Seguimiento Acuerdo de Vigilancia y Control Nro. 27 suscrito entre la Auditoria

General de la Republica y la Contraloría General de

Caldas

Contratos ejecutados en los que se haya generado algún riesgo

para la vigencia 2016

Hallazgos configurados en el proceso auditor vigencias 2015 y 2016.

Actividades desarrolladas en el marco del acuerdo de vigilancia

y control suscrito entre la Auditoria General de la

República y la Contraloría General Caldas:

Comisión Regional de Moralización La CRMC desde el julio de 2016 a mayo de 2017, tiene bajo análisis y estudio seis casos a saber : - Minería ilegal en el municipio de Marmato. - Transporte escolar en diferentes municipios de Caldas. - Fondos de servicios educativos. - Programa de ordenamiento territorial (POT) Manizales. - Proyecto urbanístico la Aurora.

- Sistema carcelario y penitenciario municipios del municipio de

Caldas y deficiencias en el sistema de salud del departamento de

Caldas.

- La CRMC hace seguimiento a través de la Procuraduría Regional de Caldas a los municipios identificados con un índice bajo en la exposición de la información de la contratación estatal, recibiendo y analizando información de los Municipio de Pensilvania, Norcasia y Salamina. - Se realizó un foro de Contratación Pública, con la participación de la Dra. María Margarita Zuleta, directora General de Colombia Compra Eficiente en la ciudad de Manizales con la asistencia de 240 ciudadanos entre los que se destacan veedores ciudadanos, grupos de participación ciudadana y representantes de juntas de acción comunal. - Taller de Asistencia técnica de la Secretaria de Transparencia, a cargo de la Dra. María Emilia García Loaiza

- Convenio Tripartita Contraloría General de República, Fiscalía General

de la Nación, Procuraduría General de la Nación.

- Seguimiento con priorización de caso de minería ilegal en el municipio

de Marmato Caldas y al sistema de salud en el departamento de

Caldas.

- Sesión abierta a la comunidad minera municipio de Marmato – Caldas,

caso bajo estudio minería ilegal- socialización sentencia Corte

Constitucional SU 133 /17 (Titularidad de derechos fundamentales a la participación, al debido proceso, al mínimo vital, a la libertad de oficio y al trabajo en cabeza de Mineros

Tradicionales de Marmato).

- Sesión abierta a la comunidad a solicitud del colectivo, con la temática SUBÁMONOS AL BUS DEL POT, presentación de denuncia irregularidades en el proyecto urbanístico la Aurora. - Sesión abierta a la comunidad en la cual se escucha a las entidades públicas y privadas relacionadas con el proyecto urbanístico la Aurora y comunidad, estas fueron: - Aguas de Manizales - Coorpocaldas, - Constructora CFC & A, - Colectivo todos somos Rio Blanco

Contralores Estudiantiles - Posesión de los 163 Contralores Escolares del departamento de Caldas en el año 2016, en los municipios sedes de las seis subregiones. Riosucio 20 de abril Viterbo 21 de abril Pensilvania 5 de mayo Villamaría 2 de mayo La Dorada 6 de mayo Aránzazu 3 de julio - Capacitaciones y acompañamiento presencial y virtual a los 163 Contralores Estudiantiles Participación Ciudadana Módulo, Acuerdos de Paz Módulo, Cultura Ambiental Módulo de rendición de cuentas

Posesión Contralores Escolares

Cooperación interinstitucional con entidades públicas, privadas, asociaciones civiles entre otras. - Acuerdo Compromisorio Comité Directivo Red Institucional de apoyo a las Veedurías Ciudadanas Caldas 2016. - Convenio de la Contraloría General de Caldas con la Universidad de Manizales y el Periódico La Patria.

Actividades con Veedurías Ciudadanas: Capacitación: Se llevó a cabo en los municipios de Anserma, Neira y la Dorada en temas de Presupuesto como control social y pasos para el desarrollo de una veeduría ciudadana. Foro de Contratación Pública, con la participación de la Dra. María Margarita Zuleta, directora General de Colombia Compra Eficiente en la ciudad de Manizales en temas reacionados con contratación y prácticas contra la corrupción.

Actividades con Sujetos de Control y Veedores Ciudadanos. Capacitaciones - Sistemas de información, manejo del aplicativo SIA observa y SIA Contraloría - Contratación. - Gestión Financiera y administrativa. -Prevención en la materialización de riesgos de corrupción (Ley 1474 de 2011).

