Matriz de Evaluación de Riesgos Institucional ...
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Selección Descripción Rubro Especificar otro Núm. de Factor Descripción Clasificación Tipo Grado de Impacto Probabilidad de Ocurrencia I. Riesgo de Atención Inmediata II. Riesgo de atención periódica III. Riesgo de Seguimiento IV. Riesgos Controlados 2021-1 SEVI/SEAC Estategia Administración e impartición de los servicios educativos en la modalidad presencial Conflictos con la comunidad educativa a contraturno en los TBC Estratégico Otro Gestión 1.1 Usos y costumbres de la comunidad. Entorno Externo Suspensión de las actividades educativas 8 5 0 0 1 1.2 Seguridad de las instalaciones Entorno Externo 2021-2 SEVI/SEAC Estategia Administración e impartición de los servicios educativos en la modalidad presencial Incidentes de robos y daños en los TBC Estratégico Otro Gestión 2.1 Seguridad para el resguardo de los bienes Material Interno Suspensión de las actividades educativas 7 7 1 0 0 2.2 Corresponsabilidad de los padres de familia Humano Externo 2021-3 SEAD Procesos Administración de los recursos humanos Grupos de TBC sin docente Estratégico Recursos Humanos 3.1 Alta rotación del personal docente Humano Interno Suspensión de las actividades educativas 8 4 0 0 1 0 3.2 Dificultad para cubrir y retener plantilla docente de los TBC. Humano Interno 3.3 Lejanía de las comunidades Entorno Externo 2021-4 SEAC Objetivo Diseñar estrategias para disminuir el abandono escolar Incremento en el abandono escolar Estratégico 4.1 Factores económicos Entorno Externo Incumplimiento de objetivos 8 8 1 0 0 0 4.2 Entorno social - familiar Entorno Externo 4.3 Perfil de ingreso de los alumnos Normativo Interno 2021-5 DDI Objetivo Oferta de servicios educativos Cierre de planteles por falta de alumnos Directivo Programas, Objetivos y Metas 5.1 Efectos de la pandemia Entorno Externo Suspensión de las actividades educativas 8 4 0 0 1 5.2 Dinámica poblacional Entorno Externo 5.3 Análisis de indicadores de manera oportuna Técnico - Administrativo Interno 2021-6 SEVI Estategia Apertura de CAE con aliados estratégicos Cierre de CAE Estratégico Otro Eficiencia en el uso de recursos 6.1 Disminución en la afluencia de usuarios Entorno Externo Disminución de la cobertura 5 6 0 1 0 0 6.2 Subutilización de los CAE Técnico - Administrativo Interno 6.3 Calidad de los servicios Técnico - Administrativo Interno 6.4 Perfil y funciones del promotor Humano Interno 2021-7 SEVI Estategia Apertura de CAE con aliados estratégicos Incidentes de robos y daños en los CAE Estratégico Recursos Materiales 7.1 Seguridad pública en la zona Entorno Externo Disminución de la calidad del servicio 7 5 0 0 1 7.2 Seguridad de las instalaciones Material Interno 2021-8 RECT Procesos Dirección estratégica Fallas en la toma de decisiones Directivo Otro Gestión 8.1 Cultura organizacional Humano Interno Incumplimiento de objetivos 8 5 0 0 1 8.2 Comunicación interna Técnico - Administrativo Interno 8.3 Coordinación entre las áreas Técnico - Administrativo Interno 8.4 Perfil del personal Humano Interno 8.5 Información oportuna Técnico - Administrativo Interno 2021-9 DDI Procesos Documentación y actualización de procesos Deficiencia en la operación de los procesos internos Directivo Otro Gestión 9.1 Documentación y actualización de procesos Técnico - Administrativo Interno Fallas en la operación 5 8 0 1 0 0 9.2 Comunicación de los procesos Técnico - Administrativo Interno 9.3 Monitoreo de procesos Técnico - Administrativo Interno 2021-10 DAJ Procesos Control Interno Actos de corrupción Directivo Otro Gestión 10.1 Fallas en los mecanismos de control Técnico - Administrativo Interno Comisión de Fraudes 7 4 0 0 1 10.2 Documentación y registro de actividades de control Técnico - Administrativo Interno 2021-11 SEAD Procesos Administración de los recursos humanos Contar con personal con perfil inadeacuado Directivo Recursos Humanos 11.1 Dificultades para la contratación de personal adecuado Técnico - Administrativo Interno Fallas en la operación 6 4 0 0 1 11.2 Fuga de talento Humano Interno 11.3 Inducción y capacitación Humano Interno Posibles efectos de la materialización del Riesgo Alineación a Estrategias, Objetivos, Metas Institucionales, o Procesos Clasificación de Riesgo Área / Unidad Administrativa Núm. de Riesgo Responsable de Elaboración: Nombre de la Dependencia o Entidad: Matriz de Evaluación de Riesgos Institucional Riesgo Nivel de decisión del riesgo Fecha de Elaboración: mar-21 Fabián Ricardo Betancourt Barrón Universidad Virtual del Estado de Guanajuato I. Evaluación Riesgos Cuadrantes Identificación y Evaluación de Riesgos Factor Valoración Inicial 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Transcript of Matriz de Evaluación de Riesgos Institucional ...
