I. Etapa de investigacin inicial 1. Introduccin De acuerdo con el Artculo 21, prrafo 1 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, el Ministerio Pblico es el rgano encargado de la investigacin de los delitos, quien se apoyar de las policas, quienes actuarn bajo mando y conduccin de aqul; sin embargo el Sistema Acusatorio elimina la posibilidad del monopolio del ejercicio de la accin penal, otorgando la posibilidad al gobernado para que pueda ejercitar directamente la accin ante los tribunales. Por otro lado, cuando se trata de una accin penal pblica, el rgano investigador se encuentra en igualdad de circunstancias frente al gobernado para poder demostrar sus pretensiones en una audiencia; es por ello, que se han limitado ciertas actuaciones, y se ha eliminado la fe pblica. Como se analizar ms adelante, la informacin que se recopile en la integracin de la Carpeta de Investigacin debe ser sustentada en una audiencia por cada rgano que incorpora dicha informacin. En el sistema acusatorio mexicano existen dos tipos de carpetas de investigacin: sin detenido y con detenido. En ambos casos se lograr la comparecencia del gobernado con la aplicacin de providencias precautorias que pueden ser privativas de libertad, como lo son la orden de aprehensin y la detencin. La Carpeta de Investigacin sin detenido, se integrar por siete pasos fundamentales:

1. Noticia criminal. 2. Acuerdo de inicio. 3. Integracin de la triloga investigadora. 4. Constitucin al lugar de los hechos. 5. Establecimiento de la teora del caso. 6. Bsqueda de elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la

teora del caso. 7. Acuerdo de determinacin.

La carpeta de investigacin con detenido es exclusiva del sistema mexicano, ya que el gobernado queda a disposicin del Ministerio Pblico y no del Juez de Control como en otros pases, por lo que se requieren cubrir ciertos requisitos esenciales en la integracin. Esta carpeta se integrar por los siguientes pasos:

1. Noticia criminal estando detenido el gobernado. 2. Acuerdo de inicio. 3. Lectura de derechos. 4. Calificacin preliminar de la detencin por parte del Ministerio Pblico. 5. Integracin de la triloga investigadora.

6. Constitucin al lugar de los hechos. 7. Establecimiento de la teora del caso. 8. Bsqueda de elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la

teora del caso. 9. Justicia Alternativa en la Carpeta de Investigacin. 10. Acuerdo de determinacin.

Una vez visto los pasos de cada una de las Carpetas, es importante hacer diferencias respecto de la Averiguacin Previa, para contextualizar los alcances de cada una de ellas:

Averiguacin Previa Carpeta de Investigacin

Se trata de actos de autoridad Se integra por actos de investigacin Se debe fundar y motivar cada una de las actuaciones

La fundamentacin y motivacin se realizar en audiencia

Es formal Es desformalizada Las actuaciones son fedatadas No existe la fe pblica Siempre es por escrito Se puede integrar por cualquier medio

de reproduccin fehaciente de informacin

Se integra por medios de prueba Se integra por datos de prueba Se puede causar actos de molestia al gobernado

Los actos de molestia al gobernado requieren control judicial

Se toman declaraciones ministeriales Se toman entrevistas Las actuaciones tendrn validez hasta la sentencia

Las actuaciones no tienen validez por s mismas, y para que tengan efectos procesales, deben exponerse en Audiencia.

El contenido siempre estar en poder de la autoridad

El contenido de la carpeta es dispositivo de las partes.

En la integracin de la Carpeta de Investigacin, el Ministerio Pblico en conjunto con la triloga investigadora, podr allegarse de toda la informacin tanto de manera formal como desformalizada, y podr robustecerla con otras actuaciones. 2. Carpeta de Investigacin sin detenido La carpeta de investigacin sin detenido tiene su sustento en el Artculo 16, prrafos 3 y 4 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y puede integrarse en un periodo igual a la prescripcin del delito, cuyas reglas se establecen en el Cdigo Penal. Este tipo de carpetas se llevarn a cabo de manera confidencial, y slo podr mostrarse al indiciado cuando se le pretenda recibir entrevista, o antes de la primera comparecencia ante el Juez de Control. El Ministerio Pblico debe llevar a cabo todas las diligencias, sin que se le pueda causar acto de molestia al indiciado en su persona o en su patrimonio. En caso de requerir alguna medida de proteccin, entonces deber aplicarse providencia precautoria de naturaleza jurisdiccional.

La carpeta de investigacin sin detenido por s misma no tiene validez para producir efectos procesales, o causar un cambio de situacin jurdica, por lo que requiere necesariamente su judicializacin para poder vincular al indiciado. 2.1 Noticia Criminal Existen fuentes formales y fuentes informales de obtencin de la noticia criminal. Las fuentes formales son la denuncia o querella; mientras que las informales son cualquier otro mtodo de obtencin de esa noticia (denuncia annima, hallazgo, medios de comunicacin). De acuerdo con el Artculo 21 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, tanto el Ministerio Pblico como las policas estn facultados para recibir denuncias, por lo que es necesario tener un control sistemtico de la informacin. Se deben llenar 3 formatos indispensables: a) Acta de entrevista al denunciante; b) Acta de lectura de derechos a la vctima u ofendido; y c) formato de reserva de datos personales. El acta de entrevista al denunciante tiene el siguiente contenido:

1. Fecha, lugar y hora donde se realiza la entrevista. 2. Datos del denunciante, los cuales se pueden mantener en reserva a

peticin del propio denunciante. 3. Cuerpo de la entrevista. 4. Datos del entrevistador. 5. Firmas del entrevistador y entrevistado. 6. Observaciones y anexos.

No es necesario que la denuncia se tenga que llevar a cabo en el interior de las instalaciones de la Procuradura, sino que puede darse esa diligencia en cualquier lugar. El denunciante puede mantener en reserva sus datos personales, en los trminos de los Artculos 16, prrafo 2, y 20, Apartado C, Fraccin V de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. En el cuerpo de la entrevista, se puede hacer de manera estructurada, inferencial o cognoscitiva, de tal forma que la informacin que aporte el gobernado (vctima u ofendido) se pueda robustecer, sin mayor complicacin, con otros datos de prueba. Las entrevistas pueden respaldarse por cualquier medio tecnolgico que la institucin tenga a su alcance. Los datos del entrevistador consiste en el nombre, el nmero de gafete y el rea de adscripcin. Si el entrevistado se llegase a negar al momento de que deba firmar, se anotan esas circunstancias en las observaciones; y el Ministerio Pblico, en su oportunidad, podr solicitar ampliacin de entrevista, o en casos extremos, prueba anticipada. En las observaciones y anexos, de deben anotar todas aquellas circunstancias que se pudiesen presentar al momento de llevar a cabo la toma de la

entrevista, as como adjuntar todos los datos de prueba que se puedan desprender de la entrevista misma. El acta de lectura de derechos a la vctima u ofendido debe llenarse al momento de tomar la entrevista al denunciante, o en la primera diligencia que tenga intervencin. Cuando la vctima se presente ante el Juez de Control, la explicacin de los derechos ser en Audiencia. Esta acta debe contener los siguientes requisitos:

a) Fecha, lugar y hora en que se realiza la entrevista. b) Datos de la vctima u ofendido, los cuales se pueden mantener en

reserva. c) Listado de derechos a la vctima. d) Datos del entrevistador. e) Firma del entrevistador y entrevistado. f) Observaciones y anexos.

El formato de reserva de datos personales se adjuntar por separado de la Carpeta de Investigacin y quedar en resguardo de la institucin investigadora, quien bajo su ms estricta responsabilidad, cuidar de la confidencialidad de esos datos. Se debe elaborar los eslabones de la reserva de los datos personales, para saber quines son las personas que manejaron esa informacin. En tratndose de delitos como violacin, secuestro, trata de personas, delincuencia organizada, o cuando haya intervencin de personas menores de edad; los datos debern mantenerse en reserva. El formato de reserva de datos personales debe tener, cuando menos, los siguientes elementos:

a) Fecha, lugar y hora. b) Nombre del entrevistado. c) Circunstancias que motivan la reserva de datos personales. d) Datos de identidad. e) Datos de localizacin. f) Datos del entrevistador. g) Firmas del entrevistador y entrevistado.

2.2 Acuerdo de inicio El acuerdo de inicio es un documento administrativo de control interno en la Procuradura, que tiene como propsito conocer el nmero de asuntos, as como clasificar la informacin para resguardo, para integrar la investigacin, o para subirla en plataformas. Si el acuerdo de inicio no se adjunta a la Carpeta de Investigacin, no puede alegarse como causa de nulidad, ya que se trata de actuaciones desformalizadas. El acuerdo de inicio debe tener, cuando menos, los siguientes requisitos:

a) Asignacin del nmero de carpeta y registro en el libro de gobierno. b) Fecha, lugar y hora en que se da inicio la investigacin. c) Datos del denunciante, los cuales se mantienen en reserva. d) Datos del denunciado si se conocieren. e) Circunstancias que dieron origen al inicio de la investigacin. f) Observaciones y anexos.

