Trabajo de Derecho de Sucesiones - Ineficacia de Testamento

UNIVERSIDAD PRIVADA SAN PEDRO ESCUELA DE PREGRADO

FACULTAD DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS

CURSO :

DERECHO DE SUCESIONES

TEMA :

INEFICACIA DE TESTAMENTO

DOCENTE :

TRJJ

INTEGRANTES:

PAJ VMR TDK

CICLO :

IX DE DERECHO

Huacho, 30 de Noviembre de 2015

DERECHO DE SUCESIONES___________________________________________________________________________

DEDICATORIA

Este presente trabajo lo dedicamos

en primer lugar a Dios por su inmenso amor, en su

ayuda y protección que nos brinda, segundo a

nuestros padres y docente quienes son las personas

que nos están formando para que podamos llegar a

ser un buenos profesionales.

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ÍNDICE DEDICATORIA.....................................................................................................................1

PRESENTACIÓN..................................................................................................................3

INTRODUCCIÓN..................................................................................................................4

INEFICACIA DE LOS TESTAMENTOS....................................................................................5

ACTO VOLUNTARIO DEL TESTADOR PARA DEJAR SIN EFECTO SU TESTAMENTO...............7

1. REVOCACIÓN DEL TESTAMENTO 7

2. DISPOSICIONES LEGALES SOBRE LA REVOCACIÓN 8

3. CLÁUSULA IRREVOCABLE 9

4. CLASES DE REVOCACIÓN 11

4.1. REVOCACIÓN TOTAL Y EXPRESA........................................................................11

4.2. REVOCACIÓN PARCIAL Y EXPRESA.....................................................................12

4.3. REVOCACIÓN TOTAL Y TÁCITA DEL TESTAMENTO.............................................12

4.4. REVOCACIÓN TÁCITA Y PARCIAL DEL TESTAMENTO..........................................13

4.5. REVOCACIÓN TÁCITA DEL TESTAMENTO CERRADO..........................................13

4.6. REVOCACIÓN TÁCITA DEL TESTAMENTO OLÓGRAFO........................................14

5. RETRACTACIÓN DE LA REVOCACIÓN 14

TESTAMENTO VÁLIDAMENTE OTORGADO NO PRODUCE EFECTOS.................................15

1. CONCEPTO DE CADUCIDAD 15

2. CLASES DE CADUCIDAD. 17

3. EXTENSION DE LA CADUCIDAD. 18

4. CASOS EN QUE SE PRESENTA 19

A. CADUCIDAD DEL HEREDERO.............................................................................21

B. PRETERICIÓN DEL HEREDERO FORZOSO...........................................................25

C. MENOSCABO DE LA LEGÍTIMA..........................................................................27

5. CADUCIDAD DEL LEGADO. 29

6. EFECTOS 30

INVALIDEZ ABSOLUTA DEL TESTAMENTO........................................................................32

1. CONCEPTO DE NULIDAD 32

2. NULIDAD DE LOS TESTAMENTOS 34

2.1 NULIDAD ABSOLUTA DE LOS TESTAMENTOS....................................................34

2.2 NULIDAD RELATIVA DE LOS TESTAMENTOS......................................................38

3. EFECTOS 43

4. ACCIÓN DE NULIDAD Y ANULABILIDAD 44

CONCLUSIONES................................................................................................................46

BIBLIOGRAFIA...................................................................................................................47

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PRESENTACIÓN

Dentro del desarrollo de la presente investigación, se hace alusión a la

ineficacia de los testamentos,

Como todo estudio, el presente trabajo no ha estado privado de numerosas

dificultades y retos derivados tanto de la mencionada ausencia de regulación

específica como de la innumerable variedad de supuestos que, de una forma

o de otra, caen bajo el paraguas de estas categorías. Retos y dificultades

que nos alentaron a profundizar más sobre el objeto de estudio y nos

llevaron a que afrontase aún con mayor dedicación y entusiasmo el presente

trabajo. Estos retos y dificultades nos han demostrado, a su vez, lo

importante de las figuras estudiadas y lo necesario de profundizar en su

estudio y conocimiento.

Nos hemos fijado en este trabajo el objetivo de continuar abriendo el camino

iniciado por unos pocos y colaborar en el establecimiento de las bases y el

entorno sobre el que surge la ineficacia testamentaria, dando una visión

general de la ineficacia y abordando con una mayor concreción los

conceptos de las citadas figuras de la nulidad parcial testamentaria, sus

causas y efectos, la revocación y la caducidad; de esta forma, el fin último

buscado es el de establecer los cimientos para la posible determinación de

la nulidad parcial como categoría autónoma y sus implicaciones teóricas y

prácticas.

Con estas premisas, afrontamos el estudio de esta materia empezando por

un análisis general de la ineficacia de los testamentos, con sus diversas

categorías, interpretaciones y ámbitos de aplicación, dentro del nuestro

ordenamiento jurídico estatal (Código Civil - Sucesiones), como figuras

esenciales en las que luego enmarcar la nulidad en sus diferentes versiones.

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INTRODUCCIÓN

El testamento es un acto formal y solemne por el cual una persona declara

su última voluntad disponiendo de todos sus bienes o parte de ellos. El

mismo es un acto unilateral, mediante en el cual el testador es quien dispone

quienes serán sus sucesores, sea bajo el título de institución de heredero,

con el de legado o cualquiera otra denominación oportuna, para expresar su

última voluntad.

Al igual que otros negocios jurídicos, en ocasiones, no llega a producir los

efectos deseados por el testador, ya sea por motivos intrínsecos al propio

negocio testamentario o por factores extrínsecos al mismo.

Como hemos comentado ya, el objetivo presente final del trabajo es

centrase, especialmente, en aquellos casos en que la falta del resultado

deseado deviene del propio testamento, por una falta de cumplimiento de las

prescripciones legales, bien en el momento de producirse la manifestación

de voluntad o porque falte algún requisito que debiera haberse cumplido con

posterioridad, en base al cual hubiese sido permitido de forma provisional

por el ordenamiento.

Dentro de los requisitos de validez se establece; que debe ser la última

voluntad expresada por el testador, debe ser sobre bienes presentes ¨no

futuros¨, tener capacidad para testar, acto jurídico unilateral, es un acto

solemne y es esencialmente revocable.

Asimismo un testamento o cualquiera de sus disposiciones, será ineficaz,

cuando no produce sus efectos pretendidos, ya sea inicialmente o de forma

sobrevenida, lo que conlleva a una nulidad que puede ser absoluta o

relativa, caducidad, revocación del testamento.

En este apartado analizaremos los supuestos en que los testamentos o sus

disposiciones no producen efectos; es decir la ineficacia de los testamentos

Se espera que este compendio sea de total utilidad para aquella persona

que se interese en su lectura.

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INEFICACIA DE LOS TESTAMENTOS

La Real Academia de la Lengua Española define el concepto de forma

breve: Define la ineficacia, como: “la falta de eficacia y actividad.”

Entiende como eficacia (del latín “eficacia”): “la capacidad de lograr el efecto

que se desea o se espera.”

En el ámbito jurídico y en cuanto a los contratos propiamente dichos la

ineficacia, entendida como la carencia de todo efecto jurídico, de los efectos

deseados o que le son propios, parece ser el concepto general que engloba

al resto.

De esta forma, dentro de la misma podemos decir que un testamento o

cualquiera de sus disposiciones, es ineficaz, cuando no produce sus efectos

propios. Pero la noción genérica de ineficacia se especifica con los

conceptos de Revocación, Caducidad y Nulidad:

a) REVOCACION: Implica la ineficacia del testamento por la voluntad

del propio testador. La revocación es un negocio jurídico unilateral

mortis causa por el que el causante deja sin efecto un testamento

anterior.

b) CADUCIDAD: Entendida como la ineficacia dispuesta por la ley en

razón de La caducidad se produce por el transcurso de un

determinado plazo de tiempo unido a la inobservancia de una

conducta positiva. Su efecto es ipso iure y radical.

c) NULIDAD: Predica la ineficacia en razón de vicios o defectos

constitutivos, ello se produce cuando en su otorgamiento no

concurren los requisitos necesarios para su validez.

Los testamentos se otorgan para crear relaciones jurídicas, las que deben

comenzar a producirse a la muerte del causante, este es el fin último del

testamento; sin embargo, puede acontecer que por diversas circunstancias,

tales efectos no lleguen a materializarse, con lo cual el testamento que nació

para tener vida propia, no llega a tenerla. Al respecto, Clemente de Diego

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nos señala que la ineficacia ele los testamentos, es la carencia de efectos

del mismo, la condición de aquellos que, por distintas causas, no llegan a

producir los efectos a que estaban ordenados.

La carencia de efectos puede darse por, propia voluntad del testador,

cuando revoca el testamento que otorgó o por incumplimiento de los

requisitos necesarios para la existencia del testamento, como podrían ser los

casos de nulidad del testamento al faltar un requisito indispensable para su

existencia; o por la caducidad, al no cumplirse con determinados supuestos

para la eficacia de estos, corno pueden ser los casos ele falta de

protocolización ele un testamento ológrafo.

De lo que llevamos señalado, el testamento puede resultar ineficaz por

nulidad, ejemplo de ello puede ser el caso de un testamento otorgado por un

incapaz absoluto sujeto a interdicción; o porque el mismo testador lo deja sin

efecto al revocar el testamento. .

La revocación se da en tanto que es un derecho del testador corno acto

unilateral ele manifestación de voluntad, y también cuando han variado las

circunstancias en las que lo otorgó, y sobre todo por no representar su última

voluntad; sin embargo, es bueno reiterar el concepto de que la revocación no

requiere fundamentación. Asimismo, puede ser ineficaz por haberse

producido un supuesto de caducidad, como podría ser el caso de la falta de

cumplimiento del testamento dentro de determinados plazos, o cuando no se

dan ciertos supuestos para su eficacia, como acontece cuando se instituye

un heredero voluntario, y al abrirse la sucesión al testador, le sobrevive

heredero forzoso que no tenía cuando testó; puesto en ese escenario señala

la institución del heredero voluntario ha caducado.

La ineficacia del testamento puede ser total o parcial. En caso de la nulidad,

esta puede comprender todo el testamento o limitarse a algunas sus

cláusulas; igual puede acontecer con la revocación del testamento, que por

propia disposición del testador puede abarcar todo el testamento o solo una

parte de él; y en cuanto a la caducidad, aunque generalmente lo es de todo

el testamento, nuestra legislación consigna una suerte de caducidad parcial,

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a propósito de la caducidad de la institución de heredero regulada en el

artículo 805 del Código Civil.

A continuación, comenzaremos a analizar cada una de estas formas de

ineficacia del testamento, que en nuestro Código están dadas por la

revocación, la caducidad y la nulidad o anulabilidad del testamento. Además,

debe precisarse que en algunos casos, esta ineficacia responde a la

voluntad del testador (revocación), y en otros, la voluntad del causante está

ausente (caducidad, por ejemplo).

ACTO VOLUNTARIO DEL TESTADOR PARA DEJAR

SIN EFECTO SU TESTAMENTO

1. REVOCACIÓN DEL TESTAMENTO

Cuando analizamos las características del testamento, señalamos que este

debe responder a la última voluntad del testador, en consecuencia, si por

diversos motivos o circunstancias, la voluntad expresada en un testamento

ya no revela que sea su última voluntad, pues ha cambiado de parecer,

entonces es legítimo que el derecho faculte a ese testador, a dejar sin efecto

lodo o parle del testamento. Lo contrario sería atarlo a una voluntad que ya

no es suya, con lo cual se estaría atentando contra su libertad y el derecho

de testar: por ello, el legislador prevé la figura de la revocación como un

derecho propio del testador, quien al revocar no necesita explicar los motivos

por los cuales lo hace, aun cuando de ordinario los tenga tal corno ya lo

hemos anotado.

