REGULACIÓN SUSTITUTIVA A LA REGULACIÓN N ... - Ecuador
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Página 1 | 19 –––––– INFORME DE SUSTENTO REGULACIÓN SUSTITUTIVA A LA REGULACIÓN N. ARCONEL 002/17 “PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO PARA LA IMPOSICIÓN DE SANCIONES” Dirección Nacional de Regulación Técnica 01 de Octubre 2019
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INFORME DE SUSTENTO
REGULACIÓN SUSTITUTIVA A
LA REGULACIÓN N. ARCONEL
002/17
“PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO PARA LA
IMPOSICIÓN DE SANCIONES”
INFORME DE SUSTENTO
Dirección Nacional de Regulación Técnica 01 de Octubre 2019
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CONTENIDO
1 Resumen ejecutivo 3 2 Antecedentes 4 3 Objetivo 4
3.1 Objetivo General 4 3.2 Objetivo Específico 4
4 Justificación 5 5 Sustento Legal 6
5.1 Constitución de la República del Ecuador 6 5.2 Código Orgánico Administrativo –COA 7 5.3 Ley Orgánica del Servicio Público de Energía Eléctrica –LOSPEE 8 5.4 Reglamento General a la Ley Orgánica del Servicio Público de Energía Eléctrica –RGLOSPEE 9
6 Análisis de la situación actual 9 6.1 Acciones efectuadas 9 6.2 Análisis legal de la Regulación Nro. ARCONEL-002/17 10 6.3 Acciones de la administración de la ARCONEL 11
7 Análisis de impacto regulatorio 11 8 ANÁLISIS DEL CONTENIDO DE LA REGULACIÓN 15
8.1 Estructura de la Regulación 15 8.2 Análisis y sustento del contenido la Regulación 16
8.2.1 Sobre los CONSIDERANDOS 16
8.2.2 Sobre el CAPÍTULO I: GENERALIDADES 16
8.2.3 Sobre el CAPÍTULO II: COMPETENCIAS DE LA ARCONEL EN EL
PROCESO ADMINISTRATIVO DE SANCIÓN 17
8.2.4 Sobre el CAPÍTULO III: PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO PARA LA
IMPOSICIÓN DE SANCIONES POR PARTE DE LA ARCONEL 17
8.2.5 Sobre las DISPOSICIONES GENERALES 17
8.2.6 Sobre las DISPOSICIONES GENERALES 18
9 Normas y bibliografía revisadas 18 10 Proceso de difusión de la regulación 18
10.1 Proceso de difusión interna 18 10.2 Proceso de difusión externa 19
Recepción de las observaciones 19
Análisis de observaciones 19
11 Conclusión ¡Error! Marcador no definido. 12 Recomendación ¡Error! Marcador no definido.
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1 RESUMEN EJECUTIVO
En el presente informe se analiza el marco legal que
sustenta la sustitución de la Regulación Nro. 002/17 y
que respalda el desarrollo del presente proyecto de
Regulación denominado “Procedimiento administrativo
para la imposición de sanciones”.
Este informe concluye que la sustitución de la
Regulación Nro. 002/17, es necesaria, a fin de que
está se alinee al Código Orgánico Administrativo –
COA.
Finalmente, el informe recomienda proseguir con el
proceso de emisión normativa conforme la Regulación
ARCONEL Nro. 003/15.
Dirección Nacional de
Regulación Técnica
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2 ANTECEDENTES
El artículo 73 de la Ley Orgánica del Servicio Público de Energía Eléctrica –LOSPEE
dispone que: “En la regulación que expida el ARCONEL, se establecerá el
procedimiento para imponer las sanciones correspondiente”.
El 14 de marzo de 2017, mediante la Resolución Nro. ARCONEL-014/17, el Directorio
de la Agencia de Regulación y Control de Electricidad –ARCONEL expidió la
Regulación Nro. ARCONEL 002/17 “Procedimiento para la imposición de sanciones”.
El 07 de julio de 2017 a través del Registro Oficial Suplemento 31, se publica el
Código Orgánico Administrativo –COA, el mismo que entra en total vigencia desde el 7
de julio de 2018, y establece un nuevo marco legal para el procedimiento
administrativo sancionatorio de los organismos que conforman el sector público.
El 27 de mayo de 2019, el Director de la Dirección Nacional de Regulación Técnica –
DNRT solicitó se inicie el proceso de emisión normativa a fin de analizar la posibilidad
de elaborar un nuevo cuerpo normativo que sustituya la Regulación ARCONEL
002/17, aplicando para el efecto el procedimiento establecido en la Regulación
ARCONEL 003/15 “Procedimiento para la elaboración y difusión de proyectos de
regulación del sector eléctrico”.
Mediante Resolución Nro. DE-19-023 de 16 de agosto de 2019, se expidió el
“Procedimiento Administrativo Sancionatorio del Sector Eléctrico”.
Por otra parte, mediante Decreto Ejecutivo No. 355 de 15 de agosto de 2019, se
expidió el Reglamento General de la Ley Orgánica del Servicio Público de Energía
Eléctrica, mismo que establece las disposiciones relacionadas al régimen
sancionatorio.
