiempo transcurrido y
sobre todo de acciones de
limpieza, vómito, deglución
que se hubiesen dado desde el
momento del hecho hasta la
evaluación.
Reconocimientos odontológicos para
determinar rango de edad
Reconocimientos odontológicos para
identificar infantes recuperados tras
pérdida o secuestro: se darán siempre
que exista ficha odontológica del
odontólogo tratante y que la dentadura
no hubiese sufrido cambios por la
edad.
Reconocimientos necroodontológicos:
como parte del proceso de
identificación de personas fallecidas y
en casos en que sean necesarios para
determinar edad -por razones de
imputabilidad- así como la presencia
de indicios y lesiones
16
RECONOCIMIENTOS
ANTROPOLÓGICOS17
INACIF, es esta área ofrece:
Reconocimientos antropológicos
forenses:
o análisis y estudio de restos
óseos que permiten aportar
elementos para establecer:
Causa de muerte.
Lesiones óseas –en
muchas ocasiones
establecer si estas
fueron pre o post
mortem-.
Sexo
Rango de edad.
3. Operaciones técnicas
En los registros (allanamientos),
inspecciones y exámenes (reconocimiento
corporal o mental), se podrán ordenar
operaciones técnicas y científicas
pertinentes.
Así mismo se podrán ordenar los
reconocimientos y reconstrucciones que
correspondan. Todo con el propósito de
lograr la mayor eficiencia den las
diligencias de investigación.
Si el imputado participa en una
reconstrucción, podrá estar asistido por su
defensor. (Artículo 197 del CPP).18
17
INACIF. Op. Cit. 18
Para determinar los servicios que ofrece el
Instituto Nacional de Ciencias Forenses de
Guatemala INACIF, se recomienda consultar el
catálogo de los mismos, en la Guía de Servicios.
4 Entrega de cosas y
secuestro.
Artículos 198 al 202 del Código Procesal
Penal.
Las cosas y documentos relacionados con
el delito o que pudiere ser de importancia
para la investigación y los sujetos a
comiso19
serán depositados y conservados
del mejor modo posible.
Supuestos:
Quien los tuviera en su poder estará
obligado a presentarlos y entregarlos a
la autoridad requirente.
Si no son entregados voluntariamente,
se dispondrá su secuestro.
Formalidades del secuestro:
La orden será expedida por el juez
ante quien penda el procedimiento o
por el presidente, si se tratare de un
tribunal colegiado.
Excepción:
En caso de peligro por la demora,
también podrá ordenar el secuestro el
Ministerio Público, pero deberá
solicitar la autorización judicial
inmediatamente.
Con dicha solicitud deberá consignar
las cosas o documentos ante el
tribunal competente.
19
Artículo 60 del Código Penal: “El comiso
consiste en la pérdida, a favor del Estado, de los
objetos que provengan de un delito o falta, y de
los instrumentos con que se hubieren cometido, a
no ser que pertenezcan a un tercero no responsable
del hecho…”
17
Las cosas o documentos serán
devueltas, si el tribunal no autoriza su
secuestro.
Procedimiento:
Regirán en lo que fueren aplicables,
las reglas para el registro.
Los efectos secuestrados serán
inventariados.
Serán puestos bajo custodia segura, a
disposición del tribunal
correspondiente, en el Almacén
Judicial, según Reglamento del
Almacén Judicial, Acuerdo Número
58-73 de la Corte Suprema de
Justicia.
Las armas, instrumentos y objetos del
delito, que hubieren caído en comiso,
si fueren de lícito comercio serán
rematados o vendidos, según el
Decreto 69-71 del Congreso de la
República.
Si fueren de ilícito comercio, se
procederá a enviar las armas al
Ministerio de la Defensa, a incinerar
los objetos cuya naturaleza lo permita
y a destruir los restantes.
En todos los casos se dejará
constancia del destino de los objetos.
Excepción:
No obstante lo anterior, la Corte
Suprema de Justicia podrá acordar el
destino de los bienes que puedan ser
utilizados en cualquiera de sus
dependencias o en centros de
asistencia social.
Los valores obtenidos, por virtud del
remate o venta, ingresarán como
fondos privativos del Organismo
Judicial.20
20
Artículo 213 de la Constitución Política de la
República de Guatemala: “… Son fondos
privativos del Organismo Judicial los derivados de
Devolución:
Las cosas y documentos secuestrados
que no estén sometidos a comiso,
restitución o embargo serán devueltos,
tan pronto como sea necesario, al
tenedor legítimo o a la persona de
cuyo poder se obtuvieron.
La devolución podrá ordenarse
provisionalmente, como depósito e
imponerse al poseedor la obligación
de exhibirlos.
Si existe duda acerca de la tenencia,
posesión o dominio sobre una cosa o
documento, para entregarlo en
depósito o devolverlo se instruirá un
incidente separado.21
Los vehículos deberán ser devueltos a
su propietario inmediatamente
después de que se hayan practicado
las diligencias pertinentes sobre ellos.
Plazo:
La devolución deberá efectuarse
dentro de un plazo que no exceda de
cinco días, salvo casos de fuerza
mayor, siendo responsable el juez, de
cualquier daño o perjuicio sufrido por
la demora injustificada.
No están sujetas al secuestro:
Las comunicaciones escritas entre el
imputado y las personas que puedan
abstenerse de declarar como testigos
por razón de parentesco o secreto
profesional.
Las notas que hubieran tomado los
nombrados anteriormente sobre
comunicaciones confiadas por el
la administración de justicia y su inversión
corresponde a la Corte Suprema de Justicia…”. 21
Artículo 150 Bis. Trámite general de los
incidentes. Código Procesal Penal.
18
imputado o sobre cualquier
circunstancia.
La limitación sólo regirá cuando las
comunicaciones o cosas estén en
poder de las personas autorizadas en
la Ley.
Secuestro de correspondencia.
Artículos 203 al 206 del Código Procesal
Penal.
Cuando sea de utilidad para la
averiguación, se podrá ordenar:
La intercepción y el secuestro de la
correspondencia postal, telegráfica o
teletipográfica y los envíos dirigidos
al imputado o remitidos por él,
aunque sea bajo un nombre supuesto,
o de los que se sospeche que proceden
del imputado o son destinados a él.
Formalidades:
La orden será expedida por el juez
ante quien penda el procedimiento o
por el presidente, si se tratare de un
tribunal colegiado.
La decisión será fundada y firme.
Diligenciamiento:
Recibida la correspondencia o los
envíos interceptados, el tribunal
competente los abrirá haciéndolo
constar en acta.
Examinará los objetos y leerá por sí el
contenido de la correspondencia.
Si tuviere relación con el
procedimiento, ordenará el secuestro.
En caso no tuviere relación,
mantendrá en reserva su contenido y
dispondrá la entrega al destinatario y,
de no ser ello posible, a su
representante o pariente próximo, bajo
constancia.
Clausura de locales.
Artículo 206 del Código Procesal Penal.
Cuando para la averiguación de un hecho
punible grave, fuere indispensable la
clausura de un local o la inmovilización
de cosas muebles que por su naturaleza o
dimensiones no puedan ser mantenidas en
depósito, se procederá a asegurarlas,
según las reglas del secuestro.
5. Declaración testimonial.
Artículos 207 al 224 del Código Procesal
Penal.
Regla general:
Todo habitante del país o persona que se
halle en él tendrá el deber de concurrir a
una citación con el fin de prestar
declaración testimonial.
Implicaciones:
Exponer la verdad de cuanto supiere y
le fuere preguntado sobre el objeto de
la investigación.
No ocultar hechos, circunstancias o
elementos sobre el contenido de la
misma.22
Excepciones a comparecer en forma
personal:
Los presidentes y vicepresidentes de
los Organismo del Estado, los
ministros del Estado y quienes tengan
22
Se observarán los tratados suscritos por el
Estado, que establezcan excepciones a esta regla.