2.3 Integracin de la Triloga Investigadora La triloga investigadora se compone por el Ministerio Pblico como investigador jurdico, el polica como investigador fctico y el perito como investigador tcnico. Cada uno debe llevar a cabo sus funciones sin invadir la de los otros; por lo que es necesario que se delimiten en la ley y en los manuales de operacin. La Triloga Investigadora se integra de tres formas:

a) Cuando el Ministerio Pblico tiene conocimiento de la Noticia Criminal. b) Cuando el Polica Preventivo tiene conocimiento de la Noticia Criminal. c) Cuando el Polica Investigador tiene conocimiento de la Noticia Criminal.

Cuando el Ministerio Pblico tiene conocimiento de la noticia criminal, debe llevar a cabo las siguientes diligencias:

a) Tomar la denuncia con los respectivos formatos y/o requisitos. b) Debe elaborar el acuerdo de inicio. c) Girar oficio a la Polica Investigadora, la cual puede ir en tres sentidos: 1.

Para que se constituya en el lugar del hecho; 2. Para que realice diligencia de investigacin especfica; 3. Para que inicie la bsqueda de lneas de investigacin.

d) Girar oficio a servicios periciales, que puede ir en dos sentidos: 1. Para que el perito se constituya en el lugar del hecho; o 2. Para que el Perito realice los estudios correspondientes de los indicios o personas que se ponen a su disposicin.

Cuando el Polica Preventivo conoce de la noticia criminal, debe llevar a cabo las siguientes diligencias:

a) Tomar la denuncia con los respectivos formatos. b) Dar aviso inmediato al superior jerrquico y al Ministerio Pblico. c) Realizar detenciones de indiciados. d) Acordonar y asegurar el lugar del hecho. e) Eliminar fuentes de peligro, o informarlas en caso de que no se puedan

neutralizar. f) Tomar entrevistas a testigos.

Cuando el Polica Ministerial conoce de la noticia criminal, debe llevar a cabo, adems de las diligencias aplicables al Preventivo, las siguientes:

g) Ingresar al lugar del hecho. h) Llevar a cabo la cadena de custodia. i) Pedir apoyo a servicios periciales y a otras instituciones. j) Llevar a cabo el modus operandi y modus vivendi. k) Buscar y relacionar la informacin con otras investigaciones. l) Remitir a la vctima a instituciones. m) Realizar tcnicas de investigacin autorizadas por el Ministerio Pblico o

autoridad judicial. n) Realizar oficio de remisin de actuaciones.

2.4Constitucin al lugar de los hechos La triloga investigadora, al momento de llegar al lugar de los hechos, debe llevar a cabo, cuando menos las siguientes diligencias:

1. Acordonamiento y aseguramiento del lugar del hecho. 2. Eliminacin de fuentes de peligro. 3. Bsqueda e identificacin de indicios. 4. Fijacin, levantamiento, embalaje y aseguramiento del indicio. 5. Preservacin de los indicios.

Para llevar a cabo las distintas diligencias en la cadena de custodia, se deben llenar distintos formatos, de acuerdo a las actividades que se vayan a realizar en el lugar del hecho. Los formatos ms importantes son los siguientes:

a) Formato de descripcin del lugar del hecho. b) Formato de listado de intervinientes. c) Formato de preservacin del lugar. d) Formato de inspeccin en el lugar del hecho. e) Formato de eslabones de cadena de custodia. f) Formato de etiquetamientos. g) Acta de ingreso a lugar cerrado sin orden judicial. h) Formato de aseguramiento e inventario de objetos.

Estos formatos pueden llenarse en documentos predeterminados, o en escritos libres, siempre que se cumplan con los requisitos establecidos en la ley procesal. El formato de descripcin del lugar del hecho es un documento que debe llenar la primera autoridad que arriba a la zona del evento, y desde luego debe sealar todos los aspectos y caractersticas que observa, sin que ingrese al lugar. Se deben cumplir con los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora donde se realiza la diligencia.

Nmero de carpeta de investigacin.

Caractersticas del lugar.

Croquis del lugar.

Personas encontradas en el lugar.

Objetos encontrados en el lugar.

Fuentes de peligro neutralizadas o eliminadas.

Acordonamiento del lugar.

Nombre del servidor pblico quien realiza la diligencia

Observaciones y anexos. El formato de intervinientes en el lugar del hecho servir para saber no solo cuntos sino quines estuvieron en el lugar realizando una actividad. Al elaborar este formato, se deben cumplir con los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora donde se realiza la diligencia.

Nmero de carpeta de investigacin.

Datos del responsable del lugar. Nombre, nmero de gafete, rea de adscripcin y firma.

Intervinientes en el lugar: nmero de interviniente, nombre, nmero de gafete, rea de adscripcin, el rol que desempear en el lugar, y firma del interviniente.

Observaciones y anexos. El formato de preservacin en el lugar del hecho sirve para establecer las tcnicas que han de aplicarse para conservar el lugar por situaciones de emergencia, que de no atenderse, se puedan perder los indicios. Deben cubrirse los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora donde se realiza la diligencia.

Nmero de carpeta de investigacin.

Caractersticas o condiciones que puedan alterar el lugar del hecho.

Personas que deben ser movidas para conservar el lugar.

Objetos que deban moverse o asegurarse para conservar el lugar.

Datos del responsable del lugar del hecho.

Observaciones y anexos. El formato de inspeccin al lugar del hecho, tambin conocido como formato de ingreso al lugar del hecho debe llenarse al momento en que los intervinientes ingresan al lugar y realizan la cadena de custodia. Este formato lo elabora el responsable del lugar del hecho, y debe cubrir los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.

Datos del responsable del lugar.

Tcnicas a ocupar para diligenciar el lugar del hecho.

Hallazgos encontrados en el lugar (con su respectivo eslabn de cadena de custodia).

Objetos encontrados en el lugar (con su respectivo formato de aseguramiento).

Identificacin de personas encontradas en el lugar.

Observaciones y anexos. El formato de eslabn de cadena de custodia tiene el propsito de conocer la ubicacin del indicio, el estado original, la forma del levantamiento, el

aseguramiento, la preservacin del indicio, los responsables del indicio y la finalidad. Este eslabn se tiene que llenar por triplicado, por cada indicio encontrado en el lugar, a efecto de llevar una secuencia cronolgica que deba demostrarse, en su oportunidad, el en Juicio Oral. El formato de eslabn de cadena de custodia debe cumplir con los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.

Responsables: del lugar, del levantamiento de objeto y de traslado.

Indicios: nmero de indicio, la cantidad, la descripcin del indicio, la ubicacin en el lugar, y los exmenes a realizar.

Eslabones de entrega-recepcin: nombre, nmero de gafete, rea de adscripcin y las firmas de quien entrega y quien recibe el indicio; as como la fecha, el lugar y la hora.

Folio de control interno de la cadena de custodia.

Observaciones y anexos. El formato de etiquetamiento se coloca en la parte externa del instrumento que se ocupa para el aseguramiento del indicio. Este documento sirve para tener un control de los indicios al momento de ser asegurados y trasladados, y al momento de canalizarlos a las distintas reas para el desarrollo de la investigacin. Se deben cumplir, cuando menos los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.

Responsables: del levantamiento y de traslado.

Indicio: nmero de indicio, cantidad, la descripcin.

Folio de control interno.

Exmenes a realizar del indicio. El formato de aseguramiento de objetos debe llenarse cuando se tengan que resguardar otros bienes que no tengan relacin con el hecho, pero que deban tenerse a disposicin de la institucin investigadora para que no se extraven o se extingan. Este formato debe cumplir con los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.

Responsable del aseguramiento de objetos.

Objetos asegurados: nmero, cantidad, descripcin y ubicacin.

Nombre de la autoridad ante quien se remitirn esos objetos.

Nombre de los propietarios o poseedores de los objetos.

Finalidad del aseguramiento (devolucin, decomiso, abandono, destruccin o extincin de dominio).

El acta de ingreso al lugar cerrado sin orden judicial slo se dar en casos de delitos flagrantes, con persecucin material, o por situaciones de emergencia donde deban lesionarse bienes jurdicos de menor valor para salvaguardar otros de mayor valor; o por proteccin inmediata de la vctima. Esta acta debe cumplir los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.

Las causas de emergencia que motivan el ingreso al lugar cerrado, y la imposibilidad de acudir ante el Juez de Control para solicitar una orden de cateo.