Entendemos por revocación al acto libre y voluntario del testador, por el cual

deja sin efecto todo o parte del testamento, por ejemplo, si el testador

instituye a un legatario, a quien le asigna en concepto de legado la suma de

20 mil, y lo hace por la consideración y estima que le guarda en atención a

las supuestas calidades morales del legatario; sin embargo, desde que testa

hasta que ocurre el deceso del causante, este comprueba que el legatario es

una persona inmoral, sin principios y que por cierto no merece nada del

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testador, entonces manifiesta su voluntad, a través de otro testamento,

dejando sin efecto el legado. Todo ello es permitido, pues se está

respetando al máximo la auténtica voluntad del testador, no hacerlo es ir

contra el testador.

El hecho ele que el testador revoque un testamento anterior, no perjudica ni

lesiona a nadie, pues cuando él testa, con nadie se compromete, con nadie

se obliga, y en esa medida, el legatario, en vida del causante, no tiene

derecho alguno sobre el bien legado, el que sigue perteneciendo al testador;

y de allí, su libertad y facultad de disponer de un bien de su propiedad como

mejor le parezca.

2. DISPOSICIONES LEGALES SOBRE LA REVOCACIÓN

El artículo 798 del Código Civil señala textualmente: "El testador tiene el

derecho de revocar, en cualquier tiempo, sus disposiciones

testamentarias. Toda declaración que haga en contrario carece de

valor"

Obsérvese el derecho sagrado y sustantivo de la revocación, sobre el cual

se ha señalado que es una forma de actualizar su libertad testamentaria,

derecho que no puede ser enervado ni siquiera por el mismo testador, pues

aun cuando exprese en su testamento, que será el único y que cualquier

testamento posterior no valga; esta disposición para nuestros legisladores no

tendrá ningún valor, inclusive se considerará como no puesta.

En el derecho romano, se conoció lo que se vino a denominar la cláusula ad

cautelam, ello significa que el testador al expresar su voluntad determinaba

que no sería válido ningún otro testamento suyo posterior, si no constaban

en él, ciertas cláusulas o señales; entonces si posteriormente aparecía otro

testamento sin esas señales, ese nuevo testamento no tenía ningún valor.

La razón de ser de una disposición de esa naturaleza, era que se trataba de

proteger al testador (cautela, es precaución, garantía), en vista de que temía

ser obligado a otorgar otro testamento, quizás muy diferente al anterior o

revocar aquel. Entonces la legislación de esa fecha, decía, como ya se ha

señalado, que ese nuevo testamento solo tenía valor, si en él aparecían las

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señales consignadas en el testamento originario, pero si esas señales no

aparecían en el nuevo testamento, este carecía de valor. En el presente han

desaparecido estas cláusulas, y aun cuando se consigue ello, se tendrá

como no puesto.

3. CLÁUSULA IRREVOCABLE

En principio, todo testamento es revocable, y corno ya lo hemos señalado,

puede revocarse el testamento en su integridad, o la revocación puede ser

solo de alguna o algunas cláusulas, con lo cual estarnos ante la figura de la

revocación parcial; sin embargo, un testamento puede contener alguna

cláusula que por su naturaleza sea irrevocable, como es el caso del

reconocimiento de un hijo extramatrimonial, el cual a la luz del artículo 395

del Código Civil es irrevocable.

Entonces cabe la pregunta de cómo se condice esta norma, con la que

señala el artículo 798 del Código Civil, que el testamento es revocable,

aparentemente, estamos ante dos normas que colisionan, y cuál de ellas

será la que se tiene que seguir, sobre todo en nuestro país, en donde no

existe norma que dilucide este asunto, como sí lo hay, por ejemplo, en la

legislación argentina con su artículo 333 del Código Civil, que señala que

todo reconocimiento en testamento puede ser revocado; sin embargo,

debemos reparar que en el Perú, el reconocimiento de un hijo

extramatrimonial, es norma de orden público y en atención a ello es que no

se permite revocar el reconocimiento.

Para tomar una posición respecto de las normas aparentemente en

contradicción, como son los artículos 395 y 798 del Código Civil, habría que

plantearnos las clases de testamentos que existen para saber si la

revocación del reconocimiento que aparece en un testamento es factible o

no.

Veamos, si se trata de un testamento ológrafo, el que al no exteriorizarse y

quedar en manos del mismo testador, y si este procede a romper, destruir,

quemar el testamento que contiene la cláusula de reconocimiento, lo que

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estaría sucediendo, es que ese reconocimiento queda revocado al

desaparecer el testamento. Pero si se trata de un testamento cerrado,

también podríamos pensar que el pliego que contiene la voluntad

testamentaria al quedar en manos del notario se protegería al

reconocimiento. Sin embargo, ello no siempre es así, pues la misma

legislación posibilita que el testador solicite la devolución de ese testamento,

con lo cual se está produciendo a revocación del testamento cerrado, y si el

testador procede luego a destruir ese pliego, estaría dejando sin efecto el

reconocimiento.

Si el testamento ha sido otorgado por escritura pública, entendemos que la

revocación del testamento, comprenderá las cláusulas típicamente

sucesorias que van a tener eficacia luego de muerto el testador. Pero no

abarcará aquellas cláusulas personales que para su validez, no requieren el

hecho de la muerte del causante, y ello porque. Son actos ínter vivos, como

es el caso del reconocimiento de un hijo extramatrimonial, que como

sabemos es irrevocable, entonces el reconocimiento que aparece en este

testamento, no puede ser revocado, pues se estaría yendo contra una norma

imperativa; por lo tanto, si el testador revoca el testamento otorgado por

escritura pública, que contiene un reconocimiento de un hijo

extramatrimonial, habrá quedado revocado este en cuanto a las cláusulas

típicamente testamentarias, por ejemplo, las de corte patrimonial, pero no la

referida al reconocimiento. En consecuencia, al quedar la voluntad del

testador en el registro del notario, si se diera el caso de que el interesado

(hijo reconocido) toma conocimiento de este reconocimiento, creemos que

podría hacerlo valer.

4. CLASES DE REVOCACIÓN

Encontramos revocación total, así como una revocación parcial del

testamento, referida a una o algunas cláusulas del testamento dejando

subsistente otras. Por otro lado, la revocación puede ser expresa, corno una

suerte de orden directa del testador, pero también puede aparecer una

revocación tácita, referida a hechos o comportamientos del testador que no

dejan lugar a eludas de que su voluntad es revocar el testamento anterior.

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4.1. REVOCACIÓN TOTAL Y EXPRESA

El artículo 799 del Código Civil refiere que la revocación expresa del

testador, total o parcial, o ele algunas ele sus disposiciones, solo puede ser

hecha por otro testamento, cualquiera que sea su forma. Obsérvese la

exigencia formal y de obligatorio cumplimiento de que la revocación solo

puede darse por otro testamento, por lo tanto, si la voluntad del testador es

revocar, pero no usa la vía testamentaria, no vale la revocación.

La revocación expresa significará que el testador ha manifestado su voluntad

sin dejar ninguna duda de sus intenciones, esto es, dejar sin efecto el

testamento anterior, y para ello no requerirá fundar o explicar por qué la

revocación, solo será necesaria la claridad en su deseo de revocación.

La norma bajo comentario debe concordarse necesariamente con lo

dispuesto en el artículo 801 del Código Civil que señala, "El testamento

que no es revocado total y expresamente por otro posterior, subsiste

en las disposiciones compatibles con las de este último" Por lo tanto,

debe tenerse mucho cuidado al momento de revocar un testamento, pues si

el propósito del testador es revocar en su totalidad uno anterior, debe decirlo

expresamente, esto es, "revoco en su totalidad el testamento otorgado

anteriormente…”, o una fórmula similar, pues en caso contrario, y en estricta

aplicación de lo dispuesto en el artículo 801, lo que tendremos serán dos

testamentos: pues subsistirán las disposiciones compatibles del testamento

que se está revocando, con el del nuevo testamento.

4.2. REVOCACIÓN PARCIAL Y EXPRESA

La voluntad del testador no es dejar sin efecto todo el testamento sino solo

una parte, en este caso, deberá expresar claramente qué cláusula o

clausulas está revocando. Ahora bien, el artículo 799 que consigna esta

revocación, señala que debe ser hecha a través de otro testamento, en tanto

que como ya lo hemos manifestado, no cabe usar otra vía para ello. Por

esto, dijimos en su momento a propósito de la desheredación, y ahora lo

reiteramos, que existe confusión en el legislador al posibilitar, en el artículo

753 del Código Civil, la vía de la escritura pública para llevar a cabo tina

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revocación de desheredación, en tanto que la desheredación está contenida

en un testamento, y si se quiere dejar sin efecto ella (revocación), estaremos

ante una revocación parcial de un testamento, y sujeto a lo que señala el

artículo 799, esto es, la única vía para revocar total o parcialmente un

testamento, es otro testamento.

4.3. REVOCACIÓN TOTAL Y TÁCITA DEL TESTAMENTO

Los actos realizados por el testador, la conducta adoptada ante

determinadas circunstancias, no dejan duda de que el testador desea dejar

sin efecto un testamento anterior; en consecuencia y sin decirlo

expresamente, vuelve a testar, y en este nuevo testamento, aparecen

disposiciones totalmente incompatibles con el anterior, lo que nos lleva a

señalar que estamos ante un caso de revocación tácita del testamento

anterior.

Veamos en nuestra legislación cuando estamos ante una revocación tácita

del testamento, por ejemplo, un testador que luego de haber testado, vuelve

a hacerlo, y en este nuevo testamento, consigna cláusulas que resultan

totalmente incompatibles con las del testamento anterior. En esa

circunstancia, y al estar a las fechas de los testamentos, el último será el que

tenga valor y debido a que es opuesto al anterior, este quedará sin efecto, es

decir, habrá sido revocado en su totalidad por el nuevo testamento, pese a

que el testador no lo ha dispuesto expresamente.

4.4. REVOCACIÓN TÁCITA Y PARCIAL DEL TESTAMENTO

Siguiendo el mismo razonamiento empleado para el caso anterior, si el

testador, por ejemplo, en un testamento anterior ha instituido un legatario a

quien le lega un carro, y luego vuelve a testar y en ese nuevo testamento el

mismo carro es legado a otra persona, debemos entender que estamos ante

un revocación de esa cláusula (revocación parcial), y tácita; pues la

conducta del testador, posterior al otorgamiento del anterior, resulta

incompatible con el testamento originario.

4.5. REVOCACIÓN TÁCITA DEL TESTAMENTO CERRADO

Refiere el artículo 802 del Código Civil, que el testamento cerrado queda

revocado si el testador lo retira de la custodia del notario.

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Obsérvese que lo que queda revocado es la forma de otorgar el testamento,

en este caso, la vía cerrada, pues si el testador que ha retirado de la notaría

su testamento, ha redactado su pliego testamentario de puño y letra, y lo

conserva, y luego de ocurrido su deceso, se encuentra dicho pliego,

entonces valdrá 'el testamento, en su forma ológrafa, mas como ya quedó

señalado no como testamento cerrado. Todo ello de conformidad con lo

dispuesto en el artículo 803 que, en la parte pertinente, señala “…el

testamento cerrado vale corno ológrafo si se conserva el pliego

interior, y este reúne las formalidades señaladas en la primera parte del

artículo 707". Este numeral en su primera parte, está referido a la redacción

del testamento para que sea considerado como ológrafo, esto es, que sea

redactado de puño y letra por el testador.