19
categoría de tales, los diputados
titulares, los magistrados de la Corte
Suprema de Justicia, de la Corte de
Constitucionalidad y del Tribunal
Supremo Electoral, y los funcionarios
judiciales de superior categoría a la
del juez respectivo.
Los representantes diplomáticos
acreditados en el país, salvo que
deseen hacerlo.
Procedimiento:
Las personas nombradas
anteriormente declararán por informe
escrito, bajo protesta de decir verdad.
Sin embargo, cuando la importancia
del testimonio lo justifique, podrán
declarar en su despacho o residencia
oficial.
Las partes no tienen la facultad de
interrogarlas directamente. Sin
embargo, podrán renunciar a su
tratamiento oficial.
A los diplomáticos les será
comunicada la solicitud a través del
Ministerio de Relaciones Exteriores,
por medio de la Presidencia del
Organismo Judicial. En caso de
negativa no podrá exigírseles que
presten declaración.
Declaración en el domicilio:
Las personas que no puedan concurrir
al tribunal por estar físicamente
impedidas, serán examinadas en su
domicilio, o en el lugar donde se
encuentren, si las circunstancias lo
permiten.
También serán examinadas en su
domicilio o donde se encuentren, los
testigos que teman por su seguridad
personal o por su vida, o en razón de
amenazas, intimidaciones o
coacciones de que sean objeto, sin
perjuicio de lo establecido en los
artículos 218 Bis. del CPP, que regula
la declaración por medios
audiovisuales de comunicación y 218
Ter. Que establece el procedimiento
en caso de declaración por medio
audiovisual.
Idoneidad del testigo:
Se investigará por los medios de que se
disponga sobre la idoneidad del testigo,
especialmente sobre:
Identidad.
Relaciones con las partes.
Antecedentes penales.
Clase de vida.
Y cuanto pueda dar información al
respecto
No están obligados a declarar:
Los parientes cuando sus
declaraciones puedan perjudicar a sus
familiares, dentro de los grados de
ley23
; los adoptantes y adoptados, los
tutores y pupilos recíprocamente, en
los mismos casos. Sin embargo,
podrán declarar, previa advertencia de
la exención, cuando lo desearen.
El defensor, el abogado o el
mandatario del inculpado respecto a
los hechos que en razón de su calidad
hayan conocido y deban mantener en
reserva por secreto profesional24
.
Quien conozca el hecho por datos
suministrados por particulares bajo
garantía de confidencialidad
legalmente prescrita.25
23
Artículo 190 del Código Civil. 24
Artículo 104 del Código Procesal Penal: “Se
prohíbe al defensor descubrir circunstancias
adversas a su defendido, en cualquier forma en
que las haya conocido.” 25
Artículo 30 de la Constitución Política de la
República de Guatemala: “Todos los actos de la
20
Los funcionarios públicos, civiles o
militares, sobre lo que conozcan por
razón de oficio, bajo secreto, salvo
que hubieren sido autorizados por sus
superiores.
Declaraciones de niños, niñas,
adolescentes o incapaces:
Si se tratare de niños, niñas o
adolescentes de menos de 14 años,
o.26
De personas que por insuficiencias o
alteración de sus facultades mentales
o por inmadurez, no comprendieren el
significado de la facultad de
abstenerse.27
Se requerirá la decisión del representante
legal28
o, en su caso, de un tutor29
designado al efecto.30
administración son públicos. Los interesados
tienen derecho a obtener, en cualquier tiempo,
informes, copias, reproducciones y certificaciones
que soliciten y la exhibición de los expedientes
que deseen consultar, salvo que se trata de asuntos
militares o diplomáticos de seguridad nacional, o
de datos suministrados por particulares bajo
garantía de confidencialidad.” 26
Artículo 222 del Código Procesal Penal: “No
deberán ser protestados los menores de edad y los
que desde el primer momento de la investigación
aparezcan como sospechosos o partícipes del
delito que se investiga o de otro conexo, quienes
serán simplemente amonestados.” 27
“Si el tribunal estima que el testigo invoca
erróneamente la facultad de abstenerse o la
reserva del secreto, ordenará su declaración. La
resolución será fundada. Durante el
procedimiento preparatorio decidirá el Ministerio
Público, salvo en el caso de la prueba anticipada.”
Artículo 214 del Código Procesal Penal. 28
Artículo 254 del Código Civil: “La patria
potestad comprende el derecho de representar
legalmente al menor o incapacitado en todos los
actos de su vida civil…” 29
Artículo 293 del Código Civil: “…El tutor es el
representante legal del menor o incapacitado.” 30
Artículo 308 del Código Civil: “Los directores o
superiores de los establecimientos de asistencia
Formalidades de las citaciones:
La citación de los testigos se efectuará
de conformidad con las reglas que
establece el Código Procesal Penal.31
En casos de urgencia podrá ser
citados verbalmente o por teléfono.
La Constitución Política de la República
de Guatemala establece en el artículo 32
lo siguiente: “No es obligatoria la
comparecencia ante autoridad,
funcionario o empleado público, si en las
citaciones correspondientes no consta
expresamente el objeto de la diligencia.”
Por su parte, el artículo 173 del Código
Procesal Penal indica: “Cuando la
presencia de alguna persona sea necesaria
para llevar a cabo un acto, o una
notificación, el Ministerio Público o el
juez o tribunal la citará en su domicilio o
residencia o en el lugar donde trabaja.
Las citaciones y notificaciones debe
realizarlas personal del Ministerio
Público, del juzgado o tribunal que cita o
pretende notificar.
La citación contendrá:
1. El tribunal o el funcionario ante el
cual deberá comparecer.
2. El motivo de la citación.
3. La identificación del procedimiento.
4. Lugar, fecha y hora en que debe
comparecer.
Al mismo tiempo se le advertirá que la
incomparecencia injustificada provocará
social, que acojan menores o incapacitados, son
tutores y representantes legales de los mismos,
desde el momento de su ingreso, y su cargo no
necesita discernimiento.” 31
Artículos 160 al 176 del Código Procesal Penal.
21
su conducción por la fuerza pública, que
quedará obligado por las costas que se
causaren, las sanciones penales y
disciplinarias que procedan impuestas por
el tribunal competente, y que, en caso de
impedimento, deberá comunicarlo por
cualquier vía a quien lo cite, justificando
inmediatamente el motivo.
La participación de la Policía Nacional
Civil se circunscribe únicamente a
cumplir la orden derivada de autoridad
competente de conducir por la fuerza
pública a la persona que, habiendo sido
citada legalmente, no comparezca al acto
o notificación para el que fue citado.32
Viáticos para testigos:
Si el testigo no reside o no se halla en el
lugar donde debe prestar declaración, o en
sus proximidades, se le indemnizará, a su
pedido, con los gastos de viáticos que
correspondan se acuerdo con el
reglamento el Acuerdo de la Corte
Suprema de Justicia No. 13-2012,
Reglamento de Indemnización de Gastos
de Viáticos para Testigos en el Ámbito
Penal.
Orden de conducción:
Si el testigo no compareciere, a pesar
de haber sido citado personalmente,
se procederá a su conducción sin
perjuicio de su enjuiciamiento,
cuando corresponda.
También se ordenará su conducción
cuando haya motivos fundados de que
no asistirá al debate del juicio oral,
asegurándose su presencia.
32
Casos de excepción, artículo 175 del Código
Procesal Penal.
Si después de comparecer se negare a
declarar, se promoverá su persecución
penal.
Negativa a declarar por temor:
Si el testigo expresare que su negativa
obedece a temores por su seguridad
personal, o.