Selección Descripción Rubro Especificar otroNúm. de
FactorDescripción Clasificación Tipo Grado de Impacto
Probabilidad de
Ocurrencia
I.
Riesgo de
Atención
Inmediata
II.
Riesgo de
atención
periódica
III.
Riesgo de
Seguimiento
IV.
Riesgos
Controlados
2021-1 SEVI/SEAC Estategia
Administración e
impartición de los servicios
educativos en la modalidad
presencial
Conflictos con la comunidad educativa a contraturno
en los TBC
Estratégico Otro
Gestión
1.1Usos y costumbres
de la comunidad.
Entorno ExternoSuspensión de las actividades
educativas
8 5 0 0 1
1.2Seguridad de las
instalacionesEntorno Externo
2021-2 SEVI/SEAC Estategia
Administración e
impartición de los servicios
educativos en la modalidad
presencial Incidentes de robos y daños en los TBC
Estratégico Otro
Gestión
2.1Seguridad para el
resguardo de los
bienes
Material InternoSuspensión de las actividades
educativas
7 7 1 0 0
2.2
Corresponsabilidad
de los padres de
familiaHumano Externo
2021-3 SEAD ProcesosAdministración de los
recursos humanos Grupos de TBC sin docenteEstratégico
Recursos
Humanos3.1
Alta rotación del
personal docenteHumano Interno
Suspensión de las actividades
educativas8 4 0 0 1 0
3.2
Dificultad para
cubrir y retener
plantilla docente de
los TBC.
Humano Interno
3.3Lejanía de las
comunidadesEntorno Externo
2021-4 SEAC Objetivo
Diseñar estrategias para
disminuir el abandono
escolar Incremento en el abandono escolar
Estratégico 4.1 Factores
económicos
Entorno Externo
Incumplimiento de objetivos
8 8 1 0 0 0
4.2Entorno social -
familiarEntorno Externo
4.3Perfil de ingreso de
los alumnosNormativo Interno
2021-5 DDI Objetivo Oferta de servicios
educativos Cierre de planteles por falta de alumnos
Directivo
Programas,
Objetivos y
Metas
5.1 Efectos de la
pandemia
Entorno Externo Suspensión de las actividades
educativas
8 4 0 0 1
5.2Dinámica
poblacionalEntorno Externo
5.3
Análisis de
indicadores de
manera oportuna
Técnico -
AdministrativoInterno
2021-6 SEVI Estategia Apertura de CAE con aliados
estratégicos Cierre de CAE
Estratégico Otro Eficiencia en el
uso de recursos
6.1
Disminución en la
afluencia de
usuarios
Entorno Externo
Disminución de la cobertura
5 6 0 1 0 0
6.2Subutilización de
los CAETécnico -
AdministrativoInterno
6.3Calidad de los
serviciosTécnico -
AdministrativoInterno
6.4Perfil y funciones
del promotorHumano Interno
2021-7 SEVI EstategiaApertura de CAE con aliados
estratégicos Incidentes de robos y daños en los CAEEstratégico
Recursos
Materiales7.1
Seguridad pública
en la zonaEntorno Externo
Disminución de la calidad del
servicio7 5 0 0 1
7.2Seguridad de las
instalacionesMaterial Interno
2021-8 RECT ProcesosDirección estratégica Fallas en la toma de decisiones
Directivo OtroGestión
8.1Cultura
organizacionalHumano Interno
Incumplimiento de objetivos8 5 0 0 1
8.2Comunicación
internaTécnico -
AdministrativoInterno
8.3Coordinación entre
las áreas
Técnico -
AdministrativoInterno
8.4 Perfil del personal Humano Interno
8.5Información
oportuna
Técnico -
AdministrativoInterno
2021-9 DDI Procesos Documentación y
actualización de procesos Deficiencia en la operación de los procesos internos
Directivo Otro
Gestión
9.1
Documentación y
actualización de
procesos
Técnico -
AdministrativoInterno
Fallas en la operación
5 8 0 1 0 0
9.2Comunicación de
los procesos
Técnico -
AdministrativoInterno
9.3Monitoreo de
procesosTécnico -
AdministrativoInterno
2021-10 DAJ ProcesosControl Interno Actos de corrupción
Directivo OtroGestión
10.1
Fallas en los
mecanismos de
control
Técnico -
AdministrativoInterno
Comisión de Fraudes7 4 0 0 1
10.2
Documentación y
registro de
actividades de
control
Técnico -
AdministrativoInterno
