Modulo i SIG

ISO 14001

Programa de Maestra en Ingeniera Ambiental y Seguridad Industrial

Sistemas de Gestin Ambiental y Sistemas Integrados de Gestin ISO 9001:2008 - ISO 14001:2004 - OHSAS 18001:2007 - ISO 19011:2002

Mdulo IISO 14001:2004UNP PROMAINA

Talara - Piura

20111. Introduccin y Objetivos del Curso

La Escuela de Post Grado de la Universidad Nacional de Piura y el Programa de Maestra en Ingeniera Ambiental y Seguridad Industrial PROMAINA, les damos la Bienvenida al CURSO DE SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL Y SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN.

Durante el curso, usted recibir un resumen de los cambios de la Norma ISO 9001:2008. Sistemas de Gestin de la Calidad. Requisitos. Un resumen de la Norma ISO 9004: 2009. Gestin para el xito Sostenido de una Organizacin. Enfoque de Gestin de la Calidad.

Un resumen detallado de la Norma ISO 14001:2004. Requisitos Con Orientacin Para su Uso, a la que las empresas certifican, de la Norma ISO 19011: 2002. Directrices para la Auditora de los Sistemas de Gestin de la Calidad y/o Ambiental. De la Norma ISO 14004:2004. Sistemas de Gestin Ambiental. Directrices generales sobre Principios, Sistemas y Tcnicas de apoyo, y de la Norma OHSAS 18001:2007. Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional y de la Norma OHSAS 18002:2008. Directrices para la implementacin de OHSAS 18001:2007 publicada en Noviembre del 2008.Estos elementos se exponen en ISO 14001: 2004 Requisitos con Orientacin Para su Uso, que reemplaza a la Norma ISO 14001: 1996; e ISO 19011: 2002. Directrices para la Auditora de los Sistemas de Gestin de la Calidad y/o Ambiental, que reemplaza a las Normas ISO 10011 1: 1990, ISO 10011-2:1991, ISO 10011-3:1991, ISO 14010:1996, ISO 14011:1996 e ISO 14012:1996, y OHSAS 18001:2007. Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.

Revisaremos el proceso de implementacin, requisitos de documentacin, requisitos de certificacin, cmo establecer una poltica de calidad y/o ambiental y una poltica de seguridad y salud ocupacional, una poltica integrada y mucho ms. Desarrollaremos anlisis de Sistemas de Gestin y se desarrollar ejemplos de casos. Revisaremos el proceso de implementacin, requisitos de documentacin, requisitos de certificacin, cmo establecer una poltica de calidad, una poltica de gestin ambiental, una poltica de seguridad y salud ocupacional, una poltica de responsabilidad social, una poltica integrada de gestin y mucho ms. En este curso se realizar trabajos en grupo, representacin de papeles y ejercicios de casos e instruccin. Al final del curso, los participantes recibirn una calificacin porcentual, la cual representa la evaluacin global del instructor de los resultados del desempeo de cada uno de los participantes en el curso. La calificacin se calcula en base a las siguientes actividades:

RGIMEN DIARIO DE EVALUACIN CONTINUA: Los participantes sern observados por el instructor(es), se evaluar resultados en: participacin en clase, respuestas, ejercicios en grupo, habilidad de comunicacin, asistencia y puntualidad, participacin en representacin de papeles y profesionalismo.

EXAMEN FINAL ESCRITO: Al fin del curso, los participantes tendrn un mximo de dos horas para completar el examen.

Notas del Participante:

EJERCICIO DE FAMILIARIZACINPara ayudar al instructor del curso a conocer sus antecedentes y conocimientos de las Normas ISO 14000, ISO 19011. Directrices para la Auditora de los Sistemas de Gestin de la Calidad y/o Ambiental, OHSAS 18001:2007 Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional, y la Norma OHSAS 18002:2008. Directrices para la implementacin de OHSAS 18001:2007 publicada en Noviembre del 2008; y lo que espera de este curso, por favor complete el siguiente ejercicio: Apndice A, Ejercicio 1.


2. Lo Ms Importante de ISO 14000

La contaminacin se ha convertido en un tema crtico para cada nacin industrializada. El mundo est enfocando su atencin en el ambiente, y los ambientalista piden que los negocios acten responsablemente.

La necesidad de que las compaas implementen Sistemas de Gestin Ambiental, Sistemas de Gestin de la Calidad y/o Sistemas Integrados de Gestin efectivos es de primordial importancia.

ISO 14000 es una serie de normas voluntarias y documentos gua (no regulaciones) que fueron formulados en un esfuerzo por armonizar disciplinas ambientales para la industria en todo el mundo. La serie promueve un enfoque comn a la gestin ambiental uno que puede ser usado por cualquier compaa, de cualquier tamao, en cualquier parte del mundo.

El corazn de la serie es ISO 14001: 2004: Requisitos del Sistema de Gestin Ambiental con Orientacin para su Uso. Esta es la norma a la que las compaas se certifican. ISO 14001: 1996 se convirti oficialmente en una norma internacional en Setiembre de 1996.

ISO 14000 fue creada por la Organizacin Internacional de Estandarizacin, bajo la direccin del Comit Tcnico de ISO No 207 (TC 207), varios subcomits y grupos de trabajo. La Organizacin Internacional de Estandarizacin es una federacin mundial fundada en 1946. Se compone actualmente de ms de 110 miembros de normas nacionales, en la que cada uno representa a un pas diferente.

El American National Standards Institute (ANSI) es el cuerpo miembro que representa a los Estados Unidos. ANSI ha delegado autoridad al U.S. Technical Advisory Group (TAG) en el desarrollo de la postura de los EE.UU en los documentos ISO 14000. TAG representa una amplia seccin de ms de 400 ciudadanos norteamericanos de varias industrias, agencias de gobierno, grupos de comercio, y grupos de inters pblico, entre otros.


3. ISO 9000. La Norma Precursora de ISO 14000.En 1987, la Organizacin Internacional de Estandarizacin lanz ISO 9000, la primera serie de normas mundiales para la gestin de calidad.

ISO 9000 es una serie de normas para establecer Sistemas de Gestin de Calidad. Las normas no obligan a implementar prcticas y mtodos especficos para alcanzar la calidad de productos y servicios, sino que proporcionan principios slidos, metas y objetivos en temas relacionados con la calidad que cualquier organizacin puede adoptar y usar.

Al crear las normas ISO 9000, la Organizacin Internacional de Estandarizacin tena un objetivo final en mente: simplificar el intercambio internacional de productos y servicios, desarrollando un nico juego comn de normas de calidad. ISO 9000 representa el producto final de ese objetivo. Hoy, las normas ISO 9000 han sido adoptadas por muchas naciones y cuerpos regionales, promocionando la armonizacin de normas de calidad a escala internacional.

Al crear las normas ISO 14000, la Organizacin Internacional de Estandarizacin se propuso desarrollar una serie de documentos que fueran compatibles con la estructura y filosofa de las Normas de Gestin de Calidad ISO 9000. Al comparar las dos normas, uno encontrar que ISO 14000 e ISO 9000 compartes muchas semejanzas:

ISO 14000 e ISO 9000 son normas voluntarias.

ISO 14000 e ISO 9000 son normas de gestin. No establecen niveles de desempeo requerido.

ISO 14000 e ISO 9000 estn diseadas para su uso interno, pero la certificacin requiere intervencin de terceras partes para verificar la conformidad con las normas.

Las Normas ISO 9000 se disearon de forma que fueran genricas, y se aplicarn internacionalmente a empresas de todos tipos y tamaos.

Las Tablas en las siguientes pginas identifican ms an los enlaces tcnicos que existen entre las normas ISO 9001:2000 e ISO 14001:2004.


Mientras que pueden establecerse muchos puntos comunes entre ISO 14001:2004 e ISO 9001:2000, la principal diferencia entre las normas es que ISO 14001:2004 no requiere un manual documentando el SGA y algunos procedimientos no tienen que estar documentados.

Con ISO 9001:2000, las empresas documentan su Sistema completo de Gestin de Calidad en un Manual de Calidad y todos los procedimientos deben estar documentados.

Otra distincin ms general que puede hacerse entre las dos normas es que ISO 14001:2004 trata principalmente con las necesidades de una mayor audiencia y de las necesidades en evolucin de la sociedad, en su totalidad, para proteger el ambiente.

Actualmente, las Directrices de las Auditoras de la Calidad y Ambiental se combinan en un slo documento identificado como ISO 19011:2002. Directrices para la Auditora de los Sistemas de Gestin de la Calidad y/o Ambiental, que reemplaza a las Normas ISO 10011-1:1990, ISO 10011-2:1991, ISO 10011-3:1991, ISO 14010:1996, ISO 14011:1996 e ISO 14012:1996.


CORRESPONDENCIA ENTRELa Norma ISO 14001: 2004 y la Norma ISO 9001: 2008ISO 14001:2004ISO 9001:2008

Introduccin0

0.1Introduccin

Generalidades

Objeto y campo de Aplicacin1.01.0

1.1

1.2Objeto y campo de Aplicacin

Generalidades

Aplicacin

Normas para Consulta2.02.0Referencias normativas

Definiciones3.03.0Trminos y definiciones

Requisitos de Sistema de Gestin ambiental (Ttulo solamente)4.04.0Sistema de Gestin de la calidad (Ttulo solamente)

Requisitos generales4.1.4.1.Requisitos generales

Poltica Ambiental

4.2

5.1

5.3

8.5Compromiso de la direccin

Poltica de la calidad

Mejora continua

Planificacin (Ttulo solamente)4.35.4Planificacin (Ttulo solamente)

Aspectos ambientales4.3.15.2

7.2.1

7.2.2Enfoque al clienteDeterminacin de los requisitos relacionados con el productoRevisin de los requisitos relacionados con el producto

Requisitos Legales y otros requisitos4.3.25.27.2.1Enfoque al cliente

Determinacin de los requisitos Relacionados con el producto

Objetivos, metas y programas4.3.35.4.1

5.4.2

8.5.1Objetivos de la Calidad

Planificacin del Sistema de Gestin de la CalidadMejora Continua

Implementacin y operacin (Ttulo solamente)4.47.0Realizacin del producto (Ttulo solamente)

Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad4.4.15.1

5.5.1

5.5.2

6.1

6.3Compromiso de la direccin

Responsabilidad y autoridadRepresentante de la direccin

Provisin de recursos

Infraestructura

Competencia, formacin y toma de conciencia4.4.26.2.1

6.2.2(Recursos humanos) Generalidades

Competencia, toma de conciencia y formacin

Comunicacin4.4.35.5.3

7.2.3Comunicacin Interna

Comunicacin con el Cliente

Documentacin4.4.44.2

4.2.1Requisitos de la documentacin

Generalidades

Control de documentos4.4.54.2.3Control de los documentos


CORRESPONDENCIA ENTRE

La Norma ISO 14001: 2004 y la Norma ISO 9001: 2008 (Continuacin)ISO 14001:2004ISO 9001:2000

Control operacional4.4.67.1

7.2.1

7.2.2

7.3.1

7.3.2

7.3.3

7.3.4

7.3.5

7.3.6

7.3.7

7.4.1

7.4.2

7.4.3

7.5.1

7.5.27.5.5Planificacin de la realizacin del Producto

Determinacin de los requisitos relacionados con el productoRevisin de los requisitos relacionados con el productoPlanificacin del diseo y desarrolloElementos de entrada para diseo y desarrolloResultados del diseo y desarrolloRevisin de diseo y desarrolloVerificacin del diseo y desarrolloValidacin del diseo y desarrolloControl de los cambios de diseo y desarrolloProceso de comprasInformacin de las comprasVerificacin de los productos compradosControl de produccin y prestacin del servicioValidacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del servicioPreservacin del producto

Preparacin y respuesta ante emergencias4.4.78.3Control del producto no conforme

Verificacin (Ttulo solamente)4.58Medicin anlisis y mejora (Ttulo solamente)

Seguimiento y medicin4.5.17.68.1

8.2.3

8.2.4

8.4Control de los Dispositivos de Seguimiento y Medicin.

(Medicin, anlisis y mejora)Generalidades

Seguimiento y medicin de los procesos

Seguimiento y medicin del producto

Anlisis de Datos

Evaluacin del Cumplimiento Legal4.5.28.238.2.4Seguimiento y medicin de los procesos

Seguimiento y medicin del producto

No conformidad, accin correctiva y accin preventiva.4.5.38.38.48.5.2

8.5.3Control de producto no conformeAnlisis de datos Accin correctiva

Accin preventiva

Control de los registros4.5.44.2.4Control de los registros

Auditora interna.4.5.58.2.2Auditora interna

Revisin por la direccin4.6.5.15.65.6.1

5.6.2

5.6.38.5.1Compromiso de la direccin

Revisin por la direccin (Ttulo solamente)Generalidades

Informacin para la revisin

Resultados para la revisinMejora continua



La Norma ISO 9 001: 2008 y la Norma ISO 14001: 2004ISO 9001:2008ISO 14001:2004

Sistema de Gestin de la calidad (Ttulo solamente)4.04.0Requisitos de Sistema de Gestin ambiental

Requisitos generales4.14.1Requisitos generales

Requisitos de la documentacin(Ttulo solamente)4.2

Generalidades4.2.14.4.4Documentacin

Manual de la calidad4.2.2

Control de documentos4.2.34.4.5Control de documentos

Control de registros4.2.44.5.4Control de los registros

Responsabilidad de la direccin(Ttulo solamente)5.0

Compromiso de la direccin5.14.24.4.1Poltica AmbientalRecursos, funciones, responsabilidad y autoridad

Enfoque al cliente5.24.3.14.3.2

4.6Aspectos ambientalesRequisitos Legales y otros requisitos

Revisin por la direccin

Poltica de la calidad5.34.2Poltica Ambiental

Planificacin (Ttulo solamente)5.44.3Planificacin(Ttulo solamente)

Objetivos de la calidad5.4.14.3.3Objetivos, metas y programas

Planificacin del Sistema de Gestin de la calidad5.4.24.3.3Objetivos, metas y programas

Responsabilidad, autoridad y comunicacin(Ttulo solamente)5.5

Responsabilidad y autoridad5.5.14.4.1Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

Comunicacin interna5.5.34.4.3Comunicacin

Revisin por la direccin(Ttulo solamente)5.6

Generalidades5.6.14.6Revisin por la direccin

Produccin y prestacin del servicio(Ttulo solamente)7.5

Control de la produccin y de la prestacin del servicio7.5.14.4.6Control operacional

Validacin de los procesos de la produccin y la prestacin del servicio7.5.14.4.6Control operacional

Identificacin y trazabilidad7.5.3

Propiedad del cliente7.5.4

Preservacin del producto7.5.54.4.6Control operacional

Control de los dispositivos de seguimiento y medicin7.64.5.1Seguimiento y medicin

Medicin, anlisis y mejora(Ttulo solamente)8.04.5Verificacin

Generalidades8.14.5.1Seguimiento y medicin

Seguimiento y medicin(Ttulo solamente)8.2

Satisfaccin del cliente8.2.1

Auditora Interna8.2.24.5.5Auditoria interna


La Norma ISO 9001: 2008 y la Norma ISO 14001: 2004 (Continuacin)

ISO 9001:2008ISO 14001:2004

Seguimiento y medicin de los procesos8.2.34.5.1

4.5.2Seguimiento y medicinEvaluacin del Cumplimiento Legal

Seguimiento y medicin del producto8.2.44.5.1

4.5.2Seguimiento y medicinEvaluacin del Cumplimiento Legal

Control del producto no conforme8.34.4.7

4.5.3Preparacin y respuesta ante emergencias

No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

Anlisis de datos8.44.5.1Seguimiento y medicin

Mejora (Ttulo solamente)8.5

Mejora continua8.5.14.24.3.3

4.6Poltica AmbientalObjetivos, metas y programas

Revisin por la direccin

Accin correctiva8.5.24.5.3No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

Accin preventiva8.5.34.5.3No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

* ISO 9001:2000, fue aprobada el 13 de Diciembre del 2000.

* ISO 14001:2004, fue aprobada el 15 de Noviembre del 2004.

* ISO 9001:2008, ser publicada entre el 15 de Octubre y el 15 de Noviembre del 2008.


COMPARACIN ENTRE

OHSAS 18001: 2007 y OHSAS 18001: 1999 OHSAS 18001: 2007OHSAS: 1999

Introduccin00Introduccin

Objeto y campo de aplicacin1.01.0Objeto y campo de aplicacin

Publicaciones de referencia2.02.0Publicaciones de referencia

Trminos y definiciones (23 tems)3.03.0Trminos y definiciones (17 tems)

Requisitos del Sistema de Gestin OH&S4.04.0Elementos del Sistema de Gestin OH&S

Requisitos generales4.14.1Requisitos generales

Poltica de seguridad y salud Ocupacional OH&S4.24.2Poltica de OH&S

Planificacin4.34.3Planificacin

Identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos4.3.14.3.1Planificacin para la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos

Requisitos Legales y otros requisitos4.3.24.3.2Requisitos Legales y otros requisitos

Objetivos y programa(s)4.3.34.3.3

4.3.4Objetivos

Programa(s) de Gestin OH&S

Implementacin y operacin4.44.4Implementacin y operacin

Recursos, funciones, responsabilidades, rendicin de cuentas y autoridad. 4.4.14.4.1Estructura y Responsabilidad

Competencia formacin y toma de conciencia4.4.24.4.2Entrenamiento, Conocimiento y Competencia

Comunicacin, participacin y consulta4.4.34.4.3Comunicacin

Documentacin4.4.44.4.4Documentacin


Control operacional4.4.64.4.6Control operativo

Preparacin y respuesta ante emergencias4.4.74.4.7Preparacin y respuesta frente a emergencias

Verificacin 4.54.5Verificacin y acciones correctivas

Seguimiento y medicin del desempeo4.5.14.5.1Medicin y monitoreo del desempeo

Evaluacin del Cumplimiento Legal4.5.2

Investigacin de incidentes, No Conformidad, accin correctiva y accin preventiva4.5.34.5.2Accidentes, incidentes, No Conformidad, acciones correctivas y preventivas

Investigacin de incidentes4.5.3.1

No Conformidad, accin correctiva y accin preventiva

Control de los registros4.5.44.5.3Registros y gestin de registros

Auditora interna4.5.54.5.4Auditora

Revisin por la direccin4.6.4.6Revisin por la direccin

* BSI OHSAS 18001:2007, fue aprobada el 15 de Mayo del 2007.


COMPARACIN ENTRE

ISO 14001: 2004 y OHSAS 18001: 2007 ISO 14001:2004OHSAS:2007

Introduccin00Introduccin

Objeto y campo de aplicacin1.01.0Objeto y campo de aplicacin

Normas para consulta2.02.0Publicaciones de referencia

Definiciones3.03.0Trminos y definiciones (23 tems)

Requisitos del Sistema de Gestin ambiental 4.04.0Requisitos del Sistema de Gestin OH&S

Requisitos generales4.1.4.1Requisitos generales

Poltica Ambiental4.24.2Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional

Planificacin4.34.3Planificacin

Aspectos ambientales4.3.14.3.1Identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos

Requisitos Legales y otros requisitos4.3.24.3.2Requisitos Legales y otros requisitos

Objetivos, metas y programas4.3.34.3.3Objetivos y programa(s)

Implantacin y operacin4.44.4Implementacin y operacin

Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad4.4.14.4.1Recursos, funciones, responsabilidades, rendicin de cuentas y autoridad

Competencia, formacin y toma de conciencia4.4.24.4.2Competencia, formacin y toma de conciencia.

Comunicacin4.4.34.4.3Comunicacin, participacin y consulta

Documentacin4.4.44.4.4Documentacin


Control operacional4.4.64.4.6Control operacional

Preparacin y respuesta ante emergencias4.4.74.4.7Preparacin y respuesta ante emergencias

Verificacin4.54.5Verificacin

Seguimiento y medicin4.5.14.5.1Seguimiento y medicin del desempeo

Evaluacin del Cumplimiento Legal4.5.24.5.2Evaluacin del Cumplimiento Legal

No conformidad, accin correctiva y accin preventiva.4.5.34.5.3Investigacin de incidentes, No Conformidad, accin correctiva y accin preventiva

4.5.3.1Investigacin de Incidentes

4.5.3.2No Conformidad, accin correctiva y accin preventiva

Control de Registros4.5.44.5.4Control de los registros

Auditora Interna.4.5.54.5.5Auditora Interna

Revisin por la Direccin4.6.4.6Revisin por la Direccin


4.ISO 9001:2008. El ltimo Paso.4.1.Antecedentes sobre la Revisin.