Nombre de las personas que ocupan el lugar, y en su caso, la autorizacin.

Nombre de las personas que ingresaron al lugar cerrado, cargos, adscripcin y firmas.

Nombre de dos testigos de asistencia, quienes acudirn como testigos del ingreso en la Audiencia de Juicio Oral.

2.5 Establecimiento de la Teora del Caso La teora del caso es una argumentacin sistemtica de los elementos que integran un asunto concreto. Se compone por tres elementos: 1. Teora fctica o narracin cronolgica de los hechos; 2. Teora probatoria o listado de datos de pruebas que integran la carpeta de investigacin; y 3. Teora jurdica o ttulo de la imputacin. En cuanto hace a la teora fctica, el Ministerio Pblico puede ocupar un mtodo historiogrfico o un mtodo cronolgico al momento de plantear sus argumentos. En cuanto hace a la teora probatoria, el Ministerio Pblico debe listar todos los datos de prueba que obran en la Carpeta de investigacin, con el propsito de identificar cules sern tiles en el desarrollo del caso, y cules quedarn fuera de toda argumentacin. En la teora jurdica, el Ministerio Pblico debe tomar en cuenta los siguientes elementos:

Tipo penal: atenuantes, agravantes, calificativas o modalidades.

Forma de intervencin delictiva: autora directa, mediata o coautora; o participacin por induccin o complicidad.

Grado de ejecucin del hecho: actos preparatorios; la tentativa inacabada o acabada; el desistimiento de tentativa inacabada o acabada, o malogrado; consumacin instantnea, continua o continuada; y el arrepentimiento.

Naturaleza de la conducta: accin dolosa o culposa; omisin simple dolosa o culposa; o comisin por omisin dolosa o culposa.

Toda teora del caso debe ser lgica, sencilla, flexible, creble y con suficiencia jurdica para poder sustentar cualquier ttulo de la imputacin en audiencia.

Teora fctica Teora Probatoria

Teora Jurdica Argumentacin

Archivo definitivo

Archivo temporal

Criterio de oportunidad

Formulacin de la imputacin

El Ministerio Pblico, a medida que avanza su investigacin, su grado de argumentacin se vuelve ms complejo, pero no significa que deba perder sistemtica al momento de exponer en una Audiencia. El Ministerio Pblico puede apoyarse de todos los elementos probatorios que renan los trminos de ley para ir construyendo su teora del caso; por lo cual debe tener seguridad al momento de formular una imputacin. 2.6 Bsqueda de elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la teora del caso Una vez que se tienen los argumentos y las lneas de investigacin, la Triloga investigadora debe perfeccionar los datos de prueba con otros elementos, a efecto de que la argumentacin sea slida, por lo que existen mayores pruebas de los hechos, y pruebas de las pruebas. El Ministerio Pblico puede incorporar datos de prueba desde la noticia criminal hasta el cierre de la investigacin para formulacin de la acusacin en la etapa intermedia; es decir, se puede incorporar datos de prueba an despus del auto de vinculacin o no vinculacin; por lo cual se deben allegar de todos los elementos de conviccin tiles y posibles para sustentar una teora del caso. Entre otros formatos, la triloga investigadora, debe tomar en cuenta los siguientes:

a) Acta de entrevista a testigos. b) Acta de entrevista al indiciado. c) Acta de aseguramiento e inventario de vehculos. d) Acta de levantamiento de cadver. e) Bitcoras de llamadas telefnicas. f) Actas de devolucin de objetos. g) Oficio de remisin de actuaciones.

El acta de entrevista a testigos sirve para recabar informacin de los distintos rganos de prueba que pudieron haber percibido el hecho, o que tienen conocimiento del mismo; por lo cual es necesario recabarles esa informacin. Este formato cumple con los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.

Datos del entrevistado, los cuales se pueden mantener en reserva en caso de testigos protegidos, con el formato correspondiente.

Tipo de testigo.

Cuerpo de la entrevista.

Datos del entrevistador.

Firmas del entrevistador y entrevistado.

Observaciones y anexos. El Acta de aseguramiento e inventario de vehculos se llenar cuando en el hecho delictuoso se encuentre involucrado alguno de estos bienes, o se encuentre abandonado; y deben cubrirse los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin

Datos del vehculo.

Estado actual del vehculo.

Hallazgos encontrados, con su respectivo eslabn de cadena de custodia.

Datos del propietario o poseedor.

Responsable del aseguramiento del vehculo.

Depositario del vehculo El Acta de levantamiento de cadver se llenar en sustitucin al formato de inspeccin del lugar, y deber cumplir con los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.

Descripcin del lugar.

Croquis del lugar.

Posicin del cadver.

Identificacin del cadver.

Mapa anatmico.

Vestimentas.

Objetos y hallazgos encontrados con su respectivo eslabn de cadena de custodia.

Personas que identifican el cadver.

Datos de la persona que realiza la diligencia del levantamiento. Las bitcoras de llamadas telefnicas tienen el propsito de controlar la informacin vertida entre la triloga investigadora, sin necesidad de oficios o notificaciones, por las situaciones de emergencia que se presentan en el desarrollo de la investigacin. Estas bitcoras generan registros que son inmodificables, y podrn sustentarse como datos de prueba dentro de una Audiencia. El Acta de devolucin de objetos tiene como propsito entregarle al gobernado, en definitiva o como depositario, los objetos asegurados en el lugar del hecho. Este formato se llena cuando el Ministerio Pblico no pretende solicitar el decomiso o la extincin de dominio, y tampoco existen causas para considerar el abandono de bienes. Esta acta debe cumplir con los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.

Objetos asegurados que deban devolverse.

Identificacin del propietario o poseedor que recibir el bien.

Ttulos o testigos de propiedad respecto del bien a devolver.

Calidad de la devolucin es decir si es en definitiva o depositario, as como la prevencin correspondiente para que sea presentado el bien en el Juicio Oral.

Datos del servidor pblico quien realiza la devolucin del bien.

Observaciones y anexos. El Oficio de remisin de actuaciones es elaborado por la Polica que ha realizado todas las diligencias de investigacin y se ponen a disposicin del Ministerio Pblico para que contine con las indagatorias. Debe tener los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.

Nombre, cargo y adscripcin del Agente del Ministerio Pblico a quien van dirigidas las actuaciones.

Listado de actuaciones que se remitirn.

Listado de objetos que se entregan.

Diligencias pendientes para que se den seguimiento.

Nombre, cargo y adscripcin del Agente de la Polica. El acta de entrevista al indicado es la que sustituy a la declaracin ministerial del sistema tradicional, y tiene como propsito obtener informacin del propio inculpado para el esclarecimiento de los hechos. En caso de existir un reconocimiento del hecho, o la colaboracin de la persona para identificar a otros co-indiciados, debe drsele a conocer que puede tener beneficios por dicha informacin. Esta acta siempre se llenar en presencia del Abogado defensor, y debe cumplir los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.

Datos del indiciado.

Datos del abogado defensor.

Cuerpo de la entrevista.

En los casos que aplique, la posibilidad de irse por medios alternativos.

Datos del entrevistador.

Firmas de los intervinientes.

Observaciones y anexos. A partir de la entrevista del indiciado, debe drsele a conocer todas las diligencias de investigacin, y para poderse reservar datos, deber solicitarse ante el Juez de Control. 2.7 Acuerdo de determinacin

El acuerdo de determinacin es la decisin que toma el Ministerio Pblico respecto de una investigacin iniciada, ya sea para terminarla, suspenderla o judicializarla; y puede ir en cuatro sentidos:

a) Archivo definitivo:se presentar cuando el hecho no sea delictuoso o se encuentre extinguido.

b) Archivo temporal: se presentar cuando el hecho a pesar de ser delictuoso, existe insuficiencia probatoria para sustentar una imputacin en audiencia, o se desconozca quin es el indiciado.

c) Criterio de oportunidad: se presentar cuando el Ministerio Pblico, bajo las circunstancias concretas del hecho, considere que la pena es innecesaria e irracional.

d) Formulacin de la imputacin: se presenta cuando hayan datos que establezcan la existencia de un hecho que la ley seala como delito, as como la probabilidad de que el sujeto lo cometi o particip en su comisin.

Es importante hacer la diferencia entre un archivo definitivo y una facultad de abstenerse de investigar por las siguientes razones:

Archivo definitivo Facultad de abstenerse de investigar

Se presentar una vez concluida una investigacin.

Es innecesario llevar a cabo una investigacin.

Se han agotado todas las diligencias para el esclarecimiento del hecho.

No se llev diligencias de investigacin.

El asunto se vuelve como totalmente concluido y no puede reaperturarse.