Que su vida corre peligro en virtud de
amenazas, coacciones o
intimidaciones de que hubiere sido o
fuere objeto,
Así se hará constar.
En tales casos:
Se podrá tomar su declaración en su
domicilio o donde se encuentre
(Artículo 210 del Código Procesal
Penal).
O prestar su declaración calidad de
anticipo de prueba (Artículo 317
Código Procesal Penal).
Declaración de residentes en el
extranjero:
Si el testigo se hallare en el extranjero, se
procederá conforme a las reglas
internacionales o nacionales para el
auxilio judicial.
Declaración por medios audiovisuales
de comunicación:
Si por circunstancias debidamente
fundadas:
El testigo.
El perito o
Colaborador eficaz.
22
No pueden concurrir a prestar declaración
en forma personal, el tribunal, a pedido de
parte o de oficio, podrá:
Ordenar la realización de la
declaración testimonial a través de
videoconferencia33
o
Cualquier otro medio audiovisual de
comunicación similar de la
tecnología, de las mismas o mejores
características, que resguarden la
fidelidad e integralidad de la
declaración y garanticen a las partes el
adecuado ejercicio de sus derechos
procesales.
Presupuestos para su utilización:
Que el testigo, perito u otra persona
esté siendo beneficiado con alguno de
los mecanismos de protección
regulados en la Ley para la Protección
de Sujetos Procesales y Personas
Vinculadas a la Administración de
Justicia Penal.
Cuando la persona haya sido o sea
colaborador eficaz según lo estipulado
en la Ley Contra la Delincuencia
Organizada.
Cuando debido a otras circunstancias,
la declaración del testigo, perito u otra
persona relevante en el proceso,
constituya un riesgo, amenaza o
pueda ser sujeto de intimidación en
contra de su vida, integridad o la de su
familia.
Procedimiento en caso de declaración
por medio audiovisual:
La declaración a través de
videoconferencia u otros medios
audiovisuales de comunicación (Cámara
33
Acuerdo 31-2009 de la Corte Suprema de
Justicia, Reglamento para el desarrollo de las
declaraciones por videoconferencia.
Gesell)34
, podrá realizarse durante el
debate oral y público o en carácter de
anticipo de prueba (Artículo 317 del
Código Procesal Penal).
Diligenciamiento en anticipo de
prueba:
El órgano jurisdiccional deberá
informar a las partes, con no menos
de 10 días de anticipación, de la
realización de la diligencia, sin
perjuicio de lo dispuesto en el Código
Procesal Penal en dicha materia en
relación al peligro de pérdida de
elementos de prueba y de actos de
extrema urgencia.
Durante el debate oral deberá
programarse la diligencia al inicio del
mismo.
En el anticipo de prueba se
observarán las disposiciones de los
artículos: 317, 318 y 348 del Código
Procesal Penal. Recibiendo la
declaración testimonial mediante
videoconferencia u otro medio
electrónico cuando proceda.
El órgano jurisdiccional competente
efectuará el trámite respectivo ante las
autoridades del país o lugar donde
resida la persona; en caso se trate de
un testigo protegido o colaborador
eficaz, deberá mantener bajo reserva
de confidencialidad el trámite y el
lugar donde se encuentra el mismo.
En el lugar donde se encuentre el
testigo, perito u otra persona cuya
declaración sea relevante en el
proceso, debe estar presente una
autoridad designada por el órgano
34
Ver Instructivo para el uso y funcionamiento de
la Cámara Gesell, Circuito Cerrado y otras
Herramientas para recibir las declaraciones de
niños, niñas y adolescentes víctima. Acuerdo No.
16-2013 de la Corte Suprema de Justicia.
23
jurisdiccional competente, la cual
tiene la obligación de:
o Verificar la presencia del
testigo, perito u otra persona;
o Tomar sus datos de
identificación personal;
o Verificar que la persona no
esté siendo coaccionada al
momento de prestar
declaración;
o Verificar que las instalaciones
reúnan las condiciones
adecuadas y que se cuente con
los aparatos audiovisuales
idóneos y conectados con
enlace directo con el tribunal.
o El órgano jurisdiccional
competente a cargo de la
diligencia, dejará constancia
de haberse cumplido la
obligación precedente.
El órgano jurisdiccional competente
deberá verificar:
o Que las instalaciones y medios
audiovisuales permitan que las
diferentes partes procesales
puedan oír y observar con
fidelidad la declaración
prestada por un testigo; y,
o Que ejerzan sus derechos en
materia de interrogatorio.
En caso que el testigo goce del
beneficio del cambio de identidad o se
determine que por razones de
seguridad se deba ocultar su rostro, se
tomarán todas las precauciones
necesarias para evitar que el mismo
pueda observarse a través del medio
audiovisual que se utilice.
Formalidades:
Toda la diligencia deberá ser grabada
y debidamente registrada.
Una vez concluida la diligencia, el
personal autorizado por el órgano
jurisdiccional competente que se
encuentre en el lugar donde estuviere
la persona que tuviere que declarar:
o Faccionará acta de la
diligencia, misma que deberá
ser firmada por todos los
presentes y
o Remitida al órgano
jurisdiccional que emitió la
orden respectiva.
o Las partes tendrán acceso a los
documentos, grabaciones y
registros producto de dicha
diligencia
En estas diligencias siempre deberá
comparecer el defensor designado por
el imputado, en su defecto el defensor
público35
que se designe por el juez y
el fiscal del caso.
En caso de no existir imputado,
igualmente se hará comparecer a un
defensor público de oficio, para
garantizar la legalidad de la
declaración testimonial en esta forma;
Asimismo comparecerán en ese acto
probatorio anticipado, el fiscal del
caso, el querellante adhesivo si lo
hubiere y dicho acto será presidido
personalmente por el juez del proceso.
Protesta solemne al testigo:
Antes de comenzar la declaración, el
testigo será instruido acerca de las
penas de falso testimonio36
.
A continuación se le tomará protesta
solemne.
35
Ver Ley de Servicio Público de Defensa Penal.
Decreto No. 129-97 del Congreso de la República. 36
Artículo 460 del Código Penal: “Comete falso
testimonio, el testigo, intérprete, traductor o perito
que en su declaración o dictamen ante autoridad
competente o notario, afirmare una falsedad, se
negare a declarar estando obligado a ello u
ocultare la verdad…”
24
Formalidades de la identificación del
testigo:
Deberá presentar el documento que lo
identifica legalmente, o cualquier otro
documento de identidad. Caso
contrario, se le recibirá su
declaración, sin perjuicio de
establecer con posterioridad su
identidad si fuere necesario.
Interrogatorio general:
Datos personales:
o Nombre.
o Edad.
o Estado civil.
o Profesión u oficio.
o Lugar de origen.
o Domicilio.
o Residencia.
o Si conocer a los imputados o a
los agraviados.
o Si tiene con ellos parentesco
amistad o enemistad.
o Cualquier otro dato que
contribuya a identificarlo y
que sirva para apreciar su
veracidad.
Interrogatorio sobre el hecho.
Si el testigo se negare a prestar la
protesta se le preguntará sobre los
motivos que tenga, se le advertirá
sobre las consecuencias de su actitud
y en su caso se iniciará la persecución
penal correspondiente.
No deberán ser protestados los
menores de edad y los que desde el
primer momento de la investigación
aparezcan como sospechosos o
partícipes del delito que se investiga o
de otro conexo, quienes simplemente
serán amonestados.
El testigo que goza de la facultad de
abstenerse, será advertido de esa
circunstancia y, si se acoge a la
misma, se suspenderá la declaración.
Durante el procedimiento preparatorio no
se requerirá ninguna protesta solemne,
pero el Ministerio Público podrá requerir
al juez que controla la investigación que
proceda a la protesta en los casos de
prueba anticipada.