El artículo 803 del Código Civil también señala que el testamento cerrado

queda revocado cuando el mismo testador procede a abrirlo. Pues bien, este

último supuesto está referido a aquellos testamentos que con la legislación

del Código Civil ele 1936, quedaban en poder del mismo testador, lo cual

con la nueva legislación ya no es posible, pues ahora el notario se encarga

de custodiar el testamento cerrado.

4.6. REVOCACIÓN TÁCITA DEL TESTAMENTO OLÓGRAFO

En forma escueta refiere el artículo 804 del Código Civil, que el testamento

ológrafo queda revocado si el testador lo rompe, destruye o inutiliza ele

cualquier otra manera.

Al estudiar el testamento ológrafo, señalamos que en él no interviene ni el

notario ni testigos, y puede quedar en poder del testador o ele tercera

persona, a quien el testador le ha encargado su custodia hasta que se

produzca su deceso. Pues bien, si ese testamento ológrafo vuelve a poder

del testador y procede a destruirlo, se entiende porque ya no responde a su

última voluntad, entonces se habrá producido la revocación tácita del

testamento ológrafo, y en este mismo orden ele ideas, también quedará

revocado si el tercero destruye el testamento.

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5. RETRACTACIÓN DE LA REVOCACIÓN

Si el causante ha testado, pero luego de ello, vuelve a testar revocando el

testamento anterior; y posteriormente vuelve a testar, y revoca el testamento

que a su vez revocó el primer testamento; entonces en este supuesto, cabe

preguntarse si el tercer testamento que revoca el segundo, el mismo que

había revocado al primero, en esa circunstancia, ¿deben renacer las

disposiciones del primer testamento?

Sobre el tema, tenemos el .artículo 800 del Código Civil, que señala en

forma clara que si el testamento que revoca uno anterior, es revocado a su

vez por otro posterior, reviven las disposiciones del primero, a menos que el

testador exprese su voluntad contraria. Siguen esta corriente legislativa los

Códigos de Alemania, Italia y Argentina.

Sobre el particular, discrepamos ele la forma cómo el legislador ha tratado

este tema, conocido como la revocación de la revocación o retractación de la

revocación; y en función a que el legislador para llegar a esta fórmula,

presume la voluntad del testador, ele que si un tercer testamento, revoca a

un segundo, el cual a su vez había revocado a un primer testamento;

entonces al quedar revocado el segundo, debemos presumir que el testador

quiere que revivan las disposiciones del primer testamento. Pues bien, si

efectivamente esa fuera la voluntad del testador, debió decirlo, y no

interpretar el silencio como si fuera expresión de voluntad ele crear algo.

Creemos que la solución debió ser a la inversa, esto es, que el primer

testamento no renace, salvo que el testador exprese que esa es su voluntad.

TESTAMENTO VÁLIDAMENTE OTORGADO NO

PRODUCE EFECTOS

1. CONCEPTO DE CADUCIDAD

El vocablo caducidad tiene su origen etimológico en las locuciones latinas

caducus y cadere, cuyas acepciones son, entre otras, las de dejar de

ser, desaparecer, acabar la vida, la de terminar, extinguirse. El

Diccionario de la Real Academia de la Lengua le da, atendiendo a su origen

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etimológico, el significado de perder su fuerza una ley, un testamento o un

contrato, y el de extinguirse un derecho, una facultad, una instancia o un

recurso, entre otras. De ahí, entonces, que llevado el vocablo a su

significado jurídico sea el de un anuncio o advertencia de una futura e

inexorable extinción de los derechos por el transcurso del tiempo.

Para los legisladores, al regular la caducidad empleaban dos acepciones,

una, la auténtica, basada en el transcurso del tiempo y es la llamada

caducidad propia y la otra que no la hace descansar para su funcionamiento

en el factor tiempo, y a esta última llamada caducidad impropia, como ocurre

con la caducidad de la institución de heredero y el legatario.

La caducidad es una figura jurídica por el cual se extingue el derecho. En

derecho sucesorio puede estar referida al testamento, en todo o en parte, o

al heredero instituido o al legatario, e implica la pérdida de la eficacia del

testamento, o de alguna o algunas cláusulas del mismo, o de la designación

de herederos o legatarios. Según el caso, ocurre por el transcurso del tiempo

actuando como un plazo; o por una causa que sobreviene al derecho,

independientemente de cualquier plazo, operando como condición

resolutoria. No se produce por una manifestación de voluntad del testador,

sino por circunstancias a las cuales la ley otorga esa fuerza (AUGUSTO

FERRERO)1

Para ZANNONI la caducidad debe ser entendida como “la ineficacia

dispuesta por la ley en razón de circunstancias sobrevinientes al momento

del testamento” (ZANNONI, 1999). No es que el testamento adolezca de

vicios o defectos constitutivos, sino que determinados hechos posteriores a

la elaboración del acto, lo hacen ineficaz. Aquellas eventualidades pueden

ser de orden legal, personal o natural.

Según Cabanellas, el termino caducidad alude al lapso que produce la

pérdida o extinción de una cosa o un derecho , efecto que en el vigor de una

norma legal o consuetudinaria, produce el transcurso del tiempo sin

1 Ferrero Costa Augusto. TRATADO DE DERECHO DE SUCESIONES – EDICION 2002. 6ª EDICION – EDITORIAL GRIJLEY. Perú

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aplicarlas; en cuanto a los testamentos se dice de la ineficacia del

testamento a causa de no tener cumplimiento dentro de determinados plazos

, por ejemplo el testamento ológrafo para que produzca efectos , debe

comprenderse y protocolizarse dentro del año de la muerte del testador , y si

no se hace m, entonces para todos los efectos , es como si no se hubiera

otorgado testamento

Es otra de las formas como aparece la ineficacia del testamento. Sin

embargo a diferencia de la revocación, aquí no está presente la voluntad del

testador.

2. CLASES DE CADUCIDAD.

La caducidad testamentaria comprende:

1) caducidad referida al testamento; y

2) caducidad referida al heredero

2.1) Caducidad referida al testamento.

Al testamento por escritura pública y al testamento consular, el código no le

ha señalado el plazo de caducidad.

El testamento ológrafo deberá protocolizarse dentro del término perentorio

de un año contado desde la muerte del testador (art.707 del c.c). El código

de 1936 concedía un plazo de 2 años.

Los testamentos militar y marítimo caducan a los 3 meses desde que el

testador dejo de estar en campaña y regreso al territorio nacional, en el

primero cuando el causante desembarco definitivamente en territorio

nacional y en el segundo según se desprende en los art. 715 y 720 del

código civil. En el código de 1936 el plazo era de un mes.

2.2) La caducidad testamentaria referida al legatario o herederos.

El testamento referido a los herederos o legatarios, caduca en el siguiente

caso:

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a. POR OMISION. Cuando se ha preterido2 a un heredero forzoso, en todo o en parte. La caducidad, en este caso, se produce solo en cuanto daña los derechos del preterido (art. 806 c.c).

b. POR HECHOS NUEVOS. Se produce en el caso del nacimi9ento de un nuevo heredero forzoso después de otorgado el testamento (art. 805 inc.1 c.c).

c. POR ELIMINACION. El heredero instituido se elimina por renuncia de la herencia, por muerte antes del testador y por separación o divorcio (art. 805 inc.2 c.c).

d. POR PERDIDA DE DERECHO. El heredero es excluido en caso de indignidad o desheredación (art. 805 inc.3 c.c)

3. EXTENSION DE LA CADUCIDAD.

Por su extensión, en derecho sucesorio, la caducidad puede ser:

1) Total; y 2) Parcial.

En efecto pueden darse estas 2 formas de caducidad, una que afecta la

forma total al testamento, como podría ser el caso del testamento ológrafo

no protocolizado, cuyo efecto es la carencia de efectos del testamento, y la

segunda que lo afecta parcialmente, dejando subsistente las otras cláusulas

del testamento, como es el caso de la caducidad de la institución de

heredero o de legatario, o de aquellas disposiciones que afectan la legítima

del heredero.

1.1Caducidad Total .

Ocurre con el testamento ológrafo. El código actual ha modificado 2

aspectos en cuanto a este plazo en relación al código derogado. En

primer lugar, lo ha reducido de 2 a 1 año; pues, como lo hizo ver

Lanatta, el plazo anterior era demasiado extenso, permitiendo que se

obtuviera la declaración de herederos y la toma de posesión de estos

de la herencia, la partición de esta e, incluso la disposición de la

misma a terceros. Pero en segundo lugar, se ha modificado el término

de plazo, computándose, en el código de 1936, desde el día de la

muerte del causante hasta el día en que se solicitaba la

protocolización; y ahora en el código actual desde el día del

2 Preterición: es la omisión que hace el testador de un heredero forzoso, con lo cual lo excluye tácitamente.

17


fallecimiento del testador hasta el día en que quede protocolizado el

testamento. En este aspecto, era más justa la norma derogada,

porque no hacia depender de terceros el cumplimiento del plazo como

ahora.

También caducan totalmente los testamentos especiales. Así, el

testamento militar caduca a los 3 meses desde que el testador deje

de estar en campaña y llegue a un lugar del territorio nacional donde

sea posible otorgar testamento en las formas ordinarias; y el

testamento marítimo que caduca a los 3 meses de haber

desembarcado definitivamente el testador.

1.2 Caducidad Parcial.

Esta referida a la preterición de los herederos forzosos. Viene a ser la

omisión por parte del testador a un heredero forzoso de modo

intencional o por ignorancia; configurándose de manera absoluta o

relativa.

I. Preterición u omisión absoluta.

El art. 806 prescribe que la preterición de uno o más herederos forzosos,

invalida la institución de herederos, en cuanto resulte afectada la

legítima que corresponde a los preteridos. Luego de haber sido pagado

esta, la porción disponible, pertenece a quienes hubieran sido instituidos

indebidamente herederos, cuya condición legal es la de legatarios.

En este caso la acción judicial debe ser interpuesta por los herederos

forzosos, con vocación sucesoria.

II. Preterición u omisión relativa.

Referente a esta preterición, tenemos el art. 807 del código civil, que

establece que las disposiciones testamentarias que menoscaban la

legítima de los herederos, se reducirán, a petición de estos, en lo que

fueren excesivos.

18


4. CASOS EN QUE SE PRESENTA

Bajo el común nomen iuris de "caducidad", los artículos 805, 806 Y 807 del

Código se ocupan de tres situaciones jurídicas bastante distintas entre sí:

a) Artículo 805, regula la extinción o decaimiento de la institución de

heredero, indebidamente calificada como caducidad. En este caso no hay,

estrictamente hablando, caducidad del testamento entero, como no sea que

el mismo contenga sola y exclusivamente una disposición de nombramiento

hereditario. Es un caso de testamento bien hecho en su momento, pero una

de cuyas disposiciones debe decaer por causa sobrevenida.

b) El artículo 806, regula la invalidez total o parcial de institución de un

heredero (Legitimario forzoso, o voluntario) por la llamada preterición de uno

o más herederos forzosos.

c) El artículo 807, regula la reducción de las disposiciones testamentarias

que menoscaben la legítima.

Es un caso triple:

a) el testamento fue mal hecho, pues sin desconocer el derecho de un

forzoso, el quantum que le tocaría no alcanza a cubrir la cuota legitimaria

que debiera corresponderle; o

b) el testamento fue bien hecho de acuerdo al estado patrimonial del

testador en ese momento, pero al haber variado la composición del

patrimonio entre la fecha del testamento (o la fecha de la donación) y la

fecha de apertura de la sucesión, lo asignado al legitimario llamado no es

suficiente para alcanzar lo que le correspondería por legítima; o

c) hay una limitación cualitativa de la legítima (por ejemplo, se la ha sujetado

a una condición).

