Metodologia de Investigacion y criminalistica

ESCUELA DE POSGRADO PNP

CURSO DE METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION POLICIAL DEL DELITO

CRNL. PNP. ALBERTO J. PAPUICO FUENTES.

TRABAJO APLICATIVOLA INVESTIGACION POLICIAL - CRIMINALISTICA

APELLIDOS Y NOMBRES N° O.P.

1. ALFZ. PNP MEJIA SANTIESTEBAN, GIANCARLO2. ALFZ. PNP PEÑA ROJAS, ELVIS3. ALFZ. PNP MOGROVEJO LUQUE, CAROL4. ALFZ. PNP BRIONES GARCIA EMILIO5. ALFZ. PNP LOAYZA CHACON LUIS VIDAL

LIMA -2015

POLICÍA NACIONAL DEL PERU

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VI DIPLOMADO CURSO DE ALFERECES

GRUPO 7

DIRECCION EJECUTIVA ESCPOGRA-PNP

DE EDUCACION Y DOCTRINA UNIACA-PNP

PNP

TRABAJO APLICATIVO GRUPAL

ASIGNATURA : CURSO DE METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION

POLICIAL DEL DELITO

TEMA : DOCUMENTACION POLICIAL, PROCESAL PENAL,

MODELO DE PARTE, ACTA, NOTA INFORMATIVA E

INFORME POLICIAL

DOCENTE : CRNL. PNP. ALBERTO J. PAPUICO FUENTES.

EQUIPO N° : 07

INTEGRANTES :

N° DEORD

EN

GRADO APELLIDOS Y NOMBRESNOTAS

ELAB. SUST. PROMEDIO

07 ALFZ. PNP MEJIA SANTIESTEBAN, GIANCARLO

14 ALFZ. PNP PEÑA ROJAS, ELVIS

21 ALFZ. PNP MOGROVEJO LUQUE, CAROL

28 ALFZ. PNP BRIONES GARCIA EMILIO

35 ALFZ. PNP LOAYZA CHACON LUIS VIDAL

FECHA ENTREGA :

CURSO DE METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION POLICIAL DEL DELITO CRNL. PNP. ALBERTO J. PAPUICO FUENTES.

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GRUPO 7

DEDICATORIA

Para nuestras familia, y

nuestra alma mater

INDICE

Contenido


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GRUPO 7

INDICE.................................................................................................................................4

INTRODUCCION.................................................................................................................4

I.- MARCO TEORICO.........................................................................................................5

A.- METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION POLICIAL...........................................5

LAS FUNCIONES DE LA PNP EN LA CONSTITUCIÓN.........................................5

FINALIDAD DE LA POLICIA NACIONAL.................................................................5

ORDEN INTERNO.......................................................................................................6

ORDEN PÚBLICO.......................................................................................................6

FUNDAMENTOS PROFESIONALES........................................................................6

LA FUNCION DE INVESTIGAR LOS DELITOS.......................................................7

RESPONSABILIDAD DE LA PNP EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA.......9

RELACIONES CON EL MINISTERIO PÚBLICO Y EL PODER JUDICIAL EN LA

INVESTIGACION DE LOS DELITOS.......................................................................11

LA INVESTIGACIÓN POLICIAL..............................................................................15

EL CARÁCTER CIENTÍFICO DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL......................22

EL INVESTIGADOR POLICIAL................................................................................22

EL DELITO Y LA PRUEBA DEL DELITO...............................................................23

EL DOLO Y LA CULPA............................................................................................25

EL DELITO PRETERINTENCIONAL.......................................................................26

LA TENTATIVA.........................................................................................................26

CIRCUNSTANCIAS QUE MODIFICAN LA RESPONSABILIDAD PENAL...........26

LA PARTICIPACIÓN DELICTIVA............................................................................27

CONCURSO DE DELITOS.......................................................................................27

CONTENIDO HISTÓRICO DE LA EVOLUCIÓN DE LAS DIVERSAS

CORRIENTES DE VALORACIÓN DE LA PRUEBA DEL DELITO.......................28

LA PRUEBA...............................................................................................................28

EL MÉTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL..............................30

I FASE DEL MGIP. CONOCIMIENTO DEL HECHO...............................................30

II FASE DEL MGIP. COMPROBACIÓN DEL HECHO............................................33

III FASE DEL MGIP DILIGENCIAS, INVESTIGATORIAS PRELIMINARES EN LA

ESCENA DEL DELITO..............................................................................................34

PROCEDIMIENTO OPERATIVO..............................................................................35

LA INSPECCIÓN DE LA ESCENA DEL DELITO – ITP.........................................37


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GRUPO 7

IV FASE DEL MGIP. PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL......45

EL PLAN....................................................................................................................47

V FASE DEL MGIP. MANEJO DE INFORMANTES Y CONFIDENTES Y

COLABORADORES.................................................................................................49

REGLAS DE MANEJO. ANÁLISIS E INTERCEPTACIÓN DE LA INFORMACIÓN

REGLAS DE MANEJO.............................................................................................50

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE LA INFORMACIÓN.....................................52

VI FASE DEL MGIP. LA VIGILANCIA.....................................................................52

FASE PREPARATORIA. RECOMENDACIONES DE CARÁCTER ESPECÍFICO.

EN CASO DE VIGILANCIA......................................................................................54

FASE PREPARATORIA.- RECOMENDACIONES DE CARÁCTER GENERAL Y

ESPECÍFICO. EN CASO DE VIGILANCIA..............................................................56

PROCEDIMIENTO PARA LA EJECUCIÓN DE LA VIGILANCIA..........................57

FASE DE EJECUCIÓN.............................................................................................57

PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCIÓN DE VIGILANCIAS EN

AUTOMÓVILES. EN LA CIUDAD. EN EL CAMPO................................................60

LA CONTRAVIGILANCIA.........................................................................................60

B.- ROL DE LA POLICÍA EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL................63

Funciones Básicas..................................................................................................63

FUNCIONES DE LA POLICÍA EN LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA........64

DILIGENCIAS QUE LA POLICIA PUEDE EFECTUAR EN AUSENCIA

EXCEPCIONAL DEL FISCAL..................................................................................65

C.- PROCEDIMIENTOS PARA LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO EN EL MARCO

DEL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL...............................................................67

I.- PRINCIPIOS DE LA RELACION FUNCIONAL ENTRE EL MINISTERIO

PÚBLICO Y LA POLICIA NACIONAL.....................................................................67

II.- PROCEDIMIENTOS GENERALES.....................................................................69

PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA CADA RUBRO DE DELITOS............72

III. PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACION DE LOS

DELITOS DE HOMICIDIO.........................................................................................72

IV.- PROCEDIMIENTO EN CASOS DE INFANTICIDIO.........................................77

V.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACION DE LOS

DELITOS DE LESIONES..........................................................................................78

VI.- DILIGENCIAS MÍNIMAS EN CASOS DE COACCIÓN....................................79


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VII.- DILIGENCIAS MINIMAS A REALIZARSE EN EL DELITO DE SECUESTRO

....................................................................................................................................80

VIII.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACION DE LOS

DELITOS DE VIOLACION SEXUAL........................................................................81

IX.- PROCEDIMIENTO EN CASOS DE SEDUCCIÓN............................................85

X.- ACTOS CONTRA EL PUDOR............................................................................86

XI.- PROCEDIMIENTOS PARA LA INVESTIGACIÓN EN LOS DELITOS DE

ROBO Y HURTO.......................................................................................................86

XII.- DILIGENCIAS MÍNIMAS A REALIZARSE EN DELITOS DE

APROPIACIONES ILÍCITAS....................................................................................89

XIII.- DILIGENCIAS MÍNIMAS A REALIZARSE EN CASOS DE RECEPTACIÓN

....................................................................................................................................90

XIV.- DILIGENCIAS MÍNIMAS A REALIZARSE EN CASOS DE ESTAFA..........91

XV.- DILIGENCIAS MINIMAS A REALIZARSE EN LOS DELITOS DE

EXTORSION..............................................................................................................91

XVI.- PROCEDIMIENTO A REALIZARSE EN DELITOS DE USURPACIÓN.......92

XVII.- DILIGENCIAS MINIMAS A REALIZARSE EN CASO DE DAÑOS.............94

XVIII.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACIÓN DEL

DELITO DE CONDUCCION EN ESTADO DE EBRIEDAD....................................94

XIX.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACIÓN DEL

DELITO DE TENENCIA ILEGAL DE ARMAS DE FUEGO:...................................98

XX.- PROCEDIMIENTO EN CASO DE DELITOS DE TRÁFICO DE PRODUCTOS

NOCIVOS, PIROTÉCNICOS Y SIMILARES..........................................................100

XXI.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACIÓN DEL

DELITO DE TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS.......................................................101

XXII.- PROCEDMIENTO MINIMO OPERACIONAL EN CIRCULACIÓN Y

ENTREGA VIGILADA DE BIENES DELICTIVOS.................................................103

CAPITULO III.- AGENTE ENCUBIERTO...............................................................105

XXIII- DILIGENCIAS MÍNIMAS A REALIZARSE EN DELITOS DE VIOLENCIA,

DESOBEDIENCIA Y RESISTENCIA A LA AUTORIDAD.....................................107

XXIV.- DILIGENCIAS MÍNIMAS A REALIZARSE EN LOS DELITOS DE

CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS, LAVADO DE ACTIVOS, EVASIÓN

TRIBUTARIA Y SIMILARES...................................................................................108


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GRUPO 7

XXV.- DILIGENCIAS MÍNIMAS A REALIZARSE EN DELITOS CONTRA LA FÉ

PÚBLICA..................................................................................................................113

XXVI.- PROCEDIMIENTO EN CASOS DE DELITOS ADUANEROS..................116

D.- LA CRIMINALISTICA............................................................................................118

OBJETIVOS.............................................................................................................119

1. Origen de la criminalística................................................................................119

2. Evolución histórica de la criminalística.........................................................120

3. Definición de Criminalística.............................................................................122

4. Objetivo general de la criminalística...............................................................123

5. Los principios científicos que se aplican a la criminalística......................123

6. Objetivos o finalidades de las disciplinas de la criminalística...................125

7. Criminalística de campo...................................................................................126

8. Criminalística de Laboratorio...........................................................................126

9. El indicio material, evidencia física o rastro indiciario...............................127

10. El indicio probatorio........................................................................................129

11. El principio de Locard o de intercambio de indicios..................................130

12. Concepto de investigación criminal.............................................................131

13. PRECEDENTE HISTÓRICO – POLICIAL EN EL PERU:...............................131

14. Exámenes Periciales que se practican en la Ciencia Criminalística.......134

15. Metodología de la investigación criminalística...........................................134

16. Dirección de Criminalística PNP....................................................................137

Definición de términos..........................................................................................139

CONCLUSIONES............................................................................................................140

RECOMENDACIONES...................................................................................................142

BIBLIOGRAFIA...............................................................................................................144

ANEXOS..........................................................................................................................145

INTRODUCCION

La lucha contra la delincuencia no admite desmayos, cada día vemos como se apoya, tecnifica y entrena al antisocial, mientras que las autoridades, como


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GRUPO 7

decía uno de los jefes de Policía de Montevideo, Gral. Washington Varela, "La labor de la Policía es comparable con el pasar un trapo sobre un piso donde cae agua de una canilla abierta; no se tiene tiempo en evaluaciones, solo de secar". Este hecho debe ser revertido gradualmente. Una preparación técnica más profunda forma policías con capacidad de acción, mayor margen de movilidad y mejores recursos operacionales.

En el marco de las nuevas directivas del Ministerio del Interior, B.O.D. 32.019 del 28/03/2005, CIRCULAR Nº 08/05 del 10 de marzo de 2005. Resolución Ministerial Nº 0299 de fecha 14 de marzo del corriente publicada en el Boletín Nº 11/05, consecuente con lo manifestado por el Sr. Director de la Policía Nacional, Insp. Ppal. ( R ) Cono CARDOZO, el 02/03/2005, publicado en el BOD 32055 de fecha 04/03/2005: sobre la regularización; capacitación del personal, y la eficiencia del servicio, es nuestra intención volcar los conocimiento adquirido, en la práctica, y en diferentes seminarios y cursos, habiendo sido puestos en práctica en diferentes circunstancias, con alto índice de efectividad, que nos permite hoy recomendar su utilización.

"POLICIAS AL DIA", del mismo autor; primer trabajo sobre el tema de dos décadas, en 1994 fue aprobado por la Escuela Nacional de Policía (Exp.3635/94), donde se desarrollaba temas sobre criminalística, criminología y derecho penal y procesal penal, los cuales no llegaron al personal subalterno: "Lamentablemente, el descreimiento, la propia costumbre y la falta de reconocimiento están enquistadas en los institutos policiales, afectándose a aquellos hombres que se entregan con abnegación, en silencio y nunca se los tienen en cuenta a la hora de los reconocimientos y los méritos" (Crio. Roberto De los Santos. Manual de Criminalística. DNPT. Año 2000). Al mencionado trabajo, hoy se le suma el trabajo monográfico de igual autoría "EL DELINCUENTE NACIONAL", expuesto en las 2ª. Jornadas uruguayas de Criminología, y publicado en los Anales del Instituto de Criminología; y tres elementos jurídicos, siempre difuso para el policía, la justicia y la ciudadanía, sobre aprehensión, uso de la fuerza e inmunidades, que elevamos dentro de "COMPORTAMIENTO AGRESIVO Y ACTIVIDAD ANTISOCIAL (SEGURIDAD CIUDADANA), a la evaluación del Dr. Duarte Nosei.

El planeamiento de este trabajo, asume los tres elementos de utilidad de la investigación policial; la criminalistica, la criminología y el derecho penal.

Debido a lo extenso de los temas, se ha realizado una síntesis de conceptos de aplicación práctica no abundando en teorías de contenido filosófico, sino de aplicación real.

I.- MARCO TEORICO


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A.- METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION POLICIAL

LAS FUNCIONES DE LA PNP EN LA CONSTITUCIÓN.

CONSTITUCIÓN POLÍTICA

El Estado es la organización fundamental para la vida social estructurada, que materializa en lo cotidiano tanto al orden como a la justicia, a través de un marco legal por el que se regula la convivencia entre los miembros de una sociedad.

El Estado crea a la Policía como Institución ejecutora de la facultad de coerción estatal, de acuerdo a las leyes dictadas en función del interés social; por lo que su actividad, función y finalidad deben ejecutarse dentro del marco de la ley, la doctrina y los principios generales del Derecho y de la Constitución, la cual se orienta hacia la persona humana como fin supremo del Estado.

FINALIDAD DE LA POLICIA NACIONAL

Artículo 166° de la Constitución Política del Perú:La Policía Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y restablecer el orden interno. Presta protección y ayuda a las personas y a la Sociedad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad de los patrimonios públicos y privados. Previene, investiga y combate la delincuencia. Vigila y controla las fronteras nacionales.

Cuando se indica "Finalidad Fundamental", se está determinando que es el móvil, el motivo y el propósito de un fin; que es fundamental, elemental, esencial, principal y vital de la Policía Nacional para garantizar, mantener y restablecer el orden interno.

La finalidad es la previsión a futuro (teleológica) de un propósito ideal que se aspira alcanzar, la que por su gradualidad establece una definición entre finalidad, fines, metas y objetivos.

Garantizar.- Conjunto de posiciones y disposiciones legales jurídicas, jurisdiccionales y administrativas que dicta y adopta el Estado a través de sus Poderes Legislativo, Judicial y Ejecutivo para proteger, defender y hacer que se cumpla el conjunto de disposiciones legales, jurisdiccionales y administrativas dictadas por el Estado para impedir que el orden interno sea resquebrajado.

Mantener.- Conjunto permanente de previsiones y medidas que establece y ejecuta la administración de un gobierno para afirmar, proteger, defender y hacer que se cumpla el conjunto de disposiciones legales, jurisdiccionales y administrativas dictadas y adoptadas por el Estado. .


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Restablecer.- Conjunto de decisiones y acciones de carácter coactivo y coercitivo que adopta y emplea el Estado a través de la Policía Nacional y/o las Fuerzas Armadas para neutralizar, replicar, combatir y erradicar las acciones delictivas y/o subversivas que están resquebrajando el orden interno.

ORDEN INTERNO

Es la posición y disposición de calma, sosiego y paz en el territorio nacional, y es el conjunto de organizaciones y estructuras del Estado, regulado por el Derecho Público y en ciertas circunstancias por el Poder Político, orientado a la coexistencia pacífica en general, con el fin de mantener incólume la estructura del Estado, la división de Poderes y el Estado de Derecho.

ORDEN PÚBLICO

Es una situación de equilibrio social, condicionada por el respeto al orden jurídico y acompañado de una voluntad formal, en función a las costumbres, convicciones, tradiciones y sentimientos de una comunidad.

FUNDAMENTOS PROFESIONALES

El Código de Ética Profesional de la Policía Nacional del Perú establece normas precisas del comportamiento y procedimientos, esenciales para el accionar de los miembros de la Institución Policial.

La persona humana es el fin supremo de la Sociedad y el Estado. El Policía tiene la obligación de respetarla y protegerla sin establecer diferencias por razones de sexo, raza, religión, opinión, idioma, condición económica o de otra índole.

El Policía conoce profundamente la importancia del rol que cumple en la Institución y el papel que la Institución cumple en la sociedad obligándolo a observar una permanente conducta moral y ética.

Las virtudes individuales del policía son: la moral profesional, el trabajo, la obediencia, la prudencia, la abnegación, la entereza, la honestidad, la puntualidad, la responsabilidad, la superación y el tino.

Del Reglamento de Régimen Disciplinario.El ejercicio de la profesión policial exige el cumplimiento de los deberes bajo el imperio de la ley y las buenas costumbres, con honor, sacrificio y acendrada vocación de servicio a la sociedad.

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La función policial exige de todos los policías una sólida y permanente práctica de los valores morales.

.En el ejercicio de sus funciones el Policía debe ejercer autoridad con el consentimiento que encierra la majestad de la Ley; para ello, hará uso de la reflexión, el buen juicio y de preferencia la persuasión.

.La moral policial es el fundamento ético que orienta la actividad y comportamiento individual y colectivo de los miembros de la Policía Nacional.

LA FUNCION DE INVESTIGAR LOS DELITOS

El Código procesal Penal, promulgado mediante el Decreto Legislativo Nº 957 del 24 JUL.2004, establece en los artículos 67º y 68º del capítulo II, título I, sección IV del Libro Primero, la función de investigación y atribuciones de la Policía.

El citado primer artículo, en el numeral 1, señala que "La Policía Nacional en su función de investigación debe, inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir sus consecuencias, individualizar a sus autores y partícipes, reunir y asegurar los elementos de prueba que puedan servir para la aplicación de la Ley Penal.", con lo cual se reconoce plenamente que una de las funciones de la Policía Nacional del Perú es la "función de investigación" y específicamente de delitos; sin embargo ésta siempre estará sujeta a la conducción del Fiscal (num.3, art. 65º); es mas, el numeral 2 taxativamente refiere: "Los policías que realicen funciones de investigación están obligados a apoyar al Ministerio Público para llevar a cabo la investigación preparatoria", lo que corrobora sobremanera los antes expresado.

El segundo artículo aludido establece las atribuciones de la Policía, precisando en el numeral 1, que en función de investigación y bajo conducción del Fiscal la policía podrá realizar, entre otras, las diligencias siguientes:

a) Recibir las denuncias escritas o sentar las actas de las verbales, así como tomar declaraciones de los denunciantes.b) Vigilar y proteger el lugar de los hechos, a fin de que no sean borrados los vestigios y huellas del delito.c) Practicar el registro de las personas, así como prestar el auxilio que requieran las víctimas del delito.d) Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito, así como todo elemento material que pueda servir a la investigación.e) Practicar las diligencias orientadas a la identificación física de los autores y partícipes del delito.f) Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisión de los hechos.


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g) Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en video y demás operaciones técnicas o científicas.h) Capturar a los presuntos autores y partícipes en caso de flagrancia, informándoles de inmediato sobre sus derechos.i) Asegurar los documentos privados que puedan servir a la investigación.j) Allanar locales de uso público o abiertos al público.k) Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones necesarios en los casos de delitos flagrantes o de peligro inminente de su perpetración.l) Recibir la manifestación de los presuntos autores o partícipes de delitos, con presencia obligatoria de su abogado defensor.m) Reunir cuanta información adicional de urgencia permita la Criminalistica para ponerla a disposición del fiscal.n) Las demás diligencias y procedimientos de investigación necesarios para el mejor esclarecimiento de los hechos investigados.

Esta última atribución asigna a la Policía Nacional un rol importante e imprescindible para el logro de los objetivos de la función de investigación, por cuanto es abierta y deja a la imaginación del investigador policial la utilización de procedimientos policiales adecuados con el fin de llegar a la verdad.

Por otro lado, en el numeral 2, refiere que de todas las diligencias especificadas, la Policía sentará actas detalladas las que se entregará al Fiscal; asimismo que la Policía respetará las formalidades previstas para la Investigación; y finalmente que el Fiscal durante la investigación preparatoria puede disponer lo conveniente en relación al ejercicio de las atribuciones reconocidas a la Policía, lo que quiere decir que la institución policial tendrá necesariamente una relación directa con el Ministerio Público para le ejecución de las diligencias y procedimientos de investigación.

Por último, el numeral 3 del mencionado artículo, establece que el imputado y su defensor podrán tomar conocimiento de las diligencias practicadas por la policía y tendrán acceso a las investigaciones realizadas, en este caso se debe entender que ello se hará con conocimiento y autorización del Fiscal; teniendo en consideración que puede darse la posibilidad de haberse decretado la reserva o el secreto de la investigación, conforma lo dispone el artículo 324º del citado Código Procesal Penal, en cuyo supuesto, esta deberá concluir antes de la culminación de la investigación preparatoria.

RESPONSABILIDAD DE LA PNP EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

Debemos tener claro, que en materia policial, normalmente se establece una división entre las funciones de seguridad ciudadana o preventivas, anteriores a la comisión del delito y las que se refieren a la investigación o represión del delito y se destinan a buscar pruebas que permitan deducir la responsabilidad, que será establecida en sede jurisdiccional, mediante la realización de un juicio penal.


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Desde el punto de la percepción ciudadana, sobre la magnitud de la delincuencia, a la Policía se le exige mucho más que una intervención preventiva o de averiguación de la verdad. La ciudadanía tiene su propia concepción de lo que es el delito, construida a partir de lo que le informan los medios de comunicación social y las otras vías informales de comunicación y sus indicadores de medición de la eficacia policial, distan mucho de lo que éstos significan para la institución policial. "Los indicadores de medición de la eficacia policial como el esclarecimiento policial, es decir, lo que a criterio de la Policía, a partir de la denuncia recibida se considera como un hecho donde se identificó al supuesto autor del hecho punible y las evidencias que lo vinculan, la percepción social no lo valora así, sino solamente cuando, se ha detenido físicamente al supuesto autor o se han recuperado los bienes robados o hurtados".

Esta distorsión, sin duda tiene incidencia en la cotidiana labor de la Policía y ha contribuido a fortalecer una exigencia ciudadana del todo inconveniente y es el de exigir a la Policía que se detenga al sospechoso para investigar, porque, en alguna medida, esta acción satisface sus demandas de "seguridad ciudadana"; si la Policía no detiene al sospechoso, es apreciada como una policía corrupta. La investigación criminal tiene sin duda una gran importancia que constituirá todo un reto para el Ministerio Público que en adelante será quien conduzca desde su inicio la investigación del delito al tenor de lo que dispone el Art. 60º inciso 2, del nuevo CPP. En esta perspectiva, su estrategia deberá estar referida a la necesaria coordinación, directa y permanente con la PNP, en lo relativo a la investigación de delitos y el ejercicio de la acción penal. Sin duda que los principios que deberán regir esta relación, son el respeto mutuo y la constante disposición de eficaz cumplimiento del servicio público que les ha sido encomendado.

Debe resaltarse, en lo que concierne al objeto de nuestro enfoque, la importancia que adquiere la estrecha coordinación de la investigación entre el Ministerio Público y la Policía Nacional, en el tanto, el éxito de una acusación va a depender del sustento probatorio, es decir, de una labor policial realizada de manera eficiente, pero sobre todo, apegada a los más estrictos cánones del respeto a la legalidad y a los derechos humanos, que se convierten en el límite de cualquier intervención estatal.

No olvidemos que la actividad probatoria se llevará a cabo en el debate oral y que todos los medios de convicción que se aporten, deben cumplir con los requisitos de legalidad previstos, sea que, deben haber sido obtenidos de manera lícita, según el procedimiento establecido, y, de igual forma, deben ser lícitamente incorporados al proceso. El esclarecimiento policial de un suceso puede haberse logrado en detrimento de las garantías procesales del supuesto autor, y no será ésta una forma de facilitar la labor de ejercicio de la acción penal. Debe tenerse presente que, no solo está prohibida la prueba ilícita, sino todo lo que de ella pueda derivarse.


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La responsabilidad de la Policía Nacional en las labores de investigación estará sujeta a la conducción del Fiscal (Art.65º, inc.3 del CPP), y como apreciamos, será determinante para un correcto ejercicio de la acción penal, tanto para formular una acusación como para solicitar o decidir la aplicación de alguna de las salidas alternas previstas, en ejercicio de principios de política criminal, previamente establecidos; será de suma utilidad entonces, una relación franca, cordial, ágil y permanente, entre fiscales y policías. Hay que tener presente que cuando la ley se refiere a que el fiscal conduce la investigación, entendemos que no determina que este magistrado, en forma caprichosa o antojadiza ordene autoritariamente al policía la actuación de tal o cual prueba, sin que exista relación alguna entre ésta y el caso materia de investigación. El fiscal no deberá considerarse insustituible e insuperable en este trabajo, por el contrario, le corresponderá intercambiar ideas con el policía, a efectos de que las pruebas actuadas sean suficientes, conducentes e idóneas para el debido esclarecimiento de los hechos, en una suerte de sociedad encaminada a prevenir, combatir y castigar la delincuencia, y, más adelante, con el juez que sentenciará la causa.

Pero por otro lado, no es posible cumplir o desarrollar, de manera eficaz, procesos que implican nuevos conceptos y una nueva doctrina, sin previamente fortalecer de manera integral las instituciones que son responsables de cumplirlos. No es que sean procesos excluyentes, pero sí de forma necesaria, complementarios y consecutivos. El problema de la reforma penal, no debemos entender solo como un problema de legislación y de nuevas responsabilidades a instituciones profesionales capaces de cumplirla, sino, básicamente, de influir en la cultura social existente ya que éste es el elemento clave. Por supuesto que no están excluidos de esa cultura los jueces, procuradores, académicos y abogados. Lo real es que nuestra sociedad percibe a su entender, condiciones de impunidad en la administración de justicia penal. Entonces, tenemos una aparente paradoja entre la tendencia a mejorar el actual sistema penal, con el deseo de las personas, por ejemplo, a detener a partir de la denuncia y en general, considerar la detención del presunto autor como condición inseparable del proceso investigativo desde el inicio de la investigación hasta la sentencia judicial, y percibir esa sensación de impunidad si es que estas condiciones no se presentan.

Una reforma procesal que pase a respetar de manera efectiva el principio de presunción de inocencia, y que utilice la detención preliminar por 24 hrs. solo como una medida de excepción, podría profundizar aun más la percepción de impunidad, a menos que se influya en el mediano plazo en la cultura social, para una reconceptualización de estas costumbres y hábitos sociales e institucionales, pues de lo contrario, los avances del proceso de cambio podrían verse afectados por la reacción popular.

De allí que consideremos que hay por lo menos tres factores claves que es necesario analizar en la reforma penal que está en marcha en nuestro país: En primer lugar, la legislación o conjunto de normas jurídicas que cambian el modelo procesal penal, caracterizado por sus ya mencionados rasgos


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inquisitivos, largo, escrito, no garante de los derechos de víctimas y sospechosos, que confunde la función de investigar, acusar y juzgar, con un nuevo modelo procesal acusatorio, sumario, oral, garante de los derechos humanos de víctimas y sospechosos, que separa claramente las funciones de investigar, acusar y juzgar.

En segundo lugar, las instituciones encargadas de ejecutar y hacer cumplir el nuevo marco normativo, su solidez institucional, profesional, experiencia, capacidad organizativa y credibilidad. La ley no es como dice el Génesis: "...hágase la luz y la luz se hizo...". Su eficacia no está determinada por la ley misma, sino por la articulación adecuada entre legislación e institución encargada de cumplirla; en este caso Ministerio Público - Policía Nacional del Perú - Poder Judicial.

En tercer lugar, la cultura social existente, caracterizada durante siglos por sus rasgos inquisidores, con una extraña mezcla de percepciones entre impunidad y exceso en el uso de la fuerza, entre imparcialidad y tolerancia, entre corrupción y justicia. Por supuesto que no están al margen de este fenómeno, los medios de comunicación social y los centros educativos, que han sido factores de transmisión de esta cultura y percepción.

RELACIONES CON EL MINISTERIO PÚBLICO Y EL PODER JUDICIAL EN LA INVESTIGACION DE LOS DELITOS

La responsabilidad de la Policía Nacional del Perú en el ámbito de la investigación del delito y de la administración de justicia siempre la ha mantenido ligada al Ministerio Público y al Poder Judicial. Como referencia a la base legal de la gestión del Ministerio Público, debemos indicar que el 2 de enero de 1930 se promulgó el nuevo Código de Procedimientos en Materia Criminal.

En su artículo 2º se precisó con suma claridad su organización, constitución, competencias, prohibiciones, determinándose que el ejercicio de la acción penal era pública, siendo asumida por el Ministerio Fiscal; se encomendaba al Ministerio de Justicia el ejercicio del control sobre los integrantes del Ministerio Público o el Ministerio Fiscal como se le denominaba entonces. En ese entonces el proceso penal fue dividido en dos etapas, a saber: instrucción y juzgamiento, (como lo sigue siendo hasta ahora), la primera a cargo del juez instructor (hoy Juez Penal) y la segunda a cargo del Tribunal Correccional (hoy Sala Penal).

La instrucción podía iniciarse de oficio por parte del Juez Instructor, por denuncia del Ministerio Fiscal o del agraviado. Es decir, el Ministerio Fiscal no tenía el monopolio en el ejercicio de la acción penal, teniendo participación en el desarrollo del procedimiento como parte y después dictaminando en el juicio oral y acusando. La Constitución de 1933 reguló que deberían haber Fiscales a nivel de Corte Suprema, de Cortes Superiores y Juzgados.


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En 1936, durante la gestión del Presidente Óscar R. Benavides, se organizaron los Procuradores Generales de la República para la defensa de los intereses del Estado, por lo que esta función fue separada del Ministerio Público. Ello se formalizó con la Ley Nro. 17537 del 25 de marzo de 1969.

En ese contexto jurídico político, en 1940 entró en vigencia el Código de Procedimientos Penales, vigente en parte a la fecha. Se establecieron como etapas del proceso penal: la instrucción y el juzgamiento; los Fiscales en todos sus niveles formaban parte del Poder Judicial. En las Leyes Orgánicas del Poder Judicial, de 1912 y 1963, el Ministerio Público fue regulado como institución autónoma, pero formando parte del Poder Judicial, con el nombre de Ministerio Público o Ministerio Fiscal. Pero el 28 de julio de 1979 terminó esta primera etapa del desarrollo del Ministerio Público, ligada hasta entonces al Poder Judicial, para iniciar una segunda etapa con reconocimiento de su plena autonomía .

Efectivamente, la Constitución aprobada por la Asamblea Constituyente de 1978, le da una regulación en la Ley Suprema, atribuyéndole personería propia, con independencia, autonomía, organización, composición, funciones, atribuciones, prohibiciones; conforme a sus artículos 250 y 251 del Capítulo XI. Después la institución fue desarrollada en su Ley Orgánica, mediante el Decreto Legislativo 052 del 19 de marzo de 1981, vigente, funcionando conforme a ella hasta la fecha, con las modificaciones propias de la Constitución Política de 1993 y suspensiones por las disposiciones legales que dispusieron su reorganización, desde el 18 de junio de 1996 hasta el 6 de noviembre del 2000, día en que se promulgó la Ley Nro. 27367, que desactivó la Comisión Ejecutiva del Ministerio Público. La Constitución Política del Estado, vigente desde el 31 de diciembre de 1993, regula al Ministerio Público en sus artículos 158, 159 y 160; como el titular en el ejercicio público de la acción penal, habiéndose derogado los artículos pertinentes del Código de Procedimientos Penales de 1940. Por su parte, la Ley Orgánica del Ministerio Público establece en su Art. 9º que vigila e interviene en la investigación del delito desde la etapa policial, orientando a la Policía Nacional en cuanto a las pruebas que sea necesario actuar.

En todo este desarrollo del Ministerio Público, la Policía Nacional del Perú siempre ha estado presente, de allí que el Art. 62º del Código de Procedimientos Penales, determina que la investigación policial que se hubiera llevado a cabo con intervención del Ministerio Público, constituye elemento probatorio que deberá ser apreciado en su oportunidad y con criterio de conciencia por Jueces y Tribunales. Policías y Fiscales siempre han sido los principales operadores del sistema de justicia penal en nuestro país. Sin embargo, entendiendo el dinamismo del derecho, hoy estamos a portas de iniciar un nuevo modelo procesal penal que a juicio de los entendidos, recoge las tendencias procesales más modernas y que parecen estar más cerca de los que podría ser un modelo de justicia en su verdadera dimensión.


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Esta nueva reforma procesal penal se viene produciendo en toda América Latina, y entre sus aspectos relevantes, le adjudica al Ministerio Público, en lo que sería su tercera etapa de vida institucional una importancia decisiva y lo potencia como el órgano encargado del ejercicio de la acción penal, con una incidencia relevante en la coordinación de las labores de investigación con la Policía Nacional del Perú, con la cual una vez más tendrá que seguir compartiendo responsabilidades.

De manera particular, nos interesa destacar en este artículo la importancia del fortalecimiento tanto de la institución policial como del Ministerio Público, en el contexto de la reforma penal, refiriéndonos básicamente a la necesidad de una estrecha coordinación institucional, necesaria para una mejor investigación y para facilitar la labor del ejercicio de las nuevas responsabilidades que asumirá el Ministerio Público en donde la superación del sistema inquisitivo y la adopción de los principios del modelo acusatorio, marcan el rumbo del nuevo proceso. Pese a ello, como bien sabemos, más que un sistema procesal, el inquisitivo forma parte de una cultura que hundió sus raíces en el estado colonial y que constituye la tradición jurídica dominante en nuestro país por lo que sin duda costará bastante desprenderse tanto a Policías como a Jueces y Fiscales, de ahí que tengamos que tomar muy en serio el esfuerzo por no pervertir el modelo y acercarlo cada vez más a sus declaradas finalidades.

De manera breve podemos destacar que, la filosofía de la reforma procesal adopta los principios de la separación clara y precisa de las funciones de investigar, acusar y resolver, rescatando al juez de la confusión en lo que estaba sumido con el modelo inquisitivo para colocarlo en el lugar que le corresponde, el de árbitro imparcial de la controversia. Por su parte, la investigación que llevará a cabo la Policía Nacional del Perú, de una manera científica y técnica, con la dirección jurídica del fiscal, tendrá como finalidad servir de sustento a la acusación, que abrirá el proceso y permitirá ubicar las fuentes de prueba, que deberán, necesariamente, ser producidas en el debate oral, público y contradictorio, ante un tribunal imparcial, que no ha tenido nada que ver con la investigación.

La víctima tiene también un papel relevante, en tanto su participación es más amplia y el modelo se acerca más a la satisfacción de su interés (Justicia restaurativa) que a la aplicación irrestricta de la ley penal (Justicia retributiva).

Pero sin duda, como ya hemos señalado, la relación Fiscal-Policía, se convierte en un binomio clave del éxito del nuevo proceso penal peruano. La coordinación armónica entre el fiscal que acusa y el Policía que estuvo investigando, determinar la oportunidad y forma de presentar una prueba, y demostrar finalmente la vinculación de ésta con los hechos y de los hechos con el sospechoso, solo será posible mediante el trabajo conjunto, preferiblemente desde el inicio de la investigación. Los largos, tediosos e innecesarios documentos que se encuentran en los expedientes de investigación criminal y se remiten al juez, ya no son serán necesarios.


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Las largas declaraciones o manifestaciones del investigado o de la víctima, que con la actual legislación, tienen que ser repetidas ante el juez, tampoco serán necesarias. La Policía deberá limitarse a identificar los presuntos testigos, víctimas y sospechosos, sus datos personales y ubicación y quizás, una muy breve reseña de lo que refieren sobre los hechos, lo que deberá ser incluido en un informe que se remitirá al fiscal que da inicio al Proceso de Investigación Preparatoria.

En resumen, la reforma procesal penal implica, para la Policía Nacional del Perú, continuar cumpliendo todas las diligencias que se derivan de la función de investigación de los presuntos hechos delictivos, considerando las siguientes circunstancias principales: El Atestado Policial se simplifica para generar un informe de la investigación, que incluya un resumen sucinto de los hechos, las evidencias encontradas, su análisis y peritajes según corresponda, la identificación de los presuntos autores, víctimas y testigos. El Fiscal garantiza la legalidad de la investigación policial y recibe de la Policía el informe correspondiente para presentar la acusación ante el juez.

Los policías encargados de la investigación y peritos deberán ser capaces de explicar y presentar en el proceso judicial, las evidencias y detalles conocidos en la investigación del hecho criminal, en coordinación con el fiscal del Ministerio Público. Proteger de manera más cuidadosa los derechos y garantías de los detenidos, víctimas y demás personas vinculadas en la investigación de un hecho criminal, desarrollando las acciones de investigación criminal en los términos y procedimientos previstos en la ley, será otro de los elementos que caracteriza el nuevo modelo procesal.

Estamos en las puertas de un nuevo desafío, cuyo norte debe ser el fortalecimiento de la seguridad ciudadana y jurídica de todos los peruanos, que no es más que mejorar nuestra calidad de vida. El mejor de los éxitos para nuestros Fiscales, Jueces y Policías en sus nuevos roles institucionales.

LA INVESTIGACIÓN POLICIAL.

1. DEFINICIÓNEs un proceso metodológico, continuo, organizado, especializado, preciso de análisis y síntesis que el investigador policial desarrolla para el esclarecimiento de la perpetración de un delito, estableciendo verdades demostrables, que le dan el rigor científico a las conclusiones expuestas en el Atestado Policial.

2. CARACTERÍSTICAS- Es un proceso continuo y concatenado de actividades.- Es organizado, sus pasos son ordenados y lógicos.- Es especializado, ya que es un trabajo metodológico de rigor técnico-científico.- Es previsorio, requiere planeamiento.


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- Es una actividad analítica-sintética.- Es explicativo causal, permite determinar el quien, donde, cuando, como, porqué y para qué.- Es metódica, requiere una metodología.- Es legal, lo conduce un funcionario policial, dentro de la normatividad.

3. IMPORTANCIA DEL ACOPIO DE INDICIOS, EVIDENCIAS Y PRUEBAS DEL DELITO.

La importancia radica, en que, en este primer contacto con la escena se debe obtener la mayor información posible del acto delictivo, para actuar en forma oportuna y con la claridad del caso, orientando a lograr el éxito en la investigación.El acopio de indicios, evidencias y Prueba del Delito se realizan como consecuencia de la materialización de un delito y este proceso debe responder a criterios uniformes, encaminados a esclarecer y orientar el proceso investigatorio.

LA INVESTIGACIÓN POLICIAL O INVESTIGACIÓN CRIMINAL SU RELACIÓN CON LA CRIMINALÍSTICA Y LAS CIENCIAS FORENSES

El investigador policial como operador de justicia desarrolla un proceso metodológico para el esclarecimiento de un hecho delictuoso, estableciendo verdades demostrables, que le dan el rigor científico a las conclusiones expuestas en el Atestado Policial, para ello como principal apoyo utiliza la Criminalistica que es la Ciencia que aplica fundamentalmente los conocimientos, métodos y técnicas de investigación de las ciencias naturales en el examen de material sensible y significativo, relacionado con el hecho delictuoso; en efecto, como diremos en su lugar, el fin mediato o ultimo de la Criminalistica consiste en auxiliar a los órganos encargados de administrar justicia, entre otras cosas, para que estos puedan proveer a la captura de los delincuentes y a la puesta en obra de las correspondientes medidas punitivas. Ahora bien, es precisamente la Policía, en su carácter de auxiliar del órgano persecutorio (Ministerio Publico) y el órgano Jurisdiccional (Jueces Penales), la que mediante la aplicación de las reglas establecidas por la Policiologia o Investigación Policial se encarga de llevar a cabo la persecución y aprehensión de los delincuentes.

Podríamos decir, pues, que la Criminalistica y la Investigación Policial se encargan de dos fases distintas de una misma operación:

la pesquisa, la cual consta:

a ) de una primera etapa o fase que podríamos llamar "determinativa", en la que se trata de establecer o determinar si se ha cometido o no un delito, como se cometió y quien lo cometió, fase de la que se encarga la Criminalistica y,


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b ) una segunda etapa o fase que podría denominarse "ejecutiva" , en la que, con base en los datos concretos proporcionados por los expertos en criminalistica, se trata de aprehender al delincuente, correspondiendo esta fase a la Policiologia o Policía a través de la Investigación Policial.

PRINCIPIOS BÁSICOS SOBRE EL EMPLEO DE LA FUERZA Y DE ARMAS DE FUEGO POR LOS FUNCIONARIOS ENCARGADOS DE HACER CUMPLIR LA LEY – H T 19

Principios Básicos sobre el Empleo de la Fuerza y de Armas de Fuego por los Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley

Adoptados por el Octavo Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevención del Delito y Tratamiento del Delincuente, celebrado en La Habana (Cuba) del 27 de agosto al 7 de septiembre de 1990

Considerando que la labor de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley* constituye un servicio social de gran importancia y, en consecuencia, es preciso mantener y, siempre que sea necesario, mejorar las condiciones de trabajo y la situación de estos funcionarios.

Considerando que la amenaza a la vida y a la seguridad de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley debe considerarse como una amenaza a la estabilidad de toda la sociedad.

Considerando que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley desempeñan un papel fundamental en la protección del derecho a la vida, la libertad y la seguridad de las personas, tal como se garantiza en la Declaración Universal de Derechos Humanos y se reafirma en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, Teniendo presente que las Reglas Mínimas para el Tratamiento de los Reclusos prevén las circunstancias en las que los funcionarios de establecimientos penitenciarios podrán recurrir a la fuerza en el ejercicio de sus funciones, Teniendo presente que el artículo 3 del Código de Conducta para Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley estipula que esos funcionarios podrán usar la fuerza sólo cuando sea estrictamente necesario y en la medida que lo requiere el desempeño de sus tareas.

Teniendo presente que en la reunión preparatoria del Séptimo Congreso de las Naciones Unidas sobre la Prevención del Delito y Tratamiento del Delincuente, celebrada en Varenna, Italia, se convino en los elementos que debían tenerse en cuenta en la continuación de los trabajos sobre las limitaciones en el uso de la fuerza y de las armas de fuego por parte de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley.

Teniendo presente que el Séptimo Congreso, en su resolución 14, entre otras cosas, subraya que el empleo de la fuerza y las armas de fuego por los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley debe conciliarse con el debido respeto de los derechos humanos.