Mesas de trabajo experiencias exitosas

Fortalecimiento de la gestión administrativa, financiera, jurídica, misional y atención al ciudadano Contralorías eje cafetero.

Procesos de Responsabilidad Fiscal iniciados durante la vigencia 2015 y 2016, cuantos fueron fallados con responsabilidad fiscal (cantidad y cuantía) y cuantos fueron archivados por pago total de la obligación. (cantidad y cuantía).

Procesos de Jurisdicción Coactiva cuantos fueron iniciados por fallos con responsabilidad fiscal (cantidad y cuantía) durante las vigencias 2015 y 2016 y cuantos fueron archivados por pago total de la obligación.

Seguimiento realizado a los contratos identificados como de alto impacto en la firma de los pactos de transparencia.

Departamento de Caldas-Redex S.A.S. Valor: $300.000.000 RIESGO PATRIMONIAL PARA EL DEPARTAMENTO DE CALDAS. El departamento de Caldas calculó para envío, alrededor de 100.000 notificaciones por valor de $300.000.000 y sólo fueron despachados 39.353 por este mismo valor. Departamento de Caldas- Municipio de Villamaría - CHEC – Municipio de Manizales. Valor:$400.000.000 RIESGO PATRIMONIAL PARA EL DEPARTAMENTO DE CALDAS. Se puede establecer que no existe la obra objeto del convenio la cual fue cancelada en su totalidad por parte de la Gobernación por un valor equivalente a $100.000.000.

Industria Licorera de Caldas-Soderal - Sociedad de Destilación De Alcoholes S.A. Valor:$8.595.590.400 RIESGO: Despacho de la mercancía objeto del contrato sin que se hubiera cumplido la totalidad de los requisitos de ejecución. Industria Licorera de Caldas-Universidad de Manizales. Valor:$208.000.000 RIESGO PATRIMONIAL PARA LA INDUSTRIA LICORERA DE CALDAS El contrato debió ser adicionado en $8.000.000 con el fin de que la Industria Licorera de Caldas asumiera la contratación de personal, es decir que la propuesta presentada no se ajustó a lo requerido por la Industria Licorera de Caldas de acuerdo a los estudios de necesidad descritos anteriormente, toda vez que la I L C debía suministrar personal y maquinaria (montacargas y montacargistas) de no ser así el valor del contrato se incrementaría como efectivamente ocurrió.

EMPOCALDAS SA ESP- ECONTEC CONSULTORES LTDA Valor :94’998.200 RIESGO inefectividad de lo contratado, en virtud de que en la vigencia 2013, se suscribió otro contrato con similar objeto 240 de 2013 por valor de 104’400.000 con el siguiente objeto: Consultoría y acompañamiento para realizar el cálculo de las tarifas de agua y alcantarillado de la empresa de obras sanitarias de inefectividad de lo contratado, en virtud de que en la vigencia 2013, se suscribió otro contrato con similar objeto 240 de 2013 por valor de 104’400.000 con el siguiente objeto: Consultoría y acompañamiento para realizar el cálculo de las tarifas de agua y alcantarillado de la empresa de obras sanitarias de caldas EMPOCALDAS S.A. E.S.P.; para una nueva estructura tarifaria o una modificación a la estructura tarifaria actual y acompañamiento ante la SSPD Y CRA, para efectuar el reporte de información y requerimientos determinados por estos organismos.

JAVIER DE JESUS GARCIA PAREJA contratista - EMPOCALDAS SA ESP Valor: 970’893.339 RIESGO saneamiento básico, por parte de la entidad e incumplimiento de la resolución 1096 de 2000. Es impórtate resaltar que en el cálculo de la formula tarifaria se incluyen gastos de inversión que deben corresponder con los efectivamente realizados y cobrados sin que se evidencie dicha destinación de conformidad a las diversas seccionales en las que presta sus servicios adicional a ello la inversión en expansión de infraestructura es casi nula lo que genera problemas en el crecimiento urbanístico de los municipios en lo relacionado con la disponibilidad de servicios públicos, hallazgo número 16 en el informe final.

EMPOCALDAS SA ESP - JAVIER DE JESUS GARCIA PAREJA contratista Valor: $597’895.109 RIESGO Falta de planificación en la realización de las inversiones en contratación de obras realizadas en el sector de agua potable y saneamiento básico, por parte de la entidad e incumplimiento de la resolución 1096 de 2000. Es impórtate resaltar que en el cálculo de la formula tarifaria se incluyen gastos de inversión que deben corresponder con los efectivamente realizados y cobrados sin que se evidencie dicha destinación de conformidad a las diversas dependencias en las que presta sus servicios adicional a ello la inversión en expansión de infraestructura es casi nula lo que genera problemas en el crecimiento urbanístico de los municipios en lo relacionado con la disponibilidad de servicios públicos, hallazgo número 16 en el informe final.

