POLITÍCAS INSTITUCIONALES - Superintendencia de Bancos

PROCEDIMIENTO PRO-GPM-POL-9- Políticas Institucionales

Dirección de Procesos y Mejoramiento Continuo Coordinación General de Planificación y Mejoramiento Continuo

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PROCEDIMIENTO

POLITÍCAS INSTITUCIONALES

Dirección de Procesos y Mejoramiento Continuo

Versión 1.0

Enero, 2018



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IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD DEL DOCUMENTO

Proceso Nivel 0: Gestión de Planificación y Mejoramiento Continuo

Proceso Nivel 1: Gestión de Procesos y Mejoramiento Continuo

Proceso Nivel 2: Políticas Institucionales

Proceso Nivel 3:

Fecha de vigencia del documento:

30 NOVIEMBRE 2017

Versión del Documento: 1.0

Número de Páginas: 9

Responsable del proceso: Director de Procesos y Mejoramiento Continuo

Frecuencia de ejecución: Bajo demanda

REGISTRO DE VERSIONES

Versión

Descripción de la versión (motivos y cambios)

Realizado / Aprobado por

Cargo Fecha de

elaboración

Documentos que se dan de baja con la vigencia

de este documento

1.0

Creación Lic. Washington González / Ing. Celene Vargas

Experto en Administración

Técnica 2 / Coordinadora

General de Planificación y Mejoramiento

Continuo



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ÍNDICE Y CONTENIDO

1. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE POLITICAS INSTITUCIONALES ........... 5

1.1. FICHA DEL PROCEDIMIENTO DE POLITICAS INSTITUCIONALES................... 5

1.2. ALCANCE DEL PROCESO ...................................................................................................... 5

1.3. NORMAS GENERALES DEL PROCESO ................................................................................... 5

2. DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCESO DE POLÍTICAS INSTITUCIONALES ..................................... 6

3. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES DEL PROCESO DE POLITÍCAS INSTITUCIONALES ....................... 7

4. INDICADORES DE GESTIÓN DEL PROCESO DE POLITÍCAS INSTITUCIONALES .............................. 8

5. TÉRMINOS Y DEFINICIONES ......................................................................................................... 8

6. LISTADO DE DOCUMENTO Y ANEXOS ......................................................................................... 9

6.1 DOCUMENTOS ........................................................................................................................... 9

6.2 ANEXOS ................................................................................................................................... 10



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1. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE POLITICAS INSTITUCIONALES

1.1. FICHA DEL PROCEDIMIENTO DE POLITICAS INSTITUCIONALES

Descripción:

PROPÓSITO:

Dotar a la Superintendencia de las herramientas

reglamentarias que permita un desenvolvimiento eficaz y

eficiente de sus actividades a través de políticas

institucionales.

DISPARADOR:

Solicitud para aprobación o reforma de políticas

institucionales.

ENTRADAS:

Formato para la aprobación de política institucional.

Productos/Servicios del proceso:

Políticas Institucionales.

Responsable del proceso:

Director/a de Procesos y Mejoramiento Continuo.

Tipo de cliente: Cliente Interno

Marco Legal: Instructivo para la expedición de políticas institucionales

vigente.

1.2. ALCANCE DEL PROCESO

El proceso inicia desde la solicitud de aprobación o reforma de políticas institucionales y concluye con la aprobación y publicación.

1.3. NORMAS GENERALES DEL PROCESO

Las políticas institucionales aprobadas por la Máxima Autoridad o su delegado

son de cumplimiento obligatorio por todos los funcionarios de la Superintendencia de Bancos.

Ninguna unidad podrá modificar o crear políticas institucionales por su propia

iniciativa. Será necesario comunicar a la Coordinación de Planificación y Mejoramiento Continuo para su revisión, validación y publicación.