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Teniendo presente que el Consejo Económico y Social, en su resolución 1986/10, sección IX, de 21 de mayo de 1986, invitó a los Estados Miembros a que prestaran especial atención en la aplicación del Código a la cuestión del uso de la fuerza y armas de fuego por parte de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, y que la Asamblea General, en su resolución 41/149, de 4 de diciembre de 1986, entre otras cosas, acogió con satisfacción esta recomendación formulada por el Consejo.

Considerando que es oportuno, teniendo debidamente en cuenta su seguridad personal, atender al papel de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley en relación con la administración de justicia y la protección del derecho a la vida, la libertad y la seguridad de las personas, a su responsabilidad de mantener la seguridad pública y la paz social, y a la importancia de sus calificaciones, capacitación y conducta.

Los Principios Básicos que se enuncian a continuación, formulados para asistir a los Estados Miembros en sus actividades destinadas a asegurar y fomentar el papel que corresponde a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, deben ser tenidos en cuenta y respetados por los gobiernos en el marco de sus respectivas legislaciones y prácticas nacionales, y deben señalarse a la atención de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, así como de otras personas como jueces, fiscales, abogados y miembros del poder ejecutivo y legislativo, y del público en general.

Disposiciones generales

1. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley adoptarán y aplicarán normas y reglamentaciones sobre el empleo de la fuerza y armas de fuego contra personas por parte de funcionarios encargados de hacer cumplir la ley. Al establecer esas normas y disposiciones, los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley examinarán continuamente las cuestiones éticas relacionadas con el empleo de la fuerza y de armas de fuego.2. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley establecerán una serie de métodos lo más amplia posible y dotarán a los funcionarios correspondientes de distintos tipos de armas y municiones de modo que puedan hacer un uso diferenciado de la fuerza y de las armas de fuego. Entre estas armas deberían figurar armas incapacitantes no letales para emplearlas cuando fuera apropiado, con miras a restringir cada vez más el empleo de medios que puedan ocasionar lesiones o muertes. Con el mismo objetivo, también debería permitirse que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley cuenten con equipo autoprotector, por ejemplo, escudos, cascos, chalecos a prueba de balas y medios de transporte a prueba de balas a fin de disminuir la necesidad de armas de cualquier tipo.3. Se hará una cuidadosa evaluación de la fabricación y distribución de armas no letales incapacitantes a fin de reducir al mínimo el riesgo de causar lesiones


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a personas ajenas a los hechos y se controlará con todo cuidado el uso de tales armas.4. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en el desempeño de sus funciones, utilizarán en la medida de lo posible medios no violentos antes de recurrir al empleo de la fuerza y de armas de fuego. Podrán utilizar la fuerza y armas de fuego solamente cuando otros medios resulten ineficaces o no garanticen de ninguna manera el logro del resultado previsto.5. Cuando el empleo de las armas de fuego sea inevitable, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley:

a) Ejercerán moderación y actuarán en proporción a la gravedad del delito y al objetivo legítimo que se persiga;b) Reducirán al mínimo los daños y lesiones y respetarán y protegerán la vida humana;c) Procederán de modo que se presten lo antes posible asistencia y servicios médicos a las personas heridas o afectadas;d) Procurarán notificar lo sucedido, a la menor brevedad posible, a los parientes o amigos íntimos de las personas heridas o afectadas.

6. Cuando al emplear la fuerza o armas de fuego los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley ocasionen lesiones o muerte, comunicarán el hecho inmediatamente a sus superiores de conformidad con el principio 22.7. Los gobiernos adoptarán las medidas necesarias para que en la legislación se castigue como delito el empleo arbitrario o abusivo de la fuerza o de armas de fuego por parte de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley.8. No se podrán invocar circunstancias excepcionales tales como la inestabilidad política interna o cualquier otra situación pública de emergencia para justificar el quebrantamiento de estos Principios Básicos.

Disposiciones especiales

9. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley no emplearán armas de fuego contra las personas salvo en defensa propia o de otras personas, en caso de peligro inminente de muerte o lesiones graves, o con el propósito de evitar la comisión de un delito particularmente grave que entrañe una seria amenaza para la vida, o con el objeto de detener a una persona que represente ese peligro y oponga resistencia a su autoridad, o para impedir su fuga, y sólo en caso de que resulten insuficientes medidas menos extremas para lograr dichos objetivos. En cualquier caso, sólo se podrá hacer uso intencional de armas letales cuando sea estrictamente inevitable para proteger una vida.10. En las circunstancias previstas en el principio 9, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley se identificarán como tales y darán una clara advertencia de su intención de emplear armas de fuego, con tiempo suficiente para que se tome en cuenta, salvo que al dar esa advertencia se pusiera indebidamente en peligro a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, se creara un riesgo de muerte o daños graves a otras personas, o resultara evidentemente inadecuada o inútil dadas las circunstancias del caso.


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11. Las normas y reglamentaciones sobre el empleo de armas de fuego por los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley deben contener directrices que:a. Especifiquen las circunstancias en que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley estarían autorizados a portar armas de fuego y prescriban los tipos de armas de fuego o municiones autorizados;b. Aseguren que las armas de fuego se utilicen solamente en circunstancias apropiadas y de manera tal que disminuya el riesgo de daños innecesarios;c. Prohíban el empleo de armas de fuego y municiones que puedan provocar lesiones no deseadas o signifiquen un riesgo injustificado;d. Reglamenten el control, almacenamiento y distribución de armas de fuego, así como los procedimientos para asegurar que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley respondan de las armas de fuego o municiones que se les hayan entregado;e. Señalen los avisos de advertencia que deberán darse, siempre que proceda, cuando se vaya a hacer uso de un arma de fuego;f. Establezcan un sistema de presentación de informes siempre que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley recurran al empleo de armas de fuego en el desempeño de sus funciones.

Actuación en caso de reuniones ilícitas

12. Dado que todas las personas están autorizadas a participar en reuniones lícitas y pacíficas, de conformidad con los principios consagrados en la Declaración Universal de Derechos Humanos y en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, los gobiernos y los organismos y funcionariosencargados de hacer cumplir la ley reconocerán que la fuerza y las armas de fuego pueden utilizarse solamente de conformidad con los principios 13 y 14.13. Al dispersar reuniones ilícitas pero no violentas, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley evitarán el empleo de la fuerza o, si no es posible, lo limitarán al mínimo necesario.14. Al dispersar reuniones violentas, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley podrán utilizar armas de fuego cuando no se puedan utilizar medios menos peligrosos y únicamente en la mínima medida necesaria. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley se abstendrán de emplear las armas de fuego en esos casos, salvo en las circunstancias previstas en el principio 9.

Vigilancia de personas bajo custodia o detenidas

15. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en sus relaciones con las personas bajo custodia o detenidas, no emplearán la fuerza, salvo cuando sea estrictamente necesario para mantener la seguridad y el orden en los establecimientos o cuando corra peligro la integridad física de las personas.16. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en sus relaciones con las personas bajo custodia o detenidas, no emplearán armas de fuego, salvo en defensa propia o en defensa de terceros cuando haya peligro inminente de muerte o lesiones graves, o cuando sea estrictamente necesario para impedir


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la fuga de una persona sometida a custodia o detención que presente el peligro a que se refiere el principio 9.17. Los principios precedentes se aplicarán sin perjuicio de los derechos, obligaciones y responsabilidades de los funcionarios de establecimientos penitenciarios, tal como se enuncian en las Reglas Mínimas para el Tratamiento de los Reclusos, sobre todo las reglas 33, 34 y 54.

Calificaciones, capacitación y asesoramiento

18. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley procurarán que todos los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley sean seleccionados mediante procedimientos adecuados, posean aptitudes éticas, psicológicas y físicas apropiadas para el ejercicio eficaz de sus funciones y reciban capacitación profesional continua y completa. Tales aptitudes para el ejercicio de esas funciones serán objeto de examen periódico.19. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley procurarán que todos los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley reciban capacitación en el empleo de la fuerza y sean examinados de conformidad con normas de evaluación adecuadas. Los funcionarios que deban portar armas de fuego deben estar autorizados para hacerlo sólo tras haber finalizado la capacitación especializada en su empleo.20. En la capacitación de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, los gobiernos y los organismos correspondientes prestarán especial atención a las cuestiones de ética policial y derechos humanos, especialmente en el proceso de indagación, a los medios que puedan sustituir el empleo de la fuerza y de armas de fuego, por ejemplo, la solución pacífica de los conflictos, el estudio del comportamiento de las multitudes y las técnicas de persuasión, negociación y mediación, así como a los medios técnicos, con miras a limitar el empleo de la fuerza y armas de fuego. Los organismos encargados de hacer cumplir la ley deben examinar sus programas de capacitación y procedimientos operativos a la luz de casos concretos.21. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley proporcionarán orientación a los funcionarios que intervengan en situaciones en las que se empleen la fuerza o armas de fuego para sobrellevar las tensiones propias de esas situaciones.

Procedimientos de presentación de informes y recursos.

22. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley establecerán procedimientos eficaces para la presentación de informes y recursos en relación con todos los casos mencionados en los principios 6 y 11 f). Para los casos con respecto a los cuales se informe de conformidad con esos principios, los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley asegurarán que se establezca un procedimiento de revisión eficaz y que autoridades administrativas o judiciales independientes estén dotadas de competencia en circunstancias apropiadas. En caso de muerte y lesiones graves u otras consecuencias de importancia, se enviará rápidamente un


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informe detallado a las autoridades competentes para la revisión administrativa y la supervisión judicial.23. Las personas afectadas por el empleo de la fuerza y de armas de fuego o sus representantes legales tendrán acceso a un proceso independiente, incluido un proceso judicial. En caso de muerte de esas personas, esta disposición se aplicará a sus herederos.24. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley adoptarán las medidas necesarias para que los funcionarios superiores asuman la debida responsabilidad cuando tengan conocimiento, o debieran haberlo tenido, de que los funcionarios a sus órdenes recurren, o han recurrido, al uso ilícito de la fuerza y de armas de fuego, y no adopten todas las medidas a su disposición para impedir, eliminar o denunciar ese uso.25. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley adoptarán las medidas necesarias para que no se imponga ninguna sanción penal o disciplinaria contra los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley que, en cumplimiento del Código de conducta pertinente y de estos Principios Básicos, se nieguen a ejecutar una orden de emplear la fuerza o armas de fuego o denuncien ese empleo por otros funcionarios.26. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley no podrán alegar obediencia de órdenes superiores si tenían conocimiento de que la orden de emplear la fuerza o armas de fuego, a raíz de la cual se ha ocasionado la muerte o heridas graves a una persona, era manifiestamente ilícita y tuvieron una oportunidad razonable de negarse a cumplirla. De cualquier modo, también serán responsables los superiores que dieron las órdenes ilícitas.

De conformidad con el comentario al artículo 1 del Código de conducta para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, la expresión "funcionarios encargados de hacer cumplir la ley" incluye a todos los agentes de la ley, ya sean nombrados o elegidos, que ejercen funciones de policía, especialmente las facultades de arresto o detención. En los países en que ejercen las funciones de policía autoridades militares, ya sean uniformadas o no, o fuerzas de seguridad del Estado, se considerará que la definición de funcionarios encargados de hacer cumplir la ley comprende los funcionarios de esos servicios.

EL CARÁCTER CIENTÍFICO DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

La policía nacional del Perú, tiene como una de sus funciones combatir la delincuencia y lo realiza en base al estudio, investigación y desarrollo de técnicas científico-policiales dirigidas a la investigación del delito y a la identificación del delincuente.

El carácter científico de la investigación policial se basa en la aplicación de métodos racionales, de los conocimientos de la Antropología, la Biología, la Química, la Física, La sicología, la Medicina Legal, la Sociología, etc, que es la que desarrolla la policía. Es decir, es una ciencia multidisciplinaria, pero que


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dispone de métodos y criterios propios, procedimientos y una doctrina específica.

EL INVESTIGADOR POLICIAL.

1. DEFINICIÓN.

Es el Funcionario Policial especializado, encargado de efectuar las actividades de pesquisa, propias de la Investigación Policial o Investigación Criminal.

2. CARACTERÍSTICAS

El Policía que cumple la función de investigar los delitos debe tener y cultivar las siguientes características:

a. HÁBIL Y DIESTRO: Durante la Investigación Policial se presentan situaciones problemáticas de diversa índole, atentatorios contra el éxito de la investigación, por lo que el detective debe tener habilidad y destreza para resolver rápidamente y con criterio dichas situaciones que requieren soluciones inmediatas. Lo contrario otorga ventajas al delincuente.b. PACIENTE Y CON MUCHO TACTO: Los detalles son importantes y esto solo se puede obtener con paciencia y mucho tino en el accionar.c. DESARROLLADA CAPACIDAD DE ANÁLISIS Y SÍNTESIS: El detective necesariamente hace inferencias o razonamientos lógicos tanto deductivos como inductivos para llegar a conclusiones correctas.d. INMINENTEMENTE OBSERVADOR E INTERPRETATIVO: Muchas personas pueden ver lo que ocurre en un determinado lugar, el detective debe tener la capacidad de observar los detalles, gravarlos en su mente y darles estos hechos una interpretación correcta.e. CONCEPTO DE TRABAJO EN EQUIPO: Una Investigación Policial completa no lo puede efectuar una sola persona, por lo que el Investigador Policial o detective debe tener una convicción definida del “Trabajo en Equipo”.f. EXPERIENCIA PROFESIONAL EN LA PRAXIS: Solo la constante práctica desarrolla las capacidades del Investigador Policial.g. DOMINIO DE LA METODOLOGÍA: El Investigador Policial debe conocer y dominar el “MÉTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL”.

EL DELITO Y LA PRUEBA DEL DELITO

1. DEFINICIÓN

Es la acción, típicamente antijurídica, culpable y punible.

2. ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DELITO.

La Acción


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Es la exteriorización de la personalidad del autor orientada a su resultado. Es la base de la construcción de la figura delictiva.

El delito es una acción típica. Interviene tanto la manifestación interna como la voluntad que orienta. Es un acto humano.

Elementos de la acciónSe distinguen 3 momentos:

Como manifestación de la voluntad del agente. Un resultado típico. Exige la alteración de la realidad como

consecuencia de la acción. Relación de causalidad.

Clasificación

Por comisiónEs el hacer positivo que viola la ley penal prohibitiva.

Por omisiónEs el no hacer que viola una norma preceptiva. Dejar de hacer algo que ordena la Ley.

Por comisión por omisiónEs abstenerse de hacer lo que se esperaba que se hiciera. Es la acción que era esperada para evitar el efecto prohibido, por estar obligado jurídicamente

Delitos según el tipo de acción- InstantáneasEs el delito que se agota con el evento que lo condiciona (Homicidio, lesiones, hurto).- Permanentes, Es el delito cuyo momento consumativo se prolonga en el tiempo (Secuestro).- Continuado, Es una pluralidad de hechos criminosos de la misma especie, practicadas por la misma o mismos personas.- Habitual, Es la repetición de la misma acción de modo que constituye un hábito de vida que incide sobre la reprobación penal (curanderismo, rufianismo).

Tipicidad

La ley debe expresar a la par que una limitación a la facultad de castigar, una mayor y segura garantía de la libertad individual (función de la tipicidad). Es la adecuación de la conducta a una figura legal. Es el encuadramiento del acto a la norma jurídica.


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Las acciones que interesan jurídicamente tienen que ser limitadas y típicas. Es la descripción sucinta en la parte preceptiva de la ley penal, de una conducta humana cometida. El delito es sinónimo de tipo.

Si no hay concordancia entre el hecho y la descripción legal del delito, hay falta o ausencia de tipicidad; consecuentemente el acto es impune.

Una acción externa se adecua a la descripción contenida en una figura delictiva.

Antijuricidad

No toda acción típica es antijurídica. En la calificación de una conducta como antijurídica, es indispensable comprobar antes si viola el derecho en sus totalidad.

Un hecho es antijurídico cuando una acción lesiona o pone en peligro un interés amparado por el derecho. Lo antijurídico reside en la contradicción con el derecho. Matar a otro implica vulnerar el bien jurídico de la vida, y, por lo tanto, la conducta es antijurídica.

Es todo aquello que está en contradicción con la norma jurídica.

Culpabilidad

Sin culpabilidad no hay delito. No hay delito si éste no es manifestación de un ser humano libre y racional. Es la realización del acto criminal a título de dolo o culpa. Es el conjunto de presupuestos que fundamentan la responsabilidad personal de una conducta antijurídica. La culpabilidad es la reprochabilidad que se hace a una persona capaz, que evidencia con su conducta una disposición anímica concreta, y que el derecho, está en condiciones de exigir una actitud distinta a la que tuvo en el caso específico, ajustada al derecho, dentro de las circunstancias normales en que se realiza la conducta.

Imputabilidad

Capacidad bio-psicológica del agente de comprender la agente de comprender la criminalidad del acto y de dirigir sus acciones. Es la capacidad penal para responder por un delito.

La culpabilidad exige que una persona sea penalmente responsable. La ley exige salud mental y conciencia para aplicar el castigo al agente es una cualidad del autor que le permite ser culpable. Se exige al sujeto arreglar su comportamiento a sus facultades mentales en el momento de la comisión del hecho, no antes ni después. El Código Penal Peruano señala como causas de inimputabilidad: minoría de edad, enfermedad mental, idiotez y grave alteración de la conciencia.


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Punibilidad y Penabilidad

Es el elemento distintivo del delito.Es la amenaza penal por un acto antijurídico realizado por el agente.Como conclusión del examen de los elementos constitutivos del delito podemos decir que no basta que el autor haya realizado una acción, que ésta considerada en el Código como delito (Tipicidad), ni sea el acto catalogado como antijurídico, sino que es indispensable además que el acto haya sido ejecutado culpablemente, es decir con voluntad criminal.

EL DOLO Y LA CULPA.

El dolo y la culpa son las dos únicas maneras como una persona se puede vincular penalmente con el hecho.

EL DOLO

El Código Penal define el dolo como la infraestructura intencional cometida por acción o por omisión consciente y voluntaria (Art.81º).Es la voluntad consciente dirigida a la ejecución de un hecho que la ley considera delito.

Son elementos esenciales del dolo: el conocimiento (de los elementos constitutivos del tipo legal de la naturaleza antijurídica de la acción) representación o conciencia del hecho; y, la voluntad (facultad mental de autodeterminarse, dirigirse hacia un fin).

La ley identifica el dolo con la intención que es el vocablo que emplea. El móvil o motivo es ajeno al dolo. El dolo puede ser directo, indirecto y eventual.

LA CULPA

Es el límite mínimo de la culpabilidad, pues por debajo de la culpa no hay responsabilidad. El dolo es la regla general que el Código Penal describe; la culpa se prevé excepcionalmente.

Para que exista culpa se requiere: Falta de precaución y falta de previsión del resultado (Art. 82º CP)

Clases de CulpaEl Art. 82º del Código Penal distingue dos clases de culpa: Obrar sin darse cuenta; y Obrar sin tener en cuenta.Formas de CulpaNegligenciaEs la falta de precaución o indiferencia que impide a una persona advertir el peligro de su acción.Imprudencia


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Es la ligereza o indebida audacia.ImpericiaEs la falta de conocimiento apropiado o de experiencia, ausencia del saber mínimo.

EL DELITO PRETERINTENCIONAL.

DEFINICIÓNEs una acción cuyo resultado excede al propósito propuesto; es un exceso en el fin. Las consecuencias sobrepasan a la meta u objetivo que se propone el autor.

LA TENTATIVA.

DEFINICIÓNSe configura como un delito imperfecto. La tentativa es punible cuando la acción produce un resultado distinto al previsto por el sujeto activo, a pesar de haber realizado los actos tendentes a lograr su propósito. El resultado buscado por el agente no se consigue, no por voluntad propia, sino que dentro del proceso ejecutivo por firme determinación del agente en lograr su consumación, ésta no ha sido lograda por causas accidentales, independientes de la voluntad del autor

CIRCUNSTANCIAS QUE MODIFICAN LA RESPONSABILIDAD PENAL.

1.Comunes, La naturaleza de la acción; el tiempo en que se perpetuó, el lugar, instrumentos y los medios en que se hubiere hecho uso; la preparación tranquila; el modo de ejecución; la unidad o pluralidad de agentes; el número; la importancia; la dificultad; y la extensión del daño y del peligro causados.La edad, educación; la vida personal, familiar y social del sujeto anterior y posterior al delito, situación económica, precedentes judiciales, calidad de los móviles, grado de participación mayor o menor en la perpetración del delito, confesión sincera, reparación espontánea que hubiera hecho del daño, etc.2. Circunstancias atenuantes, Son aquellas suficientemente capaces de reducir o mitigar la responsabilidad penal y que se encuentren previstas en el Código Penal. Modifican cualitativa y cuantitativamente la pena.3. Circunstancias agravantes, Son aquellas que determinan una mayor severidad en la sanción, sin que modifique la estructura del delito. Se hallan descritos en todo el cuerpo del Código Penal. Podemos citar en ellas: Agravación con fines de lucro o por codicia (Art. 25º CP) la reincidencia.

LA PARTICIPACIÓN DELICTIVA.

Bajo este título se examina la pluralidad de agentes en la comisión de un delito.


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Para precisar el alcance de la participación en sus diferentes grados, se dan como formas de participación (Art.100º CP).

Los que toman parte en la ejecución del delito, autores y coautores;El que determina a otro cometer el delito: instigador.

Los que prestan su auxilio o cooperación en la ejecución del delito: auxiliares y cooperadores.Los que prestan al autor una asistencia no indispensable: cómplices.

Los autores y coautores se denominan ejecutores, y el instigador, los auxiliares, cooperadores, cómplices se les llama participantes.

Es autor aquel que:

Personalmente realiza el hecho que es materia de una investigación. Ha decidido su ejecución y la efectúa por medio de otros (Intelectual). Induce a cometer un hecho delictivo. De un modo principal y directo coadyuva a su ejecución, realizando maliciosamente algún acto sin el cual no se habría llevado a cabo el que motiva la investigación.

CONCURSO DE DELITOS.

Puede suceder que un solo agente perpetre varios delitos. Es posible comprender el concurso de delitos en las siguientes tres hipótesis:

1. Unidad de acción y pluralidad de lesiones jurídicas (concurso ideal) Cuando con una sola acción se producen varias infracciones de la ley pena. También, cuando se comete un delito para la ejecución de otros.Cuando un sujeto viola a una mujer, a la vez provoca graves lesiones físicas, atenta contra la libertad individual; evidentemente, con un solo hecho ha violado tres normas jurídicas.

2. Pluralidad de acciones y unidad de delitos, Se configura el delito continuado. El que realiza varios actos sexuales con una mujer cuando incurre en un solo delito de adulterio.

3. Pluralidad de acciones y pluralidad de delitos (concurso real), Es la secuencia de varios hechos punibles independientes, de modo que cada hecho debe ser delictivo y punible aisladamente. Un mismo sujeto activo puede sustraer una billetera, robar especies de unbazar, asaltar a un transeúnte.

CONTENIDO HISTÓRICO DE LA EVOLUCIÓN DE LAS DIVERSAS CORRIENTES DE VALORACIÓN DE LA PRUEBA DEL DELITO


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LA PRUEBA

1. CONCEPTOPrueba es todo aquel medio que permite demostrar una afirmación o la realidad de un hecho; la función policial consiste en buscarla y la judicial en examinarla para derivar de ellas en una sanción penal.

2. CLASES DE PRUEBA

LA PRUEBA INDICIARIALa prueba indiciaria o circunstancial reviste una enorme importancia en la moderna teoría de la prueba. La prueba indiciaria tiene una triple ventaja: Es indirecta, porque se obtiene por razonamiento; es el resultado de la inferencia que induce del hecho conocido al hecho a probar; Es objetiva, porque está precisamente basada en hechos, lo que representa una ventaja con respecto a la prueba testimonial por cuanto los testigos pueden mentir, los hechos no.Requiere de una adecuada interpretación: Es multiforme, precisamente por la gran diversidad y multiplicidad de los indicios o circunstancias, que suelen relacionarse entre sí.

LA PRUEBA TESTIMONIALEs aquella obtenida desde la perspectiva del testigo o del agraviado que describe lo que ha percibido sus sentidos o sabe de la comisión del delito; sirve como medio de prueba para determinar la culpabilidad del agente.

En la misma forma como ocurre con la confesión, la prueba testimonial está sujeta a corroboración; por consiguiente, no constituye prueba plena.

LA PRUEBA INSTRUMENTALEs toda evidencia material por medio de la cual se pretende demostrar tanto la perpetración del delito así como la participación del autor y se caracteriza por constituir el elemento de juicio para la incriminación y culpabilidad del agente. Constituyen pruebas instrumentales, los efectos del delito, el cuerpo de delito, el producto del delito, etc.

La prueba instrumental que en doctrina suele incluirse dentro de las llamadas pruebas materiales, para algunos se distingue de la testimonial y pericial en que nace antes del proceso; la testimoni9al a partir del momento de producirse el hecho y la pericial después.

LA PRUEBA DOCUMENTALMuchas veces los documentos constituyen un aspecto clave en la investigación policial, ya sea porque actúan como pruebas preconstituidas o constituyentes o porque son partes integrantes del cuerpo del delito (matrimonio ilegales o la estafa). La prueba escrita puede ser de naturaleza pública o privada. Son instrumentos públicos, según el Art. 400º del CPP: las escrituras públicas, los documentos extendidos o autorizados por los funcionarios o empleados públicos, las partidas de nacimiento, matrimonio o defunción; las escrituras


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extendidas ante el Juez de Paz. Los instrumentos públicos tiene mayor fuerza probatoria que los privados, dentro de éstos tienen mucha importancia los títulos – valores.

LA PRUEBA CONFESIONALEstá sujeta a corroboración en el orden penal. No constituye prueba plena. La policía, el juez y el fiscal, están obligados a proseguir las investigaciones aunque el inculpado confiese su delito. En el campo penal por confesión se entiende: “el reconocimiento que hace el imputado del cargo que se le formula”.Constituyen este tipo de pruebas, las declaraciones escritas, firmadas y atestiguadas. La confesión extrajudicial es propiamente una confesión indirecta que una vez verificada constituye elemento probatorio de primer orden.

LA PRUEBA PERICIALEs el examen técnico especializado que un funcionario autorizado practica en los efectos de delito, en el cuerpo del delito, en el producto del delito u otros aspectos relacionados con el hecho, cuyas conclusiones plasmadas en un documento formal denominado dictamen, constituye evidencia probatoria de la participación de los implicados. Sin embargo, el examen pericial volcado en el dictamen puede ser considerando como prueba documental.

MANEJO ADECUADO DE LAS PRUEBAS

Formar criterio de conciencia en el juzgador, llevarlo a la evidencia jurídica, indicar como ha de obtenerse la verdad, es materia del procedimiento penal; pero todo ese complejo de elementos gira en torno a un denominador común que es la PRUEBA que viene a ser indesligable y determinante del proceso. En el vocabulario jurídico se define prueba como "demostración de la existencia de un hecho material o de un acto jurídico en las formas admitidas por la Ley".

La correspondencia entre prueba y hecho se está haciendo cada vez más íntima, conforme al Derecho Penal se sirve más de las ciencias auxiliares: La Criminalistica. La certeza del Derecho Romano que se sustentaba en la confesión y el juramento; ahora el Derecho Moderno postula el examen técnico de otros medios probatorios irrefutables.

Asimismo en el lugar de los hechos se deben llenar los formularios correspondientes y entregarlos con el mismo a fin de mantener la cadena de custodia, que es importante para mantener perennizada la prueba recogida.

EL MÉTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

1. DEFINICIÓNConjuntos de actividades lógicas y secuenciales que emplea el investigador policial, para el esclarecimiento de un hecho delictuoso, los cuales se


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complementan con los conocimientos y experiencia adquirida por el personal especializado en la investigación policial

2. FASES O PASO DEL MÉTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIÓN POLICIALa. Conocimiento del Hecho.b. Comprobación del Hechoc. Diligencias Preliminares en la escena del delitod. Planeamiento de la Investigación Policiale. Manejo de Informantes y Confidentesf. Vigilanciasg. Detenciones y Capturash. Incursionesi. Registrosj. Interrogatorios y Entrevistask. Sustentación de la Pruebal. Informe de la Investigación. Policial.

El cumplimiento meticuloso y ordenado de las mencionadas fases , permitirá a los miembros de la Policía Nacional, alcanzar el ÉXITO en la investigación policial encomendada, teniéndose siempre presente que el proceso consiste en “INVESTIGAR PARA DETENER Y NO DETENER PARA INVESTIGAR”.

I FASE DEL MGIP. CONOCIMIENTO DEL HECHO.

1. CONCEPTOEs la información, versión, noticia, manifestación, exposición o simple referencia que llega por cualquier medio o circunstancia a conocimiento de la autoridad policial sobre la comisión de un delito o falta, para su posterior esclarecimiento.

2. IMPORTANCIALa importancia del conocimiento del hecho, radica en que, primer contacto debe obtenerse la mayor información posible del acto delictivo para actuar en forma oportuna y con la celeridad del caso, orientado a lograr el éxito en la investigación.

Los procedimientos policiales que se adopten como consecuencia de la materialización de un delito deben responder a criterios uniformes, encaminados a orientar el proceso investigación.

3. FORMASDirecta.- Cuando la autoridad policial sorprende al agente en plena ejecución material del delito (flagrante delito)Indirecta.- Cuando la policía toma conocimiento del accionar delictivo por intermedio del agraviado o de terceras personas u otras circunstancias análogas, mediante una denuncia o una ocurrencia.


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LA DENUNCIA

1. CONCEPTOEs la manifestación verbal o escrita que se hace ante la autoridad policial de la perpetración de un acto delictivo, falta o infracción punible que da lugar a la intervención policial.

2. CLASES DE DENUNCIAa. Por su formalidad(1) Verbal.- El agraviado o denunciante expone en forma oral ante la autoridad policial de la comisión u omisión del acto delictuoso; relato que se plasma en el Libro de Denuncias que obran en las Unidades Operativas.(2) Escrita.- El agraviado o denunciante manifiesta por escrito la forma y circunstancias de la perpetración de un acto delictuoso en su agravio o de un tercero; documento que es inscrito en el Libro de Registros correspondiente de las unidades operativas.b. Por el método empleado(1) Personal(2) Telefónica(3) Postal(4) Comunicación Social (periodística, revistas, radio, fax, internet)(5) Rumor popularc. Por la Identidad del denunciante(1) Identificada(2) Anónimad. Por la condición del denunciante o denunciado(1) Común(2) Reservada

LA OCURRENCIA POLICIAL

1. CONCEPTOSon todos aquellos sucesos, acontecimientos, ocasiones o encuentros fortuitos o inesperados, que por su naturaleza no pueden ser registrados como denuncias, a través de los cuales la autoridad toma conocimiento de la comisión de un acto presumible delictuoso, de competencia policial y perseguible de oficio

2.FORMAS COMO SE PRESENTAN LAS OCURRENCIAS:

a. Del personal de servicio de otras unidades policiales.b. Como consecuencia de la investigación de otros delitos.c. Por hallazgo de indicios, elementos u objetos que constituyen cuerpo del delito.d. Como consecuencia de una intervención policial.


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OTRAS FORMAS DE CONOCIMIENTO DEL HECHO DELICTUOSO

a. Solicitud de la Autoridad Competente(1) Autoridad Judicial(2) Ministerio Público(3) Controlaría General de la República(4) Autoridades Políticas(5) Otras autoridadesb. Por Acción Popular(1) Publicaciones periodísticas(2) Comunicaciones radiales y de TV.(3) Opinión pública o rumor popular

PROCEDIMIENTO POLICIAL POR CONOCIMIENTO DIRECTO

a. El policía que sorprende al "agente" en plena ejecución del acto delictuoso, formulará "Parte" en el que dará cuenta en detalle de lo ocurrido y de ser posible remitiendo al presunto autor, si se logra su detención o captura.b. El servicio dará cuenta por los medios más rápidos ala Jefe de la Unidad de lo ocurrido, quien, previa evaluación o calificación de la ocurrencia y registro en el libro respectivo. La decretará a un miembro policial para la investigación pertinente

POR CONOCIMIENTO INDIRECTO

a. Cuando el denunciante se apersone a la Unidad policial a manifestar la comisión de un hecho delictuoso, el servicio le hará una entrevista previa para tomar conocimiento de lo sucedido, teniendo cuidado que ésta sea verosímil, lógica y de competencia policial.b. Cumplida esta formalidad y con la autorización del Jefe de la Unidad o de quien haga sus veces, se procederá a registrar la denuncia en el libro respectivo.c. La formulación de este documento contendrá de modo claro y preciso, en cuanto sea posible y según la naturaleza del acto, lo siguiente:

(1) La forma y circunstancias del acto criminal con la indicación del daño, monto y relación de bienes afectados.(2) Nombre de los autores, cómplices, encubridores, testigos o de personas que pudieran tener conocimiento del evento que se denuncia.(3) Todas las indicaciones que permitan conducir a la comprobación del delito, a la determinación de su naturaleza o gravedad y a la identificación de los responsables.d. Al término de esta diligencia el denunciante previa lectura, estampará su firma e impresión digital, y el receptor su firma y post-firma y la conformidad del Jefe de la Unidad.


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e. Cuando la denuncia sea por escrito procedente del denunciante, el personal de servicio de otras unidades o por las autoridades competentes, se procederá a su registro por secretaria en el libro de recepción de documentos y después de su calificación por el Jefe de la Unidad será decretada a un efectivo policial para que se encargue de la investigación correspondiente.f. En el caso que se trate de llamadas telefónicas identificadas o no, estas se registrarán en el Cuaderno de Ocurrencias para su comprobación e investigación posterior.g. Si el conocimiento de un acto criminal fuera por acción popular, previa verificación de lo acontecido y según la importancia o gravedad del caso, se formulará una Nota Informativa para el Comando y las unidades interesadas, sin perjuicio de realizar las investigaciones tendentes a su esclarecimiento

II FASE DEL MGIP. COMPROBACIÓN DEL HECHO.

1. CONCEPTOEs la diligencia policial que consiste en la verificación directa y objetiva del hecho o de la consumación del acto delictuoso denunciado.

2. IMPORTANCIALa importancia de la comprobación o verificación del hecho estriba en que el pesquisa, al tener su primer contacto con el acto criminal va a captar u obtener un sinnúmero de informaciones, de detalles objetivos y de indicios que orientarán el esclarecimiento del delito.

Esta diligencia de comprobación tiene por finalidad permitir a la autoridad policial iniciar el planeamiento del proceso investigatorio y esbozar una serie de hipótesis lógicas, concretas y verosímiles acerca de la perpetración del hecho.

3. FORMAS DE COMPROBACIÓN DEL HECHO

Técnica.- Es aquella verificación, que hace la pesquisa, de la realización del acto delictual mediante una adecuada apreciación objetiva y general de lo acontecido en el escenario del crimen.

Científica.- Es la comprobación del acto criminoso en el lugar de los sucesos por personal especializado de Inspección Técnico Criminalistica, que además de hacer una apreciación sensible de la realidad, emplea medios científicos para confirmar su consumación cuando así lo exija la naturaleza del acto criminal.

4. PROCEDIMIENTO OPERATIVOa. Tan pronto se tenga conocimiento de un acto delictuoso, el personal policial designado se constituirá en el lugar del suceso con la finalidad de confirmar lo ocurrido.


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b. En el escenario del acto delictuoso el pesquisa hará un reconocimiento de todo aquello que sea susceptible de ser apreciado por los sentidos y dispondrá lo conveniente para llevar a cabo la etapa de inspecciones.c. El Pesquisa debe orientar su investigación a hechos concretos y reales debiendo verificar que estos se encuentren contemplados en la legislación penal vigente. Para ello es conveniente proceder con calma, con tino y sin apresuramientos, no dejándose llevar por la rutina.d. Cuando se tenga conocimiento del hecho por informaciones confidenciales, anónimas o por informes de inteligencia, se debe proceder a la verificación mediante la Inteligencia Operativa con el propósito de obtener evidencias o pruebas concretas, solo si se encuentran estas se procederá a la intervención policial con participación del Ministerio Público.

III FASE DEL MGIP DILIGENCIAS, INVESTIGATORIAS PRELIMINARES EN LA ESCENA DEL DELITO

1. CONCEPTOConjunto de acciones que realiza el pesquisa, paralelas y/o simultaneas a la comprobación de la existencia del delito, con la finalidad de reunir una serie de informaciones (técnicas, testimoniales, entrevistas, etc). relativas al acto criminal que se ha suscitado, para lograr establecer la verdad de lo ocurrido.

2. IMPORTANCIAEsta actuación policial tiene suma importancia porque permite evaluar e interpretar las pruebas de la comisión delictuosa, así como descubrir una serie de elementos orientados a la identidad de los responsables del acto criminoso y consecuentemente llegar a su esclarecimiento.

La realización adecuada de estas diligencias tiene por finalidad explotar al máximo toda información primigenia de la perpetración del delito, así como la ocurrencia de indicios o evidencias que se encuentran en el escenario y áreas adyacentes a éste, para su futura compulsación y/o contrastación con otras que fluyen del proceso investigatorio.

3. CONSIDERACIONES GENERALESa. El Pesquisa debe actuar con tino, serenidad e imparcialidad, de tal forma de no dejarse impresionar, sugestionar ni influenciar por la naturaleza del hecho, calidad del agraviado o personajes presentes en el escenario del delito.b. El factor tiempo es sumamente importante para captar datos e informes, así como para reunir los indicios y evidencias de un delito, con la finalidad de poder actuarlos en su oportunidad.c. No desestimar ninguna información por insignificante que ésta sea.d. Tomar apuntes concretos para compulsarlos con los obtenidos inicialmente y si es preciso verificar para convertirlos en inteligencia operativa.e. Tener en consideración que la escena del delito es "el área donde se ha cometido el acto delictuoso ", así como la porción de sus alrededores es decir, incluye el área adyacente a la escena misma.


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PROCEDIMIENTO OPERATIVO

1. LLEGADA A LA ESCENA

a. El pesquisa encargado de la investigación, previamente deberá hacer un examen panorámico del lugar del crimen, tratando de grabar la mayor cantidad de detalles del toda el área con el propósito de acumular los indicios mas significantes para su análisis posterior.b. E Pesquisa (responsable de la investigación) indagará y tomará nota de lo siguiente:(1) Hora del descubrimiento del acto delictuoso.(2) Hora del aviso a la Policía.(3) hora de inicio del aislamiento y protección de la escena.(4) hora de llegada del personal de ITC; asimismo deberá anotar: (a) Condiciones atmosféricas del momento. (b) Vías de posible acceso y huida. (c) Situación en que se encuentran éstas; (d) Otras circunstancias inherentes al delito

(5) Se planteará una serie de hipótesis sobre la comisión del delito en concordancia a su naturaleza.(6) En las inmediaciones de la escena del crimen, el pesquisa recogerá información y datos concernientes al delito, con la finalidad de tomar conocimiento de lo siguiente:(a) Forma y circunstancias del acto criminal.(b) Motivo o móvil del delito.(c) Identidad del autor (es), cómplices, sospechosos, testigos, agraviados o personas que tengan alguna vinculación con el delito cometido.

2. INGRESO A LA ESCENA

a. El Pesquisa ingresará a la escena para la verificación del hecho delictuoso denunciado o que tuvo conocimiento, cuidando de no modificar, alterar o destruir los indicios que se encuentren.b. Si comprobara que es un homicidio u otro hecho grave, comunicará de inmediato al Jefe de la Unidad y éste dispondrá la comunicación al Fiscal de turno competente si no estuviera presente.c. Dispondrá la intangibilidad de la escena y su inmediato aislamiento y protección.d. Cumplirá y hará cumplir las consignas que aconseja la técnica en estos casos, orientando a mantener el lugar del acto inalterable, hasta la llegada del personal autorizado para realizar la ITC.e. Primordialmente, con los medios que tenga a su alcance, preservará las huellas, indicios o evidencias que se encuentren en el lugar del crimen.


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3. PROTECCIÓN DE LA ESCENA

Esta diligencia policial conlleva a dos situaciones de vital importancia:Primero.- Efectuar el "aislamiento de la escena", para evitar el acceso de personas no autorizadas que lo puedan invadir con el riesgo de alterar su situación original.Segundo.- Efectuar "la protección propiamente dicha" no solo del lugar del crimen, sino de las zonas adyacentes a él y referidas específicamente a los vestigios, indicios, huellas o evidencias que se encuentren, para lo cual el pesquisa encargado realizará las siguientes acciones:(1) En campo abierto(a) Colocar barreras u otros obstáculos que rodean la escena o con personal policial que impida el ingreso de personas no autorizadas.(b) Disponer un policía en el acceso principal que impida el ingreso de personas no autorizadas.(c) De ser posible colocar vehículos en las vías de acceso a la escena, destinados a cumplir cualquier diligencia para su protección y/o comisiones cortas.(d) Colocar durante la noche, linternas, lámparas o luces intermitentes en las esquinas y en los accesos a la escena.(e) Proteger con los medios a su alcance, huellas o indicios de los agentes atmosféricos.(f) Ingresar a la escena con las precauciones que la naturaleza del caso requiera.(g) Evitar que los vehículos policiales superpongan las huellas de los neumáticos sobre las que existan en las proximidades de la escena.(h) En todo caso el Oficial encargado de la protección de la escena, desde su inicio hasta el término, cuidará rigurosamente la intangibilidad de la escena y el cumplimiento de las siguientes consignas:Quiénes pueden ingresar a la escena.Quiénes pueden recoger los indicios y evidencias.Cómo preservar los indicios y evidenciasQué diligencias investigatorias previas puede realizar.Qué medios de comunicación existe o puede establecer.Quiénes pueden disponer la clausura permanente de la escena y con qué medios se va a realizar.(2) En lugar cerradoLa protección de estos casos, no sólo comprende la escena misma, sino las zonas adyacentes a ésta y las vías de acceso o salida; sugiriéndose la adopción de las siguientes medidas:(a) colocar un hombre en la vía de acceso, otro en las ventanas y otro en el techo.(b) colocar un hombre en la zona inmediata a la escena y otro en parte exterior del local.(c) Se adoptará las mismas medias precautorias que las utilizadas en el campo abierto, observándose particularmente lo siguiente:


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1 Cierre temporal del tránsito vehicular.2 Cuando se trata de edificios o locales públicos de afluencia de personas, es conveniente facilitarles sus movimientos previa identificación y las razones para ello.3 El encargado del control puede intervenir a cualquier persona que a su juicio muestre conocer los hechos o que se presuma puede entorpecer la investigación y explique sus actitudes.4 Si no existiera una posibilidad sólida de sospecha, es aconsejable vigilar discretamente sus movimientos.5 Si el Fiscal y/o el Juez Instructor considera necesario mantener invariable la escena durante varios días, se establecerá un sistema de relevos para la protección del lugar.6. En todo caso el pesquisa podrá sugerir o recomendar al Fiscal la ampliación de la apertura de la escena del delito.