Se puede abrir la carpeta de investigacin si el hecho se vuelve delictuoso.

Ya no hay condena de reparacin del dao.

Se dejan a salvo todas las acciones para llevar a cabo el procedimiento de reparacin.

Se termina de computar trminos de la prescripcin.

El cmputo de la prescripcin de acciones o derechos contina.

Por otra parte, el Agente del Ministerio Pblico puede llevar a cabo una determinacin de archivo temporal, o la suspensin de la investigacin, cuyos efectos procesales son totalmente distintos. A continuacin se hace un cuadro comparativo de ambas figuras procesales:

Archivo Temporal Suspensin de la Investigacin

Se presenta ante la imposibilidad de continuar una investigacin.

Se presenta para el cumplimiento de un acuerdo reparatorio o restitutorio de tracto sucesivo.

El Ministerio Pblico ya no puede investigar hasta que haya cambio de situaciones o se produzca nueva prueba.

El Ministerio Pblico puede seguir llevando diligencias para evitar que ciertos datos de prueba se pierdan con el tiempo.

Contina el cmputo de la La prescripcin queda suspendida.

prescripcin.

Se desconoce quin es el indiciado o no se formula imputacin por insuficiencia probatoria.

Se tiene individualizado al indiciado, pero se decide no formular la imputacin para que cumpla el acuerdo.

Es un acto del Ministerio Pblico. Se da por solicitud de las partes litigiosas.

El archivo temporal con el paso de la prescripcin se podr archivar definitivamente.

Con el cumplimiento del acuerdo, se podr cerrar la investigacin como asunto totalmente concluido.

Los criterios de oportunidad pueden decretarse por el Ministerio Pblico cumpliendo los siguientes caracteres:

a) Carcter Social:la aplicacin de un criterio de oportunidad no puede causar ms afliccin que el grado de afectacin del bien jurdico tutelado.

b) Carcter multi e interdisciplinario: los criterios de oportunidad pueden sustentarse en otras disciplinas distintas al Derecho Penal y al Derecho Procesal.

c) Carcter preventivo: la aplicacin de criterios de oportunidad puede ser condicionado a cumplimiento de ciertas medidas por parte del indiciado.

d) Carcter legislativo:el criterio de oportunidad debe estar regulado en una ley procesal, no en una ley sustantiva o adjetiva.

Los criterios de oportunidad proceden en los siguientes casos:

a) Cuando se considere que el asunto es de mnima cuanta o irrelevante, y se encuentre reparado el dao.

b) Cuando el sujeto sufra una afectacin fsica o psquica de carcter irreversible.

c) Cuando por las condiciones particulares del sujeto, la pena se vuelva innecesaria e irracional.

d) Cuando se trate de un imputado colaborador. e) Cuando el indiciado sea requerido en otro Estado o en el Extranjero, y el

delito por el que se le persigue es notoriamente de menor gravedad que el otro.

3. Carpeta de Investigacin con detenido La Carpeta de Investigacin con detenido tiene su fundamento en el Artculo 16, prrafos 5 y 6 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y slo se presentar en los supuestos de flagrancia y caso urgente. De acuerdo con el Artculo 16, prrafo 5 de la Constitucin, para que se d la flagrancia, deben concurrir los siguientes requisitos:

a) La existencia de un hecho delictuoso. b) Que el sujeto sea detenido al momento de cometer el hecho, o

inmediatamente despus con persecucin material.

c) Que el sujeto sea puesto inmediatamente a disposicin del Ministerio Pblico.

d) Que exista un registro de detencin. Para que exista el caso urgente, deben concurrir los siguientes requisitos:

a) La existencia de un hecho delictuoso considerado grave por la ley. b) Que el sujeto pretenda sustraerse de la accin de la justicia. c) Que por razn de la hora, lugar u otra circunstancia, no se pueda acudir

ante el Juez de Control para solicitar una orden de aprehensin. El Ministerio Pblico tiene un trmino de 48 horas (o 96 horas en tratndose de hechos cometidos en delincuencia organizada) para justificar la necesidad de la investigacin, pero no para cerrarla, pues todava cuenta con el periodo para el cierre de dicha investigacin, la cual podr prolongarse hasta por seis meses. 3.1 Requisitos de la flagrancia El Polica que realiza la detencin debe saber diferenciar entre un hecho delictuoso del fuero comn o del fuero federal, respecto a una falta administrativa. El hecho delictuoso es la circunstanciacin fctica de los elementos objetivos, subjetivos y normativos que integran el tipo penal. En el artculo 50 de la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, se regulan los tipos penales del orden federal, y por exclusin los dems son del fuero comn. Son delitos del orden federal los siguientes:

a) Los contemplados en leyes federales. b) Cuando el hecho se cometa en zonas federales. c) Cuando el sujeto activo o pasivo sea un servidor pblico federal en

ejercicio de sus funciones. d) Los cometidos en embajadas o consulados. e) Los cometidos en el extranjero pero que tienen efectos en Mxico. f) Los cometidos en aeronaves o embarcaciones. g) Cuando se ejerce facultad de atraccin. h) Los cometidos en delincuencia organizada.

Una vez detenida la persona, deber quedar inmediatamente a deposicin del Ministerio Pblico, quien deber verificar si se cumplen los requisitos de la detencin. El trmino de las 48 horas comenzar a correr a partir de que el sujeto est fsica y formalmente a disposicin del Ministerio Pblico; por lo que el tiempo de traslado del indiciado, le corresponde a la polica. Una vez realizada la detencin, el agente de la polica deber llevar a cabo el registro de detencin, que de acuerdo con el artculo 112 de la Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pblica, debern cumplirse los siguientes requisitos:

a) Nombre, apodo y media filiacin del detenido. b) Datos de localizacin. c) Fecha, lugar y hora en que se realiza la detencin. d) Circunstancias que motivaron la detencin. e) Nombre del Agente quien realiza la detencin, cargo y adscripcin. f) Nombre de la autoridad ante quien se pondr a disposicin el detenido, y

el tiempo aproximado de traslado. La omisin del registro de detencin constituye el delito de abuso de autoridad por parte de los agentes aprehensores. 3.2 Requisitos del Caso Urgente El Ministerio Pblico, bajo su ms estricta responsabilidad podr ordenar la detencin de las personas, cuando se trate de un hecho delictuoso considerado grave por la ley. Para efectos procesales, se entender que un sujeto pretende sustraerse de la accin de la justicia, cuando concurra alguno de los siguientes supuestos:

Cuando el sujeto otorgue datos personales falsos.

Cuando el sujeto no tenga una residencia o trabajo fijos.

El sujeto realice actos tendientes a ocultarse.

Por la capacidad econmica para cambiar de residencia.

Por el grado de afectacin del bien jurdico tutelado.

Por que el sujeto tenga familiares en el extranjero o en otra entidad federativa.

El Ministerio Pblico, antes de decretar la orden de detencin, debe justificar que est imposibilitado para solicitar una orden de aprehensin ante el Juez de Control, ya sea por la ubicacin geogrfica, o por razn de la hora. 3.3 Lectura de Derechos La lectura de derechos al inculpado se puede dar en tres momentos importantes:

a) Al momento de la detencin. b) Al momento en que el indiciado est a disposicin del Ministerio Pblico. c) En la primera comparecencia ante el Juez de Control.

El formato de lectura de derechos al indiciado debe cumplir con los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora donde se realiza la detencin.

Nmero de Carpeta de investigacin.

Datos generales del detenido.

Causas de la detencin.

Listados de derechos.

Datos del entrevistador.

Firma del entrevistados y entrevistado.

Observaciones y anexos. La omisin de la lectura de derechos por parte del polica o del Ministerio Pblico no ser causa de ilegalidad de la detencin, con independencia de las sanciones administrativas que se pudiesen presentar. El Agente del Ministerio Pblico, como representante social, tiene la obligacin de verificar que el gobernado (vctima, ofendido o inculpado) entienda sus derechos constitucionales y procesales. 3.4 Calificacin Preliminar de la detencin por parte del Ministerio Pblico El polica cuando realiza una detencin, debe llenar los siguientes formatos:

a) Formato de inspeccin corporal. b) Formato de lectura de derechos al detenido. c) Registro de detencin.

El formato de inspeccin ocular se llena de manera posterior al cacheo que se la hace a la persona que han sido detenida. El polica debe separar los objetos personales los cuales deber registrarlos en el acta de aseguramiento, y los indicios que debern asegurarse con su eslabn de cadena de custodia.Se deben atender los siguientes requisitos:

Nmero de carpeta de investigacin.

Fecha, lugar y hora.

Datos del detenido.

Causas por las que se realiza la inspeccin.

Autorizacin del indiciado con asignacin de testigo o abogado. (No aplica para los casos de flagrancia).