Aunque las tres citadas situaciones han sido colocadas bajo la denominación

de "caducidad", tanto por lo que toca al momento en que la causal se

produce, como por el origen de la causa, como por los efectos y alcances

que genera, son más las diferencias que los puntos que tienen en común.

Porque, en verdad, lo único esencial que hay en común es la tutela a la

19


legítima de los herederos llamados forzosos, que por una u otra razón

resulta afectada cualitativa o cuantitativamente.

Por otro lado, cabe precisar que en cuanto a la mal llamada "caducidad", no

hay en verdad "caducidad del testamento", sino extinción o ineficacia de

disposiciones testamentarias que perjudiquen los derechos de ciertos

sucesores preferentes, o que no puedan ser ejecutadas, o que el Derecho,

sustituyéndose en la voluntad del testador, considere que hay que suprimir

en todo o en parte. Por ende, el testamento como tal no caduca, a menos

que contenga exclusiva y únicamente disposiciones de tal suerte perjudicial

o no querida.

A. CADUCIDAD DEL HEREDERO

En tal sentido el ARTÍCULO 805 prescribe:

El testamento caduca, en cuanto a la institución de heredero:

1.- Si el testador deja herederos forzosos que no tenía cuando otorgó

el testamento y que vivan; o que estén concebidos al momento de su

muerte, a condición de que nazcan vivos.

Este inciso se refiere a un típico caso de invalidez; el Derecho priva de valor

total o parcialmente a la institución del heredero nombrado, para que la

ceda por entero a otro con mayor derecho, o para que comparta su

situación con otro que también lo tiene.

Es importante reflexionar sobre el fundamento del precepto. Lo que la

norma ha querido, no es imponer necesariamente al forzoso la calidad de

heredero retirando total o parcialmente la de otro, sino solamente impedir

que al instituir a otro se lesione la legítima del que la ley denomina forzoso.

Manuel Miranda Canales3 – la institución de herederos voluntarios solo es

posible cuando el causante no tenga herederos forzosos. En este caso que

sobrevenga uno, al otorgamiento del testamento en que designo heredero

voluntario, esta designación queda sin efecto, por caducidad.

3 Manuel Miranda Canales – manual de derecho de sucesiones – editorial: ediciones jurídicas- segunda reimpresión - pág. 185. – lima – Perú

20


Puede argumentarse, por cierto, que la hipótesis del inciso 1) reposa en una

especie de voluntad presunta del causante. Es decir, que lo hubiera incluido

al forzoso en su testamento de estar nacido o concebido al momento de

testar. Pero este argumento no parece poderoso. En contra de esta

suposición puede igualmente esgrimirse otra asimismo cierta: que, adrede,

el testador no quiso modificar su testamento incluso sabiendo que con

posterioridad a la confección del mismo había sobrevenido el forzoso,

porque a dicho forzoso le ha entregado su legítima con donaciones o con

legados materia de otro testamento.

En otras palabras, la caducidad de la institución de heredero prevista en

este inciso solo sería aplicable, a mi manera de ver, cuando al forzoso nada

se le ha dado ni a título de herencia, ni de legado, ni con ninguna liberalidad

imputable a legítima. A la inversa: si el legitimario no instituido ya ha

recibido su legítima, carece de razón invocar el precepto.

2.- Si el heredero renuncia a la herencia o muere antes que el testador

sin dejar representación sucesoria, o cuando el heredero es el

cónyuge y se declara la separación judicial por culpa propia o el

divorcio.

Estos casos se producen cuando no se da la representación sucesoria,

porque de ser así, no habría caducidad.

La inutilidad de referirse a la renuncia es casi obvia. Efectivamente, si el

llamado a la herencia renuncia a ella sin dejar sucesores que pudieran

representarlo, no se produce delación en su persona ni en su rama. En

realidad, como la renuncia surte efectos retroactivos al momento de la

apertura de la sucesión (artículo 677 in fine), de nada sirve que la ley

postule y ordene la caducidad de la institución de heredero, por la sencilla

razón de que el llamado no quiere serio. Si el ordenamiento permite la

renuncia y apareja a ella la consecuencia de que para el heredero

renunciante no hay mecanismo sucesorio, ¿para qué decir que caduca la

disposición que le instituyó como tal? Expresado con otras palabras: no

caduca el derecho derivado de la institución; antes bien, el derecho existe

pero no se lo quiere y se renuncia él, de modo que la institución no llega a

21


ser efectiva. Es inútil establecer una condena de caducidad de la institución

de heredero dispuesta por el testador para un supuesto en el cual,

definitivamente, no podría cumplirse la voluntad contenida en la disposición.

Bien mirado, no estamos ante un genuino caso de invalidez, sino, como dice

Echecopar, de simple imposibilidad de ejecutar la voluntad del testador. O

para decirlo con nuestro vocabulario, es una clara hipótesis de ineficacia de

la disposición testamentaria. No es que la ley la considere indigna de valer;

es que la voluntad no puede ver cumplido su destino.

En el capítulo que el Código dedica a la representación sucesoria ya está

establecido que heredan al testador los descendientes del premuerto. Por lo

tanto, si no deja descendientes no hay sucesores en esa línea. Lo de la

caducidad, pues, resulta por entero superfluo, ya que no se ve razón de

crear una figura que tiene por objeto suprimir del mundo jurídico una

designación de heredero que de todas maneras no tiene ni va a poder tener

efecto alguno, se mire por donde se mire.

El segundo supuesto del inciso 2) dispone la caducidad de la institución

hereditaria que hubiera recaído en la persona de quien el testador se

hubiera divorciado o separado judicialmente por culpa propia.

El asunto carece de complejidad. Por lo demás, ya está dicho en el artículo

353 del Código, según el cual los cónyuges divorciados no tienen derecho a

heredar entre sí. Lo que aparentemente quiso el legislador reiterar en tema

de caducidad es que aunque el testamento haya designado heredero al

cónyuge, dicha designación decae ipso jure desde que el divorcio es

declarado y con efectos retroactivos. La razón de estas normas parece

atendible: se supone que la institución hereditaria se hizo en consideración

al estatus matrimonial y al afecto consiguiente.

Pero hay que tener cuidado. Tanto el divorcio como la separación judicial a

la que acto seguido me referiré, han de haber sido posteriores al

testamento. Y eso no es todo. También hay que tener tiento en cuestiones

de revocación e interpretación. Pongo un ejemplo: que el testador ya

divorciado revoque parcialmente el testamento otorgado antes del divorcio,

22


sin incluir entre las disposiciones que revoca aquella en la que instituía

heredero a su ex cónyuge, salvo que concurran otras circunstancias

ilustrativas que demuestren voluntad contraria, me inclinaría por preservar la

disposición manteniendo firme la situación hereditaria, porque todo

conduciría a pensar que al momento de revocar el testador no quiso

retractarse del deseo de que lo heredara quien fue su cónyuge. Razones

residuales afectivas tendrá quien así actúa.

En materia de separación la regla también es coherente con otra: la

contenida en el artículo 343 del Código. Pero en ésta, a diferencia de lo

dispuesto en el numeral 805, se dice con propiedad "culpa suya" y no culpa

propia. Y eso hay que aclararlo, porque una lectura ligera del inciso 2) que

comentamos podría dar a lugar a entender -absurdamente, desde luego-

que se trata de separación por culpa propia del testador, o por motivo

imputable a él. De todas maneras, hay que puntualizar, coincidiendo con

Ferrero, que la extinción del derecho hereditario opera respecto del cónyuge

que hubiera sido causante de la separación. Es decir, que no opera a la

inversa, de suerte que el inocente sí hereda al culpable.

3.- Si el heredero pierde la herencia por declaración de indignidad o

por desheredación, sin dejar descendientes que puedan representarlo.

En este caso, tratándose de la indignidad o la desheredación, no se

da la caducidad, si el heredero tiene descendientes, quienes puedan

representarlo en la sucesión.

En ambos casos hay inhabilidad sucesoria pasiva. En la desheredación por

declaración de voluntad del testador para privar de la legítima al "forzoso";

en la indignidad por declaración de voluntad legal plasmada en una

sentencia. Y mientras que la primera ha de obedecer a causas anteriores a

la facción testamentaria o existente en ese momento, la indignidad puede

tener origen por causas posteriores.

Atinente a la desheredación, la norma del inciso 3) que comentamos no solo

es superflua y absurda compañera del artificio que es la regulación de

caducidad. Peor aún, la referencia en este lugar a la desheredación es

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errada y desafortunada. Porque la desheredación (privación de la legítima

por causa que la ley estima justa) es facultad privativa del testador y por lo

tanto solamente él puede hacerla. Y cuando lo hace, priva de legítima al

legitimario, lo que sin embargo no significa privarle de todo derecho

hereditario, porque puede dejarle algo de la herencia excluyéndolo de la

legítima. Pero aunque lo prive de tal derecho, no puede caducar lo que

nunca nació, porque el tal supuesto heredero nunca fue instituido como tal,

sino que precisamente fue un no instituido adrede.

El legislador, tal vez, haya estado pensando en los casos en los que el

testador demanda procesalmente para justificar su decisión (artículo 751), o

cuando la desheredación es contradicha (artículos 750 y 752). Sin embargo,

poco que se mire bien se verá que si las sentencias confirman la decisión

de testador, se tiene ésta por correcta y valedera, de lo que se sigue que

esta desheredación estuvo bien hecha, no hubo institución de heredero que

pueda hacerse caducar. Y a la inversa, si la sentencia es negativa y la

decisión del testador no se justificaba, pues no hubo desheredación válida,

pero en el testamento tampoco ha habido institución de heredero.

Y entonces el afectado deberá reclamar su cuota de legítima por imperio de

la ley, mas no porque el testador lo hubiera instituido eres por su voluntad,

que precisamente fue declarada como intencional y deliberadamente

contraria a la institución. La declaración de indignidad es una declaración

judicial. Pero a diferencia de la que respecta a situaciones conyugales, de su

esencia tiene efectos retroactivos. Consentida o ejecutoriada la sentencia

que pronuncie la indignidad, el afectado es privado ab origine de lo que

hubiera podido tocarle por llamamiento legal o testamentario.

B. PRETERICIÓN DEL HEREDERO FORZOSO

ARTICULO 806: La preterición de uno o más herederos forzosos, in

valida la institución de herederos en cuanto resulte afectada la legítima

que corresponde a los preteridos. Luego de haber sido pagada ésta, la

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porción disponible pertenece a quienes hubieren sido instituidos

indebidamente herederos, cuya condición legal es la de legatarios.

El Código no define la preterición. Solamente anuncia su consecuencia:

invalida la institución de heredero "en cuanto" se afecte la legítima del

preterido. A juicio de Ferrero hay preterición cuando se infringe el artículo

737, que solamente permite instituir herederos voluntarios cuando no hay

forzosos En el artículo 737 contiene una regla destinada a proteger la

legítima y que por ende no es de preceptiva observancia cuando la legítima

ya ha sido pagada. Quiero decir, el testador puede instituir como heredero a

quien desee siempre que con ello no se lesione la legítima. Porque como el

carácter de heredero "forzoso" está anudado a la legítima, si ésta ya ha sido

satisfecha totalmente, o se satisface con legados, la institución de heredero

puede recaer en un no legitimario.