2021-11 SEAD ProcesosAdministración de los
recursos humanos Contar con personal con perfil inadeacuado
DirectivoRecursos
Humanos11.1
Dificultades para la
contratación de
personal adecuado
Técnico -
AdministrativoInterno
Fallas en la operación
6 4 0 0 1
11.2 Fuga de talento Humano Interno
11.3Inducción y
capacitaciónHumano Interno
Posibles efectos de la
materialización del Riesgo
Alineación a Estrategias, Objetivos,
Metas Institucionales, o ProcesosClasificación de Riesgo
Área / Unidad
Administrativa
Núm. de
Riesgo
Responsable de Elaboración:
Nombre de la Dependencia o Entidad:
Matriz de Evaluación de Riesgos Institucional
RiesgoNivel de decisión
del riesgo
Fecha de Elaboración: mar-21
Fabián Ricardo Betancourt Barrón
Universidad Virtual del Estado de Guanajuato
I. Evaluación Riesgos
Cuadrantes
Identificación y Evaluación de Riesgos
Factor Valoración Inicial1 2
3
4 5
6
7 8 9 10
Selección Descripción Rubro Especificar otroNúm. de
FactorDescripción Clasificación Tipo Grado de Impacto
Probabilidad de
Ocurrencia
I.
Riesgo de
Atención
Inmediata
II.
Riesgo de
atención
periódica
III.
Riesgo de
Seguimiento
IV.
Riesgos
Controlados
Posibles efectos de la
materialización del Riesgo
Alineación a Estrategias, Objetivos,
Metas Institucionales, o ProcesosClasificación de Riesgo
Área / Unidad
Administrativa
Núm. de
RiesgoRiesgo
Nivel de decisión
del riesgo
I. Evaluación Riesgos
CuadrantesFactor Valoración Inicial1 2
3
4 5
6
7 8 9 10
11.4
Condiciones
laborales e
incentivos
Normativo Interno
2021-12 SEAD Procesos Administración de los
recursos humanos Alta rotación del personalDirectivo
Recursos
Humanos12.1
Rotación del
personal docente
en TBCHumano Interno
Fallas en la operación5 7 0 1 0
12.1
Rotación del
personal
administrativoHumano Interno
2021-13 DAJ Procesos Dirección estratégica Operar fuera del marco legal Directivo Normativa 13.1 Vacíos legales Normativo Interno Sanciones 9 4 0 0 1
13.2Desconocimiento
de la normaHumano Interno
13.3Atribuciones del
personalNormativo Interno
2021-14 SEAD Procesos Administración de los
recursos financieros Mal manejo de los recursos financieros disponiblesDirectivo
Recursos
Financieros14.1 Fallas en el proceso
de presupuestación
Técnico -
AdministrativoInterno
Incumplimiento de objetivos7 7 1 0 0 0
14.2 Manejo discrecional
de los recursos
Técnico -
AdministrativoInterno
14.3 Subejercicio de los
recursos financieros
Financiero -
PresupuestalInterno
14.4
Insuficiencia de
recursos en ciertas
áreas o procesos
Financiero -
PresupuestalInterno
14.5Capacitación en el
ejercicio de los
recursos financieros
Humano Interno
2021-15 DITI Estategia Desarrollo de tecnologías de
información y comunicación Insuficientes inicitativas de innovación
DirectivoTecnólogias de la
Información15.1 Modelo y procesos
para la innocación
Técnico -
AdministrativoInterno
Incumplimiento de objetivos
5 8 0 1 0
15.2 Áreas responsables
de la innovaciónNormativo Interno
15.3
Funciones y
atribuciones para la
innovaciónHumano Interno
15.4
Competencias y
habilidades para la
innovaciónHumano Interno
15.5
Presupuesto
propuesto y
asignado para la
innovación
Financiero -
PresupuestalInterno
2021-16 SEAC ProcesosOperación del Centro de
Información Digital Subutilización de los recursos del CIDDirectivo
Tecnólogias de la
Información16.1
Gestión del CID
Técnico -
AdministrativoInterno
Disminución de la calidad del
servicio4 4 0 0 0 1
16.2Manuales de uso
del CIDTécnico -
AdministrativoInterno 0 0 0
16.3Capacitación en el
uso del CIDHumano Interno 0 0 0
16.4Difusión de los
recursos del CIDTécnico -
AdministrativoInterno
V. ESTRATEGÍA
PARA ADMINISTRAR
EL RIESGO
Núm. de
Riesgo
¿Tiene
Controles?
