REPORTES DE NO CONFORMIDAD INCIDENTE 1 Al entrevistar al Jefe de Compras, responsable de la evaluacin peridica de los proveedores, se observ que los puntajes para calificar cada criterio (calidad de producto, oportunidad de entrega, precio, condiciones de pago) tenan igual peso, es decir, la importancia de cada criterio para la evaluacin era el mismo. Al preguntar al Jefe de Compras, si se comunicaba a los proveedores los resultados de sus evaluaciones, para as promover el proceso de mejora continua en ambas partes, respondi que no consideraba oportuno hacerlo, pues si los proveedores con calificaciones altas se enteraban, podran aumentar sus precios.Incidente N 1REPORTE DE NO CONFORMIDAD

Compaa Auditada: Seguros S.A.C Nota nmero: 7

rea bajo revisin: rea de Compras ISO 9001 Clusula Nmero: 7.4.1

Deficiencia No se design de manera adecuada el puntaje para cada criterio, y a su vez no se comunicaba a los proveedores los resultados de las evaluaciones de sus productosNo existe acuerdo de que las calificaciones asignadas para cada criterio sean las mismas, puesto que cada uno tiene un peso diferente segn su importancia, la organizacin debe establecer parmetros que los ayuden a analizar e identificar el puntaje adecuado para cada criterio, a su vez debe implementar la inspeccin u otras actividades necesarias para asegurarse de que el producto comprado cumple los requisitos de compra especificados, para que de esta manera haya una mejora continua. Asimismo segn 7.4.3 de la norma, la organizacin debe asegurarse de la adecuacin de los requisitos de compra especificados antes de comunicrselos al proveedor, es decir la empresa tiene la obligacin de comunicarle al proveedor los resultados de las evaluaciones de sus productos para que estos segn los resultados mejores la calidad de sus productos beneficiando a la organizacin.

Auditor Almendra Bobadilla Ortega

INCIDENTE 2 En la Lista Maestra de Registros el auditor no pudo ubicar los registros relacionados a la revisin de los requisitos legales, a la evaluacin anual de los proveedores, a la revisin por la direccin y a los certificados de calibracin de los instrumentos que liberan producto. Al preguntarle al auditado, ste manifest que lo importante era que los registros existan.

Incidente N 2REPORTE DE NO CONFORMIDAD

Compaa Auditada: Seguros S.A.C Nota nmero: 4

rea bajo revisin: Gestin de Calidad ISO 9001 Clusula Nmero: 4.2.4

Deficiencia No se evidencio un buen control de los registros relacionados a la revisin de los requisitos legales, a la evaluacin anual de los proveedores, a la revisin por la direccin y a los certificados de calibracin de los instrumentos que liberan productoSe evidencio un mal manejo y control de los documentos respectivos incumpliendo con 4.2.4 de la norma ya que establece que los registros establecidos para proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos as como de la operacin eficaz del sistema de gestin de la calidad deben controlarse, para ello la organizacin debe establecer un procedimiento documentado para definir los controles necesarios para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, la retencin y la disposicin de los registros ya que estos deben permanecer legibles, fcilmente identificables y recuperables. Asimismo la organizacin se debe asegurar que las reas mantienen documentos vigentes, por ello debe controlarse.

Auditor Almendra Bobadilla Ortega

INCIDENTE 3 Durante la entrevista al personal del rea de Mantenimiento, los Tcnicos no podan acceder a sus instrucciones de trabajo, puestas en la intranet de la empresa, pues haba problemas con el sistema. Cuando el auditor les pregunt si manejaban documentos en copia fsica, los Tcnicos indicaron que stos se encontraban en la oficina del Jefe de Mantenimiento, pero que al irse ste de vacaciones, dejaba el armario con llave. Minutos ms tarde, se solucion el problema con la intranet, sin embargo, al solicitar a uno de los Tcnicos que buscara sus instrucciones de trabajo, no logr hacerlo. INCIDENTE 4El procedimiento Entrega de Pedidos P09, expone que el encargado de almacn de producto terminado registra la fecha de entrega pactada con el cliente y la fecha de entrega real en el formato F51. El Auditor procede a revisar dicho registro identificando que durante el ltimo mes no se ha cumplido con la entrega oportuna en un 20%. El Auditor pregunta por los registros donde se indican los motivos de dichos incumplimientos y las acciones tomadas al respecto, a lo que el encargado de almacn le responde que su mayor preocupacin es atender al cliente y no demorar su gestin registrando las acciones tomadas.