Objetos personales asegurados.

Hallazgos encontrados, con su respectivo eslabn de cadena de custodia.

Datos del agente que realiza la inspeccin.

Firmas de los intervinientes.

Observaciones. El Polica, adems de los formatos anteriores, deber realizar su informe homologado, y en su caso, pondr a disposicin al detenido ante el Ministerio Pblico y dar a conocer la noticia criminal con su comparecencia. El Agente del Ministerio Pblico en los casos de flagrancia podr decretar un acuerdo de retencin. En casos urgentes, deber realizar una orden de detencin. El acuerdo de retencin debe cumplir con los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.

Individualizacin del indiciado.

Circunstancias que motivaron la detencin: a qu hora fue el hecho? a qu hora fue detenido el indiciado? a qu hora fue puesto a disposicin?

Listado de datos de prueba que sustentan la detencin.

Anlisis jurdico de la detencin. La orden de detencin debe cumplir con los siguientes requisitos:

Fecha, lugar y hora.

Nmero de carpeta de investigacin.

Individualizacin del indiciado.

Anlisis del hecho delictuoso grave.

Argumentos que sustentan el peligro de sustraccin a la accin de la justicia.

Causas que justifican la imposibilidad de acudir ante un Juez.

Los datos de prueba. La orden de detencin si debe ir por escrito, con fundamento en el Artculo 16, prrafo 1 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.

II. Audiencia Inicial La audiencia inicial de sustanciar a travs de los siguientes pasos:

1. Presentacin de las partes. 2. Lectura de derechos 3. Audiencia de calificacin de la legalidad de la detencin 4. Audiencia de la formulacin de la imputacin. 5. Declaracin preliminar del imputado. 6. Discusin sobre el periodo para resolver situacin jurdica del imputado. 7. Medidas cautelares provisionales. 8. Audiencia de prctica de datos de prueba en fase preliminar. 9. Audiencia de vinculacin 10. Discusin sobre las medidas cautelares. 11. Discusin sobre el periodo para el cierre de la investigacin. 12. Puntos petitorios finales.

7. Medidas Cautelares Provisionales Una vez que el abogado defensor ha optado por el trmino de las 72 o 144 horas para que se resuelva la situacin jurdica del imputado, el Juez de Control le dar el uso de la voz al Ministerio Pblico, quien a su vez, en ese acto solicitar una medida cautelar. La duracin de esta medida cautelar es la misma del trmino Constitucional, por lo que el Ministerio Pblico, en su argumentacin deber sostener que existe la imposibilidad de que el imputado comparezca a la Audiencia de Vinculacin. Para argumentar la medida cautelar se deben tomar en cuenta los siguientes elementos:

a) La carga probatoria: entre mayores datos de prueba, mayor medida cautelar se podr imponer al indiciado.

b) El grado de afectacin del bien jurdico tutelado: entre mayor afectacin, medida cautelar ms gravosa.

c) Forma de intervencin delictiva: se argumenta el grado de autora o participacin del imputado.

d) Comportamiento posterior del sujeto al hecho. Si realiza actos tendientes a colaborar en el proceso o reparar el dao.

En el caso de la prisin preventiva, es importante tomar en cuenta que existen de dos tipos: la prisin preventiva oficiosa y la prisin preventiva por necesidad de cautela. Para la aplicacin de la prisin preventiva oficiosa, no se requiere ms requisitos que la sola imputacin del hecho en la audiencia.

Para la aplicacin de la prisin preventiva por necesidad de cautela se requiere que el Ministerio Pblico, adems de los elementos anteriores, deba argumentar: 1. Que el sujeto pretenda sustraerse de la accin de la justicia; 2. Que el sujeto represente un peligro inminente hacia la vctima o hacia la sociedad; y 3. Que el sujeto pretenda obstaculizar el desarrollo de la investigacin o del proceso. Se entender que el sujeto pretende sustraerse de la accin de la justicia, cuando concurra alguno de los siguientes supuestos:

Cuando el sujeto otorgue datos personales falsos.

Cuando el sujeto no tenga una residencia o trabajo fijos.

El sujeto realice actos tendientes a ocultarse.

Por la capacidad econmica para cambiar de residencia.

Por el grado de afectacin del bien jurdico tutelado.

Por que el sujeto tenga familiares en el extranjero o en otra entidad federativa.

Que incomparezca a las audiencias sin causa justificada. Se considera que el sujeto representa un peligro inminente hacia la vctima o hacia la sociedad, cuando se presenten alguna de las siguientes hiptesis:

Que sea reincidente o habitual.

Que tenga otro proceso abierto por un delito doloso.

Que el sujeto realice actos tendientes para afectar a la vctima o testigos.

Amenazas a la vctima o familiares de sta.

Cuando exista una relacin directa entre la vctima y el agresor. Se entender que el sujeto pretende obstaculizar el desarrollo de la investigacin o del proceso, cuando concurra alguna de las siguientes hiptesis:

Que el sujeto realice actos tendientes a destruir u ocultar pruebas.

Que el sujeto realice actos tendientes a provocar su estado de insolvencia.

La incomparecencia a las audiencias, o diligencias donde se requiere su intervencin.

Que el sujeto se niegue a entregar pruebas o informacin para el esclarecimiento de los hechos.

En la discusin de las medidas cautelares provisionales, el Ministerio Pblico es quien solicita primeramente la medida; acto posterior, el defensor tiene el uso de la voz para contra argumentar la medida del fiscal y puede proponer medidas menos gravosas. Si es necesario, se realizarn rplicas y dplicas; y una vez escuchado a ambos intervinientes, el Juez de Control cerrar el debate y se pronunciar al respecto.

8. Audiencia de Prctica de Datos de Prueba en Fase Preliminar El Abogado defensor podr presentar todos los datos de prueba que considere tiles y pertinentes para desvirtuar la teora del caso del Ministerio Pblico, dentro del trmino Constitucional que ha elegido previamente. Estos datos de prueba se pueden practicar de dos formas: 1. Ante la presencia o intervencin del Ministerio Pblico con posterior explicacin ante el Juez de Control; 2. La presentacin de la prueba ante el Juez de Control. Para que un abogado defensor pueda practicar sus datos de prueba, debe tenerlos preparados, de lo contrario, no podr desarrollar las diligencias ante el Juez de Control. Tanto el Ministerio Pblico como la Administracin del Juzgado deben apoyar a la defensa para facilitar la obtencin de la prueba. Las pruebas practicadas en la Audiencia Preliminar no tienen validez para sustentar una sentencia definitiva u otra audiencia, cualquiera que sea su naturaleza, pues esos elementos slo servirn para la vinculacin. El Abogado defensor anuncia sus datos de prueba, y en seguida, el Juez de Control le da el uso de la voz al Ministerio Pblico para que manifieste a lo que su derecho convenga respecto de la prueba de la defensa; quien podr manifestarse en aceptarla, objetarla o refutarla. Acto posterior el Juez de Control aceptar o no la prctica de la prueba. Los datos de prueba no aceptados o no preparados de la defensa, podrn volverse a incorporar como dato o medio de prueba en otra intervencin, en cualquier momento de la investigacin o en la contestacin de la acusacin en la etapa intermedia. 9. Audiencia de Vinculacin Una vez que el defensor haya renunciado al trmino constitucional de las 72 o 144 horas, o una vez que se hayan practicado los datos de prueba del defensor, el Juez de Control le dar el uso de la voz al Ministerio Pblico para que manifieste lo que a su derecho convenga. En ese acto el fiscal solicitar la vinculacin a proceso. El Ministerio Pblico al argumentar la vinculacin, debe tomar en cuenta los siguientes elementos:

a) Debe hacer una narrativa cronolgica de los hechos. b) Debe listar los datos de prueba, y puede incorporar a su argumentacin,

las pruebas de la defensa que le beneficien en su teora del caso. c) Debe hacer un anlisis jurdico del hecho.

Al finalizar la argumentacin del Ministerio Pblico, el Juez de Control le dar el uso de la voz a la defensa para que manifieste lo que a su derecho convenga respecto de lo argumentado por el fiscal. El abogado defensor podr exponer lo siguiente:

a) Sealar todas las deficiencias u omisiones en la investigacin del fiscal. b) Plantear su teora del caso. c) Argumentar slo respecto una causa excluyente del delito. d) Solicitar procedimiento abreviado. e) Llegar a un acuerdo reparatorio o restitutorio cuando proceda.