6. Peritaciones.
Artículos 225 al 237 del Código Procesal
Penal.
Peritación es el estudio que lleva a cabo
un perito, persona que posee
determinados conocimientos científicos,
artísticos, técnicos o prácticos.37
Procede por orden de:
Ministerio Público o
Tribunal,
Cuando para:
Obtener,
Valorar o
Explicar
Un elemento de prueba, fuere necesario o
conveniente poseer conocimientos
especiales en alguna ciencia, arte, técnica
u oficio.
Excepción:
No rigen las reglas de la prueba pericial
para quien declares sobre hechos o
circunstancias que conoció
espontáneamente, por no haber sido
requerido por la autoridad competente.
Para este rigen las reglas de la prueba
testimonial. 37
Real Academia de la Lengua Española.
25
Requisitos para los peritos:
Titulados en la materia a que
pertenezca el punto sobre el que han
de pronunciarse, siempre que la
profesión, arte o técnica estén
reglamentados.
Si, por obstáculo insuperable no se
pudiere contar en el lugar del
procedimiento con un perito
habilitado, se designará a una persona
de idoneidad manifiesta.
Aceptar el cargo bajo juramento y
desempeñarlo fielmente.
No podrán ser peritos:
Quienes no gocen de sus facultades
mentales o volitivas.
Los que deban o puedan abstenerse de
declarar como testigos.
Quienes hayan sido testigos del hecho
objeto del procedimiento.
Los inhabilitados en la ciencia, arte o
técnica de que se trate.
Quienes hayan sido designados como
consultores técnicos en el mismo
procedimiento o en otro conexo.
Excusa o recusación de peritos:
Las establecidas para los jueces en los
artículos 123 y 125 de la Ley del
Organismo Judicial.
Diligenciamiento de la pericia:
El tribunal de sentencia, el Ministerio
Público o el juez contralor en caso de
prueba anticipada
o Determinará el número de
peritos que deben intervenir y
los designará.
o De oficio o a petición del
interesado, se fijará con
precisión los temas38
de la
peritación y acordará con
ellos, el lugar y el plazo para
la presentación de los
dictámenes.
Las partes pueden proponer también
sus consultores técnicos39
, en número
no superior al de los peritos
designados.
Los peritos serán citados en la misma
forma que los testigos.
o Tienen el deber de comparecer
y desempeñar el cargo para el
cual fueron designados.
El juez o el presidente del tribunal
dirigirán la pericia y resolverá todas
las cuestiones que se planteen durante
las operaciones periciales, ya sea:
o En audiencia o
o Anticipo de prueba.
Los peritos practicarán unidos el
examen, siempre que sea posible.
Las partes y los consultores técnicos
podrán asistir a la diligencia y pedir
las aclaraciones pertinentes,
debiéndose retirar cuando inicien las
deliberaciones los peritos.
Si algún perito no concurre al acto, se
comporta negligentemente o no
cumple con rendir su dictamen en el
plazo otorgado, el juez o el tribunal
ordenará de oficio la sustitución.
38
“Cualquiera de las partes puede proponer, con
fundamento suficiente, temas para la pericia y
objetar los ya admitidos o los propuestos.”
Artículo 231 del Código Procesal Penal. 39
Artículo 141 del Código Procesal Penal: “Si,
por las particularidades del caso, alguna de las
partes considera necesario ser asistido por un
consultor en una ciencia, arte o técnica, lo
propondrá al Ministerio Público o al tribunal,
quien decidirá sobre su designación, según las
reglas aplicables a los peritos, en lo pertinente…”
26
Dictamen:
Será fundado.
Contendrá una relación detallada de
las operaciones practicadas y sus
resultados.
Contendrá las observaciones de las
partes o de sus consultores técnicos.
Conclusiones que se formulen
respecto de cada tema pericial, de
manera:
o Clara
o Precisa.
Los peritos podrán dictaminar por
separado cuando exista diversidad de
opiniones entre ellos.
El dictamen se presentará por escrito,
firmado y fechado; y,
Será ratificado oralmente en las
audiencias, según lo disponga el
tribunal o la autoridad.
Nuevo dictamen:
Cuando se estimare insuficiente el
dictamen:
o El tribunal o
o El Ministerio Público, podrán:
Ordenar ampliación.
Ordenar renovación de
la peritación, por los
mismos peritos o por
otros distintos.
Coerción:
Se podrá ordenar:
La presentación o el secuestro de
cosas y documentos.
La comparecencia de personas, si
resultare necesario para llevar a cabo
las operaciones periciales.
Requerir al imputado y a otras
personas que:
o Confecciones un cuerpo de
escritura.
o Graben su voz o
o Lleven a cabo operaciones
semejantes.
Negativa a la operación:
Cuando la operación sólo pudiere ser
ejecutada voluntariamente por la persona
requerida y se rehusare a colaborar, se
dejará constancia de su negativa y, de
oficio, se llevarán a cabo las medidas
necesarias tendientes a suplir esa falta de
colaboración.
Conservación de objetos:
Las cosas y objetos a examinar serán
conservados, en lo posible, de modo que
la peritación pueda repetirse. Si debiera
destruirse o alterarse lo analizado o
existieren discrepancias sobre el modo de
conducir las operaciones, los peritos lo
comunicaran al tribunal antes de
proceder.
Entre los peritajes que ofrece el Instituto
Nacional de Ciencias Forenses de
Guatemala INACIF, a través de lo ellos
denominan Unidades de Laboratorios de
Criminalística, están:40
BALÍSTICA
IDENTIFICATIVA41
La Balística Forense es la ciencia que
estudia los fenómenos físicos y químicos
que ocurren en el interior del arma de
fuego, con ocasión del disparo de un
proyectil, su trayectoria y los daños en el
40
INACIF. Op. Cit. 41
INACIF. Op. Cit.
27
organismo durante el trayecto, entre otros
aspectos.42
El laboratorio integra los análisis sobre
armas de fuego, casquillos, proyectiles,
vainas, pistones de potencia, esquirlas y
fragmentos de proyectil, de cuyo estudio
se obtengan criterios para relacionar o
desligar un arma con un hecho delictivo:
El análisis implica el estudio
comparativo de lesiones y
microlesiones de indicios (casquillos
y proyectiles levantados de escena) y
huellas balísticas (elementos
obtenidos de archivos civiles o
criminales o generados del arma que
es remitida para el análisis)
Es determinante tomar en cuenta que
el análisis balístico es eminentemente
comparativo, por lo que el análisis de
elementos sin contar con el arma o
huella balística, no es de utilidad.
Cuando se requiera determinar el
estado de funcionamiento de un arma,
es importante que se indique en la
solicitud y se individualice el arma
con número de registro, serie y marca.
Asimismo, es fundamental indicar si
el arma está dañada, le faltan partes o
aspectos que para ser recibidas en la
DIGECAM –para su guarda y
custodia-, son de importancia.
El análisis de armas en ocasiones
implica el revelado de números
seriales – si se observan alteraciones-
lo que requiere la aplicación de
42
Instituto Nacional de Ciencias Forenses de
Guatemala. Laboratorio de Balística.
reactivos que no dañan el arma pero si
dejan la seña de la aplicación del
reactivo en muchas ocasiones.
Recomendaciones para solicitar
servicios:
Evitar el uso de solicitudes vagas,
como “estudio balístico” sobre
armas de fuego. Es conveniente
solicitar, por ejemplo:
o Determinar si los
casquillos remitidos son
del mismo calibre del arma
enviada.
o Clasificar por calibre los
casquillos –no percutidos o
disparados por el arma
enviada.
o Determinar si el arma No.
De serie 99999, No. De
registro ABCXX, marca
Colt, color negro, con
cacha de plástico presenta
o no alteraciones en su
número de serie.
