PLAN NACIONAL DE

LUCHA CONTRA LA

CORRUPCIÓN

2006-2011

PERÚ

MINISTERIO DE JUSTICIA, Junio de 2006

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La corrupción en el mundo actual ya no es un problema local, nacional

o regional; se trata de un problema de escala mundial. Solo podremos enfrentarla con políticas de Estado permanentes e

integrales, y con el respaldo de la cooperación internacional.

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ÍNDICE

PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA

CORRUPCIÓN

(2006-2011)

I. INTRODUCCIÓN

II. MARCO CONCEPTUAL

1. Aproximación al concepto de corrupción 2. Criterios que subyacen a la definición de corrupción

2.1. La corrupción en el marco de los poderes económicos y políticos 2.2. La corrupción en el marco de los poderes públicos 2.3. Los negocios entre el sector público y el sector privado: una mirada a la contratación pública 2.4. La gestión de intereses: Lobbying 2.5. La corrupción desde la mirada de la economía

3. Definiciones de corrupción 3.1. Concepto etimológico 3.2. Concepto histórico 3.3. Conceptos diversos: la corrupción según diversos tratadistas 3.4. Concepto basado en la ley 3.5. Otras definiciones

4. Un concepto de corrupción desde la mirada del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción. 5. La corrupción y sus clases: el clientelismo como práctica corrupta 6. La corrupción en la actualidad: la globalización del crimen

6.1. En el camino de la globalización 6.2. La corrupción en el contexto de la globalización 6.3. La corrupción en el sector de las empresas privadas: su actual presencia como respuesta del mundo globalizado. Una ética para un nuevo concepto de empresa

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7. Factores que coadyuvan al desarrollo de la corrupción

7.1. Factores formales 7.2. Factores culturales 7.3. Factores materiales 7.4. Otros factores de importancia que se debe considerar

7.4.1. La impunidad 7.4.2. La independencia de los jueces y magistrados responsables del control de la corrupción 7.4.3. La débil legitimidad institucional 7.4.4. El régimen del empleo público

8. La corrupción como enfermedad y como atmósfera viciada:

pobreza y corrupción

9. Los efectos de la corrupción

9.1. Efectos políticos 9.2. Efectos económicos 9.3. Efectos sociales 9.4. Su incidencia sobre la esfera de los derechos humanos

10. La educación y la ética como pilares dentro de la elaboración de un Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción

III. LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN COMO

FENÓMENO GLOBAL

1. La internacionalización de la lucha contra la corrupción. Una necesidad urgente

2. La labor de protección de la lucha contra la corrupción en el ámbito universal. Las Naciones Unidas 2.1. Implementación en el Perú de la Convención de las Naciones Unidas de Lucha contra la Corrupción. Análisis exhaustivo de la normativa internacional

3. La labor de protección de la lucha contra la corrupción en el ámbito regional. La Organización de Estados Americanos 3.1. Implementación en el Perú de la Convención Interamericana de Lucha contra la Corrupción (CICC): el MESICIC y su funcionamiento

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4. La Convención de la OCDE contra el soborno transnacional 5. La Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia

Organizada

IV. LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN EL PERÚ

1. Diagnóstico 2. Antecedentes: los actos de corrupción y la necesidad de revertir esta situación anómala y perniciosa 3. Marco normativo. La necesidad de una respuesta urgente a los actos de corrupción

3.1. Medidas preventivas: prevenir antes que penar la corrupción pública 3.2. Medidas sancionatorias 3.3. El régimen de incompatibilidades: entre el ejercicio de la magistratura y la función publica. 3.4. Conflicto de intereses 3.5. El control de la corrupción en el sistema de justicia

3.5.1. Experiencias acumuladas en materia de control 3.5.2. Mecanismos administrativos y reglamentarios para la previsión de prácticas corruptas. Algunas puntualizaciones

4. Percepción actual de la corrupción en el Perú

V. EL COMPROMISO DEL ESTADO PERUANO EN LA ELABORACIÓN DE UN PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN: FUNDAMENTACIÓN DE SU PROPUESTA

VI. LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN COMO UNA INICIATIVA DE FORTALECIMIENTO DE LA DEMOCRACIA Y LA GOBERNABILIDAD EN EL PERÚ

VII. LA TRANSPARENCIA Y LA RENDICIÓN DE CUENTAS COMO MECANISMOS DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN

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VIII. LA PARTICIPACIÓN DE LA SOCIEDAD CIVIL DENTRO DE LOS OBJETIVOS DE UN PLAN DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN

IX. LA CORRUPCIÓN EN LA ERA DE LA SOCIEDAD DE LA INFORMACIÓN: LA OPINIÓN PÚBLICA COMO ESTRATEGIA DE CRIMINALIZACIÓN

1. Los medios de comunicación: su decidida

influencia como instrumentos de control social 2. Intereses comerciales: la función de los medios

de comunicación ante el problema de la corrupción

X. PLAN DE ACCIÓN: EL DESARROLLO DE LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN EL PERÚ

1. Visión 2. Condiciones necesarias 3. Objetivos estratégicos

Objetivo 1: Promover la creación de un sistema anticorrupción articulado y fortalecido Objetivo 2: Institucionalizar en la administración pública la ética, la transparencia y la lucha contra la corrupción Objetivo 3: Disponer de una justicia anticorrupción moderna y eficaz Objetivo 4: Promover prácticas y/o conductas anticorrupción en el sector empresarial Objetivo 5: Promover prácticas anticorrupción en los medios de comunicación Objetivo 6: Lograr el compromiso de la sociedad para que fiscalice y participe activamente en la lucha contra la corrupción Objetivo 7: Desarrollar esfuerzos concertados a nivel internacional en la lucha contra la corrupción nacional

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4. Matriz del Plan de Desarrollo de la Lucha contra la Corrupción en el Perú

Acciones Medidas de desempeño Metas Responsables

• ANEXOS Adecuación de la normativa nacional como respuesta a la Convención de las Naciones Unidas de Lucha contra la Corrupción Relación de convenios y tratados internacionales suscritos por el Perú vinculados a la lucha contra la corrupción

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PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN

(2006-2011)

I. INTRODUCCIÓN En la actualidad la lucha contra la corrupción es unos de los desafíos de mayor importancia en nuestro país y en América Latina y, por qué no decirlo, en el mundo entero. Se trata de un reto que debemos enfrentar para poder construir una sociedad más justa y eficaz, pero sobre todo donde exista bienestar y confianza recíproca. Este tema es materia de debate y de respuesta tanto por parte de todos los países del planeta como de diversos organismos internacionales. La corrupción en el Perú ha sido propiciada, en gran medida, por la misma estructura y el funcionamiento del Estado y por la forma como este interactúa con los ciudadanos. Ha existido una pronunciada debilidad en los mecanismos de control de la gestión pública, lo cual ha permitido que funcionarios, ciudadanos, instituciones oficiales y empresas privadas desarrollen actividades que en lugar de ser de interés general, benefician exclusivamente intereses particulares. Las debilidades de nuestro sistema de administración de justicia y el manejo de los espacios democráticos por parte de algunos actores de la vida política -los cuales han utilizado los espacios de poder para su beneficio personal o el de grupos políticos- han alimentado la corrupción y han llevado con el tiempo a validar y aceptar socialmente los comportamientos deshonestos.

La corrupción genera desconfianza y desmoralización entre la ciudadanía y no permite que esta actúe como contrapeso frente al Estado al ejercer un control democrático sobre su desempeño, con lo cual se disminuye la capacidad del Estado de funcionar adecuadamente y se reducen las posibilidades de que nuestra sociedad prospere.

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Todo ello nos ratifica en la urgencia de desarrollar un plan nacional de lucha contra la corrupción con miras a hacer del Perú un país viable1, para lo cual se deben comprometer de manera indeclinable tanto el Estado como la sociedad civil. El Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción es un documento de trabajo que consta de tres partes. En la primera se ofrece un marco teórico, cuyo propósito es presentar y desarrollar los conceptos fundamentales sobre un fenómeno tan complejo como la corrupción. En ese sentido, se han analizado temas fundamentales, a saber, la conceptualización de la corrupción y sus clases, los criterios que subyacen a la definición de corrupción y el concepto de corrupción con el que se trabaja en el Plan.

Dada la importancia que tiene en la actualidad el fenómeno de la globalización, y entendiendo que la corrupción que se vive ahora se enmarca dentro de dicho fenómeno, consideramos pertinente estudiar la interrelación entre ambas variables. Asimismo, dentro de ese apartado se ha analizado la corrupción vinculada al sector empresarial, así como los factores que coadyuvan al desarrollo de la misma. Desde luego, la impunidad, la independencia de los jueces y la débil legitimidad institucional son factores que se ha debido tomar en cuenta. Aquí también se hace referencia a los efectos negativos de esta lacra social, así como la manera de contrarrestar dichos efectos mediante la ética y la educación.

Siempre en la primera parte de este trabajo, se ha revisado la

respuesta peruana a los diversos convenios internacionales de los que el Perú es signatario, en especial la Convención Interamericana de Lucha contra la Corrupción de las Organización de Estados Americanos, así como la Convención de las Naciones Unidas de Lucha contra la Corrupción; instrumentos fundamentales que deben ser considerados en la elaboración del Plan, sin soslayar otros más como la Convención de la OCDE y la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada.

Dentro del apartado relativo a la lucha contra la corrupción en el

Perú, se hace referencia obligada a los antecedentes históricos de la corrupción en el país y, desde luego, a la necesidad de revertir dicha situación. En consecuencia, pasamos a reflexionar sobre el marco normativo y una serie de medidas preventivas y sancionatorias. Tratamos también sobre temas tan espinosos como el régimen de incompatibilidades

1 Vid. SÁNCHEZ GIRAO, Mónica.: “Caso Fujimori/Montesinos. Binomio de criminalidad organizada y corrupción: un quiebre de la democracia”, en El Desafío de la Criminalidad Organizada, Comares, Granada, 2006, pág. 37.

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al interior de la magistratura y la función pública, así como el conflicto de intereses y el control de la corrupción en el sistema de justicia.

Otro apartado de mucha importancia y que no se ha querido omitir es

el que tiene que ver con la percepción de la corrupción en el Perú. En ese sentido, se han desarrollado los aspectos referidos al compromiso del Estado peruano en la elaboración de un Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción, y la lucha contra la corrupción como iniciativa para el fortalecimiento de la democracia y la gobernabilidad en el Perú. Dentro de esa línea, se ha reflexionado sobre la transparencia y la rendición de cuentas en tanto mecanismos de lucha contra la corrupción. Otro eje fundamental ha sido el de la participación de la sociedad civil dentro de los objetivos del Plan (en la medida en que se trata de una presencia transversal en todos los niveles de la colectividad), y el del palpitante y complejo tema de los medios de comunicación como instrumentos de control social, precisamente en esta era de la sociedad de la información.

La segunda parte del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción

aterriza en la praxis del marco teórico, es decir, nos encontramos ya en el desarrollo de los lineamientos que sustentan nuestra propuesta: el Plan de Acción. Este desarrolla cuatro aspectos fundamentales, a saber: 1) la visión con la que trabajamos; 2) las condiciones necesarias para poder desarrollar adecuadamente el Plan; 3) los objetivos estratégicos, que son siete: i) promoción y creación de un sistema de lucha contra la corrupción articulado y fortalecido; ii) institucionalización en la administración pública de la ética, la transparencia y la lucha contra la corrupción; iii) desarrollo de una justicia moderna y eficaz contra la corrupción; iv) promoción de prácticas y/o conductas anticorrupción en el sector empresarial; v) promoción de prácticas anticorrupción en los medios de comunicación; vi) compromiso de la sociedad mediante su activa participación y fiscalización en la lucha contra la corrupción; y vii) desarrollo de esfuerzos concertados a nivel internacional en la lucha contra la corrupción nacional. Desde luego, dichos objetivos han sido contemplados en el aspecto 4) de Plan de Acción: matriz de trabajo, la misma que contiene las acciones, las medidas de desempeño, las metas y los responsables.

En la tercera parte del Plan se ha incorporado en calidad de anexos

documentos de trabajo de mucha importancia, tales como los referidos a la aceptación o al cumplimiento por parte del Estado peruano de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, así como de otros convenios y tratados internacionales suscritos por el Perú y que están vinculados a la lucha contra la corrupción.

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Como quiera que sea, acaso lo más satisfactorio es que este Plan es fruto del diálogo y del consenso entre todos los sectores de la sociedad peruana, lo que le ha conferido una perspectiva por demás pluralista e integral; es decir, no es consecuencia de un trabajo cerrado, de unos cuantos, sino que se basa en el espíritu y en la letra del Acuerdo Nacional, así como en las condiciones, los lineamientos y las recomendaciones para la lucha contra la corrupción planteadas en su momento por la INA.

Solo nos queda esperar que este esfuerzo de trabajo conjunto

empiece a dar frutos tan pronto como se inicie la ejecución del presente Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción, lo que definitivamente redundará en bien de todo el país, pues solo habrá un verdadero desarrollo cuando se eliminen las causas y las consecuencias del fenómeno de la corrupción.

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II. MARCO CONCEPTUAL

1. Aproximación al concepto de corrupción

El diccionario de la Real Academia de la Lengua Española2 nos

acerca a un concepto que nos remite a la destrucción de la materia, la entropía progresiva a la que las leyes naturales someten a las cosas. Otro concepto de corrupción es el que señala que es la acción o efecto de corromper, y corromper significa alterar, trastocar la forma de alguna cosa, perder la unidad material o moral y por extensión figurada, pervertir, viciar3.

Hay otro concepto de corrupción desde una mirada del derecho penal que lo relaciona al crimen del funcionario público que trafica con su autoridad, para practicar o no practicar un acto propio de sus funciones4 . Y en un contexto mucho más específico, se entiende por corrupción de funcionario: “Variedad de delito de cohecho, en la que incurren los que con dádivas, ofrecimientos o promesas, corrompen o intentan corromper a un funcionario público o aceptan sus solicitudes”5 .

En tal sentido podemos indicar que bajo dicho concepto nos remitimos a una serie de manifestaciones de lo más diverso, desde naturaleza pública, privada, personal, social, etc.

A pesar del abanico de conceptos con el que nos podemos encontrar, lo cierto es que debemos aterrizar en un concepto propio que nos permita movernos a través del desarrollo de nuestro Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción. Antes de llegar a este concepto, entendemos que una clasificación de las distintas tipologías nos ofrecerá una mayor claridad y profundización del fenómeno.

2.Vid. Diccionario de la Real Academia de la Lengua Española. Vigésima Segunda Edición, 2001, Tomo I, pàg. 668. 3.Vid. Enciclopedia Juridica Omeba Tomo IV, Editorial Bibliográfica Argentina, Buenos Aires: 1962, p 937. 4 Vid. Diccionario Penal, A. de Lama, Editorial Universo de Carlos Prince, Lima 1889, p. 153 5 Vid. Diccionario de Derecho, Bosh, Casa Editorial, Barcelona: 1987, pàg. 161.

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2. Criterios que subyacen a la definición de corrupción

En esta línea de trabajo y sobre la base de lo antes expuesto, entendemos que los criterios que subyacen a la conceptualización del fenómeno de la corrupción son de lo más variados dependiendo del contexto en el que se le encaje. Pero fundamentalmente consideramos que abordar los criterios jurídicos, políticos, económicos y sociales aportarán a la discusión y al debate un mayor análisis y entendimiento que permitirán captar la real dimensión del problema, y nos ofrecerá no solo un mayor conocimiento del trabajo, sino que nos dará un mayor margen de maniobra para entenderlo y atacarlo.

Todas las definiciones de corrupción y las aproximaciones a este

tema son en principio válidas. Sin embargo, no es una cuestión de gusto el elegir una u otra, como tampoco lo es la manera de estudiar la corrupción en un determinado lugar, en un determinado tiempo. Dependiendo de cómo se realice el diagnóstico (qué es la corrupción y qué magnitud -sí se puede decir así- alcanza), se establece la prescripción y la terapia.

2.1. La corrupción en el marco de los poderes económicos y

políticos

Para nadie resulta innegable aceptar que el debate actual en el que el problema de la corrupción se desarrolla es el vinculado a la amplia parcela de casos relacionados con la obtención de beneficios particulares en el marco de las relaciones entre el poder económico y el político, y en esa vertiente entran a tallar los intereses públicos, en donde lo “público es considerado como propio”, es decir, se le da a lo público un uso particular. Es probablemente en ese ámbito en donde se desarrolla la mayor parte del debate actual en torno al concepto de corrupción.

2.2. La corrupción en el marco de los poderes públicos

El abanico de conductas que pueden subsumirse bajo esta sencilla

caracterización es amplísimo. Desde la simple "coima" hasta la concesión, a través del soborno, de obras o servicios públicos multimillonarios; desde la corruptela administrativa hasta la corrupción política, frecuentemente interconectadas; desde la práctica corrupta hasta la corrupción sistémica, dependiendo de cuál sea su grado de consolidación y desarrollo en la sociedad sobre la que se despliega. Analizadas en términos económicos, sin

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embargo, todas ellas comparten un perfil bastante semejante, erigiéndose la corrupción como mecanismo de distribución de recursos escasos en aquellos mercados ilegales que surjan como reacción frente a la acción de los poderes públicos: autorizaciones administrativas, asignación de beneficios, adjudicación de contratos, expedición de documentos, etc. En tal sentido, la corrupción sería la consecuencia inevitable de todo intento estatal por controlar las fuerzas del mercado6.

Aun siendo mucho más restringido, tampoco el marco de lo público nos permite definir la corrupción en términos jurídico-positivos. La falta de uniformidad legal lo impide. Sin embargo, parece claro que nos encontramos ante una variedad de conductas que, bajo diferentes denominaciones y modalidades -corrupción, cohecho, concusión, tráfico de influencias, malversación de caudales, etc.-, comparten un contenido material semejante, orientado a la protección de la administración pública.

2.3. Los negocios entre el sector público y el sector privado: una

mirada a la contratación pública Uno de los temas vinculados a los escándalos de corrupción es el que se refiere a las contrataciones y licitaciones públicas7. Se estima en algunos casos que la corrupción de esta índole puede llegar a representar más del 30% de los costos gubernamentales recurrentes de los procesos de

6 Vid. FABIAN, E.: La Corrupción de Agente Público Extranjero e Internacional, Tirant Lo Blanch, Valencia, 2003; pág, 17-18 7 Al respecto la importante participación de Transparencia Paraguay en las negociaciones entre la empresa Paraguaya y la Argentina: Caso de la entidad binacional (Paraguay –Argentina), Proyecto Aña Cuá. Vid. Transparencia Paraguay, en marzo de 2005, firmó un Convenio Marco de Cooperación con el Poder Ejecutivo, el cual se encuentra en ejecución y adjunto al mismo. En ese sentido: “Licitación Pública Internacional Nro. 321-Contrato Y-CAC/01 “Central Hidroeléctrica del Brazo de Aña Cua-Construcción y Puesta en Servicio”. Al detalle: “(...)la propuesta del proyecto fue el resultado de una Iniciativa Privada, algo excepcional en Paraguay; falta equidad : la empresa iniciadora originaria de Argentina, en caso de presentarse a la licitación tendría, por ley, la posibilidad de presentar un precio de un 8% más que el resto de las empresas, lo que, desde un principio hace que las otras posibles oferentes decidan no participan; falta de soberanía: las autoridades argentinas fueron las únicas consultadas, quedando fuera las paraguayas. Además, los beneficios para Paraguay no son claros: el gobierno estaría aumentando su deuda en 400 millones de dólares y no se cuenta con estudios que respalden el beneficio económico que esta nueva hidroeléctrica podría significar para Paraguay. Estas declaraciones de TP han llevado a crear debate: la sociedad Paraguay ha protestado, el Parlamento Paraguayo ha exigido explicaciones al gobierno y de igual manera en el Parlamento Paraguayo ha exigido explicaciones al gobierno y de igual manera en el parlamento Argentino lo ha pedido al suyo que aclare el tema”.Vid. transpar@telesurf.compy

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licitación o de contratación pública8. Lo cierto es que resulta lamentable que a pesar de los escándalos que se suscitan, se hable más sobre el asunto que lo que se haga al respecto. Es por ello que en el Plan Nacional Anticorrupción una de las estrategias de trabajo que se debe considerar en la lucha contra la corrupción es combatir los mecanismos que favorecen la realización de dichas prácticas. Una licitación coloca de un lado de la mesa a políticos y/o funcionarios públicos, y, del otro, a proveedores que se disputan entre sí el derecho de proveer el bien o el servicio pretendido. El modo como esa interacción es regulada, controlada y sujeta a escrutinio público es un factor determinante para una mayor o menor vulnerabilidad de la sociedad y la corrupción en este terreno9.

2.4. La gestión de intereses: Lobbying10

Los enunciados sobre lobbying usan expresiones como “intervenir para influenciar”, “ejercer presiones”, “tratar de convencer”, “intentar neutralizar”, “obtener una inflexión”, coincidiendo en que es una actividad orientada a la persuasión de quienes ostentan alguna forma de poder público, encaminada a influir sobre sus decisiones.

8 Vid. LOZANO.J./ MERINO, V. (Compiladores), La Hora de la transparencia en América Latina, Ed. Granica/CIEDLA, Bs As, 1998, pág. 132. 9 Vid. Op.cit., pág. 132 y ss. 10 En 1956, John Kennedy decía a sus representantes: “Los lobbyists son en la mayoría de los casos técnicos expertos y capaces de explicar temas complejos y difíciles de una manera clara y comprensible. Sostienen diálogos personales con miembros del Congreso en los cuales explican en detalle la razón de las posiciones que defienden [...] preparan resúmenes, análisis de leyes, proyectos y memoranda para uso de los legisladores y de las comisiones. Son necesariamente maestros en sus temas y, de hecho, casi siempre proveen estadísticas útiles e información difícil de obtener. [...] hablan en nombre de los varios intereses económicos, comerciales y otros de tipo funcional de esta nación, sirven a un útil propósito y han asumido un importante papel en el proceso legislativo”. Cuando Kennedy dijo esto, la mayoría de los lobbies representaban intereses económicos, principalmente de empresas productoras y de sindicatos. Desde la década del 60 se expandieron hacia la promoción de otras causas favorecidos por la propia participación del gobierno federal en asuntos como derechos civiles, medio ambiente, la seguridad y protección del consumidor, el cuidado de la salud y otros. Vid. Temas de Democracia, publicación electrónica del Servicio Informativo y cultural de Estados Unidos, (USIS), volumen tres, número 2. junio de 1998, pág. 61.

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Así, Frank Farnel11 define el lobbying como “una actividad consistente en proceder a intervenir para influenciar directa o indirectamente los procesos de elaboración, aplicación o interpretación de medidas legislativas, normas, reglamentos y, generalizando, de toda intervención o decisión de los poderes públicos”.

El lobbying ha sido asimilado a los grupos de presión en tanto actúa

sobre la opinión y los poderes públicos sin que sea un partido político, siendo para algunos la diferencia entre ambos que el partido político tiene por objeto la conquista del poder, mientras que el grupo de presión busca influir sobre quienes lo ostentan. Esta identificación con los grupos de presión es rechazada por quienes involucran en el presionar -como ejercicio de apremio o coacción- la práctica de un delito y prefieren considerarlo un “grupo de persuasión”.

También se ha considerado al lobbyng como uno de los modos de la comunicación, olvidando que el lobbista difiere del comunicador porque su función no es informar sino utilizar la información como medio para obtener resultados específicos favorables a su cliente, actividad por la cual recibe un pago de honorarios. Tampoco entienden la función del lobbying quienes la generalizan extendiéndola a todo aquello que suponga defender un interés sectorial o particular.

El lobbista argentino Armando Alonso12 ha defendido que la única base sólida del lobbying es el conocimiento, descartando de él la fuerza y la riqueza porque estas implican "la idea perturbadora de la posible corrupción o de la presión indebida”. Conocimiento por parte de los operadores de la materia que se requiere transmitir y del sector sobre el que se desea influir. Este fundamento constituye -para Alonso- la diferencia entre un lobbista y un negociador, el cual siempre tiene que estar dispuesto a ceder en algo para poder alcanzar su objetivo. El lobbista puede llegar a veces a concertar pero este no es su campo específico, en cambio sí lo es, (señala el autor), “la transmisión inteligente y persuasiva de conocimientos específicos sobre un tema determinado”, con la cual le basta para hacer entender al legislador o al funcionario los efectos perjudiciales que un instrumento legal puede acarrear en determinados estamentos de la comunidad.

11 Vid. Vid. FARNEL, Frank J: Le Lobbying, Paris, Francia, Les Editions d”Organisation, 1994; cit por XIFRA, 2000, pág. 23. 12 Vid. ALONSO PIÑEIRO, A.: El Quinto Poder: Teoría y Práctica del Loobying, Bs.As. Argentina, Ediciones Macchi, 1992, 137; pág. 35-37.

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Desde el empresariado, el lobbying ha sido criticado por suponer “que la capacidad de ejercer influencia sobre decisiones oficiales puede reemplazar a la verdadera capacidad empresaria”. Para tales críticos, este supuesto, que sirve de fundamento a la actividad, surge de la creencia en que “gestionar es más importante que trabajar”, con lo cual se desvirtúa el acercamiento de la empresa a los poderes públicos al transformarlo solo en un medio para el ejercicio de influencias. Otras críticas, desde el mismo sector, toman en consideración los efectos de los lobbies sobre el desarrollo económico y los definen como “grupos de acción colectiva organizada que presionan sobre el gobierno para obtener ventajas para sí, como determinantes de estancamiento y de retroceso de los países”. El modelo de Murray13 pone en relación el mundo empresarial con los poderes públicos para medir la legitimidad del lobbying. Esta legitimidad se sustentaría en tres elementos:

a) El grado de congruencia o de conflicto existentes entre los valores defendidos por el mundo empresarial y los preconizados por los poderes públicos. b) El nivel de distribución del poder y la capacidad respectiva de cada una de las dos partes de influir sobre la otra y de asumir una posición dominante en el proceso de toma de decisiones. c) Como son percibidas por el cuerpo social las relaciones entre el mundo de los negocios y el de los poderes públicos, tal cual están determinadas por los dos factores anteriores El grado de legitimación del lobbying aumentará cuando haya más confluencia de valores, una posición dominante del mundo de los negocios sobre el gubernamental en la toma de decisiones y una percepción social positiva de estas relaciones negocios/poder político. Sobre la nomenclatura, habría que decir que, debido a la peculiaridad de este procedimiento y a la dificultad de encontrar un término en español que refleje su contenido, se recomienda conservar el origen inglés de su denominación reservando, como lo sugiere Walter F. Carnota14, los términos lobby para la oficina o agencia, lobbying para la actividad específica, lobbyist o lobbista para el agente, y lobbies como plural de la actividad. 13 Vid. XIFRA TRIADU, Jordi: El Loobying: Còmo influir eficazmente en las decisiones de las Instituciones pùblicas. Barcelona, España, Eds, Gestión, 2000, 1998, 308, pág. 33-34. 14 Vid. CARNOTA, Walter F.: “La expansión de los “loobbies” en Estados Unidos y en Europa Occidental, en El Derecho, 8 de julio de 1991.

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2.5. La corrupción desde la mirada de la economía Uno de los temas actuales y necesarios de análisis en la lucha contra la corrupción es el referido al tema del costo-beneficio de la corrupción. En ese sentido, lo importante es resaltar que para cierto sector de la doctrina la presencia de ciertas cuotas de corrupción hacen que el funcionamiento de la administración pública logre su objetivo de ofrecer un servicio, y no se paralice. Lo cierto es que entendemos que dicha propuesta de trabajo, elaborada por los funcionalistas norteamericanos, no siempre recibe buenas críticas; por el contrario, se entiende que dichos “lubricantes” solo son paliativos que si no son controlados, pueden convertirse en mecanismos de funcionamiento institucionalizados15.

Otro enfoque que entendemos debemos de considerar es el referido al fenómeno de la llamada economía informal y en donde dicho fenómeno lo podemos relacionar al alto costo de la legalidad16, situación clara y evidente en el entorno de los países en desarrollo; siendo este el caso de este fenómeno en el que se admite la corrupción en sentido conceptual y como consecuencia de la mala economía de la ley frente a un sistema institucional excesivamente costoso17. No podemos negar que existen centenares de millones de personas en los países en desarrollo a las que no les queda otro camino que el de ponerse al margen de la ley para desarrollar, fuera de ellas, sus actividades económicas y sociales. Lo evidente es que el alto costo de la ley los obliga a ponerse en esa situación. En tal sentido, ante la pregunta de si realmente los informales desean funcionar al margen de la ley, asumimos que la respuesta es negativa, pero lo cierto es que esa es la realidad y, en el caso peruano, ello significa un alto porcentaje que vive bajo dicha situación. Resulta evidente que se trata en su mayoría de gente pobre a la que el alto costo de la ley la ha empujado hacia la ilegalidad 18. Así, podemos advertir que existen personas que por la calidad de las cosas que hacen (que ciertamente no se nos presentan como corruptos), en la lógica económica se corrompen para llevar a cabo aquella acción que está legalmente prohibida.

15Vid. SÁNCHEZ GIRAO, Mónica, Trabajo inédito , 2006, pág.58 16 Cfr. GHERSI, E.: “El costo de la Legalidad”, en Estudios Públicos, N. 30, Centro de Estudios Públicos, Santiago de Chile, 1998, pág. 83-110. 17 Cfr. GHERSI, E.: “Economía de la Corrupción”Centro de la Divulgación del Conocimiento Económico, CEDIDE, Monografía 73, Caracas, Venezuela, pág. 12. www.cedico.org.ve/archivos/ghersi3.doc 18 Cfr. DE SOTO,H./GHERSI.E./GHIBELINI,M.: El otro sendero, Editorial El Barranco, Lima, 1986.

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Desde luego, el alto costo de la legalidad no justifica dicho comportamiento; en tal sentido habría que preguntarse cuál es el costo social en ese mismo sector. Podemos entender que tales comportamientos desincentivan a la mediana y pequeña empresa, que son finalmente las que compiten con ese sector.

Es por ello que una de las propuestas que debemos considerar es la referida a la reducción del costo de la legalidad19 como una herramienta para la lucha contra la corrupción y para fomentar la competitividad de las empresas en general. En ese juego de relaciones lo cierto es que no podemos soslayar el hecho de que en no pocos casos las empresas legítimamente creadas y que funcionan bajo los lineamientos legales, se suelen enfrentar a empresas que se mueven bajo el manto de la ilegalidad, y en ese juego de competencias muchas veces las legales son las que pierden.

3. Definiciones de corrupción

Bajo el presente título podemos dirigir nuestro estudio de conformidad a algunas categorías en las que de manera general se emplea el término corrupción: 3.1. Concepto etimológico20 La palabra corrupción proviene del vocablo latino “corrumpere”. De ahí provienen las definiciones de “corruption” en inglés, “corrruzione” en italiano, “Korrruption” en alemán; etc. El vocablo latino “corrumpere”, significa echar a perder, “romper algo entre dos, destruir conjuntamente en su integridad”.

3.2. Concepto histórico Desde siempre se ha identificado la corrupción como un fenómeno de ocurrencia universal, que ha campeado en todas las épocas y latitudes. De ella se ha ocupado desde el Código de Hammurabi, pasando por los pensadores griegos y todas las culturas antiguas. En la era moderna, Montesquieu y todos los filósofos, pensadores y moralistas contemporáneos han estudiado dicho fenómeno.

19 En ese sentido y profundizando en el tema el trabajo de: Vid. GHERSI. E.: “Economía de la Corrupción”, Centro de Divulgación del conocimiento Económico, CEDIDE, Caracas, Monografía 73, WWW.CEDIDE.org.ve/archivos/ghersi3.doc 20 Vid. Diccionario etimológico de la lengua española, ediciones Florida, editorial anaconda, Argentina Tomo 2, pág.. 469.

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Como hemos señalado, el propio código de Hammurabi, el código más antiguo de que se tiene noticia (1753 a. C.), ya en ese entonces hacía referencia a la sancionabilidad por parte de los que se desviaran de la ley; es más, el propio rey ordenó que se pusieran copias de este código en las plazas públicas de cada ciudad para que todo el pueblo conociera la ley y sus castigos. Algo destacable en este código es el hecho de tener a la intimidación y al temor como métodos de disuasión para eliminar el delito y preservar la convivencia social. Posterior al de Hammurabi es el código de Manu, otro de los instrumentos jurídicos que ha habido en la historia para responder a los actos de corrupción. A lo largo del tiempo, la administración pública ha estado ligada a la corrupción. Así, se afirma que la corrupción es tan antigua como la humanidad; conductas como la perversión de la justicia, la toma de regalos, son condenados por la Biblia, el código de Manu y el de Hammurabi. En el caso de Grecia y en Roma, cunas de la civilización occidental, la historia demuestra que también sufrieron el flagelo de la corrupción. En su Divina Comedia, Dante condena a los barattieri, esto es, a los que aceptan dinero o a los jueces que venden la justicia. En el entorno peruano, los propios incas, según se dice, hacían referencia en su código moral al ama sua, al ama quella y al ama llulla, que representaban el trabajo y el modo de vida de los incas, para quienes el no ser ladrón, no ser ocioso y no ser mentiroso constituía su código de vida. Se sabe, además, que para los violadores de estas normas había grandes penas. En un marco amplio y general podemos mencionar a Aristóteles21, quien es el primero en utilizar la palabra corrupción y lo hace como sinónimo de clasificación de conductas, relación entre dirigentes y seguidores, entre las fuentes del poder y el derecho moral de los gobernantes a gobernar. Cicerón lo utiliza para describir la riqueza y el poder, el soborno y el relajamiento de las costumbres. Aristóteles entiende a la corrupción como “desnaturalización de un ente”. Esto es, cuando este comienza a operar no regido por el fin que le impone su naturaleza, sino en función de un extremo22. 21 Vid. ARISTÓTELES 1963, ed. The Politics (Tr. E. Barker) New York: Oxford Unversity Press 22 Vid. GROPPA, Octavio/ Besada, María Esperanza /Estévez, Alejandro : Cultura y corrupción Política (Orden Institucional), Corrupción en el campo político y el

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A partir de estos grandes autores clásicos se da origen a dos visiones: una filosófica, con Aristóteles a la cabeza, preocupado por las estructuras políticas, y otra moral, liderada por el romano Cicerón. Para Maquiavelo23 en su obra La virtú, la política era concebida como un proceso social que trascendía el conflicto de intereses específicos y destacaba los fines y las justificaciones del poder político, así como los medios empleados para su uso o su consecución. Desde esta perspectiva, la corrupción era vista como “la pérdida de la capacidad de lealtad”. 3.3. Conceptos diversos: la corrupción según diversos tratadistas Estudiosos como Robert Klitgaard24 o Susan Ackerman25, señalan que la corrupción está asociada a pagos ilegales o rentismo, bajo la forma de soborno, extorsión, malversación, nepotismo, entre otros. Autores como Joel Hellman y Daniel Kaufmann26 han estudiado el concepto de “captura del Estado”, que fuera desarrollado por el Banco Mundial27 a través de encuestas y mediciones, y que es utilizado para explicar la vida política de las economías de transición, y que se refiere a la corrupción como orientada a cambiar las reglas y regulaciones a fin de que favorezcan los intereses del corruptor. Una de las definiciones de corrupción más completas es la de Joseph S. Nye28, que la define como “aquella conducta que se desvía de los

Económico Vid. http://www2.uca.edu.ar/esp/sec-universidad/docs-investigacion2/publicaciones/docs/CYCP 04.pdf 23 Vid. MAQUIVELLO, N. 1950 ed. Discourses. (Tr. Y ed. L.J. Walker) New Haven. Yale University Press 24 Vid. Klitgaard ROBERT en Controlling Corruption, University of California Press, Estados Unidos de Norteamérica,1991, págs. XII-XIII. 25 Vid. ROSE-ACKERMAN, S.: La Corrupción y los Gobiernos: causas, consecuencias, y reforma, , Primera edición, febrero 2001, ( Traducción Alfonso Colodrón Gómez, Revisión de Términos económicos de Fernando Colodrón Gómez), Siglo Veintiuno de España Editores, 2001, pàg. 170. 26 Vid. HELLMAN, Joel y KAUFMANN, D.: “La Captura del estado en las Economías en Transición”, trabajo de investigación de políticas del Banco Mundial N° 2444 27Para mayor información Vid. http://www.worldbank.org/wbi/governance/esp/ 28 Vid. NYE, J.S.: “Corruption and Political Development: A Cost-Benefit Analysis”,en: “Corruption and Political Development: A Cost-Benefit Analysis”, en The American Political Science Review, vol. LXI, Junio 1967, Nº 2, (Published

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deberes normales de un cargo público por consideraciones privadas, pecuniarias o de estatus; o aquella que viola normas restrictivas de cierto tipo de influencias de beneficio privado”. Para algunos juristas, como Rafael Bielsa29, “la corrupción en la función pública es la desnaturalización o desviación del regular ejercicio de la función pública, entendida esta como la entera actividad del Estado, incluidas no solo las funciones del Poder Ejecutivo como órgano administrador, sino también el ejercicio de las funciones legislativas, ejecutivas y judiciales, nacionales, provinciales y municipales, frente al comportamiento de sus titulares o al de terceros, destinatarios o no del acto funcional. No todas las prácticas corruptas son delitos tipificados en el código. La corrupción no se limita solo a las transacciones de dinero; en determinados casos, la corrupción es el precio que se paga a los individuos por participar en decisiones contrarias al interés general y a las que fueran sus propias convicciones”. Para autores como Orlando A. Reos30, el concepto utilizado por el Banco Mundial describe a la corrupción como la utilización abusiva de un cargo público para obtener beneficios privados. En esta definición existen varios elementos: un agente, es decir, alguien que está encargado de cumplir una función en nombre y representación de otro, el principal, quien en ese cometido utiliza la función para aprovecharse indebidamente en beneficio propio. Cabe precisar que en términos de definiciones, corrupción no es sinónimo de ilegalidad; existen prácticas y actividades que no implican la violación de alguna norma legal, pero conllevan una falta de ética y de comportamiento colectivo, que si se generalizan, terminan afectando la economía y la sociedad. Es a esto a lo que generalmente se llama corrupción.

Quaterly by The American Political Science Association, Wisconsin); Publicación trimestral a cargo de: The American Political Science Association. 29 Vid. BIELSA, R.: “Hacia un Compromiso de transparencia y eficacia de la gestión pública”, en Edición 14 Revista Probidad Mayo –junio 2001, también en www.revistaprobidad.info/014/art01.html. 30 Vid. REOS ORLANDO A. “Efectos económicos de la corrupción” Seminario Internacional “Los desafíos éticos del desarrollo” Buenos Aires 5-6 de Septiembre de 2003.

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3.4. Concepto basado en la ley Así podemos indicar, en primer lugar, la categoría referida a las definiciones basadas en la ley. En ese sentido y respecto de esa categoría, le corresponde la definición de Johnston31, para quien “corrupción” es la conducta que se desvía de los deberes formales del cargo público a fin de obtener ventajas privadas, ganancias o estatus. O aquellas que infringen las normas que prohíben el ejercicio de determinados tipos de influencia privada. La corrupción aparece entonces como un fenómeno heterogéneo, en el sentido de que depende para su definición de un modelo normativo de referencia32. Ahora bien, las definiciones fundadas en la ley han recibido algunas críticas; se ha dicho que son demasiado estrechas y que no permiten realizar comparaciones históricas. Por ejemplo, sería difícil comparar la corrupción de la Francia del siglo XVII con la corrupción francesa contemporánea, porque conductas como la venta de oficinas públicas no eran ilícitas entonces, pero sí lo son en el siglo XXI33. 3.5 Otras definiciones

• “La corrupción es el abuso del poder público en beneficio privado34”.

• “La corrupción es descrita como toda aquella acción u omisión del servidor público que lo lleva a desviarse de los deberes formales de su cargo con el objeto de obtener beneficios pecuniarios, políticos o de posición social, así como cualquier utilización en beneficio personal o político de información privilegiada, influencias u oportunidades35”.

• “La corrupciçon puede ser el obstáculo individual más devastador que se opone al desarrollo económico, social

31 Vid. JOHNSTON, M.: “The Political Consequences of Corruption: A Reassessment”, en HEIDENHEIMER/JOHNSTON/LEVINE, Political Corruption, 1989. pág. 986. 32 Vid. DEMETRIO CRESPO, E.: “Consideraciones“Consideraciones sobre la corrupción y los delitos contra la Administración Pública”, en Fraude y Corrupción en la Administración Pública, Delitos Financieros, Fraude y Corrupción en Europa, Vol. III, Edición a cargo de Juan Carlos Ferré Olivé, Ediciones Universidad de Salamanca, 2003. pág. 174. 33Vid. SCOTT, J.C.: “Handling historical comparisons cross-nationally”, en HEIDENHEIMER/JOHSTON/LEVINE.en Vid. Politicial Corruption, 1989, pág. 130. 34 Vid. Ecyclopedia of the Social Sciences 35 Vid. Plan Transparencia, para volver a Creer, en De Frente al País, Programa Presidencial de Lucha contra la Corrupción, Liderando el Cambio, 1999-2002, Bogotá, pág. 9

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y político en países que carecen de sistemas políticos abiertos36”.

• “La corrupción es, entonces, aquella conducta por parte de un servidor público o de un particular en ejercicio de funciones públicas, que dispone de sus posiciones, facultades, competencias o recursos para servir intereses particulares, diferentes al servicio público y a los fines de la administración, con la consecuente lesión al patrimonio económico o moral de la misma y, en especial de la sociedad, y en contravención a normas legales, éticas y morales37”.

• La definición de corrupción de acuerdo al criterio de la violación de normas abarca tanto a aquellas normas formales como a las informales. Las normas formales comprenden las leyes sancionadas por los órganos legislativos que regulan los principios establecidos en la Constitución Nacional o en los pactos internacionales suscritos, y toda aquella jurisprudencia relativa a casos específicos de corrupción38.

4. Un concepto de corrupción desde la mirada del Plan Nacional

de Lucha contra la Corrupción Llegados a este punto, y luego de las distintas definiciones que hemos presentado, creemos que emplear un concepto que nos permita movernos a través de todo el desarrollo del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción nos dará una mayor claridad a nuestro trabajo.

Así, entendemos que la corrupción tiene lugar cuando una persona obligada de manera moral o legalmente hacia un interés ajeno (público y privado), lo pospone en función de un interés propio o de terceros. Esta definición coincide con el sentido que se le da al término en su uso frecuente por los medios de difusión, los partidos, el Gobierno y los ciudadanos en general. Por otra parte, es una interpretación coherente con el significado originario de la palabra “corrupción”, y su esencia es compartida por otros autores. Este concepto tiene la ventaja de ser amplio, 36 Vid. EIGEN, Peter,: Presidente de Transparencia Internacional, www.transparenciainternacional.org.pe 37 Vid. De Frente al País, Programa Presidencial de Lucha contra la Corrupción, Liderando el Cambio, 1999-2000,, Bogotá pág. 9. 38 Vid. MORENO OCAMPO, L.: “Structual Corruption and Normative System: The role of Integrity “, en J.S. Tulchin y R.H. Espach (eds) Combating Corruption i Latin America, Washington D.C.:Woodrow Wilson Center Press, 2000:54.

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pues abarca no solo a la corrupción pública sino la privada39. Podemos, entonces, señalar que un acto de corrupción implica la violación de un deber posicional. Quienes se corrompen transgreden, por vía activa o pasiva, o provocan la transgresión de algunas de las reglas que rigen el cargo que ostentan o la función que cumplen40.

El Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción considera que todos

los conceptos son válidos siempre que contengan los siguientes elementos:

• Se trata de un acto de poder. • Se requiere la concurrencia de dos partes para que exista un

acto de corrupción. Un funcionario o servidor público y una persona que promete algo contraprestación al hecho indebido (en el caso de cohecho pasivo).

• Se compromete el patrimonio del Estado. • Se produce un delito dentro de una estructura administrativa y

dentro del cumplimiento de un procedimiento. • La corrupción no solo debe ser vinculada a la esfera pública

sino también a la privada, más ahora en el mundo globalizado en el que estamos.

5. Clases de corrupción: el clientelismo como práctica

corrupta

Son múltiples las clasificaciones que se han hecho de la corrupción.

En todo caso, es de interés la clásica distinción entre corrupción pasiva y corrupción activa, que diferencia entre quien tiene el poder de decisión y quien solicita el comportamiento de este último, de manera contraria a sus obligaciones, respectivamente41. Igualmente útil es la distinción entre corrupción privada y pública. Mientras aquella se manifiesta en las relaciones inter privato, esta se desarrolla en el mundo de la política y de la administración, como subespecies que, aunque guardan entre sí lazos directos, son susceptibles de diferenciación42. A continuación ofrecemos algunas clases de corrupción: 39 Vid. SÁNCHEZ GIRAO, Mónica, Trabajo inédito, 2006, pág. 25 40 Vid. MALEM SEÑA, J.F. La Corrupción, aspectos, éticos, económicos, políticos y jurídicos, Editorial Gedisa, S.A. nov. De 2002, Barcelona, Pág. 32. 41 En la mayoría de los códigos penales este concepto y clasificación es el que vertebra las definiciones, también la recogen los distintos Convenios Internacionales relacionados a la Lucha contra la Corrupción. 42 Vid. NIETO, A.: Corrupción en la España Democrática, Barcelona, Ariel, 1997, pág. 68.

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a) Corrupción pasiva43

Es el hecho intencionado de que un funcionario, directamente o por

medio de terceros, solicite o reciba ventajas de cualquier naturaleza, para sí mismo o para un tercero; o el hecho de aceptar la promesa de tales ventajas, por cumplir o no cumplir, de forma contraria a sus deberes oficiales un acto propio de su función o un acto en el ejercicio de su función que cause o pueda causar perjuicio a los intereses de la administración pública.

b) Corrupción activa44

Constituirá corrupción activa el hecho intencionado de que cualquier persona prometa o dé, directamente o por medio de terceros, una ventaja de cualquier naturaleza a un funcionario, para este o para un tercero, para que cumpla o se abstenga de cumplir, de forma contraria a sus deberes oficiales, un acto propio de su función o un acto en el ejercicio de su función que cause o pueda causar perjuicio a los intereses de la administración pública.

c) Corrupción pública

Podemos indicar que existe corrupción pública cuando desde lo que se designa en la sociedad como lugar para administrar o desarrollar lo público, esto es la política y el Estado, aparecen formas directas o indirectas que degradan las posibilidades o condiciones que hacen a la calidad simbólica de los intercambios en el espacio de lo público.

d) Corrupción privada Lo cierto es que la corrupción no es exclusividad del área pública; la

corrupción también se puede dar en la esfera de lo privado. En tal sentido, lo importante es dejar claro que lo que diferencia la corrupción pública de la privada no es la ubicación del sujeto que realiza la conducta (un privado puede cometer un acto de corrupción pública, por ejemplo al sobornar a un 43 Vid. Propuesta recogida del Protocolo establecido sobre la base del artículo K3 del Tratado de la Unión Europea, del Convenio relativo a los intereses financieros de las Comunidades Europeas, hecho en la Dublín, el 27 de septiembre de 1996. 44 Op. Cit.

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funcionario público, y eso se denomina corrupción activa). La corrupción privada es aquella que es cometida por privados entre privados.

e) Corrupción en la vertiente jurídica En su vertiente jurídica, el acto corrupto contraviene el ordenamiento

legal y beneficia en su proyección económica a un circulo restringido de personas, en detrimento del interés general insatisfecho o insuficientemente servido45.

Respecto del clientelismo, podemos señalar que no deja de ser

también una forma de corrupción política46. La clientela es una forma de corrupción insidiosa y sistemática y el cauce de otras formas y prácticas ilícitas de variada índole, que pervierte el método de adopción de las decisiones públicas47. En el ámbito político, la relación se caracteriza por un intercambio de votos por decisiones administrativas referidas a bienes individuales o colectivos, por ejemplo, puestos de trabajo, pensiones, viviendas o carreteras48. Situaciones opuestas a los valores de la democracia, y en especial a la igualdad. El clientelismo es una relación diádica en la cual un agente, en posición de superioridad, utiliza su influencia y sus recursos para dar protección y seguridad a otro agente, que está en una posición de inferioridad, a cambio de servicios, lealtades y apoyos49.

6. La corrupción en la actualidad: la globalización del crimen

La corrupción es un fenómeno interdisciplinario, es decir que puede

ser tratado desde distintas perspectivas, de ahí lo complejo de su estudio y de su análisis; en las líneas que siguen intentaremos acercarnos al mundo de la corrupción y al de su vinculación a un fenómeno actual como es la globalización. Lo cierto es que en la actualidad la criminalidad a la cual nos enfrentamos es una “macrocriminalidad”; en tal sentido, entendemos que la respuesta a este fenómeno tiene que ser global y conjunta50.

45 Vid. LAPORTA, F.J. : “La Corrupción Polìtica”, en La Corrupción Política, Madrid, Alianza, 1997, pág. 20 y 21. 46 Vid. En el mismo sentido. MENY, Yves.: La Corruption de la Republiqué, Paris, Fayard, 1992, pág. 185, y ss. 47 Vid. Op.cit., pág. 203. 48 Vid. CACIAGLI, M.: Clientelismo, Corrupción y Criminalidad Organizada, Evidencias empíricas y propuestas teóricas a partir de los casos italianos. Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1996, pág. 17. 49 Op.cit., pág. 18. 50 Vid. SÁNCHEZ GIRAO, Mónica.: Trabajo inédito, 2006. pág. 42

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6.1. En el camino de la globalización

Desde hace ya algunos años se viene hablando con cierta naturalidad

de la globalización, entendiendo este fenómeno como la inexorable integración de los mercados, de los estados-naciones y de las tecnologías a un nivel nunca antes visto, de forma que permite a las personas, a las empresas y a los estados-naciones llegar a los sectores más apartados de una forma más rápida y profunda, tal como nunca antes las personas, las empresas y los países habían llegado.