Una vez escuchados ambos intervinientes, el Juez de Control procede a resolver un Auto de Vinculacin o no vinculacin del sujeto a proceso. El auto de vinculacin tiene los siguientes efectos procesales:

a) Fija los hechos de la investigacin. Si aparecieren nuevos hechos, sern objeto de otra carpeta.

b) El trmino de la prescripcin queda suspendido hasta la formulacin de la acusacin.

c) Inicia la investigacin complementaria. d) El Ministerio Pblico pierde la facultad de suspender la investigacin o

de archivarla provisionalmente. e) El Ministerio Pblico pierde la facultad de tener en reserva datos de

prueba. Todos los datos son con vista a las partes. f) No se pueden aplicar providencias precautorias. g) Se pueden aplicar medidas cautelares que tendrn efectos procesales

hasta la sentencia. h) El sujeto debe colaborar, activa o pasivamente, con el desarrollo de la

investigacin o el proceso. i) El abogado tiene facultades para practicar datos de prueba que deban

incorporarse a la Carpeta de Investigacin. Los efectos del Auto de no Vinculacin a Proceso son los siguientes:

a) Destruye los efectos de la imputacin. b) Se reanuda el trmino de la prescripcin. c) No se pueden aplicar medidas cautelares. d) Se pueden aplicar providencias precautorias. e) La carpeta de investigacin no se judicializa, por lo que se desformaliza,

y los actos de investigacin no tienen validez hasta que se vuelva a judicializar.

f) El Ministerio Pblico puede archivar o suspender la investigacin. g) El sujeto se libera de toda actuacin que se le pudo haber exigido, por lo

que no debe tener ninguna restriccin o privacin. 10. Discusin sobre las medidas cautelares Una vez que el Juez de Control haya dictado Auto de Vinculacin a Proceso, le dar el uso de la voz al Ministerio Pblico para que manifieste a lo que su derecho convenga. En ese acto, el fiscal podr solicitar la aplicacin de medidas cautelares, la continuidad de las anteriores, modificacin o la ampliacin de stas.

Las medidas cautelares tanto reales como personales, pueden ser de distintos tipos:

a) Preventivas. b) Disciplinarias. c) Econmicas. d) Restrictivas. e) Privativas de libertad.

Las medidas cautelares privativas de libertad no se pueden combinar con cualquier otra. El Ministerio Pblico debe sustentar la necesidad de cautela con datos de prueba que previamente se encuentren en la Carpeta de Investigacin. Puede solicitar la aplicacin de diversas medidas cautelares, pero siempre sustentando su viabilidad. Una vez escuchado al fiscal, el Juez de Control le da el uso de la voz al abogado defensor para que manifieste lo que a su derecho convenga respecto de las medidas cautelares solicitadas por el fiscal, y en su caso, proponer otras medidas cautelares. El Juez resuelve sobre las medidas cautelares que deban aplicarse hasta la sentencia definitiva, con independencia que pueda solicitarse una audiencia especial para la revisin de las mismas. 11. Periodo para el cierre de la investigacin El Ministerio Pblico podr solicitar un periodo para el cierre de la investigacin, el cual no podr ser mayor a seis meses si la sancin penal es mayor a dos aos, o de hasta dos meses, si la sancin penal es menor o igual a dos aos. El abogado defensor tambin podr replicar respecto a la duracin de la investigacin complementaria. 12. Puntos petitorios finales Las partes procesales pueden solicitar:

a) Copias del audio y video de la audiencia. b) Copias del acta pormenorizada de la audiencia. c) Copias de los puntos resolutivos del Auto de Vinculacin. d) Levantamiento o imposicin de medidas. e) Oficios a instituciones. f) Solicitudes de procedimientos especiales.

III. Investigacin complementaria En la investigacin complementaria el Ministerio Pblico puede aportar todos los datos de prueba que considere pertinentes para robustecer su teora del

caso, de tal forma que al momento de llegar a la acusacin, no le genere lugar a dudas de lo que pretende demostrar en la Audiencia de Debate. Durante este tiempo, el Ministerio Pblico podr practicar: entrevistas a testigos, peritajes, reconstrucciones, agentes encubiertos, informes a instituciones pblicas y privadas, obtencin de documentos, verificacin de informacin, cadenas de custodia, obtencin de muestras biolgicas, reconocimiento de personas, etctera. La investigacin complementaria iniciar a partir del Auto de Vinculacin a Proceso hasta el cierre de la investigacin para la etapa intermedia, y durar el tiempo que se haya autorizado por el Juez de Control, previo debate de las partes. Si el Ministerio Pblico requiere ms tiempo para investigar, podr solicitar la ampliacin de los trminos, 10 das antes del cierre de su investigacin. En este caso, se fijar una audiencia donde las partes debatirn si se justifica o no la ampliacin del trmino de la investigacin. La ampliacin del trmino de la investigacin no puede ir ms all de los mximos marcados por la ley, salvo que la defensa lo solicite de manera expresa. Cuando el Ministerio Pblico cierra la investigacin, deber anunciarlo en el Juzgado de Control, poniendo a disposicin el contenido total de la carpeta de investigacin a todas las partes procesales. A partir de ese momento, el Ministerio Pblico no podr incorporar ms datos de prueba. A partir del cierre de la investigacin, el Ministerio Pblico no podr incorporar datos de prueba, en virtud de que la Carpeta ya est a disposicin de las partes procesales para la debida preparacin de la teora del caso. Presentado el cierre de la investigacin, el Ministerio Pblico cuenta con 10 das para presentar la acusacin y dar inicio a la etapa intermedia. Si el Ministerio Pblico no llegase a cerrar la investigacin en los trminos que se le han otorgado, el Juez de Control, dentro de las 24 horas siguientes al cierre de la investigacin le dar vista al Procurador para que en un plazo no mayor a 10 das manifieste lo que a su derecho convenga. El Procurador podr ordenar el cierre de la investigacin. Si transcurrido el plazo, no hay pronunciamiento alguno, el Juez de Control podr decretar el sobreseimiento de la causa. Si el Ministerio Pblico no presentase la acusacin en los trminos marcados por la ley, el Juez de Control le dar vista al Procurador para que en un trmino de 10 das presente la Acusacin; y en caso de no hacerlo, entonces se declarar el sobreseimiento de la causa. Durante la investigacin complementaria, o al cierre de sta, el Ministerio Pblico podr optar por:

a) Solicitar el sobreseimiento. b) Solicitar la suspensin del proceso. c) Llevar a cabo los procedimientos especiales o medios alternativos de

solucin de conflictos.

d) Formular la acusacin. El abogado defensor, durante la investigacin complementaria puede optar por los siguientes mecanismos de descongestin:

a) Solicitar sobreseimiento. b) Solicitar la suspensin del proceso. c) Proponer mecanismos alternos o solicitar procedimientos especiales. d) Solicitar modificaciones de medidas cautelares.

El sobreseimiento puede ser total o parcial, dependiendo de las personas o de los hechos, y puede solicitarse en cualquier momento del proceso. Los efectos procesales del sobreseimiento son de la sentencia absolutoria, y por tanto, el asunto se torna como totalmente concluido. Son causas del sobreseimiento del proceso:

La exclusin del delito o de la responsabilidad de la persona.

El perdn del ofendido.

El desistimiento de la querella.

La prescripcin.

La muerte del inculpado.

La aplicacin de un criterio de oportunidad total.

La falta de acusacin, o no cerrar la investigacin en los trminos sealados en la Audiencia inicial.

El cumplimiento de los acuerdos y condiciones a las que se ha sometido el indiciado.

La cosa juzgada. La suspensin del proceso se presenta al cierre de la investigacin, en donde el Ministerio Pblico se encuentra imposibilitado para presentar una acusacin por las siguientes casusas:

Porque el sujeto se sustrajo de la accin de la justicia.

Porque el sujeto cay en estado de inimputabilidad.

Porque el sujeto fue requerido por otro Juez nacional o en el extranjero.

Por la interposicin de una demanda de Amparo. La suspensin del proceso no exime al Ministerio Pblico de terminar la investigacin en los plazos sealados en la Audiencia Inicial; por lo que, en caso de no cerrarla en tiempo y forma, puede sobreseerse el asunto. Los procedimientos especiales son los siguientes:

a) Procedimiento abreviado. Requiere un reconocimiento de los hechos por parte del indiciado, adems de que se robustezca con otros elementos de prueba.

b) Suspensin del proceso penal a prueba. Requiere un acuerdo reparatorio o restitutorio, y de condiciones a las que el imputado se comprometa cumplir.

c) Criterios de oportunidad. Es la ltima oportunidad del Ministerio Pblico para ofertarlos, y en caso de no hacerlo, perder esa facultad al momento de que formule acusacin.

d) Medios alternativos de solucin de controversias. Principalmente con la mediacin y la conciliacin.