Riesgo
Controlado
Suficientemente
Núm. Descripción Tipo¿Está
documentado?
¿Está
formalizado?
¿Se
aplica?
¿Es
efectivo?
Resultado de la
Determinación
del Control
Grado de
Impacto
Probabilidad de
OcurrenciaCuadrante
2021-1 Si 1.1 Convenios de sana convivencia Preventivo Si No Si Si Deficiente No 8 5III.- Riesgo de
SeguimientoReducir
1.2Acuerdos con la sociedad de
padres de familiaPreventivo No No Si No Deficiente
2021-2 No 2.1Acciones de protección de las
instalacionesPreventivo Si No Si No Deficiente No 7 7
I.- Riesgo de Atención
InmediataTransferir
2.2Acuerdos con la sociedad de
padres de familiaPreventivo No No Si No Deficiente
2021-3 Si 3.1 Sin control Deficiente No 8 4III.- Riesgo de
SeguimientoReducir
3.2 Sin control Deficiente
3.3 Sin control Deficiente
2021-4 Si 4.1 Sin control Deficiente No 8 8I.- Riesgo de Atención
InmediataReducir
4.2 Sin control Deficiente
4.3 Sin control Deficiente
2021-5 No 5.1Actividades de promoción
Preventivo Si No Si Si Deficiente No 8 4III.- Riesgo de
SeguimientoEvitar
5.2 Sin control Deficiente
5.3 Actividades de seguimiento Detectivo No No Si Si Deficiente
2021-6 Si 6.1 Bitácoras Detectivo Si No Si No Deficiente No 5 6II.- Riesgo de
Atención PeríodicaAsumir
6.2Análisis de uso de la capacidad
instaladaDetectivo Si No Si No Deficiente
6.3 Sin control Deficiente
6.4 Perfil de puestos Preventivo Si Si Si No Deficiente
2021-7 No 7.1 Sin control Deficiente No 7 5III.- Riesgo de
SeguimientoTransferir
7.2 Convenios de colaboración Preventivo Si Si Si Si Deficiente
2021-8 No 8.1 Evaluación del clima laboral Detectivo Si No Si No Deficiente No 8 5III.- Riesgo de
SeguimientoReducir
8.2 Plan de comunicación interna Preventivo Si No Si No Deficiente
8.3 Sin control Deficiente
8.4 Perfil de puestos Preventivo Si Si Si No Deficiente
8.5 Sistemas de información Preventivo Si No Si Si Deficiente
2021-9 No 9.1 Manual de procesos Preventivo Si Si Si No Deficiente No 5 8II.- Riesgo de
Atención PeríodicaReducir
9.2Publicación del manual de
procesosPreventivo Si No Si No Deficiente
9.3 Sin control
Responsable de Elaboración: Fabián Ricardo Betancourt Barrón
III. VALORACIÓN DE RIESGOS VS CONTROLES
Valoración FinalControl Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
II. EVALUACIÓN DE CONTROLES
Fecha de Elaboración: mar-21
Matriz de Evaluación de Riesgos
Identificación y Evaluación de ControlesNombre de la Dependencia o Entidad: Universidad Virtual del Estado de Guanajuato
11
12 13 14
16
15
V. ESTRATEGÍA
PARA ADMINISTRAR
EL RIESGO
Núm. de
Riesgo
¿Tiene
Controles?
Riesgo
Controlado
Suficientemente
Núm. Descripción Tipo¿Está
documentado?
¿Está
formalizado?
¿Se
aplica?
¿Es
efectivo?