LA INSPECCIÓN DE LA ESCENA DEL DELITO – ITP

1. CONCEPTO IMPORTANCIA Y DIFERENCIAS

La inspección policial, como examen minucioso en la escena del delito, es importante por que es única en todo proceso investigatorio pero por razones académicas se ha dividido en dos aspectos; uno, el policial y el otro el criminal. El primero a cargo del pesquisa y el segundo a cargo del perito criminalista; siendo el pesquisa el director de dicha diligencia.

La ITP es el conjunto de diligencias o comprobaciones, inmediatas al conocimiento del acto delictivo, que la autoridad policial practica directa y personalmente en el escenario del delito con la finalidad de verificar objetivamente y desde el punto de vista técnico, todo lo concerniente a la comisión del delito; esta labor recae sobre el Oficial responsable de la investigación del delito mientras que la ITC es un conjunto de diligencias al conocimiento del acto delictuoso, practicadas directa y personalmente por especialistas en determinada área de la criminalística (medicina, biología, balística, grafotecnia entre otros), en la escena del crimen, con la finalidad de buscar, encontrar, recoger e interpretar las huellas, indicios o evidencias que se hallarán y proporcionar al pesquisa la información y el asesoramiento técnico-científico inherente al acto criminal que se investiga.

Sin embargo el pesquisa encargado de la investigación, coordinará y/o dispondrá, según la circunstancias y la naturaleza del caso, se interprete por los especialistas cualesquier huella, indicio o evidencia que se halle en la escena del delito, por insignificantes que éstas sean.

Para un adecuado estudio analítico y posterior interpretación, de los indicios o evidencias que se recojan de la escena del crimen, estos deben de ser


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procesadas con auxilio de instrumentos ad-hoc en el Laboratorio de Criminalística

LA ITP Y/O ITC. PERSONAL. EQUIPO.

1. PERSONAL- El Oficial encargado de la investigación (Pesquisa)- El RMP.- Los Peritos de criminalistica.- Un fotógrafo

2. EQUIPO• De los peritos:- Lupa, linternas y cinta métrica.- Maletín para el revelado y recojo de huellas.- Instrumental y reactivos para la detección y recojo de manchas biológicas o sangre.• Del fotógrafo- Cámara de video y fotográfica con lentes especiales de acercamiento, filmadoras, etc.

3. PROCEDIMIENTO OPERATIVO

Ingreso a la EscenaAntes de ingresar a la escena de los hechos, el Pesquisa, debe disponer que se tomen fotografías panorámicas del edificio o local y de la escena misma.

En caso de haber indicios y evidencias importantes en las zonas adyacentes a la escena misma, se deberá tomar las vistas fotográficas correspondientes y demás se hará un croquis de ella que posteriormente se perfeccionará con los datos obtenidos por la ITC.

Si se advierte la presencia de manchas, pisadas, el pesquisa deberá ingresar a la escena con los pies enfundados o en todo caso avanzar sobre la punta de los pies cuidando de no alterar las existentes.

Evitar en lo posible rozar, tocar, sacudir o mover las especies que hallen en el interior.

Si la habitación ésta a oscuras, no buscar el interruptor a tientas, sino auxiliarse con una linterna, en todo caso accionarlo tomando las precauciones para no alterar las posibles huellas que pudieran existir.

No fumar en la escena del delito, ni dejar caer papeles ni especies de ninguna clase por insignificantes que éstos sean.


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Anotar o hacer notar las circunstancias generales que observe de primera intención y escoger el método de ocupación de la escena adecuando al lugar.

4. MÉTODOS DE OCUPACIÓN DE LA ESCENA.

Método de cuadrosa. Es apropiado para registrar un lugar cerrado.b. Se divide la escena en cuadrantes y se le identifica con un número o letra.c. Cada zona se le responsabiliza un miembro policial.

Método lineal o peinea. Es adecuado para registrar en lugar abierto.b. El personal policial de un extremo y en fila avanza en forma paralela y simultáneamente; cadacual va examinando su recorrido hasta el otro extremo.c. De allí dar media vuelta y siempre en filas regresar y así sucesivamente hasta peinar toda elárea.

Método en espirala. Se puede emplear para registros en lugares abiertos o cerrados.b. El personal policial en fila ingresa a la escena haciendo su recorrido en círculo desde el exterior hasta el interior, examinando el sector que le corresponde.c. Al llegar a la parte céntrica pueden hacer un desplazamiento en sentido contrario reexaminando su sector.

5. PERENNIZACIÓN DE LA ESCENA

• Método Descriptivoa. Hacer una reseña del lugar de los hechos, localizando las cosas, su posición y distancia del objeto del delito (cadáver, caja de seguridad, foco del incendio o explosión, et.).b. Tomar como punto de referencia partes fijas del inmueble y no de muebles que puedan ser movidos o trasladados de un lugar a otro.c. Si alguna persona ha movido, recogido, alterado o destruido alguna evidencia, el pesquisa orientará la indagación o establecer dónde estuvo inicialmente la misma inmediatamente después de producirse el hecho.d. La descripción debe ser lo más completa posible, pero sin llegar a excesos.

• Croquis y planimetría

a. Levantar el croquis conforme se avance la búsqueda, tomándolas dimensiones respectivas, antes de recoger las evidencias.b. Este croquis posteriormente será desarrollado y/o perfeccionado por técnicos (Ingenieros y Fotógrafos).


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c. Para el señalamiento de los objetos, evidencias, esquinas de cuarto o edificios, intersecciones u otros detalles importantes se empelarán números y letras.d. Con la finalidad de tener una visión completa de la escena, la experiencia aconseja que tanto el dibujo como la descripción en clave, deben hacerse en un mismo plano.e. Los recorridos serán representados por líneas punteadas y la dirección con vectores sobre éstas.f. En vista de que estos son de fundamental importancia, deben aplicarse las veces que sea posible.g. Es un complemento de la fotografía y la descripción, ya que permite señalar de donde se tomaron las vistas y da una apreciación completa de la escena.

• Fotografías

a. La fotografía es el complemento de las dos anteriores (descripción y croquis), con la ventaja de obtener una mejor, representación objetiva de la escena del delito./b. Una vez perennizado el inmueble local y la escena, se imprimirán vistas de acercamiento de los indicios y evidencias que se encuentren en la escena, así como en las zonas adyacentes de ésta.c. Debe tenerse especial cuidado al fotografiar el acceso principal a de aquel que se supone haya sido empleado por los individuos que han participado en el acto criminal que se investiga.d. Es recomendable imprimir tantas vistas fotográficas como sean necesarias, de diferentes ángulos, cuidando de que aparezcan las evidencias del hecho cometido.e. A medida que se avance en la escena, se irá tomando fotografías que figuren en secuencia lógica y éstas dependerán de:• Importancia y tipos de caso.• Extensión de la escena del crimen• Las condiciones del lugar de los hechos• La toma de fotografías cuando la escena ésta en campo abierto será la siguiente:

- Fotografía panorámica o gran angular de la escena y que abarque los alrededores, tales como caminos, árboles u otros que puedan servir de referencia.- Fotografía de la zona entrada y/o salida, siguiendo la dirección correcta.- Fotografía de todas las evidencia con relación a otras y/o foco del hecho.

ACOPIO DE INDICIOS Y EVIDENCIAS.

a. BúsquedaUna vez seleccionado el método de registro que se debe realizar en el lugar de los hechos, se procede a la búsqueda de los indicios, evidencias y huellas en forma muy meticulosa.


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b. RecomendacionesDebemos siempre tener en cuenta que la “escena del delito”, es la mayor fuente de información que el pesquisa tiene a su disposición, por tal motivo, se debe realizar en forma inmediata sin dejar que transcurra el tiempo. Por tales consideraciones, el investigador policial, tiene que distinguir que elementos busca, y no recoja lo que tiene ninguna relación con el hecho delictuoso que se investiga.

Asimismo, se debe analizar concienzudamente qué elementos pueden constituir prueba y cuáles se pueden convertir en ella, dónde pueden encontrarse, cómo deben protegerse, recogerse y conservarse.

Las huellas encontradas en el interior de la “Escena del Delito”, tanto papilares como de otra índole, requieren técnicas especializadas, particularmente las huellas digitales, lo mismo que las pisadas, fracturas de puerta y cerraduras, de escalamiento, papeles quemados, de escrituras, sangre, entre otras; en tal sentido, es recomendable la participación de personal especializado.

Los indicios físicos o evidencias pueden ser de dos clases según su naturaleza:- FijosConstituidos por las huellas dactilares, corporales, manuales, pisadas de llantas de vehículos, marcas de herramientas, escrituras que aparezcan en estructuras fijas.

Otras evidencias que por su naturaleza, peso o condición no pueden ser movidas del lugar donde están, razón por la cual es aconsejable el revelado de fotografiado o modelado en el mismo lugar (in situ).

- MóvilesAquellos que pueden trasladarse de la escena del delito, tales como instrumentos, fibras, pelos colillas, armas (de fuego, blancas y otras), proyectiles, manchas de sangre, prendas de vestir, entre otros; al Laboratorio de criminalística para que sean sometidas a los análisis correspondiente.

PROTECCIÓN DE HUELLAS. INDICIOS Y EVIDENCIAS

Además de las indicaciones generales sobre el particular, es necesario tener especial cuidado en su protección ya que estos deben recogerse con técnica adecuada para su estudio analítico posterior.Conforme se vayan descubriendo huellas, indicios o evidencias, se deben ir protegiendo, pudiendo utilizarse señales visibles, objetos conexos, cartones doblados, cuerdas y otros, más aún cuando estos se encuentran en lugares de tránsito obligado o lugares abiertos.

El personal de ITP es el único que puede ocupar las huellas, indicios o evidencias encontradas en la escena del delito.


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Deben adoptarse precauciones y cuidados especiales cuando de primera intención se encuentre algo que por si solo demuestre un hecho o lo haga evidente.

RECOJO DE HUELLAS, INDICIO O EVIDENCIAS

Si bien es cierto que el perito de Criminalistica es el encargado de recoger las huellas, indicio o evidencias con la técnica adecuada, también es cierto que el pesquisa en su calidad de director de la inspección policial debe saber qué funciones o tareas tienen que cumplirse para el éxito de la investigación siendo el perito encargado de ilustrar y/o resolver las interrogantes que sean planteadas por el pesquisa.

A continuación se detallan una serie de actividades a efectuarse.

De pisadaEn piso duro se descubrirán mediante la observación con luz oblicua de una linterna aplicada en la penumbra; luego se fotografiarán.(a) La pisada advertida se podrá levantar con cinta adhesiva de tamaño apropiado o en todo caso se podrá utilizar papel fotográfico que cumpliera el mismo fin.(b) Sobre piso blando, las pisadas se producen en bajo relieve, para su levantamiento se hará un vaciado "con yeso de paris" u otro material a fin.(c) En este caso se tomarán fotografías con la cámara dirigida en forma vertical y con luz rasante.(d) Cuando se encontrara más de una pisada se fotografiarán en su conjunto y luego se levantará un croquis con medidas exactas, pudiendo deducirse altura, corpulencia y otras características de su autor.(e) La fotografía de pisadas debe llevar al costado una medida de referencia cinta (métrica).(f) Todos estos procedimientos deben efectuarse con calma y minuciosidad, pues servirán en el futuro para realizar los estudios periciales comparativos en el laboratorio.

De huellas digitales(a) Para su descubrimiento, también se aplica la luz oblicua.(b) Ubicada el área sospechosa se esparce adecuadamente reactivos especiales (negro superintensivo, blanco, grisanalítico, etc.) de acuerdo a la naturaleza de la superficie que contiene las huellas. Una vez visibles las huellas digitales latentes, se procede a verificar su nitidez.(c) Con cinta adhesiva se procede al recojo de huellas digitales revelados que son transportados a un soporte especial para su traslado al laboratorio y análisis comparativo correspondiente

De manchas de Sangre(a)El pesquisa buscará en toda la escena del delito la presencia de manchas de sangre, incidiendo primero en las partes del inmueble (lugar cerrado) y el la


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tierra, follaje, rocas, etc.(lugar abierto); sobre el cuerpo de la víctima, sobre instrumentos y objetos del delito, sobre el cuerpo del sospechoso y sus pertenencias.(b) Antes de proceder a su recojo como norma general se debe fotografiar en su totalidad, y de preferencia que aparezca el cadáver u otras evidencias próximas.(c) Si la cantidad de sangre es abundante, se puede recoger con una jeringa descartable esterilizada y luego depositarla en un tubo de prueba, tapada con un material permeable para evitar su pronta descomposición.(d) La posición de las manchas así como la configuración de estas en el soporte pueden suministrar información precisa acerca de la forma como se produjo el hecho, el mecanismo de caída, fallecimiento de la víctima y la posición de ésta.(e) Observar minuciosamente, la parte del cuerpo donde se hallan las heridas y determinar si las manchas de sangre se produjeron estando la persona aún con vida y de pie o bien podría ser el resultado de la hemorragia consecuente de la caída.(f) Si se encontrara el instrumento del delito, es conveniente relacionarlo con la posición del cadáver y las manchas de sangre.(g) Calcular la cantidad de sangre encontrada en la escena y relacionarla con las heridas de la víctima, para determinar si proviene de ella o del agresor o si se han lavado éstas.(h) El soporte de las manchas fecales nos pueden proporcionar documentos (escritos) con datos útiles a la investigación.(i) La secreción o mucus vaginal, cuando es abundante se puede confundir con las del semen, debiendo recogerse con el receptor que lo contiene para su análisis correspondiente en el laboratorio.

TRASLADO DE INDICIOS Y EVIDENCIAS

Después de la búsqueda y ocupación de las huellas, indicios o evidencias contenidas en receptores móviles, asi como armas, proyectiles, casquillos, vestigios entre otros, serán debidamente protegidos, embalados y trasladados al laboratorio, ya sea dentro de envases especiales o envueltos en forma adecuada.

El embalaje apropiado tiene por finalidad evitar que se borren, destruyan o desaparezcan y no se deformen las huellas, indicios o evidencias recogidas de la escena del delito. Al respecto se dan una serie de recomendaciones:

(a) Marcar las pruebas para su futura identificación en un lugar donde no interfiera un examen posterior.(b) Para el embalaje de pruebas se requiere una variedad de envases tales como sobres de papel celofán o bolsas plásticas, cajas pequeñas de medicamentos y pomos de vidrio; éstos dos últimos son convenientes para transportar pruebas microscópicas (no es aconsejable el empleo de grapas ni cinta adhesiva).


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(c) Los sobres son apropiados para transportar artículos pequeños como pintura seca, sangre seca, fragmento de vidrio, semen, polvos etc.(d) Las cajitas son apropiadas para fragmentos de vidrio, proyectiles, casquillos, colillas, pelos, fibras, previamente envueltos en papel de filtro blanco.(e) Si los fragmentos de vidrios son más grandes que los envases que se posee es conveniente sujetarlos a una tabla perforada usando una tabla de nylon.(f) Cuando se trata de ropa, después de marcar y etiquetarla, debe ser cuidadosamente doblada y envuelta en paquetes separados utilizando papel limpio; estos paquetes se colocarán en una caja y una vez envuelta se atará con una cuerda y finalmente se etiquetará.(g) Las cosas móviles portadoras de huellas dactilares, tales como armas, herramientas, vidrio, entre otros, se asegurarán a una madera y se atarán con una cuerda.(h) Las botellas vasos, copas pueden ser aseguradas usando cajones de madera ranurada.(i) Los documentos de ser recogidos con pinzas u otros instrumentos a fines; no doblarlos innecesariamente y evitar los rozamientos. Su trasporte se hace en caja de cartón plástico o madera.(j) Los frascos de vidrio o plástico, de preferencia con tapa de rosca son ideales para recoger sustancias liquidas o gelatinosas.(k) Las pruebas recogidas no deben mezclarse entre ellas aunque sean de la misma naturaleza.(l) La remisión puede hacerse conduciéndola personalmente; de no ser posible, se enviaran por correo debidamente etiquetadas.(m) Las pruebas deben ir acompañadas con el documento de la autoridad remitente donde se describa e indique la vinculación con el hecho que se investiga.

CIERRE DE LA ESCENA DEL DELITO

La autoridad Judicial es la encargada de disponer el cierre de la escena del delito.

Dicha autoridad puede autorizar al personal policial el cumplimiento de esta diligencia; adoptándose el siguiente procedimiento que variará de acuerdo con el lugar:

(a) En el lugar abierto se demarcará toda la escena y en lugar visible se colocará un letrero donde se haga conocer que por disposición judicial se prohíbe el ingreso a la zona, así como, cualquier revisión o levantamiento de objetos que se hallen en ella. (b) Además se podrá encargar al propietario, poseedor o conductor del lugar donde se encuentra la escena, para el cumplimiento de la referida disposición judicial, siempre que no esté involucrado en los hechos que se investiga.


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(c) En lugar cerrado se empleará los medios de seguridad de que dispongan las vías de acceso, además, se podrá agregar un candado nuevo y la llave será entregada al Fiscal y/o Juez que ve la causa penal.(d) Sobre la unión del cierre de las puertas de ingreso se pegará un papel que haga conocer la disposición legal pertinente, de tal manera que no se pueda abrir sin que se rompa dicho documento.(e) Cuantas veces se necesite realizar nuevas inspecciones o diligencias, se debe pedir autorización al Fiscal y/o Juez que la clausuró; una vez cumplidas se renueva la clausura.(f) Solo por mandato judicial escrito se dará término al cierre de la escena del delito.(g) Cuando el caso y las circunstancias lo requieran podrá designarse personal policial encargado de la custodia del lugar.

IV FASE DEL MGIP. PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL.

1. CONCEPTOEs la etapa del Método General de la Investigación Policial, que consiste en la previsión y la racionalización oportuna de las actividades policiales por ejecutar para alcanzar un fin específico o esclarecer un delito.

Normalmente el planeamiento se origina al recepcionarse una misión o conocimiento de la perpetración de un hecho delictivo, concretándose con la formulación de planes, directivas u otros documentos.

2. IMPORTANCIAEsta etapa es importante porque en ella se planifica, los pasos secuenciales que debe ejecutar el pesquisa para esclarecer un delito.

El objeto de esta etapa es planear las diferentes actividades que deberá realizar el pesquisa para esclarecer un hecho delictuoso, actividades que deberán enmarcarse bajo los principios de racionalidad, orden y lógica.

La finalidad que se persigue con la observancia de esta etapa, es dotar a las actividades policiales del sustento doctrinario científico, de modo que el resultado de las mismas constituyan de sí pruebas irrefutables de incriminación ante un hecho delictivo; asimismo, perseguimos dotar a los policías de un procedimiento de trabajo que observado meticulosamente lo conducirá al esclarecimiento de un hecho criminal, es decir al éxito de la misión asignada.

3. SECUENCIALas fases del proceso de planeamiento de la investigación policial son:

a. Definir el Problema a InvestigarEn esta etapa se define el tipo de delito que el pesquisa va a investigar, el mismo que debe estar tipificado en el CP como tal y permita la intervención de oficio, del policía (ejm: el caso denunciado,¿ es un suicido o un homicidio? ¿se está ante un caso de contrabando o defraudación de rentas de aduana? etc).


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b.Formulación de HipótesisEn esta etapa, en base a las evidencias encontradas en la escena del delito e investigaciones preliminares realizadas, el pesquisa asume una suposición acerce de la forma y circunstancias en que se cometió el acto delictivo; es decir, de la identidad de la víctima y de los autores, de la modalidad empleada, ubicación de los implicados, testigos, etc.

Esta etapa es sumamente importante, por cuanto las hipótesis que diseñe o formule incidirán en el proceso de la investigación policial en la búsqueda de la verdad y el esclarecimiento de hecho delictivo.

Las hipótesis a formularse deben se independientes entre si, es decir se formularán hipótesis sobre la identidad de la víctima o de los autores, pero entre ellas deberá existir interrelación respecto al hecho criminal que se va ha investigar.

En consecuencia, se formulará una hipótesis respecto a identidad de la víctima cuando se necesario hacerlo, otra hipótesis respecto a la identidad de los autores, otra hipótesis respecto a las circunstancias de su perpetración o modalidad empleada, etc. de modo que el abanico de hipótesis oriente integralmente a la investigación policial y posibiliten el esclarecimiento del delito denunciado.

c. Búsqueda y Obtención de InformacionesTeniendo como referencia las hipótesis diseñadas, se procede a efectuar un planeamiento específico para orientar nuestro esfuerzo de búsqueda a obtener datos e informaciones que permitan posteriormente confirmar, rechazar o reformular las hipótesis.

d. Análisis de las Informaciones y Verificación de las Hipótesis.Con los datos e informaciones obtenidas, mediante un proceso de análisis y síntesis y deducción, inducción, se constaten con las evidencias encontradas en la escena del delito y con la versión de la víctima y testigos, verificándose las hipótesis cuando éstas son verdaderas o reformulándose para continuar con el proceso investigatorio de búsqueda de nuevas informaciones hasta establecer la verdad de los hechos.

Una vez que las hipótesis han sido verificadas, se procede a la obtención de las pruebas que serán presentadas ante las autoridades judiciales correspondientes.

e. Conclusiones y Elaboración del InformeVerificadas las hipótesis, se establecen conclusiones respecto a cada una de ellas y se procede a formular el informe correspondiente, que en nuestro caso es el Atestado Policial.


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EL PLAN.

1. CONCEPTOEs el documento que contiene en forma clara y precisa el proceso de planeamiento. Expresa la misión, la hipótesis de trabajo, las actividades específicas a realizar, las responsabilidades que competen a los integrantes del grupo encargado de la investigación y los resultados que se espera obtener.

El Plan, según las circunstancias y la situación predominante, podrá ser expresado por escrito o verbalmente.

Es responsabilidad del Jefe de Unidad la formulación de planes para la ejecución de actividades más aún, para esclarecer un hecho criminal.

En consecuencia, un plan es un conjunto organizado de actividades previstas para realizar una acción que permita el cumplimiento de la misión, particularmente el esclarecimiento de un delito.

Este Plan de Investigación debe ser formulado por el Oficial Pesquisa encargado de la investigación

y se debe especificar las diversas HIPÓTESIS sobre la forma, circunstancias, autores, móvil, armas, etc.que se deben tener en cuenta en el transcurso de la investigación y orientadas al esclarecimiento del hecho delictuoso.

El mencionado PLAN es diferente al PLAN DE OPERACIONES, ya que el primero es específico para un solo caso e involucra al pesquisa y/o al Equipo de Trabajo, mientras que el segundo es más genérico e involucra a una o más Unidades Policiales.

2. ESQUEMA DEL PLAN

Copia NºUnidadLugarFecha

PLAN DE INVESTIGACIÓN N°

CARTAS

I. PROBLEMAExpresado en forma de MISION Es el delito por investigar ejm. "Personal del Departamento de Investigación Criminal de la JP.PNP de Chincha, investigará el robo de especies cometido el día D a horas H en la Tienda Comercial "TODOS": ubicada en la calle Jorge Chavez Nro.222, en agravio de Juan PEREZ PEREZ, por un monto de 500,000 nuevos soles.


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II. HIPÓTESIS DEL TRABAJO(Son las suposiciones que el pesquisa elabora para identificar al autor o autores del hecho delictuoso. Cada hipótesis debe referirse especificamente a una situación puntual ejm.)

A. Hipótesis Nro.01(Sobre la identidad de la víctima).

B. Hipótesis No. 02(Sobre las circunstancias de la perpetración del hecho criminal)

C. Hipótesis Nro.03(Sobre la modalidad empleada).

D .Hipótesis Nro.04(Sobre el móvil del delito)

E. Hipótesis Nro.5(Sobre la identidad del autor(es), cómplice (s), encubridores.

F. etc.

III. BÚSQUEDA Y OBTENCIÓN DE LA INFORMACIÓNEs el esfuerzo para la orientación de la búsqueda de datos e informaciones que permita verificar cada una de las hipótesis señaladas.

Estas actividades específicas en algunos casos conducirán a la formulación de Planes específicos conocidos también como Planes de Operaciones.

Para el logro y cumplimiento de las tareas específicas, se debe responsabilizar a un integrante del equipo de trabajo; de modo que fácilmente sea posible la evaluación trabajo que realiza el pesquisa.

IV. OBTENCIÓN DE PRUEBASLas informaciones obtenidas, serán analizadas para verificar las hipótesis significa haberla comprobado, es decir, haber encontrado la verdad. La verificación de una hipótesis significa encontrar las pruebas que sirvan para incriminar ante los futuros respectivos al autor de un hecho criminal, En el Plan se debe especificar la forma como serán analizados las informaciones y los responsables del hecho.

V. ELABORACIÓN DEL DOCUMENTO POLICIALSe debe especificar al personal responsable de la formulación de los diferentes documentos que tiene que hacer durante y al final del proceso de investigación

V FASE DEL MGIP. MANEJO DE INFORMANTES Y CONFIDENTES Y COLABORADORES.

1. CONCEPTO.


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Son personas que proporcionan información de importancia e interés sobre el delito, delincuente o mundo circundante, para el esclarecimiento de un hecho delictuoso.

La Policía no puede funcionar sin información, por lo que es necesario desarrollar una serie de acciones para despertar en el público un espíritu cívico policial que los anime a proporcionar información.

Un buen investigador policial, aparte de otras habilidades, debe saber captar informantes o confidentes por que ellos serán sus “ojos” y “oídos” que les permitirá aclarar muchos casos policiales y que por falta de otros medios hubieran corrido el riesgo de quedar en el anonimato.

DIFERENCIAS.

INFORMANTE CONFIDENTE

- No esta reclutado formalmente - Si lo esta, y registrado en un archivo

- Se clasifica en ocasional y habitual - Siempre es habitual, mucho mas que el informante

- No pide nada en retribución, a excepción de algunos habituales

- Si pide retribución económica

- La información que suministra es por razones circunstanciales de carácter personal ( venganza, rivalidad, celos, etc) o por razones de trabajo u ocupación (ambulante, cuidador de carros, prostitutas, delincuentes menores, etc.) por razones de civismo (cualquier persona)

- La información que proporciona escomo consecuencia de la búsqueda de información en que está enfrascado dentro del hampa

- La información que proporciona es de calidad variable

- Generalmente proporciona información de valor.

REGLAS DE MANEJO. ANÁLISIS E INTERCEPTACIÓN DE LA INFORMACIÓN REGLAS DE MANEJO.

No Existen reglas fijas; el buen manejo de informantes y confidentes depende de la habilidad, inventiva, profesionalismo y sentido común del pesquisa o investigador, así como de la comprensión y colaboración del jefe y los colegas, sin embargo a continuación se proporciona algunas pautas en el trato y manejo de informantes y confidentes:


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1. El policía para manejar al informante o confidente, debe conocer su lado débil o vulnerable, el motivo que le impulsa a proporcionar información; cual es su verdadera conducta y cuales son las compañías que cultiva o frecuenta.2. El policía que recluta a un informante y/o confidente debe de encargarse de efectuar personalmente todos los contactos, pero por precaución, para cuando por diversas circunstancias no pueda hacerlo, deberá ir acompañado por otro policía a fin de que el informante o confidente vaya aceptando progresivamente el reemplazo.3. Es aconsejable reclutar a más de un informante y/o confidente dentro del mismo “campos de actividad”, para verificar, comprobar y chequear la información entre uno y otro, teniendo cuidado de que no se enteren sobre esta comprobación.4. Los contactos o encuentros con confidentes y/o informantes deben efectuarse discretamente y en lugares seguros previamente identificados, siendo preferible escoger lugares cerrados y privados (dentro de una casa, una habitación de un hotel o un automóvil), en un barrio donde ninguno sea conocido, para ello debe fijarse previamente un lugar determinado y una hora fija de reunión, evitando dramatizar el contacto. Rara vez debe efectuarse el contacto en lugares públicos y mucho menos en la oficina del investigador policial, y hay que demostrar al informador y confidente que se protege su vida e integridad conservándolo en un estricto anonimato.5. El número de contactos depende de los riesgos del informante y/o confidente, su ubicación en un grupo muy reducido de sus actividades, de la cantidad de información que tiene que entregar, de la urgencia de su información y a veces de los deseos personales del informante, como pueden ser problemas familiares, económicos, de salud, etc.6. Es aconsejable que por lo menos se haga un contacto al mes, un lapso prolongado hace perder el interés en el asunto.7. Para establecer contacto se debe convenir previamente en un sistema especial de comunicación con el confidente para evitar ser descubierto.8. Sólo para los casos de suma urgencia, el policía deberá proporcionar al confidente su número telefónico y su dirección domiciliaria, debiendo utilizar para tal efecto nombres supuestos previamente convenidos.9. El policía nunca deberá revelar la identidad y siempre debe proteger la integridad físicas del informante y confidente, no cumplir con este precepto es atentar contra el decoro y la equidad que deben normar en el policía.10. Con este objetivo se debe tratar de obtener las pruebas del delito investigado, para no hacer necesario el testimonio del informante o confidente ante la Autoridad judicial, y si ello sucediera se le debe prestar las garantías del caso.11. La indiscreción en la seguridad y protección de los confidentes y/o informantes dará como resultado el agotamiento de éstas fuentes de información.12. Nunca el policía debe efectuar promesas que no cumplirá, sobre todo en los casos en que la información que proporciona será la base para esclarecer un caso, ante ésta situación, el confidente y/o informante perderá confianza en el policía y lo abandonará.


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13. El policía debe mostrar interés personal y tratar de ser verdadero amigo del confidente y/o informante, mostrando interés por sus problemas personales y económicos, no debiendo mostrarse indiferente y menos tratarlo despectivamente o con palabras denigrantes.14. Demostrar aprecio por toda información que proporciona el informador, aunque ésta sea de poco valor; ayudarlo a superar su labor estimulando y manteniendo en alto su espíritu de colaboración.15. El policía que trata con un confidente y/o informante, debe obtener la información requerida sin referirle todos los detalles del caso, tan solo lo necesario; si bien es cierto que el informador necesita cierta información para trabajar mejor, pero también es necesario que no sepa todos los datos relativos al caso que se esta investigando.16. Se debe tener mucho cuidado con los confidentes y/o informantes que demuestren mucho interés por conocer las actividades de la policía, puede hacerlo para ayudar al delincuente, en este aspecto se debe actuar con mucha cautela para analizar el comportamiento de éstas personas para no incurrir en equivocaciones.17. El policía no debe abusar de los servicios del confidente y/o informante, encomendándole trabajos de poca monta o importancia, debiendo reservarlos para los casos de trascendencia.18. Mucho cuidado. Si bien es cierto que por razones practicas suelen tenerse ciertas consideraciones con el informante o confidente respecto a sus antecedentes policiales, ello no debe considerarse como licencia para que siga cometiendo aunque sea pequeñas faltas, podría estar generándose y perpetuándose una clase de criminal privilegiado o el insignificante informador de hoy puede convertirse en un delincuente importante y peligroso en el futuro.19. Hay que observar mucha cautela con las confidentes y/o informantes femeninas, porque pueden envolverlo al policía en conflictos de diversas naturalezas.20. Cuando el policía se contacte y hable con el informante o confidente, debe evitar emplear palabras denigrantes.21. Mantenga la dirección de la investigación, pues algunos informantes o confidentes tratarán de dirigir la investigación, evitar esto con mucho tacto.22. Hay que desechar toda idea exagerada de peligro, generalmente los informantes afirman que se están exponiendo a graves riesgos, pero el investigador procurará contrarrestar estas exageraciones, porque, al mostrarse de acuerdo con los informadores es probable que los haga alarmarse hasta guardar silencio, hay que asegurarles que se mantendrá en estricta reserva y que sus actos se protegerán debidamente.23. Archivo de Confidentes: Es necesario tener un archivo completo y actualizado mediante el uso de tarjetas individuales, las cuales se archivarán en forma alfabética por el nombre ficticio, luego contendrá su verdadera identidad, generales de ley, su área y especialidad en el trabajo de información y su record de servicios prestados. El acceso a este servicio es confidencial, solo tienen derecho a buscar en el aquello que trabajan en ese “campo” y cuando el servicio lo haga necesario.


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ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE LA INFORMACIÓN.

Es una operación mental que consiste en realizar un análisis minucioso de todos los aspectos que comprende la interrelación entre el informante o confidente, información y delito, a fin de interpretar el valor que tiene la información proporcionada para el esclarecimiento del delito que se investiga.Al respecto detallamos algunas pautas al respecto:

1. Determinar la razón que motiva a la persona a suministrar información.2. Antecedentes respecto a la calidad de información proporcionada anteriormente por informantes o confidentes.3. Grado de relación del informante o confidente con el hecho que se investiga, es decir, fue testigo presencial, se entero por terceros, capto un rumor, es parte de la banda, etc.4. Comparar la información con otras que se tiene del delito que se investiga5. Contrastar la información con los hechos sucedidos al perpetrarse el delito6. Comparar la información con los indicios, pruebas u otros datos objetivos que se ha obtenido como producto de la investigación.7. Efectuar una verificación preliminar de la información, si el caso lo requiere

VI FASE DEL MGIP. LA VIGILANCIA.

1. VIGILANCIAS

a. CONCEPTOEs una etapa del Método General de la Investigación, que consiste en mantener bajo observación a personas, objetos o lugares, para obtener información con un propósito policial determinado. La vigilancia es una técnica y un arte, porque para realiza un seguimiento, sobre todo a una o más personas, sin que se percaten de ello se requiere de habilidad y mucha imaginación creativa; por eso, no existen reglas fijas y las que se van a exponer orientan doctrinariamente el accionar práctico del policía.b. ELEMENTOS:- El vigilante, es la persona que ejerce la vigilancia.- El vigilar, es el acto o aplicación de la técnica de la vigilancia que realiza el policía.- El objetivo, es la persona, objeto o cosa, que esta sujeta a vigilancia.- El convoy o campana; es el cómplice del sujeto que trata de poner al descubierto la vigilancia.c. OBJETO, FINALIDAD E IMPORTANCIA:La vigilancia es una antigua manera de obtener datos, con el objeto de conocer hasta donde sea posible, las actividades y contactos de una o mas personas puestas bajo sospecha. De acuerdo al propósito de la vigilancia, que son numerosas, esta técnica sirve para:- Proteger a las personas.- Obtener pruebas o evidencias de un delito.


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- Localizar al sujeto, vigilando escondrijos familiares, amigos o cómplices vinculados.- Ubicar la residencia o residencias del sujeto.- Determinar la actividad y/o contactos del sujeto.- Descubrir la identidad de todos los involucrados en un hecho delictuoso.- Ubicar botines.- Obtener pruebas necesarias para conseguir una orden de allanamiento o registro.- Obtener fotografías, filmaciones.- Impedir la fuga del país de un sospechoso.- Localizar testigos.- Verificar informaciones que se proporcionan por parte de la víctima, denunciante o informante o confidente.- Evitar la comisión de un delito.- Conseguir datos que sirven de base para u interrogatorio.- Aprehender a quienes lo estén cometiendo.d. CONDICIONES QUE DEBE REUNIR EL VIGILANTE:- El policía (vigilante) debe tener una apariencia regular, que no sea sobresaliente en ninguna forma. Toda característica física que sobresalga de lo común, tal como altura excesiva, baja estatura, obesidad, etc. puede llamar la atención del sujeto. El agente tiene que tener habilidad de actuar naturalmente bajo toda circunstancia, como si perteneciera al lugar donde se encuentra.- El policía (vigilante) debe ser muy despierto y debe poder habilitarse rápidamente, por los hechos inesperados que ocurren a pesar de toda la planificación preliminar. Debe tener buena memoria y ser buen observador, porque muchas veces no puede escribir todos los acontecimientos, las descripciones de los contactos, o la hora en que ocurrieron.- Por último el policía (vigilante) debe tener paciencia y perseverancia.

TIPOS DE VIGILANCIA.

TIPOS

(1) Por la PosiciónVigilancia Fija.- Cuando la observación se realiza desde uno o más puntos fijos, para conocer lo que acontece en el área bajo vigilancia.Vigilancia Móvil.- Es el seguimiento con desplazamiento al sujeto observado, se realiza a pie o en vehículo.Vigilancia Combinada.- Es el uso combinado de las dos vigilancias anteriores.

(2) Por el Medio EmpleadoVigilancia a Pie.- Llevada a cabo por uno o mas efectivos policiales.Vigilancia en Vehículos.- Terrestres, el automóvil es el más usado; aéreos, el helicóptero es el más adaptable; marítimos, las lanchas y los deslizadores por se mas maniobrables.


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(3) Por la FormaVigilancia Próxima o de Cerca.- Se mantiene al sujeto constantemente vigilado y el hecho de que vigilancia sea descubierta o no, dependen del propósito de la investigación. Si el sujeto vigilado es una persona, el seguimiento no debe exceder de 48 horas.

Vigilancia a Distancia o Floja.- Es la vigilancia clásica, donde el seguimiento debe ser disimulado al máximo y no importa perder de vista al sujeto. Se emplea en los campos policiales importantes.

Vigilancia por Etapas o Salto de Rana.- Consiste en vigilar parte por parte las actividades del sujeto, hasta averiguar finalmente todos sus movimientos. Así, un momento se le vigilará en su domicilio, otro en su oficina otro en sus desplazamientos, etc, y luego se reunirá toda la información en torno al sujeto.

FASE PREPARATORIA. RECOMENDACIONES DE CARÁCTER ESPECÍFICO. EN CASO DE VIGILANCIA

1. FASE PREPARATORIA

a. De Carácter GeneralPrecisar el propósito de la vigilancia y ello deviene de estudiar los detalles de la interrelación sujeto-delito.

Efectuar una inspección preliminar en las zonas en que la vigilancia se va a realizar, tomando en cuenta la configuración de las calles (posibles vias de escape), grado de congestión vehicular y/o personas, facilidad en las comunicaciones y en el trasporte, es decir, apreciar el terreno en general.

Decidir el tipo o combinación de vigilancia.

Obtener la foto o la mayor descripción posible del sujeto.

Proveerse del equipo necesario

Explicar al personal interviniente sobre los pormenores de la vigilancia, utilizando para los efectos planos, croquis o fotografías y en este acto, se debe:

(a) Proporcionar la fotografía o descripción del sujeto.(b) Hacer conocer la ubicación de los puestos o zonas de vigilancia, de las móviles y del puesto de comunicación; del rol del servicio de vigilancia, de la clase de ropa adecuada que debe llevar, de las de las circunstancias que debe portar o no arma de fuego y la forma como deben hacer uso del equipo técnico.(c) Acordar como se van a establecer las comunicaciones. Puede ser por teléfono, radio transreceptor (es riesgoso por la interferencia de que puede ser objeto o también por la posibilidad de que ponga al descubierto la vigilancia) o


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por lo más simple a través de un lenguaje de señales, como son, con pañuelos, manos, periódicos u otros.(d) Estar seguro de que el personal tenga una libreta de apuntes para anotar las novedades de la vigilancia, de que cuenten con un reloj y que hayan comprendido bien las instrucciones y responsabilidades.(e) Recomendar al personal que esté alerta, pues el vigilado puede realizar una contra vigilancia, que esté preparado para dar una explicación razonable de su presencia en la zona si son interceptados, y que estén aptos para realizar en cualquier momento de la vigilancia, una detención o incautación de especies.(f) Prever instrucciones, respecto a sí continuar o interrumpir la vigilancia al ser descubierta

b. De Carácter Específico(a) Vigilancia fija- Preparar un lugar como puesto de vigilancia, puede ser un cuarto, un depósito, una casa en construcción, etc. En caso de no existir un ambiente cerrado, emplear una cubierta, como por ejemplo un puesto de vendedor ambulante.- Efectuar una investigación directa del propietario del sitio o lugar, para averiguar su reputación y si se puede confiar en él.- Ocupar el puesto de vigilancia, preferentemente de noche y disimuladamente.- Trazar un Plan de emergencia para los casos en que haya que levantar la vigilancia sin dejar rastros- Utilizar binoculares y/o preferentemente una cámara fotográfica "Una fotografía equivale a mil palabras"- Comprobar el funcionamiento del equipo, de los medios de comunicación y de transporte(b) Vigilancia a pie- Utilizar equipos de (3) hombres, es lo mejor cuando existe personal disponible. Por lo menos, uno de ellos, debe ser un vigilante experimentado.- Vestir en forma conservadora y apropiada a la zona de vigilancia, no se debe usar una indumentaria llamativa o fuera de lo común- Cambiar de apariencia con simples variaciones de traje, corbata, usando o no anteojos, etc.- Tratar en lo posible que la apariencia física de los vigilantes sea similar a la mayoría de los lugareños de la zona de vigilancia; es decir mimetizarse(c) Vigilancia en Vehículo- Utilizar vehículos de uso común que no tengan el sello Oficial, que no sean llamativos ni de fácil identificación.- Llevar gasolina de reserva para aprovisionar al vehículo en caso de emergencia.- Asignar un piloto experimentado y conocedor de las reglas de tránsito, los vigilantes también debe tener las mismas condiciones.- Equipar el vehículo para casos de emergencia, como incendios, accidentes o climas rigurosos.- Designar como mínimo dos efectivos, uno al volante y otro vigilante, quien podrá bajarse del vehículo si es necesario continuar la vigilancia a pie.


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- Disponer como mínimo dos vehículos, para cambiarlos durante la vigilancia y si se cuenta con uno, poner en juego la creatividad para cambiarle de apariencia. Por ejemplo, en vigilancia nocturna, puede emplearse un interruptor especial de contactos múltiples para amortiguar o eliminar cualquiera de los faros delanteros, le dará la apariencia de ser varios automóviles. Estas precauciones son necesarias para evitar que la vigilancia sea descubierta. Contar con radio transreceptor de onda corta en cada vehículo, para comunicar sobre las novedades de la vigilancia.

FASE PREPARATORIA.- RECOMENDACIONES DE CARÁCTER GENERAL Y ESPECÍFICO. EN CASO DE VIGILANCIA

Los investigadores que han efectuado vigilancia pueden confirmar que se necesita gran perseverancia para esperar que aparezca un sospechoso y para luego seguirlo todos los días mientras completa la misma rutina.

Antes de iniciar una vigilancia, todos los investigadores que participen en la operación se encargarán de las siguientes actividades: Un estudio de todos los archivos relacionados a los sujetos, sus actividades y crímenes, su ambiente de trabajo y residencia, vehículos involucrados a los sospechosos.

Los investigadores deben concentrarse en los nombres y alias de todos los sospechosos o involucrados en el caso. Los investigadores deben conocer el lugar donde van a hacer la vigilancia, concentrándose en aspectos tales como: clase de gente, manera de vestir y de hablar.

El equipo que utilizarán los agentes de vigilancia está de acuerdo al criterio de cada agente; como parte de sus preparativos para efectuar la vigilancia, los agentes deben estudiar su propia apariencia, en estos preparativos y dentro del equipo deben incluirse cámaras, binoculares, telescopios y grabadoras, otros, cuando estos tengan aplicabilidad.

Vigilancia a pie por un agente. Este tipo de vigilancia es de las más difíciles y debe evitarse en cuanto sea posible debido a la limitación que tiene el agente que realiza la vigilancia. Hay situaciones en las que un agente se ve obligado a iniciar una vigilancia de repente, pero la distancia entre el agente y el sujeto, es casi totalmente dictada por el número de personas en el lugar.

Vigilancia a pie por dos agentes. Con este tipo se aumentan grandemente las posibilidades de éxito porque el segundo agente de mayor flexibilidad. Cuando se tienen dos agentes, la posición del agente inmediatamente detrás del sujeto puede variarse con frecuencia, con lo cual permite que el agente se sitúe en una posición relativamente cerca al sujeto.