La globalización es un proceso en permanente movimiento. Si

pudiera hablarse de ella como un logro, como el resultado de un proceso, la situación social, económica y política habría de caracterizarse por su completa universalidad, por una absoluta generalización que significaría una plena igualdad de oportunidades para todos los habitantes de la “aldea global”. Sin embargo, estamos aún muy lejos de llegar a ese punto. Los continuos procesos de integración se manifiestan en torno a diversos núcleos regionales o a determinadas tecnologías51.

El entendimiento de la globalización como un proceso que

evoluciona, y que es parte integrante en la actualidad de los propios convenios internacionales, nos hace pensar por ejemplo en la Convención Interamericana contra la Corrupción. En su Preámbulo, se señala que unos de los medios para combatir la corrupción en nuestros países es crear conciencia y estar convencidos de la gravedad del problema; además, se dice que por causa de la globalización la corrupción trasciende las fronterasl, lo cual exige una acción coordinada de los Estados para combatirla eficazmente52.

Por su parte, la Convención de Lucha contra la Corrupción de las

Naciones Unidas, documento novedoso e importante, expresa en su Preámbulo la convicción de que la corrupción ha dejado de ser un problema nacional para convertirse en un problema internacional. Lo cierto es que se ha vuelto un fenómeno transnacional que afecta a todas las

51 Vid. FABIÁN, E. La Corrupción de Agente Público Extranjero e Internacional, Tirant Lo Blanch, Valencia, 2003, pág. 29 52 Vid. Convención Interamericana contra la Corrupción, edición oficial-Ministerio de Justicia del Perú, Resolución Legislativa Nº 26757, pág.6.

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sociedades y economías, lo que hace necesaria una mayor cooperación internacional53.

6.2. La corrupción en el contexto de la globalización

La progresiva interconexión política y económica genera grandes

ventajas, pero también acarrea problemas de importancia. En este marco, la corrupción trasciende las fronteras, se internacionaliza y crece de forma paralela a como lo hacen el comercio y la ampliación de los cauces financieros.

La internacionalización de las conductas corruptas ha generado, a su

vez, una cadena de hipótesis delictivas relacionadas con la transferencia de fondos necesarios para comprar voluntades. De este modo, con frecuencia se utilizan terceros países que sean especialmente condescendientes con el dinero negro -por lo general, paraísos fiscales- para la constitución de fondos ajenos a toda legalidad contable, destinados al pago de sobornos. Producido este previo ocultamiento, se practican tales pagos, iniciándose así el proceso complementario de blanqueo de activos.

Con todo, y aunque resulte paradójico, la apertura internacional también puede ayudar a luchar más eficazmente contra la corrupción en cada país, así como obtener mayores espacios de intercambio en todos los niveles de relación, al tiempo que permite identificar con más facilidad los lugares que gozan de niveles más altos de seguridad y transparencia. En la actualidad, en el caso peruano la cooperación por parte de los estados en la apertura de vías para el rastreo y la identificación de las cuentas en los denominados paraísos fiscales viene siendo de mucha utilidad para la recuperación de activos provenientes de la red de corrupción de la década pasada.

En este contexto, se ha valorado muy especialmente el gran

desarrollo de la revolución informática y, especialmente, del Internet, instrumento que permite a los ciudadanos un fácil acceso a la información, reduciendo con ello el riesgo de concentración de poder y facilitando la democracia participativa. La incorporación de datos relativos a la gestión pública permite a los usuarios conocer mucho más de cerca la administración pública y su funcionamiento, limitando sus potenciales abusos e impidiendo que los funcionarios eliminen las huellas de sus 53 Vid. Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, en Vid. SÁNCHEZ GIRAO, Mónica.: Manual para Funcionarios Públicos y ciudadanos: La Corrupción en el Perú: Tratamiento de la Corrupción y de la Transparencia: Manifestaciones y Mecanismos de Control, Comisión Nacional Anticorrupción, Lima, 2005; pág. 117.

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conductas ilícitas. Desde luego, esta es una propuesta de trabajo que se debe considerar dentro del Proyecto de Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción.

Por ello, en la era de la globalización, los Estados que se preocupen

por sus variables macroeconómicas deberán cuidar sus espacios de corrupción, adoptando medidas para controlarla. Sin embargo, para ello deberán atender a las nuevas realidades tecnológicas que los propios actores de la corrupción también utilizan en esta época.

6.3. La corrupción en el sector de las empresas privadas: su actual presencia como respuesta del mundo globalizado. Una ética para un nuevo concepto de empresa

En la actualidad, la corrupción de las empresas privadas es un

fenómeno que se ha convertido en uno de los mayores problemas con los cuales los países tienen que enfrentar. El mundo globalizado en el que nos encontramos nos permite darnos cuenta de la importancia que vienen ganando las empresas multinacionales en el mercado económico y de sus vínculos con la corrupción.

La corrupción de funcionarios públicos es explícita e

implícitamente ilegal en cualquier país que tenga un sistema legal, y por eso no debería ser una opción abierta para ninguna empresa nacional o extranjera del sector privado. Los directores de las empresas tienen la responsabilidad específica de asegurarse de que la empresa acate las leyes. Muchas empresas, particularmente aquellas que están involucradas en negocios internacionales, tienen sus propios códigos de conducta, que en la mayoría de los casos incluyen cláusulas en contra de la corrupción.

Cuando existen estos códigos, es importante que los mismos

se hagan cumplir, si no se desea que todas las reglas internas sean vistas como laxas. La aceptación interna de la práctica de sobornar puede conducir a un balance falseado, a falsas declaraciones de impuestos y a “comisiones” para el personal de la empresa. Los códigos de ética vienen cobrando tanta importancia que en la actualidad algunos negocios y organizaciones profesionales tienen códigos de comportamiento para sus

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miembros, si bien por lo general se presentan más bajo la forma de recomendaciones que como obligaciones54.

La antinomia entre moral y negocios, presentada generalmente como una afirmación indiscutible, resulta ser, no obstante, más aparente que real, pues toda actividad empresarial encierra determinados valores, como es el hecho de ganar dinero dentro de la legalidad55. Es la llamada moral del éxito. Esta nueva ética empresarial, respetuosa de los derechos humanos, sabe conjugar a un tiempo los criterios de inversión y beneficio con los intereses generales56. Debe también dar entrada a una “política empresarial orientada al consenso”57. Ello supone la recíproca comunicación de todos los integrantes de la organización, y la de estos con los destinatarios de la producción58. Este proceso, abierto a la sociedad, permite una legitimidad constante de la actividad empresarial59.

La moralidad en la actividad económica debe constituirse en el

primer circulo de prevención de la corrupción. Tanto las normas disciplinarias de la empresa como las exigencias normativas son necesarias, si bien pueden resultar insuficientes si el empresario no asume con independencia algunas pautas éticas y un código deontológico.

7. Factores que coadyuvan al desarrollo de la corrupción

En líneas generales, podemos señalar que tres son los factores que

posibilitan la aparición de actos de corrupción, los mismos que pueden variar de acuerdo a cada realidad. En un primer momento, podemos hablar de factores formales, luego de factores culturales y, por último, de factores materiales.

7.1. Factores formales Entre este tipo de factores, tenemos:

54 Vid. LOZANO/MERINO (compliladores), La hora de la transparencia en América Latina, ed. Granica/Ciedla, 1998, Bs.As. pág. 158 55 Vid. FERNÁNDEZ , J.: Etica para empresarios y directivos, Madrid, ESIC, 1994, pág. 30. 56 Vid. GONZALEZ, J.: Corrupción y Justicia Democrática, Madrid, 2000, pág. 162. 57 Vid. GARCIA MARZÁ, V.D.: “Asesoría Etica en la empresa: hacia un nuevo concepto de empresa”, en Etica de la Empresa, coordinado por Adela Cortina, Madrid, Trotta, 1994, pág. 131. 58 Vid. CORTINA, A.: Etica mínima. Introducción a la Filosofía práctica, Tecnos, Madrid, 1984, pág. 127. 59 Vid. CORTINA, A.: “Etica de la Empresa”, en Etica de la Empresa, coordinada por Adela Cortina, Madrid Trotta, 1994, pág. 90.

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La falta de una clara delimitación entre lo público y lo privado. La existencia de un ordenamiento jurídico inadecuado a la realidad nacional. La inoperancia práctica de las instituciones públicas.

7.2. Factores culturales

Estos son de suma importancia, en especial porque a diferencia de

otros, deben ser considerados de acuerdo a la realidad sociocultural de cada país, ya que comprenden un “conjunto de actitudes, normas y creencias compartidas por los ciudadanos y que tienen como objeto un fenómeno político, en este caso la corrupción60".

Además, las condiciones culturales permiten delimitar la extensión

de las prácticas corruptas, la probabilidad de su ocurrencia y, en especial, el grado de tolerancia social con que se pueden contar:

En especial, la amplia tolerancia social hacia el disfrute de privilegios como consecuencia de una prevalencia del lucro privado frente a la moralidad cívica. La existencia de una cultura de la ilegalidad generalizada, en el sentido de ser una forma de funcionamiento, el cual crea un ambiente corrupto y de tolerancia social. La utilización de la lucha contra la corrupción como tema coyuntural por parte de los grupos partidarios, y la no permanencia de dicha lucha. La no evolución de los sistemas organizativos y normativos, de acuerdo a la evolución de los Estados. Tales sistemas suelen suscitar enfrentamientos y, por ende, la utilización de medios corruptos.

7.3. Factores materiales61

Los factores materiales se refieren a situaciones concretas que dan lugar a prácticas corruptas. Concretamente, las brechas existentes entre el orden jurídico y el orden social62:

60 Vid. SANI,G.: “Sociedad Civil” en Diccionario de Ciencia Política, en Norberto Bobbio, pág. 469-472. 61 Vid. ESCALANTE, F.: “La Corrupción política: apuntes para un modelo teórico” en la revista Foro Internacional, Vol. XXX, N° 2, México, el Colegio de México, octubre-diciembre de 1989, pág. 328-345.

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La brecha entre los recursos de la administración pública y la dinámica social. Un ejemplo: el Ministerio de Vivienda que recibe dinero de una organización para orientar ciertos recursos exclusivamente hacia ella. La brecha entre la impunidad real y la responsabilidad formal de los funcionarios públicos. Un ejemplo: un deficiente sistema de control público que permite que las medicinas asignadas a un hospital se vendan fuera de este. La brecha entre el poder social efectivo y el acceso formal a la influencia política. Un ejemplo de ello sería un gremio de industriales que entrega sobornos a algunos miembros del Congreso para que aprueben una ley.

7.4. Otros factores de importancia que se debe considerar 7.4.1. La impunidad

La baja eficiencia de la administración de justicia ha favorecido la corrupción, ya que al prevalecer la impunidad se genera la percepción de que no solo los delitos contra la administración pública no son sancionados ejemplarmente, sino que se otorga tratamiento jurídico preferenciale a ciertos grupos, favoreciendo un clima de inestabilidad política y social. Dicha percepción conduce a la flexibilización de las reglas del juego, donde todo vale, y refuerza los elementos principales para que prosperen los comportamientos corruptos. Así, la baja probabilidad de ser descubierto, el bajo castigo por las actividades corruptas y la ausencia de sanción social para los individuos corruptos, se encuentran estrechamente relacionados63. La percepción de los usuarios de los servicios de la administración pública respecto de la impunidad frente a los actos de corrupción es fundamentalmente negativa. Prejuicios como que los responsables nunca son perseguidos, que todos conocen los actos de corrupción y nadie los denuncia, hasta asumir que quienes denuncian los actos de corrupción salen perjudicados64, están muy presentes en el imaginario de las personas.

62 La reflexión y el análisis viene del trabajo conjunto de: LOZANO/MERINO (compliladores), La Hora de la Transparencia en América Latina, ed. Granica/Ciedla, Bs. As., 1998, pág. 35 y ss. 63 Vid. SÁNCHEZ GIRAO, Mónica.: Trabajo inédito, 2006, pág. 92 64 Vid. Informe del Banco Mundial, http://www.worldbank.org/wbi/governance/esp/

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Para conseguir el respaldo social y ciudadano, una estrategia de lucha contra la corrupción debe buscar revertir la sensación de impunidad imperante en el país. Para creer, la población necesita de acciones ejemplificadoras. Sin embargo, esta recuperación de la confianza pública no resulta una tarea sencilla, en la medida en que lo recurrente en nuestra historia contemporánea ha sido más bien la no sanción de los delitos ligados al mal uso de los fondos públicos65 Los gobiernos deben asumir la lucha contra la impunidad como una política permanente de Estado, y dicha política es condición necesaria para construir, con el conjunto del pueblo, un presente y un futuro de justicia. 7.4.2. La independencia de los jueces y magistrados responsables del control de la corrupción política

La independencia es la “piedra angular” de cualquier sistema de justicia66, que garantiza la decisión imparcial de los conflictos y asegura la separación de la función judicial del poder político67. El fundamento de la independencia es la existencia de un sistema social que contenga instancias imparciales de decisión, libres de injerencias, y sin las cuales el regreso a la violencia tribal resurgiría. Su función consiste en crear las condiciones que permitan resolver aquellos conflictos que la propia sociedad no es capaz de solventar con la conciliación y el compromiso68.

La independencia es incompatible con cualquier tipo de

presión y se refiere a todos los órganos, tanto externos como los del propio estamento judicial, por no ser un atributo de los magistrados sino de la función judicial69. La independencia no se agota con su sola proclamación constitucional; requiere además, y de manera fundamental, una cultura basada en el respeto de las resoluciones judiciales por parte de todos. También, una autonomía económica que comprenda tanto la proposición de los presupuestos como la gestión de los recursos70. 65 Vid. “Rechazo a la Impunidad”, en Un Perú sin Corrupción, Condiciones, lineamientos y recomendaciones para la lucha contra la corrupción, El secreto de la ética pública es la transparencia, INA, julio del 2001,pág. 15 y 16. 66 Vid. SAINZ DE ROBLES RODRÍGUEZ, F.: “El Poder judicial en la Constitución”, en el Poder Judicial, Vol. I, IEF, Madrid, 1983, p 67 Vid. DROMÍ, R.: Los Jueces ¿es la justicia un tercio del poder?, 2da edición , Bs.As., 1993, pág. 46. 68 Vid. GONZALEZ J.: Corrupción y Justicia Democrática, Introducción a una Teoría de la función judicial en las sociedades en cambio, Madrid, 2000, pág. 313. 69 Vid. SIMON, D.: La independencia del Juez, Barcelona, Ariel, 1985, pág. 171. 70 Vid. DROMÍ, R. Los Jueces ¿es la justicia un tercio del poder?, 2da edición , Bs.As., 1993, pág. 47 y ss.

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La función judicial debe salvaguardar el vínculo entre

gobernantes y gobernados, porque la corrupción destruye esa relación71. La misión fundamental de los jueces es marginar aquella para preservar esta.

7.4.3. La débil legitimidad institucional

La débil credibilidad del orden institucional, originada

principalmente por su incapacidad de enfrentar eficazmente los problemas sociales, ha venido acentuando la apatía de la sociedad civil. Apatía que se refleja en la debilidad y desorganización de sus interacciones con el Estado, y que da mayores posibilidades a que tengan lugar la arbitrariedad, el abuso de poder , la inequidad, el despilfarro y la falta de transparencia en la toma de decisiones. Y lo peor es que no ha hecho viable la creación de un esquema de cooperación y equilibrio entre individuos, grupos de interés y Estado, con lo cual se ha favorecido el oportunismo y la cooperación. El problema se ha planteado en diversos términos: ausencia de gobernabilidad, pobreza de capital social, debilidad del tejido social. En el caso peruano, el hecho es que existe una baja credibilidad en las instituciones, la cual se acentúa por la ineficacia de estas. Adicionalmente, y ya en el plano ético, existe lamentablemente una bajísima valoración de la honestidad y de la confianza.

7.4.4. El régimen del empleo público

Otro de los factores que hay que considerar es el régimen del empleo

público. En ese sentido, lo importante es la consolidación del pleno desarrollo de los organismos públicos y del personal que en ellos trabaja; así como la creación de condiciones para que las entidades públicas sean organizaciones eficientes, eficaces, participativas, transparentes, honestas y competitivas en el cumplimiento de sus responsabilidades de gobierno y en los servicios que prestan a la sociedad. En el caso peruano, la falta de una carrera pública ha acrecentado los indicadores de corrupción; en tal sentido, el poder abogar por una institución sólida que permita hacer que los deberes del empleado público se cumplan, en donde las funciones se realicen con honestidad, probidad, criterio, eficiencia, laboriosidad y vocación de servicio, es la meta que hay que lograr.

71 Vid. NIETO, A.: Corrupción en la España Democrática, Ariel, Barcelona, 1997, pág. 272.

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Consideramos que esta es una de las puntas del iceberg en el diseño de estrategias mancomunadas que se debe desarrollar en pro del fortalecimiento de la administración pública. La Ley Marco del Empleo Público (Ley 28175), de manera concreta y clara señala como finalidad el establecimiento de los lineamientos generales para promover consolidar y mantener una administración pública moderna, jerárquica, profesional, unitaria, descentralizada y desconcentrada, basada en el respeto al Estado de Derecho, los derechos fundamentales y la dignidad de la persona humana, el desarrollo de los valores morales y éticos y el fortalecimiento de los principios democráticos, para la obtención de mayores niveles de eficiencia del aparato estatal y el logro de una mejor atención a las personas. El Perú del siglo XXI exige el funcionamiento y la puesta en marcha de una carrera pública que no solo mermará los comportamientos corruptos, sino que nos pondrá en línea de carrera en el desarrollo de una administración pública peruana, mucho más moderna y más competitiva. 8. La corrupción como enfermedad y como atmósfera viciada: pobreza y corrupción

Pobreza y corrupción suelen caminar de la mano. Sabemos que existe una estrecha relación entre el soborno y la precariedad económica; que, como ya se ha visto, los bajos salarios de los funcionarios pueden servir de base a ciertas prácticas corruptas; que los países en desarrollo se ven sometidos en demasiadas ocasiones al oprobio de la compra y venta de voluntades públicas del más alto nivel, repercutiendo negativamente sobre las grandes variables macroeconómicas72.

Dado que la corrupción opera como una enfermedad, se la puede

concebir como un proceso patológico que se instala en un medio propicio que permite su desarrollo; es decir, la corrupción forma parte de algo que está enquistado y que es difícil de extirpar73. Ello no significa, claro está, que no se quiera dar solución a este problema y que no se puedan desarrollar las instrumentos necesarios para proceder a su extirpación.

9. Los efectos de la corrupción

72 Vid. FABIÁN, E.: La Corrupción de Agente Público Extranjero e Internacional, Tirant Lo Blanch, Valencia, 2003, pág. 33. 73 Vid. SAUTU, R. (compiladora), Catálogo de prácticas corruptas, Corrupción, confianza y democracia, Ed. Lumiere, Bs.As, pág. 135.

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Limitado el estudio de la corrupción al ámbito de obtención de decisiones públicas en función de intereses particulares, corresponde ahora determinar cuáles son los efectos que estas conductas generan sobre la sociedad.

Como infracciones penales, han sido tradicionalmente consideradas como delitos contra la administración pública. Con todo, la dimensión alcanzada en los últimos tiempos por este fenómeno ha revelado la existencia de otros efectos disfuncionales añadidos que, más allá de planteamientos meramente éticos, deben ser evaluados en su justa medida. El incremento de los flujos comerciales internacionales, los procesos de privatización relacionados con la transición de las economías socialistas o el aumento del peso del Estado en los mercados, son factores que han favorecido el oportunismo entre los servidores públicos, los cuales se han visto tentados a actuar en interés propio.

9.1. Efectos políticos

En términos generales, se derivan de la generalización de los

procesos de corrupción en el marco de los poderes públicos, y aumentan en la medida en que el Estado condicione su actuación al soborno de los particulares.

La corrupción es inherente al poder, en tanto constituye una manifestación de ejercicio desviado del mismo. Con todo, parece innegable que existe una estrecha relación entre la forma de ejercer el poder político y la corrupción. Recordando la clásica máxima de Lord Acton74, si es cierto que el poder corrompe, el poder absoluto corrompe absolutamente.

El sistema democrático es el gran perjudicado de la corrupción, y la

esta se desarrolla con más facilidad conforme los controles democráticos se debilitan. En el marco de los sistemas políticos plurales, la corrupción puede perjudicar gravemente el buen funcionamiento de las instituciones públicas.

Ciertamente, la conducta aislada de un funcionario supone un

desprecio al papel que le ha sido asignado a la administración en cuyo marco actúa, dado que, teniendo capacidad de decisión, opta por ignorar el

74 “El poder tiende a corromper y el poder absoluto corrompe absolutamente”(Lord Acton: Carta dirigida a Greighton en la primavera de 1887), Vid. GONZALEZ, J.: Corrupción y Justicia Democrática, Introducción a una teoría de la función judicial en las sociedad en cambio, Madrid, 2000, pág. 9.

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interés público y la neutralidad que constitucionalmente le ha sido impuesta.

En ocasiones, la riqueza oculta acumulada para el pago de sobornos llega a constituir un elemento de “negociación legislativa”, destinada a promover la aprobación de normas programáticas, poco precisas, susceptibles de ser luego desarrolladas con facilidad por el poder ejecutivo mediante formas de actuación administrativa tendentes a favorecer a unos pocos75.

Las connotaciones políticas que puede alcanzar el fenómeno hacen

que se generalice el reproche social respecto de los corruptos76, manteniéndose durante mucho tiempo el desprestigio, no ya de las personas sino del sistema en su conjunto.

9.2. Efectos económicos

Se ha destacado el papel que puede jugar el fenómeno en los países

subdesarrollados o en los de economía dirigida, en los que el soborno puede ser el “lubricante” necesario para accionar ciertos mecanismos de progreso. Los ciudadanos precisan servicios públicos, pero no están siendo satisfechos por causa de los criterios de distribución fijados con carácter general por los poderes públicos. En tales casos, el particular emplea el soborno como incentivo que anima al funcionario a realizar una prestación que excede de la regla general.

Sin embargo, los efectos favorables que puede generar el soborno a muy corto plazo contrastan con las graves consecuencias que, a juicio de los expertos, produce sobre la economía nacional y, en última instancia, sobre la de los particulares. Porque justamente en un funcionamiento netamente con proyección al futuro, lo que la corrupción hace es alejar la

75 Vid. FABIAN,E.: La Corrupción de Agente Público Extranjero e Internacional, op.cit., pág. 22 76 Vid.JIMÉNEZ VILLAREJO: “Transnacionalización de la delincuencia y persecución penal”, en VV.AA.: Crisis del Sistema político, criminalización de la vida pública e independencia judicial, Estudios de derecho Judicial, CGPJ, Madrid, 1998, pág. 60. En el mismo sentido: SAVONA,E/MEZZANOTE,L: La Corruzione in Europa, Carocci Editore, Roma, 1998, pág. 22.

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inversión privada, en el entendido de que los “futuros inversionistas” no quieren involucrar “sus dineros” en países con altos índices de corrupción en sus instituciones.

La corrupción puede constituir un medio idóneo para determinar la decisión de quienes tienen la potestad para adjudicar la realización de obras o servicios públicos, suprimiendo el libre juego de la oferta y la demanda en perjuicio de la leal competencia y, en última instancia, de los intereses generales.

9.3. Efectos sociales

Las consecuencias sociales que acarrea la corrupción es un tema de

suma importancia que hay que considerar en el Plan Nacional de Lucha cntra la Corrupción, en el sentido de que la corrupción acentúa las diferencias sociales al limitar el papel del Estado como mediador de las demandas de los distintos grupos sociales. Las clases populares o marginales se ven sometidas a un proceso de exclusión social y político, ya que la corrupción los aleja del sistema formal y los obliga a acceder de manera informal a sus medios de subsistencia77.

En la actualidad la expansión generalizada de la corrupción en las

sociedades coadyuva a la crisis de gobernabilidad e institucionalidad del sistema político, siendo secuelas que surgen como resultado de las deformaciones de vicios de cultura política contemporánea y donde la corrupción ocupa un lugar destacado. Podemos señalar que la corrupción contamina la cultura, con el consiguiente deterioro de la calidad de vida78.

9.4. Su incidencia sobre la esfera de los derechos humanos

La corrupción es tan antigua como la humanidad. Sin embargo, a

medida que ha ganado terreno en las sociedades democráticas, se ha valorado más la incidencia del fenómeno sobre las prerrogativas individuales y sociales de los ciudadanos.

La corrupción constituye el paradigma de la desigualdad: a cambio

de un soborno, el individuo obtiene un trato privilegiado por parte del 77 Vid. LOZANO/MERINO, (compiladores), en La Hora de la Transparencia;...op.cit; pág. 37-38. 78 Vid. PEÑA. S.: Psicoanálisis de la Corrupción Política y Ética en el Perú Conteporáneo, Ed. Gedisa, 2003, pág. 59.

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Estado, quebrándose con ello las reglas de elemental reciprocidad, del pacto social. Además, el desequilibrio tiende a trasladarse al plano colectivo, afectando en primer término a la acción del Estado en materias tales como la salud, la educación o la cultura, y perjudicando con ello las políticas públicas tendentes a garantizar que la igualdad de los ciudadanos sea real y efectiva, no solo nominal.

No se equivocaron, pues, los redactores de la Declaración de

Derechos del Hombre y del Ciudadano cuando en agosto de 1789 proclamaron en su Preámbulo la existencia de una relación causal entre “la ignorancia, el olvido y el desprecio de los derechos humanos” y “la corrupción de los gobernantes”. Tampoco parece haber errado el Presidente de Transparencia Internacional, Peter Eigen, cuando afirmaba en junio de 2001 que “el virus del SIDA está matando millones de africanos, y en muchos de los países donde el SIDA es más devastador, el problema se ve agravado por el hecho de que los niveles de corrupción se perciben como muy altos. Si bien es imperativo que los países más ricos proporcionen los frutos de la investigación médica a un precio razonable para afrontar esta tragedia humana, es también esencial que los gobiernos corruptos no roben a su propia gente79”.

10. La educación y la ética como pilares dentro de la elaboración de un Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupción

Uno de los temas fundamentales en los programas de lucha contra la

corrupción es el referido a la educación y a la ética, y cuando hablamos de ambas perspectivas estamos haciendo referencia a lo que denominamos “prevención”, en el sentido de dar las herramientas necesarias que nos permitan fortalecer y, en otros casos, crear conciencia de lo que significa en nuestro contexto el manejo y el funcionamiento de la res pública.

Tenemos que partir que en el Perú hay ausencia de una ética pública:

el reflejo de lo acontecido en el decenio pasado lo ha demostrado, y las

79 Vid. Presidente de Transparencia Internacional, TI. www.transparenciainternacional.org.pe

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encuestas80 que se han venido haciendo en los diferentes ámbitos institucionales y sociales examinados demuestran fehacientemente la existencia de una gran falta de sentido ético en los espacios públicos. Una serie de comportamientos y de prácticas sociales traslucen un muy débil compromiso con lo público y el bien común, e indican que la acción política ha prescindido del horizonte ético de los valores.

La función pública ha sido utilizada para la satisfacción de intereses

particulares que afectan los deberes de función, los intereses colectivos y la moral social. A su vez, la cultura administrativa ha sido erosionada por sucesivos gobiernos. La instrumentalización política de las principales instituciones públicas, agravada por la falta de institucionalización de una carrera administrativa, las bajas y/o arbitrarias y desiguales remuneraciones, el inadecuado sistema de captación de personal y la ausencia de un sistema de recompensas y méritos acorde con el desempeño honesto y eficiente, han originado una profunda desmotivación y desmoralización entre los funcionarios públicos.

En la esfera pública, la corrupción ha generado una desconfianza generalizada frente a las instituciones estatales. Esta ausencia de credibilidad social es uno de los costos más graves de la corrupción, porque quebranta la relación entre el ciudadano y el Estado y privatiza la vida pública. El individuo o el grupo social toma en sus manos las funciones delegadas al poder público en el momento en que desconfía de la imparcialidad de las instituciones estatales. Asimismo, aparecen sectores sociales profundamente cuestionados por su comportamiento en el espacio público, como la clase política, ciertos estamentos militares y policiales, algunos gremios empresariales y medios de comunicación social.

En las últimas décadas, la práctica de la corrupción en el Perú ha avanzado significativamente debido a una serie de razones. En primer lugar, la creciente permeabilidad en amplios sectores de la población, que la consideran como una conducta natural en el uso de las cuotas de poder dentro del Estado y en la vida cotidiana.

80Alrespectolaencuestasen:http/www.proteica.org.pe/modules.php?op=modload&name=Downloads&fille=index&req=getit&lid. Diagnósticos realizados durante los periodos, 2002-2004. Apoyo/Opinión y Merado/Proteica. www.proetica.org.pe.

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En segundo lugar, el sistema de creencias morales y de hábitos de conducta se ha resquebrajado, trastocando los roles sociales. Las sensibilidades frente a la corrupción han oscilado entre la complacencia, la tolerancia y la resignación en gruesos sectores de la población. No hay hábitos y costumbres de honestidad suficientemente asentados y la ley no representa para la ciudadanía la objetivación de valores sociales aceptados.

En tercer lugar, el utilitarismo exacerbado, aunado al culto de la viveza, ha generado un fuerte debilitamiento del sentido de lo público y ha conducido a una perspectiva que privatiza el espacio y la función pública. Ello explica la falta de compromiso con una ética pública inspirada en valores ciudadanos.

En cuarto lugar, es preciso considerar que la corrupción generalizada se inserta, de un lado, en un proceso de movilidad social a cualquier costo, sin sanción moral y, de otro, en la complicidad de un importante sector de la clase dirigente.

En quinto lugar, en la esfera política se percibe el divorcio entre la ética y la gestión pública. La acción política fija sus propios fines que debe perseguir a cualquier precio. La crisis y la devaluación de los partidos políticos ha contribuido a forjar una construcción social que disocia la política de la ética. El poder no se comprende como un medio de servicio.

En esta línea de trabajo, la pregunta central gira en torno a cómo imaginar una construcción ética de lo público que conduzca a una estrategia preventiva de combate a la corrupción en el mediano y largo plazo.

Podemos entender la ética pública como el conjunto de usos y costumbres que practican los ciudadanos en el espacio público, y considera que estos usos y costumbres deberían ser gratificantes y no perjudiciales para todos los miembros de la sociedad y destinados a fortalecer y no a debilitar el sistema democrático.

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La meta de la promoción de la ética pública es combatir la actual cultura de corrupción y construir una visión factible de la ética pública que se plasme en una cultura de la honestidad, transparencia y respeto en los diferentes ámbitos, tanto de la función estatal como social en general.

Es necesaria la construcción de nuevas formas de relación, costumbres y conductas a partir de valores ciudadanos, es decir, de reglas de juego claras aceptadas por todos. Para ello es indispensable reconocer y aprehender los valores que sustentan la institucionalidad democrática; procurar que las reglas de juego acordadas sean coherentes con ella; y difundir y fortalecer el cumplimiento de las normas acordadas, premiando las conductas probas y sancionando las corruptas.

Esta construcción presupone la habilidad de elaborar códigos de ética y de conducta institucionales adecuados. Se debe propiciar que cada colectivo formule su propio código de conducta ética, a partir del reconocimiento y explicitación de los valores que orientan la función pública, las conductas esperadas y las opciones en torno a dilemas éticos que contribuyan a forjar un nuevo sistema de relación con el ciudadano.

III. LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN COMO

FENÓMENO GLOBAL

1. La internacionalización de la lucha contra la corrupción. Una necesidad urgente

Las nuevas dimensiones que ha adquirido la corrupción en la

actualidad, después de muchos años de tolerancia, con ciertas dosis de cinismo y apatía por parte de los gobernantes y de la sociedad civil ante la corrupción, ha hecho que sea considerada en la agenda internacional.

Sin duda, la corrupción afecta la buena gestión pública, ampliando su

lesividad sobre la administración -y, en última instancia, sobre la legitimidad de los poderes públicos-, conforme la corrupción se ha convertido en un problema estructural. El desvío ilícito de potestades públicas en beneficio de intereses particulares, procedan estos del extranjero o del interior del país, viene siendo tratado desde hace mucho

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tiempo por el ordenamiento de cada Estado y, en especial, por el derecho penal.

La flexibilización de las barreras económicas y políticas nos ofrece

una nueva perspectiva desde la que la corrupción actual muestra nuevas facetas; nuevas caras de una realidad que merecen una atención especial y que, en definitiva, nos deben de ayudar a superar los antiguos sistemas con los que hemos venido funcionando.

En el marco de la progresiva globalización, las condiciones

esenciales que rigen la convivencia social adquieren una dimensión supranacional, no porque los distintos Estados compartan iguales valores, sino porque esos valores solo adquieren sentido en la medida en que se manifiesten en ese marco universal, porque son valores cuya existencia sirve de fundamento a esa comunidad global.

En este contexto, resulta absolutamente necesario contar con unas

reglas de juego comunes que, en beneficio de todos cuantos deseen participar, permitan a los Estados tener las herramientas necesarias que los acuerdos nacionales y, en especial, los internacionales ofrecen para encarar la lucha contra la corrupción. Por cierto, en el entendido de que el problema de la corrupción tiene que ser enfrentado de manera global.

2. La labor de protección de lucha contra la corrupción en el ámbito universal. Las Naciones Unidas

La Convención de las Naciones Unidas contra la corrupción fue aprobada

por el Congreso de la República mediante Resolución Legislativa Nº 28357 del 5 de octubre de 2004, y ratificada mediante Decreto Supremo Nº 075-2004-RE, de fecha 19 de octubre del mismo año.

Una de las grandes preocupaciones de las Naciones Unidas ha sido y

sigue siendo la lucha contra la corrupción, al considerarla el eje en el que pivota el desarrollo de los países.

La participación de dicho organismo internacional ha sido intensa en

la elaboración de normas y de acuerdos multilaterales para el desarrollo y la lucha contra la corrupción. En ese sentido, con la Convención de Lucha contra la Corrupción de las Naciones Unidas de 2003 ofrece a los Estados un

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instrumento de trabajo sólido y eficaz para que los países tengan éxito en sus esfuerzos.

A sabiendas de que el mejor modo de afrontar el problema de la

corrupción es apelar la cooperación internacional, la Convención brinda un conjunto de medidas destinadas a reforzar este aspecto, además de asistencia técnica adecuada.

2.1. Implementación en el Perú de la Convención de las Naciones

Unidas de Lucha contra la Corrupción. Análisis exhaustivo de la Normativa Internacional

Este instrumento jurídico internacional tiene por objeto lograr que

los Estados miembros asuman el compromiso de desarrollar acciones preventivas y sancionadoras en casos de corrupción.

El Perú ha producido un marco normativo en materia anticorrupción, con lo que prácticamente ha cumplido con lo dispuesto por la Convención Internacional de las Naciones Unidas. Cabe resaltar que esta Convención es, a nivel internacional, lo más moderno y completo en materia de disposiciones anticorrupción.

3. La labor de protección de lucha contra la corrupción en el

ámbito regional. La Organización de Estados Americanos

Uno de los primeros acuerdos internacionales en la línea de la lucha contra la corrupción ha sido la Convención Interamericana Contra la Corrupción (CICC) de la OEA, que se constituye en el primer compromiso internacional de la Región para la promoción del buen gobierno y la cooperación contra la impunidad. Fue firmada por 22 países de la Organización de los Estados Americanos (OEA) el 29 de marzo de 1996 en Caracas, Venezuela, tras ser discutida y redactada por un grupo de expertos que funcionó que se reunió en 1995 en Washington D. C., sede de la OEA. Uno de sus propósitos es la promoción y el fortalecimiento del desarrollo por parte de sus Estados miembros de los mecanismos necesarios para prevenir, detectar, sancionar y erradicar la corrupción. Asimismo, promover, facilitar y regular la cooperación entre dichos Estados, a fin de asegurar la eficacia de tales medidas y acciones.

En líneas generales, se trata de un instrumento que promueve no solo

la lucha contra la corrupción, sino también que crea conciencia sobre la gravedad de este problema en los países de la Región, así como sobre la

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necesidad de fortalecer la participación de la sociedad civil en estos esfuerzos.

3.1. Implementación en el Perú de la Convención Interamericana

de Lucha contra la Corrupción (CICC): el MESICIC y su funcionamiento

Perú, como Estado miembro de la OEA, firmó la Convención Interamericana contra la Corrupción, ratificándola mediante el Decreto Supremo Nº 012-97-RE, de fecha 21 de marzo de 1997, publicado tres días después, pasando a formar parte del derecho interno.

Es importante destacar que otros 23 países de la Región también han

ratificado dicho instrumento internacional, sin formular reserva alguna; lo que desde luego significa una ventaja para la futura aprobación de leyes comunes que desarrollen los principios pactados en la Convención Interamericana contra la Corrupción.

El Mecanismo de Seguimiento de la Implementación de la

Convención Interamericana contra la Corrupción (MESICIC) es un instrumento que permite a los Estados miembros de la OEA que ratificaron la mencionada convención promover su implementaciòn, dar seguimiento a los compromisos asumidos en ella y facilitar la realización de actividades de cooperación técnica. También promueve el intercambio de información, de experiencias y de prácticas óptimas, así como contribuye a la armonización de legislaciones. Dentro del marco de los propósitos establecidos en la Carta de la Organización de los Estados Americanos, los principios de soberanía, de no intervención y de igualdad jurídica de los Estados constituyen la base fundamental del funcionamiento de este Mecanismo, respetando siempre la Constitución y los ordenamientos jurídicos de cada Estado miembro. El MESICIC, con sede en la Organización de los Estados Americanos, es un mecanismo intergubernamental que trata de actuar sobre una base consensual y de cooperación, garantiza una aplicación justa y un tratamiento igualitario entre los Estados miembros, y busca mantener siempre la confidencialidad y la transparencia de sus actividades.

Sobre el Perú en su relación con el MESICIC, se debe señalar lo

siguiente:

1. Se han impulsado las recomendaciones de la Sexta Reunión del Comité de Expertos del MESICIC al Informe del Perú sobre la

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implementación de los cinco temas de la Convención que fueron materia de examen en la Primera Ronda de Análisis.

A tal efecto:

a) Con respecto a medidas preventivas referentes a normas de conducta, se están creado Comisiones de Ética, Transparencia y de Lucha contra la Corrupción en todas las instituciones públicas, en aplicación del Código de Ética de la Función Pública.

b) Se está preparando una nueva norma sobre declaración de ingresos, activos y pasivos.

c) Se está tratando de concientizar a las autoridades que dirigen a las instituciones responsables de la prevención, detección, investigación y juzgamiento de los actos de corrupción sobre la necesidad de un órgano de control superior que permita coordinar sus actividades que actualmente se realizan de manera independiente.

d) Se ha dado carta libre a la participación de la sociedad civil y se facilita su labor.

De otro lado:

1. Se impulsó la ratificación de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, la que fue ratificada por el Congreso de la República y promulgada por el Presidente de la República, siendo el Perú el primer país de Sudamérica en hacerlo, el tercero de toda América y el décimo del mundo.

2. La Presidencia del Consejo de Ministros ha elaborado una Hoja de

Ruta en la que la uno de sus puntos es la tolerancia cero frente a la corrupción. En ese sentido, el Ministerio de Justicia, que es la autoridad central para los efectos de la Convención Interamericana contra la Corrupción, se ha abocado a la implementación de la Procuraduría Pública Anticorrupción de Lima, a fin de que se encargue de casos de corrupción de funcionarios de la administración pública en el distrito judicial de Lima, al tiempo que ha seguido optimizando la labor de las procuradurías anticorrupción descentralizadas que actúan en los demás distritos judiciales del país. Se están efectuando visitas a las diversas procuradurías anticorrupción para supervisar su labor y verificar in situ sus estrategias procesales. También se está instalando un Sistema de Seguimiento de Causas en las procuradurías anticorrupción para que

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ellas mismas y el Consejo de Defensa Judicial del Estado puedan llevar un mejor control de la labor que hacen.

3. Se ha emprendido el proceso de institucionalización de la lucha

contra la corrupción, de modo tal que se integren todas las procuradurías públicas que defienden los intereses del Estado en los delitos derivados de actos de corrupción cometidos por funcionarios de la administración pública. Ya se ha elaborado el proyecto de Ley Marco del Servicio de Defensa Pública, que será visto en el Consejo de Ministros.

4. El 4 de febrero se publicó el Decreto Supremo N° 002-2005-JUS, el

cual establece las siguientes facultades complementarias para los procuradores públicos: a)Llevar un estricto control de plazos para evitar excarcelaciones por no haberse dictado sentencia en los procesos, y prescripciones de delitos por falta de juzgamiento oportuno. b) Tomar las medidas necesarias para que se identifiquen los bienes que deben ser restituidos al Estado y se establezcan los montos que le deben ser indemnizados por la vía penal o la vía civil. c) Solicitar, en todos los procesos penales, que la reparación civil sea ordenada por las autoridades judiciales como regla de conducta, para que en caso de incumplimiento pueda hasta revocarse la libertad condicional. d) Solicitar que a los funcionarios públicos que resulten condenados por delitos contra la administración pública se les imponga la pena accesoria de inhabilitación. e)Que, obligatoriamente, soliciten las medidas cautelares que sean apropiadas a fin de asegurar las restituciones e indemnizaciones a favor del Estado, efectuando todos los trámites para que se hagan efectivas. f)Que interpongan las acciones judiciales necesarias para conseguir la nulidad de los actos practicados o de las obligaciones contraídas que disminuyan el patrimonio de los condenados y los hagan insuficiente para la reparación.

5. Se ha dado impulso a la gestión de exhortos internacionales y/o

cartas rogatorias, que han sido tramitados oportunamente ante las instancias competentes en procesos de corrupción.

6. Se han tramitado cinco pedidos de extradición contra encausados por

delitos de corrupción. En lo que respecta a los pedidos de extradición pasiva, se han concedido seis de las solicitudes presentadas.

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7. En el marco de fortalecimiento de la administración de justicia, se

llevó a cabo un conversatorio sobre el tratamiento de la aplicabilidad de los instrumentos internacionales en materia de extradición, dando especial énfasis a las detenciones preventivas con fines de extradición y a las solicitudes de extradición formuladas ante las autoridades de los Estados Unidos de América. El objetivo de esta actividad fue brindar a los magistrados los alcances de la administración de justicia sobre el tratamiento de la legislación extranjera en materia de extradición. El conversatorio estuvo dirigido a magistrados del Ministerio Público y del Poder Judicial, responsables de resolver el tema de las EXTRADICIÓNes, y se llevó a cabo en el mes de octubre con la participación de 150 personas.

8. Se ha incluido dentro del Plan de Perú a favor de las Acciones de

Transparencia y Contra la Corrupción Pública, presentada al Grupo de los Ocho por la Presidencia del Consejo de Ministros, el Proyecto Unidad de Asesoría de Recuperación de Activos del Ministerio de Justicia, que favorecerá a la defensa del Estado en las procuradurías de ministerios y ad hoc, así como también de municipalidades, gobiernos regionales e instituciones públicas autónomas, Poder Judicial y Ministerio Público.

9. El 18.02.2005 se promulgó la Resolución Suprema Nº 059-2005-

JUS, mediante la cual se crea una comisión especial para estudiar los procedimientos y la normatividad existente en materia de colaboración eficaz. Esta comisión evaluará y propondrá las modificaciones necesarias para el mejoramiento del funcionamiento integral de dicho sistema. La comisión está presidida por la Directora Nacional de Asuntos Jurídicos y contará con la participación de representantes del Poder Judicial, Ministerio Público y Ministerio del Interior, así como del Instituto Nacional Penitenciario. La comisión propondrá al cabo de treinta días una sistematización de la normatividad existente sobre la colaboración eficaz, la que hasta la fecha ha permitido la repatriación de grandes sumas de dinero, producto de la corrupción de funcionarios de la administración pública81.

81 Vid. Lima, 5 de febrero de 2005 Lorenzo Sotomayor Von Maack Representante Alterno del Perú ante el Comité de Expertos del MESICIC. Para mayor información ver: www.cn-anticorrupcion.gob.pe/archivos/

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Lo cierto es que en el año 200682 se ha dado inicio a la segunda ronda de análisis, lo que supone desarrollar las siguientes actividades:

• Adopción de una metodología imparcial a fin de determinar el orden para analizar la información correspondiente a cada Estado miembro.

• Adopción de un modelo imparcial a fin determinar el orden para analizar la información correspondiente a cada Estado miembro.

• Determinación de los respectivos subgrupos de análisis. • Adopción del calendario de la segunda ronda de análisis. • Iniciación del análisis de los Estados miembros que conforman

el primer grupo. El desarrollo de este punto supondrá lo siguiente:

Elaboración de los proyectos de informes preliminares y

proceso de consultas en torno a ellos. Reunión de los subgrupos de análisis de los Estados

miembros del primer grupo cuya información será analizada. Adopción por la plenaria del Comité de los informes de

los Estados miembros que conforman el primer grupo.

4. La Convención de la OCDE83 contra el Soborno Transnacional

La Convención para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en las Transacciones Comerciales Internacionales de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) es un instrumento que señala obligaciones para los gobiernos, las empresas, los contadores públicos, los abogados y la sociedad civil de las naciones firmantes. Los países signatarios deben establecer mecanismos para prevenir, detectar y sancionar a los servidores públicos, a las empresas y a terceras personas que en transacciones comerciales internacionales den o prometan gratificaciones a un servidor público extranjero.

82 Vid. En la actualidad la reunión de Washington en los Estados Unidos de Norteamérica de 2006. 83 Vid. OCDE: Organización para la Cooperación y Desarrollo Económico.

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Dentro de este Convenio de la OCDE, los temas fundamentales que se tratan son el artículo 1 referido al delito de corrupción de agentes públicos; el artículo 2 sobre un tema que en el moderno derecho penal se encuentra en pleno debate, a saber, la responsabilidad de las personas jurídicas; el artículo 3, que analiza las sanciones; el artículo 7, que se refiere al blanqueo de dinero; el artículo 9, que aborda un tema de mucha utilidad: la asistencia jurídica mutua; y el artículo 10, que trata sobre la extradición. Lo cierto es que el propio Convenio de las Naciones Unidas Contra la Corrupción recoge el delito de soborno transnacional, lo que se constituye en una acción importante en la lucha contra la corrupción internacional.

5. La Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

En la actualidad una de las mayores amenazas en las

sociedades es la presencia de las organizaciones criminales. Las distintas formas que estas tienen de presentarse, su incidencia como un peligro latente y su avance devastador, han hecho que los organismos internacionales hagan causa común contra un flagelo que ya es universal.

La Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia

Organizada Transnacional es un documento de suma importancia porque recoge los distintos delitos de corrupción y define lo que son los grupos delictivos organizados. Dicho instrumento transnacional fue firmado en el 2002 en la ciudad de Palermo (Italia). En su artículo 8 penaliza lo que considera corrupción, y además estipula que los países signatarios deben adecuar sus ordenamientos para tipificar el delito de corrupción.

IV. LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN EL PERÚ

1. Diagnóstico

La corrupción es un fenómeno social que históricamente ha existido;

pero lo cierto es que en la actualidad se ha extendido en todos los ámbitos

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de la vida pública y privada, tanto a nivel nacional como internacional. Afecta gravemente la vida institucional, económica, social y cultural de un país. Los orígenes de la corrupción en el Perú deben buscarse en la adaptación criolla a las rígidas normas coloniales que derivaron en la actitud “obedezco pero no cumplo”, el contrabando de importación de géneros y la exportación ilegal de plata, entre otras muchas modalidades de abusos e intereses contra el fisco real, la reforma colonial, y la mayoría de la población indígena y mestiza. Las gestiones públicas corruptas en el periodo inmediatamente posterior a la independencia constituyen la continuación de modalidades de corrupción colonial en un nuevo marco de extrema carencia fiscal, luchas caudillistas, inestabilidad política e institucional, y abuso de los derechos de propiedad de extranjeros y nacionales. Sólo reducidas gavillas de negociantes listos a proveer financiamiento de alto riesgo e interés son privilegiadas por el favor y el poder corrupto de turno. La política de secuestros de bienes de emigrados españoles y criollos, iniciada durante la gestión de José de San Martín y Bernardo Monteagudo, abre la expropiación Republicana que, por un lado, debilita los derechos de propiedad y, por otro, beneficia a militares caudillistas. Los caudillos se apropian de haciendas y demás propiedades expropiadas, así como hipotecan los pocos ingresos fiscales y aduaneros para garantizar el financiamiento interno y externo de sus campañas militares. Los contratos para suplir al ejercito de insumos se otorgan por amigos político y sobornos. Así se hunde en más miseria la endeudada Hacienda Pública y su crédito internacional y doméstico. La corrupción de esta época Republicana temprana es de rapiña, institucionalizada y justificada en nombre del patriotismo emancipador militarista. La disputa entre grupos corruptos es una disputa de botín que desborda en expropiaciones y despojos privados. El nivel de costo de valor desviado por corrupción se puede calcular sobre la base del negociado de los primeros dos empréstitos internacionales de 1822-1826, por nueve millones de pesos (1,8 millones de libras esterlinas), de cuya suma se desvió alrededor de 4,5 millones de pesos. Esto significaría alrededor de 40-50 % de los gastos fiscales y, en consecuencia, alrededor del 6-7% del exiguo PBI de la época84.