Con base a lo descrito, se ha desarrollado un proyecto de regulación que sustituye y
actualiza a la Regulación Nro. ARCONEL 002/17, con el fin de que se adapte al nuevo
marco legal vigente.
3 OBJETIVO
3.1 Objetivo General
Realizar el análisis y descripción de los aspectos que sustentan la elaboración del
proyecto de sustitutivo a la Regulación ARCONEL 002/17, denominado
“Procedimiento administrativo para la imposición de sanciones”.
3.2 Objetivo Específico
Identificar el marco normativo actual en el que se sustenta la elaboración del
proyecto de Regulación.
Analizar y describir los aspectos en los cuales se sustenta la estructura y el
contenido del proyecto de Regulación.
Realizar el análisis del impacto regulatorio.
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4 JUSTIFICACIÓN
El 16 de Enero de 2015, se publica en el Tercer Suplemento del Registro Oficial No.
418, la Ley Orgánica del Servicio Público de Energía Eléctrica –LOSPEE, la cual da
inicio a un cambio estructural en el sector eléctrico, así como en la definición de los
lineamientos para la administración de las actividades relacionadas con la prestación
del servicio de energía eléctrica.
El artículo 73 de la Ley Orgánica del Servicio Público de Energía Eléctrica –LOSPEE,
establece que la ARCONEL expedirá mediante regulación, el procedimiento para la
imposición de sanciones contenidas en el Capítulo V “Régimen de las infracciones y
Sanciones”.
El Código Orgánico Administrativo –COA publicado a través del Registro Oficial
Suplemento 31 del 07 de julio de 2017, vigente desde el 7 de julio de 2018, establece
un nuevo marco legal para la aplicación de sanciones, el cual incide de forma directa
en la aplicación de la Regulación Nro. ARCONEL 002/17 “Procedimiento para la
imposición de sanciones”.
El 06 de marzo de 2019 mediante el Memorando Nro. ARCONEL-CNCSE-2019-0097-
M, la Coordinador Nacional de Control del Sector Eléctrico, envía el Informe de
evaluación a la Regulación Nro. ARCONEL 002/17 el mismo que presenta algunas
propuestas de mejora a la regulación, entre las cuales se encuentra que todo plazo en
la administración pública debe indicarse en días laborables (término).
El 22 de abril de 2019 mediante el Memorando Nro. ARCONEL-PG-2019-407-M, la
Procuraduría de la ARCONEL realizó un análisis jurídico de la Regulación Nro.
ARCONEL 002/17 en función de lo establecido en Código Orgánico Administrativo –
COA concluyendo que:
“Con la entrada en vigencia del Código Orgánico Administrativo en virtud del
artículo 73 de la Ley Orgánica del Servicio Público de Energía Eléctrica, el
Directorio de la ARCONEL deberá establecer el procedimiento para la imposición
de sanciones correspondientes.”
“Que el Director Ejecutivo, avoque conocimiento y acoja el presente informe
jurídico, así como del proyecto de regulación, para que se continúe de manera
urgente con el trámite pertinente a cargo de la Coordinación Nacional de
Regulación del Sector Eléctrico.”
Con base a lo expuesto en el párrafo anterior, el artículo 42 del COA establece los
ámbitos de aplicación, los cuales inciden directamente en la aplicación del
procedimiento administrativo sancionatorio que efectúa la ARCONEL en función a lo
dispuesto en la Regulación Nro. ARCONEL 002/17 “Procedimiento para la imposición
de sanciones”.
La relación jurídico administrativa entre las personas y las administraciones
públicas
La actividad jurídica de las administraciones públicas
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Las bases comunes a todo procedimiento administrativo
El procedimiento administrativo
La impugnación de los actos administrativos en vía administrativa;
La responsabilidad extracontractual del Estado
Los procedimientos administrativos especiales para el ejercicio de la potestad
sancionadora
La impugnación de los procedimientos disciplinarios salvo aquellos que estén
regulados bajo su propia normativa y apliquen subsidiariamente al COA
La ejecución coactiva.
Los ámbitos de dispuesto en los numerales 3, 4, 5 y 8 del artículo 42 del COA aspecto
por el cual se hace imperante sustituir la Regulación Nro. ARCONEL 002/17, a fin de
que se adapte a lo establecido en el COA.
Por lo expuesto y en función de las atribuciones y deberes señalados en el artículo 73
de la Ley Orgánica del Servicio Público de Energía Eléctrica –LOSPEE, el artículo 177
de su Reglamento General –RGLOSPEE y lo establecido en el Código Orgánico
Administrativo –COA, se hace necesario sustituir la Regulación Nro. ARCONEL 002/17
“Procedimiento para la imposición de sanciones”, con el fin de que se adapte al nuevo
marco normativo.