Vigilancia a pie por tres agentes o método ABC. Este tipo se considera ser el mejor y el más común en la vigilancia a pie. En cuanto sea posible debe usarse este método porque, con tres agentes hay mucho menos riesgo de perder de


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vista al sujeto y hay mayor seguridad contra la posibilidad de ser descubierto. Esto se debe a que los agentes tienen la facilidad de cambiar de posición, permitiendo que quien sea descubierto se retire sin afectar la vigilancia.En el uso de Vehículos en la Vigilancia

Los vehículos que se van a utilizar en la vigilancia deben corresponder a esta función en apariencia y velocidad. Los vehículos se utilizan en la vigilancia de lugares, pero su uso principal es vigilar otros vehículos. La vigilancia a pie solo puede acompañar al sujeto hasta cierto punto y si de allí el sujeto se moviliza, el agente lo sigue en un vehículo.

Es necesario recalcar que a pesar de lo muy eficaz que es un vehículo en la vigilancia, a la larga hace falta usar algún tipo de vigilancia a pie. Cuando es el caso ayuda mucho tener un observador.

Un factor que contribuye mucho a una vigilancia exitosa es que el conductor del vehículo pueda conducir bien en cualquier circunstancia o tipo de tránsito.

Aunque los agentes siempre siguen al sospechoso más cerca por la noche, los vehículos de vigilancia de preferencia deben tener interruptores separados para los faros, luces posteriores y las de los frenos ya que es de mucha utilidad. Cuando se utiliza debidamente este equipo, permite al vehículo cambiar de apariencia, ya sea apagando sus luces o cambiándolas de intensidad.

PROCEDIMIENTO PARA LA EJECUCIÓN DE LA VIGILANCIA.

FASE DE EJECUCIÓN

a. VIGILANCIA FIJA- Anotar en una libreta de apuntes todos los detalles observados con relación al propósito de lavigilancia, para formular el Parte dando cuenta de las novedades.- Evitar intimidades con los vecinos.- Prohibir la entrada al puesto de vigilancia a las personas no autorizadas.- Hablar lo indispensable a fin de no distraer la vigilancia, ni telefonearse con sus familiares.- Tener cuidado con las observaciones hechas desde la ventana, no deben ser notadas por los de afuera; para ello, los vigilantes deben observar detrás de las cortinas o persianas.- Evitar por las noches estar entre la luz y la ventana a fin de no perfilar su silueta, haciéndose notar por los de afuera.- Evitar dejar el puesto solo, siempre debe estar un vigilante y si es necesario dejar el puesto de vigilancia provisionalmente hay que trasladar todo equipo.- Hacer un paquete con los papeles y materiales que sobran para quemarlos fuera del puesto; nunca quemarlos dentro.- Evitar ruidos y movimientos que despierten sospechas. Hay que actuar con naturalidad.


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- Retirar cuidadosamente antes del operativo, todo aquello que sirva como prueba de la vigilancia efectuada.

b. VIGILANCIA A PIE

Vigilancia de a tresConocida, con el nombre "ABC". Consiste en que el vigilante "A" se coloca detrás del sujeto, "B" detrás de "A", y "C" marcha en línea con el sujeto, es decir en la vereda opuesta más o menos a su altura.Hasta el momento, ésta es la mejor técnica de vigilancia a pie, porque:- Hacen un trabajo rotativo, de modo que el mismo vigilante no está detrás del sujeto por mucho tiempo, y así se hace más difícil el descubrimiento de la vigilancia.- "B" tiene la misión de descubrir los convoyes o campanas.- En las esquinas, el vigilante "C" dá la señal a "A" y "B", cuando el sujeto ha volteado una esquina e incluso cuando ha entrado inmediatamente a un edificio.- Cuando el sujeto toma repentinamente un taxi, cada vigilante debe tratar de seguirlo por su cuenta.- El equipo elabora un código de señales propio para comunicarse, como tocarse las orejas, tomarse las solapas, mirar el reloj, etc.

Vigilancia de a dos"A" se coloca detrás del sujeto y "B" atrás de "A", lo que permite cierta movilidad, como:- Cambiar de puestos alternativamente entre "A" y "B" para no despertar sospechas del sujeto.- De acuerdo a la actitud del sujeto, "B" podrá colocarse en la vereda opuesta y a su altura para dar aviso a "A" del movimiento del sujeto al voltear las esquinas y si creen necesario, cambiar de puesto; es decir "B" detrás del sujeto, "A" después de "B" o en línea con el sujeto.- Si el sujeto arroja un papel o se detiene de improviso en forma adrede, para notar si es vigilado, "A" pasa de largo y "B" se encarga de recoger el papel o continuar con el seguimiento.- Si el sujeto hace un contacto, la vigilancia se desdobla, siguiendo un vigilante a cada sujeto.- Si el sujeto entra a un lugar a telefonear, "B" debe entrar y fingir una llamada para escuchar al sujeto.- Si el sujeto entra a un restauran "B" debe ingresar con cautela y pagar la cuenta antes que el vigilado, para evitar sorpresas.- Cuando el sujeto entra al correo, "B" debe seguirlo y fingir que escribe un telegrama y tratar de obtener el contenido del mensaje del vigilado o en caso contrario, conseguir la hoja en blanco siguiente a la que usó el sujeto, pueden quedar surcos de la escritura para reproducirlas en el laboratorio.- Cuando el sujeto se acerque a una boletería "B" debe tratar de ver que dice, y ver que boleto compra.


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Vigilancia de uno y válido para los casos anteriores

- Evitar perder de vista al sujeto en los lugares concurridos, hay que tenerlo a unos 3 a 5 metros de distancia- El vigilante no debe observar fijamente el sujeto, podría atraer su mirada. En caso de que ello suceda, no debe creer que ha sido descubierto, sino que debe reaccionar comportándose con naturalidad, por ejemplo, comprar un periódico, mirar vitrinas, pedir la hora, etc.- El vigilante durante su trabajo no debe estar estático, debe estar simulando siempre hacer algo que no sea vigilar.- El vigilante tiene que estar listo en todo momento para adelantarse a los movimientos del sujeto.- El vigilante tiene que adecuarse al ritmo del caminar del vigilado.- Si el sujeto comete una falta o delito y lo que investiga es más importante, no debe intervenir, pero hay que registrar el incidente.- Cuando el vigilante ha perdido de vista al sujeto debe dar cuenta a su jefe inmediato y dejar de inventar movimientos que no ha efectuado el sujeto. Harían desviar o fracasar el curso de la investigación.- Si el sujeto entra en un vehículo público el vigilante debe entrar por la puerta y sentarse a tres asientos atrás, sin perderlo de vista.- El vigilante no debe seguir al sujeto si éste se baja de un vehículo inmediatamente después de subir, más bien debe bajarse en el siguiente paradero y esperar para subir a la misma línea de transporte público; probablemente vuelva a ubicar al sujeto.- Cuando el sujeto entra a un ascensor y elige el número de piso, el vigilante debe permanecer en silencio y seguir al sujeto cuando sale. Si el vigilado no indica o marca el piso, el vigilante debe solicitar el piso y seguir al sujeto cuando éste sale.- Protegerse durante la vigilancia nocturna, evitando pararse en las esquinas con luces o en las puertas abiertas. Cuidarse al cruzar callejuelas oscuras, al cruzar esquinas, así como de cualquier tipo de acecho.- Identificar el modo de caminar del sujeto, el movimiento del brazo y otras particularidades para facilitar el seguimiento, sobre todo en los lugares congestionados.- Los vigilantes no deben apresurarse en terminar rápidamente una vigilancia, podría desnaturalizar el operativo, más bien deben pensar que puede durar varios meses.- Finalmente, en la vigilancia con un solo hombre éste seguirá al sujeto, tomando nota disimuladamente de todo lo que haya observado, como por ejemplo, de las personas con quien hable, de los lugares que visite, del tiempo que permanezca en cada lugar, de los itinerarios que siga, etc.

PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCIÓN DE VIGILANCIAS EN AUTOMÓVILES. EN LA CIUDAD. EN EL CAMPO

VIGILANCIA CON AUTOMÓVIL

- La distancia a guardar debe ser:


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- En la ciudad, el vehículo de vigilancia debe estar en la misma cuadra que el vigilado- En el campo, es preferible dejar algunos carros intermedios- Si se identifica al convoy o campana del sujeto, hay que colocarse detrás del convoy.- Cuando se tenga conocimiento del itinerario a seguir por el sujeto, el vigilante puede adelantarse y efectuar el seguimiento a través del espejo retrovisor.- No operar la radio a volumen excesivo.- Efectuar los relevos de vigilancia sin discusiones ni mucha conversación, es decir, no llamar la atención.- Cuando hay que estacionar el vehículo, hacerlo en forma normal.- Llevar a cabo los cambios siguientes durante la vigilancia de vehículos, lugar de estacionamiento y de puestos dentro del vehículo.- El que maneja el vehículo, debe ir a una marcha normal, evitando hacer maniobras innecesarias a fin de pasar desapercibido.- Cuando el sujeto se baja del vehículo, el vigilante hace lo mismo y lo sigue a pie.- Si se usa dos automóviles en la vigilancia, "A permanece delante y "B" detrás del vehículo del sujeto. Al doblar una esquina "B" le comunica a "A" sobre la maniobra del sujeto, para retornar la formación de vigilancia y en caso, "B" se coloca delante y "A" detrás del vehículo vigilado.

LA CONTRAVIGILANCIA.

1. CONCEPTO

Es cuando el sujeto y/o convoy o campana, adopta una serie de acciones a fin de poner al descubierto una vigilancia. Hay que tener en cuenta que los criminales de profesión actúan siempre conscientes de que están siendo vigilados.

Los sujetos cuando se percatan que los vigilan, reaccionan de diferentes modos contra el vigilante; así tenemos:

a. Lo más grave, atentar contra su integridad física.b. Amenazarlo, acosarlo o denunciarlo por hostigamiento policial.c. Actúan normalmente al preferir un vigilante conocido antes que desconocido.

2. TÁCTICAS DE CONTRAVIGILANCIA

a. En vigilancia fija.El sujeto observa abiertamente los alrededores y simula haberse percatado de la vigilancia, a fin de provocar que los vigilantes se pongan en evidencia.Aparenta esperar a alguien en la puerta de ingreso a fin de verificar, si es observado.


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Mientras el sujeto actúa con naturalidad, el convoy o campana se encarga de descubrir la vigilancia:(1) Apostando gente de contraobservación en los puntos estratégicos de la zona bajo vigilancia.(2) Efectuando indagaciones entre el vecindario, sobre personas extrañas que hayan visto últimamente por los alrededores.

b. En la vigilancia a pie(1) El sujeto se para repentinamente y aparenta amarrarse los zapatos.(2) El sujeto al doblar la esquina, se para repentinamente.(3) arroja un papel y se vuelve para ver si alguien lo recoge.(4) Camina mirando las vitrinas y observa por el reflejo de las lunas.(5) retrocede una o más veces para ver quien hace lo mismo.(6) Entra en una calle sin salida.(7) Camina por calles desoladas y mira hacia atrás.(8) Sube y baja de un vehículo público.(9) Utiliza varios transportes, cambiando de uno a otro.(10) El sujeto repentinamente puede interceptar al vigilante para inquirirle sobre la razón de su presencia en dicho lugar.

c. En la vigilancia con automóvil(1) El sujeto infringe el reglamento de tránsito, es decir, se pasa la luz roja o va en sentido contrario al tráfico, para ver quien lo sigue.(2) Avanza a una velocidad excesiva o muy lentamente, o alternativamente las dos cosas.(3) Se detiene de un momento a otro.(4) Vira repentinamente en U.(5) Da vuelta en una manzana.(6) Desaparece después de una subida y luego espera al que lo sigue.

3. TÁCTICAS DEL SUJETO PARA ELUDIR LA VIGILANCIA

a. En la vigilancia fija

(1) El sujeto entra o sale disfrazado a la zona bajo vigilancia.(2) Entra o sale confundido entre personas convenientemente aleccionadas.(3) Entra o sale escondido dentro de una caja o algo similar.(4) Provoca mediante terceros algún incidente, como un accidente de tránsito, una pelea callejera, etc., para distraer la atención e ingresar o salir de la zona de vigilancia.

b. En la vigilancia a pie(1) Ingresa a un edificio o local comercial con varias salidas.(2) Sube a un vehículo público y se baja al momento que parte o sube en el último instante de la partida.(3) Ingresa a un edificio inmediatamente después de doblar una esquina.(4) Entra y sale inmediatamente de un cine o se oculta en el baño.(5) Toma el único taxi disponible de los alrededores.


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(6) Se moviliza en varios medios de transporte.(7) Busca las calles de gran congestión para desaparecer entre la multitud.(8) Emplea al convoy o campana para que intercepte y distraiga al vigilante con cualquier pretexto.

c. En la vigilancia con automóvil(1) Desaparece a gran velocidad.(2) Busca los lugares de bastante congestión vehicular para colocarse cada vez varios vehículos delante del vigilante.(3) Trata de perderse momentáneamente de la vista del vigilante para cambiar de vehículo.(4) Infringe las reglas de tránsito como ir contra el tráfico, pasarse la luz roja, dar la vuelta en U o desviar a la izquierda o derecha en arterías de doble vía cuando está prohibido.(5) Utiliza el convoy o campana para que intercepte o distraiga al vigilante con cualquier pretexto.

4. ALGUNAS TÉCNICAS PARA REANUDAR LA VIGILANCIA PERDIDA

a. Vigilar simultáneamente los lugares frecuentados por el sujeto.b. Ubicar al sujeto en base a una suposición inteligente.c. Hacer una llamada telefónica a la casa del sujeto y también preguntar por él, en los sitios en que se crea puede estar.d. Dejar pasar un tiempo si la investigación no urge, para que el sujeto se confíe y vuelva a su actividad habitual.

B.- ROL DE LA POLICÍA EN EL NUEVO CÓDIGO

PROCESAL PENAL

Dr. Martin Manco Villacorta


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¿Cuál es el rol de la policía?

En rol de la policía se encuentra previsto en el artículo 166 de la constitución política del Perú.

“La Policía Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y restablecer el orden interno. Presta protección y ayuda a las personas y a la comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio público y del privado. Previene, investiga y combate la delincuencia. Vigila y controla las fronteras.

¿Cuál es la relación de la policía con el Ministerio Público?

La relación de la policía con el Ministerio Publico, se encuentra previsto en el numeral 4 del artículo 159º de la Constitución Política del Perú.“El ministerio Público: Conduce desde su inicio la investigación del delito. Con tal propósito, la Policía Nacional está obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Publico en el ámbito de su función”.

Funciones Básicas

PREVENTIVA: Para garantizar la seguridad y la tranquilidad pública.INVESTIGATIVA: Frente a la comisión de delitos y faltas.PROTECTORA: De los derechos y patrimonios públicos y privados.De AUXILIO: Frente a los desastres y llamados de las personas.De Apoyo: Frente a los pedidos de las autoridades.CONCILIADORA: Frente a conflictos menores que no constituyen infracciones legales.

¿Existe Función Investigativa?

SI bien actualmente, en los hechos, la Policía Nacional realiza por sí o por orden del Fiscal labor investigativa de los delitos; no es menos cierto que, tal actividad no se encuentra claramente definida ni tampoco sus relaciones con el Ministerio Público, a pesar de los esfuerzos de su regulación por la Ley 27934 del 12 de febrero de 2003. “Ley que regula la intervención de la Policía y el Ministerio Publico en la Intervención Preliminar del Delito”.

El Nuevo Código Procesal Penal nace no solo para sumarse a la gran cantidad de textos procesales penales existentes y vigentes, sino para definir claramente las funciones de todas las partes intervinientes dentro del proceso penal. (Ministerio Público, Juez, Abogados y sin ser menos importantes la Policía Nacional del Perú)

FUNCIONES DE LA POLICÍA EN LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA


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Su actividad investigativa no tiene carácter jurisdiccional.(Art. IV.3 TP del NCPP), Por ende no puede pretender que las diligencias que practica, salvo las de carácter irreproducible, puedan fundar una declaración de culpabilidad.

Esta obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Publico en el ámbito de su función (Art.60.2). Sus actos de investigación son controlados jurídicamente por el Fiscal. (Art. IV.2 TP).

Es un órgano de apoyo al Ministerio Público en su función de investigación debe tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir sus consecuencias (Art. 67.1)

Realiza por orden del Juez la Investigación preliminar en los delitos dependientes de instancia privada o sujetos al ejercicio privado de la acción penal. (Art. 67.1) Realiza las diligencias preliminares que le encargue el Fiscal (Art. 332. 1).Instruye de sus derechos al imputado y los respeta.

Respetar en la actuación de las diligencias preliminares las garantías y formalidades previstas (Art. 68.2).

(En la elaboración de actas y del INFORME POLICIAL)

Facilitar al imputado y su defensor el conocimiento de las diligencias que se practiquen (Art. 68.3)

Ejercer las atribuciones que le confiere el art. 68.1 para efectos de cumplir con su función de investigación, bajo la conducción del Fiscal.

DILIGENCIAS QUE LA POLICIA PUEDE EFECTUAR EN AUSENCIA EXCEPCIONAL DEL FISCAL

Recibir denuncias escribas o verbales. Si la persona afectada concurre a la Comisaría a denunciar un hecho delictivo, el personal policial de guardia tiene la obligación urgente de recibir la denuncia que bien puede ser escrita o verbal. La forma depende del denunciante.

Si quiere hacerlo de modo verbal no es legal ni racional exigirle que lo realice por escrito. En este caso, el Policía levantará el acta correspondiente. La victima tiene el derecho que se le reciba su denuncia de inmediato y lo más importante, se realicen las pesquisas urgentes a fin de evitar que las huellas del delito desaparezcan por el paso del tiempo.

Tomar la declaración del denunciante . Una vez que el Policía recibe la denuncia escrita o verbal, puede recibir la declaración del denunciante, ello con la finalidad de recabar mayor información sobre la forma y circunstancias en que ocurrió el hecho que denuncia y de esa forma determinar que acciones


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inmediatas realizar para identificar al denunciado y esclarecer los hechos denunciados.

Vigilar y proteger el escenario de los hechos. La policía al tomar conocimiento de la comisión de un hecho delictuoso tiene la obligación de concurrir al lugar, escenario o teatro de los hechos y poner en practica sus conocimientos de criminalistica, vigilando y protegiendo con la única finalidad que no se pierda la información que siempre queda en el lugar y que solo puede ser levantada por personal especializado.

(No olviden que si no se hace una buena vigilancia y protección del lugar de los hechos, la información se perderá o distorsionara en directo perjuicio del esclarecimiento de los hechos).

Practicar registro a las personas. En casos en los cuales la Policía interviene al sospechoso, de modo inmediato puede proceder al cateo o registro personal a fin de despojarle de algún elemento del delito o elemento que pueda poner en peligro su integridad física o de terceros.

Prestar auxilio a las victimas. Dicha labor debe ser inmediata, en especial cuando algún ciudadano ha sido o viene siendo afectado por la realización de un hecho punible, el Policía sin siquiera petición expresa de aquel está en la obligación de recurrir en su auxilio. El efectivo policial en tales circunstancias no puede excusarse.

Recoger y conservar los objetos e instrumentos del delito así como todo elemento material que pueda servir para la investigación. Al tener conocimiento la Policía de la comisión de un delito y concurrir al escenario de los hechos, sin remover el lugar puede recoger los objetos o instrumentos del delito recogidos para ponerlo luego a disposición de la Fiscalia. De igual forma, podrá recoger cualquier otro elemento material que a su criterio pueda servir para la investigación.

Identificar a los autores y participes del delito. Realizar las primeras diligencias para identificar plenamente a los autores y participes del hecho punible cometido y denunciarlo. Sin duda la fundamental y primera diligencia será el correspondiente reconocimiento físico del sospechoso por la victima o testigos de excepción.

Recibir la declaración de los testigos. Luego de conocido el hecho punible efectuado, la Policía Nacional debe identificar a los testigos de los hechos y recibirle sus dichos. Su finalidad es de reunir mayor elementos de juicio o evidencias que sirvan para esclarecer los hechos y a la vez, para identificar a los autores y participes del hecho investigado.

Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en video.


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El uso de la tecnología moderna es fundamental para perennizar la escena del delito con la finalidad de deducir la forma como habrían ocurrido los hechos. El mismo funcionamiento del sistema acusatorio hace imprescindible el uso de planos, toma fotográfica o realizar grabaciones de video.

Detener a los sospechosos en caso de flagrancia. Es facultad constitucional de la Policía Nacional detener a los sospechosos de la comisión de un hecho punible (delito o falta) cuando concurren los supuestos de flagrancia ([1]). Aquí no es necesario orden judicial.

[1] Articulo 2, numeral 24, letra f en la Constitución de 1993.- “Nadie puede ser detenido sino por mandamiento escrito y motivado del Juez o por las autoridades policiales en caso de flagrante delito. El detenido debe ser puesto a disposición del Juzgado correspondiente, dentro de las veinticuatro horas o en el término de la distancia.

Estos plazos no se aplican a los casos de terrorismo, espionaje y tráfico ilícito de drogas. En tales casos, las autoridades policiales pueden efectuar la detención preventiva de los presuntos implicados por un término no mayor de quince días naturales.

Deben dar cuenta al Ministerio Público y al Juez, quien puede asumir jurisdicción antes de vencido dicho termino.

C.- PROCEDIMIENTOS PARA LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO EN EL MARCO DEL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL.

I.- PRINCIPIOS DE LA RELACION FUNCIONAL ENTRE EL MINISTERIO PÚBLICO Y LA POLICIA NACIONAL


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- Principio de confianza: Desarrollando sus funciones basados en la buena fe, como base para lograr la confianza pública. Esto no se lograría si por ejemplo en un delito de robo, los policías que detienen al sospechoso consignan en el acta de intervención, la incautación de un arma blanca (que nunca utilizó el detenido), llevando a error al fiscal penal, lo cual puede generar consecuencias negativas en la calificación del hecho y que inclusive- de descubrirse la mentira- puede restar credibilidad a la teoría del caso propuesta por el fiscal, a la mitad del proceso penal. Ello no solo genera desavenencias en la coordinación interinstitucional, sino también repercute en la confianza pública de los ciudadanos.

- Principio de lealtad: Fuente del necesario carácter fidedigno, verídico y legal de la relación Fiscal–Policía asignado a las funciones de investigación del delito, durante las investigaciones y sus resultados. Tanto el personal fiscal como policial deben ser leales a sus funciones. La policía es auxiliar en la investigación conducida jurídicamente por el fiscal, pero no por ello puede dejar de practicar por sí misma las actuaciones que permiten las leyes vigentes, específicamente el NCPP; pero en la generalidad de los casos dando cuenta inmediata al fiscal, a fin de otorgar garantía y fuerza probatoria a los primigenios actos de investigación. Debe existir transparencia y confianza mutua en el trabajo coordinado. “No debe traicionarse la confianza brindada”.

- Principio de respeto: Consideración recíproca, valoración del trabajo del otro y coordinación como base del éxito investigativo.

- Principio de trabajo en equipo: Basado en la sinergia, coordinación y complementación funcional, como formas que conducen a la eficiencia y eficacia investigativa.

- Principio de compromiso con la investigación: Basado en la iniciativa y creatividad institucional, dirigido al esclarecimiento de los hechos; y auxiliando o supliendo los vacíos que eventualmente pueda dejar la otra entidad oficial en el decurso de una investigación, pero siempre bajo parámetros legales.

- Principio de informalidad: Estableciendo una relación funcional más directa y personalizada, pero estrictamente profesional, obviando las formalidades burocráticas innecesarias a través de la elaboración conjunta de la estrategia de investigación, conformación de grupos operativos, reuniones periódicas de coordinación y reducción al mínimo de informes y requerimientos.- Principio de confidencialidad: Guardando la debida reserva de las estrategias de investigación para lograr resultados eficaces. El NCPP regula lo concerniente a la prohibición de publicación de actuaciones procesales. En casos de comercialización de drogas, secuestros, asociaciones criminales, ni la PNP ni tampoco el personal fiscal puede divulgar las estrategias de persecución del delito. Por otro lado, la PNP debe respetar el principio de reserva de la investigación que implica: a) NO presentar a un sospechoso como culpable ante los medios de comunicación (atenta contra el principio de


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inocencia); b) No presentar a la prensa los objetos del delito; y c) No adelantar conclusiones ante los medios sobre las resultas de una investigación. El NCPP es taxativo con respecto al respeto de este principio de reserva.

Así por ejemplo, tenemos que la parte introductoria del CPP contiene un Título Preliminar, que en su artículo II, inciso 1) establece que “Toda persona imputada de la comisión de un hecho punible es considerada inocente y debe ser tratada como tal, mientras no se demuestre lo contrario y se haya declarado su responsabilidad mediante sentencia firme, debidamente motivada”; en tanto en el inciso 2) de este mismo artículo se agrega que “hasta antes de la sentencia firme, ningún funcionario o autoridad pública puede presentar a una persona como culpable o brindar información en tal sentido”. El NCPP también nos dice en su artículo 324º que la investigación realizada por el Fiscal, “tiene carácter reservado”. Finalmente, el Art. 70 nos dice que la policía podrá informar a los medios de comunicación social acerca de la identidad de los imputados. Pero “cuando se trate de la víctima, testigos, o de otras personas que se encontraren o pudieran resultar vinculadas a la investigación de un hecho punible, requerirá previa autorización del fiscal”

- Principio de investigación eficiente: Aplicando todos los conocimientos, metodologías, estrategias, habilidades y destrezas investigativas para descubrir el delito y sus causas, así como la magnitud del daño y la identidad del autor, en pleno respeto a los derechos y garantías de las personas, para obtener pruebas lícitas, pertinentes, conducentes y útiles al proceso penal. Investigación eficiente no significa la búsqueda de la verdad a toda costa, sino más bien, tratando de respetar en lo posible las garantías de los detenidos, a fin de no incurrir en pruebas ilícitas que a la larga generen un perjuicio a la investigación y a la teoría del caso propuesta por la fiscalía.

- Principio de presencia Fiscal: El Fiscal, por regla general, deberá estar presente en la mayor cantidad de actos procesales o de investigación, siendo la delegación muy excepcional.

II.- PROCEDIMIENTOS GENERALES 2.1.- La información, denuncia penal u otras actuaciones respecto de un hecho ilícito debe ser documentada por parte de la Policía o del Fiscal a través de un Acta, la cual debe contener la información pormenorizada tanto de las partes como de los hechos.

2.2.- Si la denuncia se realiza en sede policial, ésta será puesta en conocimiento inmediatamente al Ministerio Público, por cualquier medio, sin perjuicio de hacerlo luego por escrito.

2.3.- Sin perjuicio de la comunicación al Ministerio Público, la Policía Nacional continuará realizando los actos de investigación necesarios o urgentes que puedan corresponder según la naturaleza del caso (Como declaraciones del agraviado, testigos, ITC, etc.) Incluso, cuando se reserve provisionalmente la


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investigación fiscal, o se archive el caso fiscal por ausencia de ciertos elementos fundantes de persecución penal (como la identificación del autor o partícipes, la aparente imposibilidad de ubicación de determinado objeto de prueba) dicha situación no impide a la PNP realizar un control de identidad periódico (sin necesidad de orden del fiscal o juez inclusive, según el Art. 205 y 206 del NCPP), así como otras diligencias pertinentes en búsqueda de objetos del delito, y de buscar y/o recepcionar nuevos elementos de convicción que puedan ocasionalmente, revivir o reexaminar la causa fiscal archivada, en aplicación del Art. 335 inciso 2 del NCPP. La PNP no puede desestimar los nuevos elementos de convicción que pueda aportar el agraviado o las partes en conflicto, para lo cual deberá elaborar las actas y el informe policial respectivo, comunicando de inmediato al Fiscal provincial.

2.4.- Si la denuncia se realiza en sede fiscal, se coordinará con la Policía Nacional los actos de investigación a realizarse, en los casos que correspondan.

2.5.- Si a la denuncia se acompañan especies o evidencias relacionadas al delito, se levantará el acta de recepción de especies o evidencias, generándose además la correspondiente cadena de custodia, documentos que se trasladarán en forma conjunta, sin perjuicio de las copias que puedan obrar en el Informe policial o la carpeta fiscal que se genere.

2.6.- De realizarse un hallazgo o recojo de especies o evidencias, se generará el acta correspondiente, debiendo consignarse en la misma, además de las circunstancias en que se ha producido y las características especificas de la especie o evidencia, también las circunstancias de embalaje, lacrado, sellado y firmado, generándose la cadena de custodia correspondiente. La cadena de custodia se inicia luego de terminada el Acta de levantamiento de indicios, evidencia o hallazgo.

2.7.- Realizado el embalado, lacrado, sellado y firma de las evidencias, si resultara necesario la apertura posterior, ésta deberá seguir el siguiente procedimiento:

a) La apertura se hará por el lado opuesto a la zona de lacrado inicial. Luego, se procederá a un nuevo lacrado el cual se efectuará con las mismas formalidades del lacrado inicial,debiendo utilizarse la zona donde se realizó la apertura.b) Las demás aperturas se harán por lugares distintos a los que ya fueron utilizados, siguiendo el mismo procedimiento anterior.

2.8.- Las actas de hallazgo, recojo, incautación, levantamiento de evidencias, etc., se desplazarán conjuntamente con la evidencia y su cadena de custodia, culminando en la Fiscalía la que dispondrá su seguridad y protección conforme corresponda a su naturaleza.

2.9.- Una vez peritada la evidencia, será remitida a la dependencia policial (si solicitó la pericia) o ingresará por mesa de partes del despacho fiscal responsable del caso. Cuando el resultado de la pericia y las especies o


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evidencias deban ser recogidos por la fiscalía, se deberá disponer que sea realizado por personal legitimado, a fin que no se interrumpa la cadena de custodia.

2.10- Las actas deberán elaborarse conforme a las recomendaciones especiales siguientes:Se debe consignar hora, fecha, lugar, nombres y apellidos y unidad policial del personal interviniente.- Se consignará también la hora y medio de comunicación al Ministerio

Público, precisándose el nombre del Fiscal que recibe la comunicación.- Con buena ortografía, letra legible, entendible y respetando los

márgenes.- Las actas no deben de tener borrones, debiendo de rehacerse en caso

de alguna equivocación en su redacción.- Las actas deben ser firmadas por todos los que participan en la

diligencia, es decir el denunciante, testigo, intervenido, fiscal, peritos y el Personal PNP interviniente, (el instructor, quien formula el Acta).

- En caso que cualquiera de las partes involucradas se negara a firmar el acta levantada, se consignará el motivo.

- Toda acta se debe de levantar o formular en el lugar de los hechos (IN SITU), sin embargo, se puede levantar en la dependencia policial, debiendo consignar al final de la misma, la razones para ello: “La presente acta se levantó en la dependencia policial (nombre de la Comisaría o Unidad PNP), por medidas de seguridad, por lo peligroso de la zona”, etc.

- Toda acta se formulará en original y copia, pero ambas deben de estar firmadas con bolígrafo por las partes, no debiendo hacerlo sobre papel carbón.

- El registro personal deberá ser realizado por un solo efectivo policial (femenino o masculino según sea el caso, de acuerdo al Art. 210 del NCPP), quien levantará y suscribirá el acta correspondiente, conjuntamente con el intervenido.

- El acta de Intervención Policial será levantada en último lugar, consignándose tanto la hora de la intervención, de inicio de levantamiento del acta y la hora de cierre.

- La información obrante en el acta deberá describir minuciosamente los hechos observados, así como los detalles de los principales protagonistas de los hechos o de la intervención.

- Por regla general, todas las actas fiscales y policiales que se hayan elaborado a manuscrito deben contar con su transcripción correspondiente. (A máquina o computadora)

- Las actuaciones procesales realizadas por el fiscal o dispuestas por él, podrán registrarse a través de medios audiovisuales en forma y modo que puedan producir fe y permitan garantizar la conservación y reproducción de su contenido. Su naturaleza, valor probatorio, transcripción, copias, y otros temas relativos, se regulan por las normas del NCPP y el Reglamento de reproducción audiovisual de actuaciones


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procesales fiscales, aprobado por Resolución Nº 729-2006-MP-FN del 15 de Junio del 2006.

2.11.- Por regla general, las declaraciones se harán con presencia fiscal y, excepcionalmente, éstas se harán por delegación; siendo que en la declaración del investigado, deberá estar presente obligatoriamente su abogado defensor particular o el defensor de oficio, en su caso. En el último caso, la policía, con conocimiento fiscal, o el Fiscal coordinará la asignación del defensor de oficio.

2.12.- En todos los casos se solicitará el reporte de requisitorias, antecedentes policiales y otros necesarios del intervenido.

2.13.- En casos en que se requiera la consignación de la huella dactilar del denunciado o identificación dactilar del denunciante y/o víctima del delito; pero por cuestiones excepcionales (quemaduras, enfermedades de la piel, etc.) que impidan obtener una buena impresión dactilar, podrá hacerse uso de la impresión pelmatoscópica (impresiones plantares) o quiroscópica (impresiones de las palmas de las manos), si ello es necesario o urgente para efectos de la identificación, dejando constancia de ello en el acta respectiva.

2.14.- En todos los casos, deberá hacerse constar el domicilio del intervenido mediante documento idóneo (recibo de pagos de servicios, etc.), teléfonos de contacto, e-mail, etc., sin perjuicio de realizarse la verificación domiciliaria que corresponda, indicando con quienes vive, desde cuándo y si la vivienda es propia, alquilada o familiar, etc., y otros datos de interés.

2.15.- Finalizada la investigación preliminar o la investigación en sede Policial, según corresponda, la Policía Nacional remitirá el Informe Policial, conjuntamente con los detenidos y las especies, dentro de las 24 horas de producida la detención, cuando hay flagrancia o detención preliminar judicial; o dentro del plazo establecido por el Fiscal, en caso de no flagrancia, observando rigurosamente lo prescrito por el Código Procesal Penal.

2.16.- Deberá tenerse en cuenta que el plazo de detención es de 24 horas, dentro de las cuales se realizarán las diligencias preliminares. En los casos de tráfico ilícito de Drogas, Espionaje y Terrorismo, el plazo de detención será hasta 15 días, dentro de las cuales se realizarán las diligencias preliminares.

2.17.- En todos los casos de intervención en flagrancia por arresto ciudadano, se deberá redactar el acta de recepción del intervenido, conforme a las pautas generales de redacción de actas. De existir lesiones visibles, éstas deberán ser descritas, sin perjuicio de requerir el reconocimiento médico- legal correspondiente en forma inmediata. En caso que el intervenido refiera haber sido golpeado deberá también disponerse su reconocimiento médico legal inmediatamente. Todas estas incidencias deberán constar en el acta correspondiente.

PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA CADA RUBRO DE DELITOS


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III. PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACION DE LOS DELITOS DE HOMICIDIO

3.1.- Una vez que se toma conocimiento de un presunto homicidio, la autoridad policial competente deberá, en este orden realizar:

3.1.1.- Si se trata de las Unidades de Emergencia de la PNP deberá proteger de inmediato la escena del crimen y dar aviso inmediato a la Comisaría del Sector y al Ministerio Público.

3.1.2.- Recibida la comunicación del hecho, la Comisaría del Sector o la Unidad Especializada deberá realizar, en su orden, las siguientes acciones:

a) Constatar el hecho.

b) Dar inmediata seguridad y protección a la escena del delito, asegurando todo indicio o evidencia material que pueda encontrarse en el lugar de los hechos, perennizar la escena del crimen, así como registrar la información relevante obtenida en el instante, formulando el acta de diligencias previas (acta de entrevista policial, etc.), anotando detalladamente:

- Lugar exacto (Dirección domiciliaria o referencia si es lugar abierto)- Fecha y hora de la diligencia- Datos del policía interviniente- Nombre y apellido del entrevistado- Edad- Sexo- Número de documento de identidad- Domicilio- Relación con el fallecido- Teléfono- Fecha y hora de hallazgo del cadáver- Circunstancia en que el entrevistado se enteró del fallecimiento- Ubicación, posición y condición en que halló el cadáver (sólo referencial)- Otras personas que conocen el hecho- Personas que fueron vistas por el lugar- Datos adicionales útiles sobre el fallecimiento- Datos del propietario o conductor del predio donde se halló el cadáver, si fuere el caso.- Cualquier otra información de utilidad que tenga relación con el hecho a investigar.- Firma y post firma del efectivo policial (nombre, documento de identidad, dirección, teléfono, dependencia policial a la que pertenece). c) La autoridad policial comunicará inmediatamente, por el medio más rápido al Ministerio Público, a la Unidad Especializada de Homicidios (PNP), de haber presunción de muerte violenta por mano ajena, y al Laboratorio de


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Criminalística de la PNP, quienes se constituirán al lugar de los hechos, en el término de la distancia para realizar las diligencias periciales pertinentes (ITC, BALISTICA, BIOLOGIA, TOXICOLOGICO, IDENTIFICACION, etc.).

d) Simultáneamente al accionar policial, el Fiscal de Turno que toma conocimiento del caso, dispondrá que el médico legista se constituya al lugar de los hechos en el término de la distancia.

e) Cuando el equipo interinstitucional (PNP - MP) llega al lugar de los hechos:- Procederá a levantar, según su competencia, las actas que

correspondan.- Ingreso al lugar de los hechos:- Equipo interinstitucional planeará y coordinará el abordaje de la escena

criminal, la precedencia de peritos y método a utilizar según la naturaleza del lugar y el hecho.

- Para determinar la muerte ingresará el Médico Legista, previa coordinación con el responsable del Equipo de Criminalística, quien facilitará u orientará los lugares para su desplazamiento. Luego ingresará el Equipo Multidisciplinario, según el orden coordinado.

- Se utilizarán todos los métodos y técnicas que permite la Criminalística para ubicar los indicios o evidencias de manera inmediata, rigurosa, técnica, narrativa, analítica, sistemática y objetiva, tratando de establecer el aspecto identificador y reconstructor, así como la forma y circunstancia en que ocurrieron los hechos.

- En todos los casos se deberán tomar las muestras correspondientes sin excepción y en forma obligatoria en el mismo lugar donde se encontró el cadáver. Asimismo, se formularán las actas que correspondan, elaborándose la correspondiente Cadena de Custodia si fuera el caso.

- Cada muestra se debe individualizar, numerar y proteger de acuerdo a su naturaleza y debe ser embalado, lacrado y firmado (individualmente) por el perito responsable y el Fiscal, si estuviera presente, dejando constancia de ello.

- De constituirse en primer lugar la autoridad policial a la escena, el fiscal solicitará al responsable la información preliminar que hubiera obtenido y las providencias adoptadas. Asimismo, podrá disponer que el investigador comisionado efectúe la perennización de la escena antes del ingreso del personal especializado, la cual se efectuará a través de filmaciones, fotografías, planos, croquis, dibujos entre otros medios disponibles, señalándose referencias. Por lo demás, el comportamiento, coordinaciones y estrategias del fiscal en la escena del delito, se ceñirá en lo posible a los procedimientos establecidos en el reglamento de la cadena de custodia y sus anexos (cartilla de instrucciones para el fiscal en la escena del delito)

f) Para los lugares en que no existiera Unidad Especializada el personal policial de la Comisaría del Sector deberá realizar las diligencias antes descritas siguiendo las mismas formalidades.


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g) Levantamiento del cadáver: Concluida la ITC se procederá al levantamiento del cadáver levantando el acta correspondiente.

h) El levantamiento de cadáver podrá ser delegada a la PNP, de modo excepcional, observándose el procedimiento expuesto anteriormente. El traslado del cadáver estará a cargo de la PNP que participó en el levantamiento.

i) Del cierre de la escena: La escena debe ser agotada en su abordaje e investigación, debiendo, excepcionalmente suspenderse el cierre de la escena cuando el equipo multidisciplinario lo considere, para lo cual el Fiscal por disposición motivada dispondrá las medidas convenientes para su seguridad y custodia.

j) Sobre la Necropsia de ley- En la Necropsia de ley, deberá estar presente, obligatoriamente, el

Fiscal quien deberá proporcionar la información respecto de las condiciones, características, lugar y otros detalles en que se encontró el cadáver, el personal médico a cargo de la necropsia.

- Las prendas y objetos del cadáver, siempre y cuando sean de interés criminalístico, deberán ser preservadas y embaladas individualmente y bajo responsabilidad del personal técnico que realiza la Necropsia, asegurando previamente el secado natural a medio ambiente, generando la Cadena de Custodia respectiva.

- De encontrarse en el cuerpo objetos como proyectiles, cuchillo, etc., se levantará el Acta de Extracción de Evidencias, consignándose la cantidad, medida, peso, características, peculiaridades, etc., de la evidencia, las cuales se reemitirán con la Cadena de Custodia y el acta respectiva al Laboratorio de Criminalística de la Policía Nacional, para su procesamiento.

- Los exámenes auxiliares que se soliciten en la Necropsia de Ley serán realizados por el laboratorio forense que tenga capacidad resolutiva para efectuarlos.

3.1.3.- INVESTIGACIÓN PRELIMINAR Y PREPARATORIA: Se deberá recibir la declaración del denunciante y/o parientes más cercanos, declaración del denunciado y testigos, sin perjuicio de recabar eventuales declaraciones indagatorias por el lugar en que sucedieron los hechos.

3.1.4.- La PNP y el fiscal, podrán realizar todo tipo de búsqueda de fuentes de prueba que autoriza el NCPP en el iter de la investigación, (acta de incautación, registros personales, allanamientos, pesquisas policiales, control periódico de identidad, etc.) a fin de esclarecer los hechos y los responsables.

3.1.5.- En casos de uso de arma de fuego, además del acta de extracción de evidencias y su respectiva remisión al laboratorio de criminalística, el fiscal


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deberá disponer la realización de una pericia de absorción atómica, pericia balística, y otras que resulten necesarias para esclarecer los hechos.3.1.6.- La pericia balística deberá determinar como mínimo:

a) La clase de arma de fuego utilizada: 1.- Por su destino (Arma de guerra, de caza, de defensa personal, de deporte) 2.- Por el calibre (grueso pequeño o mediano calibre); 3.- Por su sistema de carga (Armas de avancarga, retrocarga); 4.- Por su funcionamiento (automática, semi automática de repetición, etc.)b) Búsqueda de registros en el arma. La marca de fábrica, modelo, características, número de serie, señales borradas o erradicadas, estado de conservación, de funcionamiento, y características de si ha sido o no disparada recientemente. La búsqueda de sus registros permitirá conocer si dicha arma tiene o no anotaciones en conexión con hechos anteriores.c) Verificaciones en casquillos.- Las marcas impresas por los labios del cargador, el percutir, la superficie de la recámara y el mecanismo expulsor (si lo tuviera) permitirán conocer si el casquillo ha sido activado por revolver, pistola, fusil, etc., así como la marca de fábrica y el modelo y año de fabricación, pues cada fábrica imprime a sus cargadores, percutores, etc., formas y características específicas que se graban en el casquillo al golpear contra éste.d) Verificación en los proyectiles.- Existen diversas clases de proyectiles (de fragmentación, incendiarios, perforantes, etc.) Al momento del disparo, el proyectil discurre por la parte interna del cañón, llamada ánima, y recibe las marcas propias de las llamadas “líneas helicoidales” cada fábrica y modelo de arma difiere en éstas, tanto en su número, como en su orientación de estas marcas generales.

