1

DIPLOMADO “IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA, A NIVEL

DE PERFIL, INCORPORANDO LA GESTIÓN DEL

RIESGO EN UN CONTEXTO DE CAMBIO CLIMÁTICO

MÓDULO II“SESIÓN 01: HORIZONTE DE EVALUACIÓN Y ANÁLISIS DE DEMANDA

[FORMULACIÓN]

Dirección General de Inversión Pública

Dirección de Políticas y Estrategias de la Inversión Pública

Unidad de Desarrollo de Capacidades

Módulo III: Formulación

• PERÍODO DE

EJECUCIÓN

• PERÍODO DE O Y M

HORIZONTE DE

EVALUACIÓN

• DEMANDA

• OFERTA

• BRECHA

DETERMINACIÓN DE

LA BRECHA OFERTA –DEMANDA • ASPECTOS

TÉCNICOS

• METAS DE

PRODUCTOS

• REQUERIMIENTOS

DE RECURSOS

ANÁLISIS TÉCNICO

• INVERSIÓN

• REPOSICIÓN

• OPERACIÓN Y

MANTENIMIENTO

COSTOS A PRECIOS

DE MERCADO

2

3

Diagnóstico

Diagnostico del área de estudio y delimitación del

área de influencia

Diagnóstico de la UP

Diagnóstico de los Involucrados

Análisis técnico, costos

Análisis de la Oferta

Análisis de la demanda

Formulación

Relación entre Diagnóstico y Formulación

Módulo III: Formulación

• PERÍODO DE

EJECUCIÓN

• PERÍODO DE O Y M

HORIZONTE DE

EVALUACIÓN

• DEMANDA

• OFERTA

• BRECHA

DETERMINACIÓN DE

LA BRECHA OFERTA –DEMANDA • ASPECTOS

TÉCNICOS

• METAS DE

PRODUCTOS

• REQUERIMIENTOS

DE RECURSOS

ANÁLISIS TÉCNICO

• INVERSIÓN

• REPOSICIÓN

• OPERACIÓN Y

MANTENIMIENTO

COSTOS A PRECIOS

DE MERCADO

4

Horizonte de evaluación del proyecto

Período para el cual se elaboran los flujos de beneficios y costos del proyecto a efectos de

evaluar su rentabilidad social y determinar si el proyecto es conveniente o no para la sociedad.

Horizonte de evaluación del PIP

Fase de Inversión Fase de Postinversión

Tiempo en que se ejecutarán las acciones

que se han previsto.

Tiempo que se espera se pueda brindar los servicios con la

capacidad que ha sido intervenida con el proyecto.

Fase de

InversiónFase de Postinversión

Horizonte de evaluación

5

Duración de la fase de inversión

El tiempo de duración de la fase de inversión, es el mismo que

el desarrollado en el plan de implementación y el cronograma

de actividades, considerado en la gestión del proyecto en el

módulo de Evaluación del PIP.

Este tiempo, corresponde al periodo de ejecución de todos los

componentes del PIP.

6

Duración de la fase de postinversión

El tiempo de duración de la fase de postinversión, definido por el SNIP, es de

10 años. Asimismo, ha determinado el tiempo de duración de la postinversión

para PIPs de agua potable y alcantarillado, electrificación y carreteras, en

tiempos que van de 10 a 20 años (ver Anexo SNIP 10). Los elementos que

sustenten su extensión:

La vida útil de los activos principales.

La obsolescencia tecnológica esperada en los activos que se van a adquirir.

La incertidumbre sobre el tiempo que durará la demanda por el bien o el

servicio a proveer.

7

En el caso de un PIP con más de una alternativa de solución, deberás definir el

horizonte de evaluación para cada una; si este fuese diferente no olvides que para

evaluarlas debes emplear el indicador pertinente, a fin de hacerlas comparables.

B/C ó C/E: Uniformización del HE ó Valor Anual Equivalente (VAE)

Duración del horizonte de evaluación

8

Año 3 Año ….. Año 12

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

Asistencia técnica a

usuarios

O&M del PIP Entrega de agua para

riego a los beneficiarios

Ejemplo de planteamiento de horizonte de evaluación

Año 1 Año 2

Fase de inversión Fase de postinversión

Construcción del nuevo sistema

Fortalecimiento de

la junta de usuarios

Definición del horizonte de evaluación del proyecto

Ejemplo:

0 Año1 Año2

PIP A -200 360 -

PIP B -200 200 200

VAN (S/.)