BALÍSTICA INFORMÁTICA43
Está compuesto por un Sistema de
ingreso de imágenes de casquillos y
proyectiles (dubitados e indubitados) al
Sistema Integrado de Identificación
Balística (IBIS) para su posterior
correlación con la base de datos del
sistema, con el propósito de establecer si
un arma de fuego ha sido utilizada en dos
o más hechos delictivos.
43
INACIF. Op. Cit.
28
Es oportuno aclarar que todos lo hits
establecidos por el sistema IBIS deben ser
confirmados por peritos de Balística
Identificativa, mediante el análisis
microscópico comparativo de lesiones y
microlesiones.
FISICOQUÍMICA44
De acuerdo con INACIF, “El indicio no
biológico es todo material, sensible y
significativo que puede conducir al
descubrimiento de un determinado hecho
punible.”45
En el laboratorio de Fisicoquímica se
realiza:
Análisis comparativo entre
fragmentos de pintura automotriz
colectados posterior a un hecho y
muestras de pintura tomadas de
vehículo sospechoso.
Análisis instrumental por
microscopía electrónica de
barrido, para determinación de
residuos de fulminante en manos,
mediante la ubicación de
partículas de elementos químicos
representativos –plomo, antimonio
y bario-. En muestras tomadas en
manos de personas sospechosas de
haber disparado o manipulado un
arma de fuego.
Análisis para determinar la
presencia de combustibles –en
prendas y objetos-, para establecer
44
INACIF. Op. Cit. 45
Instituto Nacional de Ciencias Forenses de
Guatemala INACIF. Laboratorio de
Fisicoquímica.
si estas sustancias pudieron ser
utilizadas como acelerantes en
incendios.
Análisis comparativos -
COTEJOS- entre materiales
ubicados en escena y materiales
similares ubicados en poder del
sospechoso. Lo anterior, con el fin
de establecer correlaciones.
Análisis de marcas de
herramientas: empleando el
proceso de cotejo de la
herramienta en sí y el patrón que
ésta deja, con respecto a patrones
o lesiones ubicadas en objetos
encontrados en escenas y que se
sospeche que provengan de la
herramienta enviada.
Análisis de productos medicinales
–gama básica- sujetos de haber
sido falsificados y cuya
composición se hubiera alterado.46
Recomendaciones para solicitar
servicios:
1. Determinación de residuos de
disparo:
En muestras para análisis de
residuos de disparo, debe
consignarse:
46
Otros estudios químicos específicos
que requieren consulta previa con la
Jefatura del Departamento Técnico
Científico, para evaluar la capacidad
instalada en infraestructura y que se
cuente con el recurso humano idóneo.
29
o Fecha y hora de los hechos
o Fecha y hora en que fueron
tomadas las muestras.
o Contaminaciones visibles
en manos del examinado.
Para determinar distancia de
disparo en prendas, es
indispensable el envío del arma de
fuego que se sospecha fue
utilizada.
No enviar para análisis por
microscopía electrónica:
- Muestras tomadas de tiradores
consuetudinarios, agentes
policiales o militares, personas
que trabajan en polígonos o
aquellos que están en
ambientes de disparo.
- Muestras de personas cuyas
manos estén manchadas con
sangre y otras sustancias, o
que hubiesen sido fichadas
previamente.
2. Análisis de líquidos y alimentos:
Las muestras deben enviarse en
envases nuevos y limpios – no es
adecuado utilizar envases usados,
aun cuando se laven bien-.
En caso de enviar medicamentos o
sustancias varias localizadas
cercanas a algún cuerpo –
sustancias que se sospeche
causaron o incidieron en la causa
de la muerte-, deben enviarse los
datos con que se remitió en
cadáver. Esto ayuda a
correlacionar el análisis
toxicológico con el fisicoquímico.
TOXICOLOGÍA47
Con el fin de determinar la presencia de
sustancias que pudieran causar daño o la
muerte, el laboratorio realiza análisis
sobre:
o Muestras de sangre y orina
tomadas a personas vivas –
víctimas de un hecho delictivo
o sospechosas de haberlo
cometido-.
o Muestras de sangre, orina,
contenido gástrico, humor
vítreo y otras, tomadas a
cadáveres.
Recomendaciones para solicitar
servicios:
Cuando se requiere un análisis sobre
un fluido biológico para determinar la
presencia de una sustancia tóxica, se
debe plantear la solicitud de manera
específica. Requerir, por ejemplo, el
“análisis de drogas de abuso”, es un
término muy amplio.
El perito que hace la evaluación
clínica o practica la necropsia podría
incluir análisis adicionales a los
requeridos, debiendo en este caso dar
soportes sobre los hallazgos de
necropsia o de la evaluación clínica.
Requisitos de la muestra para análisis
toxicológico:
Ser tomado por peritos de INACIF.
47
INACIF. Op. Cit.
30
Ser tomada –en caso de personas
vivas- en un lapso que no supera la
eliminación del agente tóxico
sospechado. La detección de la
sustancia, depende en gran medida del
tiempo transcurrido desde la ingestión
hasta la toma de la muestra, por lo que
se recomienda tomar en consideración
lo siguiente:
o Alcohol y sustancias volátiles:
se eliminan en un lapso de
aproximadamente 4 horas.
o Drogas y abuso: la mayoría de
drogas y otros tóxicos, se
eliminan entre 24 y 48 horas.
SUSTANCIAS
CONTROLADAS48
Estos análisis consisten en el estudio de
aquellas sustancias que se encuentran
dentro del grupo de drogas ilícitas típicas,
cuyos procedimientos estandarizados a
nivel internacional, nacional e
institucional, pueden ser realizados dentro
de una diligencia de Reconocimiento,
Análisis e Incineración de Drogas como
Anticipo de Prueba A continuación se
enlistan dichas sustancias.
Cocaína
Marihuana
Heroína
Morfina
Anfetaminas
Amapola
48
INACIF. Op. Cit.
El análisis de sustancias sometidas
a control por el Ministerio de
Salud Pública y Asistencia Social,
a través del Departamento de
Regulación y Control de
Medicamentos y Productos Afines
e incluidas en listados
internacionales, no pueden
hacerse por esta modalidad.
Recomendaciones para solicitar
servicios:
Informar con antelación que pueda
coordinarse la logística en función de
la totalidad de unidades a analizar.
Realizar ante la Subdirección General
de Análisis e Información
Antinarcótica de la Policía Nacional
Civil (SDGAIA/PNC), las gestiones
pertinentes para poder cumplir con el
horario establecido para la diligencia.
DACTILOSCOPÍA49
Dentro de la sección de Lofoscopia de
INACIF, existe el laboratorio de
Dactiloscopia50
, en el cual se llevan cabo:
Cotejo de impresiones dactilares –
contenidas en fichas, documentos
personales, documentos de registro
49
INACIF. Op. Cit. 50
Lofoscopia: “Ciencia encargada de aplicar la
interpretación de los relieves epidérmicos
existentes, en la investigación de hecho delictivos
o sospechosos de criminalidad, mediante el
análisis de huellas o impresiones de origen
lofoscópico: dactilares, palmares y plantares;
asimismo, mediante la recuperación de estas
impresiones en objetos y/o superficies
relacionadas con la escena del crimen.” INACIF.
Laboratorio de Lofoscopia.
31
institucional- para alcanzar resultados
que permitan identificar cadáveres
ingresados como XX, o sobre cuya
identidad exista duda.
Revelado de huellas latentes o visibles
en diferentes objetos o soportes,
determinar su utilidad y de contar con
elemento de cotejo proceder a
compararlas para establecer
uniprocedencia
Obtención de impresiones dactilares a
partir de recuperación y tratamiento
de pulpejos (tomados de la yema de
los dedos), en cadáveres quemados o
en avanzado estado de
descomposición.