84 De manera puntual y sólo en el marco de una etapa del Perú Republicano. Textualmente en: QUIROZ, A.W.: “Costos históricos de la corrupción en el Perú Republicano”, en: Todo en El Pacto Infame, Estudios sobre la Corrupción en el Perú, (editor Felipe Portocarrero), Red para el desarrollo de las Ciencias sociales en el Perú, Lima, marzo 2005, pág. 83-84.

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Luego de algunas pinceladas acontecidas en el Perú Republicano, entendemos que la corrupción es un fenómeno que ha estado presente a través de la historia peruana, y podemos señalarla como una enfermedad, en tal sentido indicamos que la idea es que hay que reemplazar la corrupción estructurada instalada en nuestro país a través de los años por un sistema de integridad y de continuidad y permanencia en la lucha contra la corrupción, de ahí la propuesta que engloba nuestro Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción. En los últimos años se han venido haciendo una serie de diagnósticos, no sólo en la ciudad de Lima, sino en distintas regiones del Perú85. Lo cierto es que los resultados son ciertamente alarmantes y preocupantes. La propia organización no gubernamental Transparencia Internacional, coloca al Perú según su índice de percepción que diseña anualmente en el puesto 44 en el año 2001, con un puntaje de 4.1.; en el puesto 45 con un puntaje de 4.0 en el año 2002; en el año 2003 en el puesto 59 con un puntaje de 3.7; en el puesto 67 con un puntaje de 3.5 en el año 2004; y en el año 2005 en el puesto 65 con un puntaje de 3.586.

En su último informe, Proética, institución que representa a Transparencia Internacional en el Perú, señala que “la tolerancia hacia la corrupción entendida como aceptación o rechazo parcial pero no absoluto hacia los actos corruptos- se ha incrementado de 66 a 75%”; además, la confianza en que la denuncia de un acto de corrupción será efectiva ha caído de 23 a 13%; en tanto se ha incrementado la percepción de que los que denuncian terminan siendo perjudicados87. En ese sentido la propia Transparencia Internacional para América Latina y el Caribe señala que Chile registra el IPC más alto de la región con 7.4; y además Uruguay y la Isla de Barbados superan los 5 puntos; existiendo más de 10 países (poco menos de la mitad de los 25 analizados) que no llegan a 3.0 puntos debajo del cual Transparencia Internacional considera que existen problemas graves de corrupción real. En el caso peruano lo cierto es que el IPC obtenido en el caso del año 2004 es de 3.5, considerando Transparencia Internacional que este resultado continúa con una preocupante tendencia

85 Vid. Documentos de Trabajo. Un Perú sin Corrupción, INA, Lima, julio, 2001; pág. 79 y ss. 86 Vid. Indice de Percepción de la Corrupción. Informe elaborado por Transparencia Internacional, para los años 2001,2002,2003,2004 y el último informe de 2005. En http://www.proetica.org.pe/modules.php?op=modload&name_Downloads&fille=index&req=getit&lid. 87Vid. PROETICA. “Segunda Encuesta sobre Corrupción 2004”, Lima, enero, 2004. En: http://www.proetica.org.pe/modules.php?op=modload&name=Downloads&file=index&req=getit&lid.

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sostenida a la baja desde 1998 (primer año en el que se consideró a Perú para el estudio de su IPC).

Tan sólo para ofrecer algunas pinceladas, en la actualidad se

encuentran en giro más de 9,600 procesos referidos a delitos de corrupción en todo el país, (gobiernos nacionales, regionales, municipales, etc) en donde los Procuradores Públicos88se encuentran defendiendo los intereses del Estado. Por su parte la Procuraduría Ad Hoc del Estado peruano para los casos Fujimori/Montesinos89, tiene una carga procesal actual, en el caso de procesos penales de 262 procesos, 10 procesos civiles, de procesos constitucionales 7, investigaciones 235 y 11 procesos pendiente de apertura de instrucción; y se ha repatriado a la fecha un monto que asciende a US$ 172”855,041 (ciento setenta y dos millones ochocientos cincuenta y cinco mil cuarenta y un dólares americanos) por el Estado peruano, gracias a la cooperación judicial internacional de Suiza y los Estados Unidos de Norte América; lo cierto es que US$ 45”803,000(cuarenta y cinco millones ochocientos tres mil dólares americanos) están bloqueados y pendientes de repatriación. A este monto hay que agregar US$ 9”00,000 (nueve millones de dólares americanos) que fueron ubicados durante el año 2005 y que está en proceso de bloqueo, habiéndose ya cursado las cartas rogatorias para tal efecto90. Ante esta situación lo cierto es que no podemos quedarnos paralizados, por el contrario debemos pasar a la acción. Los diagnósticos que se han venido realizando en el país lo cierto es que en su mayoría han sido sectoriales, y es por ello que en el Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción se propone la elaboración de un Diagnóstico nacional, amplio y

88 Información recogida del Consejo de Defensa Judicial del Estado Peruano: balance informativo a junio de 2006. 89 Vid. “Es necesario advertir que los procesos judiciales en el sistema anticorrupción tienen la peculiaridad de contar hasta con casi 400 procesados (caso Firmas Falsas), y de tener en promedio 21000 folios. Además, la carga procesal también está determinada por los incidentes que se forman en cada uno de los expedientes; aquellos pueden ser muy numerosos en algunos casos, pues corresponden a las impugnaciones de tipo procesal hechas por cada una de las partes, los cuales incluyen, por ejemplo: excepción de naturaleza de la acción, de prescripción, de cosa juzgada; solicitudes de embargo; apelaciones, entre otras. Cada uno de estos incidentes genera la formación de un cuadernillo adicional al expediente principal, sin dejar de ser parte del mismo proceso” Vid. Información recogida de la Procuraduría Ad Hoc del Estado peruano :Casos Fujimori/Montesinos, 2006; Oficio N° 349-2006-PROCURADURÍA AD HOC; pág. 6. 90 Vid. Información Estadística recopilada de la Procuraduría Ad Hoc del Estado Casos Fujimori/Monstesinos, Oficio N°349-2006-PROCURADURIA AD HOC; pág.6. En esa línea: Reparación Civil a favor del Estado peruano pagada a la fecha (Cabe destacar que sólo a partir del año 2005 se ha hecho efectivo el cobro de las reparaciones civiles favorables al Estado impuestas a los procesados). Así: Año 2004 y 2005: S/. 560,812.34, total dólares: 1,250,000.

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completo que nos permita conocer la pulsión de nuestra sociedad respecto del fenómeno de la Corrupción. Más aún con los diagnósticos que se han venido recogiendo en el transcurso de los últimos años referidos a la pulsión de la ciudadanía peruana respecto de la corrupción en general. Es decir, esta suerte de termómetro nos hace darnos cuenta de cuales son nuestros niveles de corrupción en el Perú, es decir cuales son nuestras falencias, nuestras debilidades para poder fortalecerlas. De ahí la importante misión de contar con un Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción que siente las bases al gobierno entrante de los temas “clave” de combate dentro del fenómeno global que es la corrupción.

2. Antecedentes: los actos de corrupción y la necesidad de revertir esta situación anómala y perniciosa

Los diagnósticos que se han elaborado en los últimos años91

caracterizan al fenómeno de la corrupción como un mal endémico que se ha extendido en toda la sociedad y que se ha presentado de múltiples formas en toda nuestra historia, haciéndose más palpable en la década pasada92.

Durante esa época no sólo se incrementaron los casos de corrupción,

sino que se tornaron en parte de un sistema integral de un país con tintes corruptos93. La corrupción constituye una acción social ilícita, ilegítima y encubierta, y no sólo implica una relación social entre el corruptos y el corruptor, sino también entre el corrupto mayor y el corrupto menor, cuando se establecen, como ocurrió en nuestro caso, redes de corrupción, es decir, cuando se institucionaliza la corrupción como fue lo que ocurrió en nuestro país.

Ahora bien lo cierto es que los actos de corrupción no son actos

exclusivos de la década pasada, nuestro país a través de la historia ha

91 Vid. Diagnósticos referidos a la corrupción, elaborados por Apoyo/Opinión y Mercado, 2002/2004. También en : Documentos de Trabajo, Un Perú sin Corrupción: diagnóstico de la corrupción y áreas vulnerables. El secreto de la ética pública es la transparencia. Iniciativa Nacional Anticorrupción, (INA), pág. 116, Lima, julio del 2001 92 Vid. : Documentos de Trabajo, Un Perú sin Corrupción: diagnóstico de la corrupción y áreas vulnerables. El secreto de la ética pública es la transparencia. Iniciativa Nacional Anticorrupción, (INA), pág. 102, Lima, julio del 2001 93 Vid. Documentos de Trabajo, Un Perú sin Corrupción: diagnóstico de la corrupción y áreas vulnerables. El secreto de la ética pública es la transparencia. Iniciativa Nacional Anticorrupción, (INA), pág. 102, Lima, julio del 2001.

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pasado por actos de corrupción94, la diferencia desde luego tiene mucho ver con la retahíla de vídeos que evidenciaron de manera fehaciente no sólo los actos de corrupción, sino la captura del poder; es decir el amplio abanico de instituciones y personajes involucrados.

Lo cierto es que este fenómeno ha interrumpido de manera abrupta y

con fuerza en los últimos años, tan es así que en la actualidad la lucha contra la corrupción se encuentra en la agenda política de los Estados. Este fenómeno acoge muchas formas y tiene periodos de explosión de una cultura a otra; es por ello, que los observadores políticos coinciden en resaltar al fenómeno como un grave problema para cualquier sociedad, como también apuntar que en torno a este fenómeno deben realizarse sus respectivas matizaciones; es decir, existe unanimidad sobre su gravedad política, pero existen un sin fin de divergencias respecto a la dificultad de aprehender la cuestión; así como a la multiplicidad de las formas de expresión95. Es una realidad que nuestro país contempla una división formal de poderes, la cual no se ejerce a plenitud por cuestiones de sociología política y razones históricas. No contamos con estructuras administrativas estables que le den solidez y viabilidad a un estado moderno; ello impide la vigilancia pública del desempeño del aparato gubernamental.

Es por ello que luego de lo ocurrido en el Perú de los noventa las políticas de combate contra la corrupción han sido uno de los pilares y vértices de trabajo y de preocupación no sólo por las instituciones públicas sino por toda la ciudadanía; en el entendimiento que la vulneración de los intereses del Estado especialmente en lo referido a la Administración

94Otro ejemplo de la historia peruana nos remite a : “(...)durante el Oncenio se produjo una transgresión sistemática del ordenamiento legal en provecho de intereses personales. El efecto combinado de factores políticos y económicos creó el caldo de cultivo necesario para desencadenar un proceso de corrupción que alcanzó a todas las regiones del país. De hecho, las características patrimoniales y la debilidad institucional del Estado peruano se hicieron evidente durante el segundo gobierno de Leguía que en ningún otro gobierno de la República Aristocrática. De ahí que aquellos que ostentaron el poder y sus allegados se beneficiaron de la acción y de los bienes del Estado de diversas maneras, mientras que otros actores con poder local sacaron provecho de la incapacidad estatal para tener una presencia efectiva en todo el territorio nacional”. Vid. PORTOCARRERO S. F./CAMACHO, S. L.: “Impulsos moralizadores: el caso del Tribunal de Sanción Nacional 1930-1931; en El Pacto Infame, Estudios sobre la corrupción en el Perú, editor, Felipe Portocarrero S., Red para el Desarrollo de las Ciencias sociales en el Perú, 1era edición marzo, 2005, pág. 69. 95Vid.: MENY, Y. ”Fin de Siéclé Corruption: Change, Crisis and Shifting Values”, International Social Science Journal, num. 149, pág. 309-320.

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Pública, fueron duramente atacados. La creación de una política de Estado que coadyuve al mejoramiento de las relaciones entre la sociedad y la Administración Pública, entre los gobernantes y los gobernados, harán que el desarrollo del país sea cada vez más viable. En ese sentido, el Plan Nacional de lucha contra la Corrupción representa, hoy por hoy, la oportunidad histórica de desterrar para siempre la posibilidad de actos de corrupción cometidos en el pasado y que no queden impunes.

Este Plan tiene sentido en el entendimiento que sólo con políticas

estables de combate contra este flagelo de la humanidad se podrán sentar las bases de una auténtica democracia. Para lograrlo es importante tener como aliado el funcionamiento adecuado de instituciones democráticas, una prensa libre y acceso del público a la información relacionada con el ejercicio del poder y las actividades gubernamentales. A ello deben sumarse los órganos de control y el afianzamiento del sistema de impartición de justicia, porque el sistema institucional de una nación depende de la vigilancia del Poder Judicial.

3. Marco normativo. La necesidad de una respuesta urgente a los actos de corrupción

Luego de los acontecimientos ocurridos durante la década pasada, la respuesta normativa no se hizo esperar, lo cierto es que la respuesta tuvo que ser no sólo rápida, sino organizada y estructurada, la cantidad de procesos que se encontraban en giro, las técnicas de escudriñamiento de los dineros en los denominados paraísos fiscales, y una serie de procedimientos de “ingeniería financiera”, obligaron no sólo al Poder Legislativo, al Poder Judicial y al Ejecutivo a dar una respuesta normativa a dicha necesidad sino a las distintas instituciones públicas a ofrecer respuestas rápidas que viabilicen los procesos judiciales.

Dentro de esa propuesta lo cierto es que podemos clasificar los

mecanismos de lucha contra la corrupción desde la perspectiva normativa de la siguiente manera:

3.1. Medidas preventivas: prevenir antes que penar la corrupción pública

1.- R.S. 160-01|-JUS del 11-04-01, que creo el INA. 2.- D.S. 120-01-PCM del 17-11-01, que creo la CNA.

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3.- Ley 26850 de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (SEACE). 4.- Ley 27482 que regula la publicación de las declaraciones de ingresos y de bienes y rentas de los funcionarios y servidores del Estado. 5.- Ley 27806 de Transparencia y de acceso a la Información Pública 6.- Ley 27815 de Código de Etica y su Reglamento. 7- Ley 28024 de Gestión de Intereses. 8.- Ley de Nepotismo.

9.- Mecanismos de transparencia y participación ciudadana. 10.- Creación de Comisiones de ética y transparencia. 11.- Creación del CERIAJUS y recomendaciones. 12.- Medidas Planteadas por la PCM. 13.- Creación de FEDADOI.

3.2. Medidas sancionatorias

1.- Creación de la Dirección de Policía contra la Corrupción, mediante R.M.1000-2001-IN/PNP. 2.- Ley 27378 de colaboración eficaz. 3.- Creación de 6 Juzgados y 6 Salas Anticorrupción. 4- Creación de Procuradurías públicas Anticorrupción. 5.- Creación de 6 Fiscalías provinciales y 6 superiores anticorrupción. 6. Instauración del Subsistema Anticorrupción.

3.3. El régimen de incompatibilidades: entre el ejercicio de la magistratura y la función publica96

Uno de los factores con los que se debe contar en el camino de lucha contra la corrupción, es el relacionado al régimen de las incompatibilidades; más aún en el Poder Judicial, institución que busca asegurar la dedicación exclusiva y la independencia e imparcialidad en el desempeño de sus funciones.

96 Una reflexión a partir del estupendo trabajo realizado por el Poder Judicial. Así: Vid. Grupo de Trabajo Temático de Política Anticorrupción y etica Judicial. Comisión de Reestructuración del Poder Judicial, Lima, 2003.

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La propia Constitución Política del Estado, en su artículo 146 (primer parrafo), señala que la Función Jurisdiccional es incompatible con cualquier otra actividad pública o privada, con excepción de la docencia universitaria. Respecto a los Magistrados la necesidad97 es que se flexibilice en el ámbito de las funciones públicas, a fin de que los magistrados puedan ejercer función administrativa, relacionada a su administración dentro del propio Poder Judicial, pues para que este Poder del Estado sea independiente en lo jurisdiccional, es necesario que goce de Autonomía de gobierno, gestión y administración; y si bien hoy los magistrados ejercen el gobierno, a través de las residencias de Corte y de los Consejos Ejecutivos, también lo es que la administración del Poder Judicial está confiada a terceros.

En tal sentido se podrá ganar eficiencia en su administración puesto que los magistrados conocen de primera fuente la real problemática de los órganos jurisdiccionales en la administración de justicia.

3.4. Conflicto de intereses en el Poder Judicial

Uno de los temas “clave” de combate contra la corrupción es el referido al conflicto de intereses. Los conflictos entre la función pública del juez y sus intereses individuales constituyen un escenario de vulnerabilidad en el que se pueden presentar actos de corrupción. La transparencia, imparcialidad e independencia de juicio de los magistrados son principios que en la mayoría de los casos requieren una dedicación exclusiva de los Jueces a la función de administrar justicia.

3.5. El control de la corrupción en el sistema de justicia

3.5.1. Experiencias acumuladas en materia de control La corrupción es un mal endémico como hemos venido señalando a través de todo el desarrollo del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción; lo cierto es la corrupción dentro de la Administración Pública

97 Vid.Grupo de Trabajo Temático de Política Anticorrupción y Etica Judicial. Comisión de Reestructuración del Poder Judicial, Lima, 2003, pág. 49.

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en general y dentro del Poder Judicial en particular. Lo cierto es que se han venido realizando esfuerzos en el camino de impulsar una lucha contundente contra los comportamientos corruptos al interior de una institución de tanta trascendencia como es el Poder Judicial. Sobre la base del trabajo que el Grupo de Trabajo Temático de Política Anticorrupción y Ética Judicial : en la Comisión de Reestructuración del Poder Judicial; el mismo que recoge que los casos de corrupción que fueron investigados por la Oficina de Control de las Magistratura del Poder Judicial y que a la postre determinaron la destitución de diversos Magistrados, casi en nada ha enervado la comisión futura de tales actos, por el contrario los mismos han seguido cometiéndose a pesar del esfuerzo que dicha oficina de control. Situación que demuestra que es de suma importancia atacar la cultura de la corrupción, imponiéndose una ética en la magistratura que sea hegemónica98

3.5.2. Mecanismos administrativos y reglamentarios para la previsión de prácticas corruptas. Algunas puntualizaciones

La respuesta que se viene dando como mecanismos preventivos de lucha contra la corrupción al interior de los órganos jurisdiccionales; así de manera puntual señalaremos algunas propuestas de trabajo con las que se cuenta:

a) Prohibiciones de comunicación telefónica, internet y de modo directo del personal auxiliar con el justiciable.

b) Buzones de Participación Ciudadana en las Sedes Judiciales

c) Información sobre la actividad administrativa, jurisdiccional y de control de la corrupción.

d) Denuncias y recompensas e) Pérdida de Incentivos f) Módulo Anticorrupción en sede judicial

98 Op.cit., pág. 80.

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4. Percepción actual de la corrupción en el Perú

Al margen de las encuestas99 que últimamente se propagan sobre la corrupción, la ciudadanía peruana encuentra que el Perú es un país corrupto, en donde las instituciones públicas no tienen sólidos controles, en donde la consideración a lo público siempre tiene un precio, pero fundamentalmente en donde la desconfianza es elemento con el que se cuenta en las relaciones interpersonales.

Los efectos de una percepción generalizada de la corrupción y de la falta de confianza en las instituciones y los actores sociales como inconvenientes para la consolidación de la democracia. El impacto que esta pueda tener sobre la estabilidad democrática ya que desgasta el vinculo de confianza entre la ciudadanía y los sectores que ocupan posiciones dirigenciales en el Estado. Los países con altos grados de corrupción no pueden esperar contar con la lealtad de sus ciudadanos por largos periodos y, por lo tanto, tienen más probabilidades de verse azotados por una inestabilidad política que, en última instancia, podría conducir al derrocamiento de sus regímenes democráticos.

La inestabilidad política no es la única consecuencia potencial de

la erosión del vínculo de confianza establecido entre la ciudadanía y el gobierno. El crear leyes, sancionar a quienes las violan, y proveer información y garantías acerca de quienes buscan confianza, los estados reducen la necesidad de los ciudadanos de confiar entre sí y posibilitan una amplia gama de transacciones sociales, políticas y económicas que, de otra manera, no serían posibles. No obstante, el estado sólo puede cumplir con esta tarea de crear y mantener esta “confianza interpersonal socialmente productiva” si, a su vez, los beneficiarios de estos servicios consideran que pueden confiar en él. Un estado percibido como corrupto es un estado no confiable y, por lo tanto, incapaz de facilitar las mencionadas transacciones.

V. EL COMPROMISO DEL ESTADO PERUANO EN LA ELABORACIÓN DE UN PLAN NACIONAL DE LUCHA

99 Vid. Diagnósticos realizados durante los periodos, 2002-2004 .Apoyo/Opinión y Mercado/Proteica, www.proetica.org.pe

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CONTRA LA CORRUPCIÓN: FUNDAMENTACIÓN DE SU PROPUESTA

La relación pobreza y corrupción se advierte claramente en el robo o la utilización clientelista de los fondos públicos destinados al gasto social. La historia del Perú demuestra que los comportamientos corruptos han estado presentes. Lo cierto es que en los últimos años se han evidenciado más. Las consecuencias que en la esfera mundial y en la nacional en particular acarrea la corrupción son nefastas, es por ello que el Estado peruano asuma un compromiso de elaboración de un Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción, es fundamental y urgente. Hemos venido señalando que la corrupción como fenómeno multidisciplinar tiene efectos negativos, pero su impacto es mayor en los países en desarrollo como el nuestro en donde constituye el mayor obstáculo para la economía. Los estudios sobre el impacto económico de la corrupción, desarrollados en los últimos 10 años, revelan cada vez más el efecto negativo que acarrea, como la relación directa entre el costo financiero del dinero100la corrupción y el incentivo negativo de las empresas que operan en mercados de alta evasión impositiva, como ocurre en la mayoría de los países de la región. La corrupción es uno de los mayores desafíos de nuestra época, un desafío que debe y puede ser enfrentado. Lo importante es dar un cambio profundo e instaurar una política integral y de estado que le haga frente y no caer en discursos líricos y oportunistas. Existe un amplio reconocimiento de que los cambios fundamentales y duraderos en prácticas y actitudes, sólo pueden obtenerse reuniendo los esfuerzos y energías de todos los componentes del Estado y de la sociedad civil. Los Estados Latinoamericanos y el caso peruano en particular hemos atravesado a lo largo, dos procesos que han marcado profundamente nuestra evolución histórica: uno de ellos es la transición hacia la democracia tras largos años de dictaduras militares y al mismo tiempo se dio la transición hacia economías de mercado y libre comercio que buscaban reemplazar las propuestas de industrialización por sustitución de importaciones y el marcado intervensionismo estatal.

100 Vid. Se ha venido realizando desde hace algún tiempo distintas encuestas y diagnósticos sobre la pulsión de la corrupción en el Perú. Así. Vid. Documentos de Trabajo, Un Perú sin Corrupción, Lima, julio, 2001.

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Sobre esa línea es que tanto las instituciones públicas como las formas organizadas de la sociedad civil se vieron involucradas en este doble proceso y terminaron por descubrir que las condiciones imperantes en el escenario debían de cambiar. Surgió así un nuevo tipo de sensibilidad hacia ciertos fenómenos. Tal fue el caso de la corrupción, que alcanzó dimensiones alarmantes bajo los gobiernos dictatoriales dada la discrecionalidad de las autoridades, la falta de una prensa libre, la inexistencia de oposición fiscalizadora y la presencia obstaculizante del Estado en todas las actividades de las economías nacionales. La corrupción empezó así a dejar de ser un elemento aceptado tácitamente como normal dentro del funcionamiento de los Estados latinoamericanos y pasó a ser considerado un problema. En la actualidad, los medios de comunicación , las organizaciones no gubernamentales, la opinión pública en general intercambian, producen y exhiben información y denuncias en torno al fenómeno gracias al entorno imperante en la actualidad. Es por ello que el Perú de este nuevo milenio ha entendido que crear una atmósfera de lucha contra la corrupción, un cambio global e instaurar una política permanente de combate en donde se institucionalice la lucha hará que las generaciones venideras vivan en un país mucho más viable y nada desfigurado como el que nos ha tocado vivir a nosotros. Es por ello que la creación de este Proyecto de Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción y la fundamentación del mismo se endereza hacia la obtención de mejores niveles de buen gobierno y “accountability” piezas fundamentales para poder lograr nuestra meta, de ahí que factores como la transparencia, la ética en la gestión pública, la imparcialidad y la objetividad en la Administración Pública son elementos de trabajo fundamentales en la prosecución y en la permanencia de la política de Estado.

VI. LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN COMO UNA INICIATIVA DE FORTALECIMIENTO DE LA DEMOCRACIA Y LA GOBERNABILIDAD EN EL PERÚ

Para nadie es extraño el conocimiento que la corrupción socava las democracias, y en el caso peruano esta no ha sido una excepción. La experiencia vivida así lo demuestra. Nuestra ya frágil democracia se ha visto socavada en los últimos años por actos de corrupción, evidenciados mucho más en el decenio pasado.

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La crisis de gobernabilidad en la que cayó el Perú al finalizar la década de los ochenta y el quiebre de la democracia han sido una de las mayores desventajas en las que se sumió el Estado peruano. Uno de los aspectos críticos de los nexos entre corrupción y democracia es el de que en toda democracia frágil, la corrupción constituye un factor tremendamente desestabilizante. En los países en los que la Democracia no ha tenido tiempo de echar raíces y, por lo tanto, es todavía muy frágil, los casos de corrupción suelen constituirse en razón válida para abandonar por completo la democracia a favor de alguna otra forma de gobierno que prometa liberar al país de semejante vicio. Ello es así por dos razones: en primer lugar, la libertad de expresión, de prensa y de oposición política que caracterizan al sistema democrático, permite a los partidos de oposición sacar la mejor ventaja de los cargos de corrupción contra el gobierno de turno. En ese sentido un gobierno militar o un régimen totalitario, simplemente no tolera semejante oposición. En segundo lugar, las democracias adolecen de un mal propio de ellas, cual es de la necesidad de sufragar los grandes gastos que demandan sus campañas políticas. Si el gobierno no las financia, ellas tienen que ser financiadas por particulares o por empresas privadas que, esperan recompensas por parte de sus candidatos favoritos en caso de resultar elegidos.

La clase política debe de tener presente que es responsabilidad suya evitar que surja un constante y generalizado cinismo, que se presente semejante distanciamiento entre el gobierno y el pueblo y todo sentido de responsabilidad pública. Un requisito primordial para combatir la corrupción y fortalecer nuestra Democracia.

No nos podemos olvidar que la capacidad y calidad de la gobernabilidad

de la sociedad en su conjunto se pueden medir por una serie de parámetros, entre los que se destacan : a) la calidad y la capacidad de la burocracia que sustenta el sistema en cuestión; b) el nivel de identidad y de comprometimiento de la burocracia con los objetivos del aparato de gobierno; c) el marco institucional y nivel de legitimidad y de identidad entre dirigidos y dirigentes y d) la calidad de asimilar la representatividad social por parte de las organizaciones y movimientos políticos para generar y ejecutar el mandato de la acción.

En detrimento directo de la gobernabilidad está el grado de fragmentación y atomización de las sociedades de hoy día sustentadas en el sistema de la "democracia representativa", las divisiones en los grupos de poder y grupos de intereses de cada sociedad; así como el grado de diferendo o

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coincidencia entre la cúpula o dirección política de la sociedad con las estructuras y valores de la población.

Existe pues un nivel de interrelación entre gobernabilidad, legitimidad y la autoridad del gobierno. Estos elementos son pilares de la institucionalidad sistémica del poder establecido, a través de los marcos jurídicos y legales del consenso social.

El “empoderamiento” de la clase política hace una ruptura consensual con las bases de la gobernabilidad y la conducción de la sociedad entre dirigentes y dirigidos, pasando por todas las poleas de transmisión de la sociedad entre la base y la superestructura.

Entre los elementos que más inciden en la gobernabilidad de la "Democracia Representativa", el fenómeno de la corrupción es uno de las más importantes manifestaciones de deformación y el peor de los vicios políticos, que de manera más decisiva incide en la erosión y desgaste del sistema político.

VII. LA TRANSPARENCIA Y LA RENDICIÓN DE CUENTAS COMO MECANISMOS DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN

Uno de los temas “clave” dentro de las propuestas de trabajo en la

lucha contra la corrupción es el referido a la transparencia en la gestión pública. A través de los mecanismos, procedimientos que existan o que se habiliten o se creen para que los actos de la gestión pública sean transparentes.

Una suerte de vasos comunicantes entre la transparencia de la gestión

pública y la rendición de cuentas es otro elemento de trabajo a considerar dentro de las propuestas de mecanismos de lucha contra la corrupción. La Rendición de cuentas por parte de los actores públicos que están obligados a rendirlas y la transparencia en el quehacer funcionarial son ejes de trabajo que deben de ser fortalecidos, y considerados. Uno de los privilegios de las sociedades democráticas es el que se refiere a la transparencia en el funcionamiento administrativo del país, el encontrarnos frente a esas sociedades hace que la claridad de lo que se hace nos permita darnos la seguridad del buen funcionamiento de la Administración Pública.

En la actualidad Perú se encuentra a la vanguardia de los países con

una normatividad de Transparencia y Acceso a la Información. Así las cosas entendemos que ese debe de ser el punto de partida para continuar

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y fortalecer las necesidades que en el mundo globalizado y en la sociedad de la información en la que vivimos irán haciendo su aparición. Y de cara a la Rendición de Cuentas lo cierto es que la Ley 28708, Ley General del Sistema Nacional de Contabilidad señala en su Título Preliminar los Principios regulatorios en donde destacan los de uniformidad, de integridad, de oportunidad, de transparencia y de legalidad, los mismos que se alzan como ejes de trabajo a través del desarrollo de toda la norma.

El propio Fondo Monetario Internacional en su Código sobre Buenas Prácticas de Transparencia en las Políticas Monetarias y Financieras; en su Declaración de Principios 101señala que la idea rectora del Código es la transparencia. Si bien las buenas prácticas de transparencia en la formulación y divulgación de las políticas monetarias y financieras pueden contribuir a la adopción de políticas acertadas, el Código no tiene como objetivo formular juicios sobre la conveniencia o idoneidad de determinadas políticas monetarias y financieras o sobre el marco que deberían adoptar los países. También la rendición de cuentas es una perspectiva analizada por el Código de Buenas Práctica del Fondo Monetario Internacional (FMI).

VIII. LA PARTICIPACIÓN DE LA SOCIEDAD CIVIL DENTRO DE LOS OBJETIVOS DE UN PLAN DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN

El combate contra la corrupción y su impunidad tiene connotaciones de carácter eminentemente políticas, en donde más que los hombres, son las instituciones públicas las que juegan el papel de jueces en última instancia. Sin embargo, en paralelo con lo institucional, se requiere actuar a nivel educativo de la sociedad, para reorientar valores a fin de cambiar a largo plazo las conductas individuales.

Es un hecho que también los particulares tienen responsabilidad en

la búsqueda del bien colectivo, ya que como usuarios de los servicios públicos pueden constituirse en elemento indispensable para la detección de actos de corrupción. Por ello es necesario que el Estado promueva una costumbre que oriente a los usuarios a presentar quejas y denuncias.

101 Vid. Código del Fondo Monetario Internacional de 26 de septiembre de 1999 sobre Buenas Prácticas de Transparencia en las Políticas Monetarias y Financieras: Declaración de Principios. En Introducción.

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En el Perú no ha existido un movimiento ciudadano

especializado en la lucha contra la corrupción. Sin embargo, a partir del 2000 surgieron diferentes iniciativas ciudadanas en esta materia. Podemos clasificarlas como organizaciones nuevas y especializadas en la lucha contra la corrupción, y organizaciones ya existentes que han incorporado la lucha contra a corrupción como línea de trabajo.

Este surgimiento y, en general, la preocupación creciente que tiene la población frente al fenómeno de la corrupción ha sido posible a partir de hacerse públicos los hechos y videos por todos conocidos que han mostrado la dimensión del deterioro de la moral pública. Lo interesante de este trabajo que se inicio como respuesta a la violenta y desesperada situación que vivía el pueblo peruano, es que no se ha decaído la participación de la sociedad civil en el entendimiento de que ella es parte integrante y pieza fundamental en su condición de observador externo del hacer del funcionamiento de las instituciones públicas y en general del Estado peruano.

Lo cierto es que los hechos que se remontan al Perú de los noventa significaron un punto de inflexión en la conciencia del ciudadano peruano e hicieron dar un cambio de tuerca que permitiese su participación en el quehacer nacional. En tal sentido la creación de organismos no gubernamentales, así como de instituciones vinculadas a la rendición de cuentas, a la transparencia en la función pública y a las denominadas veedurías ciudadanas.

La participación social en la lucha contra la corrupción y su impunidad debe ser activa e intensa. En ella debe considerarse la realización de acciones que permitan fortalecer el sentido de responsabilidad de los ciudadanos, el respecto por las instituciones, el compromiso para cumplir con los deberes y obligaciones, la voluntad de servir a la comunidad y la instauración de valores cívicos auténticos.

Sin embargo, esta trascendente tarea debe ser impulsada y orientada, de manera tal que no sea una preocupación pasajera, no olvidemos que sólo con un plan integral y permanente podremos crear conciencia y en especial podremos combatir con la corrupción. La participación social debe ser intensa

No olvidemos que un sector considerable de la población experimentó un estado de desmoralización y escepticismo profundo al pensar que era prácticamente inútil enfrentarse al poder omnipotente y oculto, pero más que ello primó en muchos casos el concepto de que la eficacia era más importante que la honestidad. Así, la conocida frase

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«roba, pero hace obra» se manejó como una justificación ante la gran corrupción. De otro lado. se constata que el marco legal sobre participación ciudadana era escasa.

Proética, en el estudio efectuado en el año 2004 sobre la corrupción en el Perú, ha señalado que son aspectos positivos: la participación de la ciudadanía en la elaboración de algunas leyes como la Ley de Partidos Políticos, así como su participación en el debate sobre la reforma al sistema de justicia.102 Podemos agregar en este punto que hubo una gran participación de los ciudadanos cuando en el 2002 se desarrollaba el proyecto de reforma de la Constitución de 1993.

El propio Mecanismo de Seguimiento de la Implementación de la Convención Interamericana contra la Corrupción (MESICIC), y sobre la base del numeral 8 del Documento de Buenos Ares103; establece que: “El comité, a fin de obtener mayores elementos de análisis, incluirá en sus normas de procedimiento un papel adecuado para las organizaciones de la sociedad civil, teniendo en cuenta las Directivas para la Participación de las Organizaciones de la Sociedad Civil en las Actividades de la OEA”.

La presencia de la sociedad civil en su conjunto definitivamente es un sector de mucha importancia dentro de los mecanismos de combate contra la corrupción, su participación activa es un tema transversal a considerar.

102 PROETICA. “Segunda Encuesta sobre Corrupción 2004”, Lima, enero, 2004. En: http://www.proetica.org.pe/modules.php?op=modload&name=Downloads&file=index&req=getit&lid 103 Vid. Conferencia de los Estados Parte. Buenos Aires, Argentina - Mayo 2 - 4, 2001.ACTA DE BUENOS AIRES Entre los días 2 y 4 del mes de mayo del año 2001, se reunieron los Estados Parte en la Convención Interamericana Contra la Corrupción a fin de establecer un Mecanismo de Seguimiento para la implementación de dicha Convención. Participaron las delegaciones de los siguientes Estados Parte: Argentina, Bahamas, Bolivia, Canadá, Chile, Costa Rica, Estados Unidos de América, Ecuador, El Salvador, México, Nicaragua, Panamá, Paraguay, Perú, República -Dominicana, República Oriental del Uruguay y Venezuela. Estuvieron presentes los representantes de los siguientes Estados no Parte: Brasil, Guatemala y Haití, y los representantes del Banco Interamericano de Desarrollo y de la Organización de Cooperación y Desarrollo Económicos.

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IX. LA CORRUPCIÓN EN LA ERA DE LA SOCIEDAD DE LA INFORMACIÓN: LA OPINIÓN PÚBLICA COMO ESTRATEGIA DE CRIMINALIZACION

1. Los medios de comunicación: su decidida influencia como instrumentos de control social

En la actualidad la fuerza que tienen los medios de comunicación y que para muchos representan el cuarto poder, es un medio poderoso a favor y en contra de la corrupción. Lo que pretendemos decir es que según la experiencia vivida, y según los procesos en curso los medios de comunicación104 pueden significar una herramienta valiosa o peligrosa en el camino de combate contra la corrupción, así lo demuestra la “compra” literal de muchas de las líneas editoriales que trabajaron “a favor de la red de corrupción de la década pasada. Sobre la base de lo dicho lo cierto es que debemos apostar por una prensa honesta y veraz y en la utilización de la misma a favor de la sensibilización de las campañas anticorrupción.

En el ámbito de los medios de comunicación. reconocemos la tremenda influencia que ejercen los mismos (sobre todo el audiovisual) en todos los ámbitos de la vida social. Para cumplir con su misión de información, de opinión y promoción de cultura, los medios de comunicación deberán no sólo estimular el sentido crítico de las personas. sino también ser críticos consigo mismos. y tomar conciencia de su rol como formadores de la conciencia pública.

En atención al artículo 14° de la Constitución Política, los medios de

comunicación deben colaborar con el Estado en la educación y en la formación moral y cultural de los ciudadanos. La prensa libre constituye para la opinión pública, un importante agente mediador. Esta en capacidad de poner al descubierto los casos de corrupción, documentarse al respecto y revelarlos a grandes sectores de la población. Ello por sí solo, constituye un poderoso medio para poner freno a la corrupción.

104 Vid. Relación: denominación del caso: Oficio N° 349 –2006-PROCURADURÍA AD HOC, mayo 2006

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Una de las propuesta modernas105 referidas a las relaciones entre los medios de comunicación y la ciudadanía, es el referido a la vigilancia ciudadana y los medios de comunicación, en ese sentido se propone impulsar la constitución de Veedurías ciudadanas de Comunicación social, promovidas por facultades de comunicación de las universidades, organizaciones no gubernamentales, asociaciones de consumidores y usuarios y la Defensoría del Pueblo, entre otras instituciones. Los medios de comunicación, deben manifestar la misma transparencia que reclaman de los diferentes estamentos del Estado.

El ejercicio pleno del derecho a la libertad de prensa y expresión, debe considerar como principal virtud la demostración de transparencia y de prácticas anticorrupción en los medios de comunicación, sobre todo cuando despliega vínculos con el Estado, ya sea como cliente publicitario, como ente tutor o regulador, como administrador de justicia o cuando los medios tengan que cumplir con su deber de informar sobre actos de corrupción que puedan producirse en el Estado106.

2. Intereses comerciales: la función de los medios de comunicación ante el problema de la corrupción

Uno de los temas que en la actualidad lleva a grandes debates, es el referido a reconocer y saber cuales son los límites actuales que los medios de comunicación deben de tener al momento del manejo de la información. Para nadie resulta innegable que los medios de comunicación en la actualidad poseen un gran poder, y en ese contexto lo cierto es que los juegos de intereses económicos son altos. De ahí la imperiosa necesidad de poder contar con una prensa libre de influencias políticas y fuerzas económicas coyunturales. Más aún en el sentido de la experiencia vivida respecto de la manipulación y “captura” que se hizo de los medios de comunicación, y la observancia del control que se hacía a la opinión pública.

Sobre la base de lo acontecido, lo cierto es que la función que

entendemos deben de realizar los medios de comunicación es de suma importancia en un tema tan sensible y de tanta importancia

105 Vid. Un Perú sin corrupción, condiciones, lineamientos y recomendaciones para la lucha contra la corrupción, INA; Lima, julio 2001, pág.48. 106 En ese sentido, diferenciando nítidamente su opinión de lo que objetivamente constituye la información.

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como es la lucha contra los comportamientos corruptos; siendo así, consideramos que el trabajo que se debe de hacer debe de ser veraz, eficiente, probo, transparente, para poder dar a la opinión pública una información, no sólo real sino contrastada y seria.

No nos podemos olvidar que la fuerza expansiva que los medios

de comunicación tienen en la actualidad los sitúa en una nueva posición en las relaciones de poder; de ahí la importancia de contar con unos parámetros que hagan que las funciones que realicen sean honestas y marquen unos lineamientos de trabajo bajo el manto de la constitución.

Es por ello que es importante tener claro que los aspectos

relacionados con la transparencia de la información y difusión objetiva y veraz se rigen: en el Estado, por instrumentos como la Ley de Transparencia Informativa, y, en los medios de comunicación por los manuales de estilo, códigos de ética de los gremios representativos, de empresarios y periodistas y el Código penal, entre otros. Así como por la labor de los ombudsman de la prensa o defensores del lector con que cada medio debería contar, para lo cual se debe proponer mecanismos alternativos para su designación.

X. PLAN DE ACCIÓN: EL DESARROLLO DE LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN EL PERÚ

Es indudable que la corrupción socava la democracia y constituye un eje importante que coadyuva a la pobreza de los países. En el caso peruano la experiencia vivida nos ha demostrado fehacientemente las consecuencias nefastas que la corrupción acarrea. En ese entendido es que entendemos que el trabajo debe de ser la de crear en el Perú una política conjunta e integral de lucha contra la corrupción, y decimos que debe de ser; porque aunque somos conscientes que se han dado iniciativas, lo cierto es que no hemos encontrado un Plan conjunto que haga sentir al pueblo peruano todo un trabajo integrado de combate a la corrupción y que no sea aislado como ha sido el sentir de todas las que se han venido dando. Por ello no queremos dejar de ser honestos y saludar todas las propuestas que se han dado y se vienen dando. Así que sobre la base de las distintas propuestas y como respuesta de la primera parte del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción, presentamos la visión, la misión y sobretodo

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los objetivos, las estrategias de trabajo así como las acciones y medidas de desempeño, y de manera especial las metas.

1.Visión

“Un país libre de corrupción en el que imperan los principios de honestidad, ética, probidad, con una Administración Pública que trabaje bajo los lineamientos de la objetividad, imparcialidad y transparencia”. 2. Condiciones necesarias

• Construir y mantener un liderazgo político que

exprese la voluntad política de lucha contra la corrupción: la necesariedad de mantener un consenso en las decisiones políticas es una condición sine qua non para la buena marcha de dicho proceso, en donde las autoridades tengan una actitud clara y vigorosa a favor de ella.

• Construir una alianza entre la sociedad política y la sociedad civil en contra de la corrupción: La voluntad política de las autoridades no es condición suficiente. Esta tiene que tener arraigo en la sociedad civil, para que las decisiones políticas tomadas tengan legitimidad social suficiente ante los embates de aquellos intereses corruptos que defenderán sus respectivos espacios de las cuales sacan provecho. Debe de existir una retroalimentación entre los actores políticos y la sociedad civil, un diálogo y trabajo conjunto potenciando las iniciativas sociales y las políticas que promuevan la transparencia de la gestión pública, la vigilancia ciudadana y la denuncia de actos de corrupción.

3. Objetivos estratégicos

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS

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Objetivo 1:

Promover la creación de un sistema anticorrupción articulado yfortalecido.

Objetivo 2:

Institucionalizar en la administración pública, la ética,transparencia y la lucha contra la corrupción.

Objetivo 3:

Disponer de una justicia anticorrupción moderna y eficaz.

Objetivo 4:

Promover prácticas y/o conductas anticorrupción en el sectorempresarial.

Objetivo 5: Promover prácticas anticorrupción en los medios de comunicación.

Objetivo 6: Lograr el compromiso de la sociedad para que fiscalice y participeactivamente en la lucha contra la corrupción.

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|4. Matriz del Plan de Desarrollo de la Lucha contra la Corrupción en el Perú. OE: I. PROMOVER LA CREACIÓN DE UN SISTEMA NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN ARTICULADO Y FORTALECIDO.

Estrategia 1.1 Disponer de un Órgano Rector que viabilice el Sistema Nacional de Lucha contra la corrupción en forma articulada y eficaz

Acciones Medidas de desempeño Metas Responsables

- Se promueve el debate a fin de general el consenso entre las principales fuerzas políticas y sociales en torno a la creación del Sistema Nacional de Lucha contra la Corrupción.

- 2006 se debate y promueve el consenso respecto al Sistema

- MINJUS - Gobiernos

Regionales - Gobiernos

Locales - CNA

- Ley de creación del sistema aprobada y promulgada, que garantiza un Órgano Rector con nivel jerárquico y autonomía, con las prerrogativas necesarias para proponer, promover y articular las políticas publicas de lucha contra la corrupción.

- 2006 Ejecutivo remite al Legislativo proyecto de Ley

- 2007 aprobada y promulgada

- Poder Ejecutivo - Poder Legislativo

1.1.1 Marco legal que crea el sistema

- Programa de sensibilización y difusión sobre alcances de la Ley de creación del Sistema

- 2006 y 2007 se desarrollan campañas de sensibilización

- MINJUS - CNA - Órgano Rector

del Sistema, una vez creado

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- Órgano Rector del Sistema cuenta con organización con una visión, orientada al usuario y con énfasis en los procesos.

- 2007 Reglamento de Organización y funciones aprobado

- 2007 Plan Estratégico formulado - A partir del 2008 se implementa Plan

Estratégico

- MINJUS - PCM - Órgano Rector

del Sistema, una vez creado

- Se identifican y desarrollan los ejes centrales de la cultura organizacional, basada en los principios de responsabilidad de la función pública, compromiso con la visión, trabajo en equipo y vocación de servicio al usuario.

- 2008 Cultura Institucional elaborada - 2008-2009 cultura institucional

desarrollada

- Órgano Rector del Sistema, una vez creado

1.1.2 Fortalecimiento del Órgano Rector del Sistema

- Programa sostenido de capacitación para fortalecer la capacidad técnica, de gerencia y liderazgo de los cuadros de conducción, basados en los principios de responsabilidad de la función pública, compromiso con la visión, trabajo en equipo y vocación de servicio al usuario

- 2007 Política, plan de capacitación y sistema de monitoreo de capacitación diseñadas

- A partir del 2008 implementadas y evaluadas

- Órgano Rector del Sistema, una vez creado

Estrategia 1.2 Coordinar y realizar el seguimiento de las políticas de carácter multisectorial de lucha contra la corrupción

Acciones Medidas de desempeño Metas Responsables

1.2.1 Definición de Instrumentos de colaboración y coordinación del

- Política Nacional Regional y global de prevención y lucha contra la corrupción formulada.

- 2007 se armonizan políticas sectoriales y regionales con la política general del gobierno en coordinación con los organismos que integran el poder ejecutivo los gobiernos regionales y locales

- 2007 de aprueba Política Nacional Anticorrupción del Mediano Plazo

- PCM - Órgano Rector del

Sistema, una vez creado

75

- Plan Anual de prevención y lucha contra la corrupción formulado - 2008 se aprueba Plan Nacional

- Órgano Rector del Sistema, una vez creado

- Red de actores privados y públicos para construir una cultura anticorrupción y del desarrollo de los programas.

- 2007 se crea Consejos Nacional y Regionales integrada por principales actores y organizaciones públicas y privadas vinculadas con la lucha contra la corrupción

- Órgano Rector del Sistema, una vez creado

n del Sistema

- Se celebran convenios de cooperación con entidades públicas y privadas, a fin de constituir instancias desconcentradas

- 2008 se habrán celebrado convenios - 2008 se habrán instalado a nivel

nacional puntos de acopio de denuncias y establecido canales de cooperación

- Órgano Rector del Sistema, una vez creado

- Se recoge, procesa, investiga, identifica y sistematiza la información de los niveles y grados de corrupción a nivel Nacional, Regional y Local.

- 2007 se identifican zonas de alta incidencia en corrupción.

- 2007 se Identifican tipos de corrupción penales, administrativos, y de otra índole.

- .2008 se tiene un diagnostico estructurado y actualizado sobre la corrupción en el Perú.

- 2010 se cuenta con sistema de identificación de tipos y zonas de alta incidencia de corrupción a nivel nacional regional y local

- Órgano Rector del Sistema, una vez creado

1.2.2 Desarrollo del sistema de monitoreo y seguimiento de la lucha contra corrupción

- Encuesta nacional sobre percepción de la corrupción ejecutada.

- A partir del 2008 Encuesta Continua de Hogares incorpora medición de la percepción de la corrupción

- INEI

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- Sistema de indicadores que midan la corrupción en el país y los avances que se dan en su control

- 2008 se implementa un sistema de indicadores

- Órgano Rector del Sistema, una vez creado

- Coordinar y realizar el seguimiento de las políticas de carácter multisectorial de lucha contra la corrupción

- 2008 se implementa un sistema de seguimiento de política y planes de lucha contra la corrupción

- Órgano Rector del Sistema, una vez creado

OE II. INSTITUCIONALIZAR EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA LAS PRÁCTICAS DE BUEN GOBIERNO, LA ÉTICA, TRANSPARENCIA Y LA LUCHA EFICAZ CONTRA LA CORRUPCIÓN.

Estrategia 2.1 Desarrollar la función pública como un instrumento en la lucha contra la corrupción

Acción Medidas de desempeño Metas Responsables

2.1.1 Desarrollo de la Carrera Pública.

- Ley General del Empleo Público (LGEP) promulgada y aprobada

- 2007 se convoca a actores principales para elaboración de ante proyecto y se difunde ampliamente para generar debate y aportes.