En caso de que el Ministerio Pblico o el defensor no puedan optar por cualquiera de los mecanismos de descongestin marcados con anterioridad, entonces se dar inicio a la etapa intermedia con la formulacin de la acusacin. IV. Etapa Intermedia La etapa intermedia, tambin se le conoce como etapa preparatoria, o preparacin de juicio oral. Inicia con la formulacin de la acusacin y concluye con el Auto de Apertura de Juicio Oral, y se sustanciar con los siguientes pasos:

1. Formulacin de la acusacin. 2. Contestacin a la acusacin. 3. Oposicin de defensas y excepciones. 4. Ofrecimiento de pruebas del Ministerio Pblico. 5. Ofrecimiento de pruebas de la defensa. 6. Acuerdos probatorios. 7. Auto de Apertura de Juicio Oral.

1. Formulacin de la Acusacin La formulacin de la acusacin deber realizarse por escrito dentro de los 10 das posteriores al cierre de la investigacin del Ministerio Pblico. En estos casos, el Fiscal deber cumplir con los siguientes requisitos:

a) Rubro: se indicar el nmero de causa penal y el nombre del acusado. b) Proemio: nombre del rgano jurisdiccional; la individualizacin del

Ministerio Pblico; la individualizacin de la vctima u ofendido y del acusador coadyuvante; la individualizacin del acusado y el defensor.

c) Mecnica de hechos que sern objeto de discusin en el Juicio Oral. d) Circunstancias modificatorias del hecho. e) Listado de medios de prueba que sern objeto de discusin en la

Audiencia de Debate. f) Clasificacin jurdica del hecho. g) Forma de intervencin delictiva. h) La solicitud de penas y medidas de seguridad. i) La reparacin del dao y medios de prueba. j) Puntos petitorios finales.

El Ministerio Pblico deber acompaar al escrito de acusacin todas las pruebas que sustentan sus afirmaciones, as como los ttulos y grados de sus peritos. La acusacin se presenta en diversos tantos: 1. Acuse de recibo; 2. Carpeta Administrativa del Juzgado de Control; 3. Para el Juez de Control; 4.

Vctima u ofendido, o acusador coadyuvante; 5. Para el abogado defensor y el Acusado. La Carpeta de Investigacin deber presentarse por nmero de tantos para: la Administracin del Juzgado; para la vctima u ofendido, y para el acusado y su defensor. Esta carpeta podr entregarse de manera fsica o electrnica, siempre que se tenga la certidumbre del nmero y contenido de las actuaciones que deban coincidir con la Carpeta Original. La formulacin de la acusacin tiene las siguientes consecuencias:

Se interrumpe la prescripcin.

Se cierra la posibilidad de investigacin.

El Ministerio Pblico ejerce la accin al solicitar pretensiones punitivas y procesales.

Se pierde la posibilidad de reclasificar delitos; y slo se podr hacer en juicio oral por prueba superveniente o complementaria.

El Ministerio Pblico inicia con su facultad persecutora.

Es la ltima oportunidad para la vctima u ofendido para constituirse como acusador coadyuvante.

El Ministerio Pblico pierde la facultad de aplicar criterios de oportunidad.

Una vez que se ha formulado la acusacin, la Administracin del Juzgado, dentro de las 24 horas notificar a las partes respecto de la acusacin presentada por escrito, y se fijar una audiencia intermedia, la cual tendr verificativo dentro de los 20 a 30 das posteriores. La vctima u ofendido, hasta diez das antes de la audiencia intermedia podr optar por alguna de las siguientes hiptesis:

a) Manifestarse de conformidad con la acusacin. b) Solicitar la correccin de vicios formales. c) Presentar medios de prueba. d) Constituirse como acusador coadyuvante y presentar acusacin

alternativa. e) Puede presentar pruebas o peticiones para la reparacin del dao.

Si la vctima no manifiesta nada en trmino que la ley procesal le concede para contestar la acusacin, se entiende que est conforme con lo planteado por el Ministerio Pblico, y pierde su derecho de nombrar acusador coadyuvante, y por tanto, de intervenir como parte procesal en la Audiencia de Juicio Oral. La vctima no pierde el derecho a la reparacin del dao ni a ser escuchada como rgano de prueba en la Audiencia de Debate, ni la posibilidad de recurrir la sentencia definitiva del Tribunal Oral o del Tribunal de Alzada. La vctima nunca perder el derecho de interponer el Juicio de Amparo contra todo acto o determinacin del Juez de Control o del Tribunal Oral; o en su caso del Tribunal de Alzada.

2. Contestacin a la Acusacin La contestacin de la acusacin por parte del Acusado y su defensor deber realizarse por escrito hasta un da antes de la audiencia intermedia, o de manera oral durante el inicio de sta. Se deber contestar tanto la acusacin del Ministerio Pblico como del Acusador coadyuvante en los siguientes sentidos:

a) Aceptando el hecho, y solicitar el procedimiento abreviado. b) Proponer acuerdo reparatorio o restitutorio y solicitar la suspensin del

proceso penal a prueba. c) Negar los hechos: sealando vicios formales de las acusaciones,

oponiendo defensas y excepciones, y solicitando sobreseimiento. d) Reaperturar la investigacin, si se considera que faltan diligencias por

practicar, por un plazo mximo de 30 das. Si el acusado y su defensor no contestan la acusacin, entonces se entiende en sentido negativo, pero pierden el derecho de ofrecer pruebas para desahogar en Audiencia de Juicio Oral. Las pruebas que no pierde la defensa, pese a su omisin de contestar la acusacin son las siguientes: 1. La declaracin de acusado en la audiencia de debate; 2. El contrainterrogatorio a los rganos de prueba del Ministerio Pblico; 3. La prueba superveniente; y 4. La prueba complementaria. En la contestacin de la acusacin, el abogado defensor debe cubrir con los siguientes requisitos:

a) Rubro: nmero de carpeta y nombre del acusado. b) Proemio: rgano jurisdiccional, la individualizacin del acusado y

defensor, individualizacin del Ministerio Pblico; la individualizacin de la vctima (falta de personalidad en el acusador coadyuvante).

c) Contestacin a los hechos del Ministerio Pblico. d) Contestacin a las circunstancias modificatorias del hecho. e) Contestacin a las pruebas del fiscal. f) Contestacin a la clasificacin jurdica del hecho. g) Contestacin a la forma de intervencin delictiva que le atribuye el

Ministerio Pblico. h) Contestacin a los rubros de la reparacin. i) Contestacin a las penas y/o medidas de seguridad solicitadas por el

Ministerio Pblico. j) Narrativa de los hechos de acuerdo a la teora del caso que pretende

plantear. k) Lista los medios de prueba que pretende desahogar en Audiencia de

Debate. l) Oposicin de defensas y excepciones. m) Sustento jurdico de la contestacin de la acusacin. n) Puntos petitorios.

El abogado defensor plantea su teora del caso en el inicio de la Audiencia Intermedia, y el Ministerio Pblico, en el supuesto de que desconozca los

elementos probatorios del defensor, puede solicitar reapertura de la investigacin. En el desarrollo de la audiencia intermedia, tanto Ministerio Pblico, acusador coadyuvante o defensor pueden solicitar al Juez de Control que se suspenda la audiencia por 3 das para la correccin de vicios formales de las partes; o en su caso, la reapertura de la investigacin por un plazo mximo de 30 das. Si se autoriza la reapertura de la investigacin, se deber sealar: 1. Causas de la reapertura; 2. Diligencias a realizar en la reapertura; 3. Tiempo para el cierre de la investigacin; 4. Tiempo para la presentacin de la nueva acusacin; y 5. La fijacin de la nueva audiencia intermedia. 3. Oposicin de defensas y excepciones Las defensas y excepciones se oponen despus de la narracin sucinta de los hechos que realiza el Ministerio Pblico y el Defensor al inicio de la Audiencia Intermedia. Existen excepciones dilatorias (procesales) y perentorias (sustantivas). Entre las excepciones dilatorias se encuentran las siguientes:

a) Litispendencia. b) Conexidad de la causa. c) Falta de personalidad del acusador coadyuvante. d) Incompetencia del Juez de Control. e) Orden o excusin. f) Cosa juzgada.

Las excepciones perentorias son todas las causas excluyentes del delito o de la punibilidad, y son las siguientes:

a) Ausencia de conducta: vis maior, vis absoluta, caso fortuito, fuerza mayor, sonambulismo, hipnotismo, actos reflejos.

b) Causas de Atipicidad: ausencia de algn elemento del tipo, error de tipo, error de subsuncin, el consentimiento conformidad, y las autorizaciones administrativas.

c) Causas de justificacin: defensa legtima, estado de necesidad justificante, consentimiento justificante, ejercicio de un derecho y el cumplimiento de un deber.

d) Causas de inculpabilidad: inimputabilidad, imputabilidad disminuida, error de prohibicin (directo o indirecto) invencible, estado de necesidad disculpante o exculpante, y la no exigibilidad de otra conducta.

e) Excluyentes de punibilidad: Prescripcin, excusas absolutorias, condiciones objetivas de punibilidad, indulto y amnista.