Cotejo de impresiones dactilares que
obran en documentos de
identificación, -sospechosos de ser
alterados-, con impresiones dactilares
indubitadas o que sean
proporcionadas por archivos
criminales o civiles a petición de
autoridad competente.
Cotejo de huellas palmares, plantares
y de otro tipo con elementos
indubitados enviados para su
comparación.
Recomendaciones para solicitar
servicios:
Si se desea el análisis de huellas
lofoscópicas (dactilares, palmares o
plantares), es necesario que –desde el
momento de su recolección-, los
indicios sean manipulados,
preservados y embalados de manera
adecuada, a modo de preservar las
huellas que pudieran estar presentes.
El requerimiento para el análisis de
huellas debe ser oportuno para
establecer la secuencia analítica
correspondiente a modo de preservar
las huellas lofoscópicas que pudieran
estar presentes en los indicios. La
petición de revelado de huellas
después de haber practicado otros
peritajes YA NO ES OPORTUNA Y
POR LO TANTO NO ES
PERTINENTE.
No es procedente el análisis de
huellas latentes o visibles en armas de
fuego, o municiones que hayan sido
previamente remitidas a la
DIGECAM o a la Sección de
Balística.
IMPRESIONES DE
NEUMÁTICOS, CALZADO Y
OTRAS51
En esta área se puede dar:
Procesamiento de fragmentos de
huellas de calzado y neumáticos
latentes o visibles en diferentes
elementos y determinación de su
utilidad.
Cotejo de fragmentos de huellas de
calzado y neumáticos con impresiones
indubitadas proporcionadas por el
ente investigador.
51
INACIF. Op. Cit.
32
Recomendaciones para solicitar
servicios:
Es determinante que las huellas de
calzado y neumático en escena sean
documentadas fotográficamente
haciendo uso de testigo métrico, y a
un ángulo de 90°.
IDENTIFICACIÓN Y RE
IDENTIFICACIÓN52
Identificación y re-identificación de
vehículos mediante procedimientos de:
o Determinación de alteraciones
en identificaciones de serie,
chasis o motor de vehículos.
o Ubicación de números
confidenciales en vehículos
que por su naturaleza y marca
lo poseen.
Recomendaciones para solicitar
servicios:
Indicar con precisión la ubicación del
vehículo.
Consignar número de placa, marca,
color y de ser posible, datos de
identificación.
No solicitar que el dueño acompañe al
perito. La independencia e
imparcialidad se ponen en juego.
52
INACIF. Op. Cit.
RECONSTRUCCIÓN DE
TRAYECTORIAS53
Aplica para casos específicos en los que
existe contradicción o diferencias de
criterio entre las versiones sobre la
trayectoria de un proyectil de arma de
fuego en un vehículo y las heridas
localizadas en el cuerpo de la persona
herida o fallecida. Es indispensable contar
con documentación escrita, gráfica y
fotográfica de soporte.
Recomendaciones para solicitar
servicios:
Previo a efectuar el análisis de
trayectoria de disparo por arma de
fuego es indispensable disponer de:
o Fotografías de la ubicación del
vehículo al momento del
procesamiento de la escena del
crimen.
o Planos en planta de la escena
de crimen –incluyendo
ubicación de casquillos,
proyectiles, patrones de
salpicadura, información sobre
versiones-.
LINGÜÍSTICA54
Los servicios de este laboratorio, de
acuerdo con INACIF, deben ser
previamente consultados con el
especialista en la materia del Instituto.
53
INACIF. Op. Cit. 54
INACIF. Op. Cit.
33
Recomendaciones para solicitar
servicios:
Al contar con el material sujeto a análisis
abocarse al Departamento Técnico
Científico.
ACÚSTICA55
Al igual que los anteriores, se recomienda
consultar con el especialista en la materia.
Recomendaciones para solicitar
servicios:
Al contar con el material sujeto a análisis
abocarse al Departamento Técnico
Científico. Debiendo tomar en cuenta que
se trata de un análisis eminentemente
comparativo y por ende debe contarse con
parámetro de cotejo en el mismo formato
de audio.
7. Peritaciones especiales.
PERITACIONES EN DELITOS
SEXUALES
Requisitos:
Consentimiento de la víctima.
Consentimiento de padres, tutores,
quien tenga la guarda o custodia, o en
su defecto del Ministerio Público si la
víctima es menor de dieciocho años
de edad.56
55
INACIF. Op. Cit. 56
“La Procuraduría General de la Nación, a través
de la Procuraduría de la Niñez y la Adolescencia,
tendrá las siguientes atribuciones: a) Representar
legalmente a aquellos niños, niñas y adolescentes
que carecieren de ella…” Artículo 108 de la Ley
de Protección Integral de la Niñez y Adolescencia.
INACIF, a través de la Sección de
Biología, ofrece a nivel de peritajes
criminalísticas:
SEROLOGÍA57
Serología Forense, es “la ciencia que se
ocupa de la identificación y
caracterización de fluidos biológicos
(sangre, semen, saliva, entre otros);
identifica y clasifica los elementos pilosos
(cabello, pelo, vello) de acuerdo a su
origen (humano) y sus características
macroscópicas y microscópicas…”58
Servicios periciales:
Inmuno hematología forense:
o Diagnóstico genérico:
determinación de la presencia
de sangre, saliva, semen o
espermatozoides.
o Diagnóstico específico: se
establece si estos fluidos o
células son o no de origen
humano. Estas
determinaciones son básicas
para que –contando con el
panorama investigativo del
caso- se establezca
comunicación y se coordinen
análisis posteriores.
Tricología forense:
o Análisis para identificar si los
elementos pilosos remitidos o
localizados en prendas son
57
INACIF. Op. Cit. 58
Instituto Nacional de Ciencias Forenses de
Guatemala INACIF. Laboratorio de Serología.
34
efectivamente elementos
pilosos y si son de origen
humano.
Es muy importante
determinar la presencia
de la raíz, pues es la
parte del indicio en
donde hay células
útiles para análisis de
ADN.
Puede también
determinarse si se
presentan en
coloraciones, cortes o
fracturas.
o Cotejos de características de
los elementos pilosos,
haciendo la salvedad que las
coincidencias entre elementos
pilosos, no individualizan,
solamente dan criterios de
uniprocedencia.
Recomendaciones para solicitar
servicios:
Todo elemento de origen biológico
(manchas, fluidos, tejidos) debe ser
manipulado velando por su integridad,
la cual se ve fundamentalmente
amenazada por manipulación de
quienes lo levantan de escena o no lo
transportan con agilidad. Siempre
debe utilizarse guates desechables
para su manejo.
El material reutilizable empleado en
la recolección y embalaje de las
muestras (pinzas, bisturí, tijeras, etc.)
debe someterse a limpieza previa con
alcohol o hipoclorito de sodio.
Embalar individualmente cada
prenda, frote o mancha de bolsa de
papel. En caso de elementos pilosos
localizados en manos es deseable
embalaje individual, si esto no es
factible –por ser muchos elementos a
embalar-, es oportuno incluir
información sobre lugar de
localización y otros aspectos que el
fiscal considere relevantes.
De haber manchas en objetos
transportables –tijeras, cuchillos,
navajas, bates, leños, jarrones,
estatuillas y otros-, éstos también
deben enviarse. Si las manchas de
sangre se encuentran en objetos no
transportables –mesas, sillas, puertas,
ventanas, electrodomésticos-, es muy
oportuno recordar que debe
documentarse la ubicación de la
mancha y levantarla con hisopos
humedecidos ya sea con agua o
solución salina. Si el protocolo de
trabajo de la escena establece raspado,
no existe ningún inconveniente.
Los objetos cortopunzantes,
cortocontundentes, contundentes o de
otro tipo que presenten manchas de
sangre se deben embalar en cajas de
cartón; inmovilizar con algún material
tipo pita.
