Sistema Integrado de Control...

Sistema Integrado de Control Gubernamental

Gerencia Central de Desarrollo Estratégico

16 de marzo de 2017

www.contraloría.gob.pe -

Contenido

1. Antecedentes

2. Situación Actual

3. Solución Planteada

4. Proyecto

5. Capacidades Futuras

6. Oportunidades de Mejora

7. Arquitectura Empresarial

8. Mapa de Procesos

16 de marzo de 2017 2


Las necesidades apremiantes de la coyuntura a veces nos obligan a responder con rapidez para

resolver lo urgente y conseguir resultados.

Para cuando nos percatamos, hemos crecido mucho y de manera desordenada.



Pero ese crecimiento trajo consigo sus propios problemas…

Dedicamos el trabajo diario a corregir errores puntuales..



Simplificar los problemas

Proponer soluciones integrales y creativas


www.contraloría.gob.pe - 16 de marzo de 2017 6


La solución requiere del trabajo y participación de todos!



Arquitectura empresarial en la CGR

Procesos de Negocio

Servicios de Negocio

Componentes y Servicios de Integración

Recursos Empresariales



Proyecto SICG - Antecedentes

Set.2016 Nov.2016 Dic.2016 Ene.2017 Feb.2017

DTI presentó al Comité de Gestión de la CGR una evaluación sobre el rendimiento y eficiencia tecnologíca de los aplicativos

Evaluación de los aplicativos CGR

Creación del Proyecto SICG

• Con MemorandoCircular N° 00035-2016-CG/DC se crea alProyecto SICG.

Oct.2016

PLAN presentó al Comité deGestión de CGR la propuestadel proyecto SICG

Propuesta de Proyecto SICG

• Aprobación del Mapade Procesos de la CGR

• Automatización deProcesos misionales.

Automatización de Procesos Gestión de Proyecto

• Con Memorando N° 00352-2016-CG/PLAN se aprobó elActa de Constitución delProyecto.

• Inicio del análisisfuncional del procesos deGestión de la Estrategia.

• Procesos de Contrataciónen Segunda convocatoria

TI y Contrataciones BIDGestión de Procesos

• Inicio Administrativo delProyecto.

• Inicio de ladocumentación delprocesos.

• Buena Pro deAnalistas de Procesos(4) y Documentadorde Sistemas

Contrataciones BID

916 de marzo de 2017


Problemática

Información Tecnología

Información Aplicaciones Tecnología

• Baja calidad de los datos:o Incompletoso Desactualizadoso Equivocados

• Existencia de aplicativos “islas”

• Diversas plataformas y lenguajes de desarrollo

• Mas de un Gestor de Base de Datos y diversos esquemas

• Costos de mantenimiento altos para servidores y licencias actuales



Procesos MisionalesProcesos Misionales

Procesos EstratégicosProcesos Estratégicos

11

Situación Actual

Gestión de la Estrategia

SICASAGU Interno

SAGU Web

Gestión de la Demanda

Trámite DocumentarioWillay

ChasquiPtmo. expedientes

Gest. de la Información

Encargos Legales DDJJ

Rendición de cuentasINFOBRAS

CARALINFOSAF

Entidades

Ejecución

SICA SAGU Interno

SAGU WebSAGU SOA Web

Control SimultáneoDictámenes

Planeamiento

SICA SAGU Interno

SAGU Web

G. de Responsabilidades

PASProcuraduría

G. de la mejora de la A.P.

SAGU WebSIGUEPLAN

Control Simultáneo

16 de marzo de 2017




12

Solución Planteada - Diciembre 2017


SICG




Gest. de la Información Ejecución

SICG

Planeamiento

SICG


PASProcuraduría


SAGU WebSIGUEPLAN

Control Simultáneo



CARALINFOSAF

Entidades

16 de marzo de 2017


SICG 2017

13

SICG al 2017



Gest. de la InformaciónEjecuciónPlaneamiento

G. de Responsab.

G. mejora de la A.P.

SICA

RETIRADO

SAGU INTERNO

SAGU SOA

SAGU WEB

DICTÁMENES

CONTROL SIMULTÁNEO

PROCURADURÍA

SIPAS

SIGUEPLAN WILLAY

TRÁMITE

CHASQUI

PRÉSTAMO DE EXPEDIENTES

DDJJ

R. CUENTAS

ENCARGOS LEGALES

INFOBRAS

CARAL

ENTIDADES

RETIRADOPARCIALMENTE

SE MANTIENELeyenda:

INFOSAF

16 de marzo de 2017




14



SICG




Gest. de la Información Ejecución

SICG

Planeamiento

SICG



SICG

SICG



CARALINFOSAF

Entidades

16 de marzo de 2017


SICG 2018

15

SICG al 2018



Gest. de la InformaciónEjecuciónPlaneamiento

G. de Responsab.


RETIRADO

SAGU WEB

CONTROL SIMULTÁNEO

PROCURADURÍA

SIPAS

SIGUEPLAN WILLAY

TRÁMITE

CHASQUI


DDJJ

R. CUENTAS

ENCARGOS LEGALES

INFOBRAS

CARAL

ENTIDADES

Leyenda: SE MANTIENE

INFOSAF

16 de marzo de 2017




16



SICG



SICGEntidades

Ejecución

SICG

Planeamiento

SICG



SICG

SICG

SICG

16 de marzo de 2017


SICG 2019

17

SICG al 2019


Gestión de la DemandaEjecuciónPlaneamiento

G. de Responsab.


RETIRADO

WILLAY

TRÁMITE

CHASQUI


DDJJ

R. CUENTAS

ENCARGOS LEGALES

INFOBRAS

CARAL

ENTIDADESLeyenda:


SE MANTIENE

INFOSAF

16 de marzo de 2017

www.contraloría.gob.pe - 18

Alcance del proyecto

ETAPA 1 ETAPA 2 ETAPA 3

2016 - 2017 2018 2019

• Gestión del Proyecto • Mejora de Procesos• Sistemas Prioritarios

• Acompañamiento• Capacitación• Sistemas Complementarios

• Acompañamiento• Capacitación• Integración final del CORE

PE. PROCESOS ESTRATÉGICOS


PE01

16 de marzo de 2017


Alcance del proyecto Etapa 1 - 2017

PE. PROCESOS ESTRATÉGICOS

Gestión de la EstrategiaPE01

Lista de procesosPE01 Gestión de la estrategiaPE01.01 Formulación de la estrategia institucionalPE01.02 Implementación de la estrategia institucionalPE01.03 Evaluación de la implementación de la estrategia institucionalPE01.04 Control de la implementación de la estrategia institucional

PM03 Planeamiento de la demanda de controlPM03.01 Priorización de la demandaPM03.02 Distribución de la demandaPM03.03 Programación de la atención de la demandaPM03.04 Administración de los recursos para la atención de la demanda

PM04 Ejecución de los servicios de control y servicios relacionadosPM04.01 Control previoPM04.02 Control simultáneoPM04.03 Auditoria de cumplimientoPM04.04 Auditoria de desempeñoPM04.05 Auditoria financieraPM04.06 Servicios relacionadosPM04.07 Seguimiento de los servicios de control y servicios relacionadosPM04.08 Cierre de los servicios de control y servicios relacionados

Esta pendiente la definición de los propietarios de los

datos

16 de marzo de 2017


Línea de tiempos de Actividades del Proyecto

2016 Q1

UG

PG

esti

ón

de

Pro

ceso

sTe

cno

logí

as d

e In

form

ació

n

2016 2017

Términos de Referencia

09.DicContrato de Consultores

Q2 Q3 Q4

PE01: Gestión dela estrategia 27.Feb

PE01: Gestión de la estrategia 31.Jul

31.MayPM03: Planeamiento de la demanda de control

01.Abr

30.Jun

02.Nov

PM04: Ejecución de los servicios de control y servicios relacionados

PM03: Planeamiento de la demanda de controlSe estimará en Abril

28.Abr

PM04: Ejecución de los servicios de control y servicios relacionados01.Mar

25.Nov

Contrato de Consultores en Normativa

01.May30.Jun

SIC

G

Contrato de Firmas (x2): - Arquitectura Empresarial - Gestión de la Información

01.Jul 01.Oct 31.Dic

Ejecución

15. Feb

16 de marzo de 2017



• DAP: Documento de Automatización de Procesos

NIVEL 0 NIVEL 1 ELAB M-4 M-3 M-2 M-1 M1 M2 M3 M4 M5 M6 M7 M8 M9 M10

PE01.01 Formulación de la estrategia institucional CGR

PE01.02 Implementación de la estrategia institucional CGR 1 1

PE01.03 Evaluación de la implementación de la estrategia institucional CGR Procedimiento AS IS

PE01.04 Control de la implementación de la estrategia institucional CGR Informe Diagnóstico

Tecnologías de la Información DAP

PM03.01 Priorización de la demanda BID 1 1 1 1 Análisis y Diseño (AD)

PM03.02 Distribución de la demanda BID 1 Construcción ( C )

PM03.03 Programación de la atención de la demanda BID 1 Pruebas Formales (PF)