Las defensas procesales bsicamente tienen el propsito de destruir las pretensiones punitivas o procesales del Ministerio Pblico o del Acusador Coadyuvante, y se encuentran las siguientes:

a) Falta de accin o derecho. b) Falsedad. c) Hechos no propios. d) Oscuridad en las pretensiones.

Las excepciones perentorias o sustantivas pueden alegarse en cualquier momento de la investigacin o del proceso, y por consecuencia, en caso de proceder, se decretar el sobreseimiento. Tanto el Ministerio Pblico como el Juez podrn entrar al estudio de las excluyentes del delito de manera oficiosa. El Ministerio Pblico en estos casos podr: 1. Archivar definitivamente en la investigacin inicial; 2. Solicitar el sobreseimiento o no presentar acusacin en los trminos marcados por la ley; 3. Desistirse de la Accin; o 4. Retirar la acusacin en el Alegato de Clausura. Los impedimentos, excusas y recusaciones se debern promover en la misma audiencia antes de su celebracin; y en ese momento el Juez de Control se pronunciar al respecto, y el Administrador del Juzgado designar un nuevo Juez de Control para que conozca del asunto, pudindose diferir la Audiencia por unos minutos u horas. En caso de que uno de los miembros del Tribunal Oral est impedido para conocer el asunto, el trmite tambin se llevar a cabo en Audiencia. Los impedimentos que tiene un Juez para conocer del asunto son los siguientes:

a) Amistad manifiesta. b) Parentesco hasta por cuarto grado por consanguinidad, o segundo por

afinidad, o civil. c) Enemistad con las partes, abogados. d) Porque haya conocido previamente del asunto. e) Porque tenga inters jurdico en el asunto. f) Porque haya intervenido en el asunto como parte procesal.

4. Ofrecimiento de pruebas del Ministerio Pblico El Ministerio Pblico ofrece sus medios de prueba, en donde existe una exposicin de la causa del porqu se ha ofrecido. El Juez de Control le da el uso de la voz al abogado defensor quien podr objetar o refutar la prueba, y solicitar su desechamiento. As mismo, el abogado defensor podr aceptar la prueba por el principio de adquisicin probatoria. Una prueba se objeta cuando es contraria a Derecho, por considerarse ilegal, ilcita o prohibida. Pueden ser subsanables o insubsanables. Una prueba se refuta cuando es impertinente, inconducente, superabundante o recae sobre hechos notorios. Una vez que se ha escuchado al defensor, se inicia un debate entre las partes para discutir sobre la admisibilidad de la prueba; pudiendo otorgar el Juez de Control el uso de la voz a cada interviniente, cuantas veces considere

necesario. Posteriormente el Juez de Control procede a resolver sobre su admisin o desechamiento. El auto que admite la prueba es inimpugnable, y el que lo desecha se puede recurrir a travs de la apelacin. La prueba es ilegal cuando no cumple con los requisitos sealados por la ley procesal. La prueba es ilcita cuando hay violaciones a derechos sustantivos, o atentan al derecho de la defensa. La prueba es prohibida cuando se vulneran derechos fundamentales de los gobernados, entre las que estn: la obtencin de confesin por tortura, los testigos que se desconozcan su identidad, o las pruebas que afectan a la intimidad de las personas o a la dignidad humana. Una prueba es inconducente cuando no tiene una finalidad de lo que se pretende probar. Una prueba es impertinente cuando no es la idnea para probar algo. Una prueba es superabundante cuando con otros elementos ya se tiene acreditado algo, y se cumpliran fines meramente dilatorios. Los hechos notorios no se prueban, pues se conocen por la generalidad de las personas. 5. Ofrecimiento de pruebas de la defensa Una vez que se han discutido todas las pruebas del Agente del Ministerio Pblico y del Acusador Particular, debern debatirse sobre la admisin o desechamiento de las pruebas del abogado defensor. Se expone la prueba y la finalidad de probar; posteriormente le dan el uso de la voz al Ministerio Pblico para que las objete o refute. Tambin puede hacer suyas las pruebas de la defensa por el principio de adquisicin probatoria. Una vez que se debata el contenido y la pertinencia de las pruebas por las partes, el Juez de Control proceder a resolver sobre su admisin o desechamiento. 6. Acuerdos Probatorios Los Acuerdos Probatorios se llevan a cabo entre las partes respecto de puntos no controvertidos o ya acreditados, los cuales no sern objeto de discusin en audiencia de debate, a efecto de que slo lleguen a Juicio Oral las pruebas estrictamente indispensables para sustentar la teora del caso que cada interviniente plantea. Para la elaboracin de los acuerdos probatorios, debern llevarse a cabo los siguientes pasos:

a) Narracin cronolgica de los hechos. b) Listado de medios de prueba que han sido admitidos. c) Ubicacin de hechos no controvertidos, los cuales quedarn fuera de la

litis. d) Ubicacin de hechos controvertidos, los cuales sern objeto de

discusin en Audiencia de Juicio Oral. e) Elaboracin del listado de acuerdos probatorios, los cuales slo se darn

lectura en la Audiencia de Debate. f) Listado de pruebas que se desahogarn en Juicio Oral.

Los acuerdos probatorios deben realizarse desde el momento del ofrecimiento de pruebas del Ministerio Pblico hasta despus del ofrecimiento de todas las pruebas del abogado defensor. El Juez de Control conminar a las partes a que depuren sus pruebas, o de lo contrario, el propio Juez lo realizar, observando las reglas para el desechamiento o la depuracin. 7. Auto de Apertura de Juicio Oral Una vez concluido el debate sobre las pruebas, el Juez de Control proceder a dictar el Auto de Apertura de Juicio Oral, siendo ste el ltimo acto de autoridad de esta instancia jurisdiccional. El Auto de Apertura de Juicio Oral debe cumplir con los siguientes requisitos:

a) Fecha, lugar y hora en que se dicta el Auto de Apertura de Juicio Oral. b) Individualizacin del acusado y su defensor. c) Individualizacin de la vctima u ofendido y/o acusador coadyuvante, d) Narrativa de los hechos de la teora del caso del Ministerio Pblico y del

defensor. e) Listado de acuerdos probatorios. f) Listado de pruebas que se desahogarn en la Audiencia de Debate. g) Remisin del Acusado y de la Carpeta Administrativa al Tribunal Oral.

El Auto de Apertura de Juicio Oral tiene como finalidad que el Juez de Control remita al Tribunal o Juez resolutor, el asunto para que en esa Autoridad se lleve a cabo el enjuiciamiento. Los integrantes del Tribunal debern ser jueces que no hayan conocido previamente del asunto. Los efectos procesales del Auto de Apertura de Juicio Oral son los siguientes:

a) Cesa la jurisdiccin del Juez de Control. b) Se pierde la posibilidad de optar por el procedimiento abreviado, y por

tanto, tambin se pierden los beneficios de ste. c) Se pierde la oportunidad de poder aplicar la suspensin del proceso

penal a prueba. d) No se pueden aplicar medios alternativos de solucin de conflictos. e) Los recursos o amparos pendientes se quedan sin materia. f) Las decisiones del Tribunal Oral son inimpugnables hasta el dictado de

la sentencia.

Una vez dictado el Auto de Apertura de Juicio Oral, el Administrador del Juzgado, dentro de las 24 horas siguientes fija la Audiencia de Debate, la cual se deber llevar a cabo en un plazo no menor a 15 ni mayor a 60 das. Este plazo se conoce como Periodo de Preparacin de Juicio Oral. V. Teoras de las nulidades probatorias 1. Teora del fruto del rbol envenenado Esta teora sostiene que si una fuente de prueba es obtenida por medios ilcitos, entonces las pruebas que se deriven de sta sern nulas. Existe una nulidad relativa o absoluta, dependiendo del grado de afectacin de la prueba. 2. Teora de la fuente independiente Esta teora significa que existen fuentes lcitas y fuentes ilcitas para llegar a un medio probatorio. En ese momento, prevalecen las lcitas, y no se puede alegar la nulidad de la prueba. 3. Descubrimiento inevitable El hallazgo habla por s mismo. En este caso, la prueba se obtuvo por medios ilcitos, pero se convierte en un requisito sine qua non para la demostracin de un hecho. Es algo que inevitablemente se tiene que demostrar. 4. Vnculo atenuado Cuando el contenido de una prueba afectada de nulidad se puede robustecer con otros elementos probatorios, entonces disminuye su grado de ilicitud, y por tanto, surte efectos procesales de demostracin.