Los hisopos con que se levantan
muestras deben embalarse en bolsa de
papel e identificar como tal y como se
establece en la guía.
35
No deben enviarse indicios húmedos.
Si se trata de alguna prenda, colocarla
en una sercha y dejarla secar, y luego
junto a la sercha, trasladarla. No
colgar las prendas en lazos y otros
objetos pues los patrones que
pudieran ser de utilidad se afectarán y
no se dará aportes útiles. Esto no
aplica para prendas que porta la
víctima.
Los elementos pilosos ubicados en
manos y que corran riesgo de perderse
deben colectarse en escena.
GENÉTICA59
El Instituto Nacional de Ciencias
Forenses de Guatemala INACIF, en una
guía que denomina Laboratorio de
Genética, define a la misma como:
“Ciencia que se ocupa del estudio de la
estructura y función de los genes en los
diferentes organismos, también del
comportamiento de los genes a nivel
poblacional.”
El laboratorio lleva cabo lo siguiente:
Análisis para establecer filiaciones
por paternidad y maternidad.
Análisis genéticos para determinar
transferencia de fluidos biológicos
que permitan establecer nexos entre
víctima –sospechoso- escena de
crimen.
Identificación de cadáveres –que no
han sido plenamente identificados por
otros métodos-.
59
INACIF. Op. Cit.
Recomendaciones para solicitar
servicios:
Para realizar el análisis genético es
indispensable contar con un
parámetro de comparación (muestra
indubitada).
Para establecer filiaciones por
paternidad es necesario contar con
muestras del menor, madre biológica
y supuesto padre.
En casos de violencia sexual (sic), al
momento de la toma de la muestre,
debe instruirse a la víctima de que
ésta es una muestra de referencia y
bajo ningún punto de vista se obtiene
con deseo de revictimizar.
En casos que requieran análisis
genético sobre indicios tomados en
escena de crimen, es necesario que
adjunto al requerimiento se traslade:
plano o croquis de la escena de
crimen especificando la localización
de los indicios remitidos con respecto
al cadáver, patrones de salpicaduras y
la indicación precisa del punto de
toma que muestra mediante hisopados
(cuando aplique). Es fundamental
indicar el fin que se persigue con el
cotejo de las muestras.
EXAMEN O COTEJO DE
DOCUMENTOS
La Ley Adjetiva Penal de Guatemala
indica expresamente en el artículo 242
que:
Para el examen y cotejo de un
documento:
36
o el tribunal dispondrá la
obtención o presentación de
escrituras de comparación.
o Los documentos privados se
utilizarán si fueren
indubitados, y su secuestro
podrá ordenarse, salvo que el
tenedor sea una persona que
deba o pueda abstenerse de
declara como testigo.
o También podrá disponer el
tribunal que alguna de las
partes escriba de su puño y
letrea en su presencia un
cuerpo de escritura. De la
negativa se dejará constancia.
Dentro del Instituto de Ciencias Forenses
de Guatemala se cuenta con el
Laboratorio de Documentoscopia, el cual
se encarga de establecer la autenticidad o
falsedad de documentos de carácter
dubitado, a través del cotejo comparativo
de las características y medidas de
seguridad de los mismos, teniendo como
parámetro de comparación documentos de
carácter indubitado.60
Entre los análisis documentoscópicos que
realiza están:
Comprobar la autenticidad o falsedad
de documentos nacionales e
internacionales, de identificación
personal, de orden público y privado,
títulos de crédito, etc.
Cotejo de marcas y distintivos
impresos en diferentes soportes,
vidrio, plástico, aluminio y otros.
60
Instituto Nacional de Ciencias Forenses de
Guatemala. Laboratorio de Documentoscopia.
Análisis comparativo de impresión de
sellos.
Individualización de características de
impresión con el fin de establecer si
provienen de la misma matriz.
Identificación de alteraciones y
recuperación de datos primitivos en
documentos provocados por borradura
mecánica, química, agregados y
tachones.
Reconstrucción de documentos
fragmentados.
Requisitos para su requerimiento:
Contar al mismo tiempo con los
documentos de carácter dubitado e
indubitado, debiendo ser homogéneos,
equiscircunstanciales y originales.
En caso de individualización de
características de impresión, es
necesario poseer el documento de
carácter dubitado y el instrumento de
salida y accesorios del mismo (cinta,
cartuchos, disco de instalación,
conexión eléctrica), utilizado como
medio de impresión.
En caso de identificación de
alteraciones, recuperación de datos
primitivos y reconstrucción de
documentos fragmentados, es preciso
presentar los documentos de carácter
dubitado en original.61
61
Instituto Nacional de Ciencias Forenses.
Laboratorio de Documentoscopia.
37
GRAFOTECNIA62
Dentro de la sección de Documentoscopia
del INACIF, existe el laboratorio de
Grafotecnia que realiza:
Estudio de firmas y manuscritos para
establecer autenticidad o falsedad.
Análisis de papel carbón, con el fin de
establecer el contenido impreso a
través de él.
Análisis sobre papel, cartulina y
algunas superficies sin impresión –
deseablemente-, para revelar en ellos,
escritos latentes dejados por un
elemento escritor.
Recomendaciones para solicitar
servicios:
Velar por la autenticidad de la
muestra indubitada – no tomada por
peritos pero de la institución-. Las
muestras deben ser tomadas de
archivos sumamente confiables o
proporcionados por la persona a quien
se atribuyen.
Tomar las muestras manuscritas en
formatos similares a los que contienen
los indicios.
IMPRESIONES Y AUTENTICIDAD
DE DOCUMENTOS Y PAPEL
MONEDA63
Sobre esta materia el INACIF lleva a
cabo:
62
INACIF. Op. Cit. 63
INACIF. Op. Cit.
Análisis de cheques, papel moneda,
billetes de lotería, sellos fiscales o
postales, etiquetas, pasaportes,
cédulas de vecindad y/o DPI, tarjetas
de crédito, tarjetas de circulación de
vehículos, carnés personales o
cualquier otro documento con el fin
de establecer si son auténticos o
falsos.
Estudio de alteración de documentos
por supresión o adición del contenido.
Análisis de elementos de
reproducción gráfica empleados en la
fabricación de documentos.
Análisis de textos mecanográficos, y
sistemas de impresión para determinar
las características de clase como: tipo
de máquina, impresora o impresión y
los aspectos de individualidad que
permitan establecer la fuente
impresora en que se elaboró el
documento.
Cotejo de impresiones con el fin de
determinar si provienen de una misma
matriz, o no.
Recomendaciones para solicitar
servicios:
El estudio documentoscópico es
eminentemente comparativo, por lo
que se requiere contar con patrones de
la misma naturaleza a fin de realizar
los cotejos necesarios.
Si la consulta implica comparación de
formatos (ejemplo: licencias de
movilización, conducción,
salvoconductos, libretas militares,
38
tarjetas de crédito, débito u otros);
solicitar previamente a la entidad
correspondiente muestras patrones
para ser anexadas al material dubitado
para la comparación
Remitir el material dubitado e
indubitado en sobres de papel manila,
debidamente sellados y rotulados. No
insertar ganchos de cosedora o cintas.
TRADUCTORES E INTÉRPRETES
Si fuere necesaria:
Traducción o
Interpretación
o El Juez o
o El Ministerio Público
Durante la investigación preliminar:
Seleccionará y determinará el número
de los que han de llevar a cabo la
operación.
Las partes estarán facultadas para
concurrir al acto en compañía de un
consultor técnico que los asesore y
para formular las objeciones que
merezca la traducción o interpretación
oficial.
8. Reconocimiento.
Artículo 244 del Código Procesal Penal:
Los documentos,
cosas y
otros elementos de convicción.