130.28

151.82

¿Qué Opción debemos seleccionar..?

Definición del horizonte de evaluación del proyecto

Debemos Usar los métodos de:

a). Uniformización de Periodos de Horizontes de Evaluación, ó

b). Valor anual equivalente (VAE)

0 Año1 Año2 VAN

PIP A -200 160 360 249.79

PIP B -200 200 200 151.82

Uniformizando el HE a 2 años:

La opción seleccionada es el PIP A

Determinación de la brecha oferta - demanda

Para conocer cuál será la capacidad que debe tener la UP para atender la demandaefectiva de los bienes y/o servicios, es necesario estimar la brecha entre la oferta y lademanda, tomando en cuenta el horizonte de evaluación.

Para realizar las proyecciones de demanda y oferta, se deberá tener en cuenta lainformación siguiente:

El área de influencia del proyecto.

Las variables que explican el comportamiento de la población demandante y de lademanda (diagnóstico de involucrados).

Las variables que permitan definir las capacidades existentes y su evolución a futuro(diagnóstico de la UP).

11

Estimar la demanda efectiva (cantidad de

bienes o servicios que en un periodo

determinado requerirá la población

Demandante efectiva).

Conocer los ratios de concentración

Definir los bienes o servicios

Que los usuarios o beneficiarios

necesitan o demandan

(Diagnóstico)

Análisis de la demanda

Se entiende como demanda la necesidad de bienes o servicios de la población del área de influencia, en untiempo determinado, y se mide en términos de cantidad.

Estimación de la Demanda

La que demanda el servicio;y

Cuantos son los demandantes

Estimar la población demandante:

Considerar que en algunas

tipologías de PIP debemos

Proyectar la demanda en situaciones Sin Py. Y con

Proyectar la Demanda

Py. Pueden ser distintas.

12

Análisis de la demanda

Paso 1: Definir el Bien o Servicio

PIP de RiegoServicio de Agua

para Riego

Bien Servicio

PIP Servicios

Ecosistémicos

Servicio de Provisión

(suministro)

Servicio de

Regulación

Servicios Culturales

Servicio de Soporte,

hábitat o base.

Prioritarios

Servicio de

Regulación Hídrica

Servicio de control

erosión suelos

PIP de EspeciesBien: especies de

Flora y Fauna

PIP en Ecosistemas Bien: Ecosistemas

Ejemplo:

Tipología

Análisis de la demanda

POBLACIÓN TOTAL

POBLACIÓN DE REFERENCIA

POBLACIÓN DEMANDANTE

POTENCIAL

POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA

• Población del área deinfluencia

•Grupo de la población del áreade influencia vinculada con elpropósito del PIP

• Grupo de la población de referenciacon necesidades del bien / servicioque se intervendrá con el PIP

•Grupo de la poblacióndemandante potencial quebusca el bien / servicio

Paso 2: Estimar la Población Demandante

14

Población Demandante

EfectivaPoblación de

Referencia

[Población vinculada

al sector

Agropecuario]

Población

Total

[Distrito XXX]

Análisis de la demanda

Ejm: población demandante para un PIP de SS. De agua para Riego

Población del Distrito

(15,805 hab.)

Paso 2: Estimar la Población Efectiva

Población de

referencia (45%)

7,112 hab.

Población con

necesidades de

Agua para riego

(21%) 1,477 hab.

Población Sin

necesidades de

Agua para

riego(79%) 5,635

hab.

Población

Demandante

Efectiva (PDE)

PDE = 1321

Unidades

familiares * 4.6

miembros/famili

a =1,477

personas.

Población Potencial

Análisis de la demanda

Servicios Población de referenciaPoblación

demandante potencialPoblación demandante

efectivaDemanda (unidades)

Educación Inicial Población del área de influencia

entre 3 y 5 años

Es igual a la población

de referencia cuando no

existen instituciones

educativas privadas

Población en edad de 3

a 5 años que se

matricula en la institución

educativa inicial

N°de matrículas

Salud Población del área de influencia

por grupos de edades y/o sexo,

relacionados con los servicios de

salud analizados.

Grupo de población que

tiene necesidad de los

servicios de salud.

Grupo de población que

acude al establecimiento

de salud.

N°de atenciones de salud (preventivas,

recuperativas)

Carreteras Población total del área de

influencia.

Población con

necesidad de

trasladarse (viaje)

Población que busca

trasladarse.N°de vehículos

(índice medio diario-

IMD)

Agua potable

Población total del área de

influencia.

Población total del área

de influencia que no

recibe el servicio o lo

recibe con una calidad

inadecuada.

Población que solicita el

servicio con condiciones

de calidad.

N de litros/segundo

Limpieza pública

(residuos sólidos)

Población total del área de

influencia.

Población total del área

de influencia.

Población que solicita

servicio con condiciones

de calidad.

N° de toneladas/día

Población demandante y unidad de medida de la demanda

16

DE = Q x N x 3,600 seg. x 24 hrs x 365 días/1´000,000

17

Análisis de la demanda

Ejm: población demandante para un PIP de SS. De agua para

Rimgo

Paso 3: Estimar la Demanda Efectiva

Leyenda:

DE : Demanda Efectiva

Q : Consumo (lit/seg/ha.)

N : Número de has.

Demanda

de un PIP

de Riego

Evapotranspiración (Eto)

Factores de cultivo (Kc)

Áreas parciales de

cultivo (A)

Kc ponderado (Kcp)

Evapotranspiración real

de cultivo (UC)

Precipitación Efectiva

(PEfec.)

∑ (A x Kc)

∑ A

Eto x Kcp

Eficiencia de Riego (ŋ)

Variables

sensibles al

Cambio

climático

Análisis de la demanda

Ejp: Variables para la estimación de la Demanda de agua para riego

Paso 3: Estimar la Demanda Efectiva

Temperatura

Precipitación

Los escenarios al 2030 indican una variación entre +0.4 a +0.8 °C en la temperatura máxima anual, con variaciones más intensas en el periodo de invierno con valores de +1.2 a +2.0 °C. Mientras que la temperatura mínima presentaría variaciones entre +0.8 a +1.6 °C, con mayores cambios durante las estaciones de otoño e invierno

Los escenarios indican una tendencia general del aumento de la precipitación (10 a 20%), una tendencia al aumento de la variabilidad interanual, y una tendencia a incrementar la cantidad de lluvia total mensual durante los meses de la estación lluviosa (enero – abril).

Influye en la Eto

Influye en PEfec

Demanda

Análisis de la demanda

Ejp: Escenarios climáticos desarrolladas por el MINAM

Paso 3: Estimar la Demanda Efectiva

• Se tomó información de la Temperatura máxima, temperatura mínima, humedad relativa

así como parámetros, déficit de presión de vapor y radiación de los periodos 1970 – 2000

y 2000 – 2012.

• Se realizó una correlación lineal entre el método de Penman Monteiht y Hargreaves, con

la finalidad de estimar la Eto.

Eto = 1.2666*(Xt) + 1802.5

Donde:

Xt: tiempo

1600

1650

1700

1750

1800

1850

1900

1970

1973

1976

1979

1982

1985

1988

1991

1994

1997

2000

2003

2006

2009

2012

2015

2018

2021

2024

2027

2030

2033

2036

2039

2042

2045

2048

Eto

(mm

/añ

o)

Eoobser…

Años Eto Estimado (mm/año)

1970 1 865.82

… …

2000 1 792.62

2001 1 749.16

2002 1 798.13

2003 1 867.25

2004 1 890.08

2005 1 848.43

2006 1 807.56

2007 1 847.71

2008 1 695.43

2009 1 813.43

2010 1 825.66

2011 1 864.18

2012 1 756.11

Análisis de la demanda

Ejp: Cálculo de la Eto

Paso 3: Estimar la Demanda Efectiva

Descripción Unidad AGO SET OCT NOV DIC ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL

Eto mm 149.8 157.6 171.29 167.5 175.8 174.5 146.6 169.7 145.8 143.7 127.5 131.7

Kc del cultivo 1.00 1.00 1.00 0.80 0.70 0.20 0.20 0.30 0.40 0.50 0.60 0.70

Uso consuntivo mm 149.8 157.6 171.2 134.0 123.0 34.9 29.3 50.9 58.3 71.8 76.5 92.2

PEfec mm 0.00 0.00 0.32 2.45 3.29 13.41 44.77 94.01 9.87 0.67 0.14 0.00

Req. lamina mm 149.8 157.6 170.9 131.5 119.7 21.5 0.0 0.0 48.4 71.1 76.3 92.2

Req. volúmen m3/ha 1498.8 1576.5 1709.7 1315.6 1197.9 215.1 0.0 0.0 484.8 711.8 763.6 922.1

Efic. de riego 0.75 0.75 0.75 0.75 0.75 0.75 0.75 0.75 0.75 0.75 0.75 0.75

N°de Horas hrs 24.0 24.0 24.0 24.0 24.0 24.0 24.0 24.0 24.0 24.0 24.0 24.0

Módulo de Riego l/s 1.16 1.22 1.32 1.02 0.92 0.17 0.00 0.00 0.37 0.55 0.59 0.71

Area total ha 404.8 404.8 404.8 404.8 404.8 404.8 404.8 404.8 404.8 404.8 404.8 404.8

Caudal

Demandado l/s 468.2 492.4 534.0 410.9 374.2 67.2 0.0 0.0 151.4 222.3 238.5 288.0

Calculo de Demanda de Agua: Se ha seguido el procedimiento establecido en la “Guía simplificada para

la identificación, formulación y evaluación social de proyectos de riego menor”. El calculo se realiza

para cada cultivo y para cada año del horizonte de evaluación

Ejemplo : Resultados calculo Demanda del cultivo del Mango para el Primer año, para una Eto = 1 862.03

Información Previa

Análisis de la demanda

Ejm: Cálculo de la Eto

Paso 3: Estimar la Demanda Efectiva

Se considera la variación de temperaturas (mínima, máxima y media). Mantenemos

constante las otras variables

1856

1858

1860

1862

1864

1866

1868

1870

1872

1874

1876

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Eto Estimado

Eto = 1.2666*(Xt) + 1802.5Donde:Xt: tiempo

Años Eto Estimado

1 1 862.03

2 1 863.3

3 1 864.56

4 1 865.83

5 1 867.1

6 1 868.36

7 1 869.63

8 1 870.9

9 1 872.16

10 1 873.43

Análisis de la demanda

Ejp: Eto Proyectada

Paso 4: Proyección de la Demanda

Calculo de Demanda de Agua: La demanda mensual calculada para cada cultivo

año, se suma para presentar la total anual y se convierte a Millones de Metros cúbicos (MMC)

Demanda considerando el

cambio climático (Variación de

Temperaturas y Precipitación)

Para el caso, la Demanda en Situación sin PIP es

igual a la Demanda en situación con PIP

Años Demanda en MMC

1 11.927

2 11.936

3 11.944

4 11.953

5 11.961

6 11.969

7 11.978

8 11.986

9 11.995

10 12.003

Análisis de la demanda

Ejp: Demanda de agua para riego Proyectada

Paso 4: Proyección de la Demanda

11,9

11,9

11,9

11,9

12,0

12,0

12,0

12,0

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

DEMANDA EN MMC

T

Horizonte de

Evaluación

Q

0

(Con efectos del CC)

(Sin considerar

efectos CC )

Incremento en la temperatura promedio

Análisis de la demanda: El CC como Factor

ESCENARIO DE CC[INCREMENTO DE

TEMPERATURAS]

Tiempo

Q

6 7

0

T

Desastre

(Post desastre)

(Proyecciones

iniciales)

Análisis de la demanda: El Riesgo de Desastres como Factor

Horizonte de

Evaluación

Q

0

T

Percepción

Riesgo

Análisis de la demanda: El Riesgo de Desastres como Factor

Demanda con

PIP Con MRR

Demanda con

PIP sin MRR

27

27

Dirección General de Inversión Pública

Dirección de Políticas y Estrategias de la Inversión Pública

Unidad de Desarrollo de Capacidades