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2. DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCESO DE POLÍTICAS INSTITUCIONALES



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3. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES DEL PROCESO DE POLITÍCAS

INSTITUCIONALES

# Actividad Descripción Responsable Documentos generados

1 Solicitar aprobación de política institucional

Para solicitar la aprobación de la política institucional, las unidades requirentes elaborarán el proyecto de política institucional y el formato para aprobación de políticas institucionales, de acuerdo la normativa legal vigente..

Unidades SB

Proyecto de política institucional y formato de aprobación de política institucional

2 Revisar y asignar requerimiento

Se receptará el borrador de la política institucional de política institucional de conformidad y se analizará su pertinencia.

Coordinador General de Planificación y Mejoramiento Continuo / Director de Procesos y Mejoramiento Continuo

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Analizar la pertinencia de la política institucional y elaborar memorando para el criterio jurídico

Se revisará el borrador de la política institucional a fin de que no contravenga a lo establecido en el manual de procesos y procedimientos, estatuto orgánico de gestión organizacional por procesos y demás instrumentos existentes. Adicionalmente se elaborará el memorando respectivo para él envió de la documentación.

Experto en Administración técnica

Memorando para criterio jurídico y Formato de revisión de pertinencia

4

Revisar y remitir memorando y formato de revisión de pertinencia

Una vez analizado el borrador de la política institucional se remitirá a la Intendencia Nacional Jurídica para su respectiva revisión. El memorando debe ser remitido por parte de la Coordinación

Coordinador General de Planificación y Mejoramiento Continuo / Director de Procesos y Mejoramiento Continuo.

Proceso Consultas jurídicas Intendencia

Nacional Jurídica

5 Elaborar informe y resolución de la

Se elaborará el informe final y la resolución para la

Experto en Administración

Informe y resolución de



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política institucional y memorando para certificación de Secretaria General

aprobación de la Máxima Autoridad o su delegado.

Técnica la política institucional y memorando para certificación

6 Revisar el informe, resolución y memorando

Suscribir la resolución de la política institucional para posterior publicación.

Máxima autoridad o su delegado

Proceso Certificación de Documentos

Secretaria General

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Realizar la publicación de la política institucional en la intranet

Se pone en conocimiento de la unidad requirente y se publica directamente en el noticiero institucional e intranet institucional.

Experto en Administración Técnica

4. INDICADORES DE GESTIÓN DEL PROCESO DE POLITÍCAS INSTITUCIONALES

Los indicadores se encuentran descritos como anexos en el formato F-GPM-02 Fichas de

Indicadores de Procesos.

5. TÉRMINOS Y DEFINICIONES

Instructivo: Documento específico que tiene como propósito de orientar los procedimientos en forma detallada, clara y precisa para realizar alguna actividad. Manual: Documento general que abarca varios procedimientos, en el que se explican cómo se realizan ciertas tareas o actividades. Metodología: Documento en el cual se definen un conjunto de tareas, técnica o procedimientos inherentes a un área que requiera de conocimientos específicos para lograr determinados objetivos o para la realización de un trabajo definido. Política institucional: Es una decisión escrita que se establece como una guía, para los funcionarios de la Superintendencia de Bancos, la cual proporciona un marco de acción lógica y consistente; en el desarrollo de sus actividades. Reglamento: Es un documento general que sirve para adaptar las disposiciones legales dictadas por los organismos competentes a la Institución.



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6. LISTADO DE DOCUMENTO Y ANEXOS

6.1 DOCUMENTOS

Código Nombre del documento Ubicación Física Ubicación Digital F-PLN-29

Informe de pertinencia de Metodología


F-PLN-32

Informe de pertinencia de Política Institucional


F-PLN-53

Formato para la aprobación de Política Institucional


F-PLN-55 Revisión de Pertinencia de Política Institucional




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6.2 ANEXOS

Anexo 1.- Informe de pertinencia de Política Institucional



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Anexo 2.- Formato para la aprobación de política institucional



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Anexo 3.- Revisión de pertinencia de política institucional



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ANEXO 4.- Ficha de indicadores F-GPM-02

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