5 SUSTENTO LEGAL
El sustento legal para dar viabilidad al proyecto de regulación se muestra a
continuación:
Figura 1. Marco Legal
5.1 Constitución de la República del Ecuador
La Constitución de la República del Ecuador, publicada en el Registro Oficial Nro. 449
de 20 de octubre de 2008, respecto al servicio público de energía eléctrica, establece
lo siguiente:
Constitución de la República
Código Orgánico Administrativo –COA
Ley Orgánica del Servicio Público de Energía
Eléctrica –LOSPEE
Reglamento General a la Ley Orgánica del Servicio
Público de Energía Eléctrica –LOSPEE
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El artículo 76 señala que, “En todo proceso en el que se determinen derechos y
obligaciones de cualquier orden, se asegurará el derecho al debido proceso que
incluirá las siguientes garantías básicas:
Corresponde a toda autoridad administrativa o judicial, garantizar el
cumplimiento de las normas y los derechos de las partes.
Se presumirá la inocencia de toda persona, y será tratada como tal, mientras no
se declare su responsabilidad mediante resolución firme o sentencia
ejecutoriada.
Nadie podrá ser juzgado ni sancionado por un acto u omisión que, al momento
de cometerse, no esté tipificado en la ley como infracción penal, administrativa
o de otra naturaleza; ni se le aplicará una sanción no prevista por la
Constitución o la ley. Sólo se podrá juzgar a una persona ante un juez o
autoridad competente y con observancia del trámite propio de cada
procedimiento.
Las pruebas obtenidas o actuadas con violación de la Constitución o la ley no
tendrán validez alguna y carecerán de eficacia probatoria.”
El artículo 226 dispone que, "Las instituciones del Estado, sus organismos,
dependencias, las servidoras o servidores públicos y las personas que actúen en
virtud de una potestad estatal ejercerán solamente las competencias y facultades que
les sean atribuidas en la Constitución y la Ley. Tendrán el deber de coordinar acciones
para el cumplimiento de sus fines y hacer efectivo el goce y ejercicio de los derechos
reconocidos en la Constitución".
El artículo 313 señala que, "El Estado se reserva el derecho de administrar, regular,
controlar y gestionar los sectores estratégicos, de conformidad con los principios de
sostenibilidad ambiental, precaución, prevención y eficiencia. Los sectores
estratégicos, de decisión y control exclusivo del Estado, son aquellos que por su
trascendencia y magnitud tienen decisiva influencia económica, social, política o
ambiental, y deberán orientarse al pleno desarrollo de los derechos y al interés social.
Se consideran sectores estratégicos la energía en todas sus formas, las
telecomunicaciones, los recursos naturales no renovables, el transporte y la refinación
de hidrocarburos, la biodiversidad y el patrimonio genético, el espectro radioeléctrico,
el agua, y los demás que determine la ley."
El artículo 314 establece que el Estado será responsable de la provisión de servicios
públicos, entre otros, el de energía eléctrica, de acuerdo con los principios de
obligatoriedad, generalidad, uniformidad, eficiencia, responsabilidad, universalidad,
accesibilidad, regularidad, continuidad y calidad.
5.2 Código Orgánico Administrativo –COA
El Código Orgánico Administrativo –COA, publicado en el Registro Oficial Suplemento
31 el 07 de julio de 2017, establece lo siguiente:
El artículo 1, dicta como su objetivo “regula el ejercicio de la función administrativa de
los organismos que conforman el sector público”;
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El artículo 47 dispone que, en “Representación legal de las administraciones públicas.
La máxima autoridad administrativa de la correspondiente entidad pública ejerce su
representación para intervenir en todos los actos, contratos y relaciones jurídicas
sujetas a su competencia. Esta autoridad no requiere delegación o autorización alguna
de un órgano o entidad superior, salvo en los casos expresamente previstos en la ley”.
El artículo 159 estipula que, el “Cómputo de términos. Se excluyen del cómputo de
términos los días sábados, domingos y los declarados feriados. Los días declarados
como feriados en la jurisdicción de la persona interesada, se entenderán como tal, en
la sede del órgano administrativo o viceversa”.
El artículo 248 dicta que, la “Garantías del procedimiento. El ejercicio de la potestad
sancionadora requiere procedimiento legalmente previsto y se observará:
En los procedimientos sancionadores se dispondrá la debida separación entre la
función instructora y la sancionadora, que corresponderá a servidores públicos
distintos.
En ningún caso se impondrá una sanción sin que se haya tramitado el necesario
procedimiento.
El presunto responsable por ser notificado de los hechos que se le imputen, de
las infracciones que tales hechos puedan constituir y de las sanciones que, en su
caso, se le pueda imponer, así como de la identidad del instructor, de la
autoridad competente para imponer la sanción y de la norma que atribuya tal
competencia.
Toda persona mantiene su estatus jurídico de inocencia y debe ser tratada como
tal, mientras no exista un acto administrativo firme que resuelva lo contrario.”