3.1.7.- En la pericia de absorción atómica se deben observar la presencia de los tres elementos (plomo, bario y antimonio) los mismos que constituyen señal inequívoca de disparo por arma de fuego, y no de manipulación de cualquiera otra sustancia. Por tal razón, es recomendable que este tipo de pericias se soliciten y practiquen en el tiempo más cercano de producido el hecho delictivo, a fin de lograr el éxito en dicha prueba. (“tiempo que pasa verdad que huye”)

3.1.8.- Con respecto a la búsqueda, observación, recojo y manejo de la evidencia, conviene tener en cuenta lo siguiente:a) Es fundamental la ayuda de los expertos y peritos (policías y médicos legistas entre otros) El fiscal debe ser certero en indicar las verificaciones técnicas que espera se lleven a cabo, aunque reconociendo- y no menoscabando- el grado de iniciativa que alcanza a cada especialista.b) Toda evidencia capaz de ser recogida y llevada al laboratorio debe ser convenientemente empacada y etiquetada por el experto.c) Es recomendable que cada casquillo o proyectil por analizarse sea envuelto por el experto separadamente, primero en algodón limpio, cuidando de no estropear las porciones metálicas que contienen marcas de contacto.

3.1.9.- La labor fiscal es fundamentalmente la de disponer las acciones y pericias correspondientes, asegurando una fluida comunicación con los


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especialistas, una buena ubicación, observación, descripción (perpetuación), recojo y remisión de las evidencias.

3.1.10.- En caso de homicidio calificado (asesinato) el fiscal deberá diseñar su estrategia de investigación destinada a determinar:

1. Los móviles del delito, de acuerdo a la descripción legal. En caso de los incisos 1 y 3 deberá además, disponerse la realización de una pericia psicológica sobre el presunto implicado a efectos de verificar su perfil psico social. Si el móvil fue el lucro, serán de mucha utilidad las declaraciones testimoniales y las de los familiares de la víctima, el aseguramiento policial y la incautación fiscal de documentos privados, contables y administrativos (Artículos 232, 233 y 234 del NCPP) interceptación e incautación postal (Art. 226) intervención o grabación o registro de comunicaciones telefónicas o de otras formas de comunicación (Art. 230) y toda otra búsqueda de fuentes de prueba bajo los cauces legales.2. En caso del inciso 2 del Art. 108, el fiscal y la PNP deberán poner especial recaudoen los indicios y huellas materiales que indiquen la presencia de otro delito.3. En caso del inciso 5 del Art. 108 deberá determinarse la cualificación especial de la víctima y si al producirse el hecho, ésta se encontraba en el ejercicio de sus funciones.

3.1.11.- En caso de Homicidio Culposo, ( aquí hay que precisar que no en todos los accidentes de transito, existe culpa consciente, para tipificar el hecho como un homicidio imprudente, habrá casos, donde el accidente de tránsito, será doloso, ya que el conductor, no solo manejaba ebrio, sino también sin contar con la respectiva licencia de conducir, y habiéndose representando el peligro, no le importó y condujo el vehiculo en una zona poblada, produciéndose, la muerte o lesiones graves de un ciudadano; en este caso, las lesiones o la muerte, no serán a titulo de culpa, sino de dolo eventual, y por lo tanto será homicidio doloso o lesiones graves dolosas según corresponda) además de las estrategias de investigación ya expuestas, se deberán recopilar como mínimo las siguientes diligencias:

- Declaración del denunciante y/o pariente más cercano.- Declaración del denunciado.- Declaraciones de testigos y recojo de versiones indagatorias de personas por el lugar de los hechos, sin perjuicio de recogerse sus datos en caso puedan ser consideradas como eventuales testigos en el decurso procesal.- Acta de levantamiento de cadáver, protocolo de necropsia, inspección técnico policial y croquis del accidente.- Pericia toxicológica y dosaje etílico.- Pericia físico-matemática (cuando el caso lo amerite).- Pericia accidentológica ( de ser necesario)

IV.- PROCEDIMIENTO EN CASOS DE INFANTICIDIO


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1.- Objeto y finalidad de la investigación.- La investigación estará tendiente a esclarecer y determinar:- Que la víctima es un recién nacido. (Si la muerte no se produjo durante el nacimiento o en el “estado puerperal”, estaremos ante un caso de parricidio)- Demostrar nacimiento vivo (si nació ya muerto no habrá delito)- Demostración de muerte violenta- Que el delito fue cometido por la madre.

2.- Para determinar el nacimiento vivo los exámenes deberán esclarecer:a) Que existió respiración pulmonar espontánea.b) El cese de la circulación feto- placentaria.c) El inicio de la actividad gastrointestinal. Con exámenes denominados docimasias fetales.

3.- Para determinar el tiempo de sobrevida, se deberán valorar las modificaciones del organismo durante las primeras horas o días de vida: (descamación epidérmica, modificaciones del cordón umbilical, suciedad de la piel, unto sebáceo, secreción mamaria, eliminación urinaria de estrógenos, obliteración de las vías circulatorias fecales, estado del tubo digestivo, de los pulmones, estado de osificación, etc.)

4.- Para el diagnóstico del nacimiento a término, los exámenes médicos y forenses deberán tomarse en cuenta los siguientes parámetros:a) Parámetros de madurez morfológica: Piel, cabellos, orejas, tamaño del mamelón, arrugas plantares, genitales externos.b) Parámetros métrico-ponderales: Peso, talla, medidas cefálicas.c) Estado de osificación: Medida del fémur, fontanelas, tabicamiento del maxilar inferior.e) Histología de órganos y tejidos.4.- Con respecto a la madre, si se trata de flagrancia, el fiscal deberá disponer un examen gineco-obstétrico para diagnosticar si se trata de parto reciente, deberá practicarse un examen de sangre, para determinar el grupo sanguíneo (y de esa manera determinar la relación-madre e hijo). El fiscal o la PNP con su conocimiento, sin orden judicial, podrán disponer mínimas intervenciones para su observación, como pequeñas extracciones de sangre, piel o cabello que no provoquen ningún perjuicio (Art. 211 inciso 5 del NCPP). En el decurso de la investigación, deberá disponerse una pericia psiquiátrica. Esto último es muy importante para efectos de determinar la culpabilidad.

5.- La necropsia en el recién nacido deberá determinar como mínimo: La causa de muerte, el tiempo gestacional, tiempo de sobrevida, data de muerte, nacimiento vivo, examen de sangre: tipo sanguíneo.

6.- En caso los tejidos del cadáver estén destruidos y no sea posible practicar una pericia dactiloscópica, podrá solicitarse y practicarse un odontograma.


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V.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACION DE LOS DELITOS DE LESIONES

1.- Una vez recepcionada la denuncia, sea en sede Policial o Fiscal, se dispondrá inmediatamente el reconocimiento médico- legal del agraviado y/o exámenes auxiliares.

2.- Asimismo, se dispondrá las pericias que sean necesarias, las cuales pueden realizarse sin presencia del Fiscal. Inicialmente, se recepcionará la declaración del denunciante y/o pariente más cercano, la declaración del denunciado o investigado, la declaración de testigos, sin perjuicio de recogerse declaraciones indagatorias por el lugar en que sucedieron los hechos, tomándose los datos de estas personas, a fin de poder incorporarlas como testigos si el decurso procesal así lo exige. En caso de lesiones culposas, deberá realizarse la inspección técnico policial correspondiente.

3.- De existir elementos de interés criminalístico, el perito que toma la muestra generará el acta de levantamiento de indicios, conforme a los lineamientos generales y recomendaciones estipulados en el presente Manual. En caso de lesiones dolosas la policía podrá realizar un registro personal, levantando el acta pertinente, de acuerdo a lo estipulado en el Art. 210 inciso 1, 2, 3 4 y 5 del NCPP, sin perjuicio de realizarse otras diligencias en coordinación fiscal como pericia balística, toxicológica, dosaje etílico, prueba alcoholométrica, etc.

4.- Las muestras incriminadas se procesaran en el Instituto de Medicina Legal o el Laboratorio de Criminalística de la PNP o la Institución que decida el Fiscal, conforme a su capacidad resolutiva y previa coordinación con el personal policial, cuando éste interviene en la investigación, cuidándose que no se interrumpa la Cadena de Custodia.

5.- Una vez peritada la evidencia, será remitida a la dependencia solicitante. Cuando el resultado de la pericia y las especies o evidencias deban ser recogidos por la Fiscalía, se deberá disponer que sea realizado por personal legitimado, a fin que no se interrumpa la Cadena de Custodia.

6.- Al requerir el examen de lesiones, se exigirá al perito determine el arma o instrumentos que la haya ocasionado, y si dejaron o no deformaciones y señales permanentes en el rostro, puesto en peligro la vida, causado enfermedad incurable o la pérdida de un miembro u órgano, y, en general, todas las circunstancias que conforme al Código penal influyen en la calificación del delito.

7.- En la génesis procesal, cuando se presuma desfiguración grave o permanente o se requiera otros informes médicos complementarios, el fiscal de turno deberá oficiar a las entidades hospitalarias pertinentes (privadas o públicas) en donde obre la primigenia historia clínica, informe u opinión médica, al que se sometió inicialmente el agraviado del delito, sin perjuicio de instar a la parte denunciante a presentar la información concerniente, a fin de que en


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base a dicha información se pueda practicar el reconocimiento médico-legal ampliatorio para determinar si la lesión le ha dejado a la victima huella indeleble. Todo ello sin perjuicio que el fiscal, por su propia iniciativa, disponga la correspondiente evaluación por la especialidad de Oftalmología, otorrino, odontología, etc., con un cirujano estético o algún especialista en la materia, para determinar si existe una desfiguración permanente en el rostro (“queloide”) o disponer la evaluación del agraviado por los respectivos exámenes radiológicos o tomográficos que puedan implicar una nueva recalificación del hecho (por ejemplo, de lesiones leves a lesiones graves)

8.- Desde el inicio de la investigación, el fiscal provincial deberá hacer uso de su sano criterio y en base a parámetros de valoración social, instará los respectivos acuerdos reparatorios, principio de oportunidad, terminación anticipada, etc.

VI.- DILIGENCIAS MÍNIMAS EN CASOS DE COACCIÓN

1.- Objeto y finalidad de la investigación.- La investigación en los delitos de Coacción está orientada a determinar actos de violencia y/o amenaza grave del presunto responsable hacia la víctima, así como la relación de causalidad entre estos actos y la posterior conducta de la víctima (según el tenor del tipo penal previsto en el Art. 151, que la víctima sea obligada a hacer lo que la ley no manda o impedida de hacer lo que ella no prohíbe)

2.- Se recibirá la declaración del denunciante, agraviado y/o entrevista única en tanto se instale la Cámara Gesell en nuestro Distrito.

3.- Se recibirá la declaración del denunciado y testigos.4.- Se solicitará y recibirá el informe médico pericial psicológico del agraviado y del denunciado indicando la finalidad de la pericia psicológica (importante para acreditar algún tipo de violencia psicológica en los actos de coacción)

5.- Sólo en caso de ser necesario, se dispondrá una pericia de absorción atómica, pericias balísticas, pericia de valorización de daños, etc.

6.- Se realizarán los otros actos de investigación, búsqueda de pruebas y restricción de derechos, previstos en el NCPP, de acuerdo a la gravedad o contexto del caso.VII.- DILIGENCIAS MINIMAS A REALIZARSE EN EL DELITO DE SECUESTRO

A.- EN FLAGRANCIA EN EL LUGAR DE LOS HECHOS

1. Detener al involucrado, informarle sus derechos y poner en conocimiento la detención al Fiscal Penal de Turno.2. Realizar el registro personal del intervenido, incautar las especies relacionadas con el delito, levantando las Actas correspondientes, dando


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cuenta al Fiscal de su resultado para el caso en que tuviera que requerirse la confirmación de los bienes incautados.3. Realizar de modo inmediato el ITC correspondiente.4. Formular, de ser el caso, el Acta de Hallazgo y Recojo de Evidencias generando la Cadena de Custodia correspondiente.5. Formular el Acta de Intervención, la misma que registrará todas las incidencias ocurridas.6. De ser necesario preservar la escena del delito disponiendo su protección, comunicando el hecho inmediatamente al Ministerio Público, quien coordinará con la Oficina de Criminalística para la realización de las diligencias correspondientes.7. Fijar, embalar, lacrar, sellar y firmar las evidencias y dar inicio a la Cadena de Custodia.8. Identificar a probables testigos del hecho, registrando sus nombres y domicilios y teléfonos de contacto.9. Poner a los detenidos a disposición de la Comisaría del Sector y/o Policía Especializada, conjuntamente con las actas y evidencias levantadas.

EN LA SEDE POLICIAL:

10. Entregar al intervenido la Papeleta de Detención, señalándole sus derechos.11. Disponer el reconocimiento médico legal inmediato del agraviado y el detenido, de ser el caso.12. Recibir la declaración detallada del agraviado a fin de determinar la forma y circunstancias de la comisión del delito, así como la participación del o los intervenidos.13. En la Sede Policial deberá cuidarse que el agraviado y el detenido no se encuentren en el mismo ambiente, debiendo evitarse el contacto del primero con familiares o terceros relacionados al detenido.14. De ser el caso, realizar el reconocimiento personal en rueda de personas de características semejantes y previa descripción del imputado, la cual se realizará con participación del abogado Defensor del investigado levantando el Acta respectiva, diligencia que en lo posible deberá ser registrada en soporte audiovisual.15.- Recibir la declaración de los testigos del hecho, consignándose su domicilio, teléfono, e-mail, etc.16.- Requerir inmediatamente el reporte de antecedentes y requisitorias del intervenido.17. Realizar la verificación domiciliaria del intervenido. De ser el caso se realizará la verificación laboral del intervenido.18. Si se incautó teléfonos, poner en conocimiento del Fiscal para solicitar la autorización a los detenidos para la visualización de mensajes de texto, llamadas, etc., sobre todo si existe presunción de que se trata de integrante de una banda, formulándose el Acta de Visualización de Memoria Telefónica. En caso de negativa se realizará el requerimiento pertinente al Juez de Investigación Preparatoria.


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B.- EN NO FLAGRANCIA

19. Recibir la denuncia en Sede Policial o Fiscal requiriéndose fotografías actualizadas del secuestrado, en ambos casos se harán las coordinaciones necesarias.20. En caso que se necesite acciones previas (video vigilancia, allanamiento con descerraje, etc.), éstas deben realizarse conforme al procedimiento establecido en el Código Procesal Penal y en coordinación con el Fiscal competente. No deben realizarse sin conocimiento del Fiscal porque da lugar a nulidades y a que la investigación sea cuestionada.21. Entrevistar a los testigos presenciales del hecho, requiriéndoles información acerca del modo y circunstancias de cómo se produjeron y las características de los presuntos autores.22. Realizar el reconocimiento fotográfico en los Archivos policiales de los presuntos autores, siguiendo las mismas pautas que para el reconocimiento físico de personas.23. En los casos que corresponda, cuando se haya identificado a los presuntos autores del hecho se dispondrá la reserva de la investigación y se solicitará la detención preliminar de los identificados.24. Confeccionar el identikit o identifac de los presuntos autores del hecho, para luego difundirlo a todas las unidades especializadas para los fines correspondientes.25. Una vez detenido el presunto autor, se procederá conforme al procedimiento señalado para el caso de delito flagrante en lo pertinente.

VIII.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACION DE LOS DELITOS DE VIOLACION SEXUAL

A- CUANDO SE TRATA DE DENUNCIA DIRECTA EN SEDE POLICIAL: EN CASO DE MAYORES DE EDAD

1.- Se levantará el acta de recepción de denuncia, la cual debe contener los datos pormenorizados del denunciante, agraviado, hechos y del presunto autor.2.- Se levantará actas de recepción de especies, de ser el caso (PNP), generando la Cadena de Custodia correspondiente.3.- Comunicará al Ministerio Público (Fiscal Penal), por la vía más rápida, remitiendo las actas que se hayan levantado hasta el momento, sea en casos de flagrancia o no.4.- Aún antes de recibir la respuesta del Ministerio Público, la Policía recibe las declaraciones del denunciante y de los testigos, las cuáles deberán ser sumamente detalladas. Esta actividad deberá hacerse en tanto no exista el medio técnico para la entrevista única o para evitar la re- victimización de la víctima.5. La declaración del investigado será en presencia del Fiscal y, necesariamente, con presencia de su abogado particular o del Defensor de Oficio, con quien la Policía o el Fiscal coordinará previamente.6.- Solicitará los reconocimientos médicos pertinentes del agraviado y del imputado, en este último con el fin de determinar la existencia de indicios


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relacionados a la comisión del delito. Los reconocimientos médicos se realizarán por la División Médico Legal del lugar o en su defecto por cualquier institución de salud existente.7.- Solicitará las pericias pertinentes (hisopado prepucial, vaginal, ADN, biológicas (semen, sangre) tricológicas etc, según corresponda); las cuales podrán realizarse sin presencia del Fiscal. De existir elementos de interés criminalístico, el perito levantará el Acta de Recojo de Indicios (papel higiénico, preservativos, vellos púbicos sangre, semen, calzón, sábanas, brasieres o cualquier otro soporte donde se halan dejado manchas, rastros o huellas etc,) generando la cadena de custodia correspondiente.8.- De presumirse la existencia de indicios relacionados a la comisión del delito en el cuerpo del investigado, se dispondrá la diligencia de toma o extracción de muestras, con presencia obligatoria de su abogado defensor o de una persona de su confianza. El fiscal solicitará de inmediato la intervención corporal del investigado, o el examen corporal de otras personas de ser necesario, de conformidad con el Art. 211 y 212 del NCPP. Con respecto al examen corporal del investigado, regirá en especial el Art. 211 inciso 5.9.- En caso de oposición del imputado, o inconcurrencia de su Abogado Defensor, pese a haber sido citado, o falta de una persona de confianza del intervenido, o existencia de peligro de que la prueba se perjudique por la demora, el Fiscal dispondrá la realización de la diligencia de toma o extracción de muestras, dejando constancia de la circunstancia específica en el acta pertinente, procediendo inmediatamente a solicitar la Confirmatoria Judicial correspondiente.10.- Si en el reconocimiento médico de cualquiera de las partes se encontraran evidencias adicionales, el médico legista formulará el acta de hallazgo de evidencias, generará la cadena de custodia correspondiente, reemitiéndolas al Laboratorio para su procesamiento, con conocimiento del Fiscal.11.- El Hisopado vaginal o anal del agraviado se llevará a cabo en la División Médico Legal, en estos casos se levantará las actas pertinentes y la Cadena de Custodia que corresponda. El Hisopado prepucial del investigado se realizará en el Laboratorio de Criminalística de la Policía Nacional o en la División Médico Legal. El procesamiento pericial de las muestras se realizará por la entidad con mayor capacidad resolutiva. En caso de existir prendas que requieran pericia biológica, éstas se remitirán al Laboratorio de Criminalística de la Policía Nacional o al de IML, para su procesamiento.12.- En todos los casos deberá realizarse la Inspección técnico- biológica por personal del Laboratorio de Criminalística de la PNP o del MP, levantándose las actas que correspondan.13.- En el decurso de la investigación, el fiscal deberá disponer que se realicen pericias psicológicas o psiquiátricas, tanto en el investigado o en la agraviada. En ésta última resulta pertinente la pericia de veracidad de testimonio. Hay que tomar en cuenta que en el campo de los procesos por violación sexual, es donde más se verifican casos de denuncias falsas o calumniosas. La pericia psicológica practicada al denunciado, debe hacer incidencia expresa en su perfil psico-sexual.14.- Para acreditar la responsabilidad del imputado, el fiscal dispondrá un reconocimiento físico o fotográfico del imputado por parte de la agraviada, en


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presencia del abogado defensor del imputado, o en su defecto del juez de la investigación preparatoria, en cuyo caso dicha diligencia se considera un acto de prueba anticipada, conforme al Art. 189 inciso 3 del NCPP. Regirá en lo demás pertinente, los inciso 1, 2, 4 y 5 del mismo artículo. Podrán disponerse también reconocimiento, de voces, sonidos y cosas, de conformidad a lo previsto en los artículos 190 y 191 del NCPP.15.- Regirán las reglas del careo (Arts. 182 y 183 del NCPP)

EN CASO DE MENORES DE EDAD

16. Se observará los procedimientos antes señalados, en lo que corresponda.17.- Es imprescindible solicitar la partida de nacimiento de la víctima, o en su defecto, el examen supletorio de edad.18.- La declaración del agraviado deberá hacerse en presencia del Fiscal de Familia y, generalmente, con presencia del Fiscal Penal, y las demás partes legitimadas en la investigación, si estuvieran presentes.19. Si el Fiscal Penal considera adecuado para su Teoría del Caso, solicitará la declaración de la victima como prueba anticipada, a fin de no re victimizar a la menor agraviada llevándola a la audiencia publica de juzgamiento para el interrogatorio y contra interrogatorio, con grave perjuicio para su personalidad psicológica, haciendo uso de la Cámara Gesell en nuestro Distrito.20.- De ser necesario se realizará una constatación Técnico policial o fiscal in situ, levantándose las actas correspondientes, como acta de incautación (de arma de fuego por ejemplo); recojo de prendas, reconocimiento de la habitación o lugar donde se produjo el hecho etc. En caso de uso de armas de fuego, el fiscal podrá disponer la realización de una pericia de absorción atómica, perica balística o dactiloscópica u otras.21.- Se dispondrá un reconocimiento físico o fotográfico de acuerdo al caso. No procede el careo entre el imputado y la víctima menor de 14 años de edad, salvo que quien lo represente o su defensa lo solicite expresamente, de conformidad con el Art. 182 del NCPP.

B.- CUANDO SE TRATA DE DENUNCIA DIRECTA EN SEDE FISCAL:

22.- La denuncia será recibida por la Fiscalía Penal de Turno, la que deberá seguir el procedimiento en los ítems anteriores.C.- OTROS DELITOS AFINES

23.- En caso del Art. 171 del CP, (violación de persona en estado de inconciencia o en la imposibilidad de resistir) la policía coordinará con el fiscal a fin de realizarse de manera urgente, el examen toxicológico, la pericia psicológica y/o psiquiátrica correspondiente, el examen médico legal de la víctima, y las pericias y exámenes biológicos correspondientes.24.- Deberán recibirse y disponerse las diligencias tendientes a acreditar la relación de causalidad entre el estado de inconciencia o la imposibilidad de resistir de la víctima, y la conducta imputada al inculpado. Serán muy útiles declaraciones de testigos, versiones indagatorias por el lugar de los hechos, declaraciones de la víctima y sus familiares, registros personales (Art. 210),


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constatación en el lugar de los hechos, intervenciones corporales (Art. 211 del NCPP) interceptación e incautación postal y obtención de copias o respaldos de correo y mensajes electrónicos (Art. 226 y 227) intervención o grabación o registro de comunicaciones telefónicas o de otras formas de comunicación (Art. 230) y toda otra búsqueda de fuentes de prueba bajo los cauces legales.25.- En casos donde el autor cometa este delito abusando de su profesión, ciencia u oficio, (Art. 171 in fine) el fiscal requerirá a la institución correspondiente la exhibición y entrega de los documentos que acrediten la profesión u oficio del inculpado, bajo apercibimiento de ser incautados conforme se desprende del Art. 224 del NCPP.26.- Se deberá poner especial atención a la declaración de la víctima quien puede mencionar o brindar los nombres y detalles de otras personas implicadas o eventuales testigos. A dicho efecto deberán ser citados a declarar, sin perjuicio de realizarse las constataciones en el lugar de los hechos y recopilación de versiones indagatorias y testimoniales.27.- En el caso del Art. 172 del CP (violación de persona en incapacidad de resistencia) además de todas las diligencias mencionadas, se deberá poner especial énfasis, en el conocimiento por parte del inculpado, de la anomalía psíquica, grave alteración de la conciencia, retardo mental o incapacidad de resistir, y de la conducta de aprovechamiento ante tal situación por parte del agente del delito.28.- En tal sentido, serán muy útiles las diligencias tendientes a esclarecer la relación de cercanía o proximidad del delincuente a la víctima (si vivían juntos, eran vecinos, conocidos, conversaciones telefónicas, correos electrónicos, etc.) Para acreditar la incapacidad de resistir, se deberá requerir además, la partida de nacimiento de la víctima.

IX.- PROCEDIMIENTO EN CASOS DE SEDUCCIÓN

1.- Objeto y finalidad de la investigación. En casos de seducción, la investigación policial-fiscal deberá orientarse a esclarecer:- La edad de la víctima (14 a 18 años) Es imprescindible solicitar la partida de nacimiento de la víctima, o en su defecto, el examen supletorio de edad.- La existencia de relación sexual no consentida entre la menor y el denunciado.- La existencia de engaño penalmente relevante.

2.- La declaración de la menor deberá hacerse en presencia del Fiscal de Familia y, generalmente, con presencia del Fiscal Penal, y las demás partes legitimadas en la investigación, si estuvieran presentes.3.- Si el Fiscal Penal considera adecuado para su Teoría del Caso, solicitará la declaración de la victima como prueba anticipada, en las Cámaras Gesell existentes en nuestro Distrito Judicial.4.- Se levantará actas de recepción de especies, de ser el caso (PNP), generando la Cadena de Custodia correspondiente.5.- Aún antes de recibir la respuesta del Ministerio Público, la Policía recibe las declaraciones del denunciante y de los testigos, las cuáles deberán ser sumamente detalladas. Se entiende que la PNP debe tener un formato de


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preguntas previo sobre las circunstancias específicas referidas a cada delito, a fin de evitar preguntas innecesarias o improvisadas.6. La declaración del investigado será en presencia del Fiscal o por delegación del Fiscal excepcionalmente y, necesariamente, con presencia de su abogado particular o del Defensor de Oficio, con quien la Policía o el Fiscal coordinará previamente.7. Puede que la relación sexual ( no voluntaria) haya dejado indicios de su realización como el caso de desfloración reciente, vellos púbicos, enfermedades sexuales, embarazos, señas o pequeñas huellas corporales propias del acto sexual. Por tanto, para poder acreditar la vinculación del acto sexual entre la agraviada y el denunciado, se solicitará los reconocimientos médicos pertinentes de ambos, en este último con el fin de determinar la existencia de indicios relacionados a la comisión del delito. Los reconocimientos médicos se realizarán por la División Médico Legal del lugar o en su defecto por cualquier institución de salud existente.8.- De presumirse la existencia de indicios relacionados a la comisión del delito en el cuerpo del investigado, se dispondrá la diligencia de toma o extracción de muestras, con presencia obligatoria de su abogado defensor o de una persona de su confianza.9. Por lo demás, los actos de investigación se rigen por las directrices procedimentales estipuladas en este manual para los delitos de violación sexual en menores, en lo que resulte pertinente.

10.- Para efectos de descartar el parecido físico del denunciado con otra persona, así como su correcta identificación, deberá recopilarse y efectuarse todas las diligencias necesarias como:- Ficha RENIEC del denunciado y de la persona de identidad física similar.- Reconocimientos físicos y fotográficos.- Declaraciones y careos (denunciado y su homólogo físico, testigos, de cargo y descargo, etc.)- Recopilación de documentos (fotos, videos, cartas, grabaciones, etc.) que puedan acreditar el acto sexual, la relación sentimental previa, o las circunstancias y contexto del engaño.- Inspecciones y reconstrucciones en el lugar de los hechos (Art. 192 del NCPP).

X.- ACTOS CONTRA EL PUDOR

1.- Se recibirá la declaración del denunciante, agraviado y/o entrevista única en la Cámara Gesell en nuestro Distrito.2.- Se recibirá la declaración del denunciado y testigos.3.- Se dispondrá el reconocimiento médico- legal del agraviado.4.- Se solicitará y recibirá el informe médico pericial psicológico del agraviado y del denunciado. En el caso de la parte denunciante, será muy útil la pericia psicológica de veracidad de testimonio. En el caso del inculpado, la pericia psicológica, o psiquiátrica para determinar el perfil sexual del denunciado.5.- Se oficiará a la entidad correspondiente, a fin de que proporcione la partida de nacimiento de la agraviada.


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6.- De ser necesario se dispondrá una pericia biológica o de ADN.7.- Se notificará a la agraviada para el correspondiente reconocimiento físico o fotográfico del presunto agresor.8.- Podrán realizarse las respectivas constataciones en el lugar de los hechos formulándose las actas que sean necesarias (de incautación de arma de fuego, recojo de prendas, etc.)9.- Sólo de ser necesario, se dispondrá una pericia médica legal, de absorción atómica, pericia balística, entre otros.

XI.- PROCEDIMIENTOS PARA LA INVESTIGACIÓN EN LOS DELITOS DE ROBO Y HURTO. A.- EN FLAGRANCIA Y/O EN EL LUGAR DE LOS HECHOS

1. Detener al involucrado, informarle sus derechos y poner en conocimiento la detención al Fiscal Penal de Turno.2. Realizar el registro personal del intervenido, incautar las especies relacionadas con el delito, levantando las actas correspondientes, dando cuenta al Fiscal de su resultado para el caso en que tuviera que requerirse la confirmación de los bienes incautados.3. Formular, de ser el caso, el Acta de hallazgo y recojo de evidencias generando la cadena de custodia correspondiente.4. Formular el Acta de Intervención, la misma que registrará todas las incidencias ocurridas. En dicha acta debe consignarse como mínimo, las circunstancias, lugar y modo, y el momento de la captura o intervención policial, haciendo hincapié en el hecho de si ésta se produjo en el momento mismo de la sustracción o con posterioridad a la misma (minutos, horas, además del lugar en que se produjo) y si hubo persecución policial; a efectos de deducir la disponibilidad del bien sustraído por el agente y en consecuencia, determinar el momento consumativo del delito, para determinar si estamos frente a una tentativa o delito consumado. Las mismas circunstancias deberán constar en el Informe policial.5. De ser necesario preservar la escena del delito disponiendo su protección, comunicando el hecho inmediatamente al Ministerio Público, quien coordinará con la Oficina de Criminalística para la realización de las diligencias correspondientes.6. Fijar, embalar, lacrar, sellar y firmar las evidencias y dar inicio a la Cadena de Custodia.7. Identificar a probables testigos del hecho, registrando sus nombres, domicilios y teléfonos de contacto.8. Poner a los detenidos a disposición de la Comisaría del Sector y/o Policía Especializada, conjuntamente con las actas y evidencias levantadas.


9. Entregar al intervenido la Papeleta de Detención señalándole sus derechos.10.- Disponer el reconocimiento médico legal del agraviado y el detenido, de ser el caso.


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11. Recibir la declaración detallada del agraviado a fin de determinar la forma y circunstancias de la comisión del delito, así como la participación del o los intervenidos.12.- Requerir al agraviado acredite con medio idóneo (declaración jurada, facturas o boletas); la preexistencia de los bienes objeto del delito.13.- En la Sede Policial deberá cuidarse que el agraviado y el detenido no se encuentren en el mismo ambiente, debiendo evitarse el contacto del primero con familiares o terceros relacionados al detenido.14. Realizar el reconocimiento físico en rueda de personas con los requisitos que establece el art.189 NCPP, la cual se realizará con participación del abogado defensor del investigado levantando el acta respectiva, diligencia que en lo posible deberá ser registrada en soporte audiovisual.15. Recibir la declaración de los testigos del hecho, consignando su domicilio, teléfono, e-mail, etc.16. Requerir inmediatamente el reporte de antecedentes policiales y requisitorias del intervenido.17. Realizar la verificación domiciliaria del intervenido. De ser el caso se realizará la verificación laboral del intervenido.18. Si se incautó teléfonos, poner en conocimiento del Fiscal para solicitar la autorización a los detenidos para la visualización de mensajes de texto, llamadas, etc., sobre todo si existe presunción de que se trata de integrante de una banda, formulándose el Acta de Visualización de Memoria Telefónica. En caso de negativa se realizará el requerimiento pertinente al Juez de Investigación Preparatoria.

B.- EN NO FLAGRANCIA

19. Recibir la denuncia y dar cuenta por escrito a la Fiscalía, acompañando la documentación que registra los actos urgentes y/o necesarios de investigación realizados previamente, para la asignación del caso y coordinar las demás diligencias necesarias para el esclarecimiento del hecho.20. En caso que se necesite acciones previas (video vigilancia, allanamiento con descerraje, etc.), éstas deben realizarse conforme al procedimiento establecido en el Código Procesal Penal y en coordinación con el Fiscal competente. No deben realizarse sin conocimiento del Fiscal porque da lugar a nulidades y a que la investigación sea cuestionada.21.- Realizar el reconocimiento fotográfico en los Archivos policiales de los presuntos autores, para lo cual el fiscal deberá ordenar (en su disposición de apertura de diligencias preliminares) se notifique de manera oportuna y efectiva al denunciante y/o perjudicado por el delito.22.- Una vez en sede policial, el denunciante y/o perjudicado por el delito deberá ser tratado con la suficiente atención y ser escuchado, con relación a su descripción de las características físicas y posible ubicación de los implicados. Si el reconocimiento en el álbum fotográfico tiene resultado negativo, podrá realizarse un retrato hablado; con participación de la víctima e incluso con apoyo de testigos presenciales del hecho.23.- Todos los testigos presenciales del hecho deben ser incorporados al proceso y notificados, para declarar sobre los hechos y brindar la posible


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ubicación, identificación, paradero, etc., de los posibles implicados, así como otros detalles relevantes. El fiscal provincial será responsable directo de cualquiera de estas omisiones.

C.- SOBRE LA PREEXISTENCIA Y VALORIZACIÓN DE LOS BIENES SUSTRAÍDOS

24.- En los delitos contra el Patrimonio, para que las diligencias preliminares merezcan ser continuadas y formalizadas en fase preparatoria, constituye un requisito sine qua non la acreditación de la preexistencia de la cosa materia del delito, con cualquier medio de prueba idóneo. El denunciante y/o agraviado o perjudicado por el delito deben ser notificados para tal fin.25.- Se considera medio de prueba idóneo en estos casos, aquél que reúne la suficiencia indiciaria necesaria para acreditar la existencia previa de la cosa objeto de la comisión de un delito contra el patrimonio. Puede consistir en acervo documental (declaraciones juradas debidamente sustentadas, boletas de venta, filmaciones, pólizas, certificados, informes, fotografías, contratos privados, tarjeta de propiedad en caso de vehículos, etc.) o la existencia de determinados hechos (ejemplo; La presentación de restos o vestigios de la existencia del bien, o la misma aceptación y reconocimiento por parte del denunciado de la existencia de tales bienes) siempre y cuando tengan la aptitud suficiente para acreditar por sí mismos- o de la mano de otros elementos de convicción- la existencia previa de los bienes objeto de la sustracción.26.- Puede que los bienes no puedan ser acreditados en forma inmediata en sede policial, por lo que de ser el caso, el fiscal responsable de la investigación, en su disposición de apertura de diligencias preliminares, deberá disponer la notificación del agraviado para tal efecto, asegurándose que la notificación sea oportuna y efectiva, pudiendo valerse de cualquier otro medio para ello, de ser necesario (vía telefónica, fax, correo electrónico, de no encontrarse el agraviado en este distrito judicial, etc.) en función de su creatividad e iniciativa fiscal.27.- El fiscal responsable de la investigación no podrá archivar un caso en génesis procesal, cuando la no acreditación de los bienes por parte del denunciante, sean producto de las negligencias en la notificación o en su propia desidia para asegurarse de la notificación oportuna y efectiva del agraviado para tal efecto, o en evidentes negligencias para notificar al denunciante yo/perjudicado por el delito a fin de realizarse el reconocimiento físico o fotográfico. De verificarse esta irresponsabilidad, además de las sanciones disciplinarias pertinentes, su disposición fiscal puede ser pasible de nulidad, salvo que concurran otras circunstancias que justifiquen la decisión de archivamiento (inviabilidad, omisión de alguna condición de procedibilidad, imposibilidad de individualizar o identificar a autores o partícipes, etc.)28.- Podrá disponerse una pericia valorativa de oficio a nivel de diligencias preliminares, ajustándose a los criterios del Art. 201 inciso 2 del NCPP.29.- Esta pericia deberá tomar en cuenta la naturaleza del bien sometido a pericia, su estado de conservación, su precio en el mercado, su depreciación y luego su valorización. Esta pericia será objetiva si se cuenta con el bien materia


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del delito, sea que se haya recuperado o sea que no se haya consumado el delito. Será subjetiva si no se cuenta con el bien materia del delito en cuyo caso la pericia sólo debe considerarse como una mera referencia.30.- En casos de valorizaciones realizadas por entidades del Sistema Nacional de Control (prueba preconstituida según el inciso f) del Art. 15 de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control) el fiscal en la investigación preparatoria deberá tomar en cuenta el principio de comunidad de prueba y cotejar esta valorización con otras que pueda disponer de oficio, además de otros elementos probatorios a fin de formar un criterio sólido antes de emitir acusación en fase intermedia del proceso penal.

XII.- DILIGENCIAS MÍNIMAS A REALIZARSE EN DELITOS DE APROPIACIONES ILÍCITAS

1.- En casos de apropiaciones ilícitas comunes la investigación deberá estar orientada a determinar:- El título por el cual el denunciado recibió el bien (depósito, comisión, administración, etc.) Se deberá notificar al denunciante o agraviado a presentar las originales.- Si el título por el cual el sujeto activo recibió el bien producía la obligación de devolverlo, entregarlo o hacer un uso determinado. Si el denunciado no acepta su firma en tales documentos o contratos, el fiscal podrá disponer la realización de pericias grafotécnicas u otras.- La apropiación ilegítima del bien. Esto generalmente se constata con el paso del tiempo de la fecha obrante en el título generador, de la mano de otros elementos (cartas notariales de requerimiento del bien, testimoniales, documentos, videos, fotografías, etc.)- Si existió requerimiento formal para devolver el bien.2.- En caso de apropiaciones ilícitas agravadas, deberá acreditarse además, si el denunciado tiene el cargo de curador, tutor albacea, sindico o depositario judicial o ejerce profesión o industria para la cual tiene autorización oficial.

3.- En casos de apropiaciones ilícitas cometidas por depositarios judiciales deberá esclarecerse las siguientes cuestiones importantes:a) Si existió un requerimiento judicial conminatorio para la entrega de bienes. El requerimiento constituye una condición de la acción penal.b) La fecha en que los bienes fueron confiados en virtud del depósito (fecha del nombramiento) y la fecha del requerimiento de entrega. Ello a efectos de verificar cuestiones de prescripción penal.c) La fecha en que el embargo o depósito decayó o fue anulado.d) Si existió un animus rem sibi habendi, o intención de apropiarse de la cosa ajena, o en todo caso nos encontramos frente a un caso de rehusamiento a la entrega de bienes (Art. 391 del CP)

4.- Dado que los delitos de apropiación ilícita agravada cometida por depositarios judiciales suele confundirse en la praxis con los delitos de peculado por extensión (Art. 392 del CP) y rehusamiento a la entrega de bienes


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(Art. 391 del CP) es recomendable que el fiscal provincial pueda estimar para su teoría del caso, el planteamiento de tipificaciones alternativas del hecho.

XIII.- DILIGENCIAS MÍNIMAS A REALIZARSE EN CASOS DE RECEPTACIÓN

1.- Se deberá recibir la declaración del denunciante, denunciado y testigos del hecho.2.- Se deberá acreditar la propiedad y preexistencia de los bienes delictuosos, de acuerdo al Art. 201. Inc. 1 del NCPP; así como determinar la forma de su ingreso en el tráfico ilegal (robos hurtos, etc.).3.- Al tomar conocimiento de un caso de receptación, sin perjuicio de comunicar inmediatamente al fiscal de turno, la PNP deberá proceder a realizar las pesquisas, retenciones, registros personales, incautación de efectos y bienes, y toda otra diligencia dirigida a la búsqueda de fuentes de prueba establecidas en el NCPP (específicamente las normas contenidas en los artículos 208, 209, 210, 218.2) En los casos pertinentes, el fiscal deberá requerir la respectiva confirmatoria judicial, salvo previa resolución judicial autoritativa.4.- El fiscal deberá disponer la realización de una pericia de valorización de bienes por parte de especialistas, a fin de acreditar el valor del bien receptado.5.- En casos en que existan motivos razonables para considerar que se ocultan bienes delictivos o sujetos responsables del delito, y se requieran acciones urgentes, la PNP bajo la dirección del fiscal, podrá realizar el allanamiento y registro domiciliario aún sin orden del juez, y sin perjuicio de solicitar la confirmatoria judicial, en cuyo caso el fiscal deberá dejar constancia en el acta respectiva, de los motivos que determinaron dicha diligencia, conforme se desprende del Art. 214 del NCPP.

XIV.- DILIGENCIAS MÍNIMAS A REALIZARSE EN CASOS DE ESTAFA

1.- Se deberá recibir la declaración del denunciante, denunciado y testigos del hecho.2.- Se deberá acreditar la preexistencia de los bienes objeto de estafa, así como su valorización, de acuerdo a lo estipulado en el Art. 201 del NCPP.3.- En caso se trate de personas jurídicas perjudicadas, el fiscal de la investigación deberá disponer la realización de una pericia contable, por parte de especialistas.4.- La investigación deberá orientarse a determinar si existió el engaño bastante o suficiente configurador de la estafa, así como astucia, ardid u otra forma fraudulenta, y además si existió autorresponsabilidad de la víctima en contratos criminalizados, a través del acopio de diversos elementos como: Remisión de oficios a entidades públicas (como SUNARP en casos de venta de bienes muebles ajenos como vehículos) instituciones bancarias, remisión de expedientes administrativos, judiciales, testimoniales, intervenciones telefónicas, reproducción de audios y videos, interceptación de correos electrónicos, tomas fotográficas, reconocimientos físicos y fotográficos, careos


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y confrontaciones, y todo otro elemento que contribuya a esclarecer los hechos del caso en concreto.

XV.- DILIGENCIAS MINIMAS A REALIZARSE EN LOS DELITOS DE EXTORSION

1. Recepcionar la denuncia en Sede Fiscal o Policial, para luego realizar las coordinaciones tendientes a identificar a los responsables del hecho.2. Recibir la declaración del agraviado, a quien se le brindará una atención oportuna y de ser necesario se le orientará a fin de que pueda recopilar otros elementos que acrediten su sindicación (grabaciones, testigos, nombres, etc.)3. Disponer las medidas de protección necesarias para el agraviado y su familia.4. Realizar la visualización, escucha y grabación de las comunicaciones que reciba la victima, las cuales serán registradas en el acta correspondiente, generándose la Cadena de Custodia pertinente del medio o soporte en el cual se registró la comunicación.5. De existir números telefónicos identificados solicitar el levantamiento del secreto de comunicaciones, pidiendo al Juez conceda un plazo al requerido a efecto de que brinde la información y se le formule un apercibimiento.6. Formular el Acta Preparatoria de Dinero a utilizar en el operativo.7. Una vez realizado el operativo, levantar las Actas de Intervención, registro personal, hallazgo y recojo, registro domiciliario, etc. y las demás que correspondan.