No puede ser otra la explicación lógica y coherente, porque la interpretación

contrario sensu del numeral 806 que ahora se comenta obliga a concluir que

la invalidación del título de heredero solo ocurre si al hacerlo con ello se

lesiona la legítima. Hay preterición de heredero forzoso dice el artículo 806

"en cuanto resulte afectada la legítima que corresponde al preterido". De

donde se deriva que no hay preterición ni invalidez alguna si no resulta

afectada la legítima. El problema, entonces, gira alrededor de la legítima: la

afectación de ella es la que determina la preterición. La legítima es, según

nuestra ley, la parte de la herencia de la que el testador no puede disponer

libremente cuando tiene herederos forzosos. Empero esta presentación

tomada del artículo 723 del Código es incompleta para el análisis que ahora

nos preocupa, porque solamente muestra el lado negativo: legítima es

aquello de lo que no se puede disponer. ¿Qué es, entonces, la legítima?,

la legítima es una cierta porción del acervo patrimonial (ideal o ficticio) del

causante, resultante de determinar los activos, restar los pasivos y agregar

las donaciones. Una parte del valor de este acervo debe pertenecer a los

legitimarios y tienen derecho a recibirlo con motivo de la muerte de su

causante (aunque no necesariamente de él) si no lo recibieron en vida.

Ahora bien, sentado que la preterición supone que la legítima "resulte

afectada", ¿qué es esto de "afectar"? Evidentemente el legislador se ha

25


expresado tibiamente, porque no se trata de cualquier afectación o

influencia. Se tiene varias hipótesis de afectación. La más próxima en el

artículo 807, que alude al menoscabo de la legítima; menoscabar algo es

afectarlo, desde luego. Hay otro caso legal de afectación y además

perfectamente válido y expresado con la misma palabra: el segundo párrafo

del numeral 731 permite afectar la cuota reservada (legítima) de los

coherederos que concurran con el cónyuge sobreviviente. La legítima

también puede ser afectada por error, dolo u otro vicio de voluntad; o por

una dispensa de colación que a la postre resulte excesiva; o por una

donación exagerada (artículo 1629); o por establecer testamentariamente la

indivisión por plazo superior al legal.

C. MENOSCABO DE LA LEGÍTIMA

ARTÍCULO 807.- Las disposiciones testamentarias que menoscaban la

legítima de los herederos, se reducirán, a petición de éstos, en lo que

fueren excesivas

Al igual que la de preterición, esta figura nada tiene que ver con la

caducidad. Ni caducidad del testamento, ni de disposiciones testamentarias,

ni invalidez alguna; simple reducción de las disposiciones que menoscaben

la legítima y correlativo complemento de lo que corresponda a ésta. Lo que

nuestro Código Civil regula en el artículo 807 es una pretensión bifocal. La

actío ad supplendam legítímam es pretensión que persigue el incremento de

la cuota asignada hasta lo que por legítima corresponda y, por efecto

natural, la reducción de lo atribuido a otro u otros o que, sin estar atribuido a

nadie en especial, lesiona la legítima (por ejemplo, una condición).

El menoscabo se diferencia de la preterición en que ésta es cualitativa

porque el legitimario es omitido de todo nombramiento en su derecho, y en

aquél la omisión es cuantitativa, porque habiendo sido llamado a suceder,

las instituciones o distribuciones hechas por el testador impiden que el

legitimario perciba el quantum a que tendría derecho. Y se diferencia de los

supuestos de caducidad mencionados en el artículo 805 en que no hay

26


circunstancias sobrevenidas que perjudiquen el derecho de uno y otorguen

a otro el derecho a heredar.

Dicho esto, de la lectura de esta norma en contraste con la precedente de

preterición debe quedar claro que solo puede aludirse rectamente a

menoscabo cuando hay un derecho firme de sucesor y la legítima es

lesionada. Si bien el Código circunscribe la lesión (menoscabo) a

disposiciones testamentarias, ciertamente también cabe pretensión basada

en iguales razones cuando la lesión encuentra origen en actos extra

testamentarios. Esto es, que solo puede acudirse a este numeral 807

cuando se intenta completar los derechos del legitimario que, sin haber sido

preterido, por efecto del régimen sucesorio dispuesto por el causante no

puede recibir todo lo que la ley quiere que por legítima reciba.

Cabe precisar que la norma del artículo 807 se refiere a todas las

disposiciones testamentarias, mencionadas legalmente o no, cualquiera que

fuera su naturaleza, y sin otras excepciones que las categorizadas como de

caducidad o de preterición.4

La legítima no solo puede ser dañada en su quantum de valor material o en

el derecho a ella, sino también en los derechos que confiere ser su titular;

por ejemplo si en la disposición testamentaria en la que se nombre tutor se

le otorguen al nombrado atribuciones para la disposición de los bienes; o

que se faculte al albacea para no rendir cuentas; o que se establezca la

obligatoria indivisión de la masa no empresarial, o por plazo superior al

legalmente permitido; entre otros casos en los que posiblemente no se

afecte el ejercicio pleno del derecho a ser legitimario y actuar sobre la

legítima, ni se afecte el derecho a tener la cuota ideal legitimaria, ni se

afecte el porcentaje que corresponda.

4 Juan Guillermo Lohmann Luca de Tena . DERECHO DE SUCESIONES 2002 - Tomos III - El ABC

del derecho civil extra patrimonial - PDF

27

http://www.librosperuanos.com/autores/autor/1503/Lohmann-Luca-de-Tena-Juan-Guillermo


5. CADUCIDAD DEL LEGADO.

Benjamín Aguilar llanos – reparase en que no se trata de la extinción de un

derecho por el transcurso de un determinado periodo de tiempo, sino de

otros supuestos legales que tornan al legado en inoperante5.

El código en su art. 772 señala que el derecho al legado se pierde si el

legatario muere antes que el testador, si el legatario se divorcia, o se separa

judicialmente del testador por su culpa, si el testador enajena el bien legado

o este perece sin culpa del heredero; casos que han sido tratados en la parte

final del capítulo de los legados.6

Si el legatario muere antes que el testador; sobre el particular

diremos que al producirse la premoriencia del legatario, y al no haber

representación sucesoria para estos casos, el legado se vuelve

ineficaz, retornando a la masa hereditaria para beneficio de los

sucesores, quienes ven acrecer sus cuotas, opera tanto en la

inhabilidad de un heredero sin representación, como en los casos en

que el legado caduca.

Si el legatario se divorcia o separa judicialmente por su culpa; en

este supuesto, la norma opera como una suerte de sanción, ya

prevista en el libro de familia, como es de verse de los art. 343 que

alude a la separación legal por culpa de uno de los cónyuges,

perdiendo este su derecho hereditario, y el art. 353 referido a que no

hay derecho hereditario entre los divorciados. En el presente caso, la

norma sancionadora se aplica en los casos de asignaciones

testamentarias dejadas por el causante a favor de su cónyuge,

asignaciones en forma de legado y que no pueden confundirse con

los derechos hereditarios que la ley otorga a los cónyuges , diferencia

que hay qu7e tomar en cuenta , pues puede darse el caso de que el

cónyuge pierda su derecho hereditario, pero no su legado como es el

supuesto de la desheredación, que como sabemos afecta la legítima,

pero no se extiende a las donaciones o legados otorgados por el

causante; sin embargo, en el caso bajo comentario, la causal es clara

5 Derecho de sucesiones – benjamín Aguilar llanos – pág. 456- editorial: San Marcos E.I.R.L.- año de edición: 2009-12-31- lima - Perú6 Manual de Derecho de sucesiones: Manuel Miranda canales- pág. 186

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http://www.libreroonline.com/peru/editorial/san-marcos-e-i-r-l


y si la separación se ha dado por culpa del cónyuge, el legado habrá

caducado. Obsérvese que la norma también alude al divorcio, el cual

si se produjo por culpa del conyugue igualmente habrá operado la

caducidad del legado.

Si el testador enajena el bien legado o este perece sin culpa del

heredero; en el primer caso, ante la venta del bien, posibilidad real y

legal entonces al abrirse la sucesión del causante y no encontrarse

dentro de su patrimonio el bien legado, ese legado no podrá

efectivizarse por su inexistencia, entonces se dice que el legado ha

caducado; en cuanto a que el bien perezca sin culpa del heredero

debemos entender que la norma se está refiriendo a los supuestos de

caso fortuito o fuerza mayor , que conducen a que el deudor no

asuma responsabilidad alguna, y en tal merito el heredero no tendrá

que responder ante el legatario; sin embargo, si alguna culpa tuvo,

entendemos que el legado se convierte en legado de un

indeterminado, y por lo tanto el heredero deberá devolver un bien no

inferior ni superior a la calidad media , en consonancia con el art.

1143 del c.c.

6. EFECTOS

Mientras la prescripción extingue la acción pero no el derecho mismo, la

caducidad extingue ambos. Esto quiere decir que, producida la caducidad,

no queda una obligación natural subsistente.

Uno de los factores metodológicos que se utiliza para hacer tal distinción es

el de si extinguida la acción, puede quedar vivo algún derecho y como

conclusión queda que en los casos que se califica como caducidad carece

de sentido considerar subsistente el derecho a la acción.

Esto puede ocurrir por dos razones. La primera, porque el derecho de que

se trata supone que el juez determine o “liquide” el derecho. Es decir, el

titular del derecho no tiene un crédito individualizado, declarado o liquidado

y la única manera de lograrlo, es por medio de una resolución jurisdiccional.

Al haberse extinguido la acción, se sigue como consecuencia que tampoco

subsiste su derecho.

29


La segunda razón, consiste en que muchas veces hay acción para pedir al

juez que declare o establezca sobre una situación o relación. Al no haber

acción, tampoco podrá quedar establecida la situación o relación y, por

consiguiente, tampoco queda subsistente ningún derecho.

No obstante siempre que ni lo impidan normas expresas, las partes pueden

negociar un arreglo frente a aquellas circunstancias que hayan sido materia

de caducidad. En estos casos los que ocurrirá es que aparece una nueva

relación o situación jurídica por efecto de la libre voluntad de las partes.

Para ARMAZA GALDOS podemos señalar como efectos los siguientes: 7

a. Las disposiciones testamentarias que menoscaban la legítima del

heredero son ineficaces, de tal manera que si bien la sucesión nació

como voluntaria, al caducar la institución de heredero por haber dejado

el testador herederos forzosos que no tenía cuando otorgo su

testamento, la sucesión deviene en legitimaria. Los herederos

legitimarios desplazan siempre a los herederos voluntarios, quienes

atendiendo a la voluntad del testador, a lo sumo podrán tener la calidad

de legatarios sobre la porción disponible.

b. En el caso en el que se produzca la preterición, los efectos son iguales

al supuesto anterior. Sin embargo la cualidad de herederos y herederos

aparentes, otorga otras posibilidades a los herederos postergados,

quienes se hallan perfectamente habilitados para ejercitar las acciones

contenidas en el articulo664 e impedir la relegación de sus derechos.

c. Si la preterición o las circunstancias convenidas en los casos de

caducidad de testamento se presentan sin que hayan herederos

instituidos, todo el testamento es inválido.

d. Si hay en el testamento herederos legitimarios instituidos y el testador

posterga a otros que tienen la misma condición, obviamente se habría

propiciado la caducidad del testamento de manera parcial, por lo tanto,

se verán afectadas solamente aquellas disposiciones testamentarias en

cuanto afecten los derechos legitimarios de los herederos y no las otras

disposiciones.7 El ABC del derecho civil extra patrimonial – EGACAL. edición 2011 – PDF pág. 368

30


INVALIDEZ ABSOLUTA DEL TESTAMENTO

1. CONCEPTO DE NULIDAD

La nulidad del testamento es la sanción legal que lo invalida, en

virtud de alguna causa existente al tiempo de su otorgamiento

(LANATTA).

La nulidad, es la ineficacia de un acto jurídico, originada por la

ausencia de una de las condiciones de forma o fondo, necesarias

para su validez. Es así que en el derecho sucesorio, se presupone

nulo un testamento irregularmente otorgado (MIRANDA CANALES).