- 2007 Ejecutivo remite proyecto al CGR

- 2007 Ley es aprobada y promulgada

- PCM - MEF - Congreso

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- Reglamento de Ley General del Empleo Público aprobado, el que considera: o Perfiles profesionales mínimos para los cargos

públicos o Diseño del ingreso a la carrera pública o Ascensos y permanencia basados en el principio

de equidad y aptitud de acuerdo al desempeño y desarrollo profesional

o La selección y capacitación de los servidores y funcionarios públicos bajo cualquier régimen

- 2008 Se promueve el debate en torno al reglamento

- 2008 Ejecutivo aprueba Reglamento de LGEP

- 2009 todas las entidades públicas se han adecuado al nuevo régimen de empleo público en los plazos establecidos en la LGEP.

- Congreso - PCM - MEF - Entidades

Públicas

- Remuneraciones y escalas adecuadas dentro de la administración pública.

- 2009 Sistema Único Remunerativo se implementa en forma gradual en las entidades públicas

- PCM - MEF

- Se celebran convenios de gestión que incluyen mecanismos de recompensas por un adecuado trabajo en la administración.

- A diciembre de 2008, 4 entidades han celebrado convenios de gestión con MEF y PCM

- A partir del 2009 en forma anual se incorporan un 10% más de entidades públicas.

- PCM - MEF

- Se pone en marcha el Registro Nacional del Empleado Público, el que debe considerar los ingresos, meritos, ascenso, incentivos y sanciones a empleados públicos por infracción a la Ley Nº 27815-Ley que aprueba el Código de Ética de la Función Pública y su reglamento.

- 2008 se desarrolla Sistema del Registro Nacional del Empleado Público, el que incluye el registro de sanciones establecido por Ley Nº 27444

- 2009 entidades ingresan, mantienen actualizado Sistema y utilizan dicha información en selección de personal, ascensos, etc.

-

- PCM - MEF

78

- El Consejo Superior del Empleado Público (COSEP) ha sido implementados y funciona

- 2008 Reglamento de Organización y funciones del COSEP aprobado

- 2008 Ley General del Presupuesto Público asigna recursos presupuestales para su funcionamiento

- PCM - MEF

- CEPLAN ha sido implementado y funciona

- 2008 Reglamento de Organización y funciones de CEPLAN aprobado

- 2008 Ley General del Presupuesto Público asigna recursos presupuestales para su funcionamiento

- PCM - MEF

2.1.2 Creación e implementación de Organismos claves para desarrollar la Función Pública

- Escuela Superior de Administración Pública ha sido implementada y funciona

- 2008 Reglamento de Organización y funciones de la ESAP aprobado

- 2008 Ley General del Presupuesto Público asigna recursos presupuestales para su funcionamiento

- PCM - MEF

2.1.3 Desarrollo de la Cultura ética en la función

- Cultura Institucional de las entidades públicas es basada en principios valores y principios éticos y una orientación al servicio del cliente o usuario.

- A partir del 2008 entidades desarrollan cultura institucional y establecen programas para su implementación

- PCM (COSEP) - Entidades

Públicas

79

- Estándares éticos de la función pública se han mejorado Códigos de Ética de entidades públicas responden a la lucha contra la corrupción

- 2007 entidades públicas adecuan sus códigos de ética

- 2008 COSEP implementa sistema de evaluación y monitoreo respecto al impacto de la implementación de los códigos de ética.

- A partir del 2008 imagen de entidades públicas crece favorablemente en un 10% anual

- PCM (COSEP) - Entidades

Públicas

- Se establecen incentivos, estímulos y medidas de protección a los empleados que denuncien el incumplimiento de la Ley Nº 27815 – Ley que aprueba el Código de Ética de la Función Pública

- 2008 COSEP emite norma que promueva la cultura ética, su seguimiento y colaboración multisectorial

- 2008 entidades implementan norma

- PCM (COSEP) - Entidades

Públicas

- Órganos Internos de Control implementan acciones se seguimiento

- 2008 los OIC consideran en su planes anuales seguimiento a normatividad de ética

- CGR/ OIC

función pública

- Se dictan normas de conducta y eviten conflictos de intereses

- 2007 se dictan normas e implementan acciones

- A partir del 2008 se implementa seguimiento

- PCM - Órgano Rector

del Sistema Nacional Anticorrupción

80

Estrategia 2.2 Mejorar el desempeño y desarrollar la Transparencia en la Gestión Pública.

Acción Medidas de desempeño Metas Responsables

- Entidades Públicas adoptan gestión por resultados

- A partir el 2008 se incrementa en un 10% anualmente el número de entidades que suscriben convenio de gestión con MEF y PCM

- 2008 estructura programática de presupuesto se alinea a objetivos del Plan Nacional de Desarrollo del país

- 2008 Planes son discutidos ampliamente con actores

- PCM/ CEPLAN - MEF - Entidades

Públicas - Sociedad Civil

2.2.1 Implantación de cultura de rendición de cuentas en entidades de la Administración Pública

- Se crean mecanismos que faciliten rendición de cuentas de las entidades del estado

- 2008 se diseña, implementa y difunde un sistema de seguimiento y gestión por resultados

- 2008 se definen indicadores de participación ciudadana y rendición de cuentas

- PCM/ CEPLAN - MEF - Entidades

Públicas - Sociedad Civil

- Detección y priorización de trámites estratégicos ser mejorados

- 2008 se conformar grupos de trabajo multisectoriales para elaborar diagnósticos, simplificación de trámites y que derivan en compromisos de mejora de trámites y procesos.

-

- PCM - Entidades

Públicas

2.2.2 Simplificación de procesos y trámites a fin reducir tiempos, requisitos, costos y lograr mayor accesibilidad

- Entidades implementan un sistema de gestión de calidad

- 2009 cinco entidades implementan un sistema de gestión de calidad

- PCM - Entidades

Públicas

81

- Se implementan programas de educación, información y comunicación, accesible, sencillo y claro que proporciona a la ciudadanía toda la información necesaria para realizar un trámite o solicitar un servicio, haciendo énfasis en los estándares de calidad que la dependencia o entidad se compromete a cumplir, además de incluir formas de participación ciudadana.

- 2008 se implementan programas

- PCM - Entidades

Públicas

- Se fortalece el sistema nacional de gobierno electrónico e informática para mejorar la gestión pública, transparencia y el servicio al ciudadana

- 2007 se formula proyecto de fortalecimiento en líneas que contribuyen con el acceso del ciudadano a los servicios del estado

- A partir del 2008 se implementa proyecto

- PCM

- Se estandarizan procesos logísticos del Estado, mediante modelos de bases y contratos para los diversos tipos de contrataciones a fin de evitar se aplique criterios de discrecionalidad

- 2007 se estandarizan procesos - PCM - CONSUCODE

- Se mejora el sistema electrónico de contrataciones y adquisiciones del Estado - 2008 se mejora el sistema - PCM

- CONSUCODE - Se implementa Registro Nacional de Proveedores

sobre adquisición y contratación del estado SEACE - 2008 se implementa registro - PCM - CONSUCODE

- Se difunde y capacita a pequeñas empresas sobre el sistema contrataciones y adquisiciones del estado

- A partir del 2007 se implementan programas de capacitación

- PROMPYME - CONSUCODE

2.2.3 Mejoramiento del Sistema de Adquisiciones del Estado

- Se amplían facultades del CONSUCODE en intervenir en procesos de contratación que el Estado realiza a través de Organismos Internacionales

- 2007 se emite norma -

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- Contralor General de la República es elegido por mayoría calificada del Congreso de la República

- 2007 se aprueba norma de elección de controlador General de la Republica

- Congreso de la Republica

- Se incorpora como falta grave del Contralor General de la República el no detectar oportunamente actos de corrupción en las entidades sujetas de control

- 2007 se aprueba norma - Congreso de la República

- Contralor General de la República informa anualmente al Congreso de la República sobre los resultados de la gestión de control realizada

- A partir del 2007 se institucionaliza rendición de cuentas de la Contraloría General de la República

- Congreso de la República

- Contraloría General de la República

2.2.4 Fortalecimiento de las acciones de control

- Se programan prácticas de auditoría a la Contraloría General de la República a cargo de empresa independiente.

- A partir del 2007 Comisión de Fiscalización del Congreso de la República selecciona anualmente firma auditora

-

83

Estrategia 2.3 Desarrollar fortalezas en la lucha contra la corrupción a nivel descentralizado,

Acción Medidas de desempeño Metas Responsables

- Fortalecer el uso de instrumentos de gestión y administración pública regional y local que permita una adecuada administración por parte de las autoridades de los Gobiernos descentralizados.

- .2007 se programan cursos de capacitación en gestión en cooperación con el sistema académico y educativo del país

- Se dan preferencia en proyectos de modernización de la gestión regional y municipal

- 2007 Se desarrollan instrumentos que faciliten gestión transparente de gobiernos regionales y municipales

- Se informatizan servicios de G. Regionales y municipales

- Gobierno Central, Regional y Municipal.

- Desarrollar y fortalecer capacidades en los organismos descentralizados en el diseño y ejecución de políticas, planes y estrategias sociales y económicas.

- A partir del 2007 se diseñan programas anuales de capacitación

- Gobierno Central, Regional y Municipal

2.3.1 Mejorar la gestión de Gobierno Regionales y Locales.

- Capacitación y asistencia técnica a funcionarios públicos descentralizados en la ejecución de proyectos

- A partir del 2007 se diseñan programas anuales de capacitación

- Gobierno Central, Regional y Municipal

2.3.2 Transparencia

- Realizar convenios estratégicos intersectoriales, así como con los Gobiernos Regionales y Locales y entidades privadas para colaboración mutua y difusión del programa de lucha contra la corrupción.

- Nº de convenios suscritos e implementados

- Evaluación anual cualitativa y cuantitativa de resultados

- Gobierno Central, Regional y Municipal

84

- Lograr la participación y compromiso ciudadano en la lucha contra la corrupción e instaurar una gestión pública participativa y transparente

- 2007 se promueven audiencias públicas

- 2008 Se organizan canales formales de comunicación con usuarios

- Gobierno Central, Regional y Municipal

85

OE III ARTICULACIÓN DE UNA ESTRATEGIA JUDICIAL CONTRA LA CORRUPCIÓN EFICAZ E INTEGRAL Estrategia 3.1 Fortalecer Y Modernizar El Sistema De Administración De Justicia

Acción Medidas de desempeño Metas Responsable

- Se ha desarrollado un sistema unificado, adecuado y eficiente de digitalización y monitoreo de expedientes.

- 2008 se priorizan recursos para optimizar la infraestructura, desarrollo y adecuada implementación del sistema judicial.

- Congreso Nacional de la República

- Poder Ejecutivo - Poder Judicial - Ministerio

Público - Ministerio del

Interior

3.1.1 Modernización del sistema de administración de justicia.

- Se cuenta con sistema articulado e interconectado de las instituciones judiciales y organismos comprometidos en la lucha contra la corrupción

- 2007 se crea el Gran Registro Judicial (Registro Nacional de Condenas, Requisitorias, Reserva de Fallo Condenatorio, Registro Nacional de Internos, Procesados y Sentenciados –RENIPROS, Registro Nacional de Detenidos y sentenciados a Pena Privativa de Libertad efectiva -RENADESLPLE).

-

- Poder Ejecutivo - Poder Judicial - Ministerio

Público - Ministerio del

Interior - MINJUS

86

- Se ha reformado y modernizado el desempeño de los operadores del Sistema de Justicia (PJ, MP, PNP, INPE, MINJUS)

- 2007 se elabora diagnóstico (estudios, encuestas, estadísticas) del actual funcionamiento, carencias y deficiencias de la Justicia Penal Especial

- 2007 se promulga la nueva Ley Orgánica del Ministerio Público concordándola con los modernos planteamientos del Código Procesal Penal.

- 2007 se han fortalecido y optimizado los mecanismos contenidos en las leyes Nos. 27380, 27378, 27379 y 27399

- 2007 se dictan normas complementarias para el mejor funcionamiento del sub sistema judicial anticorrupción.

- 2007 se crea la Procuraduría Pública Anticorrupción

- 2008 se ejecutan los lineamientos de la CERIAJUS y el Acuerdo Nacional de la Justicia.

- 2010 se cuenta con una Justicia Penal Especial fortalecida y eficiente.

- 2010 Los operadores del Sistema de Justicia brindan un servicio oportuno y eficaz

- Congreso Nacional

- Poder Judicial - Ministerio

Público - Ministerio de

Justicia - Ministerio del

Interior.

87

- Se han mejorado las labores de detección de actos sospechosos de corrupción y lavado de activos.

- 2007 se evalúa el actual funcionamiento de la Unidad de Inteligencia Financiera, recabándose informes de la propia UIF, MP y la División Especializada de la PNP y se mejora su funcionamiento

- Ministerio Público

- UIF - Ministerio del

Interior.

- Se promulga la Ley de la Carrera Judicial

- 2007 se promulga y aprueba Ley - 2008 se cuenta con un perfil

definido e idóneo ampliamente debatido, del Juez.

-

- Congreso de la República

- Poder Judicial - CNM

- Se dispone de una política de recursos humanos - 2007 se debate política y se implementa adecuadamente.

- Consejo Nacional de la Magistratura

- Poder Judicial - Ministerio

Público

3.1.2 Desarrollo

de medidas en la Carrera laboral de funcionarios en el sistema de justicia

- Se incorpora la aplicación del test psicológico en la selección y nombramiento de los operadores del sistema para asegurar adecuada formación en valores y ética personal y profesional.

- 2007 se modifican Leyes Orgánicas

- 2007 se implementa test psicológico a fin de garantizar postulantes selectos, capaces e idóneos para ejercer con aptitud e idoneidad la función.

- Ministerio del Interior

- Congreso de la República

- Consejo Nacional de la Magistratura

- Poder Judicial - Ministerio

Público.

88

- Se propicia a través de los estudios y evaluaciones correspondientes, la transparencia e imparcialidad en el nombramiento de magistrados y auxiliares de la administración de justicia.

- 2008 se cuenta con sistema de nombramiento basado en la meritocracia

- Consejo Nacional de la Magistratura

- Poder Judicial - Ministerio

Público

- Se han elaborado indicadores de orden cualitativo y cuantitativo para el procedimiento de evaluación de la gestión de los funcionarios del sistema de administración de justicia.

- 2008 se han fijado y aplican los lineamientos expresos de transparencia y supervisión para evitar actos de corrupción

- Poder judicial - Ministerio

Público - Consejo

Nacional de la Magistratura

- Se accede al registro sistematizado oficial de funcionarios públicos que han sido inhabilitados para ejercer cargos públicos en el sistema de administración de justicia, debido a un proceso judicial o administrativo enmarcado en las garantías del debido proceso.

- 2007 se accede al Registro de Funcionarios inhabilitados para ejercer cargos públicos en el sistema de administración de justicia

- Poder Judicial - Poder Ejecutivo - Ministerio

Público - Ministerio del

Interior - CNM.

89

- Se desarrollan y articulan programas de capacitación y perfeccionamiento en técnicas, procedimientos y normatividad de lucha contra la corrupción y ética con énfasis casuístico.

- A partir del 2007 se priorizan recursos para la capacitación permanente y adecuada de los operadores del sistema judicial.

- A partir del 2007 se desarrollan programas anuales de capacitación a nivel nacional e internacional, coordinando los aspectos de capacitación y actualización con la Academia de la Magistratura.

- Se desarrollan programas de formación y especialización de formadores a fin de lograr un efecto multiplicador y sostenibilidad en los cursos

- Academia de la Magistratura

- Poder Judicial - Ministerio

Público - Tribunal

Constitucional - Ministerio del

Interior - Ministerio de

Justicia

3.1.3 Capacitación y especialización para los operadores de justicia.

- Se realizan talleres, foros, mesas de discusión y debate multisectorial en materia anticorrupción, con la participación de ONGs y actores vinculados al sistema de administración de justicia.

- A partir del 2007 se desarrollan programas y eventos en materia de lucha contra la corrupción

- Academia de la Magistratura

- Poder Judicial - Ministerio

Público - Tribunal

Constitucional - Ministerio del

Interior

90

- Se han celebrado convenios con las universidades nacionales e internacionales, para propiciar una mayor capacitación y especialización de los operadores del sistema judicial anticorrupción

- 2007 se celebran convenios a nivel nacional

- Academia de la Magistratura

- Poder Judicial - Ministerio

Público - Tribunal

Constitucional - Ministerio del

Interior Estrategia 3.2 Mejorar La Transparencia en La Administración de Justicia.

Acción Medidas de desempeño Metas - Responsable

3.2.1 Establecimiento de lineamientos que fomenten decididamente la transparencia en los órganos del

- Se genera el conocimiento en la ciudadanía acerca de los deberes de los operadores del sistema de administración de justicia.

- 2007 se mide el conocimiento de la ciudadanía a través de encuestas y otro medios para formular campaña

- A partir del 2007 se realizan campañas de difusión, información y educación sobre los derechos y deberes de los operadores del sistema de justicia.

- Defensoría del Pueblo

- Ministerio de Educación

- Consejo Nacional de la Prensa.

91

órganos del sistema de justicia

- Se transparenta los procesos de evaluación y el patrimonio de los funcionarios del sistema de justicia.

- 2008 se han establecido mecanismos apropiados de difusión del proceso de evaluación de funcionarios, incluyendo la información de sus bienes a través de declaraciones juradas, con pleno respeto de sus derechos a la intimidad, seguridad personal y dignidad.

- Consejo Nacional de la Magistratura

- PCM

- Resoluciones judiciales emanadas del sistema judicial especial son sometidas a debate y críticas por parte de la ciudadanía, conforme lo dispuesto por el mandato constitucional

- 2007 se sistematiza y difunden resoluciones judiciales emanadas del sistema judicial especial

- 2007 se promueve el debate entre principales actores).

- Poder Judicial.

- Se implementa el sistema de rendición de cuentas en los órganos del sistema judicial.

- 2007 se emiten directivas que señalan plazos y procedimientos a seguir para rendición de cuentas con sujeción a la Constitución y las leyes.

- 2008 se difunde a la ciudadanía los resultados del procedimiento de rendición de cuentas.

- Poder Judicial - Poder Ejecutivo - Ministerio

Público - Ministerio del

Interior - CNM.

3.2.2 Establecimiento del sistema de rendición de cuentas de los órganos del sistema judicial.

- Entidades del Sistema Judicial disponen de portal interinstitucional que posibilite y facilite el control ciudadano

- 2007 se diseñan portales - 2008 se ponen en marcha

- Poder Judicial - Poder Ejecutivo - Ministerio

Público - Ministerio del

Interior - CNM.

92

- Se generan y difunden estadísticas e indicadores sobre los actos de corrupción al interior de los órganos del sistema judicial.

- 2007 se diseñan y difunden indicadores y estadísticas

- Poder Judicial - Poder Ejecutivo - Ministerio

Público - Ministerio del

Interior - CNM.

Estrategia 3.3 Implementar Y Optimizar Los Órganos De Control Del Sistema Judicial Que Fortalezcan La Lucha Contra La Corrupción

Acción Medidas de desempeño Metas Responsable

- Se mejoran los procedimientos de investigación y sanción de actos de corrupción para hacer más eficaz el trabajo de los órganos de control del Poder Judicial, Ministerio Público y PNP.

- 2007 se efectúa diagnóstico y se cuenta con mejores y más eficaces procedimientos de investigación y sanción de actos de corrupción

- Poder Judicial - Ministerio

Público - Ministerio del

Interior

3.3.1 Fortalecimiento de los Órganos y mecanismos de control del Sistema Judicial.

- Se ha facultado a los organismos de control del Poder Judicial y del Ministerio Público para que soliciten el levantamiento del secreto bancario, reserva tributaria y secreto de las comunicaciones.

- 2007 se promulga ley - 2008 se crea la Unidad de

Investigación que supervise y mantenga actualizada la información sobre el movimiento patrimonial de los funcionarios del sistema de administración de justicia.

- Poder Ejecutivo - Congreso de la

República - Poder Judicial - Ministerio

Público.

93

- Se ha implementado un equipo multidisciplinario con la capacidad de llevar a cabo auditorías e identificación de las deficiencias del sistema de control.

- 2009 se cuenta con un sistema integral, interconectado y eficaz de control y supervisión por parte de los organismos del Poder Judicial y el Ministerio Público.

- Poder Judicial - Ministerio

Público. -

3.3.2 Transparencia en las acciones de control.

- Se implementa progresivamente la Ley N° 28149 que incluye la participación de la Sociedad Civil en los organismos de control del Poder Judicial y el Ministerio Público.

- 2007 se han implementado a nivel nacional los Órganos de Control del Poder Judicial y Ministerio Público, con participación de la sociedad civil.

- 2008 se cuenta con políticas eficientes de prevención de los actos de corrupción

- Poder Judicial - Ministerio

Público

Estrategia 3.4 Establecer Un Marco Jurídico Y Eficaz En La Lucha Contra La Corrupción

Acción Medidas de desempeño Metas Responsable 3.4.1 Marco Legal

para fortalecer la prevención, investigación y sanción de los actos de corrupción

- Se ha impulsado la entrada en vigencia del CPP, aprobando los reglamentos que hagan viable su adecuada implementación y correcta aplicación a fin de modernizar y optimizar el proceso penal peruano, el que se ha tornado garantista y respetuoso de los derechos fundamentales y el debido proceso..

- 2006 – 2007 se desarrolla programas intensivos y permanentes de capacitación sobre la aplicación del CCP y sus reglamentos aprobados.

- 2009 entra en vigencia en su totalidad y a nivel nacional el CPP.

- Poder Ejecutivo - Poder Judicial - Ministerio Público - Academia de la

Magistratura

94

- E poder ejecutivo previo informe del consejo Ejecutivo del Poder Judicial y la Fiscalia de la Nación (Oficina Nacional de Asistencia de victimas y testigos), ha implementado el programa de protección de colaboradores, testigos, victimas y peritos de conformidad al articulo 252º del CPP.

- 2006 La fiscalia de la nación ha efectuado coordinación interinstitucional para que se implemente el programa de protección de colaboradores, testigos, victimas y peritos.

- 2007 Poder ejecutivo implementa el programa de protección de colaboradores, testigos y peritos.

- Poder ejecutivo - Poder Judicial - Ministerio Publico

- Se incorpora imprescriptibilidad de los delitos cometidos por funcionarios públicos contra el patrimonio del Estado.

- 2006 se evalúan iniciativas legales en trámite

- 2007 se declara la imprescriptibilidad de los delitos cometidos por funcionarios públicos contra el patrimonio del Estado. Se modifican los artículos 80º y siguientes del código penal.

- Poder Ejecutivo - Congreso de la

República

- Se precisa concepto “funcionario público” del artículo 425º del Código Penal.

- 2006 se ha modificado el artículo 425º Código Penal aclarando y definiendo el concepto “Funcionario Público”.

- Poder Ejecutivo - Congreso de la

República

- Se logra mayor celeridad procesal aplicable a los casos y procesos complejos de corrupción de funcionarios.

- 2007 se evalúa y analiza la problemática actual de los procesos complejos de corrupción de funcionarios. Se adecua la normatividad supliendo las deficiencias detectadas.

- Poder Ejecutivo - Congreso de la

República - Poder Judicial - Ministerio Público

95

3.4.2 Acciones que afianzan la discrecionalidad de los magistrados y la predictibilidad del sistema judicial.

- Se han compilado -de modo periódico y permanente- sentencias, estudios, informes legales, jurisprudencias vinculantes de la Corte Suprema de la República, así como del Tribunal Constitucional en materia de delitos contra la administración pública y corrupción de funcionarios.

- 2009 se cuenta con base de datos judicial (Poder Judicial, Ministerio Público) respecto a las tendencias jurisprudenciales recaídas en los delitos contra la administración pública y corrupción de funcionarios.

- Poder Judicial - Ministerio Público - Tribunal

Constitucional.

96

OE IV. PROMOVER PRÁCTICAS Y/O CONDUCTAS EN EL SECTOR EMPRESARIAL PARA COMBATIR LA CORRUPCIÓN. Estrategia 4.1. Desarrollar una cultura ética y de promoción de denuncias en el sector empresarial.

Acción Medidas de desempeño Metas Responsable - Suscripción de pactos éticos y políticos con

gremios empresariales y empresas contra la corrupción incluyendo mecanismos de seguimiento y sanción que adopten las empresas y difundirlos en eventos gremiales y otros que permitan mayor difusión

- 2007 Se promueve el debate y consenso respecto a los pactos éticos

- 2007 se suscriben pactos éticos

- MINJUS/Consejo Nacional Anticorrupción.

- ONGs.

- Se crea sistema de premiación, auspiciado por la comunidad empresarial para destacar avances y buenas prácticas.

- 2007 se crea premiación - Gremios Empresariales

- Líderes empresariales de alto reconocimiento se adhieren públicamente a los principios para contrarrestar el soborno.

- 2007 se logra compromiso - Gremios Empresariales

- Crear Sello de Reconocimiento que permita que los consumidores identifiquen y valoren los productos de empresas que han suscrito los principios y han desarrollado los dispositivos para cumplirlos y hacerle seguimiento.

- 2007 se emite norma y se implementa

- PCM - Empresas

Supervisoras - Gremios

Empresariales

3.1.1 de pactos éticos entre empresas y Estado – empresa.

- Se ha desarrollado modelos de gestión ética que sirvan como referencia en el sector empresarial.

- 2007 se desarrolla modelo - 2008 se promueve implantación

- PCM - Empresas

Supervisoras - Gremios

Empresariales

97

- Se ha promovido la responsabilidad social corporativa de las empresas.

- A partir del 2007 se realizan campañas

- PCM - Empresas

Supervisoras - Gremios

Empresariales - Empresas someten sus sistemas internos de control,

practicas contables y el control de registros a auditorias frecuentes con el fin de garantizar que estas sean efectivas para combatir la corrupción.

- 2007 se promueve en empresas las prácticas de auditoría

- Órganos Reguladores - Gremios

Empresariales;

- Empresas desarrollan canales seguros y accesibles que faciliten la denuncia de actos de corrupción, con garantías para el denunciante a efecto que no corra riesgo de sufrir represalias.

- 2007 empresas, órganos de control y supervisoras generan canales

- Órganos Reguladores - Gremios

Empresariales

- Empresas promueven códigos de ética a fin de fomentar, la integridad, honestidad y responsabilidad, así como estímulos a fin de lograr el compromiso de sus miembros contra los actos de corrupción

- 2007 se realizan foros y acuerdos de ética

- Órganos Reguladores - Gremios

Empresariales

3.1.2 mueven al interior de las empresas la adopción de medidas de autorregulación y prevención de riesgos de corrupción.

- Empresas elaboran memorias anuales y/o informe trimestrales a fin de velar por la transparencia en el ejercicio de su actividad

- A partir 2007 gremios promueven presentación de memorias

- Órganos Reguladores - Gremios

Empresariales

3.1.3 Se propicia evitar la corrupción a través de la transparencia en la labor de los empleados del sector privado.

- Se promueve la transparencia entre entidades privadas, incluidas las relativas a la identidad de las personas jurídicas y naturales involucradas en el establecimiento y la gestión de las empresas.

- A partir del 2007 se inician programas anuales que promueve la transparencia en sector privado

- Gremios Empresariales;

- FONAFE

- SNMPE

98

Estrategia 4.2. Mejorar las acciones de regulación y control del Estado a fin de prevenir actos de corrupción en el sector empresarial. Acción Medidas de desempeño Metas Responsable

- Se incorpora en la Ley 26702 como falta grave del Superintendente de Banca y Seguros (articulo 366º), el no detectar oportunamente la fragilidad económica y financiera de la personas naturales y jurídicas sujetas a su control

- 2007 Ley se aprueba y promulga

- SBS - Ejecutivo y Legislativo

4.2.1 Implementación de acciones que mejoren eficacia y responsabilidad de Superintendencia de Banca y Seguros en lucha contra la corrupción

- Se incorpora como falta grave del Superintendente de Banca y Seguros el incumplimiento de lo dispuesto en la Ley penal 27765 contra el Lavado de Activos en el Sistema Financiero

- 2007 se aprueba norma - SBS - Ejecutivo y Legislativo - UIF

99

- Superintendente de Banca y Seguros informa al Congreso de la República sobre:

- Situación económica y financiera de las personas naturales y jurídicas sujetas a su control

- Resultados obtenidos de su gestión

- Situación del Sistema de Prevención de Transacciones Financieras Sospechosas en cada entidad financiera sujeta a su control

- A partir del 2007 SBS informa semestralmente al CGR

- SBS - Congreso de la República

100

4.2.2 Adopción de sistemas internos de controles contables y de auditoria para prevenir actos de corrupción.

- El Estado, adopta medidas relacionadas a la empresa privada, sobre el mantenimiento de sus libros y registros y la divulgación de sus estados financieros; asimismo adoptan normas de contabilidad y auditoria que prevengan la corrupción en el sistema privado tales como: el no registro de cuentas en los libros, registro de gastos inexistentes, la utilización de documentos falsos y destrucción deliberada de documentos de contabilidad antes del plazo legal, control de caja, desvió de dinero obtenido ilícitamente, robos sistemáticos, entre otros.

- 2007 se dictan normas - 2008 se implementan

- Contaduría General de la República

- Colegio de Contadores Públicos

- MEF - SUNAT, SUNASS,

CONASEV.

101

- El Estado vela para que las empresas privadas, en función de su estructura y tamaño, dispongan de suficientes controles contables internos para ayudar a prevenir y detectar los actos de corrupción; así como que las cuentas y los estados financieros estén sujetos a procedimientos apropiados de auditoria y certificación, logrando transparencia en la información

- 2007 se dictan normas - 2008 se implementan

- Contaduría General de la República

- Colegio de Contadores Públicos

- MEF - SUNAT, SUNASS,

CONASEV

4.2.3 Implementación de acciones que impidan el ejercicio abusivo de los monopolios y eviten la competencia desleal.

- Órganos reguladores mejoran la efectividad en la vigilancia de prácticas monopolicas, competencia desleal y conflictos de intereses a través de la formulación de normas y procedimientos encaminados a salvaguardar la integridad de las entidades privadas y el debido ejercicio de las actividades comerciales y profesionales.

- 2007 se elaboran normas y se socializan

- 2008 se implementa

- PCM (INDECOPI; OSINERG, OSITRAN, OSIPTEL, SUNASS)

102

- Se establecen sanciones civiles y administrativas, como la no renovación de la licencia de funcionamiento o el pago de multa, ante la ocurrencia de competencia desleal.

- 2007 se dicta norma y se pone en marcha

- PCM (INDECOPI; OSINERG, OSITRAN, OSIPTEL, SUNASS)

- Estado adopta medidas para evitar trámites engorrosos generadores de un sistema permisivo a la corrupción que condicione la actividad empresarial.

- 2008 se conformar grupos de trabajo multisectoriales para elaborar diagnósticos, simplificación de trámites críticos

- PCM - Entidades Públicas

- Estado facilita la formalización de empresas y vigila que el valor de oportunidad este presente en cada procedimiento.

- 2007 se dicta norma - 2008 se pone en marcha

norma

- Ejecutivo - Entidades supervisoras - Municipios

4.2.4 Mejoramiento de regulación normativa aplicable a las empresas eliminando sistemas permisivos de corrupción

- Se reforma legislación municipal para evitar contradicciones entre atribuciones de los municipios distritales, provinciales y otros organismos públicos, en temas relacionados con la obtención de licencias y permisos

- 2007 se da norma - 2008 se inicia

implementación

- Poder Ejecutivo - Poder Legislativo - Gobiernos Municipales

103

OE V. PROMOVER LA ACTIVA PARTICIPACIÓN DE LOS MEDIOS DE COMUNICACIÓN EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN Estrategia 5.1 Velar por la independencia de los medios de comunicación y fortalecer su rol en la difusión de valores éticos

104

105

Acciones Medidas de desempeño Metas Responsables - Medios de comunicación se compromete para colaborar

en el desarrollo de una cultura de valores, ética e integridad

- A partir del 2007 medios de comunicación desarrollan un plan de comunicaciones

- PCM - Medios de

comunicación - Se crea una comisión de revisión y aprobación de spots

publicitarios, programas y otros que se transmitan en los medios de comunicación, cuyo contenido pueda afectar y atentar contra la dignidad de la persona, el desarrollo infantil, la cultura de valores y otros.

- 2007 se designa comisión - PCM - Medios de

comunicación

5.1.1 compromiso de los medios de comunicación en el desarrollo de valores y su rol de denuncia pública.

- Medios de Comunicación investigan, vigilan, denuncian y difunden casos de descubrimiento de actos de corrupción en todos los niveles, incluyendo la corrupción normativa (emisión de normas para beneficio de particulares).

- 2007 los medios adoptan política de denuncia de actos de corrupción en colaboración con instituciones

- Medios - Instituciones

publicas

- Se propicia que las organizaciones gremiales, velen y aseguren el desempeño ético de sus miembros.

- Nº de acuerdos y convenios

- Estado - Gremios y empresas - Medios de

comunicación - El Estado promueve la discusión entre los medios para

alcanzar un consenso y lograr la autorregulación respecto de los límites en la dación y manejo de la información.

- Nº de reuniones y foros - Acuerdos

- Estado - Gremios y empresas - Medios de

comunicación - Los medios cumplen el principio de transparencia

informando respecto a su organización, la remuneración de sus integrantes y su funcionamiento así como los manuales de estilo y los códigos de ética en el ejercicio de su labor.

- A partir del 2007 se difunde cumplimiento

- PCM - Directorio de la

empresa

- El Colegio de Periodistas del Perú cumple la representación deontológica de la profesión

- 2007 promueve discusión y aprueba código de ética

- Colegio de Periodistas

- Los Medios ejercen debidamente su derecho a la libertad de prensa y expresión para garantizar su pleno goce.

- 2007 Los medios informan con responsabilidad.

- Consejo prensa - Colegio de

Periodistas - Directorio de

los medios de comunicación.

- Los Medios ejercen de manera responsable, objetiva y

veraz su labor informativa en temas de conflicto de intereses propios con el Estado o del Estado con un tercero.

- Se fortalece la credibilidad de los Medios de Comunicación frente a la sociedad

- Gremios - Medios de

comunicación

5.1.2 Promoción del ejercicio ético en la función periodística

- Se promueve la creación del consejo editorial en cada uno de los medios de comunicación. - 2007 consejos creados - Consejo de Prensa

106

107

- Se Modifica la regulación sobre las concesiones y el uso del espacio radio eléctrico

- 2007 se promueve debate nacional

- 2008 se dicta e implementa norma

- MTC - Congreso de la

República

- Se establece un contrato de trabajo estándar, que contenga una cláusula de conciencia por la cual el periodista tenga la libertad de expresarse libremente.

- 2007 Línea editorial libre y autónoma en los programas periodísticos y medios escritos.

- Ministerio de Trabajo

- Consejo de prensa

-

- Se supervisa la formalidad de la actividad en comunicaciones

- 2007 mapeo de medios que funcionan sin licencias

- Ministerio de Transportes y Comunicaciones.

- El estado a través del Ministerio de Trabajo, supervisa el cumplimiento de las normas laborales nacionales e internacionales en los medios de comunicación (seguro por empleo riesgoso, etc.)

- 2007 se incorpora en planes y programas de supervisión del MTPS

- MTPS - Medios de

comunicación

- Régimen especial de Contrataciones para evitar la Subcontratación, vigilancia conjunta del Ministerio de Trabajo y el Consejo de la Prensa

- 2007 Inspección permanente - Consejo Prensa

- Ministerio Trabajo

- Se verifica el cumplimiento de las normas existentes en materia de medios de comunicación y prensa (escrita y audiovisual)

- 2007 Inspección permanente - xxx

- Se designa dentro de los medios un ombudsman de la prensa o defensores del lector.

- 2007 medios informan sobre designación

- Medios de comunicación

- Se transparentan contratos de publicidad que los organismos públicos, grupos de poder económico y políticos celebran con los medios de comunicación y prensa escrita y audiovisual.

- - A partir del 2007 Portales del Estado, gremios empresariales y páginas web de empresas difunden contratos

. Estado

. Gremios y empresas

. Medios de comunicación

5.1.3 Regulación y transparencia en la relación de los medios de comunicación con el Estado, los grupos de poder económico y político.

- Se fortalecen las relaciones y canales de las oficinas de prensa de las entidades públicas con los medios de comunicación a fin de lograr cubrir la información de modo eficaz y asegurar progresivamente también un óptimo flujo informativo.

- 2007 Entidades públicas establecen canales formales de apertura y acceso a la prensa

- PCM - Entidades públicas - Medios de

comunicación

OE VI. LOGRAR EL COMPROMISO DE LA SOCIEDAD EN LA PARTICIPACIÓN Y FISCALIZACIÓN ACTIVA EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN. Estrategia 6.1 Desarrollar la cultura anticorrupción en la sociedad, fortaleciéndola en valores éticos

Acciones Medidas de desempeño Metas Responsables

- Se diseña e implementa currícula que incorpora la formación con valores en los estudiantes de los centros educativos del país.

- A partir 2007 se diseña - 2007 se implementa currícula

- MED

- Sistema de monitoreo implementado que mida los logros alcanzados en la formación de valores en el ámbito educativo

- 2007 con sistema de monitorep - MED

- Programa de formación en valores con la participación de la plana docente, personal administrativo y padres de familia de centros educativos

- 2007 se diseña programa - A partir del 2do semestre del

2007 se implementa programa - MED

- Códigos de Ética elaborados con la participación conjunta y consensuada por todos los integrantes de la comunidad educativa, aplicados y trabajados desde los diversos proyectos educativos escolares

- 2007 se emite directiva - 2007 se promueve el debate - 2008 se suscriben, difunden y

aplican códigos

- MED

- Se incluye como curso obligatorio cursos de ética profesional en la enseñanza de Superior No Universitaria

- 2007 se emite norma - 2008 se implementa - MED

6.1.1 Formación en valores éticos en el sistema educativo.

- Se promueve el debate entre los estudiantes (primaria, secundaria y superior) sobre la corrupción vivida en el pasado y en la actualidad, buscando generar aportes sobre como erradicarla.

- 2007 se aprueba directriz - 2007 se implementa - MED

108

- Se da mayor énfasis en la ética y valores en la formación pre - grado y post – grado a nivel universitario

- 2007 Asamblea Nacional de Rectores emite norma

- 2008 Universidades incorporan en currícula

- ANR - Universidades

públicas y privadas

- Universidades simplifican y transparentan procesos que tengan relación con el estudiantado y la comunidad (dación de títulos y exámenes de graduación, costos, presupuestos, etc.

- A partir del 2007 Universidades difunden en sus portales información

- ANR implementa y difunde monitoreo

- ANR - Universidades

públicas y privadas

- Se fortalece el papel de los colegios profesionales para garantizar a la sociedad el ejercicio adecuado profesional velan por el desempeño profesional ético de sus miembros.

- 2007 se promueve el debate respecto a la certificación profesional

- 2007 se presenta ley que faculta a colegios profesionales emitir opinión sobre creación de universidades, facultades y currícula universitaria

- 2008 Colegios Profesionales implementan acciones para garantizar ejercicio ético profesional

- Se implementan en los colegios profesionales centros que faciliten a la sociedad efectuar denuncias por ejercicio ilegal profesional o servicios inadecuados

- PCM - Colegios

profesionales - ANR

6.1.2 Desarrollo de la ética como parte de la formación académica universitaria de pre y post grado y en el desempeño profesional

- Líderes de opinión comprometidos en formar conciencia en la población sobre la importancia de la práctica de valores en nuestra vida cotidiana.

- 2007 se realizan foros y spots publicitarios con líderes de opinión de la sociedad

- PCM

109

- Campañas de promoción de valores en el círculo familiar que impulsan su participación activa como primer ámbito de formación ética y de socialización del niño, del aprendizaje de las reglas de la vida en sociedad y del despertar de la conciencia moral.

- A partir del 2007 se realizan programas anuales de información, capacitación y comunicación.

- A partir del 2007 se realizan campañas de convocatoria cuyo objetivo es utilizar el arte como medio de sensibilización en valores (concursos, elaboración de cortometrajes, compromiso de artistas, etc.)

- 2007 se evalúa impacto de programas y concursos

- PCM - Municipios

- Se informa a los ciudadanos sobre los perjuicios de la corrupción entre los encargados de las agrupaciones comunales y los costos que genera la corrupción en su vida cotidiana.

- 2007 se realizan foros y debates - Municipios

Estrategia 6.2 Facilitar la vigilancia ciudadana en la lucha contra la corrupción

Acciones Medidas de desempeño Metas Responsables

6.2.1 Implementación de los mecanismos formales de vigilancia

- Marco legal, que permite a la Sociedad Civil fiscalizar y controlar en forma eficaz y transversal la función pública, garantizando el derecho de los ciudadanos a solicitar y recibir información y la obligación del Estado de brindarla

- 2007 se emite normatividad - 2007 Se mejora transparencia y

acceso a la información a través de páginas web

- PCM - MINJUS

110

- Sistemas eficientes de supervisión, control y sanción que velen por el cumplimiento de la normatividad existente en materia de acceso a la información pública.

- 2007 se emite norma de control y sanciones

- 2008 se implementa sistema de evaluación

- PCM - MINJUS - Entidades públicas

- Marco legal que faculta la realización de Referendums a nivel regional y local

- 2007 se envía al congreso iniciativa legal

- 2007 se aprueba y promulga norma

- Ejecutivo - Congreso de la

República

- Se establecen oficinas de sugerencias y denuncias ciudadanas en todas las capitales de departamentos del país, mediante convenios con el Ministerio Público, Contraloría General de la República y la Defensoría del Pueblo, en las cuales se establecerá un procedimiento claro y sencillo para su presentación y tramitación.

- 2007 (2008) se celebran convenios

- 2008 se establece sistema para

- MINJUS - Ministerio Público - CGR - Defensoría del

Puebo

- Se implementan cabinas de Internet. - 2007 entidades servicios

Internet como servicio al ciudadano

- PCM - Entidades Públicas

vigilancia dirigidos a los ciudadanos.

- Se incentiva al ciudadano vigilante con normas que establecen porcentajes de “recompensa” para el que denuncie un hecho de corrupción.

- 2007 se crea premios e inventivos

- PCM - CGR

- Se han constituido comisiones, con participación de todos los sectores (iglesias, ONGs, instituciones educativas, etc.) de la localidad municipal, encargadas de la vigilancia y fiscalización de la gestión municipal y de promover la ética pública dentro de su circunscripción.

- 2007 se emite reglamento - 2007 Municipios constituyen

comisiones

- PCM - Municipios

6.2.2 Promoción de la creación de organismos de vigilancia

- Se ha promovido la creación de organizaciones sociales de vigilancia en entidades públicas, más proclives a la corrupción

- 2007 se emite norma - 2007 Entidades constituyen

organizaciones

- PCM - Entidades Públicas

111

- Se establecen premiaciones anuales a las instituciones, funcionarios y organizaciones de la sociedad civil o personas individuales mas destacadas en la lucha contra la corrupción y la promoción de la ética pública.

- 2007 se aprueban bases - A partir del 2007 se realiza

premiación

- PCM - MINJUS (Órgano

Rector del Sistema Nacional Anticorrupción)

- Se ha difundido masivamente la normatividad, procedimientos y beneficios en materia de gestión pública transparente y derechos del ciudadano de acceso a la información publica veraz.

- A partir del 2007 se realizan programas de difusión

- PCM - Municipios

6.2.3 Campañas de información y capacitación sobre los mecanismos de acceso de la ciudadanía a la información publica

- Capacitación de los órganos de base (Clubes de madre, juntas vecinales, etc.) en temas como transparencia, ética y anticorrupción

- A partir del 2007 se realizan programas de capacitación

- PCM - Municipios

Estrategia 6.3. Constituir una alianza político social contra la corrupción.

Acciones - Medidas de desempeño - Metas - Responsables - Se propicia el compromiso ético de los partidos con

la ciudadanía: - Sinceramiento de fuentes de financiamiento. - Debate claro y transparente de planes de gobierno - Cumplir con la política de estado en materia

anticorrupción

- 2007 partidos políticos difunden compromiso ético con la ciudadanía.

- PCM - MINJUS

6.3.1 Comprometer a los Partidos Políticos en la lucha contra la corrupción. - Se reforma e implementa la Ley de Partidos

Políticos.

- 2007 se presenta proyecto de Ley

- 2007 se promulga Ley

- Ejecutivo - Congreso de la

Republica

112

- Se fortalece la función contralora de los organismos electorales.

- 2007 se promueve la activa participación de organismos no gubernamentales en evaluación y difusión de compromisos políticos

- PCM - MINJUS (Órgano

Rector del Sistema Nacional Anticorrupción)

6.3.2 Incentivar el voto responsable en la sociedad civil - Se pone en conocimiento de la ciudadanía los planes

de gobierno de los Partidos Políticos, así como la hoja de vida de sus líderes.

- 2007 partidos difunden sus planes y hojas de vida de sus líderes

- Partidos políticos

- Se crean mesas de concertación, conformadas por representantes del Gobierno Nacional, Regional y/o Local (de acuerdo a quien corresponda), partidos políticos, empresariado, gremios sindicales, colegios profesionales, las iglesias, movimientos sociales de base, ONGs, en las cuales se busque de forma conjunta cerrar filas contra la corrupción.

- 2007 se promueven y conforman las mesas de concertación

- PCM - MINJUS (Órgano

Rector del Sistema Nacional Anticorrupción)

6.3.3 Concertación de la Sociedad Civil y el Estado en la lucha contra la corrupción. - Se ejecutan las políticas llevadas a cabo por el

Acuerdo Nacional

- 2007 Plan Nacional de Desarrollo para el mediano plazo del país recoge el Acuerdo Nacional

- Ejecutivo - PCM (CEPLAN)

113

OE VII. DESARROLLO DE ESFUERZOS CONCERTADOS A NIVEL INTERNACIONAL EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN NACIONAL. Estrategia 7.1 Implementar los acuerdos internacionales que el país haya suscrito en materia de lucha contra la corrupción.

Acción Medidas de desempeño Metas Responsables

- Se ha promovido la homogeneidad en la tipificación de delitos a nivel internacional para facilitar su seguimiento.

- 2007 Perú promueve y participa activamente en la armonización de delitos a nivel Regional e Internacional.

- MREE - MINJUS - Congreso de la

Republica - Se ha promovido la suscripción de tratados bilaterales

y multilaterales en materia de lucha contra la corrupción.

- 2007 Ratificación de los Tratados suscritos.

- MREE - MINJUS

- Se ratifica la normatividad supranacional que facilite la implementación de los acuerdos a nivel de grupos Internacionales y Regionales.

- 2008 Perú refrenda la normatividad supranacional

- MRREE - MINJUS

7.1.1 Se impulsa la lucha contra la corrupción a nivel Nacional, regional e Internacional. - Se implementa en una normativa global la propuesta

de la ONU respecto al levantamiento del secreto bancario.

- 2007 Perú suscribe - 2008 Difusión de la

Normatividad Nacional adecuada a los Tratados Internacionales.

- MREE - MINJUS - Poder Judicial - Contraloría - Ministerio Publico. - CNM

7.1.2 Implementación de los acuerdos internacionales suscritos.

- Se adecua la Normativa Nacional a los Acuerdos Internacionales Ratificados.

-

- 2007 se crear Comisión multisectorial para estudio y propuesta de normatividad

- 2007 se promulga ley

- Sectores - Ejecutivo - Congreso de la

República

114

Estrategia 7.2 Promover el fortalecimiento de la reciprocidad y cooperación judicial entre los países Acción Medidas de desempeño Metas Responsables

- Se crean redes virtuales de monitoreo de casos de corrupción o conexos en los que se necesite la Cooperación Judicial entre los países partes.

- 2008 Convenios internacionales suscritos.

- 2008 Entidades que se incorporan en convenios.

- 2008 Monitoreo y Seguimiento de los pedidos de cartas rogatorias, solicitudes de extradición.

- MRREE - Poder Judicial. - Ministerio

Público. - MINJUS: - Ministerio del

Interior (Policía Nacional del Perú).

- Se establecen Redes Internacionales que garantizan la transparencia en la gestión de los Estados en compras gubernamentales.

- 2008 Perú promueve la creación de la Organización Interamericana de Instituciones de Compras Gubernamentales (OIICG), con personería jurídica de derecho internacional.

- MRREE - Poder Judicial. - Ministerio

Público. - MINJUS: - Ministerio del

Interior (Policía Nacional del Perú).

7.2.1 Institucionalizar a la autoridad Central Nacional en temas de Cooperación Judicial Internacional y fortalecer la coordinación y colaboración entre autoridades homólogas Regionales e Internacionales competentes para lograr la sanción de delitos de corrupción y conexos.

-

- Se establece la cooperación mutua para la prosecución de los procesos judiciales, cruce de información, recuperación de activos, detección de paraísos fiscales y cuentas en paraísos fiscales u otros países.

- 2007 Perú promueve la suscripción de convenios internacionales

- 2007 Nº de activos recuperados -

- MRREE - Poder Judicial - MINJUS (UIF)

- Se crean redes Interinstitucionales e internacionales de monitoreo y apoyo al sistema de administración de justicia.

115

- Se implementan programas de capacitación y pasantías que faciliten la lucha contra la corrupción en los Estados Parte.

- 2008 Nº de funcionarios públicos especializados en temas internacionales de lucha contra la corrupción.

-

- PCM - MINJUS - MRREE

7.2.2 Elaboración de proyectos y programas de capacitación, de cooperación internacional en materia de lucha contra la corrupción

- Se han gestionado proyectos y programas de capacitación y de cooperación financiera internacional que permitan contar con especialistas nacionales e internacionales para implementar mecanismos modernos y eficaces de prevención, detección, investigación y sanción de actos de corrupción.