XVI.- PROCEDIMIENTO A REALIZARSE EN DELITOS DE USURPACIÓN

1.- La denuncia policial, podrá asentarse aún cuando todavía no se haya efectuado la constatación del lugar presuntamente usurpado, siempre y cuando la denuncia cumpla con los requisitos exigidos en el Art. 328 del NCPP. La policía debe cumplir con brindar un servicio atento y oportuno al denunciante.2.- En casos de USURPACIÓN, por regla general, la primera constatación técnico policial o fiscal es la más importante de todas, y sobre ella es que debe incidir la coordinación interinstitucional.3.- Recibida una denuncia en sede policial, por casos de usurpación, el personal PNP deberá constituirse inmediatamente al lugar de los hechos, para la constatación I.T.P. (inspección Técnico Policial) respectiva, dando inmediata cuenta de ello al fiscal, el mismo que se constituirá de manera oportuna al lugar de los hechos. El fiscal de turno está obligado a constituirse inmediatamente al lugar de los hechos, sobretodo cuando la notitia criminis del delito de usurpación verse sobre hechos de violencia o amenaza grave o inminente, (enfrentamiento o amenaza con armas, destrucción o remoción de linderos, etc.) y en general en todo acto que por su naturaleza (no pacífica), requiera una urgente constatación con presencia fiscal. Para tal efecto, el acta consignará también la hora y medio de comunicación al Ministerio Público, precisándose el nombre del Fiscal que recibió la comunicación.4.- La comunicación urgente que sobre los hechos realice personal PNP al fiscal, deberá


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reproducir en lo posible, todos los detalles, circunstancias y realización de la notitia criminis que le haya sido comunicada por el denunciante. Ello para que el fiscal vaya al lugar de los hechos tomando las previsiones del caso ( peritos ingenieros con GPS, planos de la unidad técnica catastral de COFOPRI, filmadoras, cámaras fotográficas, según sea el caso) etc..5.- El acta de constatación deberá levantarse en el lugar de los hechos (in situ) salvo las excepciones previstas en este manual (procedimientos generales, numeral 2.10 de la segunda sección de la primera parte) y debe ser firmada por el denunciante (s), denunciado (s), fiscal, y el Personal PNP interviniente, (el instructor, quien formula el Acta). De realizarse ulteriores constataciones con presencia de peritos o testigos, éstos deberán firmar también.6.- En caso que cualquiera de las partes involucradas se negara a firmar el acta levantada, se consignará el motivo. Por lo demás, el procedimiento de elaboración de actas y realización de declaraciones se regirán por las normas generales previstas en este manual; precisando que el acta ITP o Acta Técnica Fiscal, debe determinar si hubo violencia sobre las cosas o las personas, constatando hechos, y no dichos de las partes o sus abogados, entrevistando a los vecinos colindantes del predio materia de usurpación7- En casos de primeras constataciones con presencia netamente policial, los efectivos PNP que firmaron el acta de constatación, deberán ser incorporados a declarar en la investigación en calidad de testigos. Sobretodo cuando exista discrepancia entre lo consignado en las constataciones policiales y las ulteriores constataciones con presencia fiscal, este proceder resulta imprescindible, sin perjuicio de la disposición de eventuales careos.8.- Tanto el fiscal de turno, como el personal de la PNP (bajo conducción fiscal) están facultados por ley, (ver Art. 4 del Reglamento de reproducción audiovisual de actuaciones procesales fiscales, aprobado por Resolución Nº 729-2006-MP-FN del 15 de Junio del 2006) para registrar el hecho a través de cámaras de filmación u otros objetos que sean mucho más eficaces que el acta de constatación escrita. Este tipo de registro deberá ir aparejado de la elaboración del ACTA DE CONSTATACIÓN AUDIOVISUAL, donde de manera sucinta se describa el objeto de la diligencia, y la forma y circunstancias en que se hubiere llevado a cabo. El acta-previa lectura- será suscrita por el RPM, el instructor (policía), el denunciante o perjudicado, el presunto usurpador y de estar presente, su abogado defensor. En esta acta deberá dejarse constancia de las observaciones fácticas que los intervinientes pudieran formular. En caso que el presunto usurpador se niegue a firmar esta acta de consignación de diligencia, deberá dejarse constancia de ello en la misma acta. Asimismo, de ser el caso, se podrá consignar la firma de algún eventual testigo presencial de los hechos.9.- De todo registro audiovisual se generará simultáneamente la o las copias de respaldo que resulten necesarias, de lo cual se dejará constancia en el acta. El fiscal responsable, deberá disponer el internamiento de dichas copias en el sistema de respaldo de contenido audiovisual del Ministerio Público.10.- El registro audiovisual tiene la naturaleza de prueba documental, conforme a lo establecido en el NCPP y en el Reglamento de reproducción audiovisual de actuaciones procesales fiscales, aprobado por Resolución Nº 729-2006-MP-FN del 15 de Junio del 2006. Con respecto al tema de acceso a los registros,


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expedición de copias, conservación y custodia, daño o pérdida del soporte, medidas de seguridad, fechado y rotulación, se encuentran reguladas por el reglamento antes citado.11.- Formalizada la investigación preparatoria, el fiscal podrá disponer de ser el caso, la reproducción o visualización y transcripción del video o cinta magnetofónica, la misma que será realizada por el funcionario auxiliar que el fiscal designe, con intervención de las partes (Art. 187, incisos 2 y 3 del NCPP, y Art. 6 del reglamento de reproducción audiovisual de actuaciones procesales fiscales). En la transcripción se consignará el tiempo de duración del segmento visualizado u oído. Ambas actas- la de constatación audiovisual como la de constatación escrita- son complementarias a efectos de acervo probatorio.12.- De existir lesiones visibles, éstas deberán ser descritas, sin perjuicio de requerir el reconocimiento médico- legal correspondiente en forma inmediata. En caso que el denunciado (presunto usurpador) refiera haber sido golpeado, deberá también disponerse su reconocimiento médico legal inmediatamente. Todas estas incidencias deberán constar en el acta correspondiente y en el informe policial.13.- El fiscal estará obligado a disponer todas las diligencias necesarias o urgentes que permitan dilucidar la existencia de violencia, amenaza, actos perturbatorios, destrucción o alteración de linderos y de cualquier otro acto similar concerniente a cada elemento objetivo de la usurpación en el caso específico. Para tal efecto podrá disponer constataciones, declaraciones, pericias sobre las medidas prediales, remitir oficios, etc., utilizando su creatividad e iniciativa fiscal.14.- En caso concurran DAÑOS a la propiedad, deberá levantarse el acta de constatación respectiva y, de ser el caso, notificarse al agraviado para que acredite con medio idóneo la preexistencia de los bienes objeto del delito.15.- De existir predios colindantes, los propietarios de éstos deben ser los primeros en ser notificados para declarar sobre estos hechos, bajo responsabilidad.

XVII.- DILIGENCIAS MINIMAS A REALIZARSE EN CASO DE DAÑOS

1.- Se deberá recibir la declaración del denunciante, denunciado y testigos del hecho.2.- La PNP presente en el lugar de los hechos, deberá describir minuciosamente los daños presenciados en el acta respectiva (acta de constatación de daños) sin perjuicio de realizar eventuales incautaciones de objetos o vestigios del delito, bajo conducción fiscal.3.- Se deberá acreditar la propiedad y preexistencia de los bienes, de acuerdo al Art. 201. Inc. 1 del NCPP; así como podrá disponerse una pericia valorativa del bien y la magnitud del daño ocasionado. 4.- Se deberá practicar la pericia valorativa de los daños.

XVIII.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO DE CONDUCCION EN ESTADO DE EBRIEDAD

A.- EN EL LUGAR DE LOS HECHOS


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1. Detener al involucrado.2. Practicar la prueba cualitativa de alcoholemia en el lugar de los hechos, inmediatamente después de la intervención policial.3. Conducir al detenido al laboratorio correspondiente para la realización del Dosaje Etílico. 4. Si el detenido se niega a la toma de muestra, informar inmediatamente al Fiscal de Turno para que disponga las acciones necesarias que garanticen la realización de tal pericia: Intervención corporal, examen ectoscopico etc.5.- Recabar otras evidencias y elementos del delito necesarios (Botellas de licor, etc.) levantando las actas y realizando los registros necesarios con la filmación respectiva o cámara fotográfica (personal, vehicular, etc.).6.- Fijar, embalar, sellar las evidencias y dar inicio a la Cadena de Custodia.7.- Verificar la identidad y hacer constar el domicilio del detenido, así como su teléfono de contacto, e-mail, etc.8.- Identificar a probables testigos del hecho, registrando sus nombres y domicilios y teléfonos de contacto.9.- Poner al detenido a disposición de la Comisaría del sector, conjuntamente con las actas y evidencias que fueron recogidas en el lugar de los hechos.

B.- EN LA SEDE POLICIAL

10. El Policía instructor debe coordinar con el Fiscal de Turno, para la realización de las diligencias necesarias.11. Recibir, de modo prioritario, la declaración de los efectivos policiales intervinientes a efecto de determinarse las circunstancias del hecho, a través de un Acta de Entrevista.C.- CASOS DE ACCIDENTES POR CONDUCCIÓN EN ESTADO DE EBRIEDAD

11.- En casos en que la conducción ilícita haya dejado como consecuencia la muerte de una persona, el procedimiento de levantamiento de cadáver, elaboración de actas y coordinación interinstitucional, será similar a la descrita para los delitos de homicidio doloso (dolo eventual), con el agregado que la protección y cierre de la escena deberá realizarse de inmediato, asegurando todo indicio o evidencia material que pueda encontrarse en el lugar de los hechos, perennizando la escena del crimen, registrando información relevante obtenida en el instante (a través de fotografías, declaraciones de testigos presenciales, etc.) formulando el acta de diligencias previas (acta de entrevista policial, acta de incautación vehicular, acta de constatación de sistemas, mecanismos y daños de vehículo etc.), dando inmediata cuenta al fiscal de turno y elaborándose la correspondiente Cadena de Custodia.12.- Al constituirse al lugar la policía de investigaciones de tránsito, deberá comunicar inmediatamente y bajo su responsabilidad, al señor fiscal, a fin de constatar los hechos. El informe técnico que elabore la policía de investigaciones sobre estos hechos, deberá ceñirse-salvo fundadas excepciones1- a lo constatado por el fiscal y lo plasmado en las actas en presencia fiscal. Asimismo, si el primigenio informe, no resulta suficiente para


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esclarecer los hechos, el fiscal podrá disponer lo más pronto posible, la realización de Como sería la imposibilidad de llegada oportuna del fiscal al lugar de los hechos, debido a lo agreste de la zona o la ausencia de representantes del MP en dicho lugar, casos fortuitos o de fuerza mayor, etc., que impidan la presencia oportuna del fiscal para dar fe de los hechos consignados por la policía.

Otra pericia física-matemática o accidentológica, según sea el caso por parte de especialistas, a quienes designará previamente.

13.- La policía levantará un croquis de la escena del accidente, con las respectivas fotografías del accidente la misma que se adjuntará en el informe policial. Asimismo, todos los testigos presenciales del hecho deben ser incorporados al proceso y notificados, para declarar sobre los hechos y brindar la posible ubicación, identificación, paradero, etc., de los posibles implicados, así como otros detalles relevantes. El fiscal provincial es responsable directo de cualquiera de estas omisiones.

14.- La reconstrucción del accidente deberá estar orientada a determinar como mínimo:a) Los protagonistas del accidente. Por lo general, son el embestido (sobre quien recae la fuerza y perjuicios de la colisión) y el embistente (quien porta la fuerza activa). Para ello es necesario tomar en cuenta los siguientes criterios:- Si bien los daños sufridos por un vehículo resultan valiosos indicios de lo ocurrido, no se debe olvidar que son consecuencia y no causa del accidente.- De este modo, no puede juzgarse a priori que un vehículo sea el objeto embistente sólo por los daños que presente en su parte frontal.- Por lo que, en una colisión entre dos cuerpos, se debe entender que, embistente es el cuerpo portante de fuerza activa, mientras que embestido es el cuerpo que provee la fuerza reactiva. Apenas ocurrido el contacto inicial, cada cuerpo es afectado por dos fuerzas de la misma intensidad: la reacción a su propia acción y la acción del otro cuerpo sobre él. Es importante considerar esta cuestión al intentar colegir las direcciones pre-impacto de los móviles a partir de la observación de los daños que éstos sufrieran, porque olvidar, ya sea la reacción a la acción propia, o la acción del otro cuerpo sobre el primero, puede llevar a considerables errores. En este punto se entiende porqué razón la gravedad de los daños nada nos puede decir del carácter de embestido o embistente.b) Trayectorias de los protagonistas (previas y posteriores) Determinando la posición inicial y final de cada uno a través de la reconstrucción por indicios, los mismos que pueden ser:- Huellas de frenado o bloqueo de algún neumático.- Arañazos o marcas dejadas en el piso por partes duras de los protagonistas (llantas por ejemplo) que indican la dirección que llevaba esa parte en el momento de producir la marca.- Partes de carrocería o cargas desprendidas en el impacto, deformación de las estructuras delanteras como parachoques, rotura de cristales, etc. Hay que tomar en cuenta que, mientras más sólidas y rígidas sean las estructuras



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dañadas, con tanta más seguridad podrán indicar la dirección de la carga que las deformó, pero no debe olvidarse que impactos distintos pueden provocar improntas similares. Por tal motivo debe tratarse de reconstruir la trayectoria de cada parte desde su posición original hasta su ubicación final.Afirmar lo contrario sería tanto como aceptar que sería embistente un automóvil detenido (o una columna) que resultó dañado en su frente, por el lateral de otro vehículo que incidió sobre él con movimiento transversal, por estar derrapando. El derrapante resultaría el embestido, lo cual es un absurdo.- Evaluación de trayectoria de cristales o vidrios. Por ejemplo, los cristales de seguridad (que por lo general van en los parabrisas) al astillarse se rompen en trozos grandes; en tanto que los vidrios comunes (usados por lo general en los faros delanteros) al romperse por contacto directo tienden a caer en forma gradual, por lo que, de alguna manera, van indicando la trayectoria recorrida desde su rotura. Asimismo, los vidrios templados (usados comúnmente en ventanillas y lunetas) si se rompen por compresión, se dispersan mucho (asemejando sal gruesa), pero con una suerte de dirección media, que sirve a los efectos de determinar la que llevaba el móvil al momento del estallido de vidrios.- Regueros líquidos, los cuales dan una buena idea de la dirección del móvil del que provienen.- También son indicios útiles los restos de las víctimas, tales como sangre (que en forma de charco, suele indicar el sitio de su posición final, como regueros, que indican su dirección post- impacto, y como manchas pequeñas asociadas con trozos de epidermis o pelo, o bien residuos de ropa, que pueden indicar sitios donde se golpeó la víctima)- Los cuerpos proyectados por un embestimiento se deslizan y ruedan (poco) entre el punto en el que golpean contra el piso y aquel donde finalmente yacen (posición final), por lo que suele quedar esa zona como barrida por ellos. Tal barrido indica la dirección y movimiento del cuerpo al recorrer dicha zona.c) Características ambientales.- Algunas características ambientales son relevantes en la reconstrucción del accidente, mientras que otras lo son para el análisis del mismo.Entre las primeras encontramos las climatológicas, que afectan los comportamientos de los materiales, por ejemplo:- La temperatura y el tipo de piso.- El coeficiente de rozamiento tiende a disminuir con la temperatura, y en superficies mojadas será menor que en la misma superficie seca; en general, será menor aún si sobre el piso existe una capa de hielo. Asimismo, el tipo de piso y su estado, es otra cuestión importante para la reconstrucción.- El frío fragiliza los materiales, modificando su comportamiento, especialmente ante cargas dinámicas como las que resultan de un choque, por lo que los daños a las cosas resultan variables con la temperatura (en 1993 un comité internacional de expertos atribuyó a este fenómeno el hundimiento del “Titanic”)Entre las causas que intervienen en el análisis del accidente encontramos todas las que afectan la visibilidad, tales como oscuridad, niebla, lluvia, encandilamientos, obstáculos a la visión, enmascaramientos, lomas, curvas, etc. Es importante la determinación de estas causas, pues de su análisis



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dependerá en muy buena cuenta el descarte o afirmación de un delito, por ausencia de acción, entendida en un sentido jurídico-penal.- La posibilidad de encandilamiento solar debe tenerse en cuenta, especialmente en las dos horas posteriores al amanecer, y en las dos previas a la puesta del sol. Se debe considerar también la fecha, ya que como es sabido, la posición relativa del sol se modifica, no sólo con la hora, sino también con la fecha, para un mismo sitio. Los almanaques náuticos son útiles para determinar el grado de oscuridad en los entornos de los amaneceres o anocheceres.

Si el accidente ocurre cuando uno de los protagonistas recorre o ha recorrido hacia arriba una cuesta pronunciada, puede ser útil verificar la posible incidencia del deslumbramiento solar.

Dado que luego de un encandilamiento el ojo humano tarda unos cinco segundos en recuperar su capacidad visual, esta posibilidad debe tenerse presente siempre que un accidente haya ocurrido de noche en camino de doble mano de circulación, sobre todo ante choques con objetos o cuerpos sin luz propia, o escasamente iluminados.

Si bien es cierto que con los limpia parabrisas funcionando correctamente, no hay diferencias significativas en la posibilidad de avistamiento entre una noche lluviosa y una de buen tiempo, sin embargo la incidencia de factores ambientales es tal que, por ejemplo, con una tormenta suficientemente fuerte como para acumular setenta y cinco milímetros caídos en una hora, un peatón es visible recién a veinte metros (nocturnidad)

El elemento que más influye en la visibilidad es el contraste con el escenario, ya que es lo que determina la conspicuidad del objeto. En accidentología se define conspicuidad a la propiedad de un objeto que hace que se lo vea distintamente en cualquier zona del campo visual, sin tener que ser buscado. Este es el motivo por el cual se recomienda a los automovilistas y motociclistas circular con las luces medias encendidas, aún de día, y para los peatones y ciclistas usar ropa clara, o mejor, retrorreflectante, o dispositivos luminosos.La niebla, incide decisivamente en la visibilidad; de día su alcance se reduce a los siguientes valores: Visibilidad con niebla diurna: 500 a 1000 metros, con niebla débil; 200 a 500 metros, con niebla moderada; 50 a 200 metros, con niebla moderada a fuerte; y 0 a 50 metros, con niebla muy fuerte.

Un peatón en noche sin niebla es visible a unos cien metros, por lo que es razonable tomar como distancias de visibilidad de un peatón en noche con niebla los siguientes valores: Visibilidad con niebla nocturna: 50 a 100 metros, con niebla débil, 20 a 50 metros, con niebla moderada, 5 a 20 metros, con niebla moderada a fuerte, 0 a 5 metros, con niebla muy fuerte.

En general, de día, la visibilidad de un coche con las luces medias encendidas es tal que se duplican las distancias de visibilidad con niebla correspondientes; de noche, el factor de incremento es mucho mayor, con nieblas débiles puede



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llegar a veinte veces, decreciendo tal incremento a medida que aumenta la intensidad de la niebla,

XIX.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO DE TENENCIA ILEGAL DE ARMAS DE FUEGO:

6.-1.- EN DELITO FLAGRANTE: EN EL LUGAR DE LA INTERVENCION

1.- Detener al involucrado e informar inmediatamente al Fiscal Penal de Turno para las primeras diligencias.2.- Fijar la escena del delito, disponiendo su custodia para el recojo de otras evidencias y elementos del delito necesarios. Se debe realizar el aislamiento y la toma de fotografías de la escena del crimen. Inmediatamente debe coordinarse con la OFICRI para la ITC correspondiente.de modo que para nieblas muy fuertes sólo se duplican las distancias.3.- Recoger o incautar las armas, según sea el caso, levantando de inmediato las actas de intervención y registro necesarios (de recojo, incautación, personal, del vehículo, etc.), consignándose los número de contacto o e-mail del intervenido.4.- Fijar, embalar, sellar las evidencias y dar inicio a la Cadena de Custodia.5.- Identificar a probables testigos del hecho, registrando sus nombres, domicilio y teléfonos de contacto.6.- Poner a los intervenidos a disposición de la Comisaría del sector, conjuntamente con las actas y evidencias que fueron recogidas en el lugar de los hechos

EN LA COMISARIA

7.- Entregar al intervenido la Papeleta de Detención.8.- Facilitar al detenido la posibilidad de llamar a su Abogado Defensor de libre elección, si no lo tuviera o se negara a designarlo, la Policía coordinará con el Fiscal para la designación de un Defensor de Oficio.9.- El instructor debe coordinar con el Fiscal de Turno la realización de las diligencias de toma de manifestación de detenidos, testigos (si fuera el caso) y otras pertinentes.10.- Tanto las armas incautadas como el detenido deberán conducirse al Laboratorio de Criminalística para las pericias pertinentes (Absorción atómica, balística, dactiloscópica dosaje etílico, toxicológico, etc.). La toma de muestras a realizarse sobre el imputado deberá realizarse con presencia del Abogado Defensor del intervenido.11.- De ser necesario, se realizará el reconocimiento médico legal inicial al detenido el cual deberá repetirse antes de la entrega del Informe Policial.12.- Se realizará la verificación y registro domiciliario de los intervenidos.13. Si se incautaron teléfonos, poner en conocimiento del Fiscal para solicitar la autorización a los detenidos para la visualización de mensajes de texto, llamadas, etc., sobre todo si existe presunción de que se trata de integrante de una banda, formulándose el Acta de Visualización de Memoria Telefónica.



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14.- Al término de las diligencias preliminares o de la investigación formalizada, si el señor fiscal considera que no existe delito, ya sea archivando o no acusando; las armas de fuego de uso civil, se pondrán a disposición del DISCAMEC y si son armas de guerra de uso exclusivo de las FF.AA o de la PNP, se pondrán a disposición del SAM respectivo de cada institución, para su internamiento; antes de la disposición Fiscal firme y definitiva, dichas armas, no podrán ser manipuladas y puestas a disposición del DISCAMEC o del SAM de cada institución, porque constituyen evidencia física que tendrá que ser incorporada a la audiencia publica de Juzgamiento, respetándose la cadena de custodia.

6.2 EN DELITO NO FLAGRANTE:

14.- Recibir la denuncia y dar cuenta por escrito dentro de las 24 horas a la Fiscalía para la asignación del caso y realizar las diligencias iniciales.15-. Coordinar con el Fiscal a cargo de la investigación, las diligencias necesarias para el esclarecimiento del hecho.16.- En caso que se necesite acciones previas (video-vigilancia, allanamiento con descerraje, etc.), éstas deben realizarse conforme al procedimiento establecido en el Código Procesal Penal. No deben realizarse sin conocimiento del Fiscal porque da lugar a nulidades y a que la investigación sea cuestionada. Estas acciones deben ser coordinadas con el Fiscal de Turno.

XX.- PROCEDIMIENTO EN CASO DE DELITOS DE TRÁFICO DE PRODUCTOS NOCIVOS, PIROTÉCNICOS Y SIMILARES

A.- EN EL LUGAR DE LA INTERVENCION

1.- En caso se trate de personas naturales o jurídicas que se dediquen a fabricar, importar, exportar, transportar, comercializar, o depositar productos pirotécnicos en general, así como aquellos que empleen productos pirotécnicos en espectáculos pirotécnicos, la policía deberá solicitar previamente el carné que acredita la autorización previa otorgada por la DICSCAMEC. Este requerimiento no será obligatorio cuando a simple vista se trate de productos pirotécnicos prohibidos, según la definición establecida en el Art. 8 del Decreto Supremo 005-2006-IN- reglamento de la Ley 27718- Ley de productos pirotécnicos e insumos químicos controlados por la DICSCAMEC.2.- En caso de intervenirse al involucrado se informará inmediatamente al Fiscal Penal de Turno para las primeras diligencias.3.- Recoger o incautar los productos ilícitos, según sea el caso, levantando de inmediato las actas de intervención y registro necesarios (de recojo, incautación, personal, del vehículo, etc.), consignándose los números de contacto o e-mail del intervenido, así como todas las incidencias realizadas.4.- En caso se trate de depósitos o vehículos donde se almacene o se transporte productos pirotécnicos, la PNP deberá requerir al intervenido la respectiva autorización de almacenaje o la certificación técnica vehicular expedida por el Ministerio de Transportes, así como la respectiva autorización de la DICSCAMEC para el transporte.



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5.- En caso no se cuente con la autorización respectiva, se deberá dejar constancia en las actas y en el informe policial respectivo.6.- Fijar, embalar, sellar las evidencias y dar inicio a la cadena de custodia. Inmediatamente debe coordinarse con la OFICRI y laboratorios de criminalística a fin de realizarse la pericia correspondiente.7.- Identificar a probables testigos del hecho, registrando sus nombres, domicilio y teléfonos de contacto.8.- Poner a los intervenidos a disposición de la Comisaría del sector, conjuntamente con las actas y evidencias que fueron recogidas en el lugar de los hechos.

EN LA COMISARIA

9.- Entregar al intervenido la Papeleta de Detención.10.- Facilitar al detenido la posibilidad de llamar a su abogado defensor de libre elección, si no lo tuviera o se negara a designarlo, la Policía coordinará con el Fiscal para la designación de un Defensor de Oficio.11.- El instructor debe coordinar con el Fiscal de Turno la realización de las diligencias de toma de manifestación de detenidos, testigos, perjudicados (si fuera el caso) y otras pertinentes.12.- En casos de productos pirotécnicos incautados, en ningún momento deberá remitirse dichos productos a la DISCAMEC para su incineración, sin antes haber remitido dichos productos a los laboratorios de criminalística para la realización de una pericia idónea (pericia forense de explosivos de existir las condiciones para ello)13.- En caso de tratarse de tráfico, tenencia, circulación, depósito, etc., de medicamentos de dudosa procedencia, productos tóxicos o nocivos, se deberá remitir dichos productos a la DIRESA para la pericia químico-toxicológica u otra correspondiente. Si antes de dicha remisión se toma conocimiento que la DIRESA no realiza tales pericias, deberá remitirse los productos a las oficinas de criminalística que realicen pericias de esta naturaleza.14.- De ser necesario, se realizará el reconocimiento médico legal inicial al detenido el cual deberá repetirse antes de la entrega del Informe Policial.15.- Se realizará la verificación y registro domiciliario de los intervenidos.16. Si se incautó teléfonos, poner en conocimiento del Fiscal para solicitar la autorización a los detenidos para la visualización de mensajes de texto, llamadas, etc.

B.- EN DELITO NO FLAGRANTE:

17.- Recibir la denuncia y dar cuenta por escrito dentro de las 24 horas a la Fiscalía para la asignación del caso y realizar las diligencias iniciales.18-. Coordinar con el Fiscal a cargo de la investigación, las diligencias necesarias para el esclarecimiento del hecho.19.- En caso que se necesite acciones previas (video-vigilancia, allanamiento con descerraje, etc.), éstas deben realizarse conforme al procedimiento establecido en el Código Procesal Penal. No deben realizarse sin conocimiento



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del Fiscal porque da lugar a nulidades y a que la investigación sea cuestionada. Estas acciones deben ser coordinadas con el Fiscal de Turno.

XXI.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO DE TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS

A.- EN DELITO FLAGRANTE: EN EL LUGAR DE LOS HECHOS:

1. Detener al involucrado e informar inmediatamente al Fiscal Provincial Penal de Turno para las primeras diligencias. De tratarse de intervenciones de cantidad importante de droga, la comunicación se realizará al fiscal especializado.2.- Fijar la escena del delito disponiendo su protección. Comunicar el hecho inmediatamente a la oficina de criminalística para la realización de las diligencias correspondientes.3. Recoger o incautar las drogas y todos los elementos empleados para su elaboración, tráfico o consumo, según sea el caso, realizando las actuaciones técnicas y levantando las actas y registros necesarios (personal, en el auto, etc.).4. Fijar, embalar, sellar las evidencias y dar inicio a la cadena de custodia.5. Verificar la identidad y hacer constar el domicilio del detenido, así como su teléfono de contacto (Domiciliario, celulares, e-mail, etc.).6. Identificar a probables testigos del hecho, registrando sus nombres y domicilios yteléfonos de contacto.7. Poner a los detenidos a disposición de la Comisaría del Sector y/o Policía Especializada, conjuntamente con las actas y evidencias levantadas. Las principales diligencias que pueden realizarse en coordinación interinstitucional (policial fiscal y criminalística) son, entre otras:- Declaración del denunciado, testigos, versiones indagatorias.- Actas de registro personal, incautación y comiso.- Actas de registro domiciliario, registro vehicular y adherencias de drogas.- Resultado preliminar de análisis químico de droga.- Acta de reconocimiento físico y/o panneaux fotográfico.- Acta de visualización de video.- Acta de lectura de memoria de celular del detenido.- Acta de entrevista.- Acta de verificación de hotel.- Acta de registro de equipaje e inventario de prendas, prueba de campo y descarte, pesaje, comiso y lacrado de droga.- Acta de recojo, prueba de campo y descarte, pesaje, comiso y lacrado de droga (ingesta)- Resultado de examen de rayos X, practicado en abdomen del intervenido con diagnóstico positivo para cuerpos extraños y/o documento en el que el intervenido acepta y reconoce haber transportado droga en maleta, ingestado u otra modalidad.- Pericia química de la droga.- Examen toxicológico y de sarro ungueal.



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8.- Entregar al intervenido la Papeleta de Detención.9.- El Policía instructor debe coordinar con el Fiscal correspondiente la realización de las diligencias pertinentes de acuerdo al caso específico.10. Realizar la verificación y registro domiciliario de los involucrados, en todos los casos.11. Conducir de inmediato al detenido así como las sustancias incautadas al Laboratorio de Criminalística para la realización de las pericias de orientación, descarte y pesaje de drogas, dosaje etílico, toxicológico y otros necesarios. Estas diligencias deberán realizarse con presencia del Abogado Defensor del detenido.12. Si se incautó teléfonos, poner en conocimiento del Fiscal para solicitar la autorización a los detenidos para la visualización de mensajes de texto, llamadas, etc., sobre todo si existe presunción de que se trata de integrante de una banda, formulándose el Acta de Visualización de Memoria Telefónica.13.- La droga incautada debe ser remitida de modo inmediato al laboratorio central de criminalística para las pericias definitivas.

B.- EN DELITO NO FLAGRANTE:

14. Recibir la denuncia y dar cuenta por escrito a la Fiscalía para la asignación del caso y coordinar las diligencias necesarias para el esclarecimiento del hecho.15. En caso que se necesite acciones previas (video vigilancia, allanamiento con descerraje, etc.), éstas deben realizarse conforme al procedimiento establecido en el Código Procesal Penal y en coordinación con el Fiscal competente. No deben realizarse sin conocimiento del Fiscal porque da lugar a nulidades y a que la investigación sea cuestionada. Asimismo, ninguna intervención fiscal deberá realizarse sin previa coordinación y participación de la Policía Nacional.

XXII.- PROCEDMIENTO MINIMO OPERACIONAL EN CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE BIENES DELICTIVOS

1.- Dicho procedimiento se realizará conforme al Reglamento de Circulación y Entrega Vigilada Bienes Delictivos y Agente Encubierto y a los artículos 340 y 341 del CPP, siendo lo más resaltante lo que a continuación se detalla:Artículo 5: Definición: La circulación y entrega vigilada de de bienes delictivos es una técnica de de investigación que consiste en permitir que remesas ilícitas o sospechosas de bienes delictivos, circulen por el territorio nacional o salgan o entren en él, sin interferencia de la autoridad y bajo su vigilancia, con el fin de descubrir o identificar a los involucrados de la comisión de algún delito vinculado con la criminalidad organizada. Artículo 6.- Finalidad: La finalidad de la técnica especial de investigación de circulación y entrega vigilada de bienes delictivos es:



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1. Descubrir e identificar a las personas involucradas en la comisión de alguno de los delitos en los que se permite el uso de esta práctica, en el territorio nacional.2. Prestar auxilio a las autoridades extranjeras con los mismos fines.Artículo 7º.- Objeto materialLas sustancias, bienes y objetos sobre los que puede recaer la circulación y entrega vigilada, son:

a) Drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas.b) Materias primas o insumos químicos fiscalizados destinados a la elaboración de drogas.c) Bienes o ganancias objeto del delito de lavado de activos, traducido en dinero, valores, documentos, títulos.d) Bienes relativos a delitos aduaneros.e) Bienes pertenecientes al patrimonio cultural extraídos ilícitamente.f) Especies de flora o fauna silvestres, acuáticas y otras de comercialización prohibida.g) Billetes o monedas falsas, instrumentos e insumos que se empleen con tal fin.h) Armas, municiones, explosivos, sustancias o materiales destinados para su preparación.

Artículo 10°.- Procedimiento: Recibida la comunicación de una remesa verificada, serealizará las siguientes diligencias:1. Análisis, pesaje, descarte, descripción en detalle de las características del bien ilícito;2. Sustituir en todo o en parte la sustancia delictiva cuando haya riesgo de pérdida, salvo que se opte porque la remesa circule intacta;3. Examen pericial y demás que corresponda.Cuando el Fiscal tome conocimiento de una remesa sospechosa cuyo contenido no sea posible verificar en razón de las circunstancias, dispondrá motivadamente la custodia y el control del transporte. En tal hipótesis, se postergara la intervención. Los fiscales levantarán actas de sus actuaciones, disponiendo que la Policía en las diligencias que intervenga, proceda de manera similar.Artículo 11°.- Requisitos de la Disposición FiscalLa disposición fiscal que autorice, tendrá como mínimo los siguientes requisitos:1. Individualización: cada remesa deberá ser objeto de una autorización. Se excluye la autorización genérica.2. Motivación: se hará un análisis de la necesidad del procedimiento y de la concurrencia de los requisitos exigidos por la ley.3. Clara determinación del objeto: la disposición debe determinar explícitamente, en cuanto sea posible, el objeto de la circulación y entrega controlada, así como el tipo y cantidad de bienes que se trate, precisándose si éstos son sustituidos.



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4. Vía de transporte y ruta: si la circulación será por vía terrestre, aérea, fluvial o marítima, así como la posible ruta que seguirá la remesa ilícita, estableciendo los lugares de tránsito y destino.5. Mecanismos y métodos de custodia y control: para asegurar que las sustancias ilícitas, bienes delictivos y/o efectos del delito lleguen a su destino final.6. Designación del responsable del procedimiento: recaerá en un miembro de la Policía Nacional, quien no sólo tendrá la misión de respaldar la integridad de la remesa de manera encubierta, sino deberá detectar e identificar a quienes participen del ilícito penal y, de ser el caso, las conexiones delictivas entre los lugares de origen, tránsito y destino.7. Secreto de la investigación: el fiscal podrá disponer la actuación de las diligencias en secreto.Artículo 12°.- Interceptación y sustitución de envíos postales sospechososTratándose de envíos postales sospechosos de contener bienes delictivos, la interceptación y apertura de dichos envíos y, en su caso, la sustitución total o parcial de las sustancias o bienes delictivos que se hallaren en su interior, se requerirá autorización al Juez de la Investigación Preparatoria.Artículo 13°.- Secreto de las diligenciasEl Fiscal dispondrá que las diligencias de interceptación, apertura de envíos postales, sustitución de bienes delictivos y otras diligencias vinculadas a la técnica de circulación y entrega vigilada de bienes delictivos, se mantengan en secreto hasta que concluyan las diligencias preliminares. Formalizada la investigación preparatoria, podrá solicitar al Juez correspondiente que el secreto se extienda hasta 15 días.Artículo 14°.- Coordinación con autoridadesEl Fiscal realizará coordinaciones personales para que las autoridades aduaneras, aeroportuarias y otras, otorguen las facilidades necesarias y cumplan sus disposiciones.Artículo 15°.- Circulación y entrega vigilada a nivel internacionalPara la circulación y entrega vigilada de bienes delictivos a nivel internacional, el Fiscal expedirá disposición, tomando en consideración los términos y condiciones establecidos en la legislación del país de destino, Tratados y otros instrumentos internacionales suscritos y ratificados por el Perú.Artículo 18°.- Dirección y control de la actuación policialEl Fiscal dirige y controla la actuación de la Policía, la que realizará el seguimiento del objeto materia de remesa comprobando su introducción en los canales de la organización delictiva, a efectos de llevar a cabo las acciones posteriores dirigidas a la desarticulación de aquella y al ejercicio de la acción persecutoria respectiva; y, se realizará en los siguientes momentos:a) Control Previo: al analizar el caso en concreto, las circunstancias de hecho, las posibilidades de vigilancia, entre otros aspectos, expresados en la Disposición respectiva;b) Control Concurrente: durante el desarrollo de la operación; y,c) Control Posterior: al analizar si se han observado las prescripciones de la Disposición Fiscal y el respeto de los principios, derechos y garantías constitucionales, así como al evaluar los resultados.Artículo 19°.- Suspensión de la circulación y entrega vigilada



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El Fiscal podrá disponer la suspensión en cualquier momento cuando considere que se pone en peligro la vida o integridad física de los funcionarios y/o agentes encubiertos que intervengan en la operación o cuando surjan riesgos para el acopio de las evidencias y elementos de prueba importantes para la investigación, así como para el aseguramiento del bien materia del procedimiento.Artículo 20°.- Informe final, Culminado el operativo el funcionario policial responsable de la custodia y control de la remesa deberá emitir un informe detallado al Fiscal que autorizó la técnica especial de investigación.Artículo 21°.- ConclusiónRecibido el informe, el Fiscal emitirá una disposición resolviendo la conclusión de la técnica especial de investigación. El Fiscal iniciará la investigación preliminar y/o formal, de acuerdo al caso, tomando como base los elementos de prueba recopilados.

CAPITULO III.- AGENTE ENCUBIERTO

Artículo 22°.- DefiniciónEl Agente Encubierto es un procedimiento especial autorizado por el Fiscal con la reserva del caso, mediante el cual un agente policial, ocultando su identidad, se infiltra en una organización criminal con el propósito de determinar su estructura e identificar a sus dirigentes, integrantes, recursos, modus operandi y conexiones con asociaciones ilícitas.Artículo 23°.- Procedencia. Se podrá autorizar la técnica de agente encubierto cuando concurran las siguientes condiciones:a) Que existan indicios razonables de la comisión de un delito vinculado a la criminalidad organizada.b) Uso en situaciones de riesgo controlado.c) Participación voluntaria del agente encubierto.d) Correspondencia de las circunstancias de actuación previstas con el delito investigado.e) Posibilidades reales de infiltración del agente en la organización criminal.f) Preparación especial del agente.g) Ausencia de antecedentes disciplinarios o criminales del agente.Artículo 24°.- RequerimientoLos miembros de la Policía Nacional presentarán al Fiscal un Informe sobre los hechos materia de investigación, la estructura criminal de la organización que se trata, recursos con los que cuenta, sus posibles integrantes y dirigentes, modus operandi y vínculos con otras organizaciones; a dicho informe se acompañará un Plan de Trabajo el que, además de las especificaciones financieras, logísticas y técnicas, debe contener la identidad del funcionario policial propuesto para realizar la labor de agente encubierto, su hoja de servicios, la identidad supuesta, el adiestramiento que ha recibido, la duración aproximada del procedimiento y demás información que corresponda.Artículo 25°.- Disposición de autorización



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Analizado el informe y el plan de trabajo, el Fiscal entrevistará al agente propuesto. Calificada la procedencia autorizará la utilización de la técnica mediante disposición motivada con el siguiente contenido:1. Las identidades real y supuesta del agente o agentes designados.2. La facultad del agente para actuar bajo identidad supuesta en el tráfico jurídico y social, llevando a cabo actividades vinculadas al delito de que se trate, precisando los límites de su actuación.3. El período de duración del procedimiento4. El propósito perseguido.5. La designación del oficial responsable del procedimiento6. La obligación del agente encubierto y del oficial responsable del procedimiento de informar periódicamente y en detalle los avances del procedimiento.7. Otras disposiciones que el Fiscal considere necesarias para el mejor cumplimiento de los fines de la técnica.Se comunicará en forma reservada a la autoridad policial que solicitó la autorización del procedimiento con la copia certificada de la Disposición de autorización emitida y se elevará una copia al Fiscal de la Nación para su registro correspondiente.Artículo 26°.- Comunicación al Agente EncubiertoEl Fiscal comunicará personalmente al agente designado, en presencia de Oficial policial responsable, el inicio del procedimiento, las obligaciones y responsabilidades a que está sujeto y los límites de su actuación, de lo cual se levantará el acta respectiva en un solo original, la que formará parte del cuaderno especial que se mantendrá en secreto. Se consideran criterios básicos de actuación del agente encubierto los siguientes:

1. La no realización de amenazas o agresiones a los integrantes de la organización a infiltrar.2. Minimización de la participación del público en las acciones a desarrollar.3. Vinculación y comunicación permanente con el oficial responsable.Artículo 28°.- Prórroga del plazoA pedido de la autoridad policial, el Fiscal, mediante Disposición motivada, podrá prorrogar la utilización de la identidad supuesta del agente por períodos similares al autorizado, lo que implica la prórroga de la ejecución de la técnica de investigación de agente encubierto.

Artículo 29°.- Requerimientos al JuezEl Fiscal, con motivo de la ejecución de la técnica de Agente Encubierto, podrá requerir al Juez de la investigación preparatoria, en forma reservada, la autorización para llevar a cabo diligencias que, por su propia naturaleza, afecten derechos fundamentales.Si en la ejecución de la técnica especial de agente encubierto se advirtiera la necesidad de emplear otras técnicas especiales de investigación se comunicará de ello al Fiscal, quien efectuará los requerimientos judiciales que correspondan.Artículo 30°.- Conclusión de la técnica:



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El Fiscal dará por concluida la técnica especial de investigación, mediante disposición motivada, en los siguientes casos:1. Cuando se hayan cumplido los objetivos propuestos2. Cuando de los informes periódicos de la Policía, se advierta que será materialmente imposible el cumplimiento de los objetivos3. Cuando en el desarrollo del procedimiento surja cualquier circunstancia que lo invalide.4. Cuando se advierte en el curso de la técnica especial la comisión de ilícitos penales o la concurrencia de graves riesgos para bienes jurídicamente tutelados.5. A pedido de la autoridad policial mediante informe debidamente sustentado.Artículo 31°.- Seguridad del Agente EncubiertoEn la ejecución de la técnica especial el Fiscal adoptará las medidas necesarias para evitar la revelación de la identidad del Agente Encubierto así como de las que correspondan a su seguridad al momento de la intervención respectiva.

XXIII- DILIGENCIAS MÍNIMAS A REALIZARSE EN DELITOS DE VIOLENCIA, DESOBEDIENCIA Y RESISTENCIA A LA AUTORIDAD

1.- En casos de violencia o atentado contra la autoridad la investigación deberá estar orientada a dilucidar:a) La violencia o amenaza dirigidas al funcionario o servidor público. De existir lesiones visibles, éstas deberán ser descritas en el acta correspondiente, sin perjuicio de requerir el reconocimiento médico- legal en forma inmediata. También serán procedentes las detenciones policiales, ingresos a domicilio, secuestros e incautaciones.b) Si el ejercicio de la violencia o amenaza estuvieron destinadas a impedir, estorbar o trabar, el ejercicio de las funciones públicas, o en todo caso, obligar a un acto propio de las funciones sin que medie la libre voluntad del funcionario o servidor. Deberán de practicarse declaraciones de agraviados, testigos.c) El medio con el cual se ejerció la violencia o amenaza.- La policía está autorizada a practicar registros personales, incautaciones, requerir exhibición forzosa e incautar bienes, así como todas las diligencias propias de la prueba anticipada.