La nulidad, en general, puede ser entendida como la sanción

impuesta por la ley al acto jurídico porque el mismos se halla viciado

de algún de las causales constitutivas y, como consecuencia de ello,

normalmente, el acto deviene en ineficaz. Cuando se indica que el

vicio se refiere a una causa constitutiva, se quiere resaltar el asunto

en atención a la “estructura” del acto, debido a que, justamente

cuando el acto es deficientemente estructurado y esta deficiencia es

grave, causará la nulidad del mismo. Este concepto general anotado,

es decir, entender el asunto de la nulidad del acto jurídico como una

sanción impuesta por la ley por haber sido gravemente estructurado,

constituye noción básica sobre la cual debe edificarse cualquier

concepto especifico que sobre nulidad de un negocio jurídico en

particular se pretenda (como la nulidad del testamento) (ARMAZA

GALDOS).

En cambio, en la nulidad parcial el acto jurídico también se halla

defectuosamente estructurado, sin embargo, esta deficiente

estructura no lo afecta gravemente de modo que aquel acto puede

ser subsanado o convalidado. En ambos casos, por lo tanto, la

sanción es impuesta debido a un defecto de estructura,

consiguientemente, tanto en la nulidad como en la anulabilidad nos

hallamos frente a la denominada ineficacia estructural, pues las

causales que habrán de ser invocadas para perseguir la invalidez

31


están referidas a la estructura del negocio jurídico y no a su

funcionalidad (ARMAZA GALDOS).

La invalidez del acto jurídico presupone la inexistencia de un juicio en

el cual se concluye que el acto jurídico no cumple con las exigencias

establecidas en el ordenamiento jurídico es así que el incumplimiento

de las exigencias se presenta cuando por lo menos algunos de los

elementos o de los presupuestos del acto jurídico no presentan

algunas de las condiciones o características exigidas por el

ordenamiento jurídico. Viene a constituir una sanción que la

normatividad vigente impone al acto jurídico que presenta

irregularidades, esta sanción puede determinar que dicho acto

jurídico no produzca las consecuencias jurídicas a las que estaba

ordenado, o que dicho acto jurídico produzca consecuencias a las

cuales está dirigido, pero que estas pueden ser destruidas.

(BENJAMIN AGUILAR LLANOS)

La REVOCACION, CADUCIDAD y NULIDAD que integran el título IX del

libro IV sobre derecho sucesorio, tiene en común en que todas ellas dejan

sin efecto el testamento. Se diferencia en que la revocación opera por

exclusiva voluntad del testador, el testamento caduca pierde su efecto por un

hecho ajeno a la voluntad del causante y la nulidad se produce cuando

desde su origen, tiene vicios que según la ley inválida el acto.

Así la diferencia entre inexistencia, nulidad y anulabilidad no es meramente

enunciativa. Resulta fundamental en relación a la prescripción. La

inexistencia no está sujeta a plazo de prescripción alguno. La acción de

nulidad del acto jurídico prescribe a los diez años (art. 2001 inc.1); y la

acción de anulabilidad a los 2 años (art. 2001 inc. 4). De esta manera,

resulta importante tipificar el defecto del que adolece el testamento. Lo

expuesto es fundamental, pues si bien en la parte general hemos enfatizado

el carácter imprescriptible de las acciones petitorias de herencia y

reivindicatoria, de bienes hereditarios, así como en el capítulo de caducidad

de los testamentos el de la acción del preterido, por mención expresa en la

32


modificación a un artículo del código, la acción para invalidar el testamento

es prescriptible, de acuerdo a los plazos señalados.8

En consecuencia la nulidad puede ser absoluta o relativa. Según mejor

doctrina, la nulidad absoluta puede ser declarada de oficio cuando resulta

manifiesta, pueden alegarla quienes tengan interés o el ministerio público y

no el susceptible de ser subsanada por la confirmación.

El código civil de 1936 en su art. 1126 disponía que los actos jurídicos

incursos en nulidad relativa solo se tuvieran por nulos desde el día en que

quedara ejecutoriada la sentencia que los invalidara; esto ha sido

modificado, pues el código civil actual, en su artículo 222, expresa que

dichos actos son nulos desde su celebración por efecto de la sentencia que

los declare tales. Como veremos, existe un cambio sustancial que ha

incorporado los conceptos de nulidad absoluta y relativa en relación a sus

efectos.

En sede de testamentos, si bien es cierto que nuestra legislación separa la

nulidad absoluta del testamento de la nulidad relativa, también es cierto que

no se ven con claridad estas diferencias, sobre todo si tenemos en cuenta

que el interés que se protege en el testamento resulta siendo privado,

particular, y en atención a ellos debería limitarse una ineficacia de esta

naturaleza, solo a la llamada nulidad relativa. Sin embargo, el código civil

peruano trata ambas nulidades, y así podemos afirmar que el testamento

como acto jurídico está sujeto a las causales de nulidad y anulabilidad del

acto jurídico previsto en los arts. 219 y 221 del c.c.

2. NULIDAD DE LOS TESTAMENTOS

2.1 NULIDAD ABSOLUTA DE LOS TESTAMENTOS

Tal como ya ha quedado establecido, siendo el testamento un acto jurídico

por lo tanto deberá cumplir con todas las exigencias, o requisitos necesarios

para la validez de los actos jurídicos en general, y que como meridianamente

lo señala el art. 140 del c.c, estos requisitos están referidos al agente capaz,

que alude a la persona que lo otorga la misma que debe contar con

8 TRATADO DE DERECHO DE SUCESIONES – Augusto Ferrero – pág. 596

33


capacidad civil; objeto física y jurídicamente posible, referidos al objeto del

testamento que no solo debe ser posible materialmente sino guardar

conformidad a derecho; fin licito, que nos conduce a las normas imperativas

y por lo tanto de obligatorio cumplimiento; y observancia de la forma

prescrita, y que en sucesiones ello resulta siento indispensable por tratarse

de actos solemnes, a tal punto que de no cumplirse la forma, la misma

norma consigna la sanción, esto es la nulidad.

2.1.1 EL TESTAMENTO ES NULO CUANDO LE FALTA LA MANIFESTACION DE

VOLUNTAD DEL TESTADOR

En doctrina se suele incluir en esta causal los testamentos que han sido

otorgados bajo violencia física en tanto que el acto no ha contado con la

libertad indispensable , a la par de que por ello falta una auténtica voluntad,

entonces se dice que estamos ante la carencia de voluntad , pues se trata

de un acto no deseado, sino impuesto al testador por un tercero; no

entrarían en este supuesto los testamentos otorgados por escritura pública,

debido a la presencia de notario y testigos, y en menor medida podría

considerarse al testamento cerrado, por la misma razón de intervención de

notario y testigos, cuya presencia descartaría la violencia física contra el

testador, al menos respecto del acto de entrega del testamento propiamente

dicho.

También se considera en doctrina como falta de manifestación de voluntad

cuando estamos ante un testamento ilegible y por lo tanto no se puede

entender lo expresado en este, o su redacción es confusa, lo que impide

entender y comprender cuál es la voluntad del testador; el supuesto

comprendería los casos de testamentos cerrados u ológrafos , mas no el de

escritura pública por la presencia de notario, quien estaría en la obligación

de solicitar claridad en la redacción de las clausulas testamentarias.

2.1.2 CUANDO SEA CELEBRADO POR PERSONA ABSOLUTAMENTE INCAPAZ

A tenor de lo dispuesto en el art. 43 del código civil, son incapaces absolutos

los menores de 16 años, los privados de discernimiento por cualquier causa,

y los sordomudos, ciego sordos y ciego mudos que no pueden expresar su

voluntad de manera indubitable.

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El art. 808 del c.c del código civil, en su primera parte , alude a la nulidad del

testamento otorgado por incapaces menores de edad, y por los mayores

enfermos mentales cuya interdicción ha sido declarada; sobre el particular, la

división que hace el legislador es prudente, pues si se trata de menores de

edad, los hay aquellos que por su edad cronológica todavía deberían ser

incapaces, sin embargo, han salido a la capacidad por haber contraído

matrimonio civil , o adquirido un tirulo que los habilite para ejercer una

profesión u oficio, supuestos contemplados en el art. 46 del c.c. 9

En cuanto a los enfermos mentales cuya interdicción hay sido declarada, no

ofrece mayores dudas, sin embargo, la pregunta que habría que hacerse es

con respecto a los enfermos mentales que no han sido declarados en

interdicción, aun en estos casos, la nulidad del testamento sigue siendo tal,

claro que la prueba de la insania va a ser trascendente para que el juez se

pronuncie por la ineficacia del testamento.

2.1.3 CUANDO EL OBJETO ES INDETERMINABLE FISICA O JURIDICAMENTE

IMPOSIBLE

En el caso del testamento, este será nulo cuando el objeto no pueda

identificarse, precisarse, no se pueda individualizar, y también cuando el

objeto no pueda cumplirse materialmente, o cuando el objeto del testamento

no guarde conformidad a derecho o esté en contra abiertamente de la ley

2.1.4 CUANDO ADOLEZCA DE SIMULACION ABSOLUTA

La simulación se presenta generalmente en los actos bilaterales, al

aparentarse celebrar un acto, pero que es solo apariencia porque en

realidad no hay voluntad para hacerlo; ahora bien, aplicar la simulación

absoluta en sede de testamentos, resulta harto difícil, en tanto que estamos

ante un acto jurídico unilateral que no requiere la concurrencia de otra

persona para su existencia, a la par que resulta difícil se dé una situación en

que una persona aparenta testar no teniendo una voluntad real de hacerlo,

9 Sobre la materia lo siguiente; “El testador debe encontrarse en plena capacidad. Ello supone que mentalmente sabe lo que hace, es decir, que no se encontraba demente o enajenado mentalmente. Hay que tener en cuenta que la enfermedad no priva a quien la sufre de la facultad de testar siempre que

estuviese mentalmente lúcido. La ancianidad tampoco puede justificar

35


pues bien, puesto en ese escenario acaecido la muerte del testador que

habría simulado su testamento, como podríamos atacar ese testamento,

como podríamos hurgar la voluntad de una persona que ya no existe ,

preguntas difíciles de dar respuesta. Por ello se cree que la simulación

absoluta no es de aplicación para el caso de nulidad del testamento.

2.1.5 CUANDO NO CUMPLA LA FORMALIDAD LEGAL

Este acto jurídico es solemne en tanto que obligatoriamente debía seguirse

la forma establecida por ley para que tenga vida; forma, debemos entenderla

como el conjunto de requisitos necesarios para que un acto produzca los

efectos deseados, y de lo que llevamos señalado, el testamento es un acto

jurídico formal, y de no cumplirse con estas formalidades, entonces se dice

que el acto es nulo.

Los requisitos formales deben cumplirse inevitablemente, escritura, el

testamento es siempre escrito, consignar la fecha de su otorgamiento,

consignar el nombre de su otorgante, y por ultimo debe estar firmado por el

testador. Sin las exigencias legales establecidas, tanto para el testamento

ordinario y para los especiales, no hay testamento, será atacado de nulidad

insalvable.

Nuestro código civil también regula situaciones especiales en las que el

testador es invidente y analfabeto, en las que se establecen, para garantía

del mismo testador, otros requerimientos de obligatorio cumplimiento. Se

pronuncia sobre el requisito de la firma en los invidentes y analfabetos, en la

hipótesis probable de que no puede ser dada por el testador. En este

supuesto y para evitar nulidades, la exigencia de la firma se suple con la

firma del testigo testamentario que el mismo testador designe.