Resultado de la
Determinación
del Control
Grado de
Impacto
Probabilidad de
OcurrenciaCuadrante
III. VALORACIÓN DE RIESGOS VS CONTROLES
Valoración FinalControl Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
II. EVALUACIÓN DE CONTROLES
11
12 13 14
16
15
2021-10 Si 10.1 Auditorías de control interno Detectivo Si Si Si Si Suficiente No 7 4III.- Riesgo de
SeguimientoEvitar
10.2 Informes de control interno Detectivo Si Si Si No Deficiente
2021-11 Si 11.1 Sin control Deficiente No 6 4III.- Riesgo de
SeguimientoReducir
11.2 Sin control Deficiente
11.3 Registros administrativos Detectivo Si No Si Si Deficiente
11.4 Sin control
2021-12 No 12.1 Registros administrativos Detectivo Si Si Si Si Deficiente No 5 7II.- Riesgo de
Atención PeríodicaReducir
12.1 Registros administrativos Detectivo Si Si Si Si Deficiente
2021-13 No 13.1 Sin control Deficiente No 9 4III.- Riesgo de
SeguimientoReducir
13.2 Sin control Deficiente
13.3 Sin control Deficiente
2021-14 No 14.1 Sin control Deficiente No 7 7I.- Riesgo de Atención
InmediataReducir
14.2 Sin control Deficiente
14.3Monitoreo en el ejercicio de
los recursosDetectivo Si Si Si Si Deficiente
14.4 Sin control Deficiente
14.5 Sin control Deficiente
2021-15 No 15.1 Sin control Deficiente No 5 8II.- Riesgo de
Atención PeríodicaReducir
15.2 Manual de procesos Preventivo Si Si No No Deficiente
15.3 Sin control Deficiente
15.4 Sin control Deficiente
15.5 Sin control Deficiente
2021-16 Si 16.1 Sin control Deficiente No 4 5 IV.- Riesgo Controlado Reducir
16.2 Sin control Deficiente
16.3 Sin control Deficiente
16.4 Sin control Deficiente
Universidad Virtual del Estado de Guanajuato
Responsable de Elaboración: Fabián Ricardo Betancourt Barrón
Fecha de Elaboración: mar-21
Grado de
Impacto
Probabilidad
de Ocurrencia
2021-1 Conflictos con la comunidad educativa a contraturno en los TBC 8 5 10
2021-2 Incidentes de robos y daños en los TBC 7 7 9
2021-3 Grupos de TBC sin docente 8 4 8 9, 15 4
2021-4 Incremento en el abandono escolar 8 8 7 12 2, 14
2021-5 Cierre de planteles por falta de alumnos 8 4 6 6
2021-6 Cierre de CAE 5 6 5 7 1, 8
2021-7 Incidentes de robos y daños en los CAE 7 5 4 16 11 10 3, 5 13
2021-8 Fallas en la toma de decisiones 8 5 3
2021-9 Deficiencia en la operación de los procesos internos 5 8 2
2021-10 Actos de corrupción 7 4 1
2021-11 Contar con personal con perfil inadeacuado 6 4 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
2021-12 Alta rotación del personal 5 7
2021-13 Operar fuera del marco legal 9 4
2021-14 Mal manejo de los recursos financieros disponibles 7 7
2021-15 Insuficientes inicitativas de innovación 5 8
2021-16 Subutilización de los recursos del CID 4 4
Mapa de Riesgo Institucional
Nombre de la Dependencia o Entidad:
Matriz de Evaluación de Riesgos
Valoración Final
III. VALORACIÓN DE
RIESGOS VS CONTROLES
RIESGONo. De
Riesgo
15
II Riesgo de Atención Períodica
I Riesgo de Atención Inmediata
IV Riesgo Controlado III Riesgo de Seguimiento
Grado de Impacto
Pro
bab
ilid
ad d
e O
curr
en
cia
Inicio Término
2021-1
Conflictos con la comunidad
educativa a contraturno en los
TBC Reducir
Actualizar la firma de convenios de sana
convivencia cuando sea necesario, al
menos una vez al año. SEVI Guillermo Arias Guzmán mar-21 dic-21
Convenios de sana
convivencia en los TBC
actualizados
La comunidad escolar esté
enterada de la existencia de
los convenios
Dar seguimiento a los conflictos e
incidentes que puedan afectar la
relación entre las dos comunidades. SEVI Guillermo Arias Guzmán mar-21 dic-21
Registro del seguimiento de
conflictos e incidentes en los
TBC
Atención de los conflictos
generados
2021-2
Incidentes de robos y daños
en los TBC Transferir
Realizar acciones de verificación de las
protecciones de puertas, ventanas y
equipo. SEVI Guillermo Arias Guzmán mar-21 dic-21
Bitácora con las condiciones
que guardan las
protecciones del plantel
Evitar robos y daños en los
TBC
Elaborar programa de mantenimiento
de protecciones SEVI Guillermo Arias Guzmán mar-21 dic-21
Programa de
mantenimiento de
protecciones
Priorizar las acciones de
mantenimiento de parte de
la UVEG
2021-3 Grupos de TBC sin docente Reducir
Realizar análisis de la rotación del
personal docente en los TBC. SEAD Genaro Vallejo mar-21 dic-21
Documento de análisis de la
rotación del personal
docente en los TBC.
Conocimiento de la
dinámica y probabilidad de
la rotación del personal
docente.
Diseño de guía para el traslado o
instalación del personal en las
comunidades apartadas. SEVI Guillermo Arias Guzmán mar-21 dic-21
Guía para el traslado o
instalación del personal en
las comunidades apartadas.