5.3 Ley Orgánica del Servicio Público de Energía Eléctrica –LOSPEE
El 16 de enero de 2015, en el Tercer Suplemento del Registro Oficial No. 418, fue
publicada la Ley Orgánica del Servicio Público de Energía Eléctrica – LOSPEE; de la
cual se desprende lo siguiente:
El artículo 15 contiene las siguientes atribuciones y deberes de la Agencia de
Regulación y Control de Electricidad ARCONEL:
Controlar a las empresas eléctricas, en lo referente al cumplimiento de la
normativa y de las obligaciones constantes en los títulos habilitantes
pertinentes, y otros aspectos que el Ministerio de Electricidad y Energía
Renovable defina;
Conocer, tramitar y resolver sobre los incumplimientos e imponer las, sanciones
por las infracciones a la presente ley, a sus reglamentos, títulos habilitantes y
demás normativa aplicable en materia de energía eléctrica;
Imponer la sanción de suspensión o establecer la intervención de las entidades
bajo su competencia.
Los artículos 67 y 68, tipifican las infracciones leves y graves, aplicables para
empresas, consumidores finales y terceros. Las infracciones antes señaladas y su
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correspondiente sanción, también serán aplicables para el Operador Nacional de
Electricidad, CENACE en lo que fuere pertinente.
El artículo 73 dispone que; “en la regulación que expida ARCONEL, se establecerá el
procedimiento para imponer las sanciones correspondientes”, en referencia al Capítulo
V, Régimen de las infracciones y Sanciones.
5.4 Reglamento General a la Ley Orgánica del Servicio Público de
Energía Eléctrica –RGLOSPEE
El 20 de agosto de 2019 a través del Registro Oficial Nro. 21, se publicó el
Reglamento General a la Ley Orgánica del Servicio Público de Energía Eléctrica –
RGLOSPEE.
El artículo 176 dispone que “La ARCONEL es la entidad competente para conocer,
resolver y determinar de oficio o a petición de parte, presuntas infracciones cometidas
por las empresas eléctricas, el Operador Nacional de Electricidad (CENACE), los
consumidores y terceros; a través de un procedimiento administrativo, bajo las normas
del debido proceso y el derecho a la legítima defensa, para la imposición de una
sanción, de ser el caso.”
El artículo 177 dicta que le “Corresponde a la ARCONEL sancionar a los participantes
del sector eléctrico, cuando estos hayan cometido una o más de las infracciones
señaladas en la LOSPEE.
La Entidad Reguladora deberá realizar un análisis de la infracción, determinar las
personas jurídicas o naturales infractoras, los casos a los que se aplica y, la sanción
pecuniaria que corresponda. Para el efecto, la ARCONEL emitirá la regulación
correspondiente, la cual deberá recoger las disposiciones de la Ley y este
Reglamento.
La ARCONEL, podrá imponer las sanciones a los consumidores o usuarios finales a
través de las empresas eléctricas de distribución por incumplimiento del contrato de
suministro, para lo cual emitirá la correspondiente regulación para aprobar el modelo
de contrato de suministro.”
6 ANÁLISIS DE LA SITUACIÓN ACTUAL
6.1 Acciones efectuadas
Mediante el Memorando Nro. ARCONEL-CNCSE-2019-0097-M, de 6 de marzo de
2019, la Coordinación Nacional de Control del Sector Eléctrico –CNCSE envió al
Coordinador Nacional de Regulación del Sector Eléctrico el informe de evaluación
regulatoria de la Regulación Nro. ARCONEL 002/17 "Procedimiento para la Imposición
de Sanciones", del cual se desprende el siguiente análisis:
Dirección Nacional de Control de la Transmisión y Operación –DNCTO
La aplicación de la Regulación No. 002/17 en el período 2017-2018, generó como
resultado diecisiete (17) procesos de sanción, de los cuales ocho (8) están terminados,
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cuatro (4) en proceso y cinco (5) se encuentran iniciadas, representan el 47%, 24% y
29, respectivamente.
Al respecto, los ocho (8) procesos de sanción terminados no motivaron una imposición
de sanción, y su cierre se efectuó con la aceptación de descargos presentados por las
empresas notificadas.
De los cuatro (4) procesos de sanción en estado “en proceso”, uno (1) ya cuenta con
resolución y la Agencia se encuentra en espera de que el valor determinado sea
cancelado y se dé la subsanación por parte de las empresas notificadas.
Finalmente, los cinco (5) procesos restantes se encuentran en revisión y análisis para
determinar la pertinencia de continuar con el debido proceso.
Dirección Nacional de Control de la Generación
En el año 2016 y 2017 se generaron cinco (5) procesos de intención de multa, de los
cuales dos (2) están terminados y tres (3) se encuentran en proceso.
En el año 2018 se ejecutaron seis (6) procesos de intención de multa, de los cuales
dos (2) están terminados y cuatro (4) continúan en proceso.
Por otra parte, en los años 2016 y 2017 se emitieron dos Resoluciones sancionatorias
con multa que recaudaron USD 73.469,40; mientras que, en el año 2018 se emitió una
Resolución sancionatoria de multa que recaudó USD 7.720,00.
Dirección Nacional de Control de la Distribución y Comercialización –DNCDC
Se ha iniciado veinte (20) procesos de intención de sanción, de los cuales, doce (12)
fueron cerrados sin ser sancionados, dos (2) fueron sancionados y objetados mediante
recursos de apelación, tres (3) se encuentran en proceso de cierre y los tres (3)
restantes en análisis de la procedencia y recomendación de sanción.