- 2008 suscripción de convenios con organizaciones Internacionales y países en materia de lucha contra la corrupción.

- PCM - Entidades del

estado - MRREE - MINJUS.

116

• ANEXOS Adecuación de la normativa nacional como respuesta a la Convención de las Naciones Unidas de Lucha contra la Corrupción.

La Convención de las Naciones Unidas contra la corrupción fue aprobada por el Congreso de la República mediante Resolución Legislativa Nº 28357 del 5 de octubre de 2004 y ratificada mediante Decreto Supremo Nº 075-2004-RE de fecha 19 de octubre del mismo año. Mediante esta norma se determina en su artículo único: ratificar la “Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción”, previamente suscrito en la ciudad de Nueva York, Estados Unidos de América, el 31 de octubre de 2003 y aprobada por el Congreso de la República, el 31 de octubre de 2003 y aprobada por el Congreso de la República, mediante Resolución Legislativa N° 28357, de 5 de octubre de 2004. Dicha Convención entró en vigencia el 14 de diciembre de 2005.

Este instrumento jurídico internacional, tiene por objeto, lograr que los Estados Parte, asuman el compromiso de desarrollar acciones preventivas y sancionadoras en casos anticorrupción.

El Perú, ha producido un marco normativo en materia anticorrupción con lo que prácticamente ha cumplido con lo dispuesto por la Convención Internacional de las Naciones Unidas, lo que se constata a continuación. Cabe decir que esta Convención es, a nivel internacional, lo más moderno y completo, en disposiciones anticorrupción.

Estamos en el entendido que el Plan Nacional Anticorrupción a elaborarse supone la existencia de la correspondiente legislación y la correcta aplicación de la misma, con el vigor necesario.

Contamos con la legislación correspondiente sin perjuicio de perfeccionarla y sin perjuicio también de su sistematización y/o simplificación, razón por la cual unas de las acciones de este Plan es la de sistematización y actualización permanente de la legislación anticorrupción y en la difusión de la misma, a todo nivel; en especial del sector público.

117

1.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 5º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 5 Políticas y prácticas de prevención de la corrupción

1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, formulará y aplicará o mantendrá en vigor políticas coordinadas y eficaces contra la corrupción que promuevan la participación de la sociedad y reflejen los principios del imperio de la ley, la debida gestión de los asuntos públicos y los bienes públicos, la integridad, la transparencia y la obligación de rendir cuentas.

2. Cada Estado Parte procurará establecer y fomentar prácticas eficaces encaminadas a prevenir la corrupción.

3. Cada Estado Parte procurará evaluar periódicamente los instrumentos jurídicos y las medidas administrativas pertinentes a fin de determinar si son adecuados para combatir la corrupción. 4. Los Estados Parte, según proceda y de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, colaborarán entre sí y con las organizaciones internacionales y regionales pertinentes en la promoción y formulación de las medidas mencionadas en el presente artículo. Esa colaboración podrá comprender la participación en programas y proyectos internacionales destinados”

1.1.- CREACIÓN DEL CONSEJO NACIONAL

ANTICORRUPCIÓN. • Decreto Supremo Nº 002-2006-JUS. Del 17/01/2006), que

modifica: - Decreto Supremo Nº 083-2005-JUS. Del 27/10/2005. - Decreto Supremo Nº 082-2005-PCM. Del 27/10/2005. - Decreto Supremo Nº 035-2005-PCM. Del 07/05/2005. - Decreto Supremo Nº 047-2003-PCM. Del 30/04/2003. - Decreto Supremo Nº 120-2001-PCM. Del 18/11/2001.•

• Las fechas indicadas corresponden a la publicación de la norma.

118

El Consejo Nacional Anticorrupción es la entidad creada por el

Poder Ejecutivo para articular la política nacional de prevención y lucha contra la corrupción, proponer y hacer el seguimiento del plan nacional de lucha contra la corrupción y verificar la aplicación de la política nacional de prevención y lucha contra la corrupción por las entidades del Gobierno Nacional, realizando el seguimiento correspondiente. Tiene carácter permanente y se encuentra adscrito al Ministerio de Justicia. 1.2.- CREACIÓN DE LA COMISIÓN DE TRANSPARENCIA Y

ANTICORRUPCIÓN DEL MINISTERIO DE JUSTICIA. • Resolución Ministerial Nº 378-2004-JUS. Del 11/08/2004.

1.3.- CONFORMACIÓN DEL GRUPO DE TRABAJO ENCARGADO DE PROPONER PROPUESTAS PARA PROMOVER Y FORTALECER LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y LA ÉTICA PÚBLICA.

• Resolución Ministerial Nº 245-2004-JUS. Del 23/05/2004. 1.4.- CONSTITUCIÓN DEL GRUPO DE TRABAJO QUE ELABORA

EL PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN.

• Decreto Supremo Nº 004-2006-JUS. Del 26/01/2006. 2.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 6º DE

LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 6 Órgano u órganos de prevención de la corrupción

1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, garantizará la existencia de un órgano u órganos, según proceda, encargados de prevenir la corrupción con medidas tales como: a) La aplicación de las políticas a que se hace alusión en el artículo 5 de la presente Convención y, cuando proceda, la supervisión y coordinación de la puesta en práctica de esas políticas; b) El aumento y la difusión de los conocimientos en materia de prevención de la corrupción.

119

2. Cada Estado Parte otorgará al órgano o a los órganos mencionados en el párrafo 1 del presente artículo la independencia necesaria, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, para que puedan desempeñar sus funciones de manera eficaz y sin ninguna influencia indebida. Deben proporcionárseles los recursos materiales y el personal especializado que sean necesarios, así como la capacitación que dicho personal pueda requerir para el desempeño de sus funciones.

3. Cada Estado Parte comunicará al Secretario General de las Naciones Unidas el nombre y la dirección de la autoridad o las autoridades que puedan ayudar a otros Estados Parte a formular y aplicar medidas concretas de prevención de la corrupción”

2.1.- LEY ORGÁNICA DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL Y DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA. • Ley Nº 27785. Del 23/07/2002.

2.2.- REGLAMENTO DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES DE

LA CONTRALORÍA. • Resolución de Contraloría Nº 110-2004-CG. Del 27/03/2004.

Que deja sin efecto a la Resolución Suprema Nº 055-152, 226, artículo 3º de la Resolución Suprema Nº 367-2003-CG.

2.3.- LEY QUE REGULA LA PUBLICACIÓN DE LA

DECLARACIÓN JURADA DE INGRESOS Y DE BIENES Y RENTAS DE LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES PÚBLICOS DEL ESTADO. • Ley Nº 27482. Del 15/06/2001.

3.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 7º DE

LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 7 Sector público

1. Cada Estado Parte, cuando sea apropiado y de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, procurará adoptar sistemas de convocatoria, contratación, retención, promoción y

120

jubilación de empleados públicos y, cuando proceda, de otros funcionarios públicos no elegidos, o mantener y fortalecer dichos sistemas. Éstos: a) Estarán basados en principios de eficiencia y transparencia y en criterios objetivos como el mérito, la equidad y la aptitud; b) Incluirán procedimientos adecuados de selección y formación de los titulares de cargos públicos que se consideren especialmente vulnerables a la corrupción, así como, cuando proceda, la rotación de esas personas a otros cargos;

c) Fomentarán una remuneración adecuada y escalas de sueldo equitativas, teniendo en cuenta el nivel de desarrollo económico del Estado Parte;

d) Promoverán programas de formación y capacitación que les permitan cumplir los requisitos de desempeño correcto, honorable y debido de sus funciones y les proporcionen capacitación especializada y apropiada para que sean más conscientes de los riesgos de corrupción inherentes al desempeño de sus funciones.

Tales programas podrán hacer referencia a códigos o normas de conducta en las esferas pertinentes.

2. Cada Estado Parte considerará también la posibilidad de adoptar medidas legislativas y administrativas apropiadas, en consonancia con los objetivos de la presente Convención y de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, a fin de establecer criterios para la candidatura y elección a cargos públicos.

3. Cada Estado Parte considerará asimismo la posibilidad de adoptar medidas legislativas y administrativas apropiadas, en consonancia con los objetivos de la presente Convención y de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, para aumentar la transparencia respecto de la financiación de candidaturas a cargos públicos electivos y, cuando proceda, respecto de la financiación de los partidos políticos.

121

4. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, procurará adoptar sistemas destinados a promover la transparencia y a prevenir conflictos de intereses, o a mantener y fortalecer dichos sistemas”.

3.1.- LEY MARCO DEL EMPLEO PUBLICO. • Ley Nº 28175. Del 19/02/2002.

Esta norma establece los lineamientos aplicables al empleo público y establece en su segunda disposición transitoria, la elaboración de 5 normas complementarias que regulen: a) La carrera del servidor público; b) la ley de funcionarios y empleados de confianza, c) La gestión del empleo público; d) La ley de incompatibilidades y responsabilidades de los servidores públicos y e) La Ley del Sistema de Remuneraciones del empleo público.

Las normas de desarrollo fueron elaboradas por el Poder Ejecutivo, remitidas al Congreso y actualmente se encuentra en proyecto la “Ley General del Empleo Público” que articula todo lo anterior.

3.2.- LEY DE PARTIDOS POLITICOS.

• Ley Nº 28094. Del 01/11/2003. 3.3.- REGLAMENTO SOBRE EL USO DE PUBLICIDAD ESTATAL

PARA LAS ELECCIONES GENERALES. • Resolución Nº 387-2005-JNE

3.4.- DIRECTIVA SOBRE CONTRATACIÓN DE PUBLICIDAD

ESTATAL DURANTE EL PROCESO ELECTORAL DE LAS ELECCIONES GENERALES DEL AÑO 2006.

• Resolución Ministerial N° 012-2006-PCM.

3.5.- DIRECTIVAS DE NEUTRALIDAD Y TRANSPARENCIA EN EL SECTOR PÚBLICO:

3.5.1.- DIRECTIVA SOBRE NEUTRALIDAD Y TRANSPARENCIA DE LA PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS, ORGANISMOS PÚBLICOS DESCENTRALIZADOS Y ENTIDADES ADSCRITAS AL SECTOR Y DE SUS EMPLEADOS PUBLICOS DURANTE EL PROCESO ELECTORAL.

122

• Resolución Ministerial Nº 007-2006-PCM. Del 13/01/2006.

3.5.2.- DIRECTIVA SOBRE NEUTRALIDAD Y TRANSPARENCIA DEL PERSONAL DE LAS EMPRESAS DEL ESTADO DURANTE LOS PROCESOS ELECTORALES. (FONAFE).

• Acuerdo de Directorio Nº 001-2006-003-FONAFE. Del 18/01/2006.

3.5.3.- DIRECTIVA SOBRE NEUTRALIDAD Y TRANSPARENCIA DEL MINISTERIO, TRABAJADORES Y FUNCIONARIOS DIPLOMÁTICOS DURANTE EL PROCESO ELECTORAL DEL AÑO 2006.

• Resolución Nº 387-2005-JNE. Del 10/12/2005.

3.5.4.- DIRECTIVA SOBRE NEUTRALIDAD Y TRANSPARENCIA DE LOS EMPLEADOS PÚBLICOS DEL MINISTERIO DE SALUD Y SUS DEPENDENCIAS.

• Resolución Ministerial Nº 057-2006-MINSA. Del 21/01/2006. 3.5.5.- DIRECTIVA SOBRE NEUTRALIDAD Y TRANSPARENCIA DEL EMPLEADO PUBLICO DEL SECTOR TRANSPORTES Y COMUNICACIONES DURANTE EL PROCESO ELECTORAL DEL AÑO 2006. • Resolución Ministerial Nº 053-2006-MTC. Del 24/01/2006.

3.5.6.- DIRECTIVA SOBRE NEUTRALIDAD Y TRANSPARENCIA DE EMPLEADOS PÚBLICOS DEL SECTOR ECONOMIA Y FINANZAS DURANTE EL PROCESO ELECOTORAL DEL AÑO 2006. • Resolución Ministerial Nº 009-2006-EF-10. Del 14/01/2006.

3.5.7.- DIRECTIVA DE NEUTRALIDAD Y TRANSPARENCIA DEL MINISTERIO DE LA PRODUCCION, ORGANISMOS PUBLICOS DESCENTRALIZADOS Y ENTIDADES ADSCRITOS AL SECTOR Y DE SUS EMPLEADOS PÚBLICOS DURANTE EL PROCESO ELECTORAL DEL AÑO 2006. • Resolución Ministerial Nº 023-2006-PRODUCE. Del

25/01/2006.

3.5.8.- DIRECTIVA SOBRE NEUTRALIDAD Y TRANSPARENCIA DEL PERSONAL DEL MINISTERIO DE

123

COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO, ENTIDADES Y ORGANISMOS QUE FORMAN PARTE DE SU ESTRUCTURA ORGANIZA, DURANTE EL PROCESO ELECTORAL DEL AÑO 2006. • Resolución Ministerial Nº 865-2006-MINCETUR-DR.

Del 27/02/2006. 4.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 8º DE

LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 8 Códigos de conducta para funcionarios públicos

1. Con objeto de combatir la corrupción, cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, promoverá, entre otras cosas, la integridad, la honestidad y la responsabilidad entre sus funcionarios públicos.

2. En particular, cada Estado Parte procurará aplicar, en sus propios ordenamientos institucionales y jurídicos, códigos o normas de conducta para el correcto, honorable y debido cumplimiento de las funciones públicas.

3. Con miras a aplicar las disposiciones del presente artículo, cada Estado Parte, cuando proceda y de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, tomará nota de las iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales, interregionales y multilaterales, tales como el Código Internacional de Conducta para los titulares de cargos públicos, que figura en el anexo de la resolución 51/59 de la Asamblea General de 12 de diciembre de 1996.

4. Cada Estado Parte también considerará, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, la posibilidad de establecer medidas y sistemas para facilitar que los funcionarios públicos denuncien todo acto de corrupción a las autoridades competentes cuando tengan conocimiento de ellos en el ejercicio de sus funciones.

5. Cada Estado Parte procurará, cuando proceda y de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, establecer medidas y sistemas para exigir

124

a los funcionarios públicos que hagan declaraciones a las autoridades competentes en relación, entre otras cosas, con sus actividades externas y con empleos, inversiones, activos y regalos o beneficios importantes que puedan dar lugar a un conflicto de intereses respecto de sus atribuciones como funcionarios públicos.

6. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, medidas disciplinarias o de otra índole contra todo funcionario público que transgreda los códigos o normas establecidos de conformidad con el presente artículo”.

4.1.- LEY QUE APRUEBA EL CÓDIGO DE ÉTICA DE LA FUNCIÓN PÚBLICA.

• Ley Nº 27815. Del 18/ 03/ 2002. MODIFICADA por la Ley Nº 28496. Del 16/04/2005.

4.2.- REGLAMENTO DEL CÓDIGO DE ETICA DE LA FUNCIÓN

PÚBLICA. • Decreto Supremo Nº. 033-2005-PCM. Del 19/ 07/ 2005.

4.3.- PARLAMENTO.

• Código de Ética Parlamentaria. Resolución Legislativa del Congreso Nº 021-2001-CR

4.4.- CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA.

• Código de Ética del Auditor Gubernamental del Perú. Resolución de Contraloría Nº 077-99-CG. 08/07/1999.

4.5.- JURADO NACIONAL DE ELECCIONES.

• Código de Ética del Personal del Jurado Nacional de Elecciones. Resolución Nº 188-2002-JNE

4.6.- ONPE.

• Código de Ética para Jefes de Oficinas Descentralizadas de Procesos Electorales. Resolución Jefatural Nº 051-99-J-ONPE. Del 27/05/1999.

• Código de Ética para jefes y personal de las oficinas descentralizadas

de procesos electorales. Resolución Jefatural Nº 060-2001-J-ONPE. Del 31/01/2001.

125

• Código de Ética de los Trabajadores y Funcionarios de la ONPE Resolución Jefatural Nº 230-2002-J-ONPE. Del 11/07/2002.

• Directiva General “Normas de Conducta sobre Neutralidad de los

Funcionarios, Trabajadores y Servidores de la ONPE”. Resolución Jefatural Nº 337-2002-ONPE. Del 16/10/2002.

4.7.- PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS.

• Código de Ética de la Presidencia del Consejo de Ministros. Resolución Ministerial Nº 253-2002-PCM

4.8.- MINISTERIO DE TRABAJO Y PROMOCIÓN SOCIAL.

• Código de Ética del Centro de Conciliación y Arbitraje del Ministerio de Trabajo y Promoción Social. Resolución Ministerial Nº 056-2001-TR

4.9.- MINISTERIO DE DEFENSA.

• Código de Ética de las Fuerzas Armadas del Perú Resolución Ministerial Nº 936-2005-DE-SG. Del 01/11/2005.

4.10.- MINISTERIO DE LA PRODUCCIÓN.

• Normas de Ética del Ministerio de Educación. Resolución Ministerial Nº 028-2006-PRODUCE. Del 03/02/2006.

4.11.- POLICÍA NACIONAL.

• Código de Ética Profesional de la Policía Nacional. Resolución Suprema Nº 0140-89-IN-OM. Del 01/07/1989.

• Código de Ética de la Defensoría del Policía.

Resolución Ministerial Nº 2189-2002-IN-DDP 4.12.- PROMUDEH.

• Código de Ética para funcionarios y servidores del Sector, denominado “Compromiso Ético del Personal de PROMUDEH”.

Resolución Ministerial Nº 263-2001-PROMUDEH.

• FONCODES Código de Ética Institucional. Resolución de la Dirección Ejecutiva Nº 074-2002-FONCODES-DE

4.13.- SUPERINTENDENCIA PRESTADORAS DE SALUD.

126

• Código de Ética de la Superintendencia de Entidades Prestadoras de Salud. Resolución de Superitendencia Nº 073-99-SEPS

• Código de Ética para Árbitros del Centro de Conciliación y Arbitraje

de la Superintendencia de Entidades Prestadoras de Salud. Resolución de Superintendencia Nº 029-2000-SEPS-CD

• Código de Ética para Conciliadores del Centro de Conciliación y

Arbitraje de la Superintendencia de Entidades Prestadoras de Salud Resolución de Superintendencia Nº 030-2000-SEPS-CD SUNARP.

4.14.- FONAFE.

• Código Marco de Ética de los Trabajadores de las Empresas del Estado. Acuerdo de Directorio Nº 010-2006-FONAFE. Del 03/02/2006.

4.15.- CONSEJO NACIONAL DE DESCENTRALIZACION.

• Normas de Transparencia en la Conducta y Desempeño de Funcionarios y Servidores Públicos; así como de las personas que prestan servicios al Estado en el CND. Resolución Presidencial Nº 008-CND-P-2006. Del 03/02/2006.

4.16.- REGISTROS PÚBLICOS.

Código de Ética de la Superintendencia Nacional de los Registros Públicos. Resolución de Superintendente Nacional de los Registros Públicos Nº 287-2002-SUNARP-SN. Modificado por: Resolución del Superintendente Nacional de Registros Públicos Nº 010-2006-SUNARP-SN.

4.17.- INSTITUTO NACIONAL DE CONCESIONES Y CATASTRO

MINERO. • Normas de Ética para los empleados públicos del Instituto Nacional

de Concesiones y Catastro Minero. Resolución Jefatural Nº 5397-2005-INACC-J. Del 23/01/2006.

4.18.- OSIPTEL.

• Código de Ética del Centro de Arbitraje de OSIPTEL. Resolución Nº 01-2001-CAO-OSIPTEL

4.19.- NOTARIADO.

• Código de Ética del Notariado Peruano. Decreto Supremo Nº 015-85-JUS. Del 27/07/1985.

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4.20.- ARCHIVO GENERAL DE LA NACION.

• Comisión de Ética, Transparencia y Anticorrupción del Archivo General de la Nación.

Resolución Jefatural Nº 243-2004-AGN-J. Del 11/08/2004. 4.21.- LEY DE GESTION DE INTERESES EN LA

ADMINISTRACIÓN PÚBLICA (LEY DE LOBBY). LEY Nº 28024. Del 12/07/2003.

4.22.- REGLAMENTO DE LA LEY DE GESTION DE INTERESES

EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA. • Decreto Supremo Nº 099-2003-PCM. Del 20/12/2003/. Modificado

por Decreto Supremo Nº 040-2005-PCM. Del 02/06/2005.

4.23.- CREACIÓN DEL REGISTRO NACIONAL DE SANCIONES DE DESTITUCIÓN Y DESPIDO. (Artículo 232º de la Ley de Procedimiento Administrativo General). Que establece las pautas para el funcionamiento de dicho registro.

• Resolución Ministerial Nº 135-2004-PCM. 4.24.- ESTABLECEN PROHIBICIÓN DE EJERCER LA

FACULTAD DE NOMBRAMIENTO Y CONTRATACIÓN DE PERSONAL EN EL SECTOR PÚBLICO, EN CASOS DE PARENTESCO.

• Ley Nº 26771. DEL 15/04/1997. 4.25.- REGLAMENTO DE LA LEY QUE ESTABLECE LA

PROHIBICIÓN DE EJERCER LA FACULTAD DE NOMBRAMIENTO Y CONTRATACIÓN DE PERSONAL EN EL SECTOR PÚBLICO EN CASOS DE PARENTESCO.

• Decreto Supremo Nº 021-2000-PCM. Del 30/07/2000. modificado por:

• Decreto Supremo Nº 017-2002-PCM. Del 08/03/2202. • Decreto Supremo Nº 034-2005-PCM. Del 07/05/2006.

4.26.- DISPONEN OTORGAMIENTO DE DECLARACIÓN JURADA PARA PREVENIR CASOS DE NEPOTISMO.

• Decreto Supremo Nº 034-2005-PCM. Del 07/05/2006.

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5.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 9º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 9 Contratación pública y gestión de la hacienda pública

1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, adoptará las medidas necesarias para establecer sistemas apropiados de contratación pública, basados en la transparencia, la competencia y criterios objetivos de adopción de decisiones, que sean eficaces, entre otras cosas, para prevenir la corrupción. Esos sistemas, en cuya aplicación se podrán tener en cuenta valores mínimos apropiados, deberán abordar, entre otras cosas: a) La difusión pública de información relativa a procedimientos de contratación pública y contratos, incluida información sobre licitaciones e información pertinente u oportuna sobre la adjudicación de contratos, a fin de que los licitadores potenciales dispongan de tiempo suficiente para preparar y presentar sus ofertas; b) La formulación previa de las condiciones de participación, incluidos criterios de selección y adjudicación y reglas de licitación, así como su publicación;

c) La aplicación de criterios objetivos y predeterminados para la adopción de decisiones sobre contratación pública a fin de facilitar la ulterior verificación de la aplicación correcta de las reglas o procedimientos;

d) Un mecanismo eficaz de examen interno, incluido un sistema eficaz de apelación, para garantizar recursos y soluciones legales en el caso de que no se respeten las reglas o los procedimientos establecidos conforme al presente párrafo;

e) Cuando proceda, la adopción de medidas para reglamentar las cuestiones relativas al personal encargado de la contratación pública, en particular declaraciones de interés respecto de determinadas contrataciones públicas, procedimientos de preselección y requisitos de capacitación.

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2. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, adoptará medidas apropiadas para promover la transparencia y la obligación de rendir cuentas en la gestión de la hacienda pública. Esas medidas abarcarán, entre otras cosas: a) Procedimientos para la aprobación del presupuesto nacional; b) La presentación oportuna de información sobre gastos e ingresos;

c) Un sistema de normas de contabilidad y auditoría, así como la supervisión correspondiente;

d) Sistemas eficaces y eficientes de gestión de riesgos y control interno; y

e) Cuando proceda, la adopción de medidas correctivas en caso de incumplimiento de los requisitos establecidos en el presente párrafo.

3. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, adoptará las medidas que sean necesarias en los ámbitos civil y administrativo para preservar la integridad de los libros y registros contables, estados financieros u otros documentos relacionados con los gastos e ingresos públicos y para prevenir la falsificación de esos documentos.

5.1.- TEXTO ÚNICO ORDENADO DE LA LEY DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO. Que crea el SEACE.

• Decreto Supremo Nº 083-2004-PCM. Del 29/11/2004.

5.2.- REGLAMENTO DEL TEXTO ÚNICO ORDENADO DE LA LEY DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO.

• Decreto Supremo Nº 084-2004-PCM. Del 29/11/2004.

5.3.- PLAN PILOTO PARA IMPLEMENTAR EL PROCESO DE COMPRAS CORPORATIVAS OBLIGATORIAS EN EL ESTADO PERUANO.

• Decreto Supremo N° 046-2005-PCM. Del 07/07/2005.

130

5.4.- REGLAMENTO DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES DEL CONSEJO SUPERIOR DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO (CONSUCODE).

• Decreto Supremo Nº 040-2006-EF. Del 13 de abril de 2006.

5.5.- LEY DE PRESUPUESTO DEL SECTOR PÚBLICO PARA EL AÑO FISCAL 2006.

• Ley Nº 28652. Del 21/12/2005. 5.6.- LEY DE EQUILIBRIO FINANCIERO DEL PRESUPUESTO

DEL SECTOR PÚBLICO PARA EL AÑO FISCAL 2006. Norma que establece los ingresos considerados en cada fuente de financiamiento para atender los gastos financieros y no financieros contenidos en la Ley de Presupuesto – Ley Nº 28652.

• Ley Nº 28652. Del 29/11/2005. 5.7.- LEY MARCO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO. La Ley tiene por objeto establecer disposiciones que aseguren la efectiva participación de la sociedad civil en el proceso de programación participativa del presupuesto, el cual se desarrolla en armonía con los planes de desarrollo concertados de los gobiernos regionales y gobiernos locales, así como la fiscalización de la gestión.

• Ley Nº 28056. Del 08/08/2003. 5.8.- REGLAMENTO DE LA LEY MARCO DEL PRESUPUESTO

PARTICIPATIVO. • Decreto Supremo Nº 171-2003-EF. Del 26/11/2003.

5.9.- TEXTO ÚNICO ORDENADO DEL CODIGO TRIBUTARIO. • Decreto Supremo Nº 135-99-EF. Del 19/08/1999.

5.10.- LEY GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTABILIDAD.

• Ley Nº 28708. Del 12/04/2006. 5.11.- DIRECTIVA SOBRE POLITICAS Y PRÁCTICAS CONTABLES PARA EMPRESAS BAJO EL AMBITO DEL FONAFE.

• Directiva aprobada por Acuerdo de Directorio Nº 002-2006/011-FONAFE. Del 13/04/2006.

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6.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 10º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 10 Información pública

Habida cuenta de la necesidad de combatir la corrupción, cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, adoptará las medidas que sean necesarias para aumentar la transparencia en su administración pública, incluso en lo relativo a su organización, funcionamiento y procesos de adopción de decisiones, cuando proceda. Esas medidas podrán incluir, entre otras cosas: a) La instauración de procedimientos o reglamentaciones que permitan al público en general obtener, cuando proceda, información sobre la organización, el funcionamiento y los procesos de adopción de decisiones de su administración pública y, con el debido respeto a la protección de la intimidad y de los datos personales, sobre las decisiones y actos jurídicos que incumban al público; b) La simplificación de los procedimientos administrativos, cuando proceda, a fin de facilitar el acceso del público a las autoridades encargadas de la adopción de decisiones; y

c) La publicación de información, lo que podrá incluir informes periódicos sobre los riesgos de corrupción en su administración pública.”

6.1.- LEY DE TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA.

• Ley Nº 27806. Del 03/08/2003, según Texto Único Ordenado aprobado por Decreto Supremo Nº 043-2003-PCM. Del 24/04/2003.

6.2.- REGLAMENTO DE LA LEY DE TRANSPARENCIA Y

ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA. • Decreto Supremo Nº 072-2003-PCM. Del 07/08/2003.

6.3.- DIRECTIVA DE TRANSPARENCIA EN LA GESTIÓN DE LAS

EMPRESAS BAJO EL ÁMBITO DE FONAFE. • Resolución de Dirección Ejecutiva Nº 065-2004-DE-FONAFE.

Del 06/08/2004.

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6.4.- DIRECTIVA DE TRANSPARENCIA EN LA CONDUCTA Y

DESEMPEÑO DE LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES PÚBLICOS, ASÍ COMO DE LAS PERSONAS QUE PRESTAN SERVICIOS AL ESTADO EN EL CONSEJO NACIONAL DE DESCENTRALIZACIÓN.

• Resolución Presidencial Nº 008-CND-P-2006. Del 03/02/2006. 7.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 11º

DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 11 Medidas relativas al poder judicial y al ministerio público

1. Teniendo presentes la independencia del poder judicial y su papel decisivo en la lucha contra la corrupción, cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico y sin menoscabo de la independencia del poder judicial, adoptará medidas para reforzar la integridad y evitar toda oportunidad de corrupción entre los miembros del poder judicial. Tales medidas podrán incluir normas que regulen la conducta de los miembros del poder judicial.

2. Podrán formularse y aplicarse en el ministerio público medidas con idéntico fin a las adoptadas conforme al párrafo 1 del presente artículo en los Estados Parte en que esa institución no forme parte del poder judicial pero goce de independencia análoga”.

7.1.- LEY QUE FACULTA A LA FISCAL DE LA NACIÓN A DESIGNAR EQUIPO DE FISCALES ANTICORRUPCIÓN Y SUS RESPECTIVAS INSTANCIAS.

• Ley Nº 27380. Del 21/12/2000.

7.2.- LEY QUE ESTABLECE MEDIDAS EXCEPCIONALES DE LIMITACIÓN DE DERECHOS EN INVESTIGACIONES PRELIMINARES.

• Ley Nº 27379. Del 21/12/2000. 7.3.- LEY QUE REGULA LAS INVESTIGACIONES

PRELIMINARES PREVISTAS EN LA LEY Nº 27379

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TRATANDOSE DEL PRESIDENTE, MINISTROS, CONGRESISTAS (ANTE JUICIO).

• Ley Nº 27399. Del 13/01/2001. 7.4.- LEY QUE REGULA LA CELERIDAD Y EFICACIA PROCESAL PENAL.

• Ley Nº 28117. Del 10/12/2003. 7.5 .- LEY QUE MODIFICA EL CODIGO DE PROCEDIMIENTOS

PENALES PARA SIMPLIFICAR Y HACER MAS EXPEDITIVO EL INFORME FINAL DEL JUEZ INSTRUCTOR.

• Ley Nº 27994. Del 06/06/2003. 7.6.- LEY QUE INTRODUCE UN RÉGIMEN MAS RIGUROSO DE

BENEFICIOS PENTENCIARIOS PARA CASOS DE CORRUPCIÓN.

• Ley Nº 27770. Del 28/06/2002. 7.7.- LEY QUE INCLUYE LA PARTICIPACIÓN DE LA

SOCIEDAD EN LOS ÓRGANOS DE CONTROL DEL PODER JUDICIAL Y DEL MINISTERIO PÚBLICO.

• Ley Nº 28149. Del 06/01/2004 7.8.- REGLAMENTO DE LA LEY QUE INCLUYE LA

PARTICIPACIÓN DE LA SOCIEDAD EN LOS ÓRGANOS DE CONTROL DEL PODER JUDICIAL Y DEL MINISTERIO PÚBLICO.

• Decreto Supremo N° 001-2004-JUS. Del 16/01/2004. 7.9.- RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA QUE AUTORIZA AL

PRESIDENTE DE LA CORTE SUPERIOR DE LIMA A CREAR JUZGADOS Y SALAS ANTICORRUPCIÓN.

• R.A. Nº 024-2001-CJ-PJ. Del 01/02/2001.

7.10.- RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA QUE CONFORMA LOS JUZGADOS ANTICORRUPCIÓN.

• R.A. Nº 047-2001-P-CSJL/PJ. Del 02/02/2001.

7.11.- RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA QUE CREA Y CONFORMA LA SALA PENAL ESPECIAL, ACTUALMENTE SALA “A”.

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• R.A. Nº 088-2001-P-CSJL/PJ. Del 07/03/2001.

7.12.- RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA QUE CREA Y CONFORMA LA SALA PENAL ESPECIAL, ACTUALMENTE SALA “B”.

• R.A. Nº 129-2003-P-CSJL/PJ. Del 08/11/2003. Modificada por R.A. Nº 0456-2003-P-CSJL/PJ. Del 09/11/2003.

7.13.- RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA QUE CONFORMA LA SALA PENAL ESPECIAL, ACTUALMENTE SALA “C”.

• R.A. Nº 24-2004-P-CSJL/PJ. Del 11/03/2004. Modificada por R.A. Nº 088-2001-P-CSJL/PJ. Del 03/03/2004.

7.14.- RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 020-2000-MP-FN. Del 10/11/2000. Convierte y conforma Fiscalías Provinciales Anticorrupción, disponiendo que investiguen delitos de corrupción cometidos por el ex funcionario Vladimiro Montesinos Torres.

7.15.- RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº053-

2000-MP-FN. Amplía facultades de los fiscales provinciales anticorrupción para investigar a terceras personas que resulten involucradas en delitos de corrupción relacionados a Vladimiro Montesinos Torres.

7.16.- RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN 141-2000-

MP-FN. Amplía facultades de fiscal provincial anticorrupción para investigar mayor número de delitos de corrupción.

7.17.- RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 070-

2001-MP-FN. Del 23/01/2001. Aprueba la Directiva Nº 01-2001-MP-FN que regula lo relacionado a las “Instrucciones necesarias de orientación sobre los delitos respecto de los cuales se establece beneficios por colaboración eficaz en el ámbito de la criminalidad organizada”, siendo de cumplimiento obligatorio bajo responsabilidad, de los Señores Fiscales Provinciales, Superiores y del Fiscal Superior Coordinador, resolución que establece en mérito de la Ley Nº27378, beneficios para la colaboración eficaz en el ámbito de la criminalidad organizada.

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7.18.- RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 071-2001-MP-FN. Del 23/01/2001. Aprueba la Directiva Nº 02-2001-MP-FN que a su vez reguló el “Reglamento de Funciones del Fiscal Superior Coordinador”, de conformidad con lo dispuesto en el Art. 1º de la Ley Nº 27378 que dispone la designación de un Fiscal Superior Coordinador a fin que oriente y defina estrategias y formas de actuación de los Fiscales en aplicación de los beneficios previstos en la ley antes mencionada.

7.19.- RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 072-

2001-MP-FN. Del 23/01/ 2001. Establece que la Fiscalía de la Nación a solicitud del Fiscal Superior Coordinador, coordina con el Ministerio del Interior la designación de Unidades Especiales de la Policía Nacional para la realización de diligencias de investigación, comprobación y protección de colaboradores, víctimas, testigos y peritos. Asimismo, estableció que la intervención de los Fiscales en el marco de la Ley Nº27378, se deberá adecuar al procedimiento penal especial y a las medidas de protección establecidas, contenidas en los capítulos III y IV, así como en las directivas aprobadas mediante las resoluciones de la Fiscalía de la Nación Nº 070-2001-MP-FN y Nº 071-2001-MP-FN.

7.20.- RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 988-

2002-MP-FN. Del 13/06/2002. Amplía facultades otorgadas a Fiscalías Provinciales Anticorrupción para seguir investigaciones a ex altos funcionarios que se encuentren vinculados al ex Presidente Alberto Fujimori.

7.21.- RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 1707-

2003-MP-FN. Del 10/11/2003. Conforman las Fiscalías Provinciales Anticorrupción.

7.22.- RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº182-

2004-MP-FN. Del 27/01/2004. Amplían las facultades de las Fiscalías Especializadas en Delitos de Corrupción de Funcionarios, esto es, para que se avoquen al conocimiento de investigaciones por los Delitos contra la Administración Pública y Corrupción de Funcionarios.

7.23.- RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 206-

2004-MP-FN.Del 28/01/2004. Ratifica la vigencia de la resolución mencionada en el punto 7.22; y se hace extensiva para los supuestos establecidos en los Artículos 18º

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y 19º del Código Penal (arrepentimiento activo y participación de varios agentes en la tentativa).

7.24.- RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 309-

2004-MP-FN. Del 13/02/2004. Precisa que Fiscalías Provinciales Anticorrupción deben ceñirse a recibir denuncias según lo indicado en las normas de competencia de enero de 2004.

7.25.- RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 1065-

2004-MP-FN. Del 27/07/2004. Precisa que las Fiscalías Especializadas en Delitos de Corrupción de Funcionarios creadas por Resolución Nº 020-2000-MP-FN, son competentes en el ámbito territorial del Distrito Judicial de Lima, para efectuar las investigaciones indagatorias relacionadas a las denuncias por los delitos imputados a funcionarios públicos, previstos en las Secciones II, III y IV, Capítulo II, Titulo XVIII del Libro Segundo del Código Penal. Asimismo, precisa que en las denuncias en las que se presente una situación de concurso con otros delitos, que no son de competencia de las Fiscalías Especializadas, se deberá considerar competente a la Fiscalía que tenga que conocer el delito más grave.

7.26.- RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 1364-

2004-MP-FN. Del 08/10/2004. Establece que las investigaciones preliminares y en su caso las investigaciones judiciales por el delito de Lavado de Activos previsto en la Ley Nº 27765, serán de conocimiento de las Fiscalías Especializadas competentes para conocer el delito que genera la ganancia ilegal y que en el caso que no exista Fiscalía para conocer el delito antecedente o en el supuesto que este no se encuentre determinado, conocerá de la investigación, la Fiscalía Penal que corresponda de acuerdo a las reglas comunes de competencia.

7.27.- RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 774-

2005-MP-FN. Del 08/04/2005. Amplían las competencias de las Fiscalías Especializadas en delitos de Corrupción de Funcionarios en casos relativos a delitos contra la Administración Pública previstos en las Secciones II (Concusión), III (Peculado) y IV (Corrupción de Funcionarios) del Capítulo II, Delitos Cometidos por Funcionarios Públicos, Libro II de la parte especial del Código Penal, en el caso que se perpetren por una pluralidad de personas y siempre que el órgano público afectado

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al que pertenece el imputado tenga carácter nacional, así como de los delitos conexos a los anteriormente señalados, incluso si tienen prevista una pena superior.

7.28.- RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 1262-

2005-MP-FN. Del 27/05/2005. Amplía la competencia de la Fiscalía Provincial Especializada en Delitos contra los Derechos Humanos y de la Fiscalía Provincial Especializada en Tráfico de Armas, Tráfico Ilícito de Drogas y Lavado de Activos, para que conozcan también las denuncias y procesos penales por delitos que son de competencia de las Fiscalías Provinciales Penales Especializadas en Delitos de Corrupción de Funcionarios, pasando a ser parte de dicha Sub Especialidad.

7.29.- RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 1485-

2005-MP-FN. Del 08/07/2005, que constituye el Observatorio de Criminalidad del Ministerio Público conformado por:

• Sistema del Registro Nacional de Detenidos y Sentenciados a Pena

Privativa de Libertad Efectiva (RENADESPPLE) • Instituto de Medicina Legal “Leonidas Avendaño Ureta” • Escuela del Ministerio Público “Dr. Gonzalo Ortiz de Cevallos

Roedel” y • El Sistema de Información de Apoyo al Trabajo Fiscal (SIATF)

Objetivo del Observatorio: retroalimentar el diseño e implementación de políticas y programas que permitan combatir los fenómenos socio criminales asociados al delito así como ayudar y promover el desarrollo de una red de información objetiva, confiable y oportuna que contribuya a la comprensión adecuada de los fenómenos socio criminales que impactan en nuestro país. 7.30.- RESOLUCIÓN DE JUNTA DE FISCALES SUPREMOS Nº

069-2005-MP-FN-JFS. Del 20/10/2005. Se dispuso la creación de tres (3) Fiscalías Superiores (4ta., 5ta. y 6ta.) y dos (2) Fiscalías Provinciales (5ta. y 6ta.) Especializadas en Delitos de Corrupción de Funcionarios en el Distrito Judicial de Lima, las cuales despachan con sus homólogos del Poder Judicial.

7.31.- RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº124-

2006-MP-FN. Del 03/02/2006. Crea la Unidad de Cooperación Judicial Internacional y

EXTRADICIÓNes como Unidad Orgánica dependiente de la

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Fiscalía de la Nación. Esta Unidad de Cooperación Judicial Internacional y EXTRADICIÓNes centraliza la coordinación y ejecución de todas las acciones reguladas por el Libro séptimo del Código Procesal Penal. Asimismo, modifica la estructura orgánica del Ministerio Público incorporando la Unidad de Cooperación Judicial Internacional y EXTRADICIÓNes.

8.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 12º

DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 12 Sector privado

1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, adoptará medidas para prevenir la corrupción y mejorar las normas contables y de auditoría en el sector privado, así como, cuando proceda, prever sanciones civiles, administrativas o penales eficaces, proporcionadas y disuasivas en caso de incumplimiento de esas medidas.

2. Las medidas que se adopten para alcanzar esos fines podrán consistir, entre otras cosas, en: a) Promover la cooperación entre los organismos encargados de hacer cumplir la ley y las entidades privadas pertinentes; b) Promover la formulación de normas y procedimientos encaminados a salvaguardar la integridad de las entidades privadas pertinentes, incluidos códigos de conducta para el correcto, honorable y debido ejercicio de las actividades comerciales y de todas las profesiones pertinentes y para la prevención de conflictos de intereses, así como para la promoción del uso de buenas prácticas comerciales entre las empresas y en las relaciones contractuales de las empresas con el Estado;

c) Promover la transparencia entre entidades privadas, incluidas, cuando proceda, medidas relativas a la identidad de las personas jurídicas y naturales involucradas en el establecimiento y la gestión de empresas;

d) Prevenir la utilización indebida de los procedimientos que regulan a las entidades privadas, incluidos los procedimientos relativos a la concesión de subsidios y

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licencias por las autoridades públicas para actividades comerciales;

e) Prevenir los conflictos de intereses imponiendo restricciones apropiadas, durante un período razonable, a las actividades profesionales de ex funcionarios públicos o a la contratación de funcionarios públicos en el sector privado tras su renuncia o jubilación cuando esas actividades o esa contratación estén directamente relacionadas con las funciones desempeñadas o supervisadas por esos funcionarios públicos durante su permanencia en el cargo;

f) Velar por que las empresas privadas, teniendo en cuenta su estructura y tamaño, dispongan de suficientes controles contables internos para ayudar a prevenir y detectar los actos de corrupción y por que las cuentas y los estados financieros requeridos de esas empresas privadas estén sujetos a procedimientos apropiados de auditoría y certificación.

3. A fin de prevenir la corrupción, cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias, de conformidad con sus leyes y reglamentos internos relativos al mantenimiento de libros y registros, la divulgación de estados financieros y las normas de contabilidad y auditoría, para prohibir los siguientes actos realizados con el fin de cometer cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención: a) El establecimiento de cuentas no registradas en libros; b) La realización de operaciones no registradas en libros o mal consignadas;

c) El registro de gastos inexistentes;

d) El asiento de gastos en los libros de contabilidad con indicación incorrecta de su objeto;

e) La utilización de documentos falsos; y

f) La destrucción deliberada de documentos de contabilidad antes del plazo previsto en la ley.

4. Cada Estado Parte denegará la deducción tributaria respecto de gastos que constituyan soborno, que es uno de

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los elementos constitutivos de los delitos tipificados con arreglo a los artículos 15 y 16 de la presente Convención y, cuando proceda, respecto de otros gastos que hayan tenido por objeto promover un comportamiento corrupto”.

8.1.- LEY DE PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO GENERAL.

• LEY Nº 27444. Del 11/04/2001. ( Artículo 241º). (Sector privado) 8.2.- LEY GENERAL DE SOCIEDADES.

• Ley Nº 26887. Del 09/12/1997. a) Obligación de auditoria externa a empresas. (Artículos 226, 227 y 242). b) Principios de la Contabilidad General aceptados en el país (Artículos 223)

9.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 13º DE

LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 13 Participación de la sociedad

1. Cada Estado Parte adoptará medidas adecuadas, dentro de los medios de que disponga y de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, para fomentar la participación activa de personas y grupos que no pertenezcan al sector público, como la sociedad civil, las organizaciones no gubernamentales y las organizaciones con base en la comunidad, en la prevención y la lucha contra la corrupción, y para sensibilizar a la opinión pública con respecto a la existencia, las causas y la gravedad de la corrupción, así como a la amenaza que ésta representa. Esa participación debería reforzarse con medidas como las siguientes: a) Aumentar la transparencia y promover la contribución de la ciudadanía a los procesos de adopción de decisiones; b) Garantizar el acceso eficaz del público a la información;

c) Realizar actividades de información pública para fomentar la intransigencia con la corrupción, así como

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programas de educación pública, incluidos programas escolares y universitarios;

d) Respetar, promover y proteger la libertad de buscar, recibir, publicar y difundir información relativa a la corrupción. Esa libertad podrá estar sujeta a ciertas restricciones, que deberán estar expresamente fijadas por la ley y ser necesarias para: i) Garantizar el respeto de los derechos o la reputación de terceros; ii) Salvaguardar la seguridad nacional, el orden público, o la salud o la moral públicas.

2. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas para garantizar que el público tenga conocimiento de los órganos pertinentes de lucha contra la corrupción mencionados en la presente Convención y facilitará el acceso a dichos órganos, cuando proceda, para la denuncia, incluso anónima, de cualesquiera incidentes que puedan considerarse constitutivos de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención”.

9.1.- LEY DE LOS DERECHOS DE PARTICIPACION Y CONTROL CIUDADANOS.

• Ley Nº 26300. ( De conformidad con el artículo 2º de la Ley Nº 27520, del 26/09/2001, esta Ley se restituye con plena vigencia).

9.2.- VEEDURIAS CIUDADANAS ESPECIALIZADAS EN CONTRATACION PÚBLICA. El Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (CONSUCODE), a través de las actividades del Proyecto Transparencia en las Adquisiciones Estatales y con el apoyo de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID), ha venido contribuyendo a la instalación y perfeccionamiento de veedurías ciudadanas especializadas en contratación pública. Actualmente no existe ninguna norma nacional que defina los alcances de la vigilancia ciudadana, por tal razón, las redes de veedurías ciudadanas impulsadas por CONSUCODE, fundamentan su diseño, estructuración y puesta en marcha en las siguientes normas legales que permiten la participación ciudadana:

• Constitución Política del Estado, inciso 17 de su artículo 2º.

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Garantiza, el derecho a participar, en forma individual o asociada, en la vida política, económica, social y cultural de la Nación.

• Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública,

aprobada mediante Ley Nº 27806.

• El Texto Único Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo Nº 012-2001-PCM; y, su Reglamento, aprobado mediante Decreto Supremo Nº 013-2001-PCM.

• Ley de Bases de Descentralización, aprobada mediante Ley Nº

27783. Establece que los Gobiernos Regionales y Locales están obligados a promover la participación ciudadana en la formulación, debate y concertación de sus planes de desarrollo y presupuesto, y en la gestión pública.

• Ley Orgánica de Gobiernos Regionales, aprobada mediante Ley

Nº 27867. Entre sus principios rectores de política y gestión regional se contempla la participación, transparencia, gestión moderna y rendición de cuentas, eficiencia y eficacia e integración, pues la gestión regional es parte de la gestión publica del Estado.

• Ley Orgánica de Municipalidades, aprobada mediante Ley Nº

27972. Establece que los Gobiernos Locales representen a su vecindario, promuevan la adecuada prestación de los servicios públicos locales y el desarrollo integral sostenible y armónico de su circunscripción.

• Ley del Procedimiento Administrativo General, aprobada

mediante Ley Nº 27444. Establece los procedimientos pertinentes para lograr una relación transparente y democrática entre el Estado y la sociedad civil.

• Ley de Creación del Vaso de Leche en todos los Municipios

Provinciales de la República, aprobada mediante Ley Nº 24059. Establece, que en el Comité Especial encargado de llevar a cabo el proceso de selección para la adquisición de insumos para el Programa Vaso de Leche deberá participar una representante elegida por el Comité Distrital del Vaso de Leche, en calidad de “Veedora”.

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10.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 14º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 14 Medidas para prevenir el blanqueo de dinero

1. Cada Estado Parte:

a) Establecerá un amplio régimen interno de reglamentación y supervisión de los bancos y las instituciones financieras no bancarias, incluidas las personas naturales o jurídicas que presten servicios oficiales u oficiosos de transferencia de dinero o valores y, cuando proceda, de otros órganos situados dentro de su jurisdicción que sean particularmente susceptibles de utilización para el blanqueo de dinero, a fin de prevenir y detectar todas las formas de blanqueo de dinero, y en dicho régimen se hará hincapié en los requisitos relativos a la identificación del cliente y, cuando proceda, del beneficiario final, al establecimiento de registros y a la denuncia de las transacciones sospechosas;

b) Garantizará, sin perjuicio de la aplicación del artículo 46 de la presente Convención, que las autoridades de administración, reglamentación y cumplimiento de la ley y demás autoridades encargadas de combatir el blanqueo de dinero (incluidas, cuando sea pertinente con arreglo al derecho interno, las autoridades judiciales) sean capaces de cooperar e intercambiar información en los ámbitos nacional e internacional, de conformidad con las condiciones prescritas en el derecho interno y, a tal fin, considerará la posibilidad de establecer una dependencia de inteligencia financiera que sirva de centro nacional de recopilación, análisis y difusión de información sobre posibles actividades de blanqueo de dinero.

2. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de aplicar medidas viables para detectar y vigilar el movimiento transfronterizo de efectivo y de títulos negociables pertinentes, con sujeción a salvaguardias que garanticen la debida utilización de la información y sin restringir en modo alguno la circulación de capitales lícitos. Esas medidas podrán incluir la exigencia de que

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los particulares y las entidades comerciales notifiquen las transferencias transfronterizas de cantidades elevadas de efectivo y de títulos negociables pertinentes.

3. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de aplicar medidas apropiadas y viables para exigir a las instituciones financieras, incluidas las que remiten dinero, que:

a) Incluyan en los formularios de transferencia electrónica de fondos y mensajes conexos información exacta y válida sobre el remitente;

b) Mantengan esa información durante todo el ciclo de pagos; y

c) Examinen de manera más minuciosa las transferencias de fondos que no contengan información completa sobre el remitente.

4. Al establecer un régimen interno de reglamentación y supervisión con arreglo al presente artículo, y sin perjuicio de lo dispuesto en cualquier otro artículo de la presente Convención, se insta a los Estados Parte a que utilicen como guía las iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales, interregionales y multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero.

5. Los Estados Parte se esforzarán por establecer y promover la cooperación a escala mundial, regional, subregional y bilateral entre las autoridades judiciales, de cumplimiento de la ley y de reglamentación financiera a fin de combatir el blanqueo de dinero”.

10.1.- LEY QUE CREA LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA (UIF).

• Ley Nº 27693. Del 12/ 04/ 2002. 10.2.- REGLAMENTO DE LA LEY QUE CREA LA UNIDAD DE

INTELIGENCIA FINANCIERA. • Decreto Supremo Nº 163-2002-EF. Del 31/10/2002.

11.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 15º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

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“Artículo 15 Soborno de funcionarios públicos nacionales

Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente: a) La promesa, el ofrecimiento o la concesión a un funcionario público, en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales; b) La solicitud o aceptación por un funcionario público, en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales”.

11.1.- LEY Nº 28355. DEL 06/11/2004. Que por su importancia y su vinculación a los artículos 15º al 28º de la Convención, se transcribe en su integridad:

LEY QUE MODIFICA DIVERSOS ARTÍCULOS DEL

CÓDIGO PENAL Y DE LA LEY PENAL CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS

Artículo 1.- Modifica diversos artículos del Código Penal Modifícanse los artículos 317, 393, 394, 395, 396, 397, 398, 399, 400 y 401 del Código Penal, en los términos siguientes:

“Artículo 317.- Asociación ilícita El que forma parte de una organización de dos o más personas destinada a cometer delitos será reprimido por el sólo hecho de ser miembro de la misma, con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis años.

Cuando la organización esté destinada a cometer los delitos de genocidio, contra la seguridad y tranquilidad públicas, contra el Estado y la defensa nacional o contra los Poderes del Estado y el orden constitucional, la pena será no menor de ocho ni mayor de treinta y cinco años, de ciento ochenta a trescientos sesenta y

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cinco días-multa e inhabilitación conforme al artículo 36, incisos 1, 2 y 4.

Artículo 393.- Cohecho pasivo propio. El funcionario o servidor público que acepte o reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para realizar u omitir un acto en violación de sus obligaciones o el que las acepta a consecuencia de haber faltado a ellas, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal.

El funcionario o servidor público que solicita, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para realizar u omitir un acto en violación de sus obligaciones o a consecuencia de haber faltado a ellas, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de ocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal.

El funcionario o servidor público que condiciona su conducta funcional derivada del cargo o empleo a la entrega o promesa de donativo o ventaja, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de diez años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal.

Artículo 394.- Cohecho pasivo impropio. El funcionario o servidor público que acepte o reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio indebido para realizar un acto propio de su cargo o empleo, sin faltar a su obligación, o como consecuencia del ya realizado, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal.

El funcionario o servidor público que solicita, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja indebida para realizar un acto propio de su cargo o empleo, sin faltar a su obligación, o como consecuencia del ya realizado, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal.

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Artículo 395.- Cohecho pasivo específico. El Magistrado, Árbitro, Fiscal, Perito, Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro análogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, a sabiendas que es hecho con el fin de influir o decidir en asunto sometido a su conocimiento o competencia, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa.

El Magistrado, Árbitro, Fiscal, Perito, Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro análogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, con el fin de influir en la decisión de un asunto que esté sometido a su conocimiento, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos días-multa.

Artículo 396.- Corrupción pasiva de auxiliares jurisdiccionales.

Si en el caso del artículo 395, el agente es secretario judicial, relator, especialista, auxiliar jurisdiccional o cualquier otro análogo a los anteriores, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal.

Artículo 397.- Cohecho activo genérico. El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete a un funcionario o servidor público donativo, promesa, ventaja o beneficio para que realice u omita actos en violación de sus obligaciones, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años.

El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo, ventaja o beneficio para que el funcionario o servidor público realice u omita actos propios del cargo o empleo, sin faltar a su obligación, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco años.

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Artículo 398.- Cohecho activo específico. El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo, ventaja o beneficio a un Magistrado, Fiscal, Perito, Árbitro, Miembro de Tribunal Administrativo o análogo con el objeto de influir en la decisión de un asunto sometido a su conocimiento o competencia, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho años e inhabilitación accesoria conforme a los incisos 2, 3, y 4 del artículo 36 del Código Penal.

Cuando el donativo, promesa, ventaja o beneficio se ofrece o entrega a un secretario, relator, especialista, auxiliar jurisdiccional, testigo, traductor o intérprete o análogo, la pena privativa de libertad será no menor de cuatro ni mayor de ocho años e inhabilitación accesoria conforme a los incisos 2, 3 y 4 del artículo 36 del Código Penal.

Si el que ofrece, da o corrompe es abogado o forma parte de un estudio de abogados, la pena privativa de libertad será no menor de cinco ni mayor de ocho años e inhabilitación accesoria conforme a los incisos 1, 2, 3 y 8 del Código Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa.

Artículo 399.- Negociación incompatible o aprovechamiento indebido de cargo.

El funcionario o servidor público que indebidamente en forma directa o indirecta o por acto simulado se interesa, en provecho propio o de tercero, por cualquier contrato u operación en que interviene por razón de su cargo, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal.

Artículo 400.- Tráfico de influencias. El que, invocando o teniendo influencias reales o simuladas recibe, hace dar o prometer para sí o para un tercero, donativo o promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor público que ha de conocer, esté conociendo o haya conocido un caso judicial o administrativo, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años.

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Si el agente es un funcionario o servidor público, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal.

Artículo 401.- Enriquecimiento ilícito. El funcionario o servidor público que ilícitamente incrementa su patrimonio, respecto de sus ingresos legítimos durante el ejercicio de sus funciones y que no pueda justificar razonablemente, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal.

Si el agente es un funcionario público que haya ocupado cargos de alta dirección en las entidades u organismos de la administración pública o empresas estatales, o esté sometido a la prerrogativa del antejuicio y la acusación constitucional, la pena será no menor de ocho ni mayor de dieciocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal.

Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilícito cuando el aumento del patrimonio y/o del gasto económico personal del funcionario o servidor público, en consideración a su declaración jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos, o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por cualquier otra causa lícita.”

Artículo 2.- Reubica y reforma el artículo 394-A del Código Penal.

Reubícase el texto del artículo 394-A del Código Penal reformado, en la sección de los delitos de Abuso de Autoridad, como artículo 376-A, con el texto siguiente:

“Artículo 376-A.- Abuso de autoridad condicionando ilegalmente la entrega de bienes y servicios.

El que, valiéndose de su condición de funcionario o servidor público, condiciona la distribución de bienes o la prestación de servicios correspondientes a programas públicos de apoyo o desarrollo social, con la finalidad de obtener ventaja política y/o electoral de cualquier tipo a favor propio o de terceros, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni

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mayor de seis años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal.”

Artículo 3.- Modifica los artículos 3 y 7 de la Ley Penal contra el Lavado de Activos.

Modifícanse los artículos 3 y 7 de la Ley Nº 27765, Ley Penal contra el Lavado de Activos, en los términos siguientes:

“Artículo 3.- Formas agravadas (...) La pena será privativa de la libertad no menor de veinticinco años cuando los actos de conversión o transferencia se relacionen con dinero, bienes, efectos o ganancias provenientes del tráfico ilícito de drogas o terrorismo.

Artículo 7.- Prohibición de beneficios penitenciarios. Los sentenciados por el delito previsto en el último párrafo del artículo 3 de la presente Ley no podrán acogerse a los beneficios penitenciarios de redención de la pena por el trabajo y la educación, semilibertad y liberación condicional.”

Artículo 4.- Disposición derogatoria. Deróganse los artículos 398-A y 398-B del Código Penal”.

12.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 16º DE

LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 16 Soborno de funcionarios públicos extranjeros y de funcionarios de organizaciones internacionales públicas

1. Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente, la promesa, el ofrecimiento o la concesión, en forma directa o indirecta, a un funcionario público extranjero o a un funcionario de una organización internacional pública, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar en el ejercicio de sus funciones oficiales para obtener o mantener alguna transacción comercial u otro beneficio indebido en relación con la realización de actividades comerciales internacionales.

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2. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente, la solicitud o aceptación por un funcionario público extranjero o un funcionario de una organización internacional pública, en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar en el ejercicio de sus funciones oficiales”.

12.1.- En la legislación interna del Perú no existe la tipificación del delito de soborno internacional sin embargo, al ser parte de la Convención y legislando ésta sobre soborno internacional, el Perú está obligado de brindar la asistencia y la cooperación necesaria para la investigación y juzgamiento de los mismos.

13.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 17º DE

LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 17 Malversación o peculado, apropiación indebida u otras formas de desviación de bienes por un funcionario público.

Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente, la malversación o el peculado, la apropiación indebida u otras formas de desviación por un funcionario público, en beneficio propio o de terceros u otras entidades, de bienes, fondos o títulos públicos o privados o cualquier otra cosa de valor que se hayan confiado al funcionario en virtud de su cargo”.

13.1.- Se encuentra regulado en el artículo 389º del Código Penal. La acción típica consiste en aplicar dinero o bienes que administra un servidor o funcionario público; en forma definitiva y diferente a aquella a que están destinados, afectando con ello, el servicio o la función encomendada.

14.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 18º DE

LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

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“Artículo 18 Tráfico de influencias

Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente: a) La promesa, el ofrecimiento o la concesión a un funcionario público o a cualquier otra persona, en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido con el fin de que el funcionario público o la persona abuse de su influencia real o supuesta para obtener de una administración o autoridad del Estado Parte un beneficio indebido que redunde en provecho del instigador original del acto o de cualquier otra persona; b) La solicitud o aceptación por un funcionario público o cualquier otra persona, en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su provecho o el de otra persona con el fin de que el funcionario público o la persona abuse de su influencia real o supuesta para obtener de una administración o autoridad del Estado Parte un beneficio indebido”.

14.1.- El Artículo 399 (*) del Código Penal señala que el funcionario o

servidor público que indebidamente en forma directa o indirecta o

por acto simulado se interesa, en provecho propio o de tercero, por

cualquier contrato u operación en que interviene por razón de su

cargo, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de

cuatro ni mayor de seis años e inhabilitación conforme a los incisos 1

y 2 del artículo 36 del Código Penal.

Asimismo, según lo estipulado en el artículo 400 (*) el que invocando o teniendo influencias reales o simuladas recibe, hace dar o prometer para sí o para un tercero, donativo o promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor público que ha de conocer, esté conociendo o haya conocido un caso judicial o administrativo, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años.

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Existe el agravante del tipo penal señalado en el artículo 400º, si el agente es un funcionario o servidor público, en ese caso será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal.

(*)Artículos modificados según lo dispuesto en el artículo 1º de la Ley N.° 28355, publicada el 06-10-2004.

15.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 19º DE

LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 19 Abuso de funciones

Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometa intencionalmente, el abuso de funciones o del cargo, es decir, la realización u omisión de un acto, en violación de la ley, por parte de un funcionario público en el ejercicio de sus funciones, con el fin de obtener un beneficio indebido para sí mismo o para otra persona o entidad”.

15.1.- Se encuentra regulado en el artículo 384º del Código Penal, como delito de colusión y en el artículo 397º del mismo cuerpo normativo, como delito de aprovechamiento indebido del cargo.

16.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 20º

DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 20 Enriquecimiento ilícito

Con sujeción a su constitución y a los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometa intencionalmente, el enriquecimiento ilícito, es decir, el incremento significativo del patrimonio de un funcionario público respecto de sus ingresos legítimos que no pueda ser razonablemente justificado por él”.

16.1.- Se encuentra regulado en el artículo 401º del Código Penal.

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16.2.- LEY DE PROCEDIMIENTOS PARA ADOPTAR MEDIDAS EXCEPCIONALES DE LIMITACIÓN DE DERECHOS EN INVESTIGACIONES PRELIMINARES.

• Ley Nº 27379. Del 21.12.2002. 16.3.- LEY QUE REGULA LAS INVESTIGACIONES

PRELIMINARES PREVISTAS EN LA LEY N 27379. TRATÁNDOSE DE LOS FUNCIONARIOS COMPRENDIDOS EN EL ARTICULO 99º DE LA CONSTITUCIÓN.

• Ley Nº 27399. Del 13/01/2001. 17.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 21º

DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 21 Soborno en el sector privado

Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente en el curso de actividades económicas, financieras o comerciales: a) La promesa, el ofrecimiento o la concesión, en forma directa o indirecta, a una persona que dirija una entidad del sector privado o cumpla cualquier función en ella, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona, con el fin de que, faltando al deber inherente a sus funciones, actúe o se abstenga de actuar; b) La solicitud o aceptación, en forma directa o indirecta, por una persona que dirija una entidad del sector privado o cumpla cualquier función en ella, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona, con el fin de que, faltando al deber inherente a sus funciones, actúe o se abstenga de actuar”.

17.1.- La Ley contra el Lavado de Activos Nº 27765 de fecha 27 de junio del 2002, en su artículo quinto sanciona la Omisión de Comunicación de Operaciones o Transacciones Sospechosas cuando el agente incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales, omite comunicar a la autoridad competente, las transacciones u operaciones

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sospechosas que hubiere detectado, según las leyes y normas reglamentarias.

18.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 22º

DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 22 Malversación o peculado de bienes en el sector privado

Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente en el curso de actividades económicas, financieras o comerciales, la malversación o el peculado, por una persona que dirija una entidad del sector privado o cumpla cualquier función en ella, de cualesquiera bienes, fondos o títulos privados o de cualquier otra cosa de valor que se hayan confiado a esa persona por razón de su cargo”

18.1.- ……………………………..……………………………………………………..

19.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 23º

DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 23 Blanqueo del producto del delito

1. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente: a) i) La conversión o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos bienes son producto del delito, con el propósito de ocultar o disimular el origen ilícito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la comisión del delito determinante a eludir las consecuencias jurídicas de sus actos; ii) La ocultación o disimulación de la verdadera naturaleza, el origen, la ubicación, la disposición, el movimiento o la propiedad de

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bienes o del legítimo derecho a éstos, a sabiendas de que dichos bienes son producto del delito; b) Con sujeción a los conceptos básicos de su ordenamiento jurídico: i) La adquisición, posesión o utilización de bienes, a sabiendas, en el momento de su recepción, de que son producto del delito; ii) La participación en la comisión de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo al presente artículo, así como la asociación y la confabulación para cometerlos, la tentativa de cometerlos y la ayuda, la incitación, la facilitación y el asesoramiento en aras de su comisión.

2. Para los fines de la aplicación o puesta en práctica del párrafo 1 del presente artículo: a) Cada Estado Parte velará por aplicar el párrafo 1 del presente artículo a la gama más amplia posible de delitos determinantes; b) Cada Estado Parte incluirá como delitos determinantes, como mínimo, una amplia gama de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención;

c) A los efectos del apartado b) supra, entre los delitos determinantes se incluirán los delitos cometidos tanto dentro como fuera de la jurisdicción del Estado Parte interesado. No obstante, los delitos cometidos fuera de la jurisdicción de un Estado Parte constituirán delito determinante siempre y cuando el acto correspondiente sea delito con arreglo al derecho interno del Estado en que se haya cometido y constituyese asimismo delito con arreglo al derecho interno del Estado Parte que aplique o ponga en práctica el presente artículo si el delito se hubiese cometido allí;

d) Cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de sus leyes destinadas a dar aplicación al presente artículo y de cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes o una descripción de ésta;

e) Si así lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de un Estado Parte, podrá disponerse que los delitos enunciados en el párrafo 1 del presente artículo no se aplican a las personas que hayan cometido el delito determinante”

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19.1.- Ley Nº 27765, Ley Penal Contra el Lavado de Activos. De fecha 27 de junio del 2002. Prevé en su artículo primero, sanción para quien convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilícito conoce o puede presumir. Asimismo reprime los actos de ocultamiento y tenencia de tales efectos, con la finalidad de evitar la identificación de su origen, su incautación o decomiso.

Del mismo modo, según lo dispuesto en el artículo tercero de esta ley, el tipo base se agrava cuando se presentan las siguientes circunstancias:

a) El agente utilice o se sirva de su condición de funcionario público o de agente del sector inmobiliario, financiero, bancario o bursátil. b) El agente comete el delito en calidad de integrante de una organización criminal.

20.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 24º DE

LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 24 Encubrimiento

Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 23 de la presente Convención, cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente tras la comisión de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención pero sin haber participado en ellos, el encubrimiento o la retención continua de bienes a sabiendas de que dichos bienes son producto de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención”.

20.1.- La figura penal de encubrimiento real se encuentra tipificada en el artículo 405º del Código Penal. Este tipo penal se configura cuando el agente dificulta la acción de la justicia procurando la desaparición de huellas o pruebas del delito u ocultando sus efectos. De acuerdo a lo señalado la figura del encubrimiento real da cumplimiento a lo requerido en este artículo de la Convención, pues el agente no participa en la comisión del delito, sino que a sabiendas encubre o retiene bienes que son producto del delito, en este caso, delitos relacionados a corrupción de funcionarios.

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21.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 25º

DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. “Artículo 25 Obstrucción de la justicia

Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente: a) El uso de fuerza física, amenazas o intimidación, o la promesa, el ofrecimiento o la concesión de un beneficio indebido para inducir a una persona a prestar falso testimonio o a obstaculizar la prestación de testimonio o la aportación de pruebas en procesos en relación con la comisión de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención; b) El uso de fuerza física, amenazas o intimidación para obstaculizar el cumplimiento de las funciones oficiales de un funcionario de la justicia o de los servicios encargados de hacer cumplir la ley en relación con la comisión de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención. Nada de lo previsto en el presente artículo menoscabará el derecho de los Estados Parte a disponer de legislación que proteja a otras categorías de funcionarios públicos”.

21.1.- El Código Penal ha previsto en su artículo 366 una sanción para

aquel que mediante el empleo de intimidación o violencia contra un

funcionario público o contra la persona que le presta asistencia en

virtud de un deber legal o ante un requerimiento de aquel, impide o

traba la ejecución un acto propio de legítimo ejercicio de sus

funciones.

Se prevé en el artículo 367 del Código en referencia las formas agravadas de este tipo penal: cuando el hecho se realiza por dos o más personas, el autor es funcionario o servidor público, el hecho se comete a mano armada o el autor causa una lesión grave que haya podido preveer.

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22.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 26º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 26 Responsabilidad de las personas jurídicas

1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias, en consonancia con sus principios jurídicos, a fin de establecer la responsabilidad de personas jurídicas por su participación en delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.

2. Con sujeción a los principios jurídicos del Estado Parte, la responsabilidad de las personas jurídicas podrá ser de índole penal, civil o administrativa.

3. Dicha responsabilidad existirá sin perjuicio de la responsabilidad penal que incumba a las personas naturales que hayan cometido los delitos.

4. Cada Estado Parte velará en particular por que se impongan sanciones penales o no penales eficaces, proporcionadas y disuasivas, incluidas sanciones monetarias, a las personas jurídicas consideradas responsables con arreglo al presente artículo”.

22.1.- En nuestro sistema penal si bien es cierto la responsabilidad penal es

individual y no existe responsabilidad penal de personas jurídicas,

también lo es que las personas jurídicas pueden ser terceros

civilmente responsables en un proceso penal, lo que daría lugar a que

el juzgador determine en la sentencia una indemnización económica

a favor del agraviado, la cual debe ser cubierta de forma solidaria por

el sentenciado y el tercero civilmente responsable, dando lugar , si

fuera el caso, a que se reclame dicho pago en la vía civil

correspondiente.

En ese sentido, se señala expresamente en nuestra legislación nacional (artículo 27 del Código Penal) que quien actúa como órgano de representación autorizado de una persona jurídica o como socio representante autorizado de una sociedad, y realiza el tipo legal de un

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delito, es responsable como autor, aunque los elementos especiales que fundamenten la penalidad del tipo no concurran en él, pero sí en la persona jurídica a quien representa.

23.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 27º DE

LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 27 Participación y tentativa

1. Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, de conformidad con su derecho interno, cualquier forma de participación, ya sea como cómplice, colaborador o instigador, en un delito tipificado con arreglo a la presente Convención.

2. Cada Estado Parte podrá adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, de conformidad con su derecho interno, toda tentativa de cometer un delito tipificado con arreglo a la presente Convención.

3. Cada Estado Parte podrá adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, de conformidad con su derecho interno, la preparación con miras a cometer un delito tipificado con arreglo a la presente Convención”.

23.1.- La participación se encuentra regulado en el Código Penal; en los siguientes artículos:

• Artículo 23º.- Autoría, autoría mediata y coautoría. • Artículo 24º.- Instigación. • Artículo 25º.- Complicidad primaria y complicidad secundaria. • Artículo 26º.- Incomunicabilidad en las circunstancias de

participación. • Artículo 27º.- Actuación en nombre de otro.

23.2.- La tentativa se encuentra regulado en el Código Penal:

• Artículo 16.- Tentativa • Artículo 17.- Tentativa impune • Artículo 18.- Desistimiento voluntario. • Artículo 19.- Participación de varios agentes en la tentativa

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24.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 28º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 28 Conocimiento, intención y propósito como elementos de un delito

El conocimiento, la intención o el propósito que se requieren como elemento de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención podrán inferirse de circunstancias fácticas objetivas”.

24.1.- En el Código Penal la autoría o coautoría de un hecho delictuoso se

encuentran previstos en el artículo 23 (*), que señala que quien

realiza por sí o por medio de otro el hecho punible y los que lo

cometan conjuntamente serán reprimidos con la pena establecida

para esta infracción.

Al respecto, es pertinente anotar que según el artículo 46°- A del Código Penal constituye circunstancia agravante de la responsabilidad penal si el sujeto activo se aprovecha de su condición de miembro de las Fuerzas Armadas, Policía Nacional, o autoridad, funcionario o servidor público, para cometer un hecho punible o utiliza para ello armas proporcionadas por el Estado o cuyo uso le sea autorizado por su condición de funcionario público.

En estos casos se especifica que el Juez podrá aumentar la pena hasta en un tercio por encima del máximo legal fijado para el delito cometido.

Cabe resaltar, que no será aplicable lo dispuesto en este artículo cuando la circunstancia agravante esté prevista al sancionar el tipo penal o cuando ésta sea elemento constitutivo del hecho punible.(*) Artículo Incorporado por el Artículo 2 de la Ley N° 26758, publicada el 14-03-97

25.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 29º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

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“Artículo 29 Prescripción

Cada Estado Parte establecerá, cuando proceda, con arreglo a su derecho interno, un plazo de prescripción amplio para iniciar procesos por cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención y establecerá un plazo mayor o interrumpirá la prescripción cuando el presunto delincuente haya eludido la administración de justicia”.

25.1.- Se encuentra regulado en el Código Procesal Penal. Existen diversos proyectos de Ley en el Congreso de la República, que pretenden una modificación constitucional para declarar la imprescriptibilidad de los delitos de corrupción.

26.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 30º DE

LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 30 Proceso, fallo y sanciones

1. Cada Estado Parte penalizará la comisión de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención con sanciones que tengan en cuenta la gravedad de esos delitos.

2. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias para establecer o mantener, de conformidad con su ordenamiento jurídico y sus principios constitucionales, un equilibrio apropiado entre cualesquiera inmunidades o prerrogativas jurisdiccionales otorgadas a sus funcionarios públicos para el cumplimiento de sus funciones y la posibilidad, de ser preciso, de proceder efectivamente a la investigación, el enjuiciamiento y el fallo de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.

3. Cada Estado Parte velará por que se ejerzan cualesquiera facultades legales discrecionales de que disponga conforme a su derecho interno en relación con el enjuiciamiento de personas por los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención a fin de dar máxima eficacia a las medidas adoptadas para hacer cumplir la ley respecto de esos delitos, teniendo debidamente en cuenta la necesidad de prevenirlos.

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4. Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención, cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas, de conformidad con su derecho interno y tomando debidamente en consideración los derechos de la defensa, con miras a procurar que, al imponer condiciones en relación con la decisión de conceder la libertad en espera de juicio o la apelación, se tenga presente la necesidad de garantizar la comparecencia del acusado en todo procedimiento penal ulterior.

5. Cada Estado Parte tendrá en cuenta la gravedad de los delitos pertinentes al considerar la eventualidad de conceder la libertad anticipada o la libertad condicional a personas que hayan sido declaradas culpables de esos delitos.

6. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de establecer, en la medida en que ello sea concordante con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, procedimientos en virtud de los cuales un funcionario público que sea acusado de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención pueda, cuando proceda, ser destituido, suspendido o reasignado por la autoridad correspondiente, teniendo presente el respeto al principio de presunción de inocencia.

7. Cuando la gravedad de la falta lo justifique y en la medida en que ello sea concordante con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, cada Estado Parte considerará la posibilidad de establecer procedimientos para inhabilitar, por mandamiento judicial u otro medio apropiado y por un período determinado por su derecho interno, a las personas condenadas por delitos tipificados con arreglo a la presente Convención para: a) Ejercer cargos públicos; y b) Ejercer cargos en una empresa de propiedad total o parcial del Estado.

8. El párrafo 1 del presente artículo no menoscabará el ejercicio de facultades disciplinarias por los organismos competentes contra empleados públicos.

9. Nada de lo dispuesto en la presente Convención afectará al principio de que la descripción de los delitos tipificados con arreglo a ella y de los medios jurídicos de defensa aplicables o demás principios jurídicos que regulan la legalidad de una

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conducta queda reservada al derecho interno de los Estados Parte y de que esos delitos habrán de ser perseguidos y sancionados de conformidad con ese derecho.

10. Los Estados Parte procurarán promover la reinserción social de las personas condenadas por delitos tipificados con arreglo a la presente Convención”.

26.1.- La inmunidad parlamentaria tiene por objeto evitar que, por manipulaciones políticas, se impida al legislador asistir a las reuniones y, a consecuencia de ello, se altere o perturbe indebidamente la composición y el funcionamiento del Congreso. A decir de los expertos y la jurisprudencia, es una prerrogativa que protege la libertad personal de los congresistas contra detenciones y procesos penales que puedan desembocar en privación de libertad. Así pues, importa un derecho a no ser sometido a proceso penal mientras se desempeñe el cargo, salvo previa autorización del propio Parlamento. Es un verdadero requisito de procedibilidad y un presupuesto de perseguibilidad: la causa penal está sujeta a la autorización del levantamiento de la inmunidad. Si ésta se deniega, el proceso se archiva.

Tanto del artículo 100.º de la Constitución como del artículo 89° del

Reglamento del Congreso se infiere que el Congreso de la República

puede imponer, luego de realizado el procedimiento de acusación

constitucional, sanciones políticas que pueden manifestarse de tres

formas: 1) la suspensión, 2) la inhabilitación o 3) la destitución del

funcionario público.

Cabe señalar que la inhabilitación política es una sanción política

discrecional pero sujeta a criterios de razonabilidad constitucional,

que impone el Congreso de la República. Esto lo hace distinta,

precisamente por su naturaleza, a la inhabilitación penal (prevista en

el artículo 36° del Código Penal) y a la inhabilitación administrativa

(según establece el artículo 30 de la Ley de la Carrera

Administrativa, el artículo 159° de su Reglamento y la Ley Marco

165

del Empleo Público), las cuales son de carácter estrictamente

jurídicos.

El artículo 36° del Código Penal establece como efectos de la

Inhabilitación, según disponga la sentencia:

1. Privación de la función, cargo o comisión que ejercía el

condenado, aunque provenga de elección popular;

2. Incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisión de

carácter público;

3. Suspensión de los derechos políticos que señale la sentencia;

4. Incapacidad para ejercer por cuenta propia o por intermedio de

tercero profesión, comercio, arte o industria, que deben especificarse

en la sentencia;

5. Incapacidad para el ejercicio de la patria potestad, tutela o

curatela;

6. Suspensión o cancelación de la autorización para portar o hacer

uso de armas de fuego;

7. Suspensión o cancelación de la autorización para conducir

cualquier tipo de vehículo; o

8. Privación de grados militares o policiales, títulos honoríficos u

otras distinciones que correspondan al cargo, profesión u oficio del

que se hubiese servido el agente para cometer el delito.

166

27.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 31º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“ Artículo 31 Embargo preventivo, incautación y decomiso

1. Cada Estado Parte adoptará, en el mayor grado en que lo permita su ordenamiento jurídico interno, las medidas que sean necesarias para autorizar el decomiso: a) Del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención o de bienes cuyo valor corresponda al de dicho producto; b) De los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a utilizarse en la comisión de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.

2. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias para permitir la identificación, la localización, el embargo preventivo o la incautación de cualquier bien a que se haga referencia en el párrafo 1 del presente artículo con miras a su eventual decomiso.

3. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con su derecho interno, las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para regular la administración, por parte de las autoridades competentes, de los bienes embargados, incautados o decomisados comprendidos en los párrafos 1 y 2 del presente artículo.

4. Cuando ese producto del delito se haya transformado o convertido parcial o totalmente en otros bienes, éstos serán objeto de las medidas aplicables a dicho producto a tenor del presente artículo.

5. Cuando ese producto del delito se haya mezclado con bienes adquiridos de fuentes lícitas, esos bienes serán objeto de decomiso hasta el valor estimado del producto entremezclado, sin menoscabo de cualquier otra facultad de embargo preventivo o incautación.

6. Los ingresos u otros beneficios derivados de ese producto del delito, de bienes en los que se haya transformado o convertido dicho producto o de bienes con los que se haya entremezclado ese producto del delito también serán objeto

167

de las medidas previstas en el presente artículo, de la misma manera y en el mismo grado que el producto del delito.

7. A los efectos del presente artículo y del artículo 55 de la presente Convención, cada Estado Parte facultará a sus tribunales u otras autoridades competentes para ordenar la presentación o la incautación de documentos bancarios, financieros o comerciales. Los Estados Parte no podrán negarse a aplicar las disposiciones del presente párrafo amparándose en el secreto bancario.

8. Los Estados Parte podrán considerar la posibilidad de exigir a un delincuente que demuestre el origen lícito del presunto producto del delito o de otros bienes expuestos a decomiso, en la medida en que ello sea conforme con los principios fundamentales de su derecho interno y con la índole del proceso judicial u otros procesos.

9. Las disposiciones del presente artículo no se interpretarán en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe.

10. Nada de lo dispuesto en el presente artículo afectará al principio de que las medidas en él previstas se definirán y aplicarán de conformidad con el derecho interno de los Estados Parte y con sujeción a éste.”

27.1.- LEY PENAL CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS. Ley Nº 27765. Del 27/06/2002/. 27.2.- LEY QUE MODIFICA DIVERSOS ARTÍCULOS DEL

CODIGO PENAL Y DE LA LEY PENAL CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS.

Ley Nº 28355. Del 08/10/2004. • Abuso de autoridad, condicionado ilegalmente a la entrega de bienes

y servicios. • Formas agravadas. • Prohibición de beneficios penitenciarios.

28.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 32º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 32 Protección de testigos, peritos y víctimas

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1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas, de conformidad con su ordenamiento jurídico interno y dentro de sus posibilidades, para proteger de manera eficaz contra eventuales actos de represalia o intimidación a los testigos y peritos que presten testimonio sobre delitos tipificados con arreglo a la presente Convención, así como, cuando proceda, a sus familiares y demás personas cercanas.

2. Las medidas previstas en el párrafo 1 del presente artículo podrán consistir, entre otras, sin perjuicio de los derechos del acusado e incluido el derecho a las garantías procesales, en: a) Establecer procedimientos para la protección física de esas personas, incluida, en la medida de lo necesario y posible, su reubicación, y permitir, cuando proceda, la prohibición total o parcial de revelar información sobre su identidad y paradero; b) Establecer normas probatorias que permitan que los testigos y peritos presten testimonio sin poner en peligro la seguridad de esas personas, por ejemplo aceptando el testimonio mediante tecnologías de comunicación como la videoconferencia u otros medios adecuados.

3. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos con otros Estados para la reubicación de las personas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo.

4. Las disposiciones del presente artículo se aplicarán también a las víctimas en la medida en que sean testigos.

5. Cada Estado Parte permitirá, con sujeción a su derecho interno, que se presenten y consideren las opiniones y preocupaciones de las víctimas en etapas apropiadas de las actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello menoscabe los derechos de la defensa”.

28.1.- LEY QUE ESTABLECE BENEFICIOS POR COLABORACIÓN EFICAZ EN EL AMBITO DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA.

• Ley Nº 27378. Del 21/12/2000.

28.2.- REGLAMENTO DE MEDIOS DE PROTECCIÓN DE COLABORADORES, TESTIGOS, PERITOS Y VICTIMAS A QUE SE REFIERE LA LEY Nº 27378.

• Decreto Supremo Nº 020-2001-JUS. Del 07/l7/2001.

169

Estas normas establecen los roles del Ministerio Público, el Poder Judicial, la Policía Nacional del Perú; el Instituto Nacional Penitenciario y el Ministerio de Justicia, en el Sistema Integral de la Colaboración Eficaz.

28.3.- NORMA QUE PRECISA, QUE EL PROGRAMA DE PROTECCION DE COLABORADORES, TESTIGOS Y PERITOS A QUE SE REFIERE LA LEY Nº 27378, ESTÁ COMPRENDIDO EN LA LUCHA INTEGRAL CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO.

• Decreto Supremo Nº 012-2004-JUS. Del 03/11/2004. 29.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 33º

DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 33 Protección de los denunciantes

Cada Estado Parte considerará la posibilidad de incorporar en su ordenamiento jurídico interno medidas apropiadas para proporcionar protección contra todo trato injustificado a las personas que denuncien ante las autoridades competentes, de buena fe y con motivos razonables, cualesquiera hechos relacionados con delitos tipificados con arreglo a la presente Convención”.

29.1.- LEY DE COLABORACION EFICAZ

• Ley Nº 27378. Del 21/12/2000.

29.2.- LEY QUE CREA EL FONDO ESPECIAL DE ADMINISTRACIÓN DEL DINERO OBTENIDO ILICITAMENTE EN PERJUICIO DEL ESTADO – FEDADOI.

• Ley Nº 28476. Del 24/03/2005.

29.3.- REGLAMENTO DEL FONDO ESPECIAL DE ADMINISTRACIÓN DEL DINERO OBTENIDO ILICITAMENTE EN PERJUICIO DEL ESTADO – FEDADOI.

• Decreto Supremo Nº 001-2002-JUS. Del 09/01/2002. Vigente en mérito de lo dispuesto por el 3º disposición complementaria de la Ley 28476.

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30.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 34º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 34 Consecuencias de los actos de corrupción

Con la debida consideración de los derechos adquiridos de buena fe por terceros, cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, adoptará medidas para eliminar las consecuencias de los actos de corrupción. En este contexto, los Estados Parte podrán considerar la corrupción un factor pertinente en procedimientos jurídicos encaminados a anular o dejar sin efecto un contrato o a revocar una concesión u otro instrumento semejante, o adoptar cualquier otra medida correctiva”.

30.1.- CODIGO CIVIL:

• NULIDAD DE ACTO JURIDICO: Título XI, artículos 219 y siguientes.

30.2.- LEY DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVO GENERAL:

LEY Nº 27444: Título I, Régimen Jurídico de los Actos Administrativos. Capítulo II. Nulidad de Actos Administrativos.(Artículos 8 y siguientes).

31.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 35º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 35 Indemnización por daños y perjuicios

Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias, de conformidad con los principios de su derecho interno, para garantizar que las entidades o personas perjudicadas como consecuencia de un acto de corrupción tengan derecho a iniciar una acción legal contra los responsables de esos daños y perjuicios a fin de obtener indemnización”.

31.1.- CODIGO CIVIL: RESPONSABILIDAD CIVIL EXTRACONTRACTUAL. Sección VI, Libro VII, Fuente de Obligaciones. Artículos 1969 y siguientes.

171

32.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 36º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 36 Autoridades especializadas

Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, se cerciorará de que dispone de uno o más órganos o personas especializadas en la lucha contra la corrupción mediante la aplicación coercitiva de la ley. Ese órgano u órganos o esas personas gozarán de la independencia necesaria, conforme a los principios fundamentales del ordenamiento jurídico del Estado Parte, para que puedan desempeñar sus funciones con eficacia y sin presiones indebidas. Deberá proporcionarse a esas personas o al personal de ese órgano u órganos formación adecuada y recursos suficientes para el desempeño de sus funciones”.

32.1.- LEY ORGANICA DEL PODER JUDICIAL.

• Decreto ley Nº 767. Modificado por D. Legislativo Nº 017-93-JUS. Cuyo Texto Único Ordenado fue aprobado por Decreto Legislativo Nº 767.

32.2.- LEY ORGANICA DEL MINISTERIO PÚBLICO

• Decreto Legislativo Nº 052.

32.3.- CREACCIÓN DE PROCURADURÍAS ANTICORRUPCIÓN DESCENTRALIZADAS CON DOMICILIO EN LAS SEDES DE DISTRITOS JUDICIALES.

• Decreto Supremo Nº 038-2001-JUS. Del 28.10.2001.

32.4.- DIRECCIÓN CONTRA LA CORRUPCIÓN DE LA POLICÍA NACIONAL DEL PERU (DIRCOCOR). Creada mediante Resolución Ministerial Nº1544-2002-IN/PNP de 15AGO2002 (Modificación de la RM No1000 2001-IN/PNP de 17AGO2001), como órgano especializado de la Policía Nacional, encargada de investigar y denunciar los delitos que genera la corrupción; así como brindar apoyo técnico-científico que requieran las autoridades del Poder Judicial y Ministerio Público, entre otro;

172

que investigan casos de corrupción.

32.5.- DECRETO LEGISLATIVO Nº 959 - DECRETO LEGISLATIVO QUE INCORPORA DIVERSAS MODIFICACIONES A LA LEGISLACIÓN PROCESAL PENAL VIGENTE.

El artículo 3º modifica el artículo 14º del Decreto Ley Nº 17537 "LEY DE REPRESENTACIÓN Y DEFENSA DEL ESTADO EN JUICIO" SOBRE LAS FACULTADES DE LOS PROCURADORES PÚBLICOS”.

32.6.- DECRETO SUPREMO Nº 002-2005-JUS QUE ESTABLECE

OBLIGACIONES COMPLEMENTARIAS PARA PROCURADORES PÚBLICOS.

33.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 37º

DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 37 Cooperación con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley

1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas para alentar a las personas que participen o hayan participado en la comisión de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención a que proporcionen a las autoridades competentes información útil con fines investigativos y probatorios y a que les presten ayuda efectiva y concreta que pueda contribuir a privar a los delincuentes del producto del delito, así como a recuperar ese producto.

2. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de prever, en casos apropiados, la mitigación de la pena de toda persona acusada que preste cooperación sustancial en la investigación o el enjuiciamiento de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.

3. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de prever, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, la concesión de inmunidad judicial a toda persona que preste cooperación sustancial en la investigación o el enjuiciamiento de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.

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4. La protección de esas personas será, mutatis mutandis, la prevista en el artículo 32 de la presente Convención.

5. Cuando las personas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo se encuentren en un Estado Parte y puedan prestar cooperación sustancial a las autoridades competentes de otro Estado Parte, los Estados Parte interesados podrán considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos, de conformidad con su derecho interno, con respecto a la eventual concesión, por el otro Estado Parte, del trato previsto en los párrafos 2 y 3 del presente artículo”.

33.1.- CONVENIO ENTRE LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA (UIF) Y EL MINISTERIO PÚBLICO.

El convenio se inicia el 21/03/2004, y tiene por objeto la capacitación mutua y establecer canales de coordinación para comunicaciones interinstitucionales.

34.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 38º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS

“Artículo 38 Cooperación entre organismos nacionales

Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias, de conformidad con su derecho interno, para alentar la cooperación entre, por un lado, sus organismos públicos, así como sus funcionarios públicos, y, por otro, sus organismos encargados de investigar y enjuiciar los delitos. Esa cooperación podrá incluir: a) Informar a esos últimos organismos, por iniciativa del Estado Parte, cuando haya motivos razonables para sospechar que se ha cometido alguno de los delitos tipificados con arreglo a los artículos 15, 21 y 23 de la presente Convención; o b) Proporcionar a esos organismos toda la información necesaria, previa solicitud”.

34.1.- CONTRALOR GENERAL AURTORIZA CONSTITUIR GRUPO DE ÉLITE DE INTELIGENCIA ANTICORRUPCIÓN PARA IDENTIFICAR E INVESTIGAR ACTOS DE CORRUPCIÓN.

• Resolución de Contraloría General Nº 203-2003-CG. Del 02/07/2003.

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34.2.- APRUEBAN DIRECTIVA “FUNCIONES DEL GRUPO ÉLITE

DE INTELIGENCIA ANTICORRUPCIÓN DE LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA”

• Resolución de Contraloría Nº 086-2004-C. Del 11/03/2004.

34.3.- NORMAS SOBRE DIFUSIÓN Y ACCESO A LOS INFORMES DE CONTROL GUBERNAMENTAL.

• Directiva Nº 003-2004-CG/SGE. Del 19/02/2004. Esta directiva tiene como finalidad, contribuir a la difusión y acceso transparente a los resultados de las acciones de control a cargo del Sistema Nacional de Control, orientando a los órganos conformantes de éste, respecto a la oportunidad, condiciones y procedimientos para la difusión y el acceso de terceros al contenido de los Informes de Control, así como fomentar la participación de la sociedad civil en la lucha contra la corrupción administrativa, en concordancia con los principios establecidos en la Ley Nº 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República.

35.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 39º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS

“Artículo 39 Cooperación entre los organismos nacionales y el sector privado

1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias, de conformidad con su derecho interno, para alentar la cooperación entre los organismos nacionales de investigación y el ministerio público, por un lado, y las entidades del sector privado, en particular las instituciones financieras, por otro, en cuestiones relativas a la comisión de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.

2. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de alentar a sus nacionales y demás personas que tengan residencia habitual en su territorio a denunciar ante los organismos nacionales de investigación y el ministerio público la comisión de todo delito tipificado con arreglo a la presente Convención”.

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35.1.- ………………………………………………………………………..………… 36.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 40º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS

“Artículo 40 Secreto bancario

Cada Estado Parte velará por que, en el caso de investigaciones penales nacionales de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención, existan en su ordenamiento jurídico interno mecanismos apropiados para salvar todo obstáculo que pueda surgir como consecuencia de la aplicación de la legislación relativa al secreto bancario”.

36.1.- En la Ley N.º 27765, Ley Penal contra el Lavado de Activos, se prevé sanción para quien convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilícito conoce o puede presumir, asimismo reprime los actos de ocultamiento y tenencia de los mismos, con la finalidad de evitar la identificación de su origen, su incautación o decomiso.

El conocimiento del origen ilícito que debe conocer o presumir el agente de los delitos que contempla la presente ley, corresponde a conductas punibles en la legislación penal como el tráfico ilícito de drogas; delitos contra la ADMINISTRACIÓN PÚBLICA; secuestro; proxenetismo; tráfico de menores; defraudación tributaria; delitos aduaneros u otros similares que generen ganancias ilegales, con excepción de los actos contemplados en el Artículo 194 del Código Penal.

Para la investigación de los delitos previstos en esta ley, se podrá levantar el SECRETO BANCARIO, la reserva tributaria y la reserva bursátil, por disposición de la autoridad judicial o a solicitud del Fiscal de la Nación. La información obtenida en estos casos sólo será utilizada en relación con la investigación de los hechos que la motivaron.

37.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 41º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS

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“Artículo 41 Antecedentes penales

Cada Estado Parte podrá adoptar las medidas legislativas o de otra índole que sean necesarias para tener en cuenta, en las condiciones y para los fines que estime apropiados, toda previa declaración de culpabilidad de un presunto delincuente en otro Estado a fin de utilizar esa información en actuaciones penales relativas a delitos tipificados con arreglo a la presente Convención”.

37.1.- El Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional, desarrolla el procedimiento en caso de declaración de culpabilidad en su artículo 65º. El Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional fue aprobado por la Conferencia Diplomática de Plenipotenciarios de las Naciones Unidas, celebrada en Roma, República Italiana, el 17 de julio de 1998, y aprobado por el Congreso de la República mediante Resolución Legislativa Nº 27518 de fecha 13 de setiembre del año 2001; fue ratificado mediante Decreto Supremo Nº. 079-2001-RE del 09/10/2001.

El artículo 65º señala lo siguiente:

“Procedimiento en caso de declaración de culpabilidad 1. Si el acusado se declara culpable en las condiciones indicadas en el párrafo 8 a) del artículo 64, la Sala de Primera Instancia determinará:

a) Si el acusado comprende la naturaleza y las consecuencias de la declaración de culpabilidad;

b) Si esa declaración ha sido formulada voluntariamente tras suficiente consulta con el abogado defensor; y

c) Si la declaración de culpabilidad está corroborada por los hechos de la causa conforme a:

i) Los cargos presentados por el Fiscal y aceptados por el acusado; ii) Las piezas complementarias de los cargos presentados por el Fiscal y aceptados por el acusado; y

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iii) Otras pruebas, como declaraciones de testigos, presentadas por el Fiscal o el acusado.

2. La Sala de Primera Instancia, de constatar que se

cumplen las condiciones a que se hace referencia en el párrafo 1, considerará que la declaración de culpabilidad, junto con las pruebas adicionales presentadas, constituye un reconocimiento de todos los hechos esenciales que configuran el crimen del cual se ha declarado culpable el acusado y podrá condenarlo por ese crimen.

3. La Sala de Primera Instancia, de constatar que no se cumplen las condiciones a que se hace referencia en el párrafo 1, tendrá la declaración de culpabilidad por no formulada y, en ese caso, ordenará que prosiga el juicio con arreglo al procedimiento ordinario estipulado en el presente Estatuto y podrá remitir la causa a otra Sala de Primera Instancia. 4. La Sala de Primera Instancia, cuando considere necesaria en interés de la justicia y en particular en interés de las víctimas, una presentación más completa de los hechos de causa podrá: a) Pedir al Fiscal que presente pruebas adicionales, inclusive declaraciones de testigos; u b) Ordenar que prosiga el juicio con arreglo al procedimiento ordinario estipulado en el presente Estatuto, en cuyo caso tendrá la declaración de culpabilidad por no formulada y podrá remitir la causa a otra Sala de Primera Instancia. 5. Las consultas que celebren el Fiscal y la defensa respecto de la modificación de los cargos, la declaración de culpabilidad o la pena que habrá de imponerse no serán obligatorias para la Corte”.

38.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 42º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS

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“Artículo 42 Jurisdicción

1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdicción respecto de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención cuando: a) El delito se cometa en su territorio; o b) El delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su pabellón o de una aeronave registrada conforme a sus leyes en el momento de la comisión.

2. Con sujeción a lo dispuesto en el artículo 4 de la presente Convención, un Estado Parte también podrá establecer su jurisdicción para conocer de tales delitos cuando: a) El delito se cometa contra uno de sus nacionales; b) El delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona apátrida que tenga residencia habitual en su territorio; o

c) El delito sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) del apartado b) del párrafo 1 del artículo 23 de la presente Convención y se cometa fuera de su territorio con miras a la comisión, dentro de su territorio, de un delito tipificado con arreglo a los incisos i) o ii) del apartado a) o al inciso i) del apartado b) del párrafo 1 del artículo 23 de la presente Convención; o

d) El delito se cometa contra el Estado Parte.

3. A los efectos del artículo 44 de la presente Convención, cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdicción respecto de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite por el solo hecho de ser uno de sus nacionales.

4. Cada Estado Parte podrá también adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdicción respecto de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite.

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5. Si un Estado Parte que ejerce su jurisdicción con arreglo a los párrafos 1 ó 2 del presente artículo ha recibido notificación, o tomado conocimiento por otro conducto, de que otros Estados Parte están realizando una investigación, un proceso o una actuación judicial respecto de los mismos hechos, las autoridades competentes de esos Estados Parte se consultarán, según proceda, a fin de coordinar sus medidas.

6. Sin perjuicio de las normas del derecho internacional general, la presente Convención no excluirá el ejercicio de las competencias penales establecidas por los Estados Parte de conformidad con su derecho interno”.

38.1.- CÓDIGO PENAL. Decreto Legislativo 635.

• Título I, Capítulo I. Aplicación espacial: Artículos 1 al 5. (principios de territorialidad, extraterritorialidad, Principio Real o de Defensa y Principio de Personalidad Activa y Pasiva; Representación, Extraterritorialidad y Ubicuidad.