PM03.04 Administración de los recursos para la atención de la demanda BID 1 Procedmiento TO BE

Tecnologías de la Información

PM04.01 Control previo (Informe Previo) BID 1 1 1 1

PM04.01 Control previo (Evaluación de Adicionales de Obra) BID 1 1

PM04.01 Control previo (Evaluación de Adicionales para Supervisión de Obra) BID 1

PM04.02 Control simultáneo (Orientación de Oficio) BID 1 1 1 1

PM04.02 Control simultáneo (Acción Simultánea) BID 1 1

PM04.02 Control simultáneo (Visita de Control) BID 1 1

PM04.02 Control simultáneo (Visita Preventiva) BID 1

PM04.03 Auditoria de cumplimiento CGR 1 1 1 1 1 1 1 1 1

PM04.04 Auditoria de desempeño BID 1 1 1 1 1 1 1

PM04.05 Auditoria financiera CGR 1 1 1 1 1 1 1 1 1

PM04.06 Servicios relacionados BID 2

PM04.07 Seguimiento de los servicios de control y servicios relacionados BID 1 1 1 1

PM04.08 Cierre de los servicios de control y servicios relacionados BID 1 1 1 1

Tecnologías de la Información

AD C PF

PE01 Gestión de la

estrategia

PM03 Planeamiento de

la demanda de control

PM04 Ejecución de los

servicios de control y

servicios relacionados

AD C PF

AD C PF

15.Feb



Usuario Experto

22

Flujo de Trabajo del Proyecto

Proyecto DTIDPROCAL Propietario

Programación de la

Demanda

1. ……..2. ……..3. ……..

Inicio

Elaborar modelo AS IS

Fin

Aprobar y Firmar AS IS

Elaborar Informe DiagnósticoAprobar Informe

Diagnóstico

Iniciar elaboración del DAP

Analizar y Diseñar

Proponer DAP Aprobar DAP

Firmar y enviar para automatización

Desarrollar Software

Realizar pruebas Tempranas y Formales

Prueba Piloto y aprobación del módulo

Poner en marchaLeyenda:Flujo entreactividades

ObservacionesY revisiones

Documentar inicio de Proyecto Software

Revisar y aprobar RDS

Elaborar y Aprobar RDS

Realizar pruebas Confor-midad y Rendimiento

Aprobar Solicitud de conformidad de usuario

Poner en producción

Capacitar en uso de Software

Capacitar en normativa y procedimientos

16 de marzo de 2017


Principios del ProyectoPrincipios del ProyectoPrincipios del ProyectoPrincipios del Proyecto

• De estricto cumplimiento de todos1.- Primacía de los Principios

• No beneficios particulares, “el servicio al ciudadano por encima de todo”

2.- Gestión para el beneficio de todos

• Ante un siniestro o interrupción de los sistemas de TI, contar con mecanismos contingentes para seguir operando

3.- Continuidad de la acción contralora

• En lugar de similares o duplicados que atienden a un solo usuario4.- Preferencia por aplicativos de uso común

• Que mejoren la productividad e incentiven su uso5.- Aplicativos amigables y de fácil uso

• Que restrinja el uso no autorizado de datos sensibles6.- Seguridad de los datos

16 de marzo de 2017


Principios del ProyectoPrincipios del ProyectoPrincipios del ProyectoPrincipios del Proyecto

• Que los procesos de administración de la información cumplan con todas las leyes, políticas y regulaciones pertinentes

7.- Cumplimiento de la ley

• Que produzca información consistente, mejore la comunicación, exploración y distribución

8.- Vocabulario común de datos

• Que faciliten el desarrollo, mantenimiento, migración, seguimiento y control de calidad

9.- Aplicativos modulares y estandarizados

• Que los cambios a los aplicativos y a la tecnología deben ser dados solamente por requerimiento de los procesos misionales y estratégicos de la CGR.

10.- Solo cambios dirigidos por necesidades misionales y estratégicas

• Para minimizar costos de mantenimiento e interoperabilidad11.- Control de la diversidad técnica

• Definir al responsable para la toma de decisiones sobre el componente (procesos, aplicativos, servicios y datos)

12.- Los componentes tienen un claro propietario

16 de marzo de 2017


Capacidades Futuras

Consultas Rápidas

Analítica para la toma de decisiones

Integración Externa

Dispositivos móviles

• Acceso móvil a la Información• Portabilidad y Registro de la

Información• Captar Imágenes desde cualquier

lugar• Registro desconectado• Georreferenciación

Contraloría Móvil

Tableros de Control

• Aplicación de Modelos Estadísticos• Descubrimiento de Patrones• Identificación de Tendencias• Matriz de correlación

Servicio de búsqueda integrado

• Exploración de fuentes de datos

internas y externas

• Rapidez en la búsqueda y

obtención de la información

• Capacidad de correlacionar

información

Interoperabilidad con Entidades

• Conexión con otras Bases de Datos

de Entidades del Estado

• Acceso a aplicativos externos

• Generación de convenios

16 de marzo de 2017


Oportunidades de mejora

Arquitectura Empresarial De la Normativa

Normativa ágil

• Revisión del marconormativo para contar conprocesos más eficientes.