Asegurar que se cuente con
personal docente en todos
los planteles
2021-4
Incremento en el abandono
escolar Reducir
Elaborar reportes periódicos de las bajas
definitivas de alumnos de TBC SEAD Miguel Angel Franco mar-21 dic-21
Reportes de bajas definitivas
de alumnos de TBC.
Conocimiento detallado de
las tendencias de la
matrícula en los TBC.
Realizar análisis del abandono escolar SEAC
Virtual: Luz Adriana Abundiz/Ana
Gabriela Barrientos. mar-21 dic-21
Documento de análisis del
abandono escolar.
Conocimiento de la
dinámica y probabilidad del
abandono escolar.
Realizar análisis de las causas del
abandono escolar SEAC
Virtual: Luz Adriana Abundiz/Ana
Gabriela Barrientos. TBC: Blanca
Jaimes/Nayely Garcia mar-21 dic-21
Documento de análisis de
las causas del abandono
escolar.
Prevenir el abandono
escolar.
Diseñar manual para atender las
distintas causas del abandono escolar. SEAC
Virtual: Luz Adriana Abundiz/Ana
Gabriela Barrientos. TBC: Blanca
Jaimes mar-21 dic-21
Manual para la prevención
del abandono escolar.
Prevenir el abandono
escolar.
Realizar análisis del pefil de ingreso de
los alumnos SEAC
Virtual: Luz Adriana Abundiz/Ana
Gabriela Barrientos. TBC: Yesenia
García mar-21 dic-21
Documento de análisis del
pefil de ingreso de los
alumnos
Conocimiento del perfil de
ingreso de los alumnos
Programa de Trabajo de Administración de Riesgos = "PTAR"
V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
Universidad Virtual del Estado de Guanajuato
Fabián Ricardo Betancourt Barrón
Responsable de
Implementación
Medios de Verificación /
Evidencia DocumentalResultados Esperados
Núm. de
RiesgoRiesgo Estrategias Acciones
Área / Unidad
Administrativa
Fecha
Matriz de Evaluación de RiesgosPrograma de Trabajo de Administración de Riesgos
mar-21Fecha de Elaboración:
Nombre de la Dependencia o Entidad:
Responsable de Elaboración: 17
Inicio Término
Programa de Trabajo de Administración de Riesgos = "PTAR"
V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
Responsable de
Implementación
Medios de Verificación /
Evidencia DocumentalResultados Esperados
Núm. de
RiesgoRiesgo Estrategias Acciones
Área / Unidad
Administrativa
Fecha
Realizar análisis de los factores
preponderantes del perfil de los
alumnos que inciden en la probabilidad
de abandono. SEAC
Virtual: Luz Adriana Abundiz/Ana
Gabriela Barrientos. TBC:Blanca
Jaimes/Nayely García mar-21 dic-21
Documento de análisis de
los factores del perfil de los
alumnos que inciden en el
abandono escolar.
Prevenir el abandono
escolar.
2021-5
Cierre de planteles por falta
de alumnos Evitar
Elaborar y ejecutar plan de promoción y
captación de alumnos de TBC SEVI Guillermo Arias Guzmán mar-21 dic-21
Plan de promoción y
captación de alumnos de
TBC.
Asegurar la retención y
captación de alumnos.
Realizar análisis de los efectos de la
pandemia en el abandono escolar SEAC
Virtual: Luz Adriana Abundiz/Ana
Gabriela Barrientos. TBC: Blanca
Jaimes/Nayely García mar-21 dic-21
Documento de análisis de
los efectos de la pandemia
en el abandono escolar.
Asegurar la retención y
captación de alumnos.
Elaborar análisis de las proyecciones de
la matrícula para prevenir posibles
cierres de planteles por falta de
matrícula. DDI Isaac Terrones mar-21 dic-21
Análisis de proyección de
matrícula por plantel
Conocimiento de la
tendencia de la matrícula.
2021-6 Cierre de CAE Asumir
Realizar análisis de los efectos de la
pandemia en el uso de los CAE SEVI Guillermo Arias Guzmán mar-21 dic-21
Documento de análisis de
los efectos de la pandemia
en el uso de CAE.
Asegurar el buen uso de los
CAE.
Elaborar plan para ajustar los servicios
que se ofrecen en los CAE para asegurar
su sostenibilidad SEVI Guillermo Arias Guzmán mar-21 dic-21 Plan de gestión de los CAE.
Asegurar el buen uso de los
CAE.
Evaluar la calidad de los servicios que se
ofrecen en los CAE. SEVI Guillermo Arias Guzmán mar-21 dic-21
Reporte de resultados de
evaluación de los CAE.
Asegurar el buen uso de los
CAE.