2.1.6 CUANDO ES CONTRARIO A LAS LEYES QUE INTERESAN AL ORDEN

PÚBLICO Y A LAS BUENAS COSTUMBRES

Se dice que es contrario al orden público, la disposición testamentaria por la

cual se establece un régimen de indivisión entre varias personas y en la que

se dispone que el último sobreviviente adquirirá la propiedad definitiva del

bien, y entendemos el pronunciamiento, en tanto que la indivisión por

36


mandato de la ley puede ser dejada por el testador no de toda sucesión, sino

de una empresa que exista dentro del patrimonio hereditario; por otro lado,

no puede ser indefinida. Así mismo, como sabemos el bien indiviso

pertenece a todos los coherederos, quienes tienen su cuota hereditaria, la

misma que no puede ser privada por voluntad del testador, salvo los casos

de desheredación, y no puede ser privada porque se estaría afectando la

legítima.

2.1.7 EL TESTAMENTO ES NULO CUANDO LA LEY LO DECLARA EXPRESAMENTE

Sobre el particular, hay que decir que existen hasta 4 normas en las que el

legislador se pronuncia expresamente sobre la nulidad de los testamentos.

El art. 808 del c.c que ya hemos revisado, declara la nulidad del testamento

otorgado por el enfermo mental declarado en interdicción, o el menos de

edad; el art. 811 también ya tratado y que gira sobre la nulidad de los

testamentos por defectos de forma, esto es tratándose de los testamentos

ordinarios y el 813 que alude a los testamentos especiales; y por último el

814 que señala que el testamento mancomunado es nulo, entendiéndose la

nulidad porque el testamento tiene como característica ser individual, es

decir que el otorgado por una persona, con lo cual se garantiza una

auténtica libertad testamentaria, un testamento no puede contener la

expresión de voluntad de varias personas, es preciso que las disposiciones

establecidas en este, emanen de una voluntad única, el testamento al ser

otorgado en común por 2 o más personas resta autonomía y libertad a cada

uno de los otorgantes de manera que ninguna otra persona pueda

influenciar en la voluntad testamentaria u obstaculizar la facultad de

revocación del testador en el caso que desee proceder de esa manera.10

Juan Olavarría: Así, la sucesión contractual implica el que los 2 o más

voluntades finalmente concuerden y determinen con uniformidad de opinión

y criterio la disposición de sus bienes con efecto post mortem, lo que de

suyo atenta contra la libertad, autonomía y espontaneidad que deben

10 Según nuestra legislación las disposiciones testamentarias deben ser la expresión directa del testador (690), y se sanciona con nulidad el testamento otorgado en común por dos o más personas (art. 814) – JUAN OLAVARRIA VIVIAN – COMENTARIOS AL DERECHO DE SUCESIONES – editora escolar – lima 2010

37


caracterizar la voluntad testamentaria. En efecto, al igual como ocurre en los

contratos, las voluntades individuales de las partes contratantes terminan

fusionándose para formar una voluntad contractual en función al consenso

consumado, trayendo consigo la obligatoriedad de los términos pactados.

Por el contrario los testamentos recíprocos no adolecen de problema alguno

ya que en ellos los otorgantes han estado en forma individual y por

separado, y se han instituido recíprocamente uno al otro como su heredero.

Es el caso de los cónyuges sin descendientes, ni ascendientes: el marido

testa y designa a su esposa como heredera y esta a su vez hace lo mismo

con su esposo. O también el caso de los hermanos solteros que no tienen

descendientes ni ascendientes y deciden testar al otro hermano como

heredero.

Así también los testamentos coincidentes, en principio, tampoco adolecen de

problema alguno, sustancial o formal, que les resten eficacia, toda vez que

sus otorgantes testan en forma independiente solo que los términos y

cláusulas de los testamentos concuerdan en uno o varios o todos sus

puntos. Este es el caso de los hermano, que casa uno de ellos nombra a su

padre como heredero y siendo ambos copropietarios en partes iguales de

varios bienes en común dejan respectivamente sus derechos y alícuotas a

su progenitor.

Por último, en el caso de los testamentos simultáneos, tampoco se aprecia

problema alguno que afecte su validez, ya que en el presente caso se trata

de dos facciones testamentarias independientes o separadas solo que una

está a continuación de la otra, es decir, se trata de dos actos testamentarios

entre los cuales existe inmediatez en el soporte documentario, tal es el caso

de dos amigos que se apersonan a una misma notaria y otorgan ambos, por

separados, su testamento, uno a continuación del otro.

2.2 NULIDAD RELATIVA DE LOS TESTAMENTOS

La nulidad es relativa cuando falta alguna de esas características, es

confirmable, prescriptible o sólo puede ser invocada por determinadas

personas.

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En cuanto a los supuestos de las nulidades relativas de los testamentos,

encontramos normas claras y precisas que se pronuncian por esta sanción.

De conformidad con lo preceptuado en el artículo 221, el acto jurídico es

anulable por:

A. Incapacidad relativa del agente. De acuerdo al artículo 44, son relativamente

incapaces:

1) Los mayores de dieciséis y menores de dieciocho años de edad.

2) Los retardados mentales

3) Los que adolecen de deterioro mental que les impide expresar su libre

voluntad.

4) Los pródigos.

5) Los que incurren en mala gestión.

6) Los ebrios habituales.

7) Los toxicómanos.

8) Los que sufren pena que lleva anexa la interdicción civil.

B. Vicio resultante de error, dolo, violencia o intimidación.

C. Simulación, cuando el acto real que lo contiene perjudica el derecho de tercero.

D. Declaración de tal por la ley11

A) ELTESTAMENTO ES ANULABLE POR INCAPACIDAD RELATIVA DEL

AGENTE.

El numeral 687 señala quienes son incapaces de otorgar testamento, y que

como ya lo hemos analizado, comprende tanto a los incapaces absolutos

(menores de edad, privados de discernimiento, sordomudos, sordo ciegos y

ciego mudos) como a los incapaces relativos, esto es, los retardados

mentales, los que sufren deterioro mental, los ebrios habituales y

toxicómanos, agregándose a ellos los que carecen, en el momento de testar,

de lucidez mental y de libertad necesaria.

En el caso de los incapaces absolutos, comprendidos en el numeral 687, si

fuera el caso de que estos hubieran otorgado testamento, la sanción es la

nulidad absoluta, lo que no ocurre con los incapaces relativos, que si se

diera el caso de haber testado, entonces su nulidad será la relativa; por lo

tanto, no es clara la forma, y lleva a confusión, la segunda parte del art. 808

11 FERRERO COSTA tratado de derecho de sucesiones pág.597.

39


al remitirse al art. 687 sin hacer el menor distingo entre los incapaces que allí

figuran.

Al interpretación correcta de la segunda parte del art. 808 del c.c, debe estar

referida a que los testamentos anulables son los otorgados por los incapaces

relativos, y estos lo son, según el art. 44 del c.c, los retardados mentales, los

que sufren deterioro mental, los ebrios habituales, los toxicómanos, y a todos

ellos debemos sumar una incapacidad transitoria que solo se presenta en el

acto de testar, esto es, a los que les falta lucidez mental en el acto del

otorgamiento.

B) ES ANULABLE EL TESTAMENTO OBTENIDO POR VIOLENCIA

INTIMIDACION O EL DOLO, Y TAMBIEN LO SERAN LAS DISPOSICIONES

TESTAMENTARIAS DEBIDAS A ERROR ESENCIAL DE HECHO O DE

DERECHO DEL TESTADOR, CUANDO EL ERROR APARECE EN EL

TESTAMENTO Y ES EL UNICO MOTIVO QUE HA DETERMINADO AL

TESTADOR DISPONER

El testamento demanda una voluntad libre, autentica , y con pleno

conocimiento del acto; por lo tanto , si alguien fue forzado a testar, o fue

forzado a testar en un sentido opuesto al que deseaba el testador, entonces

ese testamento debe ser atacado, pues le falta lo esencial, que es la plena

libertad en el acto de testar; además si la voluntad de testar está presente,

pero se encuentra viciada, debido a engaños, presiones, o padece de error,

entonces igualmente ese testamento deberá ser atacado, pues no responde

a la auténtica voluntad de su autor. Es por ello que los vicios del

consentimiento del acto jurídico parecen en sede de sucesiones para

demandar la ineficacia del acto testamentario. Entonces veamos por

separado cada uno de estos supuestos, debiendo precisar que el énfasis en

el tema será desde la perspectiva sucesoria no desde el ámbito propio del

acto jurídico.

ANULABLE TESTAMENTO OBTENIDO POR VIOLENCIA

Es claro que no se refiere a la violencia absoluta, la física, que si se diera,

entonces estaríamos ante un supuesto de nulidad absoluta del testamento y

no la relativa; en consecuencia, se refiere a una de las manifestaciones de la

violencia que sería la intimidación, como amenaza inminente y grave de un

40


mal futuro sobre la persona, familiares, o bienes de la víctima, lo cual lleva a

esta a realizar determinado acto. Se dice que en supuesto estamos ante una

voluntad. Pero viciada.

ANULABLE TESTAMENTO OBTENIDO POR DOLO

El dolo es causal de anulación del acto jurídico, cuando el engaño usado por

una de las partes ha sido tal que, sin este la otra parte no hubiera celebrado

el acto, obsérvese de ellos que esta maquinación, dirigida a captar la

voluntad de la persona a través de un engaño, es propio de los actos

sinalagmáticos, resultando difícil que se dé en actos unilaterales, como es el

supuesto del testamento, sin embargo, el legislador la deja como posibilidad,

en el caso de que la voluntad del testador haya sido capturada a través del

engaño realizado por terceras personas.

El jurista colombiano Víctor Hugo Calderón manifiesta que el dolo en los

testamentos puede revestir dos formas, por sugestión, cuando el tercero

logra que el testador odie a las personas que pensaba gratificar, con lo cual

afirma que la voluntad queda viciada al haberse sugestionado al testador,

quien bajo ese engaño cambiara su acto beneficio, dejándole quizás la

asignación a aquel que fue el que genero el engaño. En cuanto al dolo por

captación, en este supuesto el tercero simula un afecto especial hacia el

testador, para hacerse digno de algún beneficio por parte de este e incluso

mejorar su legado; como es de verse, en cualquiera de estos supuestos, el

problema mayor es como probar que ha habido engaño, cuando la persona

que otorgo el testamento ya no existe; sin embargo se deja como posibilidad

abierta para atacar el testamento.

ANULABLE TESTAMENTO OBTENIDO POR ERROR

El error es la equivocación, desacierto, concepto equivocado; ahora bien ,

para que el testamento pueda ser anulado por vicio del error, este debe

haber sido esencial, ya sea de hecho o de derecho que el error aparezca en

el testamento, como el único motivo que determino su otorgamiento.

SANTOS BRIZ agrega que “... la doctrina y la jurisprudencia admiten el error

como causa invalidarte de los testamentos (...). ( ... ) Para que el error anule

el testamento es necesario que no pueda saberse ciertamente cuál es la

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persona que quiso beneficiar el causante, y no lo es cuando hay duda sobre

la identidad de los llamados. El error en los motivos no invalida el testamento

cuando resulta claro del mismo cuál fue la intención del testador...” (Citado

por (JARA QUISPE)

El error esencial lo trata el art. 202 del código civil en tres supuestos, a

saber: cuando recae en la propia esencia o una cualidad del objeto del acto

que, de acuerdo con la apreciación general o en relación a las circunstancias

deben considerarse determinantes de la voluntad. Es lo que podríamos

llamar error en el negocio o error obstativo, y que llevado al testamento,

seria cuando el causante hace un testamento, pero en realidad lo que

deseaba era hacer otro negocio jurídico. Como es de observar, es poco

probable exista este error en el testamento, y en todo caso, muerto el

testador, los interesados en atacar el testamento tendrán muchos problemas

para probar que efectivamente hubo error.