Incorporados al procedimiento podrán:
Ser exhibidos al imputado,
A los testigos y
A los peritos,
Invitándoles a reconocerlos y a informar
sobre ellos lo que fuere pertinente.
Por su parte:
Los documentos,
Cosas o
Elementos de convicción que:
o Según la ley, deben quedar
secretos o
o Que se relacionen
directamente con hechos de la
misma naturaleza, serán:
Examinados
privadamente por el
tribunal competente o
Por el juez que
controla la
investigación;
si fueren útiles para la
averiguación de la
verdad,
Los incorporará al
procedimiento,
resguardando la
reserva sobre ellos.
o Durante el procedimiento
preparatorio, el juez autorizará
expresamente su exhibición y
la presencia en el acto de las
partes, en la medida
imprescindible para garantizar
el derecho de defensa.
o Quienes tomaren
conocimiento de esos
elementos tendrán el deber de
guardar secreto sobre ellos.
9. Informes
Artículo 245 del Código Procesal
Penal:
Los tribunales y
El Ministerio Público podrán:
39
o Requerir informes sobre
datos que consten en
registros llevados
conforme a la ley.
Requisitos de la solicitud:
Indicación del procedimiento en el
cual son requeridos.
Nombre del imputado.
Lugar en donde debe ser
entregado el informe.
Plazo para su presentación.
Consecuencias por el
incumplimiento del que debe
informar.
10. Reconocimiento de Personas.
Artículos 246 al 247 del Código
Procesal Penal:
Para individualizar al imputado, se
podrá ordenar su reconocimiento en
fila de personas, a saber:
Quien lleva a cabo el
reconocimiento:
o describirá a la persona
aludida y
o dirá si después del hecho lo
ha visto nuevamente,
o en qué lugar,
o por qué motivo y
o con que objeto;
Se pondrá a la vista de quien deba
reconocer a la persona que se
somete a reconocimiento junto
con otras de aspecto exterior
similar;
Se preguntará a quien lleva a cabo
el reconocimiento:
o Si entre las personas
presentes se halla la que
designó en su declaración
o imputación, y,
o En caso afirmativo, se le
invitará para que la ubique
clara y precisamente.
Quien lleva a cabo el
reconocimiento expresará las
diferencias y semejanzas que
observa entre el estado de la
persona señalada y el que tenía en
la época a que alude su
declaración o imputación anterior.
La observación de la fila de persona será
practicada desde un lugar oculto.
Cuando el imputado no pudiere ser
presentado, por causas justificadas a
criterio del tribunal, se podrá utilizar su
fotografía u otros registros, observando
las mismas reglas.64
Reconocimiento por varias personas.
Artículo 247 del Código Procesal Penal.
Si fueren varios los que deben de
reconocer, el acto se deberá practicar
separadamente, cuidando que no se
comuniquen entre sí.
Por el contrario, si fueren varios los
que hubiesen de ser reconocidos por
una misma persona podrán integrar
una sola fila junto a otras, si no se
perjudica la averiguación.
Cuando fuere necesario individualizar
a otra persona que no es el sindicado
64
“…Rigen, respectivamente, las reglas del
testimonio y las de la declaración del imputado.
En lo posible, se tomarán las previsiones para que
el imputado no cambie su apariencia. El
reconocimiento procede aún sin consentimiento
del imputado. En el acta en que conste el
reconocimiento, se identificará con nombre,
domicilio y residencia a todos los integrantes de la
fila.” Artículos 246 del Código Procesal Penal.
40
se procederá con forme las reglas
antes descritas.
VALOR COMO PRUEBA
ANTICIPADA, artículo 248 del Código
Procesal Penal.
Deberá presenciar el acto el defensor del
imputado y el juez que contrala la
investigación.
RECONOCIMIENTO DE COSAS
Deberán ser exhibidas en la misma forma
que los documentos. Sin embargo, si
fuere conveniente para la averiguación de
la verdad, el reconocimiento se llevará a
cabo conforme lo dispuesto para el
reconocimiento de personas.
11. Careos.
Artículos 250 al 253 del Código Procesal
Penal.
Cuando las declaraciones entre dos o más
personas discrepen sobre hechos o
circunstancias de importancia, se podrá
ordenar su careo, al cual podrá asistir su
defensor.
Formalidades:
Los que hubieren de ser careados
prestarán protesta antes del acto, a
excepción del imputado.
Diligenciamiento:
Protesta antes del acto.
Lectura de las partes conducentes de
las declaraciones que se consideran
contradictorias.
Los careados serán advertidos de las
discrepancias para que se
reconvengan o traten de ponerse de
acuerdo.
De cada careo se levantará acta en la
que se dejará constancia de las:
o Ratificaciones.
o Reconvenciones y
o Otras circunstancias que
pudieran tener utilidad para la
investigación.
MEDIOS PARA INVESTIGAR
GRUPOS DELICTIVOS
ORGANIZADOS Y DELITOS DE
GRAVE IMPACTO SOCIAL
Operaciones encubiertas, agentes
encubiertos, análisis de organización
criminal, intercepción, grabación y
reproducción de comunicaciones orales,
escritas, telefónicas, radiotelefónicas,
informáticas y similares, colaborador
eficaz, son medios que contempla la Ley
contra la delincuencia organizada. Sin
embargo, no existe unanimidad sobre la
utilización de los mismos, mas allá de los
delitos contenidos en dicha Ley, en
aparente contradicción con la libertad
probatoria que rige al Ministerio Público
y que emana de la propia Constitución
Política de la República que le otorga la
obligación de ejercer la acción penal
pública.
41
BIBLIOGRAFÍA
Documentos:
Instituto Nacional de Ciencias
Forenses de Guatemala INACIF. Guía
de Servicios.
Instituto Nacional de Ciencias
Forenses de Guatemala INACIF.
Laboratorio de Balística.
Instituto Nacional de Ciencias
Forenses de Guatemala INACIF.
Laboratorio de Documentoscopia.
Instituto Nacional de Ciencias
Forenses de Guatemala INACIF.
Laboratorio de Genética.
Instituto Nacional de Ciencias
Forenses de Guatemala INACIF.
Laboratorio de Fisicoquímica.
Instituto Nacional de Ciencias
Forenses de Guatemala INACIF.
Laboratorio de Serología.
Instituto Nacional de Ciencias
Forenses de Guatemala INACIF.
Laboratorio de Lofoscopia.
Diccionarios:
Real Academia de la Lengua
Española.
Leyes:
Constitución Política de la República
de Guatemala.
Código Civil. Decreto Ley 106.
Código Procesal Penal, Decreto 51-92
del Congreso de la República.
Ley contra la delincuencia
organizada. Decreto No. 21-2009 del
Congreso de la República.
Ley Orgánica del Ministerio Público.
Decreto No. 40-94 del Congreso de la
República de Guatemala.
Acuerdo No. 1-2004 del Consejo del
Ministerio Público.
Acuerdo No. 3-2008 del Consejo del
Ministerio Público.
Reglamento del Almacén Judicial,
Acuerdo No. 58-73 de la Corte
Suprema de Justicia.
Decreto No. 69-71 del Congreso de la
República.
Acuerdo No. 31-2009 de la Corte
Suprema de Justicia. Reglamento para
el desarrollo de las declaraciones por
videoconferencia.
Acuerdo No. 16-2013 de la Corte
Suprema de Justicia. Instructivo para
el uso y funcionamiento de la Cámara
Gesell, Circuito Cerrado y otras
herramientas parea recibir las
declaraciones de niños, niñas y
adolescentes víctimas.
Acuerdo No. 13-2012 de la Corte
Suprema de Justicia. Reglamento de
Indemnización de Gastos de Viáticos
para Testigos en el Ámbito Penal.