Realizar análisis de costo-beneficio para
determinar la viabilidad de continuar
con el servicio de los CAE SEVI Guillermo Arias Guzmán mar-21 dic-21
Documento de análisis de
costo-beneficio de los CAE.
Identificar los CAE no
viables.
Analizar el perfil de los promotores y
asistentes que laboran en los CAE SEVI Guillermo Arias Guzmán mar-21 dic-21
Documento de análisis del
perfil del personal de los
CAE.
Asegurar el buen uso de los
CAE.
Revisar la pertinencia de funciones que
realizan los promotores en los CAE SEVI Guillermo Arias Guzmán mar-21 dic-21
Documento de análisis de
las funciones que realiza el
personal de los CAE.
Asegurar el buen uso de los
CAE.
2021-7
Incidentes de robos y daños
en los CAE Transferir
Analizar la incidencia de robos en los
CAE para evaluar la pertinencia de
continuar con el servicio SEVI Guillermo Arias Guzmán mar-21 dic-21
Documento de análisis de
incidentes en los CAE.
Conocimiento de la
incidencia de robos y daños
en los CAE.Incluir criterios de seguridad en las
instalaciones de los CAE, en los
convenios de colaboración para la
apertura de CAE SEVI Guillermo Arias Guzmán mar-21 dic-21
Convenios de CAE
actualizados con criterios de
seguridad.
Prevenir incidentes de robos
y daños en los CAE.
2021-8
Fallas en la toma de
decisiones Reducir
Elaborar un plan anual de clima
organizacional. SEAD Genaro Vallejo mar-21 dic-21
Plan de gestión del clima
laboral y la cultura
organizacional.
Contar con líneas de acción
para gestionar el clima
laboral y la cultura
organizacional.
Elaborar plan anual de comunicación
interna RECT Guadalupe Valenzuela Ríos mar-21 dic-21
Plan anual de comunicación
interna.
Contar con líneas de acción
para mejorar la
comunicación interna.
Diseñar sistema de seguimiento de
acuerdos y compromisos del Equipo
Directivo RECT Ana Pamela González Martínez mar-21 dic-21
Propuesta de diseño de
sistema de seguimiento de
acuerdos y compromisos.
Mejorar la coordinación
entre las áreas.
Inicio Término
Programa de Trabajo de Administración de Riesgos = "PTAR"
V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
Responsable de
Implementación
Medios de Verificación /
Evidencia DocumentalResultados Esperados
Núm. de
RiesgoRiesgo Estrategias Acciones
Área / Unidad
Administrativa
Fecha
Diseñar sistema de indicadores
institucionales DDI Isaac Terrones mar-21 dic-21
Propuesta de diseño de
sistema de indicadores
institucionales.
Contar con información
relevante de manera
oportuna y confiable.
2021-9
Deficiencia en la operación de
los procesos internos Reducir
Actualización de la documentación de
procesos DDI Fabián Betancourt mar-21 dic-21
Documentación actualizada
de procesosMejorar en la ejecución de
procesos.
Actualización del manual de procesos DDI Fabián Betancourt mar-21 dic-21
Manual de procesos
actualizado.Mejorar en la ejecución de
procesos.
Publicación de los ajustes a los procesos
internos DDI Fabián Betancourt mar-21 dic-21
Reporte de las acciones de
comunicación.
Actualizar al personal en los
cambios de los procesos.
Diseñar plan para el monitoreo de la
ejecución de procesos DDI Fabián Betancourt mar-21 dic-21
Plan para el monitoreo de la
ejecución de procesosMejorar en la ejecución de
procesos.
2021-10 Actos de corrupción Evitar
Verificar anualmente las atribuciones
otorgadas al personal DAJ
Monsserrat Domínguez/ Irene
González mar-21 dic-21
Minuta de verificación de las
atribuciones otorgadas al
personal.
En caso de ser aplicable se
ajustarán las atribuciones
mal asignadas.
Compartir con las áreas el Informe de
Control Interno DDI Fabián Betancourt mar-21 dic-21
Reporte de las acciones de
comunicación.
Actualizar al personal en el
conocimiento del estado
que guarda el control
interno.
Implementar controles anticorrupción SEAD Adriana mar-21 dic-21
Descripción del diseño,
funcionamiento e
implementación de
controles anticorrupción
implementados Evitar actos de corrupción
2021-11
Contar con personal con perfil
inadeacuado Reducir
Verificar que el perfil de puesto coincida
con el manual de puestos elaborado por
DDI SEAD Genaro Vallejo mar-21 dic-21 Personal contratado
Contar con personal con
perfil adecuado al puesto
Verificar que el perfil de puesto coincida
con el manual de puestos elaborado por
DDI Genaro Vallejo
Actualizar el manual de puestos DDI Fabián Betancourt mar-21 dic-21
Manual de puestos
actualizado.