• Simplificación normativa quefacilite el desarrollo deservicios y generar seguridadjurídica

• Estandarización de plazos(informes, formatos, etc.)

Alineamiento: Estrategia – Procesos - TI

• AE proporciona enfoque integral de la Visión de negocio, la visión de datos y tecnología a través de toda la organización.

• Genera las políticas y normativa de todo el proceso, administra artefactos y las soluciones.

Requerimientos de Desarrollo

Consistencia de la Información y mejor rendimiento

• Revisión del marco normativo para contar con procesos más eficientes.

• Simplificación normativa que facilite el desarrollo de servicios y generar seguridad jurídica

• Estandarización de plazos (informes, formatos, etc.)

RDS

16 de marzo de 2017


Oportunidades de mejora

Base de Datos De los Procesos

Procesos aprobados del core a nivel DAP

• Elaborar Diagramas deAutomatización de Procesos(DAP) para los procesos delos servicios de control

• Simplificar revisión yaprobación de procesos

• Estandarizar plazos

Información histórica, valida y consistente

• Evaluar la necesidad de

digitalizar y estandarizar la

información histórica

contenida en las diversas

bases de datos de la CGR.

De los Costos

• Reducción de costos

operativos y

dependencia tecnológica

Atender consultas con info. histórica, valida y consistente

16 de marzo de 2017


Principios de Arquitectura, Visión y Requerimientos

Arquitectura del Negocio

Realización de la Arquitectura

Arquitectura de Sistemas de Información Arquitectura Tecnológica

Requerimientos de Arquitectura

Requerimientos Restricciones Supuestos Brechas

Visión de Arquitectura

Estrategia de Negocio Estrategia TecnológicaPrincipios de Negocio,

Objetivos y MotivadoresVisión de Arquitectura Interesados

Preliminar

Principios de Arquitectura

Motivación

Motivadores

Organización

Función

Oportunidades, Soluciones y Plan de Migración

Capacidades

Metas Objetivos Medidas

Organización Locación Actor, Rol

Servicios, contratos, Calidad del servicio

Procesos, eventos, controles, productos

Funciones

Paquetes de trabajo Contratos de Arquitectura

Implementación de la Gobernanza

Estándares Lineamientos Especificaciones

Datos

Entidades

Componentes lógicos de datos

Componentes físicos de datos

Aplicaciones

Servicios de Sistemas de Información

Componentes lógicos de aplicación

Componentes físicos de aplicación

Servicios de Plataforma

Componentes lógicos de tecnología

Componentes físicos de tecnología

Arquitectura Empresarial Arquitectura Empresarial Arquitectura Empresarial Arquitectura Empresarial ---- MetamodeloMetamodeloMetamodeloMetamodelo

16 de marzo de 2017


PM. PROCESOS MISIONALES (7)PM. PROCESOS MISIONALES (7)

29

PE. PROCESOS ESTRATÉGICOS (3)

Gestión de la estrategia

PE01Gestión de la

excelenciaPE02

Gestión de la demandaPM01

Gestión de información de las entidades y

servidores públicosPM02

Planeamiento de la demanda de control

PM03

Ejecución de los servicios de control y servicios relacionados

PM04

Gestión de responsabilidades

PM05

Gestión de las recomendaciones

PM06

PA. PROCESOS DE APOYO (3)

Gestión de bienes y servicios

PA01Gestión del talento

humanoPA02 Gestión legalPA03

Gestión del relacionamiento

PE03

Gestión educativa en control gubernamental y gestión pública

PM07

NEC

ESID

AD

ES Y

REQ

UER

IMIE

NTO

S D

E LA

CIU

DA

DA

NÍA

Y P

AR

TES

INTE

RES

AD

AS

VA

LOR

CR

EAD

O P

AR

A L

A C

IUD

AD

NÍA

Y P

AR

TES

INTE

RES

AD

AS

Mapa de Procesos CGR

16 de marzo de 2017

Sistema Integrado de Control Gubernamental

Gerencia Central de Desarrollo Estratégico

16 de marzo de 2017

Sistema Integrado de Control...

Documents

Transcript of Sistema Integrado de Control...