DTSC- AUDIFARMA Valor:1.022’896.160 RIESGO Sobrecosto al comprar a un distribuidor a pesar de tener autorización para importar directamente el producto. fue consignado en el informe final como hallazgo número 8 y trasladado al proceso de responsabilidad fiscal. DTSC- AUDIFARMA Valor:960.000 RIESGO Sobrecosto al comprar aun distribuidor a pesar de tener autorización para importar directamente el producto. fue consignado en el informe final como hallazgo número 8 y trasladado al proceso de responsabilidad fiscal. DTSC- AUDIFARMA Valor:737’360.000 RIESGO Sobrecosto al comprar aun distribuidor a pesar de tener autorización para importar directamente el producto. fue consignado en el informe final como hallazgo número 8 y trasladado al proceso de responsabilidad fiscal.

INFICALDAS- YEIMY CONSTANZA CAMPUZANO QUINTERO Valor:$22.497.280 FALENCIA Presentó debilidades en la planeación contractual. (Maduración de proyectos) INFICALDAS- NATALIA ISAZA ISAZA Valor:$14.421.333 FALENCIA Este contrato fue adicionado, vencido el plazo de ejecución. INFICALDAS- LUZ AMPARO CLAVIJO SALAZAR Valor:$14.421.333 FALENCIA Este contrato fue adicionado, vencido el plazo de ejecución, adicionalmente presentó debilidades en la planeación contractual (Maduración de proyectos). .

INFICALDAS- LUIS CARLOS VASQUEZ TORRES Valor:$38.618.667 FALENCIA Este contrato fue adicionado, vencido el plazo de ejecución MUNICIPIO DE VILLAMARIA – ESMERALDA PEREZ LARGO Valor: $15.690.000 (ADICION) RIESGO MALA PLANEACION Y SUPERVICIOSN DE LOS CONTRATOS LO QUE GENERA UN DETRIMENTO PATRIMONIAL MUNICIPIO DE VILLAMARÍA- NELSON JAVIER TORRES ROMERO Valor:$62.467.318,5 RIESGO Patrimonial para el Municipio de Villamaría. Se encuentra que no se realizó un estudio juicioso por parte de la entidad de las necesidades particulares de las áreas a intervenir en virtud del contrato lo que trajo como consecuencia una suspensión del mismo y un sobre costo en la contratación que obligó al sujeto de control a adicionarlo en cuantía correspondiente al 50% del valor inicial. El Plazo de ejecución del contrato (1 día) lo que hizo necesario la adición del contrato evidenciando una falencia en la planeación del mismo.

I

MUNICIPIO DE VILLAMARIA - AQUAMANA Valor:$45.000.000 ADICION FALENCIAS DE ACTUACIONES EN PRO DEL CUMPLIMIENTO CONTRACTUAL, LO QUE CONLLEVA A UN DETRIMENTO PATRIMONIAL MUNICIPIO DE VILLAMARIA - AQUAMANA Valor: $180.000.000 RIESGO Aprobación de un rubro y haciendo un gasto injustificado, lo cual conlleva a una falta gravísima de Ausencia de Autocontrol MUNICIPIO DE VILLAMARIA - ASESORIAS PUBLICAS Y EMPRESARIALES Valor:$80.000.000 RIESGO Falla en el sistema software llevando a que los procesos y procedimientos existan falencias que conlleven a un detrimento patrimonial como es el presupuesto.

Estrategia GEL Contralorías Territoriales

• Presupuesto:

La implementación de la estrategia de gobierno en línea, es un proyecto ambicioso que llevara al estado colombiano a líder en la región el modelo de gobierno electrónico (e-government) para esto es necesario un factor presupuestal que no necesariamente deben asumir los entes territoriales en un 100%.

• Tiempo:

Los tiempos que entrega el ministerio MinTic para la autoevaluación con respecto a la cantidad de preguntas y su complejidad son muy ajustados.

• Personal dedicado y capacitado:

La complejidad de la estrategia del gobierno en línea amerita que se tenga personal capacitado y dedicado en esta estrategia en las entidades.

Factores a tener en cuenta para la implementación

Gracias por su atención.