DOMÍNGUEZ BENAVENTE Y DOMÍNGUEZ AGUILA, sobre la invalidez del

testamento en caso de vicio de la voluntad por error en el asignatario,

refieren lo siguiente:

En el testamento el error en la persona del instituido constituye un vicio de la

voluntad porque la persona favorecida con la asignación es substancial al

negocio que se ejecuta.

Es por ello que: 'El error en el nombre o calidad del asignatario no vicia

la disposición, si no hubiere duda acerca de la persona'. De aquí resulta,

'a contrario', que si existiere error sobre la persona misma del heredero o

legatario, hay nulidad de la disposición. Y esto es así por cuanto si hay duda

acerca de quién es el instituido, no se sabe con certeza a quién ha querido

favorecer el disponerte. Existe entonces una verdadera imprecisión acerca

del alcance de la voluntad del testador que impide darle cumplimiento.

Sobre el particular, ocurre el error al designar al beneficiario; sin embargo,

aun en ese supuesto se puede superar el vicio, acudiendo al art. 209 del

42


código civil12, en tanto que el citado dispositivo da pie para hacer la

interpretación, si del texto del testamento o de las circunstancias, resulta de

modo inequívoco que persona era la que el testador quería beneficiar.

Si Miguel, tiene dos sobrinos de nombres Juan y Pedro, el causante, en

atención a que Juan lo sirvió en vida y lo acompaño siempre, quiso

beneficiarlo con un legado en dinero, sin embargo, al designarlo en el

testamento yerra y nombra a Pedro. Entonces, en ese supuesto, y al

poderse acreditar al verdadero legatario deseado por el testador, este

testamento surtirá efecto debiendo entenderse que el legatario, en el

ejemplo será Juan.

C) ES ANULABLE EL TESTAMENTO CUANDO LA LEY LO DECLARA COMO

TAL

El art. 812 del Código civil dice textualmente: El testamento es anulable por

defecto de forma cuando no han sido cumplidas las demás formalidades

señaladas para la clase de testamento empleada por el testador. La acción

no puede ser ejercida en este caso por quienes ejecutaron voluntariamente

el testamento, y caduca a los dos años contados desde la fecha en que el

heredero tuvo conocimiento del mismo».

La norma referida peca de no tener claridad, y más bien lleva a confusión, en

tanto que pareciera ser que el legislador trata las formalidades ordinarias del

testamento graduándolas, en donde habría unas tan trascedentes que su

incumplimiento llevaría a la declaración de nulidad, como serian los casos

del art. 811 y 813, mientras que otras simplemente llevarían a la nulidad

relativa, pero ello no es así; en los testamentos, la formalidad es esencial; el

no cumplimiento de las formalidades originan la nulidad del testamento y no

su anulabilidad; entonces a que supuesto se está refiriendo la norma, que

12 Artículo 209º.- Casos en que el error en la declaración no vicia el acto jurídico: El error en la

declaración sobre la identidad o la denominación de la persona, del objeto o de la naturaleza del acto,

no vicia el acto jurídico, cuando por su texto o las circunstancias se puede identificar a la persona, al

objeto o al acto designado

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otras formalidades existen en el testamento cuyo incumplimiento no

demandaría su nulidad.

En los testamentos ordinarios, el no cumplimiento de la forma trae

inevitablemente la nulidad , conforme a los art. 811, 813, 814 del código

civil,13 en los testamentos especiales hay formalidades trascendentes como

el hecho de que sea escrito y firmado por el testador y por la persona que lo

recibe y ante la falta de estas estamos ante un supuesto de nulidad, art. 813

del c.c, en esta clase de testamentos especiales , hay otras exigencias que

no serian trascendentes y que ante su incumplimiento no demandaría

nulidad sino anulabilidad , como es el caso de las firmas de los testigos, o

tratándose del testamento marítimo el que se extienda en dos ejemplares, o

que se inscriba el testamento en el libro bitácora, y si no se cumple con ellos,

entonces si estamos ante un supuesto de nulidad relativa.

La norma comentada debió hacer referencia a los testamentos especiales, y

no decir en términos generales que el incumplimiento de ciertas

formalidades en los testamentos daba lugar a la nulidad relativa.

3. EFECTOS

Son efectos de la Nulidad del Testamento los siguientes:

1) El Testamento queda sin efecto, deviene en ineficaz y se invalida desde el

momento de la apertura de la sucesión, se tiene, para tal caso, como

que la sucesión se hubiese aperturado sin testamento (ab intestato).

La ineficacia jamás puede ser declarada antes de aperturarse la sucesión,

mientras el testador exista, no hay transmisión hereditaria, estando el

autor testamentario en la posibilidad en la posibilidad de revocar o alterar el

13 ARTICULO 811.- El testamento es nulo de pleno derecho por defectos de forma, si es infractorio de lo dispuesto en el artículo 695 o, en su caso, de los artículos 696, 699 Y 707, salvo lo previsto en el artículo 697

ARTÍCULO 813.- Los testamentos especiales son nulos de pleno derecho cuando falta la forma escrita, la firma del testador o de la persona autorizada para recibirlos. Son anulables en el caso del artículo 812.

ARTICULO 814.- Es nulo el testamento otorgado en común por dos o más personas

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testamento que hubiera otorgado, cambiando el sentido de sus

declaraciones testamentarias.

2) Si se declara la Nulidad de un testamento que revoca a otro anterior, el

revocado no cobra vigencia sino que se le tiene como si jamás hubiera sido

revocado.

Habiéndose declarado la nulidad de un testamento que había revocado otro

anterior, retrotrayéndose las cosas al estado inicial es evidente que, jamás

se revocó testamento alguno, por lo tanto, no es que el testamento

revocado haya cobrado vigencia, sino que el testamento revocado en

realidad jamás tuvo tal condición.

3) Declarada la nulidad de un testamento la sucesión se convierte en una

sucesión, quedando habilitados los herederos legales a tomar la herencia

del causante, y si no hubieran estos, la herencia deviene en vacante,

pasando a las instituciones del Estado señaladas en el Art. 830°.

4) La nulidad de algunas cláusulas testamentarias no afectan a las demás,

como el caso de la preterición de alguno de los herederos, en cuya

circunstancia son nulas únicamente las disposiciones testamentarias en

cuanto perjudican los derechos hereditarios del heredero relegado.

La nulidad priva al testamento de los efectos normales, es decir de

aquellos efectos que el testador tuvo en miras al dictarlo. En consecuencia,

la nulidad del testamento origina la sanción que recae sobre las personas

beneficiarias-herederos, legatarios o beneficiarios de cargos y consiste en la

negación de derechos para después de la muerte a que estaba destinado el

acto, y las consiguientes restricciones, si el testamento había comenzado a

ejecutarse.

La Nulidad del Testamento produce efectos hacia el pasado y hacia el futuro;

hacia el pasado procurando volver las cosas al estado anterior en que se

encontraban a su otorgamiento. En materia testamentaria, este retrotrae

las cosas al momento anterior. El efecto de la nulidad se proyecta al futuro

porque el acto no tendrá validez para transmitir derechos para después de la

muerte.

Graciela Medina refiere sobre los efectos propios de la Sentencia que

declara la nulidad del testamento son propios y por lo tanto es causa directa

de la obligación restitutoria. Por ejemplo, si se declara nulo un testamento

después de la entrega de los objetos legados, no hay necesidad de iniciar

45


acciones de restitución, la acción de restituir está implícita en la de nulidad

y tiene directa conexión con la relación procesal.

Los efectos de la nulidad del testamento en relación con las partes varía

según que el acto se hubiere ejecutado o no.

Si se declara la nulidad del testamento antes que este se hubiere ejecutado,

los herederos, legatarios y destinatarios de los cargos, no podrán pretender

su cumplimiento.

Si el testamento hubiera sido cumplido y se hubiere dictado declaratoria de

herederos, incluyendo un heredero que base su vocación en el testamento

impugnado, esta debe ser modificada. Si en virtud del testamento nulo,

un heredero ha entrado en posesión de la herencia, debe restituir los

bienes a quien corresponda. Quien haya recibido bienes en virtud de un

testamento declarado nulo debe restituir a las personas a las que pase la

herencia, todos los objetos hereditarios de que hubiera tomado posesión

Respecto de la Nulidad del Testamento y sus efectos a terceros señala que:

A los terceros adquirentes de buena fe y a título oneroso, los actos de

disposición de la herencia serán siempre válidos, tenga o no buena fe el

heredero aparente. Frente a terceros también serán válidos los actos de

administración de la herencia realizados por el heredero excluidos por la

acción de nulidad, cuando este haya entrado en posesión de la herencia.

Es decir, que si el heredero aparente ha realizado un contrato de locación,

este debe ser respetado, salvo que el tercero sea de mala fe.

4. ACCIÓN DE NULIDAD Y ANULABILIDAD

La legitimación de las acciones de nulidad del testamento le compete a

cualquiera que tenga interés en la invalidez del mismo.

Los interesados en hacer valer la invalidez del testamento son los sucesores

legítimos; no necesariamente los legitimarios, a los cuales se ha

asegurado, en todo caso, la obtención de la cuota a ellos asignada, aun

independientemente de una acción de nulidad.

La Acción de Nulidad del Testamento, es un derecho privado y su ejercicio,

una vez fallecido el testador, depende de la iniciativa de los que puedan

46


tener interés en la declaración de nulidad; en este caso los herederos

instituidos y legatarios favorecidos en un testamento anterior o los herederos

que sucederían ab intestato en caso de declararse la nulidad.

Asimismo la autora, Graciela Medina señala que “…tienen legitimación

para accionar los herederos legales a quienes les correspondería suceder si

el testamento se anulara. Los demás parientes, aunque invoquen la

defensa de la memoria del muerto, no pueden interponer la acción.

También están legitimados para impugnar el testamento por defectos

materiales o formales, que en virtud de una expectativa sucesoria,

quienes resulten favorecidos con la anulación de las disposiciones viciadas;

entre ellos, los herederos o legatarios favorecidos en un testamento

anterior; los sustitutos cuando lo que se impugne sea solo la primera

sustitución, y los herederos con derecho a acrecer.

47


CONCLUSIONES

1.El testamento es pues aquel documento que permite a una persona disponer

de sus bienes, es decir hacer que se cumpla su última voluntad antes de

su muerte, siempre y cuando cumpla con las formalidades exigidas por ley.

2.Revocación: Implica la ineficacia del testamento por la voluntad del propio

testador. La revocación es un negocio jurídico unilateral mortis causa por el

que el causante deja sin efecto un testamento anterior.

3.Caducidad: Entendida como la ineficacia dispuesta por la ley en razón de La

caducidad se produce por el transcurso de un determinado plazo de tiempo

unido a la inobservancia de una conducta positiva. Su efecto es ipso iure y

radical.

4.Nulidad: Predica la ineficacia en razón de vicios o defectos constitutivos, ello

se produce cuando en su otorgamiento no concurren los requisitos

necesarios para su validez.

5.Ahora bien así como toda persona puede suceder a otra después de su

muerte, es necesario tomar en cuenta la capacidad de la persona, es decir

la aptitud de la persona para ser sujeto de derechos y obligaciones y para

practicar actos con eficacia jurídica, y así dicha sucesión sea válida.

6.El testamento cumple una función importante en el derecho de sucesiones,

pero para que este sea válido tiene que cumplir con los requisitos exigidos

por ley, para lo cual la revocación, caducidad y nulidad se van a encargar

de dejar sin efecto dicho testamento en caso padezca algún vicio o error.

7.Un testamento no del todo puede quedar anulado porque puede confirmarse

y con eso pretender tener ese acto jurídico como eficaz y valido.

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Trabajo de Derecho de Sucesiones - Ineficacia de Testamento

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