39.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 43º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS

“Artículo 43 Cooperación internacional

1. Los Estados Parte cooperarán en asuntos penales conforme a lo dispuesto en los artículos 44 a 50 de la presente Convención. Cuando proceda y esté en consonancia con su ordenamiento jurídico interno, los Estados Parte considerarán la posibilidad de prestarse asistencia en las investigaciones y procedimientos correspondientes a cuestiones civiles y administrativas relacionadas con la corrupción.

2. En cuestiones de cooperación internacional, cuando la doble incriminación sea un requisito, éste se considerará cumplido si la conducta constitutiva del delito respecto del cual se solicita asistencia es delito con arreglo a la legislación de ambos Estados Parte, independientemente de si las leyes del Estado Parte requerido incluyen el delito en la misma categoría o lo denominan con la misma terminología que el Estado Parte requirente”.

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39.1.- La Cooperación Judicial Internacional, se encuentra ampliamente desarrollada en el Libro Séptimo del Código Procesal Penal, como se puede observar a continuación:

SECCIÓN I.

• Artículo 508º Normatividad aplicable. • Artículo 509º Documentación. • Artículo 510º competencia del país requirente y Ejecución del acto

de cooperación. • Artículo 511º Actos de Cooperación Judicial Internacional. • Artículo 512º Autoridad central.

40.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 44º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS

“Artículo 44 Extradición

1. El presente artículo se aplicará a los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención en el caso de que la persona que es objeto de la solicitud de extradición se encuentre en el territorio del Estado Parte requerido, siempre y cuando el delito por el que se pide la extradición sea punible con arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente y del Estado Parte requerido.

2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el párrafo 1 del presente artículo, los Estados Parte cuya legislación lo permita podrán conceder la extradición de una persona por cualesquiera de los delitos comprendidos en la presente Convención que no sean punibles con arreglo a su propio derecho interno.

3. Cuando la solicitud de extradición incluya varios delitos, de los cuales al menos uno dé lugar a extradición conforme a lo dispuesto en el presente artículo y algunos no den lugar a extradición debido al período de privación de libertad que conllevan pero guarden relación con los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención, el Estado Parte requerido podrá aplicar el presente artículo también respecto de esos delitos.

4. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artículo se considerará incluido entre los delitos que dan

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lugar a extradición en todo tratado de extradición vigente entre los Estados Parte. Éstos se comprometen a incluir tales delitos como causa de extradición en todo tratado de extradición que celebren entre sí. Los Estados Parte cuya legislación lo permita, en el caso de que la presente Convención sirva de base para la extradición, no considerarán de carácter político ninguno de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.

5. Si un Estado Parte que supedita la extradición a la existencia de un tratado recibe una solicitud de extradición de otro Estado Parte con el que no lo vincula ningún tratado de extradición, podrá considerar la presente Convención como la base jurídica de la extradición respecto de los delitos a los que se aplica el presente artículo.

6. Todo Estado Parte que supedite la extradición a la existencia de un tratado deberá: a) En el momento de depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención o de adhesión a ella, informar al Secretario General de las Naciones Unidas de si considerará o no la presente Convención como la base jurídica de la cooperación en materia de extradición en sus relaciones con otros Estados Parte en la presente Convención; y b) Si no considera la presente Convención como la base jurídica de la cooperación en materia de extradición, procurar, cuando proceda, celebrar tratados de extradición con otros Estados Parte en la presente Convención a fin de aplicar el presente artículo.

7. Los Estados Parte que no supediten la extradición a la existencia de un tratado reconocerán los delitos a los que se aplica el presente artículo como causa de extradición entre ellos.

8. La extradición estará sujeta a las condiciones previstas en el derecho interno del Estado Parte requerido o en los tratados de extradición aplicables, incluidas, entre otras cosas, las relativas al requisito de una pena mínima para la extradición y a los motivos por los que el Estado Parte requerido puede denegar la extradición.

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9. Los Estados Parte, de conformidad con su derecho interno, procurarán agilizar los procedimientos de extradición y simplificar los requisitos probatorios correspondientes con respecto a cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente artículo.

10. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados de extradición, el Estado Parte requerido podrá, tras haberse cerciorado de que las circunstancias lo justifican y tienen carácter urgente, y a solicitud del Estado Parte requirente, proceder a la detención de la persona presente en su territorio cuya extradición se pide o adoptar otras medidas adecuadas para garantizar la comparecencia de esa persona en los procedimientos de extradición.

11. El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un presunto delincuente, si no lo extradita respecto de un delito al que se aplica el presente artículo por el solo hecho de ser uno de sus nacionales, estará obligado, previa solicitud del Estado Parte que pide la extradición, a someter el caso sin demora injustificada a sus autoridades competentes a efectos de enjuiciamiento. Dichas autoridades adoptarán su decisión y llevarán a cabo sus actuaciones judiciales de la misma manera en que lo harían respecto de cualquier otro delito de carácter grave con arreglo al derecho interno de ese Estado Parte. Los Estados Parte interesados cooperarán entre sí, en particular en lo que respecta a los aspectos procesales y probatorios, con miras a garantizar la eficiencia de dichas actuaciones.

12. Cuando el derecho interno de un Estado Parte sólo le permita extraditar o entregar de algún otro modo a uno de sus nacionales a condición de que esa persona sea devuelta a ese Estado Parte para cumplir la condena impuesta como resultado del juicio o proceso por el que se solicitó la extradición o la entrega y ese Estado Parte y el Estado Parte que solicita la extradición acepten esa opción, así como toda otra condición que estimen apropiada, tal extradición o entrega condicional será suficiente para que quede cumplida la obligación enunciada en el párrafo 11 del presente artículo.

13. Si la extradición solicitada con el propósito de que se cumpla una condena es denegada por el hecho de que la persona buscada es nacional del Estado Parte requerido,

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éste, si su derecho interno lo permite y de conformidad con los requisitos de dicho derecho, considerará, previa solicitud del Estado Parte requirente, la posibilidad de hacer cumplir la condena impuesta o el resto pendiente de dicha condena con arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente.

14. En todas las etapas de las actuaciones se garantizará un trato justo a toda persona contra la que se haya iniciado una instrucción en relación con cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente artículo, incluido el goce de todos los derechos y garantías previstos por el derecho interno del Estado Parte en cuyo territorio se encuentre esa persona.

15. Nada de lo dispuesto en la presente Convención podrá interpretarse como la imposición de una obligación de extraditar si el Estado Parte requerido tiene motivos justificados para presumir que la solicitud se ha presentado con el fin de perseguir o castigar a una persona en razón de su sexo, raza, religión, nacionalidad, origen étnico u opiniones políticas o que su cumplimiento ocasionaría perjuicios a la posición de esa persona por cualquiera de estas razones.

16. Los Estados Parte no podrán denegar una solicitud de extradición únicamente porque se considere que el delito también entraña cuestiones tributarias.

17. Antes de denegar la extradición, el Estado Parte requerido, cuando proceda, consultará al Estado Parte requirente para darle amplia oportunidad de presentar sus opiniones y de proporcionar información pertinente a su alegato.

18. Los Estados Parte procurarán celebrar acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales para llevar a cabo la extradición o aumentar su eficacia”.

40.1.- La extradición, se encuentra ampliamente regulada en la SECCIÓN

II del Libro Séptimo del Código Procesal Penal: TITULO I. LA EXTRADICCIÓN

184

• Artículo 513º Procedencia. • Artículo 514º Autoridades que intervienen. • Artículo 515º Carácter de la resolución consultiva de la Corte

Suprema. TÍTULO II LA EXTRADICIÓN PASIVA

• Artículo 516º Ámbito. • Artículo 517º Rechazo de la extradición. • Artículo 518º Requisitos de la demanda de extradición. • Artículo 519º Concurso de EXTRADICIÓNes. • Artículo 520º Efectos de la extradición concedida. • Artículo 521º Procedimiento de la extradición. • Artículo 522º Resolución Suprema y Ejecución. • Artículo 523º Arresto provisorio o pre-extradición. • Artículo 524º Extradición de tránsito.

TÍTULO III LA EXTRADICIÓN ACTIVA

• Artículo 525º Ámbito e Iniciación. • Artículo 526º Procedimiento. • Artículo 527º Arresto provisorio.

40.2.- El Perú es signatario de un conjunto de Tratados de Cooperación

Jurídica Internacional en materia penal. Destacan entre ellos, los referidos a la Extradición, tanto multilaterales propios del ámbito americano, cuanto bilaterales con un conjunto muy amplio de países. Asimismo, siguen en importancia los Tratados de Asistencia Judicial en Materia Penal, tanto el multilateral celebrado al amparo de la Organización de Estados Americanos (OEA), cuanto numerosos bilaterales celebrados con países americanos y europeos. También, existen tratados de traslado de condenados, siendo los de “primera generación” los celebrados con Estados Unidos y Canadá y, los de “última generación”, los celebrados con los países europeos y otros americanos, siguiendo al respecto el modelo europeo del Convenio sobre traslado de personas condenadas de 20 de abril de 1959.

Los gobiernos de Perú y Estados Unidos vienen desarrollando sólidos mecanismos de asistencia judicial. Un nuevo tratado bilateral de extradición fue promulgado entre ambos gobiernos en agosto de 2003,

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reuniones de alto nivel entre agencias de cumplimiento de la ley de ambos países se han venido llevando periódicamente en los últimos tres años. De otro lado, expertos estadounidenses en materia judicial han llevado a cabo programas de entrenamiento en el Perú.

Estos mecanismos han sido fundamentales para la extradición al Perú desde los Estados Unidos de miembros claves de la red de corrupción de Vladimiro Montesinos, también han fortalecido el intercambio de información entre ambos gobiernos, y han posibilitado al gobierno peruano recuperar recursos que ilegalmente fueron introducidos a los Estados Unidos. Asimismo, el Departamento de Justicia de los Estados Unidos ha recibido y procesado cartas rogatorias y diferentes solicitudes de parte de las autoridades judiciales peruanas.

40.3.- RELACIÓN DE CONVENIOS BILATERALES SOBRE EXTRADICCIÓN SUSCRITOS CON PAÍSES AMERICANOS.

40.3.1.- TRATADO DE EXTRADICIÓN CON ESTADOS UNIDOS.

Suscrito en Lima, el 20 de noviembre de 1899. Aprobado Por Resolución Legislativa el 11 de noviembre de 1899. Aprobado por el Senado de Estados Unidos, el 8 de febrero de 1900. Adición introducida por el Senado de Estados Unidos, aprobada por el Congreso Peruano, el 25 de octubre de 1900. El Canje de los Instrumentos de Ratificación se realizó en Lima, el 23 de enero de 1901. Vigente, desde el 23 de enero de 1901.

40.3.2.- TRATADO DE EXTRADICIÓN CON GRAN BRETAÑA DE

1904 APLICABLE AL CANADÁ COMO MIEMBRO DE LA COMUNIDAD BRITÁNICA DE NACIONES.

Suscrito en Lima, el 26 de enero de 1904. Por decisión del Gobierno Canadiense de mantener en vigencia todo Tratado Imperial que no haya sido abrogado por Canadá.

40.3.3.- TRATADO DE EXTRADICIÓN DE CRIMINALES CON BRASIL.

Suscrito en Río de Janeiro, el 13 febrero de 1919. Aprobado por Resolución Legislativa N° 4462, de 7 de enero de 1921, promulgada el 9 de enero de El Canje de los Instrumentos de Ratificación se realizó en Lima, el 22 de mayo de 1922.

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Vigente, desde el 22 de mayo de 1922. 40.3.4.- TRATADO DE EXTRADICIÓN CON CHILE.

Suscrito en Lima, el 5 de noviembre de 1932. Aprobado por Resolución Legislativa N° 8374, de 16 de junio de

1936. El Canje de los Instrumentos de Ratificación se realizó en Lima, el 15 de julio de 1936. Vigente, desde el 15 de julio de 1936.

40.3.5.- ACUERDO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA

DEL PERÚ Y EL GOBIERNO DE LA COMUNIDAD DE LAS BAHAMAS.

Cambio de Notas entre los Ministerios de Relaciones Exteriores de la Comunidad de las Bahamas N° EXT/133/33, de 7 de marzo de 1978 y del Perú N° (Lt) 6/2 de 2 de agosto de 1978. Vigente, desde el 14 de agosto de 1978 (fecha de la Nota N° 7-1-0/53, de la Misión Permanente del Perú en las Naciones Unidas, comunicando aceptación del Gobierno Peruano).

40.3.6.- ACUERDO ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA

DE PERÚ Y EL GOBIERNO DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA SOBRE EXTRADICIÓN POR DELITO DE TRÁFICO ILÍCITO DE ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS PSICOTROPICAS.

Cambio de Notas entre el Secretario de Departamento de Estado de los Estados Unidos y el Canciller del Gobierno de Perú, en la ciudad de Cartagena, Colombia, el 15 de febrero de 1990. Aprobado mediante Decreto Supremo Nº 012-96-RE de 19 de abril

de 1996. Vigente, desde el 15 de febrero de 1990.

40.3.7.- TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE EL GOBIERNO DE

LA REPÚBLICA DE PERÚ Y EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DE PARAGUAY.

Suscrito en Lima, el 17 de octubre de 1997. Remitido al Congreso de la República para su aprobación mediante Resolución Suprema Nº 238-2001-RE, de 30 de mayo de 2001.

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Mediante Nota VMRE/DT/L/Nº 119/02, de 14 de agosto del año 2002, la Cancillería Paraguaya comunica a nuestra Embajada que su gobierno ha dado cumplimiento a las formalidades legales internas para su entrada en vigor, en virtud de la promulgación de la Ley Nº 1892 en fecha 31 de mayo del año 2002.

40.3.8.- ACUERDO ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPUBLICA

DEL PERU Y EL GOBIERNO DE LA REPUBLICA DEL PARAGUAY SOBRE SUSTITUCIÓN DEL NUMERAL 5, ARTICULO 9, DEL TRATADO DE EXTRADICIÓN SUSCRITO ENTRE AMBOS PAISES EL 17 DE OCTUBRE DE 1997.

Suscrito mediante Cambio de Notas, en Asunción, el 05 de marzo de

2001. Mediante Nota VMRE/DT/L/Nº 119/02, de 14 de agosto del año 2002, la Cancillería Paraguaya comunica a nuestra Embajada que su gobierno ha dado cumplimiento a las formalidades legales internas para su entrada en vigor, en virtud de la promulgación de la Ley Nº 1892 en fecha 31 de mayo del año 2002. Remitido al Congreso de la República para su aprobación mediante Resolución Suprema Nº 327-2002-RE, publicada en el Diario Oficial el martes 15 de octubre del año 2002.

40.3.9.- ACUERDO ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA

DE PERÚ Y EL GOBIERNO DE REPÚBLICA DE COLOMBIA SOBRE EL “TÉRMINO DE LA DISTANCIA” CONTEMPLADO EN EL ACUERDO BOLIVARIANO SOBRE EXTRADICIÓN DE 1911, VIGENTE ENTRE LOS GOBIERNOS DE PERÚ Y COLOMBIA (*)

Cambio de Notas en Santa Fe de Bogotá y Lima, el 24 de febrero de

1998. Ratificado mediante Decreto Supremo Nº 027-98-RE de 01 de octubre de 1998. Vigente, desde el 24 de febrero de 1998.

40.3.10.- TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA

DE PERÚ Y EL GOBIERNO DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS. Suscrito en México D.F., el 2 de mayo de 2000. Aprobado por el Congreso Peruano con R. Legislativa Nº 27428 de 22 de febrero de 2001. Ratificado con Decreto Supremo Nº 017-

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2001-RE de 5 de marzo de 2001. El gobierno Mexicano lo aprobó mediante Decreto del 29 de diciembre 2001. Entró en vigencia el 10 de abril del año 2001.En el Diario Oficial “El Peruano” de 23 de febrero del año 2001.

40.3.11.- TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA

DEL PERÚ Y LA REPÚBLICA DEL ECUADOR (*) Suscrito en Quito, el 4 de abril de 2001. Ratificado mediante Decreto Supremo Nº 099-2001-RE de 20 de diciembre del año 2001. Aprobado por el Congreso Nacional del Ecuador el 6 de agosto del año 2002.Canje de los Instrumentos de Ratificación realizado en la ciudad de Lima, el 12 de diciembre del año 2002. Entró en vigencia el 12 de diciembre del año 2002.

40.3.12.- TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA

DEL PERÚ Y LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA. Suscrito en Lima, el 26 de julio de 2001. Aprobado por Resolución Legislativa Nº 27827de 22 de agosto de

2002. Ratificado mediante Decreto Supremo Nº 085-2002-RE, de 01 de octubre del año 2002.Vigente desde Setiembre 2003

40.3.13.- TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPUBLICA

DEL PERU Y LA REPUBLICA DE COSTA RICA. Suscrito en San José, el 14 de enero de 2002. Aprobado mediante Resolución Legislativa Nº 27828 de 22 de agosto de 2002. Ratificado mediante Decreto Supremo Nº 084/RE de 01 de octubre del año 2002. Entrará en vigencia cuando se cumpla lo dispuesto en el Art. 19, numeral 1) del Tratado.

(*) PAISES MIEMBROS DE LA COMUNIDAD ANDINA

40.4.- RELACIÓN DE CONVENIOS MULTILATERALES

VIGENTES PARA EL PERU SOBRE EXTRADICIÓN 40.4.1.- TRATADO DE DERECHO PENAL INTERNACIONAL,

Celebrado durante el Congreso Internacional Sud-Americano de Montevideo de 1889. Suscrito en Montevideo, el 23 de enero de 1889. Aprobado por Resolución Legislativa de 25 de octubre de 1889. Aceptado el 16 de mayo de 1890.

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Denunciado el 4 de mayo de 1955. Retiro de la denuncia de 27 de agosto de 1956. Países signatarios que lo tienen vigente: Perú (*), Argentina, Bolivia, Paraguay y Uruguay.

40.4.2.- ACUERDO SOBRE EXTRADICIÓN (Congreso Bolivariano de Caracas).

Suscrito en Caracas, el 18 de julio de 1911. Aprobado por Resolución Legislativa Nº 2154 de 22 de octubre de 1915. Instrumento de Ratificación depositado el 22 de diciembre de 1915. Países signatarios: Bolivia, Colombia, Ecuador, Perú y Venezuela. En la actualidad vigente solo con Colombia(*). por haber sido reemplazado respecto de los demás firmantes, por las disposiciones de la Convención sobre Derecho Internacional Privado (Código de Bustamante), firmado en la Conferencia Panamericana de la Habana que Colombia no ha ratificado. ENMIENDA: Acuerdo Interpretativo, suscrito en Quito, en 1933. ENMIENDA: Acuerdo sobre el “TERMINO DE LA DISTANCIA”, contemplado en el Acuerdo Bolivariano de Extradición, mediante Cambio de Notas, Nota Colombia Nº DM/OJ.009571 y Nota Peruana RE Nº 6/17 de 24 de febrero de 1998, respectivamente.

40.4.3.- CONVENCIÓN SOBRE DERECHO INTERNACIONAL

PRIVADO (Código de Bustamante) (VI Conferencia Internacional Americana). Suscrito en La Habana, el 20 de febrero de 1928. Aprobado por Resolución Legislativa Nº 6442 de 31 de diciembre de

1928. Instrumento de Ratificación depositado el 19 de agosto de 1929. En vigencia desde el 18 de setiembre de 1929 (según Art. IV de la Convención).

Países signatarios que lo han ratificado: Bolivia (R) (*), Brasil (R), Costa Rica (R), Cuba, Chile (R), Ecuador (R) (*), el Salvador (R), Guatemala, Haití (R), Honduras, Nicaragua, Panamá, Perú (*), República Dominicana (R) y Venezuela (R) (*).

41.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 45º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS

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“Artículo 45 Traslado de personas condenadas a cumplir una pena

Los Estados Parte podrán considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre el traslado a su territorio de toda persona que haya sido condenada a pena de prisión u otra forma de privación de libertad por algún delito tipificado con arreglo a la presente Convención a fin de que cumpla allí su condena”.

41.1.- El Titulo II del Libro Séptimo del Código Procesal Penal, señala adicionalmente, las otras penas y medidas de seguridad que deben aplicarse en el Estado Parte.

• Artículo 545º .- Penas no privativas de libertad.

• Artículo 546º.- Cumplimiento de penas no privativas de libertad en el Perú.

• Artículo 547 º.- Pena de multa y el decomiso.

• Artículo 548º .- Pena de Inhabilitación.

• Artículo 549º.- Penas de multa e inhabilitación y decomiso objeto de cumplimiento en el extranjero

LA EJECUCIÓN DE LA PENA

• Artículo 565º.- Cumplimiento de penas impuestas a nacionales.

• Artículo 566º y 567º.- Ejecución de las penas.

42.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 46º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS

“Artículo 46 Asistencia judicial recíproca

1. Los Estados Parte se prestarán la más amplia asistencia judicial recíproca respecto de investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con los delitos comprendidos en la presente Convención.

2. Se prestará asistencia judicial recíproca en la mayor medida posible conforme a las leyes, tratados, acuerdos y

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arreglos pertinentes del Estado Parte requerido con respecto a investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con los delitos de los que una persona jurídica pueda ser considerada responsable de conformidad con el artículo 26 de la presente Convención en el Estado Parte requirente.

3. La asistencia judicial recíproca que se preste de conformidad con el presente artículo podrá solicitarse para cualquiera de los fines siguientes: a) Recibir testimonios o tomar declaración a personas; b) Presentar documentos judiciales;

c) Efectuar inspecciones e incautaciones y embargos preventivos;

d) Examinar objetos y lugares;

e) Proporcionar información, elementos de prueba y evaluaciones de peritos;

f) Entregar originales o copias certificadas de los documentos y expedientes pertinentes, incluida la documentación pública, bancaria y financiera, así como la documentación social o comercial de sociedades mercantiles;

g) Identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los instrumentos u otros elementos con fines probatorios;

h) Facilitar la comparecencia voluntaria de personas en el Estado Parte requirente;

i) Prestar cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho interno del Estado Parte requerido;

j) Identificar, embargar con carácter preventivo y localizar el producto del delito, de conformidad con las disposiciones del capítulo V de la presente Convención;

k) Recuperar activos de conformidad con las disposiciones del capítulo V de la presente Convención.

4. Sin menoscabo del derecho interno, las autoridades competentes de un Estado Parte podrán, sin que se les solicite previamente, transmitir información relativa a cuestiones penales a una autoridad competente de otro

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Estado Parte si creen que esa información podría ayudar a la autoridad a emprender o concluir con éxito indagaciones y procesos penales o podría dar lugar a una petición formulada por este último Estado Parte con arreglo a la presente Convención.

5. La transmisión de información con arreglo al párrafo 4 del presente artículo se hará sin perjuicio de las indagaciones y procesos penales que tengan lugar en el Estado de las autoridades competentes que facilitan la información. Las autoridades competentes que reciben la información deberán acceder a toda solicitud de que se respete su carácter confidencial, incluso temporalmente, o de que se impongan restricciones a su utilización. Sin embargo, ello no obstará para que el Estado Parte receptor revele, en sus actuaciones, información que sea exculpatoria de una persona acusada. En tal caso, el Estado Parte receptor notificará al Estado Parte transmisor antes de revelar dicha información y, si así se le solicita, consultará al Estado Parte transmisor. Si, en un caso excepcional, no es posible notificar con antelación, el Estado Parte receptor informará sin demora al Estado Parte transmisor de dicha revelación.

6. Lo dispuesto en el presente artículo no afectará a las obligaciones dimanantes de otros tratados bilaterales o multilaterales vigentes o futuros que rijan, total o parcialmente, la asistencia judicial recíproca.

7. Los párrafos 9 a 29 del presente artículo se aplicarán a las solicitudes que se formulen con arreglo al presente artículo siempre que no medie entre los Estados Parte interesados un tratado de asistencia judicial recíproca. Cuando esos Estados Parte estén vinculados por un tratado de esa índole se aplicarán las disposiciones correspondientes de dicho tratado, salvo que los Estados Parte convengan en aplicar, en su lugar, los párrafos 9 a 29 del presente artículo. Se insta encarecidamente a los Estados Parte a que apliquen esos párrafos si facilitan la cooperación.

8. Los Estados Parte no invocarán el secreto bancario para denegar la asistencia judicial recíproca con arreglo al presente artículo.

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9. a) Al atender a una solicitud de asistencia con arreglo al presente artículo, en ausencia de doble incriminación, el Estado Parte requerido tendrá en cuenta la finalidad de la presente Convención, enunciada en el artículo 1; b) Los Estados Parte podrán negarse a prestar asistencia con arreglo al presente artículo invocando la ausencia de doble incriminación. No obstante, el Estado Parte requerido, cuando ello esté en consonancia con los conceptos básicos de su ordenamiento jurídico, prestará asistencia que no entrañe medidas coercitivas. Esa asistencia se podrá negar cuando la solicitud entrañe asuntos de minimis o cuestiones respecto de las cuales la cooperación o asistencia solicitada esté prevista en virtud de otras disposiciones de la presente Convención; c) En ausencia de doble incriminación, cada Estado Parte podrá considerar la posibilidad de adoptar las medidas necesarias que le permitan prestar una asistencia más amplia con arreglo al presente artículo.

10. La persona que se encuentre detenida o cumpliendo una condena en el territorio de un Estado Parte y cuya presencia se solicite en otro Estado Parte para fines de identificación, para prestar testimonio o para que ayude de alguna otra forma a obtener pruebas necesarias para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales respecto de delitos comprendidos en la presente Convención podrá ser trasladada si se cumplen las condiciones siguientes: a) La persona, debidamente informada, da su libre consentimiento; b) Las autoridades competentes de ambos Estados Parte están de acuerdo, con sujeción a las condiciones que éstos consideren apropiadas.

11. A los efectos del párrafo 10 del presente artículo: a) El Estado Parte al que se traslade a la persona tendrá la competencia y la obligación de mantenerla detenida, salvo que el Estado Parte del que ha sido trasladada solicite o autorice otra cosa; b) El Estado Parte al que se traslade a la persona cumplirá sin dilación su obligación de devolverla a la custodia del Estado Parte del que ha sido trasladada,

194

según convengan de antemano o de otro modo las autoridades competentes de ambos Estados Parte;

c) El Estado Parte al que se traslade a la persona no podrá exigir al Estado Parte del que ha sido trasladada que inicie procedimientos de extradición para su devolución;

d) El tiempo que la persona haya permanecido detenida en el Estado Parte al que ha sido trasladada se computará como parte de la pena que ha de cumplir en el Estado del que ha sido trasladada.

12. A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de trasladar a una persona de conformidad con los párrafos 10 y 11 del presente artículo esté de acuerdo, dicha persona, cualquiera que sea su nacionalidad, no podrá ser enjuiciada, detenida, condenada ni sometida a ninguna otra restricción de su libertad personal en el territorio del Estado al que sea trasladada en relación con actos, omisiones o condenas anteriores a su salida del territorio del Estado del que ha sido trasladada.

13. Cada Estado Parte designará a una autoridad central encargada de recibir solicitudes de asistencia judicial recíproca y facultada para darles cumplimiento o para transmitirlas a las autoridades competentes para su ejecución. Cuando alguna región o algún territorio especial de un Estado Parte disponga de un régimen distinto de asistencia judicial recíproca, el Estado Parte podrá designar a otra autoridad central que desempeñará la misma función para dicha región o dicho territorio. Las autoridades centrales velarán por el rápido y adecuado cumplimiento o transmisión de las solicitudes recibidas. Cuando la autoridad central transmita la solicitud a una autoridad competente para su ejecución, alentará la rápida y adecuada ejecución de la solicitud por parte de dicha autoridad. Cada Estado Parte notificará al Secretario General de las Naciones Unidas, en el momento de depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención o de adhesión a ella, el nombre de la autoridad central que haya sido designada a tal fin. Las solicitudes de asistencia judicial recíproca y cualquier otra comunicación pertinente serán transmitidas a las autoridades centrales designadas por

195

los Estados Parte. La presente disposición no afectará al derecho de cualquiera de los Estados Parte a exigir que estas solicitudes y comunicaciones le sean enviadas por vía diplomática y, en circunstancias urgentes, cuando los Estados Parte convengan en ello, por conducto de la Organización Internacional de Policía Criminal, de ser posible.

14. Las solicitudes se presentarán por escrito o, cuando sea posible, por cualquier medio capaz de registrar un texto escrito, en un idioma aceptable para el Estado Parte requerido, en condiciones que permitan a dicho Estado Parte determinar la autenticidad. Cada Estado Parte notificará al Secretario General de las Naciones Unidas, en el momento de depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención o de adhesión a ella, el idioma o idiomas que le son aceptables. En situaciones de urgencia, y cuando los Estados Parte convengan en ello, las solicitudes podrán hacerse oralmente, debiendo ser confirmadas sin demora por escrito.

15. Toda solicitud de asistencia judicial recíproca contendrá lo siguiente: a) La identidad de la autoridad que hace la solicitud; b) El objeto y la índole de las investigaciones, los procesos o las actuaciones judiciales a que se refiere la solicitud y el nombre y las funciones de la autoridad encargada de efectuar dichas investigaciones, procesos o actuaciones;

c) Un resumen de los hechos pertinentes, salvo cuando se trate de solicitudes de presentación de documentos judiciales;

d) Una descripción de la asistencia solicitada y pormenores sobre cualquier procedimiento particular que el Estado Parte requirente desee que se aplique;

e) De ser posible, la identidad, ubicación y nacionalidad de toda persona interesada; y

f) La finalidad para la que se solicita la prueba, información o actuación.

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16. El Estado Parte requerido podrá pedir información adicional cuando sea necesaria para dar cumplimiento a la solicitud de conformidad con su derecho interno o para facilitar dicho cumplimiento.

17. Se dará cumplimiento a toda solicitud con arreglo al derecho interno del Estado Parte requerido y, en la medida en que ello no lo contravenga y sea factible, de conformidad con los procedimientos especificados en la solicitud.

18. Siempre que sea posible y compatible con los principios fundamentales del derecho interno, cuando una persona se encuentre en el territorio de un Estado Parte y tenga que prestar declaración como testigo o perito ante autoridades judiciales de otro Estado Parte, el primer Estado Parte, a solicitud del otro, podrá permitir que la audiencia se celebre por videoconferencia si no es posible o conveniente que la persona en cuestión comparezca personalmente en el territorio del Estado Parte requirente. Los Estados Parte podrán convenir en que la audiencia esté a cargo de una autoridad judicial del Estado Parte requirente y en que asista a ella una autoridad judicial del Estado Parte requerido.

19. El Estado Parte requirente no transmitirá ni utilizará, sin previo consentimiento del Estado Parte requerido, la información o las pruebas proporcionadas por el Estado Parte requerido para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales distintos de los indicados en la solicitud. Nada de lo dispuesto en el presente párrafo impedirá que el Estado Parte requirente revele, en sus actuaciones, información o pruebas que sean exculpatorias de una persona acusada.

En este último caso, el Estado Parte requirente notificará al Estado Parte requerido antes de revelar la información o las pruebas y, si así se le solicita, consultará al Estado Parte requerido. Si, en un caso excepcional, no es posible notificar con antelación, el Estado Parte requirente informará sin demora al Estado Parte requerido de dicha revelación.

20. El Estado Parte requirente podrá exigir que el Estado Parte requerido mantenga reserva acerca de la existencia

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y el contenido de la solicitud, salvo en la medida necesaria para darle cumplimiento. Si el Estado Parte requerido no puede mantener esa reserva, lo hará saber de inmediato al Estado Parte requirente.

21. La asistencia judicial recíproca podrá ser denegada: a) Cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo dispuesto en el presente artículo; b) Cuando el Estado Parte requerido considere que el cumplimiento de lo solicitado podría menoscabar su soberanía, su seguridad, su orden público u otros intereses fundamentales;

c) Cuando el derecho interno del Estado Parte requerido prohíba a sus autoridades actuar en la forma solicitada con respecto a un delito análogo, si éste hubiera sido objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en el ejercicio de su propia competencia;

d) Cuando acceder a la solicitud sea contrario al ordenamiento jurídico del Estado Parte requerido en lo relativo a la asistencia judicial recíproca.

22. Los Estados Parte no podrán denegar una solicitud de asistencia judicial recíproca únicamente porque se considere que el delito también entraña cuestiones tributarias.

23. Toda denegación de asistencia judicial recíproca deberá fundamentarse debidamente.

24. El Estado Parte requerido cumplirá la solicitud de asistencia judicial recíproca lo antes posible y tendrá plenamente en cuenta, en la medida de sus posibilidades, los plazos que sugiera el Estado Parte requirente y que estén debidamente fundamentados, de preferencia en la solicitud. El Estado Parte requirente podrá pedir información razonable sobre el estado y la evolución de las gestiones realizadas por el Estado Parte requerido para satisfacer dicha petición. El Estado Parte requerido responderá a las solicitudes razonables que formule el Estado Parte requirente respecto del estado y la evolución del trámite de la solicitud. El Estado Parte requirente informará con prontitud al Estado Parte requerido cuando ya no necesite la asistencia solicitada.

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25. La asistencia judicial recíproca podrá ser diferida por el Estado Parte requerido si perturba investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en curso.

26. Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al párrafo 21 del presente artículo o de diferir su cumplimiento con arreglo al párrafo 25 del presente artículo, el Estado Parte requerido consultará al Estado Parte requirente para considerar si es posible prestar la asistencia solicitada supeditándola a las condiciones que estime necesarias. Si el Estado Parte requirente acepta la asistencia con arreglo a esas condiciones, ese Estado Parte deberá cumplir las condiciones impuestas.

27. Sin perjuicio de la aplicación del párrafo 12 del presente artículo, el testigo, perito u otra persona que, a instancias del Estado Parte requirente, consienta en prestar testimonio en un juicio o en colaborar en una investigación, proceso o actuación judicial en el territorio del Estado Parte requirente no podrá ser enjuiciado, detenido, condenado ni sometido a ninguna otra restricción de su libertad personal en ese territorio por actos, omisiones o declaraciones de culpabilidad anteriores a la fecha en que abandonó el territorio del Estado Parte requerido. Ese salvoconducto cesará cuando el testigo, perito u otra persona haya tenido, durante quince días consecutivos o durante el período acordado por los Estados Parte después de la fecha en que se le haya informado oficialmente de que las autoridades judiciales ya no requerían su presencia, la oportunidad de salir del país y no obstante permanezca voluntariamente en ese territorio o regrese libremente a él después de haberlo abandonado.

28. Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimiento de una solicitud serán sufragados por el Estado Parte requerido, a menos que los Estados Parte interesados hayan acordado otra cosa. Cuando se requieran a este fin gastos cuantiosos o de carácter extraordinario, los Estados Parte se consultarán para determinar las condiciones en que se dará cumplimiento a la solicitud, así como la manera en que se sufragarán los gastos.

29. El Estado Parte requerido:

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a) Facilitará al Estado Parte requirente una copia de los documentos oficiales y otros documentos o datos que obren en su poder y a los que, conforme a su derecho interno, tenga acceso el público en general; b) Podrá, a su arbitrio y con sujeción a las condiciones que juzgue apropiadas, proporcionar al Estado Parte requirente una copia total o parcial de los documentos oficiales o de otros documentos o datos que obren en su poder y que, conforme a su derecho interno, no estén al alcance del público en general.

30. Cuando sea necesario, los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que contribuyan a lograr los fines del presente artículo y que lleven a la práctica o refuercen sus disposiciones”.

42.1.- La asistencia Judicial recíproca ha sido contemplada en los siguientes, capítulos y artículos del Código Procesal Penal:

LA ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL

• Artículo 528º .- Ámbito y procedencia. • Artículo 529º .- Motivos de denegación. • Artículo 530º.- Requisitos y trámite de la carta rogatoria. • Artículo 531º .- Medios probatorios. • Artículo 532º .- Trámite de las solicitudes. • Artículo 533º.- Traslado al extranjero de persona privada de libertad. • Artículo 534º.- Salvoconducto. • Artículo 535º .- Prohibiciones. • Artículo 536º.- Requisitos y trámite de la carta rogatoria a

autoridades extranjeras. • Artículo 537º .- Solicitud a las autoridades extranjeras para el

traslado del detenido o condenado. LAS DILIGENCIAS EN EL EXTERIOR

• Artículo 538º.- Práctica de diligencias en el extranjero por Fiscal o Juez peruanos.

• Artículo 539º.- Caso de que autoridades extranjeras consideren

necesaria la práctica de diligencias en el Perú.

200

LA DETENCIÓN Y ENTREGA DE PERSONAS Y LA DETENCIÓN PROVISIONAL

• Artículo 557º.- Recepción y trámite.

• Artículo 558.- Resolución Suprema y Ejecución

• Artículo 559º.- Plazo de la detención y libertad provisional.

• Artículo 560º.- Detención provisional con fines de entrega.

•

• Artículo 561º.- Concurrencia de solicitud de entrega y demanda de extradición

LOS DEMÁS ACTOS DE COOPERACIÓN

• Artículo 562º.- Asistencia Judicial.

• Artículo 563º.- Cooperación con el Fiscal de la Corte Penal Internacional.

• Artículo 564º.- Restricciones a la divulgación y gastos.

43.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 47º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS

“Artículo 47 Remisión de actuaciones penales

Los Estados Parte considerarán la posibilidad de remitirse a actuaciones penales para el enjuiciamiento por un delito tipificado con arreglo a la presente Convención cuando se estime que esa remisión redundará en beneficio de la debida administración de justicia, en particular en casos en que intervengan varias jurisdicciones, con miras a concentrar las actuaciones del proceso”.

43.1.- ……………………………………………………………………………………….. 44.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 48º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS

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“Artículo 48 Cooperación en materia de cumplimiento de la ley

1. Los Estados Parte colaborarán estrechamente, en consonancia con sus respectivos ordenamientos jurídicos y administrativos, con miras a aumentar la eficacia de las medidas de cumplimiento de la ley orientadas a combatir los delitos comprendidos en la presente Convención. En particular, los Estados Parte adoptarán medidas eficaces para: a) Mejorar los canales de comunicación entre sus autoridades, organismos y servicios competentes y, de ser necesario, establecerlos, a fin de facilitar el intercambio seguro y rápido de información sobre todos los aspectos de los delitos comprendidos en la presente Convención, así como, si los Estados Parte interesados lo estiman oportuno, sobre sus vinculaciones con otras actividades delictivas; b) Cooperar con otros Estados Parte en la realización de indagaciones con respecto a delitos comprendidos en la presente Convención acerca de: i) La identidad, el paradero y las actividades de personas presuntamente implicadas en tales delitos o la ubicación de otras personas interesadas; ii) El movimiento del producto del delito o de bienes derivados de la comisión de esos delitos;

iii) El movimiento de bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a utilizarse en la comisión de esos delitos;

c) Proporcionar, cuando proceda, los elementos o las cantidades de sustancias que se requieran para fines de análisis o investigación;

d) Intercambiar, cuando proceda, información con otros Estados Parte sobre los medios y métodos concretos empleados para la comisión de los delitos comprendidos en la presente Convención, entre ellos el uso de identidad falsa, documentos falsificados, alterados o falsos u otros medios de encubrir actividades vinculadas a esos delitos;

e) Facilitar una coordinación eficaz entre sus organismos, autoridades y servicios competentes y promover el intercambio de personal y otros expertos, incluida la designación de

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oficiales de enlace con sujeción a acuerdos o arreglos bilaterales entre los Estados Parte interesados;

f) Intercambiar información y coordinar las medidas administrativas y de otra índole adoptadas para la pronta detección de los delitos comprendidos en la presente Convención.

2. Los Estados Parte, con miras a dar efecto a la presente Convención, considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en materia de cooperación directa entre sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley y, cuando tales acuerdos o arreglos ya existan, de enmendarlos. A falta de tales acuerdos o arreglos entre los Estados Parte interesados, los Estados Parte podrán considerar que la presente Convención constituye la base para la cooperación recíproca en materia de cumplimiento de la ley respecto de los delitos comprendidos en la presente Convención. Cuando proceda, los Estados Parte aprovecharán plenamente los acuerdos y arreglos, incluidas las organizaciones internacionales o regionales, a fin de aumentar la cooperación entre sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley.

3. Los Estados Parte se esforzarán por colaborar en la medida de sus posibilidades para hacer frente a los delitos comprendidos en la presente Convención que se cometan mediante el recurso a la tecnología moderna”.

44.1.- ……………………………………………………………………………………….. 45.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 49º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS

“Artículo 49 Investigaciones conjuntas

Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en virtud de los cuales, en relación con cuestiones que son objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en uno o más Estados, las autoridades competentes puedan establecer órganos mixtos de investigación. A falta de tales acuerdos o

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arreglos, las investigaciones conjuntas podrán llevarse a cabo mediante acuerdos concertados caso por caso. Los Estados Parte participantes velarán por que la soberanía del Estado Parte en cuyo territorio haya de efectuarse la investigación sea plenamente respetada”.

45.1.- Hoy en día, la cooperación internacional no sólo se entiende desde el solitario ámbito de la entrega de delincuentes refugiados en un país determinado –propio de la añeja extradición-, sino que, de un lado -en el plano Ejecutivo o gubernamental- abarca una política activa de intercambio de información en materia penal y la realización de tareas de investigación conjuntas, coordinadas, entre dos o más Estados. Por otro lado, en el plano judicial, la cooperación comprende una serie de actos judiciales propiamente dichos, tales como: a) la prestación de asistencia judicial internacional (exhortos, citaciones, incautaciones, embargos, levantamiento del secreto bancario, declaraciones, etc.); b) el traslado de personas condenadas; c) la transmisión de la ejecución de sentencias penales; d) la transmisión de procesos penales y denuncias para la instrucción de un proceso; e) la vigilancia de personas condenadas o en libertad condicional; y, f) la entrega vigilada.

46.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 50º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS

“Artículo 50 Técnicas especiales de investigación

1. A fin de combatir eficazmente la corrupción, cada Estado Parte, en la medida en que lo permitan los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico interno y conforme a las condiciones prescritas por su derecho interno, adoptará las medidas que sean necesarias, dentro de sus posibilidades, para prever el adecuado recurso, por sus autoridades competentes en su territorio, a la entrega vigilada y, cuando lo considere apropiado, a otras técnicas especiales de investigación como la vigilancia electrónica o de otra índole y las operaciones encubiertas, así como para permitir la admisibilidad de las pruebas derivadas de esas técnicas en sus tribunales.

2. A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la presente Convención, se alienta a los Estados Parte a que celebren, cuando proceda, acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales apropiados para utilizar esas técnicas especiales

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de investigación en el contexto de la cooperación en el plano internacional. Esos acuerdos o arreglos se concertarán y ejecutarán respetando plenamente el principio de la igualdad soberana de los Estados y al ponerlos en práctica se cumplirán estrictamente las condiciones en ellos contenidas.

3. De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el párrafo 2 del presente artículo, toda decisión de recurrir a esas técnicas especiales de investigación en el plano internacional se adoptará sobre la base de cada caso particular y podrá, cuando sea necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los entendimientos relativos al ejercicio de jurisdicción por los Estados Parte interesados.

4. Toda decisión de recurrir a la entrega vigilada en el plano internacional podrá, con el consentimiento de los Estados Parte interesados, incluir la aplicación de métodos tales como interceptar los bienes o los fondos, autorizarlos a proseguir intactos o retirarlos o sustituirlos total o parcialmente.

46.1.- El Código Procesal Penal regula LA ENTREGA VIGILADA:

• Artículo 550º.- Disposición de entrega vigilada al exterior.

• Artículo 551º.- Entrega vigilada y protección de la jurisdicción nacional.

• Artículo 552º .- Función de la Fiscalía de la Nación.

• Artículo 553º.- Autorización para utilizar la entrega vigilada.

47.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 51º AL 59º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.

“Artículo 51 Disposición general

La restitución de activos con arreglo al presente capítulo es un principio fundamental de la presente Convención y los Estados Parte se prestarán la más amplia cooperación y asistencia entre sí a este respecto.

Artículo 52 Prevención y detección de transferencias del producto del delito

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1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 14 de la presente Convención, cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias, de conformidad con su derecho interno, para exigir a las instituciones financieras que funcionan en su territorio que verifiquen la identidad de los clientes, adopten medidas razonables para determinar la identidad de los beneficiarios finales de los fondos depositados en cuentas de valor elevado, e intensifiquen su escrutinio de toda cuenta solicitada o mantenida por o a nombre de personas que desempeñen o hayan desempeñado funciones públicas prominentes y de sus familiares y estrechos colaboradores. Ese escrutinio intensificado deberá estructurarse razonablemente de modo que permita descubrir transacciones sospechosas con objeto de informar al respecto a las autoridades competentes y no deberá ser concebido de forma que desaliente o impida el curso normal del negocio de las instituciones financieras con su legítima clientela.

2. A fin de facilitar la aplicación de las medidas previstas en el párrafo 1 del presente artículo, cada Estado Parte, de conformidad con su derecho interno e inspirándose en las iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales, interregionales y multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero, deberá: a) Impartir directrices sobre el tipo de personas naturales o jurídicas cuyas cuentas las instituciones financieras que funcionan en su territorio deberán someter a un mayor escrutinio, los tipos de cuentas y transacciones a las que deberán prestar particular atención y la manera apropiada de abrir cuentas y de llevar registros o expedientes respecto de ellas; y b) Notificar, cuando proceda, a las instituciones financieras que funcionan en su territorio, a solicitud de otro Estado Parte o por propia iniciativa, la identidad de determinadas personas naturales o jurídicas cuyas cuentas esas instituciones deberán someter a un mayor escrutinio, además de las que las instituciones financieras puedan identificar de otra forma.

3. En el contexto del apartado a) del párrafo 2 del presente artículo, cada Estado Parte aplicará medidas para velar por que sus instituciones financieras mantengan, durante un plazo conveniente, registros adecuados de las cuentas y transacciones relacionadas con las personas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo, los cuales deberán contener, como mínimo,

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información relativa a la identidad del cliente y, en la medida de lo posible, del beneficiario final.

4. Con objeto de prevenir y detectar las transferencias del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención, cada Estado Parte aplicará medidas apropiadas y eficaces para impedir, con la ayuda de sus órganos reguladores y de supervisión, el establecimiento de bancos que no tengan presencia real y que no estén afiliados a un grupo financiero sujeto a regulación. Además, los Estados Parte podrán considerar la posibilidad de exigir a sus instituciones financieras que se nieguen a entablar relaciones con esas instituciones en calidad de bancos corresponsales, o a continuar las relaciones existentes, y que se abstengan de establecer relaciones con instituciones financieras extranjeras que permitan utilizar sus cuentas a bancos que no tengan presencia real y que no estén afiliados a un grupo financiero sujeto a regulación.

5. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de establecer, de conformidad con su derecho interno, sistemas eficaces de divulgación de información financiera para los funcionarios públicos pertinentes y dispondrá sanciones adecuadas para todo incumplimiento del deber de declarar. Cada Estado Parte considerará asimismo la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias para permitir que sus autoridades competentes compartan esa información con las autoridades competentes de otros Estados Parte, si ello es necesario para investigar, reclamar o recuperar el producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.

6. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias, con arreglo a su derecho interno, para exigir a los funcionarios públicos pertinentes que tengan algún derecho o poder de firma o de otra índole sobre alguna cuenta financiera en algún país extranjero que declaren su relación con esa cuenta a las autoridades competentes y que lleven el debido registro de dicha cuenta. Esas medidas deberán incluir sanciones adecuadas para todo caso de incumplimiento.

Artículo 53 Medidas para la recuperación directa de bienes

Cada Estado Parte, de conformidad con su derecho interno: a) Adoptará las medidas que sean necesarias a fin de facultar a otros Estados Parte para entablar ante sus tribunales una acción

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civil con objeto de determinar la titularidad o propiedad de bienes adquiridos mediante la comisión de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención; b) Adoptará las medidas que sean necesarias a fin de facultar a sus tribunales para ordenar a aquellos que hayan cometido delitos tipificados con arreglo a la presente Convención que indemnicen o resarzan por daños y perjuicios a otro Estado Parte que haya resultado perjudicado por esos delitos; y

c) Adoptará las medidas que sean necesarias a fin de facultar a sus tribunales o a sus autoridades competentes, cuando deban adoptar decisiones con respecto al decomiso, para reconocer el legítimo derecho de propiedad de otro Estado Parte sobre los bienes adquiridos mediante la comisión de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención.

Artículo 54 Mecanismos de recuperación de bienes mediante la cooperación internacional para fines de decomiso

1. Cada Estado Parte, a fin de prestar asistencia judicial recíproca conforme a lo dispuesto en el artículo 55 de la presente Convención con respecto a bienes adquiridos mediante la comisión de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención o relacionados con ese delito, de conformidad con su derecho interno: a) Adoptará las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes puedan dar efecto a toda orden de decomiso dictada por un tribunal de otro Estado Parte; b) Adoptará las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes, cuando tengan jurisdicción, puedan ordenar el decomiso de esos bienes de origen extranjero en una sentencia relativa a un delito de blanqueo de dinero o a cualquier otro delito sobre el que pueda tener jurisdicción, o mediante otros procedimientos autorizados en su derecho interno; y

c) Considerará la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias para permitir el decomiso de esos bienes sin que medie una condena, en casos en que el delincuente no pueda ser enjuiciado por motivo de fallecimiento, fuga o ausencia, o en otros casos apropiados.