2.- Si, durante la resistencia o atentado se ejerza violencia o grave amenaza a otros funcionarios cuya presencia se deba a una mera concurrencia al lugar de los hechos (no se encuentren cumpliendo funciones públicas ejecutivas) éstas deberán ser consideradas víctimas de otros delitos (lesiones, coacciones, etc.) y no de delitos contra la autoridad.

3.- En los delitos de desobediencia a la autoridad, la investigación debe estar orientada a determinar:a) Si existió un mandato conminatorio judicial expreso y previo a la denuncia o remisión de copias al MP.



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b) Si se agotaron las otras vías de control formal (sanciones administrativos por ejemplo) previas a la denuncia.c) En casos de funcionarios públicos, será preciso determinar si la orden estuvo enmarcada dentro de una relación de subordinación, o por el contrario, se trata de instituciones públicas autónomas.d) Será preciso también determinar si el mandato conminatorio estuvo dirigido a una persona en especial o simplemente estuvo dirigido al nombre de la institución donde laboraba el funcionario público.

XXIV.- DILIGENCIAS MÍNIMAS A REALIZARSE EN LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS, LAVADO DE ACTIVOS, EVASIÓN TRIBUTARIA Y SIMILARES

1.- En la investigación policial-fiscal en los delitos de corrupción de funcionarios, lavado de activos, contra la administración de personas jurídicas, estafas, contrabando, evasión tributaria y similares, el Informe Pericial Contable constituye una prueba documentaria indubitable para esclarecer los hechos investigados. El perito contable juntamente con el pesquisa deben generar una sinergia e inter correlación de fuerzas que conduzcan a la verdad legal.2. – Durante la investigación preparatoria, el fiscal o el juez en casos de prueba anticipada, nombrará a un perito. Escogerá especialistas donde los hubiere, y entre éstos a los que se hallen sirviendo al Estado, los que colaborarán con el sistema de justicia gratuitamente. En su defecto, lo hará entre los designados o inscritos, según las normas de la Ley Orgánica del Poder Judicial. Se podrá elegir dos o más peritos cuando resulte imprescindible por la considerable complejidad del asunto o cuando se requiera el concurso de distintos conocimientos en diferentes disciplinas. A estos efectos se tendrá en consideración la propuesta o sugerencia de las partes.3.- La labor pericial se encomendará, sin necesidad de designación expresa, al Laboratorio de Criminalística de la PNP, a la dirección de Policía contra la Corrupción y al instituto de Medicina legal, así como a los organismos del Estado que desarrollan labor científica o técnica, los que presentarán su auxilio gratuitamente. La designación, obligaciones, impedimentos, subrogaciones del perito y el contenido del informe pericial se rigen por las leyes vigentes.4.- En casos de denuncia por evasión tributaria e incremento patrimonial no justificado en personas naturales, se deberá solicitar los informes respectivos a la SUNAT, con respecto a: a) la información de las declaraciones juradas mensuales y anuales del impuesto a la Renta, presentada por el contribuyente, b) La declaración Anual de Operaciones con terceros, c) el PDT Notarios e información adicional proporcionada vía convenios con diversas instituciones.5.- En casos de DENUNCIA POR COLUSIÓN en procesos de selección de adquisiciones y contrataciones del Estado, las diligencias preliminares, y los primigenios actos de investigación que realice el fiscal con el apoyo policial, deberá estar orientada a determinar el concierto defraudatorio entre los funcionarios públicos y los interesados en los procesos de selección. Para ello la pericia en licitaciones públicas deberá tener por objeto, dependiendo del caso:



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a) Determinar si las licitaciones efectuadas se consignaron en el Plan de Obtención Anual y si fue prevista técnica y racionalmente.b) Establecer sobre cada uno de ellos la resolución que autoriza el llevar a cabo el proceso y determinar si conlleva las características de secreto.c) Determinar la fuente de financiamiento de las mismas y si contaban con presupuesto.d) Establecer las resoluciones del nombramiento de los miembros del Comité de licitación.e) Analizar el diseño y contenido de las Bases Administrativas a través del cual se ha regulado las adquisiciones conforme al TUO y si las mismas fueron aprobadas con resolución directoral.f) Analizar el valor potencial asignado a los factores de calidad, oportunidad, fecha de entrega, garantías.g) Verificar si en el legajo de documentos se incluye el certificado de conformidad.h) Verificar si la entidad, antes de iniciar el proceso de Adquisición a través delórgano de abastecimiento investigó en el mercado los potenciales proveedores, su comportamiento y precios referenciales para formular adecuadamente las bases administrativas.i) Verificar la incorporación de personal técnico en el Comité de adjudicaciones, así como el Informe Técnico formulado. j) Verificar la publicación de la licitación en el Diario Oficial “El Peruano”, 02 publicaciones en dos días consecutivos. k) Verificar si la convocatoria se efectuó con 15 días de anticipación a la fechaseñalada para la recepción de sobres (días hábiles) y/o invitación. l) Verificar que los postores adquirieron los documentos como condición ineludible para intervenir 10 días antes de la presentación y apertura de sobres. m) Verificar la intervención del notario. n) Establecer si las propuestas se entregaron directamente al Presidente del Comité de Adjudicación en el Acto Público de licitación.o) Analizar el contenido de los sobres (credencial, propuesta técnica, propuestaeconómica) p) Determinar si las licitaciones selectivas por su naturaleza debieron considerarsecomo tales. q) Verificar que las obligaciones y derechos consignados en el contrato se hayan cumplido, así como las garantías establecidas. r) Establecer la entrega de la carta fianza irrevocable, incondicional y de realización automática, con plazo de vencimiento de 30 días después de concluido el contrato o cheque de gerencia. s) Determinar si existía el escenario para considerar la adquisición por desabastecimiento inminentet) Practicar la pericia de obra por ingenieros civiles, para determinar, si los materiales en la obra, fueron los necesarios, o se hirvieron con menor cantidad o de menor calidad. u) Solicitar información, a la SUNAT, a CONSUCODE y a PROMPYMES, para determinar si la empresa proveedora, tributaba bajo ese rubro, se estaba expedita para contratar con el Estado y si el Giro de su Empresa estaba



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registrada y destinada, para realizar ese tipo de obras, el Fiscal no debe olvidar que en los delitos contra la administración publica, no va a encontrar evidencia directa, sino tiene que trabajar con la evidencia indirecta, a fin de ir construyendo ,.los indicios e evidencia necesaria, para sustentar adecuadamente su teoría del Caso.6.- En casos de denuncia por LAVADO DE ACTIVOS se deberá poner en conocimiento al Ministerio Público a efectos de iniciar una investigación financiera destinada a: Determinar el origen fraudulento, probar la participación de una o más personas en el delito de lavado, determinar el monto del dinero blanqueado, establecer la red de implicados y los presuntos autores, incautar los bienes y dinero procedentes del lavado. Paralelamente, y ya en el iter de la investigación preparatoria, pueden solicitarse medidas de coerción personal como la prisión preventiva y el impedimento de salida.7.- La investigación financiera por presunta comisión de lavado de activos, se inicia por disposición de la autoridad judicial y fiscal correspondiente y por los siguientes motivos:a) Por una transacción sospechosa comunicada por las entidades del sistema financiero, o por la Unidad de Inteligencia financiera de la PCM (presidencia del Consejo de Ministros)b) Como consecuencia de una intervención por TID.c) Por disposición judicial a mérito de un proceso penal por TIDd) A solicitud de la autoridad policial cuando tenga conocimiento de un hecho ilícito vinculado al lavado de dinero.8.- El investigador debe tener en cuenta que la investigación financiera es diferente a una típica investigación por TID u otra, por cuanto en este caso los bienes y el dinero, así como los documentos asociados a ellos, constituyen evidencia; y para que ésta sea obtenida se requiere del uso adecuado de la información documentada, la misma que debe ser acopiada en función de:a) Las personas implicadas, empresas y de todas aquellas relaciones que se encuentran en el entorno inmediato del investigado principal (familiares, socios, etc.), para lo cual se recurre a diversas entidades públicas y privadas, las mismas que constituyen fuentes de información con relación a las propiedades que poseen o han tenido y que pudieron ser transferidas a testaferros o de otros bienes no registrados.b) En paralelo, la investigación se extiende al Sistema financiero, en cuanto a las solicitudes de información acerca de cuentas, acciones, préstamos personales y otros instrumentos bancarios, que permitan obtener información con relación a las finanzas y bienes de los investigados. Las empresas del sistema financiero están obligadas a proporcionar información a la Unidad de Inteligencia Financiera sobre transacciones sospechosas, de acuerdo al Art. 378, párrafo segundo y tercero de la Ley 26702, modificado por la Ley 28306, la misma que pondrá este hecho en conocimiento del MP; asimismo se tendrá en cuenta la ley 29038 y artículos 163 y siguientes del ROF de la SBS aprobado el 31 de mayo de 2010, con Resolución de la SBS y AFP, Nº 5356-2010. La omisión de comunicación de operaciones o transacciones sospechosas a la autoridad competente, constituye delito, pasible de ser investigado, conforme al Art. 4 de la Ley 27765-ley Penal contra el Lavado de Activos. El secreto bancario se rige por las normas establecidas en la ley



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26702. Asimismo, el Art. 8 de la Ley 27693 regula los supuestos de las instituciones obligadas a informar.9.- El pesquisa debe poner énfasis en los siguientes aspectos: a) Entorno familiar, investigando actividades de aquellos que dependen económicamente del sujeto, los que viven con él, gastos en rubro de vivienda, servicios, alimentación, educación, recreación, salud, identificación de pasaportes, movimientos migratorios; b) Entorno social, estableciendo un directorio de personas allegadas, conocer sus actividades, hábitos y costumbres; c) Pareja, es conveniente pensar que el investigado, pretendiendo ocultar sus ingresos ilícitos, necesita de gente de confianza para invertir y generalmente lo va a realizar a través de personas de su entorno; d) Perfil personal, investigar los hábitos y costumbres del investigado, así como sus actividades a través del análisis de las llamadas telefónicas, y directorios. No olvidar que el origen ilícito que conoce o puede presumir el agente de este delito podrá inferirse de los indicios concurrentes en cada caso (Art. 6 de la Ley 27765-Ley Penal Contra el Lavado de Activos)10.- Para determinar la identidad de las personas implicadas, el fiscal debe oficiar requiriendo información a:a) RENIEC, para conocer las generales de ley, como nombres, apellidos, dirección domiciliaria.b) OINT, DIRANDRO, para tener conocimiento de referencias de investigaciones por TID.c) MUNICIPALIDADES, en caso de corroborar identidades con partidas de nacimiento, partidas de matrimonio y/o partidas de defunción.d) MIGRACIONES, para establecer situación y calidad migratoria (en caso de extranjeros), titularidad de pasaportes, movimiento migratorio.e) INTERPOL, para antecedentes internacionales y/o vinculaciones con alguna organización del crimen organizado.f) DIVRQ, para conocer si la persona cuenta con antecedentes policiales y requisitorias (órdenes de captura e impedimentos de salida del país)11.- Para determinar el patrimonio personal, familiar o empresarial, el fiscal conductor de la investigación debe:a) Solicitar al juez de la investigación preparatoria, el levantamiento del secreto bancario (para tener conocimiento de operaciones bancarias), reserva tributaria (para obtener el perfil tributario del investigado) y reserva bursátil (si ha realizado transacciones en bolsa) para lo cual se deberá proceder de acuerdo a los artículos 235 y 236 del NCPP. El juez puede ordenar estas medidas, pero la información obtenida en estos casos sólo será utilizada con relación a la investigación de los hechos que la motivaron, conforme así lo dispone la ley Penal contra el lavado de activos- Ley 27765, en su Art. 5.b) Oficiar a registros públicos, a fin de conocer el registro del dominio de una propiedad, además de los actos y contratos que constituyen, declaran, transmitan, extingan, modifiquen o limiten derechos reales sobre inmuebles.c) Oficiar a REGISTRO de personas jurídicas, registro de mandatos y poderes, registro de bienes muebles, registro de propiedad vehicular.d) Oficiar a las MUNICIPALIDADES, para obtener información sobre el impuesto predial (autoavalúo) que grava el valor de la propiedad sobre los



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predios urbanos y rústicos. Además la declaración jurada y pago del tributo a cargo de personas naturales y jurídicas en su condición de propietarios.e) De la información del IMPUESTO AL PATRIMONIO VEHICULAR, se puede obtener información del pago anual por la propiedad de algún tipo de vehículo fabricado en el país o importado, con una antigüedad no mayor de 3 años.f) Oficiar a la DIROVE; solicitando información sobre el registro de algún vehículo a nombre de los investigados.12.- Adicionalmente, el fiscal puede oficiar a otras entidades si el caso lo amerita:a) Ante la SUNAT, para saber si el investigado registra RUC, si es representante legal o miembro de una empresa, actividades comerciales, operaciones aduaneras, movimientos de capital, etc.b) A la Dirección General de Transporte Aéreo del Ministerio de Transportes y comunicaciones; a efectos de conocer si el (o los investigados), han solicitado y obtenido permisos aeroportuarios.c) A la Dirección General de Capitanías y Guardacostas; a fin de indagar sobre posibles registros de buques, botes u otras embarcaciones a nombre de los implicados.d) Al ministerio de Industria, Turismo, Comercio Exterior; para determinar las empresas en las cuales participe como representante legal y/o miembro del Directorio, el o los investigados.e) Al Ministerio de Economía y finanzas; para conocer a través del CONITE (Comité nacional de Inversión y Tecnología Extranjera), sobre las inversiones de capitales del exterior, que pudieran estar ligadas a los investigados.f) A la Cámara de Comercio; para conocer las empresas en las cuales participe como representante legal y/o miembro del directorio, el o los investigados.g) A las diferentes notarias de la jurisdicción, para comprobar los actos contractuales de compraventa, inscripción de bienes y constitución de empresas.h) Al Ministerio de Trabajo; con la finalidad de tener conocimiento si el o los investigados, registran empresas y si las mismas se encuentran inscritas como Centros de Trabajo, con empleados sujetos a beneficios laborales.i) A ESSALUD; para obtener información sobre el seguro social que pudiera tener el investigado en calidad de asegurado, o la identidad de la razón social en calidad de asegurador.j) A la dirección General de Minería del Ministerio de Energía y Minas; para conocer sobre posibles posesiones mineras y/o denuncias que tuvieran los investigados.13.- Toda pericia contable, deberá tomar en cuenta como mínimo:a) Si los libros están llevados en forma legalb) Se deberá detallar las facturas, su numeración, fecha de emisión e importe y/o ventas realizadas.c) Se deberá determinar el monto total de las operaciones.d) Se deberá detallar todas las notas de débito asentadas, su numeración, fecha e importe.e) Se deberá informar si la venta amparada por la factura quedó sin efecto o si se consumó y remitió la mercadería.



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XXV.- DILIGENCIAS MÍNIMAS A REALIZARSE EN DELITOS CONTRA LA FÉ PÚBLICA

1.- En casos de falsificación de documentos, las diligencias preliminares tendrán por objeto:a) La recepción o ubicación del documento falso o adulterado.b) La verificación de la falsedad o de la adulteración.c) La comprobación de la introducción del documento fraudulento en el tráfico jurídico.d) El uso del documento falso o falsificado como si fuese legítimo.2.- El fiscal, para la ubicación del documento falso o adulterado, deberá disponer las diligencias necesarias tales como, requerir al presunto agraviado, (persona natural o jurídica) para que presente o exhiba el documento; citar testigos o personas en las cuales se sospeche que obra el documento, ordenar pesquisas policiales (Art. 208 del NCPP), asegurar documentos privados (Art. 232).3.- Cuando existan motivos suficientes para estimar que un documento privado se encuentra en poder de una persona, el fiscal solicitará al juez de la investigación preparatoria dicte orden de incautación (Art. 233) Podrá también asegurar u ordenar el aseguramiento, a través de la PNP, de documentos contables y administrativos de cualquier persona natural o jurídica, para efectos de su incautación, levantando el acta e informe correspondiente (Art. 234 del NCPP)4.- Por su parte, la policía, por propia iniciativa (dando cuenta al fiscal) puede realizar un registro de personas, cuando existan fundadas razones para considerar que un individuo oculta en su cuerpo o equipaje el documento objeto del delito (conforme se colige del Art. 210 del NCPP) Asimismo, podrá recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito, así como todo elemento material que pueda servir a la investigación (Art. 68, numeral 1, inciso “d” del NCPP) dando inicio a la cadena de custodia, conforme el Art. 8 de la Resolución Nº 729-2006-MP-FN- reglamento de la cadena de custodia. También puede realizar pesquisas por propia iniciativa, pero dando cuenta al fiscal (Art. 208 del NCPP)5.- Cuando en el decurso del registro personal, inspección o allanamiento, la PNP encuentra en poder del intervenido o en el lugar un documento privado, y no ha recabado previamente la orden de incautación se limitará a asegurarlo-sin examinar su contenido-, sin perjuicio que el fiscal lo ponga a inmediata disposición judicial solicitando la incautación, de acuerdo a los presupuestos del Art. 232 del NCPP.6.- Es primordial que el documento, cuya autenticidad o falsedad se va a probar y por tanto deberá ser sometido a pericia, sea protegido inmediatamente, a efectos que no sufra daño, alteración o sustracción, por lo que deberá ser remitido al laboratorio en sobre, tubos o envoltorios transparentes, o cualquier envase seguro, si fuere el caso.7.- En todo recojo o diligencia de revisión, aseguramiento, inspección o secuestro de documentos, muestras e instrumentos, deberá levantarse acta respectiva, en la cual deberá mencionarse el tipo de documento que se está recogiendo para su pericia, si fuere posible detallarse lo que se encuentra



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impreso o escrito en el documento, y de ser posible tomar las placas fotográficas correspondientes.8.- Los documentos tomados para la pericia deberán ser introducidos en el sobre o envoltorio que mejor garantice su seguridad y conservación, dentro del cual deberá constar la firma del fiscal provincial para evitar la adulteración o cambio de documento, y también constará en el acta el nombre del perito o persona a quien se hace entrega del documento para ser llevado al laboratorio respectivo.9.- Debe extremarse la precaución cuando se encuentren documentos quemados, ya que en algunas ocasiones estos se encuentran sobre ceniceros y no se ha revuelto la ceniza. En caso que las cenizas se encuentren desperdigadas por el suelo u otros restos, se utilizarán todas los procedimientos criminalísticos adecuados para su recojo, tratando en lo posible que no se mezcle la ceniza. Todo ello deberá ser remitido a los laboratorios de criminalística para la reconstrucción de todo o parte del documento3.10.- Si se encontrara libretas de notas o blocks, deberá ponerse atención en la hoja siguiente a la de la primera inscripción, que pueda haber sido arrancada, en razón que la presión que hiciere el sujeto al momento de escribir, deja huella o impresión en la hoja siguiente. Todo ello deberá ser remitido a los laboratorios de criminalística para las pericias correspondientes.11.- Para la verificación de la falsedad o de la adulteración del documento, se deberá tomar en cuenta que la pericia grafotécnica que disponga el fiscal provincial, incluye además:3 En el caso de examinar documentos que han sido quemados, si las cenizas no han sido revueltas o entremezcladas, puede leerse y apreciar lo que estuvo escrito o impreso y por medios físicos y químicos se puede reconstruir todo o parte del documento.a) Pericia caligráfica, en la cual se incluyen cuando se refiera a la autenticidad o falsedad de firma, autoría de firma, autoría de textos manuscritos.b) Pericia grafológica, estudia la estructura y se puede conocer el estado de ánimo, personalidad y nivel de conocimiento del autor del documento.c) Pericia documentológica, o sobre documentos, cuando se debe referir o practicar sobre documentos para efectos de saber si son originales o copias, estudios del papel; si se han practicado alteraciones4, tachaduras5 o borraduras6, sean estas adiciones, erradicaciones o sobreescrituras; estudios de las tintas, entrecruzamiento de trazos, tintas y dobleces, reconstitución de documentos, rotos, quemados; y si se ha realizado un abuso de firma sobre documentos en blanco para posteriormente agregarles algún texto.12.- El fiscal provincial deberá exigir en todo momento, que las conclusiones de la pericia grafotécnica sean claras, precisas y se ajusten al objeto de la pericia que se solicitó.13.- En casos de falsedad ideológica, el objeto material del delito solo podrá ser un documento público expedido por funcionario. Por tanto, la investigación policial-fiscal estará orientada a determinar:a) La falsedad de la declaración y no del documento.b) La conducta de insertar declaraciones falsas por parte del funcionario público, o de hacer insertar declaraciones falsas, por parte del particular, para lo cual será necesario verificar la correspondencia entre lo cierto y lo declarado



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falsamente, a través de la disposición de interrogatorios, careos, recojo y pericias sobre documentos, oficio a entidades públicas requiriendo información, etc.c) La existencia de simulación de carácter delictuoso, y la posibilidad de que pueda acarrear perjuicio a terceros.14.- El fiscal deberá requerir al funcionario público, para que presente o exhiba el documento, pudiendo ser objeto de incautación inclusive. El que tenga en su poder los actos y documentos públicos requeridos, está obligado a exhibirlos o entregarlos inmediatamente al fiscal, incluso su original, y todo objeto que detenten, por razones de su oficio, encargo, ministerio o profesión, salvo que se trate de un secreto profesional o de Estado (Art. 224 incisos 1 y 2 del NCPP).15.- El fiscal podrá obtener copia de las actuaciones y de los documentos incautados, restituyendo los originales. Cuando mantenga la incautación de los originales, podrá autorizar la expedición gratuita de copia certificada a aquellos que los detentabanLa alteración de un documento consiste en escribir sobre la escritura previa, como por ejemplo, cambiar el 1 por un 7 o agregar ceros a una cantidad ya escrita.La tachadura es la destrucción intencional de una parte de una escritura original que ha sido marcada o utilizada parra tachar o corregir algún mensaje o frase.Las borraduras pueden llevarse a cabo química o mecánicamente, quitando las marcas registradas en el papel. Las borraduras químicas se utilizan para escritos hechos con tintas, el agente químico no quita la tinta pero si decolora, en cambio las mecánicas quitan el material escrito y altera las fibras del papel.legítimamente. A la persona u oficina ante la que se efectuó la incautación, debe entregársele copia del acta de incautación realizada (Art. 225 inciso 1 y 3 del NCPP)16.- En delitos de falsedad genérica y falsa declaración en procedimiento administrativo, deberá tomarse en cuenta que este tipo de delitos se configuran como tipos penales subsidiarios o residuales, que solo hallaran cabida luego del descarte de otros tipos penales que protegen la fe pública. Por tal motivo, es recomendable que el fiscal, desde la misma génesis procesal, pueda considerar y plantear tipificaciones alternativas (Art. 336 inciso 2, numeral b referida al contenido de la disposición de formalización de investigación preparatoria) pasando por la fase intermedia (ver Art. 349 inciso 1, numeral b) referido al contenido del escrito de acusación fiscal) e incluso hasta llegar al desarrollo del mismo juicio (ver Art. 374 inciso 1, referido al poder del tribunal y la facultad fiscal en el control de la calificación jurídica).

17.- EN DELITOS DE FALSEDAD GENÉRICA, la investigación tendrá por objeto determinar:a) Si se alteró la verdad intencionalmente mediante palabras, documentos, simulaciones, y cualquier otro medio distinto a la falsedad material e ideológica.b) Si con esta alteración de la verdad se ocasionó perjuicio a terceros.



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18.- En casos de denuncia por falsa declaración en procedimiento administrativo, será necesario analizar si la declaración mendaz estuvo aparejada del uso de un documento fraudulento, en cuyo caso podrían concurrir otros delitos contra la fe pública.19.- En caso que se cuestione documentos de procesos extrapenales en trámite no se solicitará pericia grafotécnica, por el contrario, se solicitará un informe al juzgado correspondiente, en atención a lo dispuesto en el Art. 139 inciso 2 de la Constitución. (Principio de independencia en el ejercicio de la función jurisdiccional)

XXVI.- PROCEDIMIENTO EN CASOS DE DELITOS ADUANEROS

1.- En caso de delitos aduaneros (contrabando, defraudación de rentas de aduana, tráfico de mercancías) corresponde al Ministerio Público dirigir la investigación con el apoyo de las autoridades competentes (Aduanas, PNP). Toda intervención efectuada por la Policía Nacional será puesta en conocimiento del Ministerio Público, bajo responsabilidad. La intervención policial en situaciones excepcionales se rige por lo dispuesto en la Ley N° 27934, en el Art. 68 del NCPP y en sus demás normas conexas.2.- Los delitos aduaneros son perseguibles de oficio. Cuando en el curso de sus actuaciones la Administración Aduanera considere que existen indicios de la comisión de un delito, inmediatamente comunicará al Ministerio Público, sin perjuicio de continuar el procedimiento que corresponde. (Art. 19 de la Ley 28008 modificado por el numeral 7 de la 2da disposición modificatoria derogatoria del NCPP)3.- El Fiscal ordenará la incautación y secuestro de las mercancías, medios de transporte, bienes y efectos que constituyan objeto del delito, los que serán custodiados por la Administración Aduanera en tanto se expida el auto de sobreseimiento, sentencia condenatoria o absolutoria proveniente de resolución firme, que ordene su decomiso o disponga su devolución al propietario.4.- De incautarse dichas mercancías, medios de transporte, bienes y efectos que constituyan objeto del delito por otras autoridades, lo incautado será puesto a disposición de la Administración Aduanera con el documento de ley respectivo, en el término perentorio de ley.5.- Se debe cuidar de consignar en las respectivas actas el tipo, la clase y naturaleza del bien decomisado, la descripción de sus características que puedan individualizarlo y diferenciarlo, la confrontación-y el resultado de ella- con los documentos que presente en ese acto el intervenido6.- Recibidas las mercancías incautadas, por la Administración Aduanera, cuando exista persona detenida, esta procederá bajo responsabilidad en el término de veinticuatro (24) horas, al avalúo y reconocimiento físico, cuyos resultados comunicará de inmediato a la Policía Nacional del Perú, quien los cursará a la Fiscalía Provincial Penal respectiva, para que proceda a formular la denuncia correspondiente.7.- Tratándose de mercancías que por su naturaleza, cantidad o por la oportunidad de la intervención no pudieran ser valoradas dentro del plazo antes indicado, el detenido será puesto a disposición de la Fiscalía Provincial Penal dentro del término de veinticuatro (24) horas, con el informe policial



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correspondiente. En este caso, la Administración Aduanera remitirá el informe sobre el reconocimiento físico y avalúo de la mercancía dentro de tercer día hábil a la Fiscalía Provincial Penal. En los casos en que no haya detenidos, la Administración Aduanera emitirá el documento respectivo en tres (3) días hábiles, cursándolo a la Policía Nacional para los fines de ley.8.- Si el resultado de avalúo de mercadería es menor a dos UIT, la Administración Tributaria procede a la incautación de la mercancía por infracción administrativa vinculada al contrabando, receptación y tráfico de mercancías prohibidas y restringidas. De haberse abierto investigación en sede penal, el fiscal archivará el caso, salvo que se trate del contrabando fraccionado, regulado en el Art. 3 de la Ley 28008-Ley de delitos aduaneros.9.- La incautación, comiso, incineración, adjudicación y las sanciones a personas naturales y jurídicas, se rigen bajo lo estipulado en la Ley de Delitos Aduaneros.

D.- LA CRIMINALISTICA

El enorme progreso tecnológico experimentado por nuestro siglo ha acarreado, por una parte, el nacimiento de nuevas ciencias y, por otra, el desarrollo de ciencias cuyos orígenes no se remontan más allá del siglo pasado. En este último caso se encuentra la Criminalística, cuyo concepto, objeto de estudio, metódico y fin trataremos de aclarar en el presente trabajo.

La Criminalística se ocupa fundamentalmente de determinar en qué forma se cometió un delito u quien lo cometió. Esta idea no es completa, como veremos después al entrar más a fondo de la cuestión, pero de momento nos será útil para poder establecer la comparación deseada. Igualmente, hay que aclarar



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que utilizamos el término "delito" solo para fines de una más fácil comprensión, pues en realidad se debe hablar de "presunto hecho delictuoso" como veremos más adelante.

Hay profesionales que centran la criminalística en una sola de sus disciplinas, la llamada criminalística de campo. Si bien esta es la más cinematográfica, no es la más común de las actividades criminalísticas; incluso el grueso de las actividades criminalísticas se desarrollan en actividades comunes y menos espectaculares, pero de mayor efectividad en la investigación cotidiana policial y judicial. Este es la que lleva a cabo en lo que técnicamente se denomina lugar de hallazgo.

Generalmente las pruebas en la actividad cotidiana policial y judicial, se centra en elementos ubicados durante el procedimiento. Estos elementos, son fotografiados por personal no idóneo, y luego al criminalista le cabe la gran responsabilidad de encausar a través de sus conocimientos técnicos o científicos, convertir un hecho penalmente irrelevante, en una actividad procesal penal. Este trabajo de laboratorio, comprende el 90% de la actividad del criminalista.

El objeto de estudio de la Criminalística es el material sensible relacionado con un presunto hecho delictuoso cometido. En tal virtud, de acuerdo con la naturaleza de su objeto, queda ubicada entre las ciencias fácticas, es decir, las que se encargan del estudio de los hechos, y de los grupos que éstas comprende, culturales y naturales se sitúa entre últimas, ya que son fundamentalmente la Física, la Química y la Biología de las que más hecha mano.

OBJETIVOS

1. El papel que juega la Criminalística y la importancia que tiene utilizarla como parte de la metodología de investigación ante un determinado hecho es fundamental para resolver cualquier acto antijurídico2. La Criminalística esta ávida de encontrar siempre la verdad y que es una ferviente colaboradora durante el proceso penal, teniendo un papel importante como auxiliar de la Justicia Penal.3. Es importante recordar que para llegar a la resolución de un caso es de vital importancia la identificación de los presuntos delincuentes así como llevar a cabo la correcta investigación del hecho delictivo.4. La investigación criminal, ayuda de mucho al Juez bríndalo indicios, hechos mediante el proceso de una averiguación previa, mediante la aplicación de los métodos inductivos y deductivos, desde el mismo momento en que acude al lugar de los hechos, y apoyada en los métodos, técnicas e instrumentos que proporciona la Criminalística.



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1. Origen de la criminalística

La Criminalística atravesó tres épocas: a) La época Pre Científica, comúnmente conocida como la pesquisa de Vidocq, quien desde un inicio criminal, paso a ser un investigador policial, precursor de la Criminalística y fundador de la Sureté.

b) La época del Individualismo Empírico, basada en meras experiencias individuales y en el aprendizaje de los conocimientos que se iban perfeccionando solo a través de dichas experiencias.

c) La época Científica, con la recepción de las más diversas fuentes de tipo experimental, al tiempo que se desarrollaban los métodos de investigación técnica.

En sus orígenes las pesquisas recurrían a veces al arte y a los conocimientos de los propios delincuentes, quienes, contratados, ponían al servicio de aquellas sus experiencias formadas en el "aprendizaje de evitación de la detección de delito" y de su autor; así fue como la policía francesa incluyo en sus filas a Eugene Francois Vidocq (1775−1857), cuando corría el año 1809.

Fue el Doctor Hans Gross, el fundador de la criminalística a través de su invaluable obra Manual del Juez, todos los sistemas de criminalística, publicado en Graz, Austria en 1892.

El Doctor Hans Gross nació en Graz, Austria, en el año 1847. Se desempeñó como profesor en Derecho Penal en la Universidad de Graz y como Juez de Instrucción en Stejermark. El profesor Gross, fue quién por primera vez se refirió a los métodos de investigación criminal como criminalística.

Durante mucho tiempo las investigaciones policiacas se empezaron a guiar de manera científica, pero con un ingrediente empirismo, en dónde se utilizaba el sentido común y la intuición, lo cual no producía resultados favorables. Como consecuencia de lo anterior todas las pesquisas e investigaciones de carácter empírico adquirieron un nombre propio que les dio el más ilustre y distinguido criminalista de todos los tiempos, el Doctor en Derecho Hans Gross, denominándole criminalística.

La elaboración de su obra el Manual del Juez, le tomó 20 años de experiencia e intensos trabajos, en dónde realizó una serie de orientaciones que debe reconocer la instrucción de una averiguación para la aplicación del interrogatorio, el levantamiento de planos y diagramas, utilización de los peritos, la interpretación de escrituras, conocimiento de los medios de comunicación entre los participantes de un mismo delito para el conocimiento de la lesiones, etc., siendo en general un manual útil para los jueces en el esclarecimiento de cualquier caso penal.



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2. Evolución histórica de la criminalística

Se ha considerado a la dactiloscopia como una de las primeras disciplinas precursoras de la criminalística, destacándose en éste campo el ilustre experto en identificación B.C. Bridces.

En el año 1665, el Profesor en Anatomía de la Universidad de Bolonia, Italia, Marcelo Malpighi, estudió y observó los relieves papilares de las yemas de los dedos y de las palmas de las manos. Posteriormente el profesor Malpighi haría aportaciones valiosas al estudio de las impresiones dactilares. Debido a su gran aporte, una de las partes de la piel humana lleva el nombre de capa de Malpighi.

En 1753, el Doctor Boucher realizó estudios valiosísimos sobre balística, que posteriormente recibiría el nombre de balística forense.

Adán Pinkerton, en el año 1866, puso en práctica la fotografía criminal, que actualmente se le denomina fotografía forense.

Alfonso Bertillón publicó en 1882 una tesis sobre el retrato hablado. Consistió en una minuciosa descripción de ciertos caracteres morfológicos y cromáticos del individuo.

La toxicología fue creada en Italia por el ilustre y célebre profesor Orfila.En los años de creación de la criminalística, varios estudiosos de la investigación criminal optaron por denominar al conjunto de métodos para la investigación de delitos como Policía Judicial Científica o Policía Científica entre los cuales destacaban Ferri, Lombroso, Reiss, Roumagnac, De Benito, Nicéforo, entre otros.

Para Hans Gross, la criminalística era una disciplina auxiliar jurídico penal y su obra se tradujo a varios idiomas, provocando con ello el interés de varios especialistas, que empezaron a realizar una serie de observaciones y contribuciones a la naciente disciplina.

A continuación se expondrán una serie de acontecimientos de gran relevancia en la evolución histórica de la criminalística.

En 1896, Juan Vucetich logra que la Policía de Rio de la Plata, Argentina, deje de utilizar el método antropométrico de Bertillón, reduce a cuatro los tipos fundamentales de la dactiloscopia, determinados por la presencia o ausencia de deltas.

En el año 1897, Salvatore Ottolenghi, presentó un problema para el curso de Policía Científica, en el cual se desarrollaba sus sistemas de enseñanza aplicados en la Facultad de Medicina en Siena, Italia, desde ese año hasta después de 1915.



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En 1899, Alongi junto con Ottolenghi, fundaron una revista llamada Polizia Scientifica.

Alfredo Nicéforo, en la Escuela Positiva en Roma, en 1903 con su monografía de estudio y enseñanza de la criminología colocaban por primera vez a la Policía Judicial Científica, en el cuadro general de la Criminología.

Por otro lado, en los países latinoamericanos iniciados por Juan Vucetich se integraban al uso de métodos científicos en la investigación criminal, escribían obras y creaban sus Institutos de Policía y Laboratorios de Criminalística, ya que en el año 1904, el sistema dactiloscópico de Vucetich había sido aceptado casi universalmente como el más práctico y operable.

En México, en 1904, Carlos Roumagnac escribía los primeros fundamentos de Antropología criminal con base en estudios realizados en la cárcel de Belén, México, D.F.

En 1905, en Inglaterra, Sir Francis Galton modificó su sistema citado en Fingerprint Directories con otro manual publicado con el nombre de Clasification and uses of fingerprints.

En España, por el año 1908, Constancio Bernaldo de Quiroz, reducía a tres las fases de formación y evolución de la Policía Científica: a) Una primera fase equívoca, cuando el personal policiaco incluso el jefe como Vidocq, eran reclutados entre los mismos delincuentes con conocedores insustituibles de las personas y artes de los malhechores; b) Una segunda fase empírica en la cual el personal, ya no tomado entre los delincuentes, lucha contra ellos empíricamente sólo con las facultades naturales, vulgares o excepcionales; c) y un tercera fase científica fundados en la observación razonada y en el experimento químico, fotográfico, etc.

En 1911, en Suiza, el alemán Rodolph Archihald Reiss se dedicaba íntegramente a los estudios de la Policía Científica y escribía una tesis al respecto.

Hans Gross, después de una apasionante vida científica muere en su ciudad natural, en 1915; hubo consternación mundial por la pérdida de tan distinguido criminalista.

3. Definición de Criminalística

La criminalística es una disciplina que usa un conjunto de técnicas y procedimientos de investigación cuyo objetivo es el descubrimiento, explicación y prueba de los delitos, así como la verificación de sus autores y víctimas. La criminalística se vale de los conocimientos científicos para reconstruir los hechos. El conjunto de disciplinas auxiliares que la componen se denominan ciencias forenses .



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En las concepciones actuales sobre la criminalística existen algunos puntos de controversia. Por una parte, algunas definiciones consideran a la criminalística como auxiliar del derecho penal, mientras otras consideran que es aplicable en el derecho en general. El doctor Rafael Moreno González, tratando de ser muy explícito, presenta una definición simple pero útil: “la ciencia del pequeño detalle”. César Augusto Osorio y Nieto señala que es “la disciplina o conjunto de conocimientos que tiene por finalidad determinar, desde un punto de vista técnico pericial, si se cometió o no un delito, cómo se llevó a cabo y quién lo realizó”.

En el marco actual, se puede definir como: “La disciplina que aplica los conocimientos, métodos y técnicas de investigación de las ciencias naturales en el examen del material sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictivo, con el fin de determinar su existencia, o bien reconstruirlo, para señalar y precisar la intervención de uno o varios sujetos, llegando así a la verdad histórica del hecho”.

4. Objetivo general de la criminalística

El estudio de las evidencias materiales en la investigación criminalística, tanto en el campo de los hechos, como en el laboratorio, llevan un objetivo general perfectamente definido y circunscrito a cinco tareas básicas e importantes:

• Investigar técnicamente y demostrar científicamente, la existencia de un hecho en particular probablemente delictuoso.• Determinar los fenómenos y reconstruir el mecanismo del hecho, señalando los instrumentos u objetos de ejecución, sus manifestaciones y las maniobras que se pusieron en juego para realizarlo.• Aportar evidencias o coordinar técnicas o sistemas para la identificación de la víctima, si existiese.• Aportar evidencias para la identificación del o los presuntos imputados autores.• Y aportar las pruebas indiciarias para probar el grado de participación del o los presuntos autores y demás involucrados.

El estudio y análisis de los elementos materiales de prueba efectuados en la investigación criminalística, tanto en el lugar de los hechos como en el laboratorio, lleva un objetivo general perfectamente identificando y circunscrito a cinco tareas básicas e importantes:

Demostrar de manera técnico-científica la existencia de un hecho en particular, probablemente delictuoso.

Determinar los fenómenos y reconstruir el mecanismo del hecho, señalando los instrumentos de ejecución, sus manifestaciones y las maniobras que se pusieron en juego para realizarlo.



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Aportar pruebas o coordinar técnicas o sistemas para la identificación de la víctima, si existiese.

Establecer las pruebas necesarias para vincular en forma técnico-científica a los autores.

Con el empleo de técnicas y procedimientos, aportar las pruebas indiciarias para los presuntos autores y demás involucrados.

5. Los principios científicos que se aplican a la criminalística

En la Criminalística, se han establecido siete principios de naturaleza científica, aplicables en su campo de acción que son:

a) Principio de uso.b) Principio de producción.c) Principio de intercambio.d) Principio de correspondencia de características.e) Principio de reconstrucción de hechos o fenómenos.f) Principio de probabilidad.g) Principio de certeza.

Veamos los alcances de cada uno de ellos, en los siguientes términos:

a) Principio de uso: en los hechos que se cometen o realizan siempre se utilizan agentes mecánicos, químicos, físicos o biológicos.

b) Principio de producción: en la utilización de agentes mecánicos, químicos, físicos o biológicos para la comisión de los hechos presuntamente delictuosos, siempre se producen elementos materiales en gran variedad morfológica y estructural y representan elementos reconstructores e identificadores.

c) Principio de intercambio: al consumarse el hecho y de acuerdo con las características de su mecanismo se origina un intercambio de indicios entre el autor, la víctima y el lugar de los hechos o, en su caso, entre el autor y el lugar de los hechos.

d) Principio de correspondencia de características: basado en un principio universal establecido criminalísticamente: “La acción dinámica de los agentes mecánicos, vulnerantes sobre determinados cuerpos dejan impresas sus características, reproduciendo la figura de su cara que impacta”. Fenómeno que da la base científica para realizar estudios micro y macro comparativos de elementos-problema y elementos-testigos.

e) Principio de reconstrucción de hechos y fenómenos: el estudio de todos los elementos materiales de prueba asociados al hecho, darán las bases y los elementos para conocer el desarrollo de los fenómenos de un caso concreto y reconstruir el mecanismo del hecho o fenómeno, para acercarse a conocer la verdad del hecho investigado.



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f) Principio de probabilidad: la reconstrucción de los fenómenos y de ciertos hechos que nos acerquen al conocimiento de la verdad, pueden ser con un bajo, mediano o alto grado de probabilidad o, simplemente, sin ninguna probabilidad. Pero nunca se podrá decir: “esto sucedió exactamente así”.

g) Principio de certeza: y las identificaciones cualitativas, cuantitativas y comparativas de la mayoría de los agentes vulnerantes que se utilizan elementos que se producen en la comisión de hechos, se logran con la utilización de metodología, tecnología y procedimientos adecuados, que dan certeza de su existencia y de su procedencia.

En relación con los siete principios que se mencionan, se considera que aparte de hacer válido el método que aplica la criminalística, coadyuvan para sustentarla como ciencia, es decir, la criminalística se apoya en éstos siete principios, a fin de realizar su aplicación con metodología científica en las investigaciones de hechos presuntamente delictuosos y, además recuérdese que cuenta con metodología propia para el desarrollo técnico de sus actividades y también con conocimientos generales sistemáticamente ordenados, y con todo ello cumple con los objetivos que se le encomiendan.

6. Objetivos o finalidades de las disciplinas de la criminalística

Es importante tener conocimiento de los objetivos particulares y específicos de cada una de las disciplinas científicas de la criminalística en general, con la finalidad de precisar las funciones de cada una de ellas.

Criminalística de campo: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas con el objeto de proteger, observar y fijar el lugar de los hechos, así como para coleccionar y suministrar las evidencias materiales asociadas al hecho al laboratorio de criminalística.

Balística forense: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas con el objeto de investigar con sus ramas: interior, exterior y de efectos los fenómenos, formas y mecanismos de hechos originados con armas de fuego cortas y largas portátiles.

Documentoscopia: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas con el objeto de estudiar y establecer la autenticidad o falsedad de todo tipo de documentos como escritura cursiva, de molde, mecanografiadas o de imprenta, haciendo probable la identificación de los falsarios.