La ISO 9001 es una norma que seala los requisitos para establecer, documentar y mantener un Sistema de Gestin de calidad. A la fecha, se estima que ms de un milln de certificados ISO 9001 se han emitido en alrededor de 170 pases.La ISO 9001:2008 es la cuarta edicin de la norma que se public por primera vez en 1987, como manifestamos anteriormente.

Para mantenerlas actualizadas y coherentes con las tendencias vigentes sobre gestin, los estndares la International Estndar Organization - ISO requieren una revisin peridica, que se deber hacer aproximadamente cada 5 aos.

Como resultado de la ltima revisin, la nueva versin de ISO 9001 fue publicada el 15 de Noviembre del 2008, mientras que la nueva norma ISO 9004 se public el 01 de Noviembre de 2009 con un nuevo ttulo "La Gestin para el xito Sostenible. Un enfoque desde la Gestin de la Calidad" (Managing for Sustainable Success. A Quality Management Approach). La nueva versin tiene 10 captulos y 5 anexos en los que se incluye una herramienta de autoevaluacin con dos enfoques: Evaluacin Estratgica destinada a la Direccin General y Evaluacin Operacional4.2. Fuentes de Informacin. Entre las fuentes de informacin tomadas para la realizacin de los cambios de la norma ISO 9001 se encuentran:

Resultados del proceso de revisin sistemtica 2003-2004.

Retroalimentacin del ISO/TC 176/WG Interpretaciones.

Retroalimentacin del ISO/TC 176/SC 2/WG 18 ISO 9001 e ISO 9004.

Opinin de los usuarios y encuestas nacionales.

El concepto de que el documento normativo debe permanecer genrico y aplicable a todos los tipos, sectores y tamaos de una organizacin.

Aclarar los requisitos del ISO 9001:2000 y reforzar la compatibilidad con el ISO 14001:2004.

4.3. Objetivos de la Revisin. Mejorar la norma ISO 9001:2000.

Mejorar la compatibilidad con la ISO 14001:2004 Proporcionar mayor claridad y facilidad de uso4.4. Alcance de los Cambios.

Se mantiene la estructura de la norma: Requisitos del Sistema (clusulas 4) Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin (clusulas 5) Administracin de los Recursos (clusulas 6) Realizacin de Producto (clusulas 7) Medicin, Anlisis y Mejora (clusulas 8) Continan sin cambios los 8 Principios de Gestin de la Calidad.

Se mantiene el enfoque de procesos de la ISO 9001:2000. La norma mantiene su carcter genrico y su aplicabilidad para todos los tipos y tamaos de organizaciones de cualquier sector La compatibilidad con la ISO 14001:2004 se ha mantenido y mejorado en lo posible. Se mantiene la consistencia entre ISO 9001 e ISO 9004.

4.4.Consideraciones generales respecto a los cambios.

Los cambios se han restringido con el fin de limitar el impacto a los usuarios. En este sentido solo se introdujeron cambios donde se visualizaron claros beneficios.No existen cambios conceptuales o de fondo. Existi un periodo de transicin mximo de 2 aos, a partir de la publicacin de la versin 2008 (15 de Noviembre 2008), as para el 2011 las Auditorias de seguimiento o recertificacin sern contra ISO 9001:2008.

Eventualmente "convivieron" empresas certificadas bajo ISO 9001:2000 e ISO 9001:2008. Los tiempos de transicin y otros elementos relacionados son definidos por organismos de acreditacin:http://www.iaf.nu/http://www.aclasscorp.com/http://www.anab.org/, etc., y no por ISO propiamente tal, aunque si hace recomendaciones


4.5. Descripcin general de los cambios.

A continuacin se describen de manera muy general los principales cambios realizados a los requisitos de ISO 9001.Clusula - 1.1. Generalidades.

Los trminos "legal" y "reglamentario" asociado al producto.

Clusula 4.1. Requisitos Generales

"Determinar" en lugar de "identificar" los procesos necesarios para el Sistema de Gestin.

Clusula - 4.2.1. Requisitos de la documentacin (GeneralidadesSe incluye "los registros determinados por la organizacin necesarios para asegurar la planificacin eficaz", que ya aparece en el7.1., de la versin 2000.Clusula - 6.2.1. Generalidades.Se modifica el trmino de calidad del producto por conformidad con los requisitos.

Clusula - 6.2.2. Competencia, toma de conciencia y formacin

Se modifica en el trmino 6.2.2. c) evaluacin de la eficacia por asegurarse de que se ha logrado la competencia necesaria de las acciones tomadas. Clusula 8.2.1. Satisfaccin del cliente

Se introduce el trmino "indicador" para la medicin de la satisfaccin del cliente como "uno de los indicadores para el desempeo del Sistema de Gestin de calidad..."Notas del Participante:

Aclaraciones.Aparte de lo anterior se incluyen algunas aclaraciones relacionadas con aspectos ya citados en la versin del texto de la norma ISO 9001 2000, se busca con esto simplificar y facilitar su aplicacin a un mayor nmero de sectores:

4.2.1. Requisitos de la documentacin (Generalidades)

Nota 1: Aclara que es posible que con un nico procedimiento se pueden cubrir varios requisitos o que se puede cubrir un requisito con varios procedimientos.

Apartado 4.2.3. Control de los documentos:

Letra f) se aclara que es necesario identificar la documentacin de origen externo "necesaria para el Sistema de Gestin de calidad".

6.4. Ambiente de trabajo.

Este concepto tiene impacto directo en el cumplimiento de los requisitos de producto. 7.2.1. Determinacin de requisitos relacionados con el producto.

Nota: Las actividades post-venta deben incluir garantas, obligaciones contractuales, matenimientos y servicios suplementarios tales como el reciclaje o su disposicin final (eliminacin).

7.3.1. Planificacin del diseo y desarrollo Nota: En la planificacin del diseo del producto, se aclara que la revisin, verificacin y validacin deben llevarse a cabo y registrarse por separado o en combinacin que sea adecuada para el producto y para la organizacin.

7.5.3. Identificacin y Trazabilidad.

Se aclara que la organizacin debe identificar el estado del producto con respecto a los requisitos de seguimiento y medicin a travs de toda la realizacin del producto.

7.5.4. Propiedad del cliente.

Nota: Los "datos personales" se definen como parte de la propiedad del cliente.

7.6 Control de los equipos de seguimiento y medicin.

Nota: La idoneidad del software para satisfacer la aplicacin prevista debe incluir la gestin de la verificacin y configuracin del mismo. 8.2.3. Seguimiento y medicin de los procesos.

Nota: El impacto en la conformidad de los requisitos de producto y la efectividad del Sistema de Gestin de la Calidad, determinar el grado y tipo de seguimiento que requiere el proceso. 8.5.2. Acciones correctivas / 8.5.3 Acciones PreventivasSe aclara la necesidad de revisar la "efectividad" de las Acciones Correctivas y Acciones Preventivas 4.6. Nuevos Requerimientos ISO 9001:2008.

La norma ISO 9001:2008 no incluye nuevos requerimientos, slo incluye aclaraciones sobre los requerimientos existentes de las normas ISO 9001:2000, basadas en 8 aos de experiencia de estndares establecidos en empresas y organizaciones alrededor de todo el mundo. Asimismo, introduce cambios destinados a mejorar la coherencia con la norma ISO 14001: 2004.4.7. Acreditacin y Certificacin ISO 9001:2008.

No se conceder la Acreditacin y Certificacin ISO 9001:2008 y/o los certificados nacionales equivalentes, hasta despus de la publicacin oficial de la norma ISO 9001:2008 (que debera tener lugar antes de finales de 2008) y despus de una rutina de vigilancia o de Auditora contra la recertificacin ISO 9001:2008.

4.8. Validez y Caducidad de Certificaciones ISO 9001:2000.

Un aos despus de publicadas las normas ISO 9001:2008 todas las certificaciones emitidas sern ISO 9001:2008. Dos aos despus de la publicacin de las normas ISO 9001:2008 cualquier certificacin existente ISO 9001:2000 dejar de ser vlida.

5.Temas Ambientales y Desarrollo Sostenible.Aunque ISO 14000 est catalogada como una serie de normas voluntarias, actualmente muchos factores contribuyen a la popularidad de las normas: inters nacional en aumento, presiones de los clientes, incremento de costos para la eliminacin de desperdicios, responsabilidades potenciales y preocupaciones cada vez mayores por parte del pblico, por mencionar algunos.

Debido a que ISO 14000 representa los primeros requisitos mundiales para SGAs estandarizados internacionalmente, las compaas tendrn que considerar seriamente certificarse a la norma, si esperan competir en sus mercados, particularmente en el escenario internacional.

Por estas y ms razones, se est desarrollando una tendencia proactiva, impulsando a las compaas a implementar Sistemas de Gestin Ambiental y Sistemas Integrados de Gestin Aunque existen numerosos Sistemas de Gestin Ambiental que se pueden adoptar, el modelo ISO 14001: 2004 est a la cabeza porque la norma:

1. Proporciona un enfoque estructurado a la gestin ambiental que puede ayudar a compaas a alcanzar conformidad reguladora.

2. Conlleva reconocimiento internacional.

3. Demuestra al mundo exterior que un SGA eficaz y fidedigno est en Operacin.

4. Ayuda a empresas a alcanzar mejores negocios y objetivos financieros

Adems, esta demostrado, que ISO 14000:

Mejora la eficiencia de Programas de Auditoras Ambientales.

Mejora la capacidad de la organizacin para cumplir sus Objetivos y Metas Ambientales.

Pone mayor nfasis en maximizar el uso eficiente de los recursos.

Obtiene ahorros en gastos.

En la mayora de casos, las compaas que optan por implementar un SGA encuentran una relacin ntima entre implicancias econmicas, comerciales y financieras.

Por ejemplo, si una empresa es capaz de reducir el volumen de sus desechos cambiando su operacin, entonces es muy probable ver una reduccin importante en sus costos operativos. Estos son los tipos de acciones que ISO 14000 fomenta y que ayudarn a asegurar su postura competitiva.

Aparte de las muchas razones y beneficios de adoptar un SGA, existe otro factor importante a considerar: En la campaa para realizar Desarrollo Sostenible, la implementacin de SGAs y Auditoras Ambientales est siendo aprobada por muchas autoridades y gobiernos a niveles nacionales e internacionales.

El Desarrollo Sostenible es uno de varios conceptos fundamentales de la serie de Normas ISO 14000. Ha estado presente, como concepto, en la cultura occidental por varios aos. Sus races se remontan al principio del movimiento ambiental en la Europa Occidental y los Estados Unidos a principios de 1950 y 1960. Pero no fue hasta el Gran Movimiento Verde en Europa, que el Desarrollo Sostenible obtuvo alguna legitimidad en el mucho occidental, particularmente en Estados Unidos. Antes de esto la mayora de la gente en EE.UU. hubiera reconocido el concepto bajo los trminos de "Cero Crecimiento Demogrfico".

La teora del Desarrollo Sostenible es que la Tierra es un recurso limitado que se est agotando. El concepto usado en ISO 14000, necesita que las empresas que han adoptado ISO 14001 consideren y cuando sea posible, tomen en cuenta en las decisiones de su empresa, el concepto de Desarrollo Sostenible.

Cuando las empresas consideren la implicacin de este concepto, puede tener tanto ramificaciones inmediatas como a largo plazo.

Muchas clusulas de ISO 14001:2004, implican y apoyan el Concepto de Desarrollo Sostenible en trminos de Objetivos, Metas y Programas (4.3.3.), y Comunicacin con, y apoyo de, Proveedores y Sub-Contratistas (4.4.3).

Tanto las aplicaciones inmediatas como las globales, pueden describirse en un simple programa de reciclado. Dentro de un programa de reciclado pueden existir varios conceptos de desarrollo sostenible relacionados; las aplicaciones inmediatas pueden ser: la venta del producto reciclado, el cual puede compensar el gasto del producto original.

Las aplicaciones globales incluyen el hecho de que las materias primas no tienen que ser localizadas, extradas, refinadas y procesadas y los costos de refinado y transporte (que consumen materia prima) pueden ser menores en el caso del reciclado.

Por qu deben estar registrados los Auditores Ambientales?Con la aparicin de ISO 14000 y otras normas de Gestin Ambiental por todo el mundo, la necesidad de Auditores Ambientales calificados est evolucionando rpidamente. A medida que las demandas del mercado continen aumentando, as ser tambin necesidad de regulacin externa y responsabilidad.

Uno de los modos ms efectivos de asegurar la competencia de individuos en la profesin de Auditora es a travs de la certificacin.

Cuando los Auditores Ambientales Internos obtienen el nivel de certificacin de una Agencia de Acreditacin respetable, la credibilidad del programa de Auditora ambiental de la organizacin se fortalece, debiendo demostrar su competencia en este campo. Para los Auditores ambientales de terceras partes, la certificacin les prueba a los clientes potenciales su habilidad de llevar a cabo una amplia gama de trabajo de Auditora Ambiental, a travs de varios sectores de la industria.

Internacionalmente, los interesados pueden certificarse a travs de cuerpos de acreditacin tan respetados como el International Register of Certified Auditor (IRCA). La direccin electrnica de IRCA es: www.irca.org.

En los Estados Unidos, la Register Acreditation Board (RAB), certifica ahora Auditores en ISO 14000 para Sistemas de Gestin Ambiental. La direccin electrnica de RAB es: www.rabnet.com.

Nota: Los Requisitos para Auditores Ambientales y Auditores Lder se tratan en este curso de ISO 14001: 2004 y en la Seccin 7 Competencia y Evaluacin de los Auditores ISO 19011:2002.


6. Los Beneficios de ISO 14000

Ayuda a Controlar Aspectos AmbientalesComo se mencion, ISO 14000 es una serie de normas genricas. Colectivamente, la norma tiende a proporcionar medios eficaces, eficientes y econmicos para que las compaas implementen prcticas de gestin ambiental slidas, tal como minimizacin de desperdicios, reciclado, control de la descarga de residuos al aire, agua o tierra, y medidas para el ahorro de energa.

La meta global de la serie ISO 14000 es hacer que las compaas identifiquen aspectos ambientales (actividades, productos y servicios que pueden presentar interaccin con el ambiente), y encuentren modos de manejar sus impactos. Esto se alcanza a travs de la implementacin de un SGA. Describiremos con ms detalle este sistema en los prximos captulos.

Puede Reducir Gastos de Conformidad AmbientalUna de las principales ventajas de la serie ISO 14000 es que est diseada para apoyar las necesidades de gestin ambiental, en equilibrio con la magnitud del tiempo. Una forma en la que ISO 14000 puede alcanzar esta meta es reduciendo los costos de conformidad, que a su vez, aumentan los incentivos para que las compaas implementen Sistemas de Gestin Ambiental. Implementando un SGA ISO 14000 eficaz, las compaas pueden aprender a controlar el impacto de sus actividades, al mismo tiempo que minimizan su exposicin a costosas regulaciones de conformidad.

Involucra Metas Financieras de la CompaaISO 14000 tiene la finalidad de ayudar a las empresas a alcanzar prcticas ambientales slidas que estn dentro del mbito de sus planes financieros. Se les alienta a que implementen la mejora tecnologa disponible, donde sea apropiado y factible econmicamente. Al establecer un Sistema de Gestin Ambiental, los recursos dependen del tamao de la compaa, la naturaleza de sus actividades y el nivel actual de sus prcticas de gestin ambiental.

Promueve Dedicacin de la Alta DireccinMientras que la eficacia de costos es una prioridad para cualquier negocio, el aspecto ms deseable de la serie ISO 14000 tiene que ser el que pone las responsabilidades ambientales directamente en manos de la direccin. La misma gente que tiene la mayor influencia sobre las polticas y procedimientos de la compaa, tambin disponen de la flexibilidad y libertad de definir sus propias fronteras para la implementacin de un SGA.

Reduce Exposicin a ResponsabilidadesEn el rea legal, la Legislacin Ambiental se est haciendo cada vez ms rgida. Las compaas que violen tales regulaciones, se exponen a multas estrictas. Las regulaciones de conformidad han tratado tradicionalmente los problemas despus de los hechos, y por tanto, son teraputicas por naturaleza. Al implementar un SGA que intenta evitar/reducir la contaminacin, las compaas pueden dirigir la conformidad a regulaciones locales, nacionales e internacionales. La conformidad con un SGA lleva a la prevencin de la contaminacin y la minimizacin/remediacin, lo cual conlleva ahorros importantes en costos. Los ahorros en los costos ambientales vienen junto con el proceso, no despus.

Ventaja Competitiva MejoradaInternacionalmente, la certificacin a ISO 14001:2004, la norma a la que las compaas se certifican, se ha constituido en un pre requisito para hacer negocios en el mercado mundial. Aunque las normas son voluntarias por naturaleza, los gobiernos individuales tienen la opcin de exigir la certificacin, si escogen incluir las normas ambientales en sus esquemas reguladores.

La Gestin Ambiental ha ganado rpida aceptacin en la Unin Europea y Japn; Estados Unidos y muchos pases estn haciendo que el registro a ISO 14000 sea un requisito para hacer negocios dentro de sus fronteras. La meta es ventaja competitiva y aquellas empresas que logran la certificacin tienen una clara ventaja sobre aqullas que no la obtienen.

Reduce la Necesidad de Mltiples AuditorasEn EE.UU, la Environmental Protection Agency (EPA), indica que la certificacin ISO 14000 est llevando a una reduccin en el nmero de inspecciones requeridas por negocios estadounidenses en obtencin de permisos. Razn de la reduccin es que ISO 14001:2004 proporciona un mtodo uniforme mejorado, para manejar programas de conformidad. Ayuda a empresas a ser conscientes en aplicacin de actividades directivas, control de funciones, Auditora y otros requisitos.

Beneficios AdicionalesYa hemos enumerado algunos beneficios que estn logrando las compaas que adoptan las normas de gestin ambiental ISO 14000, pero la lista contina:

Fomenta prcticas ambientales slidas entre negocios.

Promueve conciencia ambiental entre empleados y comunidad.

Proporciona oportunidad para que las empresas obtengan grandes beneficios en relaciones pblicas, al mostrar al pblico que son ambientalmente responsables.

Facilita la comercializacin, al eliminar barreras de comercio internacional.

7. Promocin de Responsabilidad Ambiental a Travs de ISO 14000.Aunque ISO 14000 es estrictamente un programa voluntario, las normas de Sistemas de Gestin Ambiental (SGA) se ha convertido en una condicin para hacer negocios en todo el mundo. ISO 14000, las Normas de Gestin Ambiental es un elemento crtico para los negocios en los Estados Unidos, particularmente aqullos interesados en el comercio internacional. "ISO 9000 se ha convertido en algo as como un requisito para hacer negocios en ciertos crculos, y se est ejerciendo mucha presin sobre las compaas para que usen e implementen las normas de SGA", dijo Steven Cornish, Director de Programas del American National Standards Institute (ANSI)."Si usted est tratando de hacer negocios por el mundo y cuatro o cinco de sus competidores estn certificados a la norma, es una gran desventaja si usted no lo est".

ISO 14000 ha preparado el escenario para la prevencin de la contaminacin o minimizacin de impactos. Si las empresas quieren ganar una ventaja de negocios competitiva en la rpida economa global de hoy, necesitan comenzar a analizar seriamente sus prcticas de Gestin Ambiental. ISO 14001: 2004 es la nica norma a la que las organizaciones se certifican, por lo tanto, prestaremos la mayor parte de nuestra atencin a sus requisitos. Antes de ahondar en los requisitos individuales de ISO 14001:2004, es importante que usted entienda este principio. ISO 14001: 2004 no es simplemente una Norma de Conformidad. Es un proceso de gestin para obtencin de mejora continua.

ISO 14001: 2004 no se cre con la idea de sustituir regulaciones gubernamentales existentes u otras tcticas de "mando y control", sino que fomenta la conformidad voluntaria a un sistema que maneje programas de conformidades ambientales. Una vez que una empresa decide que quiere controlar el impacto de sus actividades, productos y servicios en el ambiente, se hace cargo de su propia agenda, estableciendo sus propias metas ambientales. Bajo ISO 14001: 2004, las empresas demuestran su compromiso a estas metas, adoptando un Sistema de Gestin Ambiental que incluye:

1. Una Poltica Ambiental.

2. Planificacin.

3. Implementacin y operacin.

4. Mecanismos para Verificar el Progreso del SGA e Implementar Acciones Preventivas y Acciones Correctivas.

5. Revisiones Continuas por la Direccin.

Al igual que con ISO 9000, las empresas que buscan su certificacin a ISO 14001: 2004, sern auditadas por una tercera parte independiente, llamada Oficina de Certificacin. A continuacin examinemos todas las normas que forman la Serie ISO 14000.

Normas de la Serie ISO 14000

NORMAS DE EVALUACIN PARA ORGANIZACIONES

ISO 14001:2004Sistemas de Gestin Ambiental Requisitos con Orientacin para su Uso.

ISO 14004:2004Sistemas de Gestin Ambiental Directrices Generales sobre Principios, Sistemas y Tcnicas de Apoyo.

ISO 14010*:Directrices para la Auditora Ambiental Principios Generales de Auditora Ambiental.

ISO 14011*:Directrices para la Auditora Ambiental Procedimientos de Auditora de Sistemas de Gestin Ambiental.

ISO 14012*:Directrices para la Auditora Ambiental Criterio de Calificacin para Auditores de Sistemas de Gestin Ambiental.

ISO 14015:Evaluaciones Ambientales en Planta.

ISO 14031:Evaluaciones del Desempeo Ambiental.

AA/26

NORMAS DE EVALUACIN PARA ORGANIZACIONES

ISO 14020:Metas y Principios de Toda Clasificacin Ambiental.

ISO 14021:Clasificacin y Declaraciones Ambientales Trminos y Definiciones.

ISO 14022:Clasificacin y Declaraciones Ambientales Smbolos.

ISO 14023:Clasificacin y Declaraciones Ambientales Metodologas de Ensayo y Verificacin.

ISO 14024:Clasificacin y Declaraciones Ambientales Clasificacin Ambiental. Tipo 1: Principios y Procedimientos Gua.

ISO 14025:Clasificacin Tipo III.

ISO 14040:Gestin Ambiental Evaluacin del Ciclo de Vida Principios y Estructura.

ISO 14041:Gestin Ambiental Evaluacin del Ciclo de Vida Anlisis de Inventario de Ciclo de Vida.

ISO 14042:Gestin Ambiental Evaluacin del Ciclo de Vida Evaluacin del Impacto.

ISO 14043:Gestin Ambiental Evaluacin del Ciclo de Vida Interpretacin

ISO 14050:Trminos y Definiciones Gua sobre los Principios para la Terminologa ISO/TC207/SC6.

ISO 14064:Gua para la Inclusin de Aspectos Ambientales en Normas de Productos (anteriormente ISO 14060).

AA27

* ISO 14010: 1996, ISO 14011: 1996 e ISO 14012: 1996 ha sido reemplazado por la Norma ISO 19011:2002. Directrices para la Auditora de los Sistemas de Gestin de la Calidad y/o Ambiental.

8. El Sistema de Gestin Ambiental (SGA)

La implementacin de un SGA es parte esencial de la serie de Normas ISO 14000. Permite a una compaa determinar hasta qu grado est cumpliendo con los requisitos reguladores y legislativos, sin mencionar sus propias metas ambientales establecidas.

Por definicin, un SGA es un Sistema de Gestin o Direccin que puede ayudar a las empresas a satisfaces sus objetivos ambientales.

El Sistema toma en consideracin aquellas responsabilidades, prcticas, procedimientos, procesos y recursos necesarios para que una organizacin implemente y mantenga la Poltica Ambiental.

El establecimiento de un SGA es la base de implementacin de la Serie ISO 14000. La Norma ISO 14001: 2004 Sistemas de Gestin Ambiental. Requisitos con Orientacin para su Uso, se considera el documento central de la serie.

Todos los otros documentos en la serie ambiental pertenecientes a las cinco disciplinas restantes: Auditora Ambiental, Evaluacin de Resultados Ambientales, Evaluacin del Ciclo de Vida, Clasificacin Ambiental y Aspectos Ambientales en Normas para Productos, son considerados documentos de apoyo.

El Establecimiento de un SGA Requiere CompromisoEl establecimiento de un SGA conlleva considerable esfuerzo y su xito depende del compromiso de todos los niveles de la organizacin, particularmente la Alta Direccin, aunque no se define en la norma.

La Alta Direccin debe prometer cumplir la legislacin ambiental, mejora continua y prevenir la contaminacin, y al hacerlo, debe mostrar su voluntad de apoyar las acciones necesarias.

En otras palabras, la Alta Direccin debe estar comprometida personalmente a la implementacin de ISO 14000, si se espera que el esfuerzo tenga xito.

Al crear un SGA, el equipo directivo de la empresa debe definir primero los aspectos ambientales (actividades, productos y servicios) que pueden presentar interaccin con el ambiente. Despus, debe establecerse un programa para identificar impactos ambientales (cualquier cambio en el ambiente, bien sea adverso o benfico, que resulte totalmente de las actividades, productos o servicios de una empresa).

Una vez que los aspectos ambientales e impactos han sido identificados, debe crearse un Programa de Gestin Ambiental, para tratar Objetivos y Metas.

A fin de satisfacer los Requisitos de ISO 14001:2004, los siguientes principios deben incorporarse en el SGA (ver ciclo de implementacin de SGA):

1. Debe establecerse y mantenerse una Poltica Ambiental, la cual debe satisfacer los seis (7) elementos enunciados en la clusula 4.2. de la Norma de Requisitos ISO 14001:2004. Puntos destacados de la clusula incluyen:

a. Compromiso de cumplir con la legislacin y reglamentacin ambiental aplicable, y con otros requisitos que la organizacin suscribab. Un compromiso de mejora continua (identificando oportunidades de mejora), y de prevencin de la contaminacin2. Se deben establecer y mantener procedimientos para identificar:

Aspectos Ambientales: aquellas actividades, productos y servicios que pudieran potencialmente interaccionar con el ambiente (4.3.1.)

Requisitos Legales y otros Requisitos (4.3.2.)

3. Deben documentarse Objetivos, Metas Ambientales y establecerse, implementar y mantenerse al da Programas (4.3.3.) para ayudar a la organizacin a alcanzar sus objetivos y metas ambientales

4. Se deben definir, documentar y comunicar, los Recursos, Funciones, Responsabilidades y Autoridades para la Implementacin y Mantenimiento del SGA (4.4.1.). Deben identificarse y proporcionarse recursos monetarios y humanos para apoyar el SGA (4.4.1.)

5. Debe nombrarse un Representante de la Gerencia (RG) que dirija el SGA y todas las actividades relacionadas (4.4.1.)

6. Deben identificarse y proporcionarse a los empleados, las necesidades de Competencia, Formacin y Toma de Conciencia para la operacin exitosa del SGA. Se requieren Procedimientos de Capacitacin (4.4.2.)

7. Se deben establecer y mantener procedimientos para apoyar las comunicaciones ambientales internas y externas (4.4.3.)

8. El SGA debe documentarse en formato electrnico o en papel.

9. Se deben crear, mantener y controlar, procedimientos para el Control de Documentos del SGA. Esto incluye procedimientos, registros ambientales, registros de capacitacin, resultados de Auditoras y revisiones (4.4.5.)

10. Deben establecerse y mantenerse procedimientos para controlar aquellas operaciones y actividades que pudieran ocasionar importantes impactos ambientales (4.4.6.)

11. Deben implementarse procedimientos que proporcionen orientacin sobre cmo debe la organizacin Preparase y Responder a Emergencias. Estos procedimientos deben tratar formas de evitar o reducir impactos ambientales que pudieran resultar de accidentes o situaciones de emergencia (4.4.7.)

12. Deben implementarse procedimientos para el Seguimiento y Medicin de operaciones y actividades que pudieran ocasionar impactos ambientales importantes y para evaluar la conformidad con las regulaciones legislativas relevantes (4.5.1.).13. Se debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la evaluacin peridica del cumplimiento de la legislacin y reglamentacin ambiental aplicable (4.5.2.).

14. Se deben establecer y mantener procedimientos para investigar No Conformidad e iniciar Acciones Correctivas y Acciones Preventivas (4.5.3.)

15. Deben establecerse y mantenerse procedimientos para la identificacin, mantenimiento y eliminacin de Registros Ambientales (4.5.4.)

16. Se deben establecer programas y procedimientos para efectuar Auditoras peridicas Internas del SGA para determinar:

a. Si el Sistema ha sido adecuadamente implementado.

b. Si se estn cumpliendo todos los requisitos.

c. Proveer los Resultados de las Auditoras a la Gerencia (4.5.5.).

17. La Alta Direccin debe llevar a cabo revisiones regulares del SGA para asegurar su continua adecuacin y eficacia (4.6.).

Nota: Las revisiones debern efectuarlas al mismo nivel gerencial que defini la poltica y los procedimientos (Anexo A).

Cuando estos elementos hayan sido incorporados adecuadamente en un SGA, ste debiera ayudar a evitar o al menos reducir impactos ambientales negativos y sus costos adicionales.

Nota: El Apndice de ISO 14001: 2004 Sistemas de Gestin Ambiental. Requisitos con Orientacin para su Uso e ISO 14004:2004 Sistemas de Gestin Ambiental. Directrices Generales sobre Principios, Sistemas y Tcnicas de Apoyo, proporcionan direccin en cuando a cmo disear un SGA para que satisfaga los requisitos de la Norma Internacional ISO 14001:2004.

9. ISO 14001: 2004. Elemento por Elemento

Ahora que hemos mencionado los elementos centrales que proporcionan el marco para un SGA eficaz, vamos a caminar paso a paso a travs de cada requisito de la norma ISO 14001:2004, para darle un claro entendimiento de los requisitos del SGA contra los que usted auditar.

Si usted ya est familiarizado con ISO 9001:2000, la serie de normas internacionales para Gestin de Calidad y Aseguramiento de Calidad, encontrar que las normas ISO 14000 comparten principios comunes de Sistemas de Gestin.

Al igual que ISO 9000, los documentos de ISO 14000 son genricos por naturaleza, de forma que puedan aplicarse a cualquier organizacin, de cualquier tipo y tamao, en cualquier parte del mundo. La principal diferencia entre las normas es que en ISO 9000, las necesidades del cliente son prioridad N 1, mientras que la proteccin del ambiente es la meta subyacente de ISO 14000.

Las Normas 14004 proporcionan una gua general en cuanto a cmo una organizacin puede establecer un SGA estructurado que puede integrarse con otras actividades de gestin, tales como Sistemas de Calidad ISO 9000. Cuando se implementa adecuadamente, el SGA ayuda a las empresas a alcanzar sus metas ambientales y econmicas deseadas y asiste grandemente en ganar y mantener conformidad a Requisitos Legales y de poltica.

Mientras que la Norma ISO 14001:2004, abre las puertas de una empresa a muchas oportunidades de mejor desempeo ambiental, la adopcin e implementacin de la norma solamente, no garantizar resultados ptimos. El xito del SGA depende del compromiso del personal de una empresa a todos los niveles particularmente la Alta Direccin.

Alcance.

La Norma ISO 14001:2004 es apropiada para cualquier organizacin que desee:

a. Implementar, mantener y mejorar un SGA.

b. Asegurar el cumplimiento de una Poltica Ambiental establecida;c. Demostrar la conformidad con la Norma Internacional mediante:

La auto demostracin de su cumplimiento y auto declaracin;

La obtencin de la confirmacin de una auto declaracin por terceras partes externas a la organizacin

La obtencin de la certificacin/registro del Sistema de Gestin ambiental por terceras partes

d. Satisfacer los objetivos ambientales y requisitos de la norma.

La Norma ISO 14001:2004. Sistemas de gestin ambiental. Requisitos con Orientacin para su Uso, se puede incorporar a cualquier SGA existente. La cantidad de trabajo de la implementacin de la norma, depende de la Poltica Ambiental de la empresa, naturaleza de sus actividades, condiciones en que trabaja y su Gestin Ambiental.

Definiciones de ISO 14001:2004

Para asegurar que usted est "hablando el mismo idioma" cuando se trata de implementar un SGA ISO 14001:2004, debe conocer varias definiciones clave. Las definiciones, se basan en la Seccin 3: Definiciones de la Norma ISO 14001:2004La Norma ISO 14001:2004 empieza con la Seccin 4. Es ah donde los requisitos para el establecimiento e implementacin de un SGA se detallan. En las siguientes pginas se describe detalladamente cada elemento de la norma.

4.0 Requisitos del Sistema de Gestin Ambiental (SGA).En la Norma de Requisitos con Orientacin para su Uso ISO 14001:2004, la palabra "debe" indica un requisito obligatorio. Cada "debe" indica un requisito que debe existir en el SGA. Como Auditor, usted debe verificar que cada uno de estos requisitos se mencione adecuadamente, se encuentren implantados satisfactoriamente y que las operaciones conformen con la norma.

4.1 GeneralidadesEsta seccin de apertura afirma que la organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un Sistema de Gestin ambiental, de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional, y determinar como cumplir estos requisitos. La organizacin debe definir y documentar el alcance de su Sistema de Gestin ambiental.

Los elementos centrales de este sistema se describen de la siguiente forma, comenzando con la Poltica Ambiental. El Auditor debe determinar si el sistema es adecuado para asegurar su capacidad con respecto a la naturaleza y escala de las actividades de la organizacin.

4.2 Poltica AmbientalEsta seccin manifiesta que la alta direccin debe definir la Poltica Ambiental de la organizacin y asegurarse de que dentro del alcance definido se su Sistema de Gestin Ambiental sta:

a. Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios.

b. Incluye un compromiso de mejora continua y prevencin de la contaminacin;

c. Incluye un compromiso de cumplir con los Requisitos Legales aplicables, y con otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados con sus aspectos ambientales;

d. Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales;

e. Se documenta, implementa y mantiene,

f. Se comunica a todas las personas que trabajan para la organizacin o en nombre de ella; y

g. Est a disposicin del pblico.


4.3 Planificacin

Esta seccin de la Norma trata las Directrices de Planeacin para el SGA, que incluyen:

4.3.1 Aspectos AmbientalesLa organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

a)Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del Sistema de Gestin ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o modificados; y

b) Determinar aquellos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el ambiente (es decir Aspectos Ambientales Significativos).

En la determinacin de aspectos ambientales. En todos los casos, la organizacin debera considerar condiciones de operacin normales, condiciones anormales tales como condiciones de arranque, de parada por mantenimiento y situaciones de emergencia y accidentes, como recomienda la Norma ISO 14004:2004.. La organizacin debe documentar esta informacin y mantenerla actualizada.

La organizacin debe asegurarse que los aspectos significativos se tengan en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento de su Sistema de Gestin ambiental.

4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a) Identificar y tener acceso a los Requisitos Legales aplicables y otros requisitos a los que la organizacin suscriba relacionados con sus aspectos ambientales; yb) Determinar como se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales.

La organizacin debe asegurarse de que estos Requisitos Legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento de su Sistema de Gestin ambiental. Una manera con la cual se puede cumplir este requisito es creando una hoja matriz o lista de verificacin de las regulaciones locales, estatales y federales y otros requisitos relevantes. Los Requisitos Legales y otros requisitos se enlistan en la parte izquierda de la hoja, mientras que la parte derecha menciona la manera en que la empresa cumple cada requisito. Si los requisitos no aplican a las actividades y operaciones de la organizacin, se considera "no-aplicable", y se anotar N/S en el lugar apropiado.

4.3.3 Objetivos, Metas y Programas

La organizacin debe establecer, implementar y mantener objetivos y metas ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organizacin. Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y deben ser coherentes con la Poltica Ambiental, incluidos los compromisos de prevencin de la contaminacin, el cumplimiento con los Requisitos Legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba y con la mejora continua.

Cuando una organizacin establece y revisa sus objetivos y metas, debe tener en cuenta: Los Requisitos Legales y otros requisitos que suscriba, Sus Aspectos Ambientales Significativos, Sus opciones tecnolgicas, Sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, Las opiniones de las partes interesadas.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas para alcanzar sus objetivos y metas. Estos programas deben incluir:

a. La asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin, yb. Los medios y plazos para lograrlos.


4.4 Implementacin y Operacin

Esta seccin de la Norma establece requisitos para crear y mantener un SGA, incluyendo:

4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y AutoridadLa direccin debe asegurarse de la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, mantener y mejorar el Sistema de Gestin ambiental. Estos incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas, infraestructura de la organizacin y los recursos financieros y tecnolgicos.Las funciones, las responsabilidades y la autoridad, se deben definir, documentar y comunicar para facilitar una gestin ambiental eficaz. La alta direccin de la organizacin debe designar uno o varios representantes de la direccin quien independientemente de otras responsabilidades, debe tener, definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para:

a. Asegurarse de que el Sistema de Gestin ambiental se establece, implementa y mantiene de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional.

b. Informar a la alta direccin sobre el desempeo del Sistema de Gestin ambiental para su revisin, incluyendo las recomendaciones para la mejora.Notas del Participante:

4.4.2 Competencia, Formacin y Toma de ConcienciaLa organizacin debe asegurarse de que cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por la organizacin, sea competente tomando como base una educacin, formacin o experiencia adecuadas y debe mantener los registros asociados.

La organizacin debe identificar las necesidades de formacin relacionadas, con sus aspectos ambientales y su Sistema de Gestin ambiental. Debe proporcionar formacin o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades y debe mantener los registros asociados.

La organizacin debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre tomen conciencia de:

a. La importancia de la conformidad con la Poltica Ambiental, los procedimientos y requisitos del Sistema de Gestin ambiental.

b. Los Aspectos Ambientales Significativos, los impactos relacionados reales o potenciales asociados con su trabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempeo personal.

c. Sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con los requisitos del Sistema de Gestin ambiental; y.

d. Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.

4.4.3 Comunicacin

En relacin con sus aspectos ambientales y su Sistema de Gestin ambiental, la organizacin debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para:

a. La comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la organizacin,

b. Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas.

La organizacin debe decidir si comunica o no externamente informacin acerca de sus Aspectos Ambientales Significativos, y debe documentar su decisin. Si la decisin es comunicarla; la organizacin debe establecer e implementar uno o varios mtodos para realizar esta comunicacin externa.4.4.4 Documentacin

La documentacin del Sistema de Gestin debe incluir:

a. La poltica, objetivos y metas ambientales.

b. La descripcin del alcance del Sistema de Gestin Ambiental.

c. La descripcin de los elementos principales del Sistema de Gestin Ambiental y su interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados

d. Los documentos incluyendo los registros requeridos en esta Norma Internacional; y

e. Los documentos, incluyendo los registros determinados por la organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de procesos relacionados con sus Aspectos Ambientales Significativos.4.4.5 Control de Documentos

Los documentos requeridos por el Sistema de Gestin Ambiental y por esta Norma Internacional se deben controlar. Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con los requisitos establecidos en el apartado 4.5.4. La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

a. Aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisin;

b. Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente;

c. Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los documentos;

d. Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn disponibles en los puntos de uso.

e. Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables;

f. Asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la, organizacin ha determinado que son necesarios para la planificacin y operacin del Sistema de Gestin ambiental y se controla su distribucin; y

g. Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin adecuada en el caso que se mantengan por cualquier razn.

4.4.6 Control Operacional

La organizacin debe identificar y planificar aquellas operaciones que estn asociadas con los Aspectos Ambientales Significativos identificados, de acuerdo con su Poltica Ambiental, Objetivos y Metas, con el objeto de asegurarse de que se efectan bajo las condiciones especificadas, mediante:

a. El establecimiento, implementacin y mantenimiento de uno o varios procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podra llevar a desviaciones de la poltica, los objetivos y metas ambientales; yb. El establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos; y c. El establecimiento, implementacin y mantenimiento de procedimientos relacionados con Aspectos Ambientales Significativos identificados de los bienes y servicios utilizados por la organizacin y la comunicacin de los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores incluyendo contratistas

4.4.7 Preparacin y Respuesta ante Emergencias

La organizacin debe establecer implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia, y accidentes potenciales que puedan tener impactos en el ambiente y como responder ante ellos.

La organizacin debe responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados.

La organizacin debe revisar peridicamente, y modificar cuando sea necesario sus procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias, en particular despus de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia. La organizacin tambin debe realizar pruebas peridicas de tales procedimientos cuando sea factible.


4.5 Verificacin

Esta seccin de la Norma establece requisitos para controlar el Sistema de Gestin Ambiental y tomar Acciones Correctivas.

4.5.1 Seguimiento y Medicin

La organizacin debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las caractersticas fundamentales de sus operaciones que puedan tener un impacto significativo en el ambiente. Los procedimientos deben incluir la documentacin de la informacin para hacer el seguimiento del desempeo de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organizacin.

La organizacin debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y medicin se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y se deben conservar los registros asociados.

4.5.2 Evaluacin del Cumplimiento Legal4.5.2.1. En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar periodicamente el cumplimiento de los Requisitos Legales aplicables.

La organizacin debe mantener los Registros de las Evaluaciones Peridicas.

4.5.2.2. La organizacin debe evaluar el cumpliemiento con otros requisitos que suscriba. La organizacin puede combinar esta evaluacin con la Evaluacin del Cumplimiento Legal mencionada en el apartado 4.5.2.1, o establecer uno o varios procedimientos separados. La organizacin debe mantener los Registros de las Evaluaciones Peridicas.


4.5.3 No Conformidad, Accin Correctiva y Accin PreventivaLa organizacin debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para tratar las No Conformidad reales y potenciales y tomar Acciones Correctivas y Acciones Preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para:

a. La identificacin y correccin de las No Conformidad y tomando las acciones para mitigar sus impactos ambientales;

b. La investigacin de las No Conformidad, determinando sus causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir;

c.La evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las No Conformidad y la implementacin de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia;

d. El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas; y

e.La revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas.

Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relacin a la magnitud de los problemas e impactos ambientales encontrados. La organizacin debe asegurarse de que cualquier cambio necesario se incorpore a la documentacin del Sistema de Gestin ambiental.

4.5.4 Control de los RegistrosLa organizacin debe establecer y mantener los registros que sean necesarios, para demostrar la conformidad con los requistos de su Sistema de Gestin ambiental y de esta Norma Internacional, y para demostrar los resultados logrados.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registros. Los registros deben ser legibles, identificables y trazables.Notas del Participante:

4.5.5 Auditoria Interna

La organizacin debe asegurarse de que las Auditoras Internas del Sistema de Gestin Ambiental se realicen a intervalos palnificados para:

a. Determinar si el Sistema de Gestin ambiental

1. Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin ambiental, incluidos los requisitos de esta Norma Internacional; y

2. Se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y

b.Proporcionar informacin a la direccin sobre los resultados de las Auditorias.

La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de Auditoria, teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las Auditoras previas.

Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de Auditoria que traten sobre:

las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las Auditorias, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados.

La determinacin de los criterios de Auditoria, su alcance, frecuencia y mtodos.

La seleccin de los Auditores y la realizacin de las Auditoras deben asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de Auditora.


4.6 Revisin por la Direccin.

La alta direccin debe revisar el Sistema de Gestin Ambiental de la organizacin, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continuas. Estas revisiones deben incluir la evaluacin de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el Sistema de Gestin ambiental, incluyendo la Poltica Ambiental, los objetivos y metas ambientales Se deben conservar los registros de las revisiones por la direccin.

Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin deben incluir:

Los resultados de las Auditoras internas y evaluaciones del cumplimiento con los Requisitos Legales y otros requisitos que la organizacin suscriba.

Las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas.

El desempeo ambiental de la organizacin.

El grado de cumplimiento de los objetivos y metas.

El estado de las Acciones Correctivas y Acciones Preventivas .

El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la direccin.

Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los Requisitos Legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales; y

Las recomendaciones para la mejora.

Los resultados de las revisiones por la direccin, deben incluir todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la Poltica Ambiental, objetivos, metas y otros elementos del Sistema de Gestin ambiental, coherentes con el compromiso de mejora continua.


10. Aspectos Ambientales (4.3.1).De acuerdo con ISO 14001: 2004, Elemento 4.3.1., una organizacin debe establecer y mantener procedimientos que pueda controlar e influenciar, en la identificacin de aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios, aquellos que tengan o puedan tener impacto importante en el ambiente.

Los aspectos ambientales son definidos como: aquellos elementos dentro de las actividades, productos o servicios de una organizacin que pueden interactuar con el ambiente; como los procesos de manufactura, materias primas, productos de desperdicios y uso de energa. Estas interacciones, llamadas "impactos" pueden ser actuales o potenciales, positivas o negativas.

El propsito fundamental del Elemento 4.3.1. es:

Determinar impactos actuales y potenciales de aspectos identificados en el ambiente.

Establecer cules de estos aspectos necesitan controlarse, reducirse o mejorarse, y decidir qu se necesita hacer. Aunque todos los aspectos significativos y las actividades asociadas a los mismos (ver 4.4.6.) deben planificarse y controlarse, no necesariamente deben identificarse todos como objetivos y metas para la mejora continua.

Determinar qu tan bien conforma la instalacin con la legislacin actual.

Deben considerarse los Requisitos Legales y otros Requisitos al enmarcar los objetivos ambientales.

Deje los fundamentos para establecer objetivos especficos como se determinan en la Poltica Ambiental.

Las organizaciones necesitan evaluar sus operaciones para identificar los aspectos ambientales importantes y los impactos actuales y potenciales que surjan de condiciones de operacin, normales y anormales. Durante la evaluacin, se deber considerar los Impactos Ambientales Significativos. Una vez determinados estos factores las empresas pueden trabajar para prevenir o minimizar el deterioro ambiental, por medio de prcticas de Gestin Ambiental.

Al evaluar los procesos de una organizacin para definir sus aspectos ambientales y su Impacto Ambiental asociado, un Auditor debe centrarse en cuatro reas clave:

1. Mtodo de identificacin de Aspectos Ambientales Significativos.

2. Requisitos Legales y Otros Requisitos.

3. Procedimientos prcticas existentes del SGA.

4. Investigacin de reportes de incidentes previos y respuesta gerencial.

Evaluacin de Aspectos Ambientales

Una organizacin debe identificar las reas en las cuales las actividades pueden tener Impacto Ambiental. La organizacin debe contar con procedimientos para la identificacin de aspectos ambientales, a fin de determinar aqullos que tengan o puedan tener impacto importante en el ambiente. Se debe encontrar evidencia de qu otras reas clave se consideraron al determinar los aspectos. Pueden incluir:

Actividades mencionadas en contratos colectivos.

Preocupaciones comunitarias como; contaminacin del aire, tierra y agua; proteccin de recursos naturales locales, niveles de ruido y olores.

Tomar en cuenta el ciclo de vida al escoger materia prima y componentes qumicos para los procesos y el mantenimiento de la organizacin.

Prevenir y evitar la contaminacin por medio de cambios en la gestin de prcticas operacionales en reas de disposicin de desperdicios, manutencin de suelos y otras.

Limitar los impactos ambientales dainos de nuevos desarrollos, al usar polticas y planeacin de Gestin Ambiental integradas.

Adoptar prcticas de diseo de producto con conceptos que mantengan los Impactos Ambientales en produccin, uso y disposicin, al mnimo.

Reducir el uso y desperdicio de recursos como productos de papel, luz y agua; prometer recobrarlos y reciclarlos, en vez de desecharlos, en todas las reas.

Comprometerse en la toma de conciencia, apoyar la capacitacin de la educacin local en curriculum ambientales balanceados para maestros de escuela, personal de centros naturales y guarderas.

Transmisin de experiencias ambientales a otros, por medio de afiliaciones profesionales y actividades comunitarias.

Alentar a proveedores y contratistas a establecer su SGA.

Identificacin de Aspectos Ambientales y su Importancia

Aunque la Norma Internacional requiere el desarrollo de procedimientos para determinar los aspectos e impactos ambientales de una organizacin, el proceso para hacerlo no se describe en la misma. Los impactos ms importantes representan las mayores oportunidades potenciales de mejora, y son, por lo tanto, de mayor consideracin al asentar objetivos y metas. La meta del Auditor es determinar el proceso por el cual la organizacin elige mencionar los impactos. En cualquier mtodo que use una organizacin, debe haber Evidencia Auditable que sea aplicable en todos sus niveles, proporcionndole al Auditor del SGA, una visin clara del proceso de la organizacin.

Un mtodo comn que los Auditores del SGA probablemente vean aplicado, es un diagrama de flujo organizacional de las actividades, productos y servicios, identificando todos los aspectos ambientales actuales y potenciales. La organizacin puede aplicar el mtodo del ciclo de vida para determinar qu aspectos tiene un producto y qu impactos, puede influenciar o controlar. La identificacin de aspectos e impactos ambientales es generalmente lo ms difcil de realizar en un SGA.. Las empresas que cuentan ya con un SGC, la revisin de los Planes de Control y AFME (Anlisis de Falla de Modo y Efecto) es un buen punto de empiezo para identificar aspectos potenciales de productos, actividades y servicios.

Calificacin de Impactos para Determinar la Importancia

Un buen primer paso hacia la identificacin de aspectos e impactos ambientales, es poner en diagramas de flujo actividades y procesos de una instalacin. Siguiendo el desarrollo de un diagrama, se puede efectuar un anlisis de cada actividad o proceso, para determinar aspectos ambientales actuales o potenciales.

De acuerdo a ISO 14004:2004, los procedimientos para identificar y calificar aspectos ambientales pueden basarse en el siguiente plan de cuatro etapas:

Etapa 1Eleccin de una Actividad, producto o servicio a evaluar.

Etapa 2Identificar tantos Aspectos Ambientales asociados con la actividad o proceso seleccionado como sea posible.

Etapa 3Identificar tantos Impactos Ambientales, Actuales y Potenciales, Positivos y Negativos, Asociados con cada Aspecto Identificado como sea posible.

Etapa 4Evaluar el Significado de los Impactos Ambientales Identificados. Esto ayudar a la organizacin a calificar sus impactos y juicios.

Sobre todo, el criterio de costos juega un papel sobresaliente en la calificacin y clasificacin de Impactos Ambientales.

Se debe considerar tambin:

La escala del impacto.

La severidad del impacto.

La probabilidad de acontecimiento.

La permanencia del impacto.

Preocupacin de partes interesadas.

Riesgo potencial regulatorio y legal.

Dificultades para cambiar el impacto.

Costos del cambio de impacto.

Efecto de cambio en otras actividades y procesos.

Efecto en la imagen pblica de la organizacin.

Al calificar la importancia de cada impacto, la organizacin puede determinar mejor qu aspectos son de alta prioridad y puede empezar a desarrollar Planes de Accin para:

1. Controlar las funciones operacionales relacionadas con los aspectos.

2. Eliminar o minimizar sus impactos, y

3. Destinar los recursos apropiados para lograr los resultados deseados.

El asentamiento, logro y reanlisis de los objetivos, es una parte importante de la filosofa de Mejora Continua de ISO 14001: 2004, y por lo tanto, es una parte importante del proceso de Auditora de SGA. Al evaluar los aspectos ambientales y sus impactos, el Auditor de SGA debe examinar el procedimiento usado por el auditado para determinar el significado de los aspectos ambientales identificados y la calificacin de sus impactos.

Una vez que la organizacin ha terminado una lista de sus aspectos ambientales e impactos relacionados, es tiempo de efectuar un anlisis sistemtico de los impactos para que puedan ser calificados y determinar su importancia. Una manera comn de analizar los aspectos puede encontrarse en la Hoja de Trabajo de la Evaluacin Ambiental, aqu se usa ocho factores de riesgo para evaluar la importancia.

La organizacin puede seleccionar varios indicadores de riesgo para usar como factores de peso. Se establece un factor numrico para cada uno de los indicadores de riesgo y se calcula una calificacin total de factor de riesgo. En este ejemplo, se le asignar un valor de 1 al impacto si ste puede tener un efecto en slo una habitacin de la instalacin. Se le dar un valor de 5 a cualquier impacto que pueda tener consecuencias fuera de la instalacin, afectando a la comunidad o el ambiente en general.

La organizacin puede seleccionar el nmero y tipo de indicadores de riesgo que desee usar. Una vez seleccionados, cada Impacto Ambiental identificado necesita ser evaluado contra cada indicador de riesgo. Despus asignar el valor del indicador de riesgo a cada impacto, se multiplican o suman los valores para obtener un factor de riesgo. El multiplicar los factores de riesgo aumenta la extensin numrica, lo cual puede facilitar el ver patrones de calificacin. El total del factor de riesgo se puede entonces usar para calificar los impactos.

Sin importar el mtodo de calificacin usado, puede haber errores por falta de informacin en la cual basar los resultados cuantificativos confiables.

Para prevenir tal error, se deben considerar equipos multi-funcionales, se debe definir la importancia, en trminos del valor de la calificacin, despus de identificar aquellos aspectos importantes. Un mtodo para definir la importancia es usar la calificacin promedio para actividades reguladas, y el valor faltante se aplica a otros aspectos. Una empresa necesita definir como se determina la importancia.

Las evaluaciones de cada uno de los aspectos ambientales identificados debern documentarse para asegurar que los impactos se toman en cuenta al implementar y documentar objetivos, metas y programa (4.3.1; 4.3.3.).

Las evaluaciones de Impactos Ambientales de Aspectos Ambientales debern ser proporcionales a la complejidad, riesgo y cercana asociados con cada aspecto. Durante la revisin, el Auditor debe interesarse en procedimientos y documentacin de estas actividades.

Se deben considerar tambin las siguientes preguntas:

Qu Aspectos Ambientales se consideran importantes? Existen preocupaciones ambientales especiales que se deban considerar, debido a la localizacin de la instalacin? Se han desarrollado e implementado prioridades internas, como responsabilidad del personal, gestin de energa y procesos de reduccin de riesgo, para asegurar que la organizacin cumple con sus polticas, objetivos y metas?

Pueden alterarse los Aspectos e Impactos Ambientales debido a los cambios en las actividades, productos o servicios?

Si falla un proceso qu tan significativo o severo podra ser el Impacto Potencial al Ambiente?

Qu tan frecuentemente puede presentarse un Impacto Ambiental?

Cul es la probabilidad de que ocurra un Impacto Ambiental Significativo y qu tan severo podra ser?


11. Documentacin del Sistema de Gestin Ambiental

Ahora que usted tiene mejor entendimiento de la Norma ISO 14001:2004 y sus requisitos, veamos ms de cerca los requisitos de documentacin. En la Norma ISO 14001:2004, la documentacin juega un papel crtico. A fin de asegurarse de que el SGA est operando suficientemente, la Norma requiere que la organizacin describa los elementos principales del SGA, y que provea orientacin hacia los documentos relacionados. Esto puede incluir: procedimientos y controles, polticas, responsabilidades individuales de los empleados, instrucciones de trabajo, procesos de aprobacin para cualquier cambio, Requisitos Legales, etc.

Existen bsicamente tres niveles de documentacin del SGA, consiste en:

Nivel 1.

Poltica Ambiental/Manual del SGA (opcional).

Nivel 2.

Procedimientos del SGA.

Nivel 3.

Registros del SGA.

El Manual del SGA (Opcional)

Aunque ISO 14001 no requiere un Manual del SGA, una organizacin puede incluirlo, por muchas de las razones que se encuentran en la implementacin de Sistemas de Calidad ISO 9000.

Un Manual del SGA puede proporcionar un enfoque que, de otra forma, el sistema pudiera no tener. Si se incluye, puede servir el SGA de la misma manera que un Manual de Calidad sirve para un Sistema de Calidad.

El Manual del SGA debe tratar, completos, los seis elementos de ISO 14001:2004, adems de enumerar las responsabilidades, procedimientos y registros asociados con cada elemento individual. Para algunas empresas, la Gestin de Calidad ha sido incluida en sus Sistemas de Calidad. En tales casos, el SGA ha sido fundido con los elementos tradicionales de los Sistemas de Calidad. Esto podra eliminar la necesidad de un Manual del SGA. Debe recordarse, sin embargo, que hay seis elementos en ISO 14001: 2004, mientras que ISO 9001:94 cuenta con 20.

El Manual del SGA puede servir a numerosas funciones:

Ayuda a crear e implementar un SGA.

Describe la Estructura del SGA.

Explica la Estructura y Metas del SGA. Demuestra el Compromiso de la Direccin al Sistema.

Sirve de Contrarreferencia entre el SGA y la Norma Implementada.

Sirve de Contrarreferencia de los Procedimientos de la Instalacin.

Sirve como Documento de Referencia del SGA para Auditores y otras entidades designadas como: Oficina de Certificacin, Inversionistas y Clientes.

Adems de cubrir las secciones apropiadas de la Norma de Especificacin ISO 14001:2004, el Manual del SGA puede, y normalmente contiene:

Una Breve Declaracin del Compromiso de la Empresa, a la Mejora Continua y la Prevencin / Minimizacin de la Contaminacin.

Una Breve Declaracin de Poltica, tratando desempeo y reputacin de la empresa.

Un Corto Perfil de la Empresa..

El Objetivo Empresarial de la Instalacin sobre cmo planea la compaa lograr sus Objetivos y Metas Ambientales.

Una Lista de Distribucin (Circulacin Controlada).

Una Lista de Referencia de Procedimientos de las Instalaciones.

Una Declaracin de Autoridad y Responsabilidad.

Procedimientos

Mientras que el Manual del SGA se considera un documento a nivel de empresa, los procedimientos estn enfocados a los diferentes departamentos. Los procedimientos se basan en las actividades, describiendo qu actividades se llevan a cabo en una organizacin, cmo se realizan y quien tiene responsabilidad directa sobre estas. Los procedimientos documentados deben escribirse de forma sencilla y ser fciles de entender. Un procedimiento efectivo reducir la capacitacin necesaria para nuevos empleados ya que las responsabilidades estn claramente definidas.

Registros

Los Registros son documentos y proporcionan evidencia objetiva de que un registro del SGA ha sido satisfecho o demuestra que el SGA est funcionando eficazmente. Estos registros pueden estar escritos o almacenados en cualquier medio de comunicacin. Los registros del SGA incluyen cosas como:

Una descripcin de Aspectos Ambientales de la empresa y calificacin de sus impactos.

Planes de Acciones Correctivas y Acciones Preventivas .

Registros de Mejora Continua.

Programa de Gestin Ambiental para lograr un objetivo.

Formularios, archivos y reportes.

Dibujos y especificaciones.

Regulaciones.

Hallazgos de Auditoras Internas y Revisiones por la Direccin.

Informacin y Registro des Calibraciones.

Resultados de la Revisin de Materiales.

Documentacin de comunicaciones con partes externas y acciones tomadas en respuesta a ellas.

Comunicacin con las agencias reguladoras.

Los Registros del SGA deben guardarse en un lugar protegido para evitar la prdida, dao y deterioro. La direccin debe definirse durante cunto tiempo deben guardarse los registros y cmo deben ser eliminados.

Poltica Ambiental (4.2.).

Poltica Ambiental es uno de los documentos ms importantes del SGA, que representa la misin, visin y valores centrales de la organizacin, relativos a la Gestin Ambiental. Es la poltica la que proporciona el marco de construccin del SGA; los Aspectos Ambientales, Objetivos, Metas y Programas se derivan todos de esta poltica.

La poltica establece un sentido de direccin global y los parmetros de accin que la organiza seguir. Por stas y muchas otras razones, es por lo que el Auditor debe prestarle particular atencin. De acuerdo a Requisitos de ISO 14001:2004, el Auditor debe verificar que la Poltica Ambiental cumpla con el criterio del Requisito (4.2.), debe:

a. Ser apropiada a la naturaleza, escala e impactos ambientales de las actividades, productos y/o servicios de la organizacin;

b. Incluir un compromiso hacia Mejora Continua y Prevencin de Contaminacin;

c. Incluir un compromiso de satisfacer Requisitos Legales y otros Requisitos suscritos por la organizacin;

d. Proporcionar el marco para establecer y revisar objetivos, metas y programas ambientales; y,

e. Ponerse a la disposicin del pblico.

Al revisar la Poltica Ambiental, el Auditor debe considerar:

Cmo refleja la poltica, la visin, valores y metas de la organizacin en relacin con el ambiente?

Cul es el proceso de aprobacin de la polti

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