Contar con personal con
perfil adecuado al puesto
Elaborar un plan estratégico anual para
la capacitación del personal SEAD Genaro Vallejo mar-21 dic-21
Plan estratégico para la
gestión del personal
Mejorar la gestión del
personal.
2021-12 Alta rotación del personal Reducir
Verificar que el perfil de puesto coincida
con el manual de puestos elaborado por
DDI SEAD Genaro Vallejo mar-21 dic-21 Personal contratado
Contar con personal con
perfil adecuado al puesto
2021-13 Operar fuera del marco legal Reducir
Elaborar análisis de las posibles lagunas
legales si es el caso y que impiden la
operación de la UVEG DAJ
Monsserrat Domínguez/ Irene
González mar-21 dic-21
Documento de análisis de
las lagunas legales y
propuesta de mejora
Conocimiento de los vacíos
legales que inhiben la
operación de la UVEG.
Actualizar en caso de ser necesario el
Decreto de Creación de la UVEG DAJ
Monsserrat Domínguez/ Irene
González mar-21 dic-21
En caso de requerirse se
actualizará el Decreto de
Creación. Normatividad vigente
Actualizar el manual de organización DDI Fabián Betancourt mar-21 dic-21
Documento del manual de
organización actualizado.
Actualización del marco
normativo.
Verificar anualmente las atribuciones
otorgadas al personal DAJ
Monsserrat Domínguez/ Irene
González mar-21 dic-21
Minuta de verificación de las
atribuciones otorgadas al
personal.
En caso de ser aplicable se
ajustarán las atribuciones
mal asignadas.
Inicio Término
Programa de Trabajo de Administración de Riesgos = "PTAR"
V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
Responsable de
Implementación
Medios de Verificación /
Evidencia DocumentalResultados Esperados
Núm. de
RiesgoRiesgo Estrategias Acciones
Área / Unidad
Administrativa
Fecha
2021-14Mal manejo de los recursos
financieros disponibles ReducirCapacitación en el proceso de
presupuestación SEAD Adriana mar-21 dic-21
Convocatoria de
capacitación.
Mejora en el proceso de
presupuestación.
Generar criterios para la optimización de
recursos financieros SEAD Adriana mar-21 dic-21
Documento con criterios
para la optimización de
recursos financieros
Reducción en el subejercicio
de los recursos.
Realizar una priorización de acciones
para la asignación de los recursos DDI Fabián Betancourt mar-21 dic-21 Priorización de las acciones
Optimizar la asignación de
los recursos
2021-15 Insuficientes inicitativas de
innovación Reducir
Elaborar un modelo para impulsar la
generación innovaciones RECT Guadalupe Valenzuela Ríos mar-21 dic-21
Modelo de gestión de
innovaciones.
Claridad en la forma de
gestionar las innovaciones.
Elaborar proceso para el desarrollo de
innovaciones DDI Fabián Betancourt mar-21 dic-21
Documentación del proceso
de gestión de innovaciones.
Mejora del proceso de
gestión de innovaciones.
Revisar las atribuciones y
responsabilidad en la generación de
innovaciones DDI Fabián Betancourt mar-21 dic-21
Puestos con atribuciones y
responsabilidades en la
gestión de innovaciones.
Mejora del proceso de
gestión de innovaciones.
Asegurar que el personal responsable en
la generación de innovaciones cuente
con las competencias y habilidades
correspondientes DDI Fabián Betancourt mar-21 dic-21
Análisis de los perfiles de las
personas encargadas de la
innovación.
Asegurar el desarrollo de
innovaciones.
Revisar el presupuesto asignado para el
desarrollo de innovaciones DDI Fabián Betancourt mar-21 dic-21
Identificación del
presupuesto orientado al
desarrollo de innovaciones.
Asegurar el desarrollo de
innovaciones.
2021-16
Subutilización de los recursos
del CID Reducir Revisar el modelo de gestión del CID SEAC Cristina Hurtado mar-21 dic-21 Modelo de gestión del CID.Claridad en la forma de
gestionar el CID.Actualizar los manuales para el uso del
CID SEAC Cristina Hurtado mar-21 dic-21
Manual es para el uso del
CID actualizados. Incrementar el uso del CID.
Ofrecer capacitación en el uso del CID SEAC Daniel Murillo/ Cristina Hurtado mar-21 dic-21
Convocatoria de
capacitación. Incrementar el uso del CID.
Elaborar plan para la difusión del CID SEAC Cristina Hurtado mar-21 dic-21 Acciones de difusión del CID. Incrementar el uso del CID.