Explosivos e incendios: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas en la investigación de siniestros producidos por explosivos o incendios, a fin de localizar cráteres, focos y además evidencias y determinar sus orígenes, formas y manifestaciones.



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Fotografía forense: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas a fin de imprimir y revelar las gráficas necesarias en auxilio de las investigaciones que aplican a todas las disciplinas de la criminalística.

Hechos de tránsito terrestre: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas a fin de investigar los fenómenos, formas, orígenes y manifestaciones en atropellamientos, colisiones entre dos o más vehículos, volcaduras, proyecciones sobre objetos fijos y caídas de personas producidas por vehículos automotores.

Sistemas de identificación: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas a fin de identificar inequívocamente a personas vivas o muertas, putrefactas, descarnadas o quemadas.

Técnicas forenses de laboratorio: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas de las ciencias naturales química, física y biología a fin de realizar los análisis y manejo propio del instrumental científico, para identificar y comparar las evidencias materiales asociadas a hechos presuntamente delictuosos.

7. Criminalística de campo

Para efectos de tener claro los alcances de la criminalística de campo, a continuación se exponen los puntos de vista de los criminalistas Pedro López Calvo y Pedro Gómez Silva, en los siguientes términos:

Es importante para el criminalista o investigador del lugar de los hechos saber, proteger, observar y fijar el lugar de los hechos. Sin embargo, conocer las técnicas para la recolección de elementos materiales de prueba no basta. Ni tampoco es suficiente saber suministrarlos a las diversas secciones de laboratorio de criminalística.

La criminalística de campo no concreta sus actividades en la fases de investigación citadas; el experto que la práctica debe aplicar conocimientos vastos y vigentes ofrecidos por las otras disciplinas científicas de la criminalística en general, con el objeto de contar con bases técnicas para aplicar la metodología específica y razonar científicamente el valor de los elementos materiales de prueba que se registran en las conductas presuntamente delictuosas.

El estudio y análisis de los elementos materiales de prueba facilitan el conocimiento para establecer la forma y mecanismo de los hechos con todos sus fenómenos, desde el inicio de la primera maniobra hasta el último movimiento que se puso en juego para realizar el hecho; aquí se incluyen las formas de uso de los instrumentos u objetos de ejecución y el registro de sus manifestaciones, movimientos, tocamientos y desplazamientos de cuerpos y objetos efectuados durante la comisión del hecho. Inclusive se puede utilizar



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extensa variedad de agentes mecánicos, químicos, físicos y biológicos, y pueden surgir también variadas evidencias. Su análisis identificativo, cuantitativo, cualitativo y comparativo necesitará de metodología, tecnología y conocimientos universales de las disciplinas científicas que constituyen la criminalística general, como son: balística forense, explosivos e incendios, Documentoscopia, fotografía forense, hechos de tránsito, sistema de identificación de personas, técnicas forenses de laboratorio y, otras.

Es importante tener presente que la criminalística de campo es la que suministra o alimenta de evidencia a las diversas secciones de técnicas forenses de laboratorio (Química, Física y Biología).

8. Criminalística de Laboratorio

La criminalística de laboratorio es aquella que verifica sobre el terreno los trabajos científicos necesarios para descubrir las huellas del delincuente y los indicios del ilícito; la de identificar a los reincidentes y dar a los jueces la prueba inicial que pueda orientarlos. La función del laboratorio en el trabajo policiaco consiste en el examen de la evidencia. Usualmente el propósito de este examen es para determinar la manera en que fue cometido el crimen, relacionar al sospechoso con el crimen o ayudar a establecer la identidad del criminal. Naturalmente las actividades del laboratorio no están rígidamente confinadas a estos objetivos, sino que puede incluir muchas otras tareas dentro de los múltiples deberes relacionados con el trabajo policiaco. La función del experto del laboratorio consiste en analizar la evidencia física y huellas sometidas al laboratorio del crimen por el investigador. […]. Para que el laboratorio brinde eficaz auxilio, en principio, es indispensable que reciba la evidencia sin alteración, la que debe ser cuidadosamente tratada aplicando las técnicas señaladas para su levantamiento y embalaje, según su naturaleza y estado.

Los trabajos científicos de la criminalística en el laboratorio se realizan con el método general de las ciencias naturales, conocidos como “el método inductivo” con sus tres pasos fundamentales: observación, hipótesis y experimentación. Este método en el laboratorio se conoce como el de comprobación o experimentación y es con el que se van a efectuar las tareas científicas en el estudio, análisis y comprobaciones de los indicios colectados en el campo de los hechos o suministrados por otros sujetos de tal manera que los resultados pueden ser aprovechados o interpretados adecuadamente para conocer su intervención en el hecho que se investiga y mostrarlos como evidencias de la verdad, cuya evaluación de los resultados obtenidos lo harán los órganos que tiene como misión la procuración y administración de justicia. Aunque en el laboratorio es recomendable aplicar “el método científico” con todos sus pasos sistematizados. Pero los expertos en criminalística en la actualidad y de acuerdo con las necesidades científicas y trabajos realizados en sus diferentes disciplinas, aplican metodologías convenientes y sistemáticamente estructuradas con la problemática que se va a resolver. Todo



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ello obedece al amplio campo de investigación criminal que abarca la ciencia en estudio.

9. El indicio material, evidencia física o rastro indiciario

Es importante aclarar que las definiciones y puntos de vistas del indicio, se realizará desde la perspectiva criminalística, dejando para el próximo capítulo la perspectiva probatoria.

La palabra “indicio” proviene del latín indicium y significa signo aparente y probable de que existe alguna cosa. En el orden técnico-criminalístico se le conoce como evidencia física, evidencia o indicio material o material sensible significativo.

Desde el punto de vista criminalístico, se entiendo por indicio todo objeto, instrumento, huella, marca, rastro señal o vestigio que se usa y se reproduce respectivamente en la comisión de un hecho. Es decir, es toda evidencia física que tiene estrecha relación con la comisión de un hecho presuntamente delictuoso, cuyo examen o estudio da las bases científicas para encaminar con buenos principios toda investigación, y lograr fundamentalmente:

a) la identificación del o los autores, b) las pruebas de la comisión del hecho y, c) la reconstrucción del mecanismo del hecho.

Los indicios son evidencias físicas-materiales que nos pueden conducir al descubrimiento de un determinado hecho punible esclareciéndonos la forma o “modus operandi” que medió para la consumación y por medio de los mismos se logra la identificación del o de los autores del hecho.

Evidencia física, indicio material o material sensible significativo denominamos a todo objeto, huella o elemento íntimamente relacionado con un presunto hecho delictuoso, cuyo estudio permite reconstruirlo, identificar a su(s) autor(es) y establecer su comisión.

Finamente se tiene el concepto de rastro, el cual se define como cualquier vestigio, perceptible o imperceptible, que dejan las personas, los animales o las cosas al cambiar de ubicación o al descomponerse. Los rastros proceden de una acción determinada y son elementos indicativos de ésta. En consecuencia, todo hecho tiene su rastro y los hechos determinados tienen su propio rastro o rastro peculiar o característicos.

El rastro presenta las siguientes características:

a) AdheribleTeniendo en cuenta el rastro y la superficie o cuerpo dónde se puede producir.



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b) Contagioso o contaminableDe acuerdo igualmente a su naturaleza y el sitio de producción. Ejemplo: los virus como prueba de la contaminación venérea.

c) TransmisibleEspecialmente aquellos en estado líquido o gaseoso. Ejemplo: la sangre de la víctima al victimario.

d) Perceptible o imperceptibleQue corresponde al manifiesto y al latente.

e) ReactivableCorresponde a la posibilidad de hacer manifiestos los rastros latentes mediante la aplicación del correspondiente reactivo.

f) ComparableEsta es la principal característica de todo rastro y aquella que la constituye como indicio y la de valor investigativo. Por poderse cotejar con otros rastros tiene ese especial valor indicativo.

g) ModificableEsta al contrario de lo anterior, la peor característica de los rastros naturales que los convierte en artificiales con perjuicio probatorio y consecuencialmente investigativo.

10. El indicio probatorio

A continuación se tienen una serie de definiciones del indicio desde la perspectiva probatoria.

Es todo hecho conocido y debidamente comprobado por medio del cual a través de una operación lógica nos puede conducir al conocimiento de otro hecho desconocido.

Es aquella que lo describe como un hecho del cual se infiere lógicamente la existencia de otro. Se pasa luego a sostener que el primer hecho es indicador y debe estar probado y el segundo es un hecho indicado y por probar.

El indicio es el medio de prueba resultante de una operación lógica mediante la cual, a partir de una circunstancia fáctica plenamente demostrada en el proceso, se infiere la existencia de otro hecho llamado “indicado”. Se considera por indicio un hecho conocido del cual se induce otro hecho desconocido, mediante un argumento probatorio que de él se obtiene, en virtud de una operación lógica crítica basada en normas generales de la experiencia o en principios científicos o técnicos.



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El indicio es un hecho (o circunstancia) del cual se puede mediante una operación lógica inferir la existencia de otro. Su fuerza probatoria reside en el grado de necesidad de la relación que revela entre un hecho conocido (el indiciario) psíquico o físico, debidamente acreditado, y otro desconocido (el indicado) cuya existencia se pretende demostrar. El indicio probatorio presenta la siguiente estructura:

• Un hecho conocido, comprobado: llamado hecho indicante, indicador o causa.

• Un hecho desconocido: el que se procura probar o conocer. Se le llama indicado, principal o efecto.

• Una inferencia lógica o juicio de razonamiento: ésta inferencia lógica hace referencia a que partiendo del hecho conocido se podrá deducir con probabilidad o certeza el hecho indicado.

• Una regla de la experiencia: el saber experiencial es importante para el manejo de cualquier tipo de prueba.

11. El principio de Locard o de intercambio de indicios

El principio de intercambio de indicios fue creado por Edmond Locard.Los indicios o evidencias físicas proceden principalmente de las siguientes fuentes:

a) Del sitio o lugar de los hechos.b) Del presunto responsable o autor.c) De la víctima u ofendido.

Cuando se produce la comisión de un hecho delictivo en un porcentaje muy alto, se produce un intercambio de indicios o evidencias entre la víctima y el autor del hecho. (Arburola, 1995, p.28).

Debe recordarse que no hay delincuente que a su paso por el lugar de los hechos no deje tras de sí alguna huella aprovechable, y cuando no se recogen evidencias útiles en la investigación, la verdad es que no se ha sabido buscarlas en virtud de casi siempre se manifiesta un intercambio de indicios entre el autor, la víctima y el lugar de los hechos. (Montiel, op.cit, p.15).

Para efectos de ilustrar éste principio a continuación se expone un ejemplo de un caso real sucedido en una colonia de la periferia del Distrito Federal de México:

Se localizó el cadáver de una mujer e 20 años de edad, completamente masacrado con una piedra grande sobre la cara y el cráneo, tirado sobre un arroyo de lodo y tierra; de sus manos se recogieron cabellos, que tenía adheridos con sangre seca y se le apreciaron tres uñas rotas en la mano



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derecha; cercano al cadáver y sobre el piso de lodo se apreciaron un llavero y una huella de pie calzado muy tenue. Después de laboriosas investigaciones, se capturó al responsable del hecho; se le apreciaron rasguños recientes en las regiones dorsales de las manos y en los antebrazos. Además, en el cuarto que habitaba, cercano al lugar de los hechos, se localizó bajo la cama un par de calzado de color negro, de hombre, con vestigios de lodo entre el tacón y la suela y se comprobó que el llavero visto y recogido cercano al cadáver pertenecía al detenido sujeto a investigación.

Las investigaciones concluyeron con éxito. Ahora se analizará como se pudo constatar el “intercambio de indicios”:

• El autor del hecho dejó sus cabellos en las manos de la víctima, su llavero sobre el piso de lodo y una huella de pies calzado sobre el piso de lodo en el lugar de los hechos.

• La víctima imprimió sus huellas con las uñas sobre las regiones dorsales de las manos y antebrazos del victimario (rasguños).

• Del lugar de los hechos, el victimario se llevó lodo entre el tacón y la suela de su calzado.Por tanto se pudo establecer ciertamente el principio de intercambio de indicios entre víctima, victimario y el lugar de los hechos.

12. Concepto de investigación criminal

La investigación criminal es un conjunto de saberes interdisciplinarios y acciones sistemáticas integrados para llegar el conocimiento de una verdad relacionada con el fenómeno delictivo.

Comprende:

- El manejo de estrategias que contextualizan el papel de la víctima, del delincuente y del delito como tal.

- El estudio de las técnicas orientadas a contrarrestar, controlar y prevenir la acción delictiva.

- El dominio de la investigación como proceso metodológico que se basa en los principios y teorías de las respectivas ciencias, en los procedimientos jurídicos y la reconstrucción del hecho mediante las circunstancias de tiempo, modo y/o lugar para sustentar en forma técnico científica, los resultados conducentes al esclarecimiento de un presunto delito y a la identificación de sus autores.

- El empleo de los principios y teorías de las ciencias y sus correspondientes disciplinas que apoyan la acción investigativa.- La aplicación de los procedimientos jurídicos.



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- La reconstrucción del hecho para visualizar el todo de lo sucedido a través de circunstancias de:

• Tiempo: duración o lapsos para la ocurrencia de un acto.• Modo: formas de llevarse a cabo el hecho.• Lugar: espacios físicos utilizados.

13. PRECEDENTE HISTÓRICO – POLICIAL EN EL PERU:

Para el presente trabajo, debe quedar debidamente establecido, la forma en ha llegado "LA CRIMINALÍSTICA" a nuestro suelo patrio; esta especialidad, que un principio se gestó como técnica metodológica, para luego ser concebida como una especialidad científica, derivada de la Criminología, como auxiliar indispensable desde la investigación inicial del Delito, para cuyos fines nace con ella quien devendría en ser el ejecutor de tan magnífica labor, denominándosele "PERITO CRIMINALISITICO", en virtud a su arte, destreza y sapiencia.

Es a comienzos del año de 1,937, cuando la nobel institución policial denominada como "Cuerpo de Investigación y Vigilancia" (C.I.V.I.), crea un 27 de Mayo, el primer Laboratorio de Criminalística, disponiendo en su organigrama el funcionamiento de los Departamentos de Pericias en Grafotécnia, Balística, y otros, los que aún a la fecha existen como tales; por esa fecha se envió en forma previa con fines de instrucción al extranjero, a sus primeros integrantes para que sean capacitados y entrenados en esta nueva arma contra el crimen.

El Código de Procedimientos Penales vigente durante los años de 1,940, fijaba como auxiliar inmediato a la labor judicial, la que desarrollada el "El Laboratorio de Técnica Policial" dependiente o existente entonces dentro de la denominada repartición policial "Policía Judicial"; así mientras que el Art.59 en su contenido disponía que "La Policía Judicial, tiene la función de auxiliar a la administración de justicia, investigando los delitos y las faltas, descubriendo a los responsables, para ponerlos a disposición de los jueces, con los elementos de prueba y efectos de que se hubieses incautado, en forma concordante y para referirse al tema que nos ocupa, el artículo 65 del órgano antes citado, prevé "En los laboratorios y gabinetes de la Policía Judicial se realizarán los peritajes que las investigaciones exijan. Los profesionales que estén a cargo de ellos o formen parte de la institución, serán designados de preferencia con el carácter de Peritos Oficiales".

La Instrucción en la época que precedió a los años de 1,940, tenía en su contexto una razón "facto - jurídico", porque hasta entonces en realidad nunca existió una policía competente, dotada de las condiciones metódicas - técnicas mínimas, así como ejecutores suficientes de demostrar la "evidencia" o "Prueba"; pues simplemente como lo señala en sus obras el Dr. Carlos



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GARCIA RADA; hasta el año de 1,940 simplemente la policía "no existió", siendo precisamente a partir de este año en que entró en vigencia contemplándose su actuación dentro del Código; el Juez Instructor, hasta entonces contó con la ayuda casi siempre ineficaz de sus amanuenses y actuarios: las veces que requirió de la colaboración policial, primero debía dirigirse a la autoridad política mientras su pedido seguía un dilatado trámite administrativo, hasta que surtía eficacia, pasaban numerosos días.

Posteriormente a estos hechos evocados, la entonces CIVI, adquiere un nuevo denominativo, pasando a llamarse "Policía de Investigaciones del Perú", pero que sin embargo pese a su innovación en determinados puntos de su organización, no había logrado todavía la técnica ni el grado de perfeccionamiento que hoy tiene. Por eso, la Policía Judicial que concibe el Código, tenía como funciones, según el autor delanteproyecto Dr. Carlos ZAVALA LOAYZA, una de prevención anterior a la instrucción, preparatoria de ella; y la otra auxiliar en el desarrollo del proceso abierto por el Juez, no llegó a funcionar, pues al organizare los Institutos Policiales, la Policía de Investigaciones se sometía a sus propios reglamentos.

Su saber, tal como preveía el Código de investigar los delitos y faltas, descubriendo a los responsables y reuniendo INDICIOS Y EVIDENCIAS, para luego constituir la PRUEBA, enviando un documento llamado "ATESTADO POLICIAL", se cumplió a medias, pero aún así es obvio que la investigación del Juez Instructor resulta complementaria, puesto que el atestado solo tenía valor de una denuncia para comenzar a investigar, si es que el Juez encontraba suficientes elementos como para abrir instrucción.

Además como este documento se elaboraba fuera del control de las partes, del Ministerio Público y del propio Juez, no podía concedérsele validez, siendo necesaria su ratificación. Por eso tenía que ser considerado como una mera denuncia sujeta a comprobaciones judiciales.

Pero a medida que la Policía adquiría más experiencia en la investigación y se abrían especialidades en la criminalística, el atestado policial fue adquiriendo cada vez mas importancia motivando que en las reformas parciales que se introducían en el Código fuera objeto de otro tratamiento.

En efecto, el Decreto ley No.21895, introdujo dos importantes modificaciones al ampliar el Art.61, disponiendo que los partes y atestados policiales, requerían de la diligencia de ratificación judicial y agregando el Art. 62 un párrafo en el sentido de que en su oportunidad los atestados pueden ser apreciados por las reglas de la crítica.

Más tarde el Decreto Legislativo 126, al modificar nuevamente el citado artículo 62 establece concluyentemente que el atestado policial que se hubiese llevado a cabo con intervención del Ministerio Público, constituye elemento probatorio que debe ser apreciado por los jueces, conforme a lo dispuesto en el Art.283 del Código, es decir con criterio de conciencia.



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Lo más trascendente de esta forma, consiste en disponer que los tribunales deben considerar a estos atestados como elementos probatorios, lo que no estaba permitido por el Art.280 del mismo cuerpo legal. Sin embargo, esta implícita modificación no fue un capricho impuesto por los legisladores, sino el reconocimiento de un hecho que en la práctica se producía todos los días, si se tiene en cuenta que los fallos de los tribunales siempre consideraron como elemento probatorio al atestado policial, no obstante, de que teóricamente solo debería servir como fundamento para la apertura de instrucción.

Como se ha venido señalando, la historia misma, el desarrollo social, reclama que la justicia sea más oportuna, por un lado; el progreso de la tecnología de otro lado, ha motivado que se haya dado en el tiempo distinto trato al Atestado Policial. La Constitución Política de 1979 en su Art.250, inciso 5, establecía como función del Ministerio Público, "intervenir en la investigación del delito - desde la etapa policial- y promover laacción penal de oficio o a petición e parte", la citada Carta Política reconocía como una etapa del proceso la investigación policial, pero a condición de que se haga con intervención del Ministerio Público, y que sea éste el que promueva la acción penal"[2]. Nuestra actual Constitución en su Artículo Nº 166º señala entre sus finalidades fundamentales la de "investigar y combatir la delincuencia" .

Esta función de "investigar el delito", va indisolublemente unida a la atribución de realizar "peritajes criminalísticas", pues la Ley Orgánica de la Policía Nacional del Perú, aprobada con fecha 221 de Diciembre de 1,999 por Ley Nro.27238, prevé en el Art. Nro.8 Inc.5 "Realizar peritajes criminalísticas, técnico - vehiculares y otros relacionados a sus funciones". Con ese criterio se entiende entonces que el legislador ratifica lo que hoy es una realidad, ya que no se puede concebir una Policía que no recurra a la ciencia criminalística para sustentar sus investigaciones.

En el año de 1,884, el Profesor de Derecho Penal y Juez Instructor del Grastz Autria HAN GROSS, publicó su Libro "Manual del Juez Instructor como Sistema de Criminalística", el cual estaba fundamentado por las obras de Fotografía Judicial, Métodos de Antropometría de Alfonso Bertillon y algunos procedimientos empíricos de identificación, por lo que hasta la actualidad se le denomina "PADRE DE LA CRIMINALISTICA".

14. Exámenes Periciales que se practican en la Ciencia Criminalística

Medicina Forense Biología Forense Química Forense Psicología Forense Grafotecnia Forense Físico-Químico Forense Balística y Explosivos Forense



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Ingeniería Química Forense Inspección Criminalística Identificación Policial

15. Metodología de la investigación criminalística

Dentro de la criminalística existen aplicaciones clásicas, como la fotografía, planimetría, balística, química, huellografía y dactiloscopia, mecánica, urbanismo y paisajismo, ecología e informática, entre otras.

Los estudios criminalísticos se apoyan en métodos y técnicas propias del trabajo de diferentes disciplinas, ciencias auxiliares y laboratorios periciales, entre los que se encuentran:

• Arte forense: El retrato compuesto o hablado, realizado a partir de la memoria de la víctima, es el más famoso, pero también se llevan a cabo dibujos con base en videos y fotos, y progresiones de edad en caso de personas desaparecidas. Utilizan un restirador, lápices, testimonio, ya sean verbales o con fotos y videos, para ofrecer opciones al artista.• Antropología forense: Para poder determinar el sexo, talla, edad, grupo étnico, e incluso llegar a la reconstrucción facial de restos humanos, se requiere de varias semanas de trabajo en el laboratorio antropológico.• Balística forense: La balística forense, como rama de la balística general y parte fundamental de la Criminalística, tiene como objetivo que en sus laboratorios se lleven a cabo todos los procedimientos y estudios necesarios de los cartuchos, balas y armas relacionadas con los homicidios, suicidios, accidentes y lesiones personales.• Dactiloscopia: Aunque la gran mayoría de las impresiones dactilares pueden hallarse en el lugar del hecho, en otros casos es necesario que los objetos que posiblemente tengan huellas latentes sean trasladados a los laboratorios para su reactivación, utilizando polvos, vapores de yodo, ciano-acrilato de sodio o por medio del rayo láser.• Documentoscopía: la palabra se origina a partir de la conjunción del vocablo latino “documentum” (enseñar, mostrar) y del griego “skopein” (ver, observar) y, junto con la palabra "Documentología" se utiliza para nombrar al conjunto estructurado y sistematizado de conocimientos y procedimientos técnico-científicos dentro de la Criminalística dirigidos al estudio de los documentos en general, características, forma de confección, alteraciones, etc., como así también a la investigación de manuscritos y/o firmas que ellos contengan y que sean de interés para la investigación que se realiza, pertenezca ésta al fuero judicial o al privado.• Entomología forense: Es la interacción de la Entomología y el sistema judicial. Se divide en tres áreas principales: Entomología Urbana, Entomología de productos almacenados y entomología médico-legal, médico criminal o "entomología médico forense". Esta última analiza la sucesión ecológica de los artrópodos que se instalan en un cadáver para determinar el lapso de tiempo



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transcurrido entre el momento del descenso y el hallazgo del cadáver, técnicamente denominado como Intervalo Postmortem.• Fisionomía forense: Reconstruye las características de un rostro con la ayuda de materiales moldeables. Utiliza un molde de cráneo de plástico con varias capas de material para simular la piel, espátulas de escultor, pinturas. En muchas agencias se utilizan programas de computadora para modelar huesos, músculos y piel en 3D.• Fotografía forense: La participación del fotógrafo para realizar la fijación fotográfica de la escena y todo lo relacionado con la misma es fundamental; sin embargo, es sólo la primera parte de su trabajo, ya que posteriormente tendrá que trasladarse al laboratorio de fotografía forense para llevar a cabo el revelado del material con el que serán ilustrados los dictámenes.• Genética Forense: El estudio de material biológico, como la saliva, semen, sangre, pelo, y otros tejidos, permiten tipificar el ácido desoxirribonucleico (ADN), método identificatorio moderno y que por su gran precisión se ha denominado huella genética.• Hecho de tránsito: Mediante la aplicación de diferentes técnicas de análisis químico, pueden examinarse los fragmentos de pintura, efectuando distinciones en cuanto al calor y los compuestos de las mismas.• Hematología: En esta especialidad la aplicación de la química es fundamental si una mancha que se halló en el lugar del hecho es sangre y si ésta es de animal o humana; en caso de tratarse de sangre humana se determinarán los grupos, subgrupos y el factor RH.• Incendios y explosivos: Para el estudio de los residuos que dejan los incendios y las explosiones, pueden utilizarse la cromatografía de capa firina, la cromatografía gas-líquido y la cromatografía líquida de alto rendimiento; pudiéndose determinar el tipo de sustancia que se utilizó.• Informática Forense: Estudio y análisis de los delitos digitales empleando dispositivos tecnológicos como: computadoras, medios electrónicos Tecnologías de la información y la comunicación o Tecnologías de Información procura preservar e identificar datos que sean válidos dentro de un proceso legal o hecho punible.• Medicina forense: Si se considera que el laboratorio es el lugar en donde se realizan trabajos de investigación científica, bien puede estimarse el necrocomio o a los Servicios Médicos Forenses como los laboratorios que utilizan los médicos para el estudio minucioso del cadáver, y para determinar su identidad y causa de muerte.• Meteorología forense: Es el análisis de las condiciones climáticas pasadas de un lugar específico. Es una rama bastante empleada en los procesos judiciales en los que participan compañías de seguros y también en las investigaciones de homicidios.• Odontología forense: La utilización del laboratorio en la odontología forense se realiza cuando se requiere obtener o elaborar moldes para determinar las características dentales de un individuo.• Patología forense: Estudia las pistas que llevan a la causa de la muerte presentes en el cuerpo como un fenómeno médico.• Peritaje caligráfico: Permite establecer la autenticidad de documentos, mediante estudio de trazos de escritura o firmas, análisis de tinta, papel o



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impresiones de máquinas de escribir. Se le confunde con la grafología de la que se dice que puede detectar personalidades o sexo pero carece de suficiente estudios científicos.• Piloscopia: Por medio del estudio químico puede determinarse si el pelo en estudio se trata de pelo humano o de animal, así como otras características.• Psicología forense: Comprende un amplio rango de prácticas que involucran principalmente evaluaciones de capacidad de los acusados, informes a jueces y abogados y testimonio en juzgados sobre temas determinados• Química forense: En esta importante especialidad se aplican todos los conocimientos y técnicas químicas con objeto de conocer la naturaleza de cualquier sustancia o elemento. Su participación en la investigación es multi e interdisciplinaria con otras ciencias forenses.• Toxicología forense: Puede ser aplicada en sujetos vivos o muertos. En personas vivas se toman muestras de orina y de sangre. En la orina puede determinarse, principalmente, la presencia de medicamentos y drogas de adicción; en la sangre puede hallarse alcohol etílico.Gracias a la criminalística, la investigación policial se ve avalada por técnicas reconocidas e indesmentibles, basadas en el conocimiento y experimentación científica.

Los principios fundamentales del proceso criminalístico incluyen:

1. Protección del lugar de los hechos.2. Observación del lugar de los hechos.3. Fijación del lugar de los hechos.

Es decir descripción escrita, fijación fotográfica y planimetría de los indicios encontrados

1. Levantamiento de indicios.2. Suministro de indicios al laboratorio.3. Cadena de custodia

16. Dirección de Criminalística PNP

a. Misión

Proporcionar al Comando de la Policía Nacional, a sus diferentes Órganos y a las Autoridades competentes, el apoyo técnico científico-forense a través de dictámenes periciales y de identificación policial; igualmente realizar investigaciones científicas y divulgación criminalística, propendiendo al intercambio internacional de conocimientos a fines.

b. Funciones Generales



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• Ejecutar los Peritajes Criminalísticos solicitados por las Unidades Operativas a nivel nacional.

• Colaborar con las autoridades judiciales en todas las diligencias técnicas científicas dentro del área de Criminalística y de Identificación Policial.• Evaluar, investigar y divulgar métodos, técnicas y procedimientos criminalísticos a nivel nacional e internacional.• Asesorar científica y técnicamente en los aspectos de criminalística a los estamentos de la PNP.• Formular los informes y certificados de antecedentes policiales a nivel nacional.

c. Ámbito Jurisdiccional

La Dirección de Criminalística-PNP depende orgánica, administrativa y funcionalmente de la Dirección General de la PNP, tiene jurisdicción a nivel nacional como Órgano Sistémico. La sede central se encuentra en Lima, y los Laboratorios Regionales, Frentes Policiales y Direcciones Especializadas, funcionan las Oficinas o Unidades de Criminalística (OFICRIS), integrantes del Sistema DIRCRI-PNP con dependencia Técnico Científico-Normativo; y, administrativamente de sus respectivas Direcciones y Jefaturas PNP correspondientes.

d. Principales Equipos Tecnológicos de la DIRCRI

• Laboratorio de Biología Molecular (ADN)Es un flamante y sofisticado Laboratorio de Biología Molecular para estudios de ADN, que permitirá la identificación del código genético de las personas, facilitando la identificación como función primordial.• Sistema Automatizado de Identificación (Decadactilar)Reemplazó el anterior sistema mecanizado, logrando mayor rapidez en la identificación de personas naturales.• Sistema de Identificación Facial Computarizado (Identifac)Se ha modernizado la Sección de Identificación Facial de la División Central de Identificación Policial (DIVCIP), con la puesta en marcha del Sistema de Identificación Facial Computarizado con el equipamiento de computadoras de última generación.• Equipamiento de la División de Grafotécnia con el Docucenter o ProjectinaPermite ampliar las imágenes, facilitando la homologación de firmas y documentos para determinar su autenticidad.

e. Progresos en la Función de Criminalística de la Policía Nacional del Perú

• Creación de la Especialidad de CriminalísticaMediante la RD Nº 2668-A/SG de 16SET99, se ha creado la Especialidad de Criminalística en la Policía Nacional del Perú, con el fin de contar con personal preparado profesionalmente, para sustentar técnica y científicamente los



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elementos probatorios que coadyuven a la investigación policial y la administración de justicia.• Reconocimiento y calificación del Primer Nivel para el personal DIRCRI PNPPor RM. Nº 0156-99-IN-0304 de 20FEB99, se otorgó al personal de la DINCRI los beneficios por Calificación y/o Servicios en el Primer Nivel, teniendo en consideración la Especialidad y alta preparación profesional.• Divulgación de la Criminalística a nivel nacional

Personal de Laboratorio Criminalístico, ha participado como expositor en diversos certámenes de interés científico, tanto dentro como fuera de la Institución (Ministerio Público, Colegio de Abogados y en Universidades), habiéndose desarrollado Congresos de Psicología Forense, Grafotecnia, Odontología; en forma satisfactoria, habiendo recibido felicitaciones del Comando Policial, así como de entidades privadas participantes en dichos eventos.

Cabe indicar, finalmente, que durante el presente año, estudiantes Universitarios de las Facultades de Ingeniería Química, Farmacia, Derecho, Biología y Psicología de la Universidades (UNIFE, San Marcos , San Martín de Porres, San Cristóbal, Inca Garcilaso, entre otras); han realizado prácticas Pre-Profesionales en las diferentes Divisiones de la DINCRI-PNP.

Definición de términos

• La PericiaLos procesalistas del derecho, efectúan variadas definiciones sobre esta institución, con relativas divergencias intrascendentes, y más bien con coincidencias conceptuales de fondo, considerándola en esencia como a "toda operación efectuada por una persona con conocimientos calificados, experiencia o habilidad reconocida en una ciencia o arte, sobre algún hecho o problema que escapa conocer mediante el sentido común".• El PeritoSe concibe como tal al especialista, conocedor, práctico o versado en una ciencia o arte. En otras palabras, a la apersona que posee un título oficial de haber hecho determinados estudios o de poseer experiencia en una rama del conocimiento o de una actividad cualquiera.En el campo del derecho se precisa como perito a la persona que interviene en un proceso, por sus conocimientos especiales en determinada ciencia, técnica o arte, e ilustra al Juez sobre algún hecho o circunstancia, cuya apreciación exige conocimientos especializados para adoptar una mejor decisión[3]• Examen de PersonasSe establecerá estado de salud mental del inculpado para determinar su responsabilidad; en el agraviado se establecerá las lesiones, la violación sexual, el aborto, etc.• Examen en CadáveresMediante la necrosis, se determinará la causa y fecha de la muerte.• Examen de Huellas y Manchas



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Que quedan en vestidos, cosas, pavimentos y paredes, estableciendo su naturaleza y origen.• Examen biológicos de sustancias y cosasSobre armas de fuego, vestidos, instrumentos contundentes, armas blancas, etc. con el objeto de establecer sin han tenido alguna utilización en el acto criminal.• Examen de AnimalesPara determinar si tienen relación con la comisión de un delito (muerte de una persona)• La Prueba PericialSiguiendo a FRANCISCO CARNELUTTI, se debe considerar a la pericia, en función de auxilio judicial; tesis sustentada también entre otros por VON KRIES Y JOFRE, pero que entraña el peligro de confundir al perito con otros auxiliares del Juez. Para CARNELUTTI, la pericia se consideró tradicionalmente, junto con el testimonio, en el campo de las pruebas; era una especie de testimonio técnico; pero el perito no se coloca al frente del juez para ser examinado como testigo, sino al lado del juez para ayudarlo a examinar.• Dictamen PericialEs el documento que contiene el resultado del trabajo encomendado a los peritos, que doctrinariamente se denomina PERITAJE y que técnicamente debe comprender la parte descriptiva, la operacional y las conclusiones.

CONCLUSIONES

1. Podríamos decir que, mientras la criminalistica es la que suministra los conocimientos y medios científicos, la policía es el órgano administrativo que actúa conforme a los mismos.

2. Por otra parte, la denominación policía científica como sustitutiva de la criminalistica, da a entender más de lo que realmente existe y aún es necesario, pues no todos los miembros de la misma son científicos, sino unos cuantos, de los cuales una porción trabaja en el laboratorio sin



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desempeñar autentica función policíaca, resulta que solo es atributos de una parte.

3. Si se quiere mantener la denominación "policía científica", es solo condición de ver en ella una referencia; la de querer indicar que se trata de una policía distinta a la rutinaria, a la puramente empírica del pasad.

4. En todo caso, la expresión policía científica es más amplia y también más adecuada al estado actual de la criminalistica que la expresión policía técnica, que responde a una etapa histórica superada.

5. "Police science" no se alude precisamente al órgano, sino a la serie de conocimientos de índole científico que es preciso tener en cuenta en la labor del investigador. Tales conocimientos, constituyen un sistema derivado especialmente de las disciplinas naturales.

6. La criminalistica supone no solo un personal apropiado, sino también un personal de laboratorio o gabinete, encargado de investigar delitos.

7. En todo caso, debe distinguirse entre la formación de un criminalista de laboratorio y la de un criminalista policial, entre los que cabe diversas graduaciones en orden a su preparación. El primero es un especialista, un científico que se mueve dentro de la especialidad pero sin vivir de espaldas a las otras especialidades que existen dentro de la criminalistica, el segundo el investigador o policía que debe poseer una pluralidad de conocimientos con cierta profundidad, a fin de llevar a cabo científicamente la investigación judicial en lo que a la Policía se refiere.

8. En todo caso la investigación policial, si es correctamente científica, debe tender a demostrar la motivación del caso, no limitándose a la simple comprobación del hecho y su autor.

9. Con lo expuesto no se agota el campo de la criminalistica y de la policía científica, pues quedan aún los aspectos relativos al hablar de los delincuentes, símbolos, etc. Conviene tener presente que si bien las obras extranjeras son de utilidad, lo importante, teniendo en cuenta que cada pueblo tiene sus genuinas formas de expresión en todos sus aspectos es conocer la relativa al delincuente nacional por medio de oportunos estudios e investigaciones hasta llegar a concretar sistemáticamente, no por simple recopilación, esa sicología del lenguaje del delincuente, no olvidamos que la misma, al igual que el del lenguaje corriente, experimenta un constante evolución y transformación y que por consiguiente, tal labor no se puede estimar nunca como totalmente lograda.

10.La Criminalística, constituye un importante aspecto funcional de la Policía Nacional del Perú, referente al apoyo especializado que brinda a través de la realización de Pericias Criminalísticas producto de la labor técnica-científica desarrollada con eficiencia por Peritos Criminalísticos de la PNP,



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por tanto contribuye fundamentalmente a elevar el profesionalismo policial y por ende el prestigio institucional.

11.La Criminalística es una ciencia, porque engloba a otras ciencias, disciplinas científicas, artes y oficios, cuya metodología y tecnología son aplicados directamente sobre las EVIDENCIAS físicas y materiales, para describir o verificar científicamente la comisión de un hecho que puede ser delito; identificar a los autores y proporcionar pruebas que determinen el grado de participación de los implicados.

12.La Ciencia Criminalística, es importante porque contribuye al esclarecimiento de la verdad en la investigación de un delito en forma científica; responde al quién, cuando, donde , con qué y en algunos casos por qué.

13.El reconocimiento de la Criminalística, como Ciencia, representa un aporte indispensable, para que ésta, se encuentre al nivel de otras Ciencias, y se pueda valorar en su real dimensión la labor que cumple la Policía Nacional del Perú en cuanto a la "Investigación del delito" una de sus finalidades constitucionales.

RECOMENDACIONES

La Policía Nacional del Perú, institución tutelar del Estado, en cumplimiento de su función fundamental de prevención e investigación de delitos, tiene la gran responsabilidad de iniciar la carga de las pruebas, que han de permitir a las Autoridades Jurisdiccionales tener una apreciación objetiva del hecho y determinar de manera indubitable la responsabilidad penal del inculpado.



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El proceso de acumulación de pruebas involucra un conjunto de conocimientos que directa o indirectamente permite el esclarecimiento de un hecho delictuoso, ya sea desde la simple versión dada por un testigo (prueba testimonial), hasta el peritaje criminalístico más sofisticado (prueba pericial), cobrando mayor valor legal aquellas en las que predomina el uso de técnicas y ciencias, por cuanto resultan más verosímiles por su contenido netamente objetivo y su carácter técnico-científico.

El campo pericial criminalístico, es amplio, abarca una serie de aspectos entre los que destacan las acciones de peritaje biológico, grafotécnico, físico-químico, balístico, así como los peritajes de identificación (decadactilar, pelmatoscópico, odontográfico y monodactilar). Estos múltiples aspectos tienen validez técnica-científica, y el sólo objetivo de contribuir de una manera directa o indirecta, al esclarecimiento de un determinado hecho delictuoso, a través de la aplicación de conocimientos aportados por disciplinas, ciencias y artes.

Las pruebas de identificación están orientadas a establecer de manera indubitable la identidad entre las personas o cosas, por cuanto es el resultado de determinar características o condiciones que las distinguen de las demás, valiéndose para alcanzar su cometido de un procedimiento técnico y/o científico.

En la actualidad, debido a la existencia de múltiples factores, entre los que destacan el marco legal en el que se desenvuelven los exámenes periciales, la naturaleza o carácter de la Pericia y la reconocida idoneidad de los Peritos, resulta cada vez más frecuente reconocer a la Criminalística como una Ciencia, que emplea como instrumentos a exámenes periciales procesados técnica y científicamente, para ser considerados en un determinado proceso judicial, determinando ello que exista una relación directa entre Dictamen Pericial y Sentencia Judicial.

Por lo que puede inferir, que el conocimiento de las pericias criminalísticas en general, constituyen en herramientas esenciales para alcanzar el rango de Policía Técnico-Científica, merced a los métodos y técnicas empleadas en la investigación de delitos, función fundamental de la Policía Nacional del Perú.

Teniendo en consideración que la ciencia investiga determinados sectores o aspectos de la realidad, valiéndose para interpretarlos de un sistema abstracto de pensamiento; la Criminalística para comunicar sus hallazgos usa términos o conceptos propios (sistema teórico conceptual). empleando estos términos para que representen los fenómenos, o aspectos de los mismos que se investigan, fenómenos del que se supone que es símbolo; esta una de las razones por lo que se debe considerar a la Criminalística como ciencia.

La Criminalística, al igual que otras Ciencias, aplica en el desarrollo de su función el "Proceso General del Conocimiento Científico"; por lo que al aplicarse la Criminaística con sus diferentes fuerzas técnico-especializadas, capacitación técnica y científica basada en una preparación teórica-práctica de



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los peritos, quienes en su labor emplean la Teoría y Diseños de Investigación Científica, es otra de las razones por la que se debe considerar a la Criminalística como ciencia.

La Criminalística, es empleada en forma constante y habitual, por los peritos policiales, en labores de investigación científica de la realidad donde le corresponde desempeñar sus funciones, toda vez, que ayuda a darle respuestas a las interrogantes : ¿qué?, ¿dónde?, ¿cómo?, ¿para qué? y ¿para quién? trabajar; valiéndose para este proceso, de información teórica conceptual, medios tecnológicos y de su propia y reconocida experiencia, que le sirva de sustento en la labor investigatoria y científica, que realiza; constituye otra razón del porque la Criminalística es una ciencia.

Consecuentemente, en el campo policial de la Criminalistica, la aplicación de la ciencia es permanente, porque se aplican métodos, técnicas y estrategias en sus investigaciones técnico-científicas, buscando llegar a la verdad como principio y fin de toda investigación; para tal efecto, sus Peritos Criminalísticos utilizan los instrumentos que le brinda la ciencia para emitir los Dictámenes o Informes Periciales, esto aunado a los conocimientos adquiridos en su formación y experiencia profesional, así como su constante actualización en los nuevos métodos y procedimientos, les permite que estos sean categóricos e irrefutables, con lo que se demuestra su valor científico.

BIBLIOGRAFIA

Constitución Política del Perú Codigo De Procedimientos Penales. Código Procesal penal del 2004. Decreto Leg. 052- Ley Orgánica del Ministerio Público



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Ley 27238-Ley de la Policía Nacional del Perú. Resolución Nº 729-2006-MP-FN del 15 de Junio del 2006 que aprobó:

o Reglamento de Cadena de Custodia de elementos materiales, evidencias y

o administración de bienes incautados.o Reglamento de reproducción audiovisual de actuaciones

procesales fiscales. Manual de Procedimientos de la Diligencia de Levantamiento de

Cadáver. Manual de Procedimientos Tanatológicos Forenses y Servicios

Complementarios. Directiva N° 03-02-2008-PNP/CANRPP Resolución Ministerial 0649-2007-IN/PNP Ley 27765-Ley penal contra el Lavado de Activos del 26/06/2002. ley 26702- ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros

y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros. Ley 27693- Ley que crea la Unidad de Inteligencia financiera del

21/03/2002 y su reglamento Decreto Supremo Nº 163-2002-EF. Ley 28306-Ley que modifica artículos de la Ley 27693 del 06/07/2004. Decreto Supremo 005-2006-IN- reglamento de la Ley 27718 Ley de productos pirotécnicos e insumos químicos controlados por la

DICSCAMEC.

ANEXOS


Metodologia de Investigacion y criminalistica

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