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2. Cada Estado Parte, a fin de prestar asistencia judicial recíproca solicitada con arreglo a lo dispuesto en el párrafo 2 del artículo 55 de la presente Convención, de conformidad con su derecho interno: a) Adoptará las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes puedan efectuar el embargo preventivo o la incautación de bienes en cumplimiento de una orden de embargo preventivo o incautación dictada por un tribunal o autoridad competente de un Estado Parte requirente que constituya un fundamento razonable para que el Estado Parte requerido considere que existen razones suficientes para adoptar esas medidas y que ulteriormente los bienes serían objeto de una orden de decomiso a efectos del apartado a) del párrafo 1 del presente artículo; b) Adoptará las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes puedan efectuar el embargo preventivo o la incautación de bienes en cumplimiento de una solicitud que constituya un fundamento razonable para que el Estado Parte requerido considere que existen razones suficientes para adoptar esas medidas y que ulteriormente los bienes serían objeto de una orden de decomiso a efectos del apartado a) del párrafo 1 del presente artículo; y

c) Considerará la posibilidad de adoptar otras medidas para que sus autoridades competentes puedan preservar los bienes a efectos de decomiso, por ejemplo sobre la base de una orden extranjera de detención o inculpación penal relacionada con la adquisición de esos bienes.

Artículo 55 Cooperación internacional para fines de decomiso

1. Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro Estado Parte que tenga jurisdicción para conocer de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención con miras al decomiso del producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el párrafo 1 del artículo 31 de la presente Convención que se encuentren en su territorio deberán, en la mayor medida en que lo permita su ordenamiento jurídico interno: a) Remitir la solicitud a sus autoridades competentes para obtener una orden de decomiso a la que, en caso de concederse, darán cumplimiento; o

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b) Presentar a sus autoridades competentes, a fin de que se le dé cumplimiento en el grado solicitado, la orden de decomiso expedida por un tribunal situado en el territorio del Estado Parte requirente de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 1 del artículo 31 y en el apartado a) del párrafo 1 del artículo 54 de la presente Convención en la medida en que guarde relación con el producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el párrafo 1 del artículo 31 que se encuentren en el territorio del Estado Parte requerido.

2. A raíz de una solicitud presentada por otro Estado Parte que tenga jurisdicción para conocer de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención, el Estado Parte requerido adoptará medidas encaminadas a la identificación, la localización y el embargo preventivo o la incautación del producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el párrafo 1 del artículo 31 de la presente Convención con miras a su eventual decomiso, que habrá de ordenar el Estado Parte requirente o, en caso de que medie una solicitud presentada con arreglo al párrafo 1 del presente artículo, el Estado Parte requerido.

3. Las disposiciones del artículo 46 de la presente Convención serán aplicables, mutatis mutandis, al presente artículo. Además de la información indicada en el párrafo 15 del artículo 46, las solicitudes presentadas de conformidad con el presente artículo contendrán lo siguiente: a) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del párrafo 1 del presente artículo, una descripción de los bienes susceptibles de decomiso, así como, en la medida de lo posible, la ubicación y, cuando proceda, el valor estimado de los bienes y una exposición de los hechos en que se basa la solicitud del Estado Parte requirente que sean lo suficientemente explícitas para que el Estado Parte requerido pueda tramitar la orden con arreglo a su derecho interno; b) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del párrafo 1 del presente artículo, una copia admisible en derecho de la orden de decomiso expedida por el Estado Parte requirente en la que se basa la solicitud, una exposición de los hechos y la información que proceda sobre el grado de ejecución que se solicita dar a la orden, una declaración en la que se indiquen las medidas adoptadas por el Estado Parte requirente para dar notificación adecuada a terceros de buena fe y para garantizar

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el debido proceso y un certificado de que la orden de decomiso es definitiva;

c) Cuando se trate de una solicitud relativa al párrafo 2 del presente artículo, una exposición de los hechos en que se basa el Estado Parte requirente y una descripción de las medidas solicitadas, así como, cuando se disponga de ella, una copia admisible en derecho de la orden de decomiso en la que se basa la solicitud.

4. El Estado Parte requerido adoptará las decisiones o medidas previstas en los párrafos 1 y 2 del presente artículo conforme y con sujeción a lo dispuesto en su derecho interno y en sus reglas de procedimiento o en los acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales por los que pudiera estar vinculado al Estado Parte requirente.

5. Cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de sus leyes y reglamentos destinados a dar aplicación al presente artículo y de cualquier enmienda ulterior que se haga de tales leyes y reglamentos o una descripción de ésta.

6. Si un Estado Parte opta por supeditar la adopción de las medidas mencionadas en los párrafos 1 y 2 del presente artículo a la existencia de un tratado pertinente, ese Estado Parte considerará la presente Convención como la base de derecho necesaria y suficiente para cumplir ese requisito.

7. La cooperación prevista en el presente artículo también se podrá denegar, o se podrán levantar las medidas cautelares, si el Estado Parte requerido no recibe pruebas suficientes u oportunas o si los bienes son de escaso valor.

8. Antes de levantar toda medida cautelar adoptada de conformidad con el presente artículo, el Estado Parte requerido deberá, siempre que sea posible, dar al Estado Parte requirente la oportunidad de presentar sus razones a favor de mantener en vigor la medida.

9. Las disposiciones del presente artículo no se interpretarán en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe.

Artículo 56 Cooperación especial

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Sin perjuicio de lo dispuesto en su derecho interno, cada Estado Parte procurará adoptar medidas que le faculten para remitir a otro Estado Parte que no la haya solicitado, sin perjuicio de sus propias investigaciones o actuaciones judiciales, información sobre el producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención si considera que la divulgación de esa información puede ayudar al Estado Parte destinatario a poner en marcha o llevar a cabo sus investigaciones o actuaciones judiciales, o que la información así facilitada podría dar lugar a que ese Estado Parte presentara una solicitud con arreglo al presente capítulo de la Convención.

Artículo 57 Restitución y disposición de activos

1. Cada Estado Parte dispondrá de los bienes que haya decomisado conforme a lo dispuesto en los artículos 31 ó 55 de la presente Convención, incluida la restitución a sus legítimos propietarios anteriores, con arreglo al párrafo 3 del presente artículo, de conformidad con las disposiciones de la presente Convención y con su derecho interno.

2. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para permitir que sus autoridades competentes procedan a la restitución de los bienes decomisados, al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte, de conformidad con la presente Convención, teniendo en cuenta los derechos de terceros de buena fe.

3. De conformidad con los artículos 46 y 55 de la presente Convención y con los párrafos 1 y 2 del presente artículo, el Estado Parte requerido: a) En caso de malversación o peculado de fondos públicos o de blanqueo de fondos públicos malversados a que se hace referencia en los artículos 17 y 23 de la presente Convención, restituirá al Estado Parte requirente los bienes decomisados cuando se haya procedido al decomiso con arreglo a lo dispuesto en el artículo 55 de la presente Convención y sobre la base de una sentencia firme dictada en el Estado Parte requirente, requisito al que podrá renunciar el Estado Parte requerido; b) En caso de que se trate del producto de cualquier otro delito comprendido en la presente Convención, restituirá al Estado

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Parte requirente los bienes decomisados cuando se haya procedido al decomiso con arreglo a lo dispuesto en el artículo 55 de la presente Convención y sobre la base de una sentencia firme dictada en el Estado Parte requirente, requisito al que podrá renunciar el Estado Parte requerido, y cuando el Estado Parte requirente acredite razonablemente ante el Estado Parte requerido su propiedad anterior de los bienes decomisados o el Estado Parte requerido reconozca los daños causados al Estado Parte requirente como base para la restitución de los bienes decomisados;

c) En todos los demás casos, dará consideración prioritaria a la restitución al Estado Parte requirente de los bienes decomisados, a la restitución de esos bienes a sus propietarios legítimos anteriores o a la indemnización de las víctimas del delito.

4. Cuando proceda, a menos que los Estados Parte decidan otra cosa, el Estado Parte requerido podrá deducir los gastos razonables que haya efectuado en el curso de las investigaciones o actuaciones judiciales que hayan posibilitado la restitución o disposición de los bienes decomisados conforme a lo dispuesto en el presente artículo.

5. Cuando proceda, los Estados Parte podrán también dar consideración especial a la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos mutuamente aceptables, sobre la base de cada caso particular, con miras a la disposición definitiva de los bienes decomisados.

Artículo 58 Dependencia de inteligencia financiera

Los Estados Parte cooperarán entre sí a fin de impedir y combatir la transferencia del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención y de promover medios y arbitrios para recuperar dicho producto y, a tal fin, considerarán la posibilidad de establecer una dependencia de inteligencia financiera que se encargará de recibir, analizar y dar a conocer a las autoridades competentes todo informe relacionado con las transacciones financieras sospechosas.

Artículo 59 Acuerdos y arreglos bilaterales y multilaterales

Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales con miras a

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aumentar la eficacia de la cooperación internacional prestada de conformidad con el presente capítulo de la Convención”.

47.1.- Los artículos 51º al 59º de la Convención se refieren a la recuperación de activos, además de las normas penales sustantivas y procesales penales referidas, se debe tomar en cuenta lo señalado en el punto 27º del presente documento y que hace referencia a:

47.2.- LEY PENAL CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS.

• Ley Nº 27765. Del 27/06/2002/. 47.3.- LEY QUE MODIFICA DIVERSOS ARTICULOS DEL

CODIGO PENAL Y DE LA LEY PENAL CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS.

• Ley Nº 28355. Del 08/10/2004. Hasta aquí, se ha desarrollado de manera exhaustiva la revisión de la legislación nacional, al amparo de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción. De aquí para adelante, los temas referidos a asistencia técnica e intercambio de información, mecanismos de aplicación de la Convención de las Naciones Unidas, y las disposiciones finales que aparecen a partir del artículo 65º de la Convención, se vienen realizando en forma regular y son parte de la aplicación de la Convención en nuestro país.

48.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 60º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS

Asistencia técnica e intercambio de información.

“Artículo 60 Capacitación y asistencia técnica

1. Cada Estado Parte, en la medida necesaria, formulará, desarrollará o perfeccionará programas de capacitación específicamente concebidos para el personal de sus servicios encargados de prevenir y combatir la corrupción. Esos programas de capacitación podrán versar, entre otras cosas, sobre: a) Medidas eficaces para prevenir, detectar, investigar, sancionar y combatir la corrupción, incluso el uso de métodos de reunión de pruebas e investigación; b) Fomento de la capacidad de formulación y planificación de una política estratégica contra la corrupción;

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c) Capacitación de las autoridades competentes en la preparación de solicitudes de asistencia judicial recíproca que satisfagan los requisitos de la presente Convención;

d) Evaluación y fortalecimiento de las instituciones, de la gestión de la función pública y la gestión de las finanzas públicas, incluida la contratación pública, así como del sector privado;

e) Prevención y lucha contra las transferencias del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención y recuperación de dicho producto;

f) Detección y embargo preventivo de las transferencias del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención;

g) Vigilancia del movimiento del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención, así como de los métodos empleados para la transferencia, ocultación o disimulación de dicho producto;

h) Mecanismos y métodos legales y administrativos apropiados y eficientes para facilitar la restitución del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención;

i) Métodos utilizados para proteger a las víctimas y los testigos que cooperen con las autoridades judiciales; y

j) Capacitación en materia de reglamentos nacionales e internacionales y en idiomas.

2. En la medida de sus posibilidades, los Estados Parte considerarán la posibilidad de prestarse la más amplia asistencia técnica, especialmente en favor de los países en desarrollo, en sus respectivos planes y programas para combatir la corrupción, incluido apoyo material y capacitación en las esferas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo, así como capacitación y asistencia e intercambio mutuo de experiencias y conocimientos especializados, lo que facilitará la cooperación internacional entre los Estados Parte en las esferas de la extradición y la asistencia judicial recíproca.

3. Los Estados Parte intensificarán, en la medida necesaria, los esfuerzos para optimizar las actividades operacionales y de capacitación en las organizaciones internacionales y regionales

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y en el marco de los acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales pertinentes.

4. Los Estados Parte considerarán, previa solicitud, la posibilidad de ayudarse entre sí en la realización de evaluaciones, estudios e investigaciones sobre los tipos, causas, efectos y costos de la corrupción en sus respectivos países con miras a elaborar, con la participación de las autoridades competentes y de la sociedad, estrategias y planes de acción contra la corrupción.

5. A fin de facilitar la recuperación del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención, los Estados Parte podrán cooperar facilitándose los nombres de peritos que puedan ser útiles para lograr ese objetivo.

6. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de recurrir a la organización de conferencias y seminarios subregionales, regionales e internacionales para promover la cooperación y la asistencia técnica y para fomentar los debates sobre problemas de interés mutuo, incluidos los problemas y necesidades especiales de los países en desarrollo y los países con economías en transición.

7. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de establecer mecanismos voluntarios con miras a contribuir financieramente a los esfuerzos de los países en desarrollo y los países con economías en transición para aplicar la presente Convención mediante programas y proyectos de asistencia técnica.

8. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de hacer contribuciones voluntarias a la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito con el propósito de impulsar, a través de dicha Oficina, programas y proyectos en los países en desarrollo con miras a aplicar la presente Convención.

Artículo 61 Recopilación, intercambio y análisis de información sobre la corrupción

1. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de analizar, en consulta con expertos, las tendencias de la corrupción en su territorio, así como las circunstancias en que se cometen los delitos de corrupción.

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2. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de desarrollar y compartir, entre sí y por conducto de organizaciones internacionales y regionales, estadísticas, experiencia analítica acerca de la corrupción e información con miras a establecer, en la medida de lo posible, definiciones, normas y metodologías comunes, así como información sobre las prácticas óptimas para prevenir y combatir la corrupción.

3. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de vigilar sus políticas y medidas en vigor encaminadas a combatir la corrupción y de evaluar su eficacia y eficiencia.

Artículo 62 Otras medidas: aplicación de la Convención mediante el desarrollo económico y la asistencia técnica

1. Los Estados Parte adoptarán disposiciones conducentes a la aplicación óptima de la presente Convención en la medida de lo posible, mediante la cooperación internacional, teniendo en cuenta los efectos adversos de la corrupción en la sociedad en general y en el desarrollo sostenible en particular.

2. Los Estados Parte harán esfuerzos concretos, en la medida de lo posible y en forma coordinada entre sí, así como con organizaciones internacionales y regionales, por: a) Intensificar su cooperación en los diversos planos con los países en desarrollo con miras a fortalecer la capacidad de esos países para prevenir y combatir la corrupción; b) Aumentar la asistencia financiera y material a fin de apoyar los esfuerzos de los países en desarrollo para prevenir y combatir la corrupción con eficacia y ayudarles a aplicar satisfactoriamente la presente Convención;

c) Prestar asistencia técnica a los países en desarrollo y a los países con economías en transición para ayudarles a satisfacer sus necesidades relacionadas con la aplicación de la presente Convención. A tal fin, los Estados Parte procurarán hacer contribuciones voluntarias adecuadas y periódicas a una cuenta específicamente designada a esos efectos en un mecanismo de financiación de las Naciones Unidas. Con arreglo a su derecho interno y a las disposiciones de la Convención, los Estados Parte podrán también dar consideración especial a la posibilidad de ingresar en esa cuenta un porcentaje del dinero decomisado o de

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la suma equivalente a los bienes o al producto del delito decomisados conforme a lo dispuesto en la Convención;

d) Alentar y persuadir a otros Estados e instituciones financieras, según proceda, para que se sumen a los esfuerzos desplegados con arreglo al presente artículo, en particular proporcionando un mayor número de programas de capacitación y equipo moderno a los países en desarrollo a fin de ayudarles a lograr los objetivos de la presente Convención.

3. En lo posible, estas medidas no menoscabarán los compromisos existentes en materia de asistencia externa ni otros arreglos de cooperación financiera en los ámbitos bilateral, regional o internacional.

4. Los Estados Parte podrán celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre asistencia material y logística, teniendo en cuenta los arreglos financieros necesarios para hacer efectiva la cooperación internacional prevista en la presente Convención y para prevenir, detectar y combatir la corrupción.

49.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 63º y SIGUIENTES DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS

Mecanismos de aplicación

“Artículo 63 Conferencia de los Estados Parte en la Convención

1. Se establecerá una Conferencia de los Estados Parte en la Convención a fin de mejorar la capacidad de los Estados Parte y la cooperación entre ellos para alcanzar los objetivos enunciados en la presente Convención y promover y examinar su aplicación.

2. El Secretario General de las Naciones Unidas convocará la Conferencia de los Estados Parte a más tardar un año después de la entrada en vigor de la presente Convención. Posteriormente se celebrarán reuniones periódicas de la Conferencia de los Estados Parte de conformidad con lo dispuesto en las reglas de procedimiento aprobadas por la Conferencia.

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3. La Conferencia de los Estados Parte aprobará el reglamento y las normas que rijan la ejecución de las actividades enunciadas en el presente artículo, incluidas las normas relativas a la admisión y la participación de observadores y el pago de los gastos que ocasione la realización de esas actividades.

4. La Conferencia de los Estados Parte concertará actividades, procedimientos y métodos de trabajo con miras a lograr los objetivos enunciados en el párrafo 1 del presente artículo, y en particular: a) Facilitará las actividades que realicen los Estados Parte con arreglo a los artículos 60 y 62 y a los capítulos II a V de la presente Convención, incluso promoviendo la aportación de contribuciones voluntarias; b) Facilitará el intercambio de información entre los Estados Parte sobre las modalidades y tendencias de la corrupción y sobre prácticas eficaces para prevenirla y combatirla, así como para la restitución del producto del delito, mediante, entre otras cosas, la publicación de la información pertinente mencionada en el presente artículo;

c) Cooperará con organizaciones y mecanismos internacionales y regionales y organizaciones no gubernamentales pertinentes;

d) Aprovechará adecuadamente la información pertinente elaborada por otros mecanismos internacionales y regionales encargados de combatir y prevenir la corrupción a fin de evitar una duplicación innecesaria de actividades;

e) Examinará periódicamente la aplicación de la presente Convención por sus Estados Parte;

f) Formulará recomendaciones para mejorar la presente Convención y su aplicación;

g) Tomará nota de las necesidades de asistencia técnica de los Estados Parte con respecto a la aplicación de la presente Convención y recomendará las medidas que considere necesarias al respecto.

5. A los efectos del párrafo 4 del presente artículo, la Conferencia de los Estados Parte obtendrá el necesario conocimiento de las medidas adoptadas y de las dificultades

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encontradas por los Estados Parte en la aplicación de la presente Convención por conducto de la información que ellos le faciliten y de los demás mecanismos de examen que establezca la Conferencia de los Estados Parte.

6. Cada Estado Parte proporcionará a la Conferencia de los Estados Parte información sobre sus programas, planes y prácticas, así como sobre las medidas legislativas y administrativas adoptadas para aplicar la presente Convención, según lo requiera la Conferencia de los Estados Parte. La Conferencia de los Estados Parte tratará de determinar la manera más eficaz de recibir y procesar la información, incluida la que reciba de los Estados Parte y de organizaciones internacionales competentes. También se podrán considerar las aportaciones recibidas de organizaciones no gubernamentales pertinentes debidamente acreditadas conforme a los procedimientos acordados por la Conferencia de los Estados Parte.

7. En cumplimiento de los párrafos 4 a 6 del presente artículo, la Conferencia de los Estados Parte establecerá, si lo considera necesario, un mecanismo u órgano apropiado para apoyar la aplicación efectiva de la presente Convención”.

“Artículo 64 Secretaría

1. El Secretario General de las Naciones Unidas prestará los servicios de secretaría necesarios a la Conferencia de los Estados Parte en la Convención.

2. La secretaría:

a) Prestará asistencia a la Conferencia de los Estados Parte en la realización de las actividades enunciadas en el artículo 63 de la presente Convención y organizará los períodos de sesiones de la Conferencia de los Estados Parte y les proporcionará los servicios necesarios;

b) Prestará asistencia a los Estados Parte que la soliciten en el suministro de información a la Conferencia de los Estados Parte según lo previsto en los párrafos 5 y 6 del artículo 63 de la presente Convención; y

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c) Velará por la coordinación necesaria con las secretarías de otras organizaciones internacionales y regionales pertinentes”.

Disposiciones finales

Artículo 65 Aplicación de la Convención

1. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las medidas que sean necesarias, incluidas medidas legislativas y administrativas, para garantizar el cumplimiento de sus obligaciones con arreglo a la presente Convención.

2. Cada Estado Parte podrá adoptar medidas más estrictas o severas que las previstas en la presente Convención a fin de prevenir y combatir la corrupción.

Artículo 66 Solución de controversias

1. Los Estados Parte procurarán solucionar toda controversia relacionada con la interpretación o aplicación de la presente Convención mediante la negociación.

2. Toda controversia entre dos o más Estados Parte acerca de la interpretación o la aplicación de la presente Convención que no pueda resolverse mediante la negociación dentro de un plazo razonable deberá, a solicitud de uno de esos Estados Parte, someterse a arbitraje. Si, seis meses después de la fecha de la solicitud de arbitraje, esos Estados Parte no han podido ponerse de acuerdo sobre la organización del arbitraje, cualquiera de esos Estados Parte podrá remitir la controversia a la Corte Internacional de Justicia mediante solicitud conforme al Estatuto de la Corte.

3. Cada Estado Parte podrá, en el momento de la firma, ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención o de la adhesión a ella, declarar que no se considera vinculado por el párrafo 2 del presente artículo. Los demás Estados Parte no quedarán

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vinculados por el párrafo 2 del presente artículo respecto de todo Estado Parte que haya hecho esa reserva.

4. El Estado Parte que haya hecho una reserva de conformidad con el párrafo 3 del presente artículo podrá en cualquier momento retirar esa reserva notificándolo al Secretario General de las Naciones Unidas.

Artículo 67 Firma, ratificación, aceptación, aprobación y adhesión

1. La presente Convención estará abierta a la firma de todos los Estados del 9 al 11 de diciembre de 2003 en Mérida, México, y después de esa fecha en la Sede de las Naciones Unidas en Nueva York hasta el 9 de diciembre de 2005.

2. La presente Convención también estará abierta a la firma de las organizaciones regionales de integración económica siempre que al menos uno de los Estados miembros de tales organizaciones haya firmado la presente Convención de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 1 del presente artículo.

3. La presente Convención estará sujeta a ratificación, aceptación o aprobación. Los instrumentos de ratificación, aceptación o aprobación se depositarán en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Las organizaciones regionales de integración económica podrán depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación si por lo menos uno de sus Estados miembros ha procedido de igual manera. En ese instrumento de ratificación, aceptación o aprobación, esas organizaciones declararán el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente Convención. Dichas organizaciones comunicarán también al depositario cualquier modificación pertinente del alcance de su competencia.

4. La presente Convención estará abierta a la adhesión de todos los Estados u organizaciones regionales de integración económica que cuenten por lo menos con un Estado miembro que sea Parte en la presente Convención. Los instrumentos de adhesión se depositarán en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. En el

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momento de su adhesión, las organizaciones regionales de integración económica declararán el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente Convención. Dichas organizaciones comunicarán también al depositario cualquier modificación pertinente del alcance de su competencia”.

“Artículo 68 Entrada en vigor

1. La presente Convención entrará en vigor el nonagésimo día después de la fecha en que se haya depositado el trigésimo instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión. A los efectos del presente párrafo, los instrumentos depositados por una organización regional de integración económica no se considerarán adicionales a los depositados por los Estados miembros de tal organización.

2. Para cada Estado u organización regional de integración económica que ratifique, acepte o apruebe la presente Convención o se adhiera a ella después de haberse depositado el trigésimo instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión, la presente Convención entrará en vigor el trigésimo día después de la fecha en que ese Estado u organización haya depositado el instrumento pertinente o en la fecha de su entrada en vigor con arreglo al párrafo 1 del presente artículo, si ésta es posterior.

Artículo 69 Enmienda

1. Cuando hayan transcurrido cinco años desde la entrada en vigor de la presente Convención, los Estados Parte podrán proponer enmiendas y transmitirlas al Secretario General de las Naciones Unidas, quien a continuación comunicará toda enmienda propuesta a los Estados Parte y a la Conferencia de los Estados Parte en la Convención para que la examinen y adopten una decisión al respecto. La Conferencia de los Estados Parte hará todo lo posible por lograr un consenso sobre cada enmienda. Si se han agotado todas las posibilidades de lograr un consenso y no se ha llegado a un acuerdo, la aprobación de la enmienda exigirá, en última instancia,

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una mayoría de dos tercios de los Estados Parte presentes y votantes en la reunión de la Conferencia de los Estados Parte.

2. Las organizaciones regionales de integración económica, en asuntos de su competencia, ejercerán su derecho de voto con arreglo al presente artículo con un número de votos igual al número de sus Estados miembros que sean Partes en la presente Convención. Dichas organizaciones no ejercerán su derecho de voto si sus Estados miembros ejercen el suyo y viceversa.

3. Toda enmienda aprobada de conformidad con el párrafo 1 del presente artículo estará sujeta a ratificación, aceptación o aprobación por los Estados Parte.

4. Toda enmienda aprobada de conformidad con el párrafo 1 del presente artículo entrará en vigor respecto de un Estado Parte noventa días después de la fecha en que éste deposite en poder del Secretario General de las Naciones Unidas un instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de esa enmienda.

5. Cuando una enmienda entre en vigor, será vinculante para los Estados Parte que hayan expresado su consentimiento al respecto. Los demás Estados Parte quedarán sujetos a las disposiciones de la presente Convención, así como a cualquier otra enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado”.

“Artículo 70 Denuncia

1. Los Estados Parte podrán denunciar la presente Convención mediante notificación escrita al Secretario General de las Naciones Unidas. La denuncia surtirá efecto un año después de la fecha en que el Secretario General haya recibido la notificación.

2. Las organizaciones regionales de integración económica dejarán de ser Partes en la presente Convención cuando la hayan denunciado todos sus Estados miembros”.

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“Artículo 71 Depositario e idiomas

1. El Secretario General de las Naciones Unidas será el depositario de la presente Convención.

2. El original de la presente Convención, cuyo texto en árabe, chino, español, francés, inglés y ruso es igualmente auténtico, se depositará en poder del Secretario General de las Naciones Unidas”.

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Relación de Convenios y Tratados Internacionales suscritos por el Perú vinculados a la Lucha contra la Corrupción.

Convención Interamericana de Lucha contra la Corrupción:

Aprueban la Convención Interamericana contra la Corrupción. RESOLUCIÓN LEGISLATIVA N°

26757 13 de marzo del año 1997.

El Congreso de la República, por las atribuciones conferidas en los artículos 56 y 102

inciso 3) de la Constitución Política del Perú, y el artículo 4 de su Reglamento, resolvió aprobar la

Convención Interamericana contra la Corrupción, adoptada en Caracas-Venezuela, en

marzo de 1986, en el marco de la conferencia Especializada Interamericana Interamericana

sobre Corrupción, y suscrita por el Perú, el 29 de marzo de 1996.

Ratifican la Convención Interamericana contra la Corrupción DECRETO SUPREMO N° 012-97-RE 24 de marzo del año 1997. En el referido decreto se establece en función: a la aprobación contenida en la Resolución Legislativa N° 26757 y a lo dispuesto en el artículo 118, inciso 11) de la Constitución Política del Perú, y en el artículo 2 de la Ley N° 26647;, promulgar el 12 de marzo de 1997 ratificar al “Convención Interamericana contra la Corrupción”.

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CONVENCIÓN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN La Convención reafirma en su preámbulo la necesidad de combatir la corrupción, asimismo establece que como propósitos: promover y fortalecer el desarrollo de los mecanismos necesarios para prevenir, detectar, sancionar y erradicar la corrupción; así como promover, facilitar regular a fin de asegurar la eficacia de las medidas y acciones para prevenir, detectar, sancionar y erradicar los actos de corrupción en el ejercicio de las funciones públicas y los actos de corrupción específicamente vinculados con tal ejercicio. Para ello en principio establece conceptos claros como los de función pública, funcionario público, oficial gubernamental o servidor público y bienes. Asimismo establece por un lado, en su artículo III un sistema de medidas preventivas (ex ante a la conducta corrupta) a ser aplicadas por los Estados partes, y por otro lado establece en su artículo VI que comportamientos son calificados como actos de corrupción complementándose dicho artículo con el artículo VII en el cual se detalla tipos penales de lucha contra la corrupción que deberán ser implementados según el texto de la convención en la legislación interna de los Estados partes como son: el soborno transnacional y el enriquecimiento ilícito.

MEMORANDUM DE ENTENDIMIENTO

Memorandum de Entendimiento entre los Ministros de Relaciones Exteriores del Perú y de Guatemala para el Fortalecimiento de la Democracia y la Lucha contra la Corrupción y la Impunidad.

DECRETO SUPREMO N° 005-2005-RE 11 de enero del año 2005. Mediante esta norma se ratifica el Memorandum de Entendimiento entre los Ministros de Relaciones Exteriores del Perú y de Guatemala para el Fortalecimiento de la Democracia y la Lucha contra la Corrupción y la Impunidad, previamente suscrito el 25 de agosto del 2004 en la Ciudad de Guatemala, República de Guatemala.

Memorandún de entendimiento entre los Ministros de Relaciones Exteriores del Perú y de Guatemala para el

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fortalecimiento de la democracia y la lucha contra la corrupción y la impunidad de 25 de agosto de 2004.

Mediante este instrumento internacional los Ministros de Relaciones Exteriores del Perú y de Guatemala se comprometen a tomar acciones dirigidas a defender y promover la democracia, así como el respeto los derechos humanos en toda la región. Asimismo, manifiestan que continuarán realizando los mayores esfuerzos en los ámbitos bilaterales y multilateral para hacer frente a las amenazas a la democracia y a la seguridad que representan el terrorismo internacional, el narcotráfico, el lavado de activos provenientes del delito, la delincuencia organizada, la corrupción y la impunidad. Finalmente, los Cancilleres de Perú y de Guatemala manifiestan expresamente el compromiso de sus gobiernos de no permitir que se utilice el territorio de sus países como refugio de prófugos de la justicia, en particular de aquellos que han cometido graves violaciones de los derechos humanos y delitos de corrupción en perjuicio de sus pueblos.

RELACION DE CONVENIOS MULTILATERALES VIGENTES PARA EL PERU SOBRE EXTRADICIÓN

1. TRATADO DE DERECHO PENAL INTERNACIONAL, celebrado durante el Congreso Internacional Sud-Americano de Montevideo de 1889.

Suscrito en Montevideo, el 23 de enero de 1889.

Aprobado por Resolución Legislativa de 25 de octubre de 1889.

Aceptado el 16 de mayo de 1890.

Denunciado el 4 de mayo de 1955. Retiro de la denuncia de 27 de agosto de 1956.

Países signatarios que lo tienen vigente: Perú (*), Argentina, Bolivia, Paraguay y Uruguay

2. ACUERDO SOBRE EXTRADICIÓN (Congreso Bolivariano de Caracas).

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Suscrito en Caracas, el 18 de julio de 1911.

Aprobado por Resolución Legislativa Nº 2154 de 22 de octubre de 1915. Instrumento de Ratificación depositado el 22 de diciembre de 1915.

Paises signatarios: Bolivia, Colombia, Ecuador, Perú y Venezuela. En la actualidad vigente solo con Colombia(*). por haber sido reemplazado respecto de los demás firmantes, por las disposiciones de la Convención sobre Derecho Internacional Privado (Código de Bustamante), firmado en la Conferencia Panamericana de la Habana que Colombia no ha ratificado.

ENMIENDA: Acuerdo Interpretativo, suscrito en Quito, en 1933.

ENMIENDA: Acuerdo sobre el “TERMINO DE LA DISTANCIA”, contemplado en el Acuerdo Bolivariano de Extradición, mediante Cambio de Notas, Nota Colombia Nº DM/OJ.009571 y Nota Peruana RE Nº 6/17 de 24 de febrero de 1998, respectivamente.

3.CONVENCION SOBRE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO (Código de Bustamante) (VI Conferencia Internacional Americana).

Suscrito en La Habana, el 20 de febrero de 1928.

Aprobado por Resolución Legislativa Nº 6442 de 31 de diciembre de 1928.

Instrumento de Ratificación depositado el 19 de agosto de 1929.

En vigencia desde el 18 de setiembre de 1929 (según Art. IV de la Convención).

Países signatarios que lo han ratificado: Bolivia (R) (*), Brasil (R), Costa Rica (R), Cuba, Chile (R), Ecuador (R) (*), el Salvador (R), Guatemala, Haití (R), Honduras, Nicaragua, Panamá, Perú (*), República Dominicana (R) y Venezuela (R) (*).

(*) Países de la Comunidad Andina.

® Ratificado con reserva.

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RELACIÓN DE CONVENIOS BILATERALES SOBRE EXTRADICIÓN SUSCRITOS ENTRE PERU CON PAÍSES AMERICANOS

1. ACUERDO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y EL GOBIERNO DE LA COMUNIDAD DE LAS BAHAMAS.

Cambio de Notas entre los Ministerios de Relaciones Exteriores de la Comunidad de las Bahamas N° EXT/133/33, de 7 de marzo de 1978 y del Perú N° (Lt) 6/2 de 2 de agosto de 1978.

Vigente, desde el 14 de agosto de 1978 (fecha de la Nota N° 7-1-0/53, de la Misión Permanente del Perú en las Naciones Unidas, comunicando aceptación del Gobierno Peruano).

2. ACUERDO ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DE PERÚ Y EL GOBIERNO DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA SOBRE EXTRADICIÓN POR DELITO DE TRAFICO ILÍCITO DE ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS PSICOTROPICAS.

Cambio de Notas entre el Secretario de Departamento de Estado de los Estados Unidos y el Canciller del Gobierno de Perú, en la ciudad de Cartagena, Colombia, el 15 de febrero de 1990.

Aprobado mediante Decreto Supremo Nº 012-96-RE de 19 de abril de 1996. Vigente, desde el 15 de febrero de 1990. 3. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE EL GOBIERNO DE

LA REPÚBLICA DE PERÚ Y EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DE PARAGUAY.

Suscrito en Lima, el 17 de octubre de 1997.

Remitido al Congreso de la República para su aprobación mediante Resolución Suprema Nº 238-2001-RE, de 30 de mayo de 2001.

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Mediante Nota VMRE/DT/L/Nº 119/02, de 14 de agosto del año 2002, la Cancillería Paraguaya comunica a nuestra Embajada que su gobierno ha dado cumplimiento a las formalidades legales internas para su entrada en vigor, en virtud de la promulgación de la Ley Nº 1892 en fecha 31 de mayo del año 2002.

4. ACUERDO ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPUBLICA

DEL PERU Y EL GOBIERNO DE LA REPUBLICA DEL PARAGUAY SOBRE SUSTITUCION DEL NUMERAL 5, ARTICULO 9, DEL TRATADO DE EXTRADICIÓN SUSCRITO ENTRE AMBOS PAISES EL 17 DE OCTUBRE DE 1997.

Suscrito mediante Cambio de Notas, en Asunción, el 05 de marzo de

2001. Mediante Nota VMRE/DT/L/Nº 119/02, de 14 de agosto del año 2002, la Cancillería Paraguaya comunica a nuestra Embajada que su gobierno ha dado cumplimiento a las formalidades legales internas para su entrada en vigor, en virtud de la promulgación de la Ley Nº 1892 en fecha 31 de mayo del año 2002.

Remitido al Congreso de la República para su aprobación mediante Resolución Suprema Nº 327-2002-RE, publicada en el Diario Oficial el martes 15 de octubre del año 2002.

5. ACUERDO ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DE PERÚ Y EL GOBIERNO DE REPÚBLICA DE COLOMBIA SOBRE EL “TERMINO DE LA DISTANCIA” CONTEMPLADO EN EL ACUERDO BOLIVARIANO SOBRE EXTRADICIÓN DE 1911, VIGENTE ENTRE LOS GOBIERNOS DE PERÚ Y COLOMBIA (*)

Cambio de Notas en Santa Fe de Bogotá y Lima, el 24 de febrero de 1998.

Ratificado mediante Decreto Supremo Nº 027-98-RE de 01 de octubre de 1998.

Vigente, desde el 24 de febrero de 1998.

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6. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DE PERÚ Y EL GOBIERNO DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS.

Suscrito en México D.F., el 2 de mayo de 2000.

Aprobado por el Congreso Peruano con R. Legislativa Nº 27428 de 22 de febrero de 2001. Ratificado con Decreto Supremo Nº 017-2001-RE de 5 de marzo de 2001. El gobierno Mexicano lo aprobó mediante Decreto del 29 de diciembre 2001. Entró en vigencia el 10 de abril del año 2001.

En el Diario Oficial “El Peruano” de 23 de febrero del año 2001.

7. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y LA REPÚBLICA DEL ECUADOR (*)

Suscrito en Quito, el 4 de abril de 2001. Ratificado mediante Decreto Supremo Nº 099-2001-RE de 20 de diciembre del año 2001. Aprobado por el Congreso Nacional del Ecuador el 6 de agosto del año 2002.

Canje de los Instrumentos de Ratificación realizado en la ciudad de Lima, el 12 de diciembre del año 2002.

Entró en vigencia el 12 de diciembre del año 2002.

8. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA.

Suscrito en Lima, el 26 de julio de 2001.

Aprobado por Resolución Legislativa Nº 27827de 22 de agosto de 2002.

Ratificado mediante Decreto Supremo Nº 085-2002-RE , de 01 de octubre del año 2002.

Vigente desde Setiembre 2003

9. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPUBLICA DEL PERU Y LA REPUBLICA DE COSTA RICA.

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Suscrito en San José, el 14 de enero de 2002.

Aprobado mediante Resolución Legislativa Nº 27828 de 22 de agosto de 2002.

Ratificado mediante Decreto Supremo Nº 084/RE de 01 de octubre del año 2002.

Entrará en vigencia cuando se cumpla lo dispuesto en el Art. 19, numeral 1. del Tratado.

(*) PAISES MIEMBROS DE LA COMUNIDAD ANDINA

RELACION DE CONVENIOS BILATERALES SUSCRITOS POR EL PERU

SOBRE EXTRADICIÓN

1. CONVENCIÓN DE EXTRADICIÓN CON FRANCIA Suscrita en París, el 30 de setiembre de 1874. Aprobada en el Congreso, mediante Resolución Legislativa el 8 de junio de 1875, promulgada el 15 de junio de 1875. El Canje de los instrumentos de Ratificación se realizo en París, el 19 de enero de 1876. Vigente desde el 19 de enero de 1876 Registro B-159.

2. CONVENCIÓN DE EXTRADICIÓN Y DECLARACIÓN

REFERENTE CON BELGICA Suscrita en Bruselas, el 23 de noviembre de 1888 Aprobada por Resolución Legislativa, el 25 de octubre de 1889, promulgada el 4 de noviembre de 1889. El Canje de los Instrumentos de Ratificación se realizó en Bruselas, el 23 de agosto de 1890 Vigente desde el 23 de octubre de 1890 Ampliada por Canje de Notas entre la Embajada de Bélgica y la Cancillería de fechas 26 y 29 de agosto de 1961 (Ampliado el Artículo II) Registro B-201

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3. TRATADO DE EXTRADICIÓN CON ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA Suscrito en Lima el 20 de noviembre de 1899. Aprobado por Resolución Legislativa el 11 de noviembre de 1899 Aprobado por el Senado de Estado Unidos, el 8 de febrero de 1900. Adición introducida por el Senado de Estados Unidos, aprobada por el Congreso Peruano, el 25 de octubre de 1900. El Canje de los Instrumentos de Ratificación se realizó en Lima el 23 de enero de 1901 Vigente, desde el 23 de enero de 1901 Registro B-242

4. TRATADO DE EXTRADICIÓN CON GRAN BRETAÑA

Suscrito en Lima, el 26 de enero de 1904 Aprobado por Resolución Legislativa No.226 el 29 de setiembre de 1906. El Canje de los Instrumentos de Ratificación de se realizó en Lima el 30 de noviembre de 1906 Entro en vigencia el 20 de mayo de 1907 Registro B-262

5. TRATADO DE EXTRADICIÓN CON GRAN BRETAÑA DE

1904 APLICABLE AL CANADÁ COMO MIEMBRO DE LA COMUNIDAD BRITÁNICA DE NACIONES Suscrito en Lima, el 26 de enero de 1904. Por decisión del Gobierno Canadiense de mantener en vigencia todo Tratado Imperial que no haya sido aprobado por Canadá Entró en vigencia el 17 de marzo de 1937 Registro B-262-a

6. TRATADO DE EXTRADICIÓN DE CRIMINALES CON

BRASIL Suscrito en Río de Janeiro, el 13 de febrero de 1919. Aprobado por Resolución Legislativa N° 4462, el 07 de enero de 1921, promulgada el 09 de enero 1921. Vigente desde el 22 de mayo de 1922. Registro B-324.

7. AMPLIACIÓN DEL TRABAJO DE EXTRADICIÓN DE 1904

CON LA GRAN BRETAÑA APLICABLE A LOS TERRITORIOS BAJO EL MANDATO BRITÁNICO: PALESTINA, (CON EXCLUSIÓN DE TRASJORDANIA, CAMERÚN (ESFERA BRITÁNICA), TANGANYIKA, NUEVA

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GUINEA, SAMOA OCCIDENTAL, ÁFRICA OCCIDENTAL, NAURU. Cambio de Notas entre el Ministerio de Relaciones Exteriores del Perú y la Legación Británica en Lima, de fechas 26 de diciembre de 1927 y 16 de enero de 1928. Vigente, desde el 16 de enero de 1928. Registro B-352

8. TRATADO DE EXTRADICIÓN CON CHILE Suscrito en Lima, el 05 de noviembre de 1932 Aprobado por Resolución Legislativa N°8374, el 18 de junio de 1936 El Canje de los Instrumentos de Ratificación se realizó en Lima, el 15 de julio de 1936 Vigente, desde el 15 de julio de 1936 Registro B-374

9. ACUERDO SOBRE EXTENSIÓN DEL TRATADO DE EXTRADICIÓN 1904 CON GRAN BRETAÑA A LOS PROTECTORADOS DE ZANZÍBAR Y DE LAS ISLAS BRITÁNICAS DE SALOMÓN.

Cambio de Notas entre la Legación Británica y el Ministerio de Relaciones Exteriores del Perú de fechas 05 y 17 de marzo de 1937 Aprobado por Resolución Suprema No.223, el 24 de marzo de 1937 Entró en vigencia, desde el 19 de junio de 1965 Registro B-428

10. AMPLIACIÓN DE LA CONVENCIÓN DE EXTRADICIÓN DEL 23 DE NOVIEMBRE DE 1888 CON BÉLGICA (AMPLIANDO EL ARTÍCULO II) Cambio de Notas entre la Embajada de Bélgica y el Ministerio de Relaciones Exteriores, de fechas 7 de mayo y 2 de julio de 1958. Aprobado por Resolución Legislativa No.13465, de 19 de noviembre de 1960, promulgada el 19 de noviembre de 1960. Por cambio de Notas entre la Embajada del Perú en Bruselas y el Ministerio de Relaciones Exteriores de Bélgica con fechas 28 y 29 de agosto de 1961, se fijo la vigencia en la citada ampliación. Vigente desde el 29 de agosto de 1961 Registro B-651

11. ACUERDO PARA CONTINUAR APLICANDO EL TRATADO DE EXTRADICIÓN FIRMADO ENTRE EL PERÚ Y GRAN

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BRETAÑA EL 26 DE ENERO DE 1904 A LA REPÚBLICA DE KENYA. Cambio de Notas entre el Ministerio de Asuntos Extranjeros de Kenya y el Ministerio de Relaciones Exteriores del Perú de fechas 15 de mayo y 19 de junio de 1965. Vigente, desde el 19 de junio de 1965 Registro B-806

12. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LAS REPÚBLICAS DEL PERÚ Y DE MALAWI PARA QUE SE APLIQUEN A ESTE PAÍS EL TRATADO DE EXTRADICIÓN DE 1904 CON GRAN BRETAÑA Y SUS AMPLIACIÓN 1927 Y 1928 Cambio de Notas entre el Ministerio de Relaciones Exteriores de Malawi y el Ministerio de Relaciones Exteriores del Perú de fechas 09 de agosto de 08 de setiembre de 1967 Vigente, desde el 06 de septiembre de 1967. Registro B-839-A

13. ACUERDO POR EL QUE CONTINÚA FIJI COMO PARTE DEL TRATADO DE EXTRADICIÓN CON INGLATERRA DE 26 DE ENERO DE 1904 Cambio de Notas de fecha 14 de julio de 1972 y 31 de mayo de 1973 Vigente, desde el 31 de mayo de 1973 Registro B-1016-D

14. ACUERDO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y GOBIERNO DE LA COMUNIDAD DE LAS BAHAMAS Cambio de Notas entre los Ministerios de Relaciones Exteriores de la Comunidad de las Bahamas No.EXT/133/33 de 7 de marzo de 1978 y del Perú No. (L1) 6/2 de 2 de agosto de 1978. Vigente, desde el 14 de agosto de 1978 (fecha de la Nota No.7-1-0/53 de la Misión Permanente del Perú en las Naciones Unidas, comunicando aceptación del Gobierno Peruano) Registro B-1244

15. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA

DEL PERÚ Y EL REINO DE ESPAÑA Suscrito en Madrid, el 28 de junio de 1989. Aprobado por Resolución Legislativa No.2547, de 31 de octubre de 1991. Se comunicó la aprobación a la Embajada de España en Lima, mediante Nota de 21 de noviembre de 1991.

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España comunicó su aprobación mediante Nota de 26 de noviembre de 1990. El canje de los instrumentos de ratificación se realizó en Lima, el 17 de diciembre de 1993. Vigencia, desde el 31 de enero de 1993 Registro B-1813.

16. ACUERDO ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y EL GOBIERNO DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMERICA SOBRE EXTRADICIÓN POR DELITO DE TRAFICO ILÍCITO DE ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS PSICOTRÓPICAS Cambio de Notas entre el Secretario del Departamento de Estado de los Estados Unidos de América y el Canciller del Gobierno del Perú, en la ciudad de Cartagena, Colombia el 15 de febrero de 1990. Aprobado mediante Decreto Supremo No.012 -96 RE de 19 de abril de 1996. Vigente, desde el 15 de febrero de 1990 Registro B-1858

17. ACUERDO ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA ITALIANA Suscrito en Roma, el 24 de noviembre de 1994. Aprobado por Resolución Legislativa No.26759 de 6 de marzo de 1997 Ratificado mediante Decreto Supremo No.011-97 RE de 21 de marzo de 1997 Entrará en vigencia cuando se produzca el Canje de los instrumentos de Ratificación (Artículo 19, numeral 2) Registro B-2206-C

18. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DE PARAGUAY Suscrito en Lima, el 17 de octubre de 1997. Remitido al Congreso de la República para su aprobación mediante Resolución Suprema N° 238-2001-RE de 30 de mayo de 2001. Entrará en vigencia, cuando se cumpla lo dispuesto en el inciso 2 del artículo 18 del Tratado Registro B-2461.

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19. PROTOCOLO MODIFICATORIO DEL ARTÍCULO 6 DEL TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA ITALIANA Suscrito en Lima, el 20 de octubre de 1999 Aprobado por Resolución Suprema No. 0513/RE de 18 de noviembre de 1999 Vigente, en la fecha del Canje de Instrumentos de Ratificación Registro B-2662

20. TRATADO ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y LA REPÚBLICA POPULAR CHINA SOBRE EXTRADICIÓN Suscrito en Beijing, el 05 de noviembre de 2001. Aprobado mediante Resolución Legislativa No.27732 de 24 de mayo de 2002. Ratificado por Decreto Supremo No.055-2002-RE de 13 de junio de 2002 Vigente: desde el 05 de abril del 2003 Registro B-2815.

21. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y LA REPÚBLICA FEDERATIVA DEL BRASIL Suscrito en Lima, República del Brasil, el 25 de agosto de 2003. Aprobado mediante Resolución Legislativa No.28157 del 11 de diciembre de 2003. Publicado el 07 de enero de 2004. Ratificado mediante Decreto Supremo No.030-2004-RE de 05 de mayo de 2004. Vigencia cuando se cumpla lo dispuesto en el Art. 31 del Tratado Registro B-3002

22. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y LA REPÚBLICA DE BOLIVIA Suscrito en Lima, el 27 de agosto de 2003 Remitido al Congreso de la República para su aprobación mediante Resolución Suprema No.017-2004-RE de 06 de enero de 2004. Vigencia: Con relación al Proceso de Perfeccionamiento jurídico del tratado de Extradición entre Perú y Bolivia, se encuentra en el Congreso de la República para su Aprobación Registro B-3010

23. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y LA REPÚBLICA DE PANAMÁ Suscrito en Lima, el 08 de setiembre de 2003

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Intercambio de Instrumento de Ratificación el 08 de setiembre de 2003 Vigencia: Desde el 06 de Julio de 2005 Registro B-3015

24. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y LA REPÚBLICA DE COREA Suscrito en Lima, 05 de diciembre de 2003 Vigencia: Sujeto a ratificación y entrará en vigencia en la fecha de Intercambio de los Instrumentos de Ratificación , Inc. 1 Art. 19 Registro B-3046-A

25. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y LA REPÚBLICA ARGENTINA Suscrito en la ciudad de Buenos Aires, el 11 de junio de 2004. Ratificado por Resolución Argentina, mediante Nota REP/08/2005 informa que el Tratado de Extradición se encuentra en la Comisión de Relaciones Exteriores y Culto del Honorable Sonado de su país, desde el 01 de febrero de 2005. Registro B-3081

26. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y LA REPÚBLICA DEL EL SALVADOR Suscrito en la ciudad de Lima, el 07 de julio de 2005 Registro B-3191