6.2 Análisis legal de la Regulación Nro. ARCONEL-002/17
El 22 de abril de 2019 mediante el Memorando Nro. ARCONEL-PG-2019-407-M, la
Procuraduría de la ARCONEL puso en conocimiento del Director Ejecutivo el análisis
legal de la Regulación Nro. ARCONEL-002/17, concluyendo lo siguiente:
Con la entrada en vigencia del Código Orgánico Administrativo en virtud del
artículo 73 de la Ley Orgánica del Servicio Público de Energía Eléctrica, el
Directorio de la ARCONEL deberá establecer el procedimiento administrativo para
la imposición de sanciones correspondientes.
Por cuanto el Director Ejecutivo de la ARCONEL, actualmente es el encargado de
imponer las sanciones y resolver los recursos administrativos interpuestos por los
participantes del sector eléctrico, terceros y CENACE, a partir de la vigencia del
Código Orgánico Administrativo; esta Procuraduría, con el fin de acoplar los
procesos sancionatorios a la normativa vigente, plantea lo siguiente:
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En aplicación directa del COA, la Coordinación Nacional de Control del Sector
Eléctrico en calidad de Administrador de Contrato, deberá iniciar el proceso de
intención de sanción y emitir la resolución correspondiente en virtud de los
informes presentados por las distintas áreas de la ARCONEL.
Los recursos administrativos interpuestos por parte de los administrados,
deberán ser dirigidos ante la Coordinación Nacional de Control del Sector
Eléctrico, la cual elevará para la resolución por parte de la máxima autoridad
administrativa (Dirección Ejecutiva), en concordancia con el artículo 217 y 220
del Código Orgánico Administrativo.
De conformidad con el artículo 219 del Código Orgánico Administrativo, el
Director Ejecutivo deberá conocer y resolver los Recursos de Apelación y
Extraordinario de Revisión.
6.3 Acciones de la administración de la ARCONEL
Con el objeto de establecer los procesos de sanción derivados de las acciones de
control que realiza esta Agencia, en reunión de Comité Ejecutivo de 20 de mayo de
2019, el señor Director Ejecutivo indico la necesidad de contar de manera urgente con
un instrumento alineado al COA, conformándose para el efecto de un equipo de
trabajo compuesto por funcionarios de la Procuraduría, Coordinación Nacional de
Control del Sector Eléctrico y Coordinación Nacional de Regulación del Sector
Eléctrico.
En cumplimiento a esta disposición, los días 20, 21 y 22 de mayo de 2019, el grupo de
trabajo, sustentado con los aspectos indicados en el numeral 5 del presente informe,
efectuó las acciones pertinentes que permitieron la elaboración de un documento
denominado “Procedimiento Administrativo Sancionatorio del Sector Eléctrico” para la
aplicación de la CNCSE de forma temporal hasta que se emita la Regulación
sustitutiva de la Regulación No. 002/17.Dicho procedimiento fue remitido a la Dirección
Ejecutiva mediante Memorando No. Memorando Nro. ARCONEL-CNCSE-2019-0258-
M de 25 de junio de 2019 y mediante Resolución Nro. DE-19-023 de 16 de agosto de
2019, se expidió el “Procedimiento Administrativo Sancionatorio del Sector Eléctrico”.
7 ANÁLISIS DE IMPACTO REGULATORIO
Según lo establece la Regulación No. 003/15 «Procedimiento para la elaboración y
difusión de proyectos de regulación del sector eléctrico», la cual fue aprobada
mediante Resolución de Directorio No. 070/015 de vigente desde 21 de octubre de
2015, se incorpora en el informe de sustento el Análisis de Impacto Regulatorio.
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Componentes del Análisis de Impacto Regulatorio:
Cuál es el problema que se intenta resolver?
(i) Describir la naturaleza y la extensión del problema
La Regulación No. ARCONEL 002/17 “Procedimiento para la imposición de
sanciones” fue aprobada el 14 de marzo de 2017, mediante la Resolución Nro.
ARCONEL 014/17, la misma se fundamentó en la normativa vigente a esa
fecha.
El 07 de julio de 2017 a través del Registro Oficial Suplemento 31, se publica
el Código Orgánico Administrativo –COA, el mismo que entró en total vigencia
desde el 7 de julio de 2018, y establece un nuevo marco legal para el
procedimiento administrativo sancionatorio.
El artículo 73 de la Ley Orgánica del Servicio Público de Energía Eléctrica –
LOSPEE dispone que; “en la regulación que expida ARCONEL, se establecerá
el procedimiento para imponer las sanciones correspondientes”
Con el objeto de que la normativa vigente se encuentre alineada al COA y en
cumplimiento a lo dispuesto en la LOSPEE, se hace necesario sustituir la
Regulación Nro. ARCONEL 002/17 “Procedimiento para la imposición de
sanciones”, con el fin de que se adapte al nuevo marco legal vigente.
(ii) Identificar los principales afectados por el problema
En base a la problemática que ha sido descrita, los principales afectados son:
La ARCONEL, como ente regulador tiene como deber sancionar las
infracciones leves y graves tipificadas en la LOSPEE y los incumplimientos de
las obligaciones existentes en los títulos habilitantes de las empresas
eléctricas. Para el efecto la ARCONEL utiliza el procedimiento descrito en la
Regulación ARCONEL Nro. 002/17, el cual no se ajusta al COA.
Los participantes del sector eléctrico estarían sujetos a un procedimiento
administrativo no acorde al COA.
(iii) Establecer las causas del problema
El 14 de marzo de 2017 se aprobó la Regulación No. ARCONEL 002/17
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“Procedimiento para la imposición de sanciones”; sin embargo, el 07 de julio de
2017 fue publicado el Código Orgánico Administrativo –COA mismo que entro
en total vigencia desde el 7 de julio de 2018.
En aplicación de los artículos No. 42, 47,149 y 258 del COA y las
recomendaciones de la Procuraduría de la ARCONEL, se hace necesario
sustituir la Regulación No. 002/17, para que la misma se apegue al marco legal
vigente.
Justificación para la Intervención del Regulador:
(iv) Porque la intervención es necesaria?
En ejercicio de las atribuciones y deberes señalados en el artículo 15,
numerales 1 y 2 de la LOSPEE, que disponen a la ARCONEL regular el
Sector Eléctrico y dictar las regulaciones a las cuales deben ajustarse las
empresas eléctricas, el Operador Nacional de Electricidad, CENACE y los
consumidores o usuarios finales;
El artículo 73 de la LOSPEE que indica que en la regulación que expida la
ARCONEL, se establecerá el procedimiento administrativo para imponer las
sanciones correspondientes;
El artículo 177 del Reglamento General a la Ley Orgánica del Servicio Público
de Energía Eléctrica –RGLOSPEE, el mismo que dicta que “La Entidad
Reguladora deberá realizar un análisis de la infracción, determinar las
personas jurídicas o naturales infractoras, los casos a los que se aplica y, la
sanción pecuniaria que corresponda. Para el efecto, la ARCONEL emitirá la
regulación correspondiente, la cual deberá recoger las disposiciones de la Ley
y este Reglamento.”
En función de los antecedentes indicados, se hace necesario que la Agencia
de Regulación y Control de Electricidad –ARCONEL, emprenda las
actividades para sustituir la Regulación Nro. ARCONEL 002/17, a fin de que
esta normativa se alinee a las disposiciones establecidas en el COA.
(v) Existen otras formas de intervención del Regulador que no sea la
emisión de una nueva normativa?
No, dado que la LOSPEE en su artículo 73 y su Reglamento en su artículo
177, dispone de manera expresa a la ARCONEL establecer el procedimiento
para imponer las sanciones correspondientes a través de la regulación que
expida para el efecto.
Objetivos Perseguidos:
(vi) Cuáles son los objetivos esperados con la regulación?
Establecer el procedimiento administrativo para la imposición de sanciones
tipificadas en la Ley Orgánica del Servicio Público de Energía Eléctrica –
LOSPEE por parte de la ARCONEL a las empresas eléctricas, al Operador
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Nacional de Electricidad (CENACE), a los consumidores y a los terceros.
Opciones consideradas
(vii) Cuales opciones para la solución del problema fueron consideradas?
Opción 1: No regular
Esta opción, no sería viable dado que la LOSPEE y su Reglamento dictaminan que la
ARCONEL debe establecer el procedimiento para imponer las sanciones
correspondientes a través de la regulación que expida para el efecto.
Opción 2: Regular
Es la única opción para la ARCONEL considerando que las disposiciones del COA
deben estar contempladas en el procedimiento administrativo para la imposición de
sanciones.
(viii) Justificar la opción escogida.
La opción de sustituir la Regulación ARCONEL 002/17 es la única alternativa para
cumplir con la legislación vigente, logrando así establecer un procedimiento acorde a
las disposiciones del Código Orgánico Administrativo –COA.
Análisis de costo - beneficio
(ix) Describir los costos y los beneficios, en términos cualitativos de la
regulación para los principales grupos afectados.
Costos:
La elaboración y la aplicación del proyecto de regulación no representan erogación
de recursos económicos adicionales a lo presupuestado en la planificación anual de
ARCONEL.
Por el lado de los regulados, en caso del cometimiento de una infracción, a más de
tomar los correctivos técnicos o comerciales que correspondan para subsanar la
infracción, deberán considerar los costos asociados a la sanción impuesta.
Beneficios:
1) Para las empresas eléctricas y el CENACE:
Cumplirán la normativa del sector eléctrico y las disposiciones emitidas por la
ARCONEL, para evitar sanciones
En caso de ser sancionadas, se les garantiza el debido proceso amparado
normativa vigente
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2) Para la ARCONEL:
Cumplir con lo dispuesto en la LOSPEE y RLOSPEE;
Normar el debido proceso en la aplicación de sanciones
Establecer los requisitos y los tiempos requeridos para cada etapa del proceso
sancionador;
Determinar los canales de comunicación interna y externa para la ejecución
de cada etapa del procedimiento administrativo de sanción y del cobro de las
multas respectivas.
Cambios previstos en el marco regulatorio :
(x) La regulación propuesta implica la modificación o revocatoria de otra
regulación o norma vigente?
El proyecto de regulación sustituirá a la Regulación ARCONEL 002/17
“Procedimiento para la imposición de sanciones”, aprobada el 14 de marzo de
2017 por el Directorio de la ARCONEL, mediante la Resolución Nro.
ARCONEL-014/17.
8 ANÁLISIS DEL CONTENIDO DE LA REGULACIÓN
8.1 Estructura de la Regulación
Con base al Código Orgánico Administrativo –COA y a la Ley Orgánica del Servicio
Público de Energía Eléctrica –LOSPEE, el proyecto sustitutivo a la Regulación
ARCONEL 002/17 denominado ““Procedimiento administrativo para la imposición de
sanciones”, se ha ajustado en función de las observaciones recibidas durante las
etapas de difusión interna y externa del proceso de emisión regulatorio. La estructura
de la regulación se muestra a continuación:
CAPÍTULO I
ASPECTOS GENERALES
Objetivo
Alcance
Acrónimos
Definiciones
CAPÍTULO II
COMPETENCIAS DE LA ARCONEL EN EL PROCESO ADMINISTRATIVO DE
SANCIÓN
De la primera instancia
De la segunda instancia
CAPÍTULO III
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PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO PARA LA IMPOSICIÓN DE SANCIONES POR
PARTE DE LA ARCONEL
Inicio del proceso administrativo para la imposición de sanción
Presentación de denuncia
Notificación de intención de sanción
Presentación de descargos
Período probatorio
Informes técnicos y legales
Dictamen
Resolución del proceso administrativo de sanción
Recursos administrativos
Forma de pago
Reincidencia en el cometimiento de infracciones
Seguimiento de la resolución
DISPOSICIONES GENERALES
DISPOSICION DEROGATORIA
8.2 Análisis y sustento del contenido la Regulación
A continuación se realiza el análisis y explicación sobre el contenido del proyecto de
Regulación propuesto.
8.2.1 Sobre los CONSIDERANDOS
En los considerandos se describen los fundamentos legales que sirven de sustento
para la sustitución de la Regulación ARCONEL Nro. 002/17.
8.2.2 Sobre el CAPÍTULO I: GENERALIDADES
Este capítulo contempla los siguientes componentes:
Objetivo.- Determina el fin o propósito del proyecto de regulación, y a la vez
permite al lector tener un conocimiento preliminar de la temática que se aborda
en el documento.
Ámbito.- Señala los involucrados del sector eléctrico a los que aplica la
Regulación.
Siglas y Acrónimos.- Se describe el significado de las siglas o acrónimos
utilizados en el texto de la Regulación.
Definiciones.- Se realiza la definición de aquellos términos utilizados en el texto
de la Regulación, para los cuales se requiere una aclaración especial que
permita a los lectores tener un entendimiento único de los mismos y, a la vez,
del contenido de la Regulación.
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8.2.3 Sobre el CAPÍTULO II: COMPETENCIAS DE LA ARCONEL EN EL PROCESO
ADMINISTRATIVO DE SANCIÓN
En este capítulo se han definido las competencias que tiene la ARCONEL, para
conocer y resolver los procesos de sanción tanto en primera y segunda instancia.
8.2.4 Sobre el CAPÍTULO III: PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO PARA LA
IMPOSICIÓN DE SANCIONES POR PARTE DE LA ARCONEL
Este capítulo contempla los siguientes componentes:
Inicio del proceso administrativo para la imposición de sanción.- El cual puede
ser por iniciativa propia de la ARCONEL o por denuncia de una persona natural
o jurídica.
Presentación de denuncia.- Indica el contenido mínimo para la presentación de
una denuncia.
Notificación de intención de sanción.- Describe las formas de notificación y su
contenido.
Presentación de descargos.- Indica el tiempo para la presentación de los
descargos y el contenido mínimo de estos.
Período probatorio.- De ser el caso se abre un período para la presentación
pruebas adicionales o la realización de una audiencia.
Informes técnicos y legales.- Establece el tiempo que tiene la ARCONEL para
realizar los informes técnicos y legales, los cuales determinarán la existencia o
no de méritos suficientes para la imposición de sanciones o la aceptación de
los descargos.
Dictamen.- Forma parte del análisis y conclusión de los informes técnicos y
legales y sirve para la emisión de la resolución definitiva.
Resolución del proceso administrativo de sanción.- En función a los informes
técnicos, legales y el dictamen, la ARCONEL dictará la resolución.
Recursos Administrativos.- Una vez expedida y notificada la Resolución por
parte de la ARCONEL, se expone los recursos administrativos que se pueden
llevar acabo en caso que la persona natural o jurídica objeto de la sanción, no
se encuentre conforme con esta.
Forma de pago.- Se estipula la forma y tiempo de pago en caso de ser
requerido.
Reincidencia en la comisión de infracciones.- Se establecen los parámetros
para considerar una reincidencia en el cometimiento de una infracción.
Seguimiento de la Resolución.- Se estipula la obligación de la ARCONEL en
dar seguimiento a las resoluciones del proceso de sanción.
8.2.5 Sobre las DISPOSICIONES GENERALES
Primera.- Dispone que, para todo lo que no estuviere previsto en la presente
regulación se aplicarán las disposiciones establecidas en el COA.
Segunda.- Dicta la obligación a la ARCONEL, de realizar un instructivo interno
para la aplicación de la regulación.
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8.2.6 Sobre las DISPOSICIONES GENERALES
Primera.- Derógase la Regulación Nro. ARCONEL 002/17 “para la imposición de
sanciones” aprobada por el Directorio del ARCONEL, mediante Resolución Nro.
ARCONEL-014/17 de 14 de marzo de 2017.
Segunda.- Derógase el “Procedimiento Administrativo Sancionatorio del Sector
Eléctrico” aprobado por el Director Ejecutivo de la ARCONEL, mediante
Resolución Nro. DE-19-023 de 16 de agosto de 2019.
9 NORMAS Y BIBLIOGRAFÍA REVISADAS
Para el desarrollo del presente proyecto regulación se ha consultado las siguientes
fuentes de información:
Constitución de la República del Ecuador;
Código Orgánico Administrativo –COA;
Ley Orgánica del Servicio Público de Energía Eléctrica –LOSPEE.
Reglamento General a la Ley Orgánica del Servicio Público de Energía
Eléctrica –RGLOSPEE.
Regulación No. 002/17. “Procedimiento para la imposición de sanciones”.
Resolución Nro. DE-19-023 de 16 de agosto de 2019, con la se expidió el
“Procedimiento Administrativo Sancionatorio del Sector Eléctrico”.
10 PROCESO DE DIFUSIÓN DE LA REGULACIÓN
10.1 Proceso de difusión interna
Para la elaboración del proyecto de regulación, se ha cumplido con las etapas de
difusión interna contemplados en la Regulación ARCONEL No. 003/15.
Para la etapa de difusión interna, mediante Memorando Nro. ARCONEL-CNRSE-2019-
0148-M de 28 de julio de 2019, se remitió el proyecto de regulación a las áreas
internas de la ARCONEL, recibiéndose observaciones con las siguientes
comunicaciones:
Memorando Nro. ARCONEL-DEEE-2019-068-M de 8 de agosto de 2019 por
parte de la DEEE.
Memorando Nro. ARCONEL-DNRE-2019-0102-M de 12 de agosto de 2019, por
parte de la DNRE.
Memorando Nro. ARCONEL-PG-2019-763-M de 13 de agosto de 2019 por parte
de la Procuraduría de la ARCONEL.
Memorando Nro. ARCONEL-CNCSE-2019-0320-M de 16 de agosto de 2019, por
parte de la CNCSE.
Las observaciones recibidas de parte de las diferentes áreas de la ARCONEL, han sido
analizadas y procesadas, consecuencia de ello, se han acogido varios aportes
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significativos que han mejorado aspectos de fondo y de forma al proyecto de
regulación.
10.2 Proceso de difusión externa
De conformidad con las disposiciones de la Regulación No. ARCONEL 003/15
“Procedimiento para la elaboración y difusión de proyectos de regulación del sector
eléctrico”, mediante el Oficio Nro. ARCONEL-ARCONEL-2019-0963-OF de 30 de agosto
de 2019, el referido proyecto de regulación fue difundido al Ministerio de Energía y
Recursos Naturales no Renovables, a las Empresas Distribuidoras, a las Empresas
Generadoras, al Operador Nacional de Electricidad y al Transmisor para que envíen
sus observaciones.
Recepción de las observaciones
Las observaciones se recibieron mediante los siguientes comunicados: Tabla 1. Observaciones recibidas de los participantes del Sector.
Empresa/Institución Oficio con el que se envían las
observaciones Fecha
Empresa Eléctrica
Provincial Cotopaxi ELEPCOSA-PE-2019-00870-O 2019-09-11
Empresa Eléctrica Centro
Sur
CENTROSUR-PREEJE-2019-0883-
OF 2019-09-11
Empresa Eléctrica Ambato
Regional Centro Norte S.A EEASA-PE-2019-0314-OF 2019-09-17
Empresa Eléctrica Regional
del Sur S.A EERSSA-PREJEC-2019-1055-OF 2019-09-12
Empresa Eléctrica
Quito EEQ-GG-2019-0848-OF 2019-09-11
Empresa Eléctrica
Azogues EEA-GG-2019-0210-O 2019-09-10
Corporación Eléctrica
del Ecuador CELEC-EP-2019-1419-OFI 2019-09-11
Operador Nacional de
Electricidad CENACE CENACE-CENACE-2019-0471-O 2019-09-19
Eléctrica Generadora del
Austro EEGA-GG-2019-0308-OF
2019-09-10
Empresa Eléctrica
Riobamba S.A EERSA-GER-2019-0381-OF
2019-09-10
Análisis de observaciones
Se analizaron las 86 observaciones formuladas por las entidades previamente
señaladas, actividad que se cumplió hasta el 17 de septiembre de 2019. La matriz
consolidada con el análisis de cada una de las observaciones, se encuentra en la web
institucional